第一篇：我國(guó)房地產(chǎn)登記制度存在的問(wèn)題及完善

我國(guó)房地產(chǎn)登記制度存在的問(wèn)題及完善

摘 要：房地產(chǎn)登記指的是房地產(chǎn)權(quán)利人向國(guó)家登記機(jī)關(guān)發(fā)出申請(qǐng)，將房地產(chǎn)的物權(quán)進(jìn)行變更，并且進(jìn)行登記記錄。在此基礎(chǔ)上建立起來(lái)的房地產(chǎn)登記的依據(jù)、程序、負(fù)責(zé)的機(jī)關(guān)單位及其權(quán)利等方面的各項(xiàng)制度，形成了房地產(chǎn)登記制度。它是對(duì)房地產(chǎn)物權(quán)的確認(rèn)和公示，對(duì)于國(guó)家和房地產(chǎn)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，具有十分重要的意義。雖然我國(guó)早在2007年頒布的《物權(quán)法》當(dāng)中對(duì)房地產(chǎn)登記制度進(jìn)行了補(bǔ)充和完善，但是其在發(fā)展和應(yīng)用的過(guò)程中，仍然體現(xiàn)出了很多問(wèn)題。本文通過(guò)對(duì)這些問(wèn)題的分析，提出了一些相應(yīng)的完善措施。

關(guān)鍵詞：房地產(chǎn) 登記制度 問(wèn)題 完善措施

房地產(chǎn)登記制度是房地產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)當(dāng)中的一個(gè)十分重要的組成部分，是對(duì)土地及土地之上的建筑物所有權(quán)、使用權(quán)、以及其它一些相關(guān)權(quán)利的確定和記載。隨著我國(guó)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和改革，房地產(chǎn)登記制度中存在的問(wèn)題正在不斷的暴露出來(lái)。由于我國(guó)目前的房地產(chǎn)登記制度不夠系統(tǒng)和完善，導(dǎo)致了在房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)的設(shè)置、登記等流程、登記的效力、以及實(shí)質(zhì)審核的內(nèi)容等方面，沒(méi)有進(jìn)行統(tǒng)一的劃分，使得一些登記制度問(wèn)題無(wú)法得到有效的解決。這對(duì)房地產(chǎn)登記制度的發(fā)展和其作用的發(fā)揮帶來(lái)了十分不利的影響。

一、我國(guó)房地產(chǎn)登記制度中存在的問(wèn)題

（一）登記機(jī)關(guān)不統(tǒng)一

目前，我國(guó)的房地產(chǎn)登記是由房產(chǎn)局和土地局兩個(gè)機(jī)關(guān)分別進(jìn)行登記的。這就造成了一定程度上的行政管理重疊和權(quán)利職能的交叉。同時(shí)兩個(gè)機(jī)關(guān)之間還存在著一定程度上的利益沖突，因此造成了登記機(jī)關(guān)的不統(tǒng)一性。這種情況不但給權(quán)利人的房產(chǎn)登記帶來(lái)了諸多的不便，還增加了房地產(chǎn)交易中的費(fèi)用和成本，造成了不必要的人力和物力的浪費(fèi)，對(duì)我國(guó)房地產(chǎn)市場(chǎng)的正常發(fā)展產(chǎn)生了不良的影響。在實(shí)際工作當(dāng)中，如果工作人員不夠認(rèn)真，甚至還可能造成房地產(chǎn)重復(fù)抵押的情況，從而帶來(lái)更加嚴(yán)重的問(wèn)題。

（二）登記流程復(fù)雜繁瑣

基于我國(guó)現(xiàn)行的房地產(chǎn)登記流程，登記申請(qǐng)人需要首先判定自己要申請(qǐng)的屬于那種登記類(lèi)型，從而準(zhǔn)備相關(guān)的材料和文件。但是在實(shí)際工作中，普通老百姓大多對(duì)房地產(chǎn)登記的相關(guān)概念和流程不夠了解，在具體辦理登記業(yè)務(wù)的時(shí)候?qū)τ谝恍┓尚缘臈l文難以理解。這就導(dǎo)致了人們?cè)谶M(jìn)行登記申請(qǐng)的時(shí)候往往因?yàn)橘Y料不全等原因來(lái)回奔波，而登記機(jī)關(guān)的工作量也會(huì)因此而增加，工作效率自然就會(huì)降低。同時(shí)，進(jìn)行房地產(chǎn)登記所需的材料當(dāng)中，有一些的時(shí)效性很短。因此往往當(dāng)?shù)怯浫吮甲吒鱾€(gè)單位準(zhǔn)備材料時(shí)，有些材料已經(jīng)過(guò)期，還需要重新開(kāi)具。

另外，在進(jìn)行房地產(chǎn)登記的時(shí)候，按照目前的規(guī)定是需要登記人本人持有效證件進(jìn)行登記。但是，很多時(shí)候由于各種各樣的原因，登記人本人不在當(dāng)?shù)?，而且無(wú)法及時(shí)趕回，此時(shí)就需要由代理人或委托人代為辦理。而有代理人存在的登記流程則更加的復(fù)雜和繁瑣，而且辦理登記所需的各類(lèi)文件資料的提供和開(kāi)局單位很多都不在一個(gè)地方，給登記人帶來(lái)了很大的麻煩?？梢哉f(shuō)流程的復(fù)雜和繁瑣問(wèn)題是當(dāng)前房地產(chǎn)登記制度當(dāng)中存在的最大的問(wèn)題。

（三）登記記名不透明

在我國(guó)房地產(chǎn)登記工作的實(shí)際進(jìn)行中，由于受到管理上一些錯(cuò)誤理念的影響，使得其對(duì)于個(gè)人隱私過(guò)度強(qiáng)調(diào)。這樣就導(dǎo)致了對(duì)登記資料的過(guò)度保密，使一些本應(yīng)當(dāng)公示出來(lái)的內(nèi)容沒(méi)有得到公示。而公示內(nèi)容的不全，會(huì)對(duì)房地產(chǎn)登記的公信力造成很大的影響。因此，在一定程度上來(lái)說(shuō)，我國(guó)的房地產(chǎn)登記制度并沒(méi)有真正起到最為有效的保護(hù)交易安全的作用和功能。

（四）登記模式的混亂

房地產(chǎn)登記又分為初始登記和總登記。初始登記指的是對(duì)房地產(chǎn)的首次登記。而總登記指的是房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)對(duì)全國(guó)或某個(gè)地區(qū)反問(wèn)內(nèi)的所有土地資源、房地產(chǎn)、以及相關(guān)權(quán)屬的登記。但是在實(shí)際工作中，這兩種登記并沒(méi)有得到完全的區(qū)分。其中，地籍整理工作的不到位是其主要原因。例如：由于當(dāng)前我國(guó)城市化進(jìn)程發(fā)展速度過(guò)快，產(chǎn)生了很多的“城中村”的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象所帶來(lái)的直接后果就是國(guó)家土地與集體土地的混亂。由于地籍的混亂，使得在土地征收過(guò)程中，時(shí)常會(huì)發(fā)生征收國(guó)有土地或重復(fù)征收土地等不良情況。

（五）不動(dòng)產(chǎn)房屋登記效力不明確

對(duì)于我國(guó)現(xiàn)行不動(dòng)產(chǎn)登記制度相關(guān)的法律法規(guī)，目前只適用于城市范圍之內(nèi)。其中關(guān)于房地產(chǎn)登記規(guī)定也只適用于城市和城鎮(zhèn)。在我國(guó)廣大農(nóng)村，目前所使用的普遍都是針對(duì)宅基地頒發(fā)的宅基地使用權(quán)證，而對(duì)于農(nóng)村房屋的產(chǎn)權(quán)登記卻被忽略。隨著我國(guó)社會(huì)的整體發(fā)展，農(nóng)村當(dāng)中開(kāi)始出現(xiàn)了一些商品房，農(nóng)村的房屋交易和抵押等活動(dòng)也明顯增多。但是，目前我國(guó)關(guān)于農(nóng)村房屋產(chǎn)權(quán)的相關(guān)法律法規(guī)卻仍然處于空白階段。

二、我國(guó)房地產(chǎn)登記制度的完善措施

（一）統(tǒng)一登記機(jī)關(guān)

我國(guó)當(dāng)前多個(gè)登記機(jī)關(guān)、多頭登記的現(xiàn)象給房地產(chǎn)登記工作帶來(lái)了諸多的不便。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)設(shè)立一個(gè)專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)房地產(chǎn)登記的行政機(jī)關(guān)，統(tǒng)一對(duì)房地產(chǎn)登記工作進(jìn)行受理?；谖覈?guó)政府機(jī)關(guān)正在由管理型政府向服務(wù)型政府轉(zhuǎn)變的現(xiàn)狀，如果政府的職能不同時(shí)進(jìn)行轉(zhuǎn)變，那么即使由其它的獨(dú)立機(jī)關(guān)來(lái)負(fù)責(zé)房地產(chǎn)登記，也難以達(dá)到最佳的效果。因此，國(guó)家有必要建立一個(gè)統(tǒng)一的房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)，對(duì)其進(jìn)行統(tǒng)一的規(guī)范和管理，使登記流程盡量簡(jiǎn)化，審核內(nèi)容更加明確。

（二）優(yōu)化房地產(chǎn)登記流程

在房地產(chǎn)登記工作當(dāng)中，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變思想觀念，不能將管理職能當(dāng)成是一種權(quán)利來(lái)看待。因此，在申請(qǐng)人申請(qǐng)登記的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)提供相應(yīng)的咨詢(xún)服務(wù)。在具體工作中，可以在登記處設(shè)置咨詢(xún)服務(wù)臺(tái)，安排專(zhuān)門(mén)的人員為申請(qǐng)人提供服務(wù)。按照申請(qǐng)人的登記類(lèi)型，為其提供相應(yīng)的所需材料清單以及申請(qǐng)流程清單。同時(shí)還可設(shè)置專(zhuān)門(mén)的窗口，對(duì)申請(qǐng)人所攜帶的材料進(jìn)行初步審核，檢查申請(qǐng)人準(zhǔn)備的材料是否齊全。房地產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)還應(yīng)當(dāng)對(duì)自身組織機(jī)構(gòu)和相關(guān)的部門(mén)單位進(jìn)行整理和整合，將辦理房地產(chǎn)登記所需材料的開(kāi)具機(jī)關(guān)都集中在以其，使登記人可以體驗(yàn)“一站式”的便捷服務(wù)，這樣不但能夠節(jié)省登記人的實(shí)踐，也能夠提高登記部門(mén)的工作效率。

另一方面，對(duì)于由代理人或委托人代為辦理的房地產(chǎn)登記業(yè)務(wù)，其流程也應(yīng)當(dāng)盡量簡(jiǎn)化。對(duì)此，可以從聯(lián)合公證部門(mén)對(duì)登記人和代理人之間的公證委托書(shū)的內(nèi)容進(jìn)行細(xì)化和完善，從而在能夠保障代理人的真實(shí)性和登記人的合法權(quán)益的基礎(chǔ)上，使登記流程大大簡(jiǎn)化，真正給人們帶來(lái)便利。

（三）完善房地產(chǎn)登記的公示作用

房地產(chǎn)登記的一個(gè)重要目的就是進(jìn)行公示，通過(guò)登記，將房地產(chǎn)的物權(quán)建立、物權(quán)轉(zhuǎn)移、物權(quán)變更等信息向公眾進(jìn)行公開(kāi)，讓交易第三人能夠?qū)Ψ康禺a(chǎn)的實(shí)際物權(quán)狀態(tài)進(jìn)行了解和掌握，以起到保障房地產(chǎn)交易安全的作用。在《物權(quán)法》當(dāng)中，明確規(guī)定了“權(quán)利人、利害關(guān)系人有權(quán)對(duì)相關(guān)登記資料進(jìn)行申請(qǐng)查詢(xún)和復(fù)制，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以提供?！币虼?，在登記申請(qǐng)人或具有明確交易意向的人提出查詢(xún)申請(qǐng)的時(shí)候，房地產(chǎn)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)予以積極的配合。這樣有利于房地產(chǎn)交易費(fèi)用的節(jié)約，也能夠提高房地產(chǎn)交易效率，維護(hù)房地產(chǎn)交易的正常秩序。這種職能上的轉(zhuǎn)變，能夠使登記機(jī)關(guān)在登記過(guò)程中為申請(qǐng)人提供更好的服務(wù)。

