第一篇：違章稽查責(zé)任追究管理辦法(修訂第三稿)

XX供電公司

安全生產(chǎn)違章稽查責(zé)任追究管理細(xì)則

（修訂第三稿）第一章 總 則

第一條 為落實(shí)省、市公司關(guān)于加強(qiáng)違章稽查、強(qiáng)化責(zé)任追究的要求，進(jìn)一步貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，深入推進(jìn)安全生產(chǎn)“反違章”活動(dòng)，建立反違章常態(tài)機(jī)制，大力推行標(biāo)準(zhǔn)化管理，提升公司全體員工安全素質(zhì)和安全意識(shí)，強(qiáng)化農(nóng)電安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行，全面預(yù)防和治理違章，根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》、《安全生產(chǎn)典型違章100條》、《電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》、《河北省電力公司安全生產(chǎn)違章行為考核規(guī)定》（冀電安【2009】18號(hào)文）、《保定供電公司農(nóng)電安全生產(chǎn)違章稽查責(zé)任追究管理辦法（修訂第二稿）》等規(guī)定制定本細(xì)則。

第二條 公司成立安全生產(chǎn)違章稽查隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱公司違章稽查隊(duì)），負(fù)責(zé)公司內(nèi)各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的違章稽查和考核工作。

第二章 違章稽查

第三條 公司違章稽查隊(duì)有權(quán)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)違章行為予以糾正，并有權(quán)對(duì)存在嚴(yán)重違章的現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令停工整改。

第四條 公司違章稽查隊(duì)?wèi)?yīng)認(rèn)真填寫《安國(guó)市供電公司現(xiàn)場(chǎng)安全督導(dǎo)檢查通知書》，根據(jù)檢查出的違章情況，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行違章類別認(rèn)定。

第五條 公司每周將違章稽查情況進(jìn)行總結(jié)并上報(bào)市公 司，每月對(duì)違章稽查情況進(jìn)行總結(jié)分析，并為各單位建立違章檔案。

第六條 各單位要積極配合公司違章稽查隊(duì)的工作，對(duì)檢查出的問題，要制定整改措施，落實(shí)整改責(zé)任，限期整改，并將整改落實(shí)情況按時(shí)報(bào)公司安全監(jiān)察部。

第七條 公司違章稽查隊(duì)由安全監(jiān)察部牽頭組成，負(fù)責(zé)公司內(nèi)各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的違章稽查工作，重點(diǎn)要對(duì)供電所、輸變電工區(qū)和三產(chǎn)施工單位的各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行違章稽查。

公司違章稽查隊(duì)要盡可能提高違章稽查覆蓋面，每月對(duì)所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章稽查比例不應(yīng)少于60%（一天內(nèi)少于5個(gè)現(xiàn)場(chǎng)則應(yīng)全部檢查），對(duì)10人以上作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章稽查比例應(yīng)為100%，要特別注重農(nóng)村低壓新建、改造和小型檢修作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的違章稽查。

第八條 公司違章稽查隊(duì)稽查出的違章行為，要按照違章性質(zhì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究。

第九條 公司違章稽查隊(duì)對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的違章稽查要進(jìn)行攝像、照相，特別是對(duì)違章行為必須要有影像記錄，按月進(jìn)行整理存檔。

第十條 公司安全監(jiān)察部每周、每月要對(duì)違章稽查情況進(jìn)行匯總，按時(shí)上報(bào)市公司農(nóng)電工作部，同時(shí)每月應(yīng)對(duì)違章稽查情況進(jìn)行全面的總結(jié)分析，并在公司安全生產(chǎn)委員會(huì)和安全網(wǎng)會(huì)議上進(jìn)行通報(bào)。

第三章 違章分類

第十一條 為更有效發(fā)揮安全生產(chǎn)違章稽查的作用，對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章情況進(jìn)行匯總分類，作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章情況按情節(jié) 輕重分為三類：一類違章，指嚴(yán)重違章；二類違章，指比較嚴(yán)重的違章；三類違章，指一般性的違章。

第十二條 一類違章主要包括： 一、一類行為違章

1、無檢修工作計(jì)劃，基層單位自行安排現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。

2、供電所人員（含農(nóng)電工）現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)沒有按規(guī)定使用派工單。

3、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)沒有按規(guī)定使用工作票。

4、事故搶修沒有按規(guī)定使用事故應(yīng)急搶修單。

5、無操作票(安規(guī)規(guī)定允許不用操作票除外)或不按調(diào)度命令進(jìn)行操作。

6、工作票簽發(fā)人簽發(fā)空白工作票或執(zhí)行未經(jīng)簽發(fā)的工作票。

7、調(diào)度值班員誤下令。

8、倒閘操作不核對(duì)設(shè)備名稱、編號(hào)、位臵。操作時(shí)發(fā)生漏項(xiàng)、跳項(xiàng)。

9、倒閘操作中發(fā)生疑問，不向調(diào)度或值班負(fù)責(zé)人報(bào)告，擅自變更操作順序或項(xiàng)目。

10、倒閘操作中不按規(guī)定檢查設(shè)備實(shí)際位臵，不確認(rèn)操作到位情況，未逐項(xiàng)打勾。

11、擅自解鎖進(jìn)行倒閘操作。

12、作業(yè)未完工提前拆除接地線。

13、專責(zé)監(jiān)護(hù)人不認(rèn)真履行監(jiān)護(hù)職責(zé)，從事與監(jiān)護(hù)無關(guān)的工作。

14、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人脫離崗位。

15、非特種作業(yè)人員進(jìn)行特種作業(yè)。

16、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)或倒閘操作（規(guī)程允許的單人操作除外）無人監(jiān)護(hù)。

17、停電作業(yè)未經(jīng)許可即開始工作。

18、約時(shí)停、送電。

19、停電作業(yè)裝設(shè)接地線前不驗(yàn)電，裝設(shè)的接地線不符合規(guī)定，不按規(guī)定和順序裝拆接地線和個(gè)人保安線。

20、驗(yàn)電時(shí)使用不合格或使用非相應(yīng)電壓等級(jí)的驗(yàn)電器。

21、在電容器上檢修時(shí)，未將電容器放電接地即開始工作。

22未在作業(yè)地點(diǎn)兩端裝設(shè)接地線或裝設(shè)接地線數(shù)量不能滿足要求。

23、線路檢修，其鄰近或交叉的其它電力線路安全距離不能滿足規(guī)定時(shí)未采取停電等安全措施。

24、巡視或檢修作業(yè)，工作人員或機(jī)具與帶電體不能保持規(guī)定的安全距離。

25、高低壓線路同桿架設(shè)，高壓線路帶電的情況下進(jìn)行低壓放撤線工作。

26、組立桿塔、撤桿、撤線或緊線前未采取防倒桿塔措施。

27、采取突然剪斷導(dǎo)線、地線、拉線等方法撤桿撤線。

28、桿上有人作業(yè)時(shí)調(diào)整或松動(dòng)拉線。

29、高空作業(yè)不使用安全帶。

30、在高處平臺(tái)、孔洞邊緣倚坐或跨越欄桿。

31、高空作業(yè)未使用后備保護(hù)繩或轉(zhuǎn)位時(shí)失去安全保護(hù)。

32、登桿（高）作業(yè)前不核對(duì)線路、設(shè)備雙重名稱。

33、高壓試驗(yàn)結(jié)束后，試驗(yàn)人員未拆除自裝的接地短路線。

34、進(jìn)行高壓試驗(yàn)不裝設(shè)遮攔或圍欄、未懸掛警示牌，高壓試驗(yàn)未設(shè)專人監(jiān)護(hù)。

35、高壓試驗(yàn)加壓過程中操作人未站在絕緣墊上，未進(jìn)行監(jiān)護(hù)和呼唱，變更接線或試驗(yàn)結(jié)束時(shí)未將升壓設(shè)備的高壓部分放電、短路接地。

36、在易燃物品及重要設(shè)備上方進(jìn)行焊接，下方無監(jiān)護(hù)人，未采取防火等安全措施。

37、在帶電設(shè)備附近進(jìn)行吊裝作業(yè)，安全距離不夠且未采取有效措施。

38、在起吊或牽引過程中，受力鋼絲繩周圍、上下方、內(nèi)角側(cè)和起吊物下面，有人逗留和通過。吊運(yùn)重物時(shí)從人頭頂通過或吊臂下站人。

39、在帶電設(shè)備周圍使用鋼卷尺、皮卷尺和帶金屬絲的線尺進(jìn)行測(cè)量工作。

40、在帶電設(shè)備附近使用金屬梯子進(jìn)行作業(yè)；在戶外變電站和高壓室內(nèi)不按規(guī)定使用和搬運(yùn)梯子、管子等長(zhǎng)物。

41、不按規(guī)定使用合格的安全工器具，使用未經(jīng)檢驗(yàn)合格或超過檢測(cè)周期的安全工器具進(jìn)行作業(yè)（操作）。

42、無證駕駛、酒后駕駛。二、一類裝臵違章

1、深溝、深坑四周無安全警戒線，夜間無警告紅燈。

2、高低壓線路對(duì)地、對(duì)建筑物等安全距離不夠。

3、高壓配電裝臵帶電部分對(duì)地距離不能滿足規(guī)程規(guī)定且未采取措施。

4、電氣設(shè)備無安全警示標(biāo)志或未根據(jù)有關(guān)規(guī)程設(shè)臵固定遮（圍）欄。

5、防誤閉鎖裝臵不全或不具備“五防”功能。

6、起重機(jī)械，如絞磨、汽車吊、卷?yè)P(yáng)機(jī)等無制動(dòng)和止逆裝臵，或制動(dòng)裝臵失靈、不靈敏。三、一類管理違章

1、供電所人員違反規(guī)定，參與事故搶修、計(jì)劃?rùn)z修維護(hù)、缺陷處理及裝表接電等以外的電力基建生產(chǎn)安裝工程。

2、違章指揮或干預(yù)值班調(diào)度、運(yùn)行人員操作。

3、安排或默許無票作業(yè)、無票操作。

4、未按規(guī)定設(shè)臵安全監(jiān)督機(jī)構(gòu)和配臵安全員。

5、未明確和落實(shí)各級(jí)人員安全生產(chǎn)崗位職責(zé)。第十三條 二類違章主要包括： 一、二類行為違章

1、線路工作未按規(guī)定提前進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察。

2、未取得相應(yīng)資格的人員擔(dān)當(dāng)工作票簽發(fā)人、工作負(fù) 責(zé)人、工作許可人。

3、工作票簽發(fā)人兼任該項(xiàng)工作的負(fù)責(zé)人，或同一時(shí)間 段內(nèi)發(fā)給同一工作負(fù)責(zé)人一張以上的工作票。

4、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)未執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)卡（書）。

5、分組作業(yè)無工作任務(wù)單。

6、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)卡（書）未對(duì)現(xiàn)場(chǎng)存在的嚴(yán)重危險(xiǎn) 點(diǎn)進(jìn)行分析，并制定相應(yīng)的預(yù)控措施。

