第一篇：新設(shè)立的證券營業(yè)部、服務(wù)部開業(yè)驗收(精)[精選]

新設(shè)立的證券營業(yè)部、服務(wù)部開業(yè)驗收

一、行政許可事項

新設(shè)立的證券公司分支機構(gòu)開業(yè)驗收

二、審核依據(jù)

（一）《證券公司管理辦法》（證監(jiān)會2002年5號令）

（二）《派出機構(gòu)監(jiān)管工作職責》（證監(jiān)發(fā)[2003]86號）

（三）《關(guān)于進一步加強證券公司監(jiān)管的若干意見》（證監(jiān)機構(gòu)字[1999]14號）

（四）《行政許可實施程序規(guī)定（試行）》（證監(jiān)發(fā)[2004]62號）

（五）《關(guān)于派出機構(gòu)有關(guān)證券機構(gòu)類行政許可事項審核工作指引》（機構(gòu)部部函[2004]273號）

三、條件

（一）已取得中國證監(jiān)會同意新設(shè)分支機構(gòu)的批復(fù)；

（二）籌建在規(guī)定期限內(nèi)已經(jīng)完成；

（三）證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

四、程序

證券公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準在我轄區(qū)新設(shè)證券營業(yè)部（服務(wù)部）的，應(yīng)在開始籌建前，向我局報告擬遷新址的該房產(chǎn)的所有權(quán)證、門牌使用證和租賃意向書，我局在15個工作日內(nèi)未書面提出異議，證券公司可以開始證券營業(yè)部的遷址籌建工作。申請人須在6個月內(nèi)完成證券營業(yè)部的籌建工作。證券營業(yè)部在我局出具開業(yè)驗收合格文件之日起10個工作日內(nèi)，持文件和公司介紹信到證監(jiān)會機構(gòu)部換領(lǐng)《證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證》，并到當?shù)毓ど坦芾聿块T辦理《營業(yè)執(zhí)照》的變更手續(xù)。

五、申請文件及材料

證券公司向我局申請開業(yè)驗收應(yīng)提交以下材料：

（一）開業(yè)驗收申請；

（二）證監(jiān)會批準新設(shè)證券營業(yè)部（服務(wù)部）的批復(fù)文件；

（三）分支機構(gòu)負責人任職資格申請文件；

（四）證券公司對分支機構(gòu)的開業(yè)驗收批復(fù)；

（五）信息系統(tǒng)供應(yīng)商出具的信息系統(tǒng)調(diào)試合格報告；

（六）消防部門出具的消防驗收合格報告；

（七）營業(yè)場地的租賃合同、房產(chǎn)證的復(fù)印件；

申報材料報送要求：

（一）申報材料一式兩份（其中至少一份為原件），由證券公司申報，其中復(fù)印件須為A4紙并加蓋申報單位公章。

（二）申請文件至少包括以下內(nèi)容：①中國證監(jiān)會對該分支機構(gòu)的設(shè)立批復(fù)文件名稱及文號；②該分支機構(gòu)的規(guī)范名稱、地址、負責人名稱及營運資金情況；③該分支機構(gòu)已達到開業(yè)運營要求的說明。

六、期限 依《行政許可法》之規(guī)定。

第二篇：新證券營業(yè)部營銷策劃方案

新證券營業(yè)部營銷策劃方案

為了樹立品牌形象，建設(shè)有規(guī)模高質(zhì)量的營銷團隊，開拓市場，逐步擴大營業(yè)部在當?shù)氐挠绊懥?，展現(xiàn)營銷團隊的潛在活力，開拓并鞏固營銷渠道，發(fā)展客戶，增加客戶總量，創(chuàng)造營銷奇跡，特制定以下營銷方案。

第一部分 新證券營業(yè)部戰(zhàn)略定位和細分

一、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)定位的基本涵義

定位（Positioning）是指企業(yè)根據(jù)競爭者的產(chǎn)品和服務(wù)在市場上所處的地位以及客戶對于該種產(chǎn)品的重視與偏好程度，從而確定自己在目標市場上適當?shù)臓I銷方略。定位理論是由著名的美國營銷專家艾爾?列斯（AlRies）與杰克?特羅（Jack Trout）于70年代早期提出來的，按照艾爾?列斯與杰克?特羅的觀點：定位，是從產(chǎn)品開始，可以是一件商品，一項服務(wù)，一家公司，一個機構(gòu)，甚至于是一個人，也可能是你自己。定位并不是要你對產(chǎn)品做什么事情，定位是你對產(chǎn)品在未來的潛在顧客的腦海里確定一個合理的位置，也就是把產(chǎn)品定位在你未來潛在顧客的心目中。定位可以看成是對現(xiàn)有產(chǎn)品的一種創(chuàng)造性思維，改變的是名稱、價格及包裝，實際上對產(chǎn)品則完全沒有改變，所有的改變，基本上是在作著修飾而已，其目的是在潛在顧客心中得到有利的地位。因此在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)領(lǐng)域，證券公司的定位是樹立在投資者心目中優(yōu)秀的經(jīng)紀業(yè)務(wù)品牌，如前面說的高盛為機構(gòu)為主的客戶提供貴族式服務(wù)，美林證券為家庭提供綜合性的理財服務(wù)，愛德華瓊斯?為小城鎮(zhèn)客戶提供基金等投資產(chǎn)品和保守的理財咨詢服務(wù)等都是很明確的定位。

二、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場細分

證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的定位是以投資者為中心的，那么就不可避免的涉及哪些投資者的問題，這就需要應(yīng)用經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場細分。所謂的證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場細分是指根據(jù)投資者不同的需求特點而將市場劃分成不同投資者群體的過程。每個需求相似的投資者群體就是一個細分市場，而整個經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場細分后便形成為若干細分市場?，F(xiàn)在經(jīng)紀業(yè)務(wù)市場主要有以下劃分方式：

1、按照投資者托管市值或者資金量的大小，可分為大、中、散戶。這是券商經(jīng)紀業(yè)務(wù)中最常用的劃分方法，如某營業(yè)部資金80萬以上的為大戶，30萬-80萬的為中戶，30萬以下為散戶。

2、按照投資者交易的方式，可分為現(xiàn)場和非現(xiàn)場客戶?，F(xiàn)場客戶是指到證券營業(yè)部現(xiàn)場來交易的客戶，非現(xiàn)場客戶是指通過電話、網(wǎng)上交易、無線通訊等方式進行證券交易的客戶。

3、按照投資者的交易習慣，可以分為短線、中線、長線投資者。短線客戶的投資周期一般在1-2周以內(nèi)，中線客戶的投資周期一般在1-2個月以內(nèi)，長線客戶的投資周期一般在3個月以上。

4、按照投資者地理位置，可分為營業(yè)部附近客戶、營業(yè)部同城其他客戶和異地客戶。一般營業(yè)部附近客戶是指方圓五公里內(nèi)的客戶，另外同城和異地的客戶也進行區(qū)分。

另外還有按照投資者的收入水平，可分為高收入者、中等收入者和低收入者；按照投資者年齡的不同，一般分為青年、中年、老年客戶；根據(jù)投資者風險承受能力，可以分為保守型、穩(wěn)健型、激進型客戶等等。每種群體中的客戶又可以分為不同級別、不同類型，最后注意一般投資者并不是單一型的，因此還需要交叉分類。

三、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的市場定位和細分

根據(jù)實際工作中操作的觀察發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有的客戶細分方法已經(jīng)不能滿足經(jīng)紀業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，因此提出以客戶價值結(jié)合客戶資產(chǎn)量的輔助指標來細分市場。在經(jīng)紀業(yè)務(wù)中客戶價值包含其證券交易的凈傭金、產(chǎn)品銷售的凈手續(xù)費、客戶資金的利差等收入，甚至于該客戶已經(jīng)轉(zhuǎn)介紹客戶數(shù)量或擁有介紹的能力，這些都是綜合考定的指標，但是在實際操作中以凈傭金收入為主要指標，只有當其他指標比較突出的時候，才予以考慮?？蛻糍Y產(chǎn)量只能作為輔助指標，是因為企業(yè)是以利潤最大化為目標，成本基本不變的情況下，收入是關(guān)鍵，但是又不能完全拋除客戶資產(chǎn)量，因為客戶的資產(chǎn)量越大，經(jīng)過專業(yè)指導(dǎo)后并得到他認可后，就有可能產(chǎn)生比較大的收益，即未來價值相對較大。根據(jù)客戶價值結(jié)合客戶資產(chǎn)量的指標，可以分為高收入高資產(chǎn)、高收入低資產(chǎn)、低收入高資產(chǎn)、低收入低資產(chǎn)的客戶。

根據(jù)指標特點，證券公司可以將客戶分為核心客戶、重要客戶和一般客戶三大類，其中核心客戶為第一象素的高收入高資產(chǎn)投資者，重要客戶包括第四象素的高收入低資產(chǎn)和第二象素的低收入高資產(chǎn)投資者，一般客戶則為第四象素的低收入低資產(chǎn)投資者。

對不同的客戶類別提供分類化的服務(wù)，現(xiàn)在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的服務(wù)，主要可以分為基礎(chǔ)服務(wù)、溫情服務(wù)、咨詢服務(wù)和增值服務(wù)，這三類客戶的具體服務(wù)情況如下：

1、基礎(chǔ)服務(wù)主要包括：及時解決現(xiàn)場及非現(xiàn)場客戶交易過程中的問題；客戶提出的有關(guān)業(yè)務(wù)及證券知識方面的問題，及時給予清晰和全面的解答；積極同客戶溝通，促進客戶能夠及時和細致了解公司新業(yè)務(wù)種類和服務(wù)產(chǎn)品；為客戶提供多種交易方式；收集了解客戶需求，及時反饋業(yè)務(wù)部門，促進完善客戶服務(wù)內(nèi)容。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別不大，最多是核心客戶提供人工報盤交易，而其他客戶以刷卡、熱自助、電話委托、網(wǎng)上交易方式等自助交易方式為主。

2、親情服務(wù)主要包括：法定節(jié)日或特殊節(jié)日營業(yè)機構(gòu)管理人員通過廣播或到客戶群體中恭賀或者有能力的也可給客戶舉辦一些活動；客戶及家人的特殊日子發(fā)賀電、發(fā)賀卡、打電話、拜訪、送鮮花等形式表示祝賀。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別也不大，只是一般客戶通常不進行客戶及家人的特殊問候。

3、咨詢服務(wù)主要包括：根據(jù)客戶需求選擇性的將各類研究咨詢張貼或轉(zhuǎn)發(fā)客戶；定期提供客戶持倉個股分析報告；及時向客戶提供高質(zhì)量的資訊產(chǎn)品和信息，并根據(jù)客戶需要為其度身定制資產(chǎn)配置方案；定期將研究機構(gòu)的投資策略報告發(fā)送給客戶；通過網(wǎng)絡(luò)服務(wù)平臺，對客戶提供一對一咨詢服務(wù)；客戶專用電子信箱服務(wù)，為客戶提供個股門診單、周評報告、月度投資計劃以及模擬投資組合等；通過短信提供咨詢建議；提供個股答疑、推薦以及跟蹤個股服務(wù)；現(xiàn)場客戶和非現(xiàn)場客戶定期溝通。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就比較大，一般客戶只提供基本的咨詢服務(wù)，接受公共的咨詢，而重要客戶和核心客戶一般都有一一對應(yīng)的客戶經(jīng)理服務(wù)，核心客戶的個性化咨詢服務(wù)比重要客戶更好。

