第一篇：2016年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：組織機(jī)構(gòu)考試試題

2016年廣東省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：組織機(jī)構(gòu)考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在平倉階段，期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn)的原則 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運(yùn)用止損指令 D．制定交易的計(jì)劃

2、對(duì)于利用公共媒體進(jìn)行期貨信息傳播的活動(dòng)，根據(jù)《期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)管理辦法》專門訂制了自律規(guī)范和實(shí)施細(xì)則 A：國務(wù)院 B：中國證監(jiān)會(huì)

C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：中國期貨交易所

3、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

4、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價(jià)格為64000/噸。同時(shí)賣出1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為65000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲，交易者將兩種合約同時(shí)平倉，7月與9月銅合約平倉價(jià)格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于______。A．正向市場(chǎng)的熊市套利 B．正向市場(chǎng)的牛市套利 C．反向市場(chǎng)的牛市套利 D．反向市場(chǎng)的熊市套利

5、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個(gè)減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

6、未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，采用下列哪種交易方式將構(gòu)成變相期貨交易（）

A．進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并實(shí)行當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度 B．進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

C．實(shí)行當(dāng)日負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔(dān)保 D．以集中交易方式進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔(dān)保

7、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事介紹業(yè)務(wù)過程中有下列__行為，將面臨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰。A．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

B．未按規(guī)定審查客戶的開戶材料和身份真實(shí)性 C．代理客戶進(jìn)行期貨交易

D．為客戶從事期貨交易提供擔(dān)保

8、期貨公司股東會(huì)應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會(huì)議。A．每一個(gè)月 B．每三個(gè)月 C．每半年 D．每一年

9、會(huì)員制期貨交易所理事會(huì)的會(huì)員理事由． A：會(huì)員大會(huì)選舉產(chǎn)生 B：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)委派 C：中國證監(jiān)會(huì)委派 D：理事會(huì)選舉產(chǎn)生10、1 月5 日，大連商品交易所黃大豆1 號(hào)3月份期貨合約的結(jié)算價(jià)是2800 元/噸，該合約下一交易日跌停板價(jià)格正常是____元/噸。A：2688 B：2720 C：2884 D：2912

11、在我國，由____對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國銀監(jiān)會(huì)

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

12、在多元線性回歸方程中，一般用來判斷方程的擬合程度 A：相關(guān)系數(shù) B：判定系數(shù)

C：調(diào)整的判定系數(shù) D：斜率

13、__是利益與風(fēng)險(xiǎn)的直接承受者。A．投資者 B．期貨結(jié)算所 C．期貨交易所 D．期貨公司

14、我國豆油進(jìn)口的主要來源國是__。A．阿根廷 B．巴西 C．美國 D．歐盟

15、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所理事因故不能出席理事會(huì)會(huì)議的說法，不正確的是（）。

A．因故可以委托其他理事代為出席 B．應(yīng)明確授權(quán)范圍

C．每位理事只能接受一位理事的委托代為出席理事會(huì)會(huì)議 D．可以采用口頭委托的形式

16、期貨公司通常采用的風(fēng)險(xiǎn)管理措施不包括__。A．控制客戶信用風(fēng)險(xiǎn)

B．嚴(yán)格執(zhí)行保證金和追加保證金制度 C．嚴(yán)格經(jīng)營(yíng)管理

D．對(duì)客戶的逆市交易行為進(jìn)行勸止

17、全球金屬期貨的發(fā)源地和目前最大的金屬期貨交易中心是__。A．紐約商業(yè)交易所 B．倫敦金屬交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥期貨交易所

18、交易指令中，____是指執(zhí)行時(shí)必須按限定價(jià)格或更好的價(jià)格成交的指令。A：市場(chǎng)指令 B：取消指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

19、設(shè)r=6%，d=2%，6月30日為6月份期貨合約的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為 4100點(diǎn)、4200點(diǎn)、4280點(diǎn)及4220點(diǎn)。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．4月1日的期貨理論價(jià)格是4140點(diǎn) B．5月1日的期貨理論價(jià)格是4248點(diǎn) C．6月1日的期貨理論價(jià)格是4294點(diǎn) D．6月30日的期貨理論價(jià)格是4220點(diǎn)

20、題干: 以相同的執(zhí)行價(jià)格同時(shí)賣出看漲期權(quán)和看跌期權(quán)，屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入寬跨式套利 D．賣出寬跨式套利