7、開工前，工作負(fù)責(zé)人未召開班前會(huì)向全體工作班成 員宣讀工作票，明確工作范圍和帶電部位，交待安全措或交待不清，盲目開工。

8、工作負(fù)責(zé)人在工作票所列安全措施未全部實(shí)施前允許工作人員作業(yè)。

9、工作許可人未按工作票所列安全措施及現(xiàn)場(chǎng)條件，布臵完善工作現(xiàn)場(chǎng)安全措施。

10、不具備帶電作業(yè)資格人員進(jìn)行帶電作業(yè)。

11、值班期間脫崗。

12、進(jìn)入工作現(xiàn)場(chǎng)的人員未正確佩戴安全帽。

13、高處作業(yè)人員隨手上下拋擲器具、材料。

14、外來配合工作人員進(jìn)入作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，未對(duì)其進(jìn)行安全技術(shù)教育和安全技術(shù)交底。

15、開工前未對(duì)工程承包單位進(jìn)行全面的安全技術(shù)交底且沒有完整記錄。

16、倒閘操作時(shí)不唱票、不復(fù)誦。

17、變電倒閘操作前不進(jìn)行模擬預(yù)演。

18、倒閘操作時(shí)監(jiān)護(hù)人不審票、或監(jiān)護(hù)人直接操作設(shè)備。

19、雷電時(shí)進(jìn)行倒閘操作或更換熔絲（保險(xiǎn)絲）工作。20、雨天進(jìn)行倒閘操作時(shí)，不使用帶防雨罩的絕緣棒。

21、變電站倒閘操作、驗(yàn)電、裝拆接地線時(shí)不戴絕緣手套、不穿絕緣靴。

22、在控制保護(hù)屏上作業(yè)時(shí)，運(yùn)行設(shè)備與檢修設(shè)備無明 顯標(biāo)識(shí)隔開。

23、線路驗(yàn)電、裝拆接地線時(shí)不戴絕緣手套。

24、對(duì)同桿（塔）架設(shè)的多層電力線路驗(yàn)電時(shí)，未按先驗(yàn)低壓、后驗(yàn)高壓，先驗(yàn)下層、后驗(yàn)上層，先驗(yàn)近側(cè)、后驗(yàn)遠(yuǎn)側(cè)的順序進(jìn)行。

25、線路檢修，其鄰近或交叉的其它電力線路需配合停電時(shí)未在臨近工作地點(diǎn)附近裝設(shè)接地線。

26、工作地段如有鄰近、平行、交叉跨越及同桿塔架設(shè) 的帶電線路時(shí)，在需要接觸或接近導(dǎo)線工作時(shí)，未使用個(gè)人保安線。

27、現(xiàn)場(chǎng)裝設(shè)的接地線與工作票、操作票、模擬圖板不一致。

28、使用短路線、個(gè)人保安線代替接地線。

29、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)行的電氣設(shè)備無安全警示標(biāo)志或未按工作票要求裝設(shè)遮欄（圍欄）。

30、作業(yè)人員擅自穿、跨越安全圍欄或超越安全警戒線。

31、擅自擴(kuò)大工作范圍、工作內(nèi)容或擅自改變已設(shè)臵的 安全措施。

32、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未懸掛或錯(cuò)掛“在此工作”、“從此上下”、“從此進(jìn)出”標(biāo)示牌。

33、漏掛（拆）、錯(cuò)掛（拆）標(biāo)示牌。

34、裝設(shè)接地線時(shí)人體碰觸還未接地的導(dǎo)線。

35、在進(jìn)行有平行、交叉或多電源線路等危險(xiǎn)復(fù)雜，容易發(fā)生事故的工作時(shí)，未設(shè)專人監(jiān)護(hù)。

36、遇有沖刷、起土、上拔的電桿，沒有培土加固或采 取其它穩(wěn)固措施即登桿作業(yè)。

37、登桿前不檢查基礎(chǔ)、桿根、爬梯、拉線和登高工具是否正常。

38、高處作業(yè)時(shí)，安全帶及后備保護(hù)繩低掛高用、系掛在移動(dòng)或不牢固的物件上。

39、在梯子上作業(yè)，無人扶梯子或登高時(shí)超過限高標(biāo)志；梯子架設(shè)在不穩(wěn)定的支持物上，或梯子無防滑措施。

40、新組立的電桿在桿基回土沒有完全夯實(shí)前攀登電桿 或拆除叉桿及拉繩。

41、立、撤桿塔以及放線、撤線和緊線工作未設(shè)專人統(tǒng) 一指揮。

42、在帶電線路下面交叉檔內(nèi)架設(shè)導(dǎo)、地線工作，未采取防止導(dǎo)、地線、牽引繩和掛繩等與帶電導(dǎo)線接近至危險(xiǎn)距離的安全措施。

43、在開關(guān)機(jī)構(gòu)上進(jìn)行檢修、解體等工作，未拉開相關(guān)動(dòng)力電源。

44、繼電保護(hù)進(jìn)行開關(guān)傳動(dòng)試驗(yàn)未通知運(yùn)行人員、現(xiàn)場(chǎng)檢修人員。

45、在保護(hù)盤或附近進(jìn)行震動(dòng)較大的工作時(shí)，未采取防掉閘的措施。

46、將2根或以上梯子綁接使用。

47、高壓試驗(yàn)被試設(shè)備兩端不在同一地點(diǎn)時(shí)，另一端未派人看守或采取安全措施。

48、吊車起吊前未鳴笛示警或起重工作無專人指揮。

49、憑借欄桿、腳手架、瓷件等起吊物件。50、未履行有關(guān)手續(xù)即對(duì)有壓力、帶電、充油的容器及管道施焊。

51、居民區(qū)、公路邊或交通路口砍剪樹木時(shí)，未設(shè)專人 監(jiān)護(hù)。

52、在行人道口或人口密集區(qū)從事高處作業(yè)，工作地點(diǎn)的下面不設(shè)圍欄、未設(shè)專人看守或采取其他安全措施。圍欄設(shè)臵不符合要求。

53、工作延期不辦理工作票延期手續(xù)，工作結(jié)束后不及時(shí)履行終結(jié)手續(xù)。

54、調(diào)度命令拖延執(zhí)行或執(zhí)行不力。

55、靠近帶電線路處砍剪樹木時(shí)，沒有采取保證人員、繩索與導(dǎo)線保持足夠安全距離或防止樹木（樹枝）倒落在導(dǎo)線上的安全措施。

56、事故巡視或正常巡視時(shí)，擅自攀登電桿、鐵塔或配電變壓器臺(tái)架。

57、作業(yè)人員飲酒后進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)。

58、工作班成員還在工作或還未完全撤離工作現(xiàn)場(chǎng)，工作負(fù)責(zé)人就辦理工作終結(jié)手續(xù)。二、二類裝臵違章

1、檢修電源或臨時(shí)電源未裝漏電保護(hù)器和過載自動(dòng)掉閘裝臵。

2、用電設(shè)備電源線絕緣嚴(yán)重破損、設(shè)備外殼未做接地。

3、易燃易爆區(qū)、重點(diǎn)防火區(qū)內(nèi)的防火設(shè)施不全或不符合要求。

4、電力設(shè)備拆除后，仍留有帶電部分未處理。

5、線路桿塔無線路名稱和桿號(hào)，或名稱和桿號(hào)不唯

一、不正確、不清晰。

6、開關(guān)設(shè)備無雙重名稱。

7、變電站無安防措施。

8、線路接地電阻不合格或架空地線未對(duì)地導(dǎo)通。

9、平行或同桿架設(shè)多回路線路無色標(biāo)。三、二類管理違章

1、設(shè)備變更后相應(yīng)的資料未及時(shí)更新。

2、不按規(guī)定開展安全活動(dòng)。

3、未按規(guī)定配臵現(xiàn)場(chǎng)安全防護(hù)裝臵、安全工器具和個(gè)人防護(hù)用品。

4、新上崗的生產(chǎn)人員，未組織三級(jí)安全教育或員工未按規(guī)定組織《安規(guī)》考試。

5、特種作業(yè)人員上崗前未經(jīng)過規(guī)定的專業(yè)培訓(xùn)。

6、對(duì)事故未按照“四不放過”原則進(jìn)行調(diào)查處理。

7、對(duì)違章不制止、不考核。

8、對(duì)排查出的安全隱患未制定整改計(jì)劃或未落實(shí)整改治理措施。

9、施工作業(yè)沒有安全施工措施或安全施工措施未按規(guī)定審批。

10、施工過程中，需要變更措施和方案，未經(jīng)措施審批人同意，也沒有書面簽證。

11、承發(fā)包工程未依法簽訂安全協(xié)議，未明確雙方應(yīng)承 擔(dān)的安全責(zé)任。

12、對(duì)外包單位負(fù)責(zé)的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，未安排專人負(fù)責(zé)安全 監(jiān)理工作。

13、同一工作現(xiàn)場(chǎng)，查出三項(xiàng)及以上三類違章。第十四條 三類違章主要包括： 一、三類行為違章

1、檢修、施工作業(yè)前現(xiàn)場(chǎng)勘察不細(xì)，勘察記錄不全。

2、工作票中所列工作任務(wù)、工作地點(diǎn)不具體、不準(zhǔn)確。

3、“三票一單”和 標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)卡填寫不規(guī)范。

4、工作票中所列人員與現(xiàn)場(chǎng)不符。

5、工作票字跡不清楚、票面不整潔或涂改。

6、使用的接地線未在工作票中注明。

7、工作票超期使用或所填各項(xiàng)時(shí)間不符。

8、工作票未按省公司9位編號(hào)要求進(jìn)行統(tǒng)一編號(hào)或機(jī)打編號(hào)。

9、操作票中的操作任務(wù)未填寫設(shè)備的雙重名稱。

10、操作票中操作任務(wù)、操作票編號(hào)、設(shè)備編號(hào)、動(dòng)詞等有涂改現(xiàn)象。

11、一張操作票填寫多個(gè)操作任務(wù)。

12、操作票中未寫清應(yīng)裝(拆）的接地線編號(hào)。

13、專責(zé)監(jiān)護(hù)人及被監(jiān)護(hù)人員和監(jiān)護(hù)范圍未在工作票、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)卡上注明。

14、調(diào)度員下達(dá)調(diào)度命令未使用雙重名稱或發(fā)令時(shí)不按規(guī)定錄音。

15、裝、拆接地線時(shí)人體碰觸接地線。

16、裝、拆接地線未做好記錄。

17、接地線的臨時(shí)接地體進(jìn)入地面以下深度不足0.6米。

18、工作班成員未全部在工作票、操作票、標(biāo)準(zhǔn)化作業(yè)指導(dǎo)卡（書）上履行簽字確認(rèn)手續(xù)或他人代簽。

19、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)安全措施及危險(xiǎn)點(diǎn)不清楚。20、低壓停電工作，低壓工作許可人未到現(xiàn)場(chǎng)布臵安全 措施并當(dāng)面履行工作許可手續(xù)。

