第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)試題及答案_

外部性：外部性是一個(gè)經(jīng)濟(jì)人的行為對(duì)另一個(gè)人的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒(méi)有從貨幣或市場(chǎng)交易中反映出來(lái)。外部性分為四種類型：即生產(chǎn)者正外部性、生產(chǎn)者負(fù)外部性、消費(fèi)者正外部性和消費(fèi)者負(fù)外部性 交易費(fèi)用：科斯：“利用價(jià)格機(jī)制的成本”。阿羅：“經(jīng)濟(jì)制度操作的成本”。諾思：“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本?！?威廉姆森：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”。路徑依賴：路徑依賴是描述過(guò)去對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語(yǔ)。人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴是對(duì)長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)變化作分析性理解的關(guān)鍵。路徑依賴?yán)碚撃茌^好地解釋歷史上不同地區(qū)、不同國(guó)家發(fā)展的差異。諾思悖論：沒(méi)有國(guó)家辦不成事，但有了國(guó)家又有很多麻煩。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來(lái)，任何時(shí)候有國(guó)家總比無(wú)國(guó)家（即無(wú)政府狀態(tài)）好。因?yàn)?，有?guó)家才能確保社會(huì)秩序、公正和安全。而要確保秩序、公正和安全，人們又必須把確定和保護(hù)“所有權(quán)”的壟斷權(quán)交給國(guó)家，以便它能夠完成人們要求它完成的任務(wù)。但是，國(guó)家有了壟斷權(quán)力以后又可能成為個(gè)人權(quán)利的最大、最危險(xiǎn)的侵害者，因?yàn)橐坏﹪?guó)家接管了產(chǎn)權(quán)保護(hù)職能并成為惟一合法使用暴力的組織，它就有可能憑借其獨(dú)一無(wú)二的地位索取高于其提供服務(wù)所需的租金，更有甚者還可能干脆剝奪私人產(chǎn)權(quán)。市場(chǎng)治理：一種介于市場(chǎng)治理和專用性資產(chǎn)交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來(lái)保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者）來(lái)幫助解決爭(zhēng)端和評(píng)價(jià)績(jī)效。制度效率：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家是從制度成本與制度收益的對(duì)比來(lái)解釋制度效率。制度成本包括制度變革過(guò)程中的界定、設(shè)計(jì)、組織等成本和制度運(yùn)行過(guò)程中的組織、維持、實(shí)施等費(fèi)用；制度收益則指制度通過(guò)降低交易成本、減少外部性和不確定性等給經(jīng)濟(jì)人提供的激勵(lì)與約束的程度。制度的效率有兩種表示方法：一種是，假定制度所提供的服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)的功能為既定，則選擇費(fèi)用較低的制度是更有效的制度；另一種是，假定制度選擇的費(fèi)用為給定，那么能夠提供更多服務(wù)或?qū)崿F(xiàn)更多功能的制度是更有效的制度。三邊治理：一種介于市場(chǎng)治理和專用性資產(chǎn)交易（雙邊）治理之間的中間形式。它不是直接訴諸法律來(lái)保持或斷絕交易關(guān)系，而是借助于第三方（仲裁者）來(lái)幫助解決爭(zhēng)端和評(píng)價(jià)績(jī)效。制度耦合：指的是制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排為了實(shí)現(xiàn)其核心功能而有機(jī)地組合在一起，從不同角度來(lái)激勵(lì)與約束人們的行為。在制度耦合的情況下，制度結(jié)構(gòu)內(nèi)的各項(xiàng)制度安排之間不存在結(jié)構(gòu)性矛盾，沒(méi)有互相沖突和抵制的部分，從而能最大限度地發(fā)揮現(xiàn)有制度結(jié)構(gòu)的整體功能。何謂人力資本產(chǎn)權(quán)交易？其保障機(jī)制有哪些 人力資本交易就是通過(guò)人力資本的轉(zhuǎn)讓而實(shí)現(xiàn)的人力資本產(chǎn)權(quán)權(quán)利束的分解和轉(zhuǎn)讓。在現(xiàn)實(shí)的人力資本交易中，人力資本載體交易的只是其人力資本產(chǎn)權(quán)的部分權(quán)利，即使用權(quán)，支配權(quán)等，而不會(huì)將所有權(quán)進(jìn)行交易，因?yàn)檫@樣容易導(dǎo)致被他人完全控制。人力資本產(chǎn)權(quán)交易的保障機(jī)制 :契約保障;法律保障;社會(huì)保障 制度功能有哪些？ 1.抑制人的機(jī)會(huì)主義行為。人們創(chuàng)立各種制度的目的主要就是為了規(guī)范和約束人的機(jī)會(huì)主義行為。2.提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對(duì)稱就能夠降低交易費(fèi)用。許多制度就是適應(yīng)這一要求而形成的。3.降低不確定性。制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性 4.