21、是指對(duì)某一品種或某一因素進(jìn)行全面、系統(tǒng)、深入的分析，內(nèi)容明顯較評(píng)論詳盡和深入 A：分析報(bào)告 B：策略報(bào)告 C：評(píng)論報(bào)告

D：深度研究報(bào)告

22、關(guān)于期貨公司的職責(zé)中下列說法不正確的是____ A：應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

B：應(yīng)當(dāng)全面客觀介紹股指期貨法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，測(cè)試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)

C：應(yīng)當(dāng)認(rèn)真審核投資者開戶申請(qǐng)材料，審慎評(píng)估投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，不得為不符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼 D：期貨公司應(yīng)當(dāng)建立客戶資料檔案，應(yīng)當(dāng)為客戶保密，即便是在依法接受調(diào)查和檢查也不能除外

23、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

24、對(duì)于申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．處以3萬元以下罰款 B．要求期貨公司解聘該人員

C．予以警告，并處以3萬元以下罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

25、期貨公司違反投資者適當(dāng)性制度要求，未能執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)制度的，__依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，采取監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條進(jìn)行處罰。A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) B．中期協(xié) C．中金所

D．中期協(xié)及其派出機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所未代期貨公司履行期貨合約的，__。

A．期貨公司拒絕代客戶向期貨交易所主張權(quán)利的，客戶可直接起訴期貨交易所 B．客戶應(yīng)當(dāng)直接向期貨交易所主張權(quán)利

C．客戶起訴期貨交易所的，期貨公司為被告，期貨交易所作為第三人參加訴訟 D．期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶請(qǐng)求向期貨交易所主張權(quán)利

2、根據(jù)我國刑法，洗錢罪包括為掩飾、隱瞞犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而實(shí)施的下列__行為。

A．協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券 B．提供資金賬戶

C．通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移 D．協(xié)助將資金匯注境外

3、對(duì)股指期貨投資者的適當(dāng)性綜合評(píng)估的評(píng)估結(jié)果中，分值上限為15分的有__。A．基本情況 B．相關(guān)投資經(jīng)歷 C．財(cái)務(wù)狀況 D．誠信狀況

4、某套利者在5月10日以880美分/蒲式耳買入7月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出11月份大豆期貨合約。到6月15日平倉時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時(shí)11月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為__美分/蒲式耳。A．885 B．875 C．905 D．855

5、期貨的交易對(duì)象是（）。A．標(biāo)準(zhǔn)化合約 B．實(shí)物商品

C．購買商品的義務(wù) D．購買商品的權(quán)利

6、在我國，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D． 價(jià)格

7、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。

A．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地 C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的__。A．性質(zhì) B．涉及金額 C．進(jìn)展情況 D．形成原因

9、金融期權(quán)合約是一種權(quán)利交易的合約，其價(jià)格____ A：是期權(quán)合約規(guī)定的買進(jìn)或賣出標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格 B：是期權(quán)合約標(biāo)的資產(chǎn)的理論價(jià)格

C：是期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而需支付的費(fèi)用 D：被稱為協(xié)定價(jià)格

10、期貨交易的基本特征不包括__。A．雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 B．商流與物流的時(shí)空統(tǒng)一性 C．杠桿機(jī)制

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

11、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)__。

A．及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

12、下列因素能影響國內(nèi)消費(fèi)量的有______。A．消費(fèi)者購買力的變化 B．人口的增長(zhǎng) C．人們消費(fèi)結(jié)構(gòu)的變化 D．政府的就業(yè)政策

13、不得由一人兼任。A：董事長(zhǎng) B：獨(dú)立董事 C：總經(jīng)理

D：首席風(fēng)險(xiǎn)官

14、某多頭套期保值者，用七月大豆期貨保值，入市成交價(jià)為2000元/噸；一個(gè)月后，該保值者完成現(xiàn)貨交易，價(jià)格為2060元/噸。同時(shí)將期貨合約以2100元/噸平倉，如果該多頭套保值者正好實(shí)現(xiàn)了完全保護(hù)，則該保值者現(xiàn)貨交易的實(shí)際價(jià)格是__元/噸。A．2060 B．2040 C．1960 D．1940

15、下列期貨市場(chǎng)重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約 16、1999年國務(wù)院及中國證監(jiān)會(huì)分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對(duì)期貨市場(chǎng)的法制監(jiān)管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》

