第一篇：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)題

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

1． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和基本命題是什么？ 2． 制度主義的演變大體經(jīng)歷了那些發(fā)展階段？ 3． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新點(diǎn)是什么？

4． 當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度研究有那些流派？ 5． 理性的形式有哪些？

6． 簡述有限理性的內(nèi)涵和產(chǎn)生原因。7． 有限理性的形式有那些？

8． 如何理解制度與人類行為的關(guān)系？ 9． 簡述相互依賴的含義和產(chǎn)生原因。10． 舉例說明合作剩余的形成。11． 簡述制度與合作的關(guān)系。12． 互惠制度是如何形成的？

13． 試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。14． 簡述交易費(fèi)用存在的原因。

15． 如何理解作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論？ 16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？ 17． 簡述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)及總體思路。18． 交易費(fèi)用測量的意義和難點(diǎn)是什么？

19． 如何衡量兩個層次的交易費(fèi)用的含義及其相互關(guān)系？

20． 總量交易費(fèi)用（宏觀交易費(fèi)用）的大小主要取決于哪些因素？ 21． 技術(shù)進(jìn)步到底是提高了交易費(fèi)用還是降低了交易費(fèi)用？ 22． 簡述契約的原則。

23． 履行契約的方式有哪些？ 24． 簡述古典契約的含義和特征。25． 簡述新古典契約的含義和特征。26． 簡述交易的三個維度？

27． 論述委托——代理問題產(chǎn)生的原因。28． 論述不完全契約產(chǎn)生的原因。29． 簡述制度與博弈之間的關(guān)系。30． 舉例說明制度的起源。

31． 簡述人類社會需要制度的主要原因。

32． 如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？

33． 分析近年來我國大學(xué)英語水平考試政策的演變及其對相關(guān)各方的影響。

34． 有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競爭而被高效率的制度自動取代。你如何看待這種觀點(diǎn)？ 1． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象和基本命題是什么？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。該概念由威廉姆森（Oliver E.Williamson）提出。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)以人、制度與經(jīng)濟(jì)活動以及它們之間的相互關(guān)系為研究對象，強(qiáng)調(diào)研究真實世界。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本命題：在一定約束條件下，人的理性選擇將創(chuàng)造和改變一些制度（產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)、法律、契約、政府形式和管制等），而這些制度會建立一種成本收益關(guān)系，形成激勵機(jī)制，在一定時期內(nèi)支配經(jīng)濟(jì)活動和經(jīng)濟(jì)增長?；A(chǔ)理論：

交易成本理論;產(chǎn)權(quán)理論;契約理論 研究領(lǐng)域：

（1）企業(yè)理論（企業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)）（2）國家理論（政治經(jīng)濟(jì)學(xué)和公共選擇)（3）數(shù)量經(jīng)濟(jì)史

（4）意識形態(tài)和路徑選擇的作用

核心議題：制度的起源;制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用

2． 制度主義的演變大體經(jīng)歷了那些發(fā)展階段？

（二）舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（制度學(xué)派）

1、舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)生和發(fā)展的三個階段

（1）創(chuàng)立時期：19世紀(jì)末到20世紀(jì)30年代初 凡勃倫、康芒斯等

（2）過渡時期：20世紀(jì)30年代到50年代，米恩斯等

（3）新制度學(xué)派時期：20世紀(jì)50年代至今，加爾布雷斯等

3． 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要創(chuàng)新點(diǎn)是什么？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)新（1）分析方法上的創(chuàng)新（2）理論體系上的創(chuàng)新（3）基本理論范疇上的創(chuàng)新（4）研究領(lǐng)域上的創(chuàng)新

4． 當(dāng)代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中關(guān)于制度研究有那些流派？

5． 理性的形式有哪些？

6． 簡述有限理性的內(nèi)涵和產(chǎn)生原因。

7． 有限理性的形式有那些？

8． 如何理解制度與人類行為的關(guān)系？

9． 簡述相互依賴的含義和產(chǎn)生原因。

10． 舉例說明合作剩余的形成。

11． 簡述制度與合作的關(guān)系。

12． 互惠制度是如何形成的？

13． 試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。

（二）康芒斯的交易理論：交易的一般化

1、建立了比較嚴(yán)格的交易范疇，并對交易進(jìn)行了明確界定和分類。

2、交易概念

（1）交易是經(jīng)濟(jì)活動中人與人關(guān)系的最一般和最基本形式，是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，也是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本分析單位。

（2）交易是人與人之間對物的所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。交易與交換不同，前者是所有權(quán)的轉(zhuǎn)移，后者是實際物品的轉(zhuǎn)移。

（3）交易概念與生產(chǎn)概念對應(yīng)。前者是人與自然的關(guān)系，后者是人與人的關(guān)系。（4）交易是在一定的秩序中發(fā)生的、彼此利益沖突的關(guān)系。

3、交易分類

（1）買賣的交易：法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為市場上的買賣關(guān)系。（2）管理的交易：長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等的交換關(guān)系，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級之間的命令與服從關(guān)系。

（3）限額的交易：也是一種上下級之間的交換關(guān)系，只是上級是一個集體或集體的正式代表如政府、董事會，主要表現(xiàn)為政府與個人的關(guān)系。

上述三種交易不同程度的不同組合形式構(gòu)成了制度，制度是無數(shù)次交易的活動的結(jié)果。

（三）科斯的交易理論：交易的深化

從資源配置效率角度來認(rèn)識交易的內(nèi)涵，并用經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度及其運(yùn)行。主要觀點(diǎn)：

（1）選擇交易作為基本的分析單位。（2）提出交易費(fèi)用的概念。

（3）區(qū)分企業(yè)內(nèi)部交易和市場交易。

（4）比較企業(yè)內(nèi)部組織交易產(chǎn)生的費(fèi)用和通過市場進(jìn)行交易的費(fèi)用。主要貢獻(xiàn)

在繼承康芒斯對交易概念（所有權(quán)轉(zhuǎn)讓）理解的基礎(chǔ)上，認(rèn)識到交易費(fèi)用的存在，交易的成本和收益可以計量和比較，因而把制度分析與資源配置聯(lián)系起來，運(yùn)用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析交易，并把其納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析框架。

（四）威廉姆森的交易理論：交易的細(xì)化

1、深入分析交易的特性，對“交易”作了進(jìn)一步的細(xì)化和一般化，使對交易的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析更具有操作性。

2、交易的產(chǎn)生：當(dāng)一項物品和服務(wù)在技術(shù)上可分的結(jié)合部發(fā)生轉(zhuǎn)移時，就產(chǎn)生交易。

3、交易的特性

（1）區(qū)分不同交易的主要依據(jù)是：資產(chǎn)專用性、不確定性程度、交易頻率。

（2）資產(chǎn)根據(jù)其專用程度可以分為三類：通用性資產(chǎn)、專用性資產(chǎn)、混合性資產(chǎn)。專用性資產(chǎn)：指為支持某項特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資，它一旦形成就難以轉(zhuǎn)移到其他用途上。

資產(chǎn)專用性越強(qiáng)，交易雙方越需要建立一種穩(wěn)定的、持久的契約關(guān)系。

資產(chǎn)專用性分為三類：資產(chǎn)本身的專用性、資產(chǎn)地理區(qū)位的專用性、人力資本專用性。資產(chǎn)專用性實際上是測量某一資產(chǎn)對交易的依賴性。（3）不確定性 不確定性的分類：

市場（環(huán)境）的不確定性：指市場未來狀況的不確定性。

行為的不確定性：指由于交易雙方策略性的隱瞞、掩蓋或扭曲信息等機(jī)會主義行為而引起的不確定性。（4）交易的頻率

交易的頻率：它在時間段連續(xù)性上表現(xiàn)了交易的狀況?？梢苑譃橐淮巍?shù)次和經(jīng)常三類。交易的頻率是影響交易費(fèi)用的一個重要因素，因而對制度選擇也有重要影響。這種影響主要體現(xiàn)在設(shè)立某種交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用能否得到補(bǔ)償，頻率越高，交易的規(guī)制結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越能得到補(bǔ)償。

在不同的交易中，不確定性所產(chǎn)生的作用和約束交易的程度也是不同的。一般來說，一次性交易中，不確定性的影響相對較小，而在長期交易中，不確定性的影響則較大。交易不確定性的存在意味著交易決策必須是適應(yīng)性的、連續(xù)性的，以及弱化這種不確定性影響的相應(yīng)制度結(jié)構(gòu)的存在。

14． 簡述交易費(fèi)用存在的原因。

四、交易費(fèi)用存在的原因

（一）交易費(fèi)用在本質(zhì)上是專業(yè)化與勞動分工的費(fèi)用

（二）交易費(fèi)用存在的原因

1、有限理性

2、機(jī)會主義傾向

3、資產(chǎn)的專用性

結(jié)論：威廉姆森用資產(chǎn)專用性解釋交易費(fèi)用的起源，再從交易費(fèi)用研究各類合同，從各類合同從發(fā)現(xiàn)相應(yīng)的治理結(jié)構(gòu)，由此考察各種經(jīng)濟(jì)制度，再從效率上對這些制度進(jìn)行比較。

15． 如何理解作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論？

一、作為一種分析范式的交易費(fèi)用理論

（一）交易費(fèi)用未引入經(jīng)濟(jì)理論的主要原因

1、傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論假設(shè)完全信息，而交易費(fèi)用與不完全信息相聯(lián)系。信息成本與交易成本的區(qū)別。

2、交易成本被長期忽視的主要原因（張五常）

（1）20世紀(jì)60年代以前，經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為交易成本類似運(yùn)輸成本、關(guān)稅等，為簡化分析，可以對其進(jìn)行抽象。

（2）傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)家害怕接觸現(xiàn)實世界。

（二）交易費(fèi)用理論的意義

1、交易費(fèi)用理論提出了一個不同于新古典研究范式的新范式

范式：指一套公認(rèn)的信念、標(biāo)準(zhǔn)、思想方法、統(tǒng)率知覺的條理化規(guī)則等。改變新古典研究范式：有限理性

深入到經(jīng)濟(jì)學(xué)問題的最基本層次：不完全信息和不對稱信息

2、交易費(fèi)用是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的核心范疇 新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的完全競爭世界：（1）零交易費(fèi)用（2）健全的私有產(chǎn)權(quán)（3）非貨幣收入可以忽略

交易費(fèi)用概念的出現(xiàn)：正確理解經(jīng)濟(jì)行為和制度安排

3、交易費(fèi)用理論的提出大大拓展了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究領(lǐng)域 概念革命：交易費(fèi)用概念的提出及其一般化 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)改變了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方向：

（1）交易費(fèi)用使所有權(quán)的分配成為首要因素，提出了經(jīng)濟(jì)組織的問題。（2）使政治制度結(jié)構(gòu)成為理解經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵因素。