降低交易成本?？扑乖缇驼撟C了企業(yè)制度具有降低交易成本的功能。5.外部性內(nèi)部化。對(duì)于正外部性，在交易費(fèi)用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無(wú)法將外部性內(nèi)部化，這時(shí)就需要專利制度、財(cái)政補(bǔ)貼等制度來(lái)實(shí)現(xiàn)使私人收益接近社會(huì)收益。不完全契約及其原因是什么？ 在一個(gè)不確定性的世界里，要在簽約時(shí)預(yù)測(cè)到所有可能出現(xiàn)的狀態(tài)幾乎是不可能的；即使預(yù)測(cè)到，要準(zhǔn)確地描述每種狀態(tài)也是很困難的；即使描述了，由于事后的信息不對(duì)稱，當(dāng)實(shí)際狀態(tài)出現(xiàn)時(shí)，當(dāng)事人也可能為什么是實(shí)際狀態(tài)爭(zhēng)論不休；即使當(dāng)事人之間的信息是對(duì)稱的，法院也不可能證實(shí)；即使法院能證實(shí)，執(zhí)行起來(lái)也可能成本太高。這樣，契約中總留有未被指派的權(quán)利和未被列明的事項(xiàng)，這樣的契約就是不完全契約。1.有限理性。由于人的有限理性與外在環(huán)境的復(fù)雜性、不確定性，人們不能在事前把與契約相關(guān)的全部信息寫入到契約的條款中，也無(wú)法預(yù)測(cè)到將來(lái)可能出現(xiàn)的各種不同的偶然事件。2.交易費(fèi)用。在交易費(fèi)用為正的情況下，部分契約可能因交易費(fèi)用過(guò)高而無(wú)法達(dá)成。在這種情況下，選擇長(zhǎng)期契約可以避免一系 短期契約帶來(lái)的附加費(fèi)用。3.非對(duì)稱信息。因?yàn)榉菍?duì)稱信息的存在，對(duì)不可觀察的行為與無(wú)法驗(yàn)證的信息可以設(shè)計(jì)較好的契約來(lái)減少信息的非對(duì)稱性，但是要完全消除信息的非對(duì)稱性是不可能的。4語(yǔ)言使用的模糊性。語(yǔ)言只能對(duì)事件、狀況大致地描述，而不能對(duì)它們進(jìn)行完全精確地描述。這就意味著語(yǔ)言對(duì)任何復(fù)雜事件的陳述都可能是模糊的。5.什么是制度供給過(guò)剩？其原因是什么？ 制度供給過(guò)剩是指相對(duì)于社會(huì)對(duì)制度的需求而言有些制度是多余的，或者是故意供給或維持一些過(guò)時(shí)的、低效的制度。制度供給過(guò)剩也有短期和長(zhǎng)期之分。一般商品出現(xiàn)長(zhǎng)期供給過(guò)剩常與政府的價(jià)格控制有關(guān)。制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩與政府的干預(yù)、管制也有密切的關(guān)系。政府過(guò)多的干預(yù)、管制會(huì)導(dǎo)致尋租與設(shè)租活動(dòng)。這就難以避免制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩。原因 首先，一些行業(yè)或部門的企業(yè)的尋租活動(dòng)會(huì)導(dǎo)致過(guò)多的政府管制，進(jìn)而導(dǎo)致過(guò)多的低效制度的長(zhǎng)期供給。其次，制度的長(zhǎng)期供給過(guò)剩還與政府官員的設(shè)租行為有關(guān)。在存在設(shè)租活動(dòng)的情況下，政府官員會(huì)從自身利益出發(fā)增加一些低效的制度或者使一些本來(lái)合理的制度變形變質(zhì)，造成制度的長(zhǎng)期供給過(guò)?！，F(xiàn)代公司面臨的問(wèn)題是什么？如何治理？ 現(xiàn)代公司面臨的問(wèn)題是代理問(wèn)題與代理成本。1減少代理問(wèn)題和代理成本有兩條途徑或思路：即激勵(lì)和約束。對(duì)公司經(jīng)理代理問(wèn)題的“約束”思路，即“公司治理”。2公司治理結(jié)構(gòu)，就是約束股份公司經(jīng)營(yíng)者行為、減少代理問(wèn)題和代理成本的一系列組織機(jī)構(gòu)、制度安排和客觀力量。主要有兩類：一類是存在于公司內(nèi)部的各種組織機(jī)構(gòu)和制度安排，叫做公司治理的內(nèi)部結(jié)構(gòu)；另一類是存在于公司外部的各種客觀力量，叫做公司治理的外部結(jié)構(gòu)。加強(qiáng)內(nèi)部治理，就是以更恰當(dāng)?shù)姆绞浇M織好董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及相關(guān)的審計(jì)委員會(huì)，爭(zhēng)取有責(zé)任心的大股東對(duì)公司的關(guān)注，保證企業(yè)的報(bào)告系統(tǒng)和審計(jì)系統(tǒng)向股東會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及外界提供和披露系統(tǒng)的、及時(shí)的和準(zhǔn)確的信息，保證經(jīng)營(yíng)者很好地履行對(duì)股東的責(zé)任，盡到作為代理者的義務(wù)。3公司治理的外部結(jié)構(gòu)包括一般少數(shù)股東以及潛在股東、資本市場(chǎng)、股票交易所等，以及經(jīng)理市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)、社會(huì)輿論監(jiān)督和國(guó)家法律法規(guī)等外部力量對(duì)企業(yè)管理行為的監(jiān)督。外部治理結(jié)構(gòu)是內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)的補(bǔ)充，其作用在于使經(jīng)營(yíng)行為受到外界評(píng)價(jià)，迫使經(jīng)營(yíng)者自律和自我控制?？扑苟ɡ碛泻我饬x？

