第一篇：證券業(yè)從業(yè)人員違法違規(guī)行為案例分析答案(100分)

一、單項(xiàng)選擇題

1.基金從業(yè)人員的（）行為通常是指基金從業(yè)人員利用自身所具有的身份、職責(zé)、權(quán)限等優(yōu)勢(shì)，通過執(zhí)行職務(wù)或其他途徑知悉基金投資信息，搶先在低位建倉(cāng)，待基金買入拉升個(gè)股股價(jià)后，個(gè)人再賣出股票獲利的行為。

A.市場(chǎng)操縱

B.“老鼠倉(cāng)”

C.內(nèi)幕交易

D.違規(guī)信息披露

二、多項(xiàng)選擇題

2.《證券法》規(guī)定禁止任何人操縱證券市場(chǎng)，其中，操縱證券市場(chǎng)的手段可以包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量

B.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C.以其他手段操縱證券市場(chǎng)

D.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

3.對(duì)利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，以下說法正確的是（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.利用資金的交易型操縱市場(chǎng)和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，不同的只是手段，實(shí)質(zhì)都一樣

B.利用資金的交易型操縱市場(chǎng)和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，都屬于法律禁止的操縱市場(chǎng)行為

C.利用推薦證券操縱市場(chǎng)在《證券法》中沒有明確規(guī)定，不屬于操縱證券市場(chǎng)行為

D.只有利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為，才屬于法律上規(guī)定的操縱證券市場(chǎng)行為

4.按照《證券法》的規(guī)定，（）以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

B.證券交易所的從業(yè)人員

C.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

D.證券公司的從業(yè)人員

5.利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息，有可能造成的后果或影響包括（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.直接破壞了證券市場(chǎng)公平交易環(huán)境和市場(chǎng)秩序

B.可能使公眾投資者，甚至一些機(jī)構(gòu)在相關(guān)個(gè)股的投資決策上出現(xiàn)偏差、失誤甚至重大誤解

C.可能使相關(guān)證券的交易價(jià)格與交易量呈現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)

D.可能會(huì)對(duì)相關(guān)公司正常的生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)與信息披露造成惡劣影響 6.目前，利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息案件，具備的特點(diǎn)有（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.從案發(fā)頻率上看，以互聯(lián)網(wǎng)為載體實(shí)施的信息違規(guī)案件比以傳統(tǒng)媒體為主的信息違規(guī)案件案發(fā)頻率高

B.從案發(fā)數(shù)量上看，互聯(lián)網(wǎng)已成為編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息的主要源頭和主要載體

C.從違法行為的特征上看，互聯(lián)網(wǎng)虛假信息案件通常都具備虛假信息傳播速度快、波及范圍廣以及社會(huì)危害嚴(yán)重、影響較大的特點(diǎn)

D.利用互聯(lián)網(wǎng)編造、傳播虛假證券市場(chǎng)信息時(shí)效性強(qiáng)，往往帶有極大的蠱惑性

7.基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為的危害主要體現(xiàn)在（）等方面。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.“老鼠倉(cāng)”行為嚴(yán)重破壞了基金行業(yè)賴以生存的信任基礎(chǔ)，破壞了投資者的信心

B.“老鼠倉(cāng)”行為擾亂了公平交易的市場(chǎng)秩序

C.“老鼠倉(cāng)”行為損害了基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益

D.“老鼠倉(cāng)”行為以基金份額持有人的利益最大化為行為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了互利互惠

三、判斷題

8.某人打算利用知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)推薦股票的影響力，試圖影響某只大盤股的股價(jià)或交易量，但其資金量小，考慮到影響大盤股需要相當(dāng)大的資金量，因此，這種行為不能認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為。（）

正確 錯(cuò)誤

9.按照《基金法》的規(guī)定，基金管理人的董事、監(jiān)事、經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（）

正確

錯(cuò)誤

10.《證券法》規(guī)定禁止國(guó)家工作人員、傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造、傳播虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。（）

正確

錯(cuò)誤

第二篇：證券從業(yè)人員違法違規(guī)行為案例分析 100分

57064971.doc

1，利用互聯(lián)網(wǎng)編造，傳播虛假證券市場(chǎng)信息，有可能造成的后果或影響包括

（ABCD）(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))。

A，直接破壞了證券市場(chǎng)公平交易環(huán)境和市場(chǎng)次序

B，可能使相關(guān)證券的交易價(jià)格與交易量呈現(xiàn)較大幅度的波動(dòng)

