第一篇：新形勢下山西本土中小型期貨公司發(fā)展策略

新形勢下山西本土中小型期貨公司發(fā)展策略

一：期貨市場發(fā)展歷程

1990年鄭州糧食批發(fā)市場正式引入期貨交易機制，為我國開啟了期貨市場之門。如果從1993年國務院通知開始整頓市場、期貨市場逐漸進入規(guī)范發(fā)展階段算起，我國期貨市場已經(jīng)走過了21年的風雨路程。中國期貨市場的發(fā)展歷程是一條從無到有、從小到大、從無序到有序、從蕭條到繁榮的發(fā)展之路，它既是全面發(fā)展市場經(jīng)濟的重要標志，更是改革開放的重要成果。1.我國期貨市場發(fā)展歷程

初創(chuàng)時期(1990年底—1993年)

1990年10月鄭州糧食批發(fā)市場成立，以現(xiàn)貨為主，首次引入期貨交易機制。由于沒有明確的行政主管部門，期貨市場的配套法律法規(guī)嚴重滯后，期貨市場出現(xiàn)了盲目發(fā)展的勢頭，國內(nèi)各類交易所大量涌現(xiàn)，達50多家，期貨經(jīng)紀機構達到1000多家，大多為兼營機構。一些單位和個人對期貨市場缺乏基本了解，盲目參與境內(nèi)外的期貨交易，損失嚴重，造成了國家外匯的流失，境外地下交易層出不窮，期貨市場虛假繁榮，引發(fā)了一些經(jīng)濟糾紛和社會問題。這個時間段山西也先后出現(xiàn)有許多小型期貨公司，租個小房子，雇傭幾個不懂期貨的人員，就開始期貨代理交易，類似上述情況，魚龍混雜，期貨制度不完善，沒有漲跌停板制度，有一夜暴富的，也有一夜傾家蕩產(chǎn)的，還有為此跳樓自殺的，給山西資本市場的發(fā)展帶來許多沒必要的麻煩，同時給以后期貨市場的發(fā)展帶來許多意想不到的負面影響。

規(guī)范整頓(1993年底—2000年)

1993年11月國務院下達《關于制止期貨市場盲目發(fā)展的通知》。第一階段：交易所從50余家減為15家，經(jīng)紀公司從上千家減為330家。第二階段：交易所從14家(96年關1家)減為3家：上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所，經(jīng)紀公司從330家減為目前的180余家，交易品種保留12個。1999年國務院頒布了《期貨交易管理暫行條例》以及與之相配套的規(guī)范期貨交易所、期貨經(jīng)紀公司及其高管人員的四個管理辦法陸續(xù)頒布實施，使中國期貨市場正式納入法制軌道。規(guī)范發(fā)展(2001年—至今)

朱镕基總理在2001年九屆人大會議上明確提出，要重點培育和發(fā)展要素市場，穩(wěn)步發(fā)展期貨市場，正式拉開了期貨市場規(guī)范發(fā)展的序幕。2004年2月1日，國務院頒布了《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，提出我國要“穩(wěn)步發(fā)展期貨市場”，“在嚴格控制風險的前提下，逐步推出為大宗商品生產(chǎn)者和消費者提供發(fā)現(xiàn)價格和套期保值功能的商品期貨品種”。2004年期貨市場擴容工作取得突破性進展，棉花、燃料油、玉米、黃大豆2號等品種先后上市交易。2006年初期貨品種又增加了豆油，白糖兩大品種，使期貨品種達到14個。

2006年2月，經(jīng)國務院批準，上海金融衍生品期貨交易所獲準籌建。2006年4月，滬深300指數(shù)被定為首個股指期貨標的。2007年3月16日，中國國務院第489號令，公布了《期貨交易管理條例》，新條例自2007年4月15日起施行。新《條例》最突出的特點是將規(guī)范的內(nèi)容由商品期貨擴展到金融期貨和期權交易，為中國推出外匯期貨和外匯期權以及股指期貨和股指期權等金融衍生品奠定了法律基礎。

由于在極大程度上放寬了期貨市場參與主體的限制，2008年1月黃金期貨在上海期貨交易所成功上市，進一步完善黃金市場體系和價格形成機制，形成現(xiàn)貨市場、遠期市場與期貨市場互相促進、共同發(fā)展的局面；有利于金融機構和黃金生產(chǎn)消費企業(yè)利用黃金期貨管理風險，有利于促進期貨市場擴大服務領域，更好地發(fā)揮期貨市場功能。股指期貨的推出，股指期貨不僅為市場提供了一個工具，同時也成為投資的另一種途徑。隨著國家關于發(fā)展期貨市場的政策調(diào)整以及期貨市場法制建設與監(jiān)管體系的建立與完善，近年逐漸推出：菜籽油，PTA，早秈稻，塑料，棕櫚油，PVC，鋁，鋅，螺紋，線材，焦炭，甲醇，股指期貨等27個品種，期貨市場全面繁榮發(fā)展的階段已經(jīng)到來。2.期貨經(jīng)紀公司發(fā)展歷程

1992年9月，第一家期貨經(jīng)紀公司——廣東萬通期貨經(jīng)紀公司成立，同年底中國國際期貨經(jīng)紀公司開業(yè)，由此，我國的期貨市場進入了高速發(fā)展時期。１９９４年開始對期貨經(jīng)紀公司進行清理整頓，重新審核，關閉了一大批不合格的經(jīng)紀公司，同時實行期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證制度，并于１９９９年要求提高經(jīng)紀公司最低注冊資本金，以增強抗風險能力并改善內(nèi)部財務狀況。并且停止了期貨經(jīng)紀公司開展的境外經(jīng)紀業(yè)務及外匯按金交易與外匯期貨交易。

隨著國家隊期貨行業(yè)的清理整頓，1994年3月28日山西第一家期貨公司----山西三立期貨公司在山西太原市成立，這標志著山西第一家合法期貨公司成立，標志著期貨行業(yè)在山西真正開始邁步發(fā)展。隨著期貨市場不斷蓬勃發(fā)展，一些投資商看到了這塊巨大的蛋糕，先后成立了，物產(chǎn)，和合，中輝，晟鑫，大華等期貨公司。

隨著股指期貨的上市，證券業(yè)也進入期貨市場，并合并組建新的期貨公司。在發(fā)達的市場經(jīng)濟環(huán)境下，期貨公司開始分類明確，既有綜合業(yè)務類，也有單一業(yè)務類，既有直接為客戶服務的期貨服務機構，也有為期貨公司介紹客戶的機構，既有現(xiàn)貨背景的期貨公司，也有金融背景的期貨公司，風格各異，特點鮮明，競爭格局既相互獨立，又相互依賴，再加上期貨市場品種的多樣化，從而形成了蓬勃的生命力。

二：新形勢下山西本土中小型期貨公司發(fā)展策略

隨著期貨市場發(fā)展日益壯大成熟，期貨公司之間的競爭成白熱化狀態(tài)，手續(xù)費的競爭，期貨公司互相挖人才的競爭，還有一些上不了臺面的競爭，促使期貨公司生存環(huán)境惡化。股指期貨的推出讓證券公司看到期貨市場的收益不菲，一些實力強大的券商開始兼并控股期貨公司，通過兼并重組，面臨危機的期貨公司可以扭轉虧損局面，同時借助券商的實力，可以將期貨公司做大做強，并承接機構入市的市場大發(fā)展的需要，大型期貨公司具有網(wǎng)點、資金、人才等優(yōu)勢，重組會進一步拉開行業(yè)內(nèi)的差距。

進一兩年便掀起一股期貨公司兼并重組熱潮。從2009年以來國內(nèi)期貨公司參差不齊，兼并重組的趨勢就是做大實力強的，淘汰實力差的。期貨公司被兼并，其業(yè)務平臺、客戶資源、信息技術以及管理水平都將得到極大提升，尤其是幾家期貨公司合并成為一家公司后，期貨公司專業(yè)服務和專業(yè)研發(fā)水平都將得到提高，客戶享受的管家式服務將得到充分保障。而對于期貨公司自身的發(fā)展而言，兼并重組將有助于其“做大做強”，是行業(yè)發(fā)展的必然趨勢和要求。

但沒有資產(chǎn)重組的山西本土中小型期貨公司抗風險能力較差，研發(fā)、服務落后，市場競爭出現(xiàn)劣勢的局面，本土期貨公司的利潤率逐漸降低。在目前這種情況下，山西本土沒有被重組兼并的中小型期貨公司就顯得勢單力薄，中小型期貨公司溢價有限，殼資源價值也不大，當前形勢下，山西本土中小型期貨公司還應苦練內(nèi)功，增強競爭能力，才是行業(yè)整體做優(yōu)做強的根基。本土中小型期貨公司應定位于發(fā)展成為區(qū)域的龍頭，不追求全國期貨市場的龍頭地位，主要集中優(yōu)勢發(fā)展當?shù)氐钠谪洏I(yè)務。同時要在管理、開發(fā)、交易、研究人才，更全面的管理方面創(chuàng)新，以此提升山西本土期貨公司的總體素質(zhì)和競爭力。為此，我對山西本土中小型對期貨公司發(fā)展提出以下思路：