1、理論意義 科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

2、實(shí)踐意義 科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的措施。科斯定理的提出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋?，產(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠砗透鼮橛行У漠a(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

3、方法論意義 進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。4.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法是什么？新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗(yàn)、歷史和制度分析具體方法 1反設(shè)事實(shí)，即是設(shè)想或思維實(shí)驗(yàn)，也就是對(duì)歷史事實(shí)和某種特定的狀態(tài)的假設(shè)，假設(shè)某一條件與事實(shí)相反，經(jīng)濟(jì)將會(huì)如何發(fā)展？ 2經(jīng)驗(yàn)和案例研究。阿爾斯通：借助關(guān)于制度的理論知識(shí)現(xiàn)有成果，案例研究方法常常是推動(dòng)我們積累關(guān)于制度變革理論知識(shí)的惟一方法。影響制度變遷需求的因素有哪些？1要素和產(chǎn)品相對(duì)價(jià)格的長(zhǎng)期變動(dòng)

2、技術(shù)進(jìn)步

3、市場(chǎng)規(guī)模

4、其它制度安排的變遷

5、偏好的變化

6、偶然事件如何理解經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”？試舉例說(shuō)明。1.諾思之前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論。2.諾思之前經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)決定論的不足。3.制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)：發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家的研究。4.諾思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“制度決定論”的提出。如何理解人力資本產(chǎn)權(quán)理論？試舉例說(shuō)明。

1、人力資本產(chǎn)權(quán)的含義 人力資本產(chǎn)權(quán)是指由人力資本的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系，是制約人們行使這些權(quán)利的規(guī)則。人力資本產(chǎn)權(quán)是由人力資本的所有權(quán)、支配權(quán)、占有權(quán)和使用權(quán)等一系列權(quán)利構(gòu)成的一個(gè)權(quán)利束。

2、人力資本產(chǎn)權(quán)的功能 人力資本產(chǎn)權(quán)作為產(chǎn)權(quán)制度的一種類型，其最主要的功能也是給人力資本產(chǎn)權(quán)主體以激勵(lì)。具體來(lái)說(shuō)，人力資本產(chǎn)權(quán)能夠減少人力資本投資的外部性，激勵(lì)人力資本主體的人力資本投資；它還能減少人力資本使用和供給中的外部性，激勵(lì)人力資本主體提高人力資本效率。

3、人力資本投資的正外部性與人力資本投資不足。因此除國(guó)家加大投資外，還需明確產(chǎn)權(quán)。人力資本使用效率取決于人的努力程度，即人力資本的實(shí)際供給量。導(dǎo)致人力資本供給不足的原因是多方面的，但是，最主要的原因是缺乏產(chǎn)權(quán)激勵(lì)。