16． 如何理解從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用的轉(zhuǎn)變？

二、從零交易費(fèi)用到正交易費(fèi)用

1、零交易費(fèi)用假設(shè)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)有重要意義

承認(rèn)制度的存在，但制度對經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響被認(rèn)為是中性的。

2、交易費(fèi)用這一概念的革命性意義

（1）交易費(fèi)用使得經(jīng)濟(jì)學(xué)研究走向現(xiàn)實世界

（2）交易費(fèi)用是解釋經(jīng)濟(jì)績效的關(guān)鍵，因為交易費(fèi)用的存在，制度框架為生產(chǎn)效率提供激勵機(jī)制

（3）新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家將交易費(fèi)用概念廣泛應(yīng)用于很多領(lǐng)域，如代理關(guān)系、尋租活動、企業(yè)內(nèi)部考核、外部性問題、純粹市場于科層組織之間的各種類型的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)、經(jīng)濟(jì)史、政治制度等。

（4）交易費(fèi)用概念一般化的過程就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系不斷完善的過程。

17． 簡述交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的特點(diǎn)及總體思路。

三、交易費(fèi)用理論的基本構(gòu)成

（一）交易費(fèi)用范式的總體思路（1）交易是基本的分析單元。

（2）造成各種交易存在成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性和資產(chǎn)的專用性（度量資產(chǎn)能否被再配置）。

（3）各種一般治理模式（市場、混合型組織、私有機(jī)關(guān)、公有機(jī)構(gòu)）都是由一系列屬性所界定的，每一種模式都表現(xiàn)為成本、競爭力上的離散的結(jié)構(gòu)性差異。

（4）每一種一般治理模式都適應(yīng)不同的合同法。

（5）預(yù)測內(nèi)容表明，交易（其屬性各不相同）與治理結(jié)構(gòu)（其成本與競爭力各不相同）的對應(yīng)方式各不相同，但都主要是以交易成本最小化為目標(biāo)的。

（6）將制度環(huán)境如政治法律制度、法律法規(guī)、習(xí)俗、規(guī)范看成位移軌跡的參數(shù)，其變化將導(dǎo)致治理成本的變化，可以提出額外的預(yù)測內(nèi)容。

（7）交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是對可行的備選方案作出的比較制度分析。

（三）交易費(fèi)用經(jīng)濟(jì)學(xué)

1、基本觀點(diǎn)

（1）應(yīng)該把交易而不是人作為最基本的分析單位。

（2）任何交易都是在一定的契約關(guān)系中進(jìn)行的，所以契約成為分析交易的最基本的方法，一切經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以轉(zhuǎn)化為契約問題并用契約方法來研究。（3）以“契約人”代替“經(jīng)濟(jì)人”成為研究的基本假設(shè)。“契約人”是指具有有限理性和機(jī)會主義行為的經(jīng)濟(jì)主體。

18． 交易費(fèi)用測量的意義和難點(diǎn)是什么？

一、交易費(fèi)用測量的意義和難點(diǎn) ?

（一）交易費(fèi)用測量的意義

?

1、交易費(fèi)用測量是交易費(fèi)用理論研究進(jìn)展的關(guān)鍵和難點(diǎn)。

?

2、交易費(fèi)用測量在很大程度上決定著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的進(jìn)一步發(fā)展和能否融入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)。?

3、交易費(fèi)用測量對科學(xué)測量經(jīng)濟(jì)效率、變革國民收入核算體系有重要意義。

?

（二）交易費(fèi)用測量的難點(diǎn)

?

1、交易費(fèi)用包括兩部分：一部分是經(jīng)由市場的可以衡量的成本；另一部分是難以衡量的成本，如由獲得信息、不完全監(jiān)督、賄賂等所導(dǎo)致的成本。?

2、交易費(fèi)用測量的難點(diǎn)： ?（1）交易費(fèi)用概念定義的差異 ?（2）交易費(fèi)用測量目標(biāo)的不同

?（3）生產(chǎn)和交易費(fèi)用是被聯(lián)合決定的，這導(dǎo)致對交易費(fèi)用的單獨(dú)估計變得困難 ?（4）如果交易費(fèi)用非常高，會導(dǎo)致許多交易不會發(fā)生 ?（3）一價定律在此并不適應(yīng)

19． 如何衡量兩個層次的交易費(fèi)用的含義及其相互關(guān)系？

二、兩次層次的交易費(fèi)用：

制度費(fèi)用和制度既定條件下的交易費(fèi)用 ?

（一）兩個層次交易費(fèi)用的關(guān)系

?微觀層次的交易費(fèi)用并不等于宏觀層次的交易費(fèi)用

?宏觀層次交易費(fèi)用的大小決定著微觀層次每筆交易的交易費(fèi)用大小

?

（二）宏觀層次的交易費(fèi)用（制度費(fèi)用）?

1、含義：指一系列制度費(fèi)用，其中包括信息費(fèi)用、起草和實施合約的費(fèi)用、界定和實施產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、監(jiān)督管理的費(fèi)用、改變制度安排的費(fèi)用。?

（三）微觀層次的交易費(fèi)用

?

1、含義：微觀層次的交易費(fèi)用是指既定制度下的每筆交易的交易費(fèi)用或交換成本。

20． 總量交易費(fèi)用（宏觀交易費(fèi)用）的大小主要取決于哪些因素？

2、決定宏觀交易費(fèi)用的大小的主要因素（1）分工、經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換

分工和專業(yè)化程度的提高:降低生產(chǎn)費(fèi)用,增加交易費(fèi)用 制度出現(xiàn)的轉(zhuǎn)折點(diǎn):交易費(fèi)用曲線與生產(chǎn)費(fèi)用曲線的交點(diǎn)。（2）制度因素

21． 技術(shù)進(jìn)步到底是提高了交易費(fèi)用還是降低了交易費(fèi)用？

2、技術(shù)進(jìn)步對交易費(fèi)用的影響具有雙重性

一方面：技術(shù)進(jìn)步會大大降低與交換的效率有關(guān)的那部分交易費(fèi)用。

另一方面：技術(shù)進(jìn)步使人的機(jī)會主義傾向以更隱蔽、成本更低的方式實現(xiàn)。技術(shù)進(jìn)步使最終交易費(fèi)用增加。

22． 簡述契約的原則。

三、契約的原則和契約的功能

（一）契約的原則

1、社會性原則

由于契約當(dāng)事人至少是兩人或兩人以上，這意味著契約為一種人與人自己的社會關(guān)系。不僅契約本身構(gòu)成不同的社會關(guān)系，而且契約內(nèi)在與社會中。

2、平等性原則

該原則強(qiáng)調(diào)契約當(dāng)事人的交易活動是在地位對等傾向進(jìn)行的，并且這種對等性得到了互相認(rèn)可。

3、自由原則

指契約是契約當(dāng)事人不受干預(yù)和脅迫地自由選擇的結(jié)果，它包括簽約與否的自由、選擇簽訂契約方的自由、決定契約內(nèi)容的自由、選擇契約方式的自由。

4、理性原則

指契約當(dāng)事人能夠根據(jù)自己所掌握的信息（約束條件）對契約的備選方案進(jìn)行比較和權(quán)衡，發(fā)現(xiàn)和選擇其中能以最小的資源耗費(fèi)使需要得到最大限度滿足的契約。

5、互利性原則

指進(jìn)入交易領(lǐng)域的任何人都是通過對方實現(xiàn)自己的利益，并且只能在雙方都接受的點(diǎn)上才能達(dá)成契約，契約達(dá)成是一種帕累托改進(jìn)。

6、過程性原則

指契約關(guān)系不僅包括契約的一個個不連續(xù)的點(diǎn)，還包括整個契約的動態(tài)發(fā)展過程。

23． 履行契約的方式有哪些？

（二）契約的履行

1、契約的自我履行

（1）契約自我履行適于如下情形： A.環(huán)境穩(wěn)定

B.交易是通過市場進(jìn)行的 C.契約為完全契約或古典契約

D.交易比較頻繁、交易特點(diǎn)為各交易方熟悉 E.資產(chǎn)的專用性程度不高 F.契約環(huán)境呈現(xiàn)中等不穩(wěn)定性

（2）契約的自我履行指契約是一組基于合作方的合意并且在執(zhí)行中沒有爭端的條款，從而不需要第三方介入來強(qiáng)制執(zhí)行。

2、契約執(zhí)行的第三方監(jiān)督

當(dāng)契約的自我履行機(jī)制失效（如交易環(huán)境的不確定性增加、資產(chǎn)的專業(yè)程度很高等）時，契約的執(zhí)行就依賴于第三方監(jiān)督，解決爭端的程序是事前由各方商定的，參與調(diào)解和監(jiān)督的第三方可以是私人的，也可以是公共的，或者是兩者的混合。

3、一體化手段

當(dāng)不確定性和資產(chǎn)專用性程度很高時，契約的執(zhí)行要求采用一體化的形式。一體化手段指通過對資產(chǎn)使用權(quán)和剩余控制權(quán)的配置，所有權(quán)能夠消除非所有者隱匿資產(chǎn)不投入使用的能力，進(jìn)而約束一些機(jī)會主義行為。

24． 簡述古典契約的含義和特征。

一、古典契約理論

（一）古典契約的含義

古典契約是一種標(biāo)準(zhǔn)化的契約，其條款全面、明確、有約束力，完成后不考慮今后的修改和調(diào)整。

古典契約能自動履行。

古典契約的當(dāng)事人出現(xiàn)某些機(jī)會主義行為時，契約是受害者可以通過法院裁決得到滿意的處理。

在古典契約中，交易完成時，契約當(dāng)事人的契約關(guān)系終止。

（二）古典契約的基本特征

1、契約的完全自由選擇性

契約是以具有自由意志的交易當(dāng)事人之間協(xié)商為基礎(chǔ)而訂立的，所簽訂的契約是交易當(dāng)事人在不受外力干預(yù)下自由選擇的結(jié)果。

2、契約是個別的、不連續(xù)的

個別性是指交易當(dāng)事人之間除了單純的物品交易外不存在任何其他關(guān)系，而且所簽訂的契約把交易當(dāng)事人事前和事后的其他事前分開。

3、契約的即時性

即時性是指把全部的契約行為、契約活動，無論是過去還是未來的，都轉(zhuǎn)化為當(dāng)前的事前處理。

即使包括如下內(nèi)容：

（1）契約當(dāng)事人之間的交易在瞬間完成，契約是現(xiàn)時的。

（2）契約條款明確規(guī)定了交易當(dāng)事人的權(quán)力和義務(wù)，當(dāng)事人只需履約即可。（3）契約的談判、簽訂、履行都時即時的。