C，可能會(huì)對(duì)相關(guān)公司正常的生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)與信息披露造成惡劣影響

D，可能使公眾投資者，甚至一些機(jī)構(gòu)在相關(guān)個(gè)股的投資決策上出現(xiàn)偏差，失誤甚至重大誤解。

2，按照《證券法》的規(guī)定，（ABCD）以及法律，行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名，借他人名義持有，買賣股票，也不得接受他人贈(zèng)送的股票。(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))。A，證券公司的從業(yè)人員

B，證券交易所的從業(yè)人員

C，證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員

D，3，對(duì)利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為和利用推薦證券操縱市場(chǎng)行為，以下說話

正確的是（AB）(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))。

A，利用資金的交易型操縱哦市場(chǎng)和利用推薦市場(chǎng)行為，都屬于法律禁止的操縱

市場(chǎng)行為

B，利用資金的交易型操縱哦市場(chǎng)和利用推薦市場(chǎng)行為，不通的只是手段，實(shí)質(zhì)

都一樣

更多證券后續(xù)培訓(xùn)題庫(kù):1 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員

C，只是利用資金的交易型操縱市場(chǎng)行為，才屬于法律上規(guī)定的操縱市場(chǎng)行為 D，利用推薦證券操縱市場(chǎng)在《證券法》中沒有明確規(guī)定，不屬于操縱證券

市場(chǎng)行為

4，基金從業(yè)人員“老鼠倉(cāng)”行為的危害主要體現(xiàn)在（）等方面。(本題有超過一

個(gè)的正確選項(xiàng))。

A，“老鼠倉(cāng)”行為嚴(yán)重破壞了基金行業(yè)賴以生存的信任基礎(chǔ)，破壞了投資者的信心。

B，“老鼠倉(cāng)”行為損害了基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益

C，“老鼠倉(cāng)”行為以基金份額持有人的利益最大化行為標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)了互利互惠 D，“老鼠倉(cāng)”行為擾亂了公平交易的市場(chǎng)次序。

5，《證券法》規(guī)定禁止任何人操縱證券市場(chǎng)，其中，操縱證券市場(chǎng)的手段可以包括（ABCD）(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))。

A，在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響交易價(jià)格或者證券交易量 B，與他人串通，以事先約定的時(shí)間，價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券

交易價(jià)格或者證券交易量

C，以其他手段操縱證券市場(chǎng)

D，單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)，持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或

者聯(lián)系買賣，操縱證券交易或者證券交易量

6目前，利用互聯(lián)網(wǎng)編造，傳遍虛假證券市場(chǎng)信息案件，具備的特點(diǎn)有（ABCD）

(本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng))。

A，從案發(fā)頻率上看，以互聯(lián)網(wǎng)為載體實(shí)施的信息違規(guī)案件比傳統(tǒng)媒體為主的信

息違規(guī)案件案發(fā)頻率高

B，從違法行為的特征上看，互聯(lián)網(wǎng)虛假信息案件通常都具備虛假信息傳播速度

快，波及范圍廣以及社會(huì)危害嚴(yán)重，影響較大的特點(diǎn)

C，利用互聯(lián)網(wǎng)編造，傳播虛假證券市場(chǎng)信息時(shí)效性強(qiáng)，往往帶有極大的患惑性 D，從案發(fā)數(shù)量上看，互聯(lián)網(wǎng)已成為編造，傳播虛假證券市場(chǎng)信息的主要源

頭和主要載體。

7，按照《證券法》的規(guī)定，基金管理人董事，監(jiān)事，經(jīng)理和其他從業(yè)人員，不得擔(dān)任基金托管人或者其他基金管理人的任何職務(wù)，不得從事?lián)p害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益的證券交易及其他活動(dòng)。（A）

A，正確

B，錯(cuò)誤

8，某人打算利用知名證券投資咨詢機(jī)構(gòu)推薦股票的影響力，試圖影響某只大盤股的股價(jià)或者交易量，但其資金量小，考慮到影響大盤股需要相當(dāng)大的資金量，因此，這種行為不能認(rèn)定為操縱證券市場(chǎng)的行為。（B）

