第一篇：~$思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的所有制理論比較研究

馬克思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的所有制理論比

較研究

摘 要：所有制是經(jīng)濟學研究的重要問題，公有制與私有制是所有制的兩種基本形式。馬克思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學對公有制與私有制的研究思路、基本內(nèi)涵及二者的制度效率各有不同的觀點。比較馬克思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的所有制理論，能從深層次上認識和把握公有制與私有制的基本問題，在實踐中更好地把握社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展過程中公有制與私有制的關系。

關鍵詞：公有制，私有制，效率分析，比較研究

公有制與私有制作為人類社會發(fā)展至今出現(xiàn)的兩種所有制形式，是經(jīng)濟學研究的重要課題。比較馬克思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學的所有制理論，能使我們以更寬廣的視野來研究現(xiàn)實中的所有制問題。

一、公有制與私有制的內(nèi)涵與區(qū)別

（一）馬克思主義經(jīng)濟學的觀點

馬克思、恩格斯認為，未來社會的公有制就是社會占有生產(chǎn)資料，它是在否定資本主義私有制的基礎上建立起來的。恩格斯指出，“私有制也必須廢除，而代之以共同使用全部生產(chǎn)工具和按照共同的協(xié)議來分配全部產(chǎn)品，即所謂財產(chǎn)公有。廢除私有制甚至是工業(yè)發(fā)展必然引起的改造整個社會制度的最簡明扼要的概括?！惫伯a(chǎn)主義運動的“最終目的是工人階級奪取政權以便實現(xiàn)整個社會對一切生產(chǎn)資料——土地、鐵路、礦山、機器等等——的直接占有，供全體人民為了全體利益而共同利用”。馬克思指出，“從資本主義生產(chǎn)方式產(chǎn)生的資本主義占有方式，從而資本主義的私有制，是對個人的、以自己勞動為基礎的私有制的第一個否定。但資本主義生產(chǎn)由于自然過程的必然性，造成了對自身的否定。這是否定的否定。這種否定不是重新建立私有制，而是在資本主義時代的成就的基礎上，也就是說，在協(xié)作和對土地及靠勞動本身生產(chǎn)的生產(chǎn)資料的共同占有的基礎上，重新建立個人所有制?！?/p>

馬克思、恩格斯對未來社會公有制內(nèi)涵的論述包含兩個基本思想：一是公有制是整個社會直接占有一切生產(chǎn)資料。二是這種公有制是建立在資本主義時代成就的基礎上，即建立在生產(chǎn)力高度發(fā)達的基礎上。應看到，馬克思、恩格斯對未來社會公有制的論述，是對未來社會的科學設想和預見，至于公有制在實踐中采取怎樣的形式并沒有做詳盡論述。他們對這些問題的研究遠沒有對資本主義經(jīng)濟發(fā)展和運行規(guī)律的研究那樣深入和具體。原因很簡單，這就是在馬克思、恩格斯所處時代，還沒有社會主義制度的實踐，在缺乏實踐的基礎上，不可能對問題有具體、深入、充分的研究，更不可能窮盡未來，以所有可能的實踐為依據(jù)對理論進行豐富和發(fā)展。因此，關于公有制和社會主義經(jīng)濟運行的一系列問題，從根本上說，要由馬克思、恩格斯以后的馬克思主義經(jīng)濟學者在實踐中來研究和解決，馬克思主義經(jīng)濟學理論也因此而不斷豐富和與時俱進地發(fā)展。

事實上，關于公有制和社會主義經(jīng)濟運行問題的研究和理論發(fā)展，是由列寧和以后的馬克思主義經(jīng)濟學者在實踐中完成的。蘇聯(lián)十月革命勝利，社會主義制度開始實踐，公有制經(jīng)濟也在實踐中運行。由于歷史并沒有完全按馬克思、恩格斯所設想的進程發(fā)展，社會主義公有制經(jīng)濟也在不同于馬克思、恩格斯設想的社會條件下運行。現(xiàn)實中的公有制經(jīng)濟因此表現(xiàn)出許多新特征。列寧在總結了“戰(zhàn)時共產(chǎn)主義”經(jīng)驗和“新經(jīng)濟政策”實踐的基礎上，對現(xiàn)實中的公有制經(jīng)濟有了更具體的認識。列寧認識到，“沒有建筑在現(xiàn)代科學最新成就上的資本主義技術，沒有一個使千百萬人在產(chǎn)品的生產(chǎn)和分配中最嚴格遵守統(tǒng)一標準的有計劃的國家組織，社會主義就無從設想?！?/p>

那么，這種過渡到底是什么意思呢？“它在經(jīng)濟上是不是說，在這制度內(nèi)既有資本主義的也有社會主義的成分、部分和因素呢？誰都承認是這樣的。但并不是所有承認這點的人都考慮到：俄國現(xiàn)有各種社會經(jīng)濟結構的成分究竟是怎樣的。問題的全部關鍵就在這里?，F(xiàn)在我們把這些成分列舉如下：（1）宗法式的，即在很大程度上是自然的農(nóng)民經(jīng)濟；（2）小商品生產(chǎn)（這里包括大多數(shù)出賣糧食的農(nóng)民）；（3）私人資本主義；（4）國家資本主義；（5）社會主義?！?/p>