25． 簡述新古典契約的含義和特征。

二、新古典契約理論

（一）新古典契約理論的模型

1、瓦爾拉斯（Walras）的賣者喊價模型 一般均衡理論的核心是交易理論，瓦爾拉斯的交易理論的實質(zhì)是：企業(yè)和個人都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)主體；市場機(jī)制能夠保證企業(yè)和個人處于均衡狀態(tài)；各經(jīng)濟(jì)主體在給定的價格體系下，能夠選擇自己的目標(biāo)函數(shù)，實現(xiàn)自身目標(biāo)的最大化。

瓦爾拉斯構(gòu)建了一個賣者喊價機(jī)制來說明一般均衡的實現(xiàn)。賣者喊價機(jī)制是實現(xiàn)契約、完成交易的一種預(yù)期性價格或數(shù)量調(diào)整過程。

2、埃奇沃斯（Edgeworth）的重訂契約理論 埃奇沃斯假設(shè)交易當(dāng)事人在簽訂契約之后，如果又發(fā)現(xiàn)更好的機(jī)會，則可以放棄原來的契約，重新簽訂契約，這種過程可以反復(fù)進(jìn)行，直到交易當(dāng)事人感到滿意為止。這時，市場達(dá)到一般均衡，契約曲線上的每一點(diǎn)都有可能是均衡契約，因而，每一份契約都是不確定的。重訂契約理論是第一個系統(tǒng)的契約理論。

3、阿羅—德不魯（Arrow—Debru）范式

（1）阿羅—德不魯范式是指阿羅和德不魯建立的一套一般均衡概念體系。該范式為研究契約問題提供了一套理論上的范式。

（2）阿羅—德不魯模型的基點(diǎn)是創(chuàng)造了一個純粹的阿羅—德不魯商品的概念。阿羅和德不魯假設(shè)每一種商品都可以被一種客觀的、可量化的和普遍一致的范式來描述。當(dāng)一種商品的劃分并不能產(chǎn)生可以想象得出的、能夠提交易當(dāng)事人滿足程度的配置時，這種商品就被稱為阿羅—德不魯商品。

（3）阿羅—德不魯模型在分析一種商品的生產(chǎn)配置效率時提出了或有商品的概念。（4）阿羅—德不魯模型中的消費(fèi)者具有理想選擇的能力。（5）阿羅—德不魯模型包含了不確定性思想。不確定性分為外在不確定性和內(nèi)在不確定性。前者是指外部環(huán)境的不確定性，不可消除；后者是指經(jīng)濟(jì)體系本身的不確定性，可以減少。（6）阿羅—德不魯討論了信息在經(jīng)濟(jì)中的作用。

（三）新古典契約的特征

1、契約的抽象性

在新古典契約理論中，交易成為實現(xiàn)均衡的手段，契約已經(jīng)成為市場運(yùn)行的結(jié)果，提出了古典契約理論中的倫理道德因素。

2、契約的完全性

（1）在新古典契約理論中，每一份契約都是市場供求相等的均衡點(diǎn)，都能得到嚴(yán)格的履行，是完全契約。

（2）契約完全性的表現(xiàn)

A.契約條款的影響和作用不存在交易當(dāng)事人之間的外部性。B.契約當(dāng)事人對其契約擁有完全信息。

C.存在足夠多的交易者，每一契約當(dāng)事人對整個市場的影響很小。D.契約交易過程中的交易費(fèi)用為零。

3、契約的不確定性（1）契約曲線上的每一份契約都是不確定的，阿羅則用或有商品的思想來討論不確定問題。（2）交易過程中不確定性的存在增加了簽訂契約的成本。將不確定性契約轉(zhuǎn)化為確定性契約，在新古典契約中，這種轉(zhuǎn)化可以分為事前和事后兩種類型。（3）新古典契約是一種長期契約關(guān)系。26． 簡述交易的三個維度？

2、根據(jù)交易的性質(zhì)，可以把交易分解為三個維度（1）交易的不確定性

初級的不確定性：由于自然的隨機(jī)變化和消費(fèi)者偏好的不可預(yù)料的變化所帶來的不確定性。次級的不確定性：由于信息不對稱引起的不確定性。

行為的不確定性：由于人們的機(jī)會主義行為而產(chǎn)生的不確定性。

（2）資產(chǎn)專用性 資產(chǎn)專用性：指某些投資一旦形成專門用途的資產(chǎn)就難以改變?yōu)樗?，如果要改變?yōu)槠渌猛?，會造成較大的經(jīng)濟(jì)損失。專用性資產(chǎn)可以分為四類： A.物質(zhì)資本專用性 B.場地或區(qū)位專用性 C.人力資本專用性 D.特定資產(chǎn)專用性

在資產(chǎn)專用性情況下，契約的連續(xù)性就特別重要。（3）交易發(fā)生的頻率

交易發(fā)生的頻率不影響交易成本的絕對值，而只影響進(jìn)行交易的各種方式的相對成本，影響各種交易方式的選擇。

27． 論述委托——代理問題產(chǎn)生的原因。

（2）委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因

委托——代理問題存在的根本原因在于契約當(dāng)事人之間的信息不對稱。具體而言，委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因是： A.保險與信用關(guān)系的存在 B.耐用品租賃中的信息不對稱

C.當(dāng)委托人對某產(chǎn)出結(jié)果知情而代理人不知情時，委托人企圖從代理人那里獲得更多的租值，就會盡量壓低代理人應(yīng)該獲得的報酬而使自己的租值最大，從而產(chǎn)生委托——代理問題。

28． 論述不完全契約產(chǎn)生的原因。

（一）不完全契約產(chǎn)生的原因

1、人的有限理性

2、交易成本的存在

3、信息不完全

當(dāng)一方不知道另一方類型的分布，或知情方不能令人信服地披露他的類型時，契約是不完全的。

29． 簡述制度與博弈之間的關(guān)系。

30． 舉例說明制度的起源。

一、制度形成的途徑

（一）自發(fā)演進(jìn)

用博弈論來解釋合作的形成。

（二）人為設(shè)計

制度設(shè)計在制度形成中的重要作用：

1、僅僅依靠制度的自發(fā)演進(jìn)難以滿足社會對有效制度的需求，人為設(shè)計的制度能夠彌補(bǔ)這方面的不足。

2、人為設(shè)計的制度能夠加速制度的演進(jìn)過程。

3、人為設(shè)計的制度有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。

31． 簡述人類社會需要制度的主要原因。

32． 如何理解制度非均衡與制度變遷之間的關(guān)系？

制度非均衡指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足、意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。

33． 分析近年來我國大學(xué)英語水平考試政策的演變及其對相關(guān)各方的影響。

34． 有一種觀點(diǎn)認(rèn)為，隨著生產(chǎn)力的發(fā)展，低效率的制度會隨著潛在的或?qū)嶋H的制度安排之間的競爭而被高效率的制度自動取代。你如何看待這種觀點(diǎn)？

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 2.完全理性 3.交易費(fèi)用 4.市場型交易費(fèi)用 5.產(chǎn)權(quán) 6.私有產(chǎn)權(quán) 7.共有產(chǎn)權(quán) 8.完全契約 9.不完全契約 10.不完全契約 11.道德風(fēng)險12.逆向選擇 13.剩余索取權(quán) 14.剩余控制權(quán) 15.公司治理 16.正式制度 17.非正式制度 18.路徑依賴

二、判斷說明

1.斯密看到了人的利己心，認(rèn)為市場機(jī)制可以巧妙地利用人的利己心，把人們增加自己利益的行動引導(dǎo)到增加社會福利的方向上來，因而是完全正確的。

2.技術(shù)進(jìn)步既會降低交易費(fèi)用，也會提高交易費(fèi)用。

3.政府在解決外部性問題上的唯一作用就是界定產(chǎn)權(quán)，因為，有了產(chǎn)權(quán)的初始界定，當(dāng)事人可以通過產(chǎn)權(quán)交易解決外部性問題。

4.私有產(chǎn)權(quán)意味著所有與資源有關(guān)的權(quán)利都掌握在一個人手里。

5.永遠(yuǎn)不可能清楚界定所有權(quán)。

6.在學(xué)校食堂就餐后餐具必須由同學(xué)自己送到殘食臺，而在校外餐館就餐后餐具由服務(wù)員收拾，出現(xiàn)這種差異的原因是校外餐館的飯菜比學(xué)校食堂的更貴。

7.在計時工資合約下，工人有趕速度的動機(jī)，由此必須對產(chǎn)品質(zhì)量進(jìn)行嚴(yán)格檢查。相比之下，在計件工資合約下，工人有強(qiáng)烈的偷懶動機(jī)，必須對工人進(jìn)行更嚴(yán)格的監(jiān)督和檢查。

8.公共物品一定是公共財產(chǎn)。

9.公司的股權(quán)合約是為了節(jié)省度量企業(yè)家對企業(yè)利潤貢獻(xiàn)的費(fèi)用。

10.人們常說的“朝令夕改”就是說任何制度都可以在一天之中形成，也可以在一天內(nèi)廢除。

三、簡答題

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么

2.交易費(fèi)用的性質(zhì)

3.科斯第一定理

4.產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能

5.如何根據(jù)交易的維度對交易進(jìn)行分類

6.簡述按剩余收入索取結(jié)構(gòu)劃分的企業(yè)類型

7.比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的區(qū)別

8.正式制度和非正式制度的區(qū)別

四、論述與案例分析題

1.論述委托——代理問題產(chǎn)生的主要原因和類型

2.公開發(fā)行股票的公司存在的主要問題及治理機(jī)制是什么

3.制度安排和制度結(jié)構(gòu)各具有哪些特征

案例分析題略

試題結(jié)構(gòu)：

一、5個名詞解釋

二、4個判斷說明三、三個簡答題四、一個論述和兩個案例分析

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題

一、名詞解釋

1、制度:制度是指有約束力的規(guī)則體系，這些規(guī)則體系可以是正式的法律法規(guī)，也可以是非正式的風(fēng)俗習(xí)慣、倫理道德。

2、交易：交易是經(jīng)濟(jì)主體間發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓。

3、人格化交易：買與賣同時發(fā)生，擁有對方完全信息，彼此利益也依賴于這種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系；主要約束形式是道德準(zhǔn)則、價值觀念等非正式規(guī)則，信守合約的收益大于成本。這種交易多數(shù)發(fā)生在專業(yè)化與分工處于較低水平的情況。

4、非人格化交易：由于專業(yè)化和分工的發(fā)展，交易對象有著廣泛的選擇范圍，當(dāng)事人之間信息是不完全的、不對稱的，交易往往是一次性的，交易過程中各種機(jī)會主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化與分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費(fèi)用所抵消，在一個非人格化的交易世界里，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。

