第一篇：xx基金公司崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程

第一章：投資部崗位職責(zé)

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向，定向拓展目標(biāo)投資項(xiàng)目，篩選優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目通

過評(píng)審委員會(huì)批準(zhǔn)投資，不斷擴(kuò)充基金項(xiàng)目池，根據(jù)市場宏觀分析及市場機(jī)會(huì)，建議發(fā)起新的行業(yè)/項(xiàng)目基金，同時(shí)對(duì)已投入項(xiàng)目的執(zhí)行進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警。

工作流程：項(xiàng)目渠道拓展 → 項(xiàng)目考察 → 《盡職調(diào)查初稿》 → 初評(píng)通過 → 第三 方《盡職調(diào)查》→ 評(píng)審決策

→ 投資

→ 監(jiān)管預(yù)警 → 退出；

崗位職責(zé)：

1、投資項(xiàng)目渠道拓展；

a.項(xiàng)目渠道:分行業(yè)、區(qū)域開拓投資咨詢公司/園區(qū)管委會(huì)/發(fā)改委/個(gè)人等為基金項(xiàng)目報(bào)送渠道，各渠道提供符合我方要求規(guī)范的項(xiàng)目簡報(bào)及商業(yè)計(jì)劃書（BP），居間服務(wù)協(xié)議按投資額單邊獲酬。

b.拓展方式: 個(gè)人社會(huì)關(guān)系、向集團(tuán)營銷中心提請營銷安排。

2、項(xiàng)目初審與內(nèi)部盡職調(diào)查；

內(nèi)部盡職調(diào)查: 對(duì)BP制作規(guī)范，符合我方產(chǎn)業(yè)投資規(guī)劃，且達(dá)到基本數(shù)據(jù)要求的企業(yè)進(jìn)行現(xiàn)場考察，完成《內(nèi)部盡職調(diào)查報(bào)告》，要求全面準(zhǔn)確，包括上下游企業(yè)回訪，為投資決策提供可靠依據(jù)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)警示；

3、第三方（會(huì)計(jì)、審計(jì)、律師）盡職調(diào)查；

對(duì)初審?fù)ㄟ^項(xiàng)目,聘請第三方審計(jì)會(huì)計(jì)公司進(jìn)行權(quán)威的《融資企業(yè)盡職調(diào)查》，出具具有法律效力的調(diào)查文件，發(fā)起投資委員會(huì)召開專項(xiàng)決策會(huì)；

4、投資全程參與；

配合法務(wù)部起草相關(guān)文件、進(jìn)行項(xiàng)目簽約和監(jiān)控預(yù)警與退出等步驟；

5、營銷支撐；

協(xié)調(diào)組織及開展公司金融產(chǎn)品募集說明會(huì)或講座，協(xié)助完成公司業(yè)績指標(biāo)。

基本工作流程：

初步審核業(yè)務(wù)渠道 業(yè)務(wù)渠道 業(yè)務(wù)渠道 業(yè)務(wù)渠道

項(xiàng)目簡報(bào)商業(yè)計(jì)劃書 否

現(xiàn)場考察 《內(nèi)部盡調(diào)》 風(fēng)控委員會(huì) 否 通過

第三方盡調(diào)機(jī)構(gòu)《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》 投資決策委員會(huì) 否

項(xiàng)目投資 監(jiān)管預(yù)警 退出機(jī)制

入職條件：

1、本科及以上學(xué)歷，管理、財(cái)會(huì)、金融或法律專業(yè)，三年銀行、PE、VC業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)。

2、主導(dǎo)投資過兩個(gè)以上股權(quán)投資項(xiàng)目，參與過從投資到退出的全過程；

3、遵紀(jì)守法，具有良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德；

4、具備良好的財(cái)務(wù)、管理、金融、法律等相關(guān)專業(yè)的理論知識(shí)；

5、具備學(xué)習(xí)能力和團(tuán)隊(duì)合作意識(shí)，優(yōu)秀的文案、策劃和口頭表達(dá)能力； 考核標(biāo)準(zhǔn)：

【價(jià)值觀指標(biāo)】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：盡調(diào)過程的嚴(yán)謹(jǐn)程度，嚴(yán)謹(jǐn)/全面/基本/疏漏/作假；（5%）

2、專業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享投資環(huán)節(jié)知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，做到學(xué)以致用；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設(shè)性的建議或意見；（5%）

業(yè)績指標(biāo)】

占80%；

1、獲取符合基金投資方向的項(xiàng)目數(shù)量（15%）及通過初評(píng)審核的項(xiàng)目池質(zhì)量（25%）；（40%）

2、撰寫《盡職調(diào)查內(nèi)部報(bào)告》，評(píng)審會(huì)評(píng)分，過會(huì)項(xiàng)目與第三方盡調(diào)進(jìn)行對(duì)比評(píng)分；（15%）

3、對(duì)投資項(xiàng)目的全程運(yùn)維進(jìn)行監(jiān)督預(yù)警，對(duì)法律文書簽署的合法性、完整性負(fù)責(zé)；（15%）

4、融資環(huán)節(jié)中協(xié)助融資經(jīng)理對(duì)客戶進(jìn)行統(tǒng)一推介外個(gè)性問題的解答；（10%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實(shí)現(xiàn)專

一、專注此項(xiàng)工作的基礎(chǔ)保障；

2、個(gè)人績效：任務(wù)額外按投資額的一定比例提??；（詳細(xì)參見《薪資構(gòu)成圖表》）

負(fù)責(zé)項(xiàng)目退出獲益按照收益的比例提??；

3、團(tuán)隊(duì)績效：按個(gè)人業(yè)績權(quán)重，從團(tuán)隊(duì)績效中按季度提取；

4、職位補(bǔ)貼：交通、食宿、餐飲，按不同級(jí)別給予補(bǔ)貼；

5、其它：四險(xiǎn)一金

第二章：融資部崗位職責(zé)

工作核心：根據(jù)公司托管基金的投資方向和項(xiàng)目池項(xiàng)目的個(gè)性特征，根據(jù)不同的募集 渠道制定不同側(cè)重點(diǎn)的資金募集計(jì)劃。拓展融資渠道與VIP客戶數(shù)量，定期向目標(biāo)投資人進(jìn)行基金推介路演工作。協(xié)辦投資人投資過程中財(cái)務(wù)、法律等相關(guān)事務(wù)。

工作流程： 拓展融資渠道 → 拓展VIP投資人數(shù)量 → 制定融資計(jì)劃 → 定期基金 推介會(huì)或路演 → 投資人回訪 → 完成募資目標(biāo)；

崗位職責(zé)：

1、制定基金募集的方案

根據(jù)項(xiàng)目特征設(shè)計(jì)基金募集方案，明確募資渠道和策略，整理目標(biāo)投資人數(shù)據(jù)；

2、拓展募資渠道，擴(kuò)大客戶群體

渠道經(jīng)理負(fù)責(zé)銀行、機(jī)構(gòu)（FOF、保險(xiǎn)、企業(yè)家聯(lián)合會(huì)）、第三方理財(cái)作為渠道；

直銷經(jīng)理整理行業(yè)數(shù)據(jù)庫，提交營銷中心進(jìn)行初步溝通，對(duì)意向客戶進(jìn)行長期跟蹤服務(wù)，并利用自身社交關(guān)系網(wǎng)擴(kuò)大投資客戶數(shù)量，實(shí)現(xiàn)募資目標(biāo)。

3、向投資人進(jìn)行基金推介，維護(hù)投資者關(guān)系；

定期舉辦基金項(xiàng)目說明會(huì)、商業(yè)路演、老客戶答謝會(huì)等推介活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)募資目標(biāo)；

4、辦理基金擴(kuò)募過的法律、財(cái)務(wù)工作；

指導(dǎo)客戶辦理基金集資的相關(guān)法律、財(cái)務(wù)文件的簽署與資格審核。

5、配合企宣、品牌建設(shè)等工作。

主要集中于業(yè)務(wù)規(guī)范、會(huì)議營銷現(xiàn)場制度等工作；

基本工作流程：

企業(yè)家 協(xié)會(huì) 銀行客戶 金融機(jī)構(gòu) 數(shù)據(jù)營銷

《募集方案初稿》 基金項(xiàng)目池目標(biāo)投資人 《基金募集方案》 修正

項(xiàng)目推介會(huì) 路演/會(huì)務(wù)營銷 一對(duì)一營銷 完成募資目標(biāo)

資格條件：

1、本科以上金融、財(cái)會(huì)、法律專業(yè)，了解相關(guān)金融政策及行業(yè)政策的變化；

2、三年融資理財(cái)工作經(jīng)驗(yàn)，或有銀行渠道部門從業(yè)經(jīng)驗(yàn)者優(yōu)先；

3、良好的職業(yè)操守和職業(yè)道德，極強(qiáng)的中高端客戶市場擴(kuò)展能力；

4、具備金融、法律或媒體相關(guān)的專業(yè)知識(shí)，能對(duì)客戶投資行為進(jìn)行專業(yè)解答；

5、良好的客戶溝通能力，關(guān)系管理能力、營銷技巧和信息分析能力、文字表達(dá)能力；

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考核標(biāo)準(zhǔn)：

【價(jià)值觀指標(biāo)】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：客戶資料的保密與專一維護(hù)；（5%）

2、專業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享融資環(huán)節(jié)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)，做到學(xué)以致用；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設(shè)性的建議或意見；（5%）【業(yè)績指標(biāo)】

占80%

1、開拓募資渠道，召開日常性和會(huì)務(wù)性募資會(huì)議，完成募資目標(biāo)；（40%）

2、設(shè)計(jì)《**基金募集方案-執(zhí)行手冊》，協(xié)調(diào)內(nèi)外部協(xié)同執(zhí)行的流暢；（15%）

3、配合法務(wù)部，對(duì)投資人投資全過程法律文書簽署的合法性、完整性負(fù)責(zé)；（5%）

4、組織負(fù)責(zé)對(duì)潛在投資人進(jìn)行項(xiàng)目說明會(huì)，并能有充分的能力進(jìn)行路演講解；（20%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：實(shí)現(xiàn)專