（四）設(shè)置房地產(chǎn)登記專(zhuān)業(yè)代理人

基于我國(guó)房地產(chǎn)登記情況的現(xiàn)狀，可以在其過(guò)程中引入專(zhuān)業(yè)代理人。這些專(zhuān)業(yè)代理人是登記機(jī)關(guān)和登記申請(qǐng)人之間溝通和交流的紐帶，是基于社會(huì)的需求而誕生的自然產(chǎn)物。專(zhuān)業(yè)代理人的不動(dòng)產(chǎn)法律知識(shí)和相關(guān)的稅務(wù)知識(shí)一定要非常的全面和扎實(shí)，才能夠真正的發(fā)揮作用。在房地產(chǎn)登記業(yè)務(wù)當(dāng)中，專(zhuān)業(yè)代理人的位置相當(dāng)于房地產(chǎn)交易中介。他們通過(guò)對(duì)房地產(chǎn)交易經(jīng)驗(yàn)的積累和對(duì)房地產(chǎn)市場(chǎng)的了解，能夠較為準(zhǔn)確的判斷出房地產(chǎn)的市場(chǎng)和價(jià)格走向。因此，如果能夠促成這些專(zhuān)業(yè)代理人與登記機(jī)關(guān)的合作關(guān)系，就能夠?qū)ξ覈?guó)房地產(chǎn)登記制度的發(fā)展和完善提供助力，也能為人們的房地產(chǎn)交易活動(dòng)提供便利。

（五）明確政府機(jī)關(guān)的管理規(guī)范

為了完善房地產(chǎn)登記制度，應(yīng)當(dāng)轉(zhuǎn)變相關(guān)政府機(jī)關(guān)的職能，發(fā)揮服務(wù)型政府的作用。對(duì)其職能應(yīng)當(dāng)加以明確和規(guī)范，正確的區(qū)分其管理范圍與審核標(biāo)準(zhǔn)，這樣就能夠很有效的保證房地產(chǎn)登記制度的作用和效力得到充分發(fā)揮。因此，國(guó)家應(yīng)當(dāng)積極的對(duì)房地產(chǎn)登記的相關(guān)政府機(jī)關(guān)進(jìn)行改革，使其發(fā)展成為服務(wù)性的政府機(jī)關(guān)，這樣才能促使我國(guó)房地產(chǎn)登記制度的進(jìn)一步優(yōu)化和完善。

房地產(chǎn)登記制度是房地產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)的基礎(chǔ)，也是保障房地產(chǎn)物權(quán)人相關(guān)權(quán)利的基礎(chǔ)。因此，我們對(duì)當(dāng)前房地產(chǎn)登記制度當(dāng)中存在的問(wèn)題給予充分的重視。結(jié)合我國(guó)的基本國(guó)情和房地產(chǎn)市場(chǎng)的發(fā)展現(xiàn)狀，采取相應(yīng)的措施對(duì)房地產(chǎn)登記制度當(dāng)中的漏洞和不足之處進(jìn)行優(yōu)化和完善，以保證房地產(chǎn)登記制度的作用和效力能夠得到充分的發(fā)揮，促進(jìn)房地產(chǎn)市場(chǎng)的健康發(fā)展，推動(dòng)我國(guó)社會(huì)的進(jìn)步。

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第二篇：淺談我國(guó)預(yù)告登記制度存在的問(wèn)題及完善

淺談我國(guó)預(yù)告登記制度存在的問(wèn)題及完善

摘 要

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和城市住房體制改革的推進(jìn)，我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)交易市場(chǎng)十分活躍，為了規(guī)范不動(dòng)產(chǎn)交易，2007年頒布的《物權(quán)法》規(guī)定了不動(dòng)產(chǎn)登記制度，尤其是不動(dòng)產(chǎn)的預(yù)告登記制度。不動(dòng)產(chǎn)的預(yù)告登記避免了“一物二賣(mài)”等社會(huì)現(xiàn)象的出現(xiàn)，對(duì)保全債權(quán)人以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為標(biāo)的的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)意義重大，同時(shí)也彌補(bǔ)了我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)登記制度體系的空白，是我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)登記制度發(fā)展的一大進(jìn)步。然而我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度仍處于初創(chuàng)階段，雖有《物權(quán)法》的規(guī)定，但仍有許多不足之處需要完善。文章通過(guò)對(duì)預(yù)告登記的概念、特點(diǎn)和社會(huì)意義進(jìn)行分析，結(jié)合我國(guó)預(yù)告登記制度的現(xiàn)狀，對(duì)預(yù)告登記的范圍、法律效力、登記機(jī)關(guān)等方面提出一些觀點(diǎn)和看法，希望能對(duì)我國(guó)預(yù)告登記的發(fā)展起到作用。

關(guān)鍵詞：不動(dòng)產(chǎn)登記；預(yù)告登記；物權(quán)法

Abstract With the continuous development of China's market economy and the promotion of urban housing reform, China's property market is very active, in order to regulate real estate transactions, issued in 2007, “Property Law” stipulates that the real estate registration system, in particular the notice of real property registration system.Notice of registration of real estate to avoid the “One Thing sell” and other social phenomena, on the preservation of real property for the creditor to creditor claims the subject of great significance, but also make up a system of real estate registration system in the bank,is China's Real Estate Register a great progress in institutional development.Advance notice registration system in China is still in its infancy, although the “Property Law” provision, but there are still many shortcomings to be perfected.Based on the notice of registration of the concept, characteristics, and social significance of the analysis, combined with our notice of the status of the registration system, registration of the notice of the scope of the force of law, the registration authority and other aspects of some of the views and opinions in the hope of the development of advance notice registration play a role.Keywords: Registration of Caution;Real estate;Property law

一、緒論

不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度是與本登記相對(duì)應(yīng)的一項(xiàng)登記制度，是為了保全登記請(qǐng)求權(quán)而為的一種登記。是指在當(dāng)事人所期待的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)所需要的條件缺乏或尚未成就時(shí)，為保全將來(lái)物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)而對(duì)其進(jìn)行的登記。預(yù)告登記的實(shí)質(zhì)是限制不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人的處分權(quán)，以達(dá)到保障債權(quán)請(qǐng)求權(quán)在將來(lái)順利實(shí)現(xiàn)的目的。由于預(yù)告登記所保全的請(qǐng)求權(quán)因預(yù)告登記的存在而成為一種物權(quán)化的債權(quán)，因此在預(yù)告登記推進(jìn)為本登記時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)所進(jìn)行的處分，在與本登記有妨礙的范圍內(nèi)無(wú)效。

（一）論文研究的背景

隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展和城市住房體制改革的推進(jìn)，我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)交易市場(chǎng)十分活躍，而同時(shí)一物二賣(mài)的現(xiàn)象也比較嚴(yán)重。由于我國(guó)采取的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)模式是依照登記物權(quán)變動(dòng)生效，在一物二賣(mài)的情形中，司法實(shí)踐均是按照不動(dòng)產(chǎn)登記情況來(lái)判決物權(quán)的歸屬的。而在沒(méi)有不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的情況下，經(jīng)常出現(xiàn)后買(mǎi)受人進(jìn)行了登記而在先買(mǎi)受人沒(méi)有登記以及后買(mǎi)受人先于在先買(mǎi)受人登記的情況，在先買(mǎi)受人雖可以主張損害賠償請(qǐng)求，但已成就之物權(quán)法律關(guān)系現(xiàn)狀，卻常常再也不能回轉(zhuǎn)。現(xiàn)實(shí)生活中，在先的買(mǎi)受人在簽訂合同后沒(méi)有辦理登記多是因?yàn)榭陀^原因，如購(gòu)買(mǎi)的是期房、登記手續(xù)欠缺、債務(wù)人不愿意進(jìn)行登記等等，這樣都會(huì)使買(mǎi)受人的債權(quán)長(zhǎng)期處于不穩(wěn)定狀態(tài)，降低債權(quán)人對(duì)交易的信賴(lài)、增加交易成本，最終甚至?xí)绊懙秸麄€(gè)不動(dòng)產(chǎn)交易的安全與效率。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度將物權(quán)法理論和債權(quán)法理論有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，賦予債權(quán)請(qǐng)求權(quán)以物權(quán)的排它效力，最終達(dá)到平衡不動(dòng)產(chǎn)交易當(dāng)中各方利益，保護(hù)交易中弱者的目的，不失為解決問(wèn)題的一個(gè)好辦法。

（二）論文研究的意義

我國(guó)現(xiàn)行法當(dāng)中，有些地方規(guī)章已對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)預(yù)告登記進(jìn)行了規(guī)定并付諸實(shí)施，在《物權(quán)法》中，也有專(zhuān)門(mén)的條款對(duì)其進(jìn)行規(guī)定，不得不說(shuō)這是我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)制度完善的一個(gè)重大進(jìn)步。但也應(yīng)看到，在這些法律法規(guī)中，對(duì)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度的規(guī)定還是不盡人意，仍有一些細(xì)節(jié)問(wèn)題沒(méi)有明確。對(duì)于不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的發(fā)生條件、適用范圍、效力內(nèi)容以及登記機(jī)關(guān)都沒(méi)有進(jìn)行細(xì)致化的規(guī)定，必然會(huì)導(dǎo)致在操作中的諸多問(wèn)題。所以對(duì)預(yù)告登記制度進(jìn)行進(jìn)一步的研究分析仍十分必要，以期在《物權(quán)法》實(shí)施之后，能盡快地出臺(tái)相應(yīng)的實(shí)施細(xì)則和規(guī)定，在其中對(duì)預(yù)告登記制度的施行可以進(jìn)行制度上的完善與補(bǔ)充。

二、不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度的界定

（一）預(yù)告登記的概念及特征

關(guān)于預(yù)告登記的概念，我國(guó)學(xué)者表述不一：中國(guó)社科院的梁慧星先生認(rèn)為，“所謂預(yù)告登記，即為保全一項(xiàng)以將來(lái)發(fā)生不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為目的的請(qǐng)求權(quán)的不動(dòng)產(chǎn)登記”。[1]中國(guó)人民大學(xué)的王利明先生認(rèn)為，“所謂預(yù)告登記，是指為保全債權(quán)的實(shí)現(xiàn)、保全物權(quán)的順位請(qǐng)求權(quán)等而進(jìn)行的提前登記”。[2]中國(guó)社科院的孫憲忠先生認(rèn)為，“預(yù)告登記是在當(dāng)事人所期待的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)所需要的條件缺乏或者尚未成就時(shí)，也就是說(shuō)權(quán)利取得人只對(duì)未來(lái)取得物權(quán)享有請(qǐng)求權(quán)時(shí)，法律為保護(hù)這一請(qǐng)求權(quán)而為其所進(jìn)行的登記”。[3]西南政法大學(xué)的孫鵬先生認(rèn)為：“預(yù)告登記是指在本登記前，通過(guò)限制登記權(quán)利人的處分權(quán)，以保護(hù)關(guān)于物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)或其順位的暫時(shí)登記”。[4]

由上述各位學(xué)者的表述可以看出，對(duì)于預(yù)告登記的定義，有的認(rèn)為它是不動(dòng)產(chǎn)登記、有的認(rèn)為是提前登記、有的認(rèn)為是暫時(shí)登記。這些表述雖然各有其側(cè)重點(diǎn)，但通過(guò)這些表述可以看出預(yù)告登記制度的幾個(gè)基本特征：

第一，預(yù)告登記的對(duì)象是涉及物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)，該請(qǐng)求權(quán)是為保全不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)，預(yù)告登記所登記的不是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，而是將來(lái)發(fā)生不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)，即不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的取得權(quán)。

第二，預(yù)告登記使請(qǐng)求權(quán)具有了物權(quán)的效力，納入預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)，對(duì)后來(lái)發(fā)生的妨礙到該項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)實(shí)現(xiàn)的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的處分行為具有排他的效力，保證將來(lái)只能發(fā)生與該請(qǐng)求權(quán)一致的物權(quán)變動(dòng)。

第三，預(yù)告登記的時(shí)間點(diǎn)是在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)條件尚未成就之時(shí)，其他的不動(dòng)產(chǎn)都是已經(jīng)完成的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的登記，即完成權(quán)的登記，而預(yù)告登記在本登記之前。