4、人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的客觀依據(jù) 人力資本的企業(yè)所有權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)的必然結(jié)果。人力資本所有者在與非人力資本所有者簽訂契約加入企業(yè)后，也在企業(yè)中投入了人力資本這一企業(yè)生產(chǎn)不可或缺的財(cái)產(chǎn)，自然也應(yīng)該分享企業(yè)所有權(quán)。企業(yè)剩余不僅來(lái)源于非人力資本，而且也來(lái)源于人力資本。人力資本及其產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)是影響其企業(yè)所有權(quán)的重要因素。人力資本也具有專用性、團(tuán)隊(duì)生產(chǎn)、信號(hào)顯示機(jī)制（知識(shí)、績(jī)效）和抵押性等。人力資本企業(yè)所有權(quán)的實(shí)現(xiàn)形式（1）企業(yè)所有權(quán)的共同分享 企業(yè)所有權(quán)的共同分享就是企業(yè)剩余索取權(quán)由過(guò)去的非人力資本所有者獨(dú)享轉(zhuǎn)變?yōu)槿肆Y本和非人力資本等多個(gè)產(chǎn)權(quán)主體共享。共同分享采取的典型形式是利潤(rùn)分享制和收益分享制。目前，企業(yè)所有權(quán)共享制度創(chuàng)新的重點(diǎn)是企業(yè)家、高科技人員參與企業(yè)剩余索取權(quán)的分享。其中主要是年薪制和股票期權(quán)。（2）企業(yè)所有權(quán)的共同治理隨著知識(shí)和人力資本越來(lái)越成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和企業(yè)成長(zhǎng)最稀缺的生產(chǎn)要素，企業(yè)治理結(jié)構(gòu)將發(fā)生邊際調(diào)整。由傳統(tǒng)的“單一治理”模式轉(zhuǎn)變?yōu)椤肮餐卫怼蹦Ｊ?，主要表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一方面，治理主體多元化；另一方面，治理手段也發(fā)生轉(zhuǎn)變。威廉姆森是如何分析交易費(fèi)用決定因素的？ 威廉姆森主要是從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素以及交易的市場(chǎng)環(huán)境因素三個(gè)方面來(lái)分析交易成本的決定因素的。1.人的因素 現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”，而是“契約人”?！捌跫s人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為，而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生。2．與特定交易有關(guān)的因素 威廉姆森通過(guò)對(duì)與特定交易有關(guān)的因素，即他所謂交易的三個(gè)維度（資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率）對(duì)這個(gè)問(wèn)題進(jìn)行了解釋。不同的維度與交易成本有關(guān)，三者中，資產(chǎn)專用性最重要最獨(dú)特。3．交易的市場(chǎng)環(huán)境因素 交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。交易開(kāi)始時(shí)有大量的供應(yīng)商參加競(jìng)標(biāo)的條件，并不意味著此后這種條件還會(huì)存在。事后競(jìng)爭(zhēng)是否充分，依賴于所涉及的貨物或者服務(wù)是否受到專用性人力或物質(zhì)資產(chǎn)投資的支持。1

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對(duì)經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗(yàn)影響下的發(fā)展。

2.交易費(fèi)用：交易費(fèi)用是獲得準(zhǔn)確的市場(chǎng)信息所需要付出的費(fèi)用，以及談判和經(jīng)常性契約的費(fèi)用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場(chǎng)參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識(shí)。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實(shí)性，市場(chǎng)均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個(gè)人為增加個(gè)人財(cái)富所作出的對(duì)社會(huì)凈財(cái)富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費(fèi)用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會(huì)達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費(fèi)用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會(huì)規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程,它的實(shí)質(zhì)是一種效率更高的制度對(duì)另一種制度的替代過(guò)程。

10.路徑依賴：它指一個(gè)具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會(huì)沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對(duì)那些用來(lái)確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國(guó)家權(quán)力是保護(hù)個(gè)人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國(guó)家權(quán)力又是個(gè)人權(quán)利最大和最危險(xiǎn)的侵害者，導(dǎo)致無(wú)效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡(jiǎn)答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實(shí)物性與價(jià)值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的行為的假定有：

(1)人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的：一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面人們又追求非財(cái)富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的，人不可能無(wú)所不知。

(3)人的機(jī)會(huì)主義傾向。指人們對(duì)自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡(jiǎn)述交易費(fèi)用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費(fèi)用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場(chǎng)的效率。市場(chǎng)上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時(shí)提防對(duì)方機(jī)會(huì)主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費(fèi)用的存在。一個(gè)人做出決策時(shí)，無(wú)從了解其他人同時(shí)也在做的決策和計(jì)劃。

(3)與個(gè)體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費(fèi)用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價(jià)格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國(guó)家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國(guó)家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開(kāi)了國(guó)家，產(chǎn)權(quán)制度無(wú)法建立，但無(wú)效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國(guó)家有關(guān)。

5.簡(jiǎn)述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個(gè)層次：即憲法層次，集體行動(dòng)層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗(yàn)中演化出來(lái)的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會(huì)認(rèn)可的非正式約束（制度），國(guó)家規(guī)定的正式約束（制度）和實(shí)施機(jī)制所構(gòu)成。這三個(gè)部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費(fèi)用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會(huì)對(duì)資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點(diǎn)，對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動(dòng)作用。

(2)實(shí)踐意義：科斯定理的提出為解決市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問(wèn)題提供了新的措施。科斯定理的提出對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們?cè)诮煌械慕灰踪M(fèi)用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對(duì)于我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制改革來(lái)說(shuō)，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識(shí)產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對(duì)產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實(shí)際經(jīng)濟(jì)運(yùn)行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們?cè)谔接懜鼮楹侠?/p>

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時(shí)，必須考慮交易費(fèi)用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實(shí)際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，通過(guò)對(duì)事實(shí)的詳細(xì)考察，以尋求解決問(wèn)題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對(duì)象，而不是商品買賣。財(cái)產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個(gè)人在現(xiàn)有的階級(jí)結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過(guò)考察各種可能的制度安排對(duì)收益—報(bào)酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識(shí)到交易費(fèi)用大于零在所有權(quán)情形中具有的實(shí)際重要性。

