第一篇：廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

廣西期貨法律法規(guī)科目：業(yè)務(wù)試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于集合競價(jià)的說法正確的有__。A．集合競價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

D．等于集合競價(jià)產(chǎn)生價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

2、芝加哥期貨交易所(CBOT)，成立于__年。A．1845 B．1848 C．1853 D．1855

3、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

4、市場交易方式經(jīng)歷了的發(fā)展過程。

A：由即期現(xiàn)貨交易到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易，再到期貨交易 B：由遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再到現(xiàn)貨交易 C：期貨交易到即期現(xiàn)貨交易，再到遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易 D：由即期現(xiàn)貨交易到期貨交易，再遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司股東干預(yù)期貨公司正常經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)__。A．及時(shí)向期貨公司住所地公安部門報(bào)告 B．及時(shí)向期貨公司總經(jīng)理報(bào)告 C．立即向期貨交易所報(bào)告

D．立即向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)振出機(jī)構(gòu)報(bào)告

6、期貨公司可以委托經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)從事。A：自營業(yè)務(wù) B：管理業(yè)務(wù) C：外包業(yè)務(wù)

D：中間介紹業(yè)務(wù)

7、（）對境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。A．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．國務(wù)院商務(wù)主管部門

D．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

8、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓

C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

9、預(yù)期A貨幣對美元貶值，B貨幣對美元升值，則賣出A貨幣期貨合約，買入B貨幣期貨合約的交易是。A：跨市場套利 B：跨幣種套利 C：跨月套利

D：套期保值交易

10、非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過非結(jié)算會(huì)員向（）報(bào)告。A．證監(jiān)會(huì) B．期貨公司 C．期貨交易所 D．銀行

11、下列指令中，鄭州商品交易所采用而大連商品交易所和上海期貨交易所沒有采用的是__。A．限價(jià)指令 B．市價(jià)指令 C．套利指令 D．止損指令

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

14、商品期貨持有成本所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)是期貨價(jià)格形成中的____ A：貨幣價(jià)值 B：現(xiàn)時(shí)價(jià)值 C：歷史價(jià)值 D：時(shí)間價(jià)值

15、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣萬元。A：3000 B：2000 C：4000 D：1000

16、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國銀監(jiān)會(huì)

B：中國銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國證監(jiān)會(huì)

D：中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

17、（）的交易對象主要是標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．期權(quán)交易

18、下列期貨合約中，在大連商品交易所上市交易的有__。A．黃大豆2號合約 B．玉米合約

C．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥合約 D．棉花合約

19、申請董事長和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

20、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

21、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

22、通過期貨交易形成的價(jià)格的特點(diǎn)有__。A．公開性 B．權(quán)威性 C．預(yù)期性 D．周期性

23、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。

A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會(huì)員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會(huì)員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金

B．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會(huì)員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)

24、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹__，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A．股指期貨法規(guī) B．股指期貨業(yè)務(wù)規(guī)則 C．股指期貨的產(chǎn)品特征 D．期貨交易技術(shù)分析方法

25、下列機(jī)構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時(shí)，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單

2、期貨從業(yè)人員的下列行為中，體現(xiàn)其嚴(yán)格自律、潔身自好的有__。

A．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)有欺騙投資者行為時(shí)，為其保守秘密 B．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)對市場嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任時(shí)，及時(shí)向有關(guān)部門反映或舉報(bào)

C．期貨從業(yè)人員為了業(yè)務(wù)的發(fā)展可以暫時(shí)不顧投資者的信譽(yù)

D．期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告

3、下列關(guān)子套期保值的說法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的虧損

C．套期保值在期貨市場和現(xiàn)貨市場之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中，應(yīng)充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的． A：性質(zhì) B：涉及金額 C：進(jìn)展情況 D：形成原因

5、日本非屬金融商品的期貨交易管理法源為 A：金融期貨交易法 B：證交法

C：商品交易法 D：以上皆非

6、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)是。A：交易費(fèi)用低廉 B：沽空股票便捷 C：杠桿效應(yīng)

D：能進(jìn)行單一股票的套利策略

7、__有權(quán)解釋《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》。A．中國證監(jiān)會(huì) B．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．中金所 D．國務(wù)院

8、下列屬于短期利率期貨的有__。

A．一年以內(nèi)的各種期限的商業(yè)票據(jù)期貨 B．一年以內(nèi)的國庫券期貨

C．一年以內(nèi)的歐洲美元定期存款期貨 D．3個(gè)月期歐洲銀行間歐元利率期貨

9、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨保證金存管銀行開設(shè)期貨保證金賬戶，用于存放其__的保證金。A．客戶

B．特別結(jié)算會(huì)員期貨公司 C．期貨交易所 D．非結(jié)算會(huì)員

10、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列屬于期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的有__。

A．凈資本及凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求

11、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送__的相關(guān)信息。A．非結(jié)算會(huì)員 B．非結(jié)算會(huì)員客戶 C．全面結(jié)算會(huì)員

D．全面結(jié)算會(huì)員客戶

12、下列各種因素中，會(huì)導(dǎo)致大豆需求曲線向左下方移動(dòng)的是____ A：大豆價(jià)格的上升

B：豆油和豆粕價(jià)格的下降 C：消費(fèi)者可支配收入的上升

D：老年人對豆?jié){飲料偏好的增加

13、（）反映當(dāng)前價(jià)格對N天市場平均價(jià)格的偏離程度。A．市場資金總量變動(dòng)率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動(dòng)率

14、某投機(jī)者預(yù)測6月份大豆期貨合約會(huì)下跌，于是他以2 565元／噸的價(jià)格賣出3手(1手=10噸)大豆6月合約。此后合約價(jià)格下跌到2 530元／噸，他又以此價(jià)格賣出2手6月大豆合約。之后價(jià)格繼續(xù)下跌至2 500元／噸，他再以此價(jià)格賣出1手6月大豆合約。若后來價(jià)格上漲到了2 545元／噸，該投機(jī)者將頭寸全部平倉，則該筆投資的盈虧狀況為。A：虧損150元 B：盈利150元 C：虧損50元 D：盈利50元