4、增值服務(wù)主要包括：根據(jù)其需要提供各類研究報告，包括內(nèi)部研究成果和外購報告；以短信營銷和客戶服務(wù)為信息平臺，為高端投資者提供實時行情、股市資訊和在線交易同時提供自選股等個性化管理功能。提供及時、全面、權(quán)威的財經(jīng)資訊，短信營銷信息和客戶服務(wù)平臺作為補充可提供及時的公告信息、個股預(yù)警、個股資訊、成交回報、資金變動、中簽通知服務(wù)；根據(jù)客戶需求，編撰投資分析報告，如果客戶資產(chǎn)量達到相當規(guī)模，可根據(jù)其需要提供全方位私戶理財計劃。這類服務(wù)三種客戶的區(qū)別就更大了，一般客戶基本不享受增值服務(wù)，重要客戶享受及時的服務(wù)，核心客戶則享受全面及時的服務(wù)。

綜上所述，以目前市場情況來看，高收入高資產(chǎn)核心客戶群體為主的細分市場對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)貢獻最大，因此證券公司的客戶服務(wù)主要需定位于此類客戶，但也不能放松重要客戶的服務(wù)。結(jié)合核心客戶的特點及其需要全方位的服務(wù)，證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)日常經(jīng)營單位的證券營業(yè)部可以定位為理財中心或營銷中心，在投資者心目中樹立專業(yè)化、市場化的品牌形象。

第二部分 營銷措施

一、銀行駐點營銷

幾年前，銀行駐點營銷是市場一種創(chuàng)新，讓券商從營業(yè)部的坐商走向了市場，讓單一的營業(yè)部場地，擴張到全市所有的銀行網(wǎng)點，因當時的銀證通模式，銀行直接可以開立券商資金賬戶，客戶可以在銀行進行一站式的手續(xù)辦理。讓券商拓展了極大的一部分離營業(yè)部很遠很遠的客戶，券商投入小。產(chǎn)出高。銀行開發(fā)的客戶質(zhì)量也相對比較好。券商所投入的僅僅是調(diào)撥部分保證金去銀行開立賬戶，投入少量的通訊費用及人員工資。這種模式迅速的被各券商發(fā)現(xiàn)，這就是導(dǎo)致現(xiàn)在銀行最多蹲點券商達10家的主要原因之一。從開始客戶保證金三方存管以來。銀行開始有了存管戶開戶任務(wù)，銀行更大范圍的開放了券商蹲點的名額。唯獨招商銀行對進駐券商有了一定的限制，他們比其他商業(yè)銀行更黑，要求券商與其傭金分成，并要求券商是A類券商。綜合來開，銀行駐點營銷的方式得到得市場得認可，也讓各大券商得到了極大的獲利，此模式已覆蓋了全國。

為此，我部與銀行關(guān)系須注意以下三點：

1、要建立雙方長期合作關(guān)系時間長

2、管理層要對銀行公關(guān)關(guān)系的重視。每隔半月或新人報到之時都工有上級對銀行關(guān)系的回訪。

3、在重要節(jié)日會送上些禮品。通常情況下，禮物費用控制在1000元左右。

著名營銷專家艾-里斯認為：任何產(chǎn)品和品牌要想獲得成功，就必須先于競爭對手率先進入在消費者的心智，并使其在消費者的大腦中搶占一個位置，從而讓消費者對該品牌形成在某一領(lǐng)域內(nèi)的第一印象。這就是所謂的“第一”定位。

綜上所述，營業(yè)部門高管應(yīng)重視商業(yè)銀行負責人的公關(guān)行動。

二、與大通訊機構(gòu)的合作營銷

要與電信、移動、聯(lián)通、鐵通、網(wǎng)通等機構(gòu)合作。合作模式應(yīng)有所不同，例如移動、聯(lián)通，僅對券商開放系統(tǒng)的合作是不夠的?？稍谄錉I業(yè)廳布點，發(fā)展其內(nèi)部員工。其余的中大型的通訊機構(gòu)，合作的內(nèi)容包括，通訊商的資源共享，通訊商入駐小區(qū)營銷活動時，雙方共同營銷。券商負擔部分通訊機構(gòu)的產(chǎn)品贈送、通訊商的營銷人員兼職券商的營銷，實現(xiàn)雙贏。

三、低傭金的促銷

深圳市場的傭金，應(yīng)該是全國最低的。從青海證券銀證通開始1.0‰，深圳市場進入了價格戰(zhàn)，各券商紛紛跟進傭金價格戰(zhàn)，演得最劇烈的應(yīng)該是2002-2005年，當時的漢唐證券開展傭金年費制，號稱“一天一元，輕松一年”，傭金年費制的前期，漢唐證券是莫名其妙的產(chǎn)生過虧損的，后來他們發(fā)現(xiàn)了漏洞，在其他方面做了一定的修改，還是保證了利潤。(此漏洞如果有做過交易部的，或熟悉交易所收費的應(yīng)該會明白)，2004-2005年,年費制收費迅速被其他券商復(fù)制，有聯(lián)合的300一年，長城的288一年、某券商的260一年。甚至有券商0傭金。2005年，深圳證監(jiān)局下出通告，警告聯(lián)合證券立即停止傭金年費制。各券商開始收斂，轉(zhuǎn)入地下年費制，并隨行情的好轉(zhuǎn)逐漸取消。固定費率方面，根據(jù)市值的不同，各券商最低傭金從0.3-1.0不等。2006年行情好轉(zhuǎn)后，才開始回升。聯(lián)合證券、國信證券、等大券商開始在不通知客戶的情況下，調(diào)整傭金，聯(lián)合證券30萬以下的客戶一律1.5、國信證券1.8、招商證券1.8等。

按照目前整個市場對一般客戶，本團隊開發(fā)客戶給予非現(xiàn)場交易手續(xù)費為零或0.2的政策是合適的，給予成員一定底限的自己做主的傭金調(diào)節(jié)。而對于本營業(yè)部也可以科學地根據(jù)對成交量較大的客戶做出更大調(diào)節(jié)。

四、社區(qū)營銷及技術(shù)服務(wù)站營銷

可以選擇些人流量比較大，商業(yè)性質(zhì)比較強的地段進行布點。分工合作，兩人派單，兩人對有意想客戶進行營銷說明。在周圍的高檔寫字樓張貼海報、設(shè)點促銷，利用上下班及午餐人流量大的時間段 派發(fā)宣傳資料、意向溝通，周末在優(yōu)質(zhì)社區(qū)、大型商場擺臺促銷，以登記電話送小禮品方式挖掘潛在客戶，日常電話跟進，開戶即送精美禮品一份；再者就是深圳關(guān)外工廠及制造工業(yè)多可以說給本營業(yè)部資本市場的開發(fā)帶來一定的輔助作用，具體分析為本身許多企業(yè)存在較大的資金空余，在如今通貨膨脹，人民幣貶值速度加快的形式下，他有必要對空余資金進行合理的管理?；蛘呤遣糠制髽I(yè)本身在原材料上的供應(yīng)需求。當對未來市場不明確的情況下，企業(yè)為了規(guī)避風險，可以在期貨市場能夠建立個剛好相反的頭寸。來進行套期保值。這一點可以同過以下方式進行。

1、一般企業(yè)在銀行都有個企業(yè)帳戶，可以通過銀行工作人員的推薦來幫本營業(yè)部實現(xiàn)。他們和企業(yè)有個很好的交流合作關(guān)系。對他們比較信任。這點要求銀行和本營業(yè)部的合作關(guān)系處理好。

2、不定期的與大型上市公司、企業(yè)合作：搞慶典聯(lián)誼活動或投資座談會股市沙龍等，免費開股東卡，送精美禮品，開發(fā)團體客戶及機構(gòu)戶。

五、服務(wù)品牌的營銷

此營銷模式是本人比較推崇的、比較欣賞的一種模式。做咱們這行的遲早是要做回服務(wù)的，只有打造自己的服務(wù)品牌，做好客戶的服務(wù)，你才能在這個市場是立于不敗之地。為你能提供有效的資訊。能讓客戶在市場上掙到錢才是王道。

而本營業(yè)部在公司沒有特別的支持下要堅持組織自己的語言，堅持每日一到兩條對大盤的分析，個股的推薦等信息。當然這個還依賴與個人專業(yè)知識掌握的多少而論。

第三部分 團隊建設(shè)與營業(yè)部團隊營銷

一、以4C理論武裝團隊——理念致勝

可以做些平面的廣告，讓市場知道就在本營業(yè)部就有證券營業(yè)部。正如猶太經(jīng)濟學家威廉立格遜所說，一切都是可以靠借的，可以借資金、借人才、借技術(shù)、借智慧。這個世界已經(jīng)準備好了一切你 所需要的資源，你所要做的僅僅是把他們匯集起來，運用智慧把他們有機的組合起來。

事實上，只要某一領(lǐng)域成為關(guān)注熱點，借勢就成為可能。因為從消費心理學的角度來說，傳播中有一種簡約機制：對受眾而言，得到認可的效應(yīng)暗含信任感，在其基礎(chǔ)之上的“搭車”信息，較之陌生信息更容易被接受。

在營銷活動中，“借勢”就是借助人物、事件等本身的社會效應(yīng)以達到推廣產(chǎn)品的目的。

一個可行的辦法就是在周末組織公司所有的營銷人員以及公司高管在當?shù)氐酿B(yǎng)老院或孤兒所等一些公益事業(yè)單位做義工從而既為社會獻了一份愛心，又在宣傳本營業(yè)部。何樂不為?相信這樣的宣傳對與老百姓來說比一些空洞的廣告更具說服力

口碑營銷同樣需要“借”，借助媒體、借助事件、借助其他資源，善于“借”，會使口碑營銷獲得更好的效果。

所以，借勢營銷中，可以借助的手段是多方面的，比如：其他行業(yè)具有轟動效應(yīng)的大事件;政府有關(guān)部門的政策法規(guī);新聞媒體的各種報道等等。通過策劃發(fā)揮、延伸實施，就可以為我所用，去實現(xiàn)自己的營銷目標。

借勢營銷是一把雙刃劍，它可能為企業(yè)帶來豐厚的收益，也可能讓企業(yè)的付出付諸流水。然而，只要企業(yè)對企業(yè)自身進行仔細分析，在適當?shù)臅r機抓住自己需要的“靠山”，并進行有效的營銷策劃，必能獲得成功!