5、間接估算交易費(fèi)用：通過交易過程中相關(guān)服務(wù)組織和個人的收費(fèi)水平，來測算交易過程中，交易者為之支付的費(fèi)用

6、產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)是由社會規(guī)則約束或保障的，關(guān)于財產(chǎn)使用的一系列排他性權(quán)利的集合。

7、產(chǎn)權(quán)的分割：產(chǎn)權(quán)的分割是指產(chǎn)權(quán)約束中的多項權(quán)利分別歸屬于多個不同的權(quán)利主體。

8、產(chǎn)權(quán)的交叉與重疊：一項財產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)束中的某項產(chǎn)權(quán)與另一項財產(chǎn)的某項財產(chǎn)的某項產(chǎn)權(quán)的實現(xiàn)出現(xiàn)相互沖突，兩者不能同時實施的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的交叉與重疊。

9、產(chǎn)權(quán)的弱化：對產(chǎn)權(quán)施加的不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典效率的原則的現(xiàn)象，就是產(chǎn)權(quán)的弱化。

10、產(chǎn)權(quán)的起源：指人類歷史上最初的產(chǎn)權(quán)的建立或形成，是人類社會從無產(chǎn)權(quán)到有產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)化。

11、私有產(chǎn)權(quán)：所謂私有產(chǎn)權(quán)是指權(quán)利主體為個人的權(quán)利，即有個人所擁有的各類財產(chǎn)權(quán)利，這也是最普遍的產(chǎn)權(quán)類型。

12、共有產(chǎn)權(quán)：如果產(chǎn)權(quán)的主體是由多個經(jīng)濟(jì)主體所構(gòu)成的共同體，權(quán)利為共同體內(nèi)所有成員共同擁有。

13、集體產(chǎn)權(quán)：集體產(chǎn)權(quán)是指產(chǎn)權(quán)主體是一個集體，行使對資源的各種權(quán)利的決定必須由一個集體做出，即由集體決策機(jī)構(gòu)以民主程序?qū)?quán)利的使用做出決策。

14、政府產(chǎn)權(quán)：在理論上指產(chǎn)權(quán)由政府擁有，政府按可接受的政治程序來決定誰可以食用或者不能使用這些權(quán)利。

15、公有產(chǎn)權(quán)：公有產(chǎn)權(quán)指產(chǎn)權(quán)由社會全體成員共同擁有的產(chǎn)權(quán)。

16、公共物品：公共物品是指這一種物品它一旦被生產(chǎn)出來，生產(chǎn)者就無法決定誰來得到它，同時，每個人對該產(chǎn)品的消費(fèi)不造成其他人的消費(fèi)減少。

17、制度變遷：一般認(rèn)為，制度變遷是新制度產(chǎn)生、替代或改變舊制度的動態(tài)過程。作為替代過程，制度變遷是一種效率更高的制度替代原制度。作為轉(zhuǎn)換過程，制度變遷是一種更有效率的制度的產(chǎn)生過程。作為交換過程，制度變遷是一種制度的交易過程。

18、制度均衡：制度均衡是指，在既定的制度安排下，已經(jīng)獲取各種資源所產(chǎn)生的所有潛在收入或者潛在利潤依然存在，但改變現(xiàn)有制度安排的預(yù)期成本超過潛在收入，即處于帕累托最優(yōu)的制度狀態(tài)。

19、制度非均衡：制度非均衡是指人們對現(xiàn)存制度的一種不滿意或不滿足，意欲改變而又尚未改變的狀態(tài)。之所以出現(xiàn)不滿意，是由于現(xiàn)行制度安排和制度結(jié)構(gòu)的凈收益小于另一種可供選擇的制度安排和結(jié)構(gòu)，也就是出現(xiàn)了改變制度安排的盈利機(jī)會。

20、漸進(jìn)式制度變遷：所謂漸進(jìn)式制度變遷是指變遷過程相對平穩(wěn)，不引起較大的社會震蕩，新舊制度之間的銜接較好的變遷方式。

21、激進(jìn)式制度變遷：所謂激進(jìn)式制度變遷，也稱突進(jìn)式制度變遷或革命式變遷，是相對于漸進(jìn)式制度變遷而言的，是指在短期間內(nèi)不顧各種關(guān)系的協(xié)調(diào)，采取果斷措施進(jìn)行制度創(chuàng)新或變革的方式。

22、需求誘致型制度變遷：追求利益最大化的單個行為主體總是力圖在給定的制度約束條件下，謀求確定預(yù)期對自己最為有力的制度安排和界定，一旦發(fā)現(xiàn)制度的不均衡，就會產(chǎn)生制度變遷的需求。

23、供給主導(dǎo)型制度變遷：是在一定憲法秩序和行為的道德規(guī)范下的，權(quán)力中心提供新的制度安排的能力和意愿是決定制度變遷的主導(dǎo)因素，而這種能力和意愿主要取決于社會既得利益集團(tuán)的權(quán)力結(jié)構(gòu)或力量對比。

24、誘致性制度變遷：誘致性制度變遷是指一群（個）人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會時所進(jìn)行的自發(fā)性變遷，也就是，它是由一群人自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實行的制度變遷。

25強(qiáng)制性制度變遷：強(qiáng)制性制度變遷指的是政府命令和法律引入和實施的變遷，一般把由國家或集團(tuán)主導(dǎo)的制度變遷，稱為強(qiáng)制性制度變遷。

二、簡答題與論述題

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

兩者的關(guān)系可以概括為：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種有修正、有發(fā)展的運(yùn)用。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的修正和發(fā)展主要體現(xiàn)在以下幾個方面： ①關(guān)于人的行為假設(shè)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)a.人的有限理性。B.人的機(jī)會主義傾向

②關(guān)于交易費(fèi)用、產(chǎn)權(quán)、制度、組織等的引入。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本理論工具是交易費(fèi)用理論和產(chǎn)權(quán)理論。

2、馬克思的制度分析與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的關(guān)系

馬克思理論及其制度分析法對西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

①馬克思的科學(xué)方法論對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的影響。馬克思關(guān)于生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系相互作用的原理、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與上層建筑相互作用的原理以及邏輯與歷史相統(tǒng)一的方法等對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成都有重要影響；

②馬克思注重制度分析并把制度作為社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一種內(nèi)生變量。

③馬克思?xì)v史唯物主義框架對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)體系的形成產(chǎn)生了重要的影響。

3、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展趨勢 ①向公式化、模式化發(fā)展。

②用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法解釋歷史上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，從而彌補(bǔ)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的不足，在解釋長期經(jīng)濟(jì)發(fā)展和制度變遷方面，馬克思?xì)v史唯物主義和新經(jīng)濟(jì)史學(xué)比新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)更有說服力； ③注重制度差異的比較研究，如比較制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展等。

④用制度分析探討經(jīng)濟(jì)發(fā)展問題。

4、諾斯對制度的分類

在諾斯看來，制度可以分為正式規(guī)則、非正式約束、正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實施。

①正式規(guī)則即約束人們行為關(guān)系的有意識的契約安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和一般性契約，也就是包括從憲法到成文法和不成文法、到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等這樣一系列的人們有意識創(chuàng)設(shè)的行為規(guī)則（憲法、法令或者契約）；

②非正式約束即從未被人有意識的設(shè)計過的規(guī)則，是人們在長期交往中無意識形成的行為規(guī)則，主要包括價值觀念、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識形態(tài)等。它們在正式規(guī)則沒有“定義”的地方起著約束人們行為關(guān)系的作用，在非正式約束中，意識形態(tài)居于重要地位；

③正式規(guī)則與非正式規(guī)則如何實施也是制度的重要組成部分。

5、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本假設(shè)

①不完全信息假設(shè)：交易雙方所獲信息可能不等，即存在信息不對稱問題；

②有限理性假設(shè)：要更深刻的理解現(xiàn)實世界的制度與運(yùn)行，就必須承認(rèn)人們只有有限處理和分析信息的能力；

③個人主義的效用最大化假設(shè)：堅持認(rèn)為任何組織的集體行動不能像個人那樣簡單套用效用最大化假設(shè)，而是在微觀環(huán)境下，研究他們的相互影響；

④機(jī)會主義假設(shè)：即人們的一種狡詐的自私自利的傾向。

6、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本特征

①運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)方法而不是倫理學(xué)和心理學(xué)方法分析經(jīng)濟(jì)制度，并且基本用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法來分析制度，但特別強(qiáng)調(diào)案例研究和經(jīng)驗分析；

②對制度分析是圍繞新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析--資源配置問題的展開；

③對制度的效率評價標(biāo)準(zhǔn)是根據(jù)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的標(biāo)準(zhǔn)--帕累托最優(yōu)標(biāo)準(zhǔn)，而非倫理學(xué)標(biāo)準(zhǔn)；

④制度經(jīng)濟(jì)學(xué)基本是建立在自由主義哲學(xué)基礎(chǔ)之上，它強(qiáng)調(diào)產(chǎn)權(quán)界立。制度安排的目的在于頌揚(yáng)私有產(chǎn)權(quán)，使市場機(jī)制充分發(fā)揮作用。正因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一般被歸于新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)。

7、威廉姆森怎么理解交易的維度? 威廉姆森以交易中的資產(chǎn)專用性、不確定性程度和交易頻率為維度對交易進(jìn)行比較、區(qū)分不同的交易。

①交易的第一個維度是資產(chǎn)的專用性（專用性資本）指的是為支持某項特殊交易而進(jìn)行的耐久性投資所形成的資產(chǎn)。②交易的第二個維度是不確定性。在不同交易中，不確定性所起的作用和約束交易的程度是不同的。

③交易的第三個維度是交易頻率。頻率越高，交易的治理結(jié)構(gòu)的費(fèi)用越容易得到補(bǔ)償。

8、如何理解交易費(fèi)用？

交易費(fèi)用，顧名思義就是進(jìn)行交易活動所需的費(fèi)用，即經(jīng)濟(jì)主體之間為進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓所需的費(fèi)用。

①交易是產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓，那么交易費(fèi)用就是為實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓所需付出的一系列費(fèi)用。

②交易有各種分類，而無論哪種交易都會或多或少的形成交易費(fèi)用，而各類交易的交易費(fèi)用的高低則是衡量不同交易效率高低的關(guān)鍵變量

③既然交易作為經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的基本單位，是廣泛存在的，而各類交易都具有其交易費(fèi)用。那么，交易費(fèi)用也是普遍存在的；

④交易費(fèi)用概念中的費(fèi)用與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中的費(fèi)用、成本概念基本一致，也應(yīng)理解為機(jī)會成本，也可以區(qū)分為固定成本與可變成本。

9、交易費(fèi)用的“比較分析”方法及其特點(diǎn)

