第一篇：關(guān)于經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作

關(guān)于經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作

摘要 本文對(duì)經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文及開題報(bào)告的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，重點(diǎn)討論了論文寫作中理論分析和實(shí)證分析應(yīng)包含的內(nèi)容，以及如何在理論分析和實(shí)證分析中取得創(chuàng)新。 關(guān)鍵詞 學(xué)位論文 開題報(bào)告 內(nèi)容與結(jié)構(gòu)

Key Words Graduation thesis Writing-plan report Content and structure

畢業(yè)論文的寫作是接受高等教育的學(xué)生在取得相應(yīng)學(xué)位前必須經(jīng)歷的一個(gè)環(huán)節(jié)，本人結(jié)合自己在取得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位過程中的一些經(jīng)驗(yàn)和感受，就經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作談幾點(diǎn)看法，重點(diǎn)討論理論分析和實(shí)證分析應(yīng)包含的內(nèi)容及如何取得創(chuàng)新。本文結(jié)構(gòu)如下：第一部分分析開題報(bào)告的步驟與內(nèi)容，第二部分分析畢業(yè)論文的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)，第三部分給出論文寫作的一個(gè)實(shí)例。

一、開題報(bào)告的步驟與內(nèi)容

開題報(bào)告是關(guān)于開展課題或論文寫作的計(jì)劃報(bào)告，由畢業(yè)生個(gè)人完成，向?qū)?、評(píng)議小組等匯報(bào)，目的是①說服導(dǎo)師、評(píng)議小組同意報(bào)告人進(jìn)行下一步的論文寫作工作；②對(duì)下一步的工作如何做得到導(dǎo)師和評(píng)議小組成員的修正、指導(dǎo)。開題報(bào)告的字?jǐn)?shù)大約占畢業(yè)論文字?jǐn)?shù)的10~20％。

（一）開題報(bào)告的步驟。開題報(bào)告的步驟具體包括：選題；收集資料、分析資料，對(duì)課題進(jìn)行初步研究；確定題目；開題報(bào)告的書面寫作；向?qū)?、評(píng)議小組匯報(bào)；進(jìn)行論文寫作或重復(fù)上述步驟。

1、關(guān)于選題。

（1）選題應(yīng)是本人熟悉的內(nèi)容，應(yīng)能夠發(fā)揮自己的特長，內(nèi)容應(yīng)是與本專業(yè)相關(guān)的，部分本科生在畢業(yè)論文的選題時(shí)不自覺地寫其他專業(yè)的題目，這應(yīng)是極力避免的。

（2）選題的題目要小，即討論問題的范圍要小，如“農(nóng)村社會(huì)保障制度研究”較之“社會(huì)保障制度研究”在選題范圍上要小，而寫農(nóng)村社會(huì)保障制度中資金的籌集、運(yùn)用或養(yǎng)老保險(xiǎn)、合作醫(yī)療等其中的一個(gè)方面則更有針對(duì)性。

（3）選題要有時(shí)效性，而實(shí)效性是相對(duì)的，如現(xiàn)在“三農(nóng)問題”是熱點(diǎn)，分析唐宋時(shí)期的土地制度可能對(duì)我國未來的土地改革有借鑒意義，但分析1955~1978年之間我國的土地制度可能就過時(shí)了。

（4）題目的名稱要規(guī)范、簡潔、無歧義。

2、關(guān)于資料的收集。

（1）在資料的收集上，前期面亦廣，后期亦窄，故應(yīng)盡快確定題目；

（2）論文寫作需要參考與課題相關(guān)的各種文章書籍資料，一般而言，學(xué)士、碩士、博士論文可能分別需要10、30、100篇左右。從已經(jīng)出版成書的博士論文看，參考文獻(xiàn)有30篇的，也有300多篇的。

（3）重要的資料可采取復(fù)印的方式保存，看到與論文相關(guān)的資料時(shí)，可記錄下該資料的名稱、觀點(diǎn)、頁碼等，以在以后的寫作中參考。同時(shí)，收集資料時(shí)要記錄下對(duì)參考文獻(xiàn)要求的各個(gè)項(xiàng)目。

（二）開題報(bào)告的內(nèi)容。開題報(bào)告一般包括以下幾方面的內(nèi)容：

1、選題意義。選題意義包括理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，前者指能夠提出一種新的理論、觀點(diǎn)或用具體的數(shù)據(jù)驗(yàn)證某種尚待證明的已有理論，后者則涉及研究問題的現(xiàn)實(shí)背景、能夠?qū)τ嘘P(guān)的經(jīng)濟(jì)主體和政策當(dāng)局提供建議或做出評(píng)價(jià)。

2、文獻(xiàn)綜述。文獻(xiàn)綜述部分包括理論的淵源、國內(nèi)外在該課題上已有的研究，本人對(duì)有關(guān)理論演進(jìn)過程的評(píng)價(jià)等，在此基礎(chǔ)上指出已有研究的欠缺之處，并提出自己要研究的問題。

3、研究方法。即論文寫作涉及的研究方法，具體的名稱很多、含義不等。在開題報(bào)告中可以簡略陳述自己的“研究方法”，因?yàn)檫@涉及到方法論的問題，而方法論又與哲學(xué)相聯(lián)系，往往難以表達(dá)清楚而容易導(dǎo)致歧義。

4、可能取得的創(chuàng)新之處與可能遇到的困難。應(yīng)清楚地寫出預(yù)期的成果或創(chuàng)新之處，這是開題報(bào)告的重點(diǎn)，有創(chuàng)新、有成果才能讓別人覺得你的工作有價(jià)值。同時(shí)對(duì)已經(jīng)具備的研究條件和可能存在的困難、問題進(jìn)行客觀的陳述，以獲得評(píng)議小組老師的幫助和指導(dǎo)。

5、論文提綱。對(duì)于論文提綱有兩種看法：一是粗略的提綱即可，一般具體到章；二是詳細(xì)的提綱，細(xì)化到章下面的每一節(jié)。詳細(xì)的提綱可能更好，因?yàn)檫@表明報(bào)告人已經(jīng)做了很多工作，開題報(bào)告更容易通過。

6、參考文獻(xiàn)。列出的參考文獻(xiàn)應(yīng)包括：①已經(jīng)看過的；②已經(jīng)搜集到但沒有看過的；③尚未搜集到但與本課題密切相關(guān)的、需要?jiǎng)e人提供的。論文定稿后，參考文獻(xiàn)則只涉及引用或借鑒過的。參考文獻(xiàn)的引用要規(guī)范。

二、學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容 一般而言，經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文應(yīng)包括四部分內(nèi)容：①文獻(xiàn)綜述（包括研究意義、問題的提出等）；②理論分析；③實(shí)證分析；④研究結(jié)論及政策含義。這四部分內(nèi)容的邏輯是：首先在前人研究的基礎(chǔ)上提出自己的問題或觀點(diǎn)，其次從理論上對(duì)該問題進(jìn)行分析、證明，然后再對(duì)該問題或觀點(diǎn)用事實(shí)加以證明，最后得出結(jié)論、給出結(jié)論的含義。

關(guān)于論文的結(jié)構(gòu)，即如何組織上述內(nèi)容，最緊湊的是采取順序型結(jié)構(gòu)，即按“提出問題——理論分析——實(shí)證分析——得出結(jié)論”的順序組織內(nèi)容，但難度往往較大，尤其是討論問題的范圍較廣、論文篇幅較長時(shí)。另一種常見結(jié)構(gòu)是先總后分型結(jié)構(gòu)，即先提出問題，對(duì)問題給出若干解釋或分解成若干子問題，然后對(duì)每一種解釋、子問題給出“理論分析——實(shí)證分析”。如果論文的各個(gè)章節(jié)存在一種邏輯關(guān)系，表明論文在結(jié)構(gòu)上很嚴(yán)謹(jǐn)；如果各個(gè)章節(jié)之間沒有邏輯關(guān)系、聯(lián)系不密切，是一種松散的結(jié)構(gòu)，內(nèi)容再好也很難稱之為一篇優(yōu)秀的學(xué)位論文。

（一）文獻(xiàn)綜述。該部分與開題報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容近似，具體包括①選題意義；②文獻(xiàn)綜述（文獻(xiàn)必須是與要討論的問題相關(guān)的，做的好可以單獨(dú)構(gòu)成一篇文章）；③問題的提出；④分析的框架（范式）、對(duì)有關(guān)名詞、術(shù)語、概念的界定；⑤研究方法；⑥論文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處、有待進(jìn)一步研究的問題等。

（二）理論分析。

1、理論分析應(yīng)注意的問題。理論分析的目的是在理論上支持、證明論文提出的觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)理論是解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一套簡單的邏輯體系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符號(hào)（如數(shù)學(xué)符號(hào)）表示。如果論文中提出的觀點(diǎn)、理論能夠很好的解釋一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、并能夠準(zhǔn)確預(yù)測(cè)某一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)生，就是一種好的觀點(diǎn)或理論。但同一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可由不同的理論來解釋，而不同理論流派首先或基本的區(qū)別在于其前提假設(shè)上（當(dāng)然，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有著共同遵守的假設(shè)，比如理性人假設(shè)、資源的有限性假設(shè)），如考夫曼（2001，p.507）分析的貨幣主義與凱恩斯主義在前提假設(shè)上存在的區(qū)別、王廣謙（2003，p.413~415）討論的金融市場(chǎng)理論和行為金融理論在前提假設(shè)上的區(qū)別，而兩種理論由不同的前提假設(shè)出發(fā)，經(jīng)分析推理得出的結(jié)論及政策含義就存在巨大差異。因此，在論文寫作、進(jìn)行理論分析時(shí)，討論應(yīng)在一套理論體系（或者說一個(gè)分析平臺(tái)、框架、參照系）內(nèi)展開，借用、引用不同的理論時(shí)應(yīng)注意彼此在研究的前提、得出的結(jié)論上是否沖突；同時(shí)理論的正確與否應(yīng)看其內(nèi)部邏輯推理是否一致、能否被經(jīng)驗(yàn)證明或證偽，不要斷章取義、隨便引用某個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話來佐證論文的觀點(diǎn)；不要出現(xiàn)同時(shí)贊同市場(chǎng)和贊同政府的傾向，觀點(diǎn)在前后應(yīng)該具有一致性；如果論文討論的是非主流經(jīng)濟(jì)理論，比如行為金融理論，那么引用某些普遍的結(jié)論，如競(jìng)爭比壟斷更有效率、需求曲線向右下方傾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的觀點(diǎn)（或“理論”、“理論”的結(jié)論及推論）應(yīng)是自洽的，能夠相互解釋、相互之間不矛盾。

2、關(guān)于理論分析中的創(chuàng)新。一篇論文的重點(diǎn)、價(jià)值在于創(chuàng)新，但理論創(chuàng)新難度很大，因而一般盡量不要試圖提出什么新的理論或試圖綜合兩種理論。但在理論分析中，創(chuàng)新可體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（1）對(duì)已有的理論進(jìn)行評(píng)述，將部分文獻(xiàn)綜述的內(nèi)容擴(kuò)展、加以詳細(xì)論述，來證明論文提出的觀點(diǎn)。這往往是理論分析的普通形式，是部分碩士、博士論文的大頭。

（2）在他人的基礎(chǔ)上，對(duì)已有的理論或模型進(jìn)行演繹、推理，或補(bǔ)充、改進(jìn)，得出新的結(jié)論，以更適應(yīng)我國當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)（這應(yīng)該也算一種創(chuàng)新）。

（3）評(píng)述若干種理論，指出其不足之處，然后提出自己的觀點(diǎn)，雖然你沒有在理論上證明該觀點(diǎn)，而只是在后面的實(shí)證分析中證明。

（4）用一種新的方法或過程證明一種理論或觀點(diǎn)，雖然別人曾經(jīng)證明過，但你的論證更有效率（證明更簡短）、或更新穎（如使用博弈論來證明原來的觀點(diǎn)），這構(gòu)成了理論證明過程的創(chuàng)新。

（三）實(shí)證分析。實(shí)證分析也可稱為經(jīng)驗(yàn)分析，目的在于用事實(shí)來支持論文所提出的觀點(diǎn)或證明某一種理論，具體包括兩種分析方法，一是統(tǒng)計(jì)分析，其中案例分析是其中的特例（樣本只有一個(gè)），二是回歸分析。對(duì)于某一種的觀點(diǎn)，只要舉出一個(gè)例子來證實(shí)就可以了（暫時(shí)可以被接受），而如果驗(yàn)證的結(jié)果是事實(shí)與理論不符，應(yīng)分析其可能的原因：①事實(shí)與理論不對(duì)應(yīng)，該理論本來就不是解釋這種現(xiàn)象的；②理論不正確，只要一個(gè)反例就可否定一個(gè)理論（用事實(shí)來證偽），沒有反例的理論被認(rèn)為是暫時(shí)可以接受的假說；③理論提出的背景與我國當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)不一致，要分析不一致的地方，然后改進(jìn)理論，或提出改變現(xiàn)實(shí)的政策建議。

與理論分析相比，實(shí)證分析應(yīng)成為寫作、選題的重點(diǎn)。因?yàn)槔碚搫?chuàng)新很難，而實(shí)證分析則可以且能夠體現(xiàn)論文寫作過程中付出的工作量，使論文可較易通過。畢業(yè)論文（尤其是學(xué)士、碩士畢業(yè)論文）應(yīng)以實(shí)證分析為主，實(shí)證分析的內(nèi)容可包括：

1、案例的調(diào)查、分析，可包括：具有一定創(chuàng)新意義的案例分析，如果該案例可以否定一個(gè)理論，或者說明這個(gè)理論在某個(gè)領(lǐng)域不適用；具有現(xiàn)實(shí)意義的社會(huì)調(diào)查，如當(dāng)前有關(guān)“三農(nóng)”問題的調(diào)查；在一個(gè)新的領(lǐng)域內(nèi)做的調(diào)查，別人沒有做過或很少做過，如結(jié)合自身情況對(duì)大學(xué)生借貸狀況進(jìn)行的調(diào)查。

2、發(fā)現(xiàn)一個(gè)證據(jù)，可以證明別人已經(jīng)提出的但尚未被人證明過的理論，如林毅夫（2000，p.261~295）的文章“食物的供應(yīng)量、食物獲取權(quán)與中國1959~1961年的饑荒”，是第一篇用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法檢驗(yàn)1998年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者Sen的理論（“食物獲取權(quán)的被剝奪是饑荒發(fā)生的最根本原因”）的論文，屬于實(shí)證分析中的創(chuàng)新。

3、用大樣本的數(shù)據(jù)來驗(yàn)證一種理論，或用一種新的方法驗(yàn)證一種理論或觀點(diǎn)，雖然他人曾經(jīng)用過同樣的數(shù)據(jù)，但自己使用的數(shù)據(jù)更多、周期更長（如利用每年都在增長的股市數(shù)據(jù)）、論證更有效率（證明更簡短）、更有說服力（如使用計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的最新成果來證明），則具有一定的創(chuàng)新價(jià)值。

4、進(jìn)行歷史分析或比較分析，收集的資料比別人全，或發(fā)現(xiàn)新的證據(jù)、能夠提出新的觀點(diǎn)，或有第一手的資料（如直接翻譯的外文或自身調(diào)查得來的資料），這樣的實(shí)證分析往往會(huì)成為論文中的出彩點(diǎn)。

5、研究結(jié)論及政策含義。這是論文中所占比例最少的部分，大約占論文整體的5％。研究結(jié)論是論文各部分得出結(jié)論的總結(jié)，政策含義（建議）則是根據(jù)結(jié)論自然延伸、推導(dǎo)出來的，后面不需要再解釋原因。因而，各條研究結(jié)論、政策含義可能只需要一句話。