21、工作現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員未穿絕緣鞋或未正確著裝。

22、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人、安全員未佩戴明顯標(biāo)識(shí)。

23、登桿作業(yè)未全過程使用安全帶。

24、作業(yè)人員攜帶設(shè)備材料及大型工器具登桿。

25、桿上作業(yè)人員從事與工作無關(guān)的事情（如接打手機(jī)、嬉戲打鬧等）。

26、立、撤桿時(shí)，除指揮人和指定人員外，其他人員未 遠(yuǎn)離1.2倍桿高的距離。

27、工作班成員未經(jīng)工作負(fù)責(zé)人同意擅離工作崗位。

28、變更工作負(fù)責(zé)人時(shí)，未在工作票上履行變更手續(xù)。工作班成員變動(dòng)未在工作票上注明。

29、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員沒有攜帶相應(yīng)電壓等級(jí)的進(jìn)網(wǎng)作業(yè)證或特種作業(yè)證。

30、工作人員進(jìn)電纜井以前沒有預(yù)先排除井內(nèi)濁氣，沒 有做好防火、防水、防落物傷害措施，電纜井口無專人看守。

31、工作結(jié)束未及時(shí)封堵孔洞、蓋好溝蓋板。二、三類裝臵違章

1、在絕緣配電線路上未按規(guī)定設(shè)臵驗(yàn)電接地環(huán)。

2、安全工器具有輕微破損、未貼試驗(yàn)標(biāo)簽或其它試驗(yàn)標(biāo)記。

3、公用變臺(tái)低壓側(cè)配電箱箱門丟失或常開。

4、待用間隔未納入調(diào)度管轄范圍。三、三類管理違章

1、班組安全活動(dòng)流于形式，走過場(chǎng)。

2、學(xué)習(xí)事故通報(bào)不認(rèn)真，對(duì)通報(bào)的事故經(jīng)過和應(yīng)吸取的教訓(xùn)不清楚。

3、安全施工措施針對(duì)性差或與現(xiàn)場(chǎng)實(shí)際不符。

4、實(shí)際工作與計(jì)劃工作不相符。

5、作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)未做影像記錄。

第四章 違章責(zé)任追究

一、公司所屬施工單位違章責(zé)任追究：

第十五條 一類違章責(zé)任追究：

1、直接責(zé)任人給予行政記過處分，執(zhí)行六個(gè)月，經(jīng)濟(jì)處罰2000元。

2、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)安全員給予行政警告處分，執(zhí)行三個(gè)月，經(jīng)濟(jì)處罰1500元。

3、所屬生產(chǎn)部門安全員處罰1500元。

4、所屬生產(chǎn)部門主要負(fù)責(zé)人處罰1500元。

5、相關(guān)的安監(jiān)部、生技部、農(nóng)電部等職能部門主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)各處罰800元。

6、在公司范圍內(nèi)下發(fā)違章稽查責(zé)任追究處罰決定。第十六條 二類違章責(zé)任追究：

1、直接責(zé)任人處罰800元。

2、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)安全員、所屬生產(chǎn)部門安全員各處罰500元。

3、所屬生產(chǎn)部門主要負(fù)責(zé)人處罰300元。

4、安監(jiān)部、生技部、農(nóng)電部等職能部門主要負(fù)責(zé)人、安全總監(jiān)、主管安全生產(chǎn)副經(jīng)理、相關(guān)安全生產(chǎn)責(zé)任聯(lián)系單位領(lǐng)導(dǎo)各處罰200元。

5、在公司范圍內(nèi)對(duì)違章情況進(jìn)行點(diǎn)名通報(bào)批評(píng)。

6、相同的二類違章連續(xù)兩次被稽查到(含被省公司稽查出的違章情況），按一類違章進(jìn)行責(zé)任追究。

第十七條 三類違章責(zé)任追究：

1、直接責(zé)任人、現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人、現(xiàn)場(chǎng)安全員各處罰200元。

2、所屬生產(chǎn)部門主要負(fù)責(zé)人及安全員各處罰100元。

3、在公司范圍內(nèi)對(duì)違章情況進(jìn)行點(diǎn)名通報(bào)。

4、相同的三類違章連續(xù)兩次被稽查到(含被省公司稽查出的違章情況），按二類違章進(jìn)行責(zé)任追究。

第十八條 “干私活”和“私自干活”的責(zé)任追究

1、供電所進(jìn)行的各類臨時(shí)性緊急事故處理工作，必須報(bào)告有關(guān)管理部門。要充分發(fā)揮95598主渠道作用，所有業(yè)擴(kuò)工程和報(bào)修都要通過95598進(jìn)行，堅(jiān)決杜絕供電所人員無“派工單”私自作業(yè)和無票作業(yè)。

2、未經(jīng)批準(zhǔn)、供電所私自組織人員進(jìn)行的作業(yè)認(rèn)定為“私自干活”。嚴(yán)禁任何人任何單位“干私活”或“私自干活”。

職工“干私活”給予以下處罰：正式職工留用察看一年，期間只發(fā)最低生活費(fèi)，并處罰款1000元；農(nóng)電工解除勞動(dòng)合同，終身不再聘用；所在部門主要負(fù)責(zé)人、安全員各處罰 2000元。

對(duì)違反規(guī)定“干私活”人員，造成人員傷亡的，給予當(dāng)事人開除或解除勞動(dòng)合同，同時(shí)給予8000元經(jīng)濟(jì)處罰；對(duì)所在部門主要負(fù)責(zé)人、安全員撤職并處罰5000元。

二、外協(xié)施工隊(duì)（含多經(jīng)單位和承發(fā)包工程）違章責(zé)任追究：

第十九條 一類違章責(zé)任追究： 1）違章第一責(zé)任人處罰3000元。

2）現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人處罰1500元、安全員處罰1500元。3）外協(xié)隊(duì)負(fù)責(zé)人處罰1000元。4）設(shè)備管理單位監(jiān)理人處罰500元。

5）公司按照與外協(xié)隊(duì)的協(xié)議規(guī)定對(duì)外協(xié)隊(duì)進(jìn)行處罰，并計(jì)入不良行為檔案。

6）連續(xù)兩次發(fā)現(xiàn)一類違章，公司解除與該外協(xié)隊(duì)的工程承包關(guān)系。

第二十條 二類違章責(zé)任追究： 1）違章第一責(zé)任人處罰2000元。

2）現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人處罰1000元、安全員處罰1000元。3）外協(xié)隊(duì)負(fù)責(zé)人處罰500元。4）設(shè)備管理單位監(jiān)理人處罰200元。

5）公司按照與外協(xié)隊(duì)的協(xié)議規(guī)定對(duì)外協(xié)隊(duì)進(jìn)行處罰，并計(jì)入不良行為檔案。

6）相同的二類違章連續(xù)兩次被稽查到按一類違章進(jìn)行責(zé)任追究。

第二十一條、三類違章責(zé)任追究： 1）違章第一責(zé)任人處罰1000元。

2）現(xiàn)場(chǎng)工作負(fù)責(zé)人處罰500元、安全員處罰500元。3）外協(xié)隊(duì)負(fù)責(zé)人處罰200元。4）設(shè)備管理單位監(jiān)理人處罰100元。

5）相同的三類違章連續(xù)兩次被稽查到按二類違章進(jìn)行責(zé)任追究。

第二十二條 處罰金額自工程費(fèi)中扣除，不足部分自風(fēng)險(xiǎn)抵押金中扣除。

第五章

獎(jiǎng) 勵(lì)

第二十三條 省、市公司檢查作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)，未發(fā)現(xiàn)違章情況，公司將對(duì)該作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)人員實(shí)施獎(jiǎng)勵(lì)。

1、人數(shù)10人及以下現(xiàn)場(chǎng)未被市公司檢查出違章情況，同時(shí)也未被本公司檢查出違章情況，由公司對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)300元。

2、人數(shù)11-20人現(xiàn)場(chǎng)未被市公司檢查出違章情況，同時(shí)也未被本公司檢查出違章情況，由公司對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)500元。

3、人數(shù)21人以上現(xiàn)場(chǎng)未被市公司檢查出違章情況，同時(shí)也未被本公司檢查出違章情況，由公司對(duì)該現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)1000元。

4、若該作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)申報(bào)且被評(píng)為無違章現(xiàn)場(chǎng)，則按《安國(guó)市供電公司創(chuàng)建無違章現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)管理辦法》進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)。

第六章 附

則

第二十四條 本細(xì)則依據(jù)《國(guó)家電網(wǎng)公司電力安全工作規(guī)程》、《保定供電公司農(nóng)電安全生產(chǎn)違章稽查責(zé)任追究管理 辦法（修訂第一稿）》制定。

第二十五條 本細(xì)則由公司安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本細(xì)則為修訂第三稿，自2009年12月1日起執(zhí)行，本細(xì)則修訂第二稿同時(shí)廢止。

二00年九年十一月二十三日

第二篇：保定供電公司農(nóng)電安全管理違章稽查責(zé)任追究管理辦法(修訂第四版)

保定供電公司

農(nóng)電安全管理違章稽查責(zé)任追究管理辦法

（修訂第四稿）

第一章 總 則

第一條 為進(jìn)一步貫徹“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的方針，深入推進(jìn)農(nóng)電安全生產(chǎn)“反違章”活動(dòng)，建立反違章常態(tài)機(jī)制，大力推行標(biāo)準(zhǔn)化管理，提升農(nóng)電系統(tǒng)全體員工安全素質(zhì)和安全意識(shí)，強(qiáng)化農(nóng)電安全生產(chǎn)各項(xiàng)規(guī)章制度的執(zhí)行，全面預(yù)防和治理違章，夯實(shí)農(nóng)電安全生產(chǎn)基礎(chǔ)。切實(shí)提高公司整體安全水平，根據(jù)國(guó)家電網(wǎng)公司《安全生產(chǎn)工作規(guī)定》、《安全生產(chǎn)典型違章100條》、《電力建設(shè)安全健康與環(huán)境管理工作規(guī)定》、《河北省電力公司安全生產(chǎn)反違章工作管理辦法》（冀電安[2011]35號(hào)）等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 市公司農(nóng)電安全生產(chǎn)違章稽查組（以下簡(jiǎn)稱市公司違章稽查組），對(duì)各縣（市）供電公司輸、變、配電及各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和供電所、相關(guān)部室安全管理工作進(jìn)行違章稽查，并按違章性質(zhì)進(jìn)行責(zé)任追究。各縣（市）供電公司安全生產(chǎn)違章稽查隊(duì)（以下簡(jiǎn)稱縣公司違章稽查隊(duì)），負(fù)責(zé)本公司各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和供電所、部室安全管理的違章稽查和考核工作。

第二章 違章稽查

第三條 市公司違章稽查組對(duì)各縣（市）供電公司各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)和供電所、相關(guān)部室安全管理工作進(jìn)行全面檢查。重點(diǎn)檢查：作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)行為、裝置、管理等方面的違章；縣（市）

