第一篇：新三板-投資者關(guān)系管理制度

福州嘉年華信息科技有限公司

投資者關(guān)系管理制度

第一章 總則

第一條 為了加強福州嘉年華信息科技有限公司(以下簡稱“公司”）與投資者和潛在投資者(以下合稱“投資者”)之間的信息溝通，切實建立公司與投資者（特別是社會公眾投資者）的良好溝通平臺，完善公司治理結(jié)構(gòu)，切實保護投資者（特別是社會公眾投資者）的合法權(quán)益，形成公司與投資者之間長期、穩(wěn)定、和諧的良性互動關(guān)系，提升公司的誠信度、核心競爭能力和持續(xù)發(fā)展能力，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）《福州嘉年華信息科技有限公司章程》(以下簡稱“《公司章程》”)及其他有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。

第二條 投資者關(guān)系管理是指公司通過充分的信息披露與交流，并運用投資者交流會和路演等手段加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解和認同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的戰(zhàn)略管理行為。

第三條 公司開展投資者關(guān)系管理工作應(yīng)體現(xiàn)公平、公正、公開原則，平等對待全體投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

第四條 投資者關(guān)系管理的目的是：

（一）形成公司與投資者雙向溝通渠道和有效機制，促進公司與投資者之間的良性關(guān)系，增進投資者對公司的進一步了解和熟悉，并獲得認同與支持；

（二）建立穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者基礎(chǔ)，獲得長期的市場支持；

（三）形成服務(wù)投資者、尊重投資者的投資服務(wù)理念；

（四）促進公司整體利益最大化和股東利益最大化并有機統(tǒng)一的投資理念；

（五）通過充分的信息披露，增加公司信息披露透明度，不斷完善公司治理。

第五條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：

（一）充分信息互通原則。公司定期組織一次投資者交流會，與投資者及時交流公司進展及發(fā)展規(guī)劃；

（二）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免出現(xiàn)信息的不對稱；

（三）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)；

（四）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)充分考慮提高溝通效率，降低溝通成本；

（五）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。

第六條 公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保密，避免和防止由此引發(fā)泄密及導(dǎo)致相關(guān)的內(nèi)幕交易。除非得到明確授權(quán)，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員和員工應(yīng)避免在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。

第二章 投資者關(guān)系管理的內(nèi)容和方式

第七條 投資者關(guān)系管理的工作對象：

（一）投資者（包括在冊和潛在投資者）；

（二）中介機構(gòu)（券商、律所、審計所）

（三）投資者關(guān)系顧問；

（四）投資者關(guān)系顧問；

（五）其他相關(guān)個人和機構(gòu)。

第八條 在遵循公開信息披露原則的前提下，及時向投資者披露影響其決策的相關(guān)信息，投資者關(guān)系管理中公司與投資者溝通的主要內(nèi)容包括：

（一）公司的發(fā)展戰(zhàn)略，包括公司的發(fā)展方向、發(fā)展規(guī)劃、競爭戰(zhàn)略、市場戰(zhàn)略和經(jīng)營方針等；

（二）公司運營信息披露及其說明，包括定期報告和臨時公告和年度報告說明會等；

（三）公司依法可以披露的經(jīng)營管理信息，包括生產(chǎn)經(jīng)營狀況、財務(wù)狀況、新產(chǎn)品或新技術(shù)的研究開發(fā)、經(jīng)營業(yè)績、股利分配、管理模式及變化等；

（四）公司依法可以披露的重大事項，包括公司的重大投資及其變化、資產(chǎn)重組、收購兼并、對外合作、對外擔(dān)保、重大合同、關(guān)聯(lián)交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息；