（二）預(yù)告登記與相似種類(lèi)登記的比較

本登記又稱(chēng)終局登記，具有確定的、終局的法律效力，是將不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移、消滅等情形記入登記簿中，使當(dāng)事人所期待的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)發(fā)生效力的登記。在進(jìn)行終局登記后，當(dāng)事人所要設(shè)立、變更、廢止的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)即刻發(fā)生相應(yīng)的法律效果。[5]預(yù)告登記與本登記的區(qū)別主要有以下幾點(diǎn)：第一，登記對(duì)象不同。預(yù)告登記保護(hù)的是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)中的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)；而本登記的對(duì)象是所有依照法律規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理登記手續(xù)的不動(dòng)產(chǎn)和部分動(dòng)產(chǎn)的權(quán)利狀況，同時(shí)為了區(qū)分標(biāo)的物，還要將標(biāo)的物的詳細(xì)狀況進(jìn)行登記。第二，登記有效期限制不同。作為臨時(shí)保護(hù)手段的預(yù)告登記，其登記的有效期限是受到限制的，一旦超過(guò)期限或者物權(quán)變動(dòng)的條件具備就會(huì)歸于消滅；而本登記則沒(méi)有存續(xù)期間的限制，如果權(quán)利人不做其他處分，其存續(xù)期間可以是無(wú)限的。第三，登記

目的不同。預(yù)告登記的目的在于保全將來(lái)發(fā)生的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的請(qǐng)求權(quán)，防止登記權(quán)利人因登記義務(wù)人的惡意處分而受到侵害；本登記則更多的是為了將登記標(biāo)的物的權(quán)利狀態(tài)公示出來(lái)，使其具有公信力，以便于人們明確標(biāo)的物的狀況從而作出相應(yīng)的處分決定。

異議登記是指事實(shí)上的權(quán)利人及利害關(guān)系人發(fā)現(xiàn)不動(dòng)產(chǎn)登記簿中登記的權(quán)利與真實(shí)權(quán)利狀態(tài)不符時(shí)，將自己對(duì)不動(dòng)產(chǎn)登記薄中關(guān)于權(quán)利登記的正確性的異議抗辯予以登記的制度。[6]就異議登記與預(yù)告登記而言，二者同出一轍，本出一源，所以有許多的共同之處，例如二者都具有臨時(shí)擔(dān)保的特點(diǎn)，都是對(duì)登記公信力的一種否認(rèn)，對(duì)登記義務(wù)人的再處分行為產(chǎn)生一定的限制作用。但是二者畢竟是兩個(gè)適用于不同領(lǐng)域的制度設(shè)計(jì)，因此它們之間也存在很多的不同點(diǎn)：首先，二者的法律目的不同。預(yù)告登記是為了使未來(lái)權(quán)利取得人的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)可以順利實(shí)現(xiàn)而設(shè)立的制度；而異議登記則是為了防止由于登記薄的錯(cuò)誤，使真正權(quán)利人的合法權(quán)益受到侵害而設(shè)立的制度，前者是為將來(lái)權(quán)利人服務(wù)，后者保護(hù)的則是真正的、現(xiàn)實(shí)的權(quán)利人的利益。其次，二者適用的法律前提不同。預(yù)告登記發(fā)生于登記暫時(shí)無(wú)法進(jìn)行的情況，是普通公示難以實(shí)現(xiàn)的一種另類(lèi)公示方式；而異議登記發(fā)生的前提是登記薄的記載內(nèi)容出現(xiàn)了錯(cuò)誤，是對(duì)登記公信力的錯(cuò)誤的補(bǔ)救。最后，二者對(duì)其后發(fā)生的損害權(quán)利實(shí)現(xiàn)的處分作用不同。預(yù)告登記后發(fā)生的處分如果會(huì)妨害其所保全的請(qǐng)求權(quán)的實(shí)現(xiàn)，該處分會(huì)發(fā)生相對(duì)無(wú)效的效果；異議登記則只在該異議被確定后才對(duì)其后的處分發(fā)生無(wú)效的效力。

三、預(yù)告登記制度的重要意義

（一）彌補(bǔ)了我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)立法模式的不足

雖然我國(guó)不承認(rèn)物權(quán)行為理論，而且學(xué)界對(duì)我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)立法模式尚無(wú)統(tǒng)一定論。[7]但是在我國(guó)物權(quán)變動(dòng)登記同樣是不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的生效要件。《中華人民共和國(guó)物權(quán)法》第9條規(guī)定，未經(jīng)登記的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)是不發(fā)生物權(quán)變動(dòng)效力的。在正常情況下不動(dòng)產(chǎn)交易雙方在達(dá)成物權(quán)變動(dòng)的合意后即刻去辦理登記手續(xù)并不會(huì)影響權(quán)利實(shí)現(xiàn)。但是，隨著社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，不動(dòng)產(chǎn)交易變得日益復(fù)雜和不確定，一些涉及不動(dòng)產(chǎn)的交易由于某些原因（例如房屋尚未建成、交易附有條件等情況）不能立即辦理登記手續(xù)，這時(shí)交易的一方當(dāng)事人的權(quán)利就有可能因?yàn)闆](méi)有辦理登記手續(xù)而面臨被侵犯的風(fēng)險(xiǎn)。預(yù)告登記作為在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)中發(fā)揮權(quán)利保全作用的法律制度，正好給處于這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)期的當(dāng)事人提供了法律保障。

（二）健全了我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)登記制度體系

在《物權(quán)法》頒布之前，我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)登記制度都只是針對(duì)既存物權(quán)而定，而且，多是圍繞靜態(tài)的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)展開(kāi)。對(duì)于動(dòng)態(tài)的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)和尚未建成、不具有完全法律意義的不動(dòng)產(chǎn)缺乏法律規(guī)范。預(yù)告登記正是彌補(bǔ)這一缺憾的有效手段，它通過(guò)對(duì)變動(dòng)中的不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)加以保護(hù)，有效地將動(dòng)態(tài)環(huán)節(jié)的債權(quán)與靜態(tài)環(huán)節(jié)的物權(quán)結(jié)合起來(lái)，既完善了登記制度，又健全了物權(quán)法律體系。

（三）有利于平衡不動(dòng)產(chǎn)變動(dòng)各方當(dāng)事人的利益

預(yù)告登記可以對(duì)買(mǎi)受人的利益進(jìn)行保護(hù)。在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)過(guò)程中，常常會(huì)出現(xiàn)兩個(gè)內(nèi)容相同的債權(quán)。[8]在沒(méi)有預(yù)告登記的情況下，如果一方已經(jīng)進(jìn)行移轉(zhuǎn)登記之后，即使另一方請(qǐng)求移轉(zhuǎn)登記的債權(quán)在先，那么他也已經(jīng)不可能取得該標(biāo)的物的所有權(quán)。此時(shí)，在先的買(mǎi)受人雖然可以追究不動(dòng)產(chǎn)出賣(mài)人的違約責(zé)任，但其取得不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)的目的則無(wú)法實(shí)現(xiàn)。追究違約責(zé)任和取得賠償并不是買(mǎi)受人進(jìn)行交易的目的，取得不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)才是其交易的目的，追究出賣(mài)人的違約責(zé)任對(duì)于買(mǎi)受人來(lái)說(shuō)實(shí)屬無(wú)奈之舉。在這種情況下，預(yù)告登記制度給出了一個(gè)保護(hù)買(mǎi)受人利益的可能——通過(guò)對(duì)不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)進(jìn)行登記給予請(qǐng)求權(quán)以公信力，使其具有物權(quán)的排他效力，從而在一定程度上也是對(duì)不動(dòng)產(chǎn)所有人及其他物權(quán)人的處分權(quán)的一種限制。

可見(jiàn)，預(yù)告登記制度體現(xiàn)了法律作為利益平衡機(jī)制的作用，通過(guò)制度的建立，使得交易各方的利益得以平衡，使得物權(quán)與債權(quán)得以平衡。

（四）有利于培育良好的市場(chǎng)環(huán)境

預(yù)告登記制度有利于鼓勵(lì)誠(chéng)實(shí)信用、防止權(quán)力濫用。由于利益的驅(qū)使，市場(chǎng)上一物二賣(mài)的現(xiàn)象嚴(yán)重，甚至還出現(xiàn)一物數(shù)賣(mài)的情況。許多買(mǎi)受人交付了價(jià)款卻不能進(jìn)行移轉(zhuǎn)登記或不能現(xiàn)實(shí)占有不動(dòng)產(chǎn)，而出賣(mài)人則可以盡可能的抬高價(jià)格選擇其交易對(duì)象，使得既成合同不能履行，嚴(yán)重?fù)p害市場(chǎng)的誠(chéng)信度，民法所信奉的誠(chéng)信原則不可避免地為唯利動(dòng)機(jī)所踐踏?！霸趶挠?jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的階段，傳統(tǒng)的行政管理模式已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，而新的適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的管理模式還在探索之中，整個(gè)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)秩序出現(xiàn)了一定程度的混亂，破壞社會(huì)信用的問(wèn)題極為嚴(yán)重?！盵9]預(yù)告登記制度使得買(mǎi)受人物權(quán)變動(dòng)請(qǐng)求權(quán)具有了物權(quán)的排他效力，出賣(mài)方違背預(yù)告登記內(nèi)容的處分為無(wú)效，從而限制了出賣(mài)人不得濫用其權(quán)利，以法定方式強(qiáng)化了誠(chéng)信原則的實(shí)現(xiàn)。

（五）有利于保障交易安全

不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度有利于交易安全。交易安全又稱(chēng)財(cái)產(chǎn)的動(dòng)的安全，它保護(hù)善意無(wú)過(guò)失交易者的利益。交易安全的前提是交易雙方充分了解交易客體權(quán)屬的基本狀況。

為了防止交易過(guò)程中的欺詐行為，保證交易活動(dòng)正常進(jìn)行，交易雙方充分了解交易客體的權(quán)屬狀況是基本前提，如權(quán)利人是否真正享有不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的負(fù)擔(dān)狀況如何（是否已設(shè)定抵押），不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的存續(xù)期限等等。如果缺乏信息公示制度，當(dāng)事人勢(shì)必會(huì)投入精力、財(cái)力去調(diào)查了解，不僅增大交易成本阻礙交易關(guān)系，而且會(huì)給欺詐行為提供機(jī)會(huì)，擾亂交易秩序。不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度本身就是不動(dòng)產(chǎn)登記制度的一部分，建立了預(yù)告登記制度后，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的負(fù)擔(dān)狀況便很明了的展現(xiàn)在當(dāng)事人的面前。通過(guò)預(yù)告登記可以告知潛在的交易方，該不動(dòng)產(chǎn)上已設(shè)立具有排他性權(quán)利的事實(shí)，警示第三人若從事與之相沖突的物權(quán)變動(dòng)將可能被確定為無(wú)效，存在風(fēng)險(xiǎn)，從而達(dá)到維護(hù)交易安全的目的，當(dāng)事人在降低調(diào)查成本的同時(shí)還降低了交易風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)實(shí)行住房改革以來(lái)，許多與房屋相關(guān)的不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)行交易。房屋不僅為生活所必需，而且與土地使用權(quán)一起成為不可或缺的生產(chǎn)要素，導(dǎo)致和促進(jìn)了土地二級(jí)交易市場(chǎng)的建立及房地產(chǎn)交易市場(chǎng)的蓬勃發(fā)展。作為不動(dòng)產(chǎn)登記制度之一的預(yù)告登記，具有服務(wù)不動(dòng)產(chǎn)交易的功能，有利于保障請(qǐng)求權(quán)人的權(quán)利，有利于保護(hù)交易中的第三人，有利于我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)市場(chǎng)健康有序的發(fā)展，是我國(guó)不動(dòng)產(chǎn)交易市場(chǎng)健康、有序發(fā)展的需要。

四、我國(guó)預(yù)告登記制度存在的問(wèn)題

我國(guó)《物權(quán)法》第20條規(guī)定：當(dāng)事人簽訂買(mǎi)賣(mài)房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力。預(yù)告登記后，債權(quán)消滅或者自能夠進(jìn)行不動(dòng)產(chǎn)登記之日起三個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)登記的，預(yù)告登記失效。這條規(guī)定是我國(guó)民商法制度的創(chuàng)新，對(duì)于補(bǔ)充和完善不動(dòng)產(chǎn)登記制度，保障不動(dòng)產(chǎn)交易市場(chǎng)的正常秩序，將發(fā)揮重要的作用。但該制度在立法上尚顯粗糙，并且在實(shí)踐操作中也存在不少的問(wèn)題。