然而，隨著市場競爭日趨激烈，媒介傳播速度越來越快，以4P理論來指導(dǎo)企業(yè)營銷實踐已經(jīng)“過時”，4P理論越來越受到挑戰(zhàn)。到80年代，美國勞特朋針對4P存在的問題提出了4C營銷理論即消費者的需求和欲望（Consumer’s wants and needs）、成本（Cost）、便利（Convenience）和溝通（Communication）。：

1、瞄準消費者需求。首先要了解、研究、分析消費者的需要與欲求，而不是先考慮企業(yè)能生產(chǎn)什么產(chǎn)品。

2、消費者所愿意支付的成本。首先了解消費者滿足需要與欲求愿意付出多少錢(成本)，而不是先給產(chǎn)品定價，即向消費者要多少錢。通過對客戶的溝通了解(比如針對資金量大，且有自己的一套投資理念的客戶，他是不會要求你提供的信息，只是要求降低成本。反之亦然。

3、消費者的便利性。這是本營業(yè)部本營業(yè)部的同事利好。所以首先考慮顧開戶和交易過程如何給顧客方便，而不是先考慮銷售渠道的選擇和策略。故區(qū)域應(yīng)以本營業(yè)部附近鎮(zhèn)為主。

4、與消費者溝通。以消費者為中心實施營銷溝通是十分重要的，通過互動、溝通等方式，將企業(yè)內(nèi)外營銷不斷進行整合，把顧客和企業(yè)雙方的利益無形地整合在一起。實現(xiàn)客戶資源有效利用：鼓勵客戶經(jīng)理下班后分區(qū)域輪回公司，給現(xiàn)有名下老客戶、公司的睡眠客戶及之前轉(zhuǎn)走的客戶打電話，做好售后服務(wù)，進行資源再開發(fā)。

伴隨著整合營銷傳播而來的4C營銷理論，從消費者的需求出發(fā)來談4P，即滿足消費者的需求；消費者愿意為之付出的成本；方便消費者購買的渠道；把促銷作為與消費者的溝通等等。

其實，4C不過是本營業(yè)部轉(zhuǎn)換角度看問題的方法，是一種讓消費者更容易接受產(chǎn)品/服務(wù)的營銷工具，它的出現(xiàn)并非是對4P營銷的否定，只能是使得4P更加完美。

再從其他營銷理念來討論營銷方案的指定

美國DonE。Schultz提出了4R（關(guān)聯(lián)、反應(yīng)、關(guān)系、回報）營銷新理論，闡述了一個全新的營銷四要素：

1、與顧客建立關(guān)聯(lián)。在競爭性市場中，顧客具有動態(tài)性。顧客忠誠度是變化的，他們會轉(zhuǎn)移 到其它企業(yè)。要提高顧客的忠誠度，贏得長期而穩(wěn)定的市場，重要的營銷策略是通過某些有效的方式在業(yè)務(wù)、需求等方面與顧客建立關(guān)聯(lián)，形成一種互助、互求、互需的關(guān)系，把顧客與企業(yè)聯(lián)系在一起，這樣就大大減少了顧客流失的可能性。特別是企業(yè)對企業(yè)的營銷與消費市場營銷完全不同，更需要靠關(guān)聯(lián)、關(guān)系來維系。

二、提高市場反應(yīng)速度——速度致勝

在今天的相互影響的市場中，對經(jīng)營者來說最現(xiàn)實的問題不在于如何控制、制定和實施計劃，而在于如何站在顧客的角度及時地傾聽顧客的希望、渴望和需求，并及時答復(fù)和迅速作出反應(yīng)，滿足顧客的需求。目前公司多傾向于說給顧客聽，而不是聽顧客說，反應(yīng)遲鈍，這是不利于市場發(fā)展的。當代先進企業(yè)已從過去推測性商業(yè)模式，轉(zhuǎn)移成高度回應(yīng)需求的商業(yè)模式。面對迅速變化的市場，要滿足顧客的需求，建立關(guān)聯(lián)關(guān)系，企業(yè)必須建立快速反應(yīng)機制，提高反應(yīng)速度和回應(yīng)力。這樣可最大限度地減少抱怨，穩(wěn)定客戶群，減少客戶轉(zhuǎn)移的概率。提高服務(wù)水平，能夠?qū)栴}快速反應(yīng)并迅速解決。這是一種企業(yè)、顧客雙贏的做法。(每隔半個月或股市出現(xiàn)重大問題時候?qū)蛻舻幕卦L。將客戶反映的問題做記錄。根據(jù)問題小組展開討論，給予客戶問題解決的方法)

三、大力推行關(guān)系營銷——人脈致勝。

關(guān)系營銷越來越重要了，在企業(yè)與客戶的關(guān)系發(fā)生了本質(zhì)性變化的市場環(huán)境中，搶占市場的關(guān)鍵已轉(zhuǎn)變?yōu)榕c顧客建立長期而穩(wěn)固的關(guān)系，從交易變成責任，從顧客變成擁躉，從管理營銷組合變成管理和顧客的互動關(guān)系。記住二八定律。必須優(yōu)先與創(chuàng)造企業(yè)80％利潤的20%的那部分重要顧客建立牢固關(guān)系。否則把大部分的營銷預(yù)算花在那些只創(chuàng)造公司20％利潤的80％的顧客身上，不但效率低而且是一種浪費。溝通是建立關(guān)系的重要手段。從經(jīng)典的AIDA模型：“注意—興趣—渴望—行動”來看，營銷溝通基本上可完成前三步驟，而且平均每次和顧客接觸的花費很低。

四、回報是營銷的源泉——感恩致勝。對企業(yè)來說，市場營銷的真正價值在于其為企業(yè)帶來短期或長期的收入和利潤的能力。一方面，追求回報是營銷發(fā)展的動力；另一方面，回報是維持市場關(guān)系的必要條件。企業(yè)要滿足客戶需求，為客戶提供價值，但不能做“仆人”。因此，營銷目標必須注重產(chǎn)出，注重企業(yè)在營銷活動中的回報。一切營銷活動都必須以為顧客及股東創(chuàng)造價值為目的。同樣對員工來說，回報也是對其工作價值的肯定。

從外部營銷到樹立內(nèi)部營銷理念。由于員工是客戶的直接接觸者，管理者的觀念、思路和決策都要通過員工們的日常工作和行為來貫徹和體現(xiàn)。事實上，內(nèi)部員工應(yīng)是營銷活動的首要對象?！耙拼蛻?，必須首先善待員工”，高度重視內(nèi)部營銷。處理好管理者權(quán)威和員工自主性的關(guān)系。首先，應(yīng)該培養(yǎng)共同參與意識、共同的價值理念和行為準則、共同的歸屬感，努力為員工創(chuàng)造個人發(fā)展的機遇和條件。其次，處理好各部門之間的關(guān)系。建立明確的責任分工、暢通的信息流動系統(tǒng)及科學、公正的內(nèi)部考核制度，并前后臺效益掛鉤，樹立起群策群力的合作意識，保證各項政策持續(xù)而切實的貫徹。完善管理制度，增設(shè)優(yōu)秀新人獎、開戶紀錄獎、市值紀錄獎等獎項，完善薪資待遇(比如當月成交量達到600萬/1000萬/1500萬等等的提成變法做到多勞多得，獎罰分明。積極進行各項市場調(diào)查活動，能對公司的銷售模式和銷售政策，提出意見和建議。以人為本，追求個人價值。在新的體制和組織結(jié)構(gòu)下，所有人員的價值由業(yè)績來衡量和體現(xiàn)，而不以上級的主觀評價為依據(jù)。同時，要形成尊重員工、關(guān)心員工的風氣，擯棄那種犧牲或壓抑員工個性的文化氛圍，處處體現(xiàn)出親和力。

當然，4R同任何理論一樣，也有其不足和缺陷。如與顧客建立關(guān)聯(lián)、關(guān)系，需要實力基礎(chǔ)或某些特殊條件，并不是可以輕易做到的。但不管怎樣，4R提供了很好的思路，是經(jīng)營者和營銷人員應(yīng)該了解和掌握的。

同時公司營銷售管理上面，我覺得管理方面主要還是看公司的企業(yè)文化，企業(yè)文化要人性化、要樸素、蹋實、獎罰分明，要有完善的體系和制度。組織員工培訓。與投資公司、保險、安利等營銷團隊 合作，資源共享，相互借鑒，請其優(yōu)秀講師授課，為我部客戶經(jīng)理培訓營銷技巧，養(yǎng)成積極心態(tài)。

第三篇：隨著華泰證券宿遷營業(yè)部開業(yè)的禮炮聲

1月

8日，隨著華泰證券宿遷營業(yè)部開業(yè)的禮炮聲，我市結(jié)束了沒有合法證券公司的歷史。市領(lǐng)導(dǎo)徐惠民、局領(lǐng)導(dǎo)曹秀明出席開業(yè)儀式。

10日，受市人民政府委托，市政府副秘書長、市財政局局長曹秀明同志向市三屆人大一會議報告2007年財政預(yù)算預(yù)計執(zhí)行情況和2008年財政收支預(yù)算草案，并通過審議。

11日，市財政局在耿車鎮(zhèn)中心小學舉行“關(guān)愛工程”活動基地揭牌儀式。在揭牌儀式上，市財政局75名職工與75名留守兒童結(jié)對幫扶，引導(dǎo)他們養(yǎng)成良好的學習和生活習慣，做一個文明禮貌好學的青少年，并當場捐款15000元，給他們送去節(jié)日的問候。局領(lǐng)導(dǎo)盧靜、于登才出席的揭牌儀式。

12日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜同志帶領(lǐng)局有關(guān)處室人員到結(jié)對幫扶企業(yè)——宿城區(qū)港務(wù)處慰問了20戶特困職工家庭，給他們送去了6000余元現(xiàn)金及價值3000元的烹調(diào)油、大米。

16日，在全省財政工作會議上傳來消息：我市被省政府授于“財政收入增收表彰單位”稱號。這已是我市第二次獲得此項殊榮，也是唯一受到此項表彰的地級市。同時受到表彰的還有沭陽縣、泗陽縣、泗洪縣。

18日，市委任命曹秀明為宿豫區(qū)委書記、區(qū)人大常委會主任（宿委[2008]8號）；任命章其波同志為市財政局局長、黨組副書記（宿委[2008]13號、宿委[2008]15號）。

19日，在宿豫區(qū)全區(qū)領(lǐng)導(dǎo)干部大會上，市委常委、組織部長白云萍宣讀了市委關(guān)于調(diào)整宿豫區(qū)委領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責同志的決定：曹秀明任宿豫區(qū)委書記、區(qū)人大常委會主任。會上，市委書記、市人大常委會主任張新實說，曹秀明同志思想政治素質(zhì)好，大局意識強，貫徹執(zhí)行黨委政府的重要決策部署態(tài)度堅決，措施得力；熟悉財政工作業(yè)務(wù)，有一定的開拓創(chuàng)新能力；組織領(lǐng)導(dǎo)能力強，工作求真務(wù)實，為人正派、原則性強，擔任市財政局局長以來，主動圍繞中心，服務(wù)大局，有效組織財政收入，著力推進財政管理規(guī)范化建設(shè)，較好地化解了財政收支矛盾，為推動宿遷經(jīng)濟社會發(fā)展做出了積極地貢獻。市委認為，曹秀明同志擔任宿豫區(qū)委書記是合適的。曹秀明在講話中表示，面對新的崗位，自己堅決與市委保持高度一致，堅決貫徹科學發(fā)展觀，堅決關(guān)注社會民生民意，堅決維護領(lǐng)導(dǎo)班子團結(jié)，堅決永葆共產(chǎn)黨員本色，珍惜難得的機遇，深深扎根宿豫，把自己全部的智慧和熱血奉獻給宿豫人民。

24日，省財政廳社會保障處處長戴明輝一行冒著凜冽的寒風到泗陽看望特困戶陳勇，沈彩霞以及眾興鎮(zhèn)敬老院的老人們。泗陽縣委副書記、常務(wù)副縣長張彤等陪同慰問。

