第一篇：新制度經(jīng)濟學(xué)論文第三部分

三城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險制度一體化改革的必要性

社會經(jīng)濟的飛速發(fā)展已經(jīng)向這種城鄉(xiāng)分割狀況提出了挑戰(zhàn)。隨著城鄉(xiāng)一體化和城市化進程的不斷推進，勞動力在城鄉(xiāng)間流動性日益增加，加之戶籍制度改革，“城?！?、“鄉(xiāng)?！钡姆指顮顟B(tài)顯然有失“公平”，也限制了“效率”，已經(jīng)在一定程度上影響了社會經(jīng)濟的發(fā)展，并已經(jīng)引發(fā)了一些新的不穩(wěn)定因素。

例如，原農(nóng)村養(yǎng)老保險服務(wù)對象中的“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”與“城鎮(zhèn)企業(yè)”在概念上和實質(zhì)上已基本不存在差別，繼續(xù)以“鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)”與“城鎮(zhèn)企業(yè)”來界定農(nóng)保與“城?！睂ο?，已不符合中華人民共和國《勞動法》平等對待每一個勞動者的要求，若繼續(xù)保持這一“城鄉(xiāng)”差別，就會形成城市人口與鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口“國民待遇”不相同的情況，這顯然違背了“公平”原則。

近年來，不少農(nóng)村農(nóng)民要求參加城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險的呼聲很高，特別是原鄉(xiāng)鎮(zhèn)集體企業(yè)由于到達退休年齡而退下來的人員。各級人大代表建議、政協(xié)委員的提案中也不止一次提及這個問題。所以，從現(xiàn)實出發(fā)，建立城鄉(xiāng)一體化社會養(yǎng)老保險體系勢在必行。也就是從制度上將養(yǎng)老保險的目標(biāo)覆蓋人群擴大到所有勞動者（我們將其稱為“制度擴面”），不再區(qū)分“城?！焙汀班l(xiāng)?！?。具體地說，就是打破傳統(tǒng)的以城鄉(xiāng)為界的方式，實施新的城鄉(xiāng)統(tǒng)一的養(yǎng)老保險制度。

應(yīng)該說，構(gòu)建城鄉(xiāng)一體化養(yǎng)老保險體系很有必要，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：

（一）城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險管理部門不一致，不利于形成一張完整的“安全網(wǎng)”。

（二）城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險管理模式不一致，不利于建立勞動力市場。

城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度的基本目標(biāo)是實現(xiàn)城鎮(zhèn)和農(nóng)村居民養(yǎng)老保險的全覆蓋。總結(jié)各地的制度設(shè)計，制度基本覆蓋了農(nóng)村居民、城鎮(zhèn)靈活就業(yè)人員、退休但沒有基本養(yǎng)老保險等群體。但覆蓋對象一般要求：具有本地戶口、在一定年齡范圍內(nèi)、未納入行政事業(yè)單位編制管理或不符合參加城鎮(zhèn)職工基本養(yǎng)老保險條件的城鄉(xiāng)居民（不含在校生）。有些地方規(guī)定戶籍年限，例如天津市要求擁有本市戶籍10年以上才有資格參加，安徽蕪湖市和寧夏石嘴山市則要求5年以上。參保者年齡范圍限制包括兩種情況：（1）有下限、無上限。例如四川成都市、重慶市、浙江省等要求16周歲及以上，對于超過一定年齡的參保人允許其一次性補繳；（2）有下限、有上限。例如北京市規(guī)定男性年滿16周歲未滿60周歲、女性年滿16周歲未滿55周歲，天津市規(guī)定年滿18周歲不滿60周歲。有些地方將五保戶、敬老院集中供養(yǎng)的人員、已領(lǐng)取工傷職工傷殘津貼人員、現(xiàn)役軍人排除在外，例如河北省任丘市。城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度的基本模式是實行個人賬戶與基礎(chǔ)養(yǎng)老金相結(jié)合，即個人賬戶與社會統(tǒng)籌相結(jié)合，采取個人繳費、集體補助與政府補貼相結(jié)合的制度模式。政府補貼主要用于基礎(chǔ)養(yǎng)老金，也有地方對個人繳費給予補貼，例如重慶市、浙江省、四川成都

市等。但是，具體模式仍然存在差異，部分地區(qū)在個人賬戶和基礎(chǔ)養(yǎng)老金基礎(chǔ)上，設(shè)置了附加賬戶，例如“政府補貼賬戶養(yǎng)老金”、“繳費年限養(yǎng)老金”等。

各地城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度的基本模式與新型農(nóng)村養(yǎng)老保險制度比較接近，采取“個人賬戶+基礎(chǔ)養(yǎng)老金”模式，但是，在新農(nóng)保制度設(shè)計中，政府既“補出口”（即基礎(chǔ)養(yǎng)老金補貼），又“補入口”（個人繳費補貼），而且，中央政府與地方政府共同分擔(dān)，責(zé)任比較明確。當(dāng)前，各地城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度的補貼主要由本級財政負擔(dān)，只有在全?。ㄊ校┓秶雠_制度的地方，省級財政與縣（市）財政才能實現(xiàn)共同分擔(dān)。由于財政負擔(dān)壓力，各地城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度的財政支持力度相對有限，這也是造成當(dāng)前制度模式不一致的原因之一。中央財政在城鄉(xiāng)居民養(yǎng)老保險制度中發(fā)揮作用，需要全國統(tǒng)一的制度框架和基本模式。

（三）城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險在待遇計算上不一致，不利于社會保險體系的健全和完善。

農(nóng)民工在城鎮(zhèn)居民和農(nóng)村居民之間起到橋梁的作用，他們具有城市——農(nóng)村兩棲性，因此，農(nóng)民工養(yǎng)老地點的選擇對于養(yǎng)老保險制度的設(shè)計與選擇具有重要的影響。為了防止由于在城鄉(xiāng)之間流動而造成養(yǎng)老保險權(quán)益的中斷或者損失，建立城鄉(xiāng)統(tǒng)一的社會養(yǎng)老保險制度，促進社會養(yǎng)老保險制度城鄉(xiāng)一體化是相當(dāng)有必要的。在當(dāng)今社會，新生代農(nóng)民工，在所有外出打工的農(nóng)民工占到六成，相對來說，他們對農(nóng)業(yè)、農(nóng)村、土地、農(nóng)民等不是那么

熟悉。更重要的是，他們渴望融入城市，重視社會保障。建立符合農(nóng)民工特點的社會保障體系是農(nóng)民工實現(xiàn)城鎮(zhèn)化最重要的制度保障和政策選擇。由于新生代農(nóng)民工中，又一大部分人要選擇返鄉(xiāng)養(yǎng)老。因此，為農(nóng)民工提供養(yǎng)老保險的同時，必須提供城鄉(xiāng)養(yǎng)老保險的銜接機制。

而且無論是《勞動法》，還是新《憲法》都明確了國家要建立健全社會保險（障）制度，這應(yīng)當(dāng)是全體勞動者都共同享有的“國民待遇”。因此，我們應(yīng)適時調(diào)整政策，實施“制度擴面”，盡快構(gòu)建一個與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)的養(yǎng)老保險新體系。如果繼續(xù)抱著那些“條條框框”，顯然對很大數(shù)量的勞動者有失公平。

（四）城鄉(xiāng)基本養(yǎng)老保險在政策及操作口徑上不一致，不利于社會保險基金的籌集。

我國城鎮(zhèn)居民實行的是多層次的養(yǎng)老保險資金籌集方法，做到多層次統(tǒng)籌。第一層次是基本養(yǎng)老保險，由單位和個人共同承擔(dān)；第二層次是企業(yè)補充養(yǎng)老保險；第三層次是個人儲蓄養(yǎng)老保險。而農(nóng)村養(yǎng)老保險的來源主要依靠國家財政和地方撥款。因此各個地方的保障水平懸殊較大，有的地區(qū)甚至不能保證基本的老年生活。

另外，諸如維護社會穩(wěn)定，促進多形式多渠道就業(yè)、再就業(yè)，推進城市化進程和小城鎮(zhèn)建設(shè)等方面的問題，從不同方面反映在構(gòu)建城鄉(xiāng)一體化養(yǎng)老保險體系的必要性和迫切性。

參考文獻

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[3]童星:《社會保障與管理》(南京大學(xué)出版社<2002年>）[4]仲越海:《談深化養(yǎng)老保險制度改革》（《鄉(xiāng)鎮(zhèn)財政》2009年第二期）

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［6］趙德余，梁鴻．中國農(nóng)村社會養(yǎng)老保障面臨的挑戰(zhàn)與發(fā)展新思路［J］．上海交通大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2006，（5）：70－75．

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第二篇：新制度經(jīng)濟學(xué)論文

論制度的實施機制對制度效率的影響

------家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制對中國農(nóng)村生產(chǎn)力的影響 摘要：改革開放以來中國農(nóng)村生產(chǎn)力取得了舉世矚目的進步，其根本原因是什么呢？經(jīng)濟學(xué)家估計，中國由家庭承包責(zé)任制取代原來的集體農(nóng)作制度這一變遷對中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力的貢獻份額為20%~50%，有的學(xué)者的估計值甚至高達70%。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制這一制度對中國的農(nóng)業(yè)有著深遠的影響，是制度建立中的一個典范。那么，什么是好的制度，制度有是怎么影響效率的呢?