6、論文寫作中其他應(yīng)注意的問題。論文的寫作是建立在他人已有研究基礎(chǔ)上的，肯定涉及他人的觀點(diǎn)、資料（包括外文資料），但引用時(shí)均應(yīng)注明出處，切忌抄襲；論文不要寫成說明材料或教科書，而應(yīng)有自己的觀點(diǎn)，因?yàn)檎撐氖墙o導(dǎo)師以及這個(gè)領(lǐng)域內(nèi)的專家看的；也不要將論文寫成領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告或政策建議，論文的重點(diǎn)在于其創(chuàng)新之處。

三、論文寫作的一個(gè)實(shí)例分析

以下以林毅夫的《中國的農(nóng)村改革與農(nóng)業(yè)增長》為例，對(duì)其內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進(jìn)行簡要分析。該文發(fā)表于《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》，中文版見林毅夫（1994，p.76~106）。

該文共分六節(jié)，第一節(jié)“引言”，包括：文章分析的背景，提出論文分析的目的，指出已有研究存在的缺陷，指出研究的理論基礎(chǔ)－格里克斯生產(chǎn)函數(shù)，以及數(shù)據(jù)的來源。第二節(jié)“中國的農(nóng)村改革”，對(duì)中國的農(nóng)村改革進(jìn)行了回顧，包括價(jià)格改革、制度改革、市場(chǎng)與計(jì)劃改革。第三節(jié)“數(shù)據(jù)”，簡要概述了經(jīng)驗(yàn)評(píng)價(jià)中使用的數(shù)據(jù)。第四節(jié)“函數(shù)形式的說明與結(jié)果”，討論了估計(jì)方法，報(bào)告了經(jīng)驗(yàn)結(jié)果。第五節(jié)“1978~1984年和1984~1987年農(nóng)業(yè)增長的源泉”，報(bào)告了1978~1984年及1984~1987年的增長測(cè)算結(jié)果。第六節(jié)“結(jié)論性評(píng)述”，總結(jié)了研究的結(jié)論（“1978~1984年間農(nóng)業(yè)產(chǎn)值的增加中，農(nóng)作制度改革的貢獻(xiàn)占46.89％，化肥增加或者說技術(shù)的貢獻(xiàn)占32.2％，購銷體制或者農(nóng)作物價(jià)格提高的貢獻(xiàn)很小”）和政策含義（“家庭農(nóng)場(chǎng)是發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)增長更為適當(dāng)?shù)闹贫?，中國的未來改革?yīng)該加強(qiáng)剛剛建立起來的農(nóng)戶制度的地位”）。

在結(jié)構(gòu)上，這篇論文的第一節(jié)可認(rèn)為是文獻(xiàn)綜述部分，之后并沒有單獨(dú)的理論分析，而是將重點(diǎn)放在了從第二節(jié)到第五節(jié)的實(shí)證分析上，最后一節(jié)屬于研究結(jié)論與政策含義。 這篇論文用生產(chǎn)函數(shù)理論、中國的制度變革數(shù)據(jù)驗(yàn)證了“制度對(duì)產(chǎn)出具有重大影響”的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)，并量化了“制度因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長的作用”，具有很大的開創(chuàng)性，所以被刊登原創(chuàng)性論文的《美國經(jīng)濟(jì)評(píng)論》錄用，成為中國在該雜志發(fā)表論文的第一人。 參考文獻(xiàn)

1．［美］考夫曼,喬治.（Kaufman,G.），陳平.現(xiàn)代金融體系：貨幣、市場(chǎng)和金融機(jī)構(gòu)［M］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2001.5

2.林毅夫.經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法與中國經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)科發(fā)展［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2001；（4） 3.林毅夫.論經(jīng)濟(jì)學(xué)方法［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2005.4

4.林毅夫.再論制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2000.1 5.林毅夫.制度、技術(shù)與中國農(nóng)業(yè)發(fā)展［M］.上海：上海三聯(lián)書店、上海人民出版社，1994.11 6.錢潁一.理解現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)［J］.經(jīng)濟(jì)社會(huì)體制比較，2005；（2）

7.田國強(qiáng).現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析框架與研究方法［J］.經(jīng)濟(jì)研究，2005；（2）

8.王廣謙.20世紀(jì)西方貨幣金融理論研究：進(jìn)展與述評(píng)［M］.北京：經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2003

第二篇：關(guān)于經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作

關(guān)于經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作|||關(guān)于經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作

摘要??本文對(duì)經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文及開題報(bào)告的內(nèi)容、結(jié)構(gòu)進(jìn)行了分析，重點(diǎn)討論了論文寫作中理論分析和實(shí)證分析應(yīng)包含的內(nèi)容，以及如何在理論分析和實(shí)證分析中取得創(chuàng)新。
關(guān)鍵詞??學(xué)位論文??開題報(bào)告??內(nèi)容與結(jié)構(gòu)

Key?Words???Graduation?thesis??Writing-plan?report??Content?and?structure
??????
畢業(yè)論文的寫作是接受高等教育的學(xué)生在取得相應(yīng)學(xué)位前必須經(jīng)歷的一個(gè)環(huán)節(jié)，本人結(jié)合自己在取得經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士、碩士、博士學(xué)位過程中的一些經(jīng)驗(yàn)和感受，就經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文的開題及寫作談幾點(diǎn)看法，重點(diǎn)討論理論分析和實(shí)證分析應(yīng)包含的內(nèi)容及如何取得創(chuàng)新。本文結(jié)構(gòu)如下：第一部分分析開題報(bào)告的步驟與內(nèi)容，第二部分分析畢業(yè)論文的內(nèi)容與結(jié)構(gòu)，第三部分給出論文寫作的一個(gè)實(shí)例。

一、開題報(bào)告的步驟與內(nèi)容
開題報(bào)告是關(guān)于開展課題或論文寫作的計(jì)劃報(bào)告，由畢業(yè)生個(gè)人完成，向?qū)煛⒃u(píng)議小組等匯報(bào)，目的是①說服導(dǎo)師、評(píng)議小組同意報(bào)告人進(jìn)行下一步的論文寫作工作；②對(duì)下一步的工作如何做得到導(dǎo)師和評(píng)議小組成員的修正、指導(dǎo)。開題報(bào)告的字?jǐn)?shù)大約占畢業(yè)論文字?jǐn)?shù)的10~20％。

（一）開題報(bào)告的步驟。開題報(bào)告的步驟具體包括：選題；收集資料、分析資料，對(duì)課題進(jìn)行初步研究；確定題目；開題報(bào)告的書面寫作；向?qū)?、評(píng)議小組匯報(bào)；進(jìn)行論文寫作或重復(fù)上述步驟。

1、關(guān)于選題。
（1）選題應(yīng)是本人熟悉的內(nèi)容，應(yīng)能夠發(fā)揮自己的特長，內(nèi)容應(yīng)是與本專業(yè)相關(guān)的，部分本科生在畢業(yè)論文的選題時(shí)不自覺地寫其他專業(yè)的題目，這應(yīng)是極力避免的。
（2）選題的題目要小，即討論

問題的范圍要小，如“農(nóng)村社會(huì)保障制度研究”較之“社會(huì)保障制度研究”在選題范圍上要小，而寫農(nóng)村社會(huì)保障制度中資金的籌集、運(yùn)用或養(yǎng)老保險(xiǎn)、合作醫(yī)療等其中的一個(gè)方面則更有針對(duì)性。
（3）選題要有時(shí)效性，而實(shí)效性是相對(duì)的，如現(xiàn)在“三農(nóng)問題”是熱點(diǎn)，分析唐宋時(shí)期的土地制度可能對(duì)我國未來的土地改革有借鑒意義，但分析1955~1978年之間我國的土地制度可能就過時(shí)了。
（4）題目的名稱要規(guī)范、簡潔、無歧義。

2、關(guān)于資料的收集。
（1）在資料的收集上，前期面亦廣，后期亦窄，故應(yīng)盡快確定題目；
（2）論文寫作需要參考與課題相關(guān)的各種文章書籍資料，一般而言，學(xué)士、碩士、博士論文可能分別需要10、30、100篇左右。從已經(jīng)出版成書的博士論文看，參考文獻(xiàn)有30篇的，也有300多篇的。
（3）重要的資料可采取復(fù)印的方式保存，看到與論文相關(guān)的資料時(shí)，可記錄下該資料的名稱、觀點(diǎn)、頁碼等，以在以后的寫作中參考。同時(shí)，收集資料時(shí)要記錄下對(duì)參考文獻(xiàn)要求的各個(gè)項(xiàng)目。

（二）開題報(bào)告的內(nèi)容。開題報(bào)告一般包括以下幾方面的內(nèi)容：

1、選題意義。選題意義包括理論意義和現(xiàn)實(shí)意義，前者指能夠提出一種新的理論、觀點(diǎn)或用具體的數(shù)據(jù)驗(yàn)證某種尚待證明的已有理論，后者則涉及研究問題的現(xiàn)實(shí)背景、能夠?qū)τ嘘P(guān)的經(jīng)濟(jì)主體和政策當(dāng)局提供建議或做出評(píng)價(jià)。

2、文獻(xiàn)綜述。文獻(xiàn)綜述部分包括理論的淵源、國內(nèi)外在該課題上已有的研究，本人對(duì)有關(guān)理論演進(jìn)過程的評(píng)價(jià)等，在此基礎(chǔ)上指出已有研究的欠缺之處，并提出自己要研究的問題。

3、研究方法。即論文寫作涉及的研究方法，具體的名稱很多、含義不等。在開題報(bào)告中可以簡略陳述自己的“研究方法”，因?yàn)檫@涉及到方法論的問題，而方法論又與哲學(xué)相聯(lián)系，往往難以表達(dá)清楚而容易導(dǎo)致歧義。

4、可能取得的創(chuàng)新之處與可能遇到的困難。應(yīng)清楚地寫出預(yù)期的成果或創(chuàng)新之處，這是開題報(bào)告的重點(diǎn)，有創(chuàng)新、有成果才能讓別人覺得你的工作有價(jià)值。同時(shí)對(duì)已經(jīng)具備的研究條件和可能存在的困難、問題進(jìn)行客觀的陳述，以獲得評(píng)議小組老師的幫助和指導(dǎo)。

5、論文提綱。對(duì)于論文提綱有兩種看法：一是粗略的提綱即可，一般具體到章；二是詳細(xì)的提綱，細(xì)化到章下面的每一節(jié)。詳細(xì)的提綱可能更好，因?yàn)檫@表明報(bào)告人已經(jīng)做了很多工作，開題報(bào)告更容易通過。

6、參考文獻(xiàn)。列出的參考文獻(xiàn)應(yīng)包括：①已經(jīng)看過的；②已經(jīng)搜集到但沒有看過的；③尚未搜集到但與本課題密切相關(guān)的、需要?jiǎng)e人提供的。論文定稿后，參考文獻(xiàn)則只涉及引用或借鑒過的。參考文獻(xiàn)的引用要規(guī)范。

二、學(xué)位論文的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容
一般而言，經(jīng)濟(jì)類學(xué)位論文應(yīng)包括四部分內(nèi)容：①文獻(xiàn)綜述（包括研究意義、問題的提出等）；②理論分析；③實(shí)證分析；④研究結(jié)論及政策含義。這四部分內(nèi)容的邏輯是：首先在前人研究的基礎(chǔ)上提出自己的問題或觀點(diǎn)，其次從理論上對(duì)該問題進(jìn)行分析、證明，然后再對(duì)該問題或觀點(diǎn)用事實(shí)加以證明，最后得出結(jié)論、給出結(jié)論的含義。
關(guān)于論文的結(jié)構(gòu)，即如何組織上述內(nèi)容，最緊湊的是采取順序型結(jié)構(gòu)，即按“提出問題——理論分析——實(shí)證分析——得出結(jié)論”的順序組織內(nèi)容，但難度往往較大，尤其是討論問題的范圍較廣、論文篇幅較長時(shí)。另一種常見結(jié)構(gòu)是先總后分型結(jié)構(gòu)，即先提出問題，對(duì)問題給出若干解釋或分解成若干子問題，然后對(duì)每一種解釋、子問題給出“理論分析——實(shí)證分析”。如果論文的各個(gè)章節(jié)存在一種邏輯關(guān)系，表明論文在結(jié)構(gòu)上很嚴(yán)謹(jǐn)；如果各個(gè)章節(jié)之間沒有邏輯關(guān)系、聯(lián)系不密切，是一種松散的結(jié)構(gòu)，內(nèi)容再好也很難稱之為一篇優(yōu)秀的學(xué)位論文。

（一）文獻(xiàn)綜述。該部分與開題報(bào)告中的相關(guān)內(nèi)容近似，具體包括①選題意義；②文獻(xiàn)綜述（文獻(xiàn)必須是與要討論的問題相關(guān)的，做的好可以單獨(dú)構(gòu)成一篇文章）；③問題的提出；④分析的框架（范式）、對(duì)有關(guān)名詞、術(shù)語、概念的界定；⑤研究方法；⑥論文的創(chuàng)新點(diǎn)與不足之處、有待進(jìn)一步研究的問題等。

（二）理論分析。

1、理論分析應(yīng)注意的問題。理論分析的目的是在理論上支持、證明論文提出的觀點(diǎn)。經(jīng)濟(jì)理論是解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的一套簡單的邏輯體系（林毅夫，2005），可以用文字表述，更多的是用符號(hào)（如數(shù)學(xué)符號(hào)）表示。如果論文中提出的觀點(diǎn)、理論能夠很好的解釋一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象、并能夠準(zhǔn)確

預(yù)測(cè)某一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的發(fā)生，就是一種好的觀點(diǎn)或理論。但同一種經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象，可由不同的理論來解釋，而不同理論流派首先或基本的區(qū)別在于其前提假設(shè)上（當(dāng)然，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)有著共同遵守的假設(shè)，比如理性人假設(shè)、資源的有限性假設(shè)），如考夫曼（2001，p.507）分析的貨幣主義與凱恩斯主義在前提假設(shè)上存在的區(qū)別、王廣謙（2003，p.413~415）討論的金融市場(chǎng)理論和行為金融理論在前提假設(shè)上的區(qū)別，而兩種理論由不同的前提假設(shè)出發(fā)，經(jīng)分析推理得出的結(jié)論及政策含義就存在巨大差異。因此，在論文寫作、進(jìn)行理論分析時(shí)，討論應(yīng)在一套理論體系（或者說一個(gè)分析平臺(tái)、框架、參照系）內(nèi)展開，借用、引用不同的理論時(shí)應(yīng)注意彼此在研究的前提、得出的結(jié)論上是否沖突；同時(shí)理論的正確與否應(yīng)看其內(nèi)部邏輯推理是否一致、能否被經(jīng)驗(yàn)證明或證偽，不要斷章取義、隨便引用某個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的話來佐證論文的觀點(diǎn)；不要出現(xiàn)同時(shí)贊同市場(chǎng)和贊同政府的傾向，觀點(diǎn)在前后應(yīng)該具有一致性；如果論文討論的是非主流經(jīng)濟(jì)理論，比如行為金融理論，那么引用某些普遍的結(jié)論，如競(jìng)爭比壟斷更有效率、需求曲線向右下方傾斜等也要慎重；另外，在一篇文章中，自己提出的觀點(diǎn)（或“理論”、“理論”的結(jié)論及推論）應(yīng)是自洽的，能夠相互解釋、相互之間不矛盾。[1] [2] [下一頁] [尾頁]

第三篇：學(xué)位論文開題報(bào)告

研究生學(xué)位論文開題報(bào)告登記表-測(cè)繪版(2007-03-25 07:35:43)轉(zhuǎn)載

武漢大學(xué)

學(xué)院：測(cè) 繪 學(xué) 院

專業(yè)：大地測(cè)量與測(cè)量工程

學(xué)號(hào)：200522140054

姓名：劉林

導(dǎo)師姓名：張正祿

導(dǎo)師職稱：教授

2007年 3 月 15 日

武漢大學(xué)關(guān)于研究生學(xué)位論文開題報(bào)告的規(guī)定

根據(jù)《中華人民共和國學(xué)位條例》及其《暫行實(shí)施辦法》和《武漢大學(xué)學(xué)位授予工作細(xì)則》的精神，為做好研究生學(xué)位論文的開題報(bào)告，保證學(xué)位論文質(zhì)量，特作如下規(guī)定：

