第一篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察制度

第一章 效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為充分發(fā)揮效能監(jiān)察作用，堵塞管理漏洞，提高經(jīng)濟(jì)效益，推進(jìn)公司健康發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 效能監(jiān)察是公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)，依法管理的效率、效果、效益的監(jiān)察。通過(guò)效能監(jiān)察促進(jìn)監(jiān)察對(duì)象認(rèn)真履行職責(zé)，不斷改進(jìn)管理，提高工作效率及管理效能，在提高集團(tuán)經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，促進(jìn)公司黨風(fēng)建設(shè)和反腐倡廉工作。

第三條 開展效能監(jiān)察的目的是改善公司內(nèi)部管理，加強(qiáng)監(jiān)督制約，增強(qiáng)自我發(fā)展和自我約束能力，形成廉潔高效的企業(yè)管理運(yùn)行機(jī)制。

第四條 效能監(jiān)察工作必須堅(jiān)持實(shí)事求是、標(biāo)本兼治的原則，堅(jiān)持教育與預(yù)防相結(jié)合、監(jiān)督檢查與改進(jìn)工作相結(jié)合、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰相結(jié)合、廉政與勤政相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益相結(jié)合的原則。

第五條 效能監(jiān)察是企業(yè)管理的重要組成部分，是紀(jì)檢監(jiān)察部門的一項(xiàng)重要職能。紀(jì)檢監(jiān)察部門在公司黨政的領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)部門的配合下開展效能監(jiān)察工作。監(jiān)察對(duì)象應(yīng)當(dāng)自覺地、主動(dòng)地接受監(jiān)察。

第二節(jié) 效能監(jiān)察的范圍、內(nèi)容

第六條 效能監(jiān)察的對(duì)象是公司所屬單位、部門及工作人員。

第七條 效能監(jiān)察工作貫穿于企業(yè)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的全過(guò)程，包括“人、財(cái)、物”的各個(gè)方面和“產(chǎn)、供、銷”的每個(gè)環(huán)節(jié)。

第八條 對(duì)貫徹落實(shí)黨的路線、方針、政策和集團(tuán)、公司黨政工作部署進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否盡職盡責(zé)，保證政令暢通、令行禁止，與集團(tuán)、公司黨政保持一致；有無(wú)貫徹執(zhí)行不力，虛以應(yīng)付，敷衍了事，消極抵制，拖著不辦的現(xiàn)象；有無(wú)搞上有政策，下有對(duì)策，各行其是的行為。

第九條 對(duì)經(jīng)營(yíng)管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象經(jīng)營(yíng)決策是否正確，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否合法，經(jīng)營(yíng)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。在經(jīng)濟(jì)合同的管理工作中是否執(zhí)行了資質(zhì)資信調(diào)查制度、合同審簽制度及合同履行過(guò)程中的監(jiān)督檢查制度。

第十條 對(duì)設(shè)備、物資的采購(gòu)和管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查采購(gòu)設(shè)備、物資是否按規(guī)定進(jìn)行了招投標(biāo)，設(shè)備、物資的入庫(kù)、驗(yàn)收、保管、領(lǐng)用是否有健全的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，物資的儲(chǔ)備是否完好合理，是否有規(guī)避招標(biāo)或超計(jì)劃采購(gòu)造成大量積壓的現(xiàn)象，閑置設(shè)備和廢舊物資處置是否按規(guī)定處理。

第十一條 對(duì)公司產(chǎn)品的銷售進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查銷售方面的規(guī)章制度是否健全，銷售價(jià)格是否合理，合同的簽訂與履行、債權(quán)的形成及回收是否按有關(guān)規(guī)章制度執(zhí)行，有無(wú)內(nèi)外勾結(jié)、損公肥私、侵占企業(yè)利益現(xiàn)象。第十二條 對(duì)重點(diǎn)工程、技改項(xiàng)目、新建和改建工程等投資項(xiàng)目進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查投資項(xiàng)目是否按規(guī)定程序?qū)徟㈨?xiàng)，是否按招標(biāo)管理范圍和管理權(quán)限進(jìn)行了招投標(biāo)，是否按照設(shè)計(jì)及工期要求和國(guó)家有關(guān)規(guī)程規(guī)范對(duì)施工質(zhì)量、進(jìn)度實(shí)施了有效管理和監(jiān)督，是否對(duì)竣工工程進(jìn)行了嚴(yán)格的驗(yàn)收和結(jié)算審核。

第十三條 對(duì)企業(yè)改制、破產(chǎn)重組、重大改革舉措的實(shí)施過(guò)程進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查改革方案的制定、資產(chǎn)評(píng)估、資產(chǎn)重組、政策性破產(chǎn)、人員分流安置等能否按照有關(guān)政策規(guī)定依法規(guī)范操作，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，維護(hù)企業(yè)穩(wěn)定。

第十四條 對(duì)安全生產(chǎn)管理進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家的安全生產(chǎn)法律法規(guī)和公司安全生產(chǎn)方面的各項(xiàng)規(guī)章制度，安全生產(chǎn)責(zé)任制及責(zé)任追究是否落實(shí)，相關(guān)資金是否專款專用，職工安全教育、培訓(xùn)工作是否符合要求。

第十五條 對(duì)工資獎(jiǎng)金（含各種單項(xiàng)獎(jiǎng)勵(lì)）分配進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否貫徹執(zhí)行集團(tuán)、公司有關(guān)工資政策，工資獎(jiǎng)金分配是否公開、公正，是否存在截留工資、獎(jiǎng)金和侵占職工利益的行為。

第十六條 對(duì)選拔任用干部進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查在選拔任用干部工作中是否堅(jiān)持了規(guī)定的原則和標(biāo)準(zhǔn)；是否經(jīng)過(guò)民主推薦、組織考察、集體討論決定的程序，有無(wú)違反組織人事工作紀(jì)律問題。

第十七條 對(duì)企業(yè)民主管理制度貫徹執(zhí)行情況進(jìn)行效能監(jiān)察。主要監(jiān)督檢查是否健全了職代會(huì)制度，落實(shí)了職代會(huì)各項(xiàng)職權(quán)；是否建立平等協(xié)商和集體合同制度，依法鑒定、管理、兌現(xiàn)集體合同；是否健全和實(shí)施了廠務(wù)公開制度。

第十八條 對(duì)上級(jí)統(tǒng)一安排和領(lǐng)導(dǎo)交辦及監(jiān)察范圍的其它事項(xiàng)進(jìn)行效能監(jiān)察。

第三節(jié) 效能監(jiān)察的程序、方法

第十九條 效能監(jiān)察包括專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，效能監(jiān)察實(shí)施分為事前防范性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察。

第二十條 效能監(jiān)察工作程序?yàn)椋哼x題立項(xiàng)，制定計(jì)劃；查清問題，找出原因；落實(shí)責(zé)任，嚴(yán)格獎(jiǎng)懲；提出建議，改進(jìn)管理。

(一)選題立項(xiàng)。紀(jì)檢監(jiān)察部門要緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理的重點(diǎn)和薄弱環(huán)節(jié)、群眾反映較大的問題和領(lǐng)導(dǎo)交辦的任務(wù)，選出管理中急需解決的問題，提出立項(xiàng)建議，填寫立項(xiàng)報(bào)告。經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后立項(xiàng)，通知被監(jiān)察單位，報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

(二)查清問題。紀(jì)檢監(jiān)察部門要協(xié)調(diào)有關(guān)職能部門對(duì)立項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行效能監(jiān)察，通過(guò)查閱賬目、記錄、文件、制度和找有關(guān)人員了解情況，找出存在的問題及原因，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。

(三)落實(shí)責(zé)任。在查清問題的基礎(chǔ)上，要分清責(zé)任，找出直接責(zé)任者或主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任者，按照責(zé)任大小和有關(guān)規(guī)定，給予批評(píng)教育、組織處理或行政處分。

(四)提出建議。對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，由紀(jì)檢監(jiān)察部門填寫《監(jiān)察建議書》，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，向監(jiān)察對(duì)象下達(dá)《監(jiān)察決定書》。監(jiān)察對(duì)象在接到《監(jiān)察決定書》15日內(nèi)，以書面形式將執(zhí)行情況報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門，如有不同意見，在10日內(nèi)向紀(jì)檢監(jiān)察部門提出，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門重新研究決定，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)同意后，以書面形式告知監(jiān)察對(duì)象，監(jiān)察對(duì)象必須執(zhí)行，并報(bào)執(zhí)行結(jié)果。(五)終結(jié)報(bào)告。專項(xiàng)效能監(jiān)察工作完成后，紀(jì)檢監(jiān)察部門要及時(shí)督促監(jiān)察對(duì)象落實(shí)整改措施，寫出終結(jié)報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批后，報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門。終結(jié)報(bào)告的內(nèi)容包括：立項(xiàng)的依據(jù)、查明的情況，發(fā)現(xiàn)的問題及原因、責(zé)任、處理意見，整改管理的措施等。

(六)立卷歸檔。卷內(nèi)材料包括：效能監(jiān)察立項(xiàng)報(bào)告；效能監(jiān)察立項(xiàng)表；效能監(jiān)察方案；監(jiān)察過(guò)程中收集的有關(guān)資料；《監(jiān)察建議書》、《監(jiān)察決定書》及執(zhí)行情況；有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲決定；終結(jié)報(bào)告；其他相關(guān)資料。

第四節(jié) 效能監(jiān)察工作的組織、領(lǐng)導(dǎo)

第二十一條 公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)全公司效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理任組長(zhǎng)，紀(jì)委書記、總經(jīng)濟(jì)師任副組長(zhǎng)；成員有紀(jì)檢監(jiān)察、人事企管、財(cái)務(wù)、設(shè)備、供應(yīng)、保衛(wèi)等部門負(fù)責(zé)人組成。

第二十二條 效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署、立項(xiàng)報(bào)告、監(jiān)察方案的審批，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實(shí)。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作計(jì)劃的制定、組織實(shí)施和日常工作；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)有關(guān)部門進(jìn)行效能監(jiān)察，查處在效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題，檢查指導(dǎo)各單位效能監(jiān)察工作。

第二十四條 有關(guān)職能部門應(yīng)按職責(zé)和分工積極配合紀(jì)檢監(jiān)察部門開展效能監(jiān)察，充分發(fā)揮職能優(yōu)勢(shì)，認(rèn)真檢查監(jiān)察對(duì)象在管理中的問題，幫助制定改進(jìn)的措施，保證監(jiān)察決定的執(zhí)行，完成所負(fù)責(zé)的效能監(jiān)察任務(wù)。

第二十五條 對(duì)于干擾阻撓效能監(jiān)察工作人員行使職權(quán)，或無(wú)正當(dāng)理由拒絕和不執(zhí)行監(jiān)察決定的監(jiān)察對(duì)象，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)根據(jù)情節(jié)追究其責(zé)任或給予紀(jì)律處分。

第五節(jié) 獎(jiǎng)懲

第二十六條 效能監(jiān)察必須貫徹獎(jiǎng)勵(lì)和懲處相結(jié)合的原則。

第二十七條 效能監(jiān)察的結(jié)果作為對(duì)單位和個(gè)人績(jī)效考核的主要內(nèi)容、評(píng)先選優(yōu)的重要條件、使用和提拔干部的重要依據(jù)。

第二十八條 對(duì)模范執(zhí)行國(guó)家法律、政策和企業(yè)規(guī)章制度，認(rèn)真履行職責(zé)，科學(xué)決策，改革創(chuàng)新或提出合理化建議，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的；對(duì)防止事故發(fā)生或減少事故損失，使公司和職工利益免受或少受損失的；對(duì)廉潔勤政成績(jī)突出的；對(duì)堅(jiān)持原則，敢于同違法違紀(jì)現(xiàn)象作斗爭(zhēng)的，挽回經(jīng)濟(jì)損失的人員要給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)。

第二十九條 對(duì)監(jiān)察對(duì)象有令不行，有禁不止，貽誤工作，影響改革發(fā)展穩(wěn)定大局的；對(duì)違反國(guó)家法律法規(guī)及有關(guān)政策規(guī)定，決策失誤，造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失或不良影響的；對(duì)分管工作存在的問題長(zhǎng)期失察，失職瀆職的；對(duì)有其他違法違紀(jì)行為的，要按照有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。