期貨公司應當承擔的歷史責任

期貨公司是期貨市場的中堅力量，我認為，期貨公司應當自覺承擔起相應的歷史責任：一是要承擔起服務實體經(jīng)濟的責任，服務實體經(jīng)濟是現(xiàn)代期貨市場建立、發(fā)展的基礎，我國對期貨市場建設的探索與試點，最初是為了解決經(jīng)濟轉型期農(nóng)民關注的農(nóng)產(chǎn)品“買難賣難”問題，期貨市場應該通過促進流通、發(fā)現(xiàn)價格、指導供求、規(guī)避風險為實體經(jīng)濟發(fā)展服務；二是要承擔起為中國期貨市場開創(chuàng)美好未來的責任，期貨公司要為整個市場和整個山西實體經(jīng)濟的發(fā)展作出應有的貢獻，要為行業(yè)贏得聲譽；三是要承擔起為客戶達成交易目的的責任，無論是對套期保值者，還是對套利者和投機者，期貨公司都應當從研發(fā)、信息、策略、通道等多方面協(xié)助他們實現(xiàn)參與交易的目標，真正為客戶創(chuàng)造價值；四是要承擔起為投資人資產(chǎn)增值的責任，正如：三立期貨公司提出的“為客戶提供增值服務，為人才提供成長平臺”。長期以來，受到自身發(fā)展的制約，絕大部分期貨公司都沒有給投資者帶來理想的投資回報，而期貨公司要實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，必須完善自我“造血”功能，為股東創(chuàng)造利潤；五是要承擔起為員工創(chuàng)造美好生活的責任，期貨市場作為市場經(jīng)濟的高級形式，人才構成也是經(jīng)濟領域中相對較高的，為留住人才、吸引人才，期貨公司應當加大人力資源投入，在公司盈利水平提高的同時，提高員工的收入待遇，為員工創(chuàng)造未來。期貨公司應注重建立區(qū)域化和專業(yè)化經(jīng)營特色

我認為，未來中國期貨公司發(fā)展格局中，大型期貨公司“藍籌化”，小型期貨公司“區(qū)域壟斷化”和“品種專業(yè)化”將成為市場的新趨勢。隨著分類監(jiān)管的建立與完善，未來期貨公司在經(jīng)營項目上將面臨與證券公司相似的業(yè)務許可與準入制度，期貨公司的“兩級分化”將加劇。經(jīng)營有方、人才薈萃、網(wǎng)點合理、配套服務齊全的公司，將在重組中居于相對有利的地位，這些公司能在多個品種、多個區(qū)域形成特色，成為中國期貨市場的中流砥柱（即“藍籌公司”）；大部分期貨公司將更多地在特定區(qū)域和專業(yè)品種方面做文章，逐步形成“區(qū)域壟斷化”和“品種專業(yè)化”的特色，即結合公司在個別行業(yè)或區(qū)域的資源分布情況，實現(xiàn)公司客戶之間的優(yōu)勢互補，建立在某個地區(qū)、某個行業(yè)、某個階段較難復制的業(yè)務模式。期貨公司競爭更多地來自研發(fā)和客服，應更注重建立專業(yè)特色

基于經(jīng)營同質(zhì)化的背景和核心競爭力無法迅速構建，更專業(yè)、高質(zhì)量的研發(fā)和細致、及時、量身定做的服務，在短期內(nèi)可能成為期貨公司的核心競爭力。首先，應該加強品種市場研發(fā)工作，尤其是加強對本地、本公司有優(yōu)勢和傳統(tǒng)的專業(yè)品種的研究，對專業(yè)市場的研究一方面要注意深入相關品種的產(chǎn)業(yè)鏈，從上游供應、原材料采購、替代品的供求情況、下游各分類產(chǎn)品市場都要細分研究，通過對相關品種供需的充分研究，了解不同上下游市場變動對品種價格變動的影響；另一方面要加強對相關品種的期貨持倉結構、持倉成本的深入研究，為客戶揭示相關品種期貨價格變動深層次的原因，這樣才能比較客觀、全面、準確地反映市場的實際需求變動情況和市場心理、交易各方的投資能力，為客戶入市操作并獲取收益提供支持。期貨公司的客服工作，應該更多地注重對客戶種類和需求的細分上，并基于細分為不同類型和不同需求的客戶量體裁衣，突出個性化特點，提供差異化服務。

期貨公司發(fā)展，需要引進和培養(yǎng)符合市場長遠發(fā)展需要的人才

期貨專業(yè)人才大體可分為管理人才、開發(fā)人才、投資人才、研究人才等四大類。目前，期貨行業(yè)從業(yè)人員總體數(shù)量少，從業(yè)人員素質(zhì)良莠不齊，高素質(zhì)的人才極其缺乏。從目前情況看，在上述四類人才中，期貨市場開發(fā)、研發(fā)方面的人才僅能勉強應付公司和客戶的日常需求，具備較強投資、研發(fā)水平，能夠開發(fā)中高端投資者和企業(yè)能力的高端開發(fā)人員嚴重不足；具備期貨市場深層次研究、期貨上市品種深層次研究和期貨公司管理深層次研究的高端研發(fā)人員也嚴重不足；而高層次的期貨公司管理人才、投資人才更是嚴重缺乏。

人才“瓶頸”制約了期貨公司持續(xù)、健康、穩(wěn)定的發(fā)展，為此，本土中小型期貨公司一方面要引進國內(nèi)期貨品種相關行業(yè)的頂級人才，吸引國際（包括港澳臺地區(qū)）優(yōu)秀的期貨管理、研發(fā)、開發(fā)、投資人才加盟期貨公司，為山西本土中小型期貨公司的發(fā)展建言獻策；另一方面要吸收大量優(yōu)秀的大學畢業(yè)生、研究生進入期貨公司，由期貨公司自主培養(yǎng)。通過人才引進和自身培養(yǎng)，逐漸調(diào)整期貨公司的人員結構和學歷結構，提高期貨從業(yè)人員的整體素質(zhì)。當然，人才培養(yǎng)，尤其是高端人才的培養(yǎng)，僅靠期貨公司自身力量顯然是不夠的，還要期貨業(yè)協(xié)會和期貨交易所聯(lián)合國內(nèi)知名的高等學府，共同承擔相關工作。完善服務功能，探索創(chuàng)新業(yè)務

期貨公司的客戶構成是多樣化的，不同客戶的交易目的和交易方法也是多樣化的，因此，期貨公司應當盡可能地完善服務功能，探索創(chuàng)新業(yè)務，以滿足客戶不同的需求。

以服務現(xiàn)貨客戶為例，現(xiàn)貨客戶參與期貨交易，除了套期保值外，參與套利交易的也很多，一般都有融資的要求。這樣，期貨公司就有必要打通兩個通道：一是打通國內(nèi)期貨和國際期貨市場通道（政策許可的話，還可以考慮打通電子交易市場和國內(nèi)期貨市場的通道），以便客戶開展跨市套利業(yè)務；二是打通銀行與期貨市場通道，為有需求的客戶提供倉單質(zhì)押融資服務。開發(fā)智能化交易系統(tǒng)

在近年來國際大宗商品價格劇烈波動的背景下，我國現(xiàn)貨企業(yè)對期貨市場風險管理的需求更加迫切。面對市場環(huán)境的不斷變化，期貨公司應向機構投資者提供滿足其需要的各種創(chuàng)新產(chǎn)品和交易平臺。

例如XXX期貨公司控股的XXX投資管理有限公司在分析客戶需求的基礎上，開發(fā)出了XXX智能化交易信息服務系統(tǒng)，以此來服務于國際期貨的客戶。該系統(tǒng)為投資者確定買賣時機、有效控制風險提供了投資參考。該系統(tǒng)在保持傳統(tǒng)業(yè)務主體的基礎上研制出了智能化的套期保值功能，建立起了包括交易系統(tǒng)預警和行情預警的實施預警機制，并將搜索引擎技術應用到期貨市場的信息資訊中，為客戶提供完整的市場信息。交易系統(tǒng)預警和行情預警系統(tǒng) 期貨數(shù)據(jù)信息及分析系統(tǒng)

例如XXX投資管理有限公司開發(fā)出的期貨市場數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)，除包含數(shù)據(jù)存儲功能外，還可開發(fā)宏觀經(jīng)濟預警系統(tǒng)、行業(yè)未來價格環(huán)境模擬系統(tǒng)和指數(shù)跟蹤系統(tǒng)等較為復雜和高端的功能以服務機構客戶。競爭模式的轉變