第一條學(xué)位論文開題報(bào)名是研究生寫作論文的必經(jīng)過程，所有研究生（含：博士生、碩士生）在修完學(xué)位課程，寫作學(xué)位論文之前都必須作開題報(bào)告。

第二條開題報(bào)告主要檢驗(yàn)研究生對(duì)專業(yè)知識(shí)的獨(dú)立駕馭能力和研究能力，考察寫作論文準(zhǔn)備工作是否深入細(xì)致，包括選題是否恰當(dāng)，資料占有是否翔實(shí)、全面，對(duì)國內(nèi)外的研究現(xiàn)狀是否了解，本人的研究是否具有開拓性、創(chuàng)新性等。

第三條學(xué)位論文開題報(bào)告前，研究生必須根據(jù)專業(yè)培養(yǎng)目標(biāo)，結(jié)合導(dǎo)師、教研室（或研究室）所承擔(dān)的國家、省部委等有關(guān)部門下達(dá)的研究項(xiàng)目或課題以及本人的研究特長，與導(dǎo)師協(xié)商，確定選題，廣泛查閱文獻(xiàn)，深入調(diào)研，收集資料，制定學(xué)術(shù)研究方案，在此基礎(chǔ)上撰寫開題報(bào)名。

第四條研究生進(jìn)行開題報(bào)名，必須提交“開題報(bào)告”的書面材料，內(nèi)容包括：

（1）論文選題的理由或意義；

（2）國內(nèi)外關(guān)于該課題的研究現(xiàn)狀及趨勢(shì)；

（3）本人的研究計(jì)劃，包括研究目標(biāo)、內(nèi)容、擬突破的難題或攻克的難關(guān)、自己的創(chuàng)新或

特色、實(shí)驗(yàn)方案或?qū)懽饔?jì)劃等；

（4）主要參考文獻(xiàn)目錄。開題報(bào)告的書面材料不得少于3000字。

第五條研究生進(jìn)行學(xué)位論文開題報(bào)告要向?qū)熖岢錾暾?qǐng)，申請(qǐng)獲準(zhǔn)后，博士生在博士生指導(dǎo)小組范圍內(nèi)作開題報(bào)告，碩士生在導(dǎo)師所在教研室或教學(xué)小組作開題報(bào)告。參加開題報(bào)告的教師，包括導(dǎo)師在內(nèi)，一般不得少于3人。

第六條參加研究生學(xué)位論文開題報(bào)告的教師應(yīng)當(dāng)對(duì)開題報(bào)告進(jìn)行評(píng)議，主要評(píng)議論文選題是否恰當(dāng)，研究設(shè)想是否合理、可行，研究內(nèi)容與方法是否具有開拓性、創(chuàng)新性，研究生是否可以開始進(jìn)行論文寫作等。評(píng)議結(jié)果分“合格”與“不合格”二種。評(píng)議結(jié)束后，由研究生指導(dǎo)教師在《研究生學(xué)位論文開題報(bào)告登記表》“評(píng)語”欄中填寫評(píng)語。學(xué)位論文開題報(bào)告通過后，研究生方可進(jìn)行論文撰寫工作。

第七條開題報(bào)告結(jié)束后，研究生應(yīng)將《研究生學(xué)位論文開題報(bào)告登記表》交所在培養(yǎng)單位存檔，研究生院將不定期抽查研究生開題報(bào)告材料。

第八條本規(guī)定自發(fā)布之日起開始實(shí)行。

第九條本規(guī)定由研究生院負(fù)責(zé)解釋。

武漢大學(xué)研究生院

研究生學(xué)位論文開題報(bào)告表

姓名

學(xué)科專業(yè)

研究方向 劉林 大地測(cè)量學(xué)與測(cè)量工程 精密工程測(cè)量 院、系（所）攻讀學(xué)位 指導(dǎo)教師 測(cè)繪學(xué)院 工學(xué)碩士 張正祿

擬定學(xué)位論文題目：空間三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換及其應(yīng)用研究

參加開題報(bào)告教師人數(shù)

開 姓名職稱 參加旁聽學(xué)生人數(shù)所在工作單位

題

報(bào)

告

組

成人

員

1研究生開題報(bào)告記錄：(可附頁)

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，常規(guī)大地測(cè)量方法已逐漸被衛(wèi)星大地測(cè)量方法所取代，這兩種方法在點(diǎn)位的表示方式上有所不同，并且隨著空間大地測(cè)量手段的不斷提高，不同基準(zhǔn)的多種空間網(wǎng)已經(jīng)逐漸形成，因此空間三維坐標(biāo)系轉(zhuǎn)換的問題在測(cè)量工作中經(jīng)常會(huì)遇到，如何正確及有效的解決轉(zhuǎn)換中遇到的問題，便是本文研究的意義。連接這些空間網(wǎng)以及地面網(wǎng)的坐標(biāo)基準(zhǔn)是空間網(wǎng)與地面網(wǎng)聯(lián)合平差的前提，也是建立地心坐標(biāo)系的必要條件。研究不同坐標(biāo)系統(tǒng)的坐標(biāo)轉(zhuǎn)換問題,主要是研究不同的空間直角坐標(biāo)系的坐標(biāo)轉(zhuǎn)換問題。不同的空間直角坐標(biāo)系的坐標(biāo)轉(zhuǎn)換,既包括不同的參心空間直角坐標(biāo)系的轉(zhuǎn)換,或不同的地心空間直角坐標(biāo)系的轉(zhuǎn)換,也包括一個(gè)參心空間直角坐標(biāo)系與一個(gè)地心空間直角坐標(biāo)系的轉(zhuǎn)換。因?yàn)樾l(wèi)星大地測(cè)量的結(jié)果屬于地心坐標(biāo)系,而地面大地測(cè)量得到的是參心坐標(biāo)系的結(jié)果,所以,目前研究不同空間直角坐標(biāo)系轉(zhuǎn)換模型,也就是研究衛(wèi)星測(cè)量與地面測(cè)量的坐標(biāo)轉(zhuǎn)換模型。國內(nèi)外關(guān)于該課題的研究現(xiàn)狀及趨勢(shì)：

自60年代以來,各國大地測(cè)量學(xué)者,經(jīng)過大量研究,提出了多種坐標(biāo)轉(zhuǎn)換模型及多種解算方法, 北美1927基準(zhǔn)面(基于克拉克1966橢球體與北美1983基準(zhǔn)面(基于GRS1980橢球體)之間坐標(biāo)轉(zhuǎn)換是根據(jù)研究區(qū)內(nèi)一系列已知點(diǎn)的大地坐標(biāo)或網(wǎng)格坐標(biāo)改正量進(jìn)行插值進(jìn)行的坐標(biāo)系轉(zhuǎn)換；英國采用北向與東向的雙線性網(wǎng)格插值進(jìn)行坐標(biāo)轉(zhuǎn)換；挪威在海岸帶調(diào)查中，采用經(jīng)緯度多項(xiàng)式用于坐標(biāo)系轉(zhuǎn)換這種方法進(jìn)行新（ED87—?dú)W洲1987基準(zhǔn)面）、舊(ED50—?dú)W洲1950基準(zhǔn)面)坐標(biāo)系之間的轉(zhuǎn)換；歐洲石油勘探組織(EPSG)對(duì)新、舊坐標(biāo)系采用“雙線性插值”進(jìn)行坐標(biāo)轉(zhuǎn)換；

在國內(nèi)空間三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換中,通常采用7參數(shù)布爾沙—沃爾夫模型、莫洛金斯基模型和范式模型，并且劉經(jīng)南院士和其同事在對(duì)這三種傳統(tǒng)轉(zhuǎn)換模型進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，從理論和實(shí)踐上證明了這三個(gè)模型的等價(jià)性，并在此基礎(chǔ)上他還提出了第4個(gè)等價(jià)模型—“武測(cè)模型”，這些模型雖然表示形式上略有差異，但從坐標(biāo)轉(zhuǎn)換的最終結(jié)果而言，他們是等價(jià)的。本人的研究計(jì)劃，包括研究目標(biāo)、內(nèi)容、擬突破的難題或攻克的難關(guān)、自己的創(chuàng)新或特色、實(shí)驗(yàn)方案或?qū)懽饔?jì)劃。

本文首先對(duì)國內(nèi)外有關(guān)空間三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換做了系統(tǒng)概述，接著介紹了與坐標(biāo)轉(zhuǎn)換相關(guān)的知識(shí)以及坐標(biāo)轉(zhuǎn)換模型、參數(shù)的求解，接著介紹了布氏模型、莫氏模型、武測(cè)模型以及相關(guān)坐標(biāo)轉(zhuǎn)換方法的成果，進(jìn)一步探索了地心系和地心系、地心系和參心系、參心系和參心系之間的坐標(biāo)轉(zhuǎn)換的幾種模型，詳述了線性與非線性空間三維坐標(biāo)轉(zhuǎn)換，并采用基于改進(jìn)的Gauss-Newton法的非線性三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換方法給出了算例，接著采用抗差估計(jì)對(duì)觀測(cè)值進(jìn)行了粗差的剔除，從而保證了得到的轉(zhuǎn)換參數(shù)是可靠的，最后展望了空間三維直角坐標(biāo)的應(yīng)用前景。概括的講，本文研究的主要內(nèi)容為：

1、坐標(biāo)系統(tǒng)、2、常見的空間三維坐標(biāo)系統(tǒng)

3、空間三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換及模型

4．線性與非線性空間三維坐標(biāo)轉(zhuǎn)換

5．模型轉(zhuǎn)換參數(shù)的可靠性及檢驗(yàn)

6．空間三維坐標(biāo)轉(zhuǎn)換的前景及其應(yīng)用

本文提出的基于改進(jìn)的Gauss-Newton法適合進(jìn)行大旋轉(zhuǎn)角的三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換，即使給定的轉(zhuǎn)換參數(shù)初值與模擬真值有非常大的偏差，但經(jīng)過若干次迭代計(jì)算仍然獲取正確的轉(zhuǎn)換參數(shù)及其轉(zhuǎn)換坐標(biāo)，這也證明采用本文提出的方法同樣適用于小旋轉(zhuǎn)角的空間三維直角坐標(biāo)轉(zhuǎn)換，且不依賴于轉(zhuǎn)換參數(shù)的初值，并且采用穩(wěn)健估計(jì)

對(duì)轉(zhuǎn)換參數(shù)進(jìn)行檢驗(yàn)，以確保轉(zhuǎn)換參數(shù)計(jì)算的準(zhǔn)確性和可靠性。未完，待續(xù)。。參考文獻(xiàn)：

[1] 劉大杰,施一民,過靜珺.全球定位系統(tǒng)(GPS)的原理與數(shù)據(jù)處理[M].上海:同濟(jì)大學(xué)出版社, 1999.[2] 李征航，黃勁松.GPS測(cè)量與數(shù)據(jù)處理.武漢：武漢大學(xué)出版社，2005.[3] 劉大杰，白征東等.大地坐標(biāo)轉(zhuǎn)換與GPS控制網(wǎng)平差計(jì)算及軟件系統(tǒng)，1997，同濟(jì)大學(xué)出版社，16-23.[4] 張守信，GPS衛(wèi)星測(cè)量定位理論與應(yīng)用，1996，國防科技大學(xué)出版社，272 282

[5] 沈云中.獨(dú)立坐標(biāo)系中GPS網(wǎng)的坐標(biāo)變換方法.工程勘察，1998(1).[6] 朱華統(tǒng).大地坐標(biāo)系的建立.北京: 測(cè)繪出版社, 1986.[7] 劉經(jīng)南,劉大杰,崔希璋.衛(wèi)星網(wǎng)與地面網(wǎng)聯(lián)合平差的理論和應(yīng)用.武測(cè)學(xué)報(bào), 1987(4).[8] 周忠謨.地面網(wǎng)與衛(wèi)星網(wǎng)之間轉(zhuǎn)換的數(shù)學(xué)模型.北京: 測(cè)繪出版社, 1984.[9] 錢天爵，瞿學(xué)林.GPS全球定位系統(tǒng)[M].北京:海軍出版社,1989.44-46.[10] 朱世立.電子海圖應(yīng)用系統(tǒng)設(shè)計(jì)[M].北京:國防工業(yè)出版社,1997.275-278.[11] 黃謨濤，翟國君，管諍.海洋重力場(chǎng)測(cè)定及其應(yīng)用.測(cè)繪出版社，2005.[12] 呂志平.坐標(biāo)換算中各種相似坐標(biāo)變換公式的等價(jià)性.解放軍測(cè)繪學(xué)院學(xué)報(bào)，1987(2).[13] 朱華統(tǒng)，呂志平。聯(lián)系衛(wèi)星網(wǎng)和地面網(wǎng)的多項(xiàng)式逼近法.軍事測(cè)繪專輯，1985(16).[14] 朱華統(tǒng)，楊元息，呂志平.GPS坐標(biāo)系統(tǒng)的變換.北京：測(cè)繪出版社，1994.[15] 朱華統(tǒng)，論聯(lián)系地心坐標(biāo)系和參心坐標(biāo)系的數(shù)學(xué)模型，軍事測(cè)繪專輯，1986(17)

[16] Zhu Hua Tong ,Lv Zhi Ping.Problem and Accuracies Concerning the Establishment of Transformation Formulas Between the Terrestrial Geodetic system and the Transit Satellite system,ibid,1986(63).[17] 曾文憲,陶本藻.3維坐標(biāo)轉(zhuǎn)換的非線性模型[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(信息科學(xué)版),2003,28(5):566-568.[18] 韓曉冬，陶華學(xué)，董軍.空間直角坐標(biāo)系非線性坐標(biāo)轉(zhuǎn)換模型[J].工程勘察，2002,(5):27-30.[19] 劉國林，姜巖，陶華學(xué).非線性最小二乘參數(shù)平差[J].測(cè)繪學(xué)報(bào)，1998,27(3):224-230.[20] 劉國林，郭金運(yùn).非線性參數(shù)平差的一個(gè)新途徑[J].測(cè)繪工程，1998,7(2):28-34.[21] 李朝奎，黃立民，傅明.建立非線性模型空間測(cè)量數(shù)據(jù)處理理論的必要性[J].礦山測(cè)量,2002,(2):21-34.[22] 王新洲.非線性模型參數(shù)估計(jì)理論與應(yīng)用[M].武漢：武漢大學(xué)出版社，2002.[23] 韋博成.近代非線性回歸分析[M].南京:東南大學(xué)出版社，1989.[24] 陶本藻.穩(wěn)健估計(jì)的應(yīng)用問題[J].地礦測(cè)繪，2000(1)：1-3.[25] 陳義,沈云中.非線性三維基準(zhǔn)轉(zhuǎn)換的穩(wěn)健估計(jì)[J].大地測(cè)量與地球動(dòng)力學(xué), 2003,23(4):49-53.[26] 朱華統(tǒng)，楊元喜，呂志平.GPS坐標(biāo)系統(tǒng)的變換.北京：測(cè)繪出版社，1994.[27] 崔希璋.廣義測(cè)量平差(新版).武漢：武漢測(cè)繪科技大學(xué)出版社，2001.開題報(bào)告記錄人簽名：劉林

2007年3月15 日

第四篇：碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

碩士研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

（文獻(xiàn)綜述與選題報(bào)告）

論文題目：__________________________________

所在學(xué)院_________________________________

學(xué)科、專業(yè)__________________________________

研究方向_________________________________

研究生姓名_________________________________

導(dǎo)師姓名_______________職稱_____________

****年**月**日

說

明

一、開題報(bào)告包括文獻(xiàn)綜述和選題報(bào)告兩部分

（一）文獻(xiàn)綜述（2500－3500字）

1、本課題來源（國家級(jí)項(xiàng)目，部、委級(jí)項(xiàng)目，省、市、區(qū)級(jí)項(xiàng)目，學(xué)校級(jí)項(xiàng)目和自選項(xiàng)目等）及項(xiàng)目名稱。