17、與電子交易相比，公開喊價(jià)的交易方式存在著明顯的長(zhǎng)處，這些長(zhǎng)處表現(xiàn)在__。

A．提高了交易速度

B．能夠增加市場(chǎng)流動(dòng)性，提高交易效率 C．能夠增強(qiáng)人與人之間的信任關(guān)系

D．能夠憑借交易者之間的友好關(guān)系，提供更加穩(wěn)定的市場(chǎng)基礎(chǔ)

18、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

19、下面關(guān)于相關(guān)系數(shù)的陳述中哪一個(gè)是錯(cuò)誤的____ A：數(shù)值越大說明兩個(gè)變量之間的關(guān)系越強(qiáng)，數(shù)值越小說明兩個(gè)變量之間的關(guān)系越弱

B：僅僅是兩個(gè)變量之間線性關(guān)系的一個(gè)度量，不能直接用于描述非線性關(guān)系 C：只是兩個(gè)變量之間線性關(guān)系的一個(gè)度量，不一定意味著兩個(gè)變量之間存在因果關(guān)系

D：絕對(duì)值不會(huì)大于1 20、某一期貨合約當(dāng)日成交價(jià)格按照成交量的加權(quán)平均價(jià)形成__。A．開盤價(jià) B．收盤價(jià) C．均價(jià) D．結(jié)算價(jià)

21、在世界金融期貨史上，逼倉行情較少發(fā)生是因?yàn)開_。A．強(qiáng)大的期現(xiàn)套利力量的存在，會(huì)促使期貨、現(xiàn)貨價(jià)格趨同

B．一些實(shí)行現(xiàn)金交割的期貨品種，期貨合約的最后交割價(jià)與現(xiàn)貨價(jià)強(qiáng)制收斂 C．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)是一個(gè)龐大的市場(chǎng)，莊家很難操縱 D．金融現(xiàn)貨市場(chǎng)相對(duì)于商品現(xiàn)貨市場(chǎng)流動(dòng)性差

22、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶

23、假設(shè)標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格為S，期權(quán)執(zhí)行價(jià)格為X，看跌期權(quán)的權(quán)利金為P，則賣出看跌期權(quán)盈虧狀況說法正確的有 A：當(dāng)S=0時(shí)，最大盈利=X-P B：當(dāng)S=0時(shí)，最大虧損=X-P C：當(dāng)S≥X時(shí)，最大盈利=P D：當(dāng)S=X-P時(shí)，盈虧平衡

24、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

25、下列策略中，權(quán)利執(zhí)行后轉(zhuǎn)換為期貨多頭部位的是__。A．買進(jìn)看漲期權(quán) B．買進(jìn)看跌期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

第二篇：2017年黑龍江期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：組織機(jī)構(gòu)模擬試題

2017年黑龍江期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：組織機(jī)構(gòu)模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共26題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司變更____以上的股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A：1% B：2% C：3% D：5%

2、按照物價(jià)上漲的幅度和趨勢(shì)，可以將通貨膨脹分為 A：溫和性的通貨膨脹和惡性的通貨膨脹 B：溫和性的通貨膨脹和猛烈性的通貨膨脹 C：良性的通貨膨脹和惡性的通貨膨脹 D：快速通貨膨脹和緩慢的通貨膨脹

3、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約

4、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

5、是期貨價(jià)格變動(dòng)的重要因素。A：供給 B：成本 C：需求 D：利潤(rùn)

6、制定投資者適當(dāng)性制度的具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引時(shí)需要考慮的因素包括__。A．投資者的經(jīng)濟(jì)實(shí)力 B．股指期貨產(chǎn)品認(rèn)知能力 C．投資者的獲利能力 D．投資經(jīng)歷

7、我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個(gè)交易日，過了這個(gè)期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行__。A．實(shí)物交割 B．對(duì)沖平倉 C．協(xié)議平倉 D．票據(jù)交換

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)制定防范期貨投資咨詢業(yè)務(wù)與其他期貨業(yè)務(wù)之間利益沖突的管理制度，建立健全（）機(jī)制，并保持辦公場(chǎng)所和辦公設(shè)備相對(duì)獨(dú)立。A．聯(lián)合辦公 B．設(shè)備共享 C．信息隔離 D．信息溝通

9、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，（）。

A．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

B．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金

C．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

D．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得二倍以上十倍以下罰金

10、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起__個(gè)工作日內(nèi)向中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。A．15 B．10 C．30 D．5