（一）預(yù)告登記制度的適用范圍過(guò)于狹窄

《物權(quán)法》中“當(dāng)事人簽訂買(mǎi)賣(mài)房屋或者其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的協(xié)議，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記”，表明了預(yù)告登記的適用范圍為買(mǎi)賣(mài)房屋或其他不動(dòng)產(chǎn)時(shí)簽訂的協(xié)議。這里僅僅將不動(dòng)產(chǎn)所有權(quán)移轉(zhuǎn)請(qǐng)求權(quán)作為了預(yù)告登記的內(nèi)容，而忽略了現(xiàn)實(shí)生活中不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)交易的多樣性，沒(méi)有將除所有權(quán)以外的其他不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)交易時(shí)產(chǎn)生的請(qǐng)求權(quán)納入保護(hù)范圍，這樣顯得適用范圍過(guò)窄。

各國(guó)關(guān)于預(yù)告登記的適用范圍各有不同。在德國(guó)，作為保障以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)變動(dòng)為標(biāo)的的登記請(qǐng)求權(quán)而設(shè)立的預(yù)備登記制度規(guī)定在《德國(guó)民法典》第883條—888條，其實(shí)質(zhì)是限制現(xiàn)實(shí)登記的權(quán)利人處分其權(quán)利。[10]《瑞士民法典》中的預(yù)告登記可分為“讓得權(quán)利”的預(yù)告登記、“處分權(quán)的限制”的預(yù)告登記和“暫時(shí)登記”，其中暫時(shí)登記相當(dāng)于

德國(guó)的異議登記。在瑞士像承租權(quán)等與物權(quán)變動(dòng)沒(méi)有直接關(guān)系的債權(quán)，也是預(yù)告登記的對(duì)象，可見(jiàn)適用范圍之寬泛。

關(guān)于預(yù)告登記的適用范圍，從國(guó)外立法來(lái)看，一般包括以下幾項(xiàng)：第一，以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的設(shè)定、轉(zhuǎn)移、變更或消滅為內(nèi)容的請(qǐng)求權(quán)；第二，以附有始期、停止條件或有其他可于將來(lái)確定的有關(guān)物權(quán)變動(dòng)的債權(quán)請(qǐng)求權(quán)；第三，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利內(nèi)容或次序變更的請(qǐng)求權(quán)。[11]根據(jù)我國(guó)《物權(quán)法》的規(guī)定，我國(guó)預(yù)告登記制度僅適用于其中第一項(xiàng)中“以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的轉(zhuǎn)移為內(nèi)容的請(qǐng)求權(quán)”一種情形，至于以不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)抵押、消滅、優(yōu)先權(quán)次序變更以及附條件、附期限的請(qǐng)求權(quán)等，均不在可以適用的范圍之內(nèi)。

（二）預(yù)告登記發(fā)生條件規(guī)定過(guò)于苛刻

依照《物權(quán)法》第20條規(guī)定，我國(guó)對(duì)預(yù)告登記采取的是自愿登記的原則，雙方當(dāng)事人自愿達(dá)成一致的時(shí)候便可向登記部門(mén)提出預(yù)告登記申請(qǐng)，筆者認(rèn)為此規(guī)定過(guò)于苛刻。根據(jù)《合同法》的相關(guān)規(guī)定，雙方當(dāng)事人處于平等的地位，雙方的利益都受到法律平等的保護(hù)。根據(jù)我國(guó)《物權(quán)法》的相關(guān)規(guī)定，為保障將來(lái)實(shí)現(xiàn)物權(quán)，雙方當(dāng)事人按照約定可以向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。誠(chéng)然，這種約定必須是建立在雙方合意的基礎(chǔ)上，否則便不得為之。在現(xiàn)實(shí)生活的實(shí)際操作中，不動(dòng)產(chǎn)所有者往往處于比較強(qiáng)勢(shì)的地位，如果不動(dòng)產(chǎn)所有者要求不能或不協(xié)助債權(quán)人進(jìn)行預(yù)告登記，債權(quán)人又該如何獲得保護(hù)？

不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記制度的本意是為了保護(hù)當(dāng)事人的合法權(quán)益，但債權(quán)人在非自愿的基礎(chǔ)上和債務(wù)人進(jìn)行了不進(jìn)行預(yù)告登記的“約定”，那么法律是不是缺失了其本意呢？根據(jù)相關(guān)的物權(quán)法理論，預(yù)告登記的發(fā)生方式有兩種：一是在當(dāng)事人同意時(shí)納入登記；二是因?yàn)檎?qǐng)求權(quán)處于不誠(chéng)實(shí)的行為所造成的危險(xiǎn)中而需要保全時(shí)，根據(jù)單方面的申請(qǐng)由法院發(fā)布命令而予以登記。如日本《不動(dòng)產(chǎn)登記法》第32條規(guī)定：“假登記，得在申請(qǐng)書(shū)中附以假登記義務(wù)人的承諾書(shū)或假處分命令的正本，由假登記權(quán)利人進(jìn)行申請(qǐng)?！钡聡?guó)《民法典》第885條第1款規(guī)定：“預(yù)告登記根據(jù)假處分的原因、根據(jù)與土地或者土地上的權(quán)利有關(guān)的當(dāng)事人的同意而納入登記。為發(fā)布假處分命令，不必證實(shí)應(yīng)保全的請(qǐng)求權(quán)所受的危害?！盵12]

相比較而言，我國(guó)《物權(quán)法》對(duì)預(yù)告登記的發(fā)生條件僅僅規(guī)定為交易雙方當(dāng)事人約定一致，顯得過(guò)于苛刻。如果雙方當(dāng)事人沒(méi)有形成一致性意見(jiàn)，由于沒(méi)有救濟(jì)途徑則不能進(jìn)行預(yù)告登記，而買(mǎi)受人也不能有效通過(guò)該制度來(lái)保障自己權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。這樣似乎違背了創(chuàng)設(shè)預(yù)告登記制度的初衷。

（三）預(yù)告登記效力規(guī)定不全面

預(yù)告登記的效力是預(yù)告登記制度的核心。只有賦予了較強(qiáng)的效力，預(yù)告登記才具有實(shí)際意義，才能成為保護(hù)不動(dòng)產(chǎn)請(qǐng)求權(quán)最終得以實(shí)現(xiàn)的有力手段。在我國(guó)，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán) 的移轉(zhuǎn)往往伴隨著開(kāi)發(fā)商對(duì)消費(fèi)者的顯著優(yōu)勢(shì)地位，涉及消費(fèi)者居住乃至生存方面的基本人權(quán)，因此，賦予預(yù)告登記以強(qiáng)大效力就顯得更為重要。我國(guó)《物權(quán)法》第20條第1款規(guī)定：“預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力。”根據(jù)這一條款的規(guī)定，經(jīng)過(guò)預(yù)告登記的物權(quán)請(qǐng)求權(quán)獲得了對(duì)抗其他處分行為的排斥性效力。這種排斥性效力，理論上一般稱(chēng)之為預(yù)告登記的保全效力，也叫擔(dān)保效力或排他效力，實(shí)為預(yù)告登記制度的核心效力。

但是保全效力并不是預(yù)告登記的唯一效力。各個(gè)規(guī)定了預(yù)告登記制度的國(guó)家，除了規(guī)定預(yù)告登記有保全效力以外，都普遍賦予了不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記以順位保全和破產(chǎn)保護(hù)的效力?！段餀?quán)法》沒(méi)有關(guān)于順位保全效力和破產(chǎn)保護(hù)效力的規(guī)定，造成了預(yù)告登記制度的先天不足，這樣不僅不利于對(duì)權(quán)利人的保護(hù)，也會(huì)對(duì)不動(dòng)產(chǎn)的交易造成妨礙，還徒然增加司法實(shí)踐中的爭(zhēng)議和困惑。[13]

（四）預(yù)告登記后的處分行為原則規(guī)定太過(guò)絕對(duì)

預(yù)告登記之后，不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人對(duì)不動(dòng)產(chǎn)所進(jìn)行的處分行為，在妨害已經(jīng)進(jìn)行預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)的內(nèi)容上，效力應(yīng)為無(wú)效，這在國(guó)內(nèi)外立法以及民法理論上，均沒(méi)有爭(zhēng)議。但對(duì)于此種無(wú)效是絕對(duì)無(wú)效主義抑或相對(duì)無(wú)效主義，則有不同看法，各國(guó)也存在不同的制度設(shè)計(jì)。相對(duì)無(wú)效是指在預(yù)告登記之后，就不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利而言，義務(wù)人仍可進(jìn)行處分，但是在預(yù)告登記權(quán)利人與第三人之間，在妨礙預(yù)告登記權(quán)利人請(qǐng)求權(quán)的范圍內(nèi)，義務(wù)人的處分行為無(wú)效，即“就當(dāng)事人而言，僅對(duì)登記請(qǐng)求權(quán)人無(wú)效，對(duì)其他之人仍為有效；就內(nèi)容而言，僅在妨礙之范圍內(nèi)無(wú)效”。德國(guó)《民法典》第883條第2款規(guī)定：“在預(yù)告登記之后對(duì)相關(guān)土地及權(quán)利的處分，如對(duì)請(qǐng)求的實(shí)現(xiàn)造成妨礙或者損害者，則屬無(wú)效。此規(guī)定適用予以強(qiáng)制執(zhí)行、扣押人情形下的處分或者破產(chǎn)管理人的處分?！蔽覈?guó)臺(tái)灣地區(qū)的《土地登記規(guī)則》第79條第2款規(guī)定：“前項(xiàng)預(yù)告登記未涂銷(xiāo)前，登記名義人就其土地所為之處分，對(duì)于所登記的請(qǐng)求權(quán)有妨礙者無(wú)效?！盵14]

我國(guó)《物權(quán)法》第20條第1款規(guī)定：“預(yù)告登記后，未經(jīng)預(yù)告登記的權(quán)利人同意，處分該不動(dòng)產(chǎn)的，不發(fā)生物權(quán)效力。”從對(duì)預(yù)告登記的效力規(guī)定來(lái)看，我國(guó)采用的是絕對(duì)無(wú)效原則，即原告登記后的一切處分行為，均不發(fā)生物權(quán)效力。采取絕對(duì)無(wú)效的意見(jiàn)，對(duì)定紛止?fàn)?、減少糾紛，自然具有一定的好處。但如果法律規(guī)定過(guò)于嚴(yán)格，搞一刀切的做法，則也可能產(chǎn)生過(guò)猶不及的缺陷。

（五）未明確規(guī)定不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的機(jī)關(guān)

在物權(quán)法出臺(tái)之前，在我國(guó)現(xiàn)行法中不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)的登記機(jī)關(guān)并不統(tǒng)一，對(duì)不同的不動(dòng)產(chǎn)依據(jù)其行政主管機(jī)關(guān)的不同而存在不同的登記機(jī)關(guān)。物權(quán)法頒布之后雖然明確規(guī)定對(duì)不動(dòng)產(chǎn)實(shí)行統(tǒng)一登記制度，但依然沒(méi)有明確規(guī)定統(tǒng)一的登記機(jī)關(guān)。由于多個(gè)行政機(jī)關(guān)

負(fù)責(zé)對(duì)不同的不動(dòng)產(chǎn)加以管理，由此造成了多頭登記的現(xiàn)象，如土地由土地管理部門(mén)管理，土地使用權(quán)登記也在土地管理部門(mén)進(jìn)行；林木由林業(yè)管理部門(mén)管理，有關(guān)林木所有權(quán)的登記也在該部門(mén)進(jìn)行；房屋由城建部門(mén)管理，產(chǎn)權(quán)登記也在該部門(mén)進(jìn)行。從行政管理職能角度來(lái)看，登記與行政部門(mén)的設(shè)置和職權(quán)的結(jié)合是必要的，但如果將登記作為公示方法對(duì)待，則原有的登記體制便呈現(xiàn)出許多弊端，表現(xiàn)在：一方面，因登記機(jī)關(guān)分散，不利于有關(guān)交易當(dāng)事人查閱登記，很難給交易當(dāng)事人提供全面的信息。另一方面，分散的登記，也給有關(guān)當(dāng)事人進(jìn)行登記造成極大不便。