2、本課題所研究領(lǐng)域的歷史、現(xiàn)狀和近期學(xué)術(shù)發(fā)展前沿等情況的分析。

3、前人在本課題所研究領(lǐng)域內(nèi)取得的主要成果。

（二）選題報(bào)告（2500－3500字）

1、本課題的目的、意義及學(xué)術(shù)和應(yīng)用價(jià)值，選題的主要依據(jù)和可行性。

2、本課題研究的主要內(nèi)容、研究思路（技術(shù)路線）和研究方法。

3、本課題預(yù)期達(dá)到的結(jié)果。

4、本課題擬在哪些方面有所創(chuàng)新和突破。

5、本課題擬采取的研究方案、工作方法，所需的實(shí)驗(yàn)條件和經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

6、本課題中可能遇到的問題及解決措施。

二、論文工作計(jì)劃包括文獻(xiàn)選讀、科研調(diào)查、開題報(bào)告、研究方法、實(shí)驗(yàn)階段、理論分析、文字總結(jié)等各項(xiàng)工作階段的進(jìn)度計(jì)劃。

三、本報(bào)告要求填寫清晰、表述準(zhǔn)確。

四、開題報(bào)告中文字的字體均用宋體五號(hào)字，參考文獻(xiàn)的書寫按照《工商大學(xué)碩士學(xué)位論文寫作規(guī)范》要求執(zhí)行。

五、開題報(bào)告會(huì)在學(xué)院范圍內(nèi)以答辯的方式公開進(jìn)行，各碩士點(diǎn)要成立由3－5名具有副高級(jí)以上職稱的專家組成的評(píng)議小組，對(duì)研究生的開題報(bào)告進(jìn)行考核，考核成績分為百分制，考核成績由評(píng)議小組集體產(chǎn)生，組長需當(dāng)場(chǎng)向研究生公布考核成績和專家意見。

考核成績60分及以上的研究生可開展后續(xù)論文撰寫工作。

六、考核成績?yōu)椤?0”以下的研究生，須在導(dǎo)師和學(xué)院同意的基礎(chǔ)上提交“重新開題申請(qǐng)”，在開題結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)由學(xué)院重新組織開題報(bào)告會(huì)，考核通過后方可開展后續(xù)論文撰寫工作，仍未通過者不得申請(qǐng)碩士學(xué)位。

七、開題報(bào)告會(huì)結(jié)束后，本報(bào)告由學(xué)院留存，考核成績報(bào)研究生部備案。

文獻(xiàn)綜述

本課題來源為自選項(xiàng)目，項(xiàng)目名稱為：高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究。

一、高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

(一)國外研究現(xiàn)狀

1、年齡與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管年齡與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一方面，大部分學(xué)者認(rèn)為年齡越大的管理者越傾向于規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，越不利于采取技術(shù)創(chuàng)新決策。Barker和Mueller(2002)認(rèn)為隨著年齡的增長，高管逐漸地把工作重點(diǎn)放在職業(yè)安全之上，傾向于進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的公司決策，而技術(shù)創(chuàng)新是一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)性較高的戰(zhàn)略決策，因此高管的年齡越大越不愿意進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新。Bantel和Jackson(1989)以及Dechow和Sloan(1991)的實(shí)證研究也支持這一觀點(diǎn)。另一方面也有少部分學(xué)者持相反的觀點(diǎn)，認(rèn)為高管年齡越大越有利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)認(rèn)為年齡大的高管對(duì)于企業(yè)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)具有更加明智、廣泛和清晰的認(rèn)識(shí)，在考慮企業(yè)分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)方面更加深謀遠(yuǎn)慮，高管團(tuán)隊(duì)平均年齡大的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的能力反而更強(qiáng)。

2、教育水平與技術(shù)創(chuàng)新。大部分學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越有利于技術(shù)創(chuàng)新，這是因?yàn)楦吖苁芙逃膶哟卧礁?，其認(rèn)知復(fù)雜性就越高，探索信息的能力和水平就越高，制定的決策就越完備，越有利于接受新的思想，提高對(duì)創(chuàng)新行為的接受意向。Carmen

et

al.(2005)認(rèn)為受教育水平更高的管理者能夠產(chǎn)生更多具有創(chuàng)新性的解決方案，這是因?yàn)樗麄儗?duì)創(chuàng)新的態(tài)度更加積極和開放，而受教育水平較低的管理者主要依靠熟練運(yùn)用慣例來履行職責(zé)，因而更愿意維持現(xiàn)狀。Wally和Baum(1994)以及Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究也支持了這一觀點(diǎn)。也有學(xué)者的實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)高管的受教育水平與技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)系不顯著，例如Daellenbach

et

al.(1999)的研究發(fā)現(xiàn)高管的教育程度與研發(fā)投資之間的關(guān)系不是很明顯。還有學(xué)者認(rèn)為高管團(tuán)隊(duì)的教育水平越高越不利于技術(shù)創(chuàng)新，例如Flood

et

al.(1997)的實(shí)證研究結(jié)果表明高管團(tuán)隊(duì)平均教育程度低的企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品的速度比競(jìng)爭對(duì)手要快，這是因?yàn)槭墙逃潭仍礁邔?dǎo)致了團(tuán)隊(duì)內(nèi)出現(xiàn)更多的無效分析，而在外部環(huán)境不好時(shí)，教育程度越高的高管越愿意回避風(fēng)險(xiǎn)。

3、教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新。由于高管團(tuán)隊(duì)教育專業(yè)背景的特性決定了他們?cè)跊Q策中不同的認(rèn)知模式和社會(huì)心理，因而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新決策有重要的影響。Barker和Mueller(2002)的研究發(fā)現(xiàn)科學(xué)和工程類的學(xué)位教育顯著地對(duì)應(yīng)著較高的研發(fā)投資，MBA專業(yè)教育與研發(fā)投資沒有關(guān)系，法律專業(yè)教育則與研發(fā)投資存在負(fù)向的顯著關(guān)系。也有實(shí)證研究不支持高管教育專業(yè)與技術(shù)創(chuàng)新之間有關(guān)系，比如Kimberly和Evanisko(1981)以醫(yī)院的管理者為對(duì)象，對(duì)行政管理和非行政管理學(xué)位教育的高管進(jìn)行比較分析，沒有發(fā)現(xiàn)專業(yè)差別對(duì)組織創(chuàng)新行為的顯著性影響。

4、職業(yè)背景與技術(shù)創(chuàng)新。管理者在職業(yè)生涯中積累的經(jīng)驗(yàn)構(gòu)成了其情感、偏好和認(rèn)知的一部分，隨著高管從事某一職業(yè)時(shí)間的延長，其會(huì)在感知、處理信息的方式上慢慢地適應(yīng)該職業(yè)的工作需要，越來越會(huì)從自己所從事職業(yè)的角度出發(fā)進(jìn)行決策。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)，在計(jì)算機(jī)行業(yè)，在研發(fā)等方面開支相對(duì)較高的奉行市場(chǎng)和產(chǎn)品創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)一般都為具有營銷、銷售和研發(fā)等職能背景的高管所領(lǐng)導(dǎo)；而在研發(fā)等開支處于行業(yè)排名末端，奉行效率導(dǎo)向戰(zhàn)略的企業(yè)中高管一般具有生產(chǎn)、流程開發(fā)和財(cái)務(wù)等職能背景。Barker和Mueller(2002)以及Daellenbach

et

al.(1999)的實(shí)證研究也支持了上述觀點(diǎn)。

5、任期與技術(shù)創(chuàng)新。關(guān)于高管團(tuán)隊(duì)任期與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系學(xué)術(shù)界主要存在兩種觀點(diǎn)：一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管的任期越長，他們就越會(huì)專注于用自己的方式經(jīng)營公司，從而會(huì)喪失對(duì)組織創(chuàng)新的興趣和對(duì)工作的新鮮感，從而減少技術(shù)創(chuàng)新決策。與之相反，任期短的高管將更加愿意冒風(fēng)險(xiǎn)去進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因?yàn)樗麄兗庇谟靡恍┏晒麃碜C明自己是勝任的。Thomas

et

al.(1991)的研究發(fā)現(xiàn)強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品和市場(chǎng)創(chuàng)新的企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)的任期都較短。Boeker(1997)對(duì)67家半導(dǎo)體產(chǎn)業(yè)公司的研究也得到類似的結(jié)果。另一種觀點(diǎn)認(rèn)為高管任期與技術(shù)創(chuàng)新存在正相關(guān)關(guān)系。由于技術(shù)創(chuàng)新具有高風(fēng)險(xiǎn)與高收益并存以及投入與收益存在時(shí)滯的特征，因此企業(yè)是否進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新與戰(zhàn)略決策者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新收益的預(yù)期有著密切關(guān)系。Allen(1981)認(rèn)為隨著任期的延長，公司高管的知識(shí)水平、社會(huì)經(jīng)驗(yàn)和經(jīng)營閱歷都會(huì)有大幅度提高，高管越能預(yù)期到技術(shù)創(chuàng)新能為其自身帶來的好處，就會(huì)越傾向于技術(shù)創(chuàng)新。Barker和Mueller(2002)實(shí)證研究支持了高管任期與研發(fā)投資正相關(guān)的結(jié)論。

(二)國內(nèi)研究現(xiàn)狀

國內(nèi)對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間關(guān)系的研究起步較晚，現(xiàn)有的研究成果集中于以下兩個(gè)方面：一是對(duì)國外高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新的研究成果進(jìn)行文獻(xiàn)綜述，并提出了對(duì)我國學(xué)者研究的借鑒意義(江巖和張?bào)w勤，2008)；二是實(shí)證研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的影響，并取得了以下研究結(jié)果：第一，探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新投入的影響，例如劉運(yùn)國和劉雯(2007)以及文芳(2007)探討了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)企業(yè)研發(fā)投入的影響，李華晶和張玉利(2006)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)研發(fā)投入與科研人員投入的影響；第二，研究高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，例如陳忠衛(wèi)和常極(2009)研究了高管團(tuán)隊(duì)人員特征變量異質(zhì)性與集體創(chuàng)新能力之間的關(guān)系，研究結(jié)果表明兩者之間存在正相關(guān)關(guān)系；第三，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新績效之間的關(guān)系，例如謝鳳華等(2008)以及古家軍和胡蓓(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的Ｒ＆Ｄ績效、生產(chǎn)制造績效、創(chuàng)新過程績效以及營銷績效的影響；第四，研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇之間的關(guān)系，例如江巖(2008)研究了高管團(tuán)隊(duì)特征異質(zhì)性與高管團(tuán)隊(duì)行為凝合對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇的影響，并驗(yàn)證了高管團(tuán)隊(duì)行為凝合與高管團(tuán)隊(duì)異質(zhì)性的交互作用對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的影響。第五，基于情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新之間的關(guān)系，例如吳家喜和吳貴生(2008)基于環(huán)境不確定性這一情境變量研究了高管團(tuán)隊(duì)特征與產(chǎn)品創(chuàng)新之間的關(guān)系。

二、技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

國內(nèi)外關(guān)于技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效的研究，主要從技術(shù)能力和技術(shù)結(jié)構(gòu)兩個(gè)角度出發(fā)。在研究方法上國內(nèi)學(xué)者偏好于理論分析，而國外學(xué)者大都選擇實(shí)證調(diào)研。

在技術(shù)能力對(duì)財(cái)務(wù)績效的影響方面，許慶瑞(2005)認(rèn)為技術(shù)能力對(duì)于企業(yè)財(cái)務(wù)創(chuàng)新績效有著至關(guān)重要的影響，技術(shù)能力從低層次到高層

次不斷演變，包括技術(shù)的識(shí)別、選擇、監(jiān)控、吸收、利用、改進(jìn)等綜合能力的運(yùn)用，當(dāng)技術(shù)能力積累到一定程度，對(duì)財(cái)務(wù)績效的提高會(huì)有質(zhì)的影響。Kuen-Hung

Tsai(2004)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新能力作為重要的戰(zhàn)略資源，能為企業(yè)在行業(yè)中獲得競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)，通過實(shí)證研究得出業(yè)務(wù)規(guī)模、所有制結(jié)構(gòu)、R&D投資決定企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力，而技術(shù)創(chuàng)新能力高的企業(yè)能取得更高的財(cái)務(wù)績效。Lau(2004)以問卷調(diào)查形式研究臺(tái)灣制造企業(yè)的技術(shù)能力和財(cái)務(wù)績效的關(guān)系，以R&D支出、人力資本投資和企業(yè)員工的培訓(xùn)，作為衡量技術(shù)能力的指標(biāo)，研究得出技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

在此基礎(chǔ)上，不少學(xué)者進(jìn)一步引進(jìn)創(chuàng)新戰(zhàn)略作為中間變量，研究技術(shù)能力和創(chuàng)新戰(zhàn)略，創(chuàng)新戰(zhàn)略和績效之間的關(guān)系。按照時(shí)間順序和合作水平將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為率先創(chuàng)新型、模仿創(chuàng)新型、自主創(chuàng)新型和協(xié)作創(chuàng)新型。通過研究得出：技術(shù)能力越強(qiáng)的企業(yè)，越有可能選擇率先創(chuàng)新型戰(zhàn)略和自主創(chuàng)新型戰(zhàn)略，技術(shù)能力較弱的企業(yè)更傾向于選擇模仿創(chuàng)新型戰(zhàn)略和協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略；不同類型的創(chuàng)新戰(zhàn)略和企業(yè)績效之間有著不同的關(guān)系。徐亮(2009)關(guān)于創(chuàng)新戰(zhàn)略選擇與技術(shù)創(chuàng)新績效的關(guān)系研究發(fā)現(xiàn)，創(chuàng)新戰(zhàn)略能顯著提高企業(yè)的績效水平，并且采取協(xié)作創(chuàng)新型戰(zhàn)略比競(jìng)爭創(chuàng)新型戰(zhàn)略能取得更高的創(chuàng)新績效。趙修衛(wèi)(2007)按照企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的地位將創(chuàng)新戰(zhàn)略分為：領(lǐng)先型創(chuàng)新戰(zhàn)略、追隨型創(chuàng)新戰(zhàn)略、模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略和創(chuàng)新綜合型戰(zhàn)略。領(lǐng)先的創(chuàng)新戰(zhàn)略是一個(gè)企業(yè)的產(chǎn)品或服務(wù)領(lǐng)域擁有雄厚的技術(shù)實(shí)力，企業(yè)繼續(xù)進(jìn)行研究和開發(fā)，在科技競(jìng)爭中保持優(yōu)勢(shì)地位；追隨型的戰(zhàn)略是以同行業(yè)中領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)模式為導(dǎo)向，擴(kuò)大技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，并在同一方向上進(jìn)行自己的創(chuàng)新活動(dòng)；模仿型創(chuàng)新戰(zhàn)略是企業(yè)內(nèi)部不進(jìn)行獨(dú)立的研究和開發(fā)活動(dòng)，而是通過外部購買技術(shù)專利或模仿行為來提高自身技術(shù)能力；綜合型創(chuàng)新戰(zhàn)略的是指企業(yè)依靠極強(qiáng)的整合能力，將現(xiàn)有市場(chǎng)中有潛力的技術(shù)或產(chǎn)品集成在一起，實(shí)現(xiàn)自身獨(dú)特的技術(shù)能力。

在技術(shù)結(jié)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)績效的影響方面，謝衛(wèi)和朱恒源(1999)總結(jié)了結(jié)構(gòu)主義的學(xué)派的研究進(jìn)展，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)體制的結(jié)構(gòu)變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長產(chǎn)生重大影響，而必要的結(jié)構(gòu)性變化不足，從宏觀上會(huì)對(duì)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長產(chǎn)生障礙，從微觀上會(huì)制約單一經(jīng)濟(jì)個(gè)體的盈利實(shí)現(xiàn)。王宗潤(2001)從系統(tǒng)的角度來討論企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，認(rèn)為技術(shù)要素在不同層次和不同類別的排列組合，構(gòu)成了企業(yè)的技術(shù)結(jié)構(gòu)，這種結(jié)構(gòu)上的差異反映了企業(yè)的投入產(chǎn)出機(jī)制，因而會(huì)影響企業(yè)的績效。