15、對期貨業(yè)實(shí)行分類監(jiān)管的原因是__。

A．實(shí)施分類監(jiān)管是合理配置期貨監(jiān)管資源的必然要求 B．實(shí)施分類監(jiān)管是完善主體自我約束機(jī)制的有效手段

C．借鑒國際上金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的“風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”模式，以提高監(jiān)管的有效性 D．通過差異化監(jiān)管實(shí)現(xiàn)期貨公司的差異化發(fā)展

16、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列（）情形之一的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

17、期貨交易所為債務(wù)人，債權(quán)人請求凍結(jié)、劃撥以下資金，人民法院不予支持的是。

A：期貨交易所會(huì)員在期貨交易所保證金賬戶中的資金 B：期貨交易所得自有資金 C：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D：期貨交易所會(huì)員向期貨交易所提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券

18、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．返還客戶交納的傭金 B．返還客戶保證金 C．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

D．交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)

19、下列人員中，應(yīng)當(dāng)對期貨公司的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見的有（）。A．期貨公司董事

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．法定代表人

20、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

21、以下指標(biāo)預(yù)測市場將出現(xiàn)底部，可以考慮建倉的有__。A．K線從下方3次穿越D線 B．D線從下方穿越2次K線

C．負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D．正值的DIF向下穿越正值的DEA

22、對于取得實(shí)行會(huì)員分級結(jié)算制度的交易所的全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否公平對待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益 C．是否存在非法委托或者超范圍委托中間業(yè)務(wù)等情形

D．是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況

23、持續(xù)整理三角形形態(tài)主要分為__。A．反轉(zhuǎn)三角形 B．斜三角形 C．正三角形 D．直角三角形

24、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理的機(jī)構(gòu)是． A：中國期貨保證金監(jiān)控中心 B：中國證監(jiān)會(huì)

C：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

25、證券公司與期貨公司委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案． A：簽訂 B：續(xù)簽 C：變更 D：終止

第二篇：天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

天津2017年期貨法律法規(guī)科目：期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所的非期貨經(jīng)紀(jì)公司會(huì)員是指（）。A．資金大戶 B．國外企業(yè)法人 C．期貨中介機(jī)構(gòu)

D．國內(nèi)非期貨經(jīng)紀(jì)企業(yè)法人

2、下列關(guān)于期貨居間人說法正確的有__。A．是期貨公司所簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人 B．獨(dú)立承擔(dān)基于居間法律關(guān)系所產(chǎn)生的民事責(zé)任 C．接受期貨公司委托

D．獨(dú)立于期貨公司和客戶之外

3、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)不包括（）。

A．凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6% B．凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得高于40% C．負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150% D．流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%

4、按指定的價(jià)格間隔，逐步購買或出售指定數(shù)量期貨合約的指令是。A：市場指令 B：階梯價(jià)格指令 C：限價(jià)指令 D：止損指令

5、如果實(shí)際交易的現(xiàn)貨股票組合與指數(shù)的股票組合不一致，勢必導(dǎo)致兩者未來的走勢或回報(bào)不一致，從而導(dǎo)致一定的誤差。這種誤差，通常稱為。A：模擬誤差 B：套利誤差 C：測量誤差 D：其他誤差

6、在期權(quán)的垂直套利組合中，下列說法正確的是（）。A．期權(quán)的標(biāo)的物相同 B．期權(quán)的到期日不同 C．期權(quán)的買賣方向相同 D．期權(quán)的類型不同

7、期貨投資屬于____ A：金融市場投資 B：產(chǎn)權(quán)市場投資

C：傳統(tǒng)意義上的貨幣資本化投資范疇 D：非投資性工具，但具有很強(qiáng)的投機(jī)性

8、期貨交易合約標(biāo)準(zhǔn)化是指除之外的所有條款都是預(yù)先由期貨交易所統(tǒng)一規(guī)定好的，這給期貨交易帶來很大便利。A：交易品種 B：商品交收 C：保證金 D：價(jià)格

9、以下屬于建倉階段內(nèi)容的有__。A．選擇入市時(shí)機(jī)

B．平均買低和平均賣高 C．蝶式買入賣出

D．合約交割月份的選擇

10、具有從業(yè)資格考試合格證明的人員符合下列（）條件時(shí)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用，且品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B．最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰 C．未被中國證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D．最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

11、期貨公司會(huì)員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時(shí)應(yīng)遵循的原則是（）。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

12、期貨公司董事長、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每參加1次由中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書． A：半年 B：1年 C：2年 D：3年

13、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起（）內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20日 B．1個(gè)月 C．2個(gè)月 D．3個(gè)月

14、期貨公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

15、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯(cuò)的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

16、根據(jù)《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）》，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺遵守______，嚴(yán)格執(zhí)行______。（）A．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

B．期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員適當(dāng)性制度 C．投資者行為準(zhǔn)則；期貨從業(yè)人員行為制度 D．投資者行為準(zhǔn)則；投資者適當(dāng)性制度

17、認(rèn)為金融市場中的價(jià)格包含了一切信息，因而在任何時(shí)間的證券或期貨價(jià)格均可以看作為價(jià)值的最優(yōu)估計(jì) A：有效市場假說 B：行為金融學(xué)理論 C：隨機(jī)走勢理論 D：套利定價(jià)理論

18、選擇期貨交易所所在地應(yīng)該首先考慮的是__。A．政治中心城市

B．經(jīng)濟(jì)、金融中心城市 C．沿海港口城市 D．人口稠密城市

19、證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)__的規(guī)定，指定有關(guān)負(fù)責(zé)人和有關(guān)部門負(fù)責(zé)介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)營管理。A．內(nèi)部控制 B．風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 C．風(fēng)險(xiǎn)防范 D．經(jīng)營需要