25日，市財政局召開全局干部職工大會。會上，市委組織部副部長何通宣讀了市委任命章其波同志為市財政局局長、黨組副書記的決定。新任局長章其波發(fā)表履新講話時表示：在今后的工作中，將團結(jié)和帶領(lǐng)全局廣大干部職工，盡心盡力，盡職盡責，全力做好各項工作，不辜負組織的重托、領(lǐng)導(dǎo)的信任和同志們的期盼。堅決做到五個“始終不渝”：一是始終不渝地與市委、市政府保護高度一致；二是始終不渝地加快財政事業(yè)發(fā)展；三是始終不渝地向上爭取政策扶持和項目資金；四是始終不渝地抓好招商引資工作；五是始終不渝地加強行風建設(shè)。會上,原市財政局局長，現(xiàn)宿豫區(qū)委書記曹秀明滿懷激動、留戀之情發(fā)表離別感言。29日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜帶領(lǐng)基層局、農(nóng)業(yè)處、企業(yè)處、行政政法處、社保處等處室負責人到廣電總臺《政（行）風熱線》欄目，接受群眾咨詢、監(jiān)督與投訴。這是市財政局第八次走進直播室，與廣大聽眾熱線交流

30日，市財政局在市級機關(guān)工委、市紀委機關(guān)黨委舉辦的“落實三條禁令，建設(shè)和諧機關(guān)”為主題的演講比賽，榮獲優(yōu)秀組織獎，丁蘭蘭同志榮獲個人二等獎。

31日，市財政局黨組成員紀檢組長盧靜帶領(lǐng)局有關(guān)人員來到沭陽縣懷文中學及茆圩鄉(xiāng)中心小學，慰問3位春蕾女童，為他們送去棉被、烹調(diào)油及新學期學費。

2月

1日，局長章其波、紀檢組長盧靜分別帶領(lǐng)有關(guān)處室負責同志到宿城區(qū)耿車鎮(zhèn)湖稍村、宿城區(qū)社會福利院、宿豫區(qū)井頭鄉(xiāng)敬老院慰問貧困農(nóng)戶、五保戶，為他們帶去慰問金和慰問品。

△，市財政局榮獲2007“目標管理先進集體獎”（宿委[2008]21號）

△，市政府免去武倩同志市財政局副局長職務(wù)，任沭陽縣副縣長（宿政發(fā)[2008]12號）。2日，市財政局在宿遷市爭創(chuàng)全國雙擁模范城活動中，榮立集體二等功（宿委[2008]24號）。3日，全市財政工作會議在市區(qū)召開。各縣（區(qū)）長、各縣區(qū)財政局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及辦公室主任、預(yù)算科長，市直各單位財務(wù)處長、市財政局全體職工200余人參加了會議。市委副書記、市長繆瑞林到位并發(fā)表重要講話，市政府秘書長呂德明主持會議。繆瑞林在會上要求全市上下進一步形成重視和加強財政工作的共識與合力，促進全市財稅經(jīng)濟更好更快發(fā)展，為宿遷實現(xiàn)更大突破提供強有力的發(fā)展支撐。

市財政局局長、黨組副書記章其波在會上作題為《圍繞發(fā)展 促進和諧 全力譜寫財政工作新篇章》的主題報告。在報告中，章其波首先回顧了過去十年及2007年財政工作取得的成績，并提出2008八項主要財政工作：一是切實提高財政支持發(fā)展能力，進一步加快工業(yè)化進程；二是以公共服務(wù)為方向，全面提升社會保障水平；三是完善強農(nóng)富民政策體系，強化農(nóng)村自我發(fā)展能力；四是推進教育優(yōu)先發(fā)展，提高教育現(xiàn)代化水平；五是促進醫(yī)療和公共衛(wèi)生事業(yè)發(fā)展，提高全民健康水平；六是促進中心城市功能完善，提升城市承載能力；七是以科學管理為目標，進一步加快財政改革創(chuàng)新步伐；八是狠抓勤政廉政，促進財政隊伍建設(shè)。

20日，局黨組召開全體干部職工學習暨中層干部述職述廉會議。局領(lǐng)導(dǎo)班子成員及全體干部職工參加了會議。各分管領(lǐng)導(dǎo)分別帶領(lǐng)大家學習了近期市委、市政府有關(guān)會議精神，預(yù)算處、農(nóng)業(yè)處、社保處、人教處、市契稅所等處室負責人先后用多媒體的方式進行述職述廉。章其波局長結(jié)合會議就加強財政局自身建設(shè)提出具體要求。

21日，全市2007全民創(chuàng)業(yè)貸款貼息發(fā)放儀式在市財政局舉行。這是我市創(chuàng)立全民創(chuàng)業(yè)發(fā)展基金以來首次發(fā)放貸款貼息資金，市區(qū)92家微小、初創(chuàng)企業(yè)共獲得2007貼息補助101.7萬元。市領(lǐng)導(dǎo)王益、許步健，局領(lǐng)導(dǎo)錢皓參加會議。

22日，市財政局組織干部職工收看全省財政系統(tǒng)反腐倡廉暨機關(guān)作風建設(shè)電視電話會議。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、于登才參加會議。

25日，全省財政系統(tǒng)人事統(tǒng)計報表匯總會議在宿遷國際飯店召開各市、部分縣市財政局人教處處長及經(jīng)辦人員參加了會議。省財政廳人教處陳志華處長、副調(diào)研員徐克堅到會并做重要講話。市長繆瑞林、局長章其波到會看望與會代表，紀檢組長盧靜參加會議并講話。

△，新的“宿遷財政網(wǎng)站”（004km.cn）正式開通。

26日，省旅游局機關(guān)黨委趙磊書記、葉青副主席一行蒞臨國際飯店指導(dǎo)飯店前廳部申創(chuàng)2007年“全國青年文明號”工作。

29日，市農(nóng)機局、市財政局聯(lián)合召開全市水稻機械化種植工作會議。會議回顧總結(jié)了全市2007年的水稻機械化種植推廣工作，研究部署了全市2008年水稻機械化種植工作。

△，局長章其波同志帶領(lǐng)相關(guān)處室負責人赴昆山開展招商活動。

3月

5日，全市財政決算報表會審會議在國際飯店召開。

6日，省財政廳信息中心主任聶小軍一行蒞臨我市，調(diào)研市財政局視頻會議室建設(shè)情況。8日，市財政局組織部分職工帶著自己的孩子和年前在宿城區(qū)耿車鎮(zhèn)中心小學認下的留守兒童，開展“喜愛宿遷新禮貌，享受快樂童年”活動，讓他們也看看宿遷的變化，感受父母的關(guān)懷。局領(lǐng)導(dǎo)盧靜參加了此次活動。

11日，市財政局局長章其波、局長助理于登才帶領(lǐng)相關(guān)處室負責人在市建設(shè)局、水務(wù)局領(lǐng)導(dǎo)的陪同下，深入S249宿洪路（發(fā)展大道）和中心城市第二水源工程現(xiàn)場督查財政建設(shè)資金使用情況。

12日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜帶領(lǐng)部分干部職工赴宿城區(qū)耿車鎮(zhèn)湖稍村開展義務(wù)植樹活動。

14日，廣東省財政廳副廳長沈梅紅一行在江蘇省財政廳績效評價處丁一飛副處長陪同下來我市，就我市財政支持經(jīng)濟發(fā)展和推動區(qū)域協(xié)調(diào)發(fā)展等方面開展調(diào)研。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓等陪同調(diào)研。調(diào)研組先后參觀了市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、市湖濱新城開發(fā)區(qū)、湖濱新城開發(fā)區(qū)。

15日，臺灣六和集團-昆山六豐機械有限公司副總經(jīng)理卓一鳴先生一行來宿考察?？疾靾F先后參觀考察了我市城建展覽館館、宿遷經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、湖濱新城開發(fā)區(qū)及蘇宿工業(yè)園區(qū)。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、于登才陪同考察。

19日，省農(nóng)村綜合改革辦公室副主任許明一行4人來我市沭陽縣、宿豫區(qū)調(diào)研村級公益事業(yè)“一事一議”籌資籌勞情況。局長助理于登才陪同調(diào)研。

20日，全市企業(yè)年報會審會議在宿遷國際飯店召開。

△，市委市級機關(guān)工委批復(fù)成立中共宿遷市財政局機關(guān)委員會。

21日，省財政廳農(nóng)發(fā)辦王云副主任一行5人到宿豫區(qū)調(diào)研農(nóng)業(yè)開發(fā)參股經(jīng)營項目實施情況。局領(lǐng)導(dǎo)章其波陪同調(diào)研。

△，市財政局開展了處室“包月領(lǐng)學”專題講座，第一期由綜合處處長袁軻同志為全體職工做非稅收入管理方面知識講座。

24日，省財政廳農(nóng)發(fā)辦副主任歐國平陪同世界銀行官員李紹君女士一行到泗洪檢查英國贈款項目實施情況，世行官員對項目實施給予了高度評價。

25日，全市財政系統(tǒng)黨風廉政建設(shè)暨機關(guān)作風建設(shè)會議在市財政局二樓會議室召開。市財政局行風監(jiān)督員，各縣區(qū)財政局局長、紀檢組長、監(jiān)察室主任，宿遷經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、湖濱新城開發(fā)區(qū)、蘇宿工業(yè)園區(qū)財政局分管負責人，市財政局全體人員，市紀委常委、秘書長劉曉光，局領(lǐng)導(dǎo)章其波、盧靜、何祖玉參加會議，局領(lǐng)導(dǎo)于登才主持會議。

△，省廳稅政法制處張捷飛副處長一行3人到我市檢查2007行政執(zhí)法責任制工作開展情況。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓陪同檢查。

26日，局長章其波同志帶領(lǐng)相關(guān)處室負責人赴蘇州、常州等地開展招商活動。

29日，我市首期珠心算能力鑒定考試在市財政局二樓會議室舉行,來自沭陽、泗洪、宿豫、宿城共78名在校兒童參加了鑒定考試。

4月

2日，全省契稅工作座談會在我市召開，各省轄市財政局基層局局長和契稅所所長參加了會議，各市部分縣區(qū)契稅所所長列席會議，省財政廳基層局局長房民到會并做了重要講話，市財政局局長章其波陪同會議。

10日，全市一季度財政預(yù)算執(zhí)行分析會在市財政局三樓會議召開。市政府卞建軍副秘書長、市國稅、地稅、人行相關(guān)處室負責人、各縣區(qū)財政局主要領(lǐng)導(dǎo)參會，分析全市一季度財政收支情況，并對全年財政走勢作出預(yù)測。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓參加會議。

12日，局長章其波同志運用多媒體為全體職工做了題為“創(chuàng)新理財思路，推動城市發(fā)展”的專題講座。

15日，全省2007年財政企業(yè)決算匯審會議在宿遷國際飯店召開。各省轄市財政局企業(yè)處負責人及報表編報人員、省財政廳企業(yè)處李建處長、辛林元調(diào)研員、局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓等參加了會議。

16日，市財政局“我能我行我成功”暨勤政廉政演講比賽在市區(qū)舉行，共有14名選手登臺演講，經(jīng)過評委現(xiàn)場打分評定，丁蘭蘭、張文靜獲得一等獎，劉寶春、洪瑋、何川獲得二等獎。