關(guān)鍵詞：家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制、農(nóng)村生產(chǎn)力、制度

作者：劉暢（湖北經(jīng)濟學(xué)院 會計學(xué)院 會計Q1141）

制度經(jīng)濟學(xué)對制度內(nèi)涵的界定要從舊制度學(xué)派說起。舊制度經(jīng)濟學(xué)的代表人物凡勃倫指出，“制度，實質(zhì)上就是個人或社會對有關(guān)的某些關(guān)系或某些作用的一般思想習(xí)慣，而生活方式所構(gòu)成的是，在某一時期社會發(fā)展的某一階段通行的制度的總和。因此，從心理學(xué)方面來說可以概況地把它說成是一種流行的精神狀態(tài)或流行的生活理論。說到底，可以歸納為性格上的一種流行類型。至于經(jīng)濟制度，就是在社會的生活過程中接觸到他處的物質(zhì)環(huán)境時如何繼續(xù)前進的習(xí)慣方式?！?/p>

制度通過提供一系列規(guī)則界定人們的選擇空間，約束人們之間的相互關(guān)系，從而減少環(huán)境中的不確定因素，減少交易費用，保護產(chǎn)權(quán)，促進生活性活動。

對制度的構(gòu)成或制度結(jié)構(gòu)的剖析，是制度分析的基本理論前提。新制度經(jīng)濟學(xué)認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束、國家規(guī)定的正式約束和實施機制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則和非正式規(guī)則是否完善以外，更主要是看這個國家制度的實施機制是否健全。實施機制是指有一種社會組織或機構(gòu)對違反制度的人作出相應(yīng)懲罰或獎勵，從而使這些懲罰或獎勵得以實施的條件和手段的總和。

實施機制對于制度功能與績效的發(fā)揮是至關(guān)重要的。對于一個社會或組織系統(tǒng)來說，盡管有規(guī)則比沒規(guī)則好，但有規(guī)則不實施，即“有法可依”而“有法不依”往往更糟。這是因為如果制度得不到實施，不僅會影響制度的穩(wěn)定性和權(quán)威性，從而使制度形同虛設(shè)而不起作用；而且還會使人們產(chǎn)生對制度不正常的預(yù)期或使人們產(chǎn)生藐視制度的文化心里，從而使目無法紀的行為暢通無阻并愈演愈烈。

國家能否有效行使代理職能，主要受到諸多因素的影響，我總結(jié)以下幾個。

1、制度安排的設(shè)計是否合理。制度安排的設(shè)計必須和制度環(huán)境、生產(chǎn)力水平、人性假設(shè)、人們的道德水準(zhǔn)、社會文化心理等基本國情相匹配，否則就會流于空想。我們在實行農(nóng)村聯(lián)哦產(chǎn)承包責(zé)任制之前大刮“共產(chǎn)風(fēng)”，搞“公共食堂式”的“免費午餐”，但事實證明再好的制度如果脫離生產(chǎn)力水平都會帶來災(zāi)難性的后果；制度的設(shè)計也不能建立在人性利他或人性善的假說的基礎(chǔ)上，因為這樣不僅會違反人性或脫離人的道德水準(zhǔn)，而且會給那些自私之徒提供不勞而獲和以權(quán)謀私的可乘之機；而在我們這樣一個人口眾多的國家，收入水平差距過分懸殊的制度安排會缺乏普遍的社會文化心理基礎(chǔ)而遭到社會公眾的普遍不滿。因

此，要使制度安排得以實施，首先就要使制度設(shè)計與國情相適應(yīng)。

土地是人類賴以生存最基本的資源，人類將長期繼續(xù)在土地上生存和發(fā)展。英國古典經(jīng)濟學(xué)家威廉·配第曾經(jīng)說過：勞動是財富之父，土地是財富之母。土地有保障功能、發(fā)展功能，尤其對于我國廣大的農(nóng)民來說，土地是他們的命根子。

文化大革命結(jié)束后，中國國內(nèi)社會動蕩，生產(chǎn)力始終沒有得到恢復(fù)。由于文革時期的土地制度嚴重影響農(nóng)業(yè)生產(chǎn)。而農(nóng)村聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制適應(yīng)了當(dāng)時農(nóng)業(yè)發(fā)展受阻，農(nóng)民迫切需要土地的愿望與國情，順應(yīng)了當(dāng)時的生產(chǎn)力水平。

安徽省鳳陽縣小崗村18位農(nóng)民簽下“生死狀”，將村內(nèi)土地分開承包。開創(chuàng)了家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的先河。當(dāng)年，小崗村糧食大豐收。家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是在農(nóng)民的發(fā)動下產(chǎn)生的，有廣泛的社會群眾基礎(chǔ)，順應(yīng)的廣大農(nóng)民的要求，是人民的制度。

2、制度安排的供給是否體現(xiàn)社會公眾的利益或是否是社會成員公共選擇的結(jié)果。任何社會制度的本質(zhì)都是利益制度，且是利益維護、激勵、約束、協(xié)調(diào)與整合的產(chǎn)物。而一項制度安排的選擇及供給，只有體現(xiàn)了社會絕大多數(shù)人的共同利益，才能最終得以認可和實施。因此，制度安排創(chuàng)新越是容易得以實施。

農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任制，既尊重了農(nóng)民的自主權(quán)和切身利益，又能增加城市農(nóng)產(chǎn)品的供給而不損害市民的利益，還能增加農(nóng)業(yè)的剩余和國家的稅收，是對各利益集團都有利的事情，因而能得以迅速而有效的貫徹實施。相反，有些改革措施要么損害了許多強勢利益集團的利益，要么少數(shù)利益集團壟斷改革收益而由社會公眾來支付改革成本，因而受到強烈的阻滯和引來社會公眾的強烈不滿，最終因制度的實施成本過高而難以實施。

3、運行的交易成本的高低。制度運行是有交易成本的，它包括制度實施過程中的維護組織和機構(gòu)的費用、強制成本、信息成本、監(jiān)督費用，等等。有些有效制度之所以不能被供給和實施，是因為制度運行的交易成本太高，以至于讓人們得不償失。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是由農(nóng)民自主實驗實施，是順應(yīng)呼聲的產(chǎn)物。所以不需要特定的過高的組織與強制成本。

1978年11月24日晚上，安徽省鳳陽縣鳳梨公社小崗村西頭嚴立華家低矮殘破的茅屋里擠滿了18位農(nóng)民。關(guān)系全村命運的一次秘密會議此刻正在這里召開。這次會議的直接成果是誕生了一份不到百字的包干保證書。其中最主要的內(nèi)容有三條：一是分田到戶；二是不再伸手向國家要錢要糧；三是如果干部坐牢，社員保證把他們的小孩養(yǎng)活到18歲。在會上，隊長嚴俊昌特別強調(diào)，“我們分田到戶，瞞上不瞞下，不準(zhǔn)向任何人透露。”1978年，這個舉動是冒天下之大不韙，也是一個勇敢的甚至是偉大的壯舉。

在人民的要求和豐厚的利益下，1982年1月1日，中國共產(chǎn)黨歷史上第一個關(guān)于農(nóng)村工作的一號文件正式出臺，明確指出包產(chǎn)到戶、包干到戶都是社會主義集體經(jīng)濟的生產(chǎn)責(zé)任制。此后，中國政府不斷穩(wěn)固和完善家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制，鼓勵農(nóng)民發(fā)展多種經(jīng)營，使廣大農(nóng)村地區(qū)迅速摘掉貧困落后的帽子，逐步走上富裕的道路，中國因此創(chuàng)造了令世人矚目的用世界上7%的土地養(yǎng)活世界上22%人口的奇跡。

4、信息機制的有效性。在縱向一體化的制度安排中，信息的相對充分性、對稱性、可識別性和連續(xù)性，以及信息發(fā)布主體與信息接受主體的利益一致性或信息兼容性，也是制度安排得以實施的一個重要的前提條件。