第三十條 效能監(jiān)察獎(jiǎng)勵(lì)按公司績(jī)效考核責(zé)任書規(guī)定兌現(xiàn)。

第六節(jié) 附則

第三十一條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第三十二條 本細(xì)則由股份公司紀(jì)委監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。第二章 工程項(xiàng)目監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為適應(yīng)公司發(fā)展需要，強(qiáng)化工程項(xiàng)目管理，規(guī)范管理程序，加大監(jiān)督考核力度，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，制定本細(xì)則。

第二條 公司工程項(xiàng)目的計(jì)劃、立項(xiàng)、預(yù)算、勘察、設(shè)計(jì)、設(shè)備材料供應(yīng)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收、審計(jì)、結(jié)算等全過(guò)程，均執(zhí)行本細(xì)則。

第三條 本細(xì)則適用于公司范圍內(nèi)所有工程項(xiàng)目，包括新建、擴(kuò)建、改建、改造、裝飾、修繕、拆除等。本細(xì)則不適用于日常檢修、零星維修和更換填充材料等項(xiàng)目。

第二節(jié) 項(xiàng)目監(jiān)督

第四條 公司成立監(jiān)督管理小組（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管小組），負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的全程監(jiān)督。公司監(jiān)管小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門，由紀(jì)委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)。

第五條 集團(tuán)項(xiàng)目主管部門負(fù)責(zé)公司工程項(xiàng)目招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)及檢查工作。第六條

集團(tuán)工程審計(jì)、安全環(huán)保、消防、財(cái)務(wù)、工程管理等部門依據(jù)本部門的職責(zé)，負(fù)責(zé)相關(guān)工程項(xiàng)目招投標(biāo)活動(dòng)及標(biāo)后施工、資金結(jié)算、安評(píng)驗(yàn)收、環(huán)評(píng)驗(yàn)收等過(guò)程的監(jiān)督管理。

第七條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)參與工程建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理活動(dòng)的單位及其工作人員履行職責(zé)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，依法查處違紀(jì)違法行為。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則

第八條 公司內(nèi)部能施工的項(xiàng)目，由主管部門向車間下發(fā)施工任務(wù)通知單，同時(shí)將通知單的復(fù)印件報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。對(duì)需要辦理其他施工手續(xù)的，由主管部門牽頭，會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門共同研究、決定，相關(guān)手續(xù)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察等監(jiān)督部門備案。

第九條 公司確實(shí)沒有能力承接的工程，按照相關(guān)規(guī)定，對(duì)外委需要招標(biāo)的由公司委托具有相應(yīng)招標(biāo)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)組織。參加人員為：主管部門、紀(jì)檢監(jiān)察部門及有關(guān)部門人員，必要時(shí)邀請(qǐng)法律顧問參加。具體操作規(guī)則如下：

(一)施工項(xiàng)目經(jīng)批準(zhǔn)后，按核準(zhǔn)的招標(biāo)方式，組織實(shí)施招投標(biāo)工作。(二)參加投標(biāo)單位必須具備法人資格，并具備相應(yīng)的資質(zhì)和能力。

(三)評(píng)標(biāo)結(jié)束后，工程項(xiàng)目主管部門將招標(biāo)過(guò)程資料，報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行審核后簽訂正式合同。

第十條 項(xiàng)目管理部門對(duì)施工材料和施工質(zhì)量隨時(shí)進(jìn)行監(jiān)督檢查。必須實(shí)施監(jiān)理的工程聘請(qǐng)專業(yè)工程監(jiān)理人員按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 工程施工期間，如發(fā)生施工合同范圍之外工程量增減的簽證，簽證復(fù)印件由項(xiàng)目管理部門報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。如發(fā)生預(yù)算外開支，必須實(shí)行施工負(fù)責(zé)人、甲方代表、項(xiàng)目管理部門領(lǐng)導(dǎo)會(huì)簽制度，報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第十二條 竣工時(shí)，由項(xiàng)目管理部門會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門召集有關(guān)部門進(jìn)行驗(yàn)收，參加人員必須在竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告或驗(yàn)收單上簽字。涉及外部整體驗(yàn)收的工程項(xiàng)目，要做好與上級(jí)部門協(xié)調(diào)配合。第十三條 工程項(xiàng)目承接后，施工單位不得轉(zhuǎn)包，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)有轉(zhuǎn)包者，由監(jiān)管小組負(fù)責(zé)調(diào)查處理，取消該承包單位施工資格。

第十四條

財(cái)務(wù)部門要嚴(yán)格掌握施工進(jìn)度款的撥付，手續(xù)不全者不予付款。

第十五條

改造、修繕等技改技措項(xiàng)目，由主管部門會(huì)同紀(jì)檢監(jiān)察部門、項(xiàng)目管理部門及有關(guān)人員，根據(jù)項(xiàng)目的具體情況，商定實(shí)施方案，涉及招標(biāo)的項(xiàng)目，嚴(yán)格按照招標(biāo)程序執(zhí)行。

第十六條 未盡事宜，按國(guó)家和河北省有關(guān)工程建設(shè)的法律、法規(guī)和規(guī)章、條例及集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定辦理。

第十七條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第三章 物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷售監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為進(jìn)一步加大對(duì)物資采購(gòu)和產(chǎn)品銷售工作的監(jiān)督管理力度，規(guī)范購(gòu)銷行為和管理程序，杜絕經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的不廉潔行為和違規(guī)違紀(jì)現(xiàn)象，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)利益，特制定本細(xì)則。

第二條 堅(jiān)持監(jiān)督工作為企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù)、為提高經(jīng)濟(jì)效益服務(wù)，促進(jìn)和加強(qiáng)管理，促進(jìn)干部和重要管理崗位人員廉潔從業(yè)的指導(dǎo)思想，切實(shí)發(fā)揮控制、監(jiān)督、約束作用。

第三條 監(jiān)督工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，把紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督與相關(guān)職能部門的監(jiān)督有機(jī)結(jié)合起來(lái)，搞好協(xié)調(diào)配合，從不同層次、不同角度履行各自的監(jiān)督職能，形成整體合力。

公司成立物資采購(gòu)及產(chǎn)品銷售監(jiān)管小組(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管小組)，全面負(fù)責(zé)采購(gòu)及銷售監(jiān)管方面的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。監(jiān)管小組辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在紀(jì)檢監(jiān)察部門。監(jiān)管小組在公司效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)下開展工作。

第四條 本細(xì)則的監(jiān)督管理范圍包括：年度綜合計(jì)劃中大宗原燃材料的專項(xiàng)計(jì)劃，其它材料采購(gòu)計(jì)劃，設(shè)備、備品備件采購(gòu)計(jì)劃，產(chǎn)品銷售計(jì)劃，以及上述計(jì)劃的執(zhí)行情況。

第二節(jié) 管理職責(zé)和權(quán)限

第五條 大宗原燃材料及其它材料采購(gòu)的業(yè)務(wù)主辦單位為供應(yīng)部門；設(shè)備、備品備件采購(gòu)的業(yè)務(wù)主辦單位為設(shè)備部門；產(chǎn)品銷售的業(yè)務(wù)主辦單位為銷售部門。

第六條 原燃材料的質(zhì)量檢驗(yàn)由質(zhì)量監(jiān)督和供應(yīng)部門按各自的職能分工分別負(fù)責(zé)；其它材料和設(shè)備、備品備件的質(zhì)量檢驗(yàn)由采購(gòu)單位和有關(guān)職能部門負(fù)責(zé)。

第七條 基建工程所用材料，根據(jù)合同，由工程建設(shè)單位或采購(gòu)部門進(jìn)行采購(gòu)。第八條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)本細(xì)則執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查。采購(gòu)單位和人員辦理相關(guān)采購(gòu)業(yè)務(wù)必須按細(xì)則規(guī)定自覺接受紀(jì)檢監(jiān)察等職能部門的監(jiān)督。

第九條

使用單位對(duì)大宗原燃材料、其它材料和設(shè)備、備品備件采購(gòu)中的質(zhì)量、價(jià)格等問題有建議權(quán)直至否決權(quán)。行使否決權(quán)時(shí)須經(jīng)監(jiān)管小組指定相關(guān)職能部門進(jìn)行調(diào)查，并報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)班子批準(zhǔn)。

第三節(jié) 監(jiān)管程序及操作規(guī)則 第十條 本細(xì)則所指大宗原燃材料主要為原鹽、石灰石、白煤、焦炭、液氨、電石漿渣等。

第十一條 訂貨合同草簽后，由供應(yīng)部門領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行審查。將供方蓋章的合同送紀(jì)檢監(jiān)察部門審核后，簽訂正式合同。供應(yīng)部門要將合同中規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)抄送質(zhì)量監(jiān)督部門。

第十二條 材料進(jìn)廠的質(zhì)量檢驗(yàn)、數(shù)量確認(rèn)和貨款結(jié)算按如下規(guī)則辦理：

(一)質(zhì)量監(jiān)督部門要按合同規(guī)定對(duì)購(gòu)入的大宗原燃材料進(jìn)行質(zhì)量檢驗(yàn)，出具《質(zhì)量檢驗(yàn)單》。

(二)對(duì)質(zhì)量不符合合同規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，供應(yīng)部門要嚴(yán)格按合同條款進(jìn)行扣罰，并將處理情況向紀(jì)檢監(jiān)察等部門反饋。

(三)數(shù)量檢驗(yàn)和入庫(kù)由供應(yīng)和倉(cāng)儲(chǔ)部門共同負(fù)責(zé)。供應(yīng)部門須提供《過(guò)磅單》等數(shù)量檢驗(yàn)票據(jù)和鐵路運(yùn)輸票據(jù)及《質(zhì)量檢驗(yàn)單》辦理入庫(kù)，否則保管員不予辦理。

(四)在辦理結(jié)算時(shí)，供應(yīng)部門要向財(cái)務(wù)部門出具紀(jì)檢監(jiān)察部門審核蓋章的報(bào)賬箋，相關(guān)合同、票據(jù)及審批資料，否則不予辦理。

第十三條 合同總價(jià)款在30萬(wàn)元以下的其它材料，由采購(gòu)部門、使用維修單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門共同負(fù)責(zé)。具體規(guī)定如下：

(一)采購(gòu)員按照公司批準(zhǔn)的月采購(gòu)計(jì)劃，會(huì)同計(jì)劃員根據(jù)市場(chǎng)情況，綜合考慮供貨方的資信、質(zhì)量、價(jià)格、交貨期、運(yùn)雜費(fèi)等情況，向三個(gè)以上單位進(jìn)行書面詢價(jià)，并填寫《詢價(jià)記錄表》。

(二)采購(gòu)員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。

(三)貨款結(jié)算：采購(gòu)員憑正式合同、發(fā)票和入庫(kù)單等資料及紀(jì)檢監(jiān)察部門審核的相關(guān)手續(xù)，到財(cái)務(wù)部門辦理。

第十四條 合同總價(jià)款在30萬(wàn)元以上(含30萬(wàn)元)的其它材料采購(gòu)，采取招標(biāo)的方式進(jìn)行采購(gòu)，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負(fù)責(zé)辦理。采購(gòu)員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時(shí)，采購(gòu)部門要事先經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案，否則財(cái)務(wù)部門不予辦理。

第十五條 勞保用品、辦公用品等其它物品的采購(gòu)，由采購(gòu)部門按照其它材料采購(gòu)的操作原則和規(guī)定辦理。

第十六條 合同總價(jià)款在10萬(wàn)元以下的設(shè)備、備品備件采購(gòu)，由設(shè)備部門、使用維修單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門共同負(fù)責(zé)。具體操作規(guī)則如下：

(一)采購(gòu)部門根據(jù)三家以上的報(bào)價(jià)，擇優(yōu)確定生產(chǎn)廠家，洽談制作合同初稿。必要時(shí)由采購(gòu)人員、使用維修單位人員前往生產(chǎn)廠家進(jìn)行技術(shù)考察和合同洽談。