A，正確

B，錯(cuò)誤

9，《證券法》規(guī)定禁止國(guó)家工作人員，傳播媒介從業(yè)人員和有關(guān)人員編造，傳播

虛假信息，擾亂證券市場(chǎng)。（A）

A，正確

B，錯(cuò)誤

10，基金從業(yè)務(wù)人員的（D）行為通常是指基金從業(yè)人員利用自身所具有的身份，職責(zé)，權(quán)限等優(yōu)勢(shì)，通過執(zhí)行職務(wù)或其他途徑知悉基金投資信息，搶先在低位建倉(cāng)，待基金買入拉升個(gè)股股價(jià)后，個(gè)人再賣出股票獲利的行為。

A，違規(guī)信息披露

B，市場(chǎng)操縱

C，內(nèi)幕交易

D，“老鼠倉(cāng)”

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第三篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》試題 答案

《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（100分）

1、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（C）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

Ａ、三個(gè)工作日

Ｂ、五個(gè)工作日

C、十個(gè)工作日

D、十五個(gè)工作日

２、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的行為，機(jī)構(gòu)未妥善處理的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)向（D）報(bào)告。

Ａ、董事會(huì)

Ｂ、司法機(jī)關(guān)

Ｃ、所在機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員

Ｄ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

3、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》及相關(guān)規(guī)則的規(guī)定，一般證券從業(yè)人員應(yīng)接受協(xié)會(huì)和所在機(jī)構(gòu)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，且每年的培訓(xùn)不少于（B）。

Ａ、20學(xué)時(shí)

Ｂ、15學(xué)時(shí)

Ｃ、10學(xué)時(shí)

Ｄ、5學(xué)時(shí)

4、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（C）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A、證券交易所

Ｂ、中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C、所在機(jī)構(gòu)

Ｄ、地方證監(jiān)局

5、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（ABCD）交易記錄。-----------多選

A、隱匿

B、偽造

C、篡改

D、毀損

6、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（AC）的承諾。――――多選

A、投資不受損失

B、誠(chéng)實(shí)守信

C、保證最低收益

D、勤勉盡責(zé)

7、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券公司從業(yè)人員禁止（BCD）。-----------多選

A、向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

Ｂ、向客戶推薦自營(yíng)部門買入的證券

C、誘導(dǎo)客戶買賣自營(yíng)部門買賣的證券

D、對(duì)外透露自營(yíng)買賣信息

8、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》中所稱的“管理人員”包括（ABCD）。――――多選

A、機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人

B、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人

C、機(jī)構(gòu)法定代表人

D、機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員

9、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)（ABCD）負(fù)有保密義務(wù)。―――多選

A、客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

B、在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

C、國(guó)家秘密

D、所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

10、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。以下就證券業(yè)務(wù)中的“利益沖突”，說法正確的是（ABC）-------多選

Ａ、當(dāng)機(jī)構(gòu)自身的利益與其對(duì)客戶所負(fù)的義務(wù)相沖突，有可能產(chǎn)生利益沖突

Ｂ、機(jī)構(gòu)同時(shí)對(duì)兩個(gè)或兩個(gè)以上的客戶承擔(dān)相反的義務(wù)時(shí)，有可能產(chǎn)生利益沖突 Ｃ、在研究咨詢崗位履行職責(zé)的證券公司的從業(yè)人員，不得同時(shí)從事投資銀行業(yè)務(wù)

Ｄ、大多數(shù)機(jī)構(gòu)目前都沒有處理利益沖突的具體規(guī)章制度，不從事利益沖突的業(yè)務(wù)主要靠從業(yè)人員自覺遵守

11、按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（ABCD）。-----------多選

A、與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

B、接受他人委托從事證券投資

C、向委托人承諾證券投資收益

D、依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

12、證券業(yè)從業(yè)人員在無法確知自己的行為是否屬于利益沖突或?qū)θ绾翁幚砝鏇_突存有

疑問時(shí)，應(yīng)按照機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)定向上級(jí)主管或合規(guī)部門報(bào)告，尋求內(nèi)部的專業(yè)支持。（A）

A、正確

B、錯(cuò)誤

13、在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，證券公司的從業(yè)人員可以接受投資者交易指令，代替客戶進(jìn)行投資決策。（B）

A、正確

B、錯(cuò)誤

14、證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公平、有序的競(jìng)爭(zhēng)原則招攬業(yè)務(wù)，依靠良好的信譽(yù)、多樣化的產(chǎn)品、周到的服務(wù)等參與競(jìng)爭(zhēng)，堅(jiān)決杜絕使用各種不正當(dāng)手段搶奪客戶，損害競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手利益、擾亂市場(chǎng)秩序。（A）

