第一篇：易考網(wǎng)-2016證券從業(yè)資格考試真題匯總

2016證券從業(yè)資格考試真題匯總

一、單項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請選出正確的選項)

1.申請H股上市當公司有在相同的管理層人員的管理下連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計5000萬港元(最近1年的利潤不低于2000萬港元，再之前兩年的利潤之和不少于3000萬港元)，并且市值(包括該公司所有上市和非上市證券)達到2億港元時，發(fā)行人公司至少應(yīng)該有（A.100

B.200

C.300

D.400

2.我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取()方式。

A.網(wǎng)上競價

B.網(wǎng)上競價與網(wǎng)下配售結(jié)合

C.網(wǎng)上定價

D.配售

3.B股首次或增資發(fā)行需要報()批準。

A.中國人民銀行

B.交易所

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

易考網(wǎng) – 用戶體驗最好的O2O學(xué)習(xí)的平臺)名股東。

4.H股的發(fā)行方式是()。

A.網(wǎng)上競價

B.網(wǎng)下定價

C.配售

D.公開發(fā)行加國際配售

5.申請境外上市的公司其凈資產(chǎn)應(yīng)不少于人民幣()億元，過去1年稅后利潤應(yīng)不少于人民幣(萬元。

A.2、5000

B.3、6000

C.4、5000

D.4、6000

6.首次申請H股發(fā)行與上市時，申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值應(yīng)至少為(萬港元。

A.3000

B.4000

C.5000

D.6000

7.申請H股發(fā)行與上市，必須保證無論何時公眾人士持有的股份應(yīng)占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少（A.20%

B.25%

易考網(wǎng) – 用戶體驗最好的O2O學(xué)習(xí)的平臺)))。

C.30%

D.35%

8.若發(fā)行人擁有2種以上類別的證券，則正在申請H股上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于()，上市時的預(yù)期市值不得少于()萬港元。

A.10%、2000

B.15%、3000

C.10%、5000

D.15%、5000

9.正在申請H股上市時，發(fā)行人預(yù)期上市時市值將超過100億港元，則公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的()是可以接受的。

A.8%

B.10%

C.13%

D.16%

10.外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資可分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的()，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外。

A.50%

B.30%

C.20%

D.10%

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二、多項選擇題(以下各小題所給出的4個選項中，有2個或2個以上符合題目要求，請選出正確的選項)

1.申請H股上市的，發(fā)行人董事會下須設(shè)有()。

A.審核委員會

B.籌款委員會

C.薪酬委員會

D.提名委員會

2.為了境內(nèi)上市外資股的發(fā)行與上市，在企業(yè)股份制改組時應(yīng)遵循()基本原則。

A.突出主營業(yè)務(wù)

B.避免同業(yè)競爭

C.保持較高的利潤總額

D.遵守相關(guān)的法律法規(guī)

3.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)應(yīng)對發(fā)行人進行盡職調(diào)查，這些中介機構(gòu)涉及（A.主承銷商

B.國際協(xié)調(diào)人

C.律師

D.估值師

4.在公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股之前，中介機構(gòu)對發(fā)行人進行的盡職調(diào)查內(nèi)容主要有()。

A.企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系

B.產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向

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C.國家補貼情況

D.外匯風(fēng)險

5.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股聘請的法律顧問的主要職責(zé)是()。

A.幫助公司起草公司章程

B.協(xié)助企業(yè)完成股份制改組

C.提供與外資股發(fā)行有關(guān)的法律咨詢

D.起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同

6.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時資產(chǎn)評估的主要方法有()。

A.重置成本法

B.現(xiàn)行市價法

C.清算價格法

D.收益現(xiàn)值法

7.公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股時會計師事務(wù)所的主要工作是()。

A.對公司的財務(wù)狀況進行審計

B.判斷公司的實際資產(chǎn)價值

C.對股票的價格進行預(yù)測

D.對公司的盈利預(yù)測進行審核

8.申請發(fā)行B股，需要提交的材料有()。

A.公司章程

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B.招股說明書

C.資金運用的可行性分析

D.發(fā)行方案

9.在盈利和市值方面符合下列()條件的股份有限公司可以申請H股的發(fā)行與上市。

A.有相同管理層人員管理下的連續(xù)3年的營業(yè)記錄，以往3年盈利合計6000萬港元，市值1.5億港元

B.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為25億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元且前3個財政年度來自營運業(yè)務(wù)的現(xiàn)金流入為1億港元

C.有連續(xù)3年的營業(yè)記錄，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元

D.公司管理層有5年所屬業(yè)務(wù)和行業(yè)的經(jīng)驗，上市時市值為40億港元，最近1個經(jīng)審計的財政年度收入為5億港元，6個月后董事長到期屆滿由他人接任

10.申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股以募集方式設(shè)立的公司，應(yīng)當符合()。

A.所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策

B.發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣

C.發(fā)起人認購的股本總額不少于擬發(fā)行股本總額的35%

D.最近2年內(nèi)連續(xù)盈利

三、判斷題(判斷以下各小題的對錯，正確的填A(yù)，錯誤的填B)

1.H股發(fā)行必須先取得地方政府或國務(wù)院有關(guān)主管部門的同意和推薦，才能向中國證監(jiān)會提出申請。()

2.投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，除另有規(guī)定外，審批機關(guān)應(yīng)自收到規(guī)定報送的全部文件之日起30日內(nèi)，依法決定批準或不批準。決定批準的，由審批機關(guān)頒發(fā)批準證書。()

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3.如果發(fā)行人計劃招募的股份數(shù)額較大，既在中國香港和美國進行公開發(fā)售，同時又在其他國家和地區(qū)進行全球配售，則在發(fā)行準備階段只需要準備國際配售信息備忘錄。()

4.最近3年內(nèi)未受到境外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)，是進行戰(zhàn)略投資的外國投資者必須具備的條件之一。()

5.境內(nèi)公司、企業(yè)或自然人以其在境外合法設(shè)立或控制的公司名義并購與其有關(guān)聯(lián)關(guān)系的境內(nèi)公司，所設(shè)立的外商投資企業(yè)可以享受外商投資企業(yè)待遇。()

6.申請境外上市的公司，按合理預(yù)期市盈率計算其籌資額不少于5000萬美元。()

7.首次申請H股的發(fā)行與上市時，預(yù)期上市時的市值須至少為2億港元。()

8.首次申請H股上市的公司須保證上市后至少有1名執(zhí)行董事常駐香港。()

9.首次申請H股上市公司的發(fā)行人董事會下的審核委員會主席應(yīng)該是獨立非執(zhí)行董事。()

10.外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，如果外國投資者出資比例低于企業(yè)注冊資本25%的，投資者以現(xiàn)金出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清。()參考答案及解析

一、單項選擇題

1.C

[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，當公司滿足上述條件時，申請上市的發(fā)行人公司至少應(yīng)有300名股東。

