第一篇：證券交易模擬考試試題及答案2

證券交易模擬考試試題及答案

單選題：

1．上海證券交易所和深圳證券交易所先后于________年和_______年正式開業(yè)。

A．1990 1991 B．1991 1990

C．1991 1992 D．1992 1991 2．公開原則的核心要求是________。

A． 上市公司的信息披露及時

B． 證券公司公開業(yè)務(wù)

C． 實(shí)現(xiàn)市場信息公開化

D． 證券交易實(shí)現(xiàn)社會化

3．目前，我國公開發(fā)行的股票的交易方式是________。

A． 均在交易所交易

B． 有一部分是在場外市場交易

C． 上市公司退市后在場外交易市場交易

D． 在特殊條件下可以在場外交易市場交易

4．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有的性質(zhì)是________。

A． 債券

B． 股權(quán)

C． 期貨

D． 期權(quán)

5．在我國，證券交易所的設(shè)立須經(jīng)___________批準(zhǔn)。

A． 中國證監(jiān)會

B． 中國紀(jì)委

C． 全國人民代表大會

D． 國務(wù)院

6．在證券交易市場發(fā)展的早期，______________是場外交易市場的主要形式。

A． 交易所市場

B． 柜臺市場

C． 第三市場

D． 第四市場

7．在場外交易市場，證券公司的作用是________。

A． 交易的組織者

B． 交易的直接參加者

C． 兩者都是

D． 兩者都不是

8．關(guān)于證券交易所的會員，說法正確的是________。

A． 只能是證券公司

B．包括有資金實(shí)力的個人 C．包括其它金融機(jī)構(gòu)

D．無嚴(yán)格限制

9．證券公司申請成為交易所會員過程中，證券交易所會員管理部門初審后，應(yīng)將合格者上報_________審核批準(zhǔn)。

A． 交易所股東大會

B． 交易所理事會 C． 交易所董事會

D． 交易所會員大會

10．對于交易所無形席位說法正確的是________。

A． 雖然不在場內(nèi)，但其報盤屬場內(nèi)報盤

B． 交易速度要慢于有形席位報盤

C． 不易成交

D． 屬于場外報盤

11．一般規(guī)定，交易所會員在至少保留_____個席位的前提下允許轉(zhuǎn)讓席位。

A、一個

B、兩個

C、三個

D、四個

12．從我國目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)容來看________。

A． 股票的柜臺交易逐漸增加

B． 債券交易主要形式是柜臺代理買賣

C． 我國沒有股票的柜臺交易

D． 我國沒出有任何證券的柜臺交易

13．證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)是________。

A． 為客戶的一切交易保密

B． 堅持了解客戶原則

C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D． 嚴(yán)格按委托人的要求辦理委托事務(wù)

14．在我國，股票賬戶可以買賣的對象有________。

A． 股票

B． 債券

C． 基金

D． 以上都可以

15．開立證券賬戶的基本原則是________。

A．合法性和公正性

B．合法性和真實(shí)性 C．真實(shí)性和公開性

D．公正性和公平性

16．股份公司發(fā)行新股進(jìn)行股權(quán)登記申請時，其審計報告必須由______名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師及其所在的事務(wù)所簽字、蓋章。

A． 2

B． 3

C． 4

D． 5 17．采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的_____________，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

A． 股票市值總和

B． 股票和證券投資基金市值總和

C．股票和債券市值總和

D． 所有證券市值總和

18．證券存管按___________以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。

A．證券公司賬戶

B．證券營業(yè)部賬戶 C．證券服務(wù)部賬戶D．股東證券賬戶

19．從_________年起，我國上海證券交易所開始實(shí)行全面指定交易制度。

A． 1995

B． 1997

C． 1998

D． 1999

20．下列對于市價委托，不正確的說法是________。

A．沒有價格上的限制

B．成交迅速 C．成交率高

D．我國目前采用此種委托方式較多 21．下列不屬于非柜臺委托的是________。

A． 書面委托

B． 電話委托

C． 傳真委托

D． 自助委托

22．中國證券監(jiān)督管理委員會于_______年制定并發(fā)布了《網(wǎng)上證券委托暫行管理辦法》。

A． 1997

B． 1998

C． 1999

D． 2000

23．下列關(guān)于申報原則的說法，不正確的是________。

A． 證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報競價

B． 證券營業(yè)部在交易市場買賣證券均須公開申報競價

C． 證券營業(yè)部在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D． 證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，可以自行對沖完成交易

24．對連續(xù)競價的申報方法，錯誤的說法是________。

A． 無論買入或賣出，按現(xiàn)行規(guī)定，股票、基金類證券在一個交易日內(nèi)的交易價格相對上一個交易日收市價格的漲跌幅度不得超過10% B． 如買入或賣出有一方無揭示價格，則申報價格按另一方的即時揭示價格上下一定百分比為限

C． 如果買賣雙方均無揭示價格，則按最新一筆成交價為申報價格的基準(zhǔn)，如當(dāng)日無成交價，取前一日平均價為申報價格的基準(zhǔn)

D． 國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%

26．在新股配售操作程序中，收繳股款日是________。

A． T+1日

B． T+2日

C． T+3日

D． T+0日

27．對配股權(quán)證交易流程，正確的說法是________。

A． 由上市公司向中國證監(jiān)會提出申請，經(jīng)批準(zhǔn)后在證券交易所上市交易

B． 權(quán)證的交易單位以“手”為單位，每1000個權(quán)證為一手

C． 權(quán)證交易采取電腦自動撮合交易方式進(jìn)行，其程序不同于A股

D． 權(quán)證交易的傭金、經(jīng)手費(fèi)、清算過戶及印花稅均同于A股

28．深圳證券交易所分紅派息日程的安排，正確的是________。

A． 股權(quán)登記日為R日 B． 股息到賬日為R+1日

C． 除權(quán)除息日為R+2日

D． 可流通股份紅股交易起始日為R+1日 29．發(fā)行．上市的證券投資基金在滬．深證券交易所交易的傭金統(tǒng)一為成交額的________。

A．0.2%

B．0.25%

C．0.35%

D．0.5%

30．當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司________以上股份時，該證券公司不得自營買賣該上市公司的股票。

A． 5%

B． 10%

C． 15%

D． 20% 31．證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是________。

A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于1000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金和不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金

32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是________。

A． 從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，先交割、交收，后清算

B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項

C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收

D． 證券公司之間可以互相交割

33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是________。

A． 證券公司透支

B． 證券公司有頭寸余額

C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益

D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損

34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是________。

A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請

B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款

C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶

D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶

35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式最大的特點(diǎn)是________。

A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)

B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)

C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率

D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)

36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是________。

A． 上市公司發(fā)起設(shè)立

B． 上市公司進(jìn)行定向募集資金

C． 上市公司增資發(fā)行新股

D． 上市公司進(jìn)行網(wǎng)上定價發(fā)行

37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于___________將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。

A． 當(dāng)日閉市前

B． 當(dāng)日閉市后

C． 次日開市前

D． 次日開市后

38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存_______年。

A． 7

B． 10

C． 15

D． 20

39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是________。

A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開

B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況

C． 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表

D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制

40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報________備案。

A． 交易所會員大會

B． 交易所理事會 C． 中國證監(jiān)會

D． 交易所董事會 41．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按____________計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

A． 當(dāng)日開盤價

B． 當(dāng)日收盤價

C． 當(dāng)日按成交量的加權(quán)平均價 D． 當(dāng)日開盤價與收盤價的均價

42．證券公司證券自營業(yè)務(wù)買賣的對象是________。

A． 上市證券

B． 非上市證券

C． 兩者都有

D． 所有有價證券都可以成為自營買賣的對象

43．對申請證券自營業(yè)務(wù)資格的程序，不正確的說法是________。

A． 證券公司根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進(jìn)行自我審核

B． 證券公司根據(jù)《證券公司自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款的規(guī)定，制作并向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件

C． 中國證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內(nèi)對申請文件進(jìn)行審查

D． 經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，本年內(nèi)可繼續(xù)申請

44．申請證券業(yè)務(wù)資格證書時，正式開業(yè)時間未超過__________的證券公司，應(yīng)報送從開業(yè)時起至上一年度末的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明。

A． 一年

B． 二年

C． 三年

D． 四年

45．已取得資格證書的證券公司如需要保持其證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前______內(nèi)，向中國證監(jiān)會提出申請并報送經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一年度末的資產(chǎn)負(fù)債表等報表。

A． 兩個月

B． 三個月

C． 六個月

D． 一年

46．下列不屬于非交易性過戶的是________。

A． 因繼承而發(fā)生的股權(quán)變更

B． 因財產(chǎn)分割而發(fā)生的股權(quán)變更

C． 因法院判決而發(fā)生的股權(quán)變更

D． 賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

47．上海證券交易所于1993年、深圳證券交易所于1994年分別開辦了以________為主要品種的回購交易。

A． 股票

B． 基金

C． 國債

D． 利率

48．我國證券回購的核心內(nèi)容為________。

A． 股票回購

B． 債券回購

C． 基金回購

D． 以上都是

49．投資者進(jìn)行回購交易時，因代理而產(chǎn)生的風(fēng)險應(yīng)由___________承擔(dān)。

A． 投資者本人

B． 證券公司 C． 雙方各承擔(dān)一部分

D． 視具體情況而定

50．關(guān)于以券融資回購交易的程序，不正確的說法是________。

A． 在交易所回購交易開始時，其申報買賣部位為賣出

B． 成交后由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進(jìn)行清算、交割

C． 到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄

D． 在回購到期時，反向交易中心處于買入地位 51．回購期滿時，如以券融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的_____將用于平倉交割。

A． 債券

B． 標(biāo)準(zhǔn)券

C． 股票

D． 所有有價證券

52．從回購期限來看，一般期限較短，最長不超過________。

A． 六個月

B． 九個月

C． 一年

D． 十八個月 53．從1994年起，上海證券交易所在證券回購交易中率先改用以____________作為證券回購交易的報價方式。

A． 年收益率

B． 百元面值債券的到期回購價 C． 到期收益率

D． 持有期收益率

54．不屬于深圳證券交易所國債回購交易品種的是________。

A． 3天回購

B． 7天回購

C． 14天回購

D． 21天回購

55．一投資者在上海證券交易所進(jìn)行債券回購交易，購回價為110元，回購天數(shù)為182天，則其回購年收益率為________。

A．20．05%

B．19．78%

C．20．33%

D．15．04%

57．對折算率的公布，錯誤的說法是________。

A． 上海證券交易所定期于每季度最后一個營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

B． 上海證券交易所于下季度第一個營業(yè)日起按新的折算比率計算各會員單位可用于國債回購業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)額

C． 深圳證券交易所公布的折算率將視國債市值的變化，由交易所定期予以調(diào)整公布

D． 上海證券交易所定期于每季度初公布本季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率

58．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，其撥付所屬分公司和證券營業(yè)部的營運(yùn)資金不得超過公司注冊資本的________。

A． 10%

B． 20%

C． 30%

D． 40%

59．證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)自注冊之日起________內(nèi)開業(yè)。

A． 一個月

B． 二個月

C． 三個月

D． 六個月 60．對于證券營業(yè)部的日常管理，錯誤的是________。

A． 證券營業(yè)部只能從事證券的代理買賣

B． 證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將“證券營業(yè)許可證”副本放在營業(yè)場所的顯著位置

C． 證券營業(yè)部不得偽造、涂改、出租、出借、轉(zhuǎn)讓“證券營業(yè)許可證” D． 證券營業(yè)部不得以承包、租賃方式經(jīng)營

61．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立證券服務(wù)部的復(fù)審時間為申請文件送達(dá)日起_______個工作日。

A． 15

B． 20

C． 25

D． 30

62．證券營業(yè)部會計核算制度應(yīng)執(zhí)行___________統(tǒng)一制定的《證券公司會計制度》。

A． 中國證監(jiān)會

B． 財政部

C． 中國會計協(xié)會

D． 中國審計協(xié)會

63．下列事項中證券營業(yè)部不能做的是________。

A． 代理還本付息、分紅派息

B． 證券代保管、鑒證 C． 代理登記開戶

D． 代理資金賬戶存取

64．如證券營業(yè)部交易系統(tǒng)遠(yuǎn)程終端中斷，應(yīng)采取的措施是________。

A．啟動柜臺委托

B．改用電話自動委托 C．改用書面委托

D．改用電報委托

65．證券交易的基本風(fēng)險是指________。

A． 經(jīng)營風(fēng)險

B． 政策風(fēng)險

C． 市場風(fēng)險

D． 管理風(fēng)險

66．下列不屬于系統(tǒng)風(fēng)險的是________。

A． 利率風(fēng)險

B． 購買力風(fēng)險

C． 政治風(fēng)險

D． 政策法律風(fēng)險

67．1998年底，我國頒布的《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司應(yīng)從每年的__________中提取交易風(fēng)險準(zhǔn)備金。

A． 總利潤

B． 累計利潤

C． 稅后利潤

D． 稅前利潤

68．1999年財政部頒布的《證券公司財務(wù)制度》規(guī)定，證券公司可根據(jù)自營證券的總市價低于總成本的差額，按季提取和清算跌價準(zhǔn)備，長期投資可按年末余額的___________差額提取投資風(fēng)險準(zhǔn)備。

A． 1%

B． 2%

C． 3%

D． 4%

69．1996年，中國證監(jiān)會頒布的《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中的有關(guān)規(guī)定正確的是________。

A． 證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過5：1

B． 證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過5：1

C． 證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50% D． 證券公司證券自營業(yè)務(wù)賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的50%

70．證券交易的風(fēng)險防范通?？蓮腳___________等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險發(fā)生的目的。

A． 制度、監(jiān)察和自律管理 B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險準(zhǔn)備金制度和壞賬準(zhǔn)備

C． 事先預(yù)警、實(shí)時監(jiān)控和事后監(jiān)察 D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查 多選題：

1．股票交易中的競價方式主要有________。

A． 口頭競價

B． 書面競價

C． 集中競價

D． 連續(xù)競價

E． 電腦競價

2．債券的種類主要有________。

A． 政府債券

B． 公司債券

C．金融債券 D．地方政府債券

E．福利債券

3．關(guān)于基金交易的說法正確的是________。

A． 基金有封閉式基金和開放式基金之分

B． 封閉式基金在成立后，基金管理公司可申請其基金證券在證券交易所上市

C． 開放式基金成立一定時期后，基金管理公司會自行或者委托證券公司進(jìn)行基金證券的柜臺轉(zhuǎn)讓

D． 基金證券的買價和賣價為在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)

E． 封閉式基金的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣

4．在實(shí)踐中，金融期貨主要種類有________。

A． 國債期貨

B． 利率期貨

C．股票價格指數(shù)期貨

D． 商品期貨

E． 外匯期貨

5．證券交易場所的作用在于________。

A． 為各種類型的證券提供便利而充分的交易條件

B． 為各種證券交易提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格

C． 實(shí)施公開、公正和及時的信息披露 D． 為各種證券提高流動性 E． 提供安全、便利、迅捷的交易與交易后服務(wù)

6．下列屬于交易所會員義務(wù)的是________。

A． 遵守證券交易所章程．各項規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議

B． 派遣合格代表入場從事證券交易活動

C． 維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場的穩(wěn)定與發(fā)展

D． 按規(guī)定繳納各項經(jīng)費(fèi) E． 提供有關(guān)信息資料，以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報表和賬冊

7．證券公司申請成為交易所的會員，其報送證券交易所會員管理部門的有關(guān)材料包括________。A． 申請報告

B． 中國證監(jiān)會核發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C． 機(jī)構(gòu)章程

D． 主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度 E． 部門設(shè)置和證券業(yè)務(wù)人員名冊 8．在我國，根據(jù)席位經(jīng)營證券的種類，交易席位可分為________。

A．有形席位

B．無形席位

C．普通席位 D．特別席位

E．代理席位

9．我國證券交易所取得普通席位的條件有________。

A． 遵守交易所章程

B． 維護(hù)投資者和交易所的合法權(quán)益

C． 接受證券交易所的監(jiān)督

D． 具有會員資格

E． 繳納席位費(fèi)

10．我國目前，證券公司要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，一般應(yīng)具備以下條件________。

A． 必須是經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的可以經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人

B． 必須具有獨(dú)立的法人地位，并具有承擔(dān)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險的能力

C． 有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員

D． 有固定的交易場所和合格的交易設(shè)施 E． 有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度

11．從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽訂證券買賣代理協(xié)議應(yīng)包括的內(nèi)容有________。

A． 投資者表明證券經(jīng)紀(jì)商已向其揭示證券買賣的風(fēng)險

B． 委托、交收的方式、內(nèi)容和要求 C． 投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

D． 違約責(zé)任及免責(zé)條款 E． 投資者交易結(jié)算資金及證券管理的有關(guān)事項

12．下列人員中不得開立股票賬戶的有________。

A． 證券管理機(jī)關(guān)工作人員

B． 證券交易所管理人員

C． 政府行政人員

D． 證券業(yè)從業(yè)人員

E． 未經(jīng)授權(quán)代理法人開戶者

13．證券公司申請設(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)向服務(wù)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送的材料有________。

A． 申請報告

B．證券公司基本情況 C． 擬設(shè)立證券服務(wù)部的證券營業(yè)部的基本情況

D． 風(fēng)險處置預(yù)案

E． 與銀行簽訂的銀證轉(zhuǎn)賬協(xié)議

14．股份公司在新股公開發(fā)行前進(jìn)行股權(quán)登記過程中，應(yīng)向股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供的文件有________。