（五）企業(yè)經(jīng)營管理理念和企業(yè)文化建設(shè)；

（六）公司的其他相關(guān)信息。

第九條 公司與投資者的溝通方式主要包括但不限于：

（一）包括定期報告和臨時公告；

（二）年度報告說明會；

（三）股東大會；

（四）公司網(wǎng)站；

（五）分析師會議和說明會；

（六）一對一溝通；

（七）郵寄資料；

（八）電話咨詢；

（九）廣告、宣傳單或者其他宣傳材料；

（十）媒體采訪和報道；

（十一）現(xiàn)場參觀；

（十二）路演；

（十三）其他符合中國證監(jiān)會、深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的方式。公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛地溝通，并應(yīng)特別注意使用互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)提高溝通的效率，降低溝通的成本。

第十條 根據(jù)法律、法規(guī)和《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，公司應(yīng)披露的信息必須第一時間在公司指定信息披露的網(wǎng)站上公布，如有必要，也可在證監(jiān)會指定的報刊上進行信息披露。公司在其他公共傳媒披露的信息不得先于指定報紙和指定網(wǎng)站，不得以新聞發(fā)布或答記者問等其他形式代替公司公告。公司應(yīng)明確區(qū)分宣傳廣告與媒體的報道，不應(yīng)以宣傳廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)及時關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時可適當回應(yīng)。

第十一條 公司應(yīng)豐富和及時更新公司網(wǎng)站的內(nèi)容，并將歷史信息與當前信息以顯著標識加以區(qū)分。可將新聞發(fā)布、公司概況、經(jīng)營產(chǎn)品或服務(wù)情況、法定信息披露資料、投資者關(guān)系聯(lián)系方法、專題文章、行政人員演說、股票行情等投資者關(guān)心的相關(guān)信息放置于公司網(wǎng)站。

第十二條 公司應(yīng)努力為中小股東參加股東大會創(chuàng)造條件，充分考慮召開的時間和地點以便于股東參加。

第十三條 公司應(yīng)盡可能通過多種方式與投資者及時、深入和廣泛溝通。

第三章 投資者關(guān)系管理的組織與實施

第十四條 投資者關(guān)系管理事務(wù)的第一負責(zé)人是公司董事長。公司董事會是公司投資者關(guān)系管理的決策機構(gòu)，負責(zé)制定投資者關(guān)系管理的制度，并負責(zé)檢查核查投資者關(guān)系管理事務(wù)的落實、運行情況。

第十五條 董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的負責(zé)人。公司投資證券部是投資者關(guān)系管理工作的職能部門，由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動和日常事務(wù)。

從事投資者關(guān)系管理的員工須具備以下素質(zhì)：

（一）全面了解公司各方面情況。

（二）具有良好的知識結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)素質(zhì)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場運作機制；

（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；

（四）具有良好的品行、誠實信用；

（五）準確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序等。

經(jīng)董事長授權(quán)，董事會秘書根據(jù)需要可以聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助公司實施投資者關(guān)系工作。

第十六條 投資者關(guān)系管理部門包括的主要職責(zé)是：

（一）信息溝通：根據(jù)法律、法規(guī)、《全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》的要求和投資者關(guān)系管理的相關(guān)規(guī)定，及時、準確地進行信息披露；根據(jù)公司實際情況，通過舉行分析師說明會及路演等活動，與投資者進行溝通；通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等方式回答投資者的咨詢。

（二）定期報告：包括年度報告、中期報告、季度報告的編制、印制和郵送工作；

（三）籌備會議：籌備年度股東大會、臨時股東大會、董事會會議，準備會議材料；

（四）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。

（五）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。

（六）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。

（七）媒體合作：加強與財經(jīng)媒體的合作關(guān)系，安排公司董事、高級管理人員和其他重要人員的采訪報道；

（八）網(wǎng)絡(luò)信息平臺建設(shè)：在公司網(wǎng)站中設(shè)立投資者關(guān)系管理專欄，在網(wǎng)上披露公司信息，方便投資者查詢；