A、正確

B、錯(cuò)誤

15、在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（B）

A、正確

B、錯(cuò)誤

16、證券業(yè)從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)將其移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。（A）

A、正確

B、錯(cuò)誤

17、機(jī)構(gòu)或機(jī)構(gòu)相關(guān)人員不得對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員報(bào)告違法違規(guī)行為進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。（A）

A、正確

B、錯(cuò)誤、18、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可獨(dú)立開展自律管理工作，無需接受中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的指導(dǎo)

和監(jiān)督。（B）

A、正確

B、錯(cuò)誤

19、證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)。（A）

A、正確

B、錯(cuò)誤

20、證券業(yè)從業(yè)人員只要本著誠(chéng)實(shí)信用的原則，可以將客戶信息供給本機(jī)構(gòu)內(nèi)部的其他部門使用。（B）

A、正確

B、錯(cuò)誤

第四篇：《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》解讀-課后測(cè)試答案

一、單項(xiàng)選擇題

1.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，從業(yè)人員應(yīng)通過（）向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)注冊(cè)。

A.所在機(jī)構(gòu)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.證券交易所

D.地方證監(jiān)局

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 2.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國(guó)家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項(xiàng)之日起（）內(nèi)向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

A.三個(gè)工作日

B.五個(gè)工作日

C.十個(gè)工作日

D.十五個(gè)工作日

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 3.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突且無法避免時(shí)，應(yīng)（）。

A.確?？蛻舻睦娴玫焦降膶?duì)待

B.將自身利益置于客戶利益之上

C.為存在利益沖突的客戶提供服務(wù)

D.將自身利益放在首位

您的答案：A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 4.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，證券業(yè)從業(yè)人員應(yīng)及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向（）報(bào)告。

A.地方證監(jiān)局

B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D.所在機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員或者董事會(huì)

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

二、多項(xiàng)選擇題

5.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)（）負(fù)有保密義務(wù)。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.國(guó)家秘密

B.所在機(jī)構(gòu)的商業(yè)秘密

C.客戶的商業(yè)秘密及個(gè)人隱私

D.在執(zhí)業(yè)過程中獲得的未公開信息

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 6.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.進(jìn)行調(diào)查

B.視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施

C.對(duì)涉嫌違法違規(guī)的從業(yè)人員直接移交司法機(jī)關(guān)處理

D.將紀(jì)律懲戒信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員誠(chéng)信信息系統(tǒng)

您的答案：B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 7.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.買賣法律明文禁止買賣的證券

B.向客戶介紹和推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的產(chǎn)品

C.向利益相關(guān)方行賄

D.接受利益相關(guān)方的賄賂

您的答案：C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 8.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到（）時(shí)，應(yīng)及時(shí)向所在機(jī)構(gòu)報(bào)告。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.自身利益與客戶的利益發(fā)生沖突

B.相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突

C.自身利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

D.相關(guān)方利益與客戶的利益可能發(fā)生沖突

您的答案：未答此題！題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：0.0 9.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得違規(guī)向客戶作出（）的承諾。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.投資不受損失

B.保證最低收益

C.誠(chéng)實(shí)守信

D.勤勉盡責(zé)

您的答案：A,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 10.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得（）交易記錄。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.隱匿

B.偽造

C.篡改

D.毀損

您的答案：A,D,B,C 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 11.按照《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員禁止（）。（本題有超過一個(gè)的正確選項(xiàng)）

A.接受他人委托從事證券投資

B.與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失

C.向委托人承諾證券投資收益

D.依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場(chǎng)傳言撰寫和發(fā)布分析報(bào)告或評(píng)級(jí)報(bào)告