(二)采購(gòu)人員將合同初稿、全部報(bào)價(jià)書、技術(shù)咨詢或考察資料報(bào)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審批簽字，然后送紀(jì)檢監(jiān)察部門審查蓋章。

(三)貨款結(jié)算：采購(gòu)員憑有關(guān)人員和領(lǐng)導(dǎo)簽字的相關(guān)手續(xù)，經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后到財(cái)務(wù)部門辦理。

第十七條 合同總價(jià)款在10萬(wàn)元以上的設(shè)備、備品備件采購(gòu)，采用招標(biāo)方式進(jìn)行采購(gòu)，由相關(guān)職能部門和使用單位共同負(fù)責(zé)辦理。采購(gòu)員將我方未蓋章的合同及相關(guān)資料送紀(jì)檢監(jiān)察部門進(jìn)行合同審查。辦理結(jié)算手續(xù)時(shí)，采購(gòu)單位要事先經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案，否則財(cái)務(wù)部門不予辦理。

國(guó)外進(jìn)口備件的監(jiān)督管理，參照本條規(guī)定執(zhí)行。

第十八條 零星固定資產(chǎn)的購(gòu)置，由經(jīng)辦單位和紀(jì)檢監(jiān)察部門按照設(shè)備、備品備件采購(gòu)的原則和規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管。

第十九條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)產(chǎn)品銷售計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)督。

銷售部門按月份將經(jīng)過(guò)審核批準(zhǔn)的產(chǎn)品銷售計(jì)劃和最低限價(jià)明細(xì)表抄送紀(jì)檢監(jiān)察部門。紀(jì)檢監(jiān)察部門每季度末對(duì)銷售價(jià)格執(zhí)行情況進(jìn)行檢查或抽查，重點(diǎn)監(jiān)督最低限價(jià)的執(zhí)行情況和有無(wú)違反購(gòu)銷比價(jià)管理規(guī)定問題。

第二十條

紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)抵賬物資和易貨貿(mào)易的運(yùn)作情況進(jìn)行監(jiān)督。重點(diǎn)監(jiān)察價(jià)格執(zhí)行情況、有無(wú)因失職造成損失浪費(fèi)等問題。

第二十一條 紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)物流運(yùn)輸相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行監(jiān)督。

第二十二條 紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)銷售部門領(lǐng)導(dǎo)干部和業(yè)務(wù)人員執(zhí)行銷售工作制度以及廉潔自律有關(guān)規(guī)定的情況進(jìn)行監(jiān)督。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門在監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)問題，要出具監(jiān)察報(bào)告或監(jiān)察決定，對(duì)違規(guī)違紀(jì)問題及時(shí)糾正和查處。

第四節(jié) 附則

第二十四條 本細(xì)則實(shí)施后，各單位的相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)必須按細(xì)則規(guī)定的程序辦理，對(duì)違反本規(guī)定者要追究經(jīng)濟(jì)責(zé)任、黨紀(jì)政紀(jì)責(zé)任，直至追究法律責(zé)任。

第二十五條 本細(xì)則所涉及購(gòu)銷業(yè)務(wù)的審批權(quán)限，按公司關(guān)于審批事項(xiàng)的管理規(guī)定辦理。貨款結(jié)算按有關(guān)金融、財(cái)經(jīng)的法律、政策、制度和集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定執(zhí)行，不受本細(xì)則限制。本細(xì)則的未盡事宜可在施行中逐步補(bǔ)充完善。

第二十六條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第四章 廢舊物資處置監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為全面加強(qiáng)廢舊物資處置管理，增強(qiáng)對(duì)廢舊物資回收、銷售等主要環(huán)節(jié)的監(jiān)督管理力度，切實(shí)有效維護(hù)企業(yè)利益，特制定本細(xì)則。

第二條 公司所屬各單位在生產(chǎn)、維修、大修、更新改造過(guò)程中，拆除更換的各種廢舊金屬、工器具、機(jī)電產(chǎn)品、廢棄包裝物以及生產(chǎn)中不能繼續(xù)使用的原材物料和工業(yè)垃圾等所有廢舊物資，以及報(bào)廢的各類固定資產(chǎn)及抵賬物資，一律納入本細(xì)則監(jiān)管范圍。

第三條

公司成立廢舊物資處理工作監(jiān)管小組（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管小組），全面負(fù)責(zé)廢舊物資回收、處置的領(lǐng)導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)工作。

第四條 所有廢舊物資的回收、處置，均由職能部門按照分工權(quán)限歸口負(fù)責(zé)，并在監(jiān)管小組的監(jiān)督下進(jìn)行。任何單位和個(gè)人無(wú)權(quán)擅自處理，違者視其情節(jié)追究其責(zé)任。固定資產(chǎn)報(bào)廢處理按《唐山三友集團(tuán)有限公司固定資產(chǎn)管理規(guī)定（試行）》（[2006] 97號(hào)）相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二節(jié) 回 收 第五條 所有有價(jià)值的廢舊物資由其產(chǎn)生單位負(fù)責(zé)及時(shí)收集，經(jīng)監(jiān)管小組及產(chǎn)生單位共同鑒定后，符合廢舊物資條件的定期由生產(chǎn)單位交送物資回收部門廢料場(chǎng)。

第六條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)對(duì)廢舊物資進(jìn)行登記。質(zhì)量、重量等以職能部門出具的鑒定報(bào)告、化驗(yàn)單、過(guò)磅單為準(zhǔn)。

第七條 廢舊物資主管部門對(duì)回收的廢舊物資要根據(jù)品種、等級(jí)等重新分類，定置存放，妥善保管。監(jiān)管小組定期進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，嚴(yán)格區(qū)分可修、可用和報(bào)廢的界限，禁止浪費(fèi)。

第三節(jié) 銷 售

第八條 所有有價(jià)值的廢舊物資，除企業(yè)自用部分外，一律由監(jiān)管小組面向社會(huì)公開競(jìng)價(jià)出售。

第九條 廢舊物資出售按以下程序進(jìn)行：

(一)廢舊物資主管部門定期將需處理的物資以書面形式報(bào)監(jiān)管小組和主管領(lǐng)導(dǎo)審批。(二)主管部門根據(jù)審批報(bào)告，組織監(jiān)管小組成員，集體到現(xiàn)場(chǎng)檢查、鑒定物資，對(duì)其價(jià)值作出初步評(píng)估。

(三)主管部門負(fù)責(zé)發(fā)布廢舊物資處理公告，并組織競(jìng)買人的報(bào)名工作，公告期一般不少于5個(gè)工作日。

(四)主管部門負(fù)責(zé)組織現(xiàn)場(chǎng)競(jìng)標(biāo)，競(jìng)標(biāo)采取暗標(biāo)形式，所有競(jìng)買者投標(biāo)結(jié)束后，由監(jiān)管小組集體確定標(biāo)底價(jià)，競(jìng)買者所報(bào)價(jià)格，高于標(biāo)底價(jià)的視為有效報(bào)價(jià)，有效報(bào)價(jià)中最高價(jià)為中標(biāo)者，并當(dāng)場(chǎng)宣布中標(biāo)結(jié)果。

(五)競(jìng)標(biāo)結(jié)束后，廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)制作評(píng)標(biāo)報(bào)告，經(jīng)監(jiān)管小組成員簽字后，履行買賣協(xié)議簽訂手續(xù)，完成標(biāo)的物的現(xiàn)場(chǎng)清運(yùn)和貨款結(jié)算。

(六)廢舊物資買賣協(xié)議必須經(jīng)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后方可執(zhí)行，否則視為無(wú)效協(xié)議。(七)廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)向競(jìng)買者收取投標(biāo)保證金，評(píng)標(biāo)結(jié)束后，未中標(biāo)者，當(dāng)場(chǎng)退還；中標(biāo)者，在簽訂買賣協(xié)議，并交納規(guī)定數(shù)額的協(xié)議保證金后，退還其投標(biāo)保證金。中標(biāo)者拒不簽訂買賣協(xié)議，或簽訂買賣協(xié)議后不履行的，其投標(biāo)保證金或協(xié)議保證金作為違約金予以扣罰。

第十條 集團(tuán)內(nèi)部從事廢舊物資再生利用的有關(guān)單位所需廢舊物資，由有關(guān)部門根據(jù)其生產(chǎn)能力確定供應(yīng)量，按市場(chǎng)價(jià)優(yōu)先供應(yīng)，多余部分一律對(duì)外公開出售。每月供應(yīng)量由物資主管部門向監(jiān)督部門備案。

第十一條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)廢舊物資的監(jiān)裝，協(xié)助買主到財(cái)務(wù)部門交納貨款，并索取銷售發(fā)票。

第十二條 廢舊物資售出后，買受方須持過(guò)磅單、收款證明和主管部門開具的專用出門證，到紀(jì)檢監(jiān)察部門辦理出門手續(xù)。其它出門證一律無(wú)效。

第十三條 廢舊物資出門時(shí)，門衛(wèi)負(fù)責(zé)檢查物資并核對(duì)過(guò)磅單、收款發(fā)票以及紀(jì)檢監(jiān)察部蓋章的出門證，確認(rèn)無(wú)誤方可放行。每月3日前，保衛(wèi)部將上月廢舊物資出門證統(tǒng)一送紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第四節(jié) 獎(jiǎng) 懲

第十四條 為鼓勵(lì)廢舊物資回收，避免損失浪費(fèi)，每季度按照廢舊物資銷售額的5%-10%，對(duì)廢舊物資產(chǎn)生單位和有關(guān)職能部門進(jìn)行一次獎(jiǎng)勵(lì)。紀(jì)檢監(jiān)察部門對(duì)獎(jiǎng)勵(lì)款的申報(bào)、分配及使用等情況進(jìn)行監(jiān)督。獎(jiǎng)勵(lì)款要?？顚Ｓ?，不得挪作他用。

第十五條 廢舊物資主管部門負(fù)責(zé)對(duì)各單位的廢舊物資回收情況進(jìn)行督促檢查。對(duì)未按規(guī)定及時(shí)回收、上繳的單位，將視情節(jié)輕重予以處罰，并從每季度的獎(jiǎng)勵(lì)中扣除。

第十六條 公司紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)監(jiān)督職能部門履職情況，如發(fā)現(xiàn)有瀆職或營(yíng)私舞弊行為，一經(jīng)查實(shí)將予以嚴(yán)懲，并追究相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員的責(zé)任。

第五節(jié) 附 則

第十七條 公司以前所制定的有關(guān)規(guī)定如與本細(xì)則沖突的，以本細(xì)則為準(zhǔn)。第十八條 本細(xì)則自下發(fā)之日起執(zhí)行。

第五章 修舊利廢監(jiān)督管理細(xì)則

第一節(jié) 總 則

第一條 為加強(qiáng)修舊利廢工作的管理，充分提高各種廢舊物資的使用價(jià)值，防止國(guó)有資產(chǎn)流失，促進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理，增加經(jīng)濟(jì)效益，根據(jù)集團(tuán)公司相關(guān)文件精神，結(jié)合公司實(shí)際制定本細(xì)則。

第二條 修舊利廢工作在公司黨政領(lǐng)導(dǎo)班子的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，把紀(jì)檢監(jiān)察部門的監(jiān)督和相關(guān)職能部門的管理工作有機(jī)結(jié)合起來(lái)，從不同角度、不同層次、不同領(lǐng)域履行各自的職責(zé)，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)效益的最大化。

第三條 公司成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)，紀(jì)委書記、設(shè)備部部長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，設(shè)備部、紀(jì)檢監(jiān)察室、人事企管部、財(cái)務(wù)部、供應(yīng)部等單位相關(guān)管理人員組成的修舊利廢工作監(jiān)管小組（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管小組），全面負(fù)責(zé)公司各單位修舊利廢工作的管理與監(jiān)督。監(jiān)管小組的辦事機(jī)構(gòu)設(shè)在設(shè)備部。

第二節(jié) 管理范圍和職責(zé)、權(quán)限

第四條 管理范圍：公司所屬范圍內(nèi)，在生產(chǎn)、檢修、設(shè)備制作、項(xiàng)目建設(shè)等過(guò)程中產(chǎn)生的和正常報(bào)廢的各種設(shè)備、備件和材料等，以及各單位申報(bào)的修舊利廢項(xiàng)目。