一、專注此項(xiàng)工作的基礎(chǔ)保障；

2、個(gè)人績效：融資任務(wù)外按融資額的一定比例提?。唬ㄔ敿?xì)參見《工資構(gòu)成圖表》）

3、團(tuán)隊(duì)績效：按個(gè)人業(yè)績權(quán)重，從團(tuán)隊(duì)績效中按季度提??；

4、職位補(bǔ)貼：交通、食宿、餐飲，按不同級(jí)別給予補(bǔ)貼；

5、其它：五險(xiǎn)一金

第三章：營銷部崗位職責(zé)

工作核心：基金募集工作的渠道宣傳與落地服務(wù)，包括不限于廣告創(chuàng)意與投放、文書 設(shè)計(jì)與制作，公共、媒體關(guān)系維護(hù)、危機(jī)公關(guān)等。同時(shí)負(fù)責(zé)基金投資人業(yè)績季報(bào)的編制與發(fā)放。其中組織定期的會(huì)務(wù)營銷是重要的日常工作內(nèi)容。

工作流程：制定基金募集的現(xiàn)場計(jì)劃 → 宣傳、路演資料的設(shè)計(jì)印發(fā) → 會(huì)務(wù)營銷 →

業(yè)績季報(bào) → 公共政策與媒體關(guān)系 → 效果評(píng)測與改進(jìn)；

崗位職責(zé)：

1、基金募集的宣傳推廣執(zhí)行工作；

根據(jù)《基金募集方案》制定預(yù)算，打通需要的宣傳資源與媒體渠道；

編制執(zhí)行計(jì)劃表，配合募集方案展開鋪墊與形象提升工作；

2、媒體關(guān)系維護(hù)；

定期軟文發(fā)布，專業(yè)期刊雜志的長期合作，維護(hù)長期合作渠道；

制定公關(guān)政策，保持良好媒體關(guān)系，做好危機(jī)公關(guān)準(zhǔn)備；

3、會(huì)務(wù)營銷活動(dòng)；

組織每周定期的基金推介會(huì)，重點(diǎn)客戶的商業(yè)路演，投資人的答謝會(huì)等。

負(fù)責(zé)審核與會(huì)人員的素質(zhì)情況，并對(duì)會(huì)務(wù)營銷的結(jié)果進(jìn)行統(tǒng)計(jì)總結(jié)。

4、設(shè)計(jì)制作內(nèi)刊《業(yè)績季報(bào)》；

針對(duì)投資項(xiàng)目，為投資人制作內(nèi)刊《業(yè)績季報(bào)》

資格條件：

1、大學(xué)本科及以上學(xué)歷，3年以上金融營銷相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)，形象氣質(zhì)佳；

2、二年以上營銷策劃團(tuán)隊(duì)管理經(jīng)驗(yàn)，有組織大型會(huì)務(wù)營銷活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)；

3、精力充沛，有很好的洞察力，有創(chuàng)新精神，行事細(xì)致嚴(yán)謹(jǐn)；

4、優(yōu)秀的團(tuán)隊(duì)合作精神和決斷力、領(lǐng)導(dǎo)力；

5、表達(dá)溝通能力和自信心強(qiáng)，有很好的執(zhí)行力和應(yīng)變能力；

考核標(biāo)準(zhǔn)：

【價(jià)值觀指標(biāo)】

占20%；

1、職業(yè)操守與道德：營銷費(fèi)用資金的高效使用；（5%）

2、專業(yè)知識(shí)與學(xué)習(xí)能力：積極與同事分享營銷環(huán)節(jié)的知識(shí)與經(jīng)驗(yàn)；（5%）

3、溝通協(xié)調(diào)能力：公司內(nèi)外部的協(xié)調(diào)，由相關(guān)部門及客戶投訴情況得分；（5%）

4、策略(全局)思考能力：根據(jù)專業(yè)所長提出有建設(shè)性的建議或意見；（5%）

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【業(yè)績指標(biāo)】

占80% ；

1、營銷活動(dòng)的投入產(chǎn)出比；（40%）

2、公關(guān)策略、媒體關(guān)系、危機(jī)處理；（15%）

3、內(nèi)部刊物（業(yè)績季報(bào)）的規(guī)劃、設(shè)計(jì)及制作；（15%）；

4、現(xiàn)場活動(dòng)組織嚴(yán)謹(jǐn)程度（10%）

工資構(gòu)成：

1、基本工資：維持專業(yè)、專

一、專注此項(xiàng)工作的優(yōu)秀人才；

2、績效工資：按個(gè)人業(yè)績權(quán)重，從團(tuán)隊(duì)績效中按月度提取

3、職位補(bǔ)貼：交通、食宿、餐飲，按不同級(jí)別給予補(bǔ)貼；

4、其它：五險(xiǎn)一金，年底雙薪；

第四章：非常設(shè)機(jī)構(gòu)職責(zé)

在基金運(yùn)營初期，基金公司非常設(shè)機(jī)構(gòu)主要有：

1、投資決策委員會(huì)；

2、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)；此外還有用于與集團(tuán)內(nèi)部職能部門，如法務(wù)、財(cái)務(wù)、信息系統(tǒng)、行政部門進(jìn)行日常交流的協(xié)調(diào)崗位：

3、總經(jīng)理助理。

一、投資決策委員會(huì)

機(jī)構(gòu)職責(zé)：

針對(duì)投資部提交的《內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》決定是否開展第三方審計(jì)，并在第三方完成《盡職調(diào)查》后，做出是否投資的判決。

組成人員： 集團(tuán)董事會(huì)2名，LP代表1名，基金管理公司管理層2名，首席律師1名，首席行業(yè)顧問1名；

行權(quán)規(guī)范：項(xiàng)目資料與會(huì)前一周發(fā)放各委員，5票（含）以上贊同可直接投資，3或4票需匯總反對(duì)意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項(xiàng)目不

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再上會(huì)討論，各委員收到項(xiàng)目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)，集團(tuán)董事長擁有一票否定權(quán)；

二、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

機(jī)構(gòu)職責(zé)：

投資部編制《內(nèi)部審計(jì)報(bào)告》需協(xié)同集團(tuán)風(fēng)控部協(xié)同考察，并對(duì)采用數(shù)據(jù)、證照等資料采取雙重認(rèn)可；進(jìn)行最終投資決策之前，項(xiàng)目需得到風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的通過方可上決策會(huì)議。

組成人員： 集團(tuán)董事會(huì)總經(jīng)理1名，基金公司（GP）2名，律師1名，行業(yè)顧問1名，集團(tuán)風(fēng)控部2名；

行權(quán)規(guī)范：項(xiàng)目考察做到全面嚴(yán)謹(jǐn)，公司證照關(guān)鍵合同應(yīng)查閱原件，必要時(shí)要求公正，項(xiàng)目可行性分析需引用行業(yè)案例及企業(yè)上下游探訪。項(xiàng)目資料與會(huì)前一周發(fā)放各委員，4票（含）以上贊同通過，3票需匯總反對(duì)意見修正方案后重新發(fā)起投票，2票（含）以下項(xiàng)目不再上會(huì)討論，各委員收到項(xiàng)目資料后需做到不通氣，不試探，不串聯(lián)；

二、基金管理公司總經(jīng)理助理

職位職責(zé)：

負(fù)責(zé)與集團(tuán)公司各職能部門的溝通與協(xié)調(diào)，包括不限于： ○ 協(xié)調(diào)法務(wù)部，為項(xiàng)目投資制訂整套法律文書，并轉(zhuǎn)投資部或融資部使用;○ 協(xié)調(diào)財(cái)務(wù)部，代發(fā)投資決策委員會(huì)放款或回收款項(xiàng)決議指令； ○ 協(xié)調(diào)行政人事部，對(duì)各部門績效進(jìn)行考核； ○ 其它工作；

附：薪資構(gòu)成圖表：

[基金 基礎(chǔ)工資 及 職位補(bǔ)貼 設(shè)置表] 級(jí)別 職位

薪金范圍 職位補(bǔ)貼

P0 實(shí)習(xí)生 無 餐補(bǔ)220/月，交通通訊280/月； P1 助理/專員 1200-2500 餐補(bǔ)220/月，通訊50/月； P2 副經(jīng)理 2000-4000 餐補(bǔ)220/月，通訊100/月； P3 經(jīng)理

3500-5500 餐補(bǔ)220/月，通訊100/月； P4 高級(jí)經(jīng)理 4500-6500 餐補(bǔ)220/月，通訊100/月；

P5 總監(jiān)

5500-8000 餐補(bǔ)220/月，通訊150/月，車補(bǔ)220； P6 高級(jí)總監(jiān) 6500-10000 餐補(bǔ)220/月，通訊150/月，車補(bǔ)220； P7 副總經(jīng)理 面議 待定； P8 總經(jīng)理 面議 待定； P9 副總裁 面議 待定； P10 總裁

面議 待定； P11 副董事長 / / P12 董事長

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[基金公司收益分配原則]

基金管理公司標(biāo)準(zhǔn)收益按照管理規(guī)模按管理費(fèi)2%，超額收益20%計(jì)算； 內(nèi)部實(shí)行3：3：4分配原則，即業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)占30%，外部資源（包括審計(jì)、法律、會(huì)計(jì)公司及營銷費(fèi)用）占30%，公司占40%，業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)對(duì)過去的12個(gè)月業(yè)績進(jìn)行提成獎(jiǎng)勵(lì)；

團(tuán)隊(duì)留成部分，既實(shí)現(xiàn)對(duì)個(gè)人能力的褒獎(jiǎng)，又加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)協(xié)作的凝聚力，按照四六原則，即六成可分配收益用于獎(jiǎng)勵(lì)個(gè)人業(yè)績，四成作為團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金中四成用于銷售團(tuán)隊(duì)，六成用于服務(wù)團(tuán)隊(duì)。

銷售團(tuán)隊(duì)包括投資部與融資部,服務(wù)團(tuán)隊(duì)包括營銷策劃部及協(xié)調(diào)崗位。

績效工資考核項(xiàng)目權(quán)重分配]

績效工資將就這兩個(gè)方面的多個(gè)考核指標(biāo)進(jìn)行0-5分的評(píng)測，結(jié)合完成的任務(wù)額度計(jì)算獎(jiǎng)金。每月可分配總金額為

Q=[（前12個(gè)月總投資額或總募資額低值）ⅹ2% / 12] ⅹ30% ；

其中個(gè)人績效總可分配金額 P=Qⅹ0.6 ；團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金總可分配金額為 T=Qⅹ0.4 ；