您的答案：C,A,D,B 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

三、判斷題

12.證券業(yè)從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評(píng)教育。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 13.證券業(yè)從業(yè)人員不能損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益，意味著從業(yè)人員必須事事聽從所在機(jī)構(gòu)的指令。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 14.在人員配備上，基金管理公司應(yīng)當(dāng)將優(yōu)秀人才大量配置于那些對(duì)基金公司業(yè)務(wù)或收入貢獻(xiàn)大的基金。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 15.基金管理公司的員工不得買賣基金，但可以買賣股票。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 16.證券業(yè)從業(yè)人員對(duì)客戶服務(wù)結(jié)束或者離開所在機(jī)構(gòu)后，不用繼續(xù)承擔(dān)國(guó)家秘密、商業(yè)秘密、個(gè)人隱私和其他未公開信息的保密義務(wù)。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 17.證券經(jīng)紀(jì)人與所在機(jī)構(gòu)簽訂的是委托代理合同，因此，證券經(jīng)紀(jì)人無需年檢。（）

您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 18.為了保護(hù)客戶的合法利益，確?？蛻舻睦娴玫焦綄?duì)待，證券業(yè)從業(yè)人員不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 19.證券業(yè)從業(yè)人員接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂，會(huì)扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，損害投資者利益，阻礙證券市場(chǎng)健康發(fā)展。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0 20.證券公司不得以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬證券承銷業(yè)務(wù)。（）

您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：5 此題得分：5.0

試卷總得分：95.0

第五篇：證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷及答案

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷及答案

實(shí)際得分93份

單選題

1.協(xié)會(huì)應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 10 20 30 40

2.執(zhí)業(yè)人員離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)于每月 日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

3.協(xié)會(huì)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 10 15 20 30

4.協(xié)會(huì)須親自對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯(cuò)誤

5.執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在 年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。回答：正確

1.A 2.B 3.C 4.D 2 3 4 5

6.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會(huì)處罰。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確 錯(cuò)誤

7.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的。回答：錯(cuò)誤

1.A 2.B 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（----正確答案應(yīng)為A）《中華人民共和國(guó)證券法》 3.C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

8.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

9.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯(cuò)誤

10.協(xié)會(huì)每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 4.D 5 6 8 10

11.對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時(shí)，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯(cuò)誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯(cuò)誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正?；卮穑赫_

1.A 2.B 3.C 所在機(jī)構(gòu)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯(cuò)誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法： 回答：正確

1.A 2.B 正確

錯(cuò)誤

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則試卷

（二）單選題

1.協(xié)會(huì)應(yīng)在（）日內(nèi)審核機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表。(3分)A 10 B 20 C 30 D 40 2.對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以（）方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。(3分)A 電話 B 面談 C 書面

3.受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

4.協(xié)會(huì)須親自對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

5.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由所在機(jī)構(gòu)責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，移交協(xié)會(huì)處罰。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

6.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則》是依據(jù)（）制定的。(3分)A 《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》 B 《中華人民共和國(guó)證券法》

C 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

7.（）負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。(3分)A 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C 從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)

8.機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

9.執(zhí)業(yè)人員連續(xù)（）年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。(3分)A 2 B 3 C 4 D 5 10.協(xié)會(huì)每月（）日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。(3分)A 5 B 6 C 8 D 10 11.對(duì)機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查和調(diào)查時(shí)，不可以調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

12.檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

13.執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由（）責(zé)令改正。(3分)A 所在機(jī)構(gòu)

B 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C 中國(guó)證監(jiān)會(huì)

14.協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

15.本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。此種說法：(3分)A 正確 B 錯(cuò)誤

附件：

證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）

第一章 總

則

第一條 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的規(guī)定，制定本細(xì)則。

第二條 本細(xì)則所稱機(jī)構(gòu)是指《辦法》第三條規(guī)定的從事證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；專業(yè)人員和證券業(yè)務(wù)是指《辦法》第四條規(guī)定的人員和業(yè)務(wù)。

第三條 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)資格取得及執(zhí)業(yè)證書管理工作。

第二章 從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書

第四條 機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)依據(jù)本細(xì)則規(guī)定，取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。

第五條 符合《辦法》第七條規(guī)定的人員，通過協(xié)會(huì)統(tǒng)一組織的基礎(chǔ)科目和一門專業(yè)科目資格考試的，取得從業(yè)資格。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的人員，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定取得從業(yè)資格。

第六條 取得從業(yè)資格的人員符合《辦法》第十條規(guī)定條件的，可通過所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

申請(qǐng)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第十三條規(guī)定的條件。

申請(qǐng)從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合《證券法》第一百五十八條及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定的條件。

第七條 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)通過協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)進(jìn)行。

第八條 申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)向所在機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表；