（九）危機處理：在訴訟、仲裁、重大重組、關(guān)鍵人員的變動、盈利大幅度波動、股票交易異動、自然災(zāi)害等危機發(fā)生后迅速提出有效的處理方案；

（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第十七條 公司設(shè)置專線投資者咨詢電話、傳真電話，確保與投資者之間的溝通暢通，并責(zé)成專人接聽，回答投資者對公司經(jīng)營情況的咨詢。當公司投資者咨詢電話變更時應(yīng)及時公告變更后的咨詢電話。第十八條 對于上門來訪的投資者，公司投資證券部派專人負責(zé)接待。接待來訪者前應(yīng)請來訪者配合做好投資者和來訪者的檔案記錄，并請來訪者簽署相關(guān)承諾書，建立規(guī)范化的投資者來訪檔案。

第十九條 公司業(yè)務(wù)方面的媒體宣傳與推介，公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門提供樣稿，并經(jīng)董事會秘書審核后方能對外發(fā)布。

第二十條 主動來到公司進行采訪報道的媒體應(yīng)提前將采訪計劃報董事會秘書審核確定后方可接受采訪，擬報道的文字資料應(yīng)送董事會秘書審核后方可公開對外宣傳。

第二十一條 在公共關(guān)系維護方面，公司應(yīng)與證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司等相關(guān)部門建立良好的溝通關(guān)系，及時解決證券監(jiān)管部門、全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)注的問題，并將相關(guān)意見傳達至公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，并爭取與其它掛牌公司建立良好的交流合作平臺。

第二十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他職能部門、子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及相關(guān)職能部門進行相關(guān)投資者關(guān)系管理工作。

第二十三條 公司出資委托分析師或其他獨立機構(gòu)發(fā)表投資價值分析報告的，刊登該投資價值分析報告時應(yīng)在顯著位置注明“本報告受公司委托完成”的字樣。

第二十四條 公司應(yīng)當在年度報告披露后10日內(nèi)舉行年度報告說明會，公司董事長（或總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨立董事（至少1名）、董事會秘書、保薦代表人應(yīng)出席說明會，會議包括以下內(nèi)容：

（一）公司所處行業(yè)的狀況、發(fā)展前景、存在的風(fēng)險；

（二）公司發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、募集資金使用、新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)；

（三）公司財務(wù)狀況和經(jīng)營業(yè)績及其變化趨勢；

（四）公司在業(yè)務(wù)、市場營銷、技術(shù)、財務(wù)、募集資金投向及發(fā)展前景等方面存在的困難、障礙或有損失；

（五）投資者關(guān)心的其他問題。

公司應(yīng)至少提前兩個交易日發(fā)布召開年度報告說明會的通知，公告內(nèi)容包括日期及時間、召開方式（現(xiàn)場/ 網(wǎng)絡(luò)）、召開地點或網(wǎng)址、公司出席人員名單等。

第二十五條 公司應(yīng)以適當形式對公司員工特別是董事、監(jiān)事、高級管理人員、部門負責(zé)人和公司控股子公司負責(zé)人進行投資者關(guān)系管理相關(guān)知識的培訓(xùn)，在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還應(yīng)舉行專門的培訓(xùn)活動。

第二十六條 公司進行投資者關(guān)系活動應(yīng)建立完備的檔案制度，投資者關(guān)系活動檔案至少應(yīng)包括以下內(nèi)容：

（一）投資者關(guān)系活動參與人員、時間、地點；

（二）投資者關(guān)系活動中談?wù)摰膬?nèi)容；

（三）未公開重大信息泄密的處理過程及責(zé)任承擔(dān)（如有）；

（四）其他內(nèi)容。

第二十七條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)事先確定提問可回答范圍。若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答，不得泄漏未公開重大信息。

第二十八條 公司在定期報告披露前三十日內(nèi)就盡量避免進行投資者關(guān)系活動，防止泄漏未公開重大信息。

第二十九條 公司在投資者關(guān)系活動中一旦以任何方式發(fā)布了有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司報告，并在下一個交易日開市前進行正式披露。

第三十條 公司及相關(guān)當事人發(fā)生下列情形時，應(yīng)及時向投資者公開致歉：

（一）公司或其實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員受到中國證監(jiān)會行政處罰或者全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司公開遣責(zé)的；