個(gè)人績效每評(píng)分價(jià)值 P1= P / 滿分總數(shù)

投融資團(tuán)隊(duì)績效每評(píng)分價(jià)值 P2=0.4T / 滿分總數(shù)

運(yùn)營服務(wù)團(tuán)隊(duì)績效每評(píng)分價(jià)值 P3=0.6T / 滿分總數(shù)

個(gè)人績效Pa=個(gè)人綜合得分 ⅹP1；

投融資部個(gè)人分享團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，Pb=個(gè)人綜合得分 ⅹ P2；

運(yùn)營服務(wù)個(gè)人分享團(tuán)隊(duì)獎(jiǎng)金，Pc=個(gè)人綜合得分 ⅹ P3；

綜上所述：

1、投融資部員工績效工資 = Pa+Pb；

2、運(yùn)營服務(wù)員工績效工資 = Pc；

（退出獲利超額收益的20%中的30%，按如上方式結(jié)合工作時(shí)間權(quán)重分配給團(tuán)隊(duì)成員及管理層，另解；）

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金手指基金管理公司架構(gòu)

總經(jīng)理

投資部

融資部 營銷部

投資決策委員會(huì)

股東會(huì) 董事會(huì)

風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

運(yùn)營部

渠道經(jīng)理

營銷中心客服中心

三方審計(jì)

投資經(jīng)理

項(xiàng)目渠道

項(xiàng)目池統(tǒng)籌

業(yè)務(wù)需求 任務(wù)核發(fā)

總經(jīng)理助理 銀行/基金/擔(dān)保 外部渠道

直銷經(jīng)理

VIP客戶

策劃經(jīng)理

行政部財(cái)務(wù)部風(fēng)控部法務(wù)部 協(xié)調(diào)工作

媒體關(guān)系會(huì)議營銷業(yè)績季報(bào)

第二篇：財(cái)務(wù)制度、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)流程

財(cái)務(wù)管理制度、崗位職責(zé)及業(yè)務(wù)辦理流程

第一章總則：

一、為加強(qiáng)公司的財(cái)務(wù)工作，發(fā)揮財(cái)務(wù)在公司經(jīng)營管理和提高經(jīng)濟(jì)效益中的作用，特制定本規(guī)定。

二、公司財(cái)務(wù)部門的職能是：

1、認(rèn)真貫徹執(zhí)行國家有關(guān)的財(cái)務(wù)管理制度。

2、建立健全財(cái)務(wù)管理的各種規(guī)章制度，編制財(cái)務(wù)計(jì)劃，加強(qiáng)資金管理及會(huì)計(jì)核算，反映、分析財(cái)務(wù)計(jì)劃的執(zhí)行情況，及時(shí)準(zhǔn)確的反映公司的財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量，檢查監(jiān)督財(cái)務(wù)紀(jì)律。

3、積極為經(jīng)營管理服務(wù)，促進(jìn)公司取得最大的經(jīng)濟(jì)效益。

4、厲行節(jié)約，合理使用資金。

5、合理分配公司收入，及時(shí)完成需要上交的稅收及管理費(fèi)用。

6、對(duì)有關(guān)機(jī)構(gòu)及財(cái)政、稅務(wù)、銀行部門了解，檢查財(cái)務(wù)工作，主動(dòng)提供有關(guān)資料，如實(shí)反映情況。

7、完成公司交給的其它工作。

三、公司財(cái)務(wù)由財(cái)務(wù)主管，會(huì)計(jì)，出納，收銀員，等工作人員組成。

四、公司各部門和員工辦理財(cái)會(huì)事務(wù)，必須遵守本規(guī)定。

第二章、制度細(xì)則

1、財(cái)務(wù)工作崗位職責(zé)

2、財(cái)務(wù)管理工作

3、支票管理（含其它銀行票據(jù)）

4、現(xiàn)金管理

5、會(huì)計(jì)檔案管理

6、個(gè)人借款管理

7、日常費(fèi)用審批及報(bào)銷流程

8、費(fèi)用報(bào)銷的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

9、保密管理

10、發(fā)票管理

11、附則 / 12

第三章、財(cái)務(wù)工作崗位職責(zé)

一、財(cái)務(wù)主管負(fù)責(zé)組織本公司的下列工作：

1、對(duì)整個(gè)賬務(wù)處理數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性監(jiān)督和負(fù)責(zé)，包括會(huì)計(jì)憑證、報(bào)表、往來、庫存商品、現(xiàn)金、銀行、票據(jù)、費(fèi)用等。

2、進(jìn)行成本費(fèi)用預(yù)測、計(jì)劃、控制、核算、分析和考核，督促公司有關(guān)部門降低消耗、節(jié)約費(fèi)用、提高經(jīng)濟(jì)效益。

3、負(fù)責(zé)對(duì)內(nèi)（公司高層）、對(duì)外（稅務(wù)局、工商等其它需要報(bào)送報(bào)表的行政機(jī)關(guān)）報(bào)表的編制和報(bào)送，并負(fù)責(zé)對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行解釋，及財(cái)務(wù)分析的編制。

4、對(duì)公司各種經(jīng)營考核的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)取得正確性進(jìn)行監(jiān)督和負(fù)責(zé)。

5、協(xié)調(diào)本部門與公司內(nèi)部其它部門的關(guān)系。

6、協(xié)調(diào)公司財(cái)務(wù)與外部相關(guān)部門的關(guān)系，包括稅務(wù)局、銀行及其它相關(guān)行政單位、往來企業(yè)。

7、負(fù)責(zé)各種與財(cái)務(wù)有關(guān)的證件的辦理及年審。

8、建立健全經(jīng)濟(jì)核算制度，利用財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析。

9、承辦公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

二、會(huì)計(jì)的主要工作職責(zé)是：

1、按照國家會(huì)計(jì)制度的記賬、復(fù)賬做到手續(xù)完備，數(shù)字準(zhǔn)確，賬目清楚，原始單據(jù)的審核、現(xiàn)金的監(jiān)督。記賬憑證的編寫

2、負(fù)責(zé)核對(duì)往來賬務(wù)及清理。

3、負(fù)責(zé)固定資產(chǎn)、固定資產(chǎn)清理等賬務(wù)的處理，實(shí)行固定資產(chǎn)分類管理，保證固定資產(chǎn)增加、減少、報(bào)廢、封存、手續(xù)齊全，并進(jìn)行賬務(wù)處理。

4、按照經(jīng)濟(jì)核算原則，定期檢查，分析公司財(cái)務(wù)、成本和利潤的執(zhí)行情況，挖掘增收節(jié)支潛力，考核資金使用效果，提出合理化建議，當(dāng)好公司參謀。

5、妥善保管會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其它會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)。

6、積極配合銀行做好對(duì)賬、報(bào)賬工作。

7、負(fù)責(zé)公司發(fā)票的開據(jù)和及時(shí)發(fā)送

三、出納的主要工作職責(zé)是：

1、認(rèn)真執(zhí)行現(xiàn)金管理制度。

2、嚴(yán)格執(zhí)行庫存現(xiàn)金限額，超過部分必須及時(shí)送存銀行，不得坐支現(xiàn)金，不認(rèn)白條抵壓現(xiàn)金。做到日清月結(jié)，做到賬實(shí)相符。

3、建立健全現(xiàn)金日記賬，以及銀行存款日記賬。嚴(yán)格審核現(xiàn)金收付憑證，負(fù)責(zé)本公司與銀行之間各種款項(xiàng)的原始票據(jù)的傳遞工作。

4、嚴(yán)格支票管理制度，編制支票使用手續(xù)，使用支票須經(jīng)總經(jīng)理簽字后，方可生效。/ 12

5、根據(jù)審批過的費(fèi)用票據(jù)付款，及時(shí)保證付款的辦理。并將相關(guān)付款憑證及時(shí)轉(zhuǎn)到會(huì)計(jì)處，以便及時(shí)入賬。

6、負(fù)責(zé)電費(fèi)，商戶場地費(fèi)，質(zhì)保金，垃圾清運(yùn)費(fèi)，商戶管理費(fèi)，活動(dòng)扣點(diǎn)等費(fèi)用的收繳等。

四、收銀的主要工作職責(zé)是：

1、每日按規(guī)定時(shí)間到公司結(jié)算會(huì)計(jì)處交清當(dāng)天的營業(yè)款項(xiàng)以及銷售票據(jù)。

2、按時(shí)到崗，備足營業(yè)用零鈔、發(fā)票做好營業(yè)前的準(zhǔn)備及清潔工作

3、收款時(shí)認(rèn)真審核服務(wù)員開出的單據(jù)，確認(rèn)金額及數(shù)量正確并有導(dǎo)購員和顧客的簽字

4、認(rèn)真識(shí)別現(xiàn)金真?zhèn)?，發(fā)現(xiàn)假鈔應(yīng)立即退還該服務(wù)員向客人解釋并調(diào)換

5、收銀員應(yīng)嚴(yán)格遵守財(cái)務(wù)保密制度，必須嚴(yán)格按指定的收銀折扣、管理人員簽字權(quán)限操作 第四章、財(cái)務(wù)工作管理

一、會(huì)計(jì)自一月一日起至十二月二十五日止

二、會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表和其它會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)必須真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并符合會(huì)計(jì)制度的規(guī)定。

三、財(cái)務(wù)工作人員辦理會(huì)計(jì)事項(xiàng)必須填制或取得原始憑證，并將審核的原始憑證編制記賬憑證。會(huì)計(jì)、出納員記賬，都必須在記賬憑證上簽字。

四、財(cái)務(wù)工作人員應(yīng)當(dāng)會(huì)同總經(jīng)理辦公室專人定期進(jìn)行財(cái)務(wù)清查，保證賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)相符。

五、財(cái)務(wù)工作人員應(yīng)根據(jù)賬簿記錄編制會(huì)計(jì)報(bào)表上報(bào)董事長。會(huì)計(jì)報(bào)表每月由會(huì)計(jì)編制并上報(bào)一次。會(huì)計(jì)報(bào)表須會(huì)計(jì)簽名或蓋章。

六、財(cái)務(wù)工作人員對(duì)本公司實(shí)行會(huì)計(jì)監(jiān)督。財(cái)務(wù)工作人員對(duì)不真實(shí)、不合法的原始憑證，不予受理；對(duì)記載不準(zhǔn)確、不完整的原始憑證，予以退回，要求更正、補(bǔ)充。