這些論述體現(xiàn)了列寧對馬克思、恩格斯設想的社會主義公有制在認識上有所變化。第一，能否建立馬克思、恩格斯所設想的公有制，根本在于生產(chǎn)力基礎，生產(chǎn)力對建立公有制具有決定意義。第二，在生產(chǎn)力水平還不具備條件的情況下，在社會主義經(jīng)濟中可以存在受到一定限制的資本主義經(jīng)濟，也可以存在多種不同的經(jīng)濟成分。這意味著列寧對現(xiàn)實社會主義所有制結構的認識更具體了。

斯大林以社會主義經(jīng)濟幾十年發(fā)展的實踐為依據(jù)，進一步推進社會主義公有制理論的發(fā)展。第一，斯大林在列寧合作社理論的基礎上，提出社會主義公有制有兩種基本形式：全民所有制和集體所有制，并從理論上論證了集體所有制這一形式存在的客觀性，突破了馬克思、恩格斯認為公有制就是社會直接占有生產(chǎn)資料這一種形式的局限。第二，斯大林把國家所有制作為全民所有制的實現(xiàn)形式，或者說，把國家所有制等同于全民所有制。這是對全民所有制經(jīng)濟采取國家所有制形式來運行的具體化。第三，斯大林認為，全民所有制和集體所有制這兩種公有制經(jīng)濟的主要區(qū)別在于產(chǎn)品的所有權不同，全民所有制企業(yè)的生產(chǎn)資料和產(chǎn)品都屬于國家，而集體所有制企業(yè)的生產(chǎn)資料（土地、機器）屬于國家，產(chǎn)品則屬于集體經(jīng)濟組織所有。

隨著實踐的發(fā)展，馬克思主義經(jīng)濟學對公有制內(nèi)涵的認識不斷具體化，由此構成馬克思主義經(jīng)濟學關于社會主義公有制的基本理論。對公有制認識的反面是對私有制的認識，或者說，必須明確公有制與私有制的實質(zhì)區(qū)別是什么。馬克思主義經(jīng)濟學認為，公有制的實質(zhì)在于共同占有，這種共同占有具有以下兩方面內(nèi)涵（同時也構成公有制經(jīng)濟與私有制經(jīng)濟的根本區(qū)別）：一是公有制的財產(chǎn)是一個整體，不能量化到個人，這是公有制的本質(zhì)特征。如果把公有財產(chǎn)量化到個人，那么公有制也就不存在了。無論是全民所有制還是集體所有制，其每一個成員只有作為整體的一分子才是所有者，離開整體的單個人不能成為公有財產(chǎn)的所有者。而私有制的財產(chǎn)必須量化到個人，不能量化到個人的財產(chǎn)不能歸屬于成為私有財產(chǎn)的所有者。二是作為公有制經(jīng)濟的所有者是自然生成的，只要在這個經(jīng)濟體的范圍內(nèi)，就自然成為它的所有者。進人這一經(jīng)濟體成為所有者不需要付出任何代價。同樣，離開這一經(jīng)濟體也不能帶走任何東西，只能自動放棄所有者的身份。而作為私有制經(jīng)濟體中的所有者不是自然生成的，必須與自己的投人相聯(lián)系，否則不能成為私有制的所有者。當然，在他離開這一經(jīng)濟體的時候也不會自動放棄所有者的身份，可以帶走屬于他自己的財產(chǎn)。

在現(xiàn)實生活中，所有制的形式是多樣化的，在這種情況下，公有制與私有制之間的區(qū)別變得模糊了。但只要用這兩條標準來判斷公有制經(jīng)濟與私有制經(jīng)濟，就能準確把握公有制經(jīng)濟與私有制經(jīng)濟的內(nèi)涵和實質(zhì)。公有制的本質(zhì)特征是“公有”，而不是“共有”，“公有”與“共有”有著不同的內(nèi)涵，不能把“共有”等同于“公有”。

（二）新制度經(jīng)濟學的觀點

西方新制度經(jīng)濟學的代表人物阿曼·阿爾奇安認為，競爭是社會成員之間利益沖突的形式，如何解決利益沖突問題，也就是采取怎樣的競爭形式問題。他認為，對于交換不能只當作協(xié)作行為來考察，不能只考慮每個買者或賣者都努力借助交換來達到更理想的境況。交換還涉及到競爭和產(chǎn)權方面的問題，“交換行為是一種手段，借助于這種手段，買者就能夠為了從賣者那里獲得商品而同別的買者展開競爭。從而，社會成員能借以努力獲得更多商品的報價，競爭形式和行為（不然其他人就會得到這些商品）就成為人們注意的重點?！?/p>