五、我國(guó)預(yù)告登記制度的完善

（一）擴(kuò)大預(yù)告登記的適用范圍

我國(guó)《物權(quán)法》對(duì)不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記適用范圍的規(guī)定較為狹隘，不利于全面保護(hù)權(quán)利人的利益。預(yù)告登記制度在我國(guó)的確立可以說(shuō)對(duì)規(guī)范房地產(chǎn)交易市場(chǎng)，促進(jìn)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展起到了巨大的保障和促進(jìn)作用，真正體現(xiàn)了法律對(duì)弱勢(shì)群體的保護(hù)和關(guān)懷，但物權(quán)法并未對(duì)預(yù)告登記的適用范圍做出明確規(guī)定。而我們看其他規(guī)定預(yù)告登記制度的國(guó)家都對(duì)本國(guó)預(yù)告登記制度的適用范圍作出了明確規(guī)定，比如《德國(guó)民法典》第883條第1款規(guī)定：“為保全目的在于轉(zhuǎn)讓或廢止一項(xiàng)土地上的物權(quán)的請(qǐng)求權(quán)，或土地上負(fù)擔(dān)的物權(quán)請(qǐng)求權(quán)，或者變更這些物權(quán)的內(nèi)容或其順位的請(qǐng)求權(quán)，得在土地登記薄中為預(yù)告登記。被保全的請(qǐng)求權(quán)附條件或附期限時(shí)，也準(zhǔn)許為預(yù)告登記”。由此可見(jiàn)，《德國(guó)民法典》將預(yù)告登記的適用范圍限定在土地權(quán)利的變動(dòng)上。而在我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)根據(jù)通說(shuō)預(yù)告登記制度的適用范圍一般歸納為五條，“即為保全土地權(quán)利移轉(zhuǎn)之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利使其消滅之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利內(nèi)容之變更之請(qǐng)求權(quán)、為保全土地權(quán)利次序之變更之請(qǐng)求權(quán)、為保全附條件或期限之請(qǐng)求權(quán)?！?/p>

綜合考察各國(guó)的制度設(shè)計(jì)和我國(guó)的現(xiàn)有情況，我覺(jué)得我國(guó)的預(yù)告登記制度的適用范圍應(yīng)該擴(kuò)大到如下的兩個(gè)方面：首先，將現(xiàn)有的為保護(hù)債權(quán)人將來(lái)取得物權(quán)的權(quán)利細(xì)化為為保護(hù)權(quán)利移轉(zhuǎn)、變更的請(qǐng)求權(quán)；其次，將以房地產(chǎn)物權(quán)的消滅為目的的請(qǐng)求權(quán)以及附條件或附期限的請(qǐng)求權(quán)納入預(yù)告登記制度的保護(hù)范圍，以便更好更全面地保護(hù)權(quán)利人的利益和交易的秩序。

（二）完善預(yù)告登記的發(fā)生條件

《物權(quán)法》第20條規(guī)定預(yù)告登記的發(fā)生需當(dāng)事人之間的約定，此規(guī)定過(guò)于苛刻，在不能達(dá)成約定的情形下，應(yīng)增加權(quán)利人即買(mǎi)受人可以基于自己的申請(qǐng)而發(fā)動(dòng)預(yù)告登記的規(guī)定，以保護(hù)自己的權(quán)益。

在實(shí)際生活中不動(dòng)產(chǎn)的權(quán)利人一般處于比較強(qiáng)勢(shì)的地位，如果不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利人不同意預(yù)告登記，另一方當(dāng)事人即買(mǎi)受人因?yàn)闆](méi)有達(dá)成約定便不能進(jìn)行預(yù)告登記，這對(duì)買(mǎi)受人是非常不利的。有些學(xué)者認(rèn)為，預(yù)告登記可以由債權(quán)人和債務(wù)人共同申請(qǐng)，也可以由債權(quán)人或債務(wù)人根據(jù)當(dāng)事人雙方訂立的合同單獨(dú)申請(qǐng)，也可以根據(jù)法院的裁判提起預(yù)告登[15]記的申請(qǐng)。筆者認(rèn)為，在立法中不能只規(guī)定有當(dāng)事人約定的情況下方可提起預(yù)告登記，也應(yīng)該規(guī)定當(dāng)義務(wù)人拒絕協(xié)助時(shí)，預(yù)告登記權(quán)利人可以向法院提出申請(qǐng)，由法院依照非訴訟程序作出裁定，權(quán)利人可以持此裁定向登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)預(yù)告登記?；诋?dāng)事人同意的登記為自愿的預(yù)告登記，基于法院的裁定的登記為強(qiáng)制的預(yù)告登記。在預(yù)告登記根據(jù)當(dāng)事人意愿而產(chǎn)生時(shí)，原則上要求共同申請(qǐng)，但為交易便利，在一方當(dāng)事人能夠提出有力證據(jù)表明符合條件的請(qǐng)求權(quán)已經(jīng)生成，也可以允許采用單獨(dú)申請(qǐng)的方式。如德國(guó)民法中就規(guī)定具備德國(guó)《土地登記薄》第29條規(guī)定形式的單方許可，或者訴訟保全（根據(jù)《民事訴訟法》第938條的規(guī)定進(jìn)行預(yù)告登記）或者根據(jù)《民事訴訟法第895條作出的判決可以進(jìn)行預(yù)告登記。

綜上所述，我認(rèn)為，現(xiàn)有的關(guān)于預(yù)告登記的發(fā)生需要當(dāng)事人之間的“約定”的規(guī)定，對(duì)于保護(hù)債權(quán)人的利益有明顯的不足之處，《物權(quán)法》應(yīng)對(duì)債權(quán)人的合法權(quán)益進(jìn)行進(jìn)一步的保護(hù)，當(dāng)債務(wù)人拒絕履行協(xié)助義務(wù)時(shí)，債權(quán)人應(yīng)有權(quán)向法院或不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)提出申請(qǐng)，由法院依照非訴訟程序或不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)根據(jù)其相關(guān)職權(quán)作出裁定，然后權(quán)利人可依據(jù)裁定向登記機(jī)構(gòu)申請(qǐng)預(yù)告登記。

（三）完善預(yù)告登記的法律效力

從各國(guó)法律的規(guī)定來(lái)看，預(yù)告登記的效力主要包括保全的效力、保全順位的效力和破產(chǎn)保護(hù)的效力。在我國(guó)，學(xué)者一般也認(rèn)為不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記的效力應(yīng)包括：第一，權(quán)利保護(hù)效力，即保障肯定發(fā)生請(qǐng)求權(quán)所指定效果的效力；第二，順位保護(hù)效力，即保障請(qǐng)求權(quán)所指定的物權(quán)變動(dòng)享有預(yù)告登記時(shí)的順位；第三，破產(chǎn)保護(hù)效力，即在相對(duì)人陷于破產(chǎn)時(shí)，排斥他人而保障請(qǐng)求權(quán)發(fā)生指定的效果。[16]筆者認(rèn)為，我國(guó)的預(yù)告登記應(yīng)當(dāng)增加保全順位的效力和破產(chǎn)保護(hù)的效力。

所謂不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)預(yù)告登記的保全順位效力，就是指預(yù)告登記的順序可以確定在同一不動(dòng)產(chǎn)上的多個(gè)物權(quán)的實(shí)現(xiàn)順序。物權(quán)在為變動(dòng)登記的時(shí)候，為了防止未來(lái)可能發(fā)生的同一物之上多項(xiàng)物權(quán)請(qǐng)求權(quán)并存和競(jìng)合的矛盾，預(yù)告登記等將各項(xiàng)請(qǐng)求權(quán)按照時(shí)間的先后順序預(yù)先予以排列，并按照該順序?yàn)槊恳粋€(gè)物權(quán)確定一個(gè)實(shí)現(xiàn)的順序。當(dāng)預(yù)告登記推進(jìn)到本登記時(shí)，不動(dòng)產(chǎn)權(quán)利的順位不是依本登記的日期確定，而是以預(yù)告登記的日期確定。經(jīng)由預(yù)告登記，被保全的權(quán)利之順位被確定在預(yù)告登記之時(shí)。保全順位的效力是不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記必不可少的一項(xiàng)效力，我國(guó)在法律中應(yīng)該予以明確。

破產(chǎn)保護(hù)的效力在破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)的取得中也涉及到預(yù)告登記的保全權(quán)利的效力。經(jīng)預(yù)告

登記的請(qǐng)求權(quán)在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人陷于破產(chǎn)時(shí)得對(duì)抗其他債權(quán)人，從而保證請(qǐng)求權(quán)得到實(shí)現(xiàn)，這就是預(yù)告登記的破產(chǎn)保護(hù)效力。預(yù)告登記的請(qǐng)求權(quán)不但可以對(duì)抗不動(dòng)產(chǎn)的所有權(quán)人和其他物權(quán)人，而且可以在不動(dòng)產(chǎn)物權(quán)人陷于破產(chǎn)時(shí)對(duì)抗其他債權(quán)人，從而保證請(qǐng)求權(quán)得到實(shí)現(xiàn)。

（四）對(duì)預(yù)告登記后的處分行為采取相對(duì)無(wú)效原則

我國(guó)《物權(quán)法》第20條的規(guī)定表明我國(guó)預(yù)告登記的效力為絕對(duì)無(wú)效型。預(yù)告登記制度設(shè)立的目的和主要功能就是限制債務(wù)人的處分權(quán)，防止其濫用權(quán)利，從而維護(hù)市場(chǎng)交易的秩序和安全?？梢钥吹絺鶆?wù)人在預(yù)告登記這個(gè)制度中已是做出利益讓步的一方，我們不能打著維護(hù)債權(quán)人一方利益的旗號(hào)，無(wú)限度地對(duì)債務(wù)人的權(quán)利進(jìn)行限制。很多時(shí)候，交易雙方的交易標(biāo)的有限度或者說(shuō)產(chǎn)生的債權(quán)債務(wù)僅僅是圍繞不動(dòng)產(chǎn)的某一方面的權(quán)利，這時(shí)就沒(méi)必要完全限制債務(wù)人的處分權(quán)，使其所有的處分行為都處于效力待定的狀態(tài)，畢竟債務(wù)人這時(shí)處分的權(quán)利也許和申請(qǐng)預(yù)告登記債權(quán)人所保全的權(quán)利并不一致。

因此，筆者認(rèn)為，為了兼顧雙方當(dāng)事人的利益，保持目的和手段的平衡，我國(guó)預(yù)告登記制度應(yīng)當(dāng)采用相對(duì)無(wú)效原則，即法律規(guī)定違反預(yù)告登記的處分只是相對(duì)于預(yù)告登記權(quán)利人無(wú)效，而對(duì)于所有其他的人而言是有效的；并且只在保全目的的范圍內(nèi)無(wú)效，不妨礙預(yù)告登記之權(quán)利的處分仍然有效。這樣不僅使登記簿保持了其正確性，又有利于經(jīng)濟(jì)生活的活躍。

（五）明確規(guī)定預(yù)告登記的登記機(jī)關(guān)

為了解決多頭登記的弊端，筆者認(rèn)為不動(dòng)產(chǎn)登記應(yīng)當(dāng)由不動(dòng)產(chǎn)所在地的登記機(jī)關(guān)統(tǒng)一管轄。為了統(tǒng)一登記機(jī)關(guān)，避免程序的繁復(fù)性以及增加當(dāng)事人的登記成本，不動(dòng)產(chǎn)預(yù)告登記機(jī)關(guān)和不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)一致。對(duì)于預(yù)告登記的機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)如何設(shè)定，學(xué)術(shù)界有著不同的觀點(diǎn)，大體有三種：

第一，法院負(fù)責(zé)登記。鑒于我國(guó)目前在不動(dòng)產(chǎn)登記上的“多部門(mén)登記”、“分級(jí)登記”，嚴(yán)重違背法理和妨害正常的不動(dòng)產(chǎn)交易的發(fā)展，因此根據(jù)法理和國(guó)際經(jīng)驗(yàn)應(yīng)當(dāng)由不動(dòng)產(chǎn)所在地的縣級(jí)人民法院統(tǒng)一負(fù)責(zé)登記。