七、財(cái)務(wù)工作人員發(fā)現(xiàn)賬簿記錄與實(shí)物、款項(xiàng)不符時(shí)，應(yīng)及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告，并請求查明原因，作出處理。財(cái)務(wù)工作人員對(duì)上述事項(xiàng)無權(quán)自行作出處理。

八、財(cái)務(wù)工作應(yīng)當(dāng)建立內(nèi)部稽核制度，并做好內(nèi)部審計(jì)，根據(jù)我們公司的實(shí)際情況，以財(cái)務(wù)部自查為主。出納人員不得兼管稽核、會(huì)計(jì)檔案保管和收入、費(fèi)用、債權(quán)和債務(wù)賬目的登記工作。第五章、支票管理（含其它銀行票據(jù)）

一、支票由出納員保管。支票使用時(shí)須有“支票領(lǐng)用單”，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字，然后將支票按批準(zhǔn)金額封頭，加蓋印章、填寫日期、用途、登記號(hào)碼、領(lǐng)用人在支票領(lǐng)用上簽字備查。

二、支票付款后憑支票存根入賬，發(fā)票由經(jīng)手人簽字、財(cái)務(wù)進(jìn)行核對(duì)（購置物品由保管員簽字）、總經(jīng)理批準(zhǔn)審批。填寫金額要無誤，完成后交出納人員。原支票領(lǐng)用人在“支票領(lǐng)用單”及登記簿上注銷。/ 12

三、財(cái)務(wù)出納收取客戶支票時(shí)，應(yīng)識(shí)別填寫等基本錯(cuò)誤，在12小時(shí)內(nèi)到銀行進(jìn)賬處理，及時(shí)查清是否到款，對(duì)無效支票聯(lián)系客戶進(jìn)行換票處理，同時(shí)上報(bào)會(huì)計(jì)。所有操作要求做好支票及相關(guān)票據(jù)收、支、換記錄。第六章、現(xiàn)金管理

一、公司可以在下列范圍內(nèi)使用現(xiàn)金：

1、員工工資、津貼、獎(jiǎng)金。

2、個(gè)人勞務(wù)報(bào)酬。

3、出差人員必須攜帶的差旅費(fèi)。

4、結(jié)算起點(diǎn)以下的零星支出。

5、總經(jīng)理批準(zhǔn)的其它開支。

6、現(xiàn)金結(jié)算起點(diǎn)定為100元，結(jié)算規(guī)定的調(diào)整，由總經(jīng)理確定。

二、除本規(guī)定第一條外，財(cái)務(wù)人員支付個(gè)人款項(xiàng)，確需全額支付現(xiàn)金的，經(jīng)會(huì)計(jì)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后由出納支付現(xiàn)金。

三、公司固定資產(chǎn)、辦公用品、勞保、福利及其它工作用品應(yīng)采取轉(zhuǎn)賬結(jié)算方式，盡量減少現(xiàn)金的使用。

四、日常零星開支所需庫存現(xiàn)金應(yīng)按照常規(guī)現(xiàn)金支付量備用，超額部分應(yīng)存入銀行。

五、財(cái)務(wù)人員支付現(xiàn)金，可以從公司庫存現(xiàn)金限額中支付或從銀行存款中提取，不得從現(xiàn)金收入中直接支付（即坐支）。

六、公司職工因工作需要借用現(xiàn)金，需填寫《借款單》，經(jīng)主管經(jīng)理簽字確認(rèn)、會(huì)計(jì)審核；交總經(jīng)理批準(zhǔn)簽字后方可借用。超過還款期限而未歸還的借款，在其當(dāng)月工資中扣還。

七、符合本規(guī)定第一條的，憑發(fā)票、差旅費(fèi)單及公司認(rèn)可的有效報(bào)銷或領(lǐng)款憑證，經(jīng)手人簽字，會(huì)計(jì)審核，總經(jīng)理批準(zhǔn)后由出納支付現(xiàn)金。

八、發(fā)票及報(bào)銷單經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后，由會(huì)計(jì)審核，經(jīng)手人簽字，金額數(shù)量無誤，填制記賬憑證。

十、差旅費(fèi)及各種補(bǔ)助單（包括領(lǐng)用單），由總經(jīng)理授權(quán)的部門領(lǐng)導(dǎo)簽字，會(huì)計(jì)審核時(shí)間、天數(shù)無誤后填制憑證，交出納員付款，辦理會(huì)計(jì)核算手續(xù)。.十一、無論何種匯款，財(cái)務(wù)人員都必須有審核過的《匯款通知單》，分別由經(jīng)手人。會(huì)計(jì)審核有關(guān)憑證。

十二、出納人員應(yīng)當(dāng)建立健全現(xiàn)金賬目，逐筆記載現(xiàn)金收付。賬目應(yīng)當(dāng)日清日結(jié)，每日結(jié)算，賬款相符。第七章、會(huì)計(jì)檔案管理： / 12

一、凡是本公司的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、會(huì)計(jì)文件等其它有保存價(jià)值的數(shù)據(jù)，均應(yīng)歸檔。

二、會(huì)計(jì)憑證應(yīng)按月、按編號(hào)順序每月裝訂成冊，標(biāo)明月份、季度、年起止、號(hào)數(shù)、單據(jù)張數(shù)，由會(huì)計(jì)及有關(guān)人員簽名蓋章（包括制單、審核、記賬、主管），歸檔保存，歸檔前應(yīng)加以裝訂。

三、會(huì)計(jì)報(bào)表應(yīng)分月、季、年報(bào)、按時(shí)歸檔，由公司財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)保管，并分類填制目錄。

四、會(huì)計(jì)檔案不得攜帶外出，凡查閱、復(fù)制、摘錄會(huì)計(jì)檔案，須經(jīng)董事長批準(zhǔn)。第八章、借款管理部分

一、適用范圍：

1、需要出差到外地的員工

2、需要集中辦公用品，零星采購的其它物資

3、其它需要的臨時(shí)性借款

二、操作流程：

1、所有的個(gè)人借款都必須有當(dāng)事人提出申請，經(jīng)主管部門經(jīng)理或者主管部門理授權(quán)部門主任簽字批準(zhǔn)，到公司財(cái)務(wù)審核有無未歸還借款并簽署意見，然后上報(bào)公司總經(jīng)理審批。

2、當(dāng)事人憑獲的批準(zhǔn)后的正式借款單，到財(cái)務(wù)出納處領(lǐng)取借款，出納在借款單據(jù)上“現(xiàn)金付訖”印章或者簽字，并交給會(huì)計(jì)做財(cái)務(wù)憑證入賬！

3、還款時(shí)，將借款歸還到出納處，出納向還款人開收據(jù)，出納將收據(jù)記賬聯(lián)加蓋“現(xiàn)金收訖”章或簽字后交到會(huì)計(jì)處，會(huì)計(jì)據(jù)此做記賬憑證，沖減借款人的借款！

4、借款當(dāng)事人辦完相關(guān)業(yè)務(wù)后，應(yīng)及時(shí)歸還或者按公司費(fèi)用報(bào)銷的相關(guān)規(guī)定進(jìn)行報(bào)銷，以便及時(shí)沖減個(gè)人借款，仍有未歸還借款的當(dāng)事人嚴(yán)禁再行借款，其個(gè)人借款在報(bào)請公司總經(jīng)理同意后，從其本人工資中予以扣除，工資不足于歸還借款的，在以后月份的工資中予以扣除抵賬，直至將個(gè)人借款歸還完畢。

三、要求：

1、通過公司財(cái)務(wù)支付每一筆資金，都必須有總經(jīng)理簽字后方可支付，1000元以上的需由賈總簽字。

2、借款當(dāng)事人必須按照借款用途使用資金，不得挪做它用；否則，按情節(jié)嚴(yán)重程度追究相關(guān)當(dāng)事人的責(zé)任。

3、每個(gè)月底公司各部門要會(huì)同財(cái)務(wù)部門清理個(gè)人借款。對(duì)逾期未還，未報(bào)者，重報(bào)者，最后發(fā)送報(bào)銷催辦單仍未報(bào)銷者，作為個(gè)人在公司借款信譽(yù)度，限制其個(gè)人借款，對(duì)違犯公司報(bào)銷紀(jì)律的，應(yīng)報(bào)請公司總經(jīng)理進(jìn)行嚴(yán)肅處理。/ 12

第九章、日常費(fèi)用審批程序及報(bào)銷流程

一、每月費(fèi)用報(bào)銷正常截止日期為每個(gè)月25日，每月25日以后的費(fèi)用隨下月費(fèi)用一起報(bào)銷。

二、報(bào)銷費(fèi)用票據(jù)有當(dāng)事人按{差旅費(fèi)/通訊費(fèi)/業(yè)務(wù)招待費(fèi)/辦公費(fèi)用等}各個(gè)類別分別粘貼，并提供該期間所報(bào)費(fèi)用的費(fèi)用明細(xì)表，詳細(xì)寫明發(fā)生費(fèi)用具體情況，不允許在原始票據(jù)上填寫比較敏感的報(bào)銷事由，報(bào)銷粘貼單相關(guān)事項(xiàng)的填寫及相關(guān)人員的簽名必須用黑色簽字筆或者黑色墨水鋼筆簽字，嚴(yán)禁使用圓珠筆填寫簽字。涉及出差補(bǔ)貼的，仍按公司以前公布的相關(guān)政策進(jìn)行執(zhí)行。

三、粘貼完畢后先報(bào)請部門主管經(jīng)理審批，再由公司會(huì)計(jì)審核票據(jù)的真實(shí)性/合法性并簽字確認(rèn)，最后再報(bào)送總經(jīng)理審批，當(dāng)事人把簽字完畢的費(fèi)用票據(jù)交到出納處，由出納通知當(dāng)時(shí)人辦理領(lǐng)款手續(xù)！之后把單據(jù)交由會(huì)計(jì)做賬。

四、為了進(jìn)行合理的稅務(wù)籌劃，報(bào)銷費(fèi)用中應(yīng)控制“業(yè)務(wù)招待費(fèi)”的報(bào)銷比例。在需要發(fā)生業(yè)務(wù)招待費(fèi)時(shí)，由部門經(jīng)理提出申請，經(jīng)總經(jīng)理審批后方可進(jìn)行業(yè)務(wù)招待費(fèi)的支出，！必須附屬對(duì) “業(yè)務(wù)招待費(fèi)”費(fèi)用項(xiàng)的說明：發(fā)生的各種餐費(fèi)，（打印小票）煙酒，禮品費(fèi)，娛樂費(fèi)等等。