第五條 工作職責(zé)：監(jiān)管小組負(fù)責(zé)對(duì)擬報(bào)廢和處理的設(shè)備、備件、物資、材料等進(jìn)行鑒定、分類，決定處置方式，并具體負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目審批、成果評(píng)審、考核、獎(jiǎng)懲等工作。

第六條 工作權(quán)限：設(shè)備部負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目初審、任務(wù)下達(dá)等日常組織、協(xié)調(diào)工作；倉(cāng)儲(chǔ)部門負(fù)責(zé)已修復(fù)設(shè)備、備件及可利用物資、材料的驗(yàn)收入庫(kù)、保管、領(lǐng)用出庫(kù)等管理工作；財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)成本核算及資金結(jié)算等工作；各車間負(fù)責(zé)修舊利廢項(xiàng)目的申報(bào)、實(shí)施以及待處理物資的收集和現(xiàn)場(chǎng)清理等工作。

第三節(jié) 監(jiān)管程序和操作規(guī)則

第七條 設(shè)備部負(fù)責(zé)召集監(jiān)管小組成員，對(duì)廢舊設(shè)備、備件和物資、材料等進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)鑒定。原則上殘值不低于原值的60%，由設(shè)備部指定存放地點(diǎn)，并負(fù)責(zé)安排修理；可直接再利用的，經(jīng)分類、挑揀并經(jīng)小組成員集體估價(jià)、過(guò)磅后，由倉(cāng)儲(chǔ)部門辦理入庫(kù)手續(xù)，設(shè)備部填寫修舊利廢項(xiàng)目成果核定表；確無(wú)使用價(jià)值的，按照廢舊物資監(jiān)管辦法處理。

第八條 可以修復(fù)利用的備品、備件等，由設(shè)備部負(fù)責(zé)填寫修舊利廢項(xiàng)目申請(qǐng)表，經(jīng)參加現(xiàn)場(chǎng)鑒定的小組成員簽字，并報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核、備案后，下達(dá)修舊利廢項(xiàng)目任務(wù)單。車間申報(bào)的，由車間自行填寫修舊利廢項(xiàng)目申請(qǐng)表，報(bào)設(shè)備部初審后履行上述手續(xù)。

第九條 對(duì)設(shè)備部下達(dá)的修舊利廢項(xiàng)目，承接車間要編制修理方案和計(jì)劃，如實(shí)填寫項(xiàng)目所需材料和備件的數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容，經(jīng)主辦單位審批后實(shí)施。設(shè)備部負(fù)責(zé)督促項(xiàng)目的實(shí)施，并協(xié)調(diào)解決實(shí)施過(guò)程中的相關(guān)問題。

第十條 修舊利廢項(xiàng)目原則上由所在單位承接，本單位確實(shí)無(wú)能力承接的，由監(jiān)管小組集體商定修理單位。

第十一條 項(xiàng)目承接單位要確保修理質(zhì)量，確認(rèn)完好無(wú)故障后，通知設(shè)備部組織監(jiān)管小組成員驗(yàn)收。驗(yàn)收結(jié)束后，設(shè)備部負(fù)責(zé)填寫修舊利廢項(xiàng)目成果核定表。

第十二條 經(jīng)監(jiān)管小組鑒定，修理合格的設(shè)備、備件等，由項(xiàng)目承接單位進(jìn)行必要的清理、防腐和保養(yǎng)后，移交倉(cāng)儲(chǔ)部門入庫(kù)。倉(cāng)儲(chǔ)部要及時(shí)協(xié)調(diào)設(shè)備部等部門辦理相關(guān)財(cái)務(wù)手續(xù)。

第十三條

設(shè)備部負(fù)責(zé)收集、整理修舊利廢項(xiàng)目各種材料，報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察部門審核備案后，作為提取修舊利廢獎(jiǎng)勵(lì)金的依據(jù)。

第四節(jié) 出入庫(kù)管理

第十四條 已修理完好的設(shè)備、備件和可直接再利用的物資、材料等，倉(cāng)儲(chǔ)部門要認(rèn)真登記，妥善保管，并合理安排發(fā)放使用，不得積壓。任何單位不得以任何理由拒絕領(lǐng)取和使用。

第十五條 倉(cāng)儲(chǔ)部在辦理修復(fù)后的設(shè)備、備品、備件及其它材料出庫(kù)手續(xù)時(shí)，要在領(lǐng)料單上加蓋修舊利廢出庫(kù)章，供應(yīng)部備件計(jì)劃員或材料計(jì)劃員蓋章后生效。

第十六條 車間領(lǐng)用修復(fù)件及再利用材料等，要按照正規(guī)出庫(kù)手續(xù)辦理，記入車間當(dāng)月的相關(guān)消耗費(fèi)用，由財(cái)務(wù)部門統(tǒng)一考核。

第十七條 每月底，倉(cāng)儲(chǔ)部門要將當(dāng)月修復(fù)件及再利用材料等的出庫(kù)單報(bào)送紀(jì)檢監(jiān)察部門備案。

第五節(jié) 質(zhì)量保證

第十八條 各單位要嚴(yán)格區(qū)分正常維修和修舊利廢項(xiàng)目，對(duì)修舊利廢項(xiàng)目要嚴(yán)格把關(guān)。凡履行修舊利廢程序修復(fù)的設(shè)備、備品、備件，正常使用周期應(yīng)不低于原已使用周期的一半，但最短有效運(yùn)行時(shí)間不應(yīng)低于半年。

第十九條 對(duì)已入庫(kù)的可利用物資，使用單位應(yīng)本著量體裁衣、合理利用的原則，充分發(fā)揮其再利用的價(jià)值。

第六節(jié) 考核及獎(jiǎng)懲

第二十條

設(shè)備部每月對(duì)修舊利廢情況進(jìn)行一次匯總(包括出入庫(kù)情況)，送達(dá)監(jiān)管小組各成員。監(jiān)管小組根據(jù)匯總情況，每季度對(duì)修舊利廢工作進(jìn)行一次考核、獎(jiǎng)懲，所修復(fù)的設(shè)備、備品備件生產(chǎn)中使用后，設(shè)備部負(fù)責(zé)考核獎(jiǎng)懲的申報(bào)、分配。財(cái)務(wù)部根據(jù)手續(xù)完備并有紀(jì)檢監(jiān)察部門簽字蓋章的修舊利廢獎(jiǎng)金提取單辦理支款手續(xù)。第二十一條 修舊利廢獎(jiǎng)金提取比例為成果核定表中修復(fù)件(包括經(jīng)挑揀、回收入庫(kù)的可再利用物資)節(jié)約價(jià)值的5％。

修復(fù)件價(jià)值的計(jì)算，為設(shè)備、備品、備件的原值減去設(shè)備殘值、材料費(fèi)、人工費(fèi)等的差值。即：修復(fù)件節(jié)約價(jià)值=修復(fù)件原值－材料費(fèi)－人工費(fèi)－修復(fù)前殘值。

第二十二條 各車間要按照修舊利廢項(xiàng)目任務(wù)單的要求和監(jiān)管小組的安排，認(rèn)真組織修舊利廢工作和廢舊物資的回收清運(yùn)工作，否則，監(jiān)管小組將給予經(jīng)濟(jì)處罰。具體如下：

1.對(duì)于價(jià)值較高、具有修復(fù)價(jià)值的零部件，不及時(shí)組織維修或管理不善導(dǎo)致沒有修復(fù)價(jià)值或丟失的，對(duì)該單位扣罰該零部件原值10%獎(jiǎng)金。

2.對(duì)于有條件實(shí)施而沒有開展修舊利廢工作的單位，每月扣罰其200-1000元。3.修舊利廢獎(jiǎng)勵(lì)資金要?？顚Ｓ?，如發(fā)現(xiàn)有違反規(guī)定者，除限期改正外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人500元。

4.各車間制定相關(guān)設(shè)備使用周期報(bào)監(jiān)管小組審批備案，對(duì)于安裝后達(dá)不到使用周期的按獎(jiǎng)勵(lì)的30%扣除。

5.各車間對(duì)生產(chǎn)、檢修等過(guò)程中產(chǎn)生的各種廢舊物資，必須實(shí)行定點(diǎn)存放，由監(jiān)管小組統(tǒng)一安排時(shí)間，結(jié)合車間共同鑒定，符合標(biāo)準(zhǔn)的余料應(yīng)及時(shí)辦理退庫(kù)手續(xù)，其余廢料分類后集中清運(yùn)至廢料場(chǎng)。各車間不得私自清運(yùn)、亂堆亂放。一處不符合規(guī)定的，扣罰責(zé)任單位 200-500元獎(jiǎng)金。

6.各車間必須按照設(shè)備部下達(dá)的任務(wù)單以及年度修舊利廢分解表，組織實(shí)施修舊項(xiàng)目。對(duì)完不成任務(wù)的，除不予發(fā)放修舊利廢專項(xiàng)提成外，另扣罰相關(guān)責(zé)任人100-500元獎(jiǎng)金，于每月綜合考核中兌現(xiàn)。

7.因修理質(zhì)量問題，不能正常使用或造成事故的，扣罰責(zé)任單位所得獎(jiǎng)勵(lì)，并扣罰相關(guān)責(zé)任者20-200元獎(jiǎng)金。

8.無(wú)正當(dāng)理由，拒不接受修舊利廢任務(wù)，或拒絕使用修復(fù)件和其它材料的，扣罰單位主管領(lǐng)導(dǎo)100-200元。

9.因上述情況造成庫(kù)存短缺，無(wú)備用設(shè)備、備品、備件而影響正常生產(chǎn)的，按扣罰獎(jiǎng)金數(shù)額上限加倍扣罰。情節(jié)惡劣，造成嚴(yán)重后果的，按公司有關(guān)規(guī)定處理。

以上所有扣罰金額，全部納入公司修舊利廢專項(xiàng)獎(jiǎng)金中作為修舊利廢工作的獎(jiǎng)勵(lì)基金使用。

第二十三條 紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)對(duì)修舊利廢專項(xiàng)獎(jiǎng)金的申報(bào)、發(fā)放以及罰款的使用等情況進(jìn)行全程監(jiān)督。

第七節(jié) 附則

第二十四條 對(duì)違反本辦法的單位或個(gè)人，由公司紀(jì)檢監(jiān)察部門按有關(guān)規(guī)定處理。第二十五條 本辦法由公司修舊利廢監(jiān)管小組負(fù)責(zé)解釋。

第二十六條 本辦法自下發(fā)之日起實(shí)施，其他關(guān)于修舊利廢工作的管理辦法自行廢止。

第六章 車輛外委維修監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則

第一條 車輛外委維修監(jiān)督、管理范圍，包括公司所屬各單位由財(cái)務(wù)支付費(fèi)用的各種生產(chǎn)、生活用機(jī)動(dòng)車輛和各種專用車輛的外修。第二條 本細(xì)則監(jiān)管范圍內(nèi)的車輛維修，統(tǒng)一由車隊(duì)鑒定，紀(jì)檢監(jiān)察部門監(jiān)督，決定外修與否。

第三條 車輛外委維修定點(diǎn)修理廠家，采取集體評(píng)議方式確定。

第四條 成立車輛外委維修評(píng)議小組，人員構(gòu)成由綜合部、財(cái)務(wù)部、紀(jì)檢監(jiān)察部門工作人員組成。

第五條 由車輛管理部門負(fù)責(zé)組織評(píng)議小組成員，對(duì)有關(guān)修理廠的資質(zhì)、技術(shù)、設(shè)備、規(guī)模、工藝水平進(jìn)行實(shí)地考察，提出初步意見，報(bào)經(jīng)公司主管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，選定定點(diǎn)修理廠家，并與對(duì)方簽訂協(xié)議。

第六條 定點(diǎn)修理廠每年考核一次，每?jī)赡曛匦略u(píng)議確定一次?？己斯ぷ饔稍u(píng)議小組負(fù)責(zé)，考核的主要指標(biāo)是：

