第一篇：第2號 新三板掛牌公司監(jiān)事會公告指引

第2號 掛牌公司監(jiān)事會決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員（或除監(jiān)事XXX、XXX 外的監(jiān)事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

監(jiān)事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、會議召開情況介紹

詳細介紹會議召開的時間、地點、方式、通知情況（包括通知發(fā)出的時間和方式）；說明會議出席人員情況，包括出席的監(jiān)事，未能出席的監(jiān)事及原因，有無委托投票的情況；說明會議召開是否符合有關法律法規(guī)（主要指《公司法》）和公司章程的有關規(guī)定。

二、會議表決議案的基本情況和表決情況

詳細介紹各項表決議案的名稱及審議事項的具體內(nèi)容。如議案涉及商業(yè)秘密等情形，公司認為不宜披露的，經(jīng)主辦券商同意后可以略去涉及商業(yè)秘密的部分內(nèi)容，但必須說明不能披露的原因和議案的其他基本情況。同時披露各項議案的表決情況，包括是否通過，同意票、反對票、棄權票的具體情況。如有監(jiān)事投反對票，應當說明理由。議案需提請股東大會審議的，應予特別說明。

監(jiān)事會決議涉及更換監(jiān)事人員時，應當說明新任監(jiān)事人員的基本情況，包括主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。同時說明前任監(jiān)事不再擔任的原因（包括但不限于主動辭職，任期已滿等）。

職工代表大會選舉職工監(jiān)事的，應當說明職工代表大會召開的時間、地點、方式，當選監(jiān)事的主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。

三、備查文件

1、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的監(jiān)事會決議；

2、主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會

XXXX 年XX月XX日

第二篇：第7號 新三板 掛牌公司對外擔保公告格式指引

第7號 掛牌公司對外擔保公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXXXX股份有限公司對外擔保公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、擔保情況概述

簡要介紹本次擔?；厩闆r，包括擔保原因、協(xié)議簽署日期、簽署地點、被擔保人和債權人的名稱、擔保金額等。

簡要說明董事會審議擔保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦?，如是否需?jīng)過股東大會或政府有關部門批準等。

說明提供反擔保情況。如有提供反擔保的，應同等簡要介紹反擔保基本情況。

二、被擔保人基本情況

應說明被擔保人的名稱、成立日期、注冊地點、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務、與掛牌公司及主要股東存在的關聯(lián)關系或其他業(yè)務聯(lián)系。

對需提交股東大會審議的擔保事項，應說明被擔保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負債總額（其中包括銀行貸款總額、流動負債總額）、或有事項涉及的總額（包括擔保、抵押、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等主要財務指標。

三、擔保協(xié)議的主要內(nèi)容

主要介紹擔保的方式、期限、金額和擔保協(xié)議中的其他重要條款。

四、備查文件 1.擔保協(xié)議。2.董事會決議。

3.被擔保人的基本情況和營業(yè)執(zhí)照復印件。4.主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：

本指引中“擔?！保侵腹緸樗颂峁┑膿?，包括對控股子公司的擔保。

第三篇：第9號 新三板掛牌公司對外投資公告格式指引

第9號 掛牌公司對外（含委托）投資公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司對外（委托）投資公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、對外投資概述

1、對外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點，協(xié)議主體名稱，投資標的以及涉及金額等。

2、董事會審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過股東大會批準或政府有關部門批準等。

3、是否構成關聯(lián)交易。

二、交易對手方介紹（如適用）

主要介紹除掛牌公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務和相互關系等。如屬于關聯(lián)交易，說明關聯(lián)關系。交易對方為法人的，需披露相關的產(chǎn)權及控制關系和實際控制人情況。

三、投資標的基本情況

如果是成立有限責任公司或股份有限公司：

（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說明資金來源；②如涉及用實物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)出資的，應當介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價值、評估價值或本次交易價格、資產(chǎn)運營情況、設定擔保等其他財產(chǎn)權利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項；③如涉及用公司股權出資的，應當介紹該公司的名稱，股權結構，主營業(yè)務，最近一期的資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財務數(shù)據(jù)。

（2）標的公司基本情況：如是成立有限責任公司，需說明公司的經(jīng)營范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，需說明經(jīng)營范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。