18日，全省農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金管理座談會在宿豫區(qū)楓華麗致大酒店召開，各省轄市及部分縣區(qū)財政局農(nóng)發(fā)辦主任參加了會議。會議總結(jié)2007年、部署2008年全省農(nóng)發(fā)工作。會上我市被評為全省防洪保安資金征收先進單位。省財政廳農(nóng)發(fā)辦主任莊其祥同志到會并做重要講話，市財政局局長章其波同志到會致歡迎辭。

22日，市政府副秘書長、研究室主任卞建軍率領(lǐng)市調(diào)研組調(diào)研宿豫區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政體制改革及促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政增收情況。局領(lǐng)導(dǎo)于登才陪同調(diào)研。

26日，市財政局黨組召集局機關(guān)中層以上干部，立足財政工作實際，圍繞“五破五立”主題，開展解放思想“頭腦風暴”。

29日，省財政廳社保處戴民輝處長一行4人到我市對農(nóng)村低保等工作進行核查，局領(lǐng)導(dǎo)錢皓陪同檢查。

30日，市及縣區(qū)財政、監(jiān)察、審計等部門參加了“全省政府采購執(zhí)行情況專項檢查電視電話會議”。市政府秘書長呂德明，局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓參加會議。

截止30日，全市報名參加2008年會計從業(yè)資格考試已逾5000人。

5月

5月初，宿豫、洋河兩個契稅征收點正式運行，進一步擴大了稅源、方便了納稅人。5－10日，市財政局會同市農(nóng)業(yè)資源開發(fā)局對2007農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目進行了全面驗收。6日，市財政局黨組成員、副局長錢皓帶領(lǐng)辦公室、農(nóng)業(yè)處、經(jīng)建處、社保處、采購處、市契稅所等處室負責人到廣電總臺《政（行）風熱線》欄目，接受群眾咨詢、監(jiān)督與投訴。這是市財政局第九次走進直播室，與廣大聽眾熱線交流。

△，市財政局黨組任命趙錦同志為市基層財政管理局副局長、農(nóng)發(fā)辦主任，李勇同志任市財政局辦公室主任（宿財組[2008]6號）

△，市財政局任命王乃平同志任宿遷國際飯店總經(jīng)理助理（宿財人[2008]6號）；局辦公室成立后勤管理服務(wù)中心，朱杰同志任后勤管理服務(wù)中心主任（宿財辦[2008]7號）。

8日，國家審計署駐南京特派員辦事處審計組曹東一行來到我市，就支農(nóng)專項資金使用管理情況進行普查審計，受到了市領(lǐng)導(dǎo)繆瑞林、田洪的熱情接待，局長章其波向?qū)徲嫿M匯報了我市支農(nóng)資金使用情況。

△，市財政局召開市區(qū)對種糧農(nóng)民直接補貼發(fā)放工作會議，布置2008年對種糧農(nóng)民直接補貼發(fā)放工作，講解中國農(nóng)民補貼網(wǎng)2008版軟件網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)操作及“一折通”軟件與中國農(nóng)民補貼網(wǎng)銜接方法。各區(qū)財政局及各區(qū)鄉(xiāng)鎮(zhèn)負責對種糧農(nóng)民直接補貼工作的同志參加了會議。

9日，市財政局黨組成員、紀檢組長盧靜同志為全局職工做題為《私欲蒙心的代價》黨風廉政專題講座。

10日，市財政局召開大討論活動征求意見座談會，市財政局領(lǐng)導(dǎo)班子成員、各處室負責人、退休（老）職工、年輕（女）干部近40余人參加了會議。

16日，市財政局舉行賑災(zāi)捐款儀式，全體財政干部職工充分發(fā)揚一方有難、八方支援的精神，踴躍捐款捐物、積極奉獻一片愛心。僅僅一個上午，共籌集賑災(zāi)資金35300元。

18日，市財政局局長章其波、局長助理于登才帶領(lǐng)部分中層干部冒雨來到掛鉤扶貧村——宿城區(qū)耿車鎮(zhèn)胡稍村，謀劃胡稍村脫貧奔小康之路。

20日，市財政局副局長錢皓同志帶領(lǐng)基層局、企業(yè)處、人教處、辦公室等相關(guān)處室負責人來到和友化工、井頭鄉(xiāng)財政所等基層企業(yè)、單位，開展“解放思想，落實科學發(fā)展觀，財政如何更好服務(wù)基層、服務(wù)企業(yè)”調(diào)研活動。

23日，市財政局召開機關(guān)黨委選舉大會暨特殊黨費捐贈儀式，大會選舉錢皓任局機關(guān)黨委書記、張邦群任副書記，趙錦任組織委員、任江任宣傳委員、李德敏任紀檢委員、李勇任工會委員、程思亮任青年委員。局機關(guān)黨委成立四個支部，李德敏、趙錦、任江、解紅霞分別任支部書記。選舉會議結(jié)束后舉行了特殊黨費捐贈儀式，60余名黨員共為四川災(zāi)區(qū)捐款49745元。局長章其波作三年來黨建工作報告，紀檢組長盧靜主持會議。

24日，市財政局聯(lián)合宿城區(qū)財政局在市區(qū)馬陵公園東門開展“財政宣傳月”現(xiàn)場答疑活動，向群眾免費發(fā)放政策宣傳冊和宣傳單，解答相關(guān)民生政策問題。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓參加活動并接受市電視臺采訪。

25-27日，局長助理于登才帶領(lǐng)部分處室負責人及相關(guān)人員到沭陽等三個縣鄉(xiāng)對目前鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收支運行情況進行調(diào)研 26日，局長、黨組副書記章其波同志就市財政局大討論活動第二階段的主要做法接受市廣電總臺記者采訪。

27日，市財政局召開全市財政系統(tǒng)信息宣傳科研工作會議。各縣區(qū)財政局、市經(jīng)濟開發(fā)區(qū)財政局、湖濱新城開發(fā)區(qū)財政局、蘇宿工業(yè)園區(qū)財政局分管領(lǐng)導(dǎo)、辦公室主任、部分信息員、先進個人以及市財政局全體職工參加了會議，局長章其波同志到會并作了重要講話，副局長錢皓同志主持會議。

△，市財政局召開部分人大代表、政協(xié)委員座談會，懇請各位代表、委員就財政事業(yè)發(fā)展及機關(guān)政行風建設(shè)提出批評指正意見。市財政局領(lǐng)導(dǎo)盧靜、錢皓、于登才以及部分處室負責人參加了會議。會前，參會人員還赴湖濱新城開發(fā)區(qū)參觀了市財政局部分招商引資項目。

△，蘇州市委副書記徐建明、蘇州市財政局副局長陸文華、蘇州大成置業(yè)發(fā)展有限公司董事長胡偉雄等一行8人來我市考察，并重點就蘇宿遷大成現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園建設(shè)項目進行考察、論證、落實。市領(lǐng)導(dǎo)繆瑞林、局領(lǐng)導(dǎo)章其波等陪同考察。

29日，在全省農(nóng)村公益事業(yè)“一事一議”財政獎補試點工作會議，我市宿豫區(qū)被列為省三個試點縣區(qū)之一。

6月

4日，市財政局舉行黨風廉政暨機關(guān)作風建設(shè)專題講座，專門邀請了市監(jiān)察局副局長薛啟書同志就如何進一步加強黨風廉政暨機關(guān)作風建設(shè)進行了專題報告。講座前，全體干部職工觀看廉政警示教育片。

5日，市人大常委會副主任楊明強同志帶領(lǐng)市人大財經(jīng)委有關(guān)同志到市財政局調(diào)研指導(dǎo)工作。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓、于登才及有關(guān)處室負責人參加了會議。

△，由張海軍、洪瑋、楊瑞三名隊員組成的市財政局代表隊榮獲全市市直機關(guān)信息化知識與技能競賽總決賽二等獎。

6日，我市召開全市農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)資金管理座談會，各縣區(qū)財政局農(nóng)發(fā)辦主任參加了會議，會議總結(jié)交流了2007年全市農(nóng)發(fā)工作情況，并對工作中存在的問題進行了探討。

10日，市財政局邀請省財政廳稅政法制處盛晴燕調(diào)研員來我市，就新企業(yè)所得稅法出臺的背景、意義及其主要內(nèi)容作專題講課，全市財政系統(tǒng)干部職工和市區(qū)20多家企業(yè)財務(wù)人員，共計150多人參加了培訓。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓主持講座。12日，省財政廳外金處副處長張金一行來我市調(diào)研古黃河生態(tài)園、古黃河現(xiàn)代農(nóng)業(yè)園、中運河項目及洪澤湖濕地等旅游建設(shè)項目。

14日，市財政局招聘人才面試工作順利結(jié)束，此次共有6名考生競聘2個崗位。

16日，市財政局召開解放思想大討論轉(zhuǎn)段大會，市財政局局長章其波同志傳達了市大討論轉(zhuǎn)段工作會議精神，并結(jié)合財政實際工作就如何進一步開展解放思想大討論活動進行了部署。

△，市財政局副局長、黨組成員錢皓為全局職工做關(guān)于財政體制方面的專題講座； 16-18日，市財政局與市公、檢、法、司四部門組成檢查組，對縣區(qū)2007政法項目完成進度、裝備等固定資產(chǎn)管理和檔案管理情況進行檢查。

19日，市財政局局長章其波同志根據(jù)市解放思想大討論活動領(lǐng)導(dǎo)小組安排，在市電視臺就支持經(jīng)濟發(fā)展、服務(wù)民生保障、規(guī)范資金管理、提升行風效能等四大方面的問題公開對社會作出整改承諾。該節(jié)目在21日晚《宿遷新聞》中播出。

20日，市財政局邀請?zhí)K州大學商學院副院長、博士生導(dǎo)師喬桂明教授為市財政局全體干部職工就外幣與金融知識進行了專題講解。局長助理于登才主持會議。

22日，2008年宿遷市地方會計職稱考試在宿遷學院舉行,全市共172名考生參加了考試。23日，全市黨政機關(guān)事業(yè)單位公有房屋土地使用情況清理工作電視電話會議召開，拉開了我市此項清理工作序幕。

24日，省財政廳“五五”普法中期督導(dǎo)現(xiàn)場會在我市召開。會議聽取了相關(guān)市“五五”普法中期制度建設(shè)、基礎(chǔ)保障、依法理財?shù)确矫婀ぷ?，查閱了我市普法檔案、臺帳和相關(guān)材料，觀看了“普法”宣傳片，考察了宿豫區(qū)“五五”普法開展情況。省財政廳稅政法制處張捷飛副處長及部分兄弟市稅政法制處負責人參加了會議。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓參加了會議。

△，省財政廳教科文處處長倪道潛、副處長徐洪林等到我市沭陽縣、泗洪縣調(diào)查了解中等職業(yè)學校職教助學金發(fā)放情況。局領(lǐng)導(dǎo)章其波陪同檢查。

25日，市契稅所在楚街西側(cè)的“濱河核心區(qū)”拆遷現(xiàn)場設(shè)立咨詢臺，對拆遷減免契稅的相關(guān)問題進行了現(xiàn)場答疑和政策宣傳，把黨的優(yōu)惠政策當面交到群眾手中。紀檢組長盧靜在現(xiàn)場接受市電視臺記者采訪。

