第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概論

制度變遷理論

制度變遷理論是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的一個重要內(nèi)容。其代表人物是諾斯，他強(qiáng)調(diào)，技術(shù)的革新固然為經(jīng)濟(jì)增長注入了活力，但人們?nèi)绻麤]有制度創(chuàng)新和制度變遷的沖動，并通過一系列制度（包括產(chǎn)權(quán)制度、法律制度等）構(gòu)建把技術(shù)創(chuàng)新的成果鞏固下來，那么人類社會長期經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展是不可設(shè)想的。總之，諾斯認(rèn)為，在決定一個國家經(jīng)濟(jì)增長和社會發(fā)展方面，制度具有決定性的作用。

制度變遷的原因之一就是相對節(jié)約交易費(fèi)用，即降低制度成本，提高制度效益。所以，制度變遷可以理解為一種收益更高的制度對另一種收益較低的制度的替代過程。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論和意識形態(tài)理論構(gòu)成制度變遷理論的三塊基石。制度變遷理論涉及制度變遷的原因或制度的起源問題、制度變遷的動力、制度變遷的過程、制度變遷的形式、制度移植、路徑依賴等?？扑沟脑瓌?chuàng)性貢獻(xiàn)，使經(jīng)濟(jì)學(xué)從零交易費(fèi)用的新古典世界走向正交易費(fèi)用的現(xiàn)實世界，從而獲得了對現(xiàn)實世界較強(qiáng)的解釋力。經(jīng)過威廉姆遜等人的發(fā)揮和傳播，交易費(fèi)用理論已經(jīng)成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中極富擴(kuò)張力的理論框架。引入交易費(fèi)用進(jìn)行各種經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的一個重要貢獻(xiàn)，目前，正交易費(fèi)用及其相關(guān)假定已經(jīng)構(gòu)成了可能替代新古典環(huán)境的新制度環(huán)境，正在影響許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維和信念。

一般認(rèn)為，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是由科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》這篇文章所開創(chuàng)的。

制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展有什么影響？ 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

促進(jìn)科學(xué)技術(shù)創(chuàng)新

促進(jìn)人的全面發(fā)展，調(diào)動人的積極性 推動生產(chǎn)力的發(fā)展，反作用于生產(chǎn)力 制度創(chuàng)新帶動思想解放和知識創(chuàng)新 提高社會的運(yùn)作效率 規(guī)范市場經(jīng)濟(jì) 促進(jìn)社會公平正義 維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定