（二）經(jīng)全國中小企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司考評信息披露不合格的；

（三）其他情形。

第四章 附則

第三十一條 本制度未盡事宜，按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》等相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十二條 本制度由公司董事會負責(zé)修訂和解釋。

第三十三條 本制度自公司董事會審議通過之日起生效實施。

XX股份有限公司

董事會

2014年 月 日

第二篇：投資者如何投資新三板市場專題

投資者如何投資新三板市場

(1)投資者參與新三板掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓一定要先在申銀萬國、國泰君安、大鵬、等有資格辦理新三板業(yè)務(wù)券商的下屬營業(yè)部開立戶。個人投資者需提交居民身份證原件及復(fù)印件，要委托他人代辦的，還必須提供代辦人身份證；法人投資者須提交法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記書(副本)、法人代表身份證明書、法人代表授權(quán)委托書和經(jīng)辦人身份證。開戶費，個人30元，機構(gòu)法人100元。

(2)新三板 公司原股份持有者，必須按照股份公司的要求，在規(guī)定的時間、地點持必要的材料辦理所持股份的確認、登記與托管手續(xù)。待重新確認后，股份公司應(yīng)向股份持有人出具股份確認書。然后，新三板公司原股份持有者須持股份確認書及復(fù)印件、原股票帳戶卡及復(fù)印件和(1)中所提到資料，到該股份公司指定代理股份轉(zhuǎn)讓的證券公司下屬營業(yè)部辦理股份托管確認手續(xù)。

(3)開戶后，投資者必須簽署《風(fēng)險揭示書》和《委托轉(zhuǎn)讓協(xié)議書》，然后開立資金帳戶。投資者還須設(shè)定交易密碼和資金帳戶密碼。

(4)投資者可通過柜臺委托、自助委托、網(wǎng)上委托等多種方法進行新三板公司股份轉(zhuǎn)讓操作。但是，有些券商目前還未開通電話委托、網(wǎng)上委托等服務(wù)。

(5)新三板股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一、三、五，轉(zhuǎn)讓委托申報時間為上午9：30至11：30，下午1：00至3：00，之后通過集合競價方式配對成交，成交價格公布在六家券商的網(wǎng)站及營業(yè)部。股份轉(zhuǎn)讓實行T＋1交割。

(6)新三板股份轉(zhuǎn)讓以手為單位，不足一手時，只能一次性賣出。股份轉(zhuǎn)讓實行5％漲跌幅限制。

（本文摘自http://sh.gtja.com）

關(guān)鍵詞：新三板

第三篇：新三板-關(guān)聯(lián)交易管理制度

XXX股份有限公司 關(guān)聯(lián)交易管理制度

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范XXX股份有限公司（以下簡稱“公司”）的關(guān)聯(lián)交易，保證公司與各關(guān)聯(lián)人所發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的合法性、公允性、合理性；為了保證公司各項業(yè)務(wù)能夠通過必要的關(guān)聯(lián)交易順利地開展，保障股東和公司的合法權(quán)益，依據(jù)《公司法》、《公司章程》及其它有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件的規(guī)定，制定本制度。

第二條 公司在確認和處理有關(guān)關(guān)聯(lián)人之間關(guān)聯(lián)關(guān)系與關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)遵循并貫徹以下原則：

（一）盡量避免或減少與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易。

（二）確定關(guān)聯(lián)交易價格時，應(yīng)遵循“自愿、平等、誠實信用以及等價有償”的原則，并以書面協(xié)議方式予以確定。

（三）關(guān)聯(lián)董事和關(guān)聯(lián)股東回避表決。

（四）必要時聘請獨立財務(wù)顧問或?qū)I(yè)評估機構(gòu)發(fā)表意見和報告。

第三條 公司在處理與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易時，不得損害其他股東的合法權(quán)益。