△，市級機關(guān)公務(wù)卡業(yè)務(wù)培訓會議在市財政局二樓會議室召開，市財政局、市人行、市銀聯(lián)相關(guān)負責同志及市級預(yù)算單位相關(guān)人員參加了會議。本次會議的召開標志著我市市級機關(guān)公務(wù)卡結(jié)算方式進入運行階段。

27日，我市召開市區(qū)耕地占用稅預(yù)征工作會議，各區(qū)財政局分管局長、基層局局長、業(yè)務(wù)經(jīng)辦人參加了會議，會議傳達了省耕地占用稅預(yù)征工作會議精神，并對下階段市區(qū)耕地占用稅預(yù)征工作做了具體布置。局領(lǐng)導(dǎo)于登才到會并做重要講話。

△，我市召開全民創(chuàng)業(yè)扶持資金首發(fā)儀式，市委常委、宣傳部長王益同志到會并作重要講話。市財政局、勞動局等相關(guān)部門及獲得扶持資金補助的創(chuàng)業(yè)代表參加了會議。

7月

2日，市財政局招商引資項目——凱林瑞·巴黎都市商業(yè)廣場開工奠基典禮儀式在霸王舉鼎商業(yè)中心區(qū)隆重舉行，市領(lǐng)導(dǎo)徐惠民、卜平、顧明珠、華志明等出席典禮儀式，市委辦、市政府辦、市建設(shè)局、宿豫區(qū)等相關(guān)單位領(lǐng)導(dǎo)以及我局部分干部職工代表參加了儀式。局領(lǐng)導(dǎo)章其波致辭。

3日，在省財政廳黃小平副廳長陪同下，國家財政部農(nóng)業(yè)司水利處秦維明處長一行，對我市水旱災(zāi)害分級管理和民辦公助小型農(nóng)田水利建設(shè)等進行了調(diào)研，并實地查看了中運河鄭樓段、洋北段及羅圩鄉(xiāng)民辦公助小型農(nóng)田水利項目。副市長田洪，市財政局章其波局長、市水務(wù)局葛書龍局長等陪同調(diào)研。

4日，昆明市財政局局長助理焦振華帶領(lǐng)有關(guān)處室負責人來我市，就公共財政建設(shè)、財政支出管理以及預(yù)算制度建設(shè)等方面進行交流學習。副局長錢皓陪同考察。

△，局長章其波陪同繆瑞林市長赴蘇南、浙江等地開展招商活動。

△，由4名行風評議員組成的檢查組對我局今年以來機關(guān)行風建設(shè)進行實地督查，并召開服務(wù)對象座談會，征求意見，填寫評議表。檢查組一行對我局今年以來的政風行風建設(shè)給予了高度評價。

7日，市財政局舉行解放思想大討論調(diào)研文章匯報交流會。市財政局全體領(lǐng)導(dǎo)、中層以上干部參加了會議。與會代表就第二階段中撰寫的調(diào)研報告進行了交流和探討。

9日，市財政局會同市統(tǒng)計局、國稅、地稅、人民銀行等市直相關(guān)部門及三縣四區(qū)財政部門，共同召開全市上半年財政預(yù)算執(zhí)行情況分析會。

16日，省財政廳績效評價處趙光處長和上海財經(jīng)大學衛(wèi)生政策與管理研究中心的專家教授等一行7人來到我市，就即將正式啟動實施評價的全省城市社區(qū)衛(wèi)生服務(wù)財政支出績效評價項目進行調(diào)研。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、錢皓、何祖玉等陪同調(diào)研。

22日，省財政社保處處長戴民輝一行到我市調(diào)研農(nóng)村五保戶供養(yǎng)經(jīng)費落實情況。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓陪同調(diào)研。

23日，市人大財經(jīng)委領(lǐng)導(dǎo)到我局調(diào)研財政工作，聽取了我局近期財政工作情況匯報，并就加強人大財經(jīng)委與財政局工作交流交換了意見。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、盧靜參加了會議。

26日，國務(wù)院發(fā)展研究中心郭焦鋒研究員、省財政廳行政政法處胡建軍副處長一行9人來我市調(diào)研蘇北地區(qū)典型市、縣政法經(jīng)費保障情況。局領(lǐng)導(dǎo)盧靜、錢皓陪同調(diào)研。

8月

1日，市財政局部分黨員干部慰問宿遷市港務(wù)處困難職工，為20戶困難職工送去慰問金4000元。

2日，市財政局召開以“學習和實踐科學發(fā)展觀”為主題的領(lǐng)導(dǎo)班子專題民主生活會議，會上，大家暢所欲言，各位班子成員結(jié)合工作實際，深入查找領(lǐng)導(dǎo)班子及自身一些不適應(yīng)、不符合科學發(fā)展觀的思想觀念，開展批評和自我批評，著力解決影響和制約科學發(fā)展的突出問題。

5日，全省鄉(xiāng)鎮(zhèn)文化站建設(shè)現(xiàn)場會在我市召開。省財政廳副廳長江建平，市財政局副局長錢皓等出席現(xiàn)場會。

4日，市財政局與宿豫區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展工作座談會在宿豫區(qū)財政局召開。會上，宿豫區(qū)區(qū)委、區(qū)政府聘請市財政局為宿豫區(qū)經(jīng)濟社會發(fā)展工作顧問單位、聘請章其波為區(qū)委、區(qū)政府高級經(jīng)濟顧問。宿豫區(qū)區(qū)委書記、區(qū)人大常委會主任曹秀明，區(qū)長王柏生參加座談會。

14日，省財政廳機關(guān)黨委副書記高裕民一行到我局調(diào)研基層黨建黨務(wù)工作，并為為局全體黨員作了黨建黨務(wù)知識講座，會議由局領(lǐng)導(dǎo)錢皓主持。

16日，全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政建設(shè)工作會議在市區(qū)召開。會議圍繞通過2-3年努力，讓全市所有鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收入都達到1000萬元以上，目前已達到千萬元的鄉(xiāng)鎮(zhèn)要成為億元鄉(xiāng)鎮(zhèn)這一目標任務(wù)，分析形勢，剖析問題，進一步細化落實促進鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收入上臺階的政策措施，推動全市鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收入上臺階。市領(lǐng)導(dǎo)繆瑞林、田洪、許步健出席會議。局領(lǐng)導(dǎo)章其波在會上作交流發(fā)言。

22日，宿遷市財政學會、會計學會、珠算協(xié)會在市區(qū)舉行成立大會。省財政廳黨組成員、紀檢組長徐陽生，市委常委、常務(wù)副市長徐惠民同志到會并作重要講話。包括鎮(zhèn)江、徐州、淮安等兄弟市財政局來賓及三縣五區(qū)的各位參會代表共金250人參加了會議。大會選舉了章其波任財政學會會長、錢皓任學計學會會長、何祖玉任珠算協(xié)會會長。

27日，省財政廳外金處張金副處長等4人來我市對東方國際旅行社有限公司2007入境旅游接待情況進行調(diào)研。局領(lǐng)導(dǎo)錢皓、市旅游局副局長李愛華等陪同調(diào)研。

△，全市財政系統(tǒng)辦公室工作座談會在市區(qū)召開。全市三縣五區(qū)財政局辦公室及市財政局辦公室主任、相關(guān)工作人員參加了會議。

9月

3日，市財政局全體干部職工走進市看守所，接受了一堂不一樣的廉政教育課。通過實地參觀、聽取報告、現(xiàn)場觀看警示教育片等活動，全體干部職工深受觸動，紛紛表示一定會引以為戒，珍惜眼前。

4日，“全市2008年旅游飯店業(yè)服務(wù)技能大賽”在市區(qū)舉行。來自全市13家旅游飯店的54名選手分別參加了中式鋪床、中餐宴會擺臺、西餐宴會擺臺以及雞尾酒調(diào)制4個項目的比賽，通過激烈的角逐，國際飯店蔡苗、劉立、張建麗、黃萍等八位選手包攬了4個項目的前一、二名。5日，由省農(nóng)業(yè)資源開發(fā)局副局長黃非、省財政廳農(nóng)發(fā)辦副主任歐國平帶領(lǐng)的2007黃河故道農(nóng)業(yè)綜合開發(fā)項目驗收組到我市開展黃河故道項目驗收工作，我市順利通過省級驗收。

6-7日，2008全國會計專業(yè)技術(shù)資格考試宿遷考區(qū)考試在宿遷中學舉行，全市共1520人參加了考試，8日，全市財稅形勢分析會在市財政局三樓會議室召開，各縣區(qū)政府縣區(qū)長、財政局長，宿遷經(jīng)濟開發(fā)區(qū)、市駱馬湖示范區(qū)、蘇宿工業(yè)園區(qū)管委會主任、財政局長，市財政、國稅、地稅、人行、審計局等相關(guān)部門主要負責人參加了會議。市委副書記、市長繆瑞林參加會議并作重要講話，會議由市政府秘書長呂德明主持。

10日，省財政廳外金處張金副處長等4人來我市對駱馬湖旅游生態(tài)度假區(qū)規(guī)劃編制項目進行檢查，局領(lǐng)導(dǎo)錢皓、市旅游局副局長冉文紅等陪同檢查。

11日，市財政局及市人行、工行等相關(guān)單位與到訪的安徽省銅陵市財政公務(wù)卡工作考察組召開座談會，交流學習公務(wù)卡改革以及國庫集中支付工作。銅陵市財政金融考察組高度評價了我市財政改革所取得的成績。雙方表示將進一步加強交流，促進財政工作取得新進步。13日，中秋節(jié)假日期間，章其波山局長帶領(lǐng)相關(guān)幫辦人員先后深入江蘇翔盛、阿爾法制藥、領(lǐng)業(yè)電鍍、巴黎凱琳瑞等招商引資企業(yè)，親切慰問堅守建設(shè)工地和生產(chǎn)一線的客商。

19日至21日，2008年注冊會計師全國統(tǒng)一考試宿遷考區(qū)考試在市區(qū)馬陵初級中學進行。我市共有623人報名參加考試。全市五科累計報考1255人次。

24日,全省中央財政支持現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展項目落實會在宿遷市區(qū)召開，省財政廳農(nóng)業(yè)處李建平處長、張建新副處長等領(lǐng)導(dǎo)出席會議。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、于登才出席會議。25日，市政府印發(fā)了《市政府關(guān)于調(diào)整市區(qū)財政管理體制的通知》（宿政發(fā)[2008]98號），對市區(qū)間的稅收收入范圍和入庫級次予以重新調(diào)整，為提高市政府調(diào)控力，進一步規(guī)范市區(qū)財稅秩序，理順市區(qū)財政分配關(guān)系調(diào)動市區(qū)加快發(fā)展的積極性提供了制度保障。

26日，市政府、市政府辦相繼出臺《市政府關(guān)于全市實施綜合治稅的意見》（宿政發(fā)[2008]100號）、《市政府辦關(guān)于成立宿遷市實施綜合治稅領(lǐng)導(dǎo)小組的通知》（宿政辦發(fā)[2008]178號）、《市政府辦關(guān)于印發(fā)宿遷市綜合治稅管理辦法的通知》（宿政辦發(fā)[2008]179號）等文件，全力推進全市綜合治稅工作。

10月

7日，農(nóng)歷重陽節(jié)，局領(lǐng)導(dǎo)盧靜帶領(lǐng)社保處、人教處、辦公室等處室負責人，到宿城區(qū)耿車鎮(zhèn)敬老院開展助老敬老活動。為每位老人送去新衣、新褲、新鞋一套，價值約10000元。

