第一篇：2010年期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》預(yù)測試題題目

一、單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會(huì)員的，責(zé)令改正，給予警告，同時(shí)對(duì)直接責(zé)任人給予紀(jì)律處分，處()的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

2.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所由()組成。

A.一般結(jié)算會(huì)員和特別結(jié)算會(huì)員

B.結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員

C.全面結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

D.特別結(jié)算會(huì)員和交易結(jié)算會(huì)員

3.期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.期貨部

D.理事長

4.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是()。

A.期貨投資者

B.期貨交易所會(huì)員

C.期貨公司

D.結(jié)算會(huì)員

5.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人最近()無重大違法違規(guī)記錄。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

參考答案[]

6.期貨投資者保障基金由()集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

B.期貨交易所

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.財(cái)政部

參考答案[]

7.期貨投資者保障基金實(shí)行()。

A.全額補(bǔ)償

B.半額補(bǔ)償

C.三分之一補(bǔ)償

D.比例補(bǔ)償

參考答案[]

8.保障基金總額達(dá)到()元人民幣，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

A.1億

B.5億

C.8億

D.10億

參考答案[]

9.保障基金的啟動(dòng)資金由期貨交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金中按照截至2006年12月31日風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金總額的()繳納形成。

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

參考答案[]

10.期貨交易所、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按()繳納期貨投資者保障基金的后續(xù)資金。

A.每周 B.每月

C.每季度

D.每年

參考答案[]

11.在我國，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由()召集，一般情況下每年召開一次。

A: 董事會(huì)

B: 理事會(huì)

C: 總經(jīng)理

D: 理事長

參考答案]

12.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行()管理。

A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場

D: 計(jì)劃

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13.期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

參考答案[]

14.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A: 客戶代表

B: 公司的交易部經(jīng)理

C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D: 出市代表

參考答案[]

15.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在()內(nèi)向期貨經(jīng)紀(jì)公司提出書面異議。

A: 交易完成15日

B: 交易完成30日

C: 收到結(jié)算報(bào)告的當(dāng)天

D: 期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時(shí)間

參考答案[]

16.期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后()內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。

A: 3天

B: 3個(gè)工作日

C: 一周 D: 一個(gè)月

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17.期貨經(jīng)紀(jì)公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是()。

A: 與客戶簽訂經(jīng)紀(jì)合同前未按規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書

B: 任用不具備資格的期貨從業(yè)人員

C: 挪用客戶保證金

D: 向客戶作獲利保證，分享利益，共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

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18.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散

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19.下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員的說法，正確的有()。

A: 高級(jí)管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B: 高級(jí)管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告

C: 經(jīng)紀(jì)公司對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

參考答案[]

20.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理在職期間在其他營利性組織兼職，所在公司隱瞞不報(bào)，情節(jié)嚴(yán)重的，該公司將被罰款()。

A: 1萬以上

B: 3萬以上

C: 1-3萬

D: 3萬以下

參考答案[]

21.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

C: 本交易所理事會(huì)

D: 中國證監(jiān)會(huì)

參考答案[]

22.根據(jù)《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》，以下說法錯(cuò)誤的是：()

A.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)審核考試申請(qǐng)人的報(bào)考資格，無須報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)

B.從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)可以聘用無《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員作為期貨業(yè)務(wù)輔助人員，期貨輔助人員不能對(duì)外開展業(yè)務(wù)

C.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予行政處罰。

D.期貨從業(yè)人員受到中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分的，所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)或其派出機(jī)構(gòu)

參考答案：[]

23.期貨從業(yè)人員資格申請(qǐng)人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)在()年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A.3

B.5

C.7

D.10

參考答案：[]

24.首席風(fēng)險(xiǎn)官向()負(fù)責(zé)。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 中國證監(jiān)會(huì)

C: 期貨交易所

D: 期貨公司董事會(huì)

參考答案[]

25.首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為，應(yīng)先向()提出整改意見。

A: 期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人

B: 期貨公司董事長或董事會(huì)

C: 期貨公司股東大會(huì)

D: 期貨公司監(jiān)事會(huì)

參考答案[]

26.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()。

A.1年

B.5年

C.10年

D.20年

參考答案[]

27.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前()向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。

A.7日

B.10日

C.15日

D.30日

參考答案[]

28.申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣()元。

A: 3000萬

B: 5000萬

C: 1億

D: 10億元

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29.證監(jiān)會(huì)受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)的決定。

A: 10個(gè)工作日

B: 15個(gè)工作日

C: 1個(gè)月

D: 3個(gè)月

參考答案[]

30.《期貨交易管理?xiàng)l例》是為了規(guī)范期貨公司()業(yè)務(wù)而制定的。

A.結(jié)算業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.咨詢業(yè)務(wù)

參考答案[]

31.《期貨交易管理?xiàng)l例》所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。

A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度

B.每日無負(fù)債結(jié)算制度

C.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度

D.保證金結(jié)算制度

參考答案[]

32.期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)()批準(zhǔn)。

A.中國保監(jiān)會(huì)

B.中國銀監(jiān)會(huì)

C.中國證監(jiān)會(huì)

D.人民銀行

參考答案[]

33.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持()的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束。

A: 15個(gè)工作日

B: 1個(gè)月

C: 2個(gè)月

D: 3個(gè)月

參考答案[]

34.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 10年

D: 20年

參考答案[]

35.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、()、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.流動(dòng)性

B.流動(dòng)資產(chǎn)

C.凈資本

D.流動(dòng)負(fù)債

參考答案[]

36.凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+()-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。

A.負(fù)債

B.流動(dòng)負(fù)債

C負(fù)債調(diào)整值

D.流動(dòng)資產(chǎn)

參考答案[]

37.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照()和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。

A.分類

B.賬齡

C.可回收性

D.流動(dòng)資產(chǎn)

參考答案[]

38.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表等資料，不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 15年

D: 20年

參考答案[]

39.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

參考答案[]

40.中國證監(jiān)會(huì)在接到證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)的申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，做出是否批準(zhǔn)的決定。

A.7個(gè)工作日

B.10個(gè)工作日

C.15個(gè)工作日

D.20個(gè)工作日

參考答案[D]

41.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》沒有規(guī)定的是()。

A: 職業(yè)紀(jì)律

B: 專業(yè)勝任能力

C: 職業(yè)品德

D: 職業(yè)創(chuàng)新能力

參考答案[]

42.為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)每年組織()。

A: 崗位培訓(xùn)

B: 后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C: 分析師培訓(xùn)

D: 學(xué)歷教育

參考答案[]

本帖隱藏的內(nèi)容

43.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[]

44.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的()原則，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。

A: 公開、公平、公證

B: 公平、公證、公信

C: 公正、公開、公信

D: 公開、公平、公正

參考答案[]

45.期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)()。

A: 及時(shí)向主管部門報(bào)告

B: 公平對(duì)待該投資者

C: 及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

D: 了解投資者的投資目標(biāo)

參考答案[]

46.期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對(duì)手為目的，低于()收取手續(xù)費(fèi)。

A: 交易所規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)

B: 經(jīng)營成本或行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)

C: 證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

47.若客戶下達(dá)的交易指令中沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為()有效。

A: 當(dāng)日有效

B: 三天內(nèi)有效

C: 指令未撤銷前有效

D: 長期有效

參考答案[]

48.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的()。

A: 百分之六十

B: 百分之八十

C: 百分之二十

D: 百分之四十

參考答案[]

49.投資者申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿^寸的，應(yīng)由期貨經(jīng)紀(jì)會(huì)員對(duì)其提交材料審核后報(bào)()審批。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨交易所

C: 中國證監(jiān)會(huì)

D: 期貨交易所會(huì)員大會(huì)

參考答案[]

50.期貨公司與客戶對(duì)交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已發(fā)出上述通知的，對(duì)客戶因繼續(xù)持倉而造成的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)承擔(dān)的賠償額()。

A: 不超過50%

B: 不超過20%

C: 不超過80%

D: 不超過60%

參考答案[]

51.期貨經(jīng)紀(jì)公司因()情形解散的，不需要報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)審批。

A: 營業(yè)期限屆滿，股東大會(huì)決定不再延續(xù)

B: 股東大會(huì)決定解散

C: 破產(chǎn)

D: 因合并或者分立需要解散

參考答案[]

52.期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)委派()進(jìn)入交易所場內(nèi)進(jìn)行期貨交易。

A: 客戶代表

B: 公司的交易部經(jīng)理

C: 公司的運(yùn)作部經(jīng)理

D: 出市代表

參考答案[]

53.我國的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。

A: 期貨交易所

B: 商品交易市場

C: 商品產(chǎn)地

D: 買賣雙方約定的場所

參考答案[]

54.期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí)，不要求必須提供的資料是()。

A: 身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

B: 學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章

C: 《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表》

D: 人事部門的鑒定材料

參考答案[]

55.期貨經(jīng)紀(jì)公司()，是指期貨經(jīng)紀(jì)公司為了保證其各項(xiàng)業(yè)務(wù)的規(guī)范運(yùn)作，實(shí)現(xiàn)其既定的工作目標(biāo)，防范出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)而設(shè)立的各種控制機(jī)制和一系列內(nèi)部運(yùn)作控制程序、措施和方法的總稱。

A: 內(nèi)部控制制度

B: 內(nèi)部控制文本制度

C: 內(nèi)部監(jiān)督體系

D: 內(nèi)部控制模式

參考答案[]

56.()是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范。

A: 《期貨高管人員任職資格管理辦法》

B: 《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》

C: 《期貨從業(yè)人員行為規(guī)范》

D: 《期貨從業(yè)人員經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)范》

參考答案[]

57.審查期貨公司是否透支交易，應(yīng)當(dāng)以()為標(biāo)準(zhǔn)。

A: 期貨交易所規(guī)定的保證金比例

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例

C: 客戶實(shí)際交納的保證金

D: 中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

參考答案[]

58.我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后()日內(nèi)，每一年度結(jié)束后()日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和年度工作報(bào)告。

A: 5;10

B: 10;20

C: 15;30

D: 7;14

參考答案[]

59.期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。

A: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 本交易所會(huì)員大會(huì)