第二章 關(guān)聯(lián)人

第四條 關(guān)聯(lián)人主要指在公司的財務(wù)和經(jīng)營決策中，能夠直接或間接控制公司或?qū)臼┘又卮笥绊懙钠髽I(yè)或個人。第五條 公司應(yīng)當根據(jù)對公司控制和影響的方式、途徑、程序及可能的結(jié)果等方面對關(guān)聯(lián)人作出實質(zhì)性判斷，并作出不損害公司利益的選擇。

第六條 第七條 公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：

（一）直接或者間接控制公司的法人；

（二）由本條第（一）項法人直接或者間接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（三）由本制度第八條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由關(guān)聯(lián)自然人擔(dān)任董事、高級管理人員的除公司及公司控股子公司以外的法人；

（四）持有公司5%以上股份的其他法人或者一致行動人；

（五）公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對其傾斜的法人。

第八條 具有以下情形之一的自然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人:

（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；

（二）公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（三）本制度第七條

（一）所列法人的董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（四）本條第（一）項和第（二）項所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；

（五）公司根據(jù)實質(zhì)重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能導(dǎo)致公司利益對其傾斜的自然人。

第九條 關(guān)聯(lián)人:

（一）根據(jù)與公司關(guān)聯(lián)人簽署的協(xié)議或者作出的安排，在協(xié)議或者安排生效后，或在未來十二個月內(nèi)，將具有本制度第七條或者第八條規(guī)定的情形之一；

（二）過去十二個月內(nèi)，曾經(jīng)具有本制度第七條或者第八條規(guī)定的情形之一。

第三章 關(guān)聯(lián)交易

第十條 關(guān)聯(lián)交易是指公司及公司直接或間接控股子公司與具有以下情形之一的法人或者自然人，視同為公司的關(guān)聯(lián)人之間發(fā)生的轉(zhuǎn)移資源或義務(wù)的事項，而不論是否收受價款。包括以下交易：

（一）購買或者出售資產(chǎn)；

（二）對外投資（含委托理財、委托貸款等）；

（三）提供財務(wù)資助；

（四）提供擔(dān)保；

（五）租入或者租出資產(chǎn)；

（六）委托或者受托管理資產(chǎn)和業(yè)務(wù)；

（七）贈與或者受贈資產(chǎn)；

（八）債權(quán)、債務(wù)重組；

（九）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；

（十）簽訂許可使用協(xié)議；

（十一）購買原材料、燃料、動力；

（十二）銷售產(chǎn)品、商品；

（十三）提供或者接受勞務(wù)；

（十四）委托或者受托銷售；

（十五）與關(guān)聯(lián)人共同投資；

（十六）其他通過約定可能引致資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。

第四章 關(guān)聯(lián)交易的決策

第十一條 公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易金額在1000萬元以上，或占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關(guān)聯(lián)交易（以金額低者為準），應(yīng)當經(jīng)二分之一以上獨立董事同意后提交董事會討論，并由董事會審議通過后將該交易提交公司股東大會審議通過，方可實施。在討論該交易時，應(yīng)當聘請具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的中介機構(gòu)，對交易標的進行審計或者評估。

公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額在100萬元以上、不滿1000萬元，或占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值0.5%以上、不滿5%（以金額低者為準）的關(guān)聯(lián)交易，由二分之一以上獨立董事發(fā)表同意意見，并經(jīng)董事會審議通過，方可實施。關(guān)聯(lián)交易金額符合上述總額和凈資產(chǎn)值比例的任何一項標準的，均應(yīng)提請董事會審議。

公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易總額在30萬元以上、不滿1000萬元，或占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)值0.5%以上、不滿5%（以金額低者為準）的關(guān)聯(lián)交易，由二分之一以上獨立董事發(fā)表同意意見，并經(jīng)董事會審議通過，方可實施。關(guān)聯(lián)交易金額符合上述總額和凈資產(chǎn)值比例的任何一項標準的，均應(yīng)提請董事會審議。

除前三款以外的關(guān)聯(lián)交易，除《公司章程》另有規(guī)定外，由總經(jīng)理批準，方可實施?？偨?jīng)理批準的程序，本制度未作規(guī)定的，按《總經(jīng)理工作細則》的規(guī)定執(zhí)行。