如果是投資具體項目：披露項目的具體內(nèi)容、投資進度、對公司的影響。

如果公司投資進入新的領域，還需披露新進入領域的基本情況、擬投資的項目情況、人員、技術、管理要求，可行性分析和市場前景等。

如果對現(xiàn)有公司增資，應按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時披露被增資公司經(jīng)營情況、增資前后的股權結構。對需提交股東大會審議的投資事項，應披露被增資公司最近一年又一期的主要財務指標，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等。

四、對外投資的目的、存在的風險和對公司的影響

主要披露對外投資的意圖；本次對外投資的資金來源，投資可能產(chǎn)生的風險，如投資項目因市場、技術、環(huán)保、財務等因素引致的風險，股權投資及與他人合作的風險，項目管理和組織實施的風險等；以及對掛牌公司未來財務狀況和經(jīng)營成果的影響。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：本格式指引所稱投資，包括股權投資(含對控股子公司投資)、委托理財、委托貸款、衍生品投資等。

第四篇：第3號 新三板掛牌公司召開股東大會通知公告格式指引

第3號 掛牌公司召開股東大會通知公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXX股份有限公司關于召開****股東大會或****年第*次臨時股東大會通知

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、召開會議基本情況

1．召集人。說明本次股東大會的召集人。

2．說明會議召開的合法、合規(guī)性。召集人就本次股東大會會議召開是否符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。說明會議召開是否還需相關部門批準或履行必要程序（如有）。

如果是董事會、監(jiān)事會召集的，應說明董事會、監(jiān)事會決議召開股東大會的情況。如果是股東自行召集的，應說明其是否符合提議股東的條件以及股東自行召集股東大會的程序合規(guī)性。

3．會議召開日期和時間：列明現(xiàn)場會議召開日期和時間。涉及其他方式投票的，應詳細說明投票的具體時間。

4．會議召開方式：列明現(xiàn)場、通訊等方式。采取多種會議召開方式的，需明確公司股東應選擇現(xiàn)場投票或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權出現(xiàn)重復投票表決的，以第一次投票表決結果為準。

5．出席對象：

（1）截至****年**月**日交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權出席股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。（3）本公司聘請的律師（如有）。6．會議地點：列明現(xiàn)場會議的地點。

二、會議審議事項

1．說明會議審議事項的合法性和完備性。2．逐一列明需提交股東大會表決的提案。

3.詳細介紹所有提案的具體內(nèi)容。如果有關內(nèi)容已經(jīng)披露的，應說明披露時間、披露媒體和公告名稱。

三、會議登記方法

1．主要說明登記方式、登記時間和登記地點。

2．對受委托行使表決權人需登記和表決時提交文件的要求。

四、其他

主要說明會議聯(lián)系方式和會議費用情況。

五、備查文件

1．提議召開本次股東大會的董事會決議或股東證明等； 2．主辦券商要求的其他文件。

XXXX股份有限公司董事會（或其他召集人）

XXXX 年XX月XX日

附件：

授權委托書

應當包括委托人姓名（或法人股東單位名稱）、身份證號碼（或法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼）、持股數(shù)、股東賬號和被委托人姓名、身份證號碼以及委托權限和委托日期。

第五篇：第4號 新三板掛牌公司股東大會決議公告格式指引

第4號 掛牌公司股東大會決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXX股份有限公司****股東大會或****年第*次臨時股東大會決議公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、會議召開和出席情況

1．會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，是否符合有關法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。

2．出席會議的股東及股東授權委托代表人數(shù)，代表股份數(shù)量，占公司有表決權股份總數(shù)的比例。

二、提案審議情況

逐一披露每項提案的表決結果。披露每項提案同意、反對、棄權的股份數(shù)、占比和表決結果。涉及逐項表決的提案，披露逐項表決的結果；涉及特別提案的，應予以強調(diào)；涉及關聯(lián)交易事項的，應當說明關聯(lián)股東回避表決情況。

三、律師見證情況（如有）

說明股東大會律師事務所和律師名稱，出具的結論性意見。具體內(nèi)容應包括就本次股東大會的召集、召開程序的合法性、出席會議人員和召集人資格的合法有效性以及表決程序和表決結果的合法有效性。

若股東大會出現(xiàn)否決議案的，應全文披露法律意見書的內(nèi)容。

四、備查文件

1．經(jīng)與會董事和記錄人簽字確認的股東大會決議；

2、法律意見書（如有）； 3．主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司 XXXX 年XX 月XX日