20、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場的交易量

21、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營業(yè)部專用章的最近三年內(nèi)的（）作為證券交易經(jīng)歷證明。A．交易筆數(shù) B．股票對賬單 C．交易結(jié)算單 D．銀行對賬單 22、7月份大豆現(xiàn)貨價(jià)格為5050元/噸，某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場上進(jìn)行了賣出套期保值操作，以5 080元/噸的價(jià)格賣出9月份大豆期貨合約。8月份，有一經(jīng)銷商愿意購買大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買賣的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的9月份大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。若最終經(jīng)銷商選定以9月5日期貨合約價(jià)格5 010元/噸作為基準(zhǔn)價(jià)，則下列說法正確的有__。

A．此基差交易為買方叫價(jià)交易

B．該生產(chǎn)商在現(xiàn)貨市場上每噸虧損50元 C．該生產(chǎn)商凈盈利20元/噸 D．此交易對經(jīng)銷商明顯不利

23、某套利者以63200元/噸的價(jià)格買入1手(1手銅5噸)10月份銅期貨合約，同時(shí)以63000元/噸的價(jià)格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時(shí)間后，將其持有頭寸同時(shí)平倉，平倉價(jià)格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資__。A．價(jià)差擴(kuò)大了100元/噸，盈利500元 B．價(jià)差擴(kuò)大了200元/噸，盈利1000元 C．價(jià)差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價(jià)差縮小了200元/噸，虧損1000元

24、當(dāng)價(jià)格K線圖上的價(jià)格趨勢一峰比一峰高，而MACD指標(biāo)圖形上由紅柱構(gòu)成的圖形走勢是一峰比一峰低，這是的信號。A：看漲 B：看跌 C：盤整 D：波動(dòng)

25、在運(yùn)營過程中，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵循（）結(jié)算制度。A．每日無負(fù)債 B．每周無負(fù)債 C．每月無負(fù)債 D．每無負(fù)債

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司有下列（）欺詐客戶行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。

A．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說明書的 B．在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的

C．不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進(jìn)行期貨交易的 D．隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段，誘騙客戶發(fā)出交易指令的2、商業(yè)銀行存入中央銀行的儲備存款與社會(huì)公眾所持有的現(xiàn)金之和是____ A：貨幣供給量 B：貨幣需求量 C：不兌現(xiàn)信用貨 D：基礎(chǔ)貨幣

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括。A：凈資本

B：流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例 C：凈資產(chǎn)收益率

D：最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求

4、下列關(guān)于商品期貨合約交易單位的說法，正確的有__。A．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 B．商品的市場規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小 C．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較大 D．交易者的資金規(guī)模較大，交易單位應(yīng)該較小

5、客戶保證金未足額追加的，（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)相應(yīng)調(diào)減凈資本

B．期貨公司在計(jì)算符合規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金時(shí)，應(yīng)當(dāng)相應(yīng)扣除

C．客戶保證金在報(bào)表報(bào)送日之前已足額追加的，期貨公司可以在報(bào)表附注中說明

D．未足額追加的客戶保證金應(yīng)當(dāng)按期貨交易所規(guī)定的保證金標(biāo)準(zhǔn)計(jì)算，不包括已經(jīng)記入“應(yīng)收風(fēng)險(xiǎn)損失款”科目的客戶因穿倉形成的對期貨公司的債務(wù)

6、下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法，正確的有__。

A．期貨交易和遠(yuǎn)期交易均為買賣雙方約定于未來某一特定時(shí)間，以約定價(jià)格買入或賣出一定數(shù)量的商品

B．遠(yuǎn)期交易是現(xiàn)貨交易在時(shí)間上的延伸 C．遠(yuǎn)期交易屬于期貨交易

D．遠(yuǎn)期交易的最終履約方式是商品交收，而期貨交易大多通過對沖平倉的方式了結(jié)

7、按投資者的期貨交易環(huán)節(jié)劃分，投資者面臨的交易風(fēng)險(xiǎn)包括__。

A．因市場流動(dòng)性差，期貨交易難以迅速、及時(shí)、方便地成交所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn) B．合約到期前，期貨交易者未及時(shí)平倉

C．期貨價(jià)格波動(dòng)過大時(shí)，保證金不能在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足而面臨被強(qiáng)行平倉的風(fēng)險(xiǎn)

D．客戶選擇期貨公司過程中所面臨的風(fēng)險(xiǎn)

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

9、（）是某一特定地點(diǎn)某種商品或資產(chǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與同種的某一特定期貨合約價(jià)格問的價(jià)差。A：DIF B：DEA C：基差 D：EMA

10、下列屬于利率期貨的是__。A．大額可轉(zhuǎn)讓存單期貨 B．歐元期貨

C．歐洲美元期貨 D．長期國債期貨

11、下列關(guān)于證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的說法，正確的是．

A：應(yīng)當(dāng)依照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定取得介紹業(yè)務(wù)資格

B：堅(jiān)持審慎經(jīng)營原則

C：證券公司從事介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)接受相關(guān)自律性組織的監(jiān)督管理 D：對通過其營業(yè)部開展的介紹業(yè)務(wù)實(shí)行統(tǒng)一管理

12、期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會(huì)關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

13、題干：一節(jié)一價(jià)制的叫價(jià)方式在__比較普遍。A．英國 B．美國 C．荷蘭 D．日本

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列__材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄

D．客戶投訴檔案

15、下列期貨市場重大事件，與芝加哥期貨交易所有關(guān)的是。A：產(chǎn)生現(xiàn)代意義上的最早期貨交易所 B：首次推出利率期貨合約 C：首次推出長期國債期貨合約