五、報(bào)銷費(fèi)用業(yè)務(wù)流程圖：報(bào)銷人整理粘貼票據(jù)→部門經(jīng)理簽字審核→總經(jīng)理簽字審批→出納付現(xiàn)→會(huì)計(jì)做記賬憑證入賬

六、出差歸來需要報(bào)銷的員工，應(yīng)按上述要求粘貼原始憑證，在出差歸來三日內(nèi)按上述要求進(jìn)行報(bào)銷，逾期未報(bào)銷的費(fèi)用一律不得報(bào)銷！

七、公司所有貨幣資金收付審批權(quán)限屬公司總經(jīng)理：

1、總經(jīng)理外出時(shí)可以指定授權(quán)人（或電話授權(quán)），經(jīng)公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人審核后予以支付，對(duì)不符合公司財(cái)務(wù)制度的單據(jù)，有權(quán)拒絕支付，總經(jīng)理回來后要立即補(bǔ)辦審批手續(xù)。

2、審批人應(yīng)當(dāng)根據(jù)上述貨幣資金授權(quán)批準(zhǔn)權(quán)限的規(guī)定，嚴(yán)格在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行審批，不得超越審批范圍。

3、貨幣資金支付的批準(zhǔn)方式為書面形式。

4、公司對(duì)貨幣資金支付的審批建立以“誰批準(zhǔn)、誰負(fù)責(zé)”為原則的責(zé)任追究制度，審核人、批準(zhǔn)人要對(duì)由本人審核、批準(zhǔn)支付的貨幣資金負(fù)責(zé)任，以防范貨幣資金風(fēng)險(xiǎn)，保證貨幣資金的安全。對(duì)于違反公司財(cái)務(wù)制度的規(guī)定而批準(zhǔn)支付的單據(jù)，各相應(yīng)審核人或?qū)徟艘允氄撎?，并?duì)由此引起的不良后果負(fù)連帶責(zé)任。

5、報(bào)銷人徇私舞弊、弄虛作假，對(duì)違規(guī)違紀(jì)金額不予報(bào)銷；對(duì)已經(jīng)報(bào)銷的，除退回違規(guī)報(bào)銷金額外，同時(shí)對(duì)報(bào)銷人予以違規(guī)報(bào)銷金額1—5倍的罰款，情節(jié)嚴(yán)重者一律開除并做進(jìn)一步處理。

6、審核人、審批人在資料不全、原始憑證不充分、項(xiàng)目不真實(shí)的情況下簽字準(zhǔn)予報(bào)銷的，對(duì)審核人及審批人予以違規(guī)報(bào)銷金額10%--50%的罰款。/ 12

7、因?qū)徍诉^失造成借款人未在規(guī)定期間內(nèi)報(bào)帳沖銷借款，或者無法從工資扣回逾期借款者，經(jīng)辦責(zé)任人（含：各級(jí)審批人）應(yīng)承擔(dān)不低于流失款總額50%的經(jīng)濟(jì)責(zé)任。按責(zé)任人基本工資比例分別承擔(dān)相應(yīng)損失金額，并在壞帳當(dāng)期應(yīng)發(fā)工資中扣還。

9、財(cái)務(wù)人員在收到報(bào)銷單據(jù)后應(yīng)審核報(bào)銷單據(jù)是否填寫、粘貼規(guī)范，是否經(jīng)過有效批準(zhǔn)，所附單據(jù)是否合法合規(guī)等，對(duì)符合要求的報(bào)銷單據(jù)應(yīng)及時(shí)審核并經(jīng)總經(jīng)理審批后交與出納付款，對(duì)不符合要求的應(yīng)退回報(bào)銷人并向報(bào)銷人說明退回理由。

9、出納收到報(bào)銷單后應(yīng)檢查部門負(fù)責(zé)人、公司總經(jīng)理、會(huì)計(jì)簽名是否齊全，對(duì)審批手續(xù)齊全的報(bào)銷單據(jù)應(yīng)及時(shí)給予報(bào)銷，對(duì)于不符合審批手續(xù)的報(bào)銷單出納有權(quán)拒絕報(bào)銷或付款。

第十章、費(fèi)用報(bào)銷的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)

一、原始憑證有效性的規(guī)定

1、報(bào)銷人應(yīng)取得真實(shí)合法的原始憑證

（1）有效發(fā)票至少需要印有兩個(gè)章：國家或地方稅務(wù)局專用章+發(fā)票專用章，如少其中一個(gè)章，發(fā)票無效。（2）財(cái)政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并統(tǒng)一監(jiān)制的行政事業(yè)性收據(jù)；

（3）郵政、銀行、鐵路系統(tǒng)的各類帶印戳的收據(jù)、支出證明單；

2、發(fā)票的真假辨別：發(fā)票章的單位名稱需要和網(wǎng)上注冊的名稱一致，可以登錄發(fā)票上提供的查詢網(wǎng)址進(jìn)行核實(shí)，但是在出差中也不太方便隨時(shí)核對(duì)發(fā)票的信息，建議大家到正規(guī)的地方消費(fèi)索取發(fā)票，避免出現(xiàn)假票現(xiàn)象。

3、經(jīng)辦人員因特殊原因確實(shí)不能取得合法憑證時(shí)，允許以普通收據(jù)報(bào)銷（總額不超過報(bào)銷金額的5%）；對(duì)于既沒發(fā)票，也沒收據(jù)的，一律不予報(bào)銷；

二、費(fèi)用報(bào)銷單填寫及票據(jù)粘貼要求：

1、報(bào)銷單據(jù)填寫應(yīng)力求整潔美觀，不得隨意涂改；

2、業(yè)務(wù)員差旅費(fèi)報(bào)銷單與后面的原始憑證粘貼單須大小一致，各票據(jù)不得突出于報(bào)銷單和粘貼單之外（票據(jù)過大時(shí)應(yīng)按報(bào)銷單大小折疊好）；

3、各票據(jù)應(yīng)均勻貼在報(bào)銷單封面后的粘貼單上，整份報(bào)銷單各部分厚度應(yīng)盡量保持一致；

4、若報(bào)銷票據(jù)面積大小相同或相似（如車票等），需有層次序列張貼；

5、報(bào)銷單據(jù)金額、類型相同的（如車票等），應(yīng)盡量粘貼在一塊，并按金額大小排列；

6、報(bào)銷票據(jù)在粘貼時(shí)，確保審核人能夠完全清楚地審閱到報(bào)銷金額；

7、報(bào)銷單據(jù)一律用黑色鋼筆或簽字筆填寫； / 12

8、報(bào)銷單椐各項(xiàng)目應(yīng)填寫完整，大小寫金額要一致，并經(jīng)部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)才有效；報(bào)銷單據(jù)不得涂改，粘貼好后請仔細(xì)核對(duì)金額，票據(jù)金額與填寫金額不符，財(cái)務(wù)不予報(bào)銷。

9、出租車票據(jù)需注明業(yè)務(wù)發(fā)生時(shí)間、起止地點(diǎn)、人物事件等資料，每張出租車票背面需有部門主管簽字確認(rèn)；

三、費(fèi)用報(bào)銷基本流程：

經(jīng)辦人填寫報(bào)銷單→部門負(fù)責(zé)人審批→總經(jīng)理審批→出納審核并付款→會(huì)計(jì)制作憑證入賬

四、報(bào)銷時(shí)間的具體規(guī)定

1、超過兩個(gè)月以上（含兩個(gè)月）的費(fèi)用將不予報(bào)銷，視自動(dòng)放棄。

五、差旅費(fèi)報(bào)銷

1、公司業(yè)務(wù)人員因公外出所發(fā)生的行車費(fèi)、市內(nèi)（郊縣）差旅費(fèi)、通訊費(fèi)、住宿費(fèi)、客情費(fèi)等按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)在限額內(nèi)實(shí)行實(shí)報(bào)實(shí)銷，超出標(biāo)準(zhǔn)部分自行承擔(dān)。

2、出差補(bǔ)貼及標(biāo)準(zhǔn)

2.1、住宿費(fèi)報(bào)銷時(shí)必須提供住宿發(fā)票，實(shí)際發(fā)生額未達(dá)到住宿標(biāo)準(zhǔn)金額，差額不予補(bǔ)償，超出標(biāo)準(zhǔn)部分自行承擔(dān)。2.2、出差期間招待客戶需要事先經(jīng)總經(jīng)理同意后方可報(bào)銷招待費(fèi)，回來后補(bǔ)辦申請手續(xù)。2.3、出差時(shí)由對(duì)方單位提供餐飲、住宿及交通工具等將不予報(bào)銷相關(guān)費(fèi)用。2.4、不同級(jí)別的人員一同出差所乘交通工具可享受最高級(jí)別所使用的工具。2.5、部門經(jīng)理以下（含部門經(jīng)理）出差確需乘坐飛機(jī)的，一律先申請，經(jīng)總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可乘坐飛機(jī)。2.6、到達(dá)目的地后，除總經(jīng)理外其他員工原則上（市內(nèi)）不得乘坐出租車，應(yīng)乘坐公交汽車。因特殊原因等需乘坐出租車的，應(yīng)在出租車票背面詳細(xì)注明時(shí)間、起止地點(diǎn)及事由。2.7、住宿費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)為一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)間標(biāo)準(zhǔn)。同性兩人一道出差可一同住宿的僅享受一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)間住宿標(biāo)準(zhǔn) 2.8、出差人員報(bào)銷差旅費(fèi)時(shí)，需附出差清單（注明出差日期、事由、地點(diǎn)、到達(dá)時(shí)間、報(bào)銷金額），同時(shí)注明有無住宿費(fèi)，貼上住宿票費(fèi)用包干部分憑發(fā)票報(bào)銷（發(fā)票金額大于費(fèi)用包干標(biāo)準(zhǔn)的按標(biāo)準(zhǔn)報(bào)銷，發(fā)票金額小于費(fèi)用包干標(biāo)準(zhǔn)的按實(shí)際金額報(bào)銷）。2.9、報(bào)銷差旅費(fèi)必須在回公司3天內(nèi)辦理報(bào)銷手續(xù)，繳還預(yù)支差旅費(fèi)，否則作為挪用公款處理。