11、在圓弧頂形成過程中，成交量是__。A．兩頭多，中間少 B．兩頭少，中間多 C．為零

D．兩頭和中間差不多

12、____反映著政府對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展影響力的強(qiáng)弱。A：財(cái)政支出方向 B：財(cái)政支出規(guī)模 C：財(cái)政支出結(jié)構(gòu) D：財(cái)政支出分類

13、當(dāng)期貨交易所總經(jīng)理因故臨時(shí)不能履行職權(quán)時(shí)，由__代其履行職權(quán)。A．總經(jīng)理指定的人員 B．董事長(zhǎng)

C．總經(jīng)理指定的副總經(jīng)理 D．第一副總經(jīng)理

14、期貨投資基金的費(fèi)用支出中，支付給商品基金經(jīng)理的費(fèi)用是____ A：管理費(fèi) B：CTA費(fèi)用 C：經(jīng)紀(jì)傭金

D：承銷費(fèi)用和營(yíng)銷費(fèi)用

15、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月相比變動(dòng)超過（）的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事和全體股東書面報(bào)告。A．20% B．30% C．40% D．50%

16、（）應(yīng)對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A．期貨公司 B．期貨交易所 C．客戶

D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

17、非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額（）零并未能在約定時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施對(duì)非結(jié)算會(huì)員或者其客戶的持倉強(qiáng)行平倉。A．大于 B．小于 C．小于等于 D．大于等于

18、美國商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）管理整個(gè)美國的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括（）。A．交易所? B．投資者? C．期貨經(jīng)紀(jì)商? D．交易所會(huì)員

19、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》的規(guī)定，（）有權(quán)指導(dǎo)和監(jiān)督期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。A．商務(wù)部 B．中國證監(jiān)會(huì) C．中國人民銀行 D．國家外匯管理局

20、對(duì)于任意設(shè)定的預(yù)測(cè)點(diǎn)yi,用回歸議程解釋的總偏差部分將等于 A：擬合值減去均值 B：觀測(cè)值減去擬合值 C：預(yù)測(cè)值減去均值 D：擬合值

21、《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》所稱凈資本是在期貨公司____的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對(duì)資產(chǎn)負(fù)債項(xiàng)目及其他項(xiàng)目進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A：凈資產(chǎn) B：固定資產(chǎn) C：流動(dòng)資產(chǎn) D：總資本

22、期貨公司股東合并、分立或者進(jìn)行重大資產(chǎn)、債務(wù)重組的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．1日 B．3日 C．5日 D．7日

23、全員結(jié)算制度的期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算，會(huì)員對(duì)其受托的______結(jié)算。A．期貨交易所 B．非會(huì)員 C．客戶

D．期貨公司

24、下列關(guān)于跨市套利的說法，錯(cuò)誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時(shí)，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利

D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

25、在下列國家中，__有玉米期貨交易。A．日本 B．阿根廷 C．法國 D．南非

26、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

二、多項(xiàng)選擇題（共26題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。）

1、下列關(guān)于避免利益沖突原則的表述，正確的有（）。

A．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，必須及時(shí)向投資者披露

B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與投資者利益可能發(fā)生沖突時(shí)，以自身利益優(yōu)先

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)利益與投資者的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)以交易的客戶利益優(yōu)先

D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到相關(guān)方利益與投資者的利益可能發(fā)生沖突，且無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平對(duì)待

2、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于__。A．人民幣9000萬元 B．人民幣1億元

C．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的7% D．客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%

3、期貨從業(yè)人員王某利用工作便利，了解到所在公司一些客戶的交易信息，王某不僅自己利用客戶的交易信息從事期貨交易，還把信息透露給親朋好友，期貨公司了解到上述情形后，開除了王某。期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)王某做出處分決定后向__報(bào)告。

A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

4、依《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）。A．申請(qǐng)書

B．正式的章程和交易規(guī)則 C．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單 D．期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

5、下列關(guān)于牛市套利的說法，正確的有__。

A．牛市套利通常是買入遠(yuǎn)期月份的合約，賣出近期月份的合約 B．牛市套利在相同的作物對(duì)可儲(chǔ)存的商品最有效 C．在正向市場(chǎng)進(jìn)行牛市套利實(shí)質(zhì)上是買進(jìn)套利