D：首次推出長期國債期貨期權(quán)合約

16、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動(dòng)性

17、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

18、刑法修正案規(guī)定：證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金。

A．散布虛假信息 B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

19、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作 20、1999年國務(wù)院及中國證監(jiān)會(huì)分別頒布了__，從而加強(qiáng)了對期貨市場的法制監(jiān)管。

A．《期貨交易管理暫行條例》 B．《期貨交易所管理辦法》 C．《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》

D．《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法》

21、在進(jìn)行套利時(shí)，交易者主要關(guān)注的是合約之間的__。A．相互價(jià)格關(guān)系 B．絕對價(jià)格關(guān)系 C．交易品種的差別 D．交割地的差別

22、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

23、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢通常相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價(jià)格變動(dòng)趨勢通常相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

24、從持倉時(shí)間區(qū)分，期貨市場中的投機(jī)者可以劃分為__。A．長線交易者 B．短線交易者 C．當(dāng)日交易者 D．搶帽子者

25、下列關(guān)于套期保值者、投機(jī)者和套利者之間關(guān)系的說法，正確的有__。A．套期保值者和投機(jī)者、套利者之間相互依存

B．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值者轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn) C．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)中附著的收益轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者

D．投機(jī)者、套利者的介入為套期保值者提供了更多的交易機(jī)會(huì)

第三篇：2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

2015年陜西省期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨品種發(fā)展的表述中，說法不正確的是。A：商品期貨是指標(biāo)的物為實(shí)物商品的期貨合約

B：最早的金屬期貨誕生于美國，英國金屬期貨的出現(xiàn)晚于美國 C：金融期貨源于金融自由化進(jìn)程中金融產(chǎn)品規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的需求 D：金融期貨經(jīng)歷了外匯期貨—利率期貨—股指期貨的發(fā)展歷程

2、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競爭

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

4、關(guān)于移動(dòng)平均線，說法錯(cuò)誤的是______。

A．移動(dòng)平均線的曲線與趨勢線方向保持一致，不輕易改變 B．移動(dòng)平均線的行動(dòng)往往提前于大趨勢變化

C．移動(dòng)平均線無論是向上或是向下突破，價(jià)格都有繼續(xù)向突破方向走的意愿 D．移動(dòng)平均線起到支撐線和壓力線的作用

5、__負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管。A．期貨交易所

B．中國證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部 C．中國證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

6、目前，下列不是上海期貨交易所交易品種的是。A：銅、鋁、鋅

B：天然橡膠、燃料油 C：黃金 D：棕櫚油

7、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，期貨公司在開戶環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)完成的工作有__。

A．向投資者全面客觀介紹股指期貨法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征 B．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識

D．審核投資者開戶申請材料，審核評估投資者的誠信狀況和風(fēng)險(xiǎn)承受能力

8、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對該損失的承擔(dān)說法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

9、未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

10、持倉量增加，價(jià)格下跌，表示新賣方在大量建倉空頭，近期價(jià)格______。A．無法判斷 B．可能轉(zhuǎn)升 C．繼續(xù)上升 D．繼續(xù)下跌

11、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進(jìn)行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

12、關(guān)于大連商品交易所的黃大豆1號期貨合約，以下表述正確的有__。A．每日價(jià)格最大波動(dòng)限制為上一交易日結(jié)算價(jià)的±4% B．最后交易日為合約月份第15個(gè)交易日

C．最后交割日為最后交易日后第7日(遇法定節(jié)假日順延)D．交易手續(xù)費(fèi)為3元/手

13、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

14、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

15、投資者保證金賬戶可用資金余額以____作為計(jì)算依據(jù).A：銀行對賬單余額

B：期貨交易所的保證金標(biāo)準(zhǔn) C：第三方出具的證明

D：期貨公司會(huì)員收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

16、在（）的情況下，買入套期保值者可以得到完全保護(hù)并有盈余。A．基差從-20元/噸變?yōu)?30元/噸 B．基差從20元/噸變?yōu)?0元/噸 C．基差從-40元/噸變?yōu)?30元/噸 D．基差從40元/噸變?yōu)?0元/噸

17、__是投機(jī)者用來限制損失、滾動(dòng)利潤的有力工具。A．套期保值指令 B．止損指令 C．取消指令 D．市價(jià)指令

18、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買空/賣空/買空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大

19、某人正在等待著某項(xiàng)工作，這種情況可歸于____ A：就業(yè) B：失業(yè) C：非勞動(dòng)力 D：就業(yè)不足

20、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員期貨交易違約責(zé)任承擔(dān)的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司承擔(dān)違約責(zé)任后取得對該非結(jié)算會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán) B．非結(jié)算會(huì)員保證金不足、無法承擔(dān)違約責(zé)任的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和結(jié)算擔(dān)保金代為承擔(dān)違約責(zé)任

C．全面結(jié)算會(huì)員期貨公司先以該非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)其非結(jié)算會(huì)員的違約責(zé)任

D．非結(jié)算會(huì)員在期貨交易中違約的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任

21、負(fù)責(zé)保障基金業(yè)務(wù)監(jiān)管，對保障基金的籌集、管理和使用等情況進(jìn)行定期核查。

A：期貨交易所 B：會(huì)員大會(huì) C：中國證監(jiān)會(huì) D：財(cái)政部

22、正向市場牛市套利的操作規(guī)則是______。A．買入丘期合約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)期合約 B．賣出近期合約，同時(shí)買入遠(yuǎn)期合約 C．買入近期合約 D．賣出遠(yuǎn)期合約

23、每日結(jié)算完畢后，會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金（）時(shí)，該結(jié)算結(jié)果即視為交易所向會(huì)員發(fā)出的追加保證金通知。A．低于最低余額? B．高于最低余額? C．等于最低余額? D．為零