A． 發(fā)起人會議或股東大會同意公開發(fā)行股票的決定 B． 批準(zhǔn)設(shè)立股份有限公司的文件

C． 公司章程或公司章程草案 D． 招股說明書

E． 經(jīng)兩名以上具有從事證券業(yè)務(wù)資格的律師及其所在事務(wù)所就有關(guān)事項簽字、蓋章的法律意見書

15．關(guān)于上海證券交易所有償配股的股權(quán)登記，正確的說法有________。

A． 在配股登記日閉市前向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫

B． 辦理了指定交易的投資者可在公告的配股期限內(nèi)委托其指定交易所屬證券營業(yè)部在交易時間通過上海證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)

C． 認(rèn)股繳款結(jié)束后，由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)

D． 未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，但要登記

E． 送配股的股權(quán)登記的記錄都在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映

16．投資者在上海證券交易所辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序?yàn)開_______。

A． 投資者向證券公司提出申請，經(jīng)證券公司同意后，雙方簽署“指定交易協(xié)議書” B． 證券公司按協(xié)議向上海證券交易所電腦主機(jī)申報證券賬戶的指定交易指令

C． 交易所電腦主機(jī)接受申報

D． 交易所電腦主機(jī)當(dāng)日收市后發(fā)出指定交易確認(rèn)回報并附確認(rèn)編號 E． 交易所當(dāng)天收市后即處理到賬，同時將處理結(jié)果傳送給轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部和轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部

17．證券上市后的存管業(yè)務(wù)包括________。

A．交易過戶

B．發(fā)放現(xiàn)金紅利

C．非交易過戶 D．證券賬戶掛失

E．證券賬戶查詢

18．關(guān)于市價委托和限價委托正確的說法是________。

A． 市價委托沒有價格上的限制，成交迅速，成交率高

B． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行市價委托比較容易

C． 市價委托可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交

D． 采用限價委托，必須等市價與限價一致時才有可能性成交

E． 限價委托成交速度慢，有時無法成交

19．投資者采用電話或傳真委托等方式必須在證券經(jīng)紀(jì)商處開設(shè)委托專戶，其條件為________。

A． 投資者必須持有符合規(guī)定的合法證件

B． 投資者必須按規(guī)定存有足夠數(shù)額的資金或證券

C． 投資者和證券經(jīng)紀(jì)商簽訂電話委托或傳真買賣協(xié)議

D． 投資者確定交易密碼或預(yù)留印鑒 E． 投資者無重大違法行為

20．網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)有________。

A． 市場性

B． 連續(xù)性

C． 安全性

D． 經(jīng)濟(jì)性

E． 高效性 21．新股網(wǎng)上定價發(fā)行的具體程序有________。

A． 投資者在申購委托前把申購款全額存入與辦理該次發(fā)行的證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部指定的賬戶

B． 申購當(dāng)日，投資者申購，并由證券交易所反饋受理

C． 申購日后第一天，由證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)將申購資金凍結(jié)在申購專戶中

D． 申購日后第二天，證券交易所的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)配合主承銷商和會計師事務(wù)所對申購資金進(jìn)行驗(yàn)資

E． 申購日后第三天，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽

22．下列關(guān)于上海證券交易所配股操作流程的正確的有________。

A． 交易所按上市公司送配公告，在股權(quán)登記日閉市前按每個股東賬戶中的持股量自動增加相應(yīng)的股數(shù)

B． 在配股繳款期限內(nèi)，承銷商確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按交易所規(guī)定的統(tǒng)一證券代碼申報買入配股權(quán)證

C． 證券公司的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)按照上市公司中的配股價格均可受理投資者的配股認(rèn)購繳款業(yè)務(wù)

D． 每日閉市后，配股繳款自動納入清算系統(tǒng)

E． 在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司

23．上海證券交易所傭金規(guī)定有________。

A． A股的傭金為成交金額的0.35%

B． B股的傭金為成交額的0.6% C． 債券的傭金為成交額的0.2%

D． 基金的傭金為成交額的0.35% E． 三天回購業(yè)務(wù)傭金為成交額的0.2%

24．證券交易所對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)監(jiān)管的內(nèi)容有________。

A． 制定會員與客戶所應(yīng)簽訂的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性

B． 確定接受客戶委托的程序和責(zé)任，并定期抽查執(zhí)行客戶的情況

C． 要求會員在規(guī)定的時間內(nèi)就其交易業(yè)務(wù)和客戶投訴等情況提交報告

D． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核 E． 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存7年

26．證券公司證券自營業(yè)務(wù)決策的自主性體現(xiàn)在_______方面。

A． 交易行為的自主性

B． 選擇交易價格的自主性 C． 選擇交易方式的自主性

D． 選擇交易品種的自主性

E． 選擇交易對手的自主性

27．證券公司申請證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)向中國證監(jiān)會報送下列材料________。

A． 中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格申請表” B． 機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”副本

C． 由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程

D． 證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部管理制度情況說明

E． 由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的驗(yàn)資證明

28．下列屬于內(nèi)慕信息的有________。

A． 發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化

B． 發(fā)行人發(fā)生重大的投資行為和重大購置財產(chǎn)的決定

C． 發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)

D． 發(fā)行人發(fā)生重大虧損或遭受超過凈資產(chǎn)10%以上的重大虧損

E． 公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變更

29．證券業(yè)務(wù)的禁止行為包括________。

A． 欺詐客戶 B． 假借他人名義或以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C． 將自營賬戶借給他人使用 D． 將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

E． 委托其他證券公司代為買賣證券

30．自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部監(jiān)督與檢查的內(nèi)容有________。

A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門應(yīng)嚴(yán)格分開

B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度 C． 自營部門定期與財會部門對賬

D． 建立定期報告制度 E． 公司有關(guān)業(yè)務(wù)監(jiān)管

31．證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有________。

A． 要求會員的自營買賣必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶

B． 檢查開設(shè)自營賬戶的會員是否具備規(guī)定的自營資格

C． 要求會員按月編制庫存證券報表

D． 對自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險控制措施，報中國證監(jiān)會備案

E． 聘請具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對證券公司從事自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核

32．證券公司自營業(yè)務(wù)違反《刑法》第182條規(guī)定的行為有________。

A． 單獨(dú)或合謀，集中利用資金優(yōu)勢等操縱證券交易價格

B． 與他人串通，以事先約定的時間、價格和交易方式相互進(jìn)行證券交易

C． 以自己為交易對象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣 D． 以自己名義為自己或以他人名義為自己買賣證券

E． 以其他方法操縱證券交易價格

33．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)采取以下措施保證業(yè)務(wù)的正常進(jìn)行________。

A． 具備必備的服務(wù)設(shè)備和完善的數(shù)據(jù)安全保護(hù)措施

B． 建立健全的業(yè)務(wù)、財務(wù)安全防范管理措施 C． 建立完善的風(fēng)險管理系統(tǒng)

D． 重要原始憑證保存期不少于20年 E． 設(shè)立結(jié)算風(fēng)險基金

34．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算方式有________。

A． 證券營業(yè)部自辦出納 B． 證券服務(wù)部代理出納

C． 銀行代理出納 D． 銀行代理資金清算 E． 證券公司統(tǒng)一清算

35．目前我國適用于T+1交割、交收的證券有________。

A． A股

B． 基金

C． B股

D． 投資基金

E． 國債回購

36．關(guān)于上海證券交易所登記清算機(jī)構(gòu)同證券公司之間的資金清算，正確的說法有________。

A． 交易日閉市后，交易所將當(dāng)日成交數(shù)據(jù)通過交易系統(tǒng)發(fā)送到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的清算原則為凈額清算原則

C． 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對所有參與人當(dāng)日的證券買賣進(jìn)行軋差，產(chǎn)生清算金額

D． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在進(jìn)行中央清算時還需計算有關(guān)費(fèi)用

E． 證券登記清算機(jī)構(gòu)在清算完成后，向各證券公司提供當(dāng)日清算數(shù)據(jù)匯總表與清算明細(xì)表

37．上海證券交易所賬戶掛失轉(zhuǎn)戶的程序正確的說法有________。

A． 認(rèn)真審查投資者的本人身份證

B． 證券營業(yè)部在受理掛失后，須立即交該證券賬戶所有的證券予以凍結(jié) C． 在投資者提供由上海證券中央登記結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)開出相同證券賬戶登記資料的新證券賬戶后，為其辦理相應(yīng)的證券轉(zhuǎn)戶手續(xù)

D． 證券營業(yè)在受理投資者轉(zhuǎn)登記其證券明細(xì)賬戶后，就于當(dāng)日閉市前將變更情況傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記

E． 證券營業(yè)部在受理投資者證券賬戶掛失時不收費(fèi)

38．證券回購交易的二次契約交易行為是指________。

A． 買入交易

B． 回購交易

C． 初始交易 D． 賣出交易

E． 反向交易

39．深圳證券交易所推出的債券回購品種有________。

A． 3天

B． 7天

C． 14天

D． 21天

E． 28天

40．非交易性過戶包括的情況有________。

A． 繼承過戶

B．贈與過戶

C．財產(chǎn)分割過戶 D． 法院判決過戶

E．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 41．對于標(biāo)準(zhǔn)券的說法正確的是________。

A． 是一種虛擬的回購綜合債券 B．由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成

C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡化了回購品種的設(shè)置 D．標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化

E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購交易的開展

42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。

A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號

B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同

C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍

D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍

43．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。

A． 申請報告

B． 可行性報告

C． 籌建方案 D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡歷及資格證書

E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件

44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應(yīng)向中國證監(jiān)會提交下列材料________。

A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告

B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的證券營運(yùn)資金審驗(yàn)報告

C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書 D． 管理制度及內(nèi)部控制制度

E． 營業(yè)場所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說明材料

45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。

A、為客戶直接辦理開戶

B、辦理柜臺委托和交割 C、提供證券交易行情

D、在經(jīng)營中直接收費(fèi) E、接受客戶的全權(quán)委托

46．證券服務(wù)部的客戶服務(wù)內(nèi)容有________。

A． 客戶資料管理

B． 對客戶的一般化服務(wù) C． 對客戶的個性化服務(wù)

D． 客戶服務(wù)的創(chuàng)新 E． 客戶需求調(diào)查

47．證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為________。

A． 出納差錯

B．交易差錯

C．事故性差錯 D．責(zé)任性差錯

E．技術(shù)性差錯

48．證券營業(yè)部對業(yè)務(wù)差錯的處理原則有________。

A． 按差錯性質(zhì)確定責(zé)任

B． 按損失大小追究責(zé)任 C． 建立差錯事故報告制度

D． 明確差錯處理程序和審批權(quán)限 E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度

49．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。

A．組織備份

B．?dāng)?shù)據(jù)備份

C.物質(zhì)備份 D．信息資料備份

E．相關(guān)協(xié)議

50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應(yīng)急處理有________。

A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托 B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話自動委托

C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托

D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)

E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說服客戶待故障排除后再辦理 51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。

A．管理體系

B．硬件設(shè)施

C．軟件環(huán)境 D．?dāng)?shù)據(jù)管理

E．技術(shù)事故的防范與處理

52．證券營業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。

A． 證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人 B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10% C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作

D． 嚴(yán)禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密

E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換

53．證券營業(yè)部財務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。

A． 認(rèn)真履行財務(wù)管理工作職責(zé) B． 嚴(yán)格執(zhí)行國家有關(guān)部門制定的各項財務(wù)規(guī)章制度

C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況 D． 正確核算各項財務(wù)收支

E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理

55．以引起風(fēng)險的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險可分為以下幾種類型________。

A．法律風(fēng)險

B．政策風(fēng)險

C．市場風(fēng)險 D． 經(jīng)營風(fēng)險

E．管理風(fēng)險 56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險包括________。

A． 利率風(fēng)險

B． 購買力風(fēng)險

C．經(jīng)濟(jì)風(fēng)險 D．政治風(fēng)險

E．轉(zhuǎn)換風(fēng)險

57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理風(fēng)險主要有下列情形________。

A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險

B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風(fēng)險

C． 無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險 D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險

E． 交割失誤引起的風(fēng)險

58．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過設(shè)立__________等指標(biāo)來實(shí)施監(jiān)控。

A． 資產(chǎn)流動比率

B．資產(chǎn)速動比率

C．資本充足率 D．資金周轉(zhuǎn)率

E．資產(chǎn)負(fù)債率

59．風(fēng)險準(zhǔn)備金提存的用途主要有________。

A． 彌補(bǔ)證券交易及其他業(yè)務(wù)因事故而發(fā)生的損失

B． 賠償因證券公司的失誤而對客戶造成的損失

C． 補(bǔ)償自營買賣中的損失 D． 彌補(bǔ)保證金損失 E． 彌補(bǔ)信用風(fēng)險損失

60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括________。

A． 明確界定權(quán)限范圍

B． 制定各種量化指標(biāo)和技術(shù)性措施

C． 加強(qiáng)內(nèi)部控制

D． 加強(qiáng)財務(wù)管理

E． 建立健全、完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 判斷題：

1．債券凈價交易中，應(yīng)計利息根據(jù)票面利率按月計算。

2．基金交易的競價原則和買賣程序與買賣股票、債券一樣。

3．存托憑證的交易規(guī)則與一般證券的交易規(guī)則不同。

4．柜臺交易的轉(zhuǎn)讓價格一般由證券公司報出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。5．證券公司申請成為交易所會員過程中，其報送的材料要先經(jīng)交易所理事會初審。

6．采用場外無形席位報盤方式，與場內(nèi)有形席位報盤相比較，交易速度有了提高。

7．在一定條件下，交易所會員的交易席位可以轉(zhuǎn)讓，但不得退回。

8．證券從業(yè)人員、證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買賣股票、國債、基金。

9．保證金賬戶是投資者用于證券交易資金清算的專用賬戶。

10．上市公司若采用市值配售發(fā)行方式，認(rèn)購者可根據(jù)本人證券賬戶中持有的股票市值總和，按買入股票的委托手續(xù)辦理申購。

11．開放式基金的買價和賣價的確定是在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)。

12．對存管后的證券實(shí)行非流動性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而是通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。

13．我國上海證券交易所采取的是指定交易制度。

14．深圳證券交易所投資者的證券托管是自動實(shí)現(xiàn)的。

15．轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。

16．深圳證券交易所由于實(shí)行托管證券公司制度，故投資者查詢股票賬戶必須在其托管的證券公司。

17．在證券市場發(fā)展初期證券經(jīng)紀(jì)商最常用的辦理資金存取的方式是委托銀行代理資金存取。

18．我國國債回購以資金年收益率為報價單位。

19．集合競價未能成交的委托將自動進(jìn)入連續(xù)競價。

20．對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度，上海證券交易所規(guī)定不得超過10%。21．國債連續(xù)競價的價位為在前一筆成交價的基礎(chǔ)上漲跌幅度不超過10%。

22．在連續(xù)競價中，對新進(jìn)入的一個買進(jìn)有效委托，若能成交，其成交價格取賣方叫價。

23．目前，我國B股實(shí)行T+0回轉(zhuǎn)交易制度。24．國際證券界發(fā)行證券的通行做法是采用網(wǎng)上定價發(fā)行。

25．網(wǎng)上定價發(fā)行的缺點(diǎn)是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。

26．我國目前廣泛采用的網(wǎng)上發(fā)行方式是網(wǎng)上競價發(fā)行。

27．新股競價發(fā)行申報時，主承銷商為唯一的賣方，其申報數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價格為發(fā)行底價。

28．參與新股競價發(fā)行的證券營業(yè)部，可按實(shí)際成交的3%的比例向主承銷商收取承銷手續(xù)費(fèi)。

29．網(wǎng)上定價發(fā)行申購中，每一投資者申購數(shù)量上限為當(dāng)次社會公眾股發(fā)行數(shù)量的千分之一。

30．網(wǎng)上定價市值配售以投資者持有的上市流通證券市值確定申購權(quán)，投資者自愿申購，無需繳款。

31．網(wǎng)上定價市值配售中，投資者的申購報價須在規(guī)定的詢價區(qū)間內(nèi)，且等于或高于最終確定的發(fā)行價方能最終確定其申購權(quán)。

37．發(fā)行人營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢，一次超過該資產(chǎn)的25%，這屬于內(nèi)慕消息。

38．證券公司從事自營業(yè)務(wù)，其1/2以上的高級管理人員和主要業(yè)務(wù)人員應(yīng)獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”。

39．證券公司自營買入任一上市公司上市股票按當(dāng)日收盤價計算的總市值不得超過該公司已流通股總市值的20%。

40．證券公司證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)遵循“分級授權(quán)，分級決策，分級管理，分級負(fù)責(zé)”的原則。41．《刑法》第181條規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，戒偽造、變造、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款 并追究刑事責(zé)任。

42．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以簡化操作手續(xù)，提高清算效率。

43．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算，但不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算。

44．在席位加入清算前，證券交易所會員單位無需在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

45．在深圳證券交易所，會員法人選擇的結(jié)算銀行與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)選擇的結(jié)算銀行應(yīng)屬同一銀行系統(tǒng)。

46．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，銀行代理出納的清算程序最大的優(yōu)點(diǎn)在于證券公司擺脫了煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，而集中精 力經(jīng)辦自身的證券業(yè)務(wù)。