技術(shù)結(jié)構(gòu)的不斷變化以及技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)展，就形成了企業(yè)特定的技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)。國內(nèi)學(xué)者普遍認(rèn)為，產(chǎn)品創(chuàng)新是創(chuàng)新結(jié)構(gòu)的核心，而工藝創(chuàng)新最終要體現(xiàn)在產(chǎn)品的創(chuàng)新上。魏江(2002)認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新發(fā)揮其功能的基本機(jī)制，由于技術(shù)創(chuàng)新的構(gòu)成的要素以及要素的組合方式不同，其創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)也不同。丁寶軍和朱桂龍(2008)認(rèn)為R&D投資是衡量一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新強(qiáng)度的重要的指標(biāo)，與企業(yè)的財(cái)務(wù)績效顯著正相關(guān)。Cassianan和Reinhilde(2006)通過一系列的設(shè)計(jì)變量來衡量技術(shù)創(chuàng)新結(jié)構(gòu)在不同行業(yè)的比較情況，他將創(chuàng)新結(jié)構(gòu)劃分為創(chuàng)新集中度、創(chuàng)新連貫性和創(chuàng)新規(guī)范性等，以界定不同企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)力和技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施情況。并且將本企業(yè)和競(jìng)爭對(duì)手的創(chuàng)新結(jié)構(gòu)對(duì)比研究，因?yàn)楦?jìng)爭對(duì)手和本企業(yè)的績效實(shí)現(xiàn)受雙方實(shí)力的相互制約。

三、技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的研究綜述

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)已取得了大量的研究成果，不同學(xué)者從不同角度出發(fā)，對(duì)于創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)指標(biāo)的構(gòu)建有一定的區(qū)別，值得我們?nèi)ケ容^和思考。

Moser(1985)定義技術(shù)發(fā)展活動(dòng)的范圍是基礎(chǔ)研究、應(yīng)用研究和設(shè)計(jì)、原型發(fā)展與制造等。他列出了13個(gè)常用的技術(shù)創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)方法：1)成果的品質(zhì)；2)個(gè)別單位的目標(biāo)實(shí)現(xiàn)程度；3)即時(shí)完成的工作；4)個(gè)別單位的收益；5)個(gè)別單位的盈利能力；6)超出預(yù)算的頻率：7)成果接受率；8)項(xiàng)目批準(zhǔn)率：9)專利或出版物的數(shù)量：10)技術(shù)報(bào)告數(shù)量；11)項(xiàng)目完成率；13)專業(yè)獎(jiǎng)項(xiàng)或榮譽(yù)。此外，他以問卷調(diào)查方式獲得了124份研發(fā)管理者的回復(fù)結(jié)果。這些研發(fā)管理者通常以李克特七點(diǎn)尺度評(píng)估這13個(gè)指標(biāo)的使用。研究發(fā)現(xiàn)，最常用的標(biāo)準(zhǔn)為：1)創(chuàng)新成果的品質(zhì)；2)研發(fā)單位的目標(biāo)達(dá)成率；3)即時(shí)完成工作數(shù)目。另外較重要的有研究效率、研究成果被采用比率、方案完成比率。但從Moser的發(fā)現(xiàn)可以看出，研發(fā)績效評(píng)價(jià)最常用的標(biāo)準(zhǔn)仍然是主觀的總體看法。

Cooper(1985)整合了Collier和Hopkins的研究，進(jìn)一步發(fā)展了關(guān)于創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的指標(biāo)，獲得以下八個(gè)績效指標(biāo)：1)過去三年中開發(fā)的新產(chǎn)品占公司銷售額的比例；2)新產(chǎn)品毛利率；3)過去三年中產(chǎn)品的成功率；4)過去三年中新產(chǎn)品開發(fā)計(jì)劃目標(biāo)達(dá)成程度；5)過去三年中產(chǎn)品失敗和停止比例；6)開發(fā)計(jì)劃對(duì)于利潤增加的重要性；7)計(jì)劃相對(duì)于競(jìng)爭對(duì)手的成功程度；8)計(jì)劃整體的成功程度。

賴士葆(1998)將技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)指標(biāo)分為以下四類：1)財(cái)務(wù)類指標(biāo)：如成本/費(fèi)用、利潤、投資回收期和投資回報(bào)率等，研究人員可以使用絕對(duì)數(shù)量或相對(duì)百分比，評(píng)估期間也可因項(xiàng)目而異；2)戰(zhàn)略影響類指標(biāo)：包括維護(hù)現(xiàn)有市場(chǎng)、進(jìn)入新市場(chǎng)、擴(kuò)張產(chǎn)品線、多元化經(jīng)營、市場(chǎng)占有率、技術(shù)獨(dú)占性、企業(yè)競(jìng)爭優(yōu)勢(shì)等；3)主觀判斷類指標(biāo)：由管理者的滿意程度，消費(fèi)者的滿意程度的等主觀判斷指標(biāo)組成；4)預(yù)設(shè)目標(biāo)達(dá)成率/內(nèi)部控制類指標(biāo)：即預(yù)先設(shè)定目標(biāo)的達(dá)成程度、進(jìn)度、預(yù)算、產(chǎn)品質(zhì)量等。前三種類型的指標(biāo)通常是偏向于結(jié)果的評(píng)價(jià)，而第四類指標(biāo)兼具結(jié)果和過程的評(píng)價(jià)。

吳思華(2000)認(rèn)為創(chuàng)新應(yīng)該是對(duì)企業(yè)整體運(yùn)營有影響的行為，根據(jù)創(chuàng)新水平和影響的層面大致可分為：產(chǎn)品創(chuàng)新、流程創(chuàng)新、組織創(chuàng)新、戰(zhàn)略創(chuàng)新。其評(píng)價(jià)指標(biāo)如下：1)產(chǎn)品創(chuàng)新指標(biāo)：包括專利許可數(shù)量、產(chǎn)品開發(fā)和功能設(shè)計(jì)的技術(shù)能力、新產(chǎn)品推出或商品化的速度、對(duì)顧客需求特性或市場(chǎng)趨勢(shì)的把握；2)流程創(chuàng)新指標(biāo)：包括流程與產(chǎn)品質(zhì)量、快速生產(chǎn)的流程彈性、降低生產(chǎn)成本的制造能力；3)組織創(chuàng)新指標(biāo)：包括從事國際性銷售的經(jīng)驗(yàn)和能力、建立和加強(qiáng)的國際品牌的經(jīng)驗(yàn)和能力、配置和管理國際分銷渠道的經(jīng)驗(yàn)和能力；4)戰(zhàn)略創(chuàng)新指標(biāo)：包括產(chǎn)品定位、新用途、價(jià)值鏈活動(dòng)的重組。

杜榮瑞、蔣明晃和林佩琪(2005)以平衡計(jì)分卡為基礎(chǔ)，探討了不同技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)，在創(chuàng)新績效的評(píng)價(jià)上的差異。研究發(fā)現(xiàn)，采取積極性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)與采取防御性創(chuàng)新戰(zhàn)略的企業(yè)相比，主要有以下不同：更重視學(xué)習(xí)和成長層面、內(nèi)部流程層面的指標(biāo)，特別重視財(cái)務(wù)層面指標(biāo)，在顧客層面指標(biāo)重視程度上沒有差異。

由此可以看出，企業(yè)應(yīng)根據(jù)自身的規(guī)模、市場(chǎng)地位、技術(shù)條件、總體戰(zhàn)略等，靈活的選擇適合于自己的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)方法，才能發(fā)揮評(píng)價(jià)工作對(duì)于創(chuàng)新活動(dòng)的反饋和指導(dǎo)作用。

選題報(bào)告（選題目的和意義；研究內(nèi)容；研究思路或技術(shù)路線；研究方案等）

研究背景及意義

技術(shù)創(chuàng)新是國家經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整的關(guān)鍵、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定持續(xù)增長的源泉與動(dòng)力，世界各個(gè)發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家都把增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新能力作為增強(qiáng)國家綜合國力的重要措施。作為國家經(jīng)濟(jì)主體的企業(yè)，只有具備了必要的創(chuàng)新活力和機(jī)制，才能迅速預(yù)見未來市場(chǎng)競(jìng)爭的主題，了解市場(chǎng)競(jìng)爭的發(fā)展趨勢(shì)，在瞬息萬變的市場(chǎng)競(jìng)爭中維持相對(duì)穩(wěn)定的發(fā)展。因此，研究企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的影響因素，鼓勵(lì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新具有重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

現(xiàn)有分析企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的各種影響因素的理論較多關(guān)注于企業(yè)規(guī)模、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和人力資源管理等因素對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響。而從實(shí)踐角度考慮，在實(shí)施技術(shù)創(chuàng)新這一過程中，通常需要高管團(tuán)隊(duì)綜合考慮內(nèi)外部各種因素，運(yùn)用他們的認(rèn)知模式和價(jià)值觀來判斷是否以及什么時(shí)候?qū)嵤┘夹g(shù)創(chuàng)新、采取何種技術(shù)創(chuàng)新模式，以及實(shí)施后如何進(jìn)行管理等。不管是戰(zhàn)略決策還是執(zhí)行中的日常決策與管理，高管團(tuán)隊(duì)勢(shì)必將其本身的認(rèn)知以及不斷更新的積累不自覺地運(yùn)用其中。而管理者的認(rèn)知模式和價(jià)值觀通?？梢酝ㄟ^其年齡、教育程度、背景等人口特征來反映，因此，高管團(tuán)隊(duì)的人口特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策和執(zhí)行有著緊密的聯(lián)系。

本文擬基于高階理論，探討研究企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征是否以及如何影響其技術(shù)創(chuàng)新，對(duì)于推動(dòng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提高企業(yè)競(jìng)爭力具有非常重要的理論和實(shí)踐意義。

研究目的企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最終目標(biāo)是創(chuàng)新績效的實(shí)現(xiàn)，衡量創(chuàng)新的績效應(yīng)注重財(cái)務(wù)績效與非財(cái)務(wù)績效的結(jié)合，而財(cái)務(wù)方面的績效的實(shí)現(xiàn)是創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)和根本動(dòng)力。本文將研究范圍界定于企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效之間的關(guān)系，試圖通過研究主要解決以下兩個(gè)問題：

第一，將企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，構(gòu)建出企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系；

第二，以構(gòu)建的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系為基礎(chǔ)，對(duì)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的關(guān)系進(jìn)行實(shí)證研究，定量分析企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)技術(shù)創(chuàng)新結(jié)果的影響。

文章大綱

第一章

緒論

1.1研究背景及意義

1.2研究框架

1.3

研究方法

1.4本文的創(chuàng)新點(diǎn)

第二章

理論綜述

2.1高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新關(guān)系的研究綜述

2.2技術(shù)創(chuàng)新與財(cái)務(wù)績效關(guān)系的研究綜述

2.3技術(shù)創(chuàng)新績效評(píng)價(jià)的研究綜述

第三章

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)評(píng)價(jià)

3.1我國企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀

3.2企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

第四章

實(shí)證研究設(shè)計(jì)

4.1研究假設(shè)

4.2數(shù)據(jù)來源與樣本選取

4.3變量的選取

4.4模型的建立

第五章

研究結(jié)果及分析

5.1描述性統(tǒng)計(jì)分析

5.2相關(guān)性分析

5.3回歸分析

5.4穩(wěn)健性檢驗(yàn)

第六章

研究結(jié)論與未來展望

6.1研究結(jié)論

6.2建議

6.3研究的局限與展望

研究假設(shè)

1、高管團(tuán)隊(duì)平均年齡方面的假設(shè)

年齡在某種程度上是管理者的閱歷、認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)傾向的代表，影響企業(yè)的戰(zhàn)略選擇。一般而言，高層管理團(tuán)隊(duì)的平均年齡越大，通常會(huì)比較保守，更愿意維持企業(yè)的現(xiàn)狀，制定企業(yè)戰(zhàn)略時(shí)也有意規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。年輕的管理者更容易接受改變戰(zhàn)略，更愿意嘗試新的冒險(xiǎn)行動(dòng)。Bantel和Jackson(1989)發(fā)現(xiàn)高管團(tuán)隊(duì)平均年齡越大，越不愿意采用進(jìn)取的企業(yè)戰(zhàn)略。換而言之，由于“穩(wěn)定”的傾向，年長的管理者所作出的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策必定是經(jīng)過更為嚴(yán)格的考慮和論證的，決策質(zhì)量從這個(gè)意義上來看可能更高。一方面，年長的管理者比年輕的管理者有更多的機(jī)會(huì)與外界各方接觸，建立屬于自己的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)，而從關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的質(zhì)量上來說，其所建立的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)是經(jīng)過長時(shí)間的積累所形成的，比起年輕管理者的新關(guān)系網(wǎng)絡(luò)更加可靠。信息-決策理論認(rèn)為，決策時(shí)運(yùn)用的信息越多、信息質(zhì)量越高，決策的質(zhì)量就越高，企業(yè)的績效就越好，因此，年長的管理者利用豐富的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)獲取更加可靠的信息能夠做出更為準(zhǔn)確的技術(shù)創(chuàng)新實(shí)施決策，獲得更好的企業(yè)財(cái)務(wù)績效。另一方面，中國經(jīng)濟(jì)正處于轉(zhuǎn)型期的事實(shí)為企業(yè)帶來了一個(gè)變化的制度環(huán)境，再加上技術(shù)創(chuàng)新本身具有較大的不確定性，所以高管團(tuán)隊(duì)需要具有良好的應(yīng)變能力和適應(yīng)能力。雖然年輕的高管在適應(yīng)能力方面可能勝過年長的高管，但在目前中國的制度環(huán)境下，年長的高管人員的管理經(jīng)驗(yàn)顯得更為重要。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)1：高管團(tuán)隊(duì)平均年齡與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

2、高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景方面的假設(shè)

高管團(tuán)隊(duì)教育背景主要是指高管團(tuán)隊(duì)平均的受教育水平。教育水平的高低會(huì)影響管理者社會(huì)資本的形成。Lin&Fu等(2001)的研究顯示，教育年限與社會(huì)資本和社會(huì)地位正相關(guān)。一方面，高學(xué)歷人員能夠較容易獲得比較高的職位，高的職位能夠使得他們更有機(jī)會(huì)接觸到外部有利的網(wǎng)絡(luò)關(guān)系，獲得更多的社會(huì)資本；另一方面，對(duì)于高學(xué)歷，尤其是名校畢業(yè)的高學(xué)歷管理者來說，同窗、老師也是一筆非常豐富的社會(huì)資源，他們可以以此為中心點(diǎn)，層層向外開拓出不同領(lǐng)域的社會(huì)資本。同時(shí)，高管團(tuán)隊(duì)教育背景對(duì)企業(yè)內(nèi)部的管理也存在重要影響。Bantel和Jackson(1989)的實(shí)證研究表明，團(tuán)隊(duì)成員的教育程度越高，更接受創(chuàng)新，教育程度高的團(tuán)隊(duì)所領(lǐng)導(dǎo)的銀行有較高的創(chuàng)新能力。在技術(shù)創(chuàng)新的實(shí)施過程中，必然會(huì)遇到各種各樣的難題，需要高管團(tuán)隊(duì)迅速地做出決策。一支高效的高管團(tuán)隊(duì)必須要具備各個(gè)領(lǐng)域的專家型的人物，在出現(xiàn)問題時(shí)，能夠利用自身的學(xué)識(shí)、技能快速判斷，進(jìn)行取舍。教育水平與高管團(tuán)隊(duì)處理信息的能力有關(guān)。教育是人們獲取認(rèn)知水平和專業(yè)能力的一個(gè)較為正規(guī)的途徑。一般認(rèn)為，教育水平越高，對(duì)信息的處理能力越強(qiáng)，對(duì)問題的掌控能力越成熟。教育水平高的團(tuán)隊(duì)可以切實(shí)抓住問題的本質(zhì)，圍繞本質(zhì)展開對(duì)策的討論，提出具有建設(shè)性的應(yīng)對(duì)措施并付諸實(shí)施。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)2：高管團(tuán)隊(duì)平均教育背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