所謂交易費(fèi)用的“比較分析”方法是指，研究交易費(fèi)用的大小，其目的在于分析不同制度或組織的效率水平。在其他方面相同的條件下，只要某一方面的特點(diǎn)，能夠“節(jié)約交易費(fèi)用”,那么這一特定的組織與制度就是更有效率的。因此，對不同制度之間或組織之間的比較分析，只需將關(guān)注點(diǎn)放在其特定的差異上，進(jìn)一步分析這些差異所導(dǎo)致的各自交易費(fèi)用水平的差異。

10、交易費(fèi)用的影響因素

（1）制度的繁瑣（2）企業(yè)金融環(huán)境指數(shù)（3）交易的模式（4）各種收費(fèi)

11、產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)與分割

產(chǎn)權(quán)的結(jié)構(gòu)是指根據(jù)物品屬性的多樣性和個人使用物品時的能力和目標(biāo)的差異，產(chǎn)權(quán)可以做無窮的劃分。大多數(shù)制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，一項財產(chǎn)上的完備產(chǎn)權(quán)一般包括：使用權(quán)、收益權(quán)和讓渡權(quán)，其中讓渡權(quán)是產(chǎn)權(quán)最根本的組成因素。

產(chǎn)權(quán)的分割是指產(chǎn)權(quán)束的多項權(quán)利分別歸屬于多個不同的權(quán)利主體。

12、產(chǎn)權(quán)可分性的作用

依照出價最高者獲得相應(yīng)產(chǎn)權(quán)的原則，具有可分性的產(chǎn)權(quán)束的每項權(quán)利，都會配置給其最有的使用者，而這些最優(yōu)使用者之間必然可以通過相互的分工與交易，形成有效的社會分工體系。因此，可以說，產(chǎn)權(quán)的可分性，保證了分工及合作性生產(chǎn)組織的形成，從而有利于專業(yè)化比較優(yōu)勢與規(guī)模經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生，而這正是經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步的源泉。這里的產(chǎn)權(quán)分割是遵照市場法則進(jìn)行的，即產(chǎn)權(quán)分割是當(dāng)事人在自由交易中的談判達(dá)成。

13、產(chǎn)權(quán)的限制和弱化

產(chǎn)權(quán)的限制：產(chǎn)權(quán)的限制與產(chǎn)權(quán)的可分性密切相關(guān)。產(chǎn)權(quán)的分割，必然要求進(jìn)行產(chǎn)權(quán)的限制。在物質(zhì)財產(chǎn)不能分割的情況下，不同的權(quán)利主體之間容易出現(xiàn)侵犯對方的權(quán)利問題。而要解決這一問題，必然要求明確限制各方分別享有的到底是哪些權(quán)利，對侵犯他人的權(quán)利的做法加以限制。

產(chǎn)權(quán)的弱化：對產(chǎn)權(quán)實施不必要的限制，所造成的產(chǎn)權(quán)安排不符合新古典“效率”原則的現(xiàn)象。

14、如何考察產(chǎn)權(quán)是否有效率？

產(chǎn)權(quán)安排的效率可以從兩方面來的考察了：一方面：產(chǎn)權(quán)的激勵作用，要看產(chǎn)權(quán)安排能否有效地將外部化收益轉(zhuǎn)化為內(nèi)在激勵。另一方面，產(chǎn)權(quán)安排是否有利于降低產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓過程的交易費(fèi)用。效率安排的優(yōu)劣體現(xiàn)在交易費(fèi)用的大小，反過來，交易費(fèi)用的比較又決定制度安排的選擇。

15、為什么共有產(chǎn)權(quán)的“效率”水平比私有產(chǎn)權(quán)相對要低？ 一方面，共有產(chǎn)權(quán)的交易遠(yuǎn)比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是不可分的。共有權(quán)利的“共性”特性所派生出的較高的交易費(fèi)用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。

另一方面，共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)不具有排他性，或者說，在共有組織內(nèi)，共有產(chǎn)權(quán)是完全處于公共領(lǐng)域的。共有產(chǎn)權(quán)一般會產(chǎn)生較大的“外部性”。

16、為什么相對于共有產(chǎn)權(quán)，集體產(chǎn)權(quán)的效率水平要高一些？

一方面，集體產(chǎn)權(quán)的交易比共有產(chǎn)權(quán)要容易一些。共有產(chǎn)權(quán)變更必須取得組織內(nèi)部每個成員同意，而集體內(nèi)部則可通過民主投票或民主選舉。

另一方面，集體產(chǎn)權(quán)的激勵約束相對要好一些。在共有產(chǎn)權(quán)體制下，共有產(chǎn)權(quán)任何成員得到權(quán)利，其他人無條件干涉，通過談判約束這種行為，要征得每個成員同意，成本很高。而集體產(chǎn)權(quán)，成員受集體約束，只有獲集體同意，才可以行使產(chǎn)權(quán)。同時決策機(jī)制也簡化談判過程，降低集體約束其成員的談判和博弈過程，節(jié)約交易費(fèi)用。

17、科斯定理

科斯第一定理：如果交易費(fèi)用為零,無論權(quán)利如何界定,都可以通過市場交易達(dá)到資源的最優(yōu)配置.科斯第二定理：在交易費(fèi)用為正的情況下，不同的權(quán)利界定會帶來不同效率的資源配置。

科斯第三定理：在不同的經(jīng)濟(jì)、法律環(huán)境下，外在性問題存在不同的最佳解決辦法。

18、為什么政府的參與可以提高產(chǎn)權(quán)界定的效率？

（1）就產(chǎn)權(quán)的界定過程來說政府的存在有利于限制，界定人們的爭奪與競爭行為，節(jié)約產(chǎn)權(quán)界定的成本。

（2）政府可以保證產(chǎn)權(quán)界定的穩(wěn)定性。政府則可以通過法律等形成維護(hù)產(chǎn)權(quán)界定狀況，約束規(guī)范人們的產(chǎn)權(quán)變更行為，不至于出現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的無序爭搶和混亂。

19、政府如何參與產(chǎn)權(quán)界定？

依照新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)，政府的責(zé)任應(yīng)當(dāng)是為人們提供有效的制度保障，充分尊重并維護(hù)人們的財產(chǎn)權(quán)利，規(guī)范人們之間競爭行為，而不應(yīng)直接干預(yù)市場運(yùn)行，也不應(yīng)組織市場的價格調(diào)整機(jī)制。

20、制度變遷的產(chǎn)生有哪幾種情形？

（1）原有的制度安排保存，產(chǎn)生新的制度安排，這樣整個社會的制度結(jié)構(gòu)就增加了新的構(gòu)成因素，因而各種制度安排的地位也改變。

（2）原有的制度安排失去了存在的意義而消亡，這樣整個社會的制度結(jié)構(gòu)也發(fā)生改變；

（3）原有的制度安排演變?yōu)樾碌闹贫劝才?，也許它保留了舊制度安排的特征，但已不同于原有的制度安排。

（4）原有的制度結(jié)構(gòu)中，各種制度安排的性質(zhì)、種類不變，但相對地位發(fā)生變化，最后整個社會的基本制度或基礎(chǔ)性制度的改變也屬于制度變遷。

22、影響制度需求的主要因素

（1）產(chǎn)品和要素的相對價格。相對價格的變化改變了人們的之間的激勵結(jié)構(gòu)，同時也改變了人們討價還價的能力。（2）憲法秩序。憲法秩序的變化，即政權(quán)的基本規(guī)則的變化，能深刻影響創(chuàng)立新的制度安排的預(yù)期成本和利益，因而也就深刻影響對新的制度安排的需求。

（3）技術(shù)。影響創(chuàng)設(shè)新制度安排的成本和收益，技術(shù)進(jìn)步可能會調(diào)動個人對資源進(jìn)行重新配置的積極性。

（4）市場規(guī)模。市場規(guī)模擴(kuò)大稀釋交易固定成本（專用性投資），其次會使一些與規(guī)模經(jīng)濟(jì)相適應(yīng)的制度安排創(chuàng)立。

23、影響制度供給的主要因素（1）憲法秩序。（2）制度設(shè)計成本。

（3）現(xiàn)有知識積累及社會科學(xué)知識的進(jìn)步（4）實施新制度安排的預(yù)期成本（5）現(xiàn)存制度安排（6）規(guī)范性行為準(zhǔn)則（7）公眾的態(tài)度。（8）決策者的凈利益。

24、如何測度交易費(fèi)用（不確定）

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)測度交易費(fèi)用有兩種方法：間接估算法、比較分析法。

25、如何理解“交易是經(jīng)濟(jì)主體之間所發(fā)生的產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓”（1）交易是以產(chǎn)權(quán)為對象的，這是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的根本區(qū)別之一。新古典分析的是具體的有形或無形的物品的最優(yōu)配置問題，而新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)更為細(xì)致，關(guān)于這些物品的財產(chǎn)的權(quán)利，即產(chǎn)權(quán)。

（2）作為交易的產(chǎn)權(quán)，可以是附于同一物品上的整束權(quán)利，也可以是一部分產(chǎn)權(quán)構(gòu)成的一束權(quán)利，甚至是某一項產(chǎn)權(quán)。（3）產(chǎn)權(quán)的交易可以是以貨幣為媒介，也可以采取以產(chǎn)權(quán)換產(chǎn)權(quán)的直接貿(mào)易的形式。

（4）交易的過程比較復(fù)雜。首先，交易的對象產(chǎn)權(quán)往往不再滿足新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)產(chǎn)權(quán)同質(zhì)的假設(shè)。其次，產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)讓過程也相對復(fù)雜。

26、康芒斯、諾斯如何分別對交易進(jìn)行分類？

一、康芒斯對交易的分類：

（1）買賣的交易：即法律上平等的人們之間自愿的交換關(guān)系，即主要表現(xiàn)為市場上人們之間平等的競爭性買賣關(guān)系。（2）管理的交易：長期合約規(guī)定的上下級之間的不平等交易，主要表現(xiàn)為企業(yè)內(nèi)上下級之間的命令與服從關(guān)系。

（3）限額的交易：也是一種上下級關(guān)系，只是上級是一個集體的上級或者它的正式代表如政府、董事會，主要表現(xiàn)為政府對個人的關(guān)系。

二、諾斯對交易的分類：

（1）人格化交易：專業(yè)化和分工處于較低水平，交易在彼此熟悉的當(dāng)事人之間重復(fù)進(jìn)行，買賣幾乎同時發(fā)生，當(dāng)事人之間擁有對方的完全信息，彼此之間的利益依賴這種穩(wěn)定的伙伴關(guān)系。主要約束是道德準(zhǔn)則、價值觀念或非正式規(guī)則。信守合約的收益大于成本。