公司領(lǐng)導(dǎo)干部、生產(chǎn)部門負(fù)責(zé)人及有關(guān)職能部門人員到崗到位情況情況；供電所、輸變電工區(qū)、生技部、安監(jiān)部、調(diào)度所、營(yíng)銷部、抄表中心等部門的安全管理工作；縣（市）公司稽查隊(duì)工作開展情況；各基層單位分包領(lǐng)導(dǎo)履職盡責(zé)情況；各縣（市）公司對(duì)市公司稽查組查出的違章整改和責(zé)任追究落實(shí)情況。

第四條 市公司違章稽查組采取明察暗訪的方式，對(duì)農(nóng)電各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)及供電所、部室安全管理進(jìn)行不定期抽查，對(duì)重要或安全風(fēng)險(xiǎn)較大的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。并對(duì)整改落實(shí)及責(zé)任追究情況進(jìn)行跟蹤檢查。

第五條 市公司違章稽查組有權(quán)對(duì)現(xiàn)場(chǎng)違章行為予以糾正，并有權(quán)對(duì)存在嚴(yán)重違章的現(xiàn)場(chǎng)責(zé)令停工整改。

第六條 市公司違章稽查組根據(jù)檢查出的違章情況，當(dāng)場(chǎng)填寫《保定供電公司農(nóng)電安全生產(chǎn)違章稽查通知書》，按違章性質(zhì)及本管理辦法要求，當(dāng)場(chǎng)進(jìn)行違章類別認(rèn)定。

第七條 市公司每周將違章稽查情況在每周安全生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)上進(jìn)行通報(bào)，每月對(duì)違章稽查情況進(jìn)行匯總分析，并為各縣（市）公司建立違章檔案。

第八條 各縣（市）公司要積極配合市公司違章稽查組的工作，對(duì)市公司違章稽查組檢查出的問題，要制定改措施，落實(shí)整改責(zé)任，限期整改，并將整改落實(shí)情況按時(shí)報(bào)市公司農(nóng)電工作部

第九條 縣（市）公司違章稽查隊(duì)由縣公司安全監(jiān)察部牽頭組成，人數(shù)按照縣公司實(shí)際確定，固定人員，明確職責(zé)，專職負(fù)責(zé)縣公司各類作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)、供電所和部室安全管理的違章稽查工作。

縣（市）公司違章稽查隊(duì)要努力提高違章稽查覆蓋面，每月對(duì)所有作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章稽查比例不應(yīng)少于80%（一天內(nèi)少于5個(gè)現(xiàn)場(chǎng)則應(yīng)全部檢查），對(duì)10人以上作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)違章稽查比例應(yīng)為100%，要特別注重小現(xiàn)場(chǎng)、農(nóng)網(wǎng)搶修現(xiàn)場(chǎng)、生產(chǎn)運(yùn)行外包作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的督導(dǎo)檢查,并加強(qiáng)供電所、部室安全管理的稽查工作。

第十條 縣（市）公司違章稽查隊(duì)稽查出的違章行為，必須要有責(zé)任人和責(zé)任部門承擔(dān)責(zé)任，按照違章性質(zhì)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰或行政處罰。

第十一條 縣（市）公司違章稽查隊(duì)對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題應(yīng)提出整改意見，下達(dá)《xx縣（市）供電公司安全生產(chǎn)違章稽查通知書》，并在稽查過的作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)做好違章稽查記錄。

第十二條 縣（市）公司對(duì)作業(yè)現(xiàn)場(chǎng)的違章稽查要進(jìn)行攝像、照相，特別是對(duì)違章行為必須要留有影像記錄。

第十三條 縣（市）公司每周要發(fā)布“安全管理違章稽查責(zé)任追究通報(bào)”，對(duì)上周稽查和責(zé)任追究情況在本公司范圍進(jìn)行通報(bào)，并將違章稽查情況上報(bào)市公司農(nóng)電部。同時(shí)每月應(yīng)對(duì)違章稽查情況進(jìn)行全面的總結(jié)分析，并在縣公司安全生產(chǎn)委員會(huì)和安全網(wǎng)會(huì)議上進(jìn)行通報(bào)。

第三章 違章分類

第十四條 根據(jù)違章性質(zhì)的不同，違章分為管理違章、行為違章和裝置違章。

（一）管理違章是指各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、管理人員不履行崗位安

全職責(zé)，不落實(shí)安全管理要求，不健全安全規(guī)章制度，不執(zhí) 行安全規(guī)章制度等的各種不安全作為。

（二）行為違章是指現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)人員在電力建設(shè)、運(yùn)行、檢修等生產(chǎn)活動(dòng)過程中，違反保證安全的規(guī)程、規(guī)定、制度、反事故措施等的不安全行為。

（三）裝置違章是指生產(chǎn)設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境和作業(yè)使用 的工器具及安全防護(hù)用品不滿足規(guī)程、規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)、反事故 措施等的要求，不能可靠保證人身、電網(wǎng)和設(shè)備安全的不安 全狀態(tài)和環(huán)境的不安全因素。

第十五條 違章按照可能造成的后果，分為嚴(yán)重違章和一般違章。

嚴(yán)重違章是指可能直接造成人身、電網(wǎng)和設(shè)備事故，或 雖不直接對(duì)人身、電網(wǎng)和設(shè)備造成危害，但性質(zhì)惡劣的違章 現(xiàn)象。

一般違章是指對(duì)人身、電網(wǎng)和設(shè)備不直接造成危害，且 達(dá)不到嚴(yán)重違章標(biāo)準(zhǔn)的違章現(xiàn)象。

第四章 違章責(zé)任追究

第十六條 一般違章責(zé)任追究：市公司違章稽查組發(fā)現(xiàn)1個(gè)一般違章扣減領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績(jī)考核2分；

第十七條 嚴(yán)重違章責(zé)任追究：市公司違章稽查組發(fā)現(xiàn)1個(gè)嚴(yán)重違章扣減領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績(jī)考核5分；

第十八條 市公司違章稽查組同時(shí)發(fā)現(xiàn)3個(gè)一般違章按照1個(gè)嚴(yán)重違章處理，累計(jì)3個(gè)嚴(yán)重違章，縣公司主管安全

生產(chǎn)副經(jīng)理到市公司“說清楚”, 累計(jì)5個(gè)嚴(yán)重違章，縣公司經(jīng)理到市公司“說清楚”并在市公司周生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)上作檢查。

第十九條 省公司暗訪組發(fā)現(xiàn)的違章按照提高一個(gè)級(jí)別定級(jí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違章的單位，發(fā)現(xiàn)1個(gè)嚴(yán)重違章扣減領(lǐng)導(dǎo)班子業(yè)績(jī)考核10分；縣公司經(jīng)理到市公司“說清楚”并在市公司周安全生產(chǎn)調(diào)度例會(huì)上作檢查。

第二十條 縣公司所屬多經(jīng)企業(yè)施工單位、外協(xié)施工單位、供電所檢修的施工現(xiàn)場(chǎng)違章考核統(tǒng)一執(zhí)行上述標(biāo)準(zhǔn)。

第五章附則

第二十一條各縣（市）公司依照本辦法（修訂第四稿）修訂本單位《安全生產(chǎn)違章稽查責(zé)任追究管理辦法細(xì)則》，并報(bào)市公司農(nóng)電部備案。

第二十二條 本辦法適用于保定供電公司所屬各縣（市）供電公司，本辦法由保定供電公司農(nóng)電工作部負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條 本辦法自2011年11月1日起執(zhí)行，原辦法（修訂第三稿）停止執(zhí)行。

二〇一一年十月三十一日

第三篇：工作責(zé)任追究管理辦法

工作責(zé)任追究管理辦法

第一章總則

第一條為了促進(jìn)公司員工忠于職守，確保各項(xiàng)工作落實(shí)到位，強(qiáng)化工作責(zé)任，減少工作失誤和差錯(cuò)，并對(duì)各崗位出現(xiàn)的相關(guān)責(zé)任問題給予相應(yīng)處理，特制定本制度。

第二條本制度適用于XX公司所屬所有員工。

第三條公司所有員工應(yīng)遵照本制度檢查自己的工作，做到事事有落實(shí)，人人有責(zé)任，各司其職，各負(fù)其責(zé)，責(zé)任明確，違反必究。

第四條本制度由總則、工作責(zé)任、責(zé)任追究與處罰、附則四章組成。

第二章工作責(zé)任

第五條副總、總助級(jí)以上領(lǐng)導(dǎo)工作責(zé)任：公司副總、總助級(jí)以上人員作為領(lǐng)導(dǎo)者、規(guī)劃者、決策者、執(zhí)行人、監(jiān)督人，對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)管理承擔(dān)總體責(zé)任。

①對(duì)董事會(huì)及公司的決議承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

②對(duì)公司的決策質(zhì)量承擔(dān)決策責(zé)任；

③對(duì)分管的下屬企業(yè)或部門肩負(fù)領(lǐng)導(dǎo)與監(jiān)督責(zé)任，并對(duì)分管企業(yè)或部門工作出現(xiàn)紕漏或造成不良影響負(fù)連帶責(zé)任；

④對(duì)因統(tǒng)攬全局不夠、總體措施不力造成的后果負(fù)主要責(zé)任。

第六條部門負(fù)責(zé)人工作責(zé)任：各部門經(jīng)理是執(zhí)行公司經(jīng)營(yíng)管理決策、計(jì)劃、方案的第一責(zé)任人。

對(duì)部門員工在落實(shí)公司的經(jīng)營(yíng)決策、計(jì)劃、方案、管理制度過程中出現(xiàn)的措施不夠、工作不細(xì)、管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來的損失、出現(xiàn)的漏洞，承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)、督察、連帶、執(zhí)行責(zé)任。

第七條員工工作責(zé)任：除公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人之外的各級(jí)管理人員及一般員工是執(zhí)行各項(xiàng)工作的直接責(zé)任人。

1、對(duì)公司與本部門下達(dá)的工作任務(wù)未保質(zhì)保量完成承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

2、對(duì)未配合工作關(guān)聯(lián)部門或同事的工作、推諉拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

3、對(duì)未按時(shí)完成工作環(huán)節(jié)導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任；

4、對(duì)不嚴(yán)格執(zhí)行公司的各項(xiàng)規(guī)章制度和違反操作流程承擔(dān)執(zhí)行責(zé)任。

第八條各部門經(jīng)理是負(fù)責(zé)監(jiān)查責(zé)任的第一人，對(duì)公司各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程的規(guī)定負(fù)有主要責(zé)任。

第三章責(zé)任追究與處罰

第九條責(zé)任追究依據(jù)：公司章程、規(guī)章制度、操作流程、通知、會(huì)議決議、工作計(jì)劃、工作聯(lián)系單等書面文件及其他可證明工作責(zé)任的事實(shí)。

第十條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽(yù)損失的，無法彌補(bǔ)的，公司有權(quán)給予當(dāng)事責(zé)任人開除處理，而不做任何經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償，并要求當(dāng)事人賠償公司損失。