△，省財政廳外金處互查互學檢查組一行4人來我市對外商投資企業(yè)財務(wù)報表、聯(lián)合年檢、財政登記等基礎(chǔ)工作進行檢查。

10日，市財政局會同市國稅、地稅及三縣五區(qū)財政部門，共同召開全市三季度財政預(yù)算執(zhí)行情況分析會。全面分析今年以來我市各級財政收支運行情況，深刻剖析當前財政增收中遇到的困難和問題，研究探討下一步財政增收措施。

13日，我局引進的和信建材倉儲交易中心、和融擔保公司兩個項目在宿豫區(qū)正式簽約。和信建材倉儲交易中心項目由上海旺園金屬材料有限公司投資興建，項目總投資4億元，主要從事鋼材等建材倉儲、銷售；同時，該公司還將投資成立和融擔保公司，注冊資金1億元。局領(lǐng)導(dǎo)章其波，宿豫區(qū)領(lǐng)導(dǎo)曹秀明、王柏生、程斌等參加了簽約儀式。

15日，全省旅游飯店服務(wù)技能操作大賽在南京飯店舉行,宿遷國際飯店代表我市參加了全部項目的比賽。最終任武取得了調(diào)酒比賽第三名、劉力取得了中餐擺臺比賽第七名、黃萍取得了西餐擺臺比賽第七名、蔡苗取得了鋪床比賽第九名的優(yōu)異成績，并榮獲團體三等獎，取得了建市十年來我市旅游飯店參加全省服務(wù)技能操作比賽的最好成績。

18日，市財政局黨組任命任江同志為綜合處處長；范嘉斌同志主持會計核算中心、國庫支付中心工作；陳孝連同志為農(nóng)業(yè)處處長；袁軻同志主持社會保障處工作；謝志強同志主持國庫處工作；解紅霞同志主持科教文處工作；葉書亮同志為宿遷國際飯店總經(jīng)理（宿財組[2008]10號）。

21日，局領(lǐng)導(dǎo)章其波、于登才帶領(lǐng)辦公室、預(yù)算處、農(nóng)業(yè)處等相關(guān)處室負責人到泗洪縣車門鄉(xiāng)調(diào)研鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政收入和當?shù)馗咝мr(nóng)業(yè)項目發(fā)展情況。

△，21日-23日我市舉辦財政涉農(nóng)補貼“一折通”網(wǎng)絡(luò)版軟件培訓班，全市124個鄉(xiāng)鎮(zhèn)及農(nóng)場涉農(nóng)補貼發(fā)放點業(yè)務(wù)經(jīng)辦人參加了培訓。財政涉農(nóng)補貼“一折通”網(wǎng)絡(luò)開通后，可以在網(wǎng)上隨時查看每個農(nóng)戶各項涉農(nóng)補貼資金發(fā)放的數(shù)量和進度，讓惠農(nóng)政策更加公開透明。

24日，市委任命陳太東同志為市財政局黨組成員（宿委[2008]93號）。29日，省財政廳黃曉平副廳長、社會保障處戴民輝處長等一行蒞臨我市對促進就業(yè)工作、人力資源市場建設(shè)、信息網(wǎng)絡(luò)聯(lián)運情況以及地方就業(yè)資金的籌集使用情況進行調(diào)研。市財政局副局長錢皓、市勞動和社會保障局局長蘇耀西和有關(guān)部門負責人參加了調(diào)研座談會。

△，省廳黨組成員、紀檢組長徐陽升同志來我局視察紀檢監(jiān)察工作。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、盧靜同志就我局紀檢監(jiān)察工作開展情況分別作了匯報。徐陽升同志對我局的紀檢監(jiān)察工作進行了充分肯定，并就如何進一步做好相關(guān)工作作了重要指示。

30日，市財政局舉行2009部門預(yù)算編制布置大會，市直各有關(guān)單位財務(wù)負責人參加了布置會議。會議就2009部門預(yù)算編制要求、軟件使用、編制規(guī)范等進行了深入講解。

11月

2日，2008年全省會計從業(yè)資格考試在宿遷中學新、老校區(qū)舉行，共有6879考生報名參考，比去年同期增長62.5%，為歷史參考人數(shù)最多的一次。

4日，市財政局舉行黨紀政紀知識競賽，各黨支部組成4支代表隊參加了競賽，第一、二支部代表隊分獲一、二名。局領(lǐng)導(dǎo)盧靜、錢皓、何祖玉觀看了比賽，并為選手頒獎。

5日，市政府任命陳太東同志為市財政局副局長（宿政發(fā)[2008]119號）。△，局長助理于登才帶領(lǐng)有關(guān)人員赴浙江等地開展招商引資活動。

8日，淮安市財政局老干部一行6人來我市參觀，受到局領(lǐng)導(dǎo)章其波、盧靜、錢皓、陳太東等的熱情接待，錢皓同志向老干部一行通報了近年來我市財政和經(jīng)濟社會發(fā)展情況。

10日，省紀委宣教室軒然主任一行在市紀委劉曉光副書記的陪同下，到我局視察指導(dǎo)廉政文化建設(shè)。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、盧靜陪同檢查。

17日，全市1—10月份財稅形勢分析會在市財政召開，會議專題分析、研究了今年以來全市財政收入完成情況。市委副書記、市長繆瑞林要求各縣區(qū)、各部門要正視當前發(fā)展中的突出問題，應(yīng)勢施策、堅定信心，全力沖刺全年目標任務(wù)。局領(lǐng)導(dǎo)章其波在會議上分析了1-10月份財政收入情況。

21日，省財政廳科教文處倪道潛處長一行3人到我市就教師工資待遇問題進行了調(diào)研。市領(lǐng)導(dǎo)徐惠民，市政府秘書長呂德明、副秘書長朱樂先，局領(lǐng)導(dǎo)錢皓、陳太東等陪同調(diào)研

24日，省財政廳外金處檢查組一行7人來我市對駱馬湖生態(tài)示范區(qū)外商投資企業(yè)宿遷杰科化學有限公司進行財政檢查。

29日，市財政局黨組任命潘玉蘭同志為主任科員（宿財組[2008]12號）。

12月

5日，全市財政系統(tǒng)紀檢系統(tǒng)工作座談會，會議縣區(qū)紀檢負責同志相互交流今年以來工作情況。市財政局紀檢組長盧靜參加了座談會。

6日，我局舉行事業(yè)單位中層干部競爭上崗面試，13位同志先后參加了面試活動。

10日，市財政局黨組任命王華同志為市契稅征收管理所副所長；嚴浩同志為市財政稽查辦公室副主任；王乃平同志為市農(nóng)村綜合改革領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、宿遷國際飯店副總經(jīng)理。（宿財組[2008]14號）

15日，市人大財經(jīng)委朱根勤主任等一行到我局視察指導(dǎo)財政工作，并召開座談會，副局長錢皓同志代表局黨組向朱主任一行匯報了今年以來我市財政工作情況。16，全省農(nóng)村財會人員教育培訓研討會在我市國際飯店召開，財政部財會教育中心韓粵處長、省財政廳教育中心張志良主任、會計處吳若瑩副處長出席了會議。局領(lǐng)導(dǎo)章其波、陳太東參加了研討會。

19日，2008年注冊會計師全國統(tǒng)一考試成績于公布。我市今年共有623人報名參加1255門次考試，單科合格49人，累計單科合格56門次。今年全市有6人累計通過全部5科考試，取得注冊會計師考試全科合格證。

29日，市委任命于登同志為市財政局黨組成員（宿委[2008]119號）。

截止31日，全市2008年完成財政總收入92.14億元，同比增長50.6%,完成年初預(yù)算的111.5%；一般預(yù)算收入完成46.52億元，同比增長41.3%，完成年初預(yù)算的101.0%，增幅繼續(xù)位居全省第一位,比全省平均高19.3個百分點。

第四篇：證券營業(yè)部工作總結(jié)

xxxx年已經(jīng)遠離我而去，在一年在我的人生路上，注定是不平凡的一年，5月份正式告別了學生時代走出了大學校門到公司實習，8月份正式來邢臺參加營業(yè)部的籌建，這對于我自身來說，這一年是劃時代的一年，是從一個身背大學生光環(huán)的學生到一個必須負起工作職責的職業(yè)人的轉(zhuǎn)變，在這個轉(zhuǎn)變的過程中，我想我是不成功的，初期我無論是在觀念上還是行動上都沒有真正的投入到工作上來，經(jīng)歷了許多方法和思維的轉(zhuǎn)變，有一些苦惱和迷茫，不過很快，在領(lǐng)導(dǎo)和同事們的在幫助下，我們很快認識到了自己的不足和差距，在經(jīng)歷了開始一段時間的不適后，現(xiàn)在已經(jīng)基本上適應(yīng)了現(xiàn)在的工作的方式，也找到了一些處理工作上事務(wù)的方法。并在不斷在工作中學習和積累，以便在完成自己本職工作的基礎(chǔ)上，努力在經(jīng)紀業(yè)務(wù)上也有所突破。

xxxx年是營業(yè)部建設(shè)的一年，我們在這一年中，雖然我們付出了汗水和努力，但是我們的成果是顯而易見的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)展現(xiàn)在我們面前，系統(tǒng)建設(shè)已經(jīng)完成并順利完成各種測試，順利的通過證監(jiān)局和總公司的檢查，營業(yè)部營業(yè)的正式批文也要在這幾天就會有消息，作為籌建一份子的我看到這個過程一步一步走來，更是由衷的高興，雖然在這過程中，有過錯，有過挫折，但這收獲的是豐盛的，一個嶄新的營業(yè)部已經(jīng)矗立在我們的面前，從自身而言，更是一個大跨步的進步，完成了一個人生重要的轉(zhuǎn)折。

在這一年中我從得到得經(jīng)驗的是認真，求實，不怕困難。剛工作的時候，也許有經(jīng)驗上的不足，但有些出的差錯完全是自己的不認識，馬虎造成的，就想安裝視頻會議的系統(tǒng)的時候，本以為按照安裝說明的安裝就應(yīng)該沒有問題，就把電視掛在墻上了，可是當總部指導(dǎo)我們安裝的時候，根本就不是那么回事，又是另一種安裝方法，這樣有不得不從新安裝電視和從新安裝設(shè)備。這件事雖然不大，但可以從中發(fā)現(xiàn)我在一直有的一種想當然的固有思維，自己認為怎樣就怎樣，其實就不是那回事，我們一定要認真，求實。自己知道，就知道，不知道就說不知道，完全按照事實出發(fā)，作為營業(yè)部信息技術(shù)部的工作人員更要完全安裝本部的指導(dǎo)文檔來操作，凡是不要自己亂操作，不明白的就問，向原營業(yè)部問，向本部問，知道問題解決為止，并從中總結(jié)經(jīng)驗，現(xiàn)在問是為了以后不問，近早的把業(yè)務(wù)熟悉起來。

我還有一個不足的問題，就是對外交往有些欠缺，這也是性格的原因，不過我想這個問題我會努力克服。就像上次我聯(lián)系衛(wèi)星支架的時候遇到的問題，由于對外聯(lián)系的不托，衛(wèi)星支架的安裝脫了近一月的時間，雖然沒有拖延衛(wèi)星的安裝，拖延這么長時間，的確是我在這方面的不足，以后要加緊這方面的學習，也許這方面的改進比較慢，但我會在這方面付出我的努力。