（2）非人格化交易：交易往往是一次性的，交易過程中各種機(jī)會主義必然出現(xiàn)，為避免專業(yè)化和分工發(fā)展所帶來的好處被過高的交易費(fèi)用所抵消，必須建立正式的制度規(guī)則來約束人們的交易行為。

27、產(chǎn)權(quán)分析的主要貢獻(xiàn)和核心思想是什么？

產(chǎn)權(quán)分析的主要貢獻(xiàn)和核心思想之一就在于認(rèn)識了新古典理論中僅承認(rèn)財產(chǎn)所有者對財產(chǎn)的擁有，而不明確限制其使用財產(chǎn)的權(quán)利，必然會造成因財產(chǎn)使用權(quán)利相互重疊與沖突所造成的外部性難題，從而將經(jīng)濟(jì)學(xué)分析最小單位由物質(zhì)資源轉(zhuǎn)變?yōu)楫a(chǎn)權(quán)。

28、霍布斯規(guī)范定理

建立法律結(jié)構(gòu)，使私人協(xié)議難以達(dá)成所造成的損失最小。這也就揭示了強(qiáng)制性制度安排的起源。

21、廣東如何推動制度變遷以實現(xiàn)其經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步的發(fā)展？（1）堅持完善基本經(jīng)濟(jì)制度，激發(fā)市場主體活力：A.健全現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度：產(chǎn)權(quán)是所有制的核心。健全歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度。公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)不可侵犯，非公有制經(jīng)濟(jì)財產(chǎn)權(quán)同樣不可侵犯。國家保護(hù)各種所有制經(jīng)濟(jì)產(chǎn)權(quán)和合法利益，保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)，依法監(jiān)管各種所有制經(jīng)濟(jì)。B.大力發(fā)展混合所有制：國有資本、集體資本、非公有資本等交叉持股、相互融合的混合所有制經(jīng)濟(jì)，是基本經(jīng)濟(jì)制度的重要實現(xiàn)形式”。“允許更多國有經(jīng)濟(jì)和其他所有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展成為混合所有制經(jīng)濟(jì)。允許混合所有制經(jīng)濟(jì)實行企業(yè)員工持股，形成資本所有者和勞動者利益共同體”。C.促進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展：保證各種所有制經(jīng)濟(jì)依法平等使用生產(chǎn)要素、公開公平公正參與市場競爭、同等受到法律保護(hù)的要求。降低進(jìn)入門檻、融資難度，增多投資渠道。D.推進(jìn)國有資產(chǎn)重組和國有經(jīng)濟(jì)改革：提高國有資本收益上繳公共財政比例，更多用于保障和改善民生。完善國有資產(chǎn)管理體制，以管資本為主加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，改革國有資本授權(quán)經(jīng)營體制，組建若干國有資本運(yùn)營公司，支持有條件的國有企業(yè)改組為國有資本投資公司。減少管理層級，改進(jìn)預(yù)算管理制度，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。（2）完善現(xiàn)代市場體系，建立公平開放透明的市場規(guī)則。A.建立負(fù)面清單管理措施：實行統(tǒng)一的市場準(zhǔn)入制度，在制定負(fù)面清單基礎(chǔ)上，各類市場主體可依法平等進(jìn)入清單之外的領(lǐng)域。負(fù)面清單制度是“法無禁止皆可為”，負(fù)面清單相當(dāng)于投資領(lǐng)域的黑名單，它列明了企業(yè)不能投資的領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)，消除了隱形障礙。B.金融創(chuàng)新改革：擴(kuò)大金融業(yè)對內(nèi)對外開放，在加強(qiáng)監(jiān)管前提下，允許具備條件的民間資本依法發(fā)起設(shè)立中小型銀行等金融機(jī)構(gòu)。C.建設(shè)城鄉(xiāng)統(tǒng)一的建設(shè)用地市場：土地承包經(jīng)營可抵押、轉(zhuǎn)讓，變成農(nóng)民財產(chǎn)性收入；宅基地在內(nèi)的農(nóng)民住房可抵押、變現(xiàn)，去購買城市住房；農(nóng)民土地跟國有土地同地、同權(quán)、同價。（3）創(chuàng)新行政管理職能和方式。A.建立法制和服務(wù)政府，推進(jìn)大部制改革，深化行政審批制度改革，實現(xiàn)權(quán)力下放；B.建立現(xiàn)代財政制度，必須完善立法、明確事權(quán)、改革稅制、穩(wěn)定稅負(fù)、透明預(yù)算、提高效率，建立現(xiàn)代財政制度，發(fā)揮中央和地方兩個積極性。

（4）深化城鄉(xiāng)一體化改革。城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)是制約城鄉(xiāng)發(fā)展一體化的主要障礙。要加快構(gòu)建新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營體系，賦予農(nóng)民更多財產(chǎn)權(quán)利，推進(jìn)城鄉(xiāng)要素平等交換和公共資源均衡配置，完善城鎮(zhèn)化健康發(fā)展體制機(jī)制。“城鄉(xiāng)發(fā)展一體化相對于城鎮(zhèn)化是層次更高、更具全局部署的。而城鎮(zhèn)化發(fā)展要有助于打破城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)、實現(xiàn)城鄉(xiāng)發(fā)展的均衡和一體化，進(jìn)而實現(xiàn)城鄉(xiāng)一體。城鄉(xiāng)發(fā)展一體化也更全面、更符合我國發(fā)展的實際情況和未來發(fā)展方向”（5）堅持改革開放，構(gòu)建改革開放新體制。

29、當(dāng)前我國應(yīng)如何推進(jìn)國有企業(yè)制度的變遷？

30、當(dāng)前我國應(yīng)如何推進(jìn)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的制度變遷？

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)復(fù)習(xí)題2014

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)題

第一章 概念：

制度（諾思）、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)、正式規(guī)則（制度）、非正式規(guī)則(制度)重要問題：

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的區(qū)別是什么？

第二章 概念：

理性、有限理性 重要問題：

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人類行為分析的假定有哪些？ 如何理解制度與人類行為的關(guān)系？

第三章 概念：

社會資本、合作剩余、囚徒困境 重要問題：

簡述制度與合作的關(guān)系。社會資本的作用是什么？ 互惠制度是如何形成的？

第四章 概念： 交易、交易費(fèi)用、交易的維度、資產(chǎn)專用性、機(jī)會主義、市場型交易費(fèi)用、管理型交易費(fèi)用、政治型交易費(fèi)用 重要問題：

試比較康芒斯、科斯和威廉姆森關(guān)于交易的分析。試比較科斯、威廉姆森、張五常對交易費(fèi)用的界定。影響或決定交易費(fèi)用的因素

第五章 概念：

產(chǎn)權(quán)、所有權(quán)、使用權(quán)、收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)、私有產(chǎn)權(quán)、共有產(chǎn)權(quán)、國有產(chǎn)權(quán)、外部性、公地悲劇、科斯第一定理、科斯第二定理、科斯第三定理 重要問題： 產(chǎn)權(quán)的功能 產(chǎn)權(quán)的屬性

產(chǎn)權(quán)保護(hù)有何意義？

產(chǎn)權(quán)保護(hù)的社會機(jī)制有哪幾種？ 科斯定理1－2－3的含義和意義。

第六章 概念： 契約、完全契約、不完全契約、自我履約協(xié)議、第三方履行契約、關(guān)系性契約、信息不對稱、逆向選擇、道德風(fēng)險、委托-代理問題、敲竹杠 重要問題：

論述委托—代理問題產(chǎn)生的原因。論述不完全契約產(chǎn)生的原因。敲竹杠問題的解決

第七章 概念：

企業(yè)所有權(quán)、剩余索取權(quán)、剩余控制權(quán)、利益相關(guān)者、公司治理、代理成本 重要問題：

科斯、威廉姆森、GHM模型（產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)）、團(tuán)隊生產(chǎn)理論對企業(yè)的本質(zhì)與邊界的觀點(diǎn) 國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)特征

國有企業(yè)改革措施有哪些？

第八章 概念：

搭便車、利益集團(tuán)、分利聯(lián)盟、選擇性激勵、尋租、制度決定中的“數(shù)量悖論”、制度的非中性

重要問題：

影響集體行為的因素

利益集團(tuán)對制度變遷的影響

第九章 概念：

國家、無為之手、扶持之手、掠奪之手、諾思悖論、強(qiáng)化市場型政府、民主、法治 重要問題： 國家的職能

諾思的國家理論、奧爾森的國家理論 建設(shè)強(qiáng)化市場型政府的條件是什么？

為什么國家在大多數(shù)情況下提供的是低效率的產(chǎn)權(quán)？

第十章 概念：

制度變遷、路徑依賴 重要問題：

強(qiáng)制性制度變遷與誘致性制度變遷的比較 漸近式制度變遷與激進(jìn)式制度變遷的比較 制度變遷的誘致因素是什么？

制度變遷過程中出現(xiàn)路徑依賴的原因是什么？

案例分析

1．最近在哈爾濱市一些中小學(xué)里出現(xiàn)了一個怪現(xiàn)象：很多女老師高高興興地拉著自己的丈夫去辦離婚，有的一家三口在辦完離婚后還要吃頓大餐慶祝一番。原來一些中小學(xué)校規(guī)定已婚女教師不能享受報銷取暖費(fèi)的待遇，所以已婚女教師才想出了如此對策。據(jù)了解，由于教育系統(tǒng)前幾年有福利購房待遇，在購房制度上男女教師享受同等待遇，所以很多女教師也住進(jìn)了新房，而且產(chǎn)權(quán)人是自己，這樣就出現(xiàn)了一個新問題，就是報銷取暖費(fèi)由誰的單位承擔(dān)。由于慣例，取暖費(fèi)一直是由夫妻雙方中的男方單位負(fù)責(zé)，其余的女教師都不給報銷取暖費(fèi)。但是記者了解到，有些女教師的丈夫由于失業(yè)下崗等原因造成家庭負(fù)擔(dān)過重，只能靠女方的收入維持生活，為了符合規(guī)定，一些家庭想出了這個辦法。一時間，女教師們見面的問候語常常是“離了嗎？”

問題：（1）請對哈爾濱市一些中小學(xué)里的“已婚女教師不能享受報銷取暖費(fèi)的待遇”的制度加以評價；（2）女教師高高興興拉著丈夫去離婚還說明了什么？（提示：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的人性假設(shè)方面考慮）