3、高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景方面的假設(shè)

技術(shù)背景指的是高管團(tuán)隊(duì)成員在進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)前和進(jìn)入高管團(tuán)隊(duì)后所經(jīng)歷的職業(yè)歷程中是否參與過與技術(shù)有關(guān)的工作。具有技術(shù)背景的人對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略技術(shù)方面的問題的解決能力是毋庸置疑的，他們對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的推進(jìn)過程比非技術(shù)背景的高管要清晰得多，對(duì)資源配置等問題也更具專業(yè)性。就對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的掌控力來看，擁有技術(shù)背景是一個(gè)非常大的優(yōu)勢(shì)。具有技術(shù)背景的高層管理者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略的熱忱往往還包含著其本身的技術(shù)理想，也就是說他更希一望技術(shù)創(chuàng)新能夠成功。這樣一來，從客觀上，這類高管的目標(biāo)就與所有者趨于一致，從而降低了代理成本。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)3：高管團(tuán)隊(duì)平均技術(shù)背景與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效正相關(guān)。

4、高管團(tuán)隊(duì)平均任期方面的假設(shè)

任期短的管理者存在證明自己的壓力，因此，其在做出決策時(shí)可能產(chǎn)生自利的動(dòng)機(jī)而不顧公司整體的風(fēng)險(xiǎn)水平，導(dǎo)致技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策的質(zhì)量下降，而任期長的管理者在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策時(shí)，摒棄了表現(xiàn)自己的沖動(dòng)，更多地站在企業(yè)的角度來進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，因此質(zhì)量也相對(duì)較高。另一方面，高管團(tuán)隊(duì)任期對(duì)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的作用也體現(xiàn)在任期對(duì)高管團(tuán)隊(duì)整體決策有效性的貢獻(xiàn)上。團(tuán)隊(duì)的平均任期越長，溝通與磨合會(huì)越多，有利于減少內(nèi)部沖突維持高管團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定，有利于增強(qiáng)高管團(tuán)隊(duì)的凝聚力，越容易產(chǎn)生相同的認(rèn)知和決策方式。Michel和Hambrick指出，更長的團(tuán)隊(duì)任期會(huì)增加團(tuán)隊(duì)的整合程度和共享相同價(jià)值判斷的機(jī)會(huì)。隨著任期的加長，團(tuán)隊(duì)各成員之間已經(jīng)彼此了解了相關(guān)人際關(guān)系以及進(jìn)行溝通交流的最佳方式，因此，處理相關(guān)信息的能力得到加強(qiáng)，從而提高了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的決策效率。然而，任期越長是否就真的意味著技術(shù)創(chuàng)新的成功率越高呢?如前所述，任期長的管理者在企業(yè)內(nèi)已經(jīng)建立了一定的信任，證明自己的壓力較小。但過長的任期可能會(huì)使得高管團(tuán)隊(duì)在做出技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略決策后降低對(duì)項(xiàng)目的重視程度，因?yàn)槠湓谄髽I(yè)中已經(jīng)建立了一種威信，即使項(xiàng)目失敗也基本不會(huì)威脅到其地位。另一方面，如果長期的任職并沒有能夠?yàn)楦吖軒砀星樯系臍w依和物質(zhì)上的激勵(lì)，那么可能會(huì)出現(xiàn)懈怠的現(xiàn)象，高管人員漸漸缺乏激情，也就失去了創(chuàng)新的動(dòng)力，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效就有可能出現(xiàn)不升反降的情況。根據(jù)上述分析，提出以下假設(shè)：

假設(shè)4：高管團(tuán)隊(duì)成員平均任期與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效呈倒U型。

課題的主要研究方案

1、數(shù)據(jù)來源及樣本選擇

數(shù)據(jù)主要來源于巨潮資訊網(wǎng)等媒體披露的上市公司年報(bào)以及國泰安CSMAR數(shù)據(jù)庫。

本文選取深、滬市A股制造業(yè)上市公司作為研究樣本，研究時(shí)間為2006-2012年，并根據(jù)需要，對(duì)樣本進(jìn)行了篩選：①剔除ST和PT類公司；②剔除研發(fā)信息缺失的企業(yè)；③剔除高管簡歷介紹不詳細(xì)的公司；④剔除不具備連續(xù)完整財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的公司。

3、技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

(1)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效指標(biāo)

①技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

獲取收益是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的直接目標(biāo)，也是企業(yè)財(cái)務(wù)目標(biāo)的體現(xiàn)。所有的財(cái)務(wù)活動(dòng)盈利增長的實(shí)質(zhì)，都可體現(xiàn)為收益的相對(duì)增加大于投入的相對(duì)增加。本文對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)為企業(yè)帶來盈利的評(píng)價(jià)并不限定于特定項(xiàng)目，或者特定所有項(xiàng)目的回報(bào)情況，而是將企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入和企業(yè)的總體盈利相結(jié)合，構(gòu)建一個(gè)能反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)盈利的影響之過程性指標(biāo)。借鑒經(jīng)濟(jì)學(xué)中彈性的概念，在描述企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)時(shí)用研發(fā)支出變化比例，評(píng)價(jià)總體盈利時(shí)用總資產(chǎn)收益率變化比例，兩者的商即可反映出創(chuàng)新活動(dòng)對(duì)企業(yè)盈利能力的影響。技術(shù)創(chuàng)新盈利能力=ROA變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

②技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

技術(shù)創(chuàng)新的各項(xiàng)投入影響到各項(xiàng)資產(chǎn)的利用效率，含有高技術(shù)含量的資產(chǎn)，在生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中，能更好地發(fā)揮作用，經(jīng)營效率比較高。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)通常用資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率來衡量一個(gè)企業(yè)的經(jīng)營效率。技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率的相對(duì)提高大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)經(jīng)營效率的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率=資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

③技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

技術(shù)創(chuàng)新的產(chǎn)出結(jié)果可歸結(jié)于新產(chǎn)品或新技術(shù)的推出，新產(chǎn)品和新技術(shù)是企業(yè)實(shí)現(xiàn)可持續(xù)增長中至關(guān)重要的因素，同時(shí)也反映著企業(yè)未來資產(chǎn)的增長潛力和整體的競(jìng)爭實(shí)力。傳統(tǒng)的財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)通常用收入增長率來衡量一個(gè)企業(yè)的成長能力。技術(shù)創(chuàng)新成長能力增長的實(shí)質(zhì)，可體現(xiàn)為企業(yè)收入增長率的相對(duì)增加大于研發(fā)投入的相對(duì)增加。與技術(shù)創(chuàng)新盈利能力指標(biāo)類似，本文擬構(gòu)建一個(gè)反映技術(shù)創(chuàng)新對(duì)企業(yè)成長能力的影響之過程性指標(biāo)，具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新成長能力=主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/研發(fā)支出變動(dòng)率

④技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新是具有一定財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的，其根源在于技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的現(xiàn)金流的不穩(wěn)定性。評(píng)價(jià)一個(gè)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)綜合考慮資金來源和資金成本、資本市場(chǎng)匯率和利率、預(yù)期通脹水平、企業(yè)的資金流是否充足等。根據(jù)資產(chǎn)轉(zhuǎn)移假說，股東為了實(shí)現(xiàn)其財(cái)富最大化，往往在凈現(xiàn)金流等值的項(xiàng)目之間選擇資產(chǎn)報(bào)酬率標(biāo)準(zhǔn)差較大的項(xiàng)目，例如符合其長期利益的技術(shù)創(chuàng)新投入，但債權(quán)人的預(yù)期回報(bào)并不因此而提高，這無疑是將風(fēng)險(xiǎn)較高的技術(shù)創(chuàng)新資產(chǎn)從股東轉(zhuǎn)移到了債權(quán)人。企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新投入占負(fù)債的比例越大，一方面因?yàn)轭A(yù)期現(xiàn)金流不能回收而加大到期償債風(fēng)險(xiǎn)，另一方面?zhèn)鶛?quán)人也會(huì)為了保護(hù)自身債權(quán)價(jià)值而提高利率，從而增加企業(yè)的資金成本。因此，技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)占負(fù)債比例能一定程度上用以衡量企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)穩(wěn)健性。具體指標(biāo)為：技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性=平均研發(fā)支出/平均負(fù)債

(2)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

值得注意的是，一項(xiàng)投資活動(dòng)的成本支出，不僅影響著當(dāng)期的收益，同時(shí)也影響著以后期間的收益情況。技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)的最大特點(diǎn)就是投資回報(bào)的滯后性，單一項(xiàng)目的投入很難在短期內(nèi)得到回報(bào)，而是深刻地影響著以后的財(cái)務(wù)績效。所以，本文將從短期和長期兩個(gè)方面來構(gòu)建企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系。

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系

短期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECS)

本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OES)

本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCS)

本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

長期

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(ECL)

09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OEL)

09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GCL)

09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

4、變量選取

變量名稱

變量說明

被解釋變量

技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)

短期：本年ROA變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年ROA變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)

短期：本年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)

短期：本年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率/本年研發(fā)支出變動(dòng)率

長期：09-12年主營業(yè)務(wù)收入增長率變動(dòng)率的平均值/06-09年研發(fā)支出變動(dòng)率的平均值

技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)

本年平均研發(fā)支出/本年平均負(fù)債

解釋變量

年齡(AGE)

高管團(tuán)隊(duì)人員的平均年齡

教育背景(EB)

高管團(tuán)隊(duì)的個(gè)人的教育水平按其學(xué)歷分別賦值：1一中專及中專以下，2一大專，3一本科，4一碩士，5一博士。最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

技術(shù)背景(TB)

具有工程師、高級(jí)工程師等職稱的以及在以往的職業(yè)生涯中曾經(jīng)從事過與技術(shù)有關(guān)的工作的高管人員，被賦值為1，否則為0，最后取團(tuán)隊(duì)平均值。

任期(TEN)

高管成員進(jìn)入團(tuán)隊(duì)到樣本期為止任職期限均值

控制變量

企業(yè)規(guī)模(SIZE)

總資產(chǎn)的自然對(duì)數(shù)

資產(chǎn)負(fù)債率(LEV)

總資產(chǎn)/總負(fù)債

企業(yè)年齡(F)

已成立時(shí)間跨度

市場(chǎng)化程度(REG)

樊綱、王小魯、朱恒鵬《中國市場(chǎng)化指數(shù)—各地區(qū)市場(chǎng)化相對(duì)進(jìn)程2011年報(bào)告》中各省區(qū)市場(chǎng)化水平綜合評(píng)分

變量(YEAR)

以2006年為基準(zhǔn)設(shè)置虛擬變量

5、回歸模型

以上模型中，技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效(TP)分別用技術(shù)創(chuàng)新盈利能力(EC)、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率(OE)、技術(shù)創(chuàng)新成長能力(GC)和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性(FS)代入。

研究創(chuàng)新點(diǎn)

1、現(xiàn)有的技術(shù)創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)僅停留在反映創(chuàng)新活動(dòng)的結(jié)果層面，而技術(shù)創(chuàng)新是一個(gè)全面的過程，單純的投入或產(chǎn)出指標(biāo)并不能真實(shí)反映企業(yè)的創(chuàng)新績效和創(chuàng)新能力。本文將對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的評(píng)價(jià)定位于財(cái)務(wù)層面，因?yàn)樨?cái)務(wù)業(yè)績上的提高既是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的最終目標(biāo)，也是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的綜合體現(xiàn)。構(gòu)建了由技術(shù)創(chuàng)新盈利能力、技術(shù)創(chuàng)新經(jīng)營效率、技術(shù)創(chuàng)新成長能力和技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)穩(wěn)健性組成的技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效評(píng)價(jià)體系，雖然研究得出的指標(biāo)體系科學(xué)性和系統(tǒng)性還有待完善，但指標(biāo)提出的思路值得借鑒。

2、創(chuàng)新性的進(jìn)行了企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)特征與技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效的實(shí)證分析，更為準(zhǔn)確地度量了高管團(tuán)隊(duì)特征對(duì)于技術(shù)創(chuàng)新成果的影響程度和方式，為公司通過改善高管團(tuán)隊(duì)，進(jìn)以提高技術(shù)創(chuàng)新的財(cái)務(wù)績效為目標(biāo)的戰(zhàn)略提供了指導(dǎo)方向。

工商大學(xué)碩士研究生論文工作計(jì)劃

研究生姓名

性別

院、系

商學(xué)院

導(dǎo)師姓名、職稱

專業(yè)

財(cái)務(wù)管理

制訂日期

論文題目

高管團(tuán)隊(duì)特征與企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新財(cái)務(wù)績效關(guān)系的實(shí)證研究

工作內(nèi)容

起止日期

備注

文獻(xiàn)調(diào)研階段

確定論文選題

完成文獻(xiàn)閱讀與搜集

完成撰寫選題報(bào)告

完成指導(dǎo)老師審閱選題報(bào)告

完成修改選題報(bào)告

完成對(duì)文獻(xiàn)進(jìn)行系統(tǒng)篩選、整理

完成撰寫文獻(xiàn)綜述

完成形成開題報(bào)告

完成論文完成階段

數(shù)據(jù)搜集與處理

正開始

數(shù)據(jù)描述性統(tǒng)計(jì)與模型回歸

未開始

論文初稿

未開始

指導(dǎo)老師審閱初稿

修改論文，中期檢查

完善論文，準(zhǔn)備論文答辯

參考文獻(xiàn)（其中外文文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/3，近五年的文獻(xiàn)應(yīng)不少于1/2）

略

指導(dǎo)教師意見：

（選題的合理性、深度、廣度；文獻(xiàn)綜述是否覆蓋本課題的主要方面；報(bào)告的邏輯性；工作安排是否合理、緊湊等）

（必填）

指導(dǎo)教師簽字：

****年**月**日

開題報(bào)告會(huì)記錄：

記錄人（簽字）：

評(píng)議組意見：

評(píng)議組組長簽字：

****年**月**日

考核成績

評(píng)議組成員（出席開題報(bào)告會(huì)）職稱及職務(wù)

姓名

職稱

職務(wù)

第五篇：研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

研究生學(xué)位論文開題報(bào)告

（學(xué)術(shù)型研究生）

姓名

學(xué)

號(hào)

層次

碩士研究生

所在學(xué)院

學(xué)科專業(yè)

思想政治教育

指導(dǎo)教師

開題時(shí)間

大學(xué)研究生學(xué)院制

姓名

學(xué)號(hào)

入學(xué)時(shí)間

課題名稱

大學(xué)生和諧就業(yè)問題研究

開題報(bào)告時(shí)間

開題報(bào)告地點(diǎn)

開題報(bào)告評(píng)審小組成員

姓名

職稱

工作單位

組長

組

員

秘書

指導(dǎo)教師對(duì)開題報(bào)告的意見：

□同意進(jìn)行開題答辯

□不同意進(jìn)行開題答辯

導(dǎo)師簽字：

****年**月**日

學(xué)科對(duì)開題報(bào)告的意見：

□同意進(jìn)行開題答辯

□不同意進(jìn)行開題答辯

負(fù)責(zé)人簽字：

****年**月**日

注：以下1-8項(xiàng)內(nèi)容，如填寫不下，均可加頁。

1、立論依據(jù)

