第一篇：證券營業(yè)部機房管理制度

證券營業(yè)部機房管理制度

第一章

總

則

第一條 管理目標

為提高公司營業(yè)部計算機機房運行的安全性、可靠性，加強營業(yè)部計算機機房的管理，以規(guī)避技術風險、提高全公司計算機機房的管理水平，特制定本制度。

第二條 適用范圍

本制度適用范圍為公司下屬各營業(yè)部。

第二章

營業(yè)部機房人員崗位責任

第三條 電腦負責人崗位責任

1、負責營業(yè)部電腦人員管理與分工；

2、負責與營業(yè)部領導及營業(yè)部其他業(yè)務部門的協(xié)調工作；

3、負責公司電腦中心各項管理制度的落實；

4、負責營業(yè)部網(wǎng)絡系統(tǒng)的規(guī)劃；

5、負責營業(yè)部網(wǎng)絡系統(tǒng)的管理及安全運行；（超級管理員的口令、用戶及權限的設臵、服務器配臵設臵、磁盤空間的清理、NOVELL服務器的重啟等）；

6、負責應急方案的制定及實施；

7、負責系統(tǒng)的測試工作（包括軟件升級、設備更新、參數(shù)

調整及交易所組織的測試工作）；

8、負責營業(yè)部電腦事故的應急處理及上報。第四條 硬件管理崗位

1、負責機器設備的維修、登記、保管與維護保養(yǎng)；

2、負責機器及備件的購臵驗收、安裝、調試、管理；

3、負責電源、ＵＰＳ、發(fā)電機及備用設備的定期檢測和日常維護；

4、負責機器設備的安全運行（根據(jù)指示燈判斷故障，排除故障）；

5、熟悉網(wǎng)絡的拓撲結構及網(wǎng)絡站點使用情況；

6、負責通訊線路、路由器、交換機的管理及維護；

7、負責供電系統(tǒng)的接地、防雷等設施的定期檢測。第五條 軟件及資料管理崗位

1、負責應用軟件的備份與保管（交易中間件、單向衛(wèi)星接收、通訊軟件、錢龍、大屏等）；

2、負責應用軟件的安裝、運行及參數(shù)配臵；

3、負責系統(tǒng)軟件（如網(wǎng)絡系統(tǒng)軟件、windows系統(tǒng)）、機器配臵軟件（如網(wǎng)卡、驅動軟件）的備份、登記與保管；

4、負責系統(tǒng)軟件的安裝、運行及參數(shù)配臵（服務器目錄結構、入網(wǎng)底搞、用戶批處理、用戶和用戶組權限文檔管理）；

5、負責軟件升級后，備份軟件的及時更新；

6、負責接收公司通知、文件并按要求及時回復；

7、負責保管公司信息技術中心、交易所、衛(wèi)星通信公司及相關單位下發(fā)的通知及測試記錄等文檔資料;

8、技術資料的管理。第六條 系統(tǒng)安全崗位

1、負責病毒的檢查與防范；

2、負責殺毒軟件的保管和升級；

3、負責信息系統(tǒng)安全，防范黑客入侵；

4、負責機房滅火設施及監(jiān)控設備的管理和維護；

5、負責NOVELL、WINDOWS系統(tǒng)的安全工作；

6、負責營業(yè)部有盤站的安全管理；

7、負責營業(yè)部各網(wǎng)絡之間按要求的隔離工作；

8、負責公開場所信息接口的安全（公開場所信息接口不能外露、公開場所閑臵的信息接口禁止聯(lián)網(wǎng)）。

第三章 營業(yè)部信息技術人員管理制度

第七條 營業(yè)部電腦人員實行公司信息技術中心和營業(yè)部雙重管理體制，公司信息技術中心對其進行業(yè)務指導，電腦人員由公司信息技術中心統(tǒng)一調配。

第八條 營業(yè)部電腦部負責人應達到公司信息技術中心規(guī)定的要求，由所在營業(yè)部負責推薦，經(jīng)公司信息技術中心考核任命。

第九條 營業(yè)部電腦人員編制應不少于總人數(shù)的百分之十，最低數(shù)量設定為2人。

第十條 電腦人員應具備計算機及相關專業(yè)大專以上學歷，必須經(jīng)過嚴格考核合格后方可上崗。禁止錄用有劣跡或其它嚴重違法行為記錄的人員從事證券行業(yè)計算機工作。

第十一條 定期對電腦人員進行業(yè)務培訓和技術培訓，不合格或未參加培訓者嚴禁上崗。

第十二條 營業(yè)部電腦負責人實行定期或不定期輪換制度。第十三條 電腦負責人離崗必須嚴格辦理交接手續(xù)，填寫離崗人員交接表（報公司信息技術中心備案）,明確離崗后的保密義務，交回技術資料，接任人員立即更換信息系統(tǒng)的有關口令，立即刪除離崗人員使用的用戶。

第四章 營業(yè)部設備管理制度

第十四條 計算機軟件、硬件、機器設備屬公司資產，營業(yè)部只有使用權，不得外借和自行處理。

第十五條 機器設備的購臵由各營業(yè)部根據(jù)需要，按規(guī)定的時間報送公司相應部門，經(jīng)批準后，由公司招標辦負責采購，由于特殊原因需營業(yè)部自行購臵的設備，經(jīng)公司信息技術中心及公司主管領導批準后購入，并接受公司信息技術中心監(jiān)督審查。