2．我國的古幣收藏鑒賞領(lǐng)域的資深專家陳林林講述過這樣一段收藏經(jīng)歷：“有一天接到一個來自鄭州的電話，說發(fā)現(xiàn)一個金枕頭你們收不收”；“以我多年的經(jīng)驗就判斷它一定是個金錠，因為它長的和金錠比較相似，所以人們就叫它金枕頭，我就馬上問他，我說這個金枕頭有沒有刻字，他說有。更證明了我的判斷?！标惲至蛛[瞞住自己的這一判斷，只告訴對方將東西送過來再說。這是一枚明朝的金錠，上面刻著“永樂十七年四月西洋等處買到九成色金壹錠五十兩重”。這些文字讓陳林林感覺到這是一枚很有歷史意義的國寶級金錠。“就問他，你這個枕頭什么價？對方說現(xiàn)在黃金要是賣到銀行里面能賣到70塊錢一克，這是個古代枕頭你咋著也得給我加一點(diǎn)。”一聽到對方要將這枚國寶級文物以與普通黃金類似的價格按斤兩出售，陳林林內(nèi)心的興奮一時無法自制?！爱?dāng)時聽了以后就想趕快要出去冷靜一下，我說你先坐，我給你倒一杯水，然后出去冷靜一下，要不然的話，如果讓別人看出來你內(nèi)心一種變化的話，可能會瞎這一件事情。”“然后說你這枕頭是不是貴了，但你這要真賣給別人還沒有多少人能掏的起這個價錢?！痹谟憙r還價的同時，陳林林抓緊時間讓人準(zhǔn)備現(xiàn)金，以17萬的價格買下了這枚金錠。

問題：（1）這一國寶級金錠的買賣的交易費(fèi)用究竟是什么？（2）影響這一國寶級金錠的買賣的交易費(fèi)用的因素有哪些？

3．兩年前，妻子下崗賦閑，在家悶得慌，從友人家抱回一只小狗作伴，喜其蹦蹦跳跳之態(tài)，取名“跳跳”。跳跳是一只很平民化的叭兒狗，雖非名門之后，但在妻子的悉心調(diào)教下，居然也有了幾分狗德。比如，按時如廁，不吃嗟來之食，語不高聲，更不狗仗人勢地狂吠，等等。一天，居委會主任送來一紙通令，限期為狗上戶口，否則格殺勿論。妻子一算帳，跳跳的“戶口費(fèi)”比她一個月的下崗生活費(fèi)還高出一截，自然舍不得這筆錢。然而接下來，從電視新聞上看到打狗隊勇猛捕殺無證狗的鏡頭，又實在慘不忍睹，妻子一咬牙，為跳跳交了“狗頭費(fèi)”，買得了“生存權(quán)”。此后倒也相安無事。

問題：（1）政府收狗頭費(fèi)的理由何在？（2）解決狗擾民這一事情能否通過居民之間談判解決？（3）通過政府解決有何代價？（4）收狗頭費(fèi)是不是解決狗擾民的好辦法？

4．據(jù)IUCN（1998）的資料，全球野外老虎的數(shù)目不超過5000-7500只（其中中國90－110只），屬瀕危動物；2003年全球家禽（存欄）超過100億只，其中亞洲66億只，中國47億只；2003年中國出欄家禽總數(shù)83億只；2003－2004年初從南韓開始報告的禽流感，導(dǎo)致全球共撲殺1 億只！

問題：（1）全球家禽越來越多的產(chǎn)權(quán)根源是什么？（2）全球野外老虎的數(shù)目越來越少揭示了一個什么重要的制度現(xiàn)象？導(dǎo)致這種現(xiàn)象的根源是什么？

5．EDF是法國最大的國營電力公司，它擁有多家坐落在河邊的發(fā)電廠，這些發(fā)電廠以煤為燃料。這些發(fā)電廠多數(shù)使用法國的煤炭，這些煤用火車運(yùn)送。但是它們也會使用國外進(jìn)口的煤。每個發(fā)電廠對煤炭的需求都很穩(wěn)定。進(jìn)口煤用駁船運(yùn)送到發(fā)電廠。在法國，有三條河可以使用這種駁船：盧瓦爾河、塞納河以及羅納河。這些河流在深度和泄洪閘的規(guī)模上都非常不同。在這三條河上有兩種駁船可以運(yùn)輸煤：一般的駁船可以被用來運(yùn)輸各種貨物并且它們在這三條河上都可以使用，而專用駁船只能用來運(yùn)輸煤炭并且只能用于某一條特定的河。這些專用駁船是根據(jù)每條河流的環(huán)境而設(shè)計改造的。而且，這些專用的駁船需要使用法國電力公司建造的專用卸貨設(shè)施。這些專用駁船比一般的駁船更有效率，因為它們可以最大限度地利用河流的深度和泄洪閘的規(guī)模。獨(dú)立的供應(yīng)商將煤進(jìn)口到法國。每條河上只有一個供應(yīng)商。盡管EDF是國有企業(yè)，但是它要考慮效益因素。

問題：（1）你認(rèn)為這些煤炭可能使用一般的駁船還是使用專用駁船運(yùn)輸？（2）首先假設(shè)使用一般的駁船運(yùn)煤：你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會與上述供應(yīng)商簽訂長期合同還是短期合同？（3）現(xiàn)在假設(shè)使用專用駁船運(yùn)煤，你認(rèn)為誰擁有這些駁船重要嗎？假設(shè)這些供應(yīng)商自己擁有駁船，你認(rèn)為EDF會與上述供應(yīng)商簽訂長期合同還是短期合同？

6．讓我們看看一個雇用了18個人制造“祖父表”的工廠。5個雇員專門鋸木頭零件，這些零件組合起來可形成表殼。兩個人安裝木頭零件，將這些零件安裝成表殼。另外有兩個人給表殼噴漆，四個人給表面噴漆。四個人將表殼、表面連同指針安裝成為完整的鐘表。這個公司有兩個銷售人員、一個總經(jīng)理?？偨?jīng)理同時也是這個公司的所有者。為什么前面提到的17個人作為雇員為別人工作？個人為什么不從事自我經(jīng)營？答案是：交易成本?？紤]下列兩種情境：情境一是17個工作在同一個地點(diǎn)從事自我經(jīng)營的人生產(chǎn)“祖父表”。情境二是17個被工廠所有者雇用的人生產(chǎn)“祖父表”。

問題：（1）情境一和情境二各是屬于什么類型的生產(chǎn)？市場還是企業(yè)？（2）在第一種情境下，該種生產(chǎn)面臨的主要成本是什么？是市場交易費(fèi)用還是內(nèi)部協(xié)調(diào)費(fèi)用？（3）第二種情境是不是一種團(tuán)隊生產(chǎn)？（4）在第二種情境下，除生產(chǎn)成本外，生產(chǎn)面臨的主要成本還有什么？

7．1978年春夏之交，安徽遇到了百年不遇的大旱，全省農(nóng)業(yè)大幅度減產(chǎn)。時值秋收秋種季節(jié)，時不等人。9月1日，安徽省委召開緊急會議，研究對策。經(jīng)過激烈的爭論，省委最終做出了“借地種麥”的決定，規(guī)定凡是集體無法耕種的土地借給農(nóng)民種麥種菜，鼓勵多開荒，誰種誰收，國家不征統(tǒng)購糧。于是，不少生產(chǎn)隊把麥子、油菜包到戶去種，結(jié)果加快了進(jìn)度，抓住了季節(jié)。群眾和不少干部都看到了承包的好處，這樣便誘發(fā)了包產(chǎn)到戶。1978年冬，鳳陽縣梨園公社一個最窮的小崗生產(chǎn)隊實行了包干到組，將20戶人家分成4個包干組，后又分成8個包干組，每組二三戶，但存在矛盾。一天夜里，生產(chǎn)隊召開社員大會，討論解決矛盾的辦法，結(jié)果，討論到天亮?xí)r也沒提出解決的好辦法。社員都說：這樣干不好，干脆包干到戶干。生產(chǎn)隊副隊長嚴(yán)宏昌說：如果大家能答應(yīng)我兩個條件，我就同意包干到戶。第一，夏秋兩季每戶打的頭場糧食就要把國家的公糧和集體提留交齊，誰也不能裝孬種；第二，我們是明租暗戶，不準(zhǔn)對上級和外隊人講。有位老農(nóng)民說：我再加個第三條，今后如果隊長因為讓我們包干到戶犯法坐班房，他家的農(nóng)活由我們?nèi)牥聛恚『⒂扇狆B(yǎng)到18歲。大家都說行，并紛紛在保證書上按了手印或蓋了圖章。于是，開始抓鬮分牲畜、農(nóng)具，丈量土地，一個早晨就全部分好了。但是，小 崗農(nóng)民冒險分田的秘密沒過幾天就被公社知道了，硬讓他們并到組里干，不并就不發(fā)給種子、肥料和耕牛等。但小崗人硬是頂著不干，就這樣僵持了一段時間。1979年4月，縣委書記陳庭元下來檢查工作，公社干部匯報了小崗生產(chǎn)隊群眾自發(fā)分田單干，搞“資本主義”的問題。陳庭元聽后說：小崗已經(jīng)窮“垮”掉了；還能搞什么資本主義？已經(jīng)分到戶了，就讓他們干到秋后再說吧！就這樣，農(nóng)村實行責(zé)任制首先在安徽省由部分農(nóng)民自發(fā)搞了起來。1979年底，小崗生產(chǎn)隊獲得了大豐收，全年糧食產(chǎn)量由原來的3萬多斤提高到12萬多斤。這個從合作化以來從未向國家交過公糧的窮隊，這一年向國家交公糧65000斤，油料20000多斤，生豬35頭，人均口糧800多斤，人均分配收入200多元，一年就變成了當(dāng)?shù)氐摹懊凹獯濉薄?/p>

問題：（1）上述案例中，小崗生產(chǎn)隊搞承包到戶的制度變遷屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)所說的哪一種制度變遷？這種變遷有何特點(diǎn)？（2）家庭聯(lián)產(chǎn)承包制產(chǎn)生的誘致因素是什么？（3）這種制度變遷會遇到什么突出的問題？