在期貨公司間的業(yè)務戰(zhàn)略分化日益加劇的同時，期貨公司也將迎來競爭模式的三個特點，管理模式兩個變化以及服務模式的三個轉機。

首先，在競爭模式上，許多期貨公司，由相對獨立的期貨經(jīng)紀業(yè)務的競爭轉向公司綜合能力或者是借助股東以及集團的綜合實力的競爭。因為，在新的市場條件下，原有的經(jīng)紀業(yè)務相對獨立的運作模式，已經(jīng)難以滿足客戶，尤其是公司的重點客戶和機構客戶的業(yè)務需求。因此，除經(jīng)紀業(yè)務之外，必須以公司的研究部門、IT部門，甚至動用股東和集團的投資銀行、基金管理、固定收益等各項業(yè)務的全面配合，整合各類資源，共同參與經(jīng)紀業(yè)務的運作。

另外，在競爭模式上，期貨公司開始由相對單純的網(wǎng)點數(shù)量的競爭向網(wǎng)點加上營銷人員數(shù)量的競爭轉變。

最后，在競爭模式上，本土中小型期貨公司設法由相對單純的價格競爭向價格加上盡可能多的增值服務的競爭轉變。據(jù)報道，期貨行業(yè)的平均傭金水平已接近千分之零點五的水平，除了排名靠前的五十家期貨公司之外，這種傭金水平使得三分之一強的期貨公司處于虧損和虧損邊緣上。這樣，排名靠前的期貨公司，其盈利水平當今還寄希望于股指期貨這塊“新蛋糕”之外，都深刻認識到，隨后沒有新的增值服務手段，也難以脫離“溫飽”水平的掙扎。實際上有些期貨公司已經(jīng)開始利用股東的實力、集團的資源，加大了為投資者增值服務的力度，在商品期貨有許多現(xiàn)貨背景的公司有現(xiàn)貨“一條龍”服務，由于競爭模式的改變，同時也帶來了期貨業(yè)務的管理模式的新變化。它集中表現(xiàn)為兩點：一是期貨公司尤其是大型的期貨公司開始由集中管理向集中管理與區(qū)域管理相結合的轉變。隨著營業(yè)網(wǎng)點數(shù)量的增加，投資者尤其是股指期貨投資者的數(shù)量增加，期貨公司在公司層面的管理幅度已顯現(xiàn)出難以完全覆蓋的矛盾。所以一些期貨公司經(jīng)紀業(yè)務管理模式出現(xiàn)了從“公司到營業(yè)部”的兩級管理模式向公司到區(qū)域總部再到營業(yè)部的三級管理模式轉變，從而下一步實施集中管理與區(qū)域管理相結合的模式，從而提高管理的廣度和精度。

管理模式的第二個變化就是各期貨公司的“交易網(wǎng)點”開始向“服務中心，營銷中心”并努力創(chuàng)造條件向“咨詢中心和理財中心”轉變。由于期貨公司不同于證券公司，它一開始就實行了集中的交易系統(tǒng)，從而使得營業(yè)部的交易通道功能被高度簡化為全公司集中交易委托系統(tǒng)的一個電腦終端，而且較早地實現(xiàn)了投資者保證金的“第三方存管”，這就使得期貨營業(yè)部沒有了資金管理的束縛。隨著股指期貨的問世以及需要開發(fā)和服務的證券IB客戶的增加，期貨公司的“交易網(wǎng)點”管理開始轉向“客戶關系管理”和“產(chǎn)品服務”的中心，換句話講，一些期貨公司已將傳統(tǒng)的“交易網(wǎng)點”模式的辦理網(wǎng)點逐漸向未來的轉型化的服務中心、營銷中心和理財中心轉變。

期貨競爭模式和管理模式的變化，同時也隨之帶來期貨公司的經(jīng)紀業(yè)務服務模式的變化，它集中表現(xiàn)為：

第一，期貨業(yè)務為投資者的服務由分散服務向分散服務與集中服務相結合方向轉變。隨著期貨市場提倡“功能發(fā)揮”的中介作用的增加，更多的客戶將進入機構化時代，它使得期貨公司的客戶結構的數(shù)量和規(guī)模均發(fā)生質(zhì)的變化。同時，這些客戶提出的要求也更為專業(yè)和復雜，這就要期貨公司在為客戶服務的內(nèi)容上，必須有效地進行切割，進行有效的分類，尤其是進行高端客戶的“二次細分”，從而深入了解客戶要求，對機構和高端客戶，不惜動用全公司的層面來發(fā)揮整體優(yōu)勢，協(xié)調(diào)全公司甚至股東和集團的資源，為他們提供全方位的專業(yè)化的對應服務，滿足其各類要求。

第二，帶來期貨公司服務模式轉變的趨勢就是，期貨公司將由現(xiàn)在的缺乏系統(tǒng)性服務向以標準化服務為基礎、重點客戶為核心的服務方式轉變。股指期貨問世以后，在市場競爭空前激烈的背景下，期貨經(jīng)紀業(yè)務必然會根據(jù)適當性的管理原則，對客戶進行有效的分類，為不同的客戶群體提供差異化的對應性服務，從而形成有效客戶關系管理和維護。換句話說，對于今后龐大的基礎性客戶群體，更多的是實現(xiàn)標準化的客戶服務體系，而對于股指期貨在未來的諸如基金公司、保險公司、證券公司的資產(chǎn)管理部、專業(yè)投資公司等需要期貨業(yè)務提供最大的風險管理需求的機構群體，公司將形成個性化的客戶關系分級維護和管理體系，從而實現(xiàn)服務資源的有效整合。

第三，期貨公司的服務模式創(chuàng)新的最大的方向，就是將由單一化的產(chǎn)品服務向提供多元化的產(chǎn)品服務方向轉變。隨著全市場金融創(chuàng)新的全面展開，期貨市場將會融入大金融市場之中，多元化的產(chǎn)品將成為市場的基本特征。今后期貨公司經(jīng)紀業(yè)務的差異化服務的體現(xiàn)之一就是具有專業(yè)的、完整的、全面的多元化產(chǎn)品創(chuàng)新、銷售和維護等等的綜合的服務能力，當然需要一定的條件，換句話說，對期貨公司現(xiàn)今單一地只能是商品期貨經(jīng)紀和金融期貨經(jīng)紀的狀況，至少要增加期貨咨詢的業(yè)務許可。目前期貨市場現(xiàn)在主要是解決其功能發(fā)揮的問題，改變收取傭金收入的現(xiàn)狀。具體來說，市場上要改變只有投機力量而缺乏套保力量和套利力量的關鍵，在于吸引更多的實體企業(yè)和機構投資者進入期貨市場來進行風險管理和降低風險。以商品期貨為例，許多與商品期貨品種相關的企業(yè)，是有利用衍生品市場來沖抵風險的需求的，但它們?nèi)狈I(yè)的風險管理指導，而這本來是期貨公司的長處，但由于實體企業(yè)進入期貨市場并非投機，而更多的是每月進行一次或兩次的套期保值，這就使得期貨公司靠傭金收入難以從實體企業(yè)的參與中抵銷它為企業(yè)服務的成本。因為這類似于證券公司的投資銀行為擬上市公司進行承銷服務，為了吸引實體企業(yè)參與期貨市場，需要的周期長，投入的人力成本高，而實際待實體企業(yè)真正進入期貨市場來對沖風險時，它們厭惡風險的本性使得它們不可能靠頻繁的投機交易來獲得收益，這樣就直接減少了期貨公司的傭金收入。問題的癥結在于期貨公司的業(yè)務單一，但若放開了期貨公司的咨詢業(yè)務范圍，盡管實體企業(yè)不能在傭金手續(xù)費中為期貨公司作貢獻，但客戶可以通過咨詢顧問費的形式給予期貨公司合法的利益補償。

另一方面，中小型期貨公司及其業(yè)務分支機構需要有效地指導不同類型的客戶進行多元化的產(chǎn)品交易操作，從中獲盈利和套利的機會，通過產(chǎn)品銷售和維護換取交易資源的增加和傭金收入，同時，主要的是通過客戶資產(chǎn)規(guī)模的擴大獲得可觀的“收費收入”。

總之，隨著期貨公司間的業(yè)務戰(zhàn)略分化日益加劇，期貨公司在競爭模式、管理模式以及服務模式等方面發(fā)生質(zhì)變化，從而使中小型期貨市場能夠滿足山西國民經(jīng)濟發(fā)展對風險管理的需求，那么山西中小型期貨公司在與有券商背景大期貨公司面前的競爭就迎來了全面質(zhì)的提升！