六、辦公用費(fèi)用管理

1、辦公費(fèi)用包括印刷各種帳表、打印紙、辦公用品、筆墨、印制名片、郵寄、書報(bào)等費(fèi)用。/ 12

2、辦公用品采購和印刷各種帳表等由行政負(fù)責(zé)采購、印刷。

3、各部門工作所需用的專用表格等印刷品，由部門自行制定格式，按規(guī)定報(bào)部門領(lǐng)導(dǎo)審批后，由行政部統(tǒng)一安排廣告公司印制。

4、各部門所需辦公用品，在每月5號(hào)前編寫“辦公用品計(jì)劃書”，經(jīng)部門和公司領(lǐng)導(dǎo)審批后交由行政統(tǒng)一采購；

5、各部門所需購置的辦公用品，統(tǒng)一到行政部領(lǐng)用，并辦理領(lǐng)用登記。

6、辦公用品只能用于辦公，不得移作他用或私用。

7、個(gè)人領(lǐng)用的辦公用品、工刃量具要妥善保管，不得隨意丟棄和外借，工作變動(dòng)時(shí)，必須辦理移交手續(xù)，如有遺失，照價(jià)賠償。

8、公司辦公費(fèi)用報(bào)銷必須嚴(yán)格按公司費(fèi)用審批程序執(zhí)行。

七、業(yè)務(wù)招待費(fèi)管理

1、招待費(fèi)包括因公請客的餐費(fèi)、禮品費(fèi)、旅游費(fèi)、贈(zèng)送商品、贈(zèng)送返利卡開支等。

2、各部門因公招待必須事先申請總經(jīng)理批準(zhǔn)，如有特殊原因，必須事先電話請示批準(zhǔn)，原則上不允許先斬后奏。參與招待活動(dòng)的人員中（總經(jīng)理除外），以最高級(jí)別的人員為報(bào)銷申請人，不得指定下級(jí)人員提出申請并自已審批報(bào)銷。

3、招待費(fèi)發(fā)票日期欄必須填寫清楚并說明招待事由，應(yīng)詳細(xì)注明招待時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)方人員、己方陪同人員等信息。

4、其它非公招待客人一律個(gè)人承擔(dān)。

八、會(huì)議費(fèi)

1.各部門因工作需要參加各種會(huì)議的，應(yīng)寫申請報(bào)告，詳細(xì)注明會(huì)議性質(zhì)、內(nèi)容、目的、會(huì)議地點(diǎn)、參會(huì)人數(shù)、會(huì)議天數(shù)及所需經(jīng)費(fèi)，后附“會(huì)議邀請函”，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人核實(shí)、總經(jīng)理簽字后方可前往，會(huì)議結(jié)束后應(yīng)及時(shí)到財(cái)務(wù)部辦理報(bào)銷手續(xù)。2.參會(huì)人員應(yīng)嚴(yán)格控制費(fèi)用開支，不得無故超支和浪費(fèi)資源，厲行節(jié)約，反對(duì)鋪張浪費(fèi)； 3.會(huì)議結(jié)束后5日內(nèi)按規(guī)定辦理費(fèi)用報(bào)銷手續(xù)，報(bào)銷單據(jù)后附經(jīng)審批的申請報(bào)告及“會(huì)議邀請函”。

九、未涉及的其它事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用，根據(jù)實(shí)際情況，由總經(jīng)理酌情處理。第十一章 保密制度

一、公司的財(cái)務(wù)機(jī)密是關(guān)系公司的權(quán)利和利益，在一定時(shí)間內(nèi)只限一定范圍內(nèi)的人員知悉的事項(xiàng)，公司每一名員工都有保守公司秘密的義務(wù)；

二、公司實(shí)行嚴(yán)格的財(cái)務(wù)保密和處罰制度。

三、公司財(cái)務(wù)機(jī)密的范圍： / 12

⑴、公司財(cái)務(wù)狀況，經(jīng)營狀況；

⑵、財(cái)務(wù)部的收款、存款、付款、現(xiàn)金流量等財(cái)務(wù)狀況；

⑶、客戶資料情況，合作伙伴情況，以及公司將要發(fā)展方向的方針、策略； ⑷、材料設(shè)備采購方式、采購價(jià)、采購渠道，采購合同，分包商資料情況； ⑸、項(xiàng)目成本核算、經(jīng)營成本、勞動(dòng)力成本、機(jī)械成本、管理成本； ⑹、技術(shù)、文檔資料、計(jì)算機(jī)內(nèi)不能公開的資料； ⑺、合同及分包商合同、協(xié)議； ⑻、在經(jīng)營活動(dòng)中的保密行為； ⑼、投標(biāo)價(jià)格、投標(biāo)預(yù)算、投標(biāo)書； ⑽、公司領(lǐng)導(dǎo)臨時(shí)交待的保密事項(xiàng)；

四、一切不宜對(duì)外或?qū)?nèi)，泄漏會(huì)對(duì)公司利益造成不良影響的會(huì)計(jì)資料和信息等財(cái)務(wù)機(jī)密，均屬公司保密范圍，未經(jīng)董事會(huì)許可任何人不得向外泄漏，同時(shí)禁止向外傳播;

五、公司財(cái)務(wù)部門需向外部報(bào)送的會(huì)計(jì)資料必須經(jīng)公司董事長、財(cái)務(wù)主管許可并由公司行政部進(jìn)行相應(yīng)登記，加蓋公章后予以報(bào)出;公司內(nèi)部其他職能部門需要查閱、審查、借閱、復(fù)印、拷貝會(huì)計(jì)資料的，必須經(jīng)財(cái)務(wù)主管批準(zhǔn)許可后方能執(zhí)行;

六、會(huì)計(jì)憑證、賬薄、報(bào)表、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，經(jīng)營意向、決策資料，財(cái)務(wù)安排、關(guān)系客戶資料、財(cái)務(wù)會(huì)議記錄，公司有關(guān)財(cái)務(wù)制度、銷售傭金制度、員工工資福利及其獎(jiǎng)金情況、證件、印章，會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)、會(huì)計(jì)資料及其會(huì)計(jì)載體（包括計(jì)算機(jī)、稅控裝置及程序、電算化程序、備份文字?jǐn)?shù)據(jù)的軟盤、光盤及移動(dòng)硬盤等），財(cái)務(wù)設(shè)備等各種資源管理，均適用此保密制度;

七、各主管會(huì)計(jì)在其職責(zé)范圍內(nèi)，按會(huì)計(jì)核算期準(zhǔn)確及時(shí)的填制會(huì)計(jì)憑證、登記會(huì)計(jì)賬薄、編制并報(bào)送各種報(bào)表、編寫財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，定期將其整理裝訂成冊進(jìn)行臨時(shí)性保管，兩個(gè)會(huì)計(jì)后，各主管會(huì)計(jì)必須及時(shí)移交給公司檔案管理部門按《會(huì)計(jì)檔案管理辦法》進(jìn)行管理。在臨時(shí)保管期間，財(cái)務(wù)主管有權(quán)現(xiàn)場查閱和審查憑證、賬薄、報(bào)表及報(bào)告。其他任何人不得在未經(jīng)財(cái)務(wù)總監(jiān)或主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)的情況下出借或復(fù)印會(huì)計(jì)憑證、賬薄、報(bào)表及報(bào)告;

八、財(cái)務(wù)部門各崗位要加強(qiáng)保密工作教育，提高保密意識(shí);要求財(cái)務(wù)人員必須做到下列幾點(diǎn)： ⑴、不該知道的不要問，不該說的不要說，不該動(dòng)的資料不要?jiǎng)樱唬?⑵、交際活動(dòng)中，注意保守公司機(jī)密，不準(zhǔn)隨便談?wù)摴緳C(jī)密情況； ⑶、沒有授權(quán)不準(zhǔn)談?wù)摷皠?dòng)用的機(jī)密資料，凡是標(biāo)有機(jī)密字樣的公司資料用后都必須歸還； ⑷、董事長或主管領(lǐng)導(dǎo)交待的工作，沒有特別說明的理由，你不能追根究底，努力完成交待的工作即可； / 12

⑸、董事長及主管領(lǐng)導(dǎo)有權(quán)知道員工所掌握的有關(guān)公司的信息、資料及其工作成果;⑹、員工不得泄露業(yè)務(wù)或崗位上的機(jī)密，對(duì)于非本人工作職權(quán)范圍內(nèi)的機(jī)密，做到不打聽、不猜測，不參與并制止小道消息的傳播；非經(jīng)發(fā)放部門或文件管理部門允許，員工不得私自復(fù)印和拷貝有關(guān)文件;⑺、員工有義務(wù)向董事長及主管領(lǐng)導(dǎo)如實(shí)匯報(bào)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)中的工作人員及其工作行為；對(duì)于其違章工作行為，不得虛報(bào)、隱瞞、猜測，必須如實(shí)匯報(bào);⑻、各財(cái)務(wù)人員不得在未經(jīng)公司董事長同意的情況下將其掌握的公司經(jīng)營狀況、資金使用狀況透露給其他任何人知曉;⑼、發(fā)現(xiàn)泄密或者及有可能泄露公司秘密的言論、文檔等，要及時(shí)向主管領(lǐng)導(dǎo)或董事長匯報(bào)，以便及時(shí)彌補(bǔ)可能造成的損失;⑽、發(fā)現(xiàn)其他員工有泄密行為或非本公司人員有竊取機(jī)密行為和動(dòng)機(jī)，應(yīng)及時(shí)阻止采取補(bǔ)救措施并向董事長匯報(bào);

九、凡違反上述規(guī)定者，視其下列情況之情節(jié)輕重，予以辭退并酌情賠償經(jīng)濟(jì)損失或追究法律責(zé)任。⑴、故意或過失泄露公司財(cái)務(wù)秘密，造成嚴(yán)重后果或重大經(jīng)濟(jì)損失的;⑵、違反本保密制度規(guī)定，為他人竊取、刺探、對(duì)外轉(zhuǎn)讓、出售或違規(guī)提供公司秘密的;⑶、利用職權(quán)強(qiáng)制他人違反保密規(guī)定的;