第十六條 關鍵設備購臵（如服務器、路由器、交換機、UPS等）要做到冗余和備份，避免因設備單點故障影響系統(tǒng)的運行。

第十七條 機器設備購入后，需填寫設備驗收報告，報公司

信息技術中心備案。并按規(guī)定登記編號，注明機器的配臵、購入日期、保修年限，登入營業(yè)部固定資產登記表。

第十八條 每臺機器設備（或機柜）要配有標簽，標明機器型號、編號、功能、IP地址（網(wǎng)關）、機房負責人簽字等相關信息。

第十九條 營業(yè)部電腦硬件崗位管理人員負責營業(yè)部機器設備的管理維護和維修工作，其他人員不得拆卸機器。

第二十條 關鍵設備發(fā)生故障或損壞時，需及時向信息技術中心報告。

第二十一條 因人為的原因，造成機器設備損壞，影響正常交易，對責任人按公司制度進行處理。

第二十二條 信息技術中心根據(jù)工作需要，可對各營業(yè)部機器設備進行調劑，調劑后通知財務部做帳務變動手續(xù)。

第二十三條 機器設備達到使用年限后，因元器件老化或使用性能已不適應工作需要，需填寫機器設備報廢單，按公司相應規(guī)定處理。

第二十四條 關鍵設備（UPS、發(fā)電機、服務器、大屏、衛(wèi)星設備等）除日常進行必要的維護保養(yǎng)外，至少每年進行一次專業(yè)維護保養(yǎng)。

第五章 營業(yè)部軟件管理制度

第二十五條 系統(tǒng)軟件及柜臺交易軟件的功能，必須達到證

監(jiān)會《證券經(jīng)營機構信息系統(tǒng)管理規(guī)范》的要求。

第二十六條 系統(tǒng)軟件和交易軟件由公司信息技術中心統(tǒng)一考核、選型，營業(yè)部端由營業(yè)部負責登記、備份、保管。

第二十七條 殺毒軟件、行情分析軟件及咨詢軟件經(jīng)信息技術中心批準后，營業(yè)部方可自行購買并保管使用。

第二十八條 營業(yè)部電腦人員不得擅自修改系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)，對系統(tǒng)和交易軟件參數(shù)進行調整時，必須經(jīng)信息技術中心主管領導批準并由兩名以上電腦人員共同完成（一人操作、一人復核）。