制度因素對中國經(jīng)濟(jì)增長的雙重作用

我認(rèn)為,制度因素對中國的經(jīng)濟(jì)增長起著雙重作用.我們知道,生產(chǎn)力決定生產(chǎn)關(guān)系,生產(chǎn)關(guān)系對生產(chǎn)力具有反作用.制度作為一種生產(chǎn)關(guān)系,同樣對作為生產(chǎn)力的經(jīng)濟(jì)具有反作用.一方面,如果作為生產(chǎn)關(guān)系的制度與當(dāng)時的社會經(jīng)濟(jì)狀況相適應(yīng),那么這種制度將對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用.制度包括很多，如社會制度,經(jīng)濟(jì)制度,政治制度,產(chǎn)權(quán)制度,一些法律法規(guī),等等.如果這些制度能夠適應(yīng)當(dāng)時社會的生產(chǎn)力和當(dāng)時社會經(jīng)濟(jì)狀況,那么這就會對當(dāng)時的社會和經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生良好的影響.綜觀中國的歷史,在封建社會取代奴隸社會的時候,極大的解放和發(fā)展生產(chǎn)力,適應(yīng)了當(dāng)時社會發(fā)展的需要,對當(dāng)時經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生了巨大的促進(jìn)作用.而十一屆三中全會以來，中國政治生活中的每一次重大事件對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響都是十分深刻的。十一屆三中全會的改革開放,中共十三大的社會主義初級階段理論和社會主義商品經(jīng)濟(jì)理論,中共十四大的市場經(jīng)濟(jì)理論,中共十五大的多種公有制形式理論，每一次理論的提出，都對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生巨大的促進(jìn)作用。1980年后的農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革，1984年后的城市經(jīng)濟(jì)改革，1992年的鄧小平南方講話，到江澤明的三個代表,胡錦濤的科學(xué)發(fā)展觀,都表明中國經(jīng)濟(jì)能夠有今天的發(fā)展，起很大的原因是制度的保證.為經(jīng)濟(jì)發(fā)展句有極大的促進(jìn)作用.另一方面,如果制度不適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展,就會對經(jīng)濟(jì)的發(fā)展產(chǎn)生阻礙作用.無論是生產(chǎn)力還是生產(chǎn)關(guān)系都具有階段性,層次性.也許一種生產(chǎn)關(guān)系在剛開始是適應(yīng)生產(chǎn)力的發(fā)展,但是也許隨著生產(chǎn)力的進(jìn)一步發(fā)展,生產(chǎn)力就需要另一中生產(chǎn)關(guān)系使其與之相適應(yīng).那么以前的這種生產(chǎn)關(guān)系的階段性就到了,不再適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.如果我們還采取這種制度,無疑會阻礙社會的進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.在封建社會沒落時期,生產(chǎn)力的進(jìn)步需要另一種與之適應(yīng)的生產(chǎn)關(guān)系,顯然封建制度已經(jīng)不在適應(yīng).可是我們當(dāng)時并沒有進(jìn)行封建制度的改革,其中有多次改革,如王安石變法啊,等等,都只是對封建生產(chǎn)關(guān)系的局部調(diào)整,沒有從根本上變革封建制度,就注定其失敗性.封建制度到后期制約了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展.還有,在新中國成立初期的計劃經(jīng)濟(jì),越往后越不適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,如果我們一意孤行的仍采取計劃經(jīng)濟(jì)的制度,肯定會阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人民生活水平提高.當(dāng)時中國就是這個樣子,經(jīng)濟(jì)沒有活力,企業(yè)疲乏，人民生活低下.而當(dāng)國家認(rèn)識到問題嚴(yán)重性,開始改革經(jīng)濟(jì)制度,實行市場經(jīng)濟(jì)時,這種制度適應(yīng)了生產(chǎn)力發(fā)展要求,極大的促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)發(fā)展.同時產(chǎn)權(quán)制度改革,這些對經(jīng)濟(jì)有好的作用.由上可知,制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有雙重作用.所以我們在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中,要充分利用制度對經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用,避免不適宜的制度對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生的阻礙作用.要進(jìn)行制度創(chuàng)新,使制度適應(yīng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率.如今,我國還存在一些不相適宜的制度,如產(chǎn)權(quán)不夠明確,地方行政壟斷,國家一些部門的壟斷,市場經(jīng)濟(jì)不完善,等等,這些都對經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生不利的影響.我們應(yīng)對其進(jìn)行改革完善,使各方面的制度對經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生積極的作用,保證經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的效率和條件.發(fā)揮制度對經(jīng)濟(jì)巨大的促進(jìn)作用.經(jīng)濟(jì)制度的激勵 我們知道，一個社會的生存必須解決三個基本問題，即生產(chǎn)什么、如何生產(chǎn)和為誰生產(chǎn)，而解決的方式就是所采用的經(jīng)濟(jì)制度。研究表明，一個國家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展不僅取決于調(diào)配資源的節(jié)約和高效，而且還取決于該國經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)主體的激勵作用，從前蘇聯(lián)以及改革開放前的我國等中央計劃國家的實踐來看，政府在以建立完整的一套重工業(yè)體系為導(dǎo)向的發(fā)展戰(zhàn)略的推動下，尋求實物資本投資的最大化，維持很高的積累率，而對勞動力和資本要素的報酬固定在低水平上，在發(fā)展初期，這種經(jīng)濟(jì)制度的確促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)的調(diào)整發(fā)展，但由于對勞動力和資本要素的投入缺乏激勵作用，無法保持經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定的發(fā)展。而當(dāng)前我國推行的市場經(jīng)濟(jì)制度，是在產(chǎn)權(quán)明晰的基礎(chǔ)上，用價格機(jī)制來調(diào)配資源，以個人利益最大化來激勵經(jīng)濟(jì)主體參與經(jīng)濟(jì)活動，廠商在投資報酬最大化的激勵下，成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展推動力的主要源泉，他們對新知識、新技術(shù)的追求將使知識的外部性迅速轉(zhuǎn)化為企業(yè)的生產(chǎn)率，推動企業(yè)效益的發(fā)展，企業(yè)效益的提高帶來整個社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，也促進(jìn)了社會投資的積極性，從而推動社會經(jīng)濟(jì)的長期發(fā)展。