第二，行政機(jī)關(guān)登記。如日本的不動(dòng)產(chǎn)登記法規(guī)定，登記事務(wù)以管轄不動(dòng)產(chǎn)所在地的法務(wù)局、地方法務(wù)局或其分局、辦事處為管轄登記所掌管之。[17]

第三，中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)登記。不動(dòng)產(chǎn)登記應(yīng)當(dāng)由社會(huì)中介組織負(fù)責(zé)，這樣當(dāng)?shù)怯洐C(jī)關(guān)性質(zhì)上屬于一個(gè)民間組織的時(shí)候，能夠有效地防止行政權(quán)力對(duì)民事權(quán)利的不正當(dāng)干涉。

筆者認(rèn)為，應(yīng)當(dāng)成立專(zhuān)門(mén)的不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)。行政機(jī)關(guān)不宜作為登記機(jī)關(guān)，原因是：有可能存在行政權(quán)對(duì)民事權(quán)利的不正當(dāng)?shù)母深A(yù)。法院不宜作為登記機(jī)關(guān)，原因是：目前我國(guó)各級(jí)人民法院承擔(dān)著繁重的審判任務(wù)；在物權(quán)發(fā)生爭(zhēng)議的情況下，法院要確定真正 的權(quán)利人，必須要審查登記的真實(shí)性問(wèn)題，然而由法院進(jìn)行登記，登記的結(jié)果必然對(duì)法院最后的裁判產(chǎn)生影響，法院很難糾正自己登記的錯(cuò)誤。因此，作為專(zhuān)門(mén)的不動(dòng)產(chǎn)登記機(jī)構(gòu)是不行的。

結(jié)論

作為我國(guó)物權(quán)法的一項(xiàng)新制度，預(yù)告登記需要發(fā)展和完善的地方還有很多。本文從實(shí)體法角度分析了預(yù)告登記的適用范圍、法律效力、申請(qǐng)條件和登記機(jī)關(guān)等問(wèn)題，雖然這些建議對(duì)完善我國(guó)預(yù)告登記制度有一定的參考價(jià)值，但限于作者的能力與閱歷，還有很多需要完善和補(bǔ)充的地方。另外，要完善預(yù)告登記制度，還應(yīng)當(dāng)建立一套與實(shí)體制度相應(yīng)的程序制度，即應(yīng)當(dāng)將配套的登記制度建立起來(lái)，否則，我們的實(shí)體預(yù)告登記將成為一紙空文，難以發(fā)揮實(shí)際作用。

參考文獻(xiàn)

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第三篇：我國(guó)取保候?qū)徶贫却嬖诘膯?wèn)題及其完善

我國(guó)取保候?qū)徶贫却嬖诘膯?wèn)題及其完善

(1)

一、我國(guó)取保候?qū)徶贫却嬖诘膯?wèn)題及缺陷

對(duì)于我國(guó)的取保候?qū)徶贫却嬖诘膯?wèn)題和缺陷，可以從立法和實(shí)踐兩個(gè)角度歸結(jié)為如下幾點(diǎn)：

（一）立法上的缺陷：

1、未規(guī)定取保候?qū)彽膶彶闆Q定期限及取保候?qū)彽纳暾?qǐng)的法律救濟(jì)程序。我國(guó)刑事訴訟法及相關(guān)司法解釋只規(guī)定了犯罪嫌疑人、被告人及其法定代理人、近親屬和委托的律師，向羈押決定機(jī)關(guān)申請(qǐng)取保候?qū)彽臋?quán)利，但未規(guī)定羈押決定機(jī)關(guān)審查結(jié)束并告知申請(qǐng)人結(jié)果的時(shí)間和方式。申請(qǐng)人遞交了取保候?qū)彽纳暾?qǐng)后，一切均由司法機(jī)關(guān)掌握，缺乏法律救濟(jì)程序，從而使得一些符合取保候?qū)彈l件的人被羈押，這也是造成我國(guó)取保候?qū)彵嚷瘦^低的一個(gè)重要原因。

2、未規(guī)定保證金的限額和收取辦法。我國(guó)刑事訴訟法第五十三條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)決定對(duì)犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)?，?yīng)當(dāng)責(zé)令犯罪嫌疑人、被告人提出保證人或者交納保證金?！睂?duì)于收取保證金的數(shù)額以及收取方法，我國(guó)刑事訴訟法并無(wú)明確規(guī)定，從而給予決定適用者以很大的自由裁量權(quán)。由于沒(méi)有相應(yīng)的限制，極易導(dǎo)致權(quán)力適用中的濫用。在具體案件中，對(duì)保證金收取多少以及如何收取，均由辦案機(jī)關(guān)自行決定，造成執(zhí)行中的差異過(guò)大。

3、關(guān)于取保候?qū)彽钠谙薹梢?guī)定不明。我國(guó)刑事訴訟法第五十八條規(guī)定：“人民法院、人民檢察院和公安機(jī)關(guān)對(duì)犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)徸铋L(zhǎng)不得超過(guò)12個(gè)月?！庇捎谠摋l對(duì)取保候?qū)?2個(gè)月的規(guī)定，是指三個(gè)機(jī)關(guān)重復(fù)使用取保候?qū)彽目倳r(shí)限，還是每個(gè)機(jī)關(guān)單獨(dú)采取取保候?qū)彺胧┑臅r(shí)限并不明確，使得公、檢、法三機(jī)關(guān)分別制定的實(shí)施細(xì)則，都規(guī)定每個(gè)機(jī)關(guān)可以重新計(jì)算取保候?qū)彽钠谙?。這樣，對(duì)于一個(gè)犯罪嫌疑人、被告人來(lái)說(shuō)，他可能被3次采取取保候?qū)?，期限可長(zhǎng)達(dá)36個(gè)月。從而使得取保候?qū)忂@種原本屬于較輕的強(qiáng)制措施，事實(shí)上可能成為一項(xiàng)較長(zhǎng)時(shí)期內(nèi)限制人身自由的強(qiáng)制措施。

4、對(duì)于被取保人、保證人違反取保候?qū)徱?guī)定的，懲處制度不嚴(yán)格。根據(jù)我國(guó)有關(guān)司法解釋?zhuān)蝗”Ｈ嗽谌”Ｆ陂g故意重新犯罪或者有違反刑訴法第五十六條規(guī)定的行為，僅規(guī)定沒(méi)收保證金、上繳國(guó)庫(kù)，缺少限制性較大、操作性較強(qiáng)的懲處措施。也就是說(shuō)，對(duì)于棄保行為，最多是沒(méi)收保證金或者采取強(qiáng)制措施，并沒(méi)有實(shí)體上的法律責(zé)任。

5、雖然刑訴法規(guī)定了保證人和被取保候?qū)徣说牧x務(wù)，但對(duì)執(zhí)行機(jī)關(guān)如何監(jiān)督保證人履行義務(wù)卻沒(méi)有相關(guān)的規(guī)定。由于上述原因，司法實(shí)踐中取保候?qū)彽男Ч缓茫瑮壉撎訑?shù)量較多[1].（二）司法實(shí)踐中適用取保候?qū)彺嬖诘闹饕獑?wèn)題：

1、對(duì)取保候?qū)彽膶?duì)象和方式使用不當(dāng)。一是對(duì)不應(yīng)取保的人濫用取保手段；二是實(shí)踐中保證人擔(dān)保和保證金擔(dān)保的“雙保證”方式，仍不同程度地存在。

2、對(duì)保證金的收取不規(guī)范，收取保證金的程序不當(dāng)，缺乏有效的監(jiān)督制約，對(duì)保證金管理不嚴(yán)。

3、取保候?qū)彽膶徟粐?yán)，執(zhí)行較為隨意。

4、對(duì)同一對(duì)象反復(fù)取保候?qū)彙?/p>

5、律師難以發(fā)揮作用。

6、取保候?qū)彽谋ＷC形式單一。[2]

二、我國(guó)取保候?qū)徶贫扰c國(guó)外保釋制度的異同

取保候?qū)?，是指公安機(jī)關(guān)、人民法院、人民檢察院要求犯罪嫌疑人或者被告人提供擔(dān)保人或者交納保證金，保證不逃避偵查和審判，隨傳隨到，因而不對(duì)其實(shí)行羈押的一種強(qiáng)制措施。我國(guó)刑事訴訟法規(guī)定了8種情形的犯罪嫌疑人、被告人，可以取保候?qū)?。?duì)于已經(jīng)羈押的犯罪嫌疑人、被告人，其本人或者近親屬有權(quán)申請(qǐng)取保候?qū)彛欠駵?zhǔn)許，由司法機(jī)關(guān)決定。大多數(shù)學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)強(qiáng)制措施中的取保候?qū)徟c英國(guó)保釋制度有類(lèi)似之處，但更有著本質(zhì)的區(qū)別，具體表現(xiàn)為：

（1）立法思想、理念不同.保釋制度是基于無(wú)罪推定原則和公民享有人身自由權(quán)而確立的，其實(shí)質(zhì)是對(duì)被追訴人權(quán)利的確認(rèn)和保護(hù)。在英國(guó)，保釋是刑事司法中的一個(gè)重要制度和環(huán)節(jié)，不僅體現(xiàn)著保障人權(quán)的價(jià)值，而且支撐著對(duì)抗制的訴訟模式，使辯護(hù)功能在每一個(gè)訴訟階段和環(huán)節(jié)都有所為。而在我國(guó)，取保候?qū)徶皇禽^逮捕、羈押為輕的強(qiáng)制措施之一，其實(shí)質(zhì)是對(duì)社會(huì)危害性不大的犯罪嫌疑人、被告人以緩和的方式限制其人身自由。我國(guó)法律設(shè)定取保候?qū)徶贫鹊哪康?，主要是為了保證公安、司法機(jī)關(guān)有效地行使司法權(quán)力，保障刑事訴訟的順利進(jìn)行。這與保釋的價(jià)值觀念和出發(fā)點(diǎn)是不同的。

（2）在適用范圍上明顯不同。在英美國(guó)家，保釋率是比較高的。在英國(guó)的刑事訴訟中，犯罪嫌疑人、被告人被保釋具有普遍性，立法在保釋概念上并沒(méi)有給予更多的限制。根據(jù)英國(guó)法律規(guī)定，對(duì)于大多數(shù)犯罪嫌疑人，除非有足夠的理由證明繼續(xù)關(guān)押他是合法的，并由治安法官?zèng)Q定外，一般都可以很快被保釋出去等待審判。我國(guó)由于取保候?qū)忂m用條件和方式的限制，取保候?qū)彽倪m用比例很低，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不及英美法中的保釋?zhuān)蠖鄶?shù)犯罪嫌疑人、被告人被逮捕而處于羈押狀態(tài)。甚至一些比較輕微的刑事案件的犯罪嫌疑人、被告人，也成為被逮捕和羈押的對(duì)象。加之類(lèi)似不得要求過(guò)高保釋金條款的缺失及取保候?qū)彌Q定程序的行政化，進(jìn)一步阻礙了犯罪嫌疑人、被告人取保候?qū)彊?quán)利的實(shí)現(xiàn)，造成取保候?qū)彽倪m用對(duì)象范圍狹小。

還有的學(xué)者提出，二者之間的區(qū)別還體現(xiàn)在我國(guó)的取保候?qū)徔芍苯舆m用于不需要逮捕的犯罪嫌疑人，也可在犯罪嫌疑人被逮捕后適用；而保釋制度一般只在犯罪嫌疑人被逮捕后適用。

也有的觀點(diǎn)認(rèn)為，取保候?qū)徶贫扰c保釋制度在功能和適用條件方面沒(méi)有實(shí)質(zhì)性的區(qū)別，兩者都以設(shè)定一定的擔(dān)保措施明確擔(dān)保法律責(zé)任，并且以犯罪嫌疑人、被告人不逃避、不妨害訴訟的順利進(jìn)行為條件，都是一種有條件的審前不羈押。也正因?yàn)槿绱?，有的學(xué)者將取保候?qū)徍捅ａ屩贫认嗵岵⒄摚Q(chēng)取保候?qū)彏橹袊?guó)的保釋制度。