十、凡違反上述規(guī)定者，由財(cái)務(wù)總監(jiān)組織有關(guān)部門及人員對(duì)其情節(jié)的輕重及經(jīng)濟(jì)損失大小做定論;第十二章，發(fā)票管理：

一、發(fā)票由商戶提出開具！業(yè)務(wù)人員負(fù)責(zé)向財(cái)務(wù)人員提供該顧客的開票信息，商品名稱，數(shù)量，單價(jià)，金額，作為向客戶收取貨款的依據(jù)，要求提供的開票商品明細(xì)必須符合公司的經(jīng)營范圍。

二、商戶提出開票要求后，財(cái)務(wù)人員根據(jù)業(yè)務(wù)人員提供的開票信息/開票所需商品明細(xì)表等給客戶開具，財(cái)務(wù)開具發(fā)票后將按客戶名稱/發(fā)票號(hào)/開票金額/等欄目設(shè)置登記備查表，由商戶簽字領(lǐng)取或者由郵寄人簽字確認(rèn)后郵寄給該客戶。

三、發(fā)票開具的注意事項(xiàng)： 發(fā)票必須由公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)開具；

四、發(fā)票填開時(shí)注意事項(xiàng)：

1、書寫規(guī)范、字跡干凈整齊。

2、開具發(fā)票應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的時(shí)限、順序、逐欄全部聯(lián)次一次性如實(shí)開具如品名規(guī)格、單位、數(shù)量、單價(jià)，嚴(yán)禁漏開、涂改。

3、發(fā)票日期必須從小到大依次填寫，不得出現(xiàn)跳開現(xiàn)象。/ 12

4、當(dāng)金額發(fā)生為整數(shù)時(shí)，大寫金額后幾位應(yīng)填寫“零”，不能填寫成“另”“x”，或其它。對(duì)于未填寫的大寫金額單位應(yīng)劃上“?”符號(hào)封頂小寫金額前應(yīng)填寫封頂符號(hào)“￥”，若小寫金額已經(jīng)頂頭則不必填寫封頂符號(hào)。5發(fā)票的作廢，應(yīng)整份返還財(cái)務(wù)，并在備注欄內(nèi)注明“作廢”字樣。

6、大寫數(shù)字的正確填寫：壹 貳 叁 肆 伍 陸 柒 捌 玖 拾 零。

7、開票人，收款人必須填寫全名。

8、每月按財(cái)務(wù)通知結(jié)賬后發(fā)票必須開具下月日期。

9、嚴(yán)禁開具陰陽票。

10、企業(yè)要求開具增值稅發(fā)票的，業(yè)務(wù)人員要把企業(yè)的開票信息、商品名稱，數(shù)量，單價(jià)，金額等開具發(fā)票時(shí)需要的所有信息在填寫清楚后提供給財(cái)務(wù)，財(cái)務(wù)據(jù)此開具增值稅專用發(fā)票。

11、當(dāng)月所有業(yè)務(wù)必須開據(jù)發(fā)票，嚴(yán)禁打白條現(xiàn)象出現(xiàn)。第十三章，附則：

一、本規(guī)定由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)解釋，對(duì)不妥當(dāng)之處有修改的權(quán)利。

二、本規(guī)定自發(fā)布之日起生效, 以前所發(fā)的有關(guān)財(cái)務(wù)規(guī)定如與本規(guī)章制度有沖突之處時(shí)以本規(guī)章制度為準(zhǔn)。

三、本規(guī)定由總經(jīng)理、副總經(jīng)理監(jiān)督執(zhí)行，有爭議時(shí)由總經(jīng)理負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)處理。/ 12

第三篇：私募基金業(yè)務(wù)流程

私募基金業(yè)務(wù)流程

投資公司成立后，需要建立企業(yè)組織架構(gòu)，到中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記,之后即可成立第一支產(chǎn)品。具體步驟所包含內(nèi)容如下：

一、公司組織架構(gòu)

基金公司成立后可設(shè)置如下部門：投資交易部、產(chǎn)品研發(fā)部、市場部、綜合管理部、財(cái)務(wù)部和風(fēng)控合規(guī)部。

二、初期費(fèi)用

初期費(fèi)用主要有：場地費(fèi)、人工費(fèi)、日常開支（水、電、辦公耗材、通訊、交通等）、業(yè)務(wù)開支（招待、宣傳、差旅等）、開業(yè)的裝修費(fèi)和辦公用品購置費(fèi)等。

三、登記備案

根據(jù)《私募投資基金管理人登記辦法和基金備案辦法（試行）》規(guī)定，私募證券投資基金，應(yīng)當(dāng)履行管理人登記和備案手續(xù)，并向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會(huì)）申請成為會(huì)員。通過基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私募投資基金管理人登記和私募基金備案

(一)管理人登記備案主體

管理方式分為自我管理、受托管理和顧問管理三類。自我管理指以有限責(zé)任公司、股份有限公司形式設(shè)立的公司型基金，通過組建內(nèi)部管理團(tuán)隊(duì)實(shí)行自我管理，該公司型基金也應(yīng)當(dāng)履行管理人登記手續(xù)。例如A公司為公司型基金，自聘投資管理團(tuán)隊(duì)進(jìn)行自我管理，并未委托其他投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行管理，則A公司作為私募基金管理人履行登記手續(xù)，同時(shí)，A公司也作為基金進(jìn)行備案。

受托管理指私募基金將資產(chǎn)委托私募基金管理人或普通合伙人進(jìn)行管理。例如公司型基金B(yǎng)委托投資管理公司C進(jìn)行管理，則公司C作為基金管理人履行登記手續(xù)，公司型基金B(yǎng)作為C公司管理的基金進(jìn)行備案。

顧問管理指私募基金管理人通過擔(dān)任投資顧問等方式實(shí)際管理私募證券投資基金。例如D公司設(shè)立信托投資計(jì)劃E，委托F公司為投資顧問，則F公司作為投資顧問在本系統(tǒng)進(jìn)行管理人登記，并對(duì)其作為投資顧問管理的信托計(jì)劃E在本系統(tǒng)進(jìn)行備案。

(二)私募基金管理人登記流程

各類私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請登記，要求填報(bào)及符合以下主要信息：

1.工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件;2.公司章程或者合伙協(xié)議；

3.主要股東或者合伙人名單(對(duì)于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)； 4.高級(jí)管理人員的基本信息(對(duì)于人數(shù)沒有嚴(yán)格限定)；

5.私募基金管理人的高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信，最近三年沒有重大失信記錄，未被中國證監(jiān)會(huì)采取市場禁入措施。

6.從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格。

(三)私募基金備案流程

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在募集完畢20 個(gè)工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同等基本信息。

(四)登記備案后其他要求

1.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起5個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募證券投資基金相關(guān)信息，包括基金規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

2.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)，更新所管理的私募股權(quán)投資基金等非證券類私募基金的相關(guān)信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、實(shí)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

3.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每結(jié)束之日起20個(gè)工作日內(nèi)，更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

4.私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每四月底之前，通過私募基金登記備案系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

5.私募基金管理人發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告：

1)私募基金管理人的名稱、高級(jí)管理人員發(fā)生變更；

2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人發(fā)生變更； 3)私募基金管理人分立或者合并；

4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為； 5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)； 6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。

6.私募基金運(yùn)行期間，發(fā)生以下重大事項(xiàng)的，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告： 1)基金合同發(fā)生重大變化； 2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定； 3)基金發(fā)生清盤或清算；

4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更；

5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。7.私募基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)定期參加基金業(yè)協(xié)會(huì)或其認(rèn)可機(jī)構(gòu)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。具體培訓(xùn)時(shí)間以基金業(yè)協(xié)會(huì)通知為準(zhǔn)。

（五）私募投資基金管理人登記證書

四、產(chǎn)品發(fā)行

（一）自主發(fā)行：經(jīng)過備案的私募基金管理人可以以產(chǎn)品的名字開立帳戶自主發(fā)行產(chǎn)品，發(fā)行規(guī)模超過100萬元以上即可。但基金管理人需自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作或選擇外包服務(wù)商提供托管和運(yùn)營服務(wù)。若私募基金管理人選擇自主發(fā)行且自主負(fù)責(zé)后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營工作，主要工作內(nèi)容如下：

其中開立證券帳戶流程:私募基金由基金管理人申請開戶，有資產(chǎn)托管人的私募基金，也可以由資產(chǎn)托管人申請開戶。私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶，應(yīng)直接到中國證券登記結(jié)算公司上海、深圳分公司辦理。每設(shè)立一只私募基金,可以在深圳和上海交易所各申請開立一個(gè)證券帳戶。

私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”，身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊號(hào)，組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。

申請開立證券賬戶所需材料主要包括：

申請開立證券賬戶須提供以下材料：中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件；基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋公章）；經(jīng)辦人所在單位法定代表人（或負(fù)責(zé)人）對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人（或負(fù)責(zé)人）證明書及法定代表人（或負(fù)責(zé)人）的有效身份證明文件復(fù)印件（加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章）；經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

（二）借助通道發(fā)行:也可以通過信托、基金子公司和基金專戶等通道發(fā)行，后臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)營由通道承擔(dān)。但托管仍需找到具有托管資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任。

五、產(chǎn)品銷售

（一）自主發(fā)行的產(chǎn)品：私募管理人可以自主募集。

（二）借助通道發(fā)行的產(chǎn)品，且流程如下：

六、以下是托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容及流程

（一）服務(wù)流程

1.簽訂合同及協(xié)議

我公司根據(jù)客戶準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)，向符合條件的客戶介紹公司托管及運(yùn)營外包服務(wù)內(nèi)容；了解客戶需求及相關(guān)產(chǎn)品特性，包括但不限于：產(chǎn)品規(guī)模、投資范圍、開放周期、外包業(yè)務(wù)需求等信息；與客戶溝通確認(rèn)協(xié)議或合同條款，發(fā)起協(xié)議或合同簽署流程，完成協(xié)議或合同簽署。

綜合托管相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、基金合同（由基金管理人、基金托管人、基金份額持有人三方共同簽署）、托管協(xié)議（由基金管理人、基金托管人雙方簽署）。基金合同和托管協(xié)議是基金托管業(yè)務(wù)開展的基礎(chǔ)及依據(jù)，可視業(yè)務(wù)開展需要合并簽署。