政府可以大膽創(chuàng)新期貨公司模式

引用北京工商大學證券期貨研究所胡俞越教授的一話:“只有創(chuàng)新期貨公司業(yè)務模式，才能促進期貨行業(yè)做大做優(yōu)做強。這種創(chuàng)新，首先是投資于期貨產(chǎn)品的創(chuàng)新，其次是業(yè)務的創(chuàng)新，同時，也應鼓勵期貨公司結合自身實際情況，適時適度開展制度創(chuàng)新和組織創(chuàng)新?！本湍壳吧轿髌谪浭袌龅默F(xiàn)狀來看，南方江浙一帶的期貨公司和證券公司為了占領山西資源市場，在山西到處設營業(yè)部，以此來刮風山西期貨市場這塊蛋糕，在刮風蛋糕的同時，憑借他們的實力還和本地期貨公司展開了及其惡性競爭的局面，擾亂了山西正常的期貨市場經(jīng)營模式，在一定程度上擾亂了山西的經(jīng)濟發(fā)展秩序，給山西的資本市場發(fā)展帶來了負面影響。在這種情況下，我們本地政府可以倡導對于本土資質(zhì)較好、經(jīng)營穩(wěn)健的中小型期貨公司，可考慮將其集體整合，整體上市，以形成一批具有核心競爭力的本土大型期貨公司，集中各公司的優(yōu)勢為山西本土的實體經(jīng)濟服務。

郝培源（戰(zhàn)勝者我）

2011-11-25

第二篇：新形勢下期貨公司中介定位與發(fā)展路徑

新形勢下期貨公司中介定位與發(fā)展路徑

--小結

當前我國期貨行業(yè)發(fā)展面臨的新的形勢，有宏觀上所面臨的發(fā)展形勢以及期貨市場的發(fā)展形勢，微觀上有著期貨公司本身所面臨的任務以及自身的定位。從市場的角度看如何會形成一個個性化、專業(yè)化、差異化的行業(yè)發(fā)展格局是我們期貨公司所應該思考的，怎么樣更好的給自己定位，提供更好的服務，是我們接下去應該努力的。

近期期貨市場通過改革創(chuàng)新，穩(wěn)妥的推出了國債、白銀、焦煤等期貨品種，加強對鐵礦石等戰(zhàn)略性品種及期權等新交易工具的研究，為期貨市場提供了新的血液，新的活力。也讓我們期貨公司有了更多的機會去服務社會，回報社會，當然這中間要做的工作很多，很細。所以我們要準確的定位好自己的，做好應該做到的工作，從而更好的去服務社會。而當前新的國際形勢也為我國期貨市場發(fā)展提供了很多必然趨勢，進一步推動期貨市場發(fā)展，實現(xiàn)我國在全球大宗商品市場的話語權和定位權，維護國家金融安全是我們需要共同努力的。

作為期貨公司，我們應該致力于服務實體經(jīng)濟發(fā)展，維護國家金融安全和期貨市場功能發(fā)揮，能夠為客戶提供高質(zhì)量、專業(yè)化的風險管理服務。不同的企業(yè)有著不同的企業(yè)文化，不同的期貨公司也有自己不同的特點，所以準確的看清自己的優(yōu)勢，努力改進自己的不足，從而能在新形勢下的中國經(jīng)濟體制下更好的成長。首先，我們要準確定位自己公司發(fā)展的戰(zhàn)略和策略，發(fā)掘更好的人力資源，提高自身的服務能力，做深做細經(jīng)紀業(yè)務，提供專業(yè)的咨詢服務。我們可以學習的例子有多少，而正確依托自身資源，準確定位，努力發(fā)展是公司上下齊心協(xié)力所要做的。而作為期貨從業(yè)人員，我們要遵紀守法準確定位，不斷提高自身的職業(yè)素質(zhì)和職業(yè)操守，樹下好自己的目標以及給自己一個比較好的長遠規(guī)劃。同時，要不斷的維護好客戶，正確處理好與客戶的關系，顧客就是上帝，要認真聽取他們的建議，事后認真總結。客戶開發(fā)和服務應注重傳統(tǒng)與系統(tǒng)模式相結合，客戶服務工作也要真正做到從客戶角度出發(fā)，想客戶之所想，急客戶之所急，只有這樣才能讓我們更好的發(fā)展經(jīng)紀人事業(yè)，也是更好的為自己增加收入。

面對國內(nèi)外期貨市場及投資者不斷的發(fā)展變化，期貨公司只有及時深刻理解這些變化，并根據(jù)需要不斷調(diào)整，不斷定位，從思想到內(nèi)容各個方面來提高自己公司的經(jīng)營能力，才能保障公司的長久發(fā)展，迎接期貨行業(yè)新的時代大潮。而作為期貨從業(yè)人員，不斷的學習，不斷的創(chuàng)新業(yè)務路線，不斷的開發(fā)和維護客戶，切切實實的為客戶著想，用自己的力量為期貨行業(yè)作出自己應有的貢獻。

第三篇：新形勢下期貨公司合規(guī)體系建設的認識和策略

新形勢下期貨公司合規(guī)體系建設的認識和策略

2011-03-24 08:02:17 來源: 期貨日報

網(wǎng)友評論0條 進入社區(qū)

更多精彩盡在中期視頻

———新形勢下期貨公司合規(guī)體系建設的認識和策略

股指期貨開啟了期貨市場新時代，我國期貨市場進入新的發(fā)展時期，產(chǎn)品創(chuàng)新有序推進，經(jīng)濟功能得到進一步發(fā)揮。在這樣的背景下，一方面期貨市場的快速發(fā)展對期貨公司的規(guī)范運行提出了新的更高的要求，期貨行業(yè)自身的特性和我國期貨市場的發(fā)展歷史證明，合規(guī)的行業(yè)文化和規(guī)范的經(jīng)營模式是期貨行業(yè)和期貨公司可持續(xù)發(fā)展和長治久安的基礎；另一方面，從量到質(zhì)的轉變和提升，也要求期貨公司必須深化合規(guī)體系建設，切實防范經(jīng)營風險，不斷提升客戶服務能力，為服務國民經(jīng)濟、促進市場經(jīng)濟的穩(wěn)定運行發(fā)揮積極作用。

一、期貨公司合規(guī)的內(nèi)涵

期貨公司合規(guī)的內(nèi)涵主要包含三個層面：一是公司的經(jīng)營管理及員工的執(zhí)業(yè)行為應該符合國家法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件的規(guī)定；二是符合行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的規(guī)定，符合公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則的規(guī)定；三是公司要增強社會責任感，提高企業(yè)美譽度，從大局和行業(yè)長遠利益出發(fā)，全方位提高合規(guī)水平，維護期貨市場的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

首先，合規(guī)管理是期貨公司業(yè)務持續(xù)、穩(wěn)定、良性發(fā)展的基礎和保障，對公司及行業(yè)的發(fā)展有著積極的推動作用。而業(yè)務發(fā)展可促進公司對合規(guī)管理的落實，建立有效的合規(guī)經(jīng)營激勵約束機制是落實合規(guī)管理、塑造合規(guī)文化的有效保障。

其次，在公司管理中，合規(guī)與風控必須相輔相成。對期貨公司來說，合規(guī)風險是首要風險，是公司發(fā)展的底線，也是企業(yè)風控得以實現(xiàn)的基礎和保證。期貨公司要保證高質(zhì)量的經(jīng)營管理水平，必須把合規(guī)作為有效防范風險的重要前提，做到始終堅守合規(guī)經(jīng)營底線，為風險控制打下堅實基礎。

二、在合規(guī)體系建設工作中的認識和體會

經(jīng)過近20年的發(fā)展，我國期貨市場基礎制度建設不斷完善，合法、合規(guī)、穩(wěn)健的理念逐漸深入各市場主體，整個行業(yè)的合規(guī)體系建設成效顯著。

第一，各類監(jiān)管機制的漸進式完善和監(jiān)管資源的合理配置為推進期貨公司合規(guī)建設打下了扎實基礎。其中包括：證監(jiān)會提出的“五位一體”監(jiān)管模式的構建；2007年以來有關期貨行業(yè)法律法規(guī)的不斷完善；期貨公司營業(yè)部“四統(tǒng)一”制度的強化與執(zhí)行；首席風控官制度的穩(wěn)步推進和實施；期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定的出臺和實行等。這一系列重要舉措的推出，為進一步加強期貨公司合規(guī)建設提供了制度上和例法上的有力保障。