47．例行日交割、交收是指證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后第三個營業(yè)日進(jìn)行交割、交收。48．在上海證券交易所國債實(shí)物券交易中，若有證券公司欠庫發(fā)生，則按差額扣除相應(yīng)賣出價款，該部分資金可以參與當(dāng)日資金結(jié)算的軋差。49．上海證券交易所在開業(yè)初期，采用T+0交收制。

50．因法院判決而發(fā)生的過戶屬于非交易過戶。

51．深圳證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)給掛失申請人補(bǔ)辦新的證券賬戶卡時，只收工本費(fèi)，不收取手續(xù)費(fèi)。

52．上海證券交易所于1993年開辦了以國債為主要品種的回購交易。

53．目前我國證券回購交易券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券。

54．在證券回購交易中，以券融資方需要經(jīng)過二次交易契約行為，以資融券方則只要一次交易即可。

55．在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。

56．在證券回購交易過程中，以券融資方應(yīng)確保在回購成交至購回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購抵押的債券量，否 則將按透支的規(guī)定予以處罰。

57．按規(guī)定用于回購交易的債券應(yīng)是屬于自己的債券，但特殊的金融機(jī)構(gòu)可以租券、借券等方式從事證券回購交易。

58．按有關(guān)規(guī)定，不能將回購資金用于固定資產(chǎn)投資、期貨市場投資和股本投資。

59．申請設(shè)立證券營業(yè)部，籌建申請人應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會批準(zhǔn)籌建之日起6個月內(nèi)完成籌建工作。

60．證券服務(wù)部在經(jīng)營中不得為客戶辦理資金存取，與客戶直接發(fā)生資金往來 61．證券服務(wù)部必須由證券公司獨(dú)立經(jīng)營，不得聯(lián)營或委托經(jīng)營。

62．證券營業(yè)部遠(yuǎn)程終端中斷可請遠(yuǎn)程終端客戶改用柜臺委托。

63．證券營業(yè)部對上級撥入的營運(yùn)資金的占用應(yīng)計付利息。

64．從理論上來說，證券公司自營買賣證券的風(fēng)險比一般投資者要小得多。

65．在證券公司代理買賣證券業(yè)務(wù)中可能存在各種各樣管理操作上的問題，因此對這些問題如果不適當(dāng)控制，同樣會給證券公司帶來損失。

66．證券營業(yè)部在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中由于給予客戶融資、融券而可能給其帶來的損失屬于法律風(fēng)險。

67．全額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險，防止過度的投機(jī)，從而有利于整個證券市場的健康發(fā)展。

68．風(fēng)險準(zhǔn)備金可用于彌補(bǔ)證券公司交易保證金不足。

69．證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于 40%。

70．證券營業(yè)部由于受托時約定不明．證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險屬信用風(fēng)險。

參考答案：

單選題：

1． A 2． C 3． A 4． D 5． D 6． B 7． C 8． A 9．B 10．D 11．A 12．C 13．D 14．D 15．B 16．A 17．B 18．D 19．C 20．D 21．A 22．D 23．D 24．C 25．B 26．C 27．D 28．A 29．B 30．B 31．A 32．B 33．A 34．C 35．D 36．C 37．A 38．A 39．D 40．C 41．B 42．C 43．D 44．A 45．B 46．D 47．C 48．B 49．B 50．A 51．B 52．C 53．A 54．D 55．B 56．A 57．D 58．D 59．A 60．B 61．D 62．B 63．D 64．B 65．C 66．D 67．C 68．A 69．C 70．A 多選題：

1．ABE

2．ABC

3．ABCDE 4．BCE

5．ABCE

6．ABCDE

7．ABCDE

8．CD

9．DE

10．ABCDE 11．ABCDE

12．ABDE 13．ABCDE 14．ABCDE

15．BCE 16．ABCD

17．ABCDE

18．ABDE

19．ABCD

20．ABDE 21．ABCDE

22．BCDE

23．ABCD

24．ABC

25．ABCDE 26．ABCD

27．ABCDE

28．ABCDE

29．ABCDE

30．ABCDE 31．ABCD

32．ABCE

33．ABCDE

34．ACD

35．ABDE 36．ABCDE

37．ABCDE

38．BC

39．ABCE

40．ABCD 41．ABCDE

42．ABDE

43．ABCDE 44．ABCDE

45．ABDE 46．BCD

47．AB

48．ABCD

49．ABCDE

50．ABCDE 51．ABCDE

52．ABCDE

53．ABCD

54．ABCDE

55．ABCDE 56．ABD

57．ABCE

58．BCDE

59．ABC

60．ABE 判斷題：

1．F 2．T 3．F 4．T 5．F 6．T 7．T 8．F 9．F 10．F

11．F 12．T 13．T 14．T 15．T 16．F 17．F 18．T 19．T 20．F 21．T 22．T 23．T 24．F 25．F 26．F 27．T 28．F 29．F 30．T 31．T 32．T 33．F 34．F 35．F 36．T 37．F 38．F 39．T 40．F 41．T 42．T 43．T 44．F 45．T 46．F 47．F 48．F 49．F 50．T 51．F 52．T 53．T 54．F 55．F 56．F 57．F 58．T 59．T 60．T 61．T 62．F 63．T 64．T 65．T 66．F 67．T 68．F 69．F 70．F

第二篇：模擬考試試題及答案

脫貧攻堅政策知識測試題

鄉(xiāng)鎮(zhèn)：

姓名：

職務(wù)：

得分：

一、填空題

1、總書記關(guān)于扶貧開發(fā)重要戰(zhàn)略思想中提出重要論斷。一個目標(biāo)：補(bǔ)好全面建成小康社會的短板。兩個確保：確?，F(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)下農(nóng)村貧困人口全部脫貧，確保貧困縣全部摘帽。三個格外：對各類困難群眾要格外關(guān)注、格外關(guān)愛、格外關(guān)心。四個切實(shí)：切實(shí)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、切實(shí)做到精準(zhǔn)扶貧、切實(shí)強(qiáng)化社會合力、切實(shí)加強(qiáng)基層組織。五個一批：發(fā)展生產(chǎn)脫貧一批、易地搬遷脫貧一批、生態(tài)補(bǔ)償脫貧一批、發(fā)展教育脫貧一批、社會保障兜底一批。六個精準(zhǔn)：扶持對象精準(zhǔn)、項目安排精準(zhǔn)、資金使用精準(zhǔn)、措施到戶精準(zhǔn)、因村派人精準(zhǔn)、脫貧成效精準(zhǔn)。

2、精準(zhǔn)扶貧“三率三度”，即貧困人口錯評率、漏評率、錯退率 ；檔卡信息準(zhǔn)確度、因村因戶幫扶工作群眾滿意度、責(zé)任組對扶貧政策知曉度。

3、實(shí)施精準(zhǔn)扶貧、精準(zhǔn)脫貧戰(zhàn)略，不斷提高脫貧攻堅成效要解決“ 扶持誰、誰來扶、怎么扶、如何退 ”四個問題。

4、市委、市政府出臺的《縣級黨委和政府扶貧開發(fā)工作成效考核辦法》的考核內(nèi)容主要是 減貧成效、精準(zhǔn)識別、精準(zhǔn)幫扶、扶貧資金 四個方面。

5、精準(zhǔn)識別“六步工作法”是：一 進(jìn)二 看 三 算四比五議六定。

6、脫貧責(zé)任組的職責(zé)任務(wù)主要是： 做好脫貧規(guī)劃、推進(jìn)精準(zhǔn)扶貧、辦好惠民實(shí)事、激發(fā)內(nèi)生動力、建強(qiáng)基層組織。

7、中央和省委省政府要求構(gòu)建的“三位一體”大扶貧格局是： 專項扶貧、行業(yè)扶貧、社會扶貧。

8、脫貧攻堅檔卡整改我省提出的“六個一”舉措是： 對問題一村一村查找、對檔卡一戶一戶校準(zhǔn)、對幫扶一項一項抓實(shí)、對資金一筆一筆審核、對政策一條一條落地、對責(zé)任一級一級到人。

9、2017年全省脫貧攻堅第三次推進(jìn)會議上提出的“三個明顯提高”是 精準(zhǔn)度明顯提高、認(rèn)同度明顯提高、滿意度明顯提高?！叭齻€零差錯”是貧困戶識別零差錯、貧困戶退出零差錯、扶貧資金使用零差錯。

二、簡答題

1、《中共河南省委 河南省人民政府關(guān)于打贏脫貧攻堅戰(zhàn)的實(shí)施意見》中貧困戶、貧困村、貧困縣脫貧摘帽的程序是怎樣規(guī)定的？

貧困戶脫貧的由村民小組提名、村級評議、鄉(xiāng)級初核，縣里組織考核審定；貧困村脫貧的由村級申請、鄉(xiāng)級評議、縣級初核后，市里組織考核審定；貧困縣脫貧的由縣級申請、市級初核后，省里組織考核審定，并報中央備案。

2、省委省政府扶貧開發(fā)“三個五”工作思路是指什么？ 五條途徑：堅持向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移就業(yè)脫貧；發(fā)展特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)脫貧；易地搬遷脫貧；社會保障兜底脫貧；扶危濟(jì)困脫貧。

五項舉措：實(shí)施知識技能扶貧；合作帶動扶貧；財政金融扶貧；基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)扶貧；安居扶貧。

五個保障：強(qiáng)化各級黨委政府責(zé)任；發(fā)揮基層黨組織戰(zhàn)斗堡壘作用；強(qiáng)化部門支持服務(wù)職能；廣泛動員社會力量扶貧；建立完善考核機(jī)制。

3、省委、省政府2016年出臺的“五個辦法”、“五個方案”、“五個專項方案”是什么？

五個辦法：《河南省扶貧對象精準(zhǔn)識別及管理辦法》、《河南省脫貧成效考核辦法》、《河南省貧困退出實(shí)施辦法》、《河南省資金統(tǒng)籌整合方案》、《河南省扶貧資金管理辦法》。

五個方案：《河南省轉(zhuǎn)移就業(yè)脫貧實(shí)施方案》、《河南省產(chǎn)業(yè)扶持脫貧實(shí)施方案》、《河南省易地搬遷脫貧實(shí)施方案》、《河南省社會保障脫貧實(shí)施方案》、《河南省特殊救助脫貧實(shí)施方案》。

五個專項方案：《河南省人民政府辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)河南省教育脫貧等5個專項方案的通知》中包括《河南省教育脫貧專項方案》、《河南省交通運(yùn)輸脫貧專項方案》、《河南省醫(yī)療衛(wèi)生脫貧專項方案》、《河南省水利脫貧專項方案》、《河南省電網(wǎng)脫貧專項方案》。

4、我省《關(guān)于創(chuàng)新機(jī)制扎實(shí)推進(jìn)農(nóng)村扶貧開發(fā)工作的實(shí)施意見》中扶貧開發(fā)10項重點(diǎn)工作是指什么？

村級道路暢通、飲水安全、農(nóng)村電力保障、危房改造、特色產(chǎn)業(yè)增收、鄉(xiāng)村旅游扶貧、教育扶貧、衛(wèi)生和計劃生育、文化建設(shè)、貧困村信息化工作。

5、“三個結(jié)合”、“三個不留”、“三個都”分別指什么? “三個結(jié)合”，是指重點(diǎn)查擺與全面查擺相結(jié)合，重點(diǎn)整改與全面整改相結(jié)合，重點(diǎn)督查與全面督查相結(jié)合。

“三個不留”，是指問題查擺不留空白、不留死角、不留盲區(qū)。

“三個都”，是指精準(zhǔn)退出一個都不能錯，資金使用一筆都不能錯，一個問題都不能放過。

6、如何確?！叭齻€零差錯”？

貧困戶識別零差錯。主要是解決錯評、漏評問題，要對所有建檔立卡貧困戶逐戶排查，看是否符合貧困戶識別標(biāo)準(zhǔn)，如果不符合標(biāo)準(zhǔn)或群眾意見較大，通過民主評議方式確認(rèn)是否保留；對2016年年人均純收入4000元以下的非貧困戶逐一“過篩子”，征求群眾意見，看本村是否還有符合貧困戶條件的農(nóng)戶沒有納入建檔立卡范圍，若有，按照貧困戶識別程序納入扶貧對象，進(jìn)行建檔立卡，確保應(yīng)進(jìn)全進(jìn)。

貧困戶退出零差錯。對脫貧戶（包括2014年、2015年、2016年脫貧戶）算清收入明細(xì)賬，看是否達(dá)到脫貧標(biāo)準(zhǔn)（2016年脫貧標(biāo)準(zhǔn)為3026元），是否實(shí)現(xiàn)“兩不愁、三保障”，未達(dá)到脫貧標(biāo)準(zhǔn)的，按照民主評議、公示公告等規(guī)定程序重新納入貧困戶。

扶貧資金使用零差錯。對2015年以來審計監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的扶貧資金問題和2016扶貧資金逐項逐筆進(jìn)行排 查，看使用是否精準(zhǔn)，對挪用、截留、冒領(lǐng)、騙取、套取等違紀(jì)違規(guī)使用的扶貧資金，堅決整改?？词欠翊嬖谫Y金撥付慢、延壓存積等問題，對撥付延壓時間、存積滯留數(shù)量及原因要逐一弄清，區(qū)分責(zé)任，實(shí)行必要的責(zé)任追究。

7、如何實(shí)現(xiàn)問題整改“三個明顯提高”？

精準(zhǔn)度明顯提高。堅持“扶貧對象精準(zhǔn)、項目安排精準(zhǔn)、資金使用精準(zhǔn)、措施到戶精準(zhǔn)、因村派人精準(zhǔn)、脫貧成效精準(zhǔn)”，重點(diǎn)提升識別、退出、資金使用和幫扶措施、幫扶項目的精準(zhǔn)度。

認(rèn)同度明顯提高。扎實(shí)做好對貧困人口精準(zhǔn)識別、精準(zhǔn)幫扶、精準(zhǔn)退出、動態(tài)管理等工作，以務(wù)實(shí)求實(shí)的工作作風(fēng)，明顯有效的工作成績，提升人民群眾對脫貧攻堅工作的認(rèn)同度。

滿意度明顯提高。以實(shí)實(shí)在在的整改成效，讓貧困群眾心熱起來，身子動起來，脫貧致富干起來，增加收入快起來，對黨和政府感恩的話說出來，重點(diǎn)提升貧困群眾對幫扶工作的滿意度。

三、簡述題

1、請簡述所包村或所駐村基本情況(主要內(nèi)容包括:人口、地畝、現(xiàn)有貧困戶數(shù)、低保戶數(shù)、五保戶數(shù)、黨員人數(shù)、殘疾人數(shù)、幫扶單位、村內(nèi)基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)設(shè)施狀況、村內(nèi)特色產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)發(fā)展?fàn)顩r等）

2、請寫出所幫扶貧困戶戶主的姓名、家庭人口及致貧原因。并對其中一戶貧困戶的基本情況進(jìn)行簡單闡述（包括戶主姓名、家庭人口數(shù)、家庭地畝數(shù)、勞動力狀況、務(wù)工情況、就學(xué)狀況、收入情況、房屋狀況、該戶建檔立卡時間、本人具體的幫扶時間、已實(shí)施的幫扶項目、產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況、該戶是否脫貧等）

四、案例分析題 張xx,男，貧困戶，1972年8月出生，家住xx鄉(xiāng)xx村，家中4口人。戶主本人一般勞動能力；妻子1974年6月出生，車禍后造成肢體殘疾，喪失主要勞動能力；女兒在本市職業(yè)技術(shù)學(xué)院上學(xué)；兒子在縣里上高中。該戶家中住房面積100平方米，耕地5畝。聯(lián)系電話：138XXXXXXXX。

如果你是該戶的幫扶責(zé)任人，請根據(jù)實(shí)際情況，制定出你的幫扶措施？（不少于5項）

第三篇：資料員模擬考試試題及答案

資料員模擬考試試題及答案

一、單項選擇題：

1、工程質(zhì)量的驗(yàn)收均在（B）自行檢查評定的基礎(chǔ)上進(jìn)行。A.施工班組 B.施工單位 C.施工者 D.質(zhì)量檢查員

2、分包單位按規(guī)定程的程序進(jìn)行自我檢查評定（D）應(yīng)派人參加。A.建設(shè)單位 B.監(jiān)理單位 C.施工單位 D.總包單位

3、承擔(dān)（A）檢測及有關(guān)結(jié)構(gòu)安全檢測的單位應(yīng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。A.見證取樣 B.質(zhì)量 C.材料 D.一般項目

4、隱蔽工程在隱蔽前應(yīng)由（D）通知有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，并應(yīng)形成驗(yàn)收文件。A.分包單位 B.質(zhì)量部門 C.總包單位 D.施工單位

5、參加工程施工質(zhì)量驗(yàn)收的各方人員應(yīng)具備規(guī)定的（D）。A.資職 B.證書 C.能力 D.資格

6、施工時所用的混凝土空心砌塊的產(chǎn)品齡期不應(yīng)小于（D）。A.14d B.7d C.35d D.28d

7、通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單位工程（子單位）工程,(C)。A.不予驗(yàn)收 B.修后驗(yàn)收 C.嚴(yán)禁驗(yàn)收 D.有條件驗(yàn)收

8、單位工程完工后，（B）應(yīng)自行組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查評定，并向建設(shè)單位提交工程驗(yàn)收報告。A.監(jiān)理單位 B.施工單位 C.總包單位 D.分包單位