阿爾奇安從交換引出競爭后，強調(diào)競爭是受約束的，而這種約束表現(xiàn)為私有財產(chǎn)的形態(tài)，即所有制問題。對于產(chǎn)權，他認為，“私人產(chǎn)權之所以是一種權利，不僅是因為國家正式對它們做了那樣的規(guī)定，而且因為個人也要求行使這樣的權利，至少對絕大多數(shù)人來說是如此，這似乎也是一個事實?！薄霸谌魏紊鐣铮Y源的個人使用權（即產(chǎn)權）都能得到解釋，即它們達到了社會風俗習慣、約束機制以及國家暴力或懲罰為后盾的行使法律的支持。”

對于私人產(chǎn)權，阿爾奇安做出的進一步界定有他獨特的意義。他認為，“我擁有私人財產(chǎn)所有權，也就是說，任何其他人都無權對財物（這些財物包括在私人財產(chǎn)分類中）的使用做出選擇。這就意味著，如果我銷售被說成是屬于我的私人財產(chǎn)的財物的某種用途，那么這種選擇就不能影響你的財物的物理性能。如果我有一些鐵，我可以把它制成窗戶框或圍欄柱。但是如果我從‘你的’玻璃窗上掀下一塊鐵皮，那么我就否定了你對自己私有財產(chǎn)物質(zhì)性能選擇的權利。然而，如果我把這些鐵變成別人愿意購買的某種特殊商品，并因而不再購買你正在銷售的東西，那么你就會發(fā)現(xiàn)，你的商品減少的交換價值而造成的交換能力（財富）的損失，比我只弄壞你的窗戶更大?！?/p>

在這里，阿爾奇安把對私人產(chǎn)權的界定限于不能影響別人財物的物理性能，但這并不影響你做出的行為選擇去影響別人的交換價值?；蛘哒f，使別人的財富受損失，盡管這時候你的損失要大于直接影響財物的物理性能時受到的損失，因為這種損失并不是對私人產(chǎn)權的否定。很顯然，阿爾奇安所指的私人產(chǎn)權受到保護，是指私人財產(chǎn)的物質(zhì)性能不受別人的干擾，但不包括交換價值不受別人行為的影響。這也意味著，你對自己財物的使用，不會因為使別人的交換價值受到影響而停止。

阿爾奇安對私人產(chǎn)權的總結是，“總之，私人產(chǎn)權是所有者被約束于僅對物質(zhì)屬性的選擇，不包括交換價值的影響，也不包括我以你認為不合適的行為（只要不改變你的財產(chǎn)的物質(zhì)屬性）使你承受痛苦而給你帶來心理和感情上的影響。”

阿爾奇安認為，產(chǎn)權是可以分割的。一塊土地出租或租賃，就是對土地產(chǎn)權的分割?！斑@種分割不必是每個所有者對全部所有權進行等額的截面分割。相反，它是對與所有者并存的全部較低級權利和至少被臨時轉(zhuǎn)移給承租人的所有其他權利的一種有選擇的分配。盡管這被稱為出租或租賃契約，但它并不包括所有制中某些權利的轉(zhuǎn)換。所有權只是暫時分割的事實使我們在常規(guī)意義上很容易決定誰是所有者?！焙苊鞔_，阿爾奇安所說的所有權分割，是指對所有權以外的權利的分割。產(chǎn)權是由多種權利組成的一組權利，這些權利相互之間是可以分割的，這種分割并不影響到所有者的改變，影響的只是其他較低級的權利的重新分配。

關于私有制和公有制區(qū)別的分析，是阿爾奇安產(chǎn)權理論中的一個重要內(nèi)容。他認為，私有制與公有制的區(qū)別在于：一是有沒有將一份所有權賣給別人的權利，私有制具有這種權利，公有制不具有這種權利。二是是否需要支付報酬來獲得財產(chǎn)，私有制必須支付報酬來獲得財產(chǎn)，公有制不需要支付任何報酬就可以獲得公有財產(chǎn)。三是所有權是不是自愿的，私有制的所有權是自愿的，公有制的所有權不是自愿的，而是強制的。

對于私有制與公有制的這三點區(qū)別，阿爾奇安是這樣論述的，“公有制和私有制之間的差別產(chǎn)生于一個公有制的所有者不能出售公有財產(chǎn)中屬于他自己的股份（并且獲得這一股份也不需要購買它的所有權）”，“我們將試圖揭示的許多差別（公有制和私有制之間的行為差異確實存在），反映了所有制的差別——即有沒有將一份所有權賣給別人的權利?！薄肮兄票仨氂伤乃谐蓡T來承擔，沒有哪個成員能取走公有制中屬于自己的份額。公共財產(chǎn)的所有權不是自愿的；只要是公有制的一員，那么公有制對他就是強制的?！薄霸诠兄葡?，某個人加入社區(qū)，在不需要向已有的所有者支付任何報酬的情況下就可獲得一份公有財產(chǎn)。這種所有權個人份額的稀釋在私有制下大體上是不可能的?！?/p>