D．在正向市場(chǎng)上，牛市套利的損失相對(duì)有限而獲利潛力巨大

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保__。A．公司利益不受損害

B．客戶的損失得到相應(yīng)的補(bǔ)償 C．減少客戶損失 D．客戶利益優(yōu)先

7、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，下列人員中不得擔(dān)任期貨交易所負(fù)責(zé)人的有． A：6年前因違紀(jì)行為被解除職務(wù)的證券交易所負(fù)責(zé)人 B：5年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的期貨公司總經(jīng)理 C：3年內(nèi)因違紀(jì)行為被撤銷資格的律師

D：4年內(nèi)因違法行為被解除職務(wù)的證券公司董事長(zhǎng)

8、某投資者在正向市場(chǎng)上以5月份合約和7月份合約進(jìn)行牛市套利交易，建倉時(shí)價(jià)差為50元/噸，平倉時(shí)價(jià)差為-20元/噸，則（）。A．盈利30元/噸 B．盈利70元/噸 C．虧損30元/噸 D．虧損70元/噸

9、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范包括． A：珍惜和維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù) B：以本人名義從事期貨交易 C：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) D：具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)

10、交叉套期保值的方法是指當(dāng)套期保值者為其在現(xiàn)貨市場(chǎng)上將要買進(jìn)或賣出的現(xiàn)貨商品進(jìn)行套期保值時(shí)，若無相對(duì)應(yīng)的該種商品的期貨合約可用，就可以選擇__來做套期保值交易。A．與該現(xiàn)貨商品種類不同但到期日與將來在現(xiàn)貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出商品的時(shí)間相同的期貨合約

B．與該現(xiàn)貨商品種類不同且價(jià)格走勢(shì)大致相反的期貨合約 C．與該現(xiàn)貨商品種類不同但價(jià)格走勢(shì)大致相同的期貨合約 D．與該現(xiàn)貨商品種類相同的遠(yuǎn)期合約

11、下列關(guān)于外匯保證金交易的說法，正確的有__。A．外匯保證金交易時(shí)間是24小時(shí)不間斷進(jìn)行的

B．任何國際上可兌換的貨幣都可以成為外匯保證金交易的品種 C．外匯保證金交易的交易者可以無限期持有交易頭寸 D．外匯保證金交易沒有固定的交易所

12、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃，包括等． A：部門設(shè)置 B：人員配置 C：崗位責(zé)任

D：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險(xiǎn)管理制度

13、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請(qǐng)開立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)

D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

14、期貨市場(chǎng)機(jī)制不健全有可能產(chǎn)生。A：流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) B：價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn) C：結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) D：交割風(fēng)險(xiǎn)

15、下列關(guān)于權(quán)利金的說法，正確的是。

A：權(quán)利金就是期貨期權(quán)的價(jià)格，是期貨期權(quán)的買方為獲取期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而必須支付給賣方的費(fèi)用，又稱為權(quán)價(jià)、期權(quán)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)

B：對(duì)賣方來說，它是賣出期貨期權(quán)的報(bào)酬，也是期貨期權(quán)的成交價(jià)

C：期權(quán)權(quán)利金對(duì)于期貨期權(quán)的買方來說，是其買入期權(quán)可能遭受損失的最高限度

D：對(duì)于賣方而言，賣出期貨期權(quán)立即可以獲得一筆權(quán)利金收入，而不必馬上進(jìn)行期貨合約的交割。當(dāng)然，它同時(shí)使賣方面臨一定的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即無論期貨市場(chǎng)的價(jià)格如何變動(dòng)，賣方都必須做好履約的準(zhǔn)備

16、期貨交易活動(dòng)實(shí)行的原則。A：公開 B：公平C：公正

D：投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)

17、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料是。A：金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書

B：加蓋公司公章的營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格證明文件 C：股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的決議文件 D：從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的計(jì)劃書等

18、目前，我國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的主要職責(zé)有__。

A．制定行業(yè)行為準(zhǔn)則、職業(yè)道德規(guī)范和自律性管理規(guī)則并監(jiān)督執(zhí)行 B．調(diào)節(jié)會(huì)員之間、會(huì)員與客戶之間發(fā)生的有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的糾紛 C．當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，有權(quán)采取必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

D．在必要時(shí)，有權(quán)檢查會(huì)員和客戶與期貨交易有關(guān)的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)狀況