構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易的對外擔(dān)保，除應(yīng)當符合本制度之外，還應(yīng)當符合《對外擔(dān)保管理制度》的規(guī)定。

第十二條 關(guān)聯(lián)交易事項屬本制度第十條

（一）至

（十）項所述事項的，應(yīng)當以發(fā)生額作為計算標準，并以交易類別為單位在連續(xù)十二個月內(nèi)累計計算，如經(jīng)累計計算的發(fā)生額達到本制度第十一條所述標準的，應(yīng)將該交易提交公司股東大會審議。

公司在連續(xù)十二個月內(nèi)發(fā)生的交易標的相關(guān)的同類關(guān)聯(lián)交易，應(yīng)當按照累計計算的原則，適用本制度第十一條的規(guī)定。

公司與關(guān)聯(lián)人進行的上述關(guān)聯(lián)交易已經(jīng)按照本制度第十一條的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)的，不再納入相關(guān)的累計計算范圍。

第十三條 公司與關(guān)聯(lián)人在一個內(nèi)首次進行本制度第十條(十一)項至

（十四）項所列與日常經(jīng)營相關(guān)的關(guān)聯(lián)交易時，應(yīng)當按照實際發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易金額或者以相關(guān)標的為基礎(chǔ)預(yù)估的全年累計發(fā)生的同類關(guān)聯(lián)交易總金額，適用本制度第十一條的規(guī)定。

在同一內(nèi)，公司與關(guān)聯(lián)人之間在前款所述的總金額之外，還需再進行新的關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當另行根據(jù)前款及本制度第十一條的規(guī)定履行相關(guān)義務(wù)，但無需重復(fù)計算已經(jīng)納入累計計算范圍的總金額。

第十四條 公司總經(jīng)理決定關(guān)聯(lián)交易事項時，如總經(jīng)理與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系，該關(guān)聯(lián)交易事項由董事會審議決定。

前款所稱“總經(jīng)理與該關(guān)聯(lián)交易有關(guān)聯(lián)關(guān)系”，是指總經(jīng)理具有下列情形之一：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或間接控制人；

（三）在交易對方或者能直接或間接控制該交易對方的法人單位任職；

（四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員（包括配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母，下同）；

（五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；

（六）公司基于其他理由認定的，總經(jīng)理獨立商業(yè)判斷可能受到影響。

第十五條 公司董事會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當回避表決。

前款所稱“關(guān)聯(lián)董事”，是指具有下列情形之一的董事：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或者間接控制人；

（三）在交易對方或者能直接或間接控制該交易對方的法人單位任職；

（四）為交易對方或者其直接或間接控制人的關(guān)系密切的家庭成員；

（五）為交易對方或者其直接或間接控制人的董事、監(jiān)事或高級管理人員的關(guān)系密切的家庭成員；

（六）公司基于其他理由認定的，董事獨立商業(yè)判斷可能受到影響。

第一款所稱“回避表決”，是指關(guān)聯(lián)董事不得對該項決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會會議由無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)出席即可舉行，董事會會議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過。關(guān)聯(lián)董事回避表決后出席董事會的無關(guān)聯(lián)董事人數(shù)不足3人的，應(yīng)當由全體董事(含關(guān)聯(lián)董事)就將該關(guān)聯(lián)交易提交公司股東大會審議等程序性問題作出決議，由股東大會對該關(guān)聯(lián)交易作出決議。

第十六條 公司股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當回避表決。

前款所稱“關(guān)聯(lián)股東”，是指具有下列情形之一的股東：

（一）為交易對方；

（二）為交易對方的直接或者間接控制人；

（三）被交易對方直接或者間接控制；

（四）與交易對方受同一法人或者自然人直接或間接控制；

（五）因與交易對方或者其關(guān)聯(lián)人存在尚未履行完畢的股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議或者其他協(xié)議而使其表決權(quán)受到限制和影響的股東；