（三）公有制與私有制內(nèi)涵和區(qū)別的比較

比較馬克思主義經(jīng)濟學與新制度經(jīng)濟學關于公有制與私有制內(nèi)涵和區(qū)別可知，兩者之間存在以下三點異同。

第一，對所有制的分析思路不同。馬克思主義經(jīng)濟學對公有制與私有制的分析始終以生產(chǎn)力發(fā)展要求為基本線索。人類社會發(fā)展的不同階段出現(xiàn)的不同所有制形式，只有從生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求來解釋，才能得到充分說明。每一種所有制都有它自身的生產(chǎn)力基礎，當一種所有制與生產(chǎn)力發(fā)展要求不相適應的時候，這種所有制就需要進行變革，否則就不能適應和促進生產(chǎn)力的發(fā)展。生產(chǎn)力和所有制之間的這種矛盾運動，是推動生產(chǎn)力和所有制不斷發(fā)展的根本動力。由于生產(chǎn)力發(fā)展不會停止，發(fā)展的基本特征是高度的社會化，因此，所有制的形式也不是固定不變的，其變化的基本趨勢是占有形式的社會化。當然，這是一個隨生產(chǎn)力發(fā)展的漫長的歷史過程。阿爾奇安對所有制的分析不是以生產(chǎn)力發(fā)展要求為基本思路，他只是把公有制與私有制看作兩種不同的所有制，并不去說明為什么會有私有制和公有制，以及私有制與公有制各自產(chǎn)生的基礎是什么。他并不把生產(chǎn)力的發(fā)展看作是所有制變化的原因，而是認為產(chǎn)權與資源約束有關。他從資源稀缺性出發(fā)，導出社會成員之間的利益沖突，解決這種利益沖突的方式是競爭，應當采取什么樣的競爭形式，需要在社會成員之間進行利益區(qū)分，這種利益區(qū)分將形成對人們經(jīng)濟行為的約束，而約束則表現(xiàn)為產(chǎn)權的形態(tài)。顯然，阿爾奇安遵循的是一條不同于馬克思主義經(jīng)濟學的分析思路。

第二，對公有產(chǎn)權與私有產(chǎn)權理解的差異。馬克思主義經(jīng)濟學是從財產(chǎn)的歸屬來界定公有制與私有制的性質(zhì)。阿爾奇安從競爭引出產(chǎn)權，他把產(chǎn)權只看作對財物的物理性能具有的權利，即財物的物理性能不能受到侵害，但不包括對財物交換價值的權利，即產(chǎn)權擁有者并不能保證財物的交換價值不受侵害。比較馬克思主義經(jīng)濟學和新制度經(jīng)濟學對產(chǎn)權的理解，實際上他們是從兩個層次上分別界定產(chǎn)權的內(nèi)涵，一個層次是產(chǎn)權的歸屬，另一個層次是產(chǎn)權權利涵蓋的范圍。產(chǎn)權首先是一個法律上的規(guī)范，是財產(chǎn)的歸屬問題。馬克思主義經(jīng)濟學抓住這一本質(zhì)，以財產(chǎn)的歸屬作為根本標準來界定公有制和私有制的性質(zhì)。所以，界定公有制還是私有制不能看形式，而要看它的歸屬。阿爾奇安對產(chǎn)權的界定以法律上的歸屬為前提，更多的是從產(chǎn)權權利涵蓋范圍的層面上理解產(chǎn)權的內(nèi)涵。他認為，產(chǎn)權權利涵蓋的范圍只包括財物的實物形態(tài)（物理性能），不包括財物的價值形態(tài)（交換價值）。這實際上已經(jīng)不是說財物的歸屬問題了，而是分析在既定的歸屬條件下，財物的所有者是否能夠保證其財物不受侵害的問題。在現(xiàn)實經(jīng)濟活動中，由于競爭關系的存在，各經(jīng)濟主體之間必然要發(fā)生競爭關系，競爭關系的實質(zhì)是相互之間的利益關系。不同經(jīng)濟主體彼此之間的競爭行為會導致一部分人的利益受到影響，而一個經(jīng)濟主體的競爭行為造成另一個經(jīng)濟主體的損失，并不意味著他侵犯了另一個經(jīng)濟主體的產(chǎn)權?；蛘哒f，你具有的產(chǎn)權權利并不能保證你的財產(chǎn)在價值形態(tài)上不受損失。阿爾奇安對產(chǎn)權權利涵蓋范圍的這一分析是符合實際的，是在競爭條件下對產(chǎn)權權利涵蓋范圍的正確界定，這一分析有助于我們進一步深化對產(chǎn)權權利的認識。

第三，對公有制與私有制區(qū)別分析的一致性。馬克思主義經(jīng)濟學把是否共同占有（不能量化到個人）看作是公有制與私有制的根本區(qū)別。阿爾奇安從三個方面對公有制與私有制的區(qū)別做了具體分析。比較二者的分析內(nèi)容，基本上是一致的。馬克思主義經(jīng)濟學和阿爾奇安的分析都強調(diào)公有制最根本的特征是公有財產(chǎn)的整體性，作為公有制中的任何一個人，他是公有財產(chǎn)的所有者，但他不能出售屬于他個人的份額，因為屬于他的份額不能量化。而在私有制中，屬于個人的份額可以明確量化，私有財產(chǎn)的所有者有權而且能夠出售屬于他自己的份額。與此相關聯(lián)，阿爾奇安所分析的成為公有制或私有制所有者的途徑，也是判斷公有制與私有制區(qū)別的一個重要標準，而這一點經(jīng)常被人們忽視。作為公有制所有者所擁有的財產(chǎn)是社會給予的，而且對于每一個人都是平等的，不需要自己去購買。作為私有制所有者擁有的財產(chǎn)是以自己的支付為前提的，或者通過某種特權得到的。所以，公有制體現(xiàn)的是財產(chǎn)占有關系上的平等，私有制體現(xiàn)的是財產(chǎn)占有關系上的不平等。