第二，有計劃、有步驟、有目的、有結果地開展一系列專項合規(guī)檢查活動，有效地推動了合規(guī)體系的進一步規(guī)范與完善。其中包括：以凈資本為核心的風險監(jiān)管指標的專項檢查；落實開戶實名制及投資者適當性制度現(xiàn)場檢查；信息系統(tǒng)檢查與應急演練；從業(yè)員工執(zhí)業(yè)行為檢查；投資者教育現(xiàn)場檢查；營業(yè)部合規(guī)情況現(xiàn)場檢查；反洗錢工作檢查等。這些活動有力地促進了期貨公司將監(jiān)管部門的合規(guī)要求貫徹落實到日常經(jīng)營工作的方方面面，逐漸形成合規(guī)管理的長效約束機制。

第三，在證監(jiān)會的統(tǒng)一部署下，各地監(jiān)管局、地方期貨業(yè)協(xié)會、四家期貨交易所等各級監(jiān)管機構認真學習領會和貫徹落實合規(guī)方面的工作精神及要求，積極開展了富有成效的工作。其中包括：中金所深入開戶一線，全方位、大面積、深入持久地開展督導股指期貨投資者適當性制度檢查工作；四家交易所為抑制過度投機，相繼出臺了對異常交易行為的監(jiān)管舉措，堅決維護了市場運行秩序；上海期貨同業(yè)公會組織上海地區(qū)期貨公司共同發(fā)起了“重自律、創(chuàng)品牌、樹新風”企業(yè)文化建設活動，進一步規(guī)范了期貨經(jīng)營機構經(jīng)營行為；上海證監(jiān)局支持和鼓勵轄區(qū)期貨公司引入和實施ISO9001質(zhì)量管理體系，優(yōu)化了期貨公司的組織機構，理順了制度體系，增強了內(nèi)控力度，大大提高了合規(guī)與風險管理能力；福建證監(jiān)局在轄區(qū)所有的營業(yè)部推行合規(guī)監(jiān)察員制度，促進了期貨公司和營業(yè)部的依法穩(wěn)健經(jīng)營。

對于合規(guī)體系的建設，在實際工作中筆者有四點體會：一是證監(jiān)會在期貨公司監(jiān)管方面推出的一系列監(jiān)管措施，如凈資本監(jiān)管、分類監(jiān)管、開戶實名制、信息系統(tǒng)安全督導等，與歷時三年的證券行業(yè)綜合治理有異曲同工之效，為期貨行業(yè)的長遠發(fā)展奠定了基礎。二是隨著期貨行業(yè)的蓬勃發(fā)展，監(jiān)管部門已經(jīng)將合規(guī)體系建設提升到戰(zhàn)略高度來抓，在證監(jiān)會的統(tǒng)一領導和部署下，各級期貨監(jiān)管部門從建立健全合規(guī)管理體系、強化各級人員合規(guī)管理職責、完善合規(guī)管理組織架構、加強合規(guī)項目檢查等方面入手，節(jié)奏準確，脈絡清晰，有條不紊地開展了各項合規(guī)監(jiān)督管理工作，促使期貨公司提升了內(nèi)部管理水平，增強了自我約束能力，從而實現(xiàn)了行業(yè)的規(guī)范有序發(fā)展。三是在監(jiān)管部門一系列政策和措施的推出和行業(yè)協(xié)會的指導下，監(jiān)管者、中介機構及投資者等行業(yè)利益相關者對合規(guī)的認識逐步提高。期貨公司進一步明確了中介主體的職能定位，不斷提升專業(yè)化服務水平，使期貨投資者的合規(guī)風險意識也得到了深化。四是期貨行業(yè)的持續(xù)、高速發(fā)展，為期貨公司合規(guī)體系建設、合規(guī)文化的培育奠定了經(jīng)濟基礎，期貨公司積極建立和實施合規(guī)激勵機制也大力促進了合規(guī)專項工作的落實及企業(yè)合規(guī)文化的塑造。

三、大華期貨在合規(guī)建設方面的主要做法

1.借鑒并移植山西證券的合規(guī)管理經(jīng)驗，建立健全公司的合規(guī)與風險管理體系

大華期貨控股股東山西證券在21年的發(fā)展歷程中，不斷摸索實踐，全力構建了符合自身實際的合規(guī)管理模式，形成了較為系統(tǒng)、全面的合規(guī)自律文化。在山西證券合規(guī)文化的傳播和影響下，大華期貨結合期貨行業(yè)和公司實際，建立了合規(guī)、風控、稽核“三位一體”的合規(guī)工作機制，搭建了董事會、首席風險官、合規(guī)與風險管理部、營業(yè)部合規(guī)總監(jiān)（各部門合規(guī)專員）四層次的合規(guī)管理組織體系。

第一，董事會全面負責公司的合規(guī)與風險管理，承擔全公司的合規(guī)風險管理責任，并參與風險管理架構的確定和監(jiān)督檢查，審查批準公司合規(guī)政策、風險戰(zhàn)略、風險管理機制、合規(guī)風險管理報告等。

第二，在經(jīng)營層設立首席風險官，全面負責公司業(yè)務的合法合規(guī)性管理，對公司建立健全和有效執(zhí)行相關合規(guī)制度進行監(jiān)督檢查，對公司經(jīng)營管理中可能發(fā)生的違規(guī)事項和可能存在的風險隱患進行質(zhì)詢和調(diào)查，必要時向公司董事會和公司住所地證監(jiān)局報告。

第三，設立合規(guī)與風險管理部，具體履行公司合規(guī)管理、風險控制、反洗錢、法律事務等職能；對公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查和稽核審計；及時發(fā)現(xiàn)并向首席風險官報告公司在經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理方面存在的問題或隱患等。

第四，在營業(yè)部及職能部門設立合規(guī)總監(jiān)（合規(guī)專員）。大華期貨在各營業(yè)部內(nèi)設置合規(guī)總監(jiān)崗位，把合規(guī)風險管理的堤壩前移，在各職能部門設置合規(guī)專員，不僅負責對部門經(jīng)營活動的合規(guī)性進行有效監(jiān)督，同時強化對營業(yè)部“四統(tǒng)一”的管理，有效防范和化解經(jīng)營管理的合規(guī)風險與經(jīng)營風險。營業(yè)部總監(jiān)的設立主要是進一步加強中后臺管理，將風險防范工作從總部推向營業(yè)部，全面提升公司的合規(guī)管理水平。2.多措并舉，促進合規(guī)管理工作制度化、規(guī)范化、科學化

第一，為適應行業(yè)發(fā)展，確保持續(xù)合規(guī)，大華期貨三次全面梳理、修訂了公司的合規(guī)管理制度，將合規(guī)管理的理念轉化為制度要求，通過細化操作流程把合規(guī)管理要求納入決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋各個環(huán)節(jié)。

第二，為保障制度的有效執(zhí)行，大華期貨借助信息系統(tǒng)對工作流程進行了固化。圍繞基本管理制度制定了多項業(yè)務規(guī)范和專項工作規(guī)范，明確了工作要點和工作流程，并借助公司的開戶影像系統(tǒng)、財務管理系統(tǒng)、OA辦公系統(tǒng)、CRM系統(tǒng)、異常交易監(jiān)控系統(tǒng)等管理系統(tǒng)，將各類管理模塊、業(yè)務流程進行了優(yōu)化和固化。

第三，多次總結行業(yè)及公司的風險點及防范措施，并及時向員工傳達，督促全員學習、領會。公司充分總結行業(yè)的經(jīng)驗教訓，全面梳理了覆蓋市場營銷、開銷戶、交易、結算交割、監(jiān)控強平、財務管理、信息技術、反洗錢等環(huán)節(jié)的風險點、風險特征及防范措施，匯編成冊組織全員學習，提高業(yè)務人員識別和處理風險的能力。此外，還有針對性地加強風險監(jiān)管培訓和考核，在營業(yè)部合規(guī)檢查、營銷人員的培養(yǎng)、信息系統(tǒng)流程優(yōu)化等方面狠下功夫，杜絕各類風險事件的發(fā)生，穩(wěn)步提高了公司的合規(guī)管理水平。

第四，有效執(zhí)行日志報送及首席風險官定期報告制度。一是建立了營業(yè)部總監(jiān)（部門合規(guī)專員）工作日志和定期工作報告制度，建立了合規(guī)與風險管理部與各部門、各營業(yè)部之間的有效溝通機制；二是合規(guī)與風險管理部開展每月、每季、每年的合規(guī)與風險控制稽核工作，深入排查風險隱患，及時出具稽核報告，扎實抓好整改檢查，確保公司依法合規(guī)經(jīng)營；三是首席風險官嚴格履行每季、每年向證監(jiān)局和公司董事會提交工作報告和首席風險官履職情況報告的義務，全面報告公司合規(guī)經(jīng)營、風險管理狀況和內(nèi)部控制狀況。