營業(yè)部馬上就要走上正規(guī)，根據(jù)自身的特點，我覺得我應(yīng)該從一下三個方面入手制定我的下一周年計劃。我應(yīng)該先從自己本職工作開始學習，作為營業(yè)部的電腦部主管，力保營業(yè)部的網(wǎng)路安全，在營業(yè)時間不錯任何的差錯是我的首要責任，通過前段時間的系統(tǒng)建設(shè)，我已經(jīng)對系統(tǒng)的基本構(gòu)架也做到的理解和掌握，不過我有理由相信這會有一定的水分。我所或缺的還有是需要長期積累的經(jīng)驗，這方面我會細心研究以前的事故文檔，爭取從別人的經(jīng)驗的中總結(jié)，避免一些別人已經(jīng)犯過的錯誤。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.認真閱讀《系統(tǒng)配置文檔》和自己建立的《證券營業(yè)部系統(tǒng)建設(shè)日志》，對系統(tǒng)有更深入的理解和掌握，當一旦發(fā)生事故時，能最快的速度判斷出事故的根源，以至于不影響交易。

2.從郵箱里下載事故文檔，借鑒別的營業(yè)部事故處理經(jīng)驗，來彌補我們新成立營業(yè)部經(jīng)驗上的不足，一定做到不犯別人犯過的事故，相似事故盡快處理。

3.營業(yè)部漸漸走上正軌，關(guān)于信息系統(tǒng)的一些規(guī)章制度也要真正的實施起來，爭取在開業(yè)前拿出一套完整的業(yè)務(wù)和辦公用機的安全使用制度供大家遵守。

作為證券行業(yè)從業(yè)人員，要對基本的證券知識有所掌握，這樣才能在有客戶打來資訊電話時，能盡快把幫客戶解決問題，提高公司形象。公司網(wǎng)上交易軟件和手機炒股軟件的使用，作為計算機和金融專業(yè)的學科交匯，我有責任盡快熟悉這兩項業(yè)務(wù)，幫助其他同事和客戶盡快了解和掌握他們的使用方法，進而提高業(yè)績和工作效率。我應(yīng)該從以下方面入手：

1.從多渠道去了解金融行業(yè)的基本知識，多從網(wǎng)站和報紙上瀏覽證券行業(yè)知識。

2.盡快熟悉網(wǎng)上交易軟件海王星、雙子星的使用和手機炒股軟件財神通的使用，查看總部的培訓文檔，盡快熟悉這部分業(yè)務(wù)。

第五篇：證券服務(wù)部個人自查報告

證券服務(wù)部個人自查報告

“>證券服務(wù)部個人自查報告2007-02-17 16:41:

31來到證券這個團隊已經(jīng)很多年了，我從一個對證券一無所知的新兵，在各級領(lǐng)導(dǎo)及同仁的關(guān)心和幫助下，漸漸成熟起來。但回首繼往，很少對自身進行深入的自省。這次，市公司號召全體員工開展自查自評活動，對于我來說，是一個很好的發(fā)現(xiàn)、發(fā)掘自己，改造自身的機會，因此，我認真的對自己進行了反思、解剖，我覺得自身的基本狀況如下：

一、優(yōu)勢：

一是證券三年來培養(yǎng)了我較強的敬業(yè)精神和高度的事業(yè)心、責任感以及堅持不懈、持之以恒的務(wù)實的工作態(tài)度。在工作上我從不計較個人得失，事事以公司利益為重。為了服務(wù)部的利益，我

常常找相關(guān)部門協(xié)調(diào)關(guān)系，避免服務(wù)部利益受損而主動去創(chuàng)造良好的外部環(huán)境；為了多開發(fā)客戶，我多次自費組織從其它證券公司開發(fā)的客戶到荊門辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。在工作中不論困難有多大，希望多渺茫，我從不輕易放棄，總是想千方設(shè)百計的努力地讓工作達到自己預(yù)期的目的。

第二個優(yōu)勢是本人具有得天獨厚的外部人文環(huán)境資源優(yōu)勢。優(yōu)良的人文環(huán)境資源也是生產(chǎn)力，能極大地推動且方便我們工作特別是客戶開發(fā)崗位工作的有效開展，讓各種努力起到事半功倍的效果。首先作為土生土長的人，我對縣城及周邊鄉(xiāng)鎮(zhèn)情況基本了解，特別是轉(zhuǎn)型以后我對每個鄉(xiāng)鎮(zhèn)的經(jīng)濟發(fā)展狀態(tài)做過祥細的調(diào)查，我可以運用自己對客觀環(huán)境的了解和掌握的第一手調(diào)查資料，直接運用到工作中去。其次，雖然我是位女同志，但在與人交往中對人坦誠、義氣，在我熟人和朋友較多，尤其是我的家庭及親屬成員、同學朋友中和

縣城各大中型企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)和負責人基本都很熟悉，且有一定的影響力，因而便于我充分利用廣泛的人際關(guān)系，以及固有的親情、友情，借助他們的力量來協(xié)助我開發(fā)各層次的客戶，從而形成穩(wěn)固網(wǎng)狀的證券及基金客戶銷售網(wǎng)絡(luò)，并且有利于這一客戶網(wǎng)絡(luò)不斷良性拓展壯大。

第三個優(yōu)勢是我有從事客戶開發(fā)的實踐經(jīng)驗及工作能力。三年來，我作為客戶開發(fā)崗位上的主力隊員為服務(wù)部的客戶開發(fā)做了一些力所能及的工作，證券和基金銷售業(yè)績在服務(wù)部都名列第一。這些業(yè)績和工作能力也得到了領(lǐng)導(dǎo)和同仁們的肯定、認可和不斷鼓勵，這是我競聘客戶開發(fā)崗的信心之源。

另外，我認為我最大的優(yōu)勢還在于對客戶開發(fā)崗充分的、理性的認識?，F(xiàn)在，現(xiàn)實中對客戶開發(fā)崗存在“三不”認識：即有些同仁認為只要搞好內(nèi)部的崗、交易崗、客戶管理崗環(huán)境建設(shè)，客戶自然主動找上門來，不必要干客戶開發(fā)；

有些同仁認為客戶開發(fā)崗面對的是三教九流各階層的人，魚龍混雜，做的是低聲下氣求人的活，不屑于干客戶開發(fā)；還有些同仁認為客戶開發(fā)崗風險大、難度大，待遇低，難于出業(yè)績，不敢于干客戶開發(fā)。這些認識都是錯誤的。我認為，客戶的開發(fā)就如同一個企業(yè)不斷地推出新的系列產(chǎn)品一樣，它是一個企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵所在。我們證券行業(yè)更是如此，如果一個證券營業(yè)部或者服務(wù)部不努力開發(fā)新的客戶，那么這個網(wǎng)點的資券總值就會隨著證券市場逐步的發(fā)展規(guī)范而慢慢的縮水。如果不迅速地采取措施，穩(wěn)住老客戶，擴充、補充新鮮的血液，長此以往，我們苦心經(jīng)營的證券市值就會越來越少，在沉重的成本的壓力下，必將導(dǎo)致收不抵支，嚴重虧損，甚至無法生存下去，所以我認為開發(fā)客戶是我們證券服務(wù)部生存和發(fā)展的根本。從事客戶開發(fā)崗位工作，有風險，有難度，但越是這樣，我們應(yīng)該越有勇挑重擔、舍我其誰的勇氣來為公司分憂，為公司發(fā)展效力。我們現(xiàn)在某種程度上正面臨著潛在客戶萎縮的危機，客戶開發(fā)力度不大，成效不明顯，同時還有強大的競爭對手萬聯(lián)證券，我做為本地人，更因為我是證券的一分子，理所當然地應(yīng)勇敢的站出來，為公司出力獻策，擊挎競爭對手，讓我們服務(wù)部有一個良好的上升空間，使我們做大做強，成為品牌服務(wù)部。

二、劣勢

⒈證券業(yè)務(wù)知識的學習不夠。

⒉股評分析能力還有欠缺。

⒊對待挫折的承受力還不強。

⒋“沒有讓自己跑起來”。

三、機會

第一，就地開發(fā)：認真清理服務(wù)部現(xiàn)有的客戶結(jié)構(gòu)，找出休眠戶。我想這些客戶能主動到我部開戶，雖然現(xiàn)在暫時未炒股或?qū)①Y金抽出挪作它用，但至少說明他們有較強的投資意識，有一定的炒股基礎(chǔ)。這些休眠戶中，通過我們?nèi)ヅΓ欢〞胁糠挚蛻糁爻鼋?，再次決戰(zhàn)證券市場的。這種開發(fā)方式比我們盲目去尋找客戶要方便、容易的多。

第二，開發(fā)企業(yè)投資者：縣工業(yè)經(jīng)濟相對較強，目前共有各類企業(yè)家，其中，投資過億的企業(yè)家，如輕機、化工、紡織、水泥等；過千萬元的家，如液壓、膠輥、米業(yè)、米等；外資企業(yè)家，如湖北、藥業(yè)、科技電池等，上市公司家，為輕機。這些企業(yè)才是我們真正潛在的客戶群體。對那些有自主權(quán)的企業(yè)而言可以通過我們的社會關(guān)系逐步讓他們進行基金投資，獲得穩(wěn)定收益，對那些自主權(quán)較大的個體企業(yè)，我們可以通過各種方式和渠道讓他們到我們服務(wù)部來投資，我想，只要我們不懈地去努力，一定會獲得豐厚的回報。

第三，從我們的競爭對手證券開發(fā)現(xiàn)成的客戶，盡管服務(wù)部為非法網(wǎng)點，無證經(jīng)營，自身條件又比我們差，但他們的客戶數(shù)量和資券總值都比我們服務(wù)部多，且以上市公司輕機職工客戶為主（達余人）。我想利用我們良好的交易環(huán)

境、合法的品牌、優(yōu)良的信息資源以及我與很多輕機股民的親情、友情關(guān)系，采取重點突破，以點帶面，最后全面出擊的策略，去動搖萬聯(lián)的客戶，應(yīng)該是很有希望的，這將是我今后開發(fā)客戶的工作重點。

第四、加大服務(wù)網(wǎng)點幅射力度。我們可以在縣城周邊幾個較大的鄉(xiāng)鎮(zhèn)去拓展我們的市場。從中國的證券市場發(fā)展來看，不久的將來鄉(xiāng)鎮(zhèn)會有不少的居民一定向證券市場投資，只是目前他們對證券市場的認識還不夠，甚至可以說他們還不真正懂得證券這個概念，為了搶占市場，我將率先去爭取尚不被受重視的證券市場的盲區(qū)。當前，突破的重點是可以利用企事業(yè)單位改革大量下崗人員買斷后手中握有大量現(xiàn)金，持幣觀望，對投資實體持謹慎態(tài)度的心態(tài)，在其中發(fā)展一部分有較強組織能力、語言表達能力的人員，像銷售保險一樣來推銷證券基金，將基金返還提成的部分按比例做為報酬給付銷售者，激勵銷售者更為

努力的工作，然后在條件成熟時，將之擴大到證券銷售的其它領(lǐng)域。

四、威脅

⒈來自同行業(yè)的威脅。

⒉來自同事的威脅。

⒊來自自身素質(zhì)的威脅。

⒋來自市場的威脅。