第二十九條 營業(yè)部使用的軟件必須在本部門登記、備份并妥善保管。

第三十條 系統(tǒng)和交易軟件升級或改動后，需及時對備份軟件進行同步更新保持一致性。

第三十一條 營業(yè)部購買的正版軟件嚴禁外借。

第三十二條 未經(jīng)信息技術中心批準的軟件禁止上網(wǎng)運行，不得安裝與正常業(yè)務無關的應用軟件。

第六章 營業(yè)部機房安全管理制度

第三十三條 建立并嚴格執(zhí)行機房進出登記制度

１、機房必須建立進出人員登記薄,用于記錄非機房人員進入機房的時間、事由、處理結果、離開時間；

２、非機房人員因業(yè)務需要進入機房必須由營業(yè)部主管經(jīng)理

簽字并履行登記手續(xù)后，方可進入；

３、軟、硬件安裝人員進入機房，必須經(jīng)過營業(yè)部經(jīng)理簽字并經(jīng)公司信息技術中心同意后，才能進行軟、硬件的安裝維護工作；

４、外部檢查部門派人對機房進行安全檢查，必須經(jīng)過營業(yè)部和公司信息技術中心同意并在電腦人員全程陪同下進行檢查；

５、營業(yè)部因處理日常業(yè)務,需指定專人與機房人員聯(lián)系。第三十四條 建立健全機房日志

營業(yè)部機房必須建立機房日志，記錄當日系統(tǒng)運行情況、重大事件、重要通知、交易情況,日志記錄內容如下：

1、營業(yè)部機房應制定詳細的操作流程，每項操作步驟要注明操作人和復核人；

2、計算機設備運行情況是否正常（包括服務器、路由器、交換機、單向衛(wèi)星接收系統(tǒng)、UPS電源、交易中間件、行情轉換機等）；

3、關鍵設備運行情況的詳細記錄（服務器CPU利用率、內存使用情況等），按要求進行巡視和記錄；

4、機房日常業(yè)務出現(xiàn)異常情況的操作記錄及處理結果；

5、軟件系統(tǒng)中配臵參數(shù)改變的登記（包括交易中間件參數(shù)、衛(wèi)星接收軟件配臵參數(shù)等）；

6、軟硬件的升級情況登記；

7、計算機設備定期維護記錄（如服務器定期重起、磁盤空

間的定期清理等）。

第七章 營業(yè)部機房日常管理制度

第三十五條 機房工作人員必須保持機房無塵整潔有序。第三十六條 機房內不準吸煙、吃零食、用餐。

第三十七條 嚴禁將易燃、易爆、易腐蝕等物品帶入機房。第三十八條 營業(yè)部電腦人員嚴禁在機房內從事與工作無關的操作。

第三十九條 營業(yè)部電腦人員不準將與本單位無關的軟件帶入機房。

第四十條 營業(yè)部機房工作人員應按要求認真填寫機房日志。

第四十一條 營業(yè)部機房因工作需要外來人員進入機房必須有對口的工作人員陪同，處理相應事務，并登記留痕。

第四十二條 營業(yè)部機房工作人員工作期間要堅守工作崗位，發(fā)現(xiàn)問題及時解決或上報主管領導。

第四十三條 營業(yè)部機房軟、硬件升級及變動必須報信息中心負責人批準并做好測試才能上線。

第四十四條 營業(yè)部機房環(huán)境要求

1、營業(yè)部機房面積不少于30平方米，包括設備間、操作間；

2、營業(yè)部機房必須按公司要求配備氣體滅火裝臵；

3、營業(yè)部機房必須安裝監(jiān)控、報警等設備，監(jiān)控錄像應保

存一個月；

4、營業(yè)部機房必須安裝保證計算機系統(tǒng)正常工作的空調系統(tǒng)并有備份；

5、營業(yè)部機房必須配備防水、防潮、防盜、防鼠、防磁等設施及應急照明裝臵；

6、營業(yè)部機房應有至少兩部值班電話，保證通訊線路暢通。

第八章 營業(yè)部病毒防范制度

第四十五條 認真作好營業(yè)部計算機病毒防范工作，計算機病毒防范應以預防為主，事后處理為輔。

第四十六條 殺毒軟件嚴禁外借。

第四十七條 營業(yè)部的有盤站要求有安全防護措施，定期殺毒，并要有相應的記錄。

第四十八條 營業(yè)部需購臵兩種以上的公安部認證殺毒軟件，并定期升級。

第四十九條 軟件安裝前必須進行病毒檢查。

第五十條 新購入的設備或從其他部門調（借）到機房的機器必須進行病毒檢查。

第五十一條 每星期要對交易內網(wǎng)進行一次全面殺毒，殺毒情況應記錄在工作日志上。

第五十二條 營業(yè)部電腦人員要求掌握常見計算機病毒的防護處理知識，了解當前計算機病毒的流行發(fā)病趨勢和有效對策。

第五十三條 發(fā)現(xiàn)病毒除及時進行殺毒清除外還要查明原因報公司信息技術中心備案，對于無法清除的新型病毒應與當?shù)毓矙C關或殺毒軟件公司聯(lián)系并進行清除。

第九章 營業(yè)部技術資料管理制度

第五十四條 技術資料的范圍

1、硬件設備的系統(tǒng)配臵盤，安裝使用說明書及相關資料；

2、正版系統(tǒng)軟件（novell4.11、windose、sql等）及相關資料；

3、交易所的數(shù)據(jù)庫接口、數(shù)據(jù)結構描述說明（交易所行情庫結構及結算數(shù)據(jù)接口說明）；

4、柜臺交易軟件使用說明書、管理員文檔；

5、柜臺交易軟件的參數(shù)配臵說明文檔；

6、營業(yè)部的電路圖、網(wǎng)絡拓撲結構圖、信息點分布圖及相關說明；

7、單向衛(wèi)星通訊系統(tǒng)的相關技術資料；

8、發(fā)電機、UPS技術資料；

9、防雷系統(tǒng)技術資料。第五十五條 技術資料的保管

１、部門所有技術資料、軟件及參考書須設專人管理；

2、技術文件的借閱只限于本部門的員工，未經(jīng)領導同意，任何人不得為他人借閱或借閱給他人；

3、凡本部門重要的技術文件、原版軟件的借用，須經(jīng)有關領導簽字批準，且注明借用期限；

4、重要技術資料應有副本并異地存放；

5、報廢的技術資料應有嚴格的銷毀和監(jiān)銷制度。報廢的技術資料應報公司信息技術中心批準后，在公司信息技術中心的監(jiān)督下銷毀。

第十章 營業(yè)部事故防范與處理制度

第五十六條 技術事故是指由于硬件故障、軟件故障和操作失誤等原因引起系統(tǒng)無法運行，經(jīng)啟用備份系統(tǒng)仍未恢復正常，導致交易中斷，并造成經(jīng)濟損失的事件。

第五十七條 營業(yè)部必須制定詳細完整的事故處理應急預案，應急預案必須形成文字裝訂成冊，張貼在規(guī)定的地方。

第五十八條 應急預案定期(一個月)演習一次,要有演習記錄。

第五十九條 故障發(fā)生時應在第一時間向公司信息技術中心匯報，并盡快排除故障。

第六十條 對于30分鐘以上的大事故，由公司相關部門和信息技術中心聯(lián)合組織調查或聘請有關專家進行調查，確定事故的原因及責任。

第六十一條 公司信息技術中心每月將公司發(fā)生的技術事故統(tǒng)計匯總，找出薄弱環(huán)節(jié)，完善管理制度。

第六十二條 公司信息技術中心將定期舉辦事故處理交流會，提高電腦人員排除事故的能力。

第六十三條 對于責任事故，公司將根據(jù)情況對責任人進行罰款和行政處分。

第十一章 營業(yè)部網(wǎng)絡系統(tǒng)管理制度

第六十四條 行情系統(tǒng)管理

1、營業(yè)部NOVELL行情服務器要求做到雙機溫備，每周要求關機冷起一次；

2、NOVELL服務器系統(tǒng)管理員ADMIN密碼設臵應大于12位，定期更換；ADMIN用戶應限制在機房內三臺機器MAC地址登錄；

3、深、滬單向行情衛(wèi)星接收機器要求有備份，要求安裝有關軟件可通過異地接收或傳送行情；

4、行情轉碼機需有冷備機一臺；

5、無盤站啟動要有防中斷措施，避免用戶利用F5、F8、Ctrl+C或Ctrl+Break鍵登錄網(wǎng)絡；

6、刷卡及行情分析軟件須使用循環(huán)調用禁止系統(tǒng)退出到操作系統(tǒng)命令行界面。

第六十五條 交易系統(tǒng)的管理

1、交易業(yè)務網(wǎng)要嚴格按規(guī)定設臵；

2、柜臺人員需登錄交易系統(tǒng)的有盤站要按公司的規(guī)定，由營業(yè)部機房專人進行設臵并登記；

3、交易中間件至少有兩臺備份機；

4、機房電腦人員不得隨意修改交易中間件配臵參數(shù)，如需修改報公司信息中心批準。

第六十六條 網(wǎng)絡設備管理

1、安裝網(wǎng)絡監(jiān)控設備，對通訊線路、電源、主服務器等實行實時監(jiān)控，并提供多種報警手段；

2、關鍵網(wǎng)絡設備需設臵密碼，并要求密碼大于等于12位，數(shù)字字母混用，沒有具體含義；

3、關鍵網(wǎng)絡設備（路由器、交換機等）應進行備份；

4、通訊線路應由兩家不同運營商提供，要由不同的路徑進入機房，并定期進行線路切換測試；

5、嚴禁營業(yè)部內部交易網(wǎng)絡信息接口外露；

6、網(wǎng)絡設備的設臵和修改必須經(jīng)信息技術中心批準，并做詳細的記錄。

第十二章 營業(yè)部供電系統(tǒng)管理制度

第六十七條 營業(yè)部應有獨立供電系統(tǒng)．并配備發(fā)電機，做好發(fā)電機的日常維護，每月定期二次進行啟動演練。

第六十八條 雙路供電的營業(yè)部若不具備安裝發(fā)電機的條件要與提供移動發(fā)電設備的單位簽訂租賃協(xié)議，保證惡劣情況發(fā)生時營業(yè)部正常供電。