19、期貨公司對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算的依據(jù)是__的結(jié)算結(jié)果。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì)結(jié)算中心 B．期貨公司結(jié)算中心 C．期貨交易所 D．托管結(jié)算中心

20、下列期貨交易品種采用滾動(dòng)交割方式的是。A：鋁

B：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C：黃金 D：豆油

21、______時(shí)，應(yīng)提高保證金比例。A．交易出現(xiàn)連續(xù)跌停板 B．隨著合約持倉量的增大 C．交易出現(xiàn)連續(xù)漲停板 D．隨著合約持倉量的減小

22、棕櫚油的交易代碼是____ A：Z B：P C：V D：O

23、內(nèi)幕信息包括（）。

A．期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向

B．期貨交易所作出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的決定

C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息 D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能產(chǎn)生重大影響的政策

24、關(guān)于經(jīng)濟(jì)周期對(duì)價(jià)格波動(dòng)的影響，以下描述正確的有__。A．在復(fù)蘇階段，生產(chǎn)的恢復(fù)和需求的增加，促使價(jià)格逐漸回升

B．在高漲階段，供給滿足不了日益增長(zhǎng)的需求，從而刺激價(jià)格快速上漲

C．在蕭條階段，社會(huì)購買力仍然很低，商品銷售仍然困難，但價(jià)格處在較高的水平上

D．在衰退階段，需求萎縮，供給大大超過需求，庫存增加導(dǎo)致了價(jià)格的猛烈下降

25、期貨交易的基本特征不包括__。A．雙向交易和對(duì)沖機(jī)制 B．商流與物流的時(shí)空統(tǒng)一性 C．杠桿機(jī)制 D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

26、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

第三篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請(qǐng)?jiān)囶}

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請(qǐng)?jiān)囶}

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨市場(chǎng)可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場(chǎng)的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場(chǎng)內(nèi)集中競(jìng)價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對(duì)商品期貨而言，當(dāng)市場(chǎng)行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會(huì)上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價(jià)格上升更多。A：正向市場(chǎng) B：反向市場(chǎng) C：上升市場(chǎng) D：下降市場(chǎng)

5、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后

6、某經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營(yíng)業(yè)部 C．營(yíng)業(yè)部終止 D．營(yíng)業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價(jià)格走勢(shì)所形成的形態(tài)

B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長(zhǎng)短

C：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對(duì)位置 D：價(jià)格走勢(shì)圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對(duì)位置

10、關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，開戶測(cè)試不低于70分

C：自然人具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲(chǔ)備金 D．保證金

13、倉儲(chǔ)商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進(jìn)原材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對(duì)會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對(duì)套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對(duì)客戶的保證金要求

15、__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動(dòng)力。A．低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 B．高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 C．低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 D．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會(huì)

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當(dāng)價(jià)格變?yōu)闀r(shí)，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場(chǎng)所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會(huì)員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財(cái)務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營(yíng)業(yè)成本

24、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對(duì)市場(chǎng)流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場(chǎng)的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、董事會(huì)秘書行使下列職責(zé)．

A：期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評(píng)。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約

C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約

4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場(chǎng)內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場(chǎng)很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關(guān)會(huì)議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動(dòng)用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識(shí)，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C：因時(shí)間經(jīng)過的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo) D：利率變動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對(duì)于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對(duì)的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場(chǎng)功能的發(fā)揮是建立在期貨市場(chǎng)的基礎(chǔ)上。A：競(jìng)爭(zhēng)性 B：高效性 C：流動(dòng)性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性

11、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會(huì)議的決議

C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級(jí)管理人員職責(zé)范圍的說明

13、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對(duì)提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對(duì)投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

18、國際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營(yíng)利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場(chǎng)間的相對(duì)價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤(rùn)來自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤(rùn)來自合約價(jià)格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請(qǐng)某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請(qǐng)?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會(huì)主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金

第四篇：2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試題

2017年云南省期貨從業(yè)法律法規(guī)第三章：監(jiān)督管理考試試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所、期貨公司及其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、業(yè)務(wù)資料和其他有關(guān)資料． A：審計(jì)報(bào)告 B：稅務(wù)報(bào)告 C：經(jīng)營(yíng)計(jì)劃

D：財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告

2、根據(jù)市場(chǎng)預(yù)期理論，如果隨期限增加而即期利率提高，即利率期限結(jié)構(gòu)呈上升趨勢(shì)，表明投資者對(duì)未來即期利率的預(yù)期____ A：下降 B：上升 C：不變 D：不確定