受生產(chǎn)力水平的制約，計劃經(jīng)濟體制下存在政府不能獲取完全信息的事實、存在下級和微觀單位與中央信息的不對稱性、存在政策多變而信息缺乏相對穩(wěn)定性和可識別性、存在地區(qū)和企業(yè)對中央信息的不兼容性或自利性篩選，因而最終導(dǎo)致包括中國在內(nèi)，因計劃經(jīng)濟體制尚不具備完全實施的條件而轉(zhuǎn)向市場經(jīng)濟體制。

也就是在這種不能獲取完全信息的計劃經(jīng)濟條件下，中國的農(nóng)業(yè)發(fā)展受到了制約，使人民不能豐衣足食，從而進一步激發(fā)了對土地的迫切需求，出現(xiàn)了孕育農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的肥沃土壤。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制正是順應(yīng)了以上幾個條件，設(shè)計合理、符合社會公眾利益、運行的交易成本低廉、信息機制有效，促進了勞動生產(chǎn)率的提高以及農(nóng)村經(jīng)濟的全面發(fā)展，提高了廣大農(nóng)民的生活水平。為了進一步加強農(nóng)業(yè)的基礎(chǔ)地位，中國將繼續(xù)長期穩(wěn)定并不斷完善以家庭承包經(jīng)營為基礎(chǔ)、統(tǒng)分結(jié)合的雙層經(jīng)營體制。依法保障農(nóng)民對土地承包經(jīng)營的各項權(quán)利。

家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制是特定社會經(jīng)濟條件下的歷史選擇，該種農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織形式與傳統(tǒng)的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)組織方式(大集體時期)相比具有較大的進步，在改變農(nóng)村經(jīng)濟格局的同時，奠定了經(jīng)濟發(fā)展和后續(xù)改革的基礎(chǔ)，調(diào)動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)者的積極性，為我國農(nóng)民脫貧起到了重要作用，推動了農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的快速發(fā)展，極大地改變了我國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)和農(nóng)民生活，被鄧小平同志譽為中國農(nóng)村改革與發(fā)展的“第一次飛躍”，使得制度實施的機制對制度的效率產(chǎn)生了深遠的影響。

參考文獻：

《新制度經(jīng)濟學(xué)概論》 東北大學(xué)出版社主編：王海濤

《尋找一種好制度》華中科技大學(xué)出版社作者：盧現(xiàn)祥

《中國現(xiàn)代史》北京師范大學(xué)出版社主編：王檜林

《對家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的分析》論文作者：馬舉魁

第三篇：新制度經(jīng)濟學(xué)論文人力資本

新制度經(jīng)濟學(xué)人力資本產(chǎn)權(quán)理論與當(dāng)今人才的現(xiàn)狀分析

21世紀什么最重要？人才！

大家都知道《天下無賊》這部電影吧，其中的一個鏡頭也許會令你發(fā)笑不止，賊老大（葛優(yōu)飾）當(dāng)著賊徒們說了這么一句話：21世紀最重要的是什么？是人才！

人，創(chuàng)造了歷史；人，創(chuàng)造了文明；人，創(chuàng)造了工業(yè)化、商業(yè)化；人，也將創(chuàng)造未來。人力資本理論主要包括：人力資源是一切資源中最主要的資源，人力資本理論是經(jīng)濟學(xué)的核心問題。在經(jīng)濟增長中，人力資本的作用大于物質(zhì)資本的作用。人力資本投資與國民收入成正比，比物質(zhì)資源增長速度快。人力資本的核心是提高人口質(zhì)量，教育投資是人力投資的主要部分。不應(yīng)當(dāng)把人力資本的再生產(chǎn)僅僅視為一種消費，而應(yīng)視同為一種投資，這種投資的經(jīng)濟效益遠大于物質(zhì)投資的經(jīng)濟效益。

一個企業(yè)、一個集團、一個想成就宏圖大志的人，如果沒有人才，所有的理想都將成為空中樓閣、虛幻泡影。越來越多的企業(yè)將人才視為企業(yè)發(fā)展的根本，并不斷地尋找更好的方法來獲得人才、留住人才，人才儲備成為企業(yè)獲得競爭優(yōu)勢的重要途徑。戰(zhàn)略性人才儲備是指根據(jù)企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，通過有預(yù)見性的人才招聘、培訓(xùn)和崗位培養(yǎng)鍛煉，使得人才數(shù)量和結(jié)構(gòu)能夠滿足組織擴張的要求。然而，人力資源的固有特性卻使企業(yè)人才儲備陷入困境。

蓋茨稱雅虎工程師價值400億美元

據(jù)國外媒體報道，微軟董事會主席比爾?蓋茨(Bill Gates)周二表示，雅虎之所以價值400億美元以上，并不是因為豐富的產(chǎn)品線、龐大的廣告客戶群體、或者市場份額，而是因為優(yōu)秀的工程師團隊。微軟目 前正致力于在網(wǎng)絡(luò)搜索和廣告市場追趕谷歌，因此對雅虎的技術(shù)團隊可謂求賢若渴。

蓋茨在接受國外媒體采訪時表示，為廣告客戶打造工具、開發(fā)移動和視頻產(chǎn)品、改進核心搜索算法、以及建設(shè)云計算基礎(chǔ)設(shè)施都需要大量人力資源。他 說：“要完成這些工作，肯定需要大量的計算機專業(yè)人士。如果工程師的數(shù)量達到一定的規(guī)模，就可以加快工作的進度。龐大的廣告客戶和終端用戶群體固然很好，但我們更為重視雅虎的員工和工程師?！?/p>

蓋茨同時表示，如果雅虎繼續(xù)實施前任CEO特里?塞梅爾(Terry Semel)制定的戰(zhàn)略，其吸引力可能會小一些。他說：“如果雅虎朝著媒體公司的方向發(fā)展，不重視軟件創(chuàng)新，那么微軟同雅虎之間可能不會有交集。雅虎聯(lián)合 創(chuàng)始人楊致遠重新出山就任CEO后，重新調(diào)整了公司的發(fā)展方向，讓很多優(yōu)秀的工程師有了用武之地，這樣的做法值得贊揚。這也是我們認為合并后的公司將更加 強大的主要原因。”

各國“亮劍”人才爭奪戰(zhàn)

2003年12月19日，我國召開了新中國歷史上第一次全國人才工作會議。近7年，我國人才隊伍不斷壯大，人才工作蓬勃發(fā)展，人才發(fā)展步入新境界；黨和國家愛才、識才、用才、聚才，造就了一支支規(guī)模宏大的人才隊伍，探索了一條條人才工作的創(chuàng)新路徑，奏響了一曲曲人才強國的時代樂章。

“我勸天公重抖擻，不拘一格降人才?！?/p>

“江山代有才人出，各領(lǐng)風(fēng)騷數(shù)百年?！?/p>

21世紀00年代，一場空前激烈的無聲無息的戰(zhàn)爭——人才爭奪戰(zhàn)，正在全球悄然打響。雖然沒有硝煙、沒有戰(zhàn)火、沒有兵劍、沒有血肉，然而，這一場戰(zhàn)

爭卻是決定和改變一個國家前途與命運的持久大戰(zhàn)。

發(fā)達國家很早就意識到“科技、知識和人才就是第一生產(chǎn)力”。最典型的就是美國。

美國這個移民國家，科學(xué)、經(jīng)濟的崛起在很大程度上得益于外來人才，是全球人才流動的最大受益者，美國的人才策略也最具代表性。

⑴放寬移民限制。

美國《移民法》明確提出只要學(xué)術(shù)、專業(yè)上有突出成就的人，美國不考慮其年齡、國籍和信仰，一律優(yōu)先入美國國籍。

⑵增加簽證名額。

2001～2003年，美國對高科技人才引進的名額增加至20萬。美國眾議院移民小組委員會通過法案，撤銷有關(guān)外國技術(shù)人員在美國工作所必需的簽證限制。⑶聘用外國專家。

美國核武器的研制、阿波羅登月計劃的實施、計算機的誕生和應(yīng)用等，在很大程度上都是通過國外專家實現(xiàn)的。在美國59%的高技術(shù)公司里，外籍專家占了90%。目前在計算機產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的博士中50%以上是外國人，美國還以合作攻關(guān)的名義，借用外國專家的智慧。