第六十九條 機房要有獨立的配電柜或配電箱，配電柜內的空開必須采用名牌產品并留有余量，每月一次檢查開關及電源線

是否出現(xiàn)老化和發(fā)熱的現(xiàn)象，出現(xiàn)問題及時更換。

第七十條 機房電源插座必須采用名牌產品接線要符合規(guī)范做到左零右火，零地電壓應小于2伏，嚴禁接插其他用電設備，（如電熱器、充電器、空調等）。

第七十一條 機房應配備4小時以上達到熱備要求的UPS電源，UPS室應鋪設絕緣橡膠。

第七十二條 UPS電源每季度要有一次一小時以上的放電過程，每年要由專業(yè)人士對UPS電源系統(tǒng)做一次保養(yǎng)、檢測并出具檢測報告，根據(jù)檢測報告對UPS電源做必要的維修和電池的更換。

第七十三條 UPS室應安裝空調和防火設施（包括煙感、滅火器、其他防火設施）。

第七十四條 機房要安裝獨立的防雷系統(tǒng)并達到國家2級標準，每年要有相關部門出具驗收報告。

第七十五條 機房應有獨立的地線，并與防雷地之間距離大于10米。

第七十六條 計算機系統(tǒng)的供電與照明和空調的供電分開。第七十七條 每天下班前，除通訊設備、交換機、主服務器和UPS外，其它設備都應關機斷電。如遇長假另行通知。

第十三章 附則

第七十八條 違反本管理制度及其它規(guī)定、玩忽職守并給公

司造成或可能造成重大損失的，視不同情況給予責任人及其所在部門負責人相應的行政處分。

第七十九條 本管理制度自發(fā)布之日起實施。第八十條 本管理制度的解釋權和修訂權屬公司。

第二篇：證券營業(yè)部信息技術管理制度范本

證券營業(yè)部

證券營業(yè)部信息技術文檔管理制度

第一章 總則

第一條 為指導公司營業(yè)部建立完善的信息技術文檔管理體系，規(guī)范信息技術文

檔的管理工作，根據(jù)中國證監(jiān)會頒發(fā)的《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范（試行）》及有關規(guī)定，結合公司的具體情況特制定本制度。

第二條 技術文檔管理的目的是確保營業(yè)部內的技術資料得到全面的記錄和妥善的保管，并能夠被迅速準確的查閱和使用，確保能夠依靠存留的技術文檔恢復系統(tǒng)的正常運轉。

第三條 本制度所涉及的營業(yè)部信息技術文檔主要指營業(yè)部內與通訊及計算機系

統(tǒng)有關的書籍、技術資料、圖表、程序與數(shù)據(jù)。具體包括：軟件系統(tǒng)技術文檔、網(wǎng)絡系統(tǒng)技術文檔、服務器技術文檔、弱電系統(tǒng)技術文檔、電源系統(tǒng)技術文檔、應急計劃技術文檔以及信息技術設備隨機資料、技術圖書、技術合同、培訓教材與資料、系統(tǒng)配置參數(shù)、設備和基建工程的技術數(shù)據(jù)及相關技術文檔等。

第四條 技術文檔可用紙、磁帶、磁盤、光盤等多種介質為載體記錄和存放。

第二章 信息技術文檔的內容

第五條 軟件系統(tǒng)技術文檔

軟件系統(tǒng)技術文檔應包括營業(yè)部系統(tǒng)軟件、應用軟件的各類資料。

具體應包括以下幾點：

（一）營業(yè)部軟件系統(tǒng)組成說明；

（二）營業(yè)部各類軟件配置、安裝、使用操作說明書，軟件開發(fā)者對系統(tǒng)安全

功能的測試報告和安全承諾書；

（三）軟件設計方案、數(shù)據(jù)結構、加密算法、源代碼等開發(fā)資料；

（四）國家認可測評認證證書；

（五）軟件升級、維護和系統(tǒng)參數(shù)的調整測試記錄；

（六）軟件的使用范圍和使用權限。

第六條 網(wǎng)絡技術文檔

網(wǎng)絡技術文檔應包括網(wǎng)絡系統(tǒng)的整體概況描述、各類網(wǎng)絡設備的功

能描述、設置描述和連接描述。具體包括以下幾點：

（一）營業(yè)部網(wǎng)絡系統(tǒng)總體結構說明，網(wǎng)絡結構的拓撲圖，VLAN設置的說明，網(wǎng)絡安全設計方案；

（二）主干交換機的技術說明。包括主干交換機的品牌型號、主干交換機的地

址（IP地址和MAC地址）、交換機的安放位置、主干交換機上配置的各

模塊的技術說明、主干交換機（包括配置的模塊）各端口的連接說明（包

括與備份交換機的連接、與服務器的連接、與二級交換機的連接、與工

作站的連接等）；

（三）二級交換機（或集線器）的技術說明。包括所有二級交換機（或集線器）的品牌型號、地址（IP地址和MAC地址）、安放位置、各端口的連接

說明（包括與主干交換機的連接、與工作站的連接）；

（四）網(wǎng)絡配置的操作說明。包括交換機（主干交換機和二級交換機）冗余設

置的操作說明、VLAN設置的操作說明等。要求所有操作說明都以命令的形式列出，并加以注解。

第七條 服務器技術文檔

服務器技術文檔包括營業(yè)部所有工作服務器和備份服務器的硬件描

述、軟件描述和應用描述。對每一個服務器應具體包括以下幾點：

（一）服務器的系統(tǒng)配置說明。包括服務器的品牌型號、安放位置、硬件配置

（包括CPU、內存、硬盤容量、陣列設置、電源配置等）、服務器的用

途等；

（二）服務器的連接說明。包括服務器與交換機的連接方式、服務器的網(wǎng)卡配

置（包括網(wǎng)卡地址、網(wǎng)段號、連接速率、單雙工方式等）、網(wǎng)卡的冗余

設置說明；

（三）操作系統(tǒng)安裝說明。包括服務器上安裝的操作系統(tǒng)以及補丁版本、系統(tǒng)