然而，市場經(jīng)濟(jì)制度對經(jīng)濟(jì)主體的激勵作用大小，還取決于其制度的完善性。制度不完善，就不能最大限度地促進(jìn)知識的積累和技術(shù)的進(jìn)步，不能最大限度地激勵廠商投資的積極性，也就不能保證經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定發(fā)展；只有完善的市場經(jīng)濟(jì)制度才能使價格機(jī)制在配置資源的過程中發(fā)揮完全的作用，才能節(jié)約資源降低成本，提高效率。而市場經(jīng)濟(jì)制度的不完善，會給政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)提供機(jī)會，這雖然于也能有利于推動經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但比較容易導(dǎo)致腐敗和低效率。這可以從著名的“萊索托經(jīng)濟(jì)學(xué)實驗”得到證明：經(jīng)濟(jì)學(xué)家萊索托帶領(lǐng)4名學(xué)生分別在市場經(jīng)濟(jì)制度完善程序有重大差別的秘魯和美國建廠，要求在取得許可證的過程中，忠實履行每道手續(xù)，不到萬不得已不能行賄，結(jié)果在秘魯花了289天，且經(jīng)過2次行賄才獲得批準(zhǔn)；而在美國則在沒有行賄的情況下，4個小時就辦妥了一切手續(xù)，效率是在秘魯?shù)?00倍。再從我國周邊部分國家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實踐上看，其中既有香港、新加坡這樣的完善、自由、透明的市場經(jīng)濟(jì)制度的例子，也有日本、韓國這樣的政府主導(dǎo)型市場經(jīng)濟(jì)制度的例子。前者，政府以間接的立法手段調(diào)控經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)的自由度和透明度高，眾多中小企業(yè)投資活躍，經(jīng)濟(jì)適應(yīng)性強(qiáng)，靈活性好，對危機(jī)的承受力強(qiáng)，從而能夠較好地抵御金融風(fēng)暴的襲擊，經(jīng)濟(jì)維持穩(wěn)定發(fā)展；而后者政府涉入經(jīng)濟(jì)較深，用超市場的力量組建大型企業(yè)，并給予金融方面的支持，這樣雖然很快就建立了一批支撐整個經(jīng)濟(jì)的大企業(yè)，但是由于政府和企業(yè)的關(guān)系過于密切，很容易導(dǎo)致官商勾結(jié)，出現(xiàn)腐敗現(xiàn)象，而且這些由政府幫助組建的大企業(yè)內(nèi)部往往矛盾重重，還容易因為經(jīng)營不當(dāng)或承受不住國際競爭的壓力而陷于破產(chǎn)，生命力比較脆弱。

改革開放30多年來，我國盡管市場經(jīng)濟(jì)制度尚未完善，但相比較改革開放以前，實現(xiàn)了一個時期的高速發(fā)展，這一時期的高速發(fā)展雖然也并不順利，但在逐步建立健全并推行市場經(jīng)濟(jì)制度的過程中已經(jīng)極大地解放了生產(chǎn)力，取得前未所有的好成績。但同時我們也應(yīng)看到，在取得高速發(fā)展的同時，許多問題也逐漸暴露出來，并且日趨嚴(yán)重，如經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式仍然比較粗放，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不夠優(yōu)化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展不夠協(xié)調(diào)，高投入、高消耗、高污染、低效益的傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式尚未根本改變，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與社會發(fā)展不協(xié)調(diào)，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展與人口資源環(huán)境壓力的矛盾越來越突出，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的科技含量不高，企業(yè)的自主創(chuàng)新能力不強(qiáng)等等，而從這些問題的產(chǎn)生與發(fā)展凸顯出來的制度因素，非常值得我們深思，深化經(jīng)濟(jì)制度改革，依然是任重道遠(yuǎn)。從我國當(dāng)前的現(xiàn)狀分析，要想盡快建立完善的市場經(jīng)濟(jì)制度及其運(yùn)行機(jī)制，加快經(jīng)濟(jì)市場化進(jìn)程，應(yīng)該著手從幾個方面加以推進(jìn)：一是加快企業(yè)特別是國有企業(yè)的市場化進(jìn)程，消除官商不分的“政企”怪胎，真正實現(xiàn)企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)主體的轉(zhuǎn)化；二是以發(fā)揮市場對資源配置的基礎(chǔ)性作用為宗旨，繼續(xù)發(fā)展各類市場，盡快形成競爭有序的市場體系；三是提高按要素分配在分配總量中的比重，并對要素收入加以正確引導(dǎo)，依法規(guī)范，使之不斷得到發(fā)展和完善；四是改革宏觀調(diào)控方式，加快機(jī)構(gòu)改革，推進(jìn)政治體制改革，轉(zhuǎn)變政府職能，使政府行為在更大程度上適應(yīng)市場化進(jìn)程。