運(yùn)營外包相關(guān)協(xié)議包括：基金合同、托管協(xié)議、運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議?；鸷贤屯泄軈f(xié)議作為運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議的制定依據(jù)，與運(yùn)營外包業(yè)務(wù)服務(wù)協(xié)議共同構(gòu)成運(yùn)營外包業(yè)務(wù)完整的法律協(xié)議。

2.基金募集備案

基金募集完畢后，根據(jù)規(guī)定，基金管理人需在20個(gè)工作日完成在基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案工作。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募的名稱、成立時(shí)間、備案主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等本信息。該手續(xù)也可由我公司代為完成。

3.帳戶開立

需開立的帳戶分為資金類帳戶和證券類帳戶。資金類帳戶包括：募集帳戶、基金托管專戶、其它存管類帳戶；證券類帳戶包括：登記公司證券帳戶、融資融券信用交易帳戶、期貨交易帳戶、銀行間市場交易帳戶、OTC市場交易帳戶以及其它證券帳戶。

份額登記TA 即提供基金賬戶的管理，基金單位的注冊和登記過戶，基金交易的確認(rèn)和清算，代理紅利發(fā)放，建立、保管基金持有人名冊等業(yè)務(wù)服務(wù)。詳見下表。

估值核算

是指為所托管的委托資產(chǎn)建立獨(dú)立的賬冊，按照托管服務(wù)協(xié)議約定的估值核算方法，按約定的頻率計(jì)算委托資產(chǎn)總值、委托資產(chǎn)凈值、委托資產(chǎn)單位凈值等數(shù)據(jù)，并對(duì)基金管理人的估值結(jié)果進(jìn)行復(fù)核。同時(shí)還可以為基金管理人委托資產(chǎn)提供基金資產(chǎn)估值、會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)報(bào)告等服務(wù)。

估值的程序見下圖：

業(yè)務(wù)運(yùn)作其他服務(wù)

終止清算

基金合同終止時(shí)，基金管理人應(yīng)當(dāng)組織清算組對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行清算?；鹭?cái)產(chǎn)清算是指出現(xiàn)導(dǎo)致基金合同終止的法定情形或者約定情形時(shí)，依法清理基金財(cái)產(chǎn)的活動(dòng)。

第四篇：基金投資業(yè)務(wù)流程：范本

關(guān)于印發(fā)杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程的通知

杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司、杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司：

為進(jìn)一步貫徹落實(shí)“市政府辦公廳批轉(zhuǎn)市財(cái)政局等六部門《關(guān)于杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法（試行）》的通知”（杭政辦[2008]號(hào)），規(guī)范運(yùn)作創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金，經(jīng)研究制定并公布《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程》，請遵照執(zhí)行。

2008年4月14日

杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程

為了進(jìn)一步搞好創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金工作，按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定，現(xiàn)制定引導(dǎo)基金業(yè)務(wù)流程如下：

一、階段參股業(yè)務(wù)流程。按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》規(guī)定，在杭州市高科技投資有限公司（以下簡稱“高投公司”）下設(shè)立全資子公司——杭州高科技創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司（以下簡稱高科技創(chuàng)投公司），由高科技創(chuàng)投公司作為出資主體與階段參股合作者正式簽訂《階段參股合作協(xié)議》。高科技創(chuàng)投公司要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)工作目標(biāo)，負(fù)責(zé)合作項(xiàng)目商務(wù)接洽等工作。

（一）申請受理。根據(jù)國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，享受國家、地方創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金階段參股扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須報(bào)經(jīng)杭州市發(fā)改委備案。

境內(nèi)外各基金管理公司、投資銀行、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資等公司有意與杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作，直接與杭州高科技創(chuàng)投公司聯(lián)系接洽。

（二）篩選。高科技創(chuàng)投公司對(duì)有意向合作的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)提供的相關(guān)

書面材料進(jìn)行初步審查，篩選出符合我市引導(dǎo)基金管理辦法規(guī)定的合作對(duì)象條件的創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)。

（三）接觸、洽談、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查。高科技創(chuàng)投公司與篩選出的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行接觸，洽談合作意向，在合作項(xiàng)目立項(xiàng)后，擬定合作方案，并立即進(jìn)行盡職調(diào)查。

（四）確定合作意向方案。高科技創(chuàng)投公司對(duì)于經(jīng)盡職調(diào)查確認(rèn)符合引導(dǎo)基金階段參股合作對(duì)象條件的，按照管理辦法規(guī)定的合作要求進(jìn)行基礎(chǔ)性談判，確定合作意向方案，經(jīng)高科技創(chuàng)投公司對(duì)合作意向方案進(jìn)行初審論證后，雙方簽訂《階段參股合作意向書》。

（五）評(píng)審。高科技創(chuàng)投公司須成立獨(dú)立的評(píng)審委員會(huì)，將《階段參股合作意向書》報(bào)管委會(huì)審查決定前，由高科技創(chuàng)投公司按照評(píng)審規(guī)程（評(píng)審細(xì)則另定），對(duì)上報(bào)的《階段參股合作意向方案》進(jìn)行評(píng)審。評(píng)審規(guī)程如下：

1、評(píng)審委員會(huì)組成。評(píng)審委員會(huì)人數(shù)暫定為7人，其中：市發(fā)改委、市財(cái)政局、市科技局、杭州市高科技投資有限公司有關(guān)人員各一名；杭州市創(chuàng)業(yè)投資行業(yè)自律協(xié)會(huì)代表及社會(huì)專家3人。

2、評(píng)審方式。采取評(píng)審會(huì)議票決制度，高科技創(chuàng)投公司需提前五天將評(píng)審會(huì)議通知及有關(guān)材料送達(dá)各評(píng)審委員。評(píng)審結(jié)果采用署名票決制，合作意向方案評(píng)審?fù)ㄟ^須經(jīng)半數(shù)以上評(píng)審委員表決同意。

3、評(píng)審結(jié)果公示。經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^的階段參股合作項(xiàng)目，在市級(jí)以上媒體（報(bào)紙、網(wǎng)站）上公示，公示期為2周。

（六）審批。經(jīng)評(píng)審委員會(huì)評(píng)審?fù)ㄟ^和媒體公示的階段參股合作項(xiàng)目，由高科技創(chuàng)投公司向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)”（以下簡稱管委會(huì)）提出書面申請，申請書送達(dá)“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室”，提交管委會(huì)審定批準(zhǔn)。

（七）實(shí)施。經(jīng)管委會(huì)批復(fù)后，合作各方簽定《階段參股合作協(xié)議》，由高科技創(chuàng)投公司依據(jù)階段參股合作方案實(shí)施。

（八）投資項(xiàng)目監(jiān)督管理。高科技創(chuàng)投公司不參與參股企業(yè)的日常經(jīng)營和管理，根據(jù)事前約定擁有對(duì)參股企業(yè)的監(jiān)督權(quán)。高科技創(chuàng)投公司對(duì)階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)的投資區(qū)域、投資比例、資金去向及投資績效等運(yùn)行情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，每半年由高科技創(chuàng)投公司向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管委會(huì)”報(bào)告監(jiān)督檢查情況和處置建議，必要時(shí)可以先組織、委托社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)進(jìn)行專項(xiàng)審計(jì)。

（九）退出。高科技創(chuàng)投公司負(fù)責(zé)引導(dǎo)基金階段參股股權(quán)的退出工作，在引導(dǎo)基金退出階段參股創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)時(shí)，根據(jù)《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和《階段參股合作協(xié)議》的有關(guān)規(guī)定，報(bào)管委會(huì)批準(zhǔn)后，實(shí)施股權(quán)轉(zhuǎn)讓等具體工作。

二、跟進(jìn)投資業(yè)務(wù)流程。杭州市投資控股公司和杭州財(cái)開投資集團(tuán)公司（以下分別簡稱杭控和財(cái)開公司）要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》分別設(shè)立國有全資子公司——杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司，受托管理引導(dǎo)基金。兩子公司作為引導(dǎo)基金受托管理機(jī)構(gòu)，以投資主體身份與跟進(jìn)投資合作者簽訂《跟進(jìn)投資合作協(xié)議或合同》。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司要按照《杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理辦法》和杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)工作目標(biāo)，負(fù)責(zé)與被跟進(jìn)投資和被投資企業(yè)進(jìn)行商務(wù)接洽等工作。

（一）申請受理、洽談。根據(jù)國家發(fā)改委等十部委《創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)管理暫行辦法》規(guī)定，享受國家、地方創(chuàng)業(yè)引導(dǎo)基金跟進(jìn)投資扶持的創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)必須報(bào)經(jīng)杭州市發(fā)改委備案。

合作方的境內(nèi)外各基金管理公司、投資銀行、資產(chǎn)管理、創(chuàng)業(yè)投資等公司有意向與杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金合作，可以直接與市、區(qū)兩級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金和杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司、杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司商議洽談。

（二）方案確定、評(píng)審和實(shí)施。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司須對(duì)被跟進(jìn)創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)和被投資企業(yè)經(jīng)營業(yè)績、財(cái)務(wù)和資信狀況進(jìn)行充分了解，通過篩選、立項(xiàng)調(diào)查、盡職調(diào)查等程序，確定各方（包括市區(qū)兩級(jí)創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金、被投資企業(yè)）合作意向方案，按照公司內(nèi)部決策委員會(huì)決策程序?qū)彾ê?，簽定《跟進(jìn)投資合作協(xié)議或合同》。協(xié)議或合同書須報(bào)備“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管理委員會(huì)辦公室”。

（三）投資項(xiàng)目后續(xù)監(jiān)督管理。杭州通匯創(chuàng)業(yè)投資有限公司和杭州泰邦創(chuàng)業(yè)投資有限公司在對(duì)跟進(jìn)投資項(xiàng)目履行出資義務(wù)后，按事前約定對(duì)所投項(xiàng)目進(jìn)行持續(xù)跟蹤管理，及時(shí)了解和掌握被投資企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和財(cái)務(wù)狀況，每半年向“杭州市創(chuàng)業(yè)投資引導(dǎo)基金管委會(huì)”報(bào)告監(jiān)督檢查情況和處置建議。

2008年4月9日

第五篇：業(yè)務(wù)流程管理員崗位職責(zé)

1.制定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營保障方面相關(guān)制度。

2.根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，完善和改進(jìn)操作流程，實(shí)現(xiàn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)后臺(tái)流程標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

3.負(fù)責(zé)新業(yè)務(wù)、新品種的開發(fā)及上線工作。