C: 本交易所理事會(huì)

D: 中國證監(jiān)會(huì)

參考答案[]

60.我國期貨交易所作為市場主體之一其性質(zhì)是()。

A: 非盈利企業(yè)法人 來源：考試大的美女編輯們

B: 非盈利民間團(tuán)體

C: 官方機(jī)構(gòu)

D: 按其章程實(shí)行自律性管理的法人組織

參考答案[D]

二、多選題

1.期貨交易所應(yīng)當(dāng)健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度，()。

A.保證金制度

B.當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

C.漲跌停板制度

D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度

參考答案[]

2.同時(shí)采用以下交易機(jī)制或者具備以下交易機(jī)制特征之一的，為變相期貨。這些交易機(jī)制包括()。

A.采用集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保的

D.保證金收取比例低于合約標(biāo)的額20%的 參考答案[] 3.期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。

A: 參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B: 按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C: 聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D: 按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格 參考答案[] 4.期貨業(yè)協(xié)會(huì)履行下列職責(zé)：()。A.組織會(huì)員遵守期貨法律法規(guī)和政策

B.負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作 C.對(duì)違法違規(guī)的期貨公司進(jìn)行行政處罰 D.組織期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn) 參考答案[] 5.期貨經(jīng)紀(jì)公司建立和完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則包括()。A: 健全性原則 B: 有效性原則 C: 合理性原則 D: 相互制約原則 參考答案[] 6.期貨投資者保障基金可以運(yùn)用于()。A.銀行存款 B.國債

C.中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券 D.中央銀行票據(jù) 參考答案[] 7.期貨投資者保障基金的管理和運(yùn)用遵循()的原則。A.公開 B.合理 C.有效 D.完全保障 參考答案[] 8.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：()A.期貨經(jīng)紀(jì)公司 B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè) D.期貨咨詢機(jī)構(gòu) 參考答案[] 9.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

A.期貨交易所累積風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截至2006年12月31日總額的15%繳納 B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納

C.期貨公司從其收取的手續(xù)費(fèi)按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 D.追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) 參考答案[]

10.關(guān)于中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是()。

A: 中國證監(jiān)會(huì)在認(rèn)為市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，可采取延遲開市等措施化解風(fēng)險(xiǎn)

B: 中國證監(jiān)會(huì)可在有必要時(shí)，對(duì)期貨交易所高層進(jìn)行警告

C: 中國證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員。

D: 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用

參考答案[]

11.出現(xiàn)下列()情況，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況。

A: 發(fā)生自然災(zāi)害等不可抗力

B: 交易所會(huì)員的結(jié)算保證金嚴(yán)重不足，又未及時(shí)追加，并牽扯到眾多會(huì)員的結(jié)算安全

C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應(yīng)措施后仍未化解風(fēng)險(xiǎn)

D: 某會(huì)員空頭倉位存在交割違約風(fēng)險(xiǎn)，在努力尋求倉單過程中成效不大

參考答案[]

12.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時(shí)會(huì)員大會(huì)召開條件的是：()

A.三分之一以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)

B.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)提議時(shí)

C.會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時(shí)

D.理事會(huì)認(rèn)為必要時(shí)

參考答案[]

13.在我國，交割倉庫不得有()行為。

A: 出具虛假倉單

B: 違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

C: 泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

D: 參與期貨交易

參考答案[] 來源：考試大

14.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》，期貨交易所實(shí)行每日結(jié)算制度，該制度是指：()

A.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日收市后將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員根據(jù)交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司將當(dāng)日結(jié)算結(jié)果通知客戶

D.交易所通過結(jié)算確定當(dāng)日交易盈虧對(duì)會(huì)員保證金即時(shí)做出調(diào)整決定，實(shí)現(xiàn)每日無負(fù)債結(jié)算

參考答案：[]

15.根據(jù)《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，以下有關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)公司基本業(yè)務(wù)的敘述中，正確的有：()

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司在為投資者開戶前，應(yīng)當(dāng)向其出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，由投資者簽字確認(rèn)了解其內(nèi)容

B.期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)按照價(jià)格優(yōu)先的原則傳遞投資者指令

C.期貨經(jīng)紀(jì)公司之間或者期貨公司與投資者之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請(qǐng)中國證監(jiān)會(huì)協(xié)調(diào)處理

D.期貨經(jīng)紀(jì)公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)工作和結(jié)算工作必須分設(shè)部門進(jìn)行

參考答案：[]

16.期貨經(jīng)紀(jì)公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備()條件。

A: 申請(qǐng)人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B: 擬設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格

C: 擬設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施

D: 期貨經(jīng)紀(jì)公司對(duì)擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

參考答案[]

17.人民法院審理()案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

A: 期貨合同糾紛

B: 期貨侵權(quán)糾紛

C: 期貨違約糾紛

D: 無效的期貨交易合同糾紛

參考答案[]

18.期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人、總經(jīng)理、副總經(jīng)理在其任職期間應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A: 遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策

B: 遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則及公司章程

C: 建立、健全并嚴(yán)格執(zhí)行期貨業(yè)務(wù)規(guī)則、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度、風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D: 配合、接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

參考答案[]

19.期貨經(jīng)紀(jì)公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。

A: 身體狀況良好

B: 誠實(shí)信用，勤勉盡責(zé)，具有良好的職業(yè)道德

C: 有相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)或者管理工作經(jīng)驗(yàn)

D: 取得證券從業(yè)人員資格

參考答案[]

20.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以免于資格考試取得《期貨從業(yè)人員資格證書》的人員有：()

A.期貨交易所的高級(jí)管理人員

B.中國證監(jiān)會(huì)的期貨管理人員

C.在期貨、證券或相關(guān)業(yè)務(wù)管理崗位工作5年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

D.從事經(jīng)濟(jì)管理工作10年以上的期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員

參考答案：[]

21.下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表述正確的是()。

A: 居間人可以是公民也可以是法人

B: 只能接受客戶的委托

C: 期貨公司或客戶應(yīng)當(dāng)按照約定向居間人支付報(bào)酬

D: 居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間經(jīng)紀(jì)關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任

參考答案[

22.《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》所稱從事期貨業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)包括：()

A.期貨經(jīng)紀(jì)公司

B.期貨交易廳

C.持有《境外期貨業(yè)務(wù)許可證》的企業(yè)

D.期貨咨詢機(jī)構(gòu)

參考答案：]

23.參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件()。

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有大專以上文化程度 D.中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件 參考答案：[] 24.期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A: 設(shè)立目的和職能

B: 名稱、住所和營業(yè)場所 C: 注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D: 對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分 參考答案[] 25.期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A: 會(huì)員資格的取得條件和程序 B: 會(huì)員資格的變更條件和程序 C: 對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理

D: 會(huì)員違規(guī)、違約行為處理辦法 參考答案[] 26.首席風(fēng)險(xiǎn)官根據(jù)履行職責(zé)的需要，享有下列職權(quán)()。A: 參加或列席與其履職相關(guān)的會(huì)議

B: 查閱期貨公司的相關(guān)文件、檔案和資料 C: 了解期貨公司業(yè)務(wù)執(zhí)行情況 D: 否決期貨公司董事會(huì)決議 參考答案[] 27.首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)，證監(jiān)會(huì)可采取的措施包括()。A: 監(jiān)管談話 B: 出具警示函 C: 責(zé)令更換

D: 認(rèn)定為不適當(dāng)人選 參考答案[] 28.關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是()。A: 經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B: 期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果 C: 期貨經(jīng)紀(jì)公司注銷交易編碼，應(yīng)向期貨交易所備案

D: 經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的編碼規(guī)則為投資者分配交易編碼 參考答案[] 29.期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制()，并及時(shí)公布。A: 周報(bào)表 B: 月報(bào)表 C: 季度報(bào)表 D: 年報(bào)表 參考答案[] 30.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂結(jié)算協(xié)議，包括下列內(nèi)容：()A: 保證金標(biāo)準(zhǔn) B: 結(jié)算流程

C: 協(xié)議變更和解除 D: 爭議處理方式

參考答案[]

31.下列屬于期貨公司申請(qǐng)全面結(jié)算會(huì)員資格條件的是()。

A: 注冊(cè)資本不低于人民幣1億元

B: 申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)年度，至少1年盈利

C: 每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣3億元

D: 控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣10億元

參考答案[]

32.期貨公司觸及風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)公司進(jìn)行核實(shí)和評(píng)估，視情況采取下列措施：()

A: 出具警示函

B: 對(duì)公司高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

D: 提請(qǐng)董事會(huì)，撤銷高管人員職務(wù)

參考答案[]

33.下列表述中，()是正確的。

A: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B: 期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行監(jiān)督管理

D: 中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行自律性管理

參考答案[]

34.我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請(qǐng)從事期貨()業(yè)務(wù)。

A: 投資基金

B: 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

C: 咨詢、培訓(xùn)

D: 自營

參考答案[]

35.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)該非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任;保證金不足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以()代為承擔(dān)違約責(zé)任

A.客戶保證金

B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C.自有資金

D.客戶準(zhǔn)備金

答案：[]

36.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)()的持倉強(qiáng)行平倉。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.特別結(jié)算會(huì)員

C.非結(jié)算會(huì)員客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員客戶

答案：[]

37.()應(yīng)當(dāng)按照《期貨交易所管理辦法》和期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利，履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。

A.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司

B.交易結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

D.一般結(jié)算會(huì)員期貨公司

答案：[ ]

38.期貨公司被期貨交易所()，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

A.接納為會(huì)員

B.暫停會(huì)員資格

C.終止會(huì)員資格

D.要求追加保證金

答案：[ ]

39.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對(duì)待()，防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益。

A.本公司客戶

B.非結(jié)算會(huì)員期貨公司

C.非結(jié)算會(huì)員期貨公司客戶

D.特別結(jié)算會(huì)員期貨公司

答案：[ ]

40.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：()

A: 人民幣9000萬元

B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

C: 人民幣3000萬元

D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

參考答案[]

51.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送()的相關(guān)信息。

A.非結(jié)算會(huì)員

B.非結(jié)算會(huì)員客戶

C.全面結(jié)算會(huì)員

D.全面結(jié)算會(huì)員客戶

答案：[]