3、在會(huì)員制期貨交易所中，交易行為管理委員會(huì)的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會(huì)提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會(huì)員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會(huì)員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會(huì)或理事會(huì)開除或停止會(huì)員資格

4、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金，主要是針對(duì)中的期貨從業(yè)人員提出的． A：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) B：期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) C：期貨公司

D：為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

5、芝加哥交易所于推出了標(biāo)準(zhǔn)化合約，并實(shí)行了保證金制度。A：1851年 B：1865年 C：1874年 D：1882年

6、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

7、期貨公司是依照《中華人民共和國公司法》和規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。A：《期貨公司管理辦法》 B：《期貨從業(yè)人員管理辦法》 C：《期貨交易所管理辦法》 D：《期貨交易管理?xiàng)l例》

8、黃金期貨交易采取撮合交易，當(dāng)前一撮合成交價(jià)格為190元/克，目前買方報(bào)價(jià)為192元/克，賣方報(bào)價(jià)為189元/克，經(jīng)撮合以后成交價(jià)格為____ A：189元/克 B：190元/克 C：190.5元/克 D：192元/克

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)對(duì)（）高度負(fù)責(zé)，誠實(shí)守信，恪盡職守。A．主管部門

B．所在機(jī)構(gòu)的股東 C．期貨交易各方 D．中國證監(jiān)會(huì)

10、是指期貨期權(quán)的買方有權(quán)按此價(jià)買人或賣出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，也就是賣方在履行合約時(shí)賣出或買人一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定傷格、約定價(jià)格。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

11、會(huì)員大會(huì)是會(huì)員制期貨交易所的__。A．權(quán)力機(jī)構(gòu) B．監(jiān)管機(jī)構(gòu) C．常設(shè)機(jī)構(gòu) D．管理機(jī)構(gòu)

12、__有鋁期貨合約上市交易。A．英國倫敦金屬交易所 B．美國紐約商業(yè)交易所 C．大連商品交易所 D．上海期貨交易所

13、會(huì)員出現(xiàn)__情況時(shí)，交易所可以取消其會(huì)員資格。A．被中國證監(jiān)會(huì)宣布為“市場(chǎng)禁入者” B．私下轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

C．無正當(dāng)理由連續(xù)二個(gè)月不做交易 D．拒不執(zhí)行會(huì)員大會(huì)或理事會(huì)的決議

14、期貨公司設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：20日 B：30日 C：2個(gè)月 D：3個(gè)月

15、在2003年伊拉克戰(zhàn)爭(zhēng)期間，國際市場(chǎng)上原油期貨價(jià)格下跌幅度較大，這屬于__對(duì)期貨價(jià)格的影響。A．經(jīng)濟(jì)波動(dòng)周期因素 B．金融貨幣因素 C．經(jīng)濟(jì)因素 D．政治因素

16、預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場(chǎng)套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

17、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì)

18、證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得__。A．收付期貨保證金 B．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C．代理客戶從事期貨交易 D．協(xié)助辦理開戶手續(xù)

19、期貨交易所、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。A．國務(wù)院 B．中國銀監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部

20、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場(chǎng)與現(xiàn)貨市場(chǎng)之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場(chǎng)之間的價(jià)差

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司更換聘請(qǐng)的具有相應(yīng)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所，必須在更換后____內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告并說明原因。A：3天 本文來源.考試大網(wǎng) B：3個(gè)工作日 C：一周 D：一個(gè)月

22、商品期貨合約名稱中一般注明__。A．交易所名稱 B．交割標(biāo)準(zhǔn)品級(jí) C．交割方式 D．品種名稱

23、__是期貨區(qū)別于其他投資工具的主要標(biāo)志，也是導(dǎo)致期貨市場(chǎng)高風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。

A．期貨價(jià)格波動(dòng) B．人為的非理性投機(jī) C．期貨交易的杠桿效應(yīng) D．期貨市場(chǎng)機(jī)制不健全

24、金融期貨的套期保值者有金融市場(chǎng)的__。A．投資者(或債權(quán)人)B．融資者(或債務(wù)人)C．生產(chǎn)商 D．進(jìn)出口商