分區(qū)劃分說明、操作系統(tǒng)的重要參數(shù)說明等；

（四）服務器應用說明。包括服務器上主要用戶的用戶名及功能用途、用戶的權限設置及站點設置、用戶的登錄腳本描述等。

第八條 弱電系統(tǒng)技術文檔

營業(yè)部弱電系統(tǒng)技術文檔包含營業(yè)部數(shù)據(jù)網(wǎng)絡布線、電話語音布線、監(jiān)控、有線電視、背景音響等布線系統(tǒng)的技術文檔。具體包含以下幾點：

（一）各類布線系統(tǒng)的拓撲圖；

（二）各信息點的平面位置圖。要求對各信息點進行編號，并與系統(tǒng)配線架上的信息點一一對應；

（三）各配線機架的詳細說明。包括配線機架的安放位置、配線架上各信息點的編號（必須與平面位置圖上的信息點一一對應）、配線架上各信息點

與網(wǎng)絡設備之間的關系等；

（四）對于配線架上的電話語音信息點，應指明該語音點對應的電話號碼及該

電話的用途。

第九條 電源系統(tǒng)技術文檔

營業(yè)部電源系統(tǒng)技術文檔包含營業(yè)部總進線配電柜開關進出線路

圖、雙路供電或發(fā)電機后備切換開關說明、電腦設備的市電供電和UPS

供電的輸入輸出總開關和分支開關圖和負載量、機房用電的詳細說明及

安全防范、營業(yè)部防雷接地情況技術說明、電腦設備使用的各分路開關

回路圖及回路編號標識、關鍵開關的安全防范。具體包含以下幾點：

（一）配電柜及分支配電開關柜的說明及標識，說明進出線路及分支回路的拓

撲圖，輸入、輸出的負載總功率和分支功率，線徑的最大安全負載能力

及安全使用注意事項；

（二）各電源分布點平面位置圖。要求對各點進行編號，并按回路說明對應電

源回路及開關柜內的具體開關位置，分布點的安全使用注意事項說明；

（三）詳細單列UPS設備、電腦機房、LED大屏等及關鍵電腦設備用電的配

電線路圖，詳細標明開關柜的操作方法和使用注意事項；

（四）防雷、接地的技術文檔；

（五）其他相關技術文檔，如照明、空調、應急燈等。

第十條 應急計劃技術文檔

按照證監(jiān)會的有關規(guī)定，應急計劃技術文檔應包括通信系統(tǒng)應急文

檔、服務器應急文檔、網(wǎng)絡系統(tǒng)應急文檔、電源系統(tǒng)應急文檔、交易系

統(tǒng)應急文檔。具體要求如下：

（一）通信系統(tǒng)應急文檔包括通信線路、通信設備和通信軟件的使用現(xiàn)狀以及

出現(xiàn)故障時詳細的應急操作步驟。

（二）服務器應急文檔包括服務器網(wǎng)卡、磁盤系統(tǒng)、主機系統(tǒng)出現(xiàn)故障時詳細的應急操作步驟。

（三）網(wǎng)絡系統(tǒng)應急文檔包括網(wǎng)絡主干交換機（包括主干交換機上模塊）、二

級交換機上的端口以及交換機系統(tǒng)出現(xiàn)故障時詳細的應急操作步驟。

（四）電源系統(tǒng)應急文檔包括市電停電或UPS等電源設備故障時的應急操作

步驟。

（五）交易系統(tǒng)應急文檔包括交易系統(tǒng)關鍵用機（中間件和委托發(fā)送機）、數(shù)

據(jù)庫系統(tǒng)出現(xiàn)故障時詳細的應急操作步驟。

第三章 信息技術文檔管理細則

第十一條 營業(yè)部信息技術文檔管理包括：技術資料的歸屬，技術資料的登記、歸檔，技術文檔的借閱、復制，技術文檔的保管、存放，技術文檔的移

交、銷毀。

第十二條 技術資料的歸屬

公司所有信息技術人員在職務活動中形成的技術資料一律歸公司所

有，任何人不得以任何理由據(jù)為己有。

第十三條 技術資料的登記、歸檔

（一）建立技術文檔專管責任制。營業(yè)部電腦部應設立技術文檔的管理員，全

面負責電腦部技術文檔管理工作；

（二）技術資料必須歸檔。根據(jù)文件材料形成過程的特點可分為定期歸檔和隨

時歸檔兩種方式。對記時性較強的文檔材料可按定期歸檔；

（三）技術資料歸檔要求：材料收集齊全、核對正確、整理成套，做到帳、物

相符，編目清楚、字跡工整、線條清晰、簽署完備，資料歸檔前應經(jīng)電

腦部負責人審核；

（四）技術資料制作工作要與工程各階段的工作和活動同步進行。特殊情況

下，對基建工程和設備的文檔材料可視具體情況于項目結束后歸檔或分

階段歸檔；

（五）電腦人員在對營業(yè)部信息系統(tǒng)執(zhí)行完有關的技術操作(包括網(wǎng)絡的規(guī)劃

和配置、硬件設備的規(guī)劃和配置、系統(tǒng)文件的安裝和配置、軟件的安裝配置等)后，要將所做的規(guī)劃、配置在相應的技術文檔中及時進行更改。第十四條 技術文檔的借閱、復制