52.關(guān)于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表正確的做法有：

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B.相應(yīng)責(zé)任人員應(yīng)當(dāng)在書面報(bào)表上簽字，并加蓋公司印章;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的方式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D.報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于5年。

答案：[]

53.期貨公司在報(bào)送月度和年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表時(shí)要注意：()

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

C.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表;

D.期貨公司應(yīng)當(dāng)在年度終了后的1個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

答案：[]

54.關(guān)于期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的說法有：()

A.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額(凈資本/營業(yè)部家數(shù))不得低于人民幣600萬元;

B.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%;

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%;

D.凈資本不得低于人民幣3000萬元。

答案：[]

55.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：()

A.金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書;

B.加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件;

C.股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件;

D.從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書;

答案：[]

56.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說明()。

A.原因

B.對(duì)公司的影響

C.解決問題的具體措施和期限

D.還應(yīng)當(dāng)向公司全體董事書面報(bào)告

答案：[]

57.甲某與深圳某經(jīng)紀(jì)公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，開立賬戶炒作美國S&P500指數(shù)期貨。甲某直接操作，前后共虧損30萬元。該案正確的處理方式是()。

A: 認(rèn)定合同無效

B: 公司承擔(dān)15萬元虧損

C: 甲某承擔(dān)15萬元虧損

D: 甲某承擔(dān)30萬元虧損

參考答案[]

58.下列說法正確的有：()

A.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持3個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

B.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)并連續(xù)保持1個(gè)月的，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期結(jié)束;

C.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收;

D.經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收。

答案：[]

59.在審理期貨糾紛案件中，人民法院對(duì)會(huì)員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有()。

A: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)

B: 與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員交易席位

C: 應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格

D: 不得停止該會(huì)員交易席位的使用

參考答案[]

60.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)觸及預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，對(duì)公司的影響程度進(jìn)行評(píng)估，并視情況采取下列措施：()

A.向公司出具警示函，并抄送其全體股東;

B.對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平;

C.要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響;

D.責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告。

答案：[]

三、判斷題

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。參考答案[]

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。參考答案[]

5.期貨交易所認(rèn)為市場中多頭或者空頭實(shí)施逼倉行為，有違市場公平，可以限制實(shí)物交割總量。參考答案[]

6.期貨交易所的會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。參考答案[]

7.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的千分之三繳納。參考答案[]

8.保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會(huì)。參考答案[]

9.證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管，保障基金的年度收支計(jì)劃和決算報(bào)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。參考答案[]

10.對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補(bǔ)償，超過十萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償。參考答案[]

11.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[]

12.期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種期貨合約的成交量、成交價(jià)、持倉量、最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)，價(jià)格預(yù)測信息等其他應(yīng)當(dāng)公布的信息，并保證信息的真實(shí)、準(zhǔn)確。

參考答案[]

13.根據(jù)相關(guān)法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

參考答案[]

14.取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

參考答案[]

15.投資者對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容既沒有進(jìn)行確認(rèn)，也未在約定時(shí)間提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告內(nèi)容的確認(rèn)。

參考答案[]

16.期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)兼顧期貨公司和客戶利益。

參考答案[]

17.中國證監(jiān)會(huì)和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對(duì)期貨經(jīng)紀(jì)公司推薦擬任高級(jí)管理人員的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。

參考答案[]

18.某具相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)聘請(qǐng)，對(duì)某經(jīng)紀(jì)公司進(jìn)行專項(xiàng)稽核。所發(fā)生的費(fèi)用由中國證監(jiān)會(huì)支付。

參考答案[]

19.期貨業(yè)務(wù)輔助人員可以不具有《期貨從業(yè)人員資格證書》，故無須報(bào)中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)備案。

參考答案：[]

20.期貨從業(yè)人員未按照規(guī)定辦理年檢，且逾期不改正的，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)直接撤銷其期貨從業(yè)人員資格。

參考答案：[]

21.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官因故暫時(shí)不能履行職責(zé)的，可以授權(quán)他人代為履行職責(zé)。

參考答案[]

22.首席風(fēng)險(xiǎn)官任期屆滿前，期貨公司不得免除其職務(wù)。

參考答案[]

23.期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官的，必須經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

參考答案[]

24.首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。參考答案[]

25.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)為其所有非結(jié)算會(huì)員開立一個(gè)內(nèi)部專門帳戶。

參考答案[]

26.非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議。

參考答案[]

27.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度。()

參考答案[]

28.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。()

參考答案[]

29.資產(chǎn)、流動(dòng)資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

參考答案[]

30.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)排除機(jī)構(gòu)書面報(bào)告。

參考答案[]

31.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。

參考答案：[]

32.期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，不可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。

參考答案：[]

33.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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34.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

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35證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易，但可以代理客戶進(jìn)行交割業(yè)務(wù)。

參考答案[]

36.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

參考答案[]

37.任何情況下，期貨從業(yè)人員給期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)造成損失的都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)完全責(zé)任。

參考答案[]

38.期貨從業(yè)人員在從事期貨業(yè)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專門的崗位學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，具備相應(yīng)的專業(yè)知識(shí)、技能和 職業(yè)道德。

參考答案[]

39.期貨糾紛案件由中級(jí)人民法院管轄，中級(jí)人民法院根據(jù)需要還可以確定部分基層人民法院受理期貨糾 紛案件。

參考答案[]

40.期貨公司沒有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任。

參考答案[]

第二篇：2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。

A．民事

B．行政

C．刑事

D．經(jīng)濟(jì)

2.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

A．15日

B．30日

C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．國務(wù)院有關(guān)部門

C．全國人大常委會(huì)

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。

A．工商行政管理部門

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

A．全國人大常委會(huì)

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A．期貨交易所

B．該會(huì)員

C．期貨交易所和該會(huì)員按比例

D．期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。

A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金

C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金

10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。

A．3 B．5 C．7 D．15

二、11.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。

A．監(jiān)督管理

B．自律管理

C．合規(guī)管理

D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

A．1 B．2 C．3 D．5 14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。

A．每一個(gè)月

B．每三個(gè)月

C．每半年

D．每一年

15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B．5 C．7 D．15 16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。

A．紀(jì)律處分

B．行政處罰

C．刑事處罰

D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。()A．5；中國證監(jiān)會(huì)

B．10；中國證監(jiān)會(huì)

C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B．5 C．10 D．20 20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

三、21.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

A．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

A．1 B．2 C．3 D．5 25.獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

A．1 B．2 C．3 D．5

29.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。

A．會(huì)員大會(huì)

B．董事會(huì)

C．股東大會(huì)

D．理事會(huì)

30.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。

A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3

四、31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是()。

A．1/3以上理事聯(lián)名提議

B．中國證監(jiān)會(huì)提議

C．理事長提議

D．期貨交易所章程規(guī)定的情形

32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。

A．2 B．3 C．5 D．7 35.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

A．外交部

B．公證機(jī)構(gòu)

C．國務(wù)院教育行政部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。

A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B．5 C．7 D．15 39.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B．5 C．7 D．15 40.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

A．3 B．5 C．7 D．10

五、41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)()次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．3 B．4 C．5 D．6 42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

A．2 B．3 C．5 D．7 43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。

A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

A．3 B．5 C．7 D．10 45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，()。A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

A．前一交易日

B．當(dāng)日

C．下一交易日

D．次日

47.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。

A．每日無負(fù)債

B．每周無負(fù)債

C．每月無負(fù)債

D．每無負(fù)債

49.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A．過失

B．重大過失

C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．無過錯(cuò)責(zé)任

B．過錯(cuò)責(zé)任

C．嚴(yán)格責(zé)任

D．公平責(zé)任

六、51.期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。

A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分

B．補(bǔ)充期貨公司虧損

C．補(bǔ)償投資者保證金損失

D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，()。

A．補(bǔ)償額等于繳納額

B．損失多少，補(bǔ)償多少

C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金

D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是()。

A．為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

B．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到()元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。

A．5億

B．6億

C．7億

D．8億

56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________。()A．質(zhì)詢；檢查

B．查詢；調(diào)查

C．詢問；考察

D．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說法不正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷

B．應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)

C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D．對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕

58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，()。

A．不需要獨(dú)立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意

C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意

D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()。

A．3年

B．5年

C．10年

D．20年

60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．6個(gè)月

B．1年

C．2年

D．3年七、二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.我國制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括()。

A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理

C．維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)

D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．變更住所或者營業(yè)場所

D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷

B．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C．成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。

A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密

C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫

5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。

A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織

B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取志愿加入原則

D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

6.期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。

A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法

D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則

7.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。

A．會(huì)員制

B．合伙制

C．公司制 D．個(gè)人獨(dú)資制

8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。

A．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B．發(fā)布市場信息

C．監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

9.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 B．1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議

C．理事會(huì)認(rèn)為必要

D．理事長認(rèn)為必要

10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。

A．該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C．該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

D．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

八、11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。

A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施

B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理

12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。

A．經(jīng)營計(jì)劃

B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

A．統(tǒng)一結(jié)算

B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理

C．統(tǒng)一資金調(diào)撥

D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

14.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。

A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員

C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)

D．期貨公司的設(shè)立

15.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。

A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

16.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督管理。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．期貨交易所 17.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。

A．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

D．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

19.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。

A．申請(qǐng)書

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。

A．申請(qǐng)人依法解散

B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

九、21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

A．董事

B．獨(dú)立董事

C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

26.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。

A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過

C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分

27.理事會(huì)由下列()組成。

A．會(huì)員理事

B．非會(huì)員理事

C．理事長

D．副理事長

28.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。

A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案

B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案

C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員

D．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是()。

A．董事長

B．副董事長

C．獨(dú)立董事

D．董事會(huì)秘書

30.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

A．期貨公司會(huì)員 B．非期貨公司會(huì)員

C．結(jié)算會(huì)員

D．非結(jié)算會(huì)員

十、31.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。

A．期貨公司會(huì)員

B．非期貨公司會(huì)員

C．結(jié)算會(huì)員

D．非結(jié)算會(huì)員

32.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。

A．結(jié)算準(zhǔn)備金

B．交易準(zhǔn)備金

C．結(jié)算保證金

D．交易保證金

33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

A．向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C．當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法