24、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有資格。A：中國法人 B：企業(yè)法人 C：事業(yè)法人 D：公司法人

25、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動(dòng)性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會(huì)降低市場的交易量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

2、我國期貨經(jīng)紀(jì)公司目前可以申請從事期貨（）業(yè)務(wù)。A．投資基金 B． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) C． 咨詢、培訓(xùn) D．自營

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

4、世界上影響范圍較大、具有代表性的股票指數(shù)是__。A．滬深300指數(shù) B．香港恒生指數(shù)

C．道瓊斯平均價(jià)格指數(shù) D．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)

5、下列__期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)位是1元/噸。A．鋁 B．大豆 C．小麥 D．橡膠

6、期貨投資基金的投資策略包括__。A．多CTA投資策略和單CTA投資策略 B．技術(shù)分析投資策略和基本分析投資策略 C．分散型投資策略和集中型投資策略 D．短期、中期策略和長期型投資策略

7、在我國，任何單位或者個(gè)人不得使用（）進(jìn)行期貨交易。A．信貸資金 B． 財(cái)政資金 C．自有資金 D．銀行資金

8、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將下列事項(xiàng)記人期貨公司及期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。

A：期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況和考試成績

B：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 C：工作期間的履職情況

D：中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的與期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官有關(guān)的其他事項(xiàng)

9、圖5-1中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是（）。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為開盤價(jià) D．③為開盤價(jià)

10、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

11、事件驅(qū)動(dòng)策略包括 A：兼并套利 B：固定收益套利 C：困境投資

D：特殊境況投資

12、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合（）條件。A．申請日前3個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn) B．已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度 C．具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

D．中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)市場發(fā)展情況和審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

13、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

14、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)依照誠實(shí)信用原則履行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)，否則，對于客戶在交易中的損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。下列選項(xiàng)中，未履行風(fēng)險(xiǎn)告知義務(wù)的期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶在交易中的損失的是（）。A．甲期貨公司舉證證明期貨交易有風(fēng)險(xiǎn)，在交易中出現(xiàn)損失是正常情況 B．乙期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒能避免 C．丙期貨公司認(rèn)為客戶已經(jīng)知道風(fēng)險(xiǎn)，沒必要告知 D．丁期貨公司舉證證明客戶已有期貨交易經(jīng)歷

15、期貨投資基金的類型有__。A．公募期貨基金 B．私募期貨基金

C．個(gè)人管理期貨賬戶 D．集體管理期貨賬戶

16、我國對某一受災(zāi)國進(jìn)行了無償援助和捐贈(zèng)，在我國的國際收支平衡表中，這筆款項(xiàng)應(yīng)計(jì)入____ A：平衡項(xiàng)目 B：經(jīng)常項(xiàng)目 C：資本項(xiàng)目 D：貨幣項(xiàng)目

17、目前全世界最主要的大豆生產(chǎn)國分別是 A：美國 B：巴西 C：阿根廷 D：中國

18、期貨公司會(huì)員的客戶管理和服務(wù)制度的核心是__。A．了解客戶 B．貼近客戶 C．分類管理 D．集中管理

19、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

20、關(guān)于對股指期貨投資者的誠信狀況評估，下列說法正確的是__。

A．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫，查詢投資者相關(guān)信息

B．投資者只能提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告作為誠信記錄的證明

C．投資者可以提供近兩個(gè)月內(nèi)的中國人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告或者其他信用證明文件作為誠信記錄的證明

D．期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)通過多種渠道了解投資者誠信信息，結(jié)合投資者個(gè)人信用報(bào)告等信用證明文件和中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)的投資者信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫的信息，對投資者的誠信狀況進(jìn)行綜合評估

21、客戶可以采用______來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力

22、某客戶的保證金不足時(shí)，該客戶可采取的措施有__。A．追加保證金 B．自行平倉 C．持續(xù)建倉

D．向期貨公司申請?zhí)峁?dān)保

23、以下情形中，構(gòu)成操縱證券、期貨交易的有__。

A．編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場 B．在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

C．與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

D．單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢，持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量

24、關(guān)于期貨公司次級債務(wù)的說法，正確的有。

A：期貨公司借入次級債務(wù)的，不可以將所借人的次級債務(wù)計(jì)人凈資本

B：期貨公司借入次級債務(wù)的，可以將所借入的次級債務(wù)按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本

C：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借人的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人流動(dòng)負(fù)債 D：期貨公司向股東或者其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入的具有次級債務(wù)性質(zhì)的長期借款，可以在計(jì)算凈資本時(shí)將所借入的長期借款按照中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本

25、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表包括（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

第四篇：遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試題

遼寧省2016年期貨法律法規(guī)科目：期貨交易所管理辦法試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元；或者控股股東期末凈資本不低于人民幣5億元，控股股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）億元。A．3 B．5 C．8 D．10

2、下列關(guān)于客戶委托關(guān)系終止相關(guān)內(nèi)容的表述中，正確的有__。A．客戶與期貨公司的委托關(guān)系終止的，應(yīng)當(dāng)辦理相關(guān)的銷戶手續(xù) B．期貨公司不得將客戶未注銷的資金號借給他人使用

C．經(jīng)客戶同意，期貨公司可以將客戶未注銷的交易編碼借給他人使用 D．有關(guān)銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)簽訂之日起至少保存20年

3、當(dāng)RS1取值為90時(shí)，市場處于行情.A：極強(qiáng) B：強(qiáng) C：弱 D：極弱

4、芝加哥商業(yè)交易所13周美國短期國債期貨報(bào)價(jià)增加1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，該合約增加。A：10美元 B：12.5美元 C：25美元 D：31.25美元