2.D

[解析]我國股份有限公司發(fā)行境內(nèi)上市外資股一般采取配售方式。

3.C

[解析]公司首次或增資發(fā)行B股都要由中國證監(jiān)會批準發(fā)行。

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4.D

[解析]H股的發(fā)行方式是公開發(fā)行加國際配售。

5.D

[解析]申請境外上市的公司的凈資產(chǎn)不少于4億元人民幣，過去1年稅后利潤不少于6000萬元人民幣。

6.C

[解析]新申請人預(yù)期證券上市時由公眾人士持有的股份的市值須至少為5000萬港元。

7.B

[解析]申請H股發(fā)行與上市，必須保證公眾人士持有的股份須占發(fā)行人已發(fā)行股本的至少25%。

8.D

[解析]若發(fā)行人擁有超過一種類別的證券，其上市時由公眾人士持有的證券總數(shù)必須占發(fā)行人已發(fā)行股本總額至少25%;但正在申請上市的證券類別占發(fā)行人已發(fā)行股本總額的百分比不得少于15%，上市時的預(yù)期市值也不得少于5000萬港元。

9.D

[解析]如發(fā)行人預(yù)期上市時市值超過100億港元，則香港聯(lián)交所在公眾人士持有的比例上可酌情接納一個介乎15%—15%之間的百分比。

10.D

[解析]外國投資者對上市公司進行戰(zhàn)略投資分期進行，首次投資完成后取得的股份比例不低于該公司已發(fā)行股份的10%，但特殊行業(yè)有特別規(guī)定或經(jīng)相關(guān)主管部門批準的除外;取得的上市公司A股股份3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

二、多項選擇題

1.ACD

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[解析]按香港聯(lián)交所最新修訂的《上市規(guī)則》的規(guī)定，發(fā)行人董事會下須設(shè)有審核委員會、薪酬委員會和提名委員會。

2.ABCD

[解析]為了實現(xiàn)境外募股與上市目標，企業(yè)股份制改組方案一般應(yīng)當遵循以下基本原則：(1)突出主營業(yè)務(wù)。(2)避免同業(yè)競爭，減少關(guān)聯(lián)交易。(3)保持較高的利潤總額與資產(chǎn)利潤率。(4)避免出現(xiàn)可能影響境外募股與上市的法律障礙。(5)明確股份有限公司與各關(guān)聯(lián)企業(yè)的經(jīng)濟關(guān)系。

3.ABCD

[解析]盡職調(diào)查參與者一般是主承銷商、國際協(xié)調(diào)人、律師、會計師和估值師。

4.ABCD

[解析]調(diào)查的主要內(nèi)容有：有關(guān)擬募股企業(yè)的發(fā)展歷史與背景;公司發(fā)展戰(zhàn)略;擬募股企業(yè)與關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系和結(jié)構(gòu);產(chǎn)品類別及市場占有率分析;技術(shù)產(chǎn)品的開發(fā)、銷售、市場推廣及售后服務(wù);董事、管理階層及員工;產(chǎn)品的技術(shù)特點及發(fā)展方向;外匯風(fēng)險;同業(yè)競爭與關(guān)聯(lián)交易;生產(chǎn)程序、企業(yè)管理與質(zhì)量控制;原材料的購進渠道、采購政策、訂貨程序;與供應(yīng)商的合作情況;國家補貼情況;財務(wù)資料及業(yè)績;中國加入世界貿(mào)易組織對企業(yè)的影響;企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)、物業(yè)和各類財產(chǎn)權(quán)利的詳細情況;企業(yè)未來的發(fā)展和募集資金的用途等等，幾乎與企業(yè)發(fā)展相關(guān)的內(nèi)容都要進行調(diào)查，涉及范圍非常廣。

5.BCD

[解析]法律顧問的主要職責(zé)是：向公司提供有關(guān)企業(yè)重組、外資股發(fā)行等方面的法律咨詢，協(xié)助企業(yè)完成股份制改組，起草與發(fā)行有關(guān)的重大合同;調(diào)查、收集企業(yè)的各方面資料。

6.ABD

[解析]評估的方法主要有重置成本法、現(xiàn)行市價法和收益現(xiàn)值法。

7.AD

[解析]會計師事務(wù)所的任務(wù)主要有兩項：一是對公司的財務(wù)狀況進行審計，并出具會計師報告(審計報告);二是對公司的盈利預(yù)測進行審核。

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8.ABCD

[解析]發(fā)行B股的申請材料主要包括：(1)省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門出具的推薦文件;(2)批準設(shè)立股份有限公司的文件;(3)發(fā)行授權(quán)文件;(4)公司章程;(5)招股說明書;(6)資金運用的可行性分析;(7)發(fā)行方案;(8)公司改制方案及原企業(yè)的有關(guān)財務(wù)資料;(9)定向募集公司申請發(fā)行B股還須提交的文件;(10)發(fā)行申請材料的附件。

9.BC

[解析]A的條件下市值應(yīng)不少于2億港元才行，故市值1.5億港元不符合要求;D的條件下還應(yīng)保證管理層及擁有權(quán)最近1年持續(xù)不變，才能豁免連續(xù)3年營業(yè)記錄的規(guī)定，故6個月后董事長到期屆滿由他人接任不符合規(guī)定。

10.ABC

[解析]以募集方式設(shè)立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，應(yīng)當符合以下條件：(1)所籌資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策。(2)符合國家有關(guān)固定資產(chǎn)投資立項的規(guī)定。(3)符合國家有關(guān)利用外資的規(guī)定。(4)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%。(5)發(fā)起人的出資總額不少于1.5億元人民幣。(6)擬向社會發(fā)行的股份達公司股份總數(shù)的25%以上。(7)在最近3年內(nèi)沒有重大違法行為。(8)改組設(shè)立公司的原有企業(yè)，在最近3年內(nèi)連續(xù)盈利。

三、判斷題

1.A

[解析]略

2.A

[解析]略

3.B

[解析]如果發(fā)行人擬在公開發(fā)行股的同時還準備向一定的機構(gòu)投資者或?qū)I(yè)投資者進行配售，則應(yīng)當準備符合外資股上市地要求的招股章程，同時準備適合配售或私募的信息備忘錄。所以應(yīng)分別準備中國香港的招股章程、美國的招股章程和國際配售信息備忘錄3種招股書。

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4.B

[解析]應(yīng)為最近3年內(nèi)未受到境內(nèi)和境外監(jiān)管機構(gòu)的重大處罰(包括其母公司)。

5.B

[解析]按規(guī)定這樣的情況不能享受外商投資企業(yè)待遇。但該境外公司認購境內(nèi)公司增資，或者該境外公司向并購后所設(shè)企業(yè)增資，增資額占所設(shè)企業(yè)注冊資本比例達到25%以上的除外。

6.A

[解析]略

7.A

[解析]略

8.B

[解析]公司上市后須保證至少有兩名執(zhí)行董事常駐香港。

9.A

[解析]略

10.B

[解析]根據(jù)《外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)暫行規(guī)定》第9條規(guī)定，外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)設(shè)立外商投資企業(yè)，外國投資者出資比例低于25%，投資者以現(xiàn)金出資的應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起3個月內(nèi)繳清;投資者以實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)等出資的，應(yīng)自外商投資企業(yè)營業(yè)執(zhí)照頒發(fā)之日起6個月內(nèi)繳清。

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第二篇：證券從業(yè)資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時的練習(xí)是必不可少的。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費費率的高低通常().A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()。

A.應(yīng)付賬款

B.債券組合C.不動產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應(yīng)收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

10、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。

Ⅰ.都是經(jīng)濟主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報()。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構(gòu)不同

Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股

Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通?？梢苑譃?)。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產(chǎn)的遠期合約

Ⅱ債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約Ⅳ遠期匯率協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業(yè)資格考試真題及答案

第三篇：2013年證券從業(yè)資格考試考資料

1、根據(jù)相關(guān)規(guī)定，主承銷人應(yīng)當具備的主要條件有（）。A．具有法定最低限額以上的實收貨幣資本

B．主要負責(zé)人中2／3的人員有5年以上的證券管理工作經(jīng)歷

C．有足夠數(shù)量的證券專業(yè)操作人員，其中70%以上的人員在證券專業(yè)崗位工作2年以上 D．沒有違反國家有關(guān)證券市場管理法規(guī)和政策

2、下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是（）。A．私募基金是通過非公開方式募集基金 B．公募基金面向不確定的廣大的公眾

C．私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者 D．私募基金對信息披露有非常嚴格的要求

3、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)和其他財務(wù)顧問機構(gòu)不得擔(dān)任財務(wù)顧問的情形有（）。A．最近24個月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄

B．最近24個月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀律處分 C．最近24個月被誡勉談話的

D．最近24個月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查

4、下列關(guān)于公司設(shè)立方式的說法中，正確的有（）。A．發(fā)起設(shè)立只適用于有限責(zé)任公司，不適用于股份有限公司 B．發(fā)起設(shè)立既適用于有限責(zé)任公司，也適用于股份有限公司 C．募集設(shè)立只適用于股份有限公司，不適用于有限責(zé)任公司 D．募集設(shè)立既適用于股份有限公司，也適用于有限責(zé)任公司

5、基金銷售機構(gòu)應(yīng)通過網(wǎng)站或其他方式向社會公示本機構(gòu)所屬的取得基金銷售從業(yè)資質(zhì)的人員信息，公示的內(nèi)容包括（）。A．姓名

B．從業(yè)資質(zhì)證明 C．年齡

D．所在營業(yè)網(wǎng)點

6、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

7、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

8、下列關(guān)于證券公司控股股東和實際控制人規(guī)定的說法中，正確的是（）。

A．控股股東、實際控制人應(yīng)當建立制度，明確對證券公司重大事項的決策程序及保證證券公司獨立性的具體措施

B．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司資產(chǎn)完整 C．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司人員獨立 D．控股股東、實際控制人應(yīng)當維護證券公司財務(wù)獨立

9、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當具備的條件有（）。A．具有完全民事行為能力 B．具有中華人民共和國國籍

C．具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷(教育部認可的)D．未受過刑事處罰

10、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

11、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

12、下列選項中，屬于證券發(fā)行、交易活動禁止的行為的是（）。A．內(nèi)幕交易

B．操縱證券交易價格 C．傳播虛假信息 D．證券欺詐

13、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

14、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

15、設(shè)立證券公司，應(yīng)當具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。A．《中華人民共和國公司法》 B．《中戶人民共和國證券法》 C．《證券公司監(jiān)督管理機構(gòu)》 D．《中華人民共和國刑法》

16、證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括（）。A．《中華人民共和國證券法》 B．《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》 C．《證券公司內(nèi)部控制指引》 D．《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

17、設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當具備的條件有（）。

A．有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程 B．注冊資本不低于3億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本 C．取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù) D．有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險控制制度

18、證卷研究報告主要包括涉及具體證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的（）。A．上市公司價值分析報告 B．行業(yè)研究報告 C．投資策略報告 D．投資風(fēng)險報告

19、下列選項中，屬于資產(chǎn)證券化特點的是（）。

A．利用金融資產(chǎn)證券化來降低銀行固定利率資產(chǎn)的利率風(fēng)險 B．增加資產(chǎn)流動性，改善銀行資產(chǎn)與負債結(jié)構(gòu)失衡 C．利用金融資產(chǎn)證券化可提高金融機構(gòu)資本充足率 D．銀行可利用金融資產(chǎn)證券化來降低籌資成本

20、證券監(jiān)管機構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時．有權(quán)采取的措施包括（）。

A．詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項做出說明 B．進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查

C．查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存

D．檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料

21、根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，股東會行使的職權(quán)有（）。A．修改公司章程

B．決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃 C．審議批準董事會的報告 D．對發(fā)行公司債券作出決議

22、下列選項中，屬于背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的有（）。A．證券公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀公司

23、下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是（）。A．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當具有合理的依據(jù)

B．證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益

C．證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息

D．允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費用

24、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在（）分別開立賬戶。A．證券交易所 B．中國證監(jiān)會 C．商業(yè)銀行

D．證券登記結(jié)算機構(gòu)

25、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循真實、合法的資金和賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（）。

A．證券公司從事自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義進行，不得假借他人名義或者以個人名義進行 B．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過“保本保底”的委托理財、發(fā)行柜臺債券等非法方式融資 C．不得以他人名義開立多個賬戶

D．證券公司不得將其自營賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用

26、效力期限內(nèi)的誠信信息根據(jù)性質(zhì)可以分為（）。A．公開信息 B．封閉信息 C．半公開信息 D．有限公開信息

27、下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當留痕的是（）。A．證券賬戶的開立 B．資金賬戶的注銷

C．建立及變更客戶資金存管關(guān)系

D．客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

28、上市公司董事會秘書的職責(zé)包括（）。A．負責(zé)公司股東大會的籌備和文件保管 B．負責(zé)公司董事會會議的籌備和文件保管 C．負責(zé)公司股權(quán)管理

D．辦理信息披露事務(wù)等事宜

29、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

30、我國現(xiàn)行的證券市場法律主要有（）。A．《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》 B．《中華人民共和國證券法》 C．《中華人民共和國證券投資基金法》 D．《證券發(fā)行上市保薦制度暫行辦法》

31、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

32、證券經(jīng)營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當建立和完善內(nèi)部監(jiān)控機制，認真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)政策和法規(guī)，始終保持遵規(guī)守法意識，防范和制止公司內(nèi)部（）行為的發(fā)生。A．內(nèi)幕交易 B．操縱市場 C．惡性競爭 D．欺詐客戶

33、下列關(guān)于證券市場法律的說法中，錯誤的是（）。A．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券法》

B．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國證券投資基金法》 C．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國法人組織條例》 D．現(xiàn)行的證券市場法律包括《中華人民共和國所得稅法》

34、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A．客體要件 B．客觀要件 C．主體要件 D．主觀要件

35、證券金融公司不以營利為目的，履行的職責(zé)包括（）。A．為證券公司融資融券業(yè)務(wù)提供資金的轉(zhuǎn)融通服務(wù) B．對證券公司融資融券業(yè)務(wù)運行情況進行監(jiān)控

C．監(jiān)測分析全市場融資融券交易情況，運用市場化手段防控風(fēng)險 D．為證券公司融資融資融券業(yè)務(wù)提供證券的轉(zhuǎn)融通服務(wù)

36、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立（）。A．證券賬戶 B．證券交易賬戶 C．資金賬戶 D．資金交易賬戶

37、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

38、證券投資者保護基金的來源有（）。A．國內(nèi)外機構(gòu)、組織及個人的捐贈

B．所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的

39、下列屬于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的是（）。

A．接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) B．舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報告會、分析會等