(一)所有技術文檔實行借用制。他人借閱、復制技術文檔時，應有相應的書面

記錄；

(二)技術文檔由管理員負責管理。本部門人員要參閱、使用有關文檔，應向管

理員借用、復制和歸還，并按有關規(guī)定辦理手續(xù)；

(三)非本部門人員不能借用、復制技術文檔，特殊情況必須由營業(yè)部負責人批

準，辦理借用手續(xù)后方可；

(四)借用的技術文檔應愛護使用，必須及時、完好地歸還。借用時間一般最長

不超過一個月。延長借用期限必須說明理由，提出申請并補辦延長借用手續(xù)。

第十五條 技術文檔的保管與存放

(一)技術文檔應專柜存放；

(二)技術文檔應根據(jù)涉及內容的重要程度設置它的保密級別：

（1）機密級

涉及到系統(tǒng)核心內容，如網(wǎng)絡安全、系統(tǒng)配置等的技術文檔。

（2）普通級

除機密類型外的一般性和應用性的技術文檔；

(三)機密級的技術文檔應有副本并異地存放，普通、常用的一般技術文檔應在明顯處張貼。

第十六條 技術文檔的移交、銷毀

（一）如技術文檔管理員發(fā)生變動，應嚴格執(zhí)行移交手續(xù)。由移交人員列明各

類移交文檔清單，在營業(yè)部指定人員的監(jiān)督下，經(jīng)接管人員認真清點核查無誤后，簽字移交；

（二）營業(yè)部應根據(jù)技術文檔相關軟件、硬件或網(wǎng)絡的實際生存期限，由電腦

部會同相關業(yè)務人員組織鑒定小組，定期對已超過保管期限的資料文檔

進行鑒定。鑒定工作結束后寫出鑒定報告和編制銷毀清冊，對超過保管期限，確無保存價值的資料文檔編制清冊，經(jīng)營業(yè)部領導批準后銷毀。未經(jīng)鑒定與批準，不得任意銷毀文檔；

（三）銷毀資料文檔時，應指定兩人負責監(jiān)銷，防止檔案遺失或泄露、漏銷，銷毀完畢，監(jiān)銷人員應在銷毀清冊上簽字，并將銷毀清冊存檔，永久保管。

第四章 附則

第十七條 本制度由信息技術總部負責解釋，自頒布之日起執(zhí)行。

第三篇：證券營業(yè)部自查報告

證券營業(yè)部自查報告

依據(jù)《**證券合規(guī)報告辦法》，營業(yè)部**年的合規(guī)管理工作情況如下：

一、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務運行情況**xx，**營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務操作流程符合合規(guī)要求，風險控制到位，印鑒齊全，檔案的交接、保管符合制度要求，營業(yè)經(jīng)營場所，公示信息種類齊全。

1、日常開戶方面截止**年**月底，業(yè)務柜臺資金賬戶開戶**戶，銷戶**戶。

2、身份信息維護方面客戶身份證件有效期限修改：**戶，客戶姓名更改**戶，客戶基本信息修改：**戶。

3、中登開戶方面營業(yè)部證券賬戶開戶：**戶客戶身份識別與風險等級劃分方面截止**年**月**日，業(yè)務柜臺客戶身份識別業(yè)務**戶，限制信息解除客戶共計**余戶。

5、配合公司業(yè)務測試方面全年營業(yè)部業(yè)務柜臺配合公司業(yè)務測試X次，營業(yè)部按要求、按質量完成測試工作的具體要求。

6、融資融券業(yè)務方面6-1、業(yè)務開展兩融全年開戶**戶，征信**戶，銷戶**戶。6-2、業(yè)務培訓主要培訓有：融資融券培訓三次。

二、IB業(yè)務協(xié)助開戶過程、投資者適當性管理落實情況1.期貨開戶業(yè)務，正常開戶X戶，仿真賬戶X戶，經(jīng)核查，文本信息與系統(tǒng)信息一致無誤，且開戶過程均有監(jiān)控錄像。

（投資者、IB業(yè)務崗、IB管理崗、營業(yè)部合規(guī)專員在場）2.客戶文本檔案一戶一檔單獨保存，資料齊全、且有專用檔案柜存放。電子檔案都定期通過光盤刻錄保存，信息齊全。

3.營業(yè)部現(xiàn)場配有客戶委托電腦（互聯(lián)網(wǎng)、駐留），應急委托電話X部，設備均能正常使用。

4.應急演練記錄、檔案查閱記錄、風險提示記錄（未發(fā)生）、總結計劃、投訴記錄（未發(fā)生）、培訓記錄、空白檔案領用、IB業(yè)務專用章領取、使用情況，嚴格按照制度流程進行逐條記錄，且信息無誤。

5.營業(yè)部負責人及專職人員檔案內容齊全，相關資料完備無誤。

6.IB業(yè)務人員操作符合相關制度規(guī)范，熟悉IB業(yè)務操作的各個環(huán)節(jié)的風險控制，業(yè)務環(huán)節(jié)中，對投資者教育工作及風險揭示到位，后續(xù)的客戶檔案管理、重要憑證的交接、保管符合要求，日常應急演練科目項目充分。

7、**年X月、X月、X月，根據(jù)公司合規(guī)部及營業(yè)部的工作安排，我部對IB業(yè)務進行了X次專項自查，通過檢查，營業(yè)部IB業(yè)務開展符合規(guī)范，運行良好。

第四篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟性質為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風光街營業(yè)部。

本溪風光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造，2003年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風光街24層農墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風光街營業(yè)部。

風光街營業(yè)部營業(yè)面積2000平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務手段。開展的業(yè)務有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務；自營、代理證券買賣業(yè)務；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務。

目前，風光街營業(yè)部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業(yè)部日常證券交易業(yè)務，電腦部負責交易網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務，辦公室負責營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務狀況：