9、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收合格后，（C）應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將工程竣工驗(yàn)收報告和有關(guān)文件，報建設(shè)行政管理部門備案。A.施工單位 B.監(jiān)理單位 C.建設(shè)單位 D.質(zhì)量監(jiān)督站

10、施工質(zhì)量控制時，相關(guān)各專業(yè)工種之間，應(yīng)進(jìn)行交接檢驗(yàn)，并形成記錄。未經(jīng)（C）檢查認(rèn)可，不得進(jìn)行下道工序施工。

A.質(zhì)量檢查員 B.施工員 C.監(jiān)理工程師 D.監(jiān)理員

11、高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副和扭剪型高強(qiáng)度螺栓連接副出廠時應(yīng)分別隨箱帶有（C）和緊固軸力（預(yù)拉力）的檢驗(yàn)報告。

A、抗拉強(qiáng)度 B、抗剪強(qiáng)度 C、扭矩系數(shù) D、承載能力

12、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)將本單位形成的工程文件立卷后向（A）移交。A、建設(shè)單位 B、施工單位 C、監(jiān)理單位 D、設(shè)計單位

13、城建檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程文件的立卷歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。在工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)對工程檔案進(jìn)行（C），驗(yàn)收合格后，須出具工程檔案認(rèn)可文件。

A、檢查 B、驗(yàn)收 C、預(yù)驗(yàn)收 D、指導(dǎo)

14、既有文字材料又有圖紙的案卷（A）。

A、文字材料排前，圖紙排后 B、圖紙排前，文字材料排后 C、文字材料、圖紙按時間順序排列 D、文字材料，圖紙材料交錯排列

15、建筑與結(jié)構(gòu)工程包括那幾個分部（B）。

A、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修、屋面、節(jié)能分部 B、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修、屋面分部 C、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修分部 D、地基與基礎(chǔ)、主體分部

16、在原材料一定的情況下，決定混凝土強(qiáng)度的最主要因素是（B）。

A、水泥用量 B、水灰比 C、水含量 D、砂率

17、數(shù)據(jù)加密技術(shù)從技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)分為在（A）兩方面。

A、軟件和硬件 B、軟盤和硬盤 C、數(shù)據(jù)和數(shù)字 D、技術(shù)和管理

18、混凝土同條件試件養(yǎng)護(hù)：結(jié)構(gòu)部位由監(jiān)理和施工各方共同選定，同一強(qiáng)度等級不宜少于10組，且不應(yīng)少于（A）組。

A、3 B、10 C、14 D、20

19、不屬于統(tǒng)計分析特點(diǎn)的是（D）。

A、數(shù)據(jù)性 B、目的性 C、時效性 D、及時性 20、施工資料管理應(yīng)建立崗位責(zé)任制，進(jìn)行（C）。A、全面管理 B、全方位控制 C、過程控制 D、全范圍控制

21、目前工程文件、資料用得最多的載體形式有（A）。

A、紙質(zhì)載體 B、磁性載體 C、光盤載體 D、縮微品載體

22、施工資料應(yīng)該按照先后順序分類，對同一類型的資料應(yīng)按照其（A）進(jìn)行排序。A、時間先后順序 B、重要程度 C、緊迫程度 D、順序代號

23、依據(jù)（A），各級人員做好文件材料的立卷歸檔工作是各自的義務(wù)和崗位職責(zé)

A、《中華人民共和國檔案法》 B、《建筑工程資料管理規(guī)范》 C、《建筑法》 D、《合同法》

24、建設(shè)工程資料的分類是按照文件資料的來源、類別、（D）以及收集和整理單位的不同來進(jìn)行分類的。

A、單位 B、類型 C、內(nèi)容 D、形成的先后順序

25、對改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計施工單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充和完善原工程檔案，對改變的部位應(yīng)當(dāng)重新編制工程檔案，并在工程竣工驗(yàn)收后（B）內(nèi)向城建檔案館(室)移交

A、2個月 B、3 個月 C、三周 D、五周

26、對列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，工程竣工驗(yàn)收后（B）內(nèi)向當(dāng)?shù)爻墙n案館(室)移交一套符合規(guī)定的工程移交。

A、2個月 B、3 個月 C、三周 D、五周

27、施工資料是以（B）為組成單元，按不同相關(guān)專業(yè)分別管理。A、設(shè)計單位 B、單位工程 C、施工項目 D、建設(shè)單位

28、施工單位應(yīng)在（C）對建筑物垂直度和標(biāo)高進(jìn)行實(shí)測并記錄，填寫建筑物垂直度、標(biāo)高測量記錄，報監(jiān)理單位審核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、結(jié)構(gòu)工程完工和工程竣工后 D、技術(shù)交底時

29、單位工程施工質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄欄由（C）填寫。

A、監(jiān)理單位 B、建設(shè)單位 C、施工單位 D、設(shè)計單位

30、凡需進(jìn)行沉降觀測的工程，應(yīng)由（A）委托有資質(zhì)的測量單位進(jìn)行施工過程中及竣工后的沉降觀測工作。

A、建設(shè)單位 B、設(shè)計單位 C、監(jiān)理單位 D、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)

31、分部工程施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄，勘察單位只可確認(rèn)（A）分部工程。

A、地基基礎(chǔ) B、主體結(jié)構(gòu) C、屋面工程 D、裝飾裝修工程

32、樓層平面放線記錄的“檢查意見”由（A）手寫或電腦錄入。

A、施工單位 B、設(shè)計單位 C、監(jiān)理單位 D、建設(shè)單位

33、竣工圖的修改，應(yīng)根據(jù)不同變更情況可以有所區(qū)別，采用施工藍(lán)圖修改的，應(yīng)采用（C）法修改，并注明修改依據(jù)。

A、刮改 B、涂改 C、杠改 D、附變更通知單

34、竣工圖應(yīng)依據(jù)施工圖、（B）、設(shè)計變更通知單、工程洽商記錄(包括技術(shù)核定單)等繪制。A、用地藍(lán)線 B、圖紙會審記錄 C、合同協(xié)議文件 D、業(yè)主表更指示

35、圖面變更面積超過（B）的，應(yīng)重新繪制竣工圖。

A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5 36、3號～0號應(yīng)在裝訂邊（C）處折一三角或剪一缺口折進(jìn)裝訂邊。

A、295mm B、296mm C、297mm D、298mm

37、對于專業(yè)性較強(qiáng)的項目要單獨(dú)編制專項安全技術(shù)措施，主要是指：（C）、施工用電、基坑在支護(hù)、模板工程、起重吊裝作業(yè)、塔吊、物料提升及其它垂直運(yùn)輸設(shè)備。A、混凝土澆筑 B、砌筑工程 C、腳手架 D、鋼筋綁扎

38、根據(jù)建設(shè)部的有關(guān)規(guī)定，施工單位新入場的工人，必須接受（A）培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方能上崗。

A、三級安全 B、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料 C、專門的技術(shù)作業(yè) D、特種作業(yè)

39、根據(jù)JGJ59-2011《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，開挖深度超過（A）的基坑、槽的土方開挖工程應(yīng)當(dāng)編制專項施工方案。

A、3m（含3m）B、（含4m）C、5m（含5m）D、8m（含8m）40、起升鋼絲繩在放出最大工作長度后，卷筒上的鋼絲繩至少保留（C）圈。

A、1圈 B、2圈 C、3圈 D、5圈 41、30米及以上高空作業(yè)，挑架、爬架或高度大于（B）m的落地式腳手架的搭設(shè)工程, 建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織專家組進(jìn)行論證審查。

A、25 B、24 C、26 D、28

42、對接收的密級文件資料，要嚴(yán)格按（A）妥善收存，并認(rèn)真執(zhí)行密級文件資料的借閱規(guī)定。A、保密規(guī)定 B、密級分類整理后 C、借閱規(guī)定 D、單位規(guī)定

43、下列關(guān)于設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單說法正確的是（D）。

A、資料室或資料員按發(fā)放單及時傳遞發(fā)放 B、資料室或資料員統(tǒng)一發(fā)放 C、邀請相關(guān)單位自行領(lǐng)取，并建立相關(guān)簽收記錄

D、統(tǒng)一由檔案資料室或資料員按設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單中所指定的部門及時傳遞并建立簽收記錄

44、即有文字材料又有圖紙的案卷，（B）。

A、圖紙排前，文字材料排后 B、文字材料排前，圖紙排后 C、任意排前均可 D、文字說明跟隨圖紙適當(dāng)排列

45、卷內(nèi)文件頁碼編寫位置：單面書寫的文件在（C）。

A、左下角 B、左上角 C、右下角 D、右上角

46、列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，（D）在工程竣工驗(yàn)收后3個月內(nèi)，必須向城建檔案館（室）移交一套符合規(guī)定的工程檔案。

A、施工單位 B、監(jiān)理單位 C、設(shè)計單位 D、建設(shè)單位

47、列入城建檔案館（室）檔案接收范圍的工程，（D）在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請城建檔案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。A、施工單位 B、監(jiān)理單位 C、設(shè)計單位 D、建設(shè)單位

48、當(dāng)圖紙的某個部分變化較大，或不能在原位置上改繪時，可以采用（D）或另補(bǔ)繪圖紙的方法。

A、繪制圖 B、繪制大樣圖 C、繪制施工圖 D、繪制竣工圖

49、在施工藍(lán)圖上一般采用杠改，（B）局部修改可以圈出更改部位，在原圖空白處繪出更改內(nèi)容。

A、劃改法 B、叉改法 C、修正法 D、橫杠法

50、建筑工程資料管理（筑業(yè)）軟件中，查找技術(shù)交底記錄表格需在標(biāo)準(zhǔn)模板目錄中選擇（A）A、C施工資料—C2施工技術(shù)資料—表C2-1技術(shù)交底記錄 B、C施工資料—C1施工技術(shù)資料—表C1-1技術(shù)交底記錄 C、C施工資料—C2施工管理資料—表C2-1技術(shù)交底記錄 D、C施工資料—C1施工管理資料—表C2-1技術(shù)交底記錄

51、當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應(yīng)征得（A）同意并書面通知建設(shè)單位。A、建設(shè)單位 B、設(shè)計單位 C、施工單位 D、現(xiàn)場代表

52、下面哪一項不屬于項目經(jīng)理部安全事故處理原則（D）。

A、事故原因不清楚不放過 B、事故責(zé)任者和員工沒有受到教育不放過

C、事故責(zé)任者沒有處理不放過和沒有制定防范措施不放過“的原則 D、事故責(zé)任制沒有接受教訓(xùn)不放過

53、（C）應(yīng)具備有工程要求的相應(yīng)的建筑企業(yè)資質(zhì)等級及招標(biāo)文件的規(guī)定的資格條件。A、招標(biāo)人 B、招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu) C、投標(biāo)人 D、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

54、建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)劃分為（A）。A、單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗(yàn)批。B、單位（子單位）工程、子分部工程、分項工程和檢驗(yàn)批。

C、子單位工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗(yàn)批。D、單位（子單位）工程、分部（子分部）工程和檢驗(yàn)批。

55、工程質(zhì)量檢驗(yàn)時，對于一般建筑工程可以劃分為（C）分部工程。

A.六個 B.八個 C.九個 D.十個

56、（C）應(yīng)主持對圖紙審核,并應(yīng)形成會審記錄。A.施工員 B.質(zhì)檢員 C.項目技術(shù)負(fù)責(zé)人 D.項目經(jīng)理

57、廁浴間和有防水要求的建筑地面必須設(shè)置防水隔離層。樓層結(jié)構(gòu)必須采用現(xiàn)澆混凝土或整塊預(yù)制混凝土板，混凝土強(qiáng)度等級不應(yīng)小于C20；樓板四周除門洞外，應(yīng)做混凝土翻邊，其高度不應(yīng)小于（D）。

A.60mm B.80mm C.100mm D.120mm

58、砌筑磚墻時應(yīng)做到灰縫應(yīng)橫平豎直，厚薄均勻，磚砌體中允許灰縫的寬度一般為（A）。A.8～10mm B.8～12mm C.10mm～12mm D.10mm

59、項目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)計劃目標(biāo)成本的控制要求，做好施工采購策劃，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，合理使用，動態(tài)管理，有效控制（B）。

A.計劃目標(biāo)成本 B.實(shí)際成本 C.預(yù)算成本 D.工程成本 60、對停建、緩建工程的資料暫由（A）保管。A.建設(shè)單位 B.設(shè)計單位 C.監(jiān)理單位 D.施工單位

二、多項選擇題

1、下列選項中，屬于單位（子單位）工程質(zhì)量驗(yàn)收合格應(yīng)符合要求的是（ABC）。A、單位（子單位）工程所含分部（子分部）工程的質(zhì)量均應(yīng)驗(yàn)收合格 B、單位（子單位）工程所含分部工程有關(guān)安全和功能的檢測資料應(yīng)完整 C、主要功能項目的抽查結(jié)果應(yīng)符合相關(guān)專業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的規(guī)定 D、觀感質(zhì)量驗(yàn)收可不做要求

2、項目質(zhì)量控制因素應(yīng)包括（ABD）方法和環(huán)境。A、人 B、機(jī)械 C、造價 D、材料

3、重要鋼結(jié)構(gòu)采用的焊接材料應(yīng)進(jìn)行抽樣復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)結(jié)果應(yīng)符合現(xiàn)行國家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求?！爸匾笔侵福ˋBC）。

A、建筑結(jié)構(gòu)安全等級為一級的一、二級焊縫 B、建筑結(jié)構(gòu)安全等級為二級的一級焊縫 C、大跨度結(jié)構(gòu)中一級焊縫 D、重級工作制吊車梁結(jié)構(gòu)中一、二級焊縫

4、建筑幕墻按建筑幕墻的面板可將其分為（BCD）、混凝土幕墻及組合幕墻等。

A、塑料幕墻 B、玻璃幕 C、金屬幕墻 D、石材幕墻

5、預(yù)應(yīng)力隱蔽工程驗(yàn)收，其內(nèi)容包括（BCD）。A、預(yù)埋件的規(guī)格、數(shù)量、位置等 B、預(yù)應(yīng)力筋錨具和連接器的品種、規(guī)格、數(shù)量、位置等 C、預(yù)留孔道的規(guī)格、數(shù)量、位置、形狀及灌漿孔、排氣兼泌水管等 2 D、預(yù)應(yīng)力筋的品種、規(guī)格、數(shù)量、位置等

6、從整體上把全部的資料劃分那幾項類別（AB）。

A、建設(shè)單位的文件資料、監(jiān)理單位的文件資料 B、施工單位的文件資料、竣工圖資料 C、設(shè)計單位的文件資料 D、勘察單位的文件資料

7、所有的信息安全技術(shù)都是為了達(dá)到一定的安全目標(biāo)，其核心包括保密性、完整性、可用性、（BC）五個安全目標(biāo)。

A、共享性 B、可控性 C、不可否認(rèn)性 D、有效性

8、建筑鋼材常見冷加工方式有（ABD）。A、冷拉 B、冷拔 C、冷彎 D、冷軋

9、施工單位分包單位應(yīng)負(fù)責(zé)其分包范圍內(nèi)施工資料的收集和整理，并對施工資料的（ABC）負(fù)責(zé)。

A、完整性 B、真實(shí)性 C、有效性 D、系統(tǒng)性

10、一個單位工程包括9個分部工程，其中屬于分部工程是（ABD）。

A、地基與基礎(chǔ) B、主體結(jié)構(gòu) C、門窗 D、建筑電氣

11、質(zhì)量控制資料應(yīng)完整的核查，這項驗(yàn)收內(nèi)容，實(shí)際也是（ACD）。

A、統(tǒng)計 B、匯總 C、歸納 D、核查

12、竣工圖應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)進(jìn)行整理，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABC）。A、工程總體布置圖、位置圖，地形復(fù)雜者應(yīng)附豎向布置圖 B、建筑竣工圖、幕墻竣工圖 C、建筑給水與排水、采暖、通風(fēng)空調(diào)竣工圖 D、地上部分的各種市政、電力、電信管道等竣工圖

13、分包單位資格審查表要求（AB）蓋章。A、總監(jiān)理工程師 B、項目經(jīng)理 C、專業(yè)監(jiān)理工程師 D、設(shè)計人員

14、鋼結(jié)構(gòu)吊裝應(yīng)有構(gòu)件吊裝記錄，吊裝記錄內(nèi)容包括（ABC）、標(biāo)高等。

A、構(gòu)件名稱 B、安裝位置 C、擱置與搭接長度 D、固定位置

15、凡由設(shè)計院編制的竣工圖，其設(shè)計圖簽中必須明確竣工階段，并由（AB）在設(shè)計圖簽中簽字。

A、繪制人 B、技術(shù)負(fù)責(zé)人 C、項目經(jīng)理 D、總監(jiān)理工程師

16、當(dāng)基坑施工深度達(dá)到2米時，對坑邊作業(yè)已構(gòu)成危險，按照（AC）的規(guī)定，應(yīng)該搭設(shè)臨邊防護(hù)設(shè)施。

A、高處作業(yè) B、坑邊作業(yè) C、臨邊作業(yè) D、危險作業(yè)