D．向會(huì)員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。

A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準(zhǔn)備金

C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

36.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。

A．防范風(fēng)險(xiǎn)

B．維護(hù)期貨市場秩序

C．維護(hù)中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

37.除下列()情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。

A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金

B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用

D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B．堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理

D．對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。

A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。

A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)

C．客戶投訴的接待處理

D．保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

十一、41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。

A．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理

B．促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制

C．防范風(fēng)險(xiǎn)

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。

A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例

D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對(duì)期貨公司的債務(wù)

B．或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額

C．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D．負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。

A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況

C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力

D．期貨公司的注冊(cè)資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于()。

A．維護(hù)期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為

C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對(duì)象的是()。

A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員

D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

A．高度負(fù)責(zé)

B．誠實(shí)守信

C．恪盡職守

D．公平公正

48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。

A．期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì)

B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。

A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān)

D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān)

D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)

十二、51.下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的是()。

A．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理

C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)出現(xiàn)以下()情形時(shí)，公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。

A．對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人

53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。

A．商業(yè)秘密

B．客戶信息

C．商業(yè)計(jì)劃

D．股東信息

54.()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

A．中國證監(jiān)會(huì)

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所

D．期貨公司

55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)()。A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C．及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在()，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī)

B．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是()。

A．投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化

B．期貨市場波動(dòng)

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn)

58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是()。

A．期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)

B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

C．期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是()。

A．證監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部

D．商務(wù)部

60.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的 D．期貨公司出現(xiàn)虧損十三、三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。()2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。()4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。()5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。()8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。()13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。()14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10%。()15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。()17.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。()18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()19.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。()20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。()

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：

(1)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?()A．可以，因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?/p>

B．不可以，因?yàn)橥跄车淖?cè)資本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬

C．不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄

D．可以，因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊(cè)資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要()條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：

(1)甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。

A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則()。

A．以現(xiàn)有的保障基金為限

B．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償

D．如果該損失是由于期貨市場波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)

3.甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開了股東大會(huì)。據(jù)此回答下列兩個(gè)問題：

(1)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說法正確的是()。

A．甲和乙均為會(huì)員制期貨交易所

B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會(huì)員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所

D．甲為公司制期貨交易所，乙為會(huì)員制期貨交易所

(2)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的合并，下列選項(xiàng)中說法正確的是()。

A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承

4.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：

(1)若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)()。

A．妥善處理客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn)

B．清退客戶財(cái)產(chǎn)

C．成立清算組

D．轉(zhuǎn)移客戶財(cái)產(chǎn)

(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取()措施。

A．接管該期貨公司

B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn)

C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D．延長停業(yè)期間

5.甲和乙欲在期貨公司申請(qǐng)任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有()。

A．甲乙均具備申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件

B．甲具備申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請(qǐng)董事長和董事會(huì)主席的任職資格條件

D．乙具備申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格條件

(2)如果甲申請(qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲()。

A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B．必須有履行職責(zé)所必需的時(shí)問和精力

C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)

D．必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下()條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度

C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng) D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員

7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。

A．A期貨公司

B．B期貨公司

C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說法正確的是()。

A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是()。

A．提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)

B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng)

C．向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

D．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效

C．如果期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)該申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表

B．應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．應(yīng)于終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保

B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令

C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令

D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生()事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A．與另一期貨公司合并 B．變更公司形式

C．變更公司注冊(cè)資本

D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有()。

A．期貨交易所應(yīng)該及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息

B．任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情

C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會(huì)員所有

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)()情形時(shí)必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

A．變更名稱

B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并

C．為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本

第三篇：2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)()責(zé)任。A．民事 B．行政 C．刑事 D．經(jīng)濟(jì)

2.期貨公司申請(qǐng)結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請(qǐng)之日起()內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．15日 B．30日 C．3個(gè)月 D．6個(gè)月

3.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求()的意見。A．中國證監(jiān)會(huì) B．國務(wù)院有關(guān)部門 C．全國人大常委會(huì) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4.在我國設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)在()注冊(cè)。A．工商行政管理部門 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

5.期貨公司變更()以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．1% B．2% C．3% D．5% 6.期貨公司成立后無正當(dāng)理由超過__________個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)__________個(gè)月以上的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。()A．1；3 B．3；3 C．1；6 D．3；6 7.銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)()審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．全國人大常委會(huì)

B．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院銀行監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8.會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。A．期貨交易所 B．該會(huì)員

C．期貨交易所和該會(huì)員按比例 D．期貨交易所和該會(huì)員共同連帶

9.客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以()承擔(dān)違約責(zé)任。A．該客戶的保證金

B．期貨交易所的自有資金 C．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D．期貨交易公司的儲(chǔ)備金

10.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于()人。A．3 B．5 C．7 D．15 11.中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行()。A．監(jiān)督管理 B．自律管理 C．合規(guī)管理 D．行政管理

12.設(shè)立期貨公司，持有l(wèi)00%股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣_(tái)_________億元。()A．2；5 B．5；10 C．10；15 D．15；20 13.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，其高級(jí)管理人員近()年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。A．1 B．2 C．3 D．5 14.期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)()至少召開一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

15.期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15 16.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查，給予()。A．紀(jì)律處分 B．行政處罰 C．刑事處罰 D．行政處分

17.期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__________個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由__________注銷其從業(yè)資格。()A．5；中國證監(jiān)會(huì) B．10；中國證監(jiān)會(huì) C．5；期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．10；期貨業(yè)協(xié)會(huì)

18.《期貨從業(yè)人員管理辦法》對(duì)期貨公司的期貨從業(yè)人員的行為進(jìn)行了一系列的限制，對(duì)此，下列選項(xiàng)中錯(cuò)誤的是()。

A．不得進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)

C．當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，不得繼續(xù)為客戶提供服務(wù)

D．中國證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為

19.期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．10 D．20 20.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得()核準(zhǔn)的任職資格。A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

21.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作__________年以上經(jīng)驗(yàn)。()A．3：3 B．3；5 C．5；7 D．5；10 22.具有從事期貨業(yè)務(wù)__________年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)__________年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤．5；3 B．7；5 C．10；8 D．15；10 23.除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由()依法核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會(huì) B．期貨交易所

C．任意中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

D．期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

24.期貨公司高級(jí)管理人員擬任人為境外人士的，推薦人中可有()名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。A．1 B．2 C．3 D．5 25.獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

29.會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是()。A．會(huì)員大會(huì) B．董事會(huì) C．股東大會(huì) D．理事會(huì)

30.某會(huì)員制期貨交易所欲召開會(huì)員大會(huì)，根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會(huì)員大會(huì)有()以上會(huì)員參加方為有效。A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/3 31.《期貨交易所管理辦法》規(guī)定了召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議的情形，下列不屬于該情形的是()。A．1/3以上理事聯(lián)名提議 B．中國證監(jiān)會(huì)提議 C．理事長提議

D．期貨交易所章程規(guī)定的情形

32.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職()年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10 33.自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾()年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。A．2 B．3 C．5 D．7 34.甲欲申請(qǐng)某期貨公司總經(jīng)理，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，甲應(yīng)當(dāng)提交()名推薦人的書面推薦意見。A．2 B．3 C．5 D．7 35.申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交()對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。A．外交部 B．公證機(jī)構(gòu)

C．國務(wù)院教育行政部門

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

36.期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2 B．3 C．5 D．7 37.某期貨公司擬任用一批境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員，根據(jù)規(guī)定，該批境外人士的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A．10% B．20% C．30% D．50% 38.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15 39.期貨公司按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官職責(zé)的，應(yīng)自作出決定之日起()個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15 40.期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起()個(gè)工作13內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10 41.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員1年內(nèi)累計(jì)()次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。A．3 B．4 C．5 D．6 42.推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起()年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7 43.期貨從業(yè)人員違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會(huì)撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在()拒絕受理從業(yè)人員資格申請(qǐng)。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年

D．3年內(nèi)或永久性

44.從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)該知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．10 45.期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員在涉及期貨交易的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的，()。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金 C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金 D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上十倍以下罰金

46.標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日()該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．前一交易日 B．當(dāng)日

C．下一交易日 D．次日

47.某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20 日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是()。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令人市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

48.在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循()結(jié)算制度。A．每日無負(fù)債 B．每周無負(fù)債 C．每月無負(fù)債 D．每無負(fù)債

49.期貨公司因()提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過失 B．重大過失 C．故意

D．故意或者重大過失

50.人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時(shí)，依據(jù)()原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．無過錯(cuò)責(zé)任 B．過錯(cuò)責(zé)任 C．嚴(yán)格責(zé)任 D．公平責(zé)任

51.期貨投資者保障基金是為了()而設(shè)立的專項(xiàng)基金。A．補(bǔ)償投資者收益低于正常收益的部分 B．補(bǔ)充期貨公司虧損 C．補(bǔ)償投資者保證金損失

D．補(bǔ)償投資者投資失誤造成的重大損失

52.期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，()。A．補(bǔ)償額等于繳納額 B．損失多少，補(bǔ)償多少 C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會(huì)員補(bǔ)償

53.期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

54.期貨投資者保障基金對(duì)個(gè)人投資者保證金損失的補(bǔ)償原則是()。A．為保護(hù)中小投資者利益，實(shí)行全額補(bǔ)償

B．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按80%補(bǔ)償

C．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在20萬元以下(含20萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過20萬元的部分按90%補(bǔ)償

D．對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按90%補(bǔ)償

55.期貨交易所、期貨公司保障基金總額達(dá)到()元人民幣的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，可以暫停繳納保障基金。A．5億 B．6億 C．7億 D．8億

56.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項(xiàng)和可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行__________和__________。()A．質(zhì)詢；檢查 B．查詢；調(diào)查 C．詢問；考察 D．質(zhì)詢；調(diào)查

57.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)時(shí)，下列說法不正確的是()。

A．應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷 B．應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng) C．應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息