(一)承修車輛按協(xié)議規(guī)定及修理標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行，無(wú)偷工減料行為，質(zhì)量?jī)?yōu)良，運(yùn)行良好。(二)取費(fèi)合理，修理質(zhì)量與修理費(fèi)用相符。(三)無(wú)賄賂或刁難專業(yè)技術(shù)人員、監(jiān)修人員的行為。(四)服務(wù)優(yōu)良，隨叫隨到，無(wú)拖延現(xiàn)象。

經(jīng)考核，發(fā)現(xiàn)違反上述四種情況之一者，評(píng)議小組有權(quán)取消其定點(diǎn)修理單位資格。第七條 車輛外修前，由車隊(duì)負(fù)責(zé)填寫維修審批表，并報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核。外修中臨時(shí)增加檢修項(xiàng)目和車輛因公外出發(fā)生修理事項(xiàng)的，必須向車隊(duì)隊(duì)長(zhǎng)和紀(jì)檢監(jiān)察部門說(shuō)明情況方可辦理。各車隊(duì)負(fù)責(zé)舊件收回，并予以登記，及時(shí)報(bào)紀(jì)檢監(jiān)察部門備查。車輛外出發(fā)生修理事項(xiàng)的，在結(jié)算時(shí)，要有車輛使用人簽字證明，并加蓋使用單位公章，經(jīng)車隊(duì)和紀(jì)檢監(jiān)察部門審核，在《外委修理明細(xì)表》和報(bào)賬箋上蓋章，否則財(cái)務(wù)不予報(bào)銷。

第八條 本細(xì)則自下發(fā)之日起實(shí)施。

第二篇：效能監(jiān)察制度

效能監(jiān)察實(shí)施辦法

第一章

總

則

第一條 為了加強(qiáng)和改善企業(yè)管理，提高管理效能，保證政令暢通，促進(jìn)監(jiān)察對(duì)象廉政勤政，盡職盡責(zé)地工作，并使賽聯(lián)研究公司的效能監(jiān)察工作規(guī)范化、制度化，制定本辦法。

第二條 企業(yè)效能監(jiān)察是企業(yè)監(jiān)察部門的一項(xiàng)基本職能，是通過(guò)對(duì)監(jiān)察對(duì)象在管理工作中執(zhí)行國(guó)家方針政策、法律法規(guī)、上級(jí)決定和本研究公司規(guī)章制度及履行職責(zé)情況的監(jiān)督檢查，是監(jiān)察工作為經(jīng)濟(jì)建設(shè)服務(wù)的有效途徑，是促進(jìn)廉政勤政、完善管理、提高效率和效益的重要手段。是管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。

第三條 企業(yè)效能監(jiān)察的指導(dǎo)思想是:以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀。堅(jiān)持事實(shí)求是、標(biāo)本兼治的原則，以促進(jìn)廉政勤政、改善企業(yè)管理、提高管理效能為目的，以圍繞本公司發(fā)展規(guī)劃、工作目標(biāo)和管理制度為中心，深化企業(yè)黨風(fēng)廉政建設(shè)，維護(hù)企業(yè)的穩(wěn)定，促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。

第四條 企業(yè)效能監(jiān)察的基本任務(wù)是：通過(guò)依法監(jiān)督檢查，增強(qiáng)行政管理監(jiān)控力度，幫助管理者查清和解決管理中存在的問題，規(guī)范管理，提高工作效率、效益，嚴(yán)肅處理不作為或亂作為行為，避免和挽回經(jīng)濟(jì)損失，查處違法違紀(jì)行為，加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)。

第五條 效能監(jiān)察的原則。效能監(jiān)察必須堅(jiān)持實(shí)事求是，堅(jiān)持與企業(yè)健康發(fā)展相結(jié)合，堅(jiān)持監(jiān)督檢查與改善管理相結(jié)合，堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益相結(jié)合，堅(jiān)持獎(jiǎng)勵(lì)和懲戒相結(jié)合，堅(jiān)持專業(yè)部門與監(jiān)督部門相結(jié) 合的原則。

第六條 本公司成立效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)本單位效能監(jiān)察工作?？偨?jīng)理為組長(zhǎng)，領(lǐng)導(dǎo)班子其他成員和各部門負(fù)責(zé)人為組員，公司監(jiān)察室負(fù)責(zé)日常工作。

領(lǐng)導(dǎo)小組可根據(jù)立項(xiàng)內(nèi)容決定設(shè)立監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，并負(fù)責(zé)督促該小組嚴(yán)肅認(rèn)真地開展監(jiān)察工作。也可不設(shè)立監(jiān)察項(xiàng)目工作小組，由領(lǐng)導(dǎo)小組成員直接履行項(xiàng)目工作小組職責(zé)。

第二章

管 轄

第七條 效能監(jiān)察的對(duì)象是本公司各部門和本公司所任命或聘任的管理人員，以及開展效能監(jiān)察涉及到的責(zé)任人員。

第八條 對(duì)本公司管理工作有重大影響或涉及多單位（部門）的管理問題，由本公司決定立項(xiàng)，監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織實(shí)施。各部門管理中存在的問題，由該部門決定立項(xiàng)，報(bào)監(jiān)察室備案。

第三章

效能監(jiān)察的內(nèi)容

第九條 監(jiān)督檢查監(jiān)察對(duì)象是否遵守黨紀(jì)國(guó)法和企業(yè)規(guī)章制度；是否盡職盡責(zé)，認(rèn)真貫徹執(zhí)行上級(jí)和本級(jí)行政決定、決議和領(lǐng)導(dǎo)的指示、指令，是否正確行使職權(quán)，科學(xué)決策，保證業(yè)務(wù)工作和管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

第十條 監(jiān)督檢查本單位管理工作中嚴(yán)重影響管理效果、效率、效益的問題，重點(diǎn)是：人才招聘與合理使用、產(chǎn)業(yè)投資投向、信息資源整合、項(xiàng)目研發(fā)與合作、物資采購(gòu)、成果孵化、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等方面存在的問題。

第十一條 增強(qiáng)對(duì)本單位管理工作中薄弱環(huán)節(jié)的監(jiān)控措施。

第十二條 上級(jí)明確要求進(jìn)行監(jiān)察的其他內(nèi)容。

第十三條 本公司實(shí)行重大事項(xiàng)必須接受效能全過(guò)程監(jiān)察制度。有關(guān)部門在實(shí)施重大事項(xiàng)前，要按程序履行效能監(jiān)察立項(xiàng)手續(xù)。

第十四條 本公司重大事項(xiàng)包括：

（一）單項(xiàng)合同在2萬(wàn)元人民幣以上的辦公用品（具）、計(jì)算機(jī)軟硬件、耗材的采購(gòu)。

（二）單項(xiàng)合同在4萬(wàn)元人民幣以上的設(shè)備安裝、工程維修項(xiàng)目。

（三）單項(xiàng)合同在6萬(wàn)元人民幣以上的設(shè)備采購(gòu)項(xiàng)目。

（四）單項(xiàng)合同估算價(jià)10萬(wàn)元人民幣以上的建筑工程、裝修項(xiàng)目。

（五）單項(xiàng)合同15萬(wàn)元人民幣以上的科技研發(fā)項(xiàng)目。

（六）單項(xiàng)合同20萬(wàn)元人民幣以上的成果孵化項(xiàng)目。

（七）合同累計(jì)金額30萬(wàn)元人民幣以上的產(chǎn)業(yè)投資項(xiàng)目。

第四章

效能監(jiān)察的方法和程序

第十五條 效能監(jiān)察的形式分為專項(xiàng)監(jiān)察和綜合監(jiān)察，專項(xiàng)監(jiān)察是對(duì)某項(xiàng)內(nèi)容進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)察；綜合監(jiān)察是對(duì)某個(gè)部門進(jìn)行全面監(jiān)察。根據(jù)效能監(jiān)察的內(nèi)容應(yīng)確定相應(yīng)的監(jiān)察方法。

（一）事前監(jiān)察。即防范性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作進(jìn)行前實(shí)施監(jiān)督檢查。

（二）事中監(jiān)察。即跟蹤性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作過(guò)程中實(shí)施的監(jiān)督檢查。

（三）事后監(jiān)察。即改進(jìn)性監(jiān)察，是在某項(xiàng)管理工作發(fā)生問題后實(shí)施的監(jiān)督監(jiān)察。

（四）全過(guò)程監(jiān)察。是對(duì)某項(xiàng)管理工作全過(guò)程實(shí)施的監(jiān)督檢查。

第十六條 效能監(jiān)察的一般工作程序?yàn)椋赫{(diào)查研究，選題立項(xiàng)制定方案；分析原因，查明問題；采取措施，監(jiān)督檢查，落實(shí)責(zé)任；提出建議，改進(jìn)管理；結(jié)項(xiàng)核定，落實(shí)獎(jiǎng)懲，立卷歸檔。

第十七條 效能監(jiān)察項(xiàng)目的立項(xiàng)。要緊緊圍繞單位中心工作和結(jié)合管理中的關(guān)鍵問題及薄弱環(huán)節(jié)，在調(diào)查研究、認(rèn)真篩選的基礎(chǔ)上確定選題，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究立項(xiàng)，填寫《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》，由行政主要領(lǐng)導(dǎo)審批。

第十八條 效能監(jiān)察項(xiàng)目確定后，要制定實(shí)施方案，內(nèi)容包括：①立項(xiàng)的指導(dǎo)思想；②監(jiān)察內(nèi)容和目標(biāo)值；③組織機(jī)構(gòu)；④監(jiān)察措施和時(shí)間安排。制定方案后，應(yīng)上報(bào)黨政領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行評(píng)價(jià)審核，重點(diǎn)對(duì)選題是否準(zhǔn)確、目標(biāo)值量化是否合理、措施是否可行等進(jìn)行審核。方案經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意后、即可實(shí)施監(jiān)察。實(shí)施前，應(yīng)及時(shí)通知監(jiān)察對(duì)象及其所在部門。

第十九條

實(shí)施監(jiān)察

（一）落實(shí)方案，形成調(diào)查報(bào)告。按照實(shí)施方案，對(duì)監(jiān)察項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查分析，可查閱與項(xiàng)目有關(guān)的帳目、臺(tái)帳、會(huì)議記錄、文件等資料，也可詢問知情人，請(qǐng)教相關(guān)專家，對(duì)已發(fā)生的問題進(jìn)行分析，研究時(shí)應(yīng)結(jié)合主觀和客觀、歷史和現(xiàn)實(shí)原因進(jìn)行綜合分析，在清查問題、找出原因、分清責(zé)任的基礎(chǔ)上，應(yīng)及時(shí)與被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員見面，共同研究確定整改意見，形成調(diào)查報(bào)告。調(diào)查報(bào)告的內(nèi)容包括：立項(xiàng)的依據(jù)，查清的事實(shí)，發(fā)現(xiàn)的問題及原因，責(zé)任分析，處理意見和改進(jìn)措施。報(bào)告須報(bào)批準(zhǔn)立項(xiàng)的領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

（二）落實(shí)建議，監(jiān)督檢查整改情況。調(diào)查報(bào)告經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組同意 后，以《效能監(jiān)察建議書》形式，將監(jiān)察建議和處理意見及整改、處理期限通知被監(jiān)察單位（部門）及有關(guān)人員，并監(jiān)督執(zhí)行。被監(jiān)察單位（部門）及個(gè)人必須按照《效能監(jiān)察建議書》規(guī)定的時(shí)間期限進(jìn)行整改，并將整改情況及效果，以《效能監(jiān)察報(bào)告書》形式反饋。

（三）效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)正確運(yùn)用檢查權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)，加大監(jiān)督檢查力度，及時(shí)總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，評(píng)價(jià)監(jiān)察效果。對(duì)優(yōu)秀項(xiàng)目，應(yīng)建議行政領(lǐng)導(dǎo)給予表?yè)P(yáng)或獎(jiǎng)勵(lì)；對(duì)監(jiān)察效果不明顯，或整改措施不力的，應(yīng)進(jìn)行批評(píng)，限期完成整改任務(wù)；對(duì)有令不行、有禁不止的，要追究相關(guān)責(zé)任。