（二）管理體制的創(chuàng)新

制度的創(chuàng)新，還直接體現(xiàn)于政府行政管理體制的創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。我國政府承擔(dān)著經(jīng)濟(jì)調(diào)節(jié)、市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)的職責(zé)，經(jīng)過改革開放30多年的努力，政府行政管理體制改革成效明顯，政府的角色正在逐步由管理型全能政府向服務(wù)型有限政府轉(zhuǎn)變，管理理念正在逐步由主要依靠人治向法治轉(zhuǎn)變，管理方式和手段正在逐步由從傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)模式向社會主義市場經(jīng)濟(jì)模式轉(zhuǎn)變。但是，這些轉(zhuǎn)變還不夠到位，不夠徹底，還不能適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)社會快速發(fā)展的需要，這表現(xiàn)在：一是思想觀念守舊，管理方式和手段簡單，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行偏好運(yùn)用行政指令和行政手段加以調(diào)節(jié)和控制，不善于運(yùn)用法律和市場手段來調(diào)節(jié)經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展；二是政府職能轉(zhuǎn)變不到位，政府職能的越位、缺位、錯位現(xiàn)象依然不同程度地存在，政府與市場、政府與社會的關(guān)系仍然沒有理順，甚至直接干預(yù)微觀經(jīng)濟(jì)活動，把市場機(jī)制能夠調(diào)節(jié)的事項統(tǒng)統(tǒng)包在自己身上；三是制度建設(shè)質(zhì)量仍有進(jìn)一步提高的空間，立法的針對性、有效性有待進(jìn)一步加強(qiáng)，制度建設(shè)重點(diǎn)不夠突出，針對性、適用性不強(qiáng)，質(zhì)量不高的問題也不同程度存在，立法的科學(xué)性、民主性不夠強(qiáng)，公眾參與程度不夠高，法的內(nèi)容特別是行為規(guī)范與實際存在差距，操作難度大；四是行政決策體制機(jī)制尚未健全和完善，政府決策的隨意性、盲目性尚未徹底根除，決策失誤現(xiàn)象時有發(fā)生。

管理體制創(chuàng)新的前提和基礎(chǔ)，是要切實樹立以人為本的管理理念——在這里的“人”，不僅是指公民自然人個體，還泛指企業(yè)法人和其他組織。在行政管理活動中，要真正確保企業(yè)和個人在經(jīng)濟(jì)活動中的主體地位，激發(fā)他們進(jìn)行技術(shù)改造和自主創(chuàng)新，增強(qiáng)社會經(jīng)濟(jì)活力，不要越俎代庖。

一要堅持依法行政，政府要帶頭嚴(yán)格按照法定權(quán)限、法定程序管理國家社會事務(wù)，工作不能有隨意性，并限制在法律范圍內(nèi)，通過改革創(chuàng)新理順各種關(guān)系，避免和減少直接干預(yù)，更多運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和法律手段來從宏觀方面、以間接方式來管理；二要穩(wěn)步推進(jìn)事業(yè)單位和行政審批制度改革，從越位的地方退出來，積極推進(jìn)政企分開、政社分開、政資分開、政府與市場中介組織分開，著力推進(jìn)事業(yè)單位分類改革；三要強(qiáng)化市場監(jiān)管、社會管理和公共服務(wù)職能，加強(qiáng)立法工作，積極推進(jìn)民主立法、科學(xué)立法，進(jìn)一步提高立法工作質(zhì)量，充分發(fā)揮立法對經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展的規(guī)范、引導(dǎo)、保障和促進(jìn)作用；四要創(chuàng)新體制機(jī)制，加快決策、執(zhí)行、監(jiān)督體制機(jī)制改革，積極推行決策權(quán)上移、執(zhí)行權(quán)集中、監(jiān)督權(quán)外移，構(gòu)建決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)和監(jiān)督權(quán)相互分離、相互制約又相互協(xié)調(diào)的行政運(yùn)行機(jī)制，使地方各級政府在決策上更加科學(xué)民主，執(zhí)行上更加集中高效，監(jiān)督上更加有力到位。

二、觀念變革是經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展最重要的前提

有這樣一個事例，很能說明問題：1998年，江澤民總書記去探望一戶貧困的四口之家。江總書記對他們非常關(guān)切，鼓勵他們要在當(dāng)?shù)卣膸椭旅γ撠氈赂唬瑸榇?，一家企業(yè)給他們送來了4只美國長毛兔，幫助其發(fā)展養(yǎng)殖業(yè)。可是幾天后當(dāng)記者回訪時看到，這家除了把總書記來訪的照片高掛墻上以外，其他沒見有什么動靜，給他們準(zhǔn)備用來搞養(yǎng)殖的兔子，已經(jīng)被吃掉了，主人還對記者說，美國兔子與中國兔子的味道沒什么兩樣！在這里我們看到，這家人的觀念中只有“吃飽了餓不著”的生存欲望，卻沒有一絲一毫致富發(fā)展的意識，觀念意識的落后，制約了他們的致富發(fā)展。由此可見，打破封閉保守，推進(jìn)觀念變革，將科學(xué)的發(fā)展觀念植入國民的思想中，在發(fā)展中的中國仍然具有強(qiáng)烈的現(xiàn)實意義，這是我們經(jīng)濟(jì)長期穩(wěn)定持續(xù)發(fā)展最重要的前提。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念?？梢姰a(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮?，實用性?qiáng)，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長春工業(yè)大學(xué)2012級金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實意義