D．對(duì)于侵害客戶和期貨公司權(quán)益的指令或者授意可以拒絕 58.設(shè)有獨(dú)立董事的期貨公司聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官，()。A．不需要獨(dú)立董事同意即可

B．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過1/2的獨(dú)立董事同意 C．應(yīng)當(dāng)經(jīng)超過2/3的獨(dú)立董事同意 D．應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意

59.首席風(fēng)險(xiǎn)官開展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存()。A．3年 B．5年 C．10年 D．20年 60.甲首席風(fēng)險(xiǎn)官自被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起()內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員。A．6個(gè)月 B．1年 C．2年 D．3年

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))1.我國制定《期貨交易管理?xiàng)l例》的目的包括()。A．規(guī)范期貨交易行為

B．加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理 C．維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn) D．促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展

2.期貨交易所辦理的下列事項(xiàng)中，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種 C．變更住所或者營業(yè)場所 D．修改或者終止合約

3.期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列()情形，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。

A．營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)

C．成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 4.依據(jù)規(guī)定，交割倉庫不得有下列()行為。A．出具虛假倉單

B．泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 C．違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易

D．違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 5.下列關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說法錯(cuò)誤的是()。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì)屬于社會(huì)團(tuán)體法人

C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員采取志愿加入原則 D．期貨業(yè)協(xié)會(huì)的會(huì)員無需繳納會(huì)員費(fèi)

6.期貨交易所實(shí)施下列()行為，應(yīng)當(dāng)經(jīng)過中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。A．制定或者修改章程、交易規(guī)則

B．上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種

C．對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法 D．期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則 7.設(shè)立期貨交易所可以采用()的組織形式。A．會(huì)員制 B．合伙制 C．公司制

D．個(gè)人獨(dú)資制 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所的職責(zé)的是()。A．制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則 B．發(fā)布市場信息

C．監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)

D．查處違規(guī)行為

9.在下列()情況下，會(huì)員制期貨交易所應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。A．會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3 B．1/4以上會(huì)員聯(lián)名提議 C．理事會(huì)認(rèn)為必要 D．理事長認(rèn)為必要

10.某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的是()。A．該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席 C．該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過 D．做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

11.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行的職責(zé)有()。A．制定期貨從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，并監(jiān)督實(shí)施 B．監(jiān)督檢查期貨交易的信息公開情況

C．制定有關(guān)期貨市場監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并依法行使審批權(quán)

D．對(duì)品種的上市、交易、結(jié)算、交割等期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)，進(jìn)行監(jiān)督管理 12.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料包括()。A．經(jīng)營計(jì)劃 B．公司章程草案

C．設(shè)立期貨公司申請(qǐng)書

D．發(fā)起人名單及其審計(jì)報(bào)告

13.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行()和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。A．統(tǒng)一結(jié)算 B．統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理 C．統(tǒng)一資金調(diào)撥 D．統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理

14.下列選項(xiàng)中適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》的是()。A．申請(qǐng)期貨從業(yè)人員資格

B．從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員 C．期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù) D．期貨公司的設(shè)立

15.下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員的是()。A．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

D．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 16.期貨從業(yè)人員受到()的監(jiān)督管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國證監(jiān)會(huì)的派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．期貨交易所 17.下列各項(xiàng)屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。A．防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)范期貨公司運(yùn)作

C．限制期貨公司的行業(yè)壟斷

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理 18.申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

19.申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交的申請(qǐng)材料有()。A．申請(qǐng)書

B．任職資格申請(qǐng)表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

20.下列情形中，中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。A．申請(qǐng)人依法解散 B．申請(qǐng)人撤回申請(qǐng)材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請(qǐng)人未在規(guī)定期限內(nèi)針對(duì)反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

21.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任()職務(wù)的，不需重新申請(qǐng)任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。A．董事 B．獨(dú)立董事 C．監(jiān)事

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人

26.下列選項(xiàng)中屬于理事會(huì)職權(quán)的是()。A．召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作

B．審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過 C．決定會(huì)員的接納和退出

D．決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分 27.理事會(huì)由下列()組成。A．會(huì)員理事 B．非會(huì)員理事 C．理事長 D．副理事長

28.下列選項(xiàng)中屬于期貨交易所總經(jīng)理職權(quán)的是()。A．?dāng)M訂期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 B．?dāng)M訂期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案，聘任和解聘工作人員 D．決定期貨交易所員工的工資和獎(jiǎng)懲

29.期貨交易所的下列人員中需要由董事會(huì)通過的是()。A．董事長 B．副董事長 C．獨(dú)立董事 D．董事會(huì)秘書

30.實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。A．期貨公司會(huì)員 B．非期貨公司會(huì)員 C．結(jié)算會(huì)員 D．非結(jié)算會(huì)員

31.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由()組成。A．期貨公司會(huì)員 B．非期貨公司會(huì)員 C．結(jié)算會(huì)員 D．非結(jié)算會(huì)員

32.期貨交易所向會(huì)員收取的保證金可以分為()。A．結(jié)算準(zhǔn)備金 B．交易準(zhǔn)備金 C．結(jié)算保證金 D．交易保證金 33.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，期貨交易所建立的保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括以下()內(nèi)容。

A．向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額

C．當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法 D．向會(huì)員收取保證金的形式

34.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括()。A．基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算準(zhǔn)備金 C．變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金 D．交易保證金

35.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項(xiàng)時(shí)期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及時(shí)報(bào)告，下列各項(xiàng)中屬于重大事項(xiàng)的是()。

A．發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟

C．期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)

36.我國制定《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的目的在于()。A．防范風(fēng)險(xiǎn)

B．維護(hù)期貨市場秩序 C．維護(hù)中小客戶利益

D．規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

37.除下列()情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形 38.關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法正確的是()。A．應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格 B．堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C．證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D．對(duì)通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

39.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提供以下()服務(wù)。A．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B．提供期貨行情信息、交易設(shè)施

C．代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割 D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

40.期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確()的協(xié)作程序和規(guī)則。A．辦理開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理

D．保持財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營場所等分開隔離

41.制定《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的目的是()。A．加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理 B．促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制 C．防范風(fēng)險(xiǎn)

D．使期貨市場能夠穩(wěn)定快速的發(fā)展

42.下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是()。A．期貨公司凈資本

B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 C．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 D．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

43.期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，充分披露下列()事項(xiàng)，并在計(jì)算凈資本時(shí)按照一定比例扣減。

A．客戶因穿倉而形成的對(duì)期貨公司的債務(wù) B．或有負(fù)債的性質(zhì)、涉及金額 C．預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況

D．負(fù)債的形成原因、進(jìn)展情況、可能發(fā)生的損失

44.中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是()。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊(cè)資本額

45.我國制定《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的目的在于()。A．維護(hù)期貨市場秩序

B．規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為 C．促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)

D．加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理

46.下列不屬于《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》的適用對(duì)象的是()。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員 B．期貨公司的管理人員和專業(yè)人員 C．期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他人員 D．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員

47.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方()，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．高度負(fù)責(zé) B．誠實(shí)守信 C．恪盡職守 D．公平公正

48.期貨公司可以在規(guī)定期限內(nèi)對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議。如果期貨公司提出異議，則()。A．期貨交易所應(yīng)及時(shí)采取措施應(yīng)對(duì) B．期貨交易所可以不予受理

C．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致期貨公司損失的，對(duì)該損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

49.期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)而期貨公司未及時(shí)追加保證金的，當(dāng)期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說法正確的是()。A．保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) B．保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔(dān) C．穿倉造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)

50.關(guān)于強(qiáng)行平倉的費(fèi)用承擔(dān)，下列說法正確的是()。

A．期貨交易所實(shí)行強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)

B．期貨交易所依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān) C．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由期貨公司自行承擔(dān) D．期貨公司依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān) 51.下列關(guān)于對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的監(jiān)管，說法正確的是()。A．中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理 C．證券交易所對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理

D．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)無權(quán)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理

52.李某為某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，當(dāng)出現(xiàn)以下()情形時(shí)，公司董事會(huì)可以免除其職務(wù)。A．對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

B．向與履職無關(guān)的王某泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．不能夠勝任工作

D．在該期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人 53.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的()。A．商業(yè)秘密 B．客戶信息 C．商業(yè)計(jì)劃 D．股東信息

54.()依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．期貨公司

55.首席風(fēng)險(xiǎn)官不應(yīng)()。

A．擅離職守，無故不履行職責(zé)或者授權(quán)他人代為履行職責(zé)

B．對(duì)期貨公司經(jīng)營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患知情不報(bào)、拖延報(bào)告或者作虛假報(bào)告

C．及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況

D．利用職務(wù)之便牟取私利

56.期貨投資者保障基金是在()，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。A．投資者嚴(yán)重違法違規(guī) B．投資者風(fēng)險(xiǎn)控制不力

C．期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口 D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口

57.下列情形中所導(dǎo)致的損失應(yīng)當(dāng)由投資者負(fù)擔(dān)的是()。A．投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化 B．期貨市場波動(dòng)

C．期貨公司資產(chǎn)被抽逃、占用、挪用、查封、凍結(jié)或者用于擔(dān)保的 D．期貨公司發(fā)生重大訴訟或者仲裁所造成的重大風(fēng)險(xiǎn) 58.下列選項(xiàng)中屬于保障基金的后續(xù)資金來源的是()。A．期貨交易所向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi) B．保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn) C．期貨交易所積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 D．期貨公司收取的交易手續(xù)費(fèi)

59.有權(quán)指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)代為管理保障基金的機(jī)構(gòu)是()。A．證監(jiān)會(huì)

B．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．財(cái)政部 D．商務(wù)部

60.經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以對(duì)出現(xiàn)()的情形采取暫停繳納保障基金的措施。

A．保障基金總額達(dá)到6億元人民幣

B．期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨交易所、期貨公司因不可抗力導(dǎo)致無力繳納保障基金的 D．期貨公司出現(xiàn)虧損

三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)1.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。()2.期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。()3.期貨公司的注冊(cè)資本可以分期繳納。()4.期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。()5.《期貨交易所管理辦法》不僅適用于我國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所，境外設(shè)立的期貨交易所也應(yīng)當(dāng)遵守。()6.在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，可以是期貨交易所會(huì)員，也可以是非會(huì)員。