17、拆除腳手架時應(yīng)符合下列哪些規(guī)定（ACD）。

A、拆除作業(yè)必須由上而下逐層進(jìn)行，嚴(yán)禁上下同時作業(yè) B、拆除時應(yīng)先全部拆完小橫桿，再拆大橫桿

C、連墻件必須隨腳手架逐層拆除，嚴(yán)禁先將連墻件或數(shù)層拆除后再拆腳手架 D、分段拆除高差不應(yīng)大于2步

18、技術(shù)交底記錄包括設(shè)計變更技術(shù)交底和（ABC）。

A、施工組織設(shè)計交底 B、專項施工方案技術(shù)交底 C、分項工程施工技術(shù)交底 D、“三新”技術(shù)交底

19、文字材料按（AB）順序排列。

A、事項 B、專業(yè) C、單位工程 D、分項工程 20、工程資料管理系統(tǒng)軟件可以實(shí)現(xiàn)下列（BCD）操作。

A、自動生成圖形 B、文件導(dǎo)入、導(dǎo)出 C、換行和縮進(jìn) D、單元格組合拆分

三、案例分析

1、【背景資料】 某項目施工時發(fā)生了因混凝土振搗不密實(shí)造成的漏筋質(zhì)量缺陷，施工單位會同監(jiān)理單位對現(xiàn)場進(jìn)行勘察后，施工單位填寫了《建筑工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄》表，見表1。（注：該項目無任何分包項目）

表1 建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄（摘錄）

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。

（1)（單選題）該表是當(dāng)工程發(fā)生質(zhì)量事故后，對工程質(zhì)量事故進(jìn)行初步調(diào)查了解和現(xiàn)場勘查所形成的（B）。

A、資料 B、記錄 C、文件 D、檔案

（2）（判斷題）建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄表為B類表格，此說法是否正確？（B）。A、正確 B、不正確

（3）（判斷題）監(jiān)理單位派出的調(diào)（勘）查人為專業(yè)監(jiān)理工程師，此做法是否妥當(dāng)？（A）。A、妥當(dāng) B、不妥當(dāng)

（4）（單選題）通常情況下，（A）對工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)。

A、項目經(jīng)理 B、技術(shù)負(fù)責(zé)人 C、工長 D、勞務(wù)承包人（5）（單選題）表1中A可以是（C）。A、操作者敘述 B、事故原因分析 C、現(xiàn)場物證照片 D、現(xiàn)場損失估 計

（6）（單選題）該表由（D）填寫。A、監(jiān)理員 B、施工員 C、施工單位 D、調(diào)查人

（7）（單選題）現(xiàn)場調(diào)（勘）查時，應(yīng)采用（A）的形式真實(shí)記錄現(xiàn)場情況。

A、影像 B、實(shí)測 C、文本表述 D、共同簽認(rèn)（8）（多選題）“調(diào)（勘）查記錄”欄中必須注明的是（ABC）。

A、事故發(fā)生時間 B、事故責(zé)任單位 C、事故發(fā)生具體部位 D、事故安全性評估（9）（多選題）下列說法正確的有（CD）。A、該表只由施工單位保存 B、該表中應(yīng)列出“事故影響程度”欄 C、該表各有關(guān)單位應(yīng)保存 D、該表應(yīng)本著實(shí)事求是的原則填寫（10）（多選題）陪同調(diào)（勘）查人員可包括（BCD）。

A、工長 B、施工員 C、監(jiān)理員 D、質(zhì)量員

2、【背景資料】 某施工項目正式動工前，施工項目部向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交了“施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄”表，見表2。

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。（1）（單選題）該表中“B”指的是（B）。

A、項目法人 B、總監(jiān)理工程師 C、工程師 D、建設(shè)單位項目經(jīng)理（2）（判斷題）該施工項目正式動工前提交此表，是否妥當(dāng)？（A）。

A、妥當(dāng) B、不妥當(dāng)

（3）（判斷題）施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄應(yīng)符合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300的有關(guān)規(guī)定，此說法是否正確？（A）。

A、正確 B、不正確

（4）（單選題）（C）對現(xiàn)場施工安全負(fù)總責(zé)。

A、安全員 B、技術(shù)總工 C、項目經(jīng)理 D、項目法人（5）（單選題）圖紙會審會議由（A）組織。

A、建設(shè)單位 B、監(jiān)理單位 C、施工單位 D、設(shè)計單位（6）（單選題）該表中“A”指的是（D）。A、材料供應(yīng)商 B、審計單位 C、質(zhì)量及安全監(jiān)督機(jī)構(gòu) D、勘察單位（7）（單選題）該表屬于（A）類表格。

A、A B、B C、C D、D（8）（多選題）該表由（ACD）保存。

A、建設(shè)單位 B、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) C、監(jiān)理單位 D、施工單位（9）（多選題）該表包含的“項目”還包括（ACD）等。

A、施工圖審查情況 B、管理人員職業(yè)資格證 C、地質(zhì)勘察資料 D、施工組織設(shè)計編制及審批（10）（多選題）下列說法不正確的是（CD）。

A、該表由施工單位填寫 B、施工組織設(shè)計應(yīng)事先通過審批 C、該表不包含“混凝土攪拌站及計量設(shè)置”項目 D、該表不包含“工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度”項目

3、【背景資料】 某工業(yè)建筑施工項目，在測量管理工作中，發(fā)生了以下事件：

一、施工方依據(jù)測繪部門提供的放線成果、紅線樁及場地控制網(wǎng)，測定了建筑物位置主控軸線、建筑物±0.000絕對高程等；

二、施工單位在完成施工測量方案、紅線樁校核成果、水準(zhǔn)點(diǎn)引測成果及施工過程中各種測量記錄后，填寫并報監(jiān)理單位審核。

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。

（1）（單選題）施工單位應(yīng)在（C）對建筑物垂直度和標(biāo)高進(jìn)行實(shí)測并記錄，填寫建筑物垂直度、標(biāo)高標(biāo)高測量記錄，報監(jiān)理單位審核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、結(jié)構(gòu)工程完工和工程竣工時 D、技術(shù)交底時（2）（判斷題）事件一做法是否正確？（A）A、正確 B、不正確

（3）（判斷題）事件二做法是否正確？（A）A、正確 B、不正確

（4）（單選題）標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)點(diǎn)由規(guī)劃部門提供，用來作為引入擬建建筑標(biāo)高的水準(zhǔn)點(diǎn)，一般為（B）點(diǎn)。

A、1—2 B、2—3 C、3—4 D、4—5（5）（單選題）工程定位測量記錄“內(nèi)容”欄填寫（A）。A、完成測量放線的概況性內(nèi)容 B、明確樓層、縱橫軸線 C、頁數(shù) D、經(jīng)查驗(yàn)符合施工圖 設(shè)計尺寸或標(biāo)高

（6）（單選題）填寫工程定位測量記錄時，應(yīng)根據(jù)（C），核查施工場地控制點(diǎn)、水準(zhǔn)點(diǎn)、城市規(guī)劃部門確定的建筑紅線樁、平面控制網(wǎng)(點(diǎn))和高程控制點(diǎn)的布設(shè)是否穩(wěn)定可靠。

A、建筑物形式 B、測量儀器 C、現(xiàn)場的具體條件 D、建筑物用途（7）（單選題）界樁點(diǎn)、紅線點(diǎn)的細(xì)部坐標(biāo)，宜采用（A）。

A、極坐標(biāo)法 B、直接測旦法 C、間接測量法 D、動態(tài)測量法（8）（單選題）樓層平面放線記錄的“檢查意見”由（A）手寫或電腦錄入。

A、施工單位 B、設(shè)計單位 C、建設(shè)單位 D、監(jiān)理單位

（9）（多選題）填寫工程定位測量記錄時，根據(jù)建筑物形式，核查（ABC）布置是否合理，位置、數(shù)量是否自滿足測量的要求。

A、軸線控制樁 B、軸線投測點(diǎn) C、標(biāo)高投測點(diǎn) D、場地控制點(diǎn)

（10）（多選題）工程超過允許偏差且影響性能的部位，要有技術(shù)處理方案和補(bǔ)救措施，其技術(shù)處理方案和具體補(bǔ)救措施要經(jīng)（AD）認(rèn)可后進(jìn)行處理。

A、建設(shè)單位 B、設(shè)汁單價 C、檢驗(yàn)單位 D、監(jiān)理單位 2014年資料員模擬考試試題及答案

一、單項選擇題：

1、工程質(zhì)量的驗(yàn)收均在（B）自行檢查評定的基礎(chǔ)上進(jìn)行。A.施工班組 B.施工單位 C.施工者 D.質(zhì)量檢查員

2、分包單位按規(guī)定程的程序進(jìn)行自我檢查評定（D）應(yīng)派人參加。A.建設(shè)單位 B.監(jiān)理單位 C.施工單位 D.總包單位

3、承擔(dān)（A）檢測及有關(guān)結(jié)構(gòu)安全檢測的單位應(yīng)具有相應(yīng)的資質(zhì)。A.見證取樣 B.質(zhì)量 C.材料 D.一般項目

4、隱蔽工程在隱蔽前應(yīng)由（D）通知有關(guān)單位進(jìn)行驗(yàn)收，并應(yīng)形成驗(yàn)收文件。A.分包單位 B.質(zhì)量部門 C.總包單位 D.施工單位

5、參加工程施工質(zhì)量驗(yàn)收的各方人員應(yīng)具備規(guī)定的（D）。A.資職 B.證書 C.能力 D.資格

6、施工時所用的混凝土空心砌塊的產(chǎn)品齡期不應(yīng)小于（D）。A.14d B.7d C.35d D.28d

7、通過返修或加固處理仍不能滿足安全使用要求的分部工程、單位工程（子單位）工程,(C)。A.不予驗(yàn)收 B.修后驗(yàn)收 C.嚴(yán)禁驗(yàn)收 D.有條件驗(yàn)收

8、單位工程完工后，（B）應(yīng)自行組織有關(guān)人員進(jìn)行檢查評定，并向建設(shè)單位提交工程驗(yàn)收報告。A.監(jiān)理單位 B.施工單位 C.總包單位 D.分包單位

9、單位工程質(zhì)量驗(yàn)收合格后，（C）應(yīng)在規(guī)定時間內(nèi)將工程竣工驗(yàn)收報告和有關(guān)文件，報建設(shè)行政管理部門備案。A.施工單位 B.監(jiān)理單位 C.建設(shè)單位 D.質(zhì)量監(jiān)督站

10、施工質(zhì)量控制時，相關(guān)各專業(yè)工種之間，應(yīng)進(jìn)行交接檢驗(yàn)，并形成記錄。未經(jīng)（C）檢查認(rèn)可，不得進(jìn)行下道工序施工。

A.質(zhì)量檢查員 B.施工員 C.監(jiān)理工程師 D.監(jiān)理員

11、高強(qiáng)度大六角頭螺栓連接副和扭剪型高強(qiáng)度螺栓連接副出廠時應(yīng)分別隨箱帶有（C）和緊固軸力（預(yù)拉力）的檢驗(yàn)報告。

A、抗拉強(qiáng)度 B、抗剪強(qiáng)度 C、扭矩系數(shù) D、承載能力

12、勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等單位應(yīng)將本單位形成的工程文件立卷后向（A）移交。A、建設(shè)單位 B、施工單位 C、監(jiān)理單位 D、設(shè)計單位

13、城建檔案管理機(jī)構(gòu)應(yīng)對工程文件的立卷歸檔工作進(jìn)行監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)。在工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)對工程檔案進(jìn)行（C），驗(yàn)收合格后，須出具工程檔案認(rèn)可文件。

A、檢查 B、驗(yàn)收 C、預(yù)驗(yàn)收 D、指導(dǎo)

14、既有文字材料又有圖紙的案卷（A）。

A、文字材料排前，圖紙排后 B、圖紙排前，文字材料排后 C、文字材料、圖紙按時間順序排列 D、文字材料，圖紙材料交錯排列

15、建筑與結(jié)構(gòu)工程包括那幾個分部（B）。

A、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修、屋面、節(jié)能分部 B、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修、屋面分部 C、地基與基礎(chǔ)、主體、裝飾裝修分部 D、地基與基礎(chǔ)、主體分部

16、在原材料一定的情況下，決定混凝土強(qiáng)度的最主要因素是（B）。

A、水泥用量 B、水灰比 C、水含量 D、砂率

17、數(shù)據(jù)加密技術(shù)從技術(shù)上的實(shí)現(xiàn)分為在（A）兩方面。

A、軟件和硬件 B、軟盤和硬盤 C、數(shù)據(jù)和數(shù)字 D、技術(shù)和管理

18、混凝土同條件試件養(yǎng)護(hù)：結(jié)構(gòu)部位由監(jiān)理和施工各方共同選定，同一強(qiáng)度等級不宜少于10組，且不應(yīng)少于（A）組。

A、3 B、10 C、14 D、20

19、不屬于統(tǒng)計分析特點(diǎn)的是（D）。

A、數(shù)據(jù)性 B、目的性 C、時效性 D、及時性 20、施工資料管理應(yīng)建立崗位責(zé)任制，進(jìn)行（C）。A、全面管理 B、全方位控制 C、過程控制 D、全范圍控制

21、目前工程文件、資料用得最多的載體形式有（A）。

A、紙質(zhì)載體 B、磁性載體 C、光盤載體 D、縮微品載體

22、施工資料應(yīng)該按照先后順序分類，對同一類型的資料應(yīng)按照其（A）進(jìn)行排序。A、時間先后順序 B、重要程度 C、緊迫程度 D、順序代號

23、依據(jù)（A），各級人員做好文件材料的立卷歸檔工作是各自的義務(wù)和崗位職責(zé)

A、《中華人民共和國檔案法》 B、《建筑工程資料管理規(guī)范》 C、《建筑法》 D、《合同法》

24、建設(shè)工程資料的分類是按照文件資料的來源、類別、（D）以及收集和整理單位的不同來進(jìn)行分類的。

A、單位 B、類型 C、內(nèi)容 D、形成的先后順序

25、對改建、擴(kuò)建和維修工程，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)組織設(shè)計施工單位據(jù)實(shí)修改、補(bǔ)充和完善原工程檔案，對改變的部位應(yīng)當(dāng)重新編制工程檔案，并在工程竣工驗(yàn)收后（B）內(nèi)向城建檔案館(室)移交

A、2個月 B、3 個月 C、三周 D、五周

26、對列入城建檔案館(室)接收范圍的工程，工程竣工驗(yàn)收后（B）內(nèi)向當(dāng)?shù)爻墙n案館(室)移交一套符合規(guī)定的工程移交。

A、2個月 B、3 個月 C、三周 D、五周

27、施工資料是以（B）為組成單元，按不同相關(guān)專業(yè)分別管理。A、設(shè)計單位 B、單位工程 C、施工項目 D、建設(shè)單位

28、施工單位應(yīng)在（C）對建筑物垂直度和標(biāo)高進(jìn)行實(shí)測并記錄，填寫建筑物垂直度、標(biāo)高測量記錄，報監(jiān)理單位審核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、結(jié)構(gòu)工程完工和工程竣工后 D、技術(shù)交底時

29、單位工程施工質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄欄由（C）填寫。

A、監(jiān)理單位 B、建設(shè)單位 C、施工單位 D、設(shè)計單位

30、凡需進(jìn)行沉降觀測的工程，應(yīng)由（A）委托有資質(zhì)的測量單位進(jìn)行施工過程中及竣工后的沉降觀測工作。

A、建設(shè)單位 B、設(shè)計單位 C、監(jiān)理單位 D、工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)

31、分部工程施工質(zhì)量驗(yàn)收記錄，勘察單位只可確認(rèn)（A）分部工程。

A、地基基礎(chǔ) B、主體結(jié)構(gòu) C、屋面工程 D、裝飾裝修工程

32、樓層平面放線記錄的“檢查意見”由（A）手寫或電腦錄入。

A、施工單位 B、設(shè)計單位 C、監(jiān)理單位 D、建設(shè)單位

33、竣工圖的修改，應(yīng)根據(jù)不同變更情況可以有所區(qū)別，采用施工藍(lán)圖修改的，應(yīng)采用（C）法修改，并注明修改依據(jù)。

A、刮改 B、涂改 C、杠改 D、附變更通知單

34、竣工圖應(yīng)依據(jù)施工圖、（B）、設(shè)計變更通知單、工程洽商記錄(包括技術(shù)核定單)等繪制。A、用地藍(lán)線 B、圖紙會審記錄 C、合同協(xié)議文件 D、業(yè)主表更指示

35、圖面變更面積超過（B）的，應(yīng)重新繪制竣工圖。A、1/2 B、1/3 C、1/4 D、1/5 36、3號～0號應(yīng)在裝訂邊（C）處折一三角或剪一缺口折進(jìn)裝訂邊。

A、295mm B、296mm C、297mm D、298mm

37、對于專業(yè)性較強(qiáng)的項目要單獨(dú)編制專項安全技術(shù)措施，主要是指：（C）、施工用電、基坑在支護(hù)、模板工程、起重吊裝作業(yè)、塔吊、物料提升及其它垂直運(yùn)輸設(shè)備。A、混凝土澆筑 B、砌筑工程 C、腳手架 D、鋼筋綁扎

38、根據(jù)建設(shè)部的有關(guān)規(guī)定，施工單位新入場的工人，必須接受（A）培訓(xùn)教育，經(jīng)考核合格后，方能上崗。

A、三級安全 B、新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料 C、專門的技術(shù)作業(yè) D、特種作業(yè)

39、根據(jù)JGJ59-2011《建筑施工安全檢查標(biāo)準(zhǔn)》規(guī)定，開挖深度超過（A）的基坑、槽的土方開挖工程應(yīng)當(dāng)編制專項施工方案。