第二十條 結(jié)項(xiàng)核定，立卷歸檔

（一）效能監(jiān)察項(xiàng)目完成后，工作小組負(fù)責(zé)起草結(jié)項(xiàng)報(bào)告，經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組研究批準(zhǔn)后方可結(jié)項(xiàng)，填寫《效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表》，報(bào)上級(jí)紀(jì)檢監(jiān)察部門審核、備案。

（二）效能監(jiān)察檔案主要材料包括：⑴立項(xiàng)報(bào)告和《效能監(jiān)察立項(xiàng)表》；⑵實(shí)施方案；⑶監(jiān)察過(guò)程中收集的各種資料；⑷《效能監(jiān)察建議書》和《效能監(jiān)察報(bào)告書》；⑸對(duì)有關(guān)人員的獎(jiǎng)懲決定；⑹《效能監(jiān)察結(jié)項(xiàng)表》和結(jié)項(xiàng)報(bào)告；⑺其他有關(guān)材料。第五章 效能監(jiān)察的工作職責(zé)

第二十一條 公司總經(jīng)理職責(zé)：負(fù)責(zé)效能監(jiān)察工作的安排部署；負(fù)責(zé)立項(xiàng)報(bào)告、調(diào)查報(bào)告和結(jié)項(xiàng)報(bào)告的審批；負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)解決工作中的問題，督促監(jiān)察建議、整改措施的落實(shí)。

第二十二條 監(jiān)察部門的職責(zé)：根據(jù)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組的工作要求，負(fù)責(zé)制定效能監(jiān)察計(jì)劃和組織實(shí)施工作；及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)提出工作建議；負(fù)責(zé)立項(xiàng)和具體實(shí)施方案的制定；組織、協(xié)調(diào)有關(guān)單位（部門）和人員參與效能監(jiān)察工作；負(fù)責(zé)查處效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違法問題。

第二十三條 有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)人員和部門的職責(zé)：積極主動(dòng)參與效能監(jiān)察工作，認(rèn)真檢查管理中的問題，制定改進(jìn)管理的措施，保證監(jiān)察建議的落實(shí)。

第二十四條 每年年初各部門要逐級(jí)上報(bào)效能監(jiān)察立項(xiàng)情況。年終要對(duì)效能監(jiān)察開展情況進(jìn)行總結(jié)，填寫并上報(bào)《效能監(jiān)察情況統(tǒng)計(jì)表》。

第二十五條 監(jiān)察部門在效能監(jiān)察中有下列權(quán)利：

（一）列席被監(jiān)察單位（部門）的有關(guān)會(huì)議，召集與效能監(jiān)察有關(guān)的會(huì)議。

（二）查閱、復(fù)制與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，了解其它必要情況。

（三）要求被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提供與效能監(jiān)察事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料和其它必要情況。

（四）要求有關(guān)人員就效能監(jiān)察事項(xiàng)所涉及的問題作出解釋和說(shuō) 明。

（五）責(zé)令有關(guān)單位（部門）或有關(guān)人員停止正在或可能損害企業(yè)利益和職工合法權(quán)益的行為。

（六）向被監(jiān)察單位（部門）或有關(guān)人員提出改進(jìn)工作、加強(qiáng)管理、人員獎(jiǎng)懲等方面的監(jiān)察建議。

（七）對(duì)阻擾、干擾監(jiān)察機(jī)構(gòu)及其工作人員依法行使職權(quán)，嚴(yán)重影響效能監(jiān)察正常開展、或無(wú)正當(dāng)理由拒絕和不認(rèn)真執(zhí)行監(jiān)察建議的行為，按有關(guān)規(guī)定追究責(zé)任。

（八）在效能監(jiān)察過(guò)程中，可以根據(jù)職責(zé)或法定代表人授權(quán)行使檢察權(quán)、調(diào)查權(quán)、建議權(quán)和處分權(quán)。

第六章 獎(jiǎng) 懲

第二十六條 效能監(jiān)察工作應(yīng)堅(jiān)持獎(jiǎng)勵(lì)和懲處相結(jié)合的原則。有下列情況之一的給予表彰、獎(jiǎng)勵(lì)：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、政策，模范履行職責(zé)，積極主動(dòng)開展效能監(jiān)察，措施得力，成果顯著的；

（二）通過(guò)開展效能監(jiān)察，改進(jìn)管理，取得顯著經(jīng)濟(jì)效益或社會(huì)效益；防止事故發(fā)生或減少經(jīng)濟(jì)損失有功，使企業(yè)和職工利益免受或少受損失的；

（三）通過(guò)效能監(jiān)察，發(fā)現(xiàn)違法違紀(jì)問題并及時(shí)得到查處，為企業(yè)挽回經(jīng)濟(jì)損失有突出貢獻(xiàn)的；

（四）其他需要獎(jiǎng)勵(lì)的。有下列情況的，應(yīng)視情節(jié)給予處罰：

（一）對(duì)不落實(shí)監(jiān)察建議，妨礙開展效能監(jiān)察的，給予批評(píng)教育、行政警告直至撤職處分。

（二）對(duì)不盡職責(zé)、不廉潔、不稱職的，建議調(diào)離其工作崗位或免去職務(wù)。

（三）對(duì)管理工作中不作為或亂作為，造成重大經(jīng)濟(jì)損失或嚴(yán)重影響的，按有關(guān)規(guī)定責(zé)令賠償、消除影響，并給予相應(yīng)處罰。對(duì)違紀(jì)違法行為，按管理權(quán)限立案查處，觸犯刑律的移交司法機(jī)關(guān)處理。

（四）其他需要給予懲處的。

第二十七條 獎(jiǎng)勵(lì)資金來(lái)源可從單位獎(jiǎng)勵(lì)基金中解決，也可以經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)和部門批準(zhǔn)，從通過(guò)開展效能監(jiān)察增加的經(jīng)濟(jì)效益或挽回的經(jīng)濟(jì)損失中適當(dāng)提取。

第二十八條 本辦法與國(guó)家法律法規(guī)或上級(jí)規(guī)定精神相抵觸時(shí)，按照國(guó)家法律法規(guī)和上級(jí)的規(guī)定執(zhí)行。

第二十九條 本辦法由本公司監(jiān)察室負(fù)責(zé)解釋。第三十條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

二0一一年元月四日

第三篇：效能監(jiān)察四項(xiàng)制度

效能監(jiān)察四項(xiàng)制度

1、效能監(jiān)察責(zé)任制

圍繞改善社區(qū)環(huán)境整治，提高整治效能這一任務(wù)，結(jié)合社區(qū)的工作任務(wù)、職能、具體業(yè)務(wù)事項(xiàng)、各工作崗位職責(zé)和綜合素質(zhì)等方面的情況，建立“書記負(fù)總責(zé)，副書記各負(fù)其責(zé)，辦公室、監(jiān)察室等職能部門負(fù)責(zé)建立健全相應(yīng)的制度和規(guī)范，主要負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)組織實(shí)施和運(yùn)作，監(jiān)察室負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查，依靠全體干部職工的積極參與”的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

2、行政效能檢查制度

每年要對(duì)村莊環(huán)境整治進(jìn)行兩次效能監(jiān)察，重點(diǎn)檢查履行職責(zé)、執(zhí)行政策、工作落實(shí)、組織紀(jì)律情況；一次性告知制度、限時(shí)辦結(jié)制度、政務(wù)公開制度的落實(shí)情況；

3、效能投訴處理制度

為方便基層群眾對(duì)我社區(qū)效能情況的監(jiān)督，除采取設(shè)立舉報(bào)箱、舉報(bào)電話和不定期訪談、隨機(jī)抽檢等形式外，隨時(shí)接受群眾對(duì)工作人員工作作風(fēng)、服務(wù)質(zhì)量、行政效率等方面的投訴。對(duì)屬于受理范圍的投訴，按照實(shí)事求是、有錯(cuò)必究的原則認(rèn)真調(diào)查處理。被投訴單位和個(gè)人應(yīng)按要求積極協(xié)助調(diào)查，如實(shí)就被投訴的問題做出說(shuō)明，并提供有關(guān)的文件、資料。

4、行政效能告誡制度

凡是在工作中不能正確履行職責(zé)，效率低下，侵害服務(wù)對(duì)象的合法權(quán)益，造成不良影響和后果，但情節(jié)輕微、尚未構(gòu)成或被免予黨紀(jì)政紀(jì)處分的，按有關(guān)規(guī)定給予行政效能告誡。行政效能告誡的有關(guān)材料同時(shí)抄送組織人事處備案，作為影響干部提拔使用的參考。工作人員一年內(nèi)被行政效能告誡一次的，當(dāng)年考核不得評(píng)為優(yōu)秀等次；一年內(nèi)被效能告誡二次的，考核不能定為稱職等次；一年內(nèi)被效能告誡三次的，考核應(yīng)定為不稱職等次。符合辭退條件的，應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定給予辭退處理。各單位所屬工作人員一年內(nèi)被行政效能告誡兩人次以上的，取消其所在單位文明處室評(píng)選資格和評(píng)先資格

第四篇：行政效能監(jiān)察告誡制度

葦湖梁街道行政效能監(jiān)察告誡制度

為了加強(qiáng)行政效能監(jiān)察工作，在建立健全各項(xiàng)工作制度的基礎(chǔ)上，按照合法性、合理性、完整性和有效約束性的原則，建立配套的監(jiān)督制度，即告誡制度。

一、本制度根據(jù)《行政監(jiān)察法》及街道全年評(píng)比檢查標(biāo)準(zhǔn)制定。

二、執(zhí)行機(jī)構(gòu)：機(jī)關(guān)效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。

三、有下列行為者給予行政告誡：

1、工作人員因職責(zé)不清、互相推諉導(dǎo)致辦事效率低，群眾反映強(qiáng)烈，以及違反政務(wù)公開有關(guān)規(guī)定的；

2、違反工作紀(jì)律和辦事效率規(guī)定，尚不夠紀(jì)律處分行為的；

3、被群眾反映或舉報(bào)的工作人員，經(jīng)調(diào)查情況屬實(shí)尚不夠紀(jì)律處分的；

4、違反街道有關(guān)規(guī)定及全年工作考核標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)條款，造成不良影響的；

5、在科室綜合評(píng)比檢查中，工作人員扣10分以上者。

四、工作人員一年內(nèi)被告誡一次的，當(dāng)年目標(biāo)考核定為基本稱職；一年內(nèi)被告誡兩次的，當(dāng)年考核定為不稱職；一年內(nèi)被告誡三次的，向任免機(jī)關(guān)提出給予降職處理的建議或調(diào)整其工作崗位。

五、工作人員被告誡要對(duì)其主管領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行考核。即：主管領(lǐng)導(dǎo)分管的科室人員一年內(nèi)被告誡累計(jì)5人次以上，將扣除主管領(lǐng)導(dǎo)年終獎(jiǎng)的10%。

六、對(duì)給予行政告誡的人員由效能監(jiān)察辦公室發(fā)出告誡書，行政副職由主任告誡，黨群副職由工委書記告誡，科級(jí)以下人員由效能監(jiān)察辦告誡。

七、年終向全體機(jī)關(guān)工作人員通報(bào)告誡制度執(zhí)行情況。

第五篇：效能監(jiān)察

《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》貫徹執(zhí)行情況的報(bào)告

省紀(jì)委：

根據(jù)《關(guān)于開展〈中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則〉貫徹執(zhí)行情況專項(xiàng)檢查工作的通知》要求，我廳對(duì)“學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》、規(guī)范從政行為、促進(jìn)科學(xué)發(fā)展”主題教育（以下簡(jiǎn)稱“主題教育”）情況進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致總結(jié)，并對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部遵守《廉政準(zhǔn)則》情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查。現(xiàn)將有關(guān)情況報(bào)告如下。

一、精心組織實(shí)施，扎實(shí)開展主題教育

省財(cái)政廳黨組高度重視，將主題教育擺上重要日程，深入思想發(fā)動(dòng)，周密計(jì)劃安排，認(rèn)真貫徹部署，精心組織實(shí)施，去年利用2個(gè)月時(shí)間組織進(jìn)行集中教育，今年又安排了黨風(fēng)廉政“六個(gè)一”活動(dòng)，系統(tǒng)全面、扎實(shí)有效開展主題教育，學(xué)習(xí)宣傳和貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》。