最新的觀點(diǎn)認(rèn)為：保釋制度與取保候?qū)徶贫鹊谋举|(zhì)區(qū)別是：前者是以保障被檢控者的人身自由和安全為價(jià)值趨向，以無(wú)罪推定為理論依據(jù)，體現(xiàn)了當(dāng)事人注意的訴訟模式；取保候?qū)徱员Ｕ闲淌略V訟的順利進(jìn)行為價(jià)值趨向，理論依據(jù)是打擊犯罪和有罪推定，體現(xiàn)了職權(quán)注意的訴訟模式。兩者的具體區(qū)別體現(xiàn)在：

1、兩者的本質(zhì)屬性不同：保釋是一種訴訟權(quán)利，而取保候?qū)徥且豁?xiàng)刑事強(qiáng)制措施；

2、關(guān)于準(zhǔn)予與不準(zhǔn)予的主體不同：保釋制度的準(zhǔn)予與不準(zhǔn)予的主體是分離的，不準(zhǔn)予的權(quán)力只屬于法院；取保候?qū)彽臏?zhǔn)予和不準(zhǔn)予的權(quán)力是合一的；

3、關(guān)于準(zhǔn)予和不準(zhǔn)予的條件不同：不準(zhǔn)予保釋的條件是法定的，準(zhǔn)予保釋是無(wú)條件的，而取保候?qū)彍?zhǔn)予與不準(zhǔn)予的條件是相同的；

4、關(guān)于不準(zhǔn)予的救濟(jì)措施不同；

5、關(guān)于期限不同；

6、關(guān)于律師的作用不同，保釋制度中律師發(fā)揮了重要的作用，取保候?qū)徶贫入m然規(guī)定律師可以幫助申請(qǐng)取保候?qū)?，但司法?shí)踐中的作用不大；7關(guān)于適用的配套措施和保障機(jī)制不同。[3]（作者：3COME未知本文來(lái)源于爬蟲(chóng)自動(dòng)抓取，如有侵犯權(quán)益請(qǐng)聯(lián)系service@立即刪除）

第四篇：淺析我國(guó)人民陪審員制度實(shí)踐存在的問(wèn)題及完善

淺析我國(guó)人民陪審員制度實(shí)踐存在的問(wèn)題及完善

作者： 崔崇波 李長(zhǎng)軍發(fā)布時(shí)間： 2011-06-01 14:40:47

人民陪審員制度是中華人民共和國(guó)的一項(xiàng)基本司法制度，指的是在法院中非法官參與審判工作（不得履行審判長(zhǎng)職責(zé)），他們與法官共同組成合議庭來(lái)審判案件的法律制度，人民陪審員制度的建立，為提升法院審理案件的公信力、提高案件質(zhì)量、推進(jìn)審判公開(kāi)制度實(shí)施，以及緩解基層法院案多人少矛盾，都起到積極作用。但是筆者從實(shí)際工作中發(fā)現(xiàn)，目前人民陪審員制度在某些地區(qū)運(yùn)行中還存在一些及待解決的問(wèn)題，希望引起有關(guān)部門(mén)重視。

一、當(dāng)前基層法院大力加強(qiáng)發(fā)揮人民陪審員建設(shè)

1、人民陪審員履行職責(zé)情況。適當(dāng)擴(kuò)大陪審案件范圍。切實(shí)發(fā)揮陪審員履行職責(zé)、宣傳法律、參與調(diào)解、化解糾紛、增進(jìn)和諧的重大作用。逐步拓展當(dāng)事人申請(qǐng)人民陪審員參加合議庭審判的渠道。強(qiáng)化人民陪審員言行規(guī)范。人民陪審員參加審判活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按時(shí)到庭，注重司法禮儀、自覺(jué)維護(hù)司法形象。女陪審員不得穿奇裝異服，濃妝艷抹。深化人民陪審員制度意識(shí)，保證人民陪審員依法履行職責(zé)。人民陪審員參加審理的民事案件多是婚姻家庭類(lèi)案件及“三農(nóng)”案件。在節(jié)約審判資源方面得到體現(xiàn)，一定程度上解決人少案多的問(wèn)題，縮短案件審理周期，提高審判效率。

2、人民陪審員經(jīng)費(fèi)管理情況。為人民陪審員參加陪審支出的費(fèi)用主要為誤工費(fèi)、食宿費(fèi)、交通費(fèi)等，這些費(fèi)用大都是由法院從自身辦公經(jīng)費(fèi)中支出。對(duì)于人民陪審員的管理，制定關(guān)于人民陪審員管理方面的規(guī)章制度，做到以制度管人；還購(gòu)買(mǎi)相關(guān)法律書(shū)籍資料分發(fā)給人民陪審員。在立案時(shí)，把案情簡(jiǎn)單、爭(zhēng)議不大的民事案件分流到調(diào)解室，由陪審員進(jìn)行庭前調(diào)解，達(dá)成和解協(xié)議，法院依法予以確認(rèn)。對(duì)未達(dá)成調(diào)解協(xié)議，優(yōu)先排期開(kāi)庭，增強(qiáng)人民陪審員調(diào)解效能

3、人民陪審員工作情況。一是發(fā)揮人民陪審員的調(diào)解作用。讓陪審員始終參與案件的調(diào)解，以化解雙方當(dāng)事人的矛盾，確保了法律效果與社會(huì)效果的有機(jī)統(tǒng)一。二是發(fā)揮人民陪審員的行業(yè)優(yōu)勢(shì)。對(duì)于涉及家庭、鄰里、土地等涉農(nóng)糾紛，發(fā)揮其人緣地緣優(yōu)勢(shì)，取得良好的法律效果和社會(huì)效果。三是發(fā)揮人民陪審員的監(jiān)督作用。讓人民陪審員直接參與案件的審理，法官的全部審判活動(dòng)都在陪審員的監(jiān)督之下。

二、司法實(shí)踐中存在的主要問(wèn)題

由于人民陪審員制度是一種新生事物，各地人大及法院在落實(shí)人民陪審員制度中，缺乏一些科學(xué)的管理及措施，存在著一些不容忽視的問(wèn)題。

1、思想認(rèn)識(shí)不夠到位。一是領(lǐng)導(dǎo)認(rèn)識(shí)不深入。認(rèn)為審理案件是法官的事情，陪審員參加與否關(guān)系不大，難以為陪審員履職創(chuàng)造良好的工作環(huán)境。二是基層群眾認(rèn)識(shí)不深入。對(duì)人民陪審員制度了解程度還不高。三是法院認(rèn)識(shí)不深入。少數(shù)法官認(rèn)為陪審員法律知識(shí)和庭審水平有限，忽視人民陪審員作用。

2、“陪而不審”現(xiàn)象一定程度上存在。一些人民陪審員在案件審理過(guò)程中不敢大膽參與審理，發(fā)表個(gè)人意見(jiàn)，而僅把出庭作為一項(xiàng)義務(wù)。多數(shù)情況下，人民陪審員在案件評(píng)議時(shí)缺乏獨(dú)立見(jiàn)解和審判，而只是附和法官的意見(jiàn)，形成事實(shí)上的陪而不審。

3、責(zé)任追究不嚴(yán)格。權(quán)利與義務(wù)是相對(duì)統(tǒng)一的，在賦予人民陪審員的法定權(quán)利時(shí)，卻忽視義務(wù)。權(quán)利責(zé)任的失衡，容易造成司法資源的浪費(fèi)，給司法公平帶來(lái)潛在的危險(xiǎn)。

三、幾點(diǎn)建議

為不斷完善人民陪審員工作，充分發(fā)揮人民陪審員作用，切實(shí)維護(hù)司法民主和公平正義，促進(jìn)和諧社會(huì)建設(shè)，提出以下幾點(diǎn)建議：

1、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)。要充分認(rèn)識(shí)加強(qiáng)人民陪審員工作在促進(jìn)社會(huì)主義民主政治建設(shè)、構(gòu)建社會(huì)主義和諧社會(huì)中的重要意義，把落實(shí)好人民陪審員制度作為法院一項(xiàng)重要工作來(lái)抓，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)人民陪審員工作的領(lǐng)導(dǎo)。

2、加強(qiáng)培訓(xùn)，提高素質(zhì)。完善教育培訓(xùn)制度。提高陪審員法律專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平和適用法律知識(shí)的能力，提高他們的法律知識(shí)水平，保障人民陪審員在陪審過(guò)程中真實(shí)發(fā)揮作用。從根本上杜絕人民陪審員“陪而不審”、“合而不議”的現(xiàn)象。

3、完善機(jī)制，強(qiáng)化保障。要完善人民陪審員選聘任用機(jī)制，嚴(yán)格選任程序和條件，注重選任人員來(lái)源的廣泛性和分布的合理性。要建立適應(yīng)審判工作需要的人民陪審員學(xué)習(xí)培訓(xùn)、上崗制度及表彰獎(jiǎng)勵(lì)機(jī)制，使人民陪審員工作走上規(guī)范化、制度化的軌道。

人民陪審員制度是我國(guó)民主法制建設(shè)的一項(xiàng)重要措施，人民陪審員參加審判對(duì)體現(xiàn)司法公正、促進(jìn)司法公正、促進(jìn)司法公開(kāi)。人民陪審員制度是我國(guó)社會(huì)主義民主建設(shè)不可剝除的重要內(nèi)容，對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)，實(shí)行社會(huì)主義新農(nóng)村建設(shè)有著重大的現(xiàn)實(shí)價(jià)值和長(zhǎng)遠(yuǎn)意義。(

第五篇：我國(guó)信訪(fǎng)制度存在的問(wèn)題及其完善措施

我國(guó)信訪(fǎng)制度存在的問(wèn)題及其完善措施

在我國(guó)的司法體系還不夠完善、社會(huì)正義的維護(hù)和各種權(quán)利制衡不盡人意、相關(guān)改革還不到位的情況下，信訪(fǎng)制度作為一種救濟(jì)性的制度安排，對(duì)于維護(hù)群眾利益、疏導(dǎo)社會(huì)矛盾來(lái)說(shuō)是必要而又合理的。

一、信訪(fǎng)制度的價(jià)值和意義

1、信訪(fǎng)是人民群眾政治參與、利益表達(dá)的制度性方式，也是維護(hù)和實(shí)現(xiàn)人民群眾經(jīng)濟(jì)利益和民主權(quán)利的重要手段。當(dāng)前，信訪(fǎng)制度已成為人民代表大會(huì)之外人民群眾表達(dá)意愿、參政議政、實(shí)施民主監(jiān)督的一種最直接、最常用、制度性的群眾性利益表達(dá)渠道。

2、信訪(fǎng)是個(gè)體權(quán)利對(duì)公共權(quán)力的控制，是公民監(jiān)督行政權(quán)力、司法權(quán)力的有效途徑。信訪(fǎng)制度則是黨發(fā)動(dòng)人民群眾監(jiān)督地方基層干部的有效手段和途徑。同時(shí)，信訪(fǎng)制度也是反映黨員干部違法違紀(jì)情況的一種主要渠道，是反腐倡廉的重要信息源。

3、信訪(fǎng)制度是黨和政府及其負(fù)責(zé)人密切聯(lián)系群眾，了解社情民意的一種制度化形式。群眾信訪(fǎng)是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)及其負(fù)責(zé)人聯(lián)系群眾、了解社會(huì)情況和民間信息的重要渠道。信訪(fǎng)制度，通過(guò)群眾反映問(wèn)題，政府調(diào)查后予以解決，能實(shí)現(xiàn)“為人民服務(wù)”的承諾，體現(xiàn)黨和人民群眾的血肉關(guān)系。

4、信訪(fǎng)制度深化政權(quán)合法性，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。群眾來(lái)信來(lái)訪(fǎng)，體現(xiàn)了共產(chǎn)黨政權(quán)與民間社會(huì)的交流與互動(dòng)，反映了社會(huì)對(duì)政權(quán)的認(rèn)同狀況。同時(shí)，信訪(fǎng)作為一種常規(guī)制度的出現(xiàn)則反映了共產(chǎn)黨人調(diào)和、消解社會(huì)矛盾的努力，有利于實(shí)現(xiàn)政治穩(wěn)定，建立政權(quán)合法性。