25、某公司剛剛借入一筆資金，但是擔(dān)心未來市場(chǎng)利率會(huì)下降，可利用利率期貨進(jìn)行。

A：空頭套期保值 B：多頭套期保值 C：空頭投機(jī) D：多頭投機(jī)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

2、看漲期權(quán)的買方要想通過對(duì)沖平倉了結(jié)在手的合約，需要__。A．買入看漲期權(quán) B．賣出看漲期權(quán) C．買入看跌期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

3、__狀況的出現(xiàn)，表示基差走強(qiáng)。A．基差為正且數(shù)值越來越大 B．基差為正且數(shù)值越來越小 C．基差從負(fù)值變?yōu)檎?/p>

D．基差為負(fù)值且絕對(duì)數(shù)值越來越小

4、價(jià)差套利根據(jù)所選擇的期貨合約的不同，又可分為。A：跨期套利 B：跨品種套利 C：跨市套利 D：套期圖利

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括． A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C：期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D：提出的整改意見及期貨公司整改效果 6、7月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格為6030元/噸，期貨市場(chǎng)上10月份大豆期貨合約價(jià)格為6050元/噸。9月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格降為6010元/噸，期貨合約價(jià)格相應(yīng)降為6020元/噸。則下列說法不正確的有__。

A．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份現(xiàn)貨市場(chǎng)上虧損20元/噸

B．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行買入套期保值交易，9月份凈盈利10元/噸 C．若7月份在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，9月份可以得到凈盈利 D．在此市場(chǎng)上進(jìn)行賣出套期保值交易，可以得到完全保護(hù)

7、上升三角形可能變?yōu)榉崔D(zhuǎn)形態(tài)的底部的情況是____ A：原有趨勢(shì)是上升時(shí)出現(xiàn)上升三角形 B：原有趨勢(shì)是下降時(shí)出現(xiàn)上升三角形 C：下降趨勢(shì)的初期出現(xiàn)上升三角形 D：下降趨勢(shì)的末期出現(xiàn)上升三角形

8、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

9、下列關(guān)于期貨交易量分析的說法，正確的有__。A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度

B．若交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 C．交易量與價(jià)格一升一降表明市場(chǎng)處于技術(shù)性強(qiáng)市 D．交易量經(jīng)常被用于價(jià)格形態(tài)分析

10、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長(zhǎng)期型投資策略

11、下列屬于商品期貨的有__。A．能源期貨 B．股指期貨 C．金屬期貨 D．天氣期貨

12、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)出具報(bào)告所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的（）進(jìn)行核查和驗(yàn)證。A．真實(shí)性 B．準(zhǔn)確性 C．合法性 D．完整性

13、在美國，發(fā)行量最大的債券品種是__。A．國債

B．州政府債券 C．企業(yè)債券 D．銀行債券

14、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括（）。A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

15、期權(quán)合約的有效期與時(shí)間價(jià)值的關(guān)系是__。

A．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)買方實(shí)現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時(shí)間價(jià)值越大

B．有效期越短，買方因期權(quán)價(jià)格波動(dòng)而獲利的可能性越小，從而時(shí)間價(jià)值越大 C．到期時(shí)期權(quán)就失去了任何時(shí)間價(jià)值

D．有效期越長(zhǎng)，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險(xiǎn)越大，價(jià)值越小

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時(shí)，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級(jí)管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營(yíng)狀況

18、在下列期貨品種中，屬于商品期貨的有__。A．金屬期貨 B．能源期貨 C．歐元期貨 D．林產(chǎn)品期貨

19、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者通過套期保值并沒有消除風(fēng)險(xiǎn)，而是將其轉(zhuǎn)移給了期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者即__。A．期貨交易所 B．其他套期保值者 C．期貨投機(jī)者 D．期貨結(jié)算部門

20、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制

C．確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn) D．對(duì)相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測(cè)試

21、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

22、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

23、（）違反國家規(guī)定運(yùn)用資金，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金。A．社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu) B．住房公積金管理機(jī)構(gòu) C．保險(xiǎn)公司

D．證券投資基金管理公司

24、以下說法錯(cuò)誤的有（）。

A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

25、依據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》，下列可以認(rèn)定合同無效的是（）。

A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C．單位或者個(gè)人不以真實(shí)身份從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

第五篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利。或：實(shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無處罰、不誠信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無正當(dāng)理由3個(gè)月不開始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過10萬的部分按照80%，個(gè)人超過10萬的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買賣期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫和2個(gè)月的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。