一是學(xué)習(xí)有關(guān)文件。廳黨組理論學(xué)習(xí)中心組先后兩次以《廉政準(zhǔn)則》為一項(xiàng)重要內(nèi)容組織了學(xué)習(xí)。去年邀請(qǐng)省紀(jì)委仲兆寧副書記就《我省黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作的形勢(shì)及任務(wù)》進(jìn)行專題講座。今年4月26日，組織廳黨組理論學(xué)習(xí)中心組成員觀看《財(cái)苑警鐘》電視教育片，通報(bào)財(cái)政系統(tǒng)近年來(lái)案件情況及案例分析；5月30日，以“踐行根本宗旨，打造民生財(cái)政”為專題進(jìn)行萬(wàn)名財(cái)政干部大走訪活動(dòng)總結(jié)匯報(bào)和研討交流。主題教育期間，各處室（局）、單位充分利用黨建平臺(tái)，組織黨員干部認(rèn)真學(xué)習(xí)黨的十七大和十七屆四中、五中全會(huì)精神，學(xué)習(xí)胡錦濤總書記、賀國(guó)強(qiáng)同志在十七屆中央紀(jì)委六次全會(huì)上的重要講話和工作報(bào)告，學(xué)習(xí)張寶順、王賓宜同志在省紀(jì)委八屆七次全會(huì)上的重要講話和工作報(bào)告，學(xué)習(xí)《廉政準(zhǔn)則》及其《實(shí)施辦法》。

二是正反典型教育。去年，我廳組織觀看了中紀(jì)委廉政黨課電化教材《貪之害》。6月11日，劉浩紀(jì)檢組長(zhǎng)帶領(lǐng)廳機(jī)關(guān)部分處以上干部，聽取了中紀(jì)委法規(guī)室副主任所作的《廉政準(zhǔn)則》輔導(dǎo)報(bào)告會(huì)。今年4月27日,組織廳機(jī)關(guān)和廳屬單位處級(jí)以上干部共138人，赴巢湖監(jiān)獄接受警示教育，觀看了服刑人員勞動(dòng)場(chǎng)所、監(jiān)舍和飯?zhí)?，聽?名服刑人員現(xiàn)身說(shuō)法。6月1日，組織全廳黨員干部集中觀看了《欲蓋彌彰—?jiǎng)⒅救A腐敗案警示錄》、《暴風(fēng)雨中的懺悔—皮黔生瀆職受賄案警示錄》等警示教育片，發(fā)放了《懲貪警示錄—五十六名貪官腐敗人生的警示》讀本。以慶祝建黨90周年活動(dòng)為契機(jī)，在6月中下旬，組織全廳黨員干部開展“緬懷先烈、重溫誓詞”活動(dòng)和組織觀看電視劇《永遠(yuǎn)的忠誠(chéng)》、學(xué)習(xí)沈浩等系列活動(dòng)。各處室（局）、單位也能夠結(jié)合創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)活動(dòng)，認(rèn)真開展正面示范教育。

三是專題黨課教育。今年，廳黨組聯(lián)系當(dāng)前財(cái)政工作和黨員干部思想作風(fēng)實(shí)際，結(jié)合慶祝建黨90周年活動(dòng)，組織開展了一次黨課教育。6月21日，廳黨組書記、廳長(zhǎng)陳先森給全廳黨員干部上了一堂題為《加強(qiáng)黨性修養(yǎng)，牢固樹立終身學(xué)習(xí)觀》的專題黨課，教育引導(dǎo)全廳黨員干部牢記黨的宗旨，強(qiáng)化黨性觀念，加強(qiáng)學(xué)習(xí)提高，服務(wù)財(cái)政事業(yè)，反響強(qiáng)烈。

四是廉政文化活動(dòng)。積極開展廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)、進(jìn)家庭活動(dòng)。去年7月初，觀看了由省直紀(jì)工委組織的反腐倡廉文藝演出。今年，積極準(zhǔn)備全省“紅歌滿江淮，合唱促崛起”大型紅色經(jīng)典合唱比賽，并著力抓好《廉政準(zhǔn)則》和廉潔從政相關(guān)規(guī)定的貫徹落實(shí)。6月19日，我廳代表隊(duì)在紅色經(jīng)典合唱比賽總決賽中榮獲金獎(jiǎng)。6月下旬，廳里組織了一次《廉政準(zhǔn)則》知識(shí)測(cè)試，廳機(jī)關(guān)全體黨員干部和廳屬單位中層以上干部共350人參加測(cè)試，成績(jī)均為優(yōu)秀。給各處室（局）、單位發(fā)放了《反腐倡廉10個(gè)熱點(diǎn)問題》、《關(guān)于實(shí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定學(xué)習(xí)問答》、《關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定學(xué)習(xí)問答》等黨風(fēng)廉政建設(shè)相關(guān)學(xué)習(xí)資料。在近期還將下發(fā)通知，在全系統(tǒng)開展廉政論文和廉政警言警句征集評(píng)選活動(dòng)。

五是財(cái)政干部大走訪活動(dòng)。今年，各處室（局）以主題教育為契機(jī)，結(jié)合“萬(wàn)名財(cái)政干部大走訪”活動(dòng),認(rèn)真落實(shí)以人為本、執(zhí)政為民的要求，于五月上旬至六月中旬深入43個(gè)鄉(xiāng)村、社區(qū)，走訪了261戶基層群眾，察民情、解民憂、惠民生，宣傳民生政策、了解群眾的期盼、檢查惠民成效，鍛煉財(cái)政干部隊(duì)伍，讓人民群眾切實(shí)感受到我黨“以人為本、執(zhí)政為民”理念，提升了財(cái)政干部勤政、廉政、親民的良好形象，贏得了社會(huì)各界好評(píng)。

六是“自查自糾”活動(dòng)。在主題教育末期，各處室（局）、單位認(rèn)真對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》等廉潔從政的規(guī)定，召開民主生活會(huì)，認(rèn)真開展“自查自糾”活動(dòng)，查找存在問題，制定整改措施，并對(duì)主題教育開展情況進(jìn)行了總結(jié)。

二、認(rèn)真對(duì)照檢查，切實(shí)貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》

我廳對(duì)照《廉政準(zhǔn)則》要求規(guī)定，組織全面的自查自糾工作，去年以來(lái)，我廳認(rèn)真貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》，主要做了以下工作。

一是認(rèn)真履行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制。一是按照一把手負(fù)總責(zé)和分管領(lǐng)導(dǎo)各負(fù)其責(zé)的要求，層層分解責(zé)任，實(shí)行分管廳領(lǐng)導(dǎo)與各處室（局）、單位主要負(fù)責(zé)人簽定反腐倡廉建設(shè)責(zé)任書的辦法，實(shí)行責(zé)任制。二是按照省委辦公廳、省政府辦公廳《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)省黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制暨懲防腐敗體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組〈省直單位2011年反腐倡廉主要工作任務(wù)分工意見〉的通知》的要求，廳黨組印發(fā)了《安徽省財(cái)政廳2011年反腐倡廉主要工作任務(wù)分解表》，將由我廳主辦的工作任務(wù)10項(xiàng),協(xié)同參與任務(wù)19項(xiàng)分解到有關(guān)處室（局）、單位，并明確了有關(guān)責(zé)任人和完成時(shí)限。三是召開全省財(cái)政反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議。今年2月18日，召開全省財(cái)政反腐倡廉建設(shè)工作會(huì)議，省紀(jì)委副書記、監(jiān)察廳廳長(zhǎng)張東安和省財(cái)政廳黨組書記、廳長(zhǎng)陳先森作重要講話，省財(cái)政廳黨組成員、紀(jì)檢組長(zhǎng)劉浩作工作報(bào)告，會(huì)議總結(jié)了2010年全省財(cái)政系統(tǒng)反腐倡廉工作，布置了2011年反腐倡廉工作任務(wù)，有10個(gè)市、縣財(cái)政局作先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)介紹。四是開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作檢查和調(diào)研。今年4月份，廳領(lǐng)導(dǎo)帶隊(duì)對(duì)信用擔(dān)保集團(tuán)和政府采購(gòu)中心一年來(lái)開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》等情況進(jìn)行了檢查和調(diào)研。

二是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律。去年，結(jié)合考核工作，組織全廳處級(jí)黨員干部認(rèn)真填報(bào)《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)表》，填報(bào)的處級(jí)黨員干部占全廳處級(jí)黨員干部總數(shù)的100%。今年，組織新提拔的處級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部按規(guī)定填報(bào)了《黨員領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)表》。此外，我們還按照省委組織部統(tǒng)一要求，及時(shí)報(bào)送了在廳里省管干部《報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)表》。上半年，共收到廳機(jī)關(guān)干部上繳的現(xiàn)金和購(gòu)物卡11500元。

三是深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作。廳黨組高度重視此項(xiàng)工作，將其作為貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》、加強(qiáng)懲防體系建設(shè)的重要抓手。成立了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，主動(dòng)與內(nèi)蒙古財(cái)政廳、北京市財(cái)政局、合肥市財(cái)政局以及部分省直單位溝通聯(lián)系，學(xué)習(xí)借鑒好的經(jīng)驗(yàn)和做法，研究制定本廳實(shí)施方案，并于6月13日召開全省財(cái)政系統(tǒng)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理視頻動(dòng)員會(huì)，廳黨組書記、廳長(zhǎng)陳先森作動(dòng)員講話。在全省廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理試點(diǎn)工作會(huì)議之后，我廳于7月28日召開了全省財(cái)政系統(tǒng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理暨省廳試點(diǎn)工作推進(jìn)會(huì)，對(duì)此項(xiàng)工作做進(jìn)一步的動(dòng)員和部署。當(dāng)前，此項(xiàng)工作正在全系統(tǒng)有序開展。

四是做好信訪舉報(bào)和案件受理工作。一是及時(shí)辦理來(lái)信來(lái)訪的信件，接到信件后及時(shí)進(jìn)行閱件分析，在規(guī)定的時(shí)間辦理。二是對(duì)信件反映的財(cái)政工作的問題，通過(guò)梳理和歸類后，向廳內(nèi)相關(guān)處室與部門反饋，使他們及時(shí)加強(qiáng)工作中的監(jiān)督與管理。三是認(rèn)真做好2005-2010年全省財(cái)政系統(tǒng)的違紀(jì)違法案件的統(tǒng)計(jì)匯總工作和對(duì)37起典型案例的剖析，形成《安徽省財(cái)政系統(tǒng)部分案件的剖析與啟示》一文上報(bào)財(cái)政部監(jiān)察局，并在重慶召開的全國(guó)財(cái)政系統(tǒng)案件分析會(huì)上做交流發(fā)言。上半年共收到信訪舉報(bào)1件，省政風(fēng)行風(fēng)熱線轉(zhuǎn)來(lái)的投訴12件，已全部辦結(jié)。

五是建立健全相關(guān)配套制度。去年，我廳研究出臺(tái)了《關(guān)于加強(qiáng)財(cái)政管理，促進(jìn)源頭防腐的若干意見》。今年，研究出臺(tái)了《安徽省財(cái)政廳財(cái)政專戶管理辦法》、《安徽省財(cái)政國(guó)庫(kù)資金調(diào)度管理暫行辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)機(jī)關(guān)效能建設(shè)的若干意見》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)地方金融機(jī)構(gòu)財(cái)務(wù)和國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)管工作的若干意見》，會(huì)同有關(guān)部門出臺(tái)了《關(guān)于切實(shí)加強(qiáng)財(cái)政支農(nóng)資金和項(xiàng)目監(jiān)督管理的實(shí)施意見》。部分處室（單位）還進(jìn)一步規(guī)范本單位的管理制度，如《科研所財(cái)務(wù)管理制度》、《科研所行政管理制度》、《安徽省信用擔(dān)保集團(tuán)有限公司貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度的實(shí)施辦法》。