C．在報刊上發(fā)表證券、期貨投資咨詢的文章、評論、報告，以及通過電臺、電視臺等公眾傳播媒體提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)

D．通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù) 40、下列屬于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)特點的有（）。A．證券經(jīng)紀商的中介性 B．業(yè)務(wù)對象的針對性 C．客戶指令的權(quán)威性 D．客戶資料的保密性

41、操縱證券、期貨市場，應(yīng)予以立案追訴的情形有（）。

A．上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、實際控制人、控股股東或者其他關(guān)聯(lián)人單獨或者合謀，利用信息優(yōu)勢，操縱該公司證券交易價格或者證券交易量的

B．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量50%以上的

C．單獨或者合謀，當日連續(xù)申報買人或者賣出同一證券、期貨合約并在成交前撤回申報．撤回申報量占當日該種證券總申報量或者該種期貨合約總申報量30%以上的

D．與他人串通．以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券或者期貨合約交易，且在該證券或者期貨合約連續(xù)20個交易日內(nèi)成交量累計達到該證券或者期貨合約同期總成交量20%以上的

42、發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員進行上市公司調(diào)研活動，應(yīng)當符合的要求包括（）。A．在證券研究報告中使用調(diào)研信息的，應(yīng)當保留必要的信息來源依據(jù) B．應(yīng)主動尋求上市公司相關(guān)內(nèi)幕信息或者未公開重大信息 C．事先履行所在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的審批程序 D．不得向證券研究報告相關(guān)銷售服務(wù)人員、特定客戶和其他無關(guān)人員泄露研究部門或研究子公司未來一段時間的整體調(diào)研計劃、調(diào)研底稿，以及調(diào)研后發(fā)布證券研究報告的計劃、研究觀點的調(diào)整信息

43、國家鼓勵證券公司在有效控制風(fēng)險的前提下，依法開展（）活動。A．經(jīng)營方式創(chuàng)新 B．業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品創(chuàng)新 C．組織創(chuàng)新

D．激勵約束機制創(chuàng)新

44、期貨監(jiān)督管理的基本內(nèi)容包括（）。A．簡政放權(quán)，取消部分審批

B．完善期貨公司的業(yè)務(wù)范圍，為創(chuàng)新和業(yè)務(wù)備案預(yù)留空間 C．適應(yīng)多元化需要，調(diào)整業(yè)務(wù)規(guī)則 D．強化期貨公司的信息披露義務(wù)

45、虛假陳述和信息誤導(dǎo)的行為人主要包括（）。A．國家工作人員

B．證券交易所從業(yè)人員 C．證券業(yè)協(xié)會工作人員 D．新聞傳播媒介從業(yè)人員

46、發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有（）。A．發(fā)行股票發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的

B．偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關(guān)憑證、單據(jù)的 C．利用募集的資金進行正常經(jīng)營活動的 D．轉(zhuǎn)移或者隱瞞所募集資金的

47、下列關(guān)于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的說法中，正確的是（）。A．該罪是一種故意的行為

B．該罪所侵害的客體是簡單客體

C．該罪客觀表現(xiàn)為提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約

D．過失不能構(gòu)成該罪

48、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于（）。A．價格是否波動頻繁

B．商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護 C．商品能否耐貯藏并運輸

D．商品的等級、規(guī)格、質(zhì)量等是否比較容易劃分

49、期貨交易所的職責(zé)包括（）。A．提供期貨交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．設(shè)計期貨合約、安排期貨合約上市 C．組織、監(jiān)督期貨交易、結(jié)算和交割 D．制定和執(zhí)行風(fēng)險管理制度

50、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶有（）。

A．融券專用證券賬戶

B．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶 C．信用交易證券交收賬戶 D．信用交易資金交收賬戶

51、下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，正確的是（）。A．即證券公司代理客戶買賣證券業(yè)務(wù) B．證券公司向客戶墊付資金 C．不承擔(dān)客戶的價格風(fēng)險 D．分享客戶買賣證券的差價

52、下列屬于證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求的有（）。

A．在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息

B．將“薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案

C．公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶

D．遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風(fēng)險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?/p>

53、證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。A．以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶 B．挪用客戶資產(chǎn)

C．將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易 D．操縱市場

54、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風(fēng)險偏好

55、對于證券交易所的從業(yè)人員故意提供虛假資料，偽造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，可采取的處罰措施有（）。A．取消從業(yè)資格

B．處以3萬元以上20萬元以下的罰款

C．屬于國家工作人員的，還應(yīng)當依法給予行政處分 D．構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任

56、誠信信息中的基本信息通過（）采集。A．協(xié)會會員信息管理系統(tǒng) B．協(xié)會人員信息管理系統(tǒng) C．從業(yè)人員信息管理系統(tǒng) D．誠信信息系統(tǒng)

57、上市公司公告的招股說明書有虛假記載，致使投資者在證券交易中遭受損失，應(yīng)當承擔(dān)賠償責(zé)任的有（）。A．發(fā)行人

B．上市公司的董事

C．能夠證明自己沒有過錯的財務(wù)負責(zé)人 D．有過錯的實際控制人

58、有限責(zé)任公司的監(jiān)事會行使的職權(quán)包括（）。A．檢查公司財務(wù)

B．當董事和高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事和高級管理人員予以糾正 C．對發(fā)行公司債券作出決議 D．向股東會會議提出提案

59、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A．當事人的名稱

B．代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 C．包銷的期限及氣質(zhì)日期 D．違約責(zé)任

60、證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的（），并以書面和電子方式予以記載、保存。A．身份

B．財產(chǎn)與收入狀況 C．證券投資經(jīng)驗 D．風(fēng)險偏好

61、下列選項中，屬于《證券風(fēng)險處置條例》規(guī)定的主要風(fēng)險處置措施的有（）。A．停業(yè)整頓 B．托管 C．接管 D．行政重組 62、設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準應(yīng)當提交的文件包括（）。A．有限責(zé)任公司的全體股東或者股份有限公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準申請書 B．全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明 C．部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明

D．國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件

63、設(shè)立股份有限公司公開發(fā)行股票，應(yīng)當符合《中華人民共和國公司法》規(guī)定的條件和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報送（）。

A．公司營業(yè)執(zhí)照 B．公司章程 C．發(fā)起人協(xié)議

D．代收股款銀行的名稱及地址

64、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議 B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

65、下列具有法人資格的有（）。A．子公司 B．分公司

C．企業(yè)財務(wù)公司 D．母公司

66、以股權(quán)行使的條件為標準劃分，可以將股東權(quán)分為（）。A．共益權(quán) B．自益權(quán) C．單獨股東權(quán) D．少數(shù)股東權(quán)

67、從事轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)及相關(guān)活動，應(yīng)當遵循的原則有（）。A．公正 B．平等 C．自愿 D．誠實信用

68、證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策和主要管理職責(zé)應(yīng)集中于證券公司總部，公司應(yīng)建立完備的（）。

A．融資融券業(yè)務(wù)管理制度 B．決策與授權(quán)體系 C．操作流程和風(fēng)險識別 D．評估與控制體系

69、有限責(zé)任公司董事會行使的職權(quán)包括（）。A．執(zhí)行股東會的決議

B．制訂公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案 C．決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案 D．修改公司章程