(2)交易費(fèi)用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會(huì)導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會(huì)導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對(duì)某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個(gè)人，這主要有三個(gè)方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問(wèn)題；三是相對(duì)較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見(jiàn)，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對(duì)稱。

(3)利益集團(tuán)對(duì)統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實(shí)行，就要看一個(gè)社會(huì)的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國(guó)家利益的招牌，進(jìn)行院外活動(dòng)，影響政府制定對(duì)自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對(duì)新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說(shuō)的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競(jìng)爭(zhēng)，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補(bǔ)充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會(huì)對(duì)制度的需求的時(shí)候，由國(guó)家實(shí)施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補(bǔ)制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無(wú)差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國(guó)家來(lái)實(shí)施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來(lái)完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點(diǎn)，如兩者都是對(duì)制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問(wèn)題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識(shí)建立起來(lái)的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們?cè)陂L(zhǎng)期的社會(huì)生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價(jià)值觀念及意識(shí)形態(tài)等對(duì)人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補(bǔ)充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補(bǔ)充，才能形成有效的社會(huì)約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無(wú)本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實(shí)現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實(shí)施成本不同。正式制度的制定和運(yùn)行成本較高。(4)形成和演變的時(shí)間長(zhǎng)短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長(zhǎng)期的過(guò)程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個(gè)國(guó)家移植到另一個(gè)國(guó)家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運(yùn)行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識(shí)，而正式制度可以通過(guò)語(yǔ)言或以符號(hào)形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲(chǔ)。

總之，正式制度與非正式制度作為社會(huì)制度體系的兩個(gè)組成部分，互為條件、相互補(bǔ)充。在促進(jìn)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過(guò)程中，必須同時(shí)關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個(gè)學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對(duì)當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個(gè)淺顯的認(rèn)識(shí)。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識(shí)，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡(jiǎn)單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來(lái)，我國(guó)政府正逐步對(duì)國(guó)有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國(guó)有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問(wèn)題對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問(wèn)題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對(duì)資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對(duì)外部性問(wèn)題的重新研究?？扑雇ㄟ^(guò)引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費(fèi)用為零的前提下，市場(chǎng)機(jī)制仍是有效的在零交易費(fèi)用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場(chǎng)機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說(shuō)明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費(fèi)用”是不現(xiàn)實(shí)的，當(dāng)交易費(fèi)用大于零時(shí)，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費(fèi)一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來(lái)的收益大于所需成本時(shí)，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實(shí)現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來(lái)更優(yōu)化的資源配置，但因無(wú)利可圖，也不可能實(shí)現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場(chǎng)交易費(fèi)用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費(fèi)用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來(lái)的各種問(wèn)題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題實(shí)質(zhì)上就是一個(gè)剩余索取權(quán)問(wèn)題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個(gè)獨(dú)立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動(dòng)者同時(shí)兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場(chǎng)環(huán)境，因?yàn)槠髽I(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費(fèi)用的考慮，會(huì)根據(jù)具體的資本、勞動(dòng)及管理的市場(chǎng)交易費(fèi)用的比較，避免所需交易費(fèi)用過(guò)高要素的直接市場(chǎng)交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤(rùn)的最大化，而經(jīng)營(yíng)者由于掌握實(shí)際的經(jīng)營(yíng)權(quán)，可能會(huì)謀取私利，這就產(chǎn)生了一個(gè)委托——代理問(wèn)題。若沒(méi)有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無(wú)法有效運(yùn)轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計(jì)一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時(shí)又給予經(jīng)營(yíng)者以最大激勵(lì)。首要的措施就是必須使經(jīng)營(yíng)者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營(yíng)者的報(bào)酬與企業(yè)利

潤(rùn)聯(lián)系起來(lái)，或直接讓經(jīng)營(yíng)者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵(lì)作用是有限的，因此還必須采取一定的市場(chǎng)約束。一是經(jīng)理市場(chǎng)，當(dāng)代理成本過(guò)高時(shí)，股東可通過(guò)合法程序重聘經(jīng)營(yíng)者；二是股票市場(chǎng)，當(dāng)股東利益受損，而單個(gè)股東又無(wú)法影響董事會(huì)決策時(shí)，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營(yíng)者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國(guó)有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度。現(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)”，這四句話是一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實(shí)現(xiàn)后三個(gè)方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺(jué)的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因?yàn)檫@種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對(duì)于企業(yè)經(jīng)營(yíng)者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無(wú)法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個(gè)方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會(huì)經(jīng)濟(jì)管理者對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對(duì)企業(yè)實(shí)行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國(guó)有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國(guó)家，那么作為投資者的國(guó)家就必