A、3m（含3m）B、（含4m）C、5m（含5m）D、8m（含8m）40、起升鋼絲繩在放出最大工作長度后，卷筒上的鋼絲繩至少保留（C）圈。

A、1圈 B、2圈 C、3圈 D、5圈 41、30米及以上高空作業(yè)，挑架、爬架或高度大于（B）m的落地式腳手架的搭設(shè)工程, 建筑施工企業(yè)應(yīng)當(dāng)組織專家組進(jìn)行論證審查。

A、25 B、24 C、26 D、28

42、對接收的密級文件資料，要嚴(yán)格按（A）妥善收存，并認(rèn)真執(zhí)行密級文件資料的借閱規(guī)定。A、保密規(guī)定 B、密級分類整理后 C、借閱規(guī)定 D、單位規(guī)定

43、下列關(guān)于設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單說法正確的是（D）。

A、資料室或資料員按發(fā)放單及時傳遞發(fā)放 B、資料室或資料員統(tǒng)一發(fā)放 C、邀請相關(guān)單位自行領(lǐng)取，并建立相關(guān)簽收記錄

D、統(tǒng)一由檔案資料室或資料員按設(shè)計修改通知單、工程聯(lián)系單中所指定的部門及時傳遞并建立簽收記錄

44、即有文字材料又有圖紙的案卷，（B）。

A、圖紙排前，文字材料排后 B、文字材料排前，圖紙排后 C、任意排前均可 D、文字說明跟隨圖紙適當(dāng)排列

45、卷內(nèi)文件頁碼編寫位置：單面書寫的文件在（C）。

A、左下角 B、左上角 C、右下角 D、右上角

46、列入城建檔案館（室）接收范圍的工程，（D）在工程竣工驗(yàn)收后3個月內(nèi)，必須向城建檔案館（室）移交一套符合規(guī)定的工程檔案。

A、施工單位 B、監(jiān)理單位 C、設(shè)計單位 D、建設(shè)單位

47、列入城建檔案館（室）檔案接收范圍的工程，（D）在組織工程竣工驗(yàn)收前，應(yīng)提請城建檔案管理機(jī)構(gòu)對工程檔案進(jìn)行預(yù)驗(yàn)收。

A、施工單位 B、監(jiān)理單位 C、設(shè)計單位 D、建設(shè)單位

48、當(dāng)圖紙的某個部分變化較大，或不能在原位置上改繪時，可以采用（D）或另補(bǔ)繪圖紙的方法。A、繪制圖 B、繪制大樣圖 C、繪制施工圖 D、繪制竣工圖

49、在施工藍(lán)圖上一般采用杠改，（B）局部修改可以圈出更改部位，在原圖空白處繪出更改內(nèi)容。

A、劃改法 B、叉改法 C、修正法 D、橫杠法

50、建筑工程資料管理（筑業(yè)）軟件中，查找技術(shù)交底記錄表格需在標(biāo)準(zhǔn)模板目錄中選擇（A）A、C施工資料—C2施工技術(shù)資料—表C2-1技術(shù)交底記錄 B、C施工資料—C1施工技術(shù)資料—表C1-1技術(shù)交底記錄 C、C施工資料—C2施工管理資料—表C2-1技術(shù)交底記錄 D、C施工資料—C1施工管理資料—表C2-1技術(shù)交底記錄

51、當(dāng)總監(jiān)理工程師需要調(diào)整時，監(jiān)理單位應(yīng)征得（A）同意并書面通知建設(shè)單位。A、建設(shè)單位 B、設(shè)計單位 C、施工單位 D、現(xiàn)場代表

52、下面哪一項不屬于項目經(jīng)理部安全事故處理原則（D）。

A、事故原因不清楚不放過 B、事故責(zé)任者和員工沒有受到教育不放過

C、事故責(zé)任者沒有處理不放過和沒有制定防范措施不放過”的原則 D、事故責(zé)任制沒有接受教訓(xùn)不放過

53、（C）應(yīng)具備有工程要求的相應(yīng)的建筑企業(yè)資質(zhì)等級及招標(biāo)文件的規(guī)定的資格條件。A、招標(biāo)人 B、招投標(biāo)代理機(jī)構(gòu) C、投標(biāo)人 D、監(jiān)督機(jī)構(gòu)

54、建筑工程質(zhì)量驗(yàn)收應(yīng)劃分為（A）。A、單位（子單位）工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗(yàn)批。B、單位（子單位）工程、子分部工程、分項工程和檢驗(yàn)批。

C、子單位工程、分部（子分部）工程、分項工程和檢驗(yàn)批。D、單位（子單位）工程、分部（子分部）工程和檢驗(yàn)批。

55、工程質(zhì)量檢驗(yàn)時，對于一般建筑工程可以劃分為（C）分部工程。

A.六個 B.八個 C.九個 D.十個

56、（C）應(yīng)主持對圖紙審核,并應(yīng)形成會審記錄。A.施工員 B.質(zhì)檢員 C.項目技術(shù)負(fù)責(zé)人 D.項目經(jīng)理

57、廁浴間和有防水要求的建筑地面必須設(shè)置防水隔離層。樓層結(jié)構(gòu)必須采用現(xiàn)澆混凝土或整塊預(yù)制混凝土板，混凝土強(qiáng)度等級不應(yīng)小于C20；樓板四周除門洞外，應(yīng)做混凝土翻邊，其高度不應(yīng)小于（D）。

A.60mm B.80mm C.100mm D.120mm

58、砌筑磚墻時應(yīng)做到灰縫應(yīng)橫平豎直，厚薄均勻，磚砌體中允許灰縫的寬度一般為（A）。A.8～10mm B.8～12mm C.10mm～12mm D.10mm

59、項目經(jīng)理部應(yīng)根據(jù)計劃目標(biāo)成本的控制要求，做好施工采購策劃，通過生產(chǎn)要素的優(yōu)化配置，合理使用，動態(tài)管理，有效控制（B）。

A.計劃目標(biāo)成本 B.實(shí)際成本 C.預(yù)算成本 D.工程成本 60、對停建、緩建工程的資料暫由（A）保管。

A.建設(shè)單位 B.設(shè)計單位 C.監(jiān)理單位 D.施工單位

二、多項選擇題

1、下列選項中，屬于單位（子單位）工程質(zhì)量驗(yàn)收合格應(yīng)符合要求的是（ABC）。A、單位（子單位）工程所含分部（子分部）工程的質(zhì)量均應(yīng)驗(yàn)收合格 B、單位（子單位）工程所含分部工程有關(guān)安全和功能的檢測資料應(yīng)完整 C、主要功能項目的抽查結(jié)果應(yīng)符合相關(guān)專業(yè)質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范的規(guī)定 D、觀感質(zhì)量驗(yàn)收可不做要求

2、項目質(zhì)量控制因素應(yīng)包括（ABD）方法和環(huán)境。A、人 B、機(jī)械 C、造價 D、材料

3、重要鋼結(jié)構(gòu)采用的焊接材料應(yīng)進(jìn)行抽樣復(fù)驗(yàn)，復(fù)驗(yàn)結(jié)果應(yīng)符合現(xiàn)行國家產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和設(shè)計要求?！爸匾笔侵福ˋBC）。

A、建筑結(jié)構(gòu)安全等級為一級的一、二級焊縫 B、建筑結(jié)構(gòu)安全等級為二級的一級焊縫 C、大跨度結(jié)構(gòu)中一級焊縫 D、重級工作制吊車梁結(jié)構(gòu)中一、二級焊縫

4、建筑幕墻按建筑幕墻的面板可將其分為（BCD）、混凝土幕墻及組合幕墻等。

A、塑料幕墻 B、玻璃幕 C、金屬幕墻 D、石材幕墻

5、預(yù)應(yīng)力隱蔽工程驗(yàn)收，其內(nèi)容包括（BCD）。A、預(yù)埋件的規(guī)格、數(shù)量、位置等 B、預(yù)應(yīng)力筋錨具和連接器的品種、規(guī)格、數(shù)量、位置等 C、預(yù)留孔道的規(guī)格、數(shù)量、位置、形狀及灌漿孔、排氣兼泌水管等 2 D、預(yù)應(yīng)力筋的品種、規(guī)格、數(shù)量、位置等

6、從整體上把全部的資料劃分那幾項類別（AB）。

A、建設(shè)單位的文件資料、監(jiān)理單位的文件資料 B、施工單位的文件資料、竣工圖資料 C、設(shè)計單位的文件資料 D、勘察單位的文件資料

7、所有的信息安全技術(shù)都是為了達(dá)到一定的安全目標(biāo)，其核心包括保密性、完整性、可用性、（BC）五個安全目標(biāo)。

A、共享性 B、可控性 C、不可否認(rèn)性 D、有效性

8、建筑鋼材常見冷加工方式有（ABD）。A、冷拉 B、冷拔 C、冷彎 D、冷軋

9、施工單位分包單位應(yīng)負(fù)責(zé)其分包范圍內(nèi)施工資料的收集和整理，并對施工資料的（ABC）負(fù)責(zé)。

A、完整性 B、真實(shí)性 C、有效性 D、系統(tǒng)性

10、一個單位工程包括9個分部工程，其中屬于分部工程是（ABD）。

A、地基與基礎(chǔ) B、主體結(jié)構(gòu) C、門窗 D、建筑電氣

11、質(zhì)量控制資料應(yīng)完整的核查，這項驗(yàn)收內(nèi)容，實(shí)際也是（ACD）。

A、統(tǒng)計 B、匯總 C、歸納 D、核查

12、竣工圖應(yīng)按專業(yè)、系統(tǒng)進(jìn)行整理，應(yīng)包括的內(nèi)容有（ABC）。A、工程總體布置圖、位置圖，地形復(fù)雜者應(yīng)附豎向布置圖 B、建筑竣工圖、幕墻竣工圖 C、建筑給水與排水、采暖、通風(fēng)空調(diào)竣工圖 D、地上部分的各種市政、電力、電信管道等竣工圖

13、分包單位資格審查表要求（AB）蓋章。

A、總監(jiān)理工程師 B、項目經(jīng)理 C、專業(yè)監(jiān)理工程師 D、設(shè)計人員

14、鋼結(jié)構(gòu)吊裝應(yīng)有構(gòu)件吊裝記錄，吊裝記錄內(nèi)容包括（ABC）、標(biāo)高等。

A、構(gòu)件名稱 B、安裝位置 C、擱置與搭接長度 D、固定位置

15、凡由設(shè)計院編制的竣工圖，其設(shè)計圖簽中必須明確竣工階段，并由（AB）在設(shè)計圖簽中簽字。

A、繪制人 B、技術(shù)負(fù)責(zé)人 C、項目經(jīng)理 D、總監(jiān)理工程師

16、當(dāng)基坑施工深度達(dá)到2米時，對坑邊作業(yè)已構(gòu)成危險，按照（AC）的規(guī)定，應(yīng)該搭設(shè)臨邊防護(hù)設(shè)施。

A、高處作業(yè) B、坑邊作業(yè) C、臨邊作業(yè) D、危險作業(yè)

17、拆除腳手架時應(yīng)符合下列哪些規(guī)定（ACD）。

A、拆除作業(yè)必須由上而下逐層進(jìn)行，嚴(yán)禁上下同時作業(yè) B、拆除時應(yīng)先全部拆完小橫桿，再拆大橫桿

C、連墻件必須隨腳手架逐層拆除，嚴(yán)禁先將連墻件或數(shù)層拆除后再拆腳手架 D、分段拆除高差不應(yīng)大于2步

18、技術(shù)交底記錄包括設(shè)計變更技術(shù)交底和（ABC）。

A、施工組織設(shè)計交底 B、專項施工方案技術(shù)交底 C、分項工程施工技術(shù)交底 D、“三新”技術(shù)交底

19、文字材料按（AB）順序排列。

A、事項 B、專業(yè) C、單位工程 D、分項工程 20、工程資料管理系統(tǒng)軟件可以實(shí)現(xiàn)下列（BCD）操作。

A、自動生成圖形 B、文件導(dǎo)入、導(dǎo)出 C、換行和縮進(jìn) D、單元格組合拆分

三、案例分析

1、【背景資料】 某項目施工時發(fā)生了因混凝土振搗不密實(shí)造成的漏筋質(zhì)量缺陷，施工單位會同監(jiān)理單位對現(xiàn)場進(jìn)行勘察后，施工單位填寫了《建筑工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄》表，見表1。（注：該項目無任何分包項目）

表1 建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄（摘錄）

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。

（1)（單選題）該表是當(dāng)工程發(fā)生質(zhì)量事故后，對工程質(zhì)量事故進(jìn)行初步調(diào)查了解和現(xiàn)場勘查所形成的（B）。

A、資料 B、記錄 C、文件 D、檔案

（2）（判斷題）建設(shè)工程質(zhì)量事故調(diào)（勘）查記錄表為B類表格，此說法是否正確？（B）。A、正確 B、不正確

（3）（判斷題）監(jiān)理單位派出的調(diào)（勘）查人為專業(yè)監(jiān)理工程師，此做法是否妥當(dāng)？（A）。A、妥當(dāng) B、不妥當(dāng)

（4）（單選題）通常情況下，（A）對工程質(zhì)量負(fù)總責(zé)。

A、項目經(jīng)理 B、技術(shù)負(fù)責(zé)人 C、工長 D、勞務(wù)承包人（5）（單選題）表1中A可以是（C）。A、操作者敘述 B、事故原因分析 C、現(xiàn)場物證照片 D、現(xiàn)場損失估 計

（6）（單選題）該表由（D）填寫。A、監(jiān)理員 B、施工員 C、施工單位 D、調(diào)查人（7）（單選題）現(xiàn)場調(diào)（勘）查時，應(yīng)采用（A）的形式真實(shí)記錄現(xiàn)場情況。

A、影像 B、實(shí)測 C、文本表述 D、共同簽認(rèn)（8）（多選題）“調(diào)（勘）查記錄”欄中必須注明的是（ABC）。

A、事故發(fā)生時間 B、事故責(zé)任單位 C、事故發(fā)生具體部位 D、事故安全性評估（9）（多選題）下列說法正確的有（CD）。A、該表只由施工單位保存 B、該表中應(yīng)列出“事故影響程度”欄 C、該表各有關(guān)單位應(yīng)保存 D、該表應(yīng)本著實(shí)事求是的原則填寫（10）（多選題）陪同調(diào)（勘）查人員可包括（BCD）。

A、工長 B、施工員 C、監(jiān)理員 D、質(zhì)量員

2、【背景資料】 某施工項目正式動工前，施工項目部向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提交了“施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄”表，見表2。

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。（1）（單選題）該表中“B”指的是（B）。

A、項目法人 B、總監(jiān)理工程師 C、工程師 D、建設(shè)單位項目經(jīng)理（2）（判斷題）該施工項目正式動工前提交此表，是否妥當(dāng)？（A）。

A、妥當(dāng) B、不妥當(dāng)

（3）（判斷題）施工現(xiàn)場質(zhì)量管理檢查記錄應(yīng)符合《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300的有關(guān)規(guī)定，此說法是否正確？（A）。

A、正確 B、不正確

（4）（單選題）（C）對現(xiàn)場施工安全負(fù)總責(zé)。

A、安全員 B、技術(shù)總工 C、項目經(jīng)理 D、項目法人（5）（單選題）圖紙會審會議由（A）組織。

A、建設(shè)單位 B、監(jiān)理單位 C、施工單位 D、設(shè)計單位（6）（單選題）該表中“A”指的是（D）。A、材料供應(yīng)商 B、審計單位 C、質(zhì)量及安全監(jiān)督機(jī)構(gòu) D、勘察單位（7）（單選題）該表屬于（A）類表格。

A、A B、B C、C D、D（8）（多選題）該表由（ACD）保存。

A、建設(shè)單位 B、質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu) C、監(jiān)理單位 D、施工單位（9）（多選題）該表包含的“項目”還包括（ACD）等。

A、施工圖審查情況 B、管理人員職業(yè)資格證 C、地質(zhì)勘察資料 D、施工組織設(shè)計編制及審批（10）（多選題）下列說法不正確的是（CD）。

A、該表由施工單位填寫 B、施工組織設(shè)計應(yīng)事先通過審批 C、該表不包含“混凝土攪拌站及計量設(shè)置”項目 D、該表不包含“工程質(zhì)量檢驗(yàn)制度”項目

3、【背景資料】 某工業(yè)建筑施工項目，在測量管理工作中，發(fā)生了以下事件：

一、施工方依據(jù)測繪部門提供的放線成果、紅線樁及場地控制網(wǎng)，測定了建筑物位置主控軸線、建筑物±0.000絕對高程等；

二、施工單位在完成施工測量方案、紅線樁校核成果、水準(zhǔn)點(diǎn)引測成果及施工過程中各種測量記錄后，填寫并報監(jiān)理單位審核。

請根據(jù)背景資料完成相應(yīng)小題選項，其中判斷題二選一（A、B選項），單選題四選一（A、B、C、D選項），多選題四選二或三（A、B、C、D選項）。不選、多選、少選、錯選均不得分。

（1）（單選題）施工單位應(yīng)在（C）對建筑物垂直度和標(biāo)高進(jìn)行實(shí)測并記錄，填寫建筑物垂直度、標(biāo)高標(biāo)高測量記錄，報監(jiān)理單位審核。

A、工程竣工后 B、工程完工前 C、結(jié)構(gòu)工程完工和工程竣工時 D、技術(shù)交底時（2）（判斷題）事件一做法是否正確？（A）A、正確 B、不正確