（二）身份證復(fù)印件；

（三）學(xué)歷證明復(fù)印件；

（四）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第九條 執(zhí)業(yè)證書的申請(qǐng)程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及第八條規(guī)定的其他申請(qǐng)材料提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后三十日內(nèi)審核完畢。

第十條 對(duì)于符合條件的申請(qǐng)人，協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告。執(zhí)業(yè)證書由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一領(lǐng)取。

對(duì)不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)以書面方式通知所在機(jī)構(gòu)并說明原因。

第三章 執(zhí)業(yè)證書管理

第十一條 機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定資格管理員負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員資格管理工作。資格管理員須向協(xié)會(huì)備案，代表所在機(jī)構(gòu)行使下述職責(zé)：

（一）使用協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)并對(duì)所在機(jī)構(gòu)的系統(tǒng)用戶進(jìn)行管理；

（二）組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)工作；

（三）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人的申請(qǐng)材料的初審；

（四）按照協(xié)會(huì)的部署組織實(shí)施所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)年檢工作；

（五）協(xié)助協(xié)會(huì)的檢查和調(diào)查；

（六）負(fù)責(zé)所在機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)人員的備案事項(xiàng)；

（七）為所在機(jī)構(gòu)人員提供相關(guān)咨詢；

（八）保持與協(xié)會(huì)的日常聯(lián)系。

機(jī)構(gòu)更換資格管理員應(yīng)當(dāng)向協(xié)會(huì)備案。資格管理員不得擅自委托他人代其行使職責(zé)。

第十二條 執(zhí)業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)、自律組織、監(jiān)管部門獎(jiǎng)勵(lì)、處分、處罰的，以及離開所在機(jī)構(gòu)的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每月5日前向協(xié)會(huì)備案上月發(fā)生的上述情形。

第十三條 執(zhí)業(yè)人員從其他證券業(yè)務(wù)崗位變換從事證券投資咨詢和證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)崗位的，應(yīng)當(dāng)按照本細(xì)則規(guī)定，另行申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

第十四條 執(zhí)業(yè)人員連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的，受到刑事處罰的，被市場(chǎng)禁入的，因違法或違紀(jì)行為被機(jī)構(gòu)開除的，以及違反職業(yè)道德的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第十五條 機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保管申請(qǐng)人的書面申請(qǐng)表及有關(guān)材料。

第十六條 執(zhí)業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加協(xié)會(huì)或其認(rèn)可單位組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第十七條 受到行政處罰的執(zhí)業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)參加強(qiáng)制培訓(xùn)。

第十八條 協(xié)會(huì)建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫(kù)，并通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告取得從業(yè)資格的人員。

第十九條 協(xié)會(huì)建立執(zhí)業(yè)人員誠(chéng)信信息庫(kù)，對(duì)信息進(jìn)行分級(jí)管理，供機(jī)構(gòu)查詢或應(yīng)證券監(jiān)管部門的要求提供有關(guān)信息。

第二十條 協(xié)會(huì)每月10日前，通過其互聯(lián)網(wǎng)站公告上月取得執(zhí)業(yè)證書的人員，執(zhí)業(yè)證書年檢情況，執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷及被暫停執(zhí)業(yè)的人員。

第四章 年

檢

第二十一條 協(xié)會(huì)對(duì)執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每?jī)赡隀z查一次。

第二十二條 年檢的程序是：

（一）申請(qǐng)人登錄協(xié)會(huì)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，填寫年檢申請(qǐng)表，連同打印的書面申請(qǐng)表及執(zhí)業(yè)證書原件提交所在機(jī)構(gòu)；

（二）機(jī)構(gòu)資格管理員對(duì)所在機(jī)構(gòu)年檢申請(qǐng)表進(jìn)行初審并確認(rèn)，書面申請(qǐng)表由機(jī)構(gòu)保管備查，電子申請(qǐng)表提交協(xié)會(huì)；

（三）協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的年檢申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求所在機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后十五日內(nèi)做出是否通過年檢的審核意見；

（四）協(xié)會(huì)通過執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，將年檢結(jié)果通知所在機(jī)構(gòu)，并在協(xié)會(huì)的互聯(lián)網(wǎng)站公告；

（五）機(jī)構(gòu)資格管理員辦理執(zhí)業(yè)證書年檢記錄。

第二十三條 有下列情形之一的，不予通過年檢：

（一）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)材料或年檢材料弄虛作假的；

（二）未按規(guī)定完成后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)的；

（三）不再符合執(zhí)業(yè)證書取得條件的；

（四）未按規(guī)定參加年檢的；

（五）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第二十四條 因第二十三條第（一）、（三）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。