二、公有制與私有制的效率

（一）馬克思主義經(jīng)濟學的觀點

馬克思主義經(jīng)濟學以生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系的矛盾運動作為人類社會發(fā)展的基本線索，把生產(chǎn)關系或所有制看作生產(chǎn)力發(fā)展的制度條件，作為制度條件的所有制會對生產(chǎn)力發(fā)展產(chǎn)生直接作用。從這一意義上說，不同的所有制會形成不同的生產(chǎn)力效率。因此，對不同所有制（公有制或者私有制）的分析，實際上是要說明所有制效率。當然，這一所有制效率是以生產(chǎn)力的發(fā)展要求為前提的，或者說，所有制效率不是抽象的，而是具體的，它總是在一定生產(chǎn)力水平下來談論的所有制效率，不能離開生產(chǎn)力發(fā)展水平抽象地判斷所有制效率。人類社會發(fā)展過程中出現(xiàn)的各種所有制，都曾經(jīng)是高效率的所有制。但隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，這些曾經(jīng)是高效率的所有制都會轉(zhuǎn)化為低效率的所有制，這一轉(zhuǎn)化的根本原因在于生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求發(fā)生變化。正是由于生產(chǎn)力發(fā)展要求的變化，客觀上要有一種新的所有制來取代原有的所有制，這種新的所有制相對于原來的所有制來說，就是一種高效率的所有制。馬克思主義經(jīng)濟學的這一分析思路符合人類社會發(fā)展的實際，是歷史唯物主義的分析思路。

按照這一分析思路，馬克思主義經(jīng)濟學認為，物質(zhì)生產(chǎn)活動是人類社會存在和發(fā)展的基礎，因而也是所有制的起源。所以，研究生產(chǎn)關系或所有制應以人們的物質(zhì)生產(chǎn)活動為出發(fā)點。在人類社會生產(chǎn)力水平極其低下的階段，當人類的生產(chǎn)成果除了維持自身最基本的生存需要外，沒有任何多余的可以作為私有對象的時候，人類只能采取共同勞動、共同享有勞動成果的所有制形式。同時，一定的所有制形成后就與人們的社會生產(chǎn)活動密不可分地聯(lián)系在一起，構成社會生產(chǎn)不可缺少的一個組成部分。孤立的個人是無法進行社會生產(chǎn)活動的，人們的生產(chǎn)活動總是在一定的所有制規(guī)范下進行的。這樣，人類的生產(chǎn)活動必然涉及到兩方面關系：一方面是人與自然的關系；另一方面是人與人之間的關系。在人類生產(chǎn)活動包含的這兩方面關系中，人與人之間的關系就是通過一定的生產(chǎn)關系或所有制來體現(xiàn)的。因此，經(jīng)濟學研究的基本內(nèi)容是生產(chǎn)關系或所有制的問題。

在原始社會所有制條件下發(fā)展起來的生產(chǎn)力，又是導致自身所有制解體的決定性因素。當生產(chǎn)力水平提高到有了剩余產(chǎn)品以后，私有制生產(chǎn)關系的產(chǎn)生和發(fā)展就具備了物質(zhì)條件。當一部分人成為社會財富的最初私有者，他就會利用所擁有的私有財產(chǎn)去生產(chǎn)更多的社會財富并占為已有，而大部分人因不占有財富而成為被統(tǒng)治的對象。奴隸社會私有制在一定歷史階段是一種高效率的所有制。但隨著生產(chǎn)力的進一步發(fā)展，具有更高效率的封建制私有制取代奴隸制私有制是歷史的必然。封建制私有制之所以比奴隸制私有制具有更高的效率，是因為封建制私有制改變了人與人之間的關系。同樣，封建制私有制具有的高效率也存在一個隨生產(chǎn)力的發(fā)展而走向低效率的過程。歷史發(fā)展的規(guī)律決定封建制私有制也必然被另一種具有更高效率的所有制——資本主義私有制所取代。

資本主義私有制之所以比封建制私有制具有更高的效率，是因為資本主義私有制進一步改變了人與人之間的關系。從生產(chǎn)資料私有者來看，他除了擁有生產(chǎn)資料所有權以外，不再擁有勞動者的所有權，他要得到勞動力的使用權必須按照市場經(jīng)濟的原則，通過等價交換來購買。在流通領域，資本所有者與勞動力所有者的權利是平等的，他們都有決定是否購買或出賣勞動力的自主權。從勞動者來看，他除了不擁有生產(chǎn)資料以外，已經(jīng)擁有了對自己勞動力的所有權，并且這種所有權是完全意義上所有權，他能在市場上按照自己的意愿來實現(xiàn)自身的價值。與資本主義私有制這一特征相聯(lián)系的是雇傭勞動制度，資本和勞動通過雇傭勞動制度而產(chǎn)生彼此的聯(lián)系。說資本主義私有制具有更高的制度效率，實際上是指雇傭勞動制度的效率。