第十一條因公司領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、部門負(fù)責(zé)人責(zé)任、員工工作責(zé)任給公司造成經(jīng)濟(jì)或榮譽(yù)損失，可以彌補(bǔ)的，公司有權(quán)要求當(dāng)事人在一定期限內(nèi)予以彌補(bǔ)，并賠償公司損失。

第十二條公司除有權(quán)要求公司領(lǐng)導(dǎo)、部門負(fù)責(zé)人、各級(jí)員工賠償公司損失外，對(duì)下述問題負(fù)有的工作責(zé)任，公司應(yīng)給予相應(yīng)經(jīng)濟(jì)罰款。

罰款原因及金額填入“責(zé)任追究處罰通知單書”。“責(zé)任追究處罰通知單書”一式兩聯(lián)，一聯(lián)由行政人力部轉(zhuǎn)交財(cái)務(wù)部作為工資扣發(fā)依據(jù)，另一聯(lián)留存員工檔案中，作為公司評(píng)定員工績(jī)效，發(fā)放績(jī)效獎(jiǎng)或提成獎(jiǎng)的扣減參考依據(jù)。

1、公司員工因工作不細(xì)、責(zé)任心不強(qiáng)導(dǎo)致工作出錯(cuò)給公司帶來經(jīng)濟(jì)、形象損失（如對(duì)外報(bào)送的文件重要數(shù)據(jù)出錯(cuò)、款項(xiàng)付錯(cuò)、采購(gòu)價(jià)格偏高等類似情況）按50元/次對(duì)責(zé)任員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

2、非因政府部門或其他公司等外界因素的原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），公司員工未能在公司或部門會(huì)議決議、公司或部門通知、部門或個(gè)人月工作計(jì)劃中規(guī)定的時(shí)間內(nèi)按要求完成工作事項(xiàng)，公司按50元/項(xiàng)對(duì)當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰，分管副總按部門經(jīng)理處罰額的20%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

3、公司員工未嚴(yán)格執(zhí)行公司規(guī)章制度或操作流程中關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反一次，或非關(guān)鍵環(huán)節(jié)，每違反三次，公司按50元對(duì)當(dāng)事員工進(jìn)行執(zhí)行不利處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的50%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

4、公司員工未按時(shí)完成本職工作導(dǎo)致其他部門工作環(huán)節(jié)拖延，公司按50元/次對(duì)當(dāng)事員工進(jìn)行處罰，直接領(lǐng)導(dǎo)按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)監(jiān)督不利處罰。

5、公司員工因工作忙為由拒絕或拖延工作關(guān)聯(lián)部門或同事提出的配合性（幫助性）工作，每發(fā)生一次，公司按50元對(duì)當(dāng)事員工進(jìn)行處罰。部門經(jīng)理按當(dāng)事員工處罰總額的40%承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)不利處罰。

各部門要求其他部門配合工作時(shí)，應(yīng)在“工作聯(lián)系單”中注明需其他部門完成工作的時(shí)間和預(yù)期應(yīng)達(dá)到的結(jié)果。對(duì)于明顯不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成的事項(xiàng)，配合部門經(jīng)理應(yīng)于接收“工作聯(lián)系單”當(dāng)日與工作請(qǐng)求部門經(jīng)理協(xié)商解決。次日協(xié)商解決不成的，可由分管領(lǐng)導(dǎo)、總經(jīng)理解決。

6、其他類似上述情形。

第十三條處罰程序：

1、副總、總助級(jí)以上公司領(lǐng)導(dǎo)在抽查分管范圍內(nèi)的各項(xiàng)工作時(shí)可代表公司給予處罰，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”給予處罰。

2、部門負(fù)責(zé)人對(duì)于其他部門的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請(qǐng)，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)審批后給予處罰。

3、部門負(fù)責(zé)人對(duì)于部門內(nèi)員工的工作責(zé)任可以“工作聯(lián)系單”向行政人力部提出申請(qǐng)，行政人力部負(fù)責(zé)填寫“責(zé)任追究處罰通知書”并經(jīng)分管副總審批后給予處罰。

第四章附 則

第十四條本制度由行政人力部負(fù)責(zé)解釋、修訂、監(jiān)督執(zhí)行。

第十五條本制度由總經(jīng)理審批后，自頒布之日起執(zhí)行。

第四篇：違章指揮行為界定及責(zé)任追究暫行辦法

《違章指揮行為界定及責(zé)任追究暫行辦法》

為深入推進(jìn)反“三違”工作，加大對(duì)違章指揮行為的查處力度，確保集團(tuán)公司安全形勢(shì)的持續(xù)好轉(zhuǎn)，特制定本辦法。

一、違章指揮行為的界定

違章指揮，是指單位領(lǐng)導(dǎo)管理人員和現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)指揮人員，安排指揮職工違反煤礦安全規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程及集團(tuán)公司安全生產(chǎn)管理制度和安全技術(shù)措施進(jìn)行施工，或在隱患未排除的條件下命令職工冒險(xiǎn)進(jìn)行作業(yè)。

二、違章指揮行為的責(zé)任追究

（一）違章指揮造成以下后果之一的，依照集團(tuán)公司勞動(dòng)合同管理暫行辦法，給予解除勞動(dòng)合同。

1.違章指揮造成死亡事故；

2.違章指揮他人觸犯安全管理二十條紅線；

3.違章指揮發(fā)生安全生產(chǎn)事故造成直接經(jīng)濟(jì)損失500萬(wàn)元以上。

（二）違章指揮造成重傷事故、重大非死亡事故的，以及有下列違章指揮行為之一的，給予撤職處理。

1.無規(guī)程、措施或規(guī)程、措施未貫徹安排施工；

2.作業(yè)地點(diǎn)掛停止作業(yè)牌后，隱患未整改安排生產(chǎn)； 3.不采取措施指揮他人進(jìn)入盲巷； 4.安排人員涂改、移動(dòng)防突標(biāo)志；

5.轉(zhuǎn)載機(jī)運(yùn)行時(shí)，在未封閉段不采取措施安排進(jìn)行挑、改棚作業(yè)； 6.規(guī)程、措施未經(jīng)分管副總及以上領(lǐng)導(dǎo)組織會(huì)審安排傳簽； 7.安排未取得特種作業(yè)操作證的人員從事特種作業(yè)；

8.瓦斯出現(xiàn)異?；蛲咚箓鞲衅鲌?bào)警時(shí)，安排挪移探頭、斷線、上傳中斷、修改傳感器定義，或故意刪除、修改瓦斯監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)數(shù)據(jù)；

9.突出危險(xiǎn)區(qū)域未進(jìn)行消突效果評(píng)價(jià)或消突效果評(píng)價(jià)不合格而安排進(jìn)行采掘作業(yè)；

10.施工現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)流中出現(xiàn)CO濃度大于24PPm且有自燃發(fā)火預(yù)兆，未采取措施安排生產(chǎn)；

11.實(shí)施探放水后未經(jīng)放水效果評(píng)價(jià)或效果評(píng)價(jià)不合格安排生產(chǎn)；

12.采掘工作面遇到未預(yù)報(bào)的特殊異常帶沒有時(shí)匯報(bào)或過特殊異常帶期間未按照專項(xiàng)措施規(guī)定，安排生產(chǎn)；

13.立井提升系統(tǒng)或斜巷運(yùn)人系統(tǒng)出現(xiàn)故障報(bào)警，安排帶故障運(yùn)行；

14.斜巷提升（無極繩絞車除外）阻車器、擋車欄、信號(hào)不全或失效，安排運(yùn)行；

15.無計(jì)劃安排井下電氣拆、接火；安排超載起吊作業(yè)；

16.不顧施工現(xiàn)場(chǎng)客觀條件，安排職工冒險(xiǎn)蠻干而觸犯集團(tuán)公司界定的較嚴(yán)重“三違”。

三、違章指揮行為的處理程序及相關(guān)要求

（一）副總以上人員違章指揮及違章指揮造成死亡事故、重大非死亡事故、嚴(yán)重重傷事故的，由集團(tuán)公司負(fù)責(zé)查處。其他違章指揮行為由各單位負(fù)責(zé)查處，處理結(jié)果報(bào)集團(tuán)公司安監(jiān)局、紀(jì)委備案。

（二）勞務(wù)派遣工、工程承包單位人員違章指揮造成死亡事故或觸犯安全管理二十條紅線的，予以清退，并不得在集團(tuán)公司其他單位使用。

（三）集團(tuán)公司機(jī)關(guān)和基層單位要加大違章指揮的查處力度。安全生產(chǎn)事故調(diào)查，必須追查是否存在違章指揮行為，凡違章指揮造成事故的嚴(yán)格按照本規(guī)定處理到位。

（四）鼓勵(lì)職工舉報(bào)違章指揮行為，各單位必須采取有效措施保護(hù)職工合法權(quán)益，嚴(yán)禁對(duì)舉報(bào)人員進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。

附件：違章指揮行為界定及責(zé)任追究暫行辦法相關(guān)解釋

違章指揮行為界定及責(zé)任追究暫行辦法相關(guān)解釋

一、現(xiàn)場(chǎng)生產(chǎn)指揮人員，指現(xiàn)場(chǎng)具有施工作業(yè)安排和指揮權(quán)的正副班組長(zhǎng)、正副隊(duì)長(zhǎng)以上管理人員，以及具有開、停工權(quán)利的安檢員、測(cè)氣員、防突員、放炮員、調(diào)度員、電管員。

二、特種作業(yè)，指國(guó)家安全監(jiān)管總局令第30號(hào)特種作業(yè)目錄中煤礦井下電氣作業(yè)、煤礦井下爆破作業(yè)、煤礦安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控作業(yè)、煤礦瓦斯檢查作業(yè)、煤礦安全檢查作業(yè)、煤礦提升機(jī)操作作業(yè)、煤礦采煤機(jī)（掘進(jìn)機(jī)）操作作業(yè)、煤礦瓦斯抽采作業(yè)、煤礦防突作業(yè)、煤礦探放水作業(yè)。

三、特殊異常帶，指采煤工作面初采、收作、過地質(zhì)異常帶、過老巷（峒室）、老頂直覆工作面；掘進(jìn)工作面遇地質(zhì)異常帶、破碎帶、應(yīng)力集中區(qū)、頂板結(jié)構(gòu)及巖性相變較大處，巷道撥門、大跨度交叉點(diǎn)擴(kuò)刷；Y型通風(fēng)沿空留巷順槽、使用年限在兩年以上的煤巷錨桿（索）支護(hù)巷道；處在地質(zhì)異常帶、淋水區(qū)的煤巷錨網(wǎng)(索)巷道和采用錨網(wǎng)支護(hù)高低抽巷條件下頂板管理。

四、依照集團(tuán)公司勞動(dòng)合同管理暫行辦法，指根據(jù)《淮南礦業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司勞動(dòng)合同管理暫行辦法》（集政〔2009〕38號(hào)）第十六條勞動(dòng)合同的解除中有關(guān)違反企業(yè)安全管理規(guī)定的情形。

第五篇：不良貸款責(zé)任追究管理辦法[范文模版]