⑷爭奪本土人才。

具體措施包括：設(shè)立研究機構(gòu)吸引大批優(yōu)秀人才；設(shè)立“管理學(xué)院”或“培訓(xùn)中心”，加快人才本土化進程；爭奪人才幼苗。近年來，美國跨國公司人才資源競爭的理念發(fā)生了重大變化，不僅重視挖掘現(xiàn)有人才，而且發(fā)展到尋找人才苗子。如，摩托羅拉公司2005年在中國啟動“希望之星獎學(xué)金”，將單純的人員資助轉(zhuǎn)變?yōu)槿瞬排囵B(yǎng)。

⑸實施留學(xué)政策。

1999年在美國大學(xué)深造的外國留學(xué)生共49.1萬人，占全球留學(xué)生總數(shù)的 1/3，美國還通過實施“綠卡制”來吸引國外留學(xué)生定居美國。

⑹增加福利待遇。

在美國，學(xué)位越高收入越高，美國很多高技術(shù)公司還實行配股方式，即公司除了給高薪外，還視高技術(shù)人才工作的重要程度額外配給股票期權(quán)。

全球人才競爭趨勢

1．爭奪頂尖人才。

世界人才戰(zhàn)爭所爭奪的對象，正是那些能夠左右全世界經(jīng)濟、軍事、金融、能源、科技等所有重要領(lǐng)域命運的頂尖人才。

人才戰(zhàn)爭早已改變了小規(guī)模常態(tài)。全球化的深入，市場經(jīng)濟的確立，新的科技革命，全球分工協(xié)作的細化，國際產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移，以及跨國公司的崛起，推動人才戰(zhàn)爭在全世界范圍內(nèi)不斷激化。

很顯然，人才流失是以削弱自己的方式去增強了對手，不僅僅是人才教育、培養(yǎng)、培訓(xùn)、替代成本的不可收回，還意味著經(jīng)驗、理念、技術(shù)、知識、資金的損失，最嚴重的是導(dǎo)致自身錯過重要的發(fā)展機遇。

在這場不見硝煙的世界大戰(zhàn)中，中國和印度并不是人才流失比例最高、受害最深的國家，但絕對是目前世界上數(shù)量最大、損失最多的人才流失國。改革開放后移居海外的新華僑華人已經(jīng)超過600萬，2000年以來每年都有大約40萬人離開中國，大部分是通過技術(shù)、投資移民以及留學(xué)等渠道流失國外的。截至2008年，中國已經(jīng)派出接近140萬留學(xué)生，居世界之最，而歸國留學(xué)人員卻只有39萬，滯留在海外的留學(xué)生已經(jīng)超過百萬，無論數(shù)量還是比例都是世界罕見。需要

指出的是：學(xué)歷越高，專業(yè)在全球越緊缺，回歸的比例就越小。1990～1999年，大約47%外國出生的博士選擇留在美國，最重要的科學(xué)和工程領(lǐng)域的中國博士生滯留率高達87%，超過同樣以人才流失嚴重著名的印度（82%）。

清華和北大是中國最頂尖的兩所大學(xué)，但自1985年以來，清華大學(xué)高科技專業(yè)畢業(yè)生80%去了美國，北京大學(xué)這一比例為76%。從2006年開始，清華和北大已是美國大學(xué)博士生來源最多的兩所院校。2007年，被美國高校研究生院錄取的中國留學(xué)生人數(shù)也居世界各國留學(xué)生之首。由于留學(xué)生大多學(xué)成不歸，因此，中國逐漸成為了美國最大的高科技人才供應(yīng)國。美國《科學(xué)》雜志就把清華、北大稱為——“最肥沃的美國博士培養(yǎng)基地”。

日本的崛起歷史證明，要走全球化時代的強國之路，沒有能源、土地、交通，卻可以依賴人才資源而攬全世界的土地、資源、市場為己所用，進而成為世界經(jīng)濟強國。美國則證明了全球化時代領(lǐng)袖世界之路，不僅僅要培養(yǎng)以及挽留本國的頂尖人才，還要獲得全世界大多數(shù)的頂尖人才，以期成為真正唯一的超級大國。

2．控制人才流走。

目前，全球人才流動出現(xiàn)了兩個新趨勢：一是新興國家前些年出國學(xué)習(xí)進修或工作的專家及技術(shù)人員開始“回歸”；二是一些新興國家和發(fā)展中國家也千方百計從全球吸引人才，包括中國在內(nèi)的一些國家原來都是人才“輸出國”，現(xiàn)在正努力成為人才“進口國”。中國國際人才交流與開發(fā)研究會人士說：“任何商品總是朝其最大獲益的方向在市場上流動，人才也不例外，總是朝著高收益、高回報的方向流動。但這并不意味著發(fā)展中國家面對大量優(yōu)秀人才外流時只能處于束手無策的境地。國家正在用利益激勵機制控制人才外流?！?/p>

3．確立人才立國戰(zhàn)略。

“新加坡什么也沒有，只能靠人才立國了。”新加坡政府為了吸引人才，推出了一系列計劃，比如國外人才居住計劃、減少就業(yè)障礙計劃、港人永久居留計劃、技術(shù)移民計劃、外籍人士居留權(quán)計劃、特殊移民計劃等等，盡可能地為外來人才提供方便。

在新加坡現(xiàn)有的三所大學(xué)中，外國學(xué)生約占22%，其中中國留學(xué)生又占了一半左右。他們在入學(xué)前一般都要簽署協(xié)議，承諾畢業(yè)后為新加坡服務(wù)5～6年，然后才可以到其他國家擇業(yè)或繼續(xù)深造。還有一部分是新加坡為吸引人才而招收的碩士生、博士生，畢業(yè)后只要找到用人單位就可在新加坡工作。為直接吸收海外人才，他們在海外設(shè)立了8個“接觸新加坡”聯(lián)絡(luò)處，負責(zé)海外宣傳和招聘聯(lián)絡(luò)工作。還定期舉辦“新加坡職業(yè)博覽會”，在全球大城市巡回展出并現(xiàn)場招聘。為了資助各國人才來新加坡訪問與服務(wù)，建立了新加坡國際資金。

新加坡現(xiàn)有常住人口400多萬，其中有近100萬是外籍人士。該國經(jīng)濟增長中有1/3是外來人才所做的貢獻。

4．完備留人制度。

加拿大撥出9億加元的專款，專門設(shè)立了一項加拿大研究學(xué)者計劃。2005年前，它已在全國設(shè)立2000個加拿大研究學(xué)者席位，以吸引世界一流的學(xué)者和為本國有可能處世界領(lǐng)先水平的研究項目服務(wù)，政府還在考慮設(shè)立像羅德斯獎學(xué)金那樣的世界一流的獎學(xué)金，并修改移民法規(guī)，使更多的人才能夠進入加拿大。

德國政府的目標(biāo)是使德國的大學(xué)成為“未來國際領(lǐng)袖人物的熔爐”，并為此先后推出旨在吸引歐州以外國家信息技術(shù)人才的“綠卡”計劃和新移民法，為外國學(xué)者、科學(xué)家提供更多的優(yōu)惠條件。

5．加大青年人才培養(yǎng)力度。

保住人才的前提是要有人才，為此各國紛紛加大了對青年人的培養(yǎng)力度。韓國政府則在全國設(shè)立了15個“科學(xué)英才教育中心”，對有發(fā)展?jié)摿Φ膶W(xué)生進行重點教育培養(yǎng)，為國家科技發(fā)展儲存后備力量。

我國2020年人才總目標(biāo)

2020年我國人才發(fā)展總體目標(biāo)：培養(yǎng)造就規(guī)模宏大、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、布局合理、素質(zhì)優(yōu)良的人才隊伍，確立國家人才競爭比較優(yōu)勢，進入世界人才強國行列，為在本世紀中葉基本實現(xiàn)社會主義現(xiàn)代化奠定人才基礎(chǔ)。

1．人才規(guī)模明顯擴大。

截至2008年底，我國人才資源總量已近1.14億人。其中，科技人力資源總量達4600萬人，居世界第一；研發(fā)人員總量超過196.5萬人年，僅次于美國。從規(guī)模上看，我國已是世界人力資源大國。到2009年底，我國技能勞動者總量突破1億人。

2．人才素質(zhì)顯著提高。

近7年，全國參加各類脫產(chǎn)學(xué)習(xí)培訓(xùn)的黨政干部約1600萬人次，企業(yè)經(jīng)營管理人才約900萬人次，專業(yè)技術(shù)人才約2600萬人次。改革開放以來，我國累計選派72萬余人次赴國（境）外培 訓(xùn)，僅2009年，就培訓(xùn)10505人次。

3．人才結(jié)構(gòu)明顯改善。

2003年底，國有單位已聘用專業(yè)技術(shù)人員中，高、中、初級專業(yè)技術(shù)職務(wù)之比為 7.3:33.4:53.2；到2008年底，這一比例已調(diào)整為9.9:36.8:44.2；人才所有制結(jié)構(gòu)發(fā)生了歷史性變化，到2008年，我國非公組織專業(yè)技術(shù)人才已達38.5%??