2004年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；2004年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達到14387戶。2004年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在2004年更加嚴格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術風險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應急測試、演練，并制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬件維護、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務從電腦部分離出來由專人負責，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀業(yè)務中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業(yè)務中的開戶、銷戶、清密、解凍結、轉托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程》辦理，嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀業(yè)務更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務管理與核算，嚴格執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計信息的真實準確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統(tǒng)和消防器

材的使用培訓，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生?！敖鹑陲L險防范”和“三防一?！惫ぷ髌鸬搅吮ｑ{護航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務工作的安全運行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設，首先應當把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內容的誠信建設。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務流程圖中應逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風險提示；誠信明示投資咨詢服務，如證券基礎常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設，培養(yǎng)誠實守信的品格，不僅是對領導的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業(yè)負責，更要對客戶負責。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責任感。

第五篇：證券營業(yè)部評比材料

一、營業(yè)部基本情況介紹。

本溪風光街證券營業(yè)部隸屬于遼寧省證券公司本溪分公司。遼證本溪分公司，成立于1992年5月，原為本溪證券公司，隸屬于中國人民銀行本溪市分行，工商注冊登記的企業(yè)經(jīng)濟性質為全民所有制。1998年7月，中國人民銀行本溪市分行與遼寧省證券公司簽訂脫鉤協(xié)議，中國人民銀行本溪分行與本溪證券公司正式脫鉤，脫鉤后的本溪證券公司隸屬于遼寧省證券公司。遼證本溪分公司現(xiàn)下設兩個營業(yè)部，解放北路營業(yè)部和風光街營業(yè)部。

本溪風光街營業(yè)部，原名為本溪永豐營業(yè)部，成立于1997年1月，是本溪證券公司繼解放北路營業(yè)部之后在本溪市開辦的又一家證券營業(yè)部，原址設在永豐商業(yè)區(qū)金圓大廈1號。由于本溪市政府對永豐商業(yè)區(qū)進行招商引資動遷改造，～年10月，永豐營業(yè)部搬遷至永豐商業(yè)區(qū)風光街24層農墾大廈2樓，搬遷后營業(yè)部名稱改為風光街營業(yè)部。

風光街營業(yè)部營業(yè)面積XX平方米，營業(yè)區(qū)域分為散戶大廳、中戶室、大戶室和辦公區(qū)四個部分?？蛻艨倲?shù)約14300余戶?？蛻糍Y金總量約為3.2億元。營業(yè)部擁有設備數(shù)量775臺（套），擁有自助委托、電話委托、刷卡委托、網(wǎng)上交易等多種交易服務手段。開展的業(yè)務有：代理發(fā)行各種有價證券業(yè)務；自營、代理證券買賣業(yè)務；代理證券還本付息和紅利支付業(yè)務。

目前，風光街營業(yè)部下設辦公室、交易部、電腦部、客服部。交易部負責營業(yè)部日常證券交易業(yè)務，電腦部負責交易網(wǎng)絡系統(tǒng)的安全保障，客服部直接為客戶提供咨詢服務，辦公室負責營業(yè)部日常管理和后勤保障工作。營業(yè)部現(xiàn)有正式員工15人，臨時工9人。正式員工包括：辦公室2人，交易部6人，電腦部2人，客服部5人。其中，大專以上學歷14人，占93.3%。

二、營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務狀況：

～年實現(xiàn)股票、基金交易額16.85億元，比去年同期13億元增加3.85億元，同比增長29.6%；～年股民開戶凈增加210戶，現(xiàn)已達到14387戶。～年，股票基金交易金額的市場占有率為萬分之三點八六。

三、營業(yè)部各部門去年的工作情況

電腦部作為營業(yè)部的心臟部門，在～年更加嚴格管理，重新規(guī)范了管理制度，克服電腦設備老化帶來的種種困難，加強機房管理，做好計算機、網(wǎng)絡、通訊系統(tǒng)的監(jiān)管，控制技術風險。按照證監(jiān)會《證券經(jīng)營機構營業(yè)部信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范》的要求，定期與不定期地對營業(yè)部信息系統(tǒng)進行監(jiān)測，及早發(fā)現(xiàn)問題隱患，及時予以糾正和解決，防患于未然。并按上交所和深交所及總公司的安排，完成各項應急測試、演練，并制定了周密的應急計劃。明確了崗位責任制度，把日常的軟硬件維護、數(shù)據(jù)備份、病毒檢查等業(yè)務分解落實到個人，按總公司的要求，將清算業(yè)務從電腦部分離出來由專人負責，保證了現(xiàn)有網(wǎng)絡系統(tǒng)、計算機系統(tǒng)安全穩(wěn)定地運行。

經(jīng)紀業(yè)務中的交易部、客服部本著以誠信求發(fā)展、以規(guī)范求發(fā)展的原則，對各自部門的工作流程進行了細化和完善。

交易部柜臺業(yè)務中的開戶、銷戶、清密、解凍結、轉托管等各項操作統(tǒng)一按照《遼證經(jīng)紀業(yè)務操作規(guī)程》辦理，嚴格把住交易的每個環(huán)節(jié)，不出紕漏，并經(jīng)常檢查落實情況，不使規(guī)章制度流于形式，從而使各項經(jīng)紀業(yè)務更加規(guī)范化、制度化，保證了全年差錯率、投訴率為零的良好局面。

客服部門對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果?？头块T對股民進行分類評估，戶室客戶和散戶中的黃金客戶落實到人。每天、每周、每月的工作計劃成表，通過電臺股評加大宣傳，增加每日即時解盤次數(shù)和每周股市沙龍的次數(shù)，設立專門小組研討行情，提供咨詢，收到良好的效果。

規(guī)范財務管理與核算，嚴格執(zhí)行《客戶交易結算資金管理辦法》，全面實現(xiàn)客戶結算資金的專戶存放，保證客戶資金安全。加強了資金管理與控制，化解債券兌付風險，確保會計信息的真實準確，保證了營業(yè)部經(jīng)營工作安全有序地進行。