第四篇：證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識歷年真題考點4

證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識歷年真題考點4 一）單選題

1、證券交易所所采取的交易的組織方式是------A。A 經(jīng)紀制 B 代理制 C 做市商制 D 自助制

2、-------，《中華人民共和國證券法》正式實施。

A 1998年7月1日 B1999年7月1日 C 1999年10月1日 D 2000年1月1日

3、融期貨證券是一種------。

A 商品證券 B 憑證證券 C 資本證券 D 貨幣證券

4、有價證券是------的一種形式。

A 商品證券 B虛擬資本 C 權(quán)益資本 D 債務(wù)資本

5、商品證券是證明持券人對其證券所代表的那部分商品具有-------的憑證。A 所有權(quán)或使用權(quán) B 租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán) C 收益權(quán)或處分權(quán) D 使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)

6、資本證券主要包括-------。

A 股票、債券和基金證券B 股票、債券和金融期貨C 股票、債券和金融衍生證券 D 股票、債券和金融期權(quán)

資本證券（Capital Security）是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券。持券人對發(fā)行人有一定收入的請求權(quán)。它包括股票、債券及其衍生品種如基金證券、期貨合約等。資本證券是有價證券的主要形式，狹義的有價證券即指資本

7、有價證券具有-----------的經(jīng)濟和法律特征。

A 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、風(fēng)險性B 產(chǎn)權(quán)性、收益性、變通性、非返還性 C 產(chǎn)權(quán)性、收益性、流動性、風(fēng)險性D 產(chǎn)權(quán)性、期限性、收益性、風(fēng)險性

8、資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為------------。A 股票市場和債券市場B 中長期信貸市場和證券市場 C 證券市場和貨幣市場D 短期資金市場和長期資金市場

9、世界上第一家股票交易所在----------成立。A 紐約 B 阿姆斯特丹 C 倫敦 D 巴黎

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10、中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展它的-------業(yè)務(wù)。A 政策性 B 投融資 C 保值 D 公開市場操作

11、以銀行等金融機構(gòu)為中介進行融資的活動場所稱為----------市場。A 資本 B 貨幣 C 間接融資 D 直接融資

12、證券業(yè)協(xié)會性質(zhì)上是一種---------。

A 證券監(jiān)督機構(gòu) B 證券服務(wù)機構(gòu) C 自律性組織 D 證券投資人

13、股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的------。A 產(chǎn)權(quán) B 債券 C 物權(quán) D 所有權(quán)

14、記名股票和不記名股票的差別在于--------。A 股東權(quán)利 B 股東義務(wù) C 出資方式 D 記載方式

15、股票的未來收益的現(xiàn)值是--------。A 清算價值 B 內(nèi)在價值 C帳面價值 D 票面價值

16、公司清算時每一股份所代表的實際價值是---------。A 票面價值 B 帳面價值 C 清算價值 D 內(nèi)在價值

17、在我國，國有股權(quán)行政管理的專職機構(gòu)是----------。A 國務(wù)院 B 國有資產(chǎn)管理部門 C 國有投資公司 D 資產(chǎn)經(jīng)營公司

18、優(yōu)先股股息在當年未能足額分派時，能在以后補發(fā)的優(yōu)先股，稱為--------。A 參與優(yōu)先股 B 累積優(yōu)先股 C 可贖回優(yōu)先股 D 股息率可調(diào)整優(yōu)先股

19、股東大會是股東公司的---------。A 權(quán)力機構(gòu) B 法人代表 C 監(jiān)督機構(gòu) D 決策機構(gòu)

20、債券具有票面價值，代表了一定的財產(chǎn)價值，是一種--------。A 真實資本 B 虛擬資本 C 財產(chǎn)直接支配權(quán) D 實物直接支配權(quán)

21、國際債券的記價貨幣通常是------，以便在國際資本市場籌集資金。A 外國貨幣 B 國際通用貨幣 C 本國貨幣 D 本國貨幣或外國貨幣

22、債券是由------出具的。

A 投資者 B 債券人 C 代理發(fā)行人 D 債務(wù)人

23、債券代表其投資者的權(quán)利，這種權(quán)利稱為----------。A 債券 B 資金使用權(quán) C 財產(chǎn)支配權(quán) D 資產(chǎn)所有權(quán)

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24、貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于----------。A平價發(fā)行 B 溢價發(fā)行 C 折價發(fā)行 D 都不是

25、按發(fā)行債券時規(guī)定的還本時間，在債券到期時一次全部償還本金的償債方式，被稱為-----------。

A 展期償還 B 滿期償還 C 到期償還 D 部分償還

26、金融機構(gòu)發(fā)行金融債券使得其資金來源----------。A 減少 B增加 C 不變 D 都不是

27、安全性最高的有價證券是------------。A 國債 B 股票 C 公司債券 D 企業(yè)債券

28、債券和股票的相同點在于-----------。

A 具有同樣的權(quán)利 B 收益率一樣 C 風(fēng)險一樣 D 都是籌資手段

29、證券投資基金通過發(fā)行基金單位集中的資金，交由----------管理和運作。A 基金托管人 B 基金承銷公司 C 基金管理人 D 基金投資顧問 30、證券投資基金反映的是---------關(guān)系。A 產(chǎn)權(quán) B 委托代理 C 債權(quán)債務(wù) D 所有權(quán)

31、證券投資基金的資金主要投向---------。A 實業(yè) B 郵票 C 有價證券 D珠寶

32、封閉式基金基金單位的交易方式是---------。A 贖回 B 證交所上市 C 柜臺交易 D 場外交易

33、開放式基金的交易價格取決于---------。

A 基金總資產(chǎn)值 B 供求關(guān)系 C基金凈資產(chǎn) D 基金單位凈資產(chǎn)值

34、按照《基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人由-------機構(gòu)擔(dān)任。A 證券公司 B保險公司 C基金管理管理公司 D 商業(yè)銀行

35、證券投資基金資產(chǎn)的名義持有人是---------。A 基金投資者 B 基金管理人 C基金托管人 D 基金監(jiān)管人

36、基金管理人與托管人之間的關(guān)系是--------。A 所有人與經(jīng)營者的關(guān)系B 經(jīng)營與監(jiān)管的關(guān)系 C 持有與托管的關(guān)系D 委托與受托的關(guān)系

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37、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，基金管理公司的最低實收資本為人民幣----------元。

A 1000萬 B 3000萬 C 5000萬 D 一億

38、率先推出外匯期貨交易，標志著外匯期貨的正式產(chǎn)生的交易所是---------。A 紐約證券交易所 B 芝加哥期貨交易所 C 國際貨幣市場 D 美國證券交易所

39、美國國庫券期貨是采用指數(shù)報價的，該指數(shù)是----------。

A 100與國庫券年收益率的差B 100與和約最后交易日的3個月期倫敦銀行同業(yè)拆借利率的差

C 100與國庫券年貼現(xiàn)率的差D 100與國庫券年收益率的和 40、美國長期國債期貨可交割債券的剩余期限不少于---------。A 15年 B 10年 C 30年 D 20年

41、看漲期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按----------價格買入一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。A 市場價格 B 買入價格 C 賣出價格 D 約定價格