課題來源及研究的目的和意義：

課題來源：

我國學(xué)術(shù)界早在20世紀(jì)80年代末就開始對(duì)高校大學(xué)生就業(yè)問題進(jìn)行研究，研究成果突出。然而，將大學(xué)生就業(yè)與和諧理念相結(jié)合的研究相對(duì)較少。目前，雖然中共中央以及各級(jí)政府，社會(huì)上企事業(yè)單位都很重視大學(xué)生就業(yè)問題，也實(shí)施各種積極的就業(yè)政策，但是中國當(dāng)前的大學(xué)生就業(yè)仍然不容樂觀。大學(xué)生就業(yè)問題日益突出，解決大學(xué)生的充分就業(yè)問題是國家繁榮、社會(huì)穩(wěn)定、高校和諧、個(gè)人幸福的根本保障。它與社會(huì)、高校、個(gè)人的切身利益息息相關(guān)。目前，我國正處于構(gòu)建和諧社會(huì)的攻堅(jiān)階段，構(gòu)建和諧社會(huì)要求實(shí)施積極的就業(yè)政策，發(fā)展和諧勞動(dòng)關(guān)系，大學(xué)生作為社會(huì)的高端人才，實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)能夠推動(dòng)和諧社會(huì)的建設(shè)。因此，選擇本課題是基于社會(huì)現(xiàn)實(shí)問題提出來的，旨在通過分析研究能夠在一定程度上解決大學(xué)生就業(yè)難問題，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)，加快和諧社會(huì)建設(shè)的步伐。

研究目的：

近幾年來，大學(xué)生就業(yè)難的呼聲日漸高漲，因此，在當(dāng)前就業(yè)形勢(shì)日益嚴(yán)峻的背景下，研究大學(xué)生就業(yè)問題具有急迫性和重要性。首先，當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)是全社會(huì)就業(yè)的重要組成部分，如果畢業(yè)生不能順利就業(yè)，不僅直接影響畢業(yè)生個(gè)人的生活和思想情緒，會(huì)誘發(fā)各種矛盾和問題，直接影響到我國和諧社會(huì)構(gòu)建和發(fā)展。其次，大學(xué)生畢業(yè)后能否成功就業(yè)，在一定程度上反映當(dāng)前高等教育的辦學(xué)水平和質(zhì)量，關(guān)系到高等教育大眾化的進(jìn)展。最后，就業(yè)是民生之本，是涉及到百姓切身利益的民生問題。解決大學(xué)生的充分就業(yè)問題是國家繁榮、社會(huì)穩(wěn)定、高校和諧、個(gè)人幸福的根本保障。因此，文章試圖突破性地從和諧理念出發(fā)，在分析當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從政府、用人單位、高校、家庭以及大學(xué)生個(gè)人等方面分析出現(xiàn)就業(yè)不和諧的原因，進(jìn)而用辯證唯物主義和諧觀有針對(duì)性的提出解決思路與方法，從而達(dá)到大學(xué)生和諧就業(yè)。通過本論文的系統(tǒng)研究，將有利于促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、高等教育健康運(yùn)行、大學(xué)生個(gè)體社會(huì)價(jià)值實(shí)現(xiàn)以及社會(huì)主義和諧社會(huì)的構(gòu)建。

研究意義：

胡錦濤同志指出，大學(xué)生是國家的寶貴資源，是民族的希望，是祖國的未來。2009年3月，溫家寶總理鄭重指出“無論是大學(xué)生還是農(nóng)民工的就業(yè)，不僅關(guān)系他們的生計(jì)，還關(guān)系他們的尊嚴(yán)?！本蜆I(yè)是大學(xué)生人生的重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，也是其追求理想、實(shí)現(xiàn)自我社會(huì)價(jià)值的新起點(diǎn)。大學(xué)生能夠和諧就業(yè)還關(guān)系到我國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、和諧社會(huì)的構(gòu)建、高等教育大眾化的進(jìn)展等社會(huì)方方面面的發(fā)展。中共中央高度重視大學(xué)生就業(yè)問題。目前，大學(xué)生就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻，結(jié)構(gòu)性矛盾突出、就業(yè)環(huán)境不和諧、就業(yè)市場(chǎng)不完善、就業(yè)指導(dǎo)欠缺等多方面原因造成大學(xué)生就業(yè)不和諧的現(xiàn)狀。中共中央高度重視在這樣的背景下，深入研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題具有重要的理論意義和實(shí)踐價(jià)值。

1.理論意義

第一、國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題的研究相對(duì)比較活躍，發(fā)表的文章也積累了一定的數(shù)量，并且取得了一定的成果。

但是，關(guān)于大學(xué)生和諧就業(yè)問題的研究比較少，本文章主要研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題，這樣在借鑒前人研究的基礎(chǔ)上深化了關(guān)于大學(xué)生就業(yè)問題的研究。第二、大學(xué)生和諧就業(yè)是本研究很重要的一個(gè)觀念，雖然已有文獻(xiàn)中出現(xiàn)過這個(gè)名稱，但鮮見對(duì)其的界定，對(duì)此，本文章試圖對(duì)其進(jìn)行闡釋。這樣在一定程度上就彌補(bǔ)了對(duì)該問題研究的不足，豐富了在大學(xué)生就業(yè)領(lǐng)域研究的內(nèi)容。

2.實(shí)踐意義

第一、研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題能夠加快國家制定鼓勵(lì)大學(xué)生就業(yè)的政策，能夠推動(dòng)大學(xué)生就業(yè)機(jī)制的完善。

第二、研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題能夠?yàn)楦咝＿M(jìn)行教育改革、轉(zhuǎn)變大學(xué)生培養(yǎng)模式提供一定的借鑒作用。

第三、研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題能夠?yàn)橛萌藛挝恢贫ㄈ肆Y源計(jì)劃提供一定的啟示，從而加快大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)的完善。

第四、研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題能夠?yàn)榇髮W(xué)生在就業(yè)過程中解決就業(yè)難題提供一定的啟示作用，從而實(shí)現(xiàn)和諧就業(yè)。

2、文獻(xiàn)綜述

國內(nèi)外研究現(xiàn)狀及分析：

國內(nèi)研究現(xiàn)狀：

近年來我國在大學(xué)生就業(yè)領(lǐng)域的研究非?；钴S，目前，發(fā)表于各類雜志刊物的關(guān)于大學(xué)生就業(yè)問題的論文也已積累了相當(dāng)大的數(shù)量，為我國當(dāng)代大學(xué)生就業(yè)提供了很多理論指導(dǎo)。但是，目前，我國關(guān)于大學(xué)生和諧就業(yè)的研究相對(duì)較少，理論成果相對(duì)也比較少。同時(shí)，傳統(tǒng)的研究視域、研究取向、研究路徑有待進(jìn)一步改善，這就要求我們發(fā)揮主觀能動(dòng)性，從而進(jìn)行深層次的探索和研究。

我國理論界對(duì)高校大學(xué)生就業(yè)問題的研究，大致可分為三個(gè)時(shí)期：第一個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)80年代末，當(dāng)時(shí)主要是研究計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制下行業(yè)需要與畢業(yè)生“對(duì)口就業(yè)”的問題，而對(duì)就業(yè)制度本身以及就業(yè)問題產(chǎn)生的原因、特點(diǎn)和規(guī)律性的東西較少涉及；第二個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)90年代初期，當(dāng)時(shí)正值計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌，因此這一時(shí)期的研究重點(diǎn)主要放在高校畢業(yè)生就業(yè)制度改革以及就業(yè)觀念的變化上；第三個(gè)時(shí)期是20世紀(jì)90年代末，中國在世紀(jì)之交啟動(dòng)了高等教育大眾化進(jìn)程，高校畢業(yè)生就業(yè)問題日益突出，因此研究大眾化進(jìn)程中的就業(yè)制度改革、就業(yè)矛盾的新特點(diǎn)、就業(yè)中公平問題、就業(yè)中所面臨的挑戰(zhàn)以及就業(yè)的前景等問題，成為該時(shí)期的重點(diǎn)。目前，中國學(xué)生在就業(yè)過程中呈現(xiàn)出來的不和諧現(xiàn)狀凸顯出研究大學(xué)生就業(yè)的重要性。就我國目前的研究現(xiàn)狀來看，國內(nèi)學(xué)者對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題做出了一定的研究，也取得了一定的成果。

1、對(duì)大學(xué)生就業(yè)狀況的研究

近年來，對(duì)大學(xué)生就業(yè)所做的調(diào)查分析，比較有代表性的有北京大學(xué)閔維方等做的《2005年大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)狀況的調(diào)查分析》(高等教育研究，2006)，浙江師范大學(xué)王永珍等做的《大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)意向的調(diào)查分析與思考》(當(dāng)代教育論壇，2006)，共青團(tuán)中央學(xué)校部、北京大學(xué)公共政策研究所聯(lián)合做的《2006年中國大學(xué)生就業(yè)狀況調(diào)查》，王霆、楊玉梅、張瑾研做的《高校畢業(yè)生就業(yè)狀況及就業(yè)能力調(diào)查研究》（鳳凰網(wǎng)教育，2018），楊建超的《大學(xué)生就業(yè)弱勢(shì)群體的現(xiàn)狀調(diào)查分析》（學(xué)校黨建與思想教育，2010），張麗坤、杜殿會(huì)等做的《普通高校畢業(yè)生就業(yè)狀況調(diào)查研究》（科技信息，2018）等文章。這些調(diào)查研究內(nèi)容較為詳實(shí)、客觀，具有較強(qiáng)的說服力和重要的參考價(jià)值。

2、對(duì)大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的原因及對(duì)策的研究

針對(duì)大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的原因和對(duì)策的研究理論成果比較豐富。具有代表性的有西安科技大學(xué)倪淵的《大學(xué)上就業(yè)難的成因及對(duì)策》，沈燕的《試論嚴(yán)峻就業(yè)形勢(shì)下做好大學(xué)生就業(yè)工作的突破點(diǎn)》（中州學(xué)刊，2009），郝曉艷《大學(xué)生就業(yè)難及其解決思路》（中共山西省委黨校學(xué)報(bào)，2010），姬養(yǎng)洲的《2010年高校畢業(yè)生就業(yè)形勢(shì)分析及對(duì)策》（人才資源開發(fā)，2010）等文章等都對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題進(jìn)行了探討。學(xué)者們大都是在分析中國目前大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從政府、用人單位、高校、家庭、學(xué)生自身等方面出發(fā)分析就業(yè)難的原因并尋求解決對(duì)策。

3、對(duì)大學(xué)生和諧就業(yè)問題的研究

對(duì)大學(xué)生和諧就業(yè)問題研究的文獻(xiàn)比較少，與其內(nèi)容相關(guān)的文章有：文學(xué)禹《?民生視野下的大學(xué)生就業(yè)問題論析》（蘭州學(xué)刊，2009），杜娟的《關(guān)于促進(jìn)高校畢業(yè)生和諧就業(yè)的思考》（科技信息，2007），楊邦勇.《和諧社會(huì)視野下的大學(xué)生就業(yè)工作探析》（廈門理工學(xué)院學(xué)報(bào)，2007），王彥英,陳建波的《和諧社會(huì)視角下我國大學(xué)生就業(yè)問題探論》（中國市場(chǎng)，2010），宋亞飛的《?和諧社會(huì)視野下大學(xué)生就業(yè)問題研究》（企業(yè)家天地，2010），王澤兵的《大學(xué)生和諧就業(yè)的現(xiàn)狀分析與對(duì)策思考》（四川師范大學(xué)學(xué)報(bào)，2008）等文章提及大學(xué)生和諧就業(yè)，或者將大學(xué)生就業(yè)與和諧社會(huì)相結(jié)合，但是對(duì)大學(xué)生和諧就業(yè)都未做出明確的界定。

國外研究現(xiàn)狀：

在國外，由于各國政治環(huán)境、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、高校教育發(fā)展程度、社會(huì)現(xiàn)狀各不相同，各國大學(xué)生就業(yè)呈現(xiàn)出不同特點(diǎn)。國外學(xué)術(shù)界對(duì)大學(xué)生就業(yè)的研究，是建立在成熟的勞動(dòng)力市場(chǎng)基礎(chǔ)上的。學(xué)者們大多基于現(xiàn)代人力資源管理思想和勞動(dòng)力市場(chǎng)理論來研究就業(yè)問題。勞動(dòng)力市場(chǎng)理論主要運(yùn)用工資競(jìng)爭、職位競(jìng)爭等理論來分析，完善勞動(dòng)力市場(chǎng)是解決畢業(yè)生就業(yè)問題的重要步驟。大多數(shù)學(xué)者分別從畢業(yè)生的供給、需求、供需匹配等方面來進(jìn)行研究。例如，卡諾就把大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)難問題歸因于勞動(dòng)力市場(chǎng)的需求方，認(rèn)為是資本主義企業(yè)追求利潤最大化的結(jié)果，因?yàn)槭I(yè)大學(xué)生的存在有利于滿足企業(yè)對(duì)技術(shù)人才的需求，也有利于壓低工資和提高在崗大學(xué)生的生產(chǎn)力。

國際上對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題研究的另一個(gè)重要角度，是對(duì)大學(xué)畢業(yè)生的就業(yè)力研究，并圍繞這一問題產(chǎn)生了一系列的探討。比如，大衛(wèi)·皮爾斯的《進(jìn)入高等教育前的就業(yè)力和學(xué)生的教育經(jīng)歷》、曼茲·約克的《向高等教育過渡：關(guān)于“就業(yè)力議題”的一些觀點(diǎn)》、曼茲·約克和皮特爾·奈特的《本科課程與就業(yè)力》等都從高等院校和學(xué)生自身為出發(fā)點(diǎn)探討如何通過學(xué)校教育提升大學(xué)生自身的競(jìng)爭力。

縱觀國內(nèi)外學(xué)術(shù)界，關(guān)于大學(xué)生就業(yè)問題所取得的進(jìn)展，他們?cè)诤芏喾矫娑歼_(dá)成了共識(shí)。但是，對(duì)大學(xué)生和諧就業(yè)的研究還不夠深入、全面，對(duì)于什么是大學(xué)生和諧就業(yè)、如何實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)還有待做進(jìn)一步的探討和研究。對(duì)此，本研究擬采用文獻(xiàn)資料法、經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法、比較研究法等相結(jié)合的方法，從大學(xué)生目前的就業(yè)現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)，深入分析大學(xué)生就業(yè)中存在的問題以及成因，力求有針對(duì)性地提出實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的對(duì)策。

3、研究內(nèi)容及方案

（1）學(xué)術(shù)構(gòu)想與思路、主要研究內(nèi)容、擬解決的關(guān)鍵問題及預(yù)期目標(biāo)

學(xué)術(shù)構(gòu)想與思路：

文章研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題，這是在大學(xué)生就業(yè)日益嚴(yán)峻的情況下提出來的研究課題。文章以大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀為基礎(chǔ)，以和諧理念為突破口，剖析大學(xué)生就業(yè)不和諧的現(xiàn)狀與成因，進(jìn)而提出實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的建議和對(duì)策。在這一研究思路的指導(dǎo)下，文章從以下幾個(gè)方面進(jìn)行研究。

首先，導(dǎo)論部分介紹了論文的選題依據(jù)、國內(nèi)外研究現(xiàn)狀以及研究內(nèi)容和方法等。其次，介紹目前大學(xué)生就業(yè)的現(xiàn)狀特點(diǎn)以及對(duì)大學(xué)生和諧就業(yè)的界定、實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的意義等。再次，分析大學(xué)生就業(yè)不和諧因素以及政府、就業(yè)單位、學(xué)校、家庭以及大學(xué)生個(gè)人五個(gè)方面分析造成大學(xué)生就業(yè)不和諧的原因。最后，分析提出實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的對(duì)策。接下來的通過對(duì)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的理解，接下來是對(duì)整個(gè)分析研究進(jìn)行總結(jié)。文章主要是通過社會(huì)實(shí)際存在的大學(xué)生就業(yè)不和諧現(xiàn)狀為出發(fā)點(diǎn)，按照發(fā)現(xiàn)問題，分析問題解決問題這樣的思路進(jìn)行論述的。

主要研究內(nèi)容：

第1章

導(dǎo)

論

1.1

課題研究的背景和意義

1.1.1

研究的背景

1.1.2

研究的意義

1.2

國內(nèi)外研究現(xiàn)狀

1.2.1國外研究現(xiàn)狀

1.2.2國內(nèi)研究現(xiàn)狀

1.3

論文的研究內(nèi)容和方法

1.3.1

論文的研究內(nèi)容

1.3.2

論文采用的研究方法

第2章

大學(xué)生就業(yè)相關(guān)概念的界定及其現(xiàn)狀特點(diǎn)