海商行發(fā)?2011?187號(hào)

關(guān)于印發(fā)《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）》的通知

各支行、營(yíng)業(yè)部：

《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司不良貸款責(zé)任追究管理辦法(試行)》已經(jīng)二屆十次職工(會(huì)員)代表大會(huì)討論通過，現(xiàn)印發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二Ｏ一一年十二月八日

-1-附件

江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司 不良貸款責(zé)任追究管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“XX農(nóng)商行”）貸款行為，強(qiáng)化貸款責(zé)任管理，明確崗位職責(zé)，增強(qiáng)責(zé)任制約，防范和化解信貸風(fēng)險(xiǎn)，全面提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量和效益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》、《貸款通則》、《商業(yè)銀行授信盡職指引》、《關(guān)于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》等規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸管理規(guī)章、制度等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合XX農(nóng)商行實(shí)際，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱信貸人員，是指從事信貸業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)和管理的負(fù)責(zé)人及工作人員。包括各支行、營(yíng)業(yè)部（包括小額信貸服務(wù)中心等區(qū)域性經(jīng)營(yíng)單位，以下簡(jiǎn)稱“支行”）、及XX農(nóng)商行從事信貸業(yè)務(wù)拓展、授信、審批、風(fēng)險(xiǎn)防控等部門從事信貸業(yè)務(wù)操作和管理的所有相關(guān)崗位人員。

第三條 本辦法所指信貸業(yè)務(wù)是XX農(nóng)商行對(duì)客戶提供的表內(nèi)、外信用的總稱，表內(nèi)信貸業(yè)務(wù)包括貸款、項(xiàng)目融資、貿(mào)易融資、貼現(xiàn)、透支、保理、拆借和回購(gòu)等；表外信貸業(yè)務(wù)包括貸款承諾、保函、信用證、票據(jù)承兌等。

第四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)責(zé)任、違法責(zé)任。是指信貸人員因違反國(guó)家法律法規(guī)、違反XX農(nóng)商行規(guī)章制度或未盡職履職而應(yīng)承擔(dān)的貸款責(zé)任。

第五條 貸款責(zé)任追究的范圍主要包括風(fēng)險(xiǎn)貸款、不良貸款、違章違規(guī)貸款以及XX農(nóng)商行認(rèn)為需要追究責(zé)任的其他信貸業(yè)務(wù)。

第六條 貸款責(zé)任追究的方式包括違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分及其他處罰；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)

-2-關(guān)追究刑事責(zé)任。

第七條 XX農(nóng)商行成立貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負(fù)責(zé)貸款責(zé)任事項(xiàng)的評(píng)定追究工作。XX農(nóng)商行行長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，XX農(nóng)商行分管前、后臺(tái)信貸業(yè)務(wù)副行長(zhǎng)擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)小組副組長(zhǎng)，成員由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部、授信管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部、審計(jì)稽核部、合規(guī)管理部、監(jiān)察保衛(wèi)部、人力資源部等部門負(fù)責(zé)人組成。

第二章 貸款責(zé)任追究原則

第八條 盡職免責(zé)原則。凡責(zé)任人在貸款調(diào)查、授信、審批、用信、貸后管理過程中盡職履職，嚴(yán)格執(zhí)行貸款“三查”制度，貸款手續(xù)合法、合規(guī)、完整、有效，確因借款人遭遇不可抗拒的自然災(zāi)害或難以預(yù)見的因素以及市場(chǎng)行情的突變而形成的不良貸款，可從輕或免除本辦法規(guī)定的貸款責(zé)任，但應(yīng)承擔(dān)后續(xù)管理、催收和清收責(zé)任。

第九條 追本溯源原則。按照實(shí)事求是的原則對(duì)貸款進(jìn)行歷史成因追溯，真實(shí)反映貸款發(fā)放的過程及不良貸款的成因，客觀準(zhǔn)確認(rèn)定各貸款責(zé)任人應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)責(zé)任，實(shí)行貸款責(zé)任終身追究。

第十條 違法違規(guī)嚴(yán)懲原則。對(duì)違法違規(guī)貸款，無論是否造成直接資金損失，一律嚴(yán)格追究責(zé)任人的相應(yīng)責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重、構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第十一條 既往從寬、現(xiàn)在從嚴(yán)原則。從貸款行為或事實(shí)發(fā)生的時(shí)間上區(qū)分，以2010年12月31日為限從嚴(yán)從重追究責(zé)任人新發(fā)生的違法違規(guī)貸款責(zé)任。第十二條 積極處臵從輕、消極對(duì)待從重原則。對(duì)采取積極有效措施化解貸款風(fēng)險(xiǎn)、努力減少資產(chǎn)損失的責(zé)任人從輕處罰；對(duì)隱瞞不報(bào)、態(tài)度不積極、不及時(shí)采取有效措施降低貸款風(fēng)險(xiǎn)、導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的責(zé)任人從重處罰。

第十三條 違規(guī)積分、經(jīng)濟(jì)處罰、經(jīng)濟(jì)賠償、紀(jì)律處分相結(jié)合原則。對(duì)認(rèn)真清收、積極賠償?shù)呢?zé)任人，可從輕或免于紀(jì)律處分；

-3-對(duì)態(tài)度惡劣、不認(rèn)真清收，不吸取教訓(xùn)、賠償不能按期、足額到賬或拒不賠償?shù)呢?zé)任人，從嚴(yán)追究行政責(zé)任，直至解除勞動(dòng)合同。

第三章 貸款責(zé)任追究范圍

第十四條 本辦法所稱貸款責(zé)任包括工作責(zé)任、過失責(zé)任、違規(guī)違法責(zé)任。

（一）工作責(zé)任，是指按照信貸崗位分工和XX農(nóng)商行管理要求，信貸人員必須執(zhí)行法律法規(guī)和信貸管理規(guī)章制度，實(shí)現(xiàn)工作目標(biāo)和任務(wù)。因時(shí)間及歷史原因而形成的兼管類信貸業(yè)務(wù)，接手管理責(zé)任人具有清收的工作責(zé)任。

（二）過失責(zé)任，是指貸款責(zé)任人因主觀上工作不履職、不負(fù)責(zé)、業(yè)務(wù)能力存在重大缺陷等原因嚴(yán)重失職或?yàn)^職而導(dǎo)致的貸款不良或資金損失。

1、貸前調(diào)查不實(shí)：未按規(guī)定盡職調(diào)查，對(duì)借款人或擔(dān)保人的調(diào)查情況與實(shí)際情況不符，出具不實(shí)的調(diào)查報(bào)告，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

2、貸時(shí)審查不嚴(yán)：未按規(guī)定盡職審查，對(duì)調(diào)查資料明顯缺失、明顯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)未能發(fā)現(xiàn)，對(duì)存在明顯違規(guī)問題未能指出，審查意見不準(zhǔn)確、不充分，誤導(dǎo)信貸決策，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

3、貸款決策失誤：對(duì)貸款明顯風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)或不合規(guī)情況未能發(fā)現(xiàn)，或不采納調(diào)查人或?qū)彶槿艘庖?，主觀臆斷，決策失誤，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

4、貸后檢查不力：未按規(guī)定監(jiān)督資金使用、未按規(guī)定進(jìn)行貸后檢查，對(duì)借款人或擔(dān)保人狀況發(fā)生明顯異常變化未能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，未及時(shí)采取有效措施，導(dǎo)致貸款形成不良或造成損失；

5、貸款清收不力：未按規(guī)定進(jìn)行盡職催收、清收，導(dǎo)致喪失最佳有利清收時(shí)機(jī)，或?qū)е沦J款失去訴訟時(shí)效，造成損失；

6、檔案資料不全：未按規(guī)定收集信貸檔案資料，喪失有利證據(jù)，導(dǎo)致訴訟或處臵困難，造成損失；

7、其他因未嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定或未盡職履職而導(dǎo)致貸款形成不良或造成資金損失的行為。

（三）違規(guī)違法責(zé)任，是指違反有關(guān)法律、法規(guī)、信貸業(yè)務(wù)管理規(guī)定以及XX農(nóng)商行信貸規(guī)章制度規(guī)定發(fā)放的貸款。主要包括:

1、冒名貸款。即實(shí)際借款人冒他人之名借款。憑證署名借款人存在，但并不知情（或予以否認(rèn)），本人也未在申請(qǐng)書及借款合同上簽字確認(rèn)，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，利用所掌握的他人身份證明材料，騙取貸款的行為；

2、借名貸款。借款人存在，合同借款人與資金實(shí)際使用人非同一人，但合同借款人知情并認(rèn)可實(shí)際用款人以其名義貸款，清理時(shí)，借款人、實(shí)際用款人之一無條件、全額承接貸款債務(wù)（或兩人無條件、分比例、全額承接貸款債務(wù)）。具體可分兩種情況：

（1）貸款由借款人本人辦理，資金為他人（實(shí)際用款人）使用；（2）貸款非借款人本人辦理，貸款手續(xù)由實(shí)際用款人以借款人名義辦理，合同借款人本人未在申請(qǐng)書及借款合同上簽字，資金為合同借款人認(rèn)可的他人（實(shí)際用款人）使用。

3、假名貸款。即憑證署名的借款人不存在，貸款責(zé)任人自身或內(nèi)外勾結(jié)，以偽造、編造的虛假借款人身份信息材料，以虛假借款人名義騙取貸款的行為；

4、超權(quán)限貸款。貸款責(zé)任人違反XX農(nóng)商行授權(quán)授信管理制度，發(fā)放超過信貸審批權(quán)限或客戶授信額度及條件的貸款，包括貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計(jì)超過貸款審批權(quán)限的貸款（含由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；逆程序或缺程序貸款、未經(jīng)授權(quán)的貸款處臵行為，如擅自放棄訴訟、執(zhí)行借款人或擔(dān)保人，均視同超權(quán)限貸款；

5、一戶多名貸款。貸款責(zé)任人在借款人未歸還所借貸款的前提下無特殊原因故意向借款人配偶、直系親屬、其他家庭成員等多人發(fā)放的貸款(同一家庭成員經(jīng)營(yíng)不同的項(xiàng)目，資產(chǎn)、負(fù)債、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)相對(duì)獨(dú)立、單獨(dú)核算的除外)；

6、以貸收本息、以貸收息、未還息而以貸還貸的貸款。貸款責(zé)任人對(duì)不能按期歸還的貸款，采取發(fā)放超過原貸款金額的貸款于當(dāng)日或隔日收回貸款本息的貸款；借款人因歸還原貸款利息而發(fā)放的貸款；借款人無力歸還原貸款利息而為其以貸還貸的貸款（因歷史原因盤活的貸款除外）；

7、化整為零貸款。貸款責(zé)任人為逃避信貸檢查監(jiān)督而向借款人發(fā)放多筆累計(jì)超過貸款審批權(quán)限的貸款（包括由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；