4．培養(yǎng)高層人才力度加大。

近幾年，培養(yǎng)選拔高層次人才力度不斷加大。“新世紀百千萬人才工程”國家級人選和政府特殊津貼專家選拔，高?！案邔哟蝿?chuàng)造性人才計劃”啟動，“優(yōu) 秀科技創(chuàng)新人才培養(yǎng)工程”實施??中央有關(guān)部門新政頻出。截至目前，我國有“兩院”院士1400多人，有突出貢獻的中青年專家5000多人，享受國務(wù)院政府特殊津貼專家15.8萬人，博士后研究人員7萬余人，高層次專業(yè)技術(shù)人才隊 伍初具規(guī)模。

5．“千人計劃”圓夢中國。

“海歸”人才，已成為加快自主創(chuàng)新、縮短我國與世界先進技術(shù)差距的一支重要力量。這幾年里，一批優(yōu)秀海外留學(xué)人才紛紛歸來，在各自領(lǐng)域做出了突出的業(yè)績。截至目前，回國留學(xué)人員累計超過50萬人。2008年底，中央實施海外高層次人才引進“千人計劃”。兩年來，有關(guān)部門抓住有利契機，大力引進海外高層次人才，目前已引進662名海外高層次創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才。目前，20多個省區(qū)市成立了海外人才引進工作小組，制定實施了本地區(qū)海外人才引進計劃。

6．社工人才建設(shè)取得顯著成就。

隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展水平的提高，社會工作人才隊伍逐步進入公眾視野。特別是2003年全國人才工作會議以來，社會工作人才隊伍建設(shè)取得顯著成就，社會工作人才在社會福利、社會救助、減災(zāi)救災(zāi)、扶危幫困、社區(qū)建設(shè)、社區(qū)矯治、醫(yī)患關(guān)系調(diào)整、特殊人群服務(wù)等領(lǐng)域廣泛開展了“助人自助”的專業(yè)服務(wù)，在社會建設(shè)與管理中扮演了越來越重要的角色。

7．農(nóng)村實用人才建設(shè)成效顯著。

國家把加強農(nóng)村實用人才隊伍建設(shè)作為發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、推進社會主義新農(nóng)村

建設(shè)的重要抓手，作為鞏固黨在農(nóng)村的執(zhí)政基礎(chǔ)、加強黨的執(zhí)政能力建設(shè)和先進性建設(shè)的重要途徑，擺在突出位置，列入議事日程，采取多種方式，狠抓工作落實，取得了積極成效。一是隊伍規(guī)模穩(wěn)步壯大。二是隊伍結(jié)構(gòu)明顯優(yōu)化。三是農(nóng)村實用人才對農(nóng)業(yè)農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用明顯增強。

8．創(chuàng)新型科技人才建設(shè)梨園花開。

隨著人才強國戰(zhàn)略的深入實施，我國更加重視創(chuàng)新型科技人才的培養(yǎng)，堅持用事業(yè)凝聚人才，用實踐造就人才，積極營造良好環(huán)境，構(gòu)建創(chuàng)新載體和平臺，支持科技人才在創(chuàng)新活動中成就事業(yè)。經(jīng)過各方面的共同努力，我國創(chuàng)新型科技人才隊伍建設(shè)取得長足進展，科技人才資源總量穩(wěn)步增長，素質(zhì)不斷提高，結(jié)構(gòu)持續(xù)改善。一是造就了科技領(lǐng)軍人才。二是培育了大批優(yōu)秀青年科技人才。三是吸引和凝聚海外歸國高層次科技人才。四是造就了一批跨部門、跨單位的強強聯(lián)合的優(yōu)秀團隊。

人才是民富強國之基，人才資源是民富強國第一資源。只有把人才建設(shè)放在國家經(jīng)濟社會發(fā)展總體的高度，才能為實現(xiàn)以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)的發(fā)展戰(zhàn)略總目標(biāo)；只有全面完善育才、引才、聚才、用才的良好環(huán)境和政策優(yōu)勢，才能不斷增強我國核心競爭力；只有把對人才的培養(yǎng)和選拔放在一切之首位，才能在日趨激烈的綜合國力競爭中永立潮頭；只有重塑當(dāng)代中國全新的育才觀和用才觀，才能全面提高國民素質(zhì)，以期促進13億人的全面發(fā)展；只有培育和吸引更多優(yōu)秀人才為國家和社會貢獻力量，才能早日圓夢和復(fù)興全面小康與科學(xué)發(fā)展的和諧盛世。

對大學(xué)生就業(yè)難問題的分析與研究

中國高等教育的迅速發(fā)展使普通高校本科生在學(xué)人數(shù)達到了2 700萬的規(guī)模，毛入學(xué)率超過23﹪，進入了大眾化的階段。從2001年普通高校畢業(yè)生突破100萬人（103.63萬人）以來，每年都有數(shù)以百萬計的大學(xué)畢業(yè)生涌入勞動力市場。與此同時，大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題也引起了社會各方面的高度關(guān)注。每年“兩會”期間，人大代表和政協(xié)委員都要就大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題提出質(zhì)詢議案，甚至中央政治局也開會專題研究大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)問題，這些現(xiàn)象是前所未有的。大學(xué)畢業(yè)生就業(yè)難的問題已經(jīng)引起了政府和社會前所未有的關(guān)注。這個問題形成的原因很多，歸根結(jié)底是大學(xué)生的知識結(jié)構(gòu)和企業(yè)需求人才之間的素質(zhì)不對稱，甚至脫離甚遠。那么到底什么才是企業(yè)需要的優(yōu)秀人才，以下的八項要點或可做為基本的標(biāo)準(zhǔn)：

一、始終如一的敬業(yè)精神

“敬業(yè)”一時易，“敬業(yè)”一世難！敬業(yè)是判別人才的第一標(biāo)準(zhǔn)?，F(xiàn)下，很多企業(yè)拒絕招收剛畢業(yè)的學(xué)生，很大的原因是因為年輕人沒有工作的耐心和韌勁，工作沒幾天就這山望著那山高，跳槽而去或不能安心把手頭的工作作好。還有的人剛到一個新崗位時熱情很高，積極認真，時間一長就陷入疲憊，不再把工作當(dāng)會事了。而真正敬業(yè)的人，每天都一樣的勤奮、認真，在崗一天就絕不松懈。

二、孜孜以求的學(xué)習(xí)能力

企業(yè)和員工有時是一對矛盾體，但在發(fā)展和學(xué)習(xí)上卻是相輔相成的關(guān)系。企業(yè)的發(fā)展也需要員工一同成長，否則，停滯不前者只能被淘汰。而員工在自己的工作領(lǐng)域中努力學(xué)習(xí)不斷提升自己的專業(yè)水平，又會對企業(yè)的發(fā)展起到良性的促進做用。工作當(dāng)中學(xué)習(xí)與在校學(xué)習(xí)不同，更強調(diào)個人的自學(xué)能力和鉆研精神。

三、積極向上的道德品行

規(guī)范的商業(yè)社會中，企業(yè)也要講倫理道德。企業(yè)中的人就是企業(yè)道德的施為

者、傳播者和發(fā)揚者。個人的道德品行不僅指社會倫理，這里尤指其商業(yè)道德。中國企業(yè)普遍的誠信缺失，令人擔(dān)憂，其實是企業(yè)中的人的道德出了問題。只有企業(yè)中的人，將自身的修養(yǎng)與企業(yè)道德合而為一時，才能將企業(yè)文化發(fā)揚光大。

四、雷厲風(fēng)行的工作能力

商場如戰(zhàn)場，很多工作來不得半點拖沓，優(yōu)秀的人才時間觀念極強，行動迅速果斷。而做到這點，需要一些前提條件：

１、觀察力強，能夠及時發(fā)現(xiàn)問題；

２、分析力強，能夠迅速把握問題的實質(zhì)；

３、專業(yè)力強，熟悉工作流程并能敏捷實施。

五、樂于助人的團隊精神

本部門的人抱團不難，難的是與其他相關(guān)部門的人也能抱團。本分內(nèi)的工作講團隊也不難，難的是遇到有額外的工作，甚至毫不關(guān)己的工作時，也能毫不抱怨的貫徹這一精神，那才是真正的團隊精神的體現(xiàn)。