7.期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。()8.期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。()9.客戶可以通過書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。()10.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。()11.證券公司的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。()12.如果聯(lián)系不上客戶，為了客戶的利益，證券公司可以代客戶下達(dá)交易指令。()13.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的期貨保證金賬戶應(yīng)當(dāng)與其自有資金賬戶相互獨(dú)立、分別管理。()14.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和10%。()15.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，該交易結(jié)果無效。()16.保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。()17.保障基金由財(cái)政部集中管理、籌集使用。()18.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前20日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。()19.首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存15年。()20.從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。()

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中至少有一項(xiàng)符合題目要求，多選、少選、不選、錯(cuò)選均不得分)1.王某在2007年4月年犯罪入獄，2009年7月份刑滿釋放。其姐姐一直在經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)，且發(fā)展很好，便鼓勵(lì)王某創(chuàng)業(yè)。于是，王某從姐姐處借來2000萬連同自己的500萬作為注冊(cè)資本，準(zhǔn)備申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司。據(jù)此回答下列問題：(1)王某是否可以申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司?為什么?()A．可以，因?yàn)橥跄呈峭耆袷滦袨槟芰θ?/p>

B．不可以，因?yàn)橥跄车淖?cè)資本沒有達(dá)到法定的最低限額3000萬 C．不可以，因?yàn)橥跄吃谧罱?年內(nèi)有重大的違法違規(guī)記錄 D．可以，因?yàn)橥跄惩耆戏梢?guī)定的條件

(2)假如王某在最近三年中沒有犯罪行為，且湊足了3000萬的注冊(cè)資本，則其要申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司還需要()條件。

A．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 B．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 C．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度

D．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格

2.某期貨公司因嚴(yán)重違法導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，中國證監(jiān)會(huì)決定使用保障基金，對(duì)不能清償?shù)耐顿Y者保證金損失予以補(bǔ)償。甲個(gè)人投資者的保證金損失了5萬元，乙個(gè)人投資者的保證金損失了10萬元，丙機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失了300萬元。據(jù)此回答下列問題：(1)甲、乙、丙投資者可分別得到()萬元的保障基金補(bǔ)償。A．5；10；240 B．5；8；270 C．4；8；240 D．5；10；242(2)如果現(xiàn)有的保障基金不足補(bǔ)償，則()。A．以現(xiàn)有的保障基金為限 B．由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償

C．如果投資者是因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，則保障基金不予補(bǔ)償 D．如果該損失是由于期貨市場波動(dòng)所導(dǎo)致的，則由投資者自行負(fù)擔(dān)

3.甲和乙兩個(gè)期貨交易所欲合并，為此，甲期貨交易所召集了會(huì)員大會(huì)，乙期貨交易所召開了股東大會(huì)。據(jù)此回答下列兩個(gè)問題：

(1)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的組織方式，下列選項(xiàng)中說法正確的是()。A．甲和乙均為會(huì)員制期貨交易所 B．甲和乙均為公司制期貨交易所

C．甲為會(huì)員制期貨交易所，乙為公司制期貨交易所 D．甲為公司制期貨交易所，乙為會(huì)員制期貨交易所

(2)關(guān)于甲乙兩個(gè)期貨交易所的合并，下列選項(xiàng)中說法正確的是()。A．期貨交易所的合并，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

B．期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式 C．會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)有權(quán)決定期貨交易所的合并

D．合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所繼承 4.由于受到某強(qiáng)烈地震影響，某期貨公司房屋、設(shè)備遭到嚴(yán)重?fù)p壞，無法繼續(xù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)，現(xiàn)不得不申請(qǐng)停業(yè)，根據(jù)該事實(shí)情況，依據(jù)《期貨公司管理辦法》回答以下問題：(1)若期貨公司欲申請(qǐng)停業(yè)，應(yīng)當(dāng)()。A．妥善處理客戶的保證金或者其他財(cái)產(chǎn) B．清退客戶財(cái)產(chǎn) C．成立清算組 D．轉(zhuǎn)移客戶財(cái)產(chǎn)

(2)如果該期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍然無法恢復(fù)營業(yè)，中國證監(jiān)會(huì)依法可以采取()措施。A．接管該期貨公司 B．申請(qǐng)期貨公司破產(chǎn) C．注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證 D．延長停業(yè)期間

5.甲和乙欲在期貨公司申請(qǐng)任職。其中，甲是本科學(xué)歷，曾在律師事務(wù)所工作六年，具有期貨從業(yè)人員資格并通過了中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的資質(zhì)測試。乙是?？茖W(xué)歷，從事經(jīng)濟(jì)管理工作六年。據(jù)此回答下列問題：

(1)關(guān)于甲和乙的任職資格，下列說法正確的有()。

A．甲乙均具備申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格條件 B．甲具備申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格條件

C．甲具有申請(qǐng)董事長和董事會(huì)主席的任職資格條件 D．乙具備申請(qǐng)獨(dú)立董事的任職資格條件(2)如果甲申請(qǐng)擔(dān)任獨(dú)立董事，則甲()。A．必須取得學(xué)士以上學(xué)位

B．必須有履行職責(zé)所必需的時(shí)問和精力

C．不得在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù) D．必須具有碩士以上的學(xué)位

6.某證券公司2008年10月1日的凈資本金為5個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)額與流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)比例為180%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和占凈資產(chǎn)的12%，凈資本占凈資產(chǎn)的75%，2009年4月1日增資擴(kuò)股后凈資本達(dá)到20個(gè)億，流動(dòng)資產(chǎn)余額是流動(dòng)負(fù)債余額的1.8倍，凈資本是凈資產(chǎn)的80%，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和為凈資產(chǎn)的9%。根據(jù)規(guī)定，如果該證券公司欲申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)滿足以下()條件。

A．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度

B．已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員 7.孫某是A期貨公司的工作人員，范某是該公司的客戶。A期貨公司指派孫某為范某提供交易服務(wù)。后孫某離職到了B期貨公司工作，但A期貨公司和孫某都沒有將此情況告知范某。范某繼續(xù)在A期貨公司交易，并繼續(xù)把下達(dá)的指令交給孫某，而孫某并沒有把收到的指令交回A期貨公司，導(dǎo)致了范某的損失。B公司對(duì)此事完全知情并采取默認(rèn)態(tài)度。在本案中，()應(yīng)承擔(dān)該損失。A．A期貨公司 B．B期貨公司 C．孫某

D．孫某和B期貨公司

8.王某在2007年6月取得期貨從業(yè)資格考試合格證明，但一直沒有在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)，2009年7月王某欲申請(qǐng)從業(yè)資格，則下列說法正確的是()。A．王某可以直接進(jìn)入機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè) B．王某需要重新參加從業(yè)資格考試

C．王某在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)該參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) D．王某喪失執(zhí)業(yè)資格

9.李某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因?yàn)樯眢w原因無法勝任，提出辭職。對(duì)此，李某的下列做法正確的是()。

A．提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng) B．提前30日向期貨公司監(jiān)事會(huì)提出申請(qǐng) C．向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

10.某期貨公司在2009年6月取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格。據(jù)此，下列各項(xiàng)中正確的是()。A．應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格

B．如果該公司在2009年底未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效

C．如果期貨公司在6個(gè)月內(nèi)未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格，則應(yīng)該申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格失效

D．該期貨公司是否向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格可以由其自由決定

11.某期貨公司制定了風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，欲向相應(yīng)的機(jī)關(guān)進(jìn)行報(bào)送。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度或者風(fēng)險(xiǎn)報(bào)表

B．應(yīng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．應(yīng)于終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的編制和報(bào)送工作

12.客戶甲因?yàn)楣ぷ鞅容^繁忙，委托證券公司代其下達(dá)交易指令，該證券公司同意，并為該客戶提供金融擔(dān)保。關(guān)于該證券公司的行為，下列各項(xiàng)中說法正確的是()。A．該證券公司可以接受委托下達(dá)交易指令，但不得提供金融擔(dān)保 B．該證券公司可以為客戶提供金融擔(dān)保，但不能代行下達(dá)交易指令 C．該證券公司既可以為客戶提供金融擔(dān)保，也可以代行下達(dá)交易指令 D．該證券公司既不能為客戶提供金融擔(dān)保，也不能代行下達(dá)交易指令

13.甲期貨公司正處于改革期，其發(fā)展變動(dòng)很大。當(dāng)其發(fā)生()事項(xiàng)時(shí)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

A．與另一期貨公司合并 B．變更公司形式 C．變更公司注冊(cè)資本

D．為了優(yōu)化組合，擬變更3%的股權(quán)

14.邸某擬進(jìn)入期貨市場進(jìn)行期貨交易，但是對(duì)期貨交易的基本規(guī)則卻不太熟悉，于是向期貨交易所工作人員咨詢，對(duì)于期貨交易所工作人員提供的下列意見，不正確的有()。A．期貨交易所應(yīng)該及時(shí)發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息

B．任何單位和個(gè)人在任何情況下均不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情 C．期貨交易所向客戶收取的保證金，屬于會(huì)員所有

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易

15.甲期貨交易所是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)新掛牌成立的一家期貨交易所，根據(jù)規(guī)定，在該期貨交易所營業(yè)期問，出現(xiàn)()情形時(shí)必須經(jīng)過證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。A．變更名稱

B．為了擴(kuò)大在市場中的競爭能力，與乙期貨交易所合并 C．為了擴(kuò)大市場占有率，在幾個(gè)大城市設(shè)立分支機(jī)構(gòu) D．變更注冊(cè)資本

2010年5月期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》預(yù)測試題答案與解析

一、單項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條規(guī)定，期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

2.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條規(guī)定，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

4.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十五條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)。我國公司登記機(jī)關(guān)是工商行政管理部門。

5.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

6.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

7.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十三條規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

8.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉，強(qiáng)行平倉的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。

9.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十條規(guī)定，客戶在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任。

10.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。

11.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨公司實(shí)行自律管理。

12.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八條規(guī)定，設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第七條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣1O億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。

13.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第十二條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，高級(jí)管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形。

14.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對(duì)職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決。股東會(huì)每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會(huì)議。