3.認真持續(xù)抓好證監(jiān)會的各項專項工作，深化合規(guī)管理水平，提高全員的合規(guī)認識及自律管理能力

對于監(jiān)管部門開展的每一個專項工作，大華期貨均認真領會工作要求，第一時間向全體員工進行傳達和動員，并成立公司層面的專項工作小組，明確工作思路，制定工作方案，分階段、有步驟、穩(wěn)扎穩(wěn)打、注重實效地對各專項工作進行詳細安排部署，確保各項工作得到積極響應、嚴格貫徹、順利落實和持續(xù)提高。對于監(jiān)管部門下發(fā)的新規(guī)章、新規(guī)范和新要求，大華期貨堅持在第一時間制定相應細則，及時開展宣傳、培訓，將其推廣到各個業(yè)務環(huán)節(jié)中，推行到公司的每一個角落，而全體員工莫不嚴格按照公司規(guī)章，遵循監(jiān)管部門的要求來開展業(yè)務。在實際工作中，大華期貨將合規(guī)理念融入業(yè)務的各個環(huán)節(jié)，嚴格貫徹執(zhí)行證監(jiān)局的“四統(tǒng)一”標準，持續(xù)加強和改善投資者服務，嚴格規(guī)范居間人管理，自覺履行手續(xù)費自律承諾，防范行業(yè)惡性競爭，合規(guī)自律水平得到了顯著提高。

4.將合規(guī)管理納入公司考核體系，切實提高經(jīng)營管理水平

為切實將合規(guī)要求貫穿到公司全部經(jīng)營管理工作中，大華期貨按照合規(guī)管理的要求，進一步健全了激勵約束機制，全面修訂了考核管理辦法及實施細則。公司將考核指標分為經(jīng)濟效益指標、合規(guī)與管理指標兩項內(nèi)容，經(jīng)濟效益指標考核是對經(jīng)營目標完成情況的考核，合規(guī)與管理指標考核是對日常工作完成情況及合規(guī)性的考核。以經(jīng)濟效益指標考核為主，合規(guī)與管理指標考核結果作為乘數(shù)，對季度考核結果進行調(diào)整。通過這兩項考核指標的設定，既緊貼業(yè)務發(fā)展情況，又體現(xiàn)合規(guī)管理的重要性，從而督促公司及各部門在規(guī)范運作的基礎上加強業(yè)務推廣，實現(xiàn)規(guī)范與發(fā)展并重。

5.將合規(guī)管理提升為合規(guī)文化，貫穿于經(jīng)營的每個環(huán)節(jié)

在合規(guī)文化建設方面，大華期貨堅持把合規(guī)建設、著眼企業(yè)長遠發(fā)展放在第一位，公司管理層在“抓好風險管理，踐行合規(guī)經(jīng)營”的指導原則下，牢牢把握住合規(guī)運營與管理的底線，始終把合規(guī)建設作為工作的首要任務來抓，將合規(guī)管理貫穿于公司經(jīng)營與管理的每一個環(huán)節(jié)，將合規(guī)理念深入灌輸給每位員工，逐漸將自覺的合規(guī)意識強化為員工共識和工作習慣，凝結成為公司的合規(guī)文化，并不斷加以提煉和推廣，使其成為公司可持續(xù)發(fā)展的動力和保障。

合規(guī)建設已經(jīng)成為大華期貨打造核心競爭力的重要一環(huán)。在新的發(fā)展階段，大華期貨將繼續(xù)堅持以合規(guī)為基礎，業(yè)務發(fā)展與強化基礎管理雙管齊下，始終牢固樹立守法合規(guī)經(jīng)營意識，加強全員合規(guī)教育，不斷健全依法經(jīng)營保障機制，持續(xù)優(yōu)化自身制度體系，努力培植自律文化，提高合規(guī)運作水平，維護行業(yè)公平競爭秩序，努力為期貨市場的穩(wěn)健發(fā)展做出更大貢獻。

第四篇：新形勢下科技期刊發(fā)展的策略

新形勢下科技期刊發(fā)展的策略

李無雙潘淑君

(農(nóng)業(yè)環(huán)境科學學報編輯部.300191，天津)

摘要在分析我國科技期刊辦刊現(xiàn)狀與特點的墓礎上，結 合國際科技期刊發(fā)展趨勢與要求，借鑒近年來期刊工作理論 研究成果和創(chuàng)新實踐經(jīng)驗，提出了我國科技期刊的改革思路 與發(fā)展對策。

關鉆詞科技期刊;發(fā)展;策略

DeveloPingstrategiesforscientineJournalsinthecur代nt 51加ation幾1Wushuang，PANShujun

科技期刊的水平是顯示一個國家科學技術水平的主要標志之一，是綜合國力的重要標志之一?？萍计?刊是延續(xù)于科學研究的一個學術性傳媒平臺，它是由 實現(xiàn)期刊出版價值的多種關系構成的一個運動關系平臺，這些關系是在相互矛盾與彼此和諧的交替運動中 發(fā)展，相互矛盾時，期刊就面臨著重重問題，相互和諧 時，期刊便有了發(fā)展。如何發(fā)現(xiàn)問題、研究問題、解 決間題就成了期刊持續(xù)和諧發(fā)展的重要思想基礎和理 論前提。

1我國科技期刊的現(xiàn)狀

改革開放以來，特別是以2000年10月中國期刊

協(xié)會加人國際期刊聯(lián)盟，以及2001年中國加人世貿(mào)組 織為標志，我國科技期刊業(yè)顯示出國際化發(fā)展的生機 和活力。然而，中國目前雖有科技期刊4700余種，品 種上已發(fā)展成為期刊大國，在國際上有一定知名度的 卻寥寥無幾，與西方發(fā)達國家相比，在學術質(zhì)量和發(fā) 行、廣告收入等方面差距依舊很大，說明中國還不是 期刊強國川。我國科技期刊工作者必須進一步拓展辦 刊思路，積極學習、借鑒、引進世界各國在期刊產(chǎn)品 制作、市場營銷與產(chǎn)業(yè)發(fā)展方面的經(jīng)驗;進一步熟悉 和適應世界期刊出版的環(huán)境，采取切實措施，力求在 國際競爭中把握機會，加快改革發(fā)展步伐。

2科技期刊發(fā)展的策略

2.1管理模式集團化我國期刊之所以缺乏競爭力和

影響力，很大程度上是因為還沒有突破計劃經(jīng)濟的“大 框”。長期以來，我國科技期刊大多采取分散辦刊的形 式，其主辦單位往往是科技學會、科研單位、大專院 校等獨立單位，層次多、規(guī)模小、實力不強、生存能 力較弱，與全國同行業(yè)相比不具備競爭力，缺乏廣泛 的科技出版資源整合力，在國際競爭中顯示不出強大 的優(yōu)勢地位。這種不利局面的形成，除了我國科技生 產(chǎn)力的發(fā)展水平有待于發(fā)展以外，科技期刊界精品名 牌不多，缺乏廣泛的影響力也是主要原因。要適應我 國先進文化建設需求，能夠在國際、國內(nèi)期刊出版競

爭中占有應得之地，我國科技期刊出版界必須聯(lián)合起 來，走集約化經(jīng)營、集團化發(fā)展的道路。只有這樣，才能加強出版資源融合能力，集中優(yōu)勢力量，辦出優(yōu) 質(zhì)期刊。

l)內(nèi)部整合，實現(xiàn)集約化集中管理科研院所、高校特別是綜合性高校均主辦多種科技期刊，以期刊 出版業(yè)務為鏈條，將單位主辦的期刊進行有機整合，加速提升期刊出版業(yè)集中度，就必然有利于整合資源，集中優(yōu)勢，實現(xiàn)集團化規(guī)模管理;成立期刊總社，實

現(xiàn)集約化管理，既有利于期刊整體發(fā)展，又能集中優(yōu) 勢確保重點期刊的拓展。

2)雙方、三方聯(lián)合辦刊，實現(xiàn)優(yōu)化組合管理集

團化建設是我國科技期刊迅速走出困境，實現(xiàn)低成本 擴張的現(xiàn)實途徑?？蒲性核?、高等院校的科技期刊實 行雙方或三方甚至多方聯(lián)合辦刊，通過集中發(fā)揮學術 品牌、人才高地、地域特色以及企業(yè)、專業(yè)學會的資 金渠道優(yōu)勢，建立兩級法人體制，有利于盤活存量、吸引增量、優(yōu)化組合、調(diào)整結構，從而壯大實力，實 現(xiàn)擴張發(fā)展。

3)多種媒體聚合，實現(xiàn)多元化綜合管理集團化

建設的核心是培育自主經(jīng)營、自我發(fā)展、獨立負責的 市場競爭主體，造就期刊市場競爭中的生力軍。我國 科技期刊改革發(fā)展可主動參與報紙、圖書、音像出版 單位的聚合運作，組成綜合媒體集團。

2.2期刊定位專業(yè)化所謂專業(yè)化，指科技期刊根據(jù)