馬克思主義經(jīng)濟學認為，資本主義私有制同樣是一種歷史現(xiàn)象，在這一制度條件下發(fā)展起來的生產(chǎn)力，最終又是導致這一制度被一種更高形態(tài)的所有制——公有制所取代的根本原因。馬克思主義經(jīng)濟學得出的這一結論是基于以下的分析。

第一，從生產(chǎn)力發(fā)展的客觀要求來看，高度社會化是現(xiàn)代生產(chǎn)力發(fā)展的基本特征，具體表現(xiàn)是發(fā)達的社會分工。對于高度社會化的生產(chǎn)力發(fā)展，單個資本已不能適應其發(fā)展的要求，社會資本的形式才能適應這種生產(chǎn)力的發(fā)展。因此，從資本形式變化趨勢來看，社會資本取代單個資本，以及股份資本成為企業(yè)資本的主要組織形式，都驗證了資本形式的這一變化。這一變化表明資本的私人性質(zhì)正在逐步淡化，資本的社會性質(zhì)正在不斷強化，其中包含的“公有”成分也在不斷增加。所以，馬克思主義經(jīng)濟學得出的結論是公有制比私有制具有更高效率。

第二，從人與人之間的關系變化來看，公有制實現(xiàn)了人們在生產(chǎn)資料占有關系上的平等，實現(xiàn)了勞動者與生產(chǎn)資料占有者的統(tǒng)一，從根本上消除了雇傭勞動制度下勞動者與資本所有者之間的對立。因資本所有者占有勞動者的勞動成果而產(chǎn)生的二者之間的經(jīng)濟對立不存在了，由此導致的其他經(jīng)濟矛盾也不存在了。資本主義私有制在根本上不符合社會化大生產(chǎn)和社會全面進步的發(fā)展要求，是馬克思主義經(jīng)濟學運用辯證唯物主義和歷史唯物主義觀點，對資本主義經(jīng)濟制度做出的歷史進步性和局限性的分析。

（二）新制度經(jīng)濟學的觀點

阿爾奇安認為，通常對比較優(yōu)勢的闡述是在于“勞動”生產(chǎn)率，而沒有涉及到“所有制”生產(chǎn)率。考慮比較優(yōu)勢，不僅要考慮勞動生產(chǎn)率的比較優(yōu)勢，還需要考慮所有制的比較優(yōu)勢。所有制的比較優(yōu)勢體現(xiàn)在什么地方呢？阿爾奇安指出，所有制的比較優(yōu)勢在于控制，這種控制又與所有權的專業(yè)化相聯(lián)系。因為作為一個所有者，其各方面能力是有限的，一個所有者如果將他的所有權集中在他自己能力具有優(yōu)勢的領域，那么，這樣的所有權專業(yè)化將產(chǎn)生收益。按這樣的邏輯推論，私有產(chǎn)權制度能較好地實現(xiàn)所有權的專業(yè)化，而“公有制實際上消除了所有者（然而不是公有企業(yè)雇員）專業(yè)化的可能性”。

所有制方面的比較優(yōu)勢除所有權專業(yè)化外，還有一個方面是風險承擔。阿爾奇安認為，“現(xiàn)代公司的聯(lián)合所有制已經(jīng)把所有權和控制權區(qū)分開了。這就意味著：承擔風險與管理更加分離。每個所有者確實沒有他作為惟一的所有者才具有的那種控制權無疑是正確的。對資源的特定用途的風險承擔和管理或決策的專業(yè)化現(xiàn)在已經(jīng)成為可能。實際上，?被動的?所有者是在?活躍的?所有者的決策上下賭注?！?/p>

阿爾奇安通過風險承擔來比較所有制的優(yōu)勢要說明這樣一個問題，即決策者與他做的決策所承擔的風險是怎樣的一種關系。在私有產(chǎn)權條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系比較密切，而在公有產(chǎn)權條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系不很密切。從風險承擔的角度來看，公有制意味著較低的效率。

阿爾奇安指出，“我們可以得出以下推論：較之在私人產(chǎn)權制度下，在公有制下的任何決策或選擇的費用較少地由選擇者全部承擔。換句話說，這種成本——收益激勵體制是朝著較低的費用方向變化的。這個結論的逆命題是：對任何所有者來說，從任何成本——節(jié)約活動中得到的利益也不是完全有效的。這并不意味著真實成本有所減少。這意味著，在由任何選擇者承擔的費用與做出某項特定選擇的費用之間的相互關系更松散了。類似地，進行這些行動的所有者捕捉利益的能力也降低了?！薄芭c私有財產(chǎn)機構相比，公有安排的費用將變得更高（意味著?較低效率?）?！?/p>