15.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十一條規(guī)定，期貨公司聘請(qǐng)或者解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告；解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會(huì)自律規(guī)則的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會(huì)給予行政處罰的，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送中國證監(jiān)會(huì)處理。據(jù)此規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)只能對(duì)期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律處分，無權(quán)給予行政處罰及其他處罰。

17.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十一條第一款規(guī)定，期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。

18.【答案】c

【解析】當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則，不必中斷向客戶提供的服務(wù)。

19.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第二十六條規(guī)定，協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起l0個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。

20.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

21.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條規(guī)定，申請(qǐng)除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷。

22.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十六條規(guī)定，具有從事期貨業(yè)務(wù)l0年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？?。

23.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十條規(guī)定，除董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

24.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十三條規(guī)定，擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。

25.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。

26.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，本辦法適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。只有A項(xiàng)符合規(guī)定。

27.【答案】D

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第九條規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：(一)申請(qǐng)書；(二)章程和交易規(guī)則草案；(三)期貨交易所的經(jīng)營計(jì)劃；(四)擬加入會(huì)員或者股東名單；(五)理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡歷；(六)擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡歷；(七)場地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；(八)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。

28.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十四條第二款規(guī)定，期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。據(jù)此規(guī)定，A、B合并以后，其債權(quán)債務(wù)應(yīng)當(dāng)由c繼承。

29.【答案】A

【解析】會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。股東大會(huì)是公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。

30.【答案】D

【解析】會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。

31.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十九條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開理事會(huì)臨時(shí)會(huì)議：(一)1/3以上理事聯(lián)名提議；(二)期貨交易所章程規(guī)定的情形；(三)中國證監(jiān)會(huì)提議。

32.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十八條規(guī)定，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。

33.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十九條規(guī)定，自被中國證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格。

34.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十二條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交2名推薦人的書面推薦意見。

35.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第二十六條規(guī)定，申請(qǐng)人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交國務(wù)院教育行政部門對(duì)擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。

36.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

37.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十二條規(guī)定，期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。

38.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十三條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

39.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時(shí)決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

40.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第四十九條規(guī)定，期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

41.【答案】A

【解析】依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規(guī)定，期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員l年內(nèi)累計(jì)3次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

46.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十二條第一款規(guī)定，標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以充抵H前一交易H該標(biāo)準(zhǔn)倉單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。

47.【答案】D

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第十五條規(guī)定，該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。

48.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定，期貨公司未按照每H無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。據(jù)此規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循每H無負(fù)債結(jié)算制度。

49.【答案】C

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十二條規(guī)定，期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，由此造成客戶的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)。

50.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三條規(guī)定，人民法院審理期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯(cuò)，以及過錯(cuò)的性質(zhì)、大小，過錯(cuò)和損失之問的因果關(guān)系，確定過錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。

51.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

52.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第七條規(guī)定，保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實(shí)行比例補(bǔ)償。

53.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條規(guī)定，保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬保障基金。

54.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過l0萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。

55.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，保障基金總額達(dá)到8億人民幣的期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金。

56.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官有權(quán)對(duì)期貨公司存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查。

57.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十一條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)拒絕侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意。

58.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)公司章程的規(guī)定依法提名并聘任首席風(fēng)險(xiǎn)官。期貨公司設(shè)有獨(dú)立董事的，還應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

59.【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定，工作底稿和工作記錄至少保存20年。

60.【答案】c

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十九條規(guī)定，在兩年內(nèi)，曾經(jīng)被認(rèn)為是不合適人選的首席風(fēng)險(xiǎn)官不得擔(dān)任董事等職務(wù)。

二、多項(xiàng)選擇題(本題共60個(gè)小題，每題0.5分，共30分。在每題給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有2項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將符合題目要求選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi))

1.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨交易行為，加強(qiáng)對(duì)期貨交易的監(jiān)督管理，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，促進(jìn)期貨市場積極穩(wěn)妥發(fā)展，制定本條例。

2.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十三條規(guī)定，期貨交易所辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)制定或者修改章程、交易規(guī)則；(二)上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種；(三)上市、修改或者終止合約：(四)變更住所或者營業(yè)場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

3.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條規(guī)定，期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：(一)營業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；(二)成立后無正當(dāng)理由超過3個(gè)月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；(三)主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；(四)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。

4.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十九條規(guī)定，交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；(四)違反國家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；(五)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。

5.【答案】CD

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第四十七條規(guī)定，期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì)，并繳納會(huì)員費(fèi)。

6.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第九十三規(guī)定，期貨交易所制定或者修改章程、交易規(guī)則，上市、中止、取消或者恢復(fù)交易品種，上市、修改或者終止合約，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十四規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)對(duì)違反期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則的行為制定查處辦法，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。九十五條規(guī)定，期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國證監(jiān)會(huì)的意見，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。由此可見，ABC三項(xiàng)均屬于必須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，D項(xiàng)只需征求中國證監(jiān)會(huì)的意見即可。

7.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四條第一款規(guī)定，經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)，期貨交易所可以采取會(huì)員制或者公司制的組織形式。

8。【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第八條規(guī)定，期貨交易所除履行《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的職責(zé)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：(一)制定并實(shí)施期貨交易所的交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則；(二)發(fā)布市場信息；(三)監(jiān)管會(huì)員及其客戶、指定交割倉庫、期貨保證金存管銀行及期貨市場其他參與者的期貨業(yè)務(wù)；(四)查處違規(guī)行為。

9.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十一條第二款規(guī)定，有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：(一)會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；(二)1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；(三)理事會(huì)認(rèn)為必要。

10.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第三十條規(guī)定，理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。理事會(huì)會(huì)議結(jié)束之日起10日內(nèi)，理事會(huì)應(yīng)當(dāng)將會(huì)議決議及其他會(huì)議文件報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

11.【答案】ABCD

【解析】依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬國務(wù)院期貨監(jiān)督管理期貨市場的監(jiān)管職責(zé)。

12.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第十條規(guī)定。

13.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第四十七條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定對(duì)營業(yè)部實(shí)行統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理和會(huì)計(jì)核算，建立規(guī)范、完善的營業(yè)部崗位責(zé)任制度和業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》主要是規(guī)范期貨從業(yè)人員的從業(yè)行為的，ABC三項(xiàng)均屬于本《辦法》適用的范圍，期貨公司的設(shè)立不屬于本辦法調(diào)整。

15.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定，本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：(一)期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；(二)期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(三)期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(四)為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；(五)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

16.【答案】AB

【解析】中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。

17.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

18.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十一條規(guī)定，申請(qǐng)經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有期貨從業(yè)人員資格；(二)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；(三)通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試。

23.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十條規(guī)定了期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容，據(jù)此規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均符合該規(guī)定。

24.【答案】AC

【解析】期貨交易所的合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)并不消滅，而是由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。

25.【答案】ABC

【解析】召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開10日前通知會(huì)員。

26.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二十五條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)均屬于理事會(huì)的職能。

27.【答案】AB

【解析】理事會(huì)由會(huì)員理事和非會(huì)員理事組成；其中會(huì)員理事由會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生，非會(huì)員理事由中國證監(jiān)會(huì)委派。

28.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易所管理辦法》第三十四條規(guī)定。

29.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長、副董事長和董事會(huì)秘書都由中國證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過；獨(dú)立董事則是由中國證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過。

30.【答案】AB

【解析】實(shí)行會(huì)員結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由期貨公司會(huì)員和非期貨公司會(huì)員組成。期貨公司會(huì)員按照中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍開展相關(guān)業(yè)務(wù)；非期貨公司會(huì)員不得從事《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定的期貨公司業(yè)務(wù)。

31.【答案】CD

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。結(jié)算會(huì)員具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格，非結(jié)算會(huì)員不具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，非結(jié)算會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算。

32.【答案】AD

【解析】期貨交易所向會(huì)員收取的保證金分為結(jié)算準(zhǔn)備金和交易保證金。其中結(jié)算準(zhǔn)備金是指未被合約占用的保證金；交易保證金是指已被合約占用的保證金。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所只向結(jié)算會(huì)員收取保證金。

33.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第七十條規(guī)定，期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立保證金管理制度。保證金管理制度應(yīng)當(dāng)包括下列內(nèi)容：(一)向會(huì)員收取保證金的標(biāo)準(zhǔn)和形式；(二)專用結(jié)算賬戶中會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額；(三)當(dāng)會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于期貨交易所規(guī)定最低余額時(shí)的處置方法。

34.【答案】AC

【解析】實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)建立結(jié)算擔(dān)保金制度。結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。結(jié)算擔(dān)保金由結(jié)算會(huì)員以自有資金向期貨交易所繳納。BD兩項(xiàng)屬于期貨交易所向會(huì)員收取的保證金的組成部分。

35.【答案】ACD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第一百零三條規(guī)定，發(fā)生下列重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：(一)發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為；(二)期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；(三)期貨交易所的重大財(cái)務(wù)支出、投資事項(xiàng)以及可能帶來較大財(cái)務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的重大財(cái)務(wù)決策；(四)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

36.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第一條規(guī)定，為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，維護(hù)期貨市場秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

37.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十八條規(guī)定，除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：(一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；(二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；(三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

38.【答案】ABD

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理和相關(guān)自律性組織的自律管理。

39.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：(一)協(xié)助辦理開戶手續(xù)；(二)提供期貨行情信息、交易設(shè)施；(三)中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

40.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第十四條規(guī)定，期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則，明確辦理開戶、行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)、客戶投訴的接待處理等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。D項(xiàng)屬于獨(dú)立經(jīng)營規(guī)則的要求。

41.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第一條規(guī)定，為了加強(qiáng)對(duì)期貨公司的監(jiān)督管理，促進(jìn)期貨公司加強(qiáng)內(nèi)部控制，防范風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，制定本辦法。

42.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第六條規(guī)定。

43.【答案】ABCD

【解析】參見《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第十五條第一款和第十四條第二款規(guī)定。

44.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十二條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，結(jié)合期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況及風(fēng)險(xiǎn)管理能力，提高其風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

45.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第一條規(guī)定，為規(guī)范期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場秩序，根據(jù)《期貨交易管理暫行條例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。