各自實際條件和主辦單位的行業(yè)、區(qū)域特色，依托強 勢學科，將內(nèi)容小而全的期刊變?yōu)榇蠖鴮５钠诳?，?斷提高專業(yè)稿件質(zhì)量，創(chuàng)出與眾不同的專業(yè)特色LZ)。根據(jù)當代科技類期刊發(fā)展趨勢，面向?qū)I(yè)人員的科技 類期刊的專業(yè)化已經(jīng)成為主流，以服務不同類型讀者、滿足不同精神需求的專門性期刊會越來越多、越來越 細;分析我國科技期刊現(xiàn)狀，能擠人國際期刊強勢陣

李無雙等:新形勢下科技期刊發(fā)展的策略

地的多數(shù)是那些專業(yè)性強、反映主辦單位強勢學科或 帶有明顯特色的期刊。為此，我國科技期刊應進行專 業(yè)化結構性調(diào)整。

l)在期刊結構層位上的定位[3]。國家對科技期刊

長遠的規(guī)劃可以分以下幾個層次:

①發(fā)展我國在各學科中的頂級期刊，建立精品期

刊序列這類期刊是我國在各學科中的頂級期刊，在充分保證國內(nèi)一流稿源的情況下，學術質(zhì)量指標及同 行的學術評價均持續(xù)得到認可的情況下，逐步接納國 際稿源，走向世界。

②以穩(wěn)定國內(nèi)稿源為主，建立不斷提高學術質(zhì)量

期刊這類期刊主要是要穩(wěn)定國內(nèi)稿源學術水平，并

在嚴格審查制度的保證下，逐步提高期刊的學術質(zhì)量。③根據(jù)國情所需，保留仍有一定學術需求的期刊

結合我國國情，允許一些質(zhì)量中等的科技期刊有一定的 生存空間，滿足我國不同層次科學研究的需求.2)學術上的定位。科技期刊的學術定位是以充分

發(fā)揮本刊在本學科研究領域的導向性、權威性和科學 性為指導思想，增強反映本學科熱點和生長點的稿件，以穩(wěn)定和吸納國內(nèi)優(yōu)秀稿源為主，通過加強國際合作，逐步接納國際優(yōu)秀稿件，引導學科的發(fā)展，并通過描 述性的英文摘要和英文參考文獻及開放存取的辦刊模 式提高期刊在國外的影響力131。

2.3稿件征集、評審國際化國外期刊普遍實行資源

國際化政策，包括作者、編委、審稿專家的國際化。我國科技期刊除少數(shù)專業(yè)性期刊適度國際化辦刊外，絕大多數(shù)期刊，還是封閉在國內(nèi)、行業(yè)內(nèi)甚至本單位 內(nèi)。我國科技期刊要主動融入全球化潮流，必須爭取 面向世界的優(yōu)秀的科技成果和最新信息的首發(fā)權和把 關權。

l)提高科技期刊論文的學術水平。科技期刊論文

學術水平的高低，直接影響到期刊的學術地位，是期 刊國際化的關鍵。要有全球范圍的研究人員將高水平的論文投到國內(nèi)期刊，鼓勵國內(nèi)和國外作者合著論文，作者高度國際化能提高期刊的知名度。加強策劃、組 稿，跟蹤國際上相關學科發(fā)展的最新進展，以作為選 題和組稿的依據(jù)，也可從和中國科技界已有了良好關 系的國外科學家(包括華裔科學家)、有成就并在國外 學術單位取得穩(wěn)定職位的部分留學生保持聯(lián)系，了解 國際學術動態(tài)。

2)建立開放性編委會，吸納行業(yè)內(nèi)國際知名學者。

國際化的編委會是科技期刊國際化的“助推器”，科技 期刊要主動約請行業(yè)內(nèi)國內(nèi)外有影響的學者、專家擔 任編委，請他們制定選題、組稿，并提供稿源線索，協(xié)助審讀把關。

3)審稿國際化，組建審稿專家?guī)臁楸ＷC刊登論

文的質(zhì)量，要堅持學術性、科學性、創(chuàng)新性相結合的 原則，所刊登的每一篇稿件，都要經(jīng)過同行專家審閱。在世界范圍內(nèi)約請專家審稿是我國科技期刊論文質(zhì)量 具有國際化先進水平的保證。有重點地選擇專家組成 審稿專家?guī)?，并有針對性地進行論文送審以求對論文 在學術上的把關。有的科技期刊避免“麻煩”，懶于把 稿件送審.或刊登“人情”稿等，影響了期刊的國際化 進程。

2.4學術評價科學化當前我國科技期刊總體水平不

高，現(xiàn)實中存在諸多不和諧的現(xiàn)象:刊物發(fā)表論文明碼 標價，核心期刊滿天飛，期刊之外辦副刊;一篇論文署 名七八個，代寫文章等等，面對失衡的文化價值趨向，許多專家呼吁建立一個合適的科學的評價體系‘4’。l)高度重視期刊論文質(zhì)量。通過引文分析法、文

摘統(tǒng)計法、專家評審鑒定法、影響因子等多種方法來 評價發(fā)表在期刊上的論文質(zhì)量，從而達到對期刊學術 水平的認定、評價。一般來說，高質(zhì)量的期刊取決于 所載高質(zhì)量的論文，而有較高學術水平的學者更注重 有較高學術水準和較高影響因子的刊物，兩者是相輔 相成的。

2)辯證對待核心期刊，突出期刊地位?！吨形暮?/p>

心期刊要目總覽(2004年版)》的“中文核心期刊評價 研究報告”中指出:某學科核心期刊是指發(fā)表該學科論 文數(shù)量較多，文摘率、引文率、讀者利用率相對較高，影響力較大的那些期刊??”。核心期刊研究不可能達 到自然科學那樣精密的程度，因此核心期刊研究成果 只能起參考工具的作用，要重新認識核心期刊的內(nèi)涵 和外延，使核心期刊得到健康的發(fā)展151。

3)建立和完善學術評價標準體系。希望科研管理

部門、學術團體盡快制定學術評價標準體系，根據(jù)‘·社 會公認、業(yè)內(nèi)公認”的分類評價原則，建立與國際接軌 的科研活動推薦、評價辦法，對于具有國際先進水平的基礎研究應聽取國外同行專家的意見，摒棄那些有 礙學術進步、挫傷專業(yè)人員積極性的“硬性”標準l5]。

2.5經(jīng)營開發(fā)市場化期刊走向市場已是不爭的事

實，自從2004年期刊實行改革后，已經(jīng)砍掉了400多 種重復辦刊、無力辦刊的期刊，實行管辦分離。這樣 期刊也面臨著全面的市場競爭，必須融入市場。所以 科技期刊找到適合自己營銷的策略，是我們目前面臨 的首要問題。

l)轉換機制，從集約化入手。規(guī)模經(jīng)營是降低成本、提高效益的成功模式，目前我國科技期刊還是小 農(nóng)經(jīng)濟的運作模式。近幾年國家采取組建報刊集團、建設中國期刊方陣等一系列措施，通過國內(nèi)期刊的優(yōu) 化、組合，形成與國外出版商的競爭力。對于科技期 刊來說，重組的難度要大一些。因為我國目前具有較 強競爭力的科技期刊太少，學術類期刊實行的是計劃 經(jīng)濟體制下的辦刊模式，缺乏市場競爭意識和競爭力。但是科技期刊管理政策相對寬松，將會給科技期刊的 發(fā)展提供機遇。抓住機遇，進行優(yōu)化、組合，是科技 編輯學報第18卷

期刊在這場競爭中求得生存和發(fā)展的關鍵。

2)開展廣告經(jīng)營，建立期刊市場體系?？萍计诳?/p>

也是一種商品，要想實現(xiàn)它的最大效益，必須面向市場，占領市場.所以要發(fā)揮自身優(yōu)勢，拓展廣告經(jīng)營l6]?？v觀 大多數(shù)國外著名期刊，其收人來源主要是廣告和經(jīng)營

活動17一81。我國科技期刊刊登廣告，不僅有利于籌集期 刊再發(fā)展的資金，更重要的是有助于促進科技成果轉 化為生產(chǎn)力，/l’助于促進產(chǎn)學研互動，有助于提高科 技內(nèi)戶泊和裝幀質(zhì)量，從而從整體上發(fā)揮期刊品牌、特 色、指導的綜合效應，占領期刊在行業(yè)、區(qū)域乃至國 際的市場的份額，并建立起市場體系。