（六）公司基于其他理由認定的，可能造成公司利益對其傾斜的股東。

第一款所稱“回避表決”，是指該關(guān)聯(lián)股東不參與投票表決，其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)不計入該議案的有效表決總數(shù)。如表決時，全體股東均構(gòu)成關(guān)聯(lián)股東，則本條規(guī)定的回避表決不適用。

第五章 附則

第十七條 公司直接或間接控股子公司擬進行關(guān)聯(lián)交易，公司應(yīng)按該直接或間接控股子公司的章程及本制度的規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 本制度未盡事宜，按國家有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。本制度的規(guī)定如與國家日后頒布或修訂的法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件或經(jīng)合法程序修改后的《公司章程》的規(guī)定不一致時，按后者的規(guī)定執(zhí)行，并應(yīng)當及時修改本制度。

第十九條 本制度由董事會制訂，經(jīng)股東大會通過后生效，修改時亦同。

第二十條 本制度由公司董事會負責(zé)解釋。

XXX股份有限公司 2014年 月 日

第四篇：深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度

深圳中國農(nóng)大科技股份有限公司

投資者關(guān)系管理制度

（三）定期報告：編制、報送、公布報告、半報告、季度報告并備置于公司指定的場所，并應(yīng)投資者要求及時寄送定期報告；

（四）籌備會議：籌備股東大會、董事會會議等；

（五）投資者接待：接待機構(gòu)投資者、證券分析師及中小投資者來訪，根據(jù)公司情況，舉行有關(guān)專門事項說明會、投資者見面會及各種形式的推介會、溝通會等；

（六）公共關(guān)系：建立并維護與證券監(jiān)管部門、交易所、證券類行業(yè)協(xié)會等相關(guān)機構(gòu)間的良好關(guān)系，建立良好、有效的溝通渠道；維護并加強與證券新聞媒體的合作關(guān)系，配合媒體的正常報道，安排并協(xié)助公司有關(guān)人員接受采訪；

（七）與其他上市公司、專業(yè)的投資者關(guān)系管理中介機構(gòu)、財經(jīng)公司等保持良好的合作、交流關(guān)系；

（八）公司網(wǎng)絡(luò)信息平臺中投資者關(guān)系內(nèi)容的維護；

（九）危機處理：在訴訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動、盈利大幅波動、股票交易異動等緊急情況發(fā)生后迅速組織進行危機處理相關(guān)工作；

（十）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。

第五篇：新三板協(xié)議

有限公司與XX股份有限公司

股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)財務(wù)顧問協(xié)議

甲方：有限公司（以下簡稱甲方）

乙方：方XX股份有限公司（以下簡稱乙方）

鑒于：

1、甲方為依法設(shè)立并合法存續(xù)的有限責(zé)任公司；

2、乙方為依法設(shè)立并具有代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格及股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)資格的證券公司；

3、甲方擬委托乙方為其股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦券商。

甲乙雙方在平等互利的基礎(chǔ)上，經(jīng)友好協(xié)商，就甲方聘請乙方為股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)之財務(wù)顧問事宜，達成如下協(xié)議：

一、聘請財務(wù)顧問目的1、促使甲方按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，整體變更為股份有限公司，建立規(guī)范的組織制度和運行機制。、促使甲方之董事、監(jiān)事和高級管理人員（擬擔(dān)任甲方高級職務(wù)的人員）全面、正確理解和嚴格遵守《公司法》、《證券法》及其它有關(guān)法律、法規(guī)和政策以及有關(guān)證券交易場所的交易規(guī)則的規(guī)定。