42、看跌期權(quán)的買方對標的金融資產(chǎn)具有--------的權(quán)利。A 買入 B 賣出 C 持有 D 以上都是

43、可在期權(quán)到期日或到期日之前的任一個營業(yè)日執(zhí)行的期權(quán)是---------。A 美式期權(quán) B 歐式期權(quán) C 看漲期權(quán) D看跌期權(quán)

44、認股權(quán)的認購期限一般為--------。

A 2~10年 B 3~10年 C 兩周到30天 D3個月到1年

45、金融期貨的交易對象是----------。

A 金融商品 B 金融商品合約 C 金融期貨合約 D 金融期權(quán)

46、可轉(zhuǎn)換證券實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

47、優(yōu)先認股權(quán)實際上是一種普通股票的----------。

A 長期看漲期權(quán) B 長期看跌期權(quán) C 短期看漲期權(quán) D短期看跌期權(quán)

48、不得進入證券交易所交易的證券商是----------。

A 會員證券商 B 非會員證券商 C 會員承銷商 D 會員證券自營商

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49、世界上最早、最有影響的股價指數(shù)是-------。

A 道-----瓊斯股價指數(shù) B 恒生指數(shù) C 日經(jīng)指數(shù) D 納斯達克指數(shù)

50、在計算股價指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，是股價指數(shù)計算方法中的-----------。

A 綜合法 B 計算期加權(quán)法 C 基期加權(quán)法 D 相對法

51、以貨幣形式支付的股息，稱之為-------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

52、在公司章程中載明并獲批準后，公司以一部分股本作為股息派發(fā)，稱之為---------。A 現(xiàn)金股息 B 股票股息 C 財產(chǎn)股息 D 負債股息

53、決定債權(quán)票面利率時無須考慮----------。A 投資者的接受程度B 債券的信用級別

C 利息的支付方式和記息方式D 股票市場的平均價格水平

54、買入債券后持有一端時間，又在債券到期前將其出售而得到的收益率為----------。A 直接收益率 B 到期收益率 C持有期收益率 D 贖回收益率

55、以下那一種風(fēng)險不屬于系統(tǒng)風(fēng)險----------。A 政策風(fēng)險 B 周期波動風(fēng)險 C 利率風(fēng)險 D 信用風(fēng)險

56、----------是會員制證券交易所的最高權(quán)利機構(gòu)。A 會員大會 B 理事會 C 董事會 D 監(jiān)察委員會

57、根據(jù)我國《證券法》，對證券公司實行-------管理。A 分業(yè) B混合 C 綜合 D 分類

58、證券公司客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入制定的-------，單獨立戶管理。A 金融機構(gòu) B證券公司 C 工商銀行 D 商業(yè)銀行

59、證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務(wù)，應(yīng)當置備統(tǒng)一制定的-------，供委托人使用。A 買賣成交報告單 B 證券買賣委托書 C 指定交易協(xié)議書 D 交割單

60、證券公司管理的原則要求證券公司把--------放在首位。A 流動性 B 盈利性 C 安全性 D 變現(xiàn)能力

61、代理中央登記結(jié)算公司為證券的交易和發(fā)行提供登記、保管和結(jié)算服務(wù)的地方機構(gòu)，稱為----------。

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A 中央登記結(jié)算公司 B 地方登記結(jié)算公司 C 交易所 D 交易中心

62、根據(jù)我國公司法的規(guī)定，股份有限公司的法定代表人是---------。A 總經(jīng)理 B 監(jiān)事長 C 董事長 D 公司內(nèi)部自定

63、發(fā)起人以工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)作價出資的金額不得超過股份有限公司注冊資本的-----A 10% B 20% C 30% D 40%

64、公司財產(chǎn)能夠清償公司債務(wù)時，其支付的順序為------A 繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清算費用、清償公司債務(wù) B 清算費用、職工工資和勞動保險費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù) C 清算費用、繳納所欠稅款、職工工資和勞動保險費用、清償公司債務(wù) D 職工工資和勞動保險費用、清算費用、繳納所欠稅款、清償公司債務(wù)

65、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起---年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。A 1 B 2 C 3 D 4

66、通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的------時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所以股東發(fā)出收購要約。A 20% B 25% C 30% D 35%

67、發(fā)行公司債券時，該公司的累計債券總額不得超過公司凈資產(chǎn)的----A 40% B 50% C 60% D 70%

68、證券的代銷、包銷期最長不得超過------。A 90 天 B 六個月 C 九個月 D 一年

69、以募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的------，其于股份應(yīng)當向社會公開募集。A 15% B 20% C 30% D 35%

70、職業(yè)道德是人們在各種職業(yè)活動中應(yīng)該遵守的-------。A 職業(yè)紀律 B 職業(yè)操守 C 職業(yè)規(guī)范 D 道德規(guī)范轉(zhuǎn)自學(xué)易網(wǎng)

（二）多選題

1、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為------。A 商業(yè)匯票 B 憑證證券 C 商品證券 D 無價證券

2、未申請上市或不符合在證券交易所掛牌交易條件的證券稱為-------。

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A 非掛牌證券 B 非上市證券 C 場內(nèi)證券 D 場外證券

3、有價證券按經(jīng)濟特征和法律特征劃分可以有------。A 增值性 B 收益性 C 風(fēng)險性 D 產(chǎn)權(quán)性

4、證券市場的基本經(jīng)濟功能是------。A 籌資 B 資本配置 C 企業(yè)轉(zhuǎn)制 D 資本定價5、20世紀70年代以來，世界證券市場出現(xiàn)了高度繁榮的局面形成了------的全新特征。A 證券交易快速化 B 證券市場自由化 C 金融證券化 D 證券市場產(chǎn)業(yè)化

6、享有優(yōu)先認股權(quán)的股東可以有------的選擇。A 行使認股權(quán)認購新發(fā)行的股票B 將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人 C 不行使認股權(quán)而使其失效D 將權(quán)利向公司兌現(xiàn)

7、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是------。A 發(fā)行主體 B 票面金額 C 持有人 D 股份

8、無面額股票的特點是------。

A 可以明確表示每股所代表的股權(quán)比例B 發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價格靈活 C 便于股票分割D 為股票發(fā)行價格提供依據(jù)

9、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱為------。A 內(nèi)在價值 B 帳面價值 C 每股凈資產(chǎn) D 股票凈值

10、股票的未來收益包括------。

A 股息收入 B 資本利得 C 股本增值收益 D 清算價值

11、普通股票的功能有------。

A 籌資功能 B 投資功能 C 投機功能 D 保值功能

12、普通股股東的義務(wù)有------。

A 遵守公司章程B 依其所認購的股份和入股方式繳納股金 C 除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股D 必須參加每次的股東大會

13、優(yōu)先股的特征有------。

A 一般無表決權(quán) B 股息分派優(yōu)先 C 股息率固定 D 剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先