2.1大學(xué)生和諧就業(yè)概念的界定

2.1.1就業(yè)和失業(yè)

2.1.2大學(xué)生就業(yè)以及和諧就業(yè)

2.1.3

實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的重要意義

2.2

目前大學(xué)生就業(yè)的現(xiàn)狀特點(diǎn)

2.2.1大學(xué)生與就業(yè)市場(chǎng)供求狀況

2.2.2大學(xué)生就業(yè)質(zhì)量

2.2.3大學(xué)生就業(yè)結(jié)構(gòu)

2.2.4大學(xué)生就業(yè)途徑

2.3

本章小結(jié)

第3章

目前大學(xué)生就業(yè)不和諧因素及其原因

3.1

大學(xué)生就業(yè)不和諧因素的表現(xiàn)

3.1.1大學(xué)生就業(yè)崗位不充分

3.2.2大學(xué)生就業(yè)機(jī)會(huì)不公平

3.2.3大學(xué)生就業(yè)渠道不通暢

3.2.4大學(xué)生就業(yè)專業(yè)不對(duì)口

3.2.5大學(xué)生就業(yè)區(qū)域不均衡

3.2

大學(xué)生就業(yè)不和諧的原因

3.1社會(huì)整體就業(yè)形勢(shì)嚴(yán)峻,大學(xué)生就業(yè)空間縮小

3.1.1國家整體就業(yè)崗位稀缺

3.1.2高校擴(kuò)招供求關(guān)系失衡

3.1.3經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整就業(yè)市場(chǎng)不穩(wěn)定

3.2就業(yè)市場(chǎng)機(jī)制不完善，人力資源配置不合理

3.2.1勞動(dòng)力市場(chǎng)存在歧視大學(xué)生現(xiàn)象

3.2.2大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)法律法規(guī)不完善

3.2.3社會(huì)中介組織就業(yè)指導(dǎo)就業(yè)服務(wù)不全面

3.3高校人才供給與市場(chǎng)需求相脫節(jié)

3.1.1高校人才培養(yǎng)模式單一

3.1.2高校專業(yè)設(shè)置與市場(chǎng)要求相脫節(jié)

3.1.3高校缺乏規(guī)范的就業(yè)指導(dǎo)

3.4大學(xué)生就業(yè)觀念錯(cuò)位、缺乏理性的職業(yè)規(guī)劃

3.4.1大學(xué)生就業(yè)觀念難以改變

3.4.2大學(xué)生自身修養(yǎng)與就業(yè)能力不足

3.4.3大學(xué)生缺乏理性的職業(yè)規(guī)劃

3.5

本章小結(jié)

第4章

實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)的對(duì)策

4.1

國家加強(qiáng)宏觀調(diào)控營造和諧就業(yè)環(huán)境

4.1.1促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長、控制招生規(guī)模

4.1.2加強(qiáng)大學(xué)生就業(yè)市場(chǎng)法制建設(shè)

4.1.3完善社會(huì)保障體系

4.1.4拓寬就業(yè)渠道

4.2優(yōu)化社會(huì)就業(yè)中介組織實(shí)現(xiàn)和諧溝通

4.2.1強(qiáng)化社會(huì)中介服務(wù)職能

4.2.2完善中介機(jī)構(gòu)校園招聘

4.2.3搭建網(wǎng)絡(luò)就業(yè)中介平臺(tái)

4.3高等院校深化教育改革推進(jìn)供需和諧

4.3.1深化高等院校教育與教學(xué)改革

4.3.2創(chuàng)新人才培養(yǎng)模式

4.3.3完善就業(yè)指導(dǎo)體系

4.3.3實(shí)行職業(yè)培訓(xùn)

4.4大學(xué)生自身要轉(zhuǎn)變就業(yè)觀念實(shí)現(xiàn)和諧就業(yè)

4.4.1樹立和諧就業(yè)觀念

4.4.2全面提升就業(yè)能力

4.4.3做好自身職業(yè)規(guī)劃

4.4.4保持良好就業(yè)心態(tài)

4.5

本章小結(jié)

第5章

結(jié)論

致謝

參考文獻(xiàn)

擬解決的關(guān)鍵問題：

文章講究實(shí)用性，通過分析了解問題，分析問題，最關(guān)鍵是解決問題。文章研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題主要通過對(duì)當(dāng)前大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀分析了解實(shí)際就業(yè)情況，找出問題原因進(jìn)而解決大學(xué)生如何做到和諧就業(yè)，如何運(yùn)用和諧理念指導(dǎo)大學(xué)生就業(yè)這個(gè)關(guān)鍵問題。文章關(guān)鍵是論述運(yùn)用和諧理念指導(dǎo)大學(xué)生和諧就業(yè)應(yīng)采取的措施，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)。

預(yù)期目標(biāo)：

本文章預(yù)期字?jǐn)?shù)為2萬字，分為五章進(jìn)行論述，文章不僅闡述了大學(xué)生就業(yè)的現(xiàn)狀、原因、對(duì)策，更重要的是和和諧理念相結(jié)合，用和諧理念為指導(dǎo)從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)。文章還利用多種研究方法，使得文章更具有實(shí)際意義。最終通過關(guān)于大學(xué)生和諧就業(yè)的分析與探討，為大學(xué)生和諧就業(yè)提供理論指導(dǎo)，從而實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)，推動(dòng)社會(huì)主義和諧社會(huì)的建設(shè)。目前，本文章已大致完成資料收集工作，在下個(gè)階段，我就會(huì)對(duì)資料進(jìn)行分析總結(jié)，完成論文的寫作。

（2）擬采取的研究方法、技術(shù)路線、實(shí)施方案及可行性分析

研究方法：

1.文獻(xiàn)資料法：通過文摘、索引期刊等檢索工具書查閱文獻(xiàn)，同時(shí)也采用微機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索等先進(jìn)的查閱文獻(xiàn)的方法進(jìn)行資料的收集。

2.經(jīng)驗(yàn)總結(jié)法：文章研究和諧視域下大學(xué)生就業(yè)問題，在掌握一定數(shù)量的相關(guān)參考資料的基礎(chǔ)上制定總結(jié)計(jì)劃，并搜集大學(xué)生就業(yè)不和諧的具體實(shí)事，然后以客觀事實(shí)為依據(jù)進(jìn)行分析與綜合，最后找出解決問題的對(duì)策，總結(jié)研究成果。

3.比較研究法：通過對(duì)大量相關(guān)論文資料的加工整理，然后進(jìn)行比較。首先要對(duì)不同時(shí)期有關(guān)大學(xué)生就業(yè)的研究進(jìn)行縱向比較；然后對(duì)同一時(shí)期有關(guān)大學(xué)生就業(yè)的研究進(jìn)行橫向比較；最后對(duì)所有資料進(jìn)行綜合比較，從而發(fā)現(xiàn)新問題，實(shí)現(xiàn)本文章研究的創(chuàng)新性。

技術(shù)路線：

近年來我國學(xué)術(shù)界在大學(xué)生就業(yè)領(lǐng)域的研究比較活躍，研究成果比較明顯。我國的高等教育已進(jìn)入大眾教育階段，大學(xué)生就業(yè)難的問題已引起政府和社會(huì)的廣泛關(guān)注。學(xué)者們大都是在分析中國目前大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上，從政府、用人單位、高校、家庭、學(xué)生自身等方面出發(fā)分析就業(yè)難的原因并尋求解決對(duì)策。但是，關(guān)于大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)思想方面的研究比較少，文章就從就業(yè)指導(dǎo)思想為突破口進(jìn)行研究。目前，我國正處于建設(shè)社會(huì)主義和諧社會(huì)的攻堅(jiān)階段，大學(xué)生能夠和諧就業(yè)與與社會(huì)、高校、個(gè)人的切身利益息息相關(guān)。本文章就根據(jù)大學(xué)生就業(yè)現(xiàn)狀、找出就業(yè)不和諧的原因，然后分析如何通過和諧理念來指導(dǎo)大學(xué)生就業(yè)，各個(gè)部門采取什么措施與對(duì)策來實(shí)現(xiàn)大學(xué)生和諧就業(yè)。

實(shí)施方案：

文章研究和諧視域下大學(xué)生就業(yè)問題，以就業(yè)指導(dǎo)思想--和諧理念為突破口來進(jìn)行研究。首先，文章詳細(xì)介紹和諧理念、大學(xué)生和諧就業(yè)的概念以及和諧就業(yè)的意義。并通過對(duì)國內(nèi)外研究現(xiàn)狀的分析，了解學(xué)術(shù)界的研究情況，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)問題。其次，文章開始介紹大學(xué)生就業(yè)和諧與不和諧兩種現(xiàn)狀。再次，文章從政府、就業(yè)單位、學(xué)校、家庭以及大學(xué)生個(gè)人五個(gè)方面分析造成大學(xué)生就業(yè)不和諧的原因。最后，基于上述分析提出如何運(yùn)用和諧理念指導(dǎo)大學(xué)生就業(yè)，進(jìn)而推動(dòng)和諧社會(huì)建設(shè)的步伐。文章主要是通過目前大學(xué)生就業(yè)不和諧的實(shí)際問題為出發(fā)點(diǎn)，按照發(fā)現(xiàn)問題，分析問題進(jìn)而提出解決問題對(duì)策這樣的思路進(jìn)行研究的。

可行性分析：

目前，我國學(xué)術(shù)界對(duì)大學(xué)生就業(yè)領(lǐng)域研究非?；钴S，發(fā)表于各類雜志刊物的關(guān)于大學(xué)生就業(yè)問題的論文也已積累了相當(dāng)大的數(shù)量，國外關(guān)于大學(xué)生就業(yè)的研究也比較成熟，為本文章寫作提供了大量的文獻(xiàn)資料。這就為課題研究的成功積累了一定的基礎(chǔ)。再者，網(wǎng)絡(luò)信息比較發(fā)達(dá)，可以隨時(shí)掌握本研究領(lǐng)域的最新研究成果，能夠?yàn)槲恼聦懽魈峁┳钚碌膮⒖肌?dǎo)師在論文選題、收集資料、開題報(bào)告寫作到論文的撰寫整個(gè)過程都會(huì)給予大量的幫助，提出大量的參考意見，這樣就有利于論文的成功撰寫。本人作為課題的研究者，吃苦耐勞、積極思考，發(fā)揮主觀能動(dòng)性從而有信心完成論文的寫作。這些條件都有利于課題研究的順利完成。

（3）課題的創(chuàng)新點(diǎn)

研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題是在目前大學(xué)生就業(yè)不和諧現(xiàn)狀的基礎(chǔ)上提出來的。雖然國內(nèi)外學(xué)術(shù)界對(duì)大學(xué)生就業(yè)問題的研究比較多，理論成果也比較豐富，這就為課題的寫作提供了大量的文獻(xiàn)資料。在綜合整理以后發(fā)現(xiàn)關(guān)注就業(yè)難、關(guān)注就業(yè)措施的比較多，關(guān)注大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)思想的相對(duì)比較少。本文章就緊抓時(shí)代潮流，以大學(xué)生就業(yè)指導(dǎo)思想--和諧理念為突破口進(jìn)行研究。這就是本課題的創(chuàng)新點(diǎn)。

4、研究基礎(chǔ)

（1）前期準(zhǔn)備工作

首先，選擇研究課題，確定主攻方向。其次，通過文獻(xiàn)、調(diào)查等方法搜集資料，然后加工整理、進(jìn)行知識(shí)積累進(jìn)而了解本課題研究的歷史現(xiàn)狀、掌握動(dòng)向、汲取經(jīng)驗(yàn)、開擴(kuò)思路從中得到借鑒、印證、補(bǔ)充和依據(jù)。再次，在搜集資料的基礎(chǔ)上，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行研究。掌握科學(xué)方法論的基礎(chǔ)上確立論點(diǎn)進(jìn)而擬寫提綱，完成開題報(bào)告的的寫作。搜集資料、確立論點(diǎn)、選擇材料、填寫開題報(bào)告是撰寫論文需要的前期準(zhǔn)備工作。

（2）研究條件和實(shí)驗(yàn)條件

文章研究大學(xué)生和諧就業(yè)問題，前期工作最主要是搜集與閱讀整理資料。學(xué)校圖書館有大量相關(guān)專業(yè)的書籍、期刊，并且有專門的圖書閱覽室。學(xué)生可通過文摘、索引期刊等檢索工具書查閱文獻(xiàn)。學(xué)校電子圖書館可以免費(fèi)下載學(xué)術(shù)期刊論文，學(xué)生可以通過微機(jī)聯(lián)網(wǎng)檢索等先進(jìn)的查閱文獻(xiàn)方法進(jìn)行文獻(xiàn)查閱。導(dǎo)師在學(xué)生進(jìn)行論文創(chuàng)作的前期工作中提供很大的幫助，在學(xué)生選題、立論、資料收集等各個(gè)階段都提供了參考意見，并經(jīng)常與學(xué)生進(jìn)行溝通，為學(xué)生的論文撰寫工作提到了很重要的輔助作用。這些都為學(xué)生提供了良好的研究條件。

5、可能遇到的問題及對(duì)策

（1）研究過程中可能遇到的問題、困難

本課題研究難度相對(duì)比較大，主要是在創(chuàng)新方面比較難。前期工作中文獻(xiàn)資料的收集工作比較繁雜，加工整理工作比較難。因?yàn)閷W(xué)術(shù)界關(guān)于大學(xué)生就業(yè)的研究比較多，成果也比較豐富，這樣資料收集以后整理工作就比較困難，不同時(shí)期研究成果，同一時(shí)期研究成果的縱向橫向比較，然后進(jìn)行分析綜合。這個(gè)過程是比較困難的。再者，大學(xué)生就業(yè)真實(shí)情況的調(diào)查也比較困難。因?yàn)樯婕暗娜藬?shù)多、范圍廣、涉及的就業(yè)領(lǐng)域也比較多，這就為了解實(shí)際情況帶來了一定的困難。

（2）擬采取的措施

針對(duì)上述遇到的問題以及困難，最主要的是作為課題的研究者要有吃苦耐勞、認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，多閱讀相關(guān)書籍、文獻(xiàn)資料，運(yùn)用科學(xué)的方法進(jìn)行加工整理。同時(shí)，要經(jīng)常與導(dǎo)師溝通，認(rèn)真聽取導(dǎo)師的意見和建議。這樣才能順利完成論文的撰寫。

6、進(jìn)度安排

序號(hào)

階段及內(nèi)容

起訖日期

階段成果形式

選題階段：通過導(dǎo)師的參考課題以及自己的思考確定研究課題。

2018年9月

選題方案

搜集與閱讀整理資料階段：對(duì)搜集的相關(guān)資料進(jìn)行加工整理，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、發(fā)現(xiàn)新問題。

2018年10月

經(jīng)驗(yàn)總結(jié)

論證與組織:確定研究課題，梳理資料后撰寫開題報(bào)告。進(jìn)行開題報(bào)告答辯，認(rèn)真思考專家組給的意見和建議，完善開題報(bào)告。

2018年11月

開題研究報(bào)告

撰寫論文：系統(tǒng)查閱資料與國內(nèi)外參考文獻(xiàn)，撰寫論文，形成初稿。

2018年12月至2019年5月

論文

論文修改與定稿:

在導(dǎo)師指導(dǎo)幫助下反復(fù)修改論文，最終定稿。

2019年6月至2019年9月

論文

論文裝訂成冊(cè)并等待參加答辯，接受專家驗(yàn)收。

2019年11月

論文

7、主要參考文獻(xiàn)

8、開題報(bào)告答辯記錄

記錄人簽字：

****年**月**日

9、開題報(bào)告評(píng)審意見

評(píng)審小組對(duì)開題報(bào)告的意見：

□開題報(bào)告答辯通過

□開題報(bào)告答辯不通過

評(píng)審小組成員簽字：

組長簽字：

****年**月**日

學(xué)院審核意見：

負(fù)責(zé)人簽字：

****年**月**日