5、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于增強(qiáng)期貨市場競爭的充分性

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

6、某投資者在上海期貨交易所進(jìn)行銅期貨蝶式套利，他應(yīng)該買入5手3月SHFE銅期貨合約，同時(shí)賣出8手5月SHFE銅期貨合約，再__。A．在第二天買入3手7月SHFE銅期貨合約 B．同時(shí)賣出3手1月SHFE銅期貨合約 C．同時(shí)買入3手7月SHFE銅期貨合約

D．在第二天買入3手1月SHFE銅期貨合約

7、期貨市場上套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理是（）A．現(xiàn)貨市場上的價(jià)格波動(dòng)頻繁? B．期貨市場上的價(jià)格波動(dòng)頻繁? C．期貨市場比現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)得更頻繁? D．同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致

8、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得____核準(zhǔn)的任職資格。A：中國證監(jiān)會(huì) B：期貨交易所 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

9、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會(huì) C：期貨公司股東大會(huì) D：期貨公司監(jiān)事會(huì)

10、依法對證券公司的介紹業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)行監(jiān)督管理的主體包括__。A．中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．中國證監(jiān)會(huì)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

11、在期貨交易發(fā)達(dá)國家，期貨價(jià)格成為現(xiàn)貨交易的重要參考依據(jù)，也是國際貿(mào)易者研究世界市場行情的依據(jù)，這是期貨交易形成價(jià)格的（）特點(diǎn)。A．權(quán)威性 B．公開性 C．預(yù)期性 D．連續(xù)性

12、反向市場熊市套利的市場特征有__。A．供給過旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

13、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí)，各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A．統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B．各司其職 C．各負(fù)其責(zé) D．加強(qiáng)協(xié)作

14、下列屬于套期保值者特點(diǎn)的有__。A．規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) B．經(jīng)營規(guī)模較小

C．頭寸方向比較穩(wěn)定 D．不斷買進(jìn)賣出

15、機(jī)構(gòu)為具有從業(yè)資格考試合格證明的人員辦理從業(yè)資格申請，但不應(yīng)為__的人員辦理。

A．已被本機(jī)構(gòu)聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰

C．最近3年內(nèi)因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．最近3年未實(shí)際進(jìn)行過證券、期貨交易

16、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

17、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A：10％ B：20％ C：5％ D：15％

18、造成“谷賤傷農(nóng)”這種現(xiàn)象的根本原因在于農(nóng)產(chǎn)品的（）。A．需求缺乏價(jià)格彈性 B．需求富于價(jià)格彈性 C．供給缺乏價(jià)格彈性 D．供給富于價(jià)格彈性

19、下列關(guān)于買入套期保值的說法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場上買進(jìn)，持有多頭頭寸

B．適用于未來某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉儲費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)

20、下列何者基差之變化，稱為基差走弱____ A：-5～-6 B：-4～-6 C：5～-3 D：5～-5

21、董事會(huì)秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作

22、假如生產(chǎn)某種物品所需原料價(jià)格上升了，則這種商品的____ A：需求曲線向左方移動(dòng) B：供給曲線向左方移動(dòng) C：需求曲線向右方移動(dòng) D：供給曲線向右方移動(dòng)

23、應(yīng)當(dāng)對開戶客戶進(jìn)行實(shí)名制審核，確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。A：期貨交易所 B：期貨公司 C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：中國證監(jiān)會(huì) 24、2月10日，某投資者以150點(diǎn)的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)，他又以100點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價(jià)格為 10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是__點(diǎn)。A．50 B．100 C．150 D．200

25、以下有關(guān)需求法則說法錯(cuò)誤的是__。A．商品價(jià)格越高，需求量就越小 B．收入增加導(dǎo)致對商品需求量的增加

C．互補(bǔ)商品中，一種商品價(jià)格的下降會(huì)引起另一種商品的需求量減少 D．預(yù)期某商品會(huì)上漲時(shí)，該商品的需求會(huì)增加

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列金融期貨合約中，由CBOT推出的有__。A．3個(gè)月歐洲美元定期存款合約 B．美國長期國債期貨合約 C．政府國民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證 D．DJIA指數(shù)期貨合約

2、在（）情況下，基差絕對值變大對多頭套期保值較為有利。A：正常市場 B：逆價(jià)市場

C：期貨價(jià)格=現(xiàn)貨價(jià)格 D：現(xiàn)貨溢價(jià)

3、下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的表述正確的是（）。

A．期貨交易所故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單而導(dǎo)致客戶損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B．期貨公司私下對沖的市場交易行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定無效

C．在確認(rèn)侵權(quán)行為時(shí)，如期貨公司和客戶均有過錯(cuò)造成的損失，應(yīng)由期貨公司承擔(dān) 80%的賠償責(zé)任

D．期貨公司以客戶名義進(jìn)行交易所造成的損失，在客戶未予追認(rèn)的情況下，應(yīng)由期貨公司承擔(dān)

4、下列關(guān)于會(huì)員制期貨交易所局限性的說法，正確的有__。

A．會(huì)員制期貨交易所的收益不能在會(huì)員間分配，使得會(huì)員管理交易所的動(dòng)力不足

B．會(huì)員制期貨交易所以營利為目標(biāo)，追求交易所利益最大化

C．會(huì)員制期貨交易所無法通過向其他投資者融資以擴(kuò)大交易所的資本規(guī)模和實(shí)力

D．會(huì)員制期貨交易所的非營利性質(zhì)降低了交易所的管理效率 5、7月1日，某投資者以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10200點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)，同時(shí)，他又以120點(diǎn)的權(quán)利金賣出一張9月份到期，執(zhí)行價(jià)格為10000點(diǎn)的恒生指數(shù)看跌期權(quán)。那么該投資者的最大可能盈利(不考慮其他費(fèi)用)是____ A：200點(diǎn) B：180點(diǎn) C：220點(diǎn) D：20點(diǎn)

6、中國證監(jiān)會(huì)提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，下列（）材料應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

A．有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案 B．交易結(jié)算記錄 C．錯(cuò)單記錄