然要對(duì)其實(shí)施管理。無(wú)論是國(guó)家必須保持的對(duì)一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開(kāi)，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會(huì)是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營(yíng)能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實(shí)踐中加以考評(píng)。通過(guò)這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說(shuō)是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實(shí)上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見(jiàn)，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開(kāi)、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對(duì)現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說(shuō)明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國(guó)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰(shuí)投資誰(shuí)所有的原則弄清所有權(quán)歸誰(shuí)；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說(shuō)國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財(cái)產(chǎn)權(quán)之后，也許對(duì)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個(gè)方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個(gè)邊界不清。

國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個(gè)層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國(guó)家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個(gè)層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個(gè)層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個(gè)誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個(gè)層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無(wú)疑提供了動(dòng)力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因?yàn)樵诘诙€(gè)層次上的各個(gè)投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)里是通過(guò)投資時(shí)的談判與資產(chǎn)評(píng)估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵(lì)和約束不力將影響其在博弈中的成績(jī)或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無(wú)疑通過(guò)資產(chǎn)評(píng)估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)者的責(zé)任意識(shí)，有利于明晰第二個(gè)層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過(guò)引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國(guó)有企業(yè)的資金困難，還因?yàn)樗饺速Y本的存在，有利于明晰所有三個(gè)層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會(huì)自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動(dòng)態(tài)的博弈過(guò)程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)過(guò)程，而且是一個(gè)動(dòng)態(tài)的市場(chǎng)化過(guò)程，動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程。

從歷史上看財(cái)產(chǎn)權(quán)也是一個(gè)逐步明晰、逐步具體化的過(guò)程。從原始社會(huì)發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見(jiàn)產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識(shí)是在歷史的長(zhǎng)

河中逐步形成并具體化的動(dòng)態(tài)過(guò)程。

從短時(shí)間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營(yíng)里有滿意的回報(bào)時(shí)，企業(yè)經(jīng)營(yíng)者有充分的自主權(quán)；而在回報(bào)不滿意時(shí)，投資者的介入經(jīng)營(yíng)常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)問(wèn)題，影響職工利益或債權(quán)人利益時(shí)，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營(yíng)者的權(quán)力。總之，產(chǎn)權(quán)明晰是一個(gè)持久的動(dòng)態(tài)過(guò)程，市場(chǎng)化的改革是解決這個(gè)問(wèn)題的有效途徑。

結(jié)束語(yǔ)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮螅瑢?shí)用性強(qiáng)，可以達(dá)成個(gè)人，企業(yè)，社會(huì)利益最大化，從而實(shí)現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財(cái)產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會(huì)成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費(fèi)用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國(guó)

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對(duì)價(jià)格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時(shí)滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

長(zhǎng)春工業(yè)大學(xué)2012級(jí)金融學(xué)研究生

學(xué)科專題研討課發(fā)言提綱

姓名：

演講主題：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

演講時(shí)間：5分鐘左右

發(fā)言大綱

◆ 問(wèn)題: 試分析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的現(xiàn)實(shí)意義

思路：通過(guò)對(duì)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)容的分析談重視國(guó)家對(duì)于制度

發(fā)展的推動(dòng)作用

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展

金融學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要研究方向的其中之一，對(duì)于主流經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的問(wèn)題和新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)無(wú)法解釋的實(shí)際問(wèn)題，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)都可以很好的解釋這些實(shí)際問(wèn)題。第二次世界大戰(zhàn)之后，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)在貨幣主義和供應(yīng)學(xué)派等學(xué)派的挑戰(zhàn)下不斷地進(jìn)行修正。隨后，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要影響因素進(jìn)行研究，運(yùn)用正統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論來(lái)對(duì)制度的構(gòu)成和變遷進(jìn)行了深入的透徹分析。因此，在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)銜了一場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命，并且取得了很大的經(jīng)濟(jì)成果。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)把制度作為經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對(duì)象，并且認(rèn)為制度決定了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

1、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的基本內(nèi)容

1)交易費(fèi)用普通化

最早先的交易費(fèi)用是將交易的風(fēng)險(xiǎn)因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來(lái)涵蓋到交易費(fèi)用的概念里，隨后，交易費(fèi)用這個(gè)概念被廣泛應(yīng)用到保護(hù)產(chǎn)權(quán)的費(fèi)用、界定交易價(jià)格的費(fèi)用、討價(jià)還價(jià)建立交易合同的費(fèi)用、進(jìn)行交易的費(fèi)用和維護(hù)交易秩序的費(fèi)用等。新制度經(jīng)濟(jì)將交易中的交易費(fèi)用等考慮 到經(jīng)濟(jì)分析中來(lái)，將現(xiàn)實(shí)的人和企業(yè)納入經(jīng)濟(jì)分析考慮的范圍中。

2)國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)