阿爾奇安在做出上述分析的同時，又指出公有制盡管在承擔費用方面有它的“缺陷”，但也有它適用的地方，如，在一些不能由私人來承擔風險，而應由社會來承擔風險的領域。阿爾奇安在這里是要說明，社會活動的情況十分復雜，要根據(jù)不同情況對所有制優(yōu)勢做出判斷，不能因為公有制有“缺陷”，就認為公有制沒有適用性，也不能因為私有制有“缺陷”，就要用公有制取代私有制。因為“一種相對缺陷的存在不能證明向另一種制度轉(zhuǎn)換是正當?shù)?，因為另一種制度也存在別的缺陷。”“在某些制度中，或在一切制度中承受的?較小?缺點是它們中的更大優(yōu)點的代價。我們認為，在承擔費用的意義上，私有制即使是它最純的形式，也不是完美無缺的。沒有哪個完美無缺的標準是有效的。我們所有的敘述在承擔費用的程度上都是比較而言的?！薄?社會?減少必須由個人承擔的風險，轉(zhuǎn)而由社會普遍地承擔（從而減少人們作為個人采取的行動的選擇與結果之間的相互作用）的范圍越大，公有產(chǎn)權的范圍就越大?！?/p>

（三）公有制與私有制效率的比較

馬克思主義經(jīng)濟學關于公有制與私有制效率的基本思想可概括為以下兩點：其一，對公有制和私有制哪一種具有更高的效率，并不能簡單地做出結論。馬克思既有對私有制高效率的分析，也有對私有制低效率的分析，對公有制高效率的分析也是有條件的，每一種所有制都有其高效率或低效率的范圍。脫離條件的約束，簡單地做出公有制具有高效率或私有制具有高效率的結論都是片面的，都不是歷史唯物主義的態(tài)度。認為公有制比私有制具有更高效率，或者認為私有制比公有制具有更高效率，都是以一定的條件為前提的。現(xiàn)實的情況是復雜的，所有制只是影響效率的一個重要因素，但不是惟一因素，不能以現(xiàn)實中的某些現(xiàn)象為依據(jù)得出單一性結論。其二，在一定的歷史階段，由于生產(chǎn)力的發(fā)展水平不同，發(fā)展狀況是交錯復雜的，因而選擇公有制還是私有制，既有生產(chǎn)力的因素，又有價值目標的因素。特別是在生產(chǎn)力發(fā)展水平的一定歷史階段，公有制和私有制都有其存在依據(jù)和理由的條件下，選擇公有制還是私有制，是由其價值目標決定的。從社會范圍看，多種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展符合生產(chǎn)力與生產(chǎn)關系矛盾運動的客觀規(guī)律。

新制度經(jīng)濟學關于公有制與私有制效率的基本思想可概括為以下幾點：

第一，一般來說，私有制比公有制具有更高的效率，因為私有產(chǎn)權制度能較好地實現(xiàn)所有權的專業(yè)化，同時在私有產(chǎn)權的條件下，決策者與他對此承擔風險之間的關系比較密切。這兩方面的優(yōu)勢決定私有制比公有制更具有優(yōu)勢。

第二，私有制和公有制都不是完美無缺的，都存在“缺陷”，因而它們不能相互替代，在承擔費用方面的分析也都是比較而言的。私有制和公有制都具有存在的理由。

第三，在一些領域，公有制也有優(yōu)勢，它可通過由社會來承擔風險，從而減少由個人承擔的風險，這是用較小的代價來獲得更大的優(yōu)勢。這些領域的范圍越大，公有產(chǎn)權的適用范圍也就越大。

參考文獻：

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第二篇：新制度經(jīng)濟學

《新制度經(jīng)濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學：新制度經(jīng)濟學是用經(jīng)濟學的研究方法研究制度的經(jīng)濟學。它涵蓋了經(jīng)濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經(jīng)濟的影響，也關心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權：產(chǎn)權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產(chǎn)權安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經(jīng)濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權交易有關的各種行為導致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現(xiàn)所有權。

(2)有利于降低產(chǎn)權界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產(chǎn)權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經(jīng)濟學的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋?，產(chǎn)權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體明確產(chǎn)權邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權理論，產(chǎn)權經(jīng)濟學強調(diào)財產(chǎn)權的買賣和分配應該是經(jīng)濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產(chǎn)權的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團有利的產(chǎn)權安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權結構，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟學

以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟學論文

2007161050經(jīng)濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經(jīng)濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟學下的產(chǎn)權理論，它讓我對當今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產(chǎn)權方面的知識，結合所學內(nèi)容，簡單談談以產(chǎn)權明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟學理論入手，就產(chǎn)權清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經(jīng)濟學的產(chǎn)權理論

1、產(chǎn)權對資源配置的影響

產(chǎn)權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟學論市場機制而不涉及產(chǎn)權制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟學分析必須引入產(chǎn)權因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當交易費用大于零時，產(chǎn)權的界

定、產(chǎn)權的交易都必須花費一定的成本，只有當產(chǎn)權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權狀況變得更為復雜，企業(yè)產(chǎn)權理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權復雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權應歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權責明確是以理順產(chǎn)權關系為基礎的。強有力的產(chǎn)權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權利。但松弛的產(chǎn)權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產(chǎn)權關系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強有力約束的產(chǎn)權制度。