思路：通過對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國家對于制度

發(fā)展的推動作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的問題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無法解釋的實際問題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來對制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象，并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1)交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交易費(fèi)用這個概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價格的費(fèi)用、討價還價建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮 到經(jīng)濟(jì)分析中來，將現(xiàn)實的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2)國家控制產(chǎn)權(quán)

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過暴力的形式來實現(xiàn)對任何資源的絕對控制和規(guī)定。國家的各個商定決定著社會的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長的危險。而且國家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產(chǎn)權(quán)，但是有了國家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會降低。

3)制度的設(shè)立

制度是一個交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活動提供了具有經(jīng)濟(jì)價值的激勵政策和限制活動。隨著經(jīng)濟(jì)活動和相關(guān)理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動的相關(guān)制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態(tài)和社會知識結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，在進(jìn)行制度改革時還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長效率和增長幅度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟(jì)對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2．1政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動按一定秩序有序的進(jìn)行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預(yù)見未來的一種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現(xiàn)，每個人都會沉溺于機(jī)會主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度以政府為后盾強(qiáng)加于社會實施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識。經(jīng)濟(jì)制度的約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動中不合理行為的出現(xiàn)。政府對經(jīng)濟(jì)制度的控制作 用對經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國家對經(jīng)濟(jì)制度的改革要根據(jù)國家實際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產(chǎn)品市場價格來推進(jìn)制度的變遷。另外，國家可以強(qiáng)有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來，引進(jìn)新技術(shù)，并且進(jìn)行創(chuàng)新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發(fā)展要求國內(nèi)市場要達(dá)到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴(kuò)大市場規(guī)模，進(jìn)行制度的變遷，滿足市場發(fā)展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現(xiàn)存的制度進(jìn)行相應(yīng)的改善，使經(jīng)濟(jì)制度更有效率。其次，要設(shè)立良好的社會科學(xué)研究環(huán)境，增加經(jīng)濟(jì)制度體系的知識水平，同時也對經(jīng)濟(jì)制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟(jì)市場的不斷發(fā)展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進(jìn)行對經(jīng)濟(jì)制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟(jì)制度在我國的發(fā)展中，政府起著至關(guān)重要的作用，因為有政府對經(jīng)濟(jì)制度的作用，我國新經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實施具有強(qiáng)制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定的，經(jīng)濟(jì)制度的實施是需要成本的，當(dāng)制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經(jīng)濟(jì)制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強(qiáng)制作用或者影響，國內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實施具有快速實施的特點(diǎn)，如果這一經(jīng)濟(jì)制度有利于社會經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟(jì)收益的效率明顯的高于國外的經(jīng)濟(jì)制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經(jīng)濟(jì)制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進(jìn)行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟(jì)制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策，完善國家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對經(jīng)濟(jì)制度的積極的推動作用，促進(jìn)整個社會經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2．4重視國家對于制度發(fā)展的推動作用

國家在新經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動作用。從我國的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和改革的歷程中來看，經(jīng)濟(jì)制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個過程中，政府在經(jīng)濟(jì)活動中進(jìn)行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟(jì)活動出現(xiàn)混亂、不能正常運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國家來對這些企業(yè)之問的矛盾和制度的缺欠進(jìn)行必要的疏通和完善。市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來越迅速，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度就需要進(jìn) 行相應(yīng)的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟(jì)制度的變遷中充當(dāng)著主導(dǎo)的作用，對鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過意識形態(tài)和政策來影響企業(yè)制度的變遷和安排。對不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應(yīng)起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領(lǐng)著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟(jì)制度的變遷.3、小結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界范圍內(nèi)掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經(jīng)濟(jì)帶來了又一個春天，中國也需要根據(jù)自身的需要來實施新制度經(jīng)濟(jì)體制，交易費(fèi)用普通化、國家控制產(chǎn)權(quán)以及進(jìn)行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟(jì)在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動作用，促進(jìn)我國經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。