國(guó)家是一個(gè)對(duì)行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國(guó)家控制著所有交易的所有權(quán)，并且可以通過(guò)暴力的形式來(lái)實(shí)現(xiàn)對(duì)任何資源的絕對(duì)控制和規(guī)定。國(guó)家的各個(gè)商定決定著社會(huì)的福利最優(yōu)化和統(tǒng)治集團(tuán)的利益最大化，一些產(chǎn)權(quán)有可能面臨經(jīng)濟(jì)不能持續(xù)增長(zhǎng)的危險(xiǎn)。而且國(guó)家的干預(yù)很有可能使產(chǎn)權(quán)低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒(méi)有國(guó)家就不會(huì)有產(chǎn)權(quán)，但是有了國(guó)家的控制管制，產(chǎn)權(quán)的效率就會(huì)降低。

3)制度的設(shè)立

制度是一個(gè)交易進(jìn)行和成功的前提，是經(jīng)過(guò)不斷的沉淀形成的。制度之所以產(chǎn)生是為了降低在交易中花銷費(fèi)用，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論對(duì)于制度是這樣理解的，制度規(guī)定了人可以選擇的范圍，給人的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)提供了具有經(jīng)濟(jì)價(jià)值的激勵(lì)政策和限制活動(dòng)。隨著經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和相關(guān)理論的發(fā)展，這些經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的相關(guān)制度逐漸健全起來(lái)了。

4)制度變遷

為了達(dá)到更高的制度效率，制度就會(huì)相應(yīng)的隨著資源、科學(xué)技術(shù)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行相應(yīng)的改變，進(jìn)行動(dòng)態(tài)的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識(shí)形態(tài)和社會(huì)知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行相應(yīng)的許多因素的制約，在進(jìn)行制度改革時(shí)還是最先考慮的是新制度經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)效率和增長(zhǎng)幅度。初始的經(jīng)濟(jì)制度對(duì)資源、技術(shù)進(jìn)行了限定，使 制度的變遷產(chǎn)生了方向性和路徑性的依賴，國(guó)家對(duì)制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發(fā)揮著特別的作用。制度對(duì)于個(gè)人和集體的利益性質(zhì)不同，這就產(chǎn)生了制度供給的短缺，加上值得認(rèn)知和建立完善受到很多因素的制約，時(shí)間耗費(fèi)的比較多，因此，制度的實(shí)際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經(jīng)濟(jì)對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的啟示

2．1政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作用

經(jīng)濟(jì)制度的建立與執(zhí)行與政府密不可分，將制度分為內(nèi)在制度和外在制度。通常內(nèi)在制度由于隨著社會(huì)的發(fā)展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執(zhí)行。外在制度是在政治權(quán)利機(jī)構(gòu)的要求下創(chuàng)立的規(guī)則，建立制度的目的就在于使經(jīng)濟(jì)活動(dòng)按一定秩序有序的進(jìn)行。秩序的存在，使人們按照約定的內(nèi)容和條 款合理的預(yù)見(jiàn)未來(lái)的一種經(jīng)濟(jì)行為模式。沒(méi)有經(jīng)濟(jì)制度，經(jīng)濟(jì)交易的執(zhí)行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動(dòng)分工也就沒(méi)法實(shí)現(xiàn)，每個(gè)人都會(huì)沉溺于機(jī)會(huì)主義而不能使經(jīng)濟(jì)正常的運(yùn)行。對(duì)于新制度經(jīng)濟(jì)，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進(jìn)行和實(shí)施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會(huì)分工就會(huì)更容 易實(shí)現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)就會(huì)持續(xù)繁榮的發(fā)展。經(jīng)濟(jì)制度以政府為后盾強(qiáng)加于社會(huì)實(shí)施，一般的經(jīng)濟(jì)制度都采用的是外在制度，這種外在的經(jīng)濟(jì)制度可以被公眾廣泛的接受和認(rèn)識(shí)。經(jīng)濟(jì)制度的約束作用在政府的強(qiáng)化作用下付諸實(shí)施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中不合理行為的出現(xiàn)。政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的控制作 用對(duì)經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到了很好的保護(hù)作用，保證了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的公正性和秩序性。