14、債券票面的基本要素有-----。

A 票面價值 B 償還期限 C 利率 D 發(fā)行者名稱

15、影響債券償還期限的因素主要有------。

A債券票面金額 B 資金使用方向 C 市場利率變化 D 債券變現(xiàn)能力

16、債券的性質(zhì)可以表述為------。

A 屬于有價證券 B 是一種真實資本 C 是債權(quán)的表現(xiàn) D 是所有權(quán)憑證

17、債券的特征有------。

A 償還性 B 安全性 C 流動性 D 收益性

18、按記息方式分類，債券可以分為------。A單利債券 B 復(fù)利債券 C 累進利率債券 D 貼現(xiàn)債券

19、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部償清。這種償還方式屬于------。

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A 期中償還 B 展期償還 C 全額償還 D 部分償還 20、債券和股票的區(qū)別表現(xiàn)在------方面。A 權(quán)利 B 目的 C 期限 D 收益和風(fēng)險

21、公債與其他債券相比，有以下特點-------。A 流通性強 B 收益穩(wěn)定 C 免稅待遇 D 安全性高

22、國債按資金用途可以分為------。

A 赤字債券 B 建設(shè)債券 C 特種國債 D 戰(zhàn)爭債券 23、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有-------。A 國庫券 B 財政債券 C 國家重點建設(shè)債券 D 保值公債

24、------是不能流通轉(zhuǎn)讓的。

A 基本建設(shè)債券 B 保值債券 C 財政債券 D 特種債券

25、公司債券作為公司為籌措資金而公開負擔(dān)的一種債務(wù)契約，其特征為------。A 契約性 B 優(yōu)先性 C 風(fēng)險性 D 股權(quán)性

26、------不屬于抵押證券。

A 信用公司債 B 不動產(chǎn)抵押公司債 C 收益公司債 D 保證公司債

27、債券是一種-------。

A 真實資本 B 虛擬資本 C 有價證券 D 收益憑證

28、契約型基金的當事人有------。A 管理人 B 托管人 C 投資者 D 證券公司

29、債券基金收益與市場利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為--------。A 市場利率下降，基金收益下降B 市場利率上升，基金收益下降 C市場利率上升，基金收益上升D市場利率下降，基金收益上升 30、決定基金運作費率高低的因素有------。A 基金規(guī)模 B 基金風(fēng)險 C 基金表現(xiàn) D 最低投資額

31、作為一種成效顯著的現(xiàn)代化投資工具，基金所具備的明顯特點是------。A 較高收益 B 分散風(fēng)險 C 專家管理 D 規(guī)模效益

32、契約型基金與公司型基金的區(qū)別在于------。A 資金的性質(zhì)不同B 投資者的地位不同

C 基金的營運依據(jù)不同D基金單位的價格決定依據(jù)不同

33、匯率風(fēng)險大致可分為------。

A 升水風(fēng)險 B 貼水風(fēng)險 C 商業(yè)性風(fēng)險 D 金融性風(fēng)險

34、可轉(zhuǎn)換證券的要素有------。

A 轉(zhuǎn)換利率 B 轉(zhuǎn)換比例 C 轉(zhuǎn)化價格 D 轉(zhuǎn)換期限

35、期貨價格的特點是------。A 預(yù)期性 B 隱秘性 C 連續(xù)性 D 權(quán)威性

36、金融期貨的功能主要有------。

A 投資功能 B 套期保值功能 C 籌資功能 D 價格發(fā)現(xiàn)功能

37、認股權(quán)證的三要素是------。

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A 認股期限 B 認股價格 C 認股時間 D 認股數(shù)量

38、存托憑證的優(yōu)點為------。

A 市場容量大 B 發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低 C 避開直接發(fā)行股票或債券的法律要求 D 利息率較低

39、可轉(zhuǎn)化證券的特點為------。

A 市價變動頻繁 B 可轉(zhuǎn)換成普通股 C 有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)換期限 D 持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換

40、金融商品的基本特性為-----。

A 同質(zhì)性 B 多樣性 C 價格的易變性 D 耐久性

41、一般而言------是證券發(fā)行的主體。A 政府 B 企業(yè) C 居民 D 金融機構(gòu)

42、會員制的證券交易所一般設(shè)立-----等機構(gòu)。A 會員大會 B 董事會 C 理事會 D 監(jiān)察委員會

43、證券交易所的管理制度包括------幾個方面。A 對證券上市公司的管理 B 對證券交易行為的管理 C 對場內(nèi)證券交易商的管理 D 對投資者的管理

44、非系統(tǒng)風(fēng)險包括------等。

A 信用風(fēng)險 B 經(jīng)營風(fēng)險 C 購買力風(fēng)險 D 財務(wù)風(fēng)險

45、股息的具體形式包括-----。

A 建業(yè)股息 B 負債股息 C 現(xiàn)金股息 D 財產(chǎn)股息

46、證券交易所的會員大會的職權(quán)包括------。A 制定和修改證券交易所章程 B 選舉和罷免會員理事

C 審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告 D 審定對會員的接納

47、證券公司的作用主要有------。

A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進產(chǎn)業(yè)集中

48、屬于證券服務(wù)機構(gòu)的公司有------。

A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司

49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易

50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有------。

A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所 51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則

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52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。

A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機構(gòu)

53、在信息披露時的基本要求為------。A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性

54、證券投資咨詢機構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。A、向客戶提供買賣股票的咨詢 B、代理委托人從事證券投資

C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失 D、買賣本咨詢機構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票

55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)

56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并

57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。

A 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)

58、證券從業(yè)人員是指證券中介機構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員

59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。

A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機構(gòu) D 證券清算、登記機構(gòu) 60、證券從業(yè)人員的資格種類有------。

A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀從業(yè)資格 C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格

（三）判斷題

1、證券的最基本特征是法律特征和書面特征。r

2、有價證券是虛擬資本的一種形式，有價格，也有價值。w

3、證券發(fā)行人是資金的供應(yīng)者。w

4、間接融資是指通過銀行所進行的資金融通活動r。

5、普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。r

6、股份有限公司發(fā)行的股票，可以為記名股票也可以為無記名股票。r

7、股票代表了股東對股份公司的所有權(quán)，所以股票是物權(quán)證券。w

8、B股是外資股。w

9、股票發(fā)行可以實行折價發(fā)行。w

10、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。r

11、債券是體現(xiàn)債權(quán)債務(wù)關(guān)系的法律憑證。r

12、債券具有永久性的特性。w

13、債券的流動并不意味著它所代表的實際資本也同樣流動。r

14、市場利率下跌，債券價格上升。r

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15、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。r

16、貼現(xiàn)債券是屬于溢價方式發(fā)行的債券。w

17、復(fù)利債券的實際收益率總比單利債券的實際收益率高。r

18、以發(fā)行債券來籌資是金融機構(gòu)的主動負債業(yè)務(wù)r。

19、所有政府發(fā)行的債券都叫國債。w 20、公債沒有風(fēng)險。W

21、在歐洲發(fā)行的債券就是歐洲債券。w

22、武士債券是外國債券。r

23、龍債券是外國債券。w

24、證券投資基金的資產(chǎn)由基金管理人保管。w

25、基金的收益一定高于債券的收益。w

26、基金資產(chǎn)的實際持有人是基金托管人。w

27、契約性基金不是法人。r

28、公司型基金的基金資產(chǎn)歸基金公司所有。r

29、開放式基金必須持有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。r 30、開放式基金沒有固定的期限。r