3)擴大外延市場，走出國門?？萍计诳诎l(fā)展過

程中，還應加強對外合作?？萍计诳嗟氖欠从成?產(chǎn)力進步因素，屬自然科學知識有效載體。因此要注 重利用現(xiàn)代資本運營手段，提升科技期刊發(fā)展經(jīng)濟實 力，還要把眼光和視角放到全球經(jīng)濟一體化角度去思 考和解決。借鑒國外專業(yè)化經(jīng)營經(jīng)驗，要把細化后的 市場做大，必須在擴大專業(yè)讀者群上下功夫。一是堅 持期刊“走出去”方針，把先進的和適用的科學技術向 周邊國家和地區(qū)傳播，擴大受眾人數(shù)，提高規(guī)模經(jīng)營;二是支持“引進來”方針，把國外優(yōu)秀稿件引人國內(nèi)期 刊。

2.6信息傳播網(wǎng)絡化互聯(lián)網(wǎng)為科技期刊架起了一座

橋梁，是期刊出版業(yè)一次革命性的轉變。我國科技期 刊編輯部應積極創(chuàng)造網(wǎng)絡化條件，包括建立富有立體 動感的網(wǎng)站、出版網(wǎng)絡期刊、加強網(wǎng)絡管理，以提高 網(wǎng)絡信息的利用率。

1)組建網(wǎng)站，快速展示期刊信息。網(wǎng)站要求內(nèi)容

豐富，全面反映本刊的歷史及目前的發(fā)展現(xiàn)狀，將通 過建立中英文網(wǎng)站，實現(xiàn)國際化的宣傳平臺。目前還 有一部分科技期刊沒有進人網(wǎng)絡系統(tǒng)，應盡快創(chuàng)造條 件進人網(wǎng)絡系統(tǒng);還要做到印刷內(nèi)容全文上網(wǎng)，利用

國際通行的PDF格式，實現(xiàn)全文發(fā)行傳播。

2)創(chuàng)辦期刊網(wǎng)絡版，信息資源的再度開發(fā)。網(wǎng)絡

出版可以通過網(wǎng)絡的虛擬世界跨地區(qū)、跨時段、跨行 業(yè)、不間段地展示期刊的品牌，互聯(lián)網(wǎng)的開放性、互 動性、不受地域限制的可擴展性已為低成本擴大期刊 品牌影響力提供了可能。為最大限度地報道學術信息，逐步加強優(yōu)秀待發(fā)稿以及增刊、?？暇W(wǎng)出版交流，應創(chuàng)造條件建立期刊網(wǎng)絡版，包括網(wǎng)絡文字信息和廣 告信息，實行印刷版與網(wǎng)絡版的信息群輻射效應。

3)建立各種數(shù)據(jù)庫，完成編輯手段現(xiàn)代化?？?/p>

技期刊管理集團化，稿件征集、評審國際化，學術評 價科學化，信息傳播網(wǎng)絡化等方面的實施均離不開現(xiàn) 代化的編輯手段。為了解決以_L問題，編輯部在建設 網(wǎng)站時要建立基于互聯(lián)網(wǎng)平臺的應用系統(tǒng)(包括一個

穩(wěn)定運行的期刊辦公自動化系統(tǒng)和功能強大的期刊

發(fā)布平臺)，而不是基于單臺計算機或局域網(wǎng)運行的管理系統(tǒng)，使參與期刊編輯出版發(fā)行的人員(編輯、作者、審稿人、出版者、讀者)可以通過該互聯(lián)網(wǎng)平

臺完成期刊編輯出版發(fā)行的全部過程。從編輯組稿、作者投稿、國內(nèi)外專家審稿到編輯加工、出版發(fā)行、內(nèi)部管理，均需要基于網(wǎng)絡的現(xiàn)代化辦公條件與辦公 流程191。

3結語

除了上述兒種策略外，科技期刊的發(fā)展還離不開

編輯隊伍結構多元化、期刊語言規(guī)范化、印刷裝幀標 準化等多方面的因素?？偠灾?，只要我們立志于改 革，認真研究中國的國情，吸收國、內(nèi)外比較成功的 辦刊經(jīng)驗.中國的科技期刊事業(yè)就一定會迎來美好的春天。

4參考文獻

川石宗源.融人期刊出版全球化的潮流IN].中國新聞出版 報，2(X)3一05一30(l)

[2]朱明，顧玉峨，周佩琴.高?？萍计诳k刊模式專業(yè)化’j 產(chǎn)業(yè)化的戰(zhàn)略思考[J].編輯學報，2003，巧(3):204一206

131姜聯(lián)合，馬克平，崔金鐘.創(chuàng)辦OA期刊，實現(xiàn)《植物‘l態(tài) 學報》的跨越發(fā)展lJ].中國科技期刊研究，2006，17(l): 90一94

[4]武衛(wèi)政.兩大痛疾阻礙創(chuàng)新.學術環(huán)境響待凈化INI.人民 日報，20()5一02一03(14)

[5】馬智，趙建逸，劉衛(wèi)國.再論核心期刊功能異化IJI.中國 科技期刊研究，2側為，17(2):298一299

16]陳金偉.科技期刊廣告經(jīng)營現(xiàn)狀與出路IJ].中國科技期刊研 究.20()2，13(2):173一174

17】陳和‘關于發(fā)展上海期刊業(yè)的二點思考IJ].編輯學刊.2(”3

(2):19一20

181李嘩.變期刊大國為期刊強國lJ]‘編輯學刊，2003(l):4一9 19]趙波，周傳敬.我國學術期刊的信息化建設lJ].中國科技 期刊研究，20()6，一7(l):79一8-

第五篇：淺談中小型企業(yè)發(fā)展策略 中小型企業(yè)如何發(fā)展

淺談中小型企業(yè)發(fā)展策略 中小型企業(yè)如何發(fā)展

無論什么企業(yè)，要想成功，都必須經(jīng)歷到幾個階段：理念，規(guī)劃，建設，發(fā)展，成型。一步一步都決定著企業(yè)未來的發(fā)展。這邊，我主要是講企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃，或者說是中小企業(yè)的發(fā)展策略，對于那些大型企業(yè)，一頭獨大的情況下，中小型企業(yè)又該如何發(fā)展呢。

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新是為了應對內(nèi)部條件或外部環(huán)境的重大變化。任何企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略都是針對外部環(huán)境與內(nèi)部條件制定的。當外部環(huán)境或內(nèi)部條件發(fā)生重大變化時，毫無疑問就應該調(diào)整或重新制定發(fā)展戰(zhàn)略。我們所處的時代是變化速度空前加快的時代，中國入世又使中國企業(yè)融入了變化多端的大世界，這就使企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新顯得格外重要。在經(jīng)營過程中企業(yè)內(nèi)部條件發(fā)生原來意想不到的重大變化也是常有的事，如果發(fā)生了這種變化就要調(diào)整或更新原有的發(fā)展戰(zhàn)略。

企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新也是為了提高戰(zhàn)略水平。企業(yè)各項工作都要上水平，戰(zhàn)略更要上水平。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略之間存在水平差異，這種差異往往還特別大。智慧有多少，戰(zhàn)略有高低。企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略創(chuàng)新是為了創(chuàng)出更加高明的企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略。

中小型企業(yè)該如何發(fā)展，對于現(xiàn)在這個時代，是一個網(wǎng)絡的時代，傳統(tǒng)的線下方式慢慢會被網(wǎng)絡所取代，所以，很多油先見之明的企業(yè)，早就把目光放在了網(wǎng)絡上面，對于一些大型企業(yè)不要說，這些有足夠的資本，去網(wǎng)絡上做一些百度推廣，競價排名，而對于一些中小型企業(yè)，在這個時代又該如何生存，這邊，就是小馬哥出場了，自從阿里巴巴問世以來，到現(xiàn)在全國最大的電子商務網(wǎng)站，實現(xiàn)了，國內(nèi)企業(yè)的交接，國內(nèi)和國外企業(yè)的對接等等，現(xiàn)在這些電子商務網(wǎng)站數(shù)不勝數(shù)，選擇又是一個大問題了，首先，中小企業(yè)沒有足夠的資金來揮霍，其次，沒有足夠的時間去等待成效的出現(xiàn)，所以，要么不選，要么就最適合自己。

最大的當然不是最適合自己的，要適合自己，就選擇那些針對于中小型企業(yè)的一些B2B網(wǎng)站，比如說，剛上市的中國飛龍網(wǎng)（feilong100.com），就是國家發(fā)改委旗下的，一家針對中小型企業(yè)的電子商務網(wǎng)站，新，所以追求的是發(fā)展，而要把網(wǎng)站發(fā)展下去，就需要得到企業(yè)的認可，做事更盡心，效果都是顯而易見或者短期就能見到效益的，是很多中小企業(yè)很好的去處。

對于這個網(wǎng)絡的時代，我們需要的不是用腳走天下，用嘴說天下，而是用手指，用腦子來發(fā)展我們的企業(yè)，中小型企業(yè)的福星也可以說是機遇，就在電子商務網(wǎng)站上面。