六、健康活潑的身體條件

高度商業(yè)化的社會，帶來高度的競爭，國家之間的、企業(yè)之間的以及同事之間的，這種競爭的氛圍，壓迫于每一個個體的身上。這就要求優(yōu)秀人才，內(nèi)外兼修，不僅有強健的體魄（物質(zhì)基礎(chǔ)），更要有積極抗壓和自我調(diào)節(jié)的良好心態(tài)，這是使之能夠長期適應(yīng)變化無常的工作氛圍的精神力量。

通過對以上的分析，我們不難得出結(jié)論，人類要進步，社會要發(fā)展，不僅需要實物資本的積累，更重要的是一個社會的人力資本的積累，這才是經(jīng)濟發(fā)展長盛不衰永不枯竭的源泉！

第四篇：新制度經(jīng)濟學(xué)部分名詞解釋和簡答

新制度經(jīng)濟學(xué)

第一章 緒論 名詞解釋

新制度經(jīng)濟學(xué)：是以經(jīng)濟學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的經(jīng)濟學(xué)。機會主義行為：是指人具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為。

不完全理論理性：諾思認為，人的理性不完全的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的，在經(jīng)濟活動交易中，人們面臨的是一個復(fù)雜的、不確定的世界，而且交易越多，不確定性就越大，信息也就越不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。單選 BBBCDCB 簡答題

1、新制度經(jīng)濟學(xué)是怎樣產(chǎn)生的？

1937年科斯的《企業(yè)的性質(zhì)》一文首次“發(fā)現(xiàn)”了交易費用，為新制度經(jīng)濟學(xué)的產(chǎn)生奠定了堅實的基礎(chǔ)。

1960年科斯的《社會成本問題》一文提出了著名的“科斯定理”，揭示了制度對資源配置的重要意義，標(biāo)志著新制度經(jīng)濟學(xué)的形成。

2、新制度經(jīng)濟學(xué)研究對象是什么？

NIE是以經(jīng)濟學(xué)方法研究制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的經(jīng)濟學(xué)。

(1)NIE對制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的研究所使用的是“經(jīng)濟學(xué)”方法。

(2)NIE重點研究的是“制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響”。NIE不僅要對所有制度的構(gòu)成、運行、演進及其影響的共性進行深入的研究，而且十分關(guān)注經(jīng)濟生活中對經(jīng)濟績效至關(guān)重要的一些具體制度（如產(chǎn)權(quán)、契約、企業(yè)、國家等）的構(gòu)成、運行、演進及其影響。

5、新制度經(jīng)濟學(xué)對新古典經(jīng)濟學(xué)關(guān)于人的行為假設(shè)有何修證和擴展？

（1）對經(jīng)濟人假設(shè)的擴展——人既有利己主義的一面，也有利他主義的一面（2）從合理利己到機會主義行為及誠信假設(shè)的提出（3）從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)

7、新制度經(jīng)濟學(xué)與新古典經(jīng)濟學(xué)有什么聯(lián)系？

A 新制度經(jīng)濟學(xué)堅持新古典經(jīng)濟學(xué)個人理性主義前提下的均衡分析框架，堅持偏好、技術(shù)、稟賦三大結(jié)構(gòu)，堅持完全競爭的工具性假設(shè)。

B 引入交易成本范疇，拓展新古典經(jīng)濟學(xué)的分析框架。

C 運用傳統(tǒng)的成本—收益分析方法對經(jīng)濟制度作局不能均衡分析和比較靜態(tài)分析，以效率為標(biāo)準(zhǔn)，解釋制度產(chǎn)生的原因及其變遷根據(jù)。概括為：新制度經(jīng)濟學(xué)利用新古典經(jīng)濟學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但是這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運用。威廉姆森指出：“新制度經(jīng)濟學(xué)家認為，他們正在做的乃是對常規(guī)分析的補充，而不是對它的取代”。

8、新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)是什么關(guān)系？

差別：價值判斷標(biāo)準(zhǔn)不一樣、研究對象的把握不同、對新古典經(jīng)濟學(xué)的態(tài)度不同、在理論一般性方面的區(qū)別

創(chuàng)新：分析方法上的創(chuàng)新、理論體系上的創(chuàng)新、基本理論范疇上的創(chuàng)新、研究領(lǐng)域方面的創(chuàng)新

關(guān)系：新制度與舊制度經(jīng)濟學(xué)是兩種完全不同的研究綱領(lǐng)，有著各不同的硬核和保護帶，他們之間不存在 “修正”關(guān)系。雖然新制度經(jīng)濟學(xué)與舊制度經(jīng)濟學(xué)有著相同的研究對象——人類社會的制度及其變遷，但它不是在舊制度經(jīng)濟學(xué)的基礎(chǔ)上發(fā)展而來。第二章 交易費用理論

一、名詞解釋

交易：交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個基本特征。交易費用：交易費用，就是在法律意義上和有形的意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢的和非金錢的代價。交易費用的外延由市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用三類構(gòu)成，或者由制度交易費用和給定制度條件下交易的費用兩類構(gòu)成。(管理型交易費用：即組織內(nèi)部的交易費用。

包括

1、設(shè)立、維持或改變組織設(shè)計的費用；

2、組織運行的費用。政治型交易費用：即集體行動提供公共物品所產(chǎn)生的費用。

包括

1、設(shè)立、維持和改變一個體制中的正式與非正式政治組織的費用；

2、政體運行的費用。)制度交易費用：略

資產(chǎn)專用型：資產(chǎn)專用性是指“在不犧牲生產(chǎn)價值的條件下，資產(chǎn)可用于不同用途和由不同使用者利用的程度。它與沉入成本概念有關(guān)。”

二、單選 CBACCBA 簡答

1、康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？

把交易作為比較嚴格的經(jīng)濟范疇建立起來并做了明確界定和分類的是制度經(jīng)濟學(xué)家康芒斯。他認為經(jīng)濟關(guān)系的本質(zhì)是交易，他定義了交易的內(nèi)涵，分析了交易活動的具體類型和形式。交易是人類經(jīng)濟活動的基本單位，是制度經(jīng)濟學(xué)的最小單位。交易不是“交貨”意義上的“物品的交換”，而是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系，是人與人之間的關(guān)系。

作為人類經(jīng)濟活動的基本單位，本身含有“沖突、依存和秩序”三項原則，實質(zhì)上是人類交易關(guān)系的三個基本特征。交易的類型：

買賣的交易，即法律上平等和自由的人們之間自愿的買賣關(guān)系。管理的交易，是一種以財富的生產(chǎn)為目的的交易。

限額的交易，也是一種上級對下級的關(guān)系，在限額的交易里，上級是一個集體的上級。

2、決定交易費用的因素 威廉姆森的分析

威廉姆森是從資源的“轉(zhuǎn)移”在有形的意義上發(fā)生的角度來理解交易的，這種轉(zhuǎn)移意義上的交易既發(fā)生在市場間，也發(fā)生在企業(yè)內(nèi)。威廉姆森認為，交易費用主要包括兩種，即合同簽訂之前的事前交易費用和簽訂合同之后的事后交易費用。

對于交易費用的決定因素，威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場環(huán)境因素三個方面來進行分析的。在威廉姆森看來，對交易成本起決定作用的六種因素并不具有相同的重要性。他特別強調(diào)了有限理性、機會主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對交易成本的決定性作用，其中又以機會主義最為根本 諾思的分析

諾思認為，交易費用包括市場型交易費用、管理型交易費用和政治型交易費用。諾思并沒有對這三種交易費用的決定因素進行全面的分析，而主要是分析了市場型交易費用的決定因素。

對市場型交易費用的決定因素，諾思主要從商品的多維屬性和特征、信息不對稱與人的機會主義動機、交易的人格化特征等方面進行了分析。區(qū)分交易費用上升的因素與決定因素

威廉姆斯和諾思對交易費用的決定因素的分析，其實只能說明交易費用上升的原因，并不能說明交易費用的產(chǎn)生。

即使假設(shè)交易者具有完全理性，沒有機會主義行為，也沒有不確定性，商品和勞務(wù)的屬性單一，交易是簡單的人格化交易，人們?yōu)橥瓿山灰兹匀恍枰冻龃鷥r。

要揭示交易費用的產(chǎn)生原因，需要在認識到交易具有稀缺性的基礎(chǔ)上，從交易主體、交易環(huán)境和交易客體三個方面及其相互關(guān)系上來說明。