3、促使甲方按照有關(guān)證券交易場所的規(guī)定披露信息；

4、幫助甲方依據(jù)有關(guān)規(guī)定完成股份報價轉(zhuǎn)讓的前期工作。

二、財務(wù)顧問工作內(nèi)容

1、按照《公司法》、《證券法》等的規(guī)定，為甲方整體變更為

股份有限公司提供方案設(shè)計、操作咨詢等服務(wù)；

2、按照股份報價轉(zhuǎn)讓的要求，協(xié)助甲方對其相關(guān)業(yè)務(wù)、規(guī)則

進行規(guī)范、清理；

3、對甲方的股份管理提供專業(yè)建議；

4、協(xié)助甲方按照《公司法》、《上市公司章程指引》制定公司

章程，建立規(guī)范的組織機構(gòu)；

5、協(xié)調(diào)各相關(guān)中介機構(gòu)，協(xié)助甲方制作規(guī)范的股份報價轉(zhuǎn)讓

業(yè)務(wù)的申報材料，并幫助完成各項準備工作；

6、指導(dǎo)并敦促甲方嚴格按照《證券法》等法律、法規(guī)的規(guī)定

及股份報價轉(zhuǎn)讓的要求披露信息；

7、雙方商定的其他相關(guān)事項。

三、財務(wù)顧問工作方式和期限

1、本協(xié)議簽訂后，乙方應(yīng)當對甲方情況提出盡職調(diào)查清單，并在此基礎(chǔ)上開展改制方案設(shè)計、盡職調(diào)查等工作；

2、對甲方公司組織架構(gòu)、信息披露、股份管理等方面存在的問題，由乙方根據(jù)具體情況，采取當面指導(dǎo)和書面意見相結(jié)合的方式，提供專業(yè)建議；

3、若甲方股份報價轉(zhuǎn)讓的申請未獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，乙

方的財務(wù)顧問工作至有關(guān)主管機關(guān)不予批準之日結(jié)束；若甲方股份

轉(zhuǎn)讓的申請獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，乙方的財務(wù)顧問工作至甲方股份開始報價轉(zhuǎn)讓時結(jié)束。

四、承諾與保證

1、甲方保證其向乙方所提供的有關(guān)情況和文件材料真實、全面、完整；

2、甲方承諾向乙方提供財務(wù)顧問工作所需的必要的便利；

3、甲方承諾委托乙方為股份報價轉(zhuǎn)讓的主辦券商；

4、乙方承諾在法律法規(guī)許可的范圍內(nèi)，以勤勉、盡責(zé)的態(tài)度

完成財務(wù)顧問的工作；

5、乙方保證對財務(wù)顧問工作中獲知的甲方信息保密，不向除

法律法規(guī)規(guī)定有權(quán)獲知的機關(guān)之外的任何第三方泄露。

五、財務(wù)顧問費用

1、本協(xié)議約定的財務(wù)顧問費用為人民幣萬元（大寫：人民幣萬元）, 甲方按以下方式支付給乙方；

（1）本協(xié)議簽訂后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（2）甲方整體變更為股份有限公司后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；

（3）在乙方內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見同意推薦股改后的五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如內(nèi)核小組出具內(nèi)核意見不同意推薦，則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費用不得

退還。

（4）甲方股份在股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)正式掛牌后五個工作日內(nèi)，甲方向乙方支付人民幣萬元；如甲方未獲得有關(guān)主管機關(guān)批準，未能掛牌則甲方無需支付該費用，乙方此前收取的財務(wù)顧問費用不得退還。

2、乙方收款賬戶：

六、違約責(zé)任和爭議的解決

雙方在協(xié)議履行中發(fā)生爭議時，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成時，任何

一方可以向仲裁委員會申請仲裁，仲裁地點在，仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

七、其他事項

1、本協(xié)議有未闡明之其他事項，由雙方依據(jù)國家有關(guān)法律法

規(guī)協(xié)商決定;

2、待甲方整體變更為股份有限公司并向乙方支付了萬元

后，雙方將簽署《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》，本協(xié)議中甲方應(yīng)向乙方

支付的剩余費用將轉(zhuǎn)換為《推薦掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議》中的委托備案費萬元；

3、本協(xié)議自雙方簽字蓋章后生效；

4、本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份，每份均具有同等法律效力。（以下無正文）

甲方：

聯(lián)系電話：

傳真：代表人

日期：年

有限公司日乙方： XX股份有限公司聯(lián)系電話：傳真：代表人：日期：年月月日