辦公室作為營業(yè)部的后勤部門，在辦公用品的領用上建立了計算機管理帳目；對營業(yè)部的固定資產和低值易耗品進行了全面盤點、登記造冊，責任到人。安全保衛(wèi)和防火工作常抓不懈。營業(yè)部在做好職工思想狀況分析和教育防范工作的同時，對保衛(wèi)、經(jīng)警人員加強了制度考核，經(jīng)常跟班檢查，做到保衛(wèi)防范工作及時、到位，對機房、柜臺、財務等重點部門的安全保衛(wèi)工作做了嚴密部署，發(fā)現(xiàn)不安全隱患，立即處理解決。營業(yè)部全年各項業(yè)務工作未出現(xiàn)任何差錯事故，保證了現(xiàn)金、債券的出入庫和押運安全。在防火工作方面，堅持了消防控制中心的值班制度，并對值班人員進行了消防系統(tǒng)和消防器材的使用培訓，防患于未然，杜絕火災事故的發(fā)生?！敖鹑陲L險防范”和“三防一保”工作起到了保駕護航作用，確保了營業(yè)部各項業(yè)務工作的安全運行。

四、營業(yè)部自我評價

券商的誠信建設，首先應當把誠信提升到經(jīng)營理念的高度，然后將誠信建設落到實處，我們認為在下面幾項工作中基本體現(xiàn)了以誠實守信、遵規(guī)守法為主要內容的誠信建設。

1、堅持規(guī)范經(jīng)營，守法經(jīng)營原則，樹立良好的企業(yè)形象。

本溪公司從嚴格規(guī)范企業(yè)經(jīng)營行為入手，堅決貫徹和執(zhí)行黨的路線、方針、政策，一切按照證券法及證監(jiān)會的有關規(guī)定辦事。堅持公開的原則，向廣大客戶誠信明示營業(yè)部的概況、經(jīng)營范圍、經(jīng)營面積等自然狀況，使投資者清楚的知道自己所在券商的基本信息；誠信明示業(yè)務流程，從辦理股東卡到買賣成交后的交割，在業(yè)務流程圖中應逐一列示，讓投資者一目了然的看到證券交易的全過程，并在開戶時進行風險提示；誠信明示投資咨詢服務，如證券基礎常識的學習指導，中長期投資與價值投資相結合等投資理念的指引；誠信明示規(guī)章制度，如開戶制度、現(xiàn)金存取制度、營業(yè)部的各項收費標準等等。從而有效地杜絕了違規(guī)經(jīng)營、防范了金融風險，使客戶對企業(yè)有信任感，安全感，企業(yè)在客戶心目中樹立了良好的形象。

2、注重員工誠信教育。

本溪公司黨支部、工會和共青團等各級組織經(jīng)常開展形式多樣的企業(yè)文化活動，加強精神文明建設，加強員工的職業(yè)道德和誠信教育，加強社會責任感教育。我們認為，加強誠信建設，培養(yǎng)誠實守信的品格，不

僅是對領導的要求，更是對企業(yè)員工的要求。我們經(jīng)常教育員工，誠實守信，就是說話辦事，不僅要對自己負責，要對企業(yè)負責，更要對客戶負責。我們的證券從業(yè)人員堅信只要恪盡職守，履行誠實、信用、謹慎、勤勉和盡職的義務，為投資人帶來好的回報，就能得到了廣大投資人的信任。通過誠信教育，培養(yǎng)了員工積極向上的社會責任感。

3、誠信服務

基礎性服務工作是營業(yè)部做好其他工作的前提條件。經(jīng)過兩年多的辛勤努力，營業(yè)部的基礎性服務有了很大改觀，并取得了較好的效果。針對不同客戶群體，我們采取有針對性的服務。我們在擬定工作計劃就把加強對散戶的咨詢、資訊、信息服務列為工作重點之一。擴大了營業(yè)部大廳內的《信息公告欄》，并將其細分成“每日股市資訊”、“午間股評”、“信息速遞”、“個股調研報告”、“新股配售及中簽公告”、“通知、公告”，將信息、資訊分類，使我們服務項目于散戶的信息欄成為廣大散戶及時方便地了解市場信息、公司及營業(yè)部對市場走勢研判的全方位信息溝通渠道，增大散戶的信息資訊的信息流量，盡可能地幫助他們把握住市場機遇，掌握行情節(jié)奏。為營業(yè)部創(chuàng)造更多的效益。抓好客戶的培訓，使客戶能熟悉營業(yè)部客戶端的業(yè)務流程，能熟練使用營業(yè)部所提供的交易設備及其系統(tǒng)，在減輕業(yè)務人員的工作壓力的同時，為營業(yè)部創(chuàng)造更多的經(jīng)濟效益?？蛻艚?jīng)理對轄區(qū)內新來的客戶，做好營業(yè)部基本情況介紹。包括各種交易委托方式的介紹及如何使用；以及對轄區(qū)一些年老的客戶要經(jīng)常做指導，如通達信軟件及其新功能的使用等。

為客戶提供一些方便實惠的特色服務。做好新股配售中簽和新股上市通知；增加個股增發(fā)、配股的提醒通知；加強了市場信息公告與風險提醒工作。提供及時的市場信息，以利于我們的客戶能夠及時的做出調整操作策略和思路，以把握市場機會，增強客戶對營業(yè)部的依存度、信任感。而良好的客戶關系和客戶對我們的信任感，將使我們對客戶進行咨詢、輔導具有可操作性。

綜上所述，我們認為，根據(jù)遼寧省證券業(yè)協(xié)會～—～誠信營業(yè)部評比條件，本溪風光街營業(yè)部符合誠信營業(yè)部標準，為此，我們積極響應號召，申請報名參與這次評比活動。