首先，交易主體因素。

其次，交易環(huán)境因素。

最后，交易客體因素。

有關(guān)交易費用產(chǎn)生原因和決定因素的既有研究仍然存在一定的不足。每一種交易都有其不同于其它交易的特殊性，這種特殊性決定了不能把市場型交易費用的決定因素完全套用到其它交易類型的分析上。有關(guān)管理型交易、政治型交易和制度交易的交易費用決定因素的深入研究仍然是亟待解決的課題。

第四章 產(chǎn)權(quán)理論 名詞解釋 產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)的直接內(nèi)容是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)利，而這種行為權(quán)利又體現(xiàn)了人們之間在財產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認可的關(guān)系。這就是產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)特征。

產(chǎn)權(quán)清晰：所謂產(chǎn)權(quán)清晰，指的是不同產(chǎn)權(quán)主體之間產(chǎn)權(quán)權(quán)屬關(guān)系的清晰。即不同產(chǎn)權(quán)主體之間有清晰的產(chǎn)權(quán)界限存在，可以分清楚誰對某項財產(chǎn)擁有產(chǎn)權(quán)以及擁有何種形式的產(chǎn)權(quán)和擁有多大份額的產(chǎn)權(quán)。

產(chǎn)權(quán)殘缺：產(chǎn)權(quán)殘缺是指對一種物品、資產(chǎn)或資源的控制權(quán)與收益權(quán)相分離的現(xiàn)象。

單選 ACBDADB 簡答題

1、產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成包含哪些基本因素？ 對產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本因素，也存在不同的觀點。這里主要包括“三要素說”和“四要素說”。張五常和埃格特森堅持產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的“三要素說”。他們認為，產(chǎn)權(quán)權(quán)利主要由使用權(quán)、收入享受權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)三種權(quán)利構(gòu)成。張五常：

私有產(chǎn)權(quán)是一種結(jié)構(gòu)，主要是由三種權(quán)利組合的，即私人使用權(quán)、收入享受權(quán)和自由轉(zhuǎn)讓權(quán)。私有產(chǎn)權(quán)中，所有權(quán)不重要。

①私人的使用權(quán)是指有權(quán)私人使用，但可以不私用。重點是有權(quán)決定由誰使用和怎樣使用。另外一個重點，是這使用權(quán)的范圍一定是有約束、有限制的。沒有用途的約束或上限，他人的權(quán)利不能受到保障，私有產(chǎn)權(quán)就不能在社會中成立了。

②有私人使用權(quán)的資產(chǎn)必須有私有的收入權(quán)或租值，否則在競爭下資產(chǎn)的使用會有非私產(chǎn)或公共產(chǎn)的效果，出現(xiàn)租值消散（rent dissipation）。③有私人使用權(quán)與收入權(quán)，不一定有私人轉(zhuǎn)讓權(quán)。埃格特森：

第一是使用一項資產(chǎn)的權(quán)利——使用者權(quán)利，即規(guī)定某個人對資產(chǎn)的潛在使用是合法的，包括改變甚或銷毀這項資產(chǎn)的權(quán)利。

第二是從資產(chǎn)中獲取收入以及與他人訂立契約的權(quán)利。

第三是永久轉(zhuǎn)讓有關(guān)資產(chǎn)所有權(quán)的權(quán)利，即讓渡或出賣一種資產(chǎn)。國內(nèi)學(xué)者：

對產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的基本因素，國內(nèi)學(xué)者大多堅持“四要素說”，即認為除了上述三種權(quán)利外，所有權(quán)也是產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的重要因素。如黃少安和劉詩白等就持這種觀點。當(dāng)然，即使是產(chǎn)權(quán)權(quán)利構(gòu)成的“四要素說”，也存在差別。如黃少安認為構(gòu)成產(chǎn)權(quán)權(quán)利的四要素是所有權(quán)、占有權(quán)、支配權(quán)、使用權(quán)，而劉詩白則認為構(gòu)成產(chǎn)權(quán)權(quán)利的四要素是所有權(quán)、占有權(quán)、收益權(quán)和處置權(quán)。

2、如何認識產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能？

產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容包括權(quán)能和利益兩個方面，任何一個主體，有了屬于他的產(chǎn)權(quán)，不僅意味著他有權(quán)做什么，而且界定了他得到了相應(yīng)的利益，或者有了獲取相應(yīng)利益的穩(wěn)定的依據(jù)或條件。這樣，其行為就有利益刺激或激勵。有效的激勵就是充分調(diào)動主體的積極性，使其行為的收益或收益預(yù)期與其活動的數(shù)量和質(zhì)量，或者說與其努力程度一致。產(chǎn)權(quán)的激勵功能就是保證這種基本一致。界定了產(chǎn)權(quán)就能使產(chǎn)權(quán)主體為了自己的相應(yīng)利益而努力行使產(chǎn)權(quán)權(quán)能。確定產(chǎn)權(quán)并不是單純地賦予權(quán)力、承擔(dān)責(zé)任，而是責(zé)、權(quán)、利一體的確定?，F(xiàn)代公司的經(jīng)理們?yōu)槭裁从信氖陆?jīng)營管理的積極性，因為他掌握經(jīng)營權(quán)，股東們將經(jīng)營性產(chǎn)權(quán)分解出來委托給他了，這種產(chǎn)權(quán)使他有管理公司的權(quán)力和責(zé)任，同時，也有收益。經(jīng)營權(quán)的行使?fàn)顟B(tài)即經(jīng)營績效的好壞與他自己的效用密切相關(guān)。假設(shè)公司經(jīng)理沒有經(jīng)營性產(chǎn)權(quán)，或者說，只有管理的權(quán)力，卻沒有相應(yīng)的利益或利益預(yù)期，他就不可能積極地為公司經(jīng)營而努力，至少這種努力不會持久。所以，產(chǎn)權(quán)的界定可以起到穩(wěn)定而長久的激勵作用。約束和激勵，對于經(jīng)濟活動主體來說，可以說是相互聯(lián)系的兩個方面的力量。甚至從某種意義上說，約束也是一種反面的激勵。

當(dāng)然，約束和激勵雖然都是作用于主體的力，卻是兩種不同的力，作用方式和方向都有所不同。激勵對主體來說，是一種誘致性、吸引性的力，調(diào)動其某方面的積極性，鼓勵他做什么或做得更多更好。而約束卻是一種逆向的、限制性的力，是抑制其某方面的積極性，阻止或限制他做什么，或者使之不要做過頭。

3、如何認識產(chǎn)權(quán)安排效率比較的標(biāo)準(zhǔn)及影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素？ 在西方經(jīng)濟學(xué)中，對效率進行評價主要有兩個標(biāo)準(zhǔn)：一個是作為資源配置效率評價標(biāo)準(zhǔn)的帕雷托最優(yōu)，另一個是作為微觀企業(yè)生產(chǎn)效率評價標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出比。產(chǎn)權(quán)安排的效率就是產(chǎn)權(quán)制度安排成本與其效用或收益的比。由于產(chǎn)權(quán)安排總是作為一套約束和保護個人行為的規(guī)則而存在，其作用或效用就每個人來說都一樣——使自己的交易行為受到保護、認可和約束。故可以說產(chǎn)權(quán)安排的效率矛盾的效用一方是既定的，那么，效率評價就可以從成本方面進行，而成本正是可以計量和比較的。特定產(chǎn)權(quán)安排的成本一般由兩大類組成：一是制度本身的成本。一項產(chǎn)權(quán)制度能夠存在并運轉(zhuǎn)，必須對產(chǎn)權(quán)進行必要的界定、劃分、保護、監(jiān)督，要一定的規(guī)則和機構(gòu)作為保證。為此所花費的成本就構(gòu)成制度本身的成本。二是在特定產(chǎn)權(quán)安排下人們從事經(jīng)濟活動即交易所花費的成本。

影響產(chǎn)權(quán)安排成本的因素也就是影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素，降低產(chǎn)權(quán)安排的成本也就是提高產(chǎn)權(quán)安排的效率。第一，通過劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界，使權(quán)利與責(zé)任對稱，從而建立起有效的激勵和約束機制，減少交易成本。

第二，適時地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán)，使外部性（收益和損害）內(nèi)在化從而減少外在成本。

第三，建立有效的產(chǎn)權(quán)制度使產(chǎn)權(quán)邊界清晰，主體定位明確，產(chǎn)權(quán)交易的客體和主體都規(guī)范化和顯性化，交易環(huán)境的透明化增加，從而降低交易信息費用。

第四，賦予產(chǎn)權(quán)制度的開放性，使不同的制度之間可以轉(zhuǎn)化，從而使人們能比較自如地選擇交易成本較低的交易方式。顯然，產(chǎn)權(quán)安排效率比較的直接標(biāo)準(zhǔn)是交易費用的高低。但由于產(chǎn)權(quán)安排的交易費用無法直接觀測，我們可以通過觀察影響交易費用高低的因素來判斷一種產(chǎn)權(quán)安排的效率。