第二十五條 因第二十三條第（二）、（四）、（五）款未通過年檢的人員，由協(xié)會(huì)移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停其執(zhí)業(yè)。

第五章 檢查和調(diào)查

第二十六條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)執(zhí)行《辦法》及本細(xì)則的情況進(jìn)行檢查，也可以根據(jù)投訴、舉報(bào)等對(duì)機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員違反《辦法》及本細(xì)則的行為進(jìn)行調(diào)查。

第二十七條 協(xié)會(huì)可以委托相關(guān)單位對(duì)所在地機(jī)構(gòu)、執(zhí)業(yè)人員進(jìn)行檢查和調(diào)查。

第二十八條 協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)檢查的內(nèi)容包括：

（一）是否存在聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的情況；

（二）是否及時(shí)履行了規(guī)定的備案義務(wù)；

（三）執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)過程中是否存在徇私舞弊、弄虛作假的情況；

（四）是否妥善保管了所屬執(zhí)業(yè)人員的書面申請(qǐng)材料。

第二十九條 對(duì)機(jī)構(gòu)檢查和調(diào)查的方式：

（一）與有關(guān)負(fù)責(zé)人談話；

（二）查閱執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱人員聘用合同；

（四）調(diào)閱執(zhí)業(yè)人員檔案；

（五）約請(qǐng)執(zhí)業(yè)人員談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十條 對(duì)執(zhí)業(yè)人員的調(diào)查方式：

（一）與所在機(jī)構(gòu)有關(guān)負(fù)責(zé)人面談，了解有關(guān)情況；

（二）查閱被調(diào)查人的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表及有關(guān)材料、年檢申請(qǐng)表及有關(guān)材料；

（三）查閱被調(diào)查人聘用合同；

（四）調(diào)閱被調(diào)查人檔案；

（五）與被調(diào)查人談話；

（六）其他合法而有效的方式。

第三十一條 檢查和調(diào)查人員在進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和調(diào)查時(shí)，應(yīng)出示有效證明文件。

第三十二條 機(jī)構(gòu)及執(zhí)業(yè)人員對(duì)協(xié)會(huì)或協(xié)會(huì)委托單位進(jìn)行的檢查和調(diào)查應(yīng)當(dāng)予以配合。

第六章 罰

則

第三十三條 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)；已取得執(zhí)業(yè)證書的，注銷執(zhí)業(yè)證書并在三年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

第三十四條 執(zhí)業(yè)人員不配合協(xié)會(huì)或其委托單位檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予相應(yīng)處分。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第三十五條 機(jī)構(gòu)弄虛作假的，聘用未取得執(zhí)業(yè)證書或執(zhí)業(yè)證書被注銷、吊銷或被暫停執(zhí)業(yè)的人員從事證券業(yè)務(wù)的，未履行規(guī)定的備案義務(wù)的，不配合協(xié)會(huì)或其委托單位組織的檢查和調(diào)查的，由協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，協(xié)會(huì)視情節(jié)輕重，給予機(jī)構(gòu)下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)；

（三）暫停部分會(huì)員權(quán)利；

（四）暫停會(huì)員資格；

（五）取消會(huì)員資格；同時(shí)給予直接責(zé)任人下列處分：

（一）批評(píng)；

（二）通報(bào)批評(píng)。情節(jié)嚴(yán)重的，移交中國(guó)證監(jiān)會(huì)處罰。

第七章 附

則

第三十六條 協(xié)會(huì)對(duì)取得從業(yè)資格的人員進(jìn)行專業(yè)水平級(jí)別認(rèn)證，通過基礎(chǔ)科目和兩門（含兩門）以上專業(yè)科目考試的，取得一級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書；通過基礎(chǔ)科目和四門（含四門）以上專業(yè)科目考試的，取得二級(jí)專業(yè)水平認(rèn)證證書。

第三十七條 執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)及年檢等相關(guān)費(fèi)用由機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)統(tǒng)一支付。

第三十八條 協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書實(shí)行編碼管理。

第三十九條 資格考試辦法、培訓(xùn)辦法及水平考試辦法由協(xié)會(huì)另行制定。

第四十條 本細(xì)則已經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，自2003年7月1日起試行。