D．客戶投訴檔案

8、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

9、在面對__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、期貨公司進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期的情況下，中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行核實(shí)和評估后可采取的措施有__。

A．向公司出具警示函，并抄送其全體股東

B．對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其優(yōu)化公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)水平C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的影響

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

11、有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效（）。A．沒有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的 B．未按客戶的交易指令入市交易的

C．不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 D．違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

12、下列關(guān)于我國公司從事境外期貨交易的表述，（）是正確的。A．未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得直接或間接從事境外期貨交易 B．從事境外期貨交易須經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) C．從事境外期貨交易需報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn) D．期貨經(jīng)紀(jì)公司禁止從事境外期貨交易

13、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告。A：2 B：5 C：10 D：30

14、套期保值中，風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生了轉(zhuǎn)移，（）。A．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給投機(jī)者和套利者 B．套期保值者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給其他套期保值者 C．套利者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者 D．投機(jī)者將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移給套期保值者

15、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列（）等申請材料。A．期貨從業(yè)人員資格證書 B．申請書、任職資格申請表 C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明

D．中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料

16、我國經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

17、外匯期貨交易量較小的原因主要有__。A．歐元的出現(xiàn)

B．外匯市場比較完善和發(fā)達(dá) C．外匯現(xiàn)貨市場本身規(guī)模較小 D．投資者對外匯風(fēng)險(xiǎn)不敏感

18、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的（）等方面提出要求。A．經(jīng)營條件 B．風(fēng)險(xiǎn)管理 C．保證金存管

D．內(nèi)部控制、關(guān)聯(lián)交易

19、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有__。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

20、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會(huì)員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

21、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)將__等事項(xiàng)記入首席風(fēng)險(xiǎn)官誠信檔案。A．中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對首席風(fēng)險(xiǎn)官采取的監(jiān)管措施 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所在期貨公司在其任職期間的經(jīng)營狀況 C．首席風(fēng)險(xiǎn)官的培訓(xùn)情況 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官的考試成績

22、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取（）等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、以下選項(xiàng)正確的是。

A：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確如何辦理開戶業(yè)務(wù)的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應(yīng)當(dāng)聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)明確客戶投訴的接待處理程序

25、一般法人投資者申請開立股指期貨交易賬戶時(shí)，保證金賬戶可用資金金額應(yīng)當(dāng)不低于人民幣__萬元。A．40 B．50 C．100 D．25

第五篇：四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

四川省期貨法律法規(guī)科目：刑法修正案考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是（）或者其他經(jīng)濟(jì)組織。A．境內(nèi)企業(yè)法人 B．事業(yè)單位

C．境外企業(yè)法人 D．自然人

2、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

3、期貨交易所遇到下列__重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A．期貨交易重大資產(chǎn)置換

B．期貨交易所接到稅務(wù)部門要求其補(bǔ)稅并繳納滯納金的通知 C．期貨交易所工作人員工作上的重大失誤

D．期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟

4、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

5、外匯期貨市場的操作實(shí)質(zhì)上是為現(xiàn)貨外匯資產(chǎn)“鎖定匯價(jià)”，消除或減少其受匯價(jià)上下波動(dòng)的影響。A：投機(jī) B：套期保值 C：套利 D：遠(yuǎn)期

6、TC/RC處于高位意味著銅精礦____ A：供過于求 B：供不應(yīng)求 C：供需平衡 D：品位不好

7、某投資者在某期貨經(jīng)紀(jì)公司開戶，存入保證金20 萬元，按經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定，最低保證金比例為10%。該客戶買入100 手(假定每手10 噸)開倉大豆期貨合約，成交價(jià)為每噸2800 元，當(dāng)日該客戶又以每噸2850 的價(jià)格賣出40 手大豆期貨合約。當(dāng)日大豆結(jié)算價(jià)為每噸2840元。當(dāng)日結(jié)算準(zhǔn)備金余額為____ A：44000 B：73600 C：170400 D：117600

8、期貨公司制定投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)的實(shí)施方案后，報(bào)__備案。A．中金所 B．中國證監(jiān)會(huì)

C．公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

9、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

10、期貨公司會(huì)員在開展股指期貨開戶業(yè)務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)履行__義務(wù)。A．向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn) B．嚴(yán)格驗(yàn)證投資者資金

C．測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識 D．介紹股指期貨法律法規(guī)

11、從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)嚴(yán)重，并造成嚴(yán)重后果的，予以（）。A．警告 B．公開譴責(zé) C．罰款 D．批評

12、上海期貨交易所的期貨結(jié)算部門是（）。A．附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu)? B．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)? C．由幾家期貨交易所共同擁有? D．完全獨(dú)立于期貨交易所

13、凈資本的計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+（）-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)。A．負(fù)債 B．流動(dòng)負(fù)債 C．負(fù)債調(diào)整值 D．流動(dòng)資產(chǎn)

14、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，__應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。A．會(huì)員制交易所 B．公司制交易所 C．全面結(jié)算會(huì)員 D．期貨公司

15、某組股票現(xiàn)值100 萬元，預(yù)計(jì)隔2 個(gè)月可收到紅利1 萬元，當(dāng)時(shí)市場利率為12%，如買賣雙方就該組股票3 個(gè)月后轉(zhuǎn)讓簽訂遠(yuǎn)期合約，則凈持有成本和合理價(jià)格分別為____元。A：19900 元和1019900 元 B：20000 元和1020000 元 C：25000 元和1025000 元 D：30000 元和1030000 元

16、我國除中國金融期貨交易所外的三家期貨交易所均實(shí)行的是____ A：合作制 B：合伙制 C：公司制 D：會(huì)員制

17、套期保值效果與下列______關(guān)系最密切。A．目前期貨價(jià)格 B．期貨價(jià)格走勢 C．基差變動(dòng)