其次，產(chǎn)權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業(yè)的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為社會經(jīng)濟管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎上的關系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權關系的基本內(nèi)容。

第三，科學管理要求必須理順產(chǎn)權關系。在產(chǎn)權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標準擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產(chǎn)權約束機制，使管理崗位上永遠立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權關系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機制。

由此可見，產(chǎn)權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經(jīng)濟學角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權不明晰

1、所謂產(chǎn)權清晰便應當包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產(chǎn)權界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產(chǎn)權擁有主體的產(chǎn)權界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權與企業(yè)法人財產(chǎn)權。如果以上幾方面的產(chǎn)權都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權清晰基本完成了。產(chǎn)權清晰在明確投資者所有權和法人財產(chǎn)權之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權關系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權

產(chǎn)權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權也需要明晰，這在市場經(jīng)濟里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強化經(jīng)營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權關系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念?？梢姰a(chǎn)權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結構的不同及債權結構的不同，產(chǎn)權也有不同的權屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權力受到限制；當經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權力?？傊a(chǎn)權明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經(jīng)濟學作為當今經(jīng)濟學的熱門學科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢嵱眯詮?，可以達成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟學

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機制人的行為新制度經(jīng)濟學假設前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權利、機會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯(lián)合、技

術轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權與共有產(chǎn)權公共物品與外

部性

產(chǎn)權理論（人與人）產(chǎn)權功能

產(chǎn)權的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟學科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟學

長春工業(yè)大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟學的現(xiàn)實意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟學內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟的發(fā)展

金融學

新制度經(jīng)濟學作為現(xiàn)代經(jīng)濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經(jīng)濟學無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟學無法解釋的實際問題，新制度經(jīng)濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰(zhàn)下不斷地進行修正。隨后，新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟發(fā)展的重要影響因素進行研究，運用正統(tǒng)的經(jīng)濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟學領域，新制度經(jīng)濟學領銜了一場經(jīng)濟學的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟成果。新制度經(jīng)濟學把制度作為經(jīng)濟學的研究對象，并且認為制度決定了經(jīng)濟的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟學的基本內(nèi)容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產(chǎn)權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經(jīng)濟將交易中的交易費用等考慮 到經(jīng)濟分析中來，將現(xiàn)實的人和企業(yè)納入經(jīng)濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產(chǎn)權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現(xiàn)對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團的利益最大化，一些產(chǎn)權有可能面臨經(jīng)濟不能持續(xù)增長的危險。而且國家的干預很有可能使產(chǎn)權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產(chǎn)權，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經(jīng)濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟活動提供了具有經(jīng)濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經(jīng)濟活動和相關理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經(jīng)濟發(fā)展進行相應的改變，進行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟的增長效率和增長幅度。初始的經(jīng)濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟對中國經(jīng)濟發(fā)展的啟示

2．1政府對經(jīng)濟制度的控制作用

經(jīng)濟制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權利機構的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預見未來的一種經(jīng)濟行為模式。沒有經(jīng)濟制度，經(jīng)濟交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現(xiàn)，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經(jīng)濟正常的運行。對于新制度經(jīng)濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現(xiàn)，經(jīng)濟就會持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經(jīng)濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經(jīng)濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟活動中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟制度的控制作 用對經(jīng)濟制度和經(jīng)濟發(fā)展起到了很好的保護作用，保證了經(jīng)濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進行制度的變遷

新經(jīng)濟制度的推進，使我們更加明白國家對經(jīng)濟制度的改革要根據(jù)國家實際的經(jīng)濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產(chǎn)品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創(chuàng)新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內(nèi)市場要達到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴大市場規(guī)模，進行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現(xiàn)存的制度進行相應的改善，使經(jīng)濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環(huán)境，增加經(jīng)濟制度體系的知識水平，同時也對經(jīng)濟制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟市場的不斷發(fā)展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經(jīng)濟制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經(jīng)濟制度的作用，我國新經(jīng)濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟制度的變遷是由經(jīng)濟發(fā)展決定的，經(jīng)濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經(jīng)濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內(nèi)經(jīng)濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經(jīng)濟制度有利于社會經(jīng)濟的發(fā)展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟收益的效率明顯的高于國外的經(jīng)濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經(jīng)濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規(guī)范的產(chǎn)權和經(jīng)濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經(jīng)濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經(jīng)濟的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動作用

國家在新經(jīng)濟制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動作用。從我國的經(jīng)濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個過程中，政府在經(jīng)濟活動中進行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經(jīng)濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟活動出現(xiàn)混亂、不能正常運行、經(jīng)濟制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經(jīng)濟的發(fā)展越來越迅速，相應的經(jīng)濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經(jīng)濟制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業(yè)的經(jīng)濟制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟制度的變遷.3、小結

新制度經(jīng)濟學在世界范圍內(nèi)掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經(jīng)濟帶來了又一個春天，中國也需要根據(jù)自身的需要來實施新制度經(jīng)濟體制，交易費用普通化、國家控制產(chǎn)權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動作用，促進我國經(jīng)濟的全面發(fā)展。