46.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三條規(guī)定，本準(zhǔn)則所稱機(jī)構(gòu)是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條所規(guī)定的機(jī)構(gòu)；從業(yè)人員是指《期貨從業(yè)人員管理辦法》第四條規(guī)定的人員。主要包括：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；期貨投資咨詢公司中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

47.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第六條規(guī)定，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守，珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保障期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。

48.【答案】AD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第二十八條規(guī)定，期貨公司對(duì)交易結(jié)算結(jié)果提出異議，期貨交易所未及時(shí)采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的，對(duì)造成期貨公司擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

49.【答案】AD、【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第三十三條規(guī)定，期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金。期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。

50.【答案】BD

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十一條規(guī)定，期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉發(fā)生的費(fèi)用，由被平倉的期貨公司承擔(dān)；期貨公司承擔(dān)責(zé)任后有權(quán)向有過錯(cuò)的客戶追償。期貨公司依法或依約定強(qiáng)行平倉所發(fā)生的費(fèi)用，由客戶承擔(dān)。

51.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

52.【答案】ABC

【解析】在期貨公司兼任合規(guī)部門負(fù)責(zé)人不屬于《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定的首席風(fēng)險(xiǎn)官不得作為的行為。

53.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。

54.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第五條規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。

55.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十三條規(guī)定，及時(shí)匯報(bào)風(fēng)險(xiǎn)情況是首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，而不屬于不得作為的行為。

56.【答案】CD

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二條規(guī)定，期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險(xiǎn)控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴(yán)重危及社會(huì)穩(wěn)定和期貨市場安全時(shí)，補(bǔ)償投資者保證金損失的專項(xiàng)基金。

57.【答案】AB

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第三條規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。

58.【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第九條規(guī)定，保障基金的后續(xù)資金來源包括：(一)期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；(三)保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。

59.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十三條規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部可以指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為保障基金管理機(jī)構(gòu)，代為管理保障基金。

60.【答案】BC

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十一條規(guī)定，有下列情形之一的，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)、財(cái)政部批準(zhǔn)，期貨交易所、期貨公司可以暫停繳納保障基金：(一)保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。

三、判斷題(本題共20個(gè)小題，每題0.5分，共10分。正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)

1.【答案】B

【解析】期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。

2.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十七條規(guī)定，期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

3.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第二款規(guī)定，期貨公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

4.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十五條規(guī)定，期貨公司不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

5.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第二條規(guī)定，《期貨交易所管理辦法》只適用于境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。

6.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十四條規(guī)定，在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。

7.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第三十四條規(guī)定。

8.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十條規(guī)定，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊(cè)和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會(huì)制訂，報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。

9.【答案】A

【解析】參見《期貨公司管理辦法》第五十六條規(guī)定。

10.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第十五條規(guī)定，期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。

11.【答案】B

【解析】證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進(jìn)行期貨交易。

12.【答案】B

【解析】根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第二十一條明文規(guī)定證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令。

13.【答案】A

【解析】參見《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》二十一條規(guī)定。

14.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》第二十一條規(guī)定，從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標(biāo)準(zhǔn)：(一)人民幣9000萬元；(二)客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和6%。

15.【答案】B

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第五十四條規(guī)定，期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司承擔(dān)。

16.【答案】A

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第四條規(guī)定，保障基金按照取之于市場，用之于市場的原則籌集。

17.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第五條規(guī)定，保障基金由中國證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。

18.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

19.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十二條第二款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄至少應(yīng)保存20年。

20.【答案】B

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》第三十條規(guī)定，除所在機(jī)構(gòu)同意外，從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實(shí)際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

四、綜合題(共15小題，每小題2分，共30分。其中，10道一問試題，每問2分；5道兩問試題，每問1分。每問備選答案中只有一項(xiàng)符合題目要求，不選、錯(cuò)選均不得分)

1.(1)【答案】BC

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

(2)【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條規(guī)定。

2.(1)【答案】D

【解析】根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十條第一款規(guī)定，對(duì)期貨投資者的保證金損失，保障基金按照下列原則予以補(bǔ)償：(一)對(duì)每位個(gè)人投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之九十補(bǔ)償；(二)對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補(bǔ)償，超過10萬元的部分按百分之八十補(bǔ)償。丙應(yīng)得到的保障基金補(bǔ)償額為：10+(300-10)×80%=242(萬元)。

(2)【答案】BCD

【解析】依據(jù)《期貨投資者保障資金管理暫行辦法》第二十條第二款規(guī)定，現(xiàn)有資金不足補(bǔ)償?shù)?，由后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。依據(jù)第三條第二款規(guī)定，投資者在期貨投資活動(dòng)中因期貨市場波動(dòng)或者投資者品種價(jià)值本身發(fā)生變化所導(dǎo)致的損失，由投資者自行負(fù)擔(dān)。第二十二條規(guī)定，對(duì)投資者因參與非法期貨交易而遭受的保證金損失，保障基金不予補(bǔ)償。

3.(1)【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十九條規(guī)定，會(huì)員制期貨交易所設(shè)會(huì)員大會(huì)。會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。第三十六條規(guī)定，公司制期貨交易所設(shè)股東大會(huì)。股東大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東組成。

(2)【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條、十四條、二十條、三十七條規(guī)定，ABCD四項(xiàng)正確。

4.(1)【答案】ABD

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第一款規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和其他財(cái)產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。

(2)【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨公司管理辦法》第二十八條第二款規(guī)定，期貨公司恢復(fù)營業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司仍未能恢復(fù)營業(yè)或者仍不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則的，中國證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第二十一條第一款規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。

5.(1)【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第七條、第八條、第十條和第十一條規(guī)定，ABC三項(xiàng)正確。

(2)【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第八、九條規(guī)定，ABC三項(xiàng)正確。

6.【答案】ABCD

【解析】參見《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條規(guī)定。

7.【答案】A

【解析】根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第九條規(guī)定，非期貨公司人員以期貨公司名義從事期貨交易行為，具備合同法第四十九條所規(guī)定的表見代理?xiàng)l件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由此產(chǎn)生的民事責(zé)任。

8.【答案】C

【解析】根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十二條規(guī)定，取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)兩年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請(qǐng)從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

9.【答案】AC

【解析】根據(jù)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十八條，首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30E1向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)，并報(bào)告公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

10.【答案】AB

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第十二條規(guī)定，期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格之t3起6個(gè)月內(nèi)，未取得期貨交易所結(jié)算會(huì)員資格的，金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格自動(dòng)失效。

11.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法)的通知》第二十四條、二十五條，ABCD四項(xiàng)正確。

12.【答案】D

【解析】根據(jù)《關(guān)于發(fā)布(證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法)的通知》第二十一條規(guī)定，證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。第二十二條規(guī)定，證券公司不得直接或者問接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。

13.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第十九條規(guī)定，期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：(一)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)；(二)變更公司形式；(三)變更業(yè)務(wù)范圍；(四)變更注冊(cè)資本；(五)變更5%以上的股權(quán)；(六)設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)；(七)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

14.【答案】ABC

【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的相關(guān)規(guī)定，期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。期貨交易所向會(huì)員收取的保證金屬于會(huì)員所有，向客戶收取的保證金屬于客戶所有。

15.【答案】ABCD

【解析】根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十四條規(guī)定，期貨交易所的合并、分立，由中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。第十六條規(guī)定，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場所。

第四篇：2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試題

2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：審計(jì)報(bào)告 B：稅務(wù)報(bào)告 C：經(jīng)營計(jì)劃

D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

2、根據(jù)市場預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢，表明投資者對(duì)未來即期利率的預(yù)期____ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定

3、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)中的期貨從業(yè)人員提出的． A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C：期貨公司

D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5、芝加哥交易所于推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

6、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

7、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A：《期貨公司管理辦法》 B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C：《期貨交易所管理辦法》 D：《期貨交易管理?xiàng)l例》

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機(jī)構(gòu)的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監(jiān)會(huì)

10、是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價(jià)買人或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，也就是賣方在履行合約時(shí)賣出或買人一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定傷格、約定價(jià)格。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場價(jià)格

11、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．常設(shè)機(jī)構(gòu) D．管理機(jī)構(gòu)

12、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

13、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國證監(jiān)會(huì)宣布為“市場禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

14、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：30日 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

15、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭期間，國際市場上原油期貨價(jià)格下跌幅度較大，這屬于__對(duì)期貨價(jià)格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素

16、預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

19、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

20、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A：3天 本文來源.考試大網(wǎng) B：3個(gè)工作日 C：一周 D：一個(gè)月

22、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱

23、__是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

A．期貨價(jià)格波動(dòng) B．人為的非理性投機(jī) C．期貨交易的杠桿效應(yīng) D．期貨市場機(jī)制不健全

24、金融期貨的套期保值者有金融市場的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商 D．進(jìn)出口商

25、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來市場利率會(huì)下降，可利用利率期貨進(jìn)行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機(jī) D：多頭投機(jī)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

2、看漲期權(quán)的買方要想通過對(duì)沖平倉了結(jié)在手的合約，需要__。A．買入看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買入看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

3、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來越大 B．基差為正且數(shù)值越來越小 C．基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

D．基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來越小

4、價(jià)差套利根據(jù)所選擇的期貨合約的不同，又可分為。A：跨期套利 B：跨品種套利 C：跨市套利 D：套期圖利

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括． A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C：期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D：提出的整改意見及期貨公司整改效果 6、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．若7月份在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場上進(jìn)行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

7、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是____ A：原有趨勢是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形 B：原有趨勢是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形 C：下降趨勢的初期出現(xiàn)上升三角形 D：下降趨勢的末期出現(xiàn)上升三角形

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

9、下列關(guān)于期貨交易量分析的說法，正確的有__。A．交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度

B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析

10、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

11、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

13、在美國，發(fā)行量最大的債券品種是__。A．國債

B．州政府債券 C．企業(yè)債券 D．銀行債券

14、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

15、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機(jī)者 D．期貨結(jié)算部門

20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn) D．對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

21、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

22、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

23、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

24、以下說法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

25、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營或出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗挕⑻崾?、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。