D．現(xiàn)貨價(jià)格走勢 18、2007年，全球期貨(期權(quán))交易中，股指期貨(期權(quán))成交量所占的比重約為__。A．1% B．7% C．37% D．77%

19、當(dāng)KD低于20就應(yīng)該考慮__。A．買入 B．賣出 C．平倉 D．開倉 20、（）的風(fēng)險(xiǎn)主要包括管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所

D：中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)

21、下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說法有__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過大，會(huì)影響市場的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過小，會(huì)使交易復(fù)雜化

22、下列屬于結(jié)算機(jī)構(gòu)的作用的是______。A．直接參與期貨交易 B．做出交易決策 C．擔(dān)保交易履約 D．管理交易所財(cái)務(wù)

23、當(dāng)市場情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強(qiáng)

C．在t1時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

24、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司、交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)以向期貨交易所繳納結(jié)算擔(dān)保金。A：自有資金 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：非結(jié)算會(huì)員的保證金

D：非結(jié)算會(huì)員的銀行賬戶資金

25、客戶以有價(jià)證券充抵保證金的，會(huì)員應(yīng)當(dāng)將收到的有價(jià)證券（）。A．在市場上回購 B．進(jìn)行公證 C．妥善保存

D．提交期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25 題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、技術(shù)分析的特點(diǎn)包括（）。A．量化指標(biāo) B．趨勢追逐 C．直觀現(xiàn)實(shí) D．根本原因

2、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

3、期貨市場的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)可分為。A：流通量風(fēng)險(xiǎn) B：信用風(fēng)險(xiǎn) C：政策風(fēng)險(xiǎn) D：資金量風(fēng)險(xiǎn)

4、期貨交易所可以根據(jù)的需要，設(shè)立特別會(huì)員． A：交易 B：結(jié)算業(yè)務(wù) C：權(quán)限 D：程序

5、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

6、國際上期貨交易所聯(lián)網(wǎng)合并浪潮的原因是__。A．經(jīng)濟(jì)全球化 B．競爭日益激烈

C．場外交易發(fā)展迅猛

D．業(yè)務(wù)合作向資本合作轉(zhuǎn)移

7、在采用金字塔式買入方法時(shí)，以下操作不正確的有__。A．在現(xiàn)有持倉已盈利的情況下，才能增倉 B．持倉的增加應(yīng)漸次遞減 C．持倉的增加應(yīng)漸次增加 D．持倉的增加應(yīng)一次性遞減

8、期貨公司變更住所時(shí)應(yīng)向擬遷入地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有__。A．變更住所的詳細(xì)計(jì)劃

B．?dāng)M變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明 C．妥善處理客戶保證金和持倉的報(bào)告 D．變更住所申請書

9、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

10、期貨公司的，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求． A：交易軟件 B：電腦軟件 C：殺毒軟件 D：結(jié)算軟件

11、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作

12、基差的變化可具體分為__等。A．在正向市場上基差走強(qiáng) B．在反向市場上基差走強(qiáng) C．在正向市場上基差走弱 D．在反向市場上基差走弱

13、期貨公司應(yīng)每年對營業(yè)部的經(jīng)營合規(guī)情況進(jìn)行1次以上的合規(guī)檢查，檢查內(nèi)容包括（）。

A．營業(yè)部崗位設(shè)置情況及人員資格情況 B．信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況 C．營業(yè)場所及設(shè)施合規(guī)情況

D．營業(yè)部負(fù)責(zé)人履職情況及從業(yè)人員執(zhí)業(yè)情況

14、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

15、天嘯期貨公司與客戶笑天簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，笑天因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果天嘯期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果天嘯期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

16、下列不屬于期貨投資基金監(jiān)管模式的是__。A．國家嚴(yán)格統(tǒng)一監(jiān)管模式 B．行業(yè)自律組織監(jiān)管模式 C．會(huì)員自律監(jiān)管模式 D．個(gè)人自律管理模式

17、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定釆取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)． A：提高保證金 B：暫時(shí)停止交易

C：限制會(huì)員或者客戶的最小持倉量 D：調(diào)整漲跌停板幅度

18、總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A：期貨公司股東大會(huì) B：期貨公司董事長 C：期貨公司董事會(huì)

D：董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A．向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B．拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果 C．一年內(nèi)累計(jì)兩次被中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話 D．對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

20、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，作出的判斷，主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)． A：公平B：獨(dú)立 C：審慎 D：及時(shí)

21、決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，作好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．所能承受的最大虧損限度 D．所能承受的最小虧損限度

22、中國期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時(shí)更新__。A．從業(yè)資格注冊、考試成績等信息 B．從業(yè)資格注冊、減信記錄等信息 C．從業(yè)人員注冊、工作業(yè)績等信息 D．從業(yè)人員注冊、客戶服務(wù)等信息

23、依據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列不具有申請期貨交易所會(huì)員資格的是。

A：上海期貨交易所副總經(jīng)理王某

B：芝加哥期貨交易所在我國設(shè)立的分支機(jī)構(gòu) C：某國有企業(yè)下設(shè)的進(jìn)出口公司 D：香港某期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、期貨市場技術(shù)分析法的特點(diǎn)包括__。A．量化指標(biāo)特性

B．分析價(jià)格變動(dòng)的根本原因 C．技術(shù)分析直觀現(xiàn)實(shí) D．趨勢追逐特性

25、下列關(guān)于期現(xiàn)套利的說法，正確的有__。A．期現(xiàn)套利同時(shí)涉及期貨市場和現(xiàn)貨市場 B．期現(xiàn)套利有助于期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格的趨同

C．若期貨價(jià)格高于現(xiàn)貨價(jià)格加持倉費(fèi)用，則可通過買入現(xiàn)貨賣出期貨進(jìn)行套利 D．商品期現(xiàn)套利最常見的就是買入期貨同時(shí)賣出現(xiàn)貨