31、開放式基金通常上市交易。w

32、基金資產(chǎn)凈值與基金單位價格的變化是完全一樣的。w

33、開放式基金的基金單位總數(shù)是固定的。w

34、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。r

35、金融期貨交易實行逐日結(jié)算制度。r

36、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應(yīng)轉(zhuǎn)換。r

37、認股權(quán)證是普通股股東的一種特權(quán)。w

38、認股權(quán)證的價格與剩余有效期長短成正比。r

39、當市價低于認股權(quán)證約定的價格時，認股權(quán)證的價格為零。w 40、優(yōu)先股的價格波動小于相應(yīng)的普通股股票的價格波動。r

41、期貨價格反映了市場對未來現(xiàn)貨價格的預(yù)期。r

42、備兌憑證只能以一種證券為標的物。w

43、備兌憑證是期權(quán)的一種。r

44、每日的開盤價由證券交易所確定。w

45、會員大會是會員制證券交易所的決策機構(gòu)。w

46、系統(tǒng)性風(fēng)險是不可以回避的，但可以分散。w

47、股票發(fā)行的溢價部分應(yīng)記入公司的股本。w

48、股票股息實際上是當年留存收益的資本化。r

49、美國的投資銀行和英國的商人銀行就是證券公司。r 50、經(jīng)紀類證券公司只可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)。w

51、證券信用評級的主要對象為普通股股票和債券。w

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52、場外交易市場的組織方式是經(jīng)紀制。w

53、公司制證券交易所的股票可以在本交易所上市交易。w

54、優(yōu)先認股權(quán)在多數(shù)情況下與債券或優(yōu)先股共同發(fā)行。w

55、基金運作費用是直接向投資者收取的。w

56、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。r

57、公司向其他公司投資的，除國務(wù)院規(guī)定的投資公司和控股公司外，所累計投資額不得超過本公司凈資產(chǎn)的百分之五十。r

58、公司可以設(shè)立子公司和分公司，但分公司具有法人資格，而子公司則不具法人資格。w

59、股份有限公司的設(shè)立，必須經(jīng)過國務(wù)院授權(quán)的部門或省級人民政府的批準。r 60、股份有限公司申請其股票上市，該公司股本總額不得少于人民幣一億元。w 61、設(shè)立股份有限公司，應(yīng)當有五人以上的發(fā)起人，但對發(fā)起人是否在中國境內(nèi)有居所并沒有作要求。w 62、發(fā)起人向社會公開募集股份，應(yīng)當由依法設(shè)立的證券經(jīng)營機構(gòu)承銷，簽訂承銷協(xié)議。r 63、修改公司章程必須經(jīng)出席股東大會的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上通過才行。w 64、股票發(fā)行價格可以按票面金額，也可以超過票面金額，同樣也可以低于票面金額。w 65、上市公司發(fā)行新股，應(yīng)當符合公司法有關(guān)發(fā)行新股的條件，可以向社會公開募集，也可以向原股東配售。r 66、行政手段是證券市場監(jiān)管的主要手段，約束力強。w 67、中國證券監(jiān)督管理委員會是國家對全國證券、期貨市場進行統(tǒng)一宏觀管理的主管部門。r 68、股份公司的董事、經(jīng)理和財務(wù)負責(zé)人應(yīng)當兼任監(jiān)事。w 69、“三公”原則是證券業(yè)從業(yè)人員職業(yè)行為的原則。r 70、提供了正確的分析，使客戶獲得收益，證券業(yè)從業(yè)人員可以從中分享收益。w

參考答案：

（一）單選題

1、A

2、B

3、B

4、B

5、A

6、C

7、C

8、B

9、B

10、D

11、C

12、C

13、D

14、D

15、B

16、C

17、B

18、B

19、A 20、B

21、B

22、D

23、A

24、C

25、B

26、B

27、A

28、D

29、C 30、B

31、C

32、B

33、D

34、C

35、C

36、B

37、A

38、C

39、C 40、A

41、D

42、B

43、A

44、B

45、C

46、A

47、C

48、B

49、A 50、A

51、A

52、B

53、D

54、C

55、D

56、A

57、A

58、D

59、B 60、B 61、B 62、C 63、B 64、B 65、C 66、C 67、A 68、A 69、D 70、D

（二）多選題

01、BD 02、ABD

3、ABCD

4、ABD

5、BC

6、ABC

7、ACD

8、ABC 09、BCD

10、ABC

11、AB

12、ABC

13、ABCD

14、ABCD

15、BCD

16、AC

17、ABCD 18 ABCD

19、AD 20、ABCD 21 ABCD

22、ABCD

23、ABCD

24、BC

25、ABC

26、ACD

27、BC

28、ABC

29、BD 30、ACD

31、BCD

32、ABC

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33、CD

34、BCD

35、ACD

36、BD

37、ABD

38、ABC

39、ABCD 40、ACD

41、ABD

42、ACD

43、ABC

44、ABD

45、ABCD

46、ABC

47、ABCD

48、BC

49、ABC 50、AB

51、ABC

52、ABCD

53、ABC

54、BCD

55、ABCD

56、AB

57、ABCD

58、AC

59、ABCD 60、ABD

（三）判斷題

1、對

2、錯

3、錯

4、對

5、對

6、對

7、錯

8、錯

9、錯

10、對

11、對

12、錯

13、對

14、對

15、對

16、錯

17、對

18、對

19、錯 20、錯

21、錯

22、對

23、錯

24、錯

25、錯

26、錯

27、對

28、對

29、對 30、對

31、錯

32、錯

33、錯

34、對

35、對

36、對

37、錯

38、對

39、錯 40、對

41、對

42、錯

43、對

44、錯

45、錯

46、錯

47、錯

48、對

49、對 50、是

51、錯

52、錯

53、錯

54、錯

55、錯

56、對

57、對

58、錯

59、對 60、錯 61、錯 62、對 63、錯 64、錯 65、對 66、錯 67、對 68、錯 69、對 70、錯

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第五篇：2013年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶

－本文摘自考試大論壇（網(wǎng)友優(yōu)雅提偶）

2011年9月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題回憶（供參考）

1.根據(jù)交易合約的簽訂與實際交割之間的關(guān)系證券交易的方式，這是道多選題，比較簡單

2證券公司經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的注冊資本，選項有一個2億，就選這個，因為最低最低注冊資本為1億嘛，也有可能是凈資本不低于2億元人民幣，呵呵

3.證券交易所會員每年4月30日這個交各種東西，這個是多選題，貌似我做錯了

4.證券交易所接納或者開除會員應(yīng)當在決定后的5個工作日內(nèi)向……單選是5個

5.深圳證券交易所開業(yè)時間，注意是開業(yè)時間

6.連續(xù)競價確定原則，多選題

7.基金交易目前不收過戶費，判斷題

8.證券法的有關(guān)規(guī)定，幾萬以上幾萬一下的那個處罰，選擇題，搞不清具體是那個了，最好都看一下

9回購期限什么的，有哪些品種，選項有1天，7天，21天、28天的，這個知識點我純粹不懂……

10，好像是網(wǎng)上發(fā)行的特點有高效、經(jīng)濟、安全、連續(xù)判斷的11.…………最高不超過多少油90%和95%，說的是債券回購好像

12，銷戶的考有一個

13.有一個答案是……2億的……8億的14、有一個配股關(guān)于交易日什么T+3的等……

15、融資融券的考了不少，還有就是債券回購，我教材后面的沒看，所以題記不得了