8、企業(yè)有貸款，個(gè)人借款企業(yè)用的貸款。貸款責(zé)任人明知或應(yīng)當(dāng)知道企業(yè)已經(jīng)在支行有貸款，而繼續(xù)發(fā)放以個(gè)人名義用于企業(yè)經(jīng)營(yíng)的貸款；

9、夫妻保、父子保貸款。貸款責(zé)任人發(fā)放的貸款直接由借款人配偶、直系親屬擔(dān)保但實(shí)際沒有償還能力的貸款（不共同居住、有獨(dú)立收入的直系親屬擔(dān)保貸款，以及貸款額度與家庭收入相匹配、為完善手續(xù)而擔(dān)保的貸款除外）；

10、違反面談面簽貸款。貸款責(zé)任人在借款人或擔(dān)保人未親自到場(chǎng)的情況下辦理虛假借款擔(dān)保簽字手續(xù)而發(fā)放給借款人使用的貸款；

11、故意編造虛假信息貸款。貸款責(zé)任人故意編造虛假調(diào)查報(bào)告、故意更改或遺漏重要信息發(fā)放的貸款；

12、貸款責(zé)任人因重大失職行為導(dǎo)致貸款形成較大損失視同違規(guī)貸款處理。

13、其他違反相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、制度的貸款； 第十五條 認(rèn)定為責(zé)任貸款且由責(zé)任人賠償后的不良貸款，明確貸款管理責(zé)任人，管理責(zé)任人承擔(dān)清收和管理責(zé)任。因清收不及時(shí)、管理不到位造成損失擴(kuò)大的，追究管理責(zé)任人過失責(zé)任。

第十六條 認(rèn)定為非責(zé)任貸款的，明確貸款清收責(zé)任人或管理責(zé)任人，責(zé)任人承擔(dān)貸款的清收或管理責(zé)任，清收寬限期滿后仍未有效處臵或清收處臵后損失率超過30%的視同過失貸款，追究過失

-6-責(zé)任。

第十七條 對(duì)在貸款發(fā)放與支付過程中，貸款發(fā)放與支付審核崗未根據(jù)合同及出賬要求對(duì)貸款發(fā)放、貸款資金支付進(jìn)行審核，造成貸款支付對(duì)象、用途不符或貸款資金回轉(zhuǎn)的，視同過失貸款，追究過失責(zé)任。

第十八條

柜員未按照受托支付的要求對(duì)貸款資金支付進(jìn)行嚴(yán)格有效的監(jiān)督，將貸款資金劃轉(zhuǎn)向非約定用途或賬戶，直接導(dǎo)致貸款形成損失的，視同違規(guī)貸款，追究違規(guī)責(zé)任，一并追究貸款發(fā)放與支付審核崗的過失責(zé)任。

第四章 責(zé)任承擔(dān)比例及經(jīng)濟(jì)賠償規(guī)定

第十九條 貸款操作流程中，各崗位人員因違法違規(guī)或未盡職履職，直接責(zé)任人承擔(dān)全部或主要責(zé)任；上一環(huán)節(jié)人員提供的信息材料和分析意見有明顯失真或隱瞞的，下一環(huán)節(jié)人員未盡職核實(shí)和分析，作出錯(cuò)誤判斷或決策，上、下環(huán)節(jié)經(jīng)辦人員按7:3比例共同承擔(dān)責(zé)任。

第二十條 由于過失責(zé)任而造成貸款形成不良的責(zé)任人，且當(dāng)月未能收回的貸款責(zé)任人，實(shí)行在崗清收、預(yù)賠償制度，在崗期間每筆、每崗、每月扣發(fā)工資200元，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還，并記貸款逾期記錄一次。

對(duì)一個(gè)月度內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)三次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，實(shí)行下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

對(duì)一個(gè)月度內(nèi)累計(jì)出現(xiàn)五次（含以上，當(dāng)月未收回的）貸款逾期記錄，或全年五次（含以上）出現(xiàn)貸款跨形成不良貸款的，經(jīng)有關(guān)部門界定責(zé)任預(yù)計(jì)形成損失的，采取下調(diào)客戶經(jīng)理等級(jí)直至調(diào)離信貸崗位。

第二十一條 由于違規(guī)責(zé)任而造成貸款形成不良的貸款責(zé)任

-7-人，要責(zé)令其下崗清收，下崗期間只發(fā)生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

第二十二條 對(duì)貸款損失的經(jīng)濟(jì)賠償

（一）貸款（含利息）損失，指在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)對(duì)借款人、擔(dān)保人追索還款責(zé)任及擔(dān)保責(zé)任后，實(shí)際形成損失的貸款。對(duì)貸款損失部分，分為三種情況處理：

一是對(duì)通過實(shí)施陽(yáng)光信貸工程，采取公開評(píng)議、授信且單戶借款余額5萬(wàn)元（含）以下貸款，確因不可抗力因素如自然災(zāi)害、火災(zāi)、爆炸、其他災(zāi)害所造成的損失，不追究客戶經(jīng)理責(zé)任，不納入貸款損失考核。但因未參加保險(xiǎn)或因保險(xiǎn)第一受益人非我行而未獲賠償造成的損失仍然要追究相關(guān)責(zé)任人工作責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)10%--20%的賠償責(zé)任。

二是對(duì)由于過失責(zé)任，單戶借款余額5萬(wàn)元（不含）以上、20萬(wàn)元（含）以下的貸款形成損失的，納入貸款損失考評(píng)要追究相關(guān)責(zé)任人過失責(zé)任，視其情節(jié)和損失程度相關(guān)責(zé)任人承擔(dān)30%--50%的賠償責(zé)任。

三是對(duì)所有違章、違規(guī)、違法貸款（不論金額大小），如在檢查發(fā)現(xiàn)后一個(gè)月內(nèi)未能收回的，視同已產(chǎn)生貸款風(fēng)險(xiǎn)、可能形成貸款損失。由相關(guān)責(zé)任人全額賠償貸款本息，個(gè)人最高賠償金額為50萬(wàn)元（五年內(nèi)免予新的經(jīng)濟(jì)賠償，五年后又發(fā)現(xiàn)有違規(guī)貸款需要承擔(dān)經(jīng)濟(jì)賠償責(zé)任的，繼續(xù)實(shí)施經(jīng)濟(jì)賠償），并責(zé)令調(diào)離信貸崗位。

（二）貸款損失包括預(yù)期損失和實(shí)際損失。預(yù)期損失是指信貸資產(chǎn)出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后按照五級(jí)分類測(cè)算的估計(jì)損失（具體測(cè)算標(biāo)準(zhǔn)：次級(jí)按25%、可疑按50%、損失按90%測(cè)算）。實(shí)際損失指在貸款形成不良后，在逾期后一年時(shí)間內(nèi)，經(jīng)過責(zé)任人自主清收、XX農(nóng)商行協(xié)助清收、依法訴訟執(zhí)行等一系列有效措施，對(duì)借款人、擔(dān)保人全部財(cái)產(chǎn)依法處分后未能收回的貸款本息額，認(rèn)定為實(shí)際損失的貸款。由XX農(nóng)商行貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定具體賠償責(zé)任，個(gè)人最高賠

-8-償金額為50萬(wàn)元。

（三）實(shí)行預(yù)賠償制度。經(jīng)認(rèn)定信貸人員負(fù)有賠償責(zé)任的，各責(zé)任信貸人員按照責(zé)任比例先一次性從其風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金中扣罰預(yù)賠，不足部分責(zé)令相關(guān)責(zé)任人對(duì)照下列標(biāo)準(zhǔn)按月進(jìn)行預(yù)賠，至不良資產(chǎn)處理完畢或預(yù)賠款總額達(dá)到應(yīng)賠金額為止。

1、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬(wàn)元以下（含5萬(wàn)元）的，根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳，責(zé)任人每崗、每人、每月預(yù)賠500元；

2、單戶新增不良資產(chǎn)金額5萬(wàn)元以上（不含），根據(jù)形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經(jīng)濟(jì)賠償金額。賠償金先從責(zé)任人個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金賬戶中扣繳，不足部分從責(zé)任人月度工資中扣繳。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶；

3、對(duì)經(jīng)認(rèn)定的各類違規(guī)、違章、違法貸款，不論金額大小，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，責(zé)令相關(guān)責(zé)任人在10個(gè)工作日內(nèi)按貸款本息足額賠償，個(gè)人最高賠償金額為50萬(wàn)元。賠償款項(xiàng)先從責(zé)任人個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金賬戶中扣繳；不足部分再責(zé)令責(zé)任人現(xiàn)金賠償；對(duì)現(xiàn)金賠償尚不能全額到賬的，則從責(zé)任人月度工資中扣繳（最高限額10萬(wàn)元，其余必須現(xiàn)金繳納）。責(zé)任人每月只發(fā)放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農(nóng)商行預(yù)賠償保證金賬戶。在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)根據(jù)清收結(jié)果，再作行政處理決定。

第二十三條

預(yù)賠款管理。財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部根據(jù)責(zé)任認(rèn)定部門提供的《風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償基金扣減表》在五個(gè)工作日內(nèi)從相關(guān)責(zé)任人員風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任金賬戶中扣減。風(fēng)險(xiǎn)金不足時(shí)由人力資源部根據(jù)上述標(biāo)準(zhǔn)從責(zé)任人工資中扣繳。

第二十四條 違法違規(guī)貸款責(zé)任比例。根據(jù)誰(shuí)違規(guī)誰(shuí)負(fù)責(zé)的原則，結(jié)合各崗位違規(guī)程度合理確定責(zé)任比例，原則上主違規(guī)責(zé)任人至少承擔(dān)60%的責(zé)任，其他責(zé)任人員承擔(dān)40%的責(zé)任，具體賠償比例、-9-金額由貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組確定。

第二十五條 過失貸款責(zé)任比例。各崗位責(zé)任比例原則上按下列標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，特殊情況可視各崗位過失程度進(jìn)行調(diào)整：

（一）支行權(quán)限范圍內(nèi)發(fā)放的貸款：調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會(huì)辦小組其他成員的分別承擔(dān)40%、20%、5%、30%、5%的責(zé)任；不需會(huì)辦小組會(huì)辦的貸款由決策崗承擔(dān)35%的責(zé)任，其他崗位責(zé)任不變。客戶經(jīng)理及其他受權(quán)人在權(quán)限范圍內(nèi)決策發(fā)放的有價(jià)證券質(zhì)押貸款等，承擔(dān)100%的責(zé)任。

（二）經(jīng)XX農(nóng)商行總行審批發(fā)放的貸款，支行承擔(dān)90%的責(zé)任，支行調(diào)查崗A、調(diào)查崗B、審查崗、決策崗、會(huì)辦小組其他成員的分別承擔(dān)30%、10%、5%、40%、5%的責(zé)任；XX農(nóng)商行總行審批各崗共承擔(dān)10%的責(zé)任。其中：

1、零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)10%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

2、授信管理部受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)6%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；授信管理部為決策崗，承擔(dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅?/p>

3、分管信貸副行長(zhǎng)受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)?；授信管理部承?dān)4%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)?；分管行長(zhǎng)承擔(dān)1%的責(zé)任；