（3）（判斷題）事件二做法是否正確？（A）A、正確 B、不正確

（4）（單選題）標(biāo)準(zhǔn)水準(zhǔn)點(diǎn)由規(guī)劃部門提供，用來作為引入擬建建筑標(biāo)高的水準(zhǔn)點(diǎn)，一般為（B）點(diǎn)。

A、1—2 B、2—3 C、3—4 D、4—5（5）（單選題）工程定位測量記錄“內(nèi)容”欄填寫（A）。A、完成測量放線的概況性內(nèi)容 B、明確樓層、縱橫軸線 C、頁數(shù) D、經(jīng)查驗(yàn)符合施工圖 設(shè)計尺寸或標(biāo)高

（6）（單選題）填寫工程定位測量記錄時，應(yīng)根據(jù)（C），核查施工場地控制點(diǎn)、水準(zhǔn)點(diǎn)、城市規(guī)劃部門確定的建筑紅線樁、平面控制網(wǎng)(點(diǎn))和高程控制點(diǎn)的布設(shè)是否穩(wěn)定可靠。

A、建筑物形式 B、測量儀器 C、現(xiàn)場的具體條件 D、建筑物用途（7）（單選題）界樁點(diǎn)、紅線點(diǎn)的細(xì)部坐標(biāo)，宜采用（A）。

A、極坐標(biāo)法 B、直接測旦法 C、間接測量法 D、動態(tài)測量法（8）（單選題）樓層平面放線記錄的“檢查意見”由（A）手寫或電腦錄入。

A、施工單位 B、設(shè)計單位 C、建設(shè)單位 D、監(jiān)理單位

（9）（多選題）填寫工程定位測量記錄時，根據(jù)建筑物形式，核查（ABC）布置是否合理，位置、數(shù)量是否自滿足測量的要求。

A、軸線控制樁 B、軸線投測點(diǎn) C、標(biāo)高投測點(diǎn) D、場地控制點(diǎn)

（10）（多選題）工程超過允許偏差且影響性能的部位，要有技術(shù)處理方案和補(bǔ)救措施，其技術(shù)處理方案和具體補(bǔ)救措施要經(jīng)（AD）認(rèn)可后進(jìn)行處理。

A、建設(shè)單位 B、設(shè)汁單價 C、檢驗(yàn)單位 D、監(jiān)理單位

第四篇：《法理學(xué)》模擬考試試題及答案

《法理學(xué)》模擬試題及答案

一、單項選擇題

1.法律事件和法律行為的劃分標(biāo)準(zhǔn)是（）

A.是否以當(dāng)事人的意志為轉(zhuǎn)移B.是否合法C.法律是否予以調(diào)整 D.是否具有社會性

2.根據(jù)法律效力強(qiáng)弱程度不同，法律規(guī)則可以分為（）

A.授權(quán)性規(guī)則和義務(wù)性規(guī)則B.強(qiáng)行性規(guī)則和任意性規(guī)則

C.確定性規(guī)則和準(zhǔn)用性規(guī)則D.調(diào)整性規(guī)則和構(gòu)成性規(guī)則

3.法律對其生效以前的事件和行為是否適用，稱為（）

A.法的拘束力B.法的溯及力C.法的繼承性D.法的統(tǒng)一性

4.《刑法》第109第2款規(guī)定：“掌握國家秘密的國家工作人員犯前款罪的，依照前款的規(guī)定從重處罰?！边@一條規(guī)則屬于（）

A.授權(quán)性規(guī)則B.任意性規(guī)則C.委任性規(guī)則D.準(zhǔn)用性規(guī)則

5.下列說法正確的是（）

A.一國的法在其主權(quán)實(shí)際管轄的那部分陸地有效

B.一國民事、經(jīng)濟(jì)等法的效力，一般也及于在本國領(lǐng)域外的本國公民

C.一國的法律只在國內(nèi)有效

D.只有刑事法律才可能在本國領(lǐng)域外生效

6.現(xiàn)代各國一般均確認(rèn)（）為法有無溯及力的原則。

A.從新兼從輕原則B.從舊兼從輕原則C.從舊原則D.從輕原則

7.根據(jù)相對應(yīng)的主體范圍的不同，可以將權(quán)利分為（）

A.基本權(quán)利和普通權(quán)利B.公權(quán)利和私權(quán)利C.絕對權(quán)利和相對權(quán)利D.人權(quán)和公民權(quán)

8.《刑事訴訟法》第117條規(guī)定，人民檢察院、公安機(jī)關(guān)根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結(jié)犯罪嫌疑人的存款、匯款。對人民檢察院和公安機(jī)關(guān)而言，該條法律規(guī)定顯示了法的（）

A.確定的指引作用B.有選擇的指引作用C.評價作用D.強(qiáng)制作用

9.王某夫婦雇用了一保姆臨時在家照看孩子，事后付給保姆酬勞500元。關(guān)于王某夫婦與保姆之間的法律關(guān)系的客體，下列選項正確的是（）

A.孩子 B.孩子的安全、健康C.保姆 D.照看孩子的勞務(wù)和500元報酬

10.陳凱歌導(dǎo)演的電影《霸王別姬》屬于法律客體的哪一種類？（）

A.物B.人身C.精神財富D.行為結(jié)果

11.按照我國法律的有關(guān)規(guī)定，凡關(guān)于法律條文本身需要進(jìn)一步明確界限或作補(bǔ)充規(guī)定的（）

A.由最高人民法院解釋B.由最高人民檢察院解釋C.由全國人大常委會解釋D。由各級國家權(quán)力機(jī)關(guān)解釋

12.下列哪種行為在我國法律實(shí)施的法律監(jiān)督體系中，屬于國家法律監(jiān)督機(jī)關(guān)的監(jiān)督？（）

A.人民代表大會及其常委會對檢察院和法院的工作進(jìn)行監(jiān)督

B.紀(jì)檢、監(jiān)察部門對某法官的違紀(jì)行為進(jìn)行審查

C.法院對某檢察官的犯罪行為進(jìn)行審理

D.檢察院對某公司經(jīng)理的貪污犯罪行為起訴后，向該公司提出司法建議

A.文義解釋B.歷史解釋C.體系解釋D.目的解釋

13.我國《公司法》規(guī)定，經(jīng)國務(wù)院證券管理部門批準(zhǔn)，公司股票可以到境外上市，具體辦法由國務(wù)院作出特別規(guī)定。該規(guī)則屬于（）

A.義務(wù)性規(guī)則B.準(zhǔn)用性規(guī)則C.確定性規(guī)則D.委任性規(guī)則

14.我國《婚姻法》規(guī)定，子女對父母有贍養(yǎng)扶助的義務(wù)，這種義務(wù)屬于（）

A.絕對義務(wù)B.相對義務(wù)C.基本義務(wù)D.集體義務(wù)

15.法律關(guān)系與其他社會關(guān)系的根本區(qū)別是（）

A.合法性B.物質(zhì)制約性C.意志性D.強(qiáng)制性

二、多項選擇題

（在每小題列出的選項中有二個或二個以上的選項是符臺題目要求的，請將正確選項前的字母填在題后的括號內(nèi)。多選、少選、錯選均無分。本大題共10小題，每小題2分，共20分）

1.下列有關(guān)法的本質(zhì)的表述正確的是（）

A.法的本質(zhì)是與法的現(xiàn)象相對而言的一個范疇

B.中外的思想家提出各種各樣的法的本質(zhì)的學(xué)說，因此，法的本質(zhì)沒有一個統(tǒng)一的科學(xué)的答案

C.法的本質(zhì)是通過法的現(xiàn)象逐漸認(rèn)識的D.法的本質(zhì)并不是單一的，而是主客觀方面的矛盾統(tǒng)一體

2.馬克思說過：“對于法律來說，除了我的行為以外，我是根本不存在的，我根本不是法律的對象?！睂@句話理解正確的說法有（）

A.法律是針對行為而設(shè)立的，并不關(guān)心行為主體的思想

B.法律通過對人們行為的調(diào)整來調(diào)整社會關(guān)系

C.對法律而言，行為主體是沒有任何意義的，只有行為才是唯一的標(biāo)準(zhǔn)

D.法律作用的直接對象是人們的行為

3.法律具有國家性，這意味著（）

A.法是以國家名義創(chuàng)制的，代表的是一種表面上凌駕于社會之上的力量

B.法律在一國主權(quán)所及范圍內(nèi)普遍有效

C.法律的實(shí)施以國家強(qiáng)制力為保證

D.法律的性質(zhì)決定著國家的性質(zhì)

4.下列有關(guān)法律部門與規(guī)范性法律文件的關(guān)系表述正確的是（）

A.一個規(guī)范性法律文件就是一個部門法

B.一個規(guī)范性法律文件可以包括不同法律部門的法律規(guī)范

C.一個規(guī)范性法律文件按照其規(guī)范的性質(zhì)，可以歸屬于不同的法律部門

D.《刑法》是“刑法”這一部門法的主要組成部分

5.下列選項中正確的說法是（）

A.公法和私法的劃分在普通法法系國家是不適用的B.公認(rèn)的國際習(xí)慣或國際慣例在我國可以是一個法的淵源

C.法律編纂指立法機(jī)關(guān)審查、整理和重新確認(rèn)一定范圍規(guī)范性法律文件的法律效力的活動

D.法律匯編具有系統(tǒng)化的特點(diǎn)，同時它也是立法活動的組成部分

6.下列屬于法律關(guān)系的內(nèi)容的有（）

A.權(quán)利人可以自主決定作出一定行為的權(quán)利

B.權(quán)利人要求他人履行一定法定義務(wù)的權(quán)利

C.法律義務(wù)

D.權(quán)利人在自己的權(quán)利受到侵犯時，請求國家機(jī)關(guān)予以保護(hù)的權(quán)利

7.一般而言，下列法律文件中屬于公法的有（）

A.《引渡法》B.《擔(dān)保法》C.《收養(yǎng)法》D.《刑法》

8.下列屬于法律事件的是（）

A.社會革命B.戰(zhàn)爭C.人的生老病老D.自然災(zāi)害

9.根據(jù)法的不同分類，一般情況下，刑事訴訟法屬于（）

A.成文法B.實(shí)體法C.國內(nèi)法D.普通法（與根本法相對應(yīng)）

10.下列有關(guān)法與自由的關(guān)系的說法正確的是（）

A.自由是法所體現(xiàn)或促進(jìn)和實(shí)現(xiàn)的價值之一

B.法是保障自由和實(shí)現(xiàn)自由的重要的社會條件

C.法既要保護(hù)和實(shí)現(xiàn)自由，又要對自由作出合理的限制

D.法律對自由的限制沒有任何標(biāo)準(zhǔn)可以遵循

三、名詞解釋

1、法學(xué)體系

2、判例法

3、法律編纂

4、法律行為。

5法律程序

四、簡答題

1、法律程序設(shè)定的原則有哪些？

2、簡述法的作用的局限性

3、法律對自由的限制原則有哪些？

4、簡述法在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用：

五、論述題

1、試述我國法律解釋的一般原則

2、這是一個真實(shí)的案例，請綜合運(yùn)用法理學(xué)的理論分析。

2002年8月18日晚11時許，延安市寶塔公安分局萬花派出所民警稱接群眾舉報，新婚夫妻張某夫婦在位

于寶塔區(qū)萬花山鄉(xiāng)的一所診所中播放黃碟。三名民警稱從后面的窗子看到里面確實(shí)有人在放黃碟。即以看

病為由敲門，住在前屋的張某父親開門后，警察即直奔張某夫妻住屋，“一邊掀被子，一邊說，有人舉報你

們看黃碟，快將東西交出來”，并試圖扣押收繳黃碟和VCD機(jī)、電視機(jī)，張某阻擋，雙方發(fā)生爭執(zhí)，張某掄

起一根木棍將警察的手打傷。警察隨之將其制服，并將張某帶回派出所留置，同時扣押收繳了黃碟、VCD

機(jī)和電視機(jī)。第二天，在家人向派出所交了1000元暫扣款后張某被放回。

10月21日，即事發(fā)兩個月以后，寶塔公安分局以涉嫌“妨礙公務(wù)”為由刑事拘留了張某。10月28日，警

方向檢察機(jī)關(guān)提請逮捕張某；11月4日，檢察院以事實(shí)不清、證據(jù)不足為由退回補(bǔ)充偵查；11月5日，張某

被取保候?qū)彛?1月6日，張某在醫(yī)院被診斷為：“多處軟組織挫傷（頭、頸、兩肩、胸壁、雙膝），并拌有精

神障礙”；12月5日，寶塔公安分局決定撤銷此案；12月31日，張某夫婦及其律師與寶塔公安分局達(dá)成補(bǔ)償

協(xié)議，協(xié)議規(guī)定：寶塔公安分局一次性補(bǔ)償張某29137元；公安寶塔分局有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)向張某夫婦賠禮道歉；處

分有關(guān)責(zé)任人。

答案

三、名詞解釋

1、法學(xué)體系

是指法學(xué)分科的體系，即由法學(xué)各個分支學(xué)科所構(gòu)成的有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一整體。

2、判例法

是指法院對于訴訟案件所作判決之成例，它對以后法院審理類似案件具有普遍約束力。判例法是以判例的形式表現(xiàn)出來的法律規(guī)范，并不具有規(guī)范的成文法形式，故而屬于不成文法。

3、法律編纂是指對屬于某一類的或某一部門的法的全部規(guī)范性法律文件進(jìn)行整理、補(bǔ)充、修改，或在此基礎(chǔ)上編制一部新的系統(tǒng)化的法律的立法活動。

4、法律行為就是法律所調(diào)整的、具有法律意義的、與主體的權(quán)利義務(wù)有關(guān)的有意思的活動。

5、法律程序是指人們進(jìn)行法律行為所必須遵循或履行的法定的時間和空間的步驟和方式。是實(shí)現(xiàn)實(shí)體權(quán)利和義務(wù)的合法方式和必要條件。

四、簡答題

1、法律程序設(shè)定的原則有哪些？

（一）控權(quán)性原則

（二）平等性原則

（三）公開性原則

（四）效率性原則

（五）科學(xué)性原則

（六）文明性原則

2、簡述法的作用的局限性

（一）法律是以社會為基礎(chǔ)的，因此，法律不可能超出社會發(fā)展需要“創(chuàng)造”社會。

（二）法律是社會規(guī)范之一，必然受到其他社會規(guī)范以及社會條件和環(huán)境的制約。

（三）法律還要受自身條件的制約。

綜上所述，重視法治建設(shè)并不表明法律萬能，也不代表社會生活的全面國家化。法治意味著秩序，要避免出現(xiàn)法律太多，法治太少的局面。

3、法律對自由的限制原則有哪些？

法律對自由的限制原則有：（1）傷害原則。僅當(dāng)為了防止和控制一個人對他人造成利益損失時，限制一個人的自由才是可以確證的。（2）親緣主義原則。當(dāng)一個人的行為嚴(yán)重傷害自己，或者他的行為將使他喪失重大利益時，限制他的自由可以得到確證。（3）立法倫理主義。法律應(yīng)該對違反道德的行為進(jìn)行限制。

（4）冒犯原則。冒犯行為主要是指出版或傳播色情淫穢物品的行為。

4、簡述法在宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控中的作用：

第一，引導(dǎo)作用 第二，促進(jìn)作用第三，保障作用第四，制約作用第五，協(xié)調(diào)作用

五、論述題

1、試述我國法律解釋的一般原則

在我國，法律解釋的一般原則可概括為如下幾個原則：

（一）合法有效原則：根據(jù)這項原則，要求法律解釋要做到：（1）權(quán)限合法。即各種法律解釋主體必須嚴(yán)格恪守各自的權(quán)限，決不允許超越解釋權(quán)限，越權(quán)解釋和代替解釋都是不合法的、無效的。（2）內(nèi)容合法。法律解釋必須完整地、準(zhǔn)確地體現(xiàn)和表述立法指導(dǎo)思想，在符合立法原意和不改變現(xiàn)行立法的內(nèi)容的基礎(chǔ)上，對法律作出解釋。（3）程序合法。法定解釋從提出草案、討論草案到通過、批準(zhǔn)和公布法定解釋都必須經(jīng)過法定程序。（4）對低位階法律的解釋不得抵觸高位階的法律。（5）對法律概念和規(guī)則的解釋與法律原則必須保持一致。

（二）公正合理原則：法律解釋的內(nèi)容不僅應(yīng)是合法的，還必須是公正合理的。要保證法律解釋的公正性和合理性，必須做到：（1）要符合社會主義道德，堅持尊重公序良俗。（2）要體現(xiàn)社會主義的價值觀念。按照社會主義的價值觀念，法應(yīng)當(dāng)是建立和維護(hù)社會秩序，促進(jìn)社會公平、效益和個人自由，促進(jìn)和保障社會發(fā)展的有力手段。（3）要符合社會公理。符合社會現(xiàn)實(shí)。（4）順應(yīng)客觀規(guī)律和社會發(fā)展趨勢，尊重科學(xué)。（5）要以黨的政策和國家政策為指導(dǎo)。

（三）法制統(tǒng)一原則：為了保證法制統(tǒng)一，必須堅持協(xié)調(diào)一致原則。其基本要求是：（1）同一法律解釋的前后內(nèi)容必須協(xié)調(diào)，統(tǒng)一于同一立法指導(dǎo)思想之上，決不能前后矛盾。（2）法律解釋必須與所解釋的法律的內(nèi)容協(xié)調(diào)一致。不能相矛盾，更不能相抵觸。（3）法律解釋不僅要依據(jù)被解釋的法律，還要結(jié)合考慮其他有關(guān)的法律規(guī)定，力求與相關(guān)的法律內(nèi)容協(xié)調(diào)一致。以免作出片面的、不準(zhǔn)確的解釋。（4）立法解釋、行政解釋、司法解釋等各類法律解釋之間也必須協(xié)調(diào)，不能相互矛盾。