一般來說，產(chǎn)權(quán)界定清晰、激勵約束強、外部性較好地內(nèi)部化、產(chǎn)權(quán)能夠自由轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)權(quán)安排往往交易費用更低，從而也是更有效的產(chǎn)權(quán)安排。

4、為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？公共產(chǎn)權(quán)的低效率表現(xiàn)在哪些方面？

首先，產(chǎn)權(quán)的交易是否自由。在這方面私有產(chǎn)權(quán)的優(yōu)勢非常明顯：由于產(chǎn)權(quán)屬于唯一的經(jīng)濟主體，產(chǎn)權(quán)的讓渡取決于所有者的獨立決策，交易的復(fù)雜性相對較小。

其次，產(chǎn)權(quán)的激勵約束作用大小。在私有產(chǎn)權(quán)下，產(chǎn)權(quán)主體明確，保證了產(chǎn)權(quán)主體排他性地獲得行使產(chǎn)權(quán)的收益，有利于激勵產(chǎn)權(quán)主體以最高的效率來使用其產(chǎn)權(quán)。第三，一種產(chǎn)權(quán)安排是否有效率還取決于它是否能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵。在私有產(chǎn)權(quán)下，私產(chǎn)所有者在做出一項行動決策時會考慮未來的收益和成本，并選擇他認為能使他的私有權(quán)利的現(xiàn)期價值最大化的行為方式來做出使用資源的安排；而且，私產(chǎn)所有者為獲取收益所產(chǎn)生的成本也只能由他個人來承擔(dān)，因而在其他產(chǎn)權(quán)形式下的許多外部性收益在私有產(chǎn)權(quán)下能夠被最大程度地“內(nèi)在化”，從而產(chǎn)生最有效地利用資源的激勵。

首先，共有產(chǎn)權(quán)的交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難。共有產(chǎn)權(quán)在共有組織成員之間是完全不可分的。共有產(chǎn)權(quán)不具備產(chǎn)權(quán)利益的“匿名可轉(zhuǎn)讓性”。共有產(chǎn)權(quán)的“共有”特性所派生出的較高的交易費用，阻礙了以交易來實現(xiàn)共有產(chǎn)權(quán)的最優(yōu)配置。

其次，共有產(chǎn)權(quán)在其組織內(nèi)部不具有排他性，帶來較大外部性，且易產(chǎn)生“搭便車”行為。

第七章 制度理論

一、名詞解釋

制度：制度的完整定義是約束個人與組織行為的規(guī)則。因為不僅個人會受到規(guī)則的約束，各種具體組織同樣會受到規(guī)則的約束。

正式制度：正式制度也叫正式規(guī)則，它是指人們（包括政府、國家以及其他非政府組織）有意識創(chuàng)造的一系列政策法規(guī)或內(nèi)部規(guī)則。

非正式制度：非正式制度，是指人們在長期社會交往過程中逐步形成，并得到社會認可的約定成俗、共同恪守的行為準(zhǔn)則。

制度效率：效率一般是指投入與產(chǎn)出或成本與收益之間的對比關(guān)系。新制度經(jīng)濟學(xué)家也是從制度成本與制度收益的對比來解釋制度效率。制度成本包括制度變革過程中的界定、設(shè)計、組織等成本和制度運行過程中的組織、維持、實施等費用；制度收益則指制度通過降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟人提供的激勵與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。制度耦合：指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項制度安排為了實現(xiàn)其核心功能而有機地組合在一起，從不同角度來激勵與約束人們的行為。

二、單選 CBACDCA

三、簡答題

1、正式制度與非正式制度有哪些聯(lián)系與區(qū)別？ 聯(lián)系：

首先，二者是相互生成的。先有非正式制度，而后才形成正式制度；而正式制度的建立又可形成新的非正式制度。

其次，二者的作用是相互依存、相互補充的。正式制度要靠非正式制度的輔助，后者亦需要前者之補充。區(qū)別: 第一，就表現(xiàn)形式而言，非正式制度規(guī)則是無形的，而正式制度都有其相應(yīng)明確的具體存在和表現(xiàn)形式.第二，從實現(xiàn)機制來看，非正式的制度不具有外在的強制約束機制，而是依靠內(nèi)心的自省和自覺。與此相反，正式的制度具有外在的強制約束機制，凡生活在一定的組織機構(gòu)內(nèi)，其行為都受到某種正式制度規(guī)則的約束。

第三，從實施成本來看，非正式制度的實行是依靠人們的自覺自愿，或社會的風(fēng)尚和習(xí)慣，其實施幾乎不需要花費多大的社會成本。而正式制度的制定和執(zhí)行是一個公共選擇的過程，不僅需要建立一套專門的組織機構(gòu)，而且需要通過一定的工作程序，其運行成本較高。第四，從形成和演變的過程來看，非正式制度的建立和形成需要較長的時間，而一旦形成就具有較大的穩(wěn)定性，其變化和演進也是一個相對較慢的、漸進的過程。正式制度的建立雖然需要通過一定的程序，但是建立的過程所需時間較短，甚至一個決定、一道命令即可完成，其變遷也可以在短時間內(nèi)以激進方式完成。

第五，從制度的可移植性來看，由于非正式制度內(nèi)在所具有的傳統(tǒng)根性和歷史積淀性，使它很難在國家或區(qū)域之間移植。正式制度較之非正式制度則具有較大的可流動性、可移植性。

2、制度的功能是什么？制度的核心功能是什么？它通過哪些具體功能來實現(xiàn)？

新制度經(jīng)濟學(xué)家揭示的制度功能主要有：降低交易費用、幫助人們形成合理的預(yù)期、外部性內(nèi)在化、提供便利、提供信息、共擔(dān)風(fēng)險、激勵、抑制人的機會主義行為、減少不確定性和安全等。

制度最核心的功能是給市場經(jīng)濟中的經(jīng)濟人提供激勵與約束。

作為經(jīng)濟人的主體要得到激勵與約束，可從兩方面進行，一是降低他進行經(jīng)濟活動的成本，二是提高他進行經(jīng)濟活動的收益。通過這些具體功能來實現(xiàn): A 通過抑制人的機會主義或提供有效信息，降低不確定性和交易費用。B 通過降低不確定性，降低交易費用。C 直接降低交易費用。

D 通過外部性內(nèi)部化，起到提供激勵約束作用。

3、在新制度經(jīng)濟學(xué)家看來，制度安排的效率主要受哪些因素的影響？（1）制度的普適性①制度應(yīng)具有一般性。

②制度應(yīng)具有確定性。③制度應(yīng)當(dāng)既具有穩(wěn)定性又具有一定的開放性。（2）制度設(shè)計是否合理

制度安排設(shè)計是否合理則主要看其是否體現(xiàn)了信息效率和激勵相容。（3）制度的實施機制。人們判斷一個國家的制度是否有效，除了看這個國家的正式規(guī)則與非正式規(guī)則是否完善外，更主要的是看這個國家制度的實施機制是否健全。離開了實施機制，那么任何制度尤其是正式規(guī)則就形同虛設(shè)。（4）其他相關(guān)制度安排實現(xiàn)其功能的完善程度.4、制度效率遞減的原因有哪些？

任何制度的產(chǎn)生都是由一定的生產(chǎn)力狀況和技術(shù)水平或性質(zhì)決定的，隨著生產(chǎn)力和技術(shù)的進一步發(fā)展和進步，制度必須做出相應(yīng)的變化和調(diào)整。否則，制度的效率必然會降低。

制度的效率之所以會遞減，還可以從人們對制度的需求的角度來看。一項制度的效率如何，顯然也與制度需求者的接受和適應(yīng)程度有關(guān)。制度需求者也就是制度的“消費”者。制度“消費”的過程也一定符合“邊際效用遞減”律。就是說，新制度產(chǎn)生的新激勵水平會隨時間的推移逐漸喪失激勵的新鮮感。

第五篇：新制度經(jīng)濟學(xué)

《新制度經(jīng)濟學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟學(xué)：新制度經(jīng)濟學(xué)是用經(jīng)濟學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認為，不完全信息經(jīng)濟比完全信息經(jīng)濟更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進,而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應(yīng)變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經(jīng)濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優(yōu)經(jīng)濟效率。對于我國的經(jīng)濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟運行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經(jīng)濟學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學(xué)強調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經(jīng)濟行為之間的關(guān)系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護政策。

② 對新的進入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟主體很難進行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經(jīng)濟發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。