4、貸款審查委員會(huì)受權(quán)審批的貸款：零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部承擔(dān)5%的責(zé)任，由零售業(yè)務(wù)部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人及調(diào)查人員分?jǐn)偅皇谛殴芾聿砍袚?dān)3%的責(zé)任，由授信管理部負(fù)責(zé)人及審查人員分?jǐn)偅毁J款審查委員會(huì)承擔(dān)2%的責(zé)任，由與會(huì)投同意票的成員分?jǐn)偅?/p>

（三）實(shí)行雙人調(diào)查制度的貸款，A、B崗責(zé)任按相應(yīng)比例承擔(dān)。在客戶經(jīng)理充足的情況下，支行不得安排B崗?fù)瑫r(shí)擔(dān)任審查崗，真

-10-正做到各崗位相互制約。單筆貸款同一客戶經(jīng)理從事2個(gè)（含）以上崗位的，應(yīng)累加計(jì)算賠償比例、金額，確保資產(chǎn)不受損失。

第二十六條 過失責(zé)任貸款清收寬限期滿應(yīng)處臵而未處臵的，各崗位人員按下列比例承擔(dān)責(zé)任：

（一）支行客戶經(jīng)理負(fù)責(zé)清收的貸款。管理責(zé)任人至少承擔(dān)70%的責(zé)任，支行行長(zhǎng)承擔(dān)30%的責(zé)任。

（二）支行行長(zhǎng)負(fù)責(zé)清收的貸款。支行行長(zhǎng)至少承擔(dān)70%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)30%的責(zé)任。

（三）由風(fēng)險(xiǎn)管理部牽頭清收的貸款。風(fēng)險(xiǎn)管理部總經(jīng)理及相關(guān)人員承擔(dān)10%的責(zé)任，支行行長(zhǎng)承擔(dān)30%的責(zé)任，管理責(zé)任人承擔(dān)60%的責(zé)任。

第二十七條

非責(zé)任貸款逾期一年內(nèi)清收處臵后，損失率超過30%部分的損失金額視同過失責(zé)任。管理責(zé)任人承擔(dān)20%的責(zé)任，其他責(zé)任人按責(zé)任大小承擔(dān)30%的責(zé)任。

第五章 貸款責(zé)任追究標(biāo)準(zhǔn)

第二十八條 對(duì)于承擔(dān)過失責(zé)任和違規(guī)違法責(zé)任的貸款責(zé)任人，依照本辦法給予以下相應(yīng)處罰：

1、批評(píng)教育、通報(bào)批評(píng)；

2、經(jīng)濟(jì)處罰：包括扣發(fā)績(jī)效工資、罰款、賠償經(jīng)濟(jì)損失，沒收非法所得；

3、紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、降職、撤職、開除留用察看、開除；

4、其他：限期清收、下崗清收、下崗待聘、解聘、限期調(diào)出、解除勞動(dòng)合同、辭退。

第二十九條 經(jīng)濟(jì)責(zé)任追究

1、違法違規(guī)責(zé)任貸款。責(zé)任人限期全額賠償貸款本息，個(gè)人最高賠償50萬(wàn)元，賠償前只發(fā)放最低生活保障工資。

2、過失責(zé)任貸款。自貸款逾期之日起，視放款時(shí)間的遠(yuǎn)近、金

-11-額大小，給予責(zé)任人一定的清收寬限期（一般不超過3個(gè)月），清收期滿后，未能收回的部分，按下列標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算賠償金額（采用超額累進(jìn)法），相關(guān)責(zé)任人按責(zé)任比例進(jìn)行賠償：

（1）貸款凈損失5萬(wàn)元（含）以下的部分，賠償本金的20%；（2）貸款凈損失5萬(wàn)元至30萬(wàn)元（含）的部分，賠償本金的30%；

（3）貸款凈損失30萬(wàn)元至50萬(wàn)元（含）的部分，賠償本金的40%；

（4）貸款凈損失50萬(wàn)元至100萬(wàn)元（含）的部分，賠償本金的50%；

（5）貸款凈損失100萬(wàn)元以上的，最高賠償50萬(wàn)元。

3、非責(zé)任貸款，在規(guī)定清收期限內(nèi)未能收回的部分，視盡職履職情況按上述標(biāo)準(zhǔn)的一定比例賠償，經(jīng)XX農(nóng)商行認(rèn)定免責(zé)的除外。

4、喪失時(shí)效貸款。對(duì)2008年12月31日以前喪失訴訟時(shí)效的貸款，由XX農(nóng)商行風(fēng)險(xiǎn)管理部逐筆界定責(zé)任，確定具體賠償標(biāo)準(zhǔn)；賠償本金的10%；對(duì)2009年1月1日以后喪失訴訟時(shí)效的貸款，責(zé)任人一律按貸款本金全額賠償；以虛假材料冒充催收手續(xù)或與借款人、擔(dān)保人串通故意喪失訴訟時(shí)效的，視同違法違規(guī)貸款處理，并由責(zé)任人全額賠償。

5、職工貸款、職工家屬貸款及職工擔(dān)保貸款。貸款形成不良后，視情況給予寬限期，最長(zhǎng)不超過一個(gè)月，寬限期滿后，該職工下崗，下崗期限至貸款償還結(jié)束。

6、對(duì)盤活轉(zhuǎn)據(jù)、資產(chǎn)重組類貸款所形成的損失，根據(jù)信貸檔案資料及調(diào)查的具體情況進(jìn)行責(zé)任追究，處罰標(biāo)準(zhǔn)由貸款責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組決定。

7、對(duì)同一筆貸款違反多個(gè)違規(guī)類型的，擇其重進(jìn)行賠償。

8、同一責(zé)任人筆數(shù)較多或金額較大的，視情節(jié)輕重給予紀(jì)律處分；貸款損失超過最高賠償限額的，從重追究行政責(zé)任。

9、責(zé)任人對(duì)責(zé)任貸款進(jìn)行賠償后，由XX農(nóng)商行對(duì)責(zé)任人賠償

-12-部分出具債權(quán)轉(zhuǎn)讓證明。

第三十條 行政責(zé)任及其他責(zé)任追究

紀(jì)律處分及其他處罰按照《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司員工違規(guī)行為處理暫行辦法》及《江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司違規(guī)行為積分管理實(shí)施細(xì)則（試行）》等相關(guān)規(guī)定進(jìn)行處理。

（一）客戶經(jīng)理發(fā)放違法違規(guī)貸款，給予客戶經(jīng)理下崗清收以上處理或記大過以下處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動(dòng)合同處分；給予其他責(zé)任人員待崗至記大過處分。

（二）支行行長(zhǎng)或副行長(zhǎng)（高級(jí)客戶經(jīng)理）在任職期間發(fā)生違法違規(guī)貸款的，給予警告至撤職處分，情節(jié)嚴(yán)重的給予解除勞動(dòng)合同處分。

（三）貸款責(zé)任人未嚴(yán)格執(zhí)行信貸管理有關(guān)規(guī)定或未盡職履職，造成一定損失的，給予相關(guān)責(zé)任人下崗清收以上處理或記大過以下處分；造成嚴(yán)重后果或重大損失的，給予解除勞動(dòng)合同處分。

（四）責(zé)任人未按要求及時(shí)上繳賠償保證金的，根據(jù)實(shí)際情況對(duì)有關(guān)責(zé)任人員給予下崗清收處理，同時(shí)給予積分處罰。下崗清收的最長(zhǎng)期限為6個(gè)月。下崗清收期間，只發(fā)本地最低生活保障工資。下崗清收期滿，根據(jù)具體表現(xiàn)給予行政責(zé)任及其他責(zé)任追究。

（五）對(duì)因違法違規(guī)發(fā)放貸款解除勞動(dòng)合同的人員及其他原因與XX農(nóng)商行解除勞動(dòng)合同的人員，XX農(nóng)商行保留經(jīng)濟(jì)追索權(quán)，并可繼續(xù)追究其刑事責(zé)任。

第三十一條 刑事責(zé)任追究

貸款責(zé)任人違反法律法規(guī)規(guī)定發(fā)放貸款，構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

第六章 貸款責(zé)任追究程序

第三十二條 不良貸款責(zé)任追究程序

（一）責(zé)任界定。風(fēng)險(xiǎn)管理部作為貸款責(zé)任追究的牽頭部門，負(fù)責(zé)整理需進(jìn)行問責(zé)的不良貸款清單，會(huì)同審計(jì)稽核部組織實(shí)施不

-13-良貸款的事實(shí)調(diào)查及確認(rèn)工作，初步界定責(zé)任及責(zé)任比例，以貸款責(zé)任認(rèn)定意見書形式提交監(jiān)察保衛(wèi)部。

（二）申辯復(fù)議。監(jiān)察保衛(wèi)部將貸款責(zé)任認(rèn)定意見書送交相關(guān)責(zé)任人，責(zé)任人在收到認(rèn)定意見書7日內(nèi)，有權(quán)就相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行書面申辯，責(zé)任人逾期不提交書面申辯的，視同認(rèn)可。

（三）事實(shí)確認(rèn)。貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組對(duì)貸款責(zé)任認(rèn)定意見和責(zé)任人書面申辯意見進(jìn)行評(píng)定，并形成結(jié)論意見。

（四）責(zé)任追究。監(jiān)察保衛(wèi)部按照貸款責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)定結(jié)論意見，測(cè)算貸款責(zé)任比例和賠償保證金金額，下發(fā)《不良貸款賠償通知書》，并負(fù)責(zé)賠償保證金的催繳和管理工作；人力資源部組織對(duì)責(zé)任人待崗、下崗、扣發(fā)工資等的處理，需黨紀(jì)、政紀(jì)處分的，移交紀(jì)檢部門處理。

（五）檔案管理。風(fēng)險(xiǎn)管理部建立已追責(zé)不良貸款臺(tái)賬，加強(qiáng)組織清收處臵工作，定期通報(bào)貸款清收處臵情況。

第三十三條 兩年內(nèi)如貸款全額收回，賠償保證金退還相關(guān)人員，如未能收回，賠償保證金抵償貸款本金。責(zé)任貸款賠償后全額收回的，由責(zé)任人向支行提出申請(qǐng)，經(jīng)支行確認(rèn)，合規(guī)管理部同意后，將已賠償保證金款項(xiàng)退還至相關(guān)責(zé)任人。

第三十四條 不良貸款進(jìn)行責(zé)任追究后，其認(rèn)定結(jié)論及責(zé)任人處罰決定列入信貸檔案保管。

第七章 附 則

第三十五條 本辦法由江蘇XX農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司負(fù)責(zé)制訂、修改和解釋。

第三十六條 本辦法自印發(fā)之日起執(zhí)行。

主題詞：信貸管理

不良貸款追究

辦法

通知

內(nèi)部發(fā)送：各高管，各部室、中心。

聯(lián) 系 人：徐云 聯(lián)系電話：88925812（共印80份）XX農(nóng)村商業(yè)銀行辦公室 2011年12月8日印發(fā)