二、當(dāng)前我國(guó)信訪(fǎng)制度存在的問(wèn)題

1、信訪(fǎng)體制不順，機(jī)構(gòu)龐雜，缺乏整體系統(tǒng)性

信訪(fǎng)工作責(zé)任制不明確，信訪(fǎng)部門(mén)責(zé)重權(quán)輕，對(duì)產(chǎn)生信訪(fǎng)事項(xiàng)的機(jī)關(guān)督促的力度不夠，工作效率、效能低；對(duì)因行政不作為或侵犯群眾利益引發(fā)越級(jí)信訪(fǎng)的行政行為缺乏明確的責(zé)任追究機(jī)制。由于各級(jí)信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)在沒(méi)有任何監(jiān)督下對(duì)信訪(fǎng)案件層層轉(zhuǎn)辦，導(dǎo)致信訪(fǎng)不斷升級(jí)，中央有關(guān)部門(mén)受理信訪(fǎng)量直線(xiàn)上升。由于信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)林立，而缺少統(tǒng)領(lǐng)機(jī)關(guān)，而整個(gè)系統(tǒng)缺乏統(tǒng)一協(xié)調(diào)的機(jī)制，缺乏統(tǒng)一的計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)，信息不共享，信訪(fǎng)者一個(gè)問(wèn)題可能同時(shí)找?guī)讉€(gè)機(jī)構(gòu)，得到的答復(fù)和解決方案可能不一樣，各機(jī)構(gòu)推來(lái)推去，信訪(fǎng)人投訴無(wú)門(mén)，只能在各信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)之間來(lái)回跑動(dòng)。

2、信訪(fǎng)功能錯(cuò)位，人治色彩濃厚，消解了國(guó)家司法機(jī)關(guān)的權(quán)威 信訪(fǎng)制度本質(zhì)應(yīng)該是收集和傳達(dá)老百姓民意的一種制度設(shè)計(jì)，但現(xiàn)在卻成了老百姓優(yōu)于其他行政救濟(jì)甚至國(guó)家司法救濟(jì)而選擇的一種救濟(jì)方式。信訪(fǎng)功能錯(cuò)位帶來(lái)的直接后果有兩個(gè)：一是信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)承受了太大的社會(huì)責(zé)任；另一個(gè)嚴(yán)重后果是國(guó)家的司法權(quán)威遭到消解。

信訪(fǎng)制度雖然在現(xiàn)階段有其存在的價(jià)值和意義，但我們必須承認(rèn)的是：在實(shí)際操作中，信訪(fǎng)制度作用的發(fā)揮與主管領(lǐng)導(dǎo)的“個(gè)人意志”具有較強(qiáng)的聯(lián)系；社會(huì)問(wèn)題和矛盾能否解決，在很大程度上取決于主管領(lǐng)導(dǎo)是否關(guān)注以及處理措施是否有力。這種濃厚的“人治”色彩與我國(guó)的法治建設(shè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)是極不相容的。

3、信訪(fǎng)程序缺失，立案不規(guī)范，終結(jié)機(jī)制不完善

現(xiàn)行信訪(fǎng)制度在程序上存在重大缺失，立案和答復(fù)均具有十分的隨意性。但由于信訪(fǎng)量特別是進(jìn)京上訪(fǎng)的人不斷增加，影響到社會(huì)穩(wěn)定，中央為了強(qiáng)化各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，建立了“各級(jí)信訪(fǎng)工作領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制”和“責(zé)任追究制”，要求各級(jí)黨委、政府“一把手”負(fù)總責(zé)，分 2 管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)主要責(zé)任，直管領(lǐng)導(dǎo)負(fù)直接責(zé)任，對(duì)因工作不到位、責(zé)任不落實(shí)、領(lǐng)導(dǎo)不負(fù)責(zé)，發(fā)生較大規(guī)模的連續(xù)到省委、省政府集體上訪(fǎng)或到北京上訪(fǎng)，對(duì)社會(huì)穩(wěn)定和正常工作秩序造成嚴(yán)重影響的，追究分管領(lǐng)導(dǎo)的責(zé)任，并視情節(jié)輕重進(jìn)行處理。這樣就迫使地方黨政想盡一切辦法壓制民眾進(jìn)京上訪(fǎng)。

信訪(fǎng)終結(jié)機(jī)制不完善，一部分持過(guò)高或無(wú)理要求的信訪(fǎng)人在信訪(fǎng)部門(mén)結(jié)案后仍然繼續(xù)來(lái)信來(lái)訪(fǎng)，糾纏不休。

三、完善和規(guī)范信訪(fǎng)制度的措施

信訪(fǎng)問(wèn)題是我國(guó)經(jīng)濟(jì)、政治、社會(huì)問(wèn)題的綜合體現(xiàn)，只有將信訪(fǎng)制度改革與整個(gè)社會(huì)體制改革結(jié)合起來(lái)，積極、謹(jǐn)慎推進(jìn)民主政治建設(shè)，完善公民參與政治制度，解決貧窮、貧富差距過(guò)大、腐敗和社會(huì)不公正。各級(jí)黨委和政府正確履行職責(zé)，著力解決關(guān)系群眾切身利益的問(wèn)題，完善就業(yè)服務(wù)體系、社會(huì)保障體系和社會(huì)救助體系，堅(jiān)決防止和糾正各種損害群眾利益的行為，做到科學(xué)決策、民主決策、依法決策，從源頭上預(yù)防和減少矛盾糾紛，才是治本之策。

1、改革信訪(fǎng)工作考評(píng)機(jī)制

新《信訪(fǎng)條例》明文規(guī)定將信訪(fǎng)工作績(jī)效納入公務(wù)員考核體系。但對(duì)于“績(jī)效”沒(méi)有做出準(zhǔn)確的界定。將信訪(fǎng)工作績(jī)效納入公務(wù)員考核體系客觀上是為了督促各地政府做好工作，盡量把問(wèn)題解決在基層。但是，如果單純地把上訪(fǎng)人數(shù)多少、上訪(fǎng)重大事件多少作為考評(píng)官員的一個(gè)依據(jù)，這就不可能擺脫地方政府在對(duì)待上訪(fǎng)這個(gè)問(wèn)題上的“兩難”境地。地方政府官員如果從自身升遷的角度考慮，就會(huì)想辦法把上訪(fǎng)控制在本地區(qū)范圍內(nèi)，阻止群眾越級(jí)上訪(fǎng)。因此，要真正做好信訪(fǎng)工作，維護(hù)公民的合法信訪(fǎng)權(quán)益，除了各地各部門(mén)把工作做好做實(shí)，讓百姓真正滿(mǎn)意，減少上訪(fǎng)事件以外，還必須改革現(xiàn)行信訪(fǎng)考評(píng)制度，以問(wèn)題最終解決的數(shù)量和質(zhì)量為依據(jù)去考評(píng)官員，這樣不僅維護(hù)了信訪(fǎng)者的合法權(quán)益，也對(duì)各地政府及信訪(fǎng)受理部門(mén)起到監(jiān)督作用。

2、推進(jìn)司法獨(dú)立，樹(shù)立司法權(quán)威

當(dāng)今世界已普遍把司法作為權(quán)利糾紛的終極性處理機(jī)制，信訪(fǎng)人必須是在窮盡司法途徑的前提下才可以走上信訪(fǎng)之路。如果司法裁判的權(quán)威在強(qiáng)化信訪(fǎng)工作中退居次要地位，這將是中國(guó)法治的悲哀。因此第一必須真正落實(shí)法院的獨(dú)立審判權(quán)，立法機(jī)關(guān)、行政機(jī)關(guān)應(yīng)充分尊重法院的憲法地位；第二，作為司法機(jī)關(guān)不僅要努力做到實(shí)體公正，還要做到程序合法；第三，要對(duì)民眾進(jìn)行法律知識(shí)的普及，提高其法律意識(shí)；第四，還應(yīng)注重研究信訪(fǎng)制度本身的法理基礎(chǔ)，使其在我國(guó)特殊的國(guó)情背景下，與現(xiàn)有的行政復(fù)議、行政訴訟、行政監(jiān)察等專(zhuān)項(xiàng)法律制度相銜接、相配套；第五，在信訪(fǎng)中引入法律援助服務(wù)。法律服務(wù)組織及人員的專(zhuān)業(yè)技術(shù)特長(zhǎng)對(duì)于信訪(fǎng)人依法擺脫困境會(huì)有很大的幫助，會(huì)很大程度地降低信訪(fǎng)的社會(huì)成本。

3、明確各級(jí)黨委和政府的信訪(fǎng)責(zé)任，加大解決信訪(fǎng)問(wèn)題的力度 信訪(fǎng)問(wèn)題的根源在于各級(jí)黨委和政府及其工作部門(mén)決策和執(zhí)行中損害或沒(méi)有滿(mǎn)足人民群眾的利益。因此，信訪(fǎng)工作責(zé)任和解決信訪(fǎng)問(wèn)題的關(guān)鍵也在各級(jí)黨政領(lǐng)導(dǎo)及其工作部門(mén)。

一是實(shí)行屬地管理，分級(jí)負(fù)責(zé)。信訪(fǎng)事項(xiàng)原則上由事發(fā)地黨委和政府解決，把問(wèn)題解決在基層，把矛盾化解在萌芽和未激化之時(shí)，不能將矛盾推給上級(jí)黨委和政府。超過(guò)事發(fā)地黨委、政府職責(zé)和解決能力的，可由其上一級(jí)黨委、政府協(xié)調(diào)解決。

二是做到誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé)。在明確信訪(fǎng)事項(xiàng)歸各級(jí)黨委、政府之后，進(jìn)一步落實(shí)到黨政主管部門(mén)。信訪(fǎng)人所反映問(wèn)題的黨政主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)具體辦理責(zé)任，不能把問(wèn)題推給黨委和政府。

三是加強(qiáng)信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)和各級(jí)黨委、政府機(jī)構(gòu)的權(quán)力，使其真正有能力而且堅(jiān)持做到依法、及時(shí)、就地幫助上訪(fǎng)人解決和處理問(wèn)題。高度重視初訪(fǎng)，提高處理信訪(fǎng)問(wèn)題的效率，迅速、快捷地在當(dāng)?shù)亟鉀Q群眾信訪(fǎng)反映的問(wèn)題，不能一推了之或把所有矛盾引向信訪(fǎng)機(jī)構(gòu)，讓小事釀成大事，小矛盾釀成大矛盾。

4、切實(shí)發(fā)揮作用的人大制度的作用

作為我們國(guó)家理論上的最高權(quán)力機(jī)關(guān)，它的制度程序設(shè)計(jì)本來(lái)是最有力于監(jiān)督政府，傳達(dá)民意的，可在上訪(fǎng)時(shí)很少有人會(huì)去找各級(jí)人大去反映問(wèn)題。

5、整合各種社會(huì)矛盾調(diào)處機(jī)構(gòu)，規(guī)范信訪(fǎng)部門(mén)職能權(quán)力 加強(qiáng)各種社會(huì)矛盾調(diào)處機(jī)構(gòu)的工作，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，定期排查調(diào)處矛盾糾紛，發(fā)揮信訪(fǎng)部門(mén)的協(xié)調(diào)督促檢查功能，分流泄洪，真正形成黨政統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、信訪(fǎng)部門(mén)督促協(xié)調(diào)、統(tǒng)籌兼顧、標(biāo)本兼治、各負(fù)其責(zé)、齊抓共管的“大信訪(fǎng)”格局。

6、暢通信訪(fǎng)渠道，實(shí)行陽(yáng)光信訪(fǎng)

一是黨政機(jī)關(guān)要做到信息公開(kāi)，實(shí)行陽(yáng)光信訪(fǎng)。二是運(yùn)用現(xiàn)代化的信息手段，不斷開(kāi)辟新的信訪(fǎng)渠道，建立信訪(fǎng)工作信息系統(tǒng)。國(guó)家信訪(fǎng)局可充分運(yùn)用現(xiàn)有政府信息網(wǎng)絡(luò)資源，建立全國(guó)信訪(fǎng)信息系統(tǒng)。各級(jí)黨委政府立法司法機(jī)關(guān)可充分利用現(xiàn)有政務(wù)信息網(wǎng)絡(luò)資源，建立本行政區(qū)域的信訪(fǎng)信息系統(tǒng)，并實(shí)現(xiàn)上下信訪(fǎng)信息系統(tǒng)互聯(lián)互通。

2008年11月