2．2根據(jù)需求進(jìn)行制度的變遷

新經(jīng)濟(jì)制度的推進(jìn)，使我們更加明白國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的改革要根據(jù)國(guó)家實(shí)際的經(jīng)濟(jì)制度變遷的需求情況進(jìn)行。對(duì)于制度變遷的需求來(lái)講，國(guó)家可以采用改變產(chǎn)品市場(chǎng)價(jià)格來(lái)推進(jìn)制度的變遷。另外，國(guó)家可以強(qiáng)有力的將優(yōu)秀的人才和有限的物資集中起來(lái)，引進(jìn)新技術(shù)，并且進(jìn)行創(chuàng)新，來(lái)推動(dòng)制度的變遷。此外,市場(chǎng)的迅速發(fā)展要求國(guó)內(nèi)市場(chǎng)要達(dá)到一定程度的統(tǒng)一，整體上擴(kuò)大市場(chǎng)規(guī)模，進(jìn)行制度的變遷，滿足市場(chǎng)發(fā)展的需求。首先，就需要對(duì)國(guó)家的憲法和現(xiàn)存的制度進(jìn)行相應(yīng)的改善，使經(jīng)濟(jì)制度更有效率。其次，要設(shè)立良好的社會(huì)科學(xué)研究環(huán)境，增加經(jīng)濟(jì)制度體系的知識(shí)水平，同時(shí)也對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的供給能力予以提高。經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)的不斷發(fā)展推動(dòng)了制度的變遷，要求國(guó)家按照對(duì)制度的需求來(lái)進(jìn)行對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的變遷.2．3發(fā)揮政府對(duì)制度發(fā)展的積極作用

在新經(jīng)濟(jì)制度在我國(guó)的發(fā)展中，政府起著至關(guān)重要的作用，因?yàn)橛姓畬?duì)經(jīng)濟(jì)制度的作用，我國(guó)新經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有強(qiáng)制性變遷的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)制度的變遷是由經(jīng)濟(jì)發(fā)展決定的，經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施是需要成本的，當(dāng)制度的收益高于制度變遷的成本時(shí)，這個(gè)經(jīng)濟(jì)制度的才會(huì)被廣泛接受和實(shí)施。由于政府的強(qiáng)制作用或者影響，國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)制度的變遷和實(shí)施具有快速實(shí)施的特點(diǎn)，如果這一經(jīng)濟(jì)制度有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，那么就會(huì)在快速實(shí)施的過(guò)程中獲得巨大的收益，經(jīng)濟(jì)收益的效率明顯的高于國(guó)外的經(jīng)濟(jì)制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對(duì)比較過(guò)時(shí)的制度從中得利的人士，他們不會(huì)輕易的對(duì)新經(jīng)濟(jì)制度的實(shí)施投以贊同票，這就需要政府在進(jìn)行制度變遷的過(guò)程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經(jīng)濟(jì)制度，選擇合理的方式推廣實(shí)施，建立規(guī)范的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)政策，完善國(guó)家的憲法和法律，積極的發(fā)揮政府對(duì)經(jīng)濟(jì)制度的積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展。

2．4重視國(guó)家對(duì)于制度發(fā)展的推動(dòng)作用

國(guó)家在新經(jīng)濟(jì)制度的發(fā)展創(chuàng)新中發(fā)揮著重要的推動(dòng)作用。從我國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和改革的歷程中來(lái)看，經(jīng)濟(jì)制度的改革離不開(kāi)政府的大力支持。政府在整個(gè)社會(huì)中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發(fā)展的整個(gè)過(guò)程中，政府在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中進(jìn)行自上而下的制度創(chuàng)新和推廣。我國(guó)經(jīng)濟(jì)制度是公有制為主，多 種所有制共同發(fā)展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會(huì)在各個(gè)企業(yè)之間產(chǎn)生一些避免不了的利益矛盾。在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)出現(xiàn)混亂、不能正常運(yùn)行、經(jīng)濟(jì)制度出現(xiàn)不完善的情況下，就需要國(guó)家來(lái)對(duì)這些企業(yè)之問(wèn)的矛盾和制度的缺欠進(jìn)行必要的疏通和完善。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展越來(lái)越迅速，相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)制度就需要進(jìn) 行相應(yīng)的完善甚至變遷。政府在經(jīng)濟(jì)制度的變遷中充當(dāng)著主導(dǎo)的作用，對(duì)鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的制度變遷通過(guò)意識(shí)形態(tài)和政策來(lái)影響企業(yè)制度的變遷和安排。對(duì)不同地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的變遷和不同性質(zhì)企業(yè)的發(fā)展，政府發(fā)揮著它應(yīng)起的作用。國(guó)家對(duì)制度變遷的推動(dòng)作用在于引領(lǐng)著企業(yè)的經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新和制度變遷的方向，組織著經(jīng) 濟(jì)制度的變遷.3、小結(jié)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在世界范圍內(nèi)掀起了一場(chǎng)制度變遷的熱潮，給世界各國(guó)的經(jīng)濟(jì)帶來(lái)了又一個(gè)春天，中國(guó)也需要根據(jù)自身的需要來(lái)實(shí)施新制度經(jīng)濟(jì)體制，交易費(fèi)用普通化、國(guó)家控制產(chǎn)權(quán)以及進(jìn)行制度的變遷，其中最主要的是政府和國(guó)家對(duì)制度的推動(dòng)有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經(jīng)濟(jì)在中國(guó)推廣的方式，是政府和國(guó)家在制度變遷中發(fā)揮積極的推動(dòng)作用，促進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。