8．據(jù)南方某報紙報道：2001年，根據(jù)四川省及樂山市的規(guī)劃，樂山大佛和峨眉山之間的一條公路要成為一條“綠色旅游通道”。按照規(guī)劃，四川峨眉山市峨山鎮(zhèn)萬坎村等多個自然村需要拆遷。峨山鎮(zhèn)政府在上級文件規(guī)定的離“通道”周圍30米的基礎(chǔ)上擅自將拆遷范圍擴(kuò)大到百米甚至兩百米。在拆遷過程中，當(dāng)?shù)卣环矫娼o予開發(fā)商非常優(yōu)厚的條件，一方面壓低對農(nóng)民的補(bǔ)償，磚墻、磚木、磚混結(jié)構(gòu)的房屋分別按每平方米46元、52元、54元的價格補(bǔ)償，而被占耕地，只能得到每畝5000元的征地補(bǔ)償安臵費(fèi)以及1000元的青苗補(bǔ)償費(fèi)，非耕地則只能得到每畝3000元的補(bǔ)償。并要求拆遷農(nóng)戶限期自拆，逾期不拆者，鎮(zhèn)政府派人強(qiáng)行拆除，并以所拆房屋材料沖抵拆房工錢。大多數(shù)村民沒有足夠人手在限期內(nèi)自己動手拆完，只好忍痛以一棟樓房的材料折換一千多元錢，讓一些建筑施工隊來拆房取走材料，以獲得些微的彌補(bǔ)。拆遷后，大多數(shù)被拆遷農(nóng)民只能憑借一點(diǎn)積蓄在廢墟上搭起簡易的窩棚居住。部分在拆遷中表現(xiàn)較好的農(nóng)戶被鎮(zhèn)政府安排進(jìn)一幢棄臵多年的爛尾危房。農(nóng)民在拆遷過程中受到了不公正的待遇，萬坎村、保寧村村民多次推舉代表向鎮(zhèn)領(lǐng)導(dǎo)反映意見。村民們也曾上訪過各級政府的信訪辦，遞交過“申訴書”之類的書面材料，要么如泥牛入海，要么經(jīng)過一番公文旅行后落到鎮(zhèn)政府的手里。隨之而來的，不是著手解決問題，而是追查所謂上訪帶頭人。這是一個典型的地方政府侵害農(nóng)民利益的事件，在當(dāng)今轉(zhuǎn)型時期的中國具有一定的代表性。

問題：（1）上述案例中，一直被認(rèn)為是維護(hù)公平、保護(hù)人民利益的政府（這里是四川峨眉山市峨山鎮(zhèn)鎮(zhèn)政府）為什么會侵犯最基層的農(nóng)民利益（表現(xiàn)為侵犯農(nóng)民的房屋和土地產(chǎn)權(quán)等）呢？（2）在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，這一現(xiàn)象的專業(yè)術(shù)語是什么？（3）需要采取哪些措施才能減少和避免這一現(xiàn)象？

單項選擇題

1．科斯最早“發(fā)現(xiàn)”并提出交易存在費(fèi)用是在下列哪一篇文章（）

A．《社會成本問題》

B．《企業(yè)的性質(zhì)》

C．《社會成本問題的注釋》

D．《聯(lián)邦通訊委員會》

2．20世紀(jì)70年代以來，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)快速發(fā)展有其深刻的時代背景，以下不屬于這一時代背景的因素是（）

A．西方發(fā)達(dá)國家對凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策實踐所導(dǎo)致后果的反思和經(jīng)濟(jì)改革的嘗試 B．西方國家的兩次企業(yè)合并浪潮 C．全球化

D．大量轉(zhuǎn)型國家的存在對制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的需求 3．以下被科斯批評為“黑板經(jīng)濟(jì)學(xué)”的是（）

A．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

B．新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)

C．舊制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

D．馬克思的制度分析

4．以下不屬于新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的基本假設(shè)的是（）

A．利他主義行為假設(shè)

B．機(jī)會主義行為假設(shè) C．弱理性假設(shè)

D．講誠信假設(shè)

5．交易費(fèi)用是“所有那些在魯賓遜經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，亦沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。??簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本?！边@句話是哪位新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家說的（）

A．諾思

B．張五常 C．阿羅

D．威廉姆森 6．一國（或地區(qū)）總交易費(fèi)用等于（）

A．政治型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+市場型交易費(fèi)用

B．市場型交易費(fèi)用+管理型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用

C．市場型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+給定制度下各種交易的交易費(fèi)用 D．政治型交易費(fèi)用+制度交易費(fèi)用+市場型交易費(fèi)用

7．在威廉姆森看來，以下三個因素對交易費(fèi)用有決定性作用，缺一不可，但除外的是（）

A．人的有限理性

B．資產(chǎn)專用性

C．交易的不確定性

D．機(jī)會主義行為

8．科斯定理思想最早是在以下哪一篇文章中提出來的（）

A．《社會成本問題》

B．《企業(yè)的性質(zhì)》

C．《社會成本問題的注釋》

D．《聯(lián)邦通訊委員會》 9．“在交易費(fèi)用大于零的世界，產(chǎn)權(quán)的不同界定將對資源配置的效率產(chǎn)生影響?！边@是

（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯納定理

D．科斯第三定理 10．“如果市場交易成本過高而抑制交易，那么，權(quán)利應(yīng)賦予那些最珍視它們的人”，這是（）

A．科斯第一定理

B．科斯第二定理

C．波斯納定理

D．科斯第三定理

11．以下定義中，哪一個是對產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征的最科學(xué)揭示（）

A．產(chǎn)權(quán)不僅是指人們對有形物的所有權(quán)，同時還包括人們有權(quán)決定行使市場投票方式的權(quán)利、行使特許權(quán)、履行契約的權(quán)利以及專利和著作權(quán)。

B．產(chǎn)權(quán)是法律或國家（政府）強(qiáng)制性規(guī)定的人對物的權(quán)利，是一種形成人們對資產(chǎn)的權(quán)威的制度方式。

C．產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

D．產(chǎn)權(quán)是一種社會工具，其重要性在于事實上它能幫助一個人形成他與其他人進(jìn)行交易的合理預(yù)期。

12．產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”說明了產(chǎn)權(quán)界定的（）

A．清晰性

B．相對性 C．絕對性

D．排他性

13．依據(jù)安德森和黑爾（1975）的產(chǎn)權(quán)起源模型，當(dāng)界定排他性權(quán)利的投入品的價格降 低或界定排他性權(quán)利的技術(shù)改進(jìn)時，會使（）

A．邊際收益曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

B．邊際收益曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

C．邊際成本曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

D．邊際成本曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

14．依據(jù)安德森和黑爾（1975）的產(chǎn)權(quán)起源模型，當(dāng)一種資產(chǎn)價值上升或外界侵權(quán)的可能性增加的時候，會使（）

A．邊際收益曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。

B．邊際收益曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

C．邊際成本曲線向左移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為減少。

D．邊際成本曲線向右移動，從而導(dǎo)致建立排他性的行為增加。15．以下不屬于無國家社會的產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的是（）

A．武力或武力威脅

B．價值體系和意識形態(tài)

C．習(xí)俗和習(xí)慣法

D．憲法、成文法、普通法和行政法規(guī) 16．在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來，以下產(chǎn)權(quán)安排中外部性問題最大的是（）

A．私有產(chǎn)權(quán)

B．共有產(chǎn)權(quán) C．集體產(chǎn)權(quán)

D．國有產(chǎn)權(quán) 17．根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對于經(jīng)常進(jìn)行的特質(zhì)資產(chǎn)的交易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）

A．市場治理

B．三方治理 C．雙方治理

D．統(tǒng)一治理 18．根據(jù)威廉姆森的交易與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配的理論，對于偶然進(jìn)行的混合資產(chǎn)的交易，與之最匹配的治理結(jié)構(gòu)是（）

A．市場治理

B．三方治理 C．雙方治理

D．統(tǒng)一治理 19．在委托代理理論中，交易雙方在交易協(xié)定簽訂后，其中一方利用多于另一方的信息，有目的地?fù)p害另一方的利益而增加自己的利益的行為被稱為（）

A．逆向選擇

B．機(jī)會主義 C．敲竹杠

D．道德風(fēng)險 20．契約實施機(jī)制的演進(jìn)過程是（）

A．國家（法庭）作為第三方的契約實施機(jī)制→私人作為第三方的契約實施機(jī)制→契約的私人自我實施機(jī)制

B．私人作為第三方的契約實施機(jī)制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機(jī)制→契約的私人自我實施機(jī)制

C．私人作為第三方的契約實施機(jī)制→契約的私人自我實施機(jī)制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機(jī)制

D．契約的私人自我實施機(jī)制→私人作為第三方的契約實施機(jī)制→國家（法庭）作為第三方的契約實施機(jī)制

21．科斯認(rèn)為，建立企業(yè)是有利可圖的主要原因是利用價格機(jī)制是有成本的，這種成本至少包含三個方面的成本，但除外的是（）

A．企業(yè)內(nèi)部的管理成本

B．發(fā)現(xiàn)相關(guān)價格的成本

C．談判和簽約成本

D．利用價格機(jī)制的其他不利成本 22．在科斯看來，企業(yè)契約至少具有三種不同于市場契約的新特點(diǎn)，但不屬于的是（）

A．市場契約是完全的，而企業(yè)契約往往是不完全的。B．市場契約是一種短期契約，而企業(yè)契約是一種長期契約。

C．市場契約是平等主體間簽約，而企業(yè)契約是企業(yè)家權(quán)威與其他要素簽約。D．市場契約是新古典契約，而企業(yè)契約是關(guān)系型契約。

23．根據(jù)團(tuán)隊生產(chǎn)的定義及理論，下面哪種情況是團(tuán)隊生產(chǎn)（）

A．演奏莫扎特音樂的小提琴四重奏

B．“一個和尚挑水喝，兩個和尚抬水喝，三個和尚沒水喝”中的三個和尚 C．一個老板雇傭若干工人生產(chǎn)皮鞋的工廠 D．共同設(shè)計一輛新車的20個工程師

24．以下企業(yè)形式中，不存在由所有權(quán)和控制權(quán)相分離引起的代理問題的是（）

A．合伙制企業(yè)

B．不公開招股公司 C．國有企業(yè)

D．公開招股公司 25．以下定義中，哪一個是諾思對制度的界定（）

A．制度實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣。

B．制度可解釋為集體行動控制個體行動。

C．制度是一系列被制定出來的規(guī)則、守法秩序和行為道德、倫理規(guī)范，它旨在約束主體福利或效應(yīng)最大化利益的個人行為。

D．制度是關(guān)于博弈如何進(jìn)行的共有信念的一個自我維系系統(tǒng)。

26．將制度區(qū)分為正式制度與非正式制度兩種類型的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是（）

A．舒爾茨

B．柯武剛與史漫飛 C．諾思

D．盧瑟福 27．以下不屬于非正式制度的是（）

A．風(fēng)俗習(xí)慣

B．意識形態(tài) C．倫理道德

D．行政規(guī)章 28．制度最核心的功能是（）

A．提供激勵與約束

B．抑制機(jī)會主義行為 C．外部性內(nèi)部化

D．降低交易費(fèi)用

29．在諾思看來，國家統(tǒng)一掌握暴力進(jìn)行制度提供的好處主要是（）

A．克服搭便車和帶來規(guī)模收益

B．克服搭便車和避免公地悲劇 C．帶來規(guī)模收益和避免公地悲劇

D．帶來規(guī)模收益 30．“有效率的經(jīng)濟(jì)組織是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵；一個有效率的經(jīng)濟(jì)組織在西歐的發(fā)展是西方興起的原因所在?！?這句話是以下哪位學(xué)者說的（）

A．諾思

B．布羅姆利 C．米勒

D．劉易斯

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。