（四）歷史與現(xiàn)實(shí)相統(tǒng)一的原則：任何法律法規(guī)都有自己制定時的特殊歷史背景和歷史原因，包括當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要、政治關(guān)系、某一歷史事件等。法律解釋需要結(jié)合法律制定時的歷史背景，深入了解立法意圖，把握立法原意。但是，僅僅從歷史的角度，說明立法當(dāng)時的法律意圖，應(yīng)該說是不夠的。因

為，對法律的解釋是為法律在現(xiàn)實(shí)中的運(yùn)用服務(wù)的。這就要求法律解釋工作要將歷史與現(xiàn)實(shí)結(jié)合起來，既考慮法律制定時的歷史條件和歷史要求，又考慮社會經(jīng)濟(jì)政治狀況的變化。其中，現(xiàn)實(shí)的需要是兩者統(tǒng)一的基礎(chǔ)。事實(shí)上，由于解釋者總是從自己所屬的特殊視角看問題，他與法律的制定者一樣，都有自己的歷史局限。所以，要求他與幾十年、甚至幾百年前的法律制定者持相同的立場和觀點(diǎn)，客觀上是很難做到的，主觀上也是不必要、不合適的。這當(dāng)然不是說，可以不顧法律的文字含義任意解釋法律，而是說法律解釋應(yīng)該立足于法律實(shí)踐的現(xiàn)實(shí)性。

法理分析：這是一個典型的公民個人私權(quán)利和國家公共權(quán)力之間的沖突的案例，具體分析如下：

首先，張某夫婦是否具有在家看黃碟的自由。我們知道，自由是公民重要的法律權(quán)利，更是人權(quán)的重要內(nèi)容。自由在與公共權(quán)力的比較中，無論在事實(shí)上還是在邏輯順序上，都具有先在性的意義，是權(quán)利得以存在的非常重要的正當(dāng)性理由。因此，各國憲法、法律都對公民的自由權(quán)予以切實(shí)地確認(rèn)與保障。我國公民更是在政治、社會和家庭生活等領(lǐng)域享有廣泛的自由。由于行文等諸多方面的原因，法律不可能通過列舉的方式一一確認(rèn)公民應(yīng)該享有的各種自由，而是根據(jù)情勢的需要，對有些暫時無法行使的自由加以限制，這樣，在法治國家中，人們在涉及公民自由的問題上就普遍堅持了法未禁止即自由的原則。聯(lián)系本案，我國刑法，治安管理處罰條例都未禁止公民在家看黃碟的行為；如此看來，張某夫婦的行為未有任何違法性可言。盡管警方有關(guān)人員認(rèn)為，看黃碟的地點(diǎn)不是家，而是診所（公共場所）。對此，我們認(rèn)為，法律上的家，不僅包括公民日常生活起居的場所，也包括臨時居所（如租住的旅館的房間）。本案中的地點(diǎn)，居辦合一，居辦有分，而且下班后就僅僅是居所。故此說不能成立。至此，我們很容易看出，在本案發(fā)生以前，張某夫婦并沒有因?yàn)樽约旱男袨檫`法而與公權(quán)力發(fā)生沖突，從而給公權(quán)力介入提供口實(shí)。

其次，張某夫婦在行使自由權(quán)時是否超過了必要的限度。我們生活在一個人與人組成的社會之中，每個人在享有自己的自由時，都會與他人的自由發(fā)生交叉甚至沖突。為了避免沖突或矛盾的發(fā)生，法律就在事前對自由的界限作出規(guī)定，以確保自由只在一定的范圍內(nèi)行使。這正象波斯納概括密爾的表述，“你的權(quán)利止于我的鼻尖”。那么，張某夫婦的行為是否“沖撞”了他人的權(quán)利呢？從案件事實(shí)看，律師特意澄清說當(dāng)時拉有雙層紅水絨窗簾，且這一對并未患有露陰癖的新婚夫婦已經(jīng)上床，拉上窗簾是可以合理想見的人之常情。顯然，影像不可能跳出窗外去影響他人。

復(fù)次，執(zhí)法人員的主體資格值得質(zhì)疑。我們知道，執(zhí)法活動只能由國家行政機(jī)關(guān)及其正式的工作人員代表國家進(jìn)行。警察的行政執(zhí)法作為一種較重要，較特殊的權(quán)力，其行使更有嚴(yán)格的要求。連50元以下罰款，警告這樣較輕的治安處罰若由非公安人員進(jìn)行時，也要經(jīng)過嚴(yán)格委托程序。而本案中進(jìn)入張某家中的三名“警察”的身份到底如何呢？按警方的說法是：“當(dāng)時他們?nèi)チ巳齻€人，都穿了警服，但由于沒有授銜，確實(shí)沒有警號。”如果不是“陌生于執(zhí)法”，陌生于警察這一執(zhí)法隊伍的建設(shè)情況，就不能不知道，全國在編的正式警察，每個人都有一個在全國獨(dú)一無二的警號。因?yàn)樵O(shè)置警號的主導(dǎo)思想之一就是讓廣大公民通過警號來監(jiān)督警察的行為。所以，只要是正式警察，就必然會有警號。而警銜則是根據(jù)警察的從警年限、職務(wù)、職稱等因素授予正式警察的等級標(biāo)志。取得警銜并不是取得警號的原因，相反，要有警銜，必須得有警號。這種情況，寶塔分局副局長魏世平告訴記者，“其中兩人雖然不是正式的公安民警，但屬于地方公安編制，（是否類似于保安，作者注）……另外一名干警已經(jīng)在去年通過人民警察錄用考試，并且已經(jīng)被陜西省公安廳批復(fù)錄用為正式的民警，只是現(xiàn)在還沒有辦理手續(xù)，所有沒有授銜。”可見，后一名還沒有實(shí)現(xiàn)質(zhì)的飛躍，成為正式警察，前兩名壓根就不是警察。如此三人去執(zhí)法，有何合法性可言！盡管在與張某發(fā)生沖突后，派出所長賀宏亮（可能是正式警察吧）趕到現(xiàn)場，但他能夠使三人的此前行為合法化嗎，能夠證明張某此前的阻擋甚至打人的行為是阻礙執(zhí)行公務(wù)嗎？

總之，在民主與法治的社會中，公民住宅不受侵犯是公民的一項重要權(quán)利，正像一句西諺所言，everyman’shouseishiscastle（各人的家就是他的堡壘）。主人盡可以在其“堡壘”中從事各種無害于他人的活動；而對于公權(quán)力而言，則堅持權(quán)力制約，堅持法未授權(quán)即禁止的原則，主張權(quán)力應(yīng)該服務(wù)與權(quán)利，反對官本位，權(quán)（力）本位。本案中無論張某夫婦在家看黃碟的行為是否觸及了他人的“鼻尖”，任何沒有執(zhí)法權(quán)的人都無權(quán)私闖他們的堡壘而對他們執(zhí)法，因?yàn)榉芍胃鼜?qiáng)調(diào)的就是程序之治；即使是警察進(jìn)入他們的住宅，也不能毫無法律根據(jù)地扣押電視機(jī)、影碟機(jī)等物品。更不能在被媒體曝光以后，惱羞成怒，像個別警察說的，“不信就治不了他”，而將治安案件上升為刑事案件，以彰顯權(quán)力的威嚴(yán)，從而在錯誤的道路上越走越遠(yuǎn)。

第五篇：證券交易第一套_試題_答案

單項選擇題：

1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應(yīng)的股數(shù)。

A、約定送股比例

B、有效送股比例

C、有償送股比例

D、無償送股比例

2、在上海證券交易所所采用的競價交易方式的開盤競價時間為每個交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（），以每個客戶的名義單獨(dú)立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、托管銀行

D、政策性銀行

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（）來設(shè)立。A、董事會--投資決策部門

B、董事會--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 C、投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 D、監(jiān)事會--投資決策機(jī)構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門

5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券

B、基金

C、股票

D、權(quán)證

6、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（）或其整數(shù)倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風(fēng)險 D、有利于降低市場風(fēng)險

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、代理人

B、資產(chǎn)管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全國銀行間債券市場進(jìn)行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應(yīng)小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應(yīng)當(dāng)繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我國對（）實(shí)行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

12、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、隨時變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權(quán)

C、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀(jì)商

14、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔(dān)保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、公司的實(shí)際控制人

B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員

D、發(fā)行人的經(jīng)理

16、債券質(zhì)押式回購是參與者進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、調(diào)節(jié)頭寸

B、資金融通

C、套期保值

D、信用規(guī)范

17、證券自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價淺見有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司應(yīng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元

B、5萬元

C、3萬元

D、1萬元

21、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應(yīng)在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算公司 C、中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下

B、柜臺

C、網(wǎng)下

D、網(wǎng)上

24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始

B、三級

C、二級

D、一級

25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場

B、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

26、以下不屬于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則

B、集中管理原則

C、獨(dú)立運(yùn)行原則

D、崗位集中原則

27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。

A、9時40分，11.25元買入

B、9時35分，11.30元買入 C、9時40分，11.30元買入

D、9時35分，11.25元買入

28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告

B、沒收非法所得

C、公示處分

D、罰款

29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當(dāng)日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A、前10分鐘

B、前15分鐘

C、前5分鐘

D、前1分鐘

31、（）滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、國債和企業(yè)債

D、企業(yè)債和融資券

33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的是（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔(dān)的義務(wù)不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結(jié)果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風(fēng)險，明確買賣方式

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用

C、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易

36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A、兩個交易主體、兩次交易契約行為

B、一個交易主體、一次交易契約行為 C、一個交易主體、兩次交易契約行為

D、兩個交易主體、一次交易契約行為

38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、其營業(yè)柜臺

D、銀行柜臺

39、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費(fèi)率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回為固定費(fèi)率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率

40、證券公司參與1個集合資產(chǎn)管理計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、實(shí)現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實(shí)際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、信用交易專用證券交收賬戶

B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

D、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

44、下列哪項不是自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險（）。

A、政策風(fēng)險

B、經(jīng)營風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、合規(guī)風(fēng)險

45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

46、結(jié)算參與人應(yīng)使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶

B、銀行帳戶

C、結(jié)算備付金帳戶

D、資金帳戶

47、債券買斷式回購交易也稱（）。

A、雙向回購

B、一次性回購

C、開放式回購

D、封閉式回購

48、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、非上市公司

B、民營企業(yè)

C、海外上市公司

D、境內(nèi)上市公司

49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易

B、以約定時間、價格和方式進(jìn)行交易，影響證券交易價格 C、委托他人代為買賣證券

D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實(shí)行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、債券

51、進(jìn)行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、交易記錄

B、資金實(shí)力

C、信用狀況

D、交易規(guī)模

52、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

53、在（）情況下，成交價格和債券的應(yīng)計利息是分解的。A、買賣價交易

B、競價交易

C、市價交易

D、全價交易

54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險中，屬于法律風(fēng)險的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導(dǎo)致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失

D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失

55、證券公司應(yīng)于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、6個月

B、4個月

C、2個月

D、1個月

56、下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用有（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報告義務(wù)

B、資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)

C、處罰義務(wù)

D、協(xié)調(diào)義務(wù)

58、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的針對性

B、證券經(jīng)紀(jì)商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔(dān)保資金及融資融券形成的負(fù)債的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金臺賬

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶登記結(jié)算賬戶

60、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險不包括（）。A、管理風(fēng)險

B、法律風(fēng)險

C、市場風(fēng)險

D、合規(guī)風(fēng)險 多項選擇題：

61、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)或范圍

D、調(diào)整維持擔(dān)保比例 62、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）。A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項

D、確定投資品種

63、證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用風(fēng)險控制包括（）。A、嚴(yán)格合同管理、履行風(fēng)險提示

B、證券公司應(yīng)當(dāng)在符合規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度

D、建立健全預(yù)警補(bǔ)倉和強(qiáng)制平倉制度

64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年

D、未按照要求提供有關(guān)情況

65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券

B、買券還券

C、以借還借

D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（）。

A、每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán) B、每個席位自動享有一個標(biāo)準(zhǔn)流速的使用權(quán) C、每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán) D、進(jìn)入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。

A、發(fā)售

B、申購

C、贖回

D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

69、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實(shí)價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式

B、買賣數(shù)量

C、清算速度

D、結(jié)算方式

70、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報數(shù)量為合計面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

C、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標(biāo)準(zhǔn)券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進(jìn)行證券交易 D、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

72、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、擔(dān)保

B、逆回購

C、現(xiàn)券買賣

D、抵押

74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風(fēng)險

B、有利于合理確定債券和資金的價格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運(yùn)作管理

B、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準(zhǔn) C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃 76、不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A、管理結(jié)算賬戶

B、維護(hù)清算路徑

C、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

D、開立結(jié)算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險 B、指定專人講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程

C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險 D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。

A、多邊凈額清算

B、同步凈額清算

C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關(guān)于集合競價說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則

D、所有成交都以同一成交價成交

80、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗(yàn)資及配號，以下說法正確的是（）。

A、當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票 B、每一有效申購單位配一個號

C、當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股

D、申購日后的第一個交易日（T+1）日，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補(bǔ)卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明

B、證券賬戶卡

C、遺失證明

D、原證券賬戶凍結(jié)證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司 C、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認(rèn)可，且已對實(shí)施進(jìn)度做出明確安排

83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、專門、獨(dú)立的業(yè)務(wù)運(yùn)作

B、合理、有效的控制措施 C、獨(dú)立、客觀的投資研究

D、科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設(shè)定為（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、當(dāng)融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調(diào)整維持擔(dān)保比例

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

D、調(diào)整標(biāo)的證券標(biāo)準(zhǔn)

86、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。A、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)的技術(shù)系統(tǒng) B、最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

87、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

88、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。A、風(fēng)險監(jiān)控體系

B、操作流程

C、投資決策機(jī)制

D、自營業(yè)務(wù)管理制度 89、我國結(jié)算風(fēng)險防范措施主要包括以下幾個方面（）。

A、本金風(fēng)險防范

B、事前防范

C、價差風(fēng)險防范

D、流動性風(fēng)險防范

90、如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、向原有股東配售股份

B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險包括（）。

A、合規(guī)風(fēng)險

B、市場風(fēng)險

C、經(jīng)營風(fēng)險

D、管理風(fēng)險

92、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日

93、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上包括（）。A、分支機(jī)構(gòu)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)

D、董事會 94、嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

96、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實(shí)際收付金額時應(yīng)包括（）。A、傭金

B、交易經(jīng)手費(fèi)

C、印花稅

D、證管費(fèi)

97、證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)開立（）這兩個賬戶，用于辦理與中國結(jié)算融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

A、回購交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、回購交易資金交收賬戶

98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風(fēng)險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

B、告知客戶從事融資融券交易應(yīng)當(dāng)具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補(bǔ)交擔(dān)保物而被強(qiáng)制平倉等可能導(dǎo)致的投資損失風(fēng)險 99、在融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應(yīng)當(dāng)以證券市值按下列折算率進(jìn)行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉(zhuǎn)托不限

B、哪買哪買

C、自動托管

D、隨處買賣 判斷題：

101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進(jìn)行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。

103、最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券回購交易除外。

104、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機(jī)構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。

107、遇中國人民銀行調(diào)整利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。108、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進(jìn)行交易。

110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

111、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。

112、目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機(jī)構(gòu)。114、對自營資金不必獨(dú)立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

115、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件應(yīng)至少保存30年。

116、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進(jìn)行融資的額度。

117、客戶信用風(fēng)險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導(dǎo)致證券公司損失的可能性。

118、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。

120、客戶不得將已設(shè)定擔(dān)?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。

121、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

122、境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

124、標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。

126、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。

128、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對一，也可以是一對多。

129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當(dāng)日到期的一筆或多比買斷式回購申報不履約。

130、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價。131、證券經(jīng)紀(jì)商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋?quán)利。132、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計算的處理過程。

135、證券公司、托管銀推廣機(jī)構(gòu)不得采用低于成本收費(fèi)的方式進(jìn)行不正當(dāng)競爭。136、集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應(yīng)了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。137、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機(jī)構(gòu)。138、證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。140、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應(yīng)當(dāng)為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。

144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進(jìn)行，也可在場外進(jìn)行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

146、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生成債權(quán)的資金的賬戶。

147、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

148、當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。

149、《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。

150、登記結(jié)算公司按照貨銀對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交收違約的處理措施和程序相應(yīng)調(diào)整。

151、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債權(quán)，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費(fèi)用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。

155、公開報價是指參與者為達(dá)成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認(rèn)即可成交的報價。

156、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。

157、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。

158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進(jìn)行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行。

160、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。試題答案：

單項選擇題：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多項選擇題：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判斷題：

101-105：錯 錯 錯 錯 錯 106-110: 錯 錯 錯 錯 錯

111-115: 錯 錯 對 錯 錯 116-120: 對 對 對 對 對

121-125: 錯 錯 錯 對 錯 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對

136-140：對 對 錯 錯 對 141-145：錯 錯 錯 錯 對

146-150：對 錯 對 錯 對 151-155：對 錯 錯 錯 錯

156-160：錯 錯 對 對 錯