六是研究和探索預(yù)防腐敗新措施。為了加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目審批和資金分配的監(jiān)控管理，加大源頭治理的工作力度。今年，我廳農(nóng)業(yè)處組織了對(duì)2011年現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展項(xiàng)目的全省公開立項(xiàng)，這是首次，是一個(gè)創(chuàng)新性舉措，其目的就是為了進(jìn)一步保證項(xiàng)目評(píng)審結(jié)果的科學(xué)和公正。廳監(jiān)督局從權(quán)力內(nèi)部監(jiān)督管理的角度出發(fā)，選擇三個(gè)處室進(jìn)行試點(diǎn)，大力推進(jìn)內(nèi)部監(jiān)督工作機(jī)制。8月8日，我廳財(cái)政專戶管理系統(tǒng)成功上線，完善了財(cái)政資金管理程序，確定財(cái)政專戶管理系統(tǒng)的運(yùn)行流程，使財(cái)政資金撥付更加規(guī)范、科學(xué)、嚴(yán)密，有效規(guī)避了風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防腐敗的發(fā)生。

下一步，我廳將繼續(xù)按照省紀(jì)委的要求，進(jìn)一步擴(kuò)大學(xué)習(xí)貫徹執(zhí)行《廉政準(zhǔn)則》的成果，深入開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，積極探索預(yù)防腐敗工作的新思路、新舉措，確保財(cái)政資金和財(cái)政干部雙安全，為我省財(cái)政事業(yè)科學(xué)發(fā)展提供有力保證。

一、開展效能監(jiān)察的主要做法

近幾年來(lái),我們緊緊圍繞企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)實(shí)際開展效能監(jiān)察工作,狠抓制度建設(shè),強(qiáng)化規(guī)范管理,嚴(yán)格監(jiān)督檢查,提升隊(duì)伍素質(zhì)。隨著企業(yè)管理體制改革、轉(zhuǎn)換經(jīng)營(yíng)機(jī)制和法人治理結(jié)構(gòu)完善,效能監(jiān)察也不斷融入生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理等活動(dòng)中,將監(jiān)察滲透于管理之中,通過(guò)對(duì)管理人員在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的行為、能力、運(yùn)轉(zhuǎn)狀態(tài)等方面進(jìn)行監(jiān)察,實(shí)現(xiàn)關(guān)口前移,在一定程度上達(dá)到提高經(jīng)濟(jì)效益、管理效益、廉潔效益、社會(huì)效益和工作效能的目的。有效地堵塞了漏洞,改善了管理,營(yíng)造了依法經(jīng)營(yíng)、廉潔從業(yè)、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉敬業(yè)的良好風(fēng)氣,進(jìn)一步增強(qiáng)了全局廉政文化的軟實(shí)力。

我們堅(jiān)持把效能監(jiān)察作為企業(yè)發(fā)展的重要工作,圍繞安全、經(jīng)營(yíng)、銷售、效能、效益、效率等方面的重大問題,重點(diǎn)監(jiān)督檢查違反職責(zé)和行政法規(guī)、制度以及指令、工作程序,并造成嚴(yán)重影響或重大經(jīng)濟(jì)損失的錯(cuò)誤管理行為,以保證企業(yè)內(nèi)部政令暢通,提高管理效率,增加經(jīng)濟(jì)效益。針對(duì)人財(cái)物管理中可能出現(xiàn)問題,修訂完善經(jīng)營(yíng)決策、建設(shè)投資等方面的管理和監(jiān)督制度;針對(duì)紅松果仁采收發(fā)包、木材銷售、棚戶區(qū)建設(shè)過(guò)程中可能出現(xiàn)的違規(guī)行為,抓住腐敗現(xiàn)象易發(fā)多發(fā)環(huán)節(jié),大力開展效能監(jiān)察,把效能監(jiān)察的重點(diǎn)更多地放在措施的落實(shí)上,加強(qiáng)各類資源整合運(yùn)作過(guò)程的監(jiān)督和效果的檢查評(píng)價(jià)。集中開展了“三清理一規(guī)范”等專項(xiàng)效能監(jiān)察工作,促進(jìn)了企業(yè)管理水平和經(jīng)營(yíng)效益的提高。對(duì)財(cái)務(wù)核心業(yè)務(wù),突出工程建設(shè)、資金運(yùn)作、資產(chǎn)處置、招標(biāo)采購(gòu)等關(guān)鍵環(huán)節(jié),以及關(guān)系人民群眾切身利益、社會(huì)關(guān)注的熱點(diǎn)難點(diǎn)問題,切實(shí)增強(qiáng)監(jiān)督的實(shí)效性。堅(jiān)持依法從嚴(yán)治企,加強(qiáng)對(duì)各級(jí)企業(yè)的監(jiān)督檢查,嚴(yán)格落實(shí)國(guó)家法律法規(guī)。嚴(yán)格履行相應(yīng)程序,切實(shí)維護(hù)國(guó)有資產(chǎn)安全和職工合法權(quán)益。圍繞企業(yè)發(fā)展重點(diǎn)領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié),廣泛開展了效能監(jiān)察。

(一)堅(jiān)持“三個(gè)到位”,確保效能監(jiān)察工作有章可循

1.思想認(rèn)識(shí)到位。局黨委高度重視效能監(jiān)察工作,樹立效能監(jiān)察是企業(yè)管理重要組成部分的觀念,明確效能監(jiān)察是促進(jìn)企業(yè)改革與發(fā)展的動(dòng)力,是強(qiáng)化企業(yè)管理的根本目的,是行政主要負(fù)責(zé)人管理手段的延伸。通過(guò)教育使各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)能夠正確地理解效能監(jiān)察的目的、意義,明確效能監(jiān)察工作是紀(jì)檢監(jiān)察部門為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)服務(wù),是從源頭上預(yù)防腐敗發(fā)生,促進(jìn)企業(yè)管理,提高企業(yè)效益,保證企業(yè)政令暢通的重要手段。

2.工作體系到位。我們把效能監(jiān)察作為生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理和黨風(fēng)廉政建設(shè)的重要內(nèi)容,基本形成了紀(jì)檢監(jiān)察部門在組織實(shí)施中加強(qiáng)指導(dǎo),業(yè)務(wù)管理部門在積極參與中落實(shí)責(zé)任,基層各單位在上下聯(lián)動(dòng)中推進(jìn)和深化效能監(jiān)察的工作態(tài)勢(shì)。一是明確目標(biāo)和計(jì)劃,研究制定效能監(jiān)察總體方案。年初由局明確全年效能監(jiān)察工作重點(diǎn),制定具體、可行的效能監(jiān)察計(jì)劃,要求各基層單位根據(jù)工作重點(diǎn)進(jìn)行立項(xiàng),并采取日常檢查,半年考核,年終驗(yàn)收評(píng)比的辦法,跟蹤檢查立項(xiàng)單位效能監(jiān)察實(shí)施方案的落實(shí)情況,協(xié)助督促責(zé)任部門對(duì)效能監(jiān)察中發(fā)現(xiàn)的問題,提出監(jiān)察建議,并限期整改,從而確?？偰繕?biāo)的實(shí)現(xiàn)。二是建立業(yè)務(wù)管理機(jī)制。制定了效能監(jiān)察工作實(shí)施辦法,對(duì)效能監(jiān)察工作的原則、內(nèi)容、工作程序、方式、方法、職權(quán)、獎(jiǎng)懲標(biāo)準(zhǔn)等做出具體規(guī)定。其次強(qiáng)化效能監(jiān)察手段,制定處罰規(guī)定,明確對(duì)違規(guī)違紀(jì)者的處罰標(biāo)準(zhǔn),并由監(jiān)察部門嚴(yán)格督察執(zhí)行。完善業(yè)務(wù)管理制度,實(shí)行立項(xiàng)、領(lǐng)導(dǎo)審核簽字、計(jì)劃呈報(bào)、定期報(bào)表、重要監(jiān)察項(xiàng)目專題報(bào)告、效能監(jiān)察檔案管理等制度,使效能監(jiān)察工作步入運(yùn)行有規(guī)范、檢查有依據(jù)、懲處有標(biāo)準(zhǔn)的管理軌道。

3.組織領(lǐng)導(dǎo)到位。堅(jiān)持行政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、管理職能部門配合參與的工作機(jī)制。成立由監(jiān)察、審計(jì)、財(cái)務(wù)、企管、人事等有關(guān)部門主要領(lǐng)導(dǎo)為成員的效能監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)小組。建立由行政主要負(fù)責(zé)人掛帥,紀(jì)檢監(jiān)察部門參加的聯(lián)席會(huì)議制度,定期溝通交流情況,研究解決疑難問題,拓展效能監(jiān)察的渠道和范圍,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作力度。

(二)堅(jiān)持“三個(gè)結(jié)合”,提高效能監(jiān)察的針對(duì)性

1.把效能監(jiān)察與黨風(fēng)廉政建設(shè)相結(jié)合。在實(shí)際的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作中我們充分發(fā)揮上中下三級(jí)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)的作用,對(duì)物資采購(gòu)、棚改招投標(biāo)、安全生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)管理、人事任免、資金管理和基建工程項(xiàng)目等開展效能監(jiān)察工作，確保投資建設(shè)中資金安全和干部安全,切實(shí)加強(qiáng)對(duì)“三重一大”等問題的監(jiān)督,推進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)管理和經(jīng)營(yíng)管理領(lǐng)域黨風(fēng)廉政建設(shè)工作。

2.把效能監(jiān)察與加強(qiáng)企業(yè)制度建設(shè)相結(jié)合。本著為大局服務(wù)的指導(dǎo)思想,我們把強(qiáng)化企業(yè)制度建設(shè)和執(zhí)行力作為效能監(jiān)察工作的重點(diǎn)工作,做到監(jiān)察一批項(xiàng)目,堵塞一些漏洞,完善一套制度,推進(jìn)一次工作。堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心,從企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā),注重檢查和糾正所涉及的各類問題,完善監(jiān)督制約機(jī)制。

3.把效能監(jiān)察與局務(wù)公開和信訪工作相結(jié)合。把局務(wù)公開和信訪工作中反映的問題作為效能監(jiān)察的切入點(diǎn),既能有效地提高效能監(jiān)察的針對(duì)性和實(shí)效性,又有利于把效能監(jiān)察工作不斷引向深入,為改革、發(fā)展、穩(wěn)定大局服務(wù)。

(三)重視抓好“六個(gè)環(huán)節(jié)”,確保效能監(jiān)察工作的有效性。

1.注重抓好選題立項(xiàng)。效能監(jiān)察涉及面廣、政策性強(qiáng),達(dá)到預(yù)期效果,關(guān)鍵是要制定切實(shí)可行的實(shí)施方案,實(shí)施方案抓住四個(gè)環(huán)節(jié),一是選準(zhǔn)“切入點(diǎn)”,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的針對(duì)性;二是抓住“關(guān)鍵點(diǎn)”,增強(qiáng)效能監(jiān)察工作的規(guī)范性;三是把握“延伸點(diǎn)”,注重效能監(jiān)察工作的連續(xù)性;四是重視“顯現(xiàn)點(diǎn)”,增強(qiáng)效能監(jiān)察功能的實(shí)效性。每年有重點(diǎn)地選好幾個(gè)項(xiàng)目,拿出優(yōu)秀成果,真正使效能監(jiān)察工作與企業(yè)管理有機(jī)結(jié)合。

2.注重抓好分析整改工作。發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)整改,是效能監(jiān)察的目的。一是抓好跟蹤調(diào)查。在下達(dá)效能監(jiān)察通知書、提出限期整改建議后,要主動(dòng)指導(dǎo)基層單位對(duì)整改措施的落實(shí),對(duì)整改效果進(jìn)行跟蹤檢查。二是搞好終結(jié)報(bào)告,及時(shí)分析和反饋信息。通過(guò)開展效能監(jiān)察,對(duì)存在的問題和薄弱環(huán)節(jié),及時(shí)采取措施,限期整改,并做好跟蹤督促工作。

3.注重抓好典型示范作用。沒有典型就沒有經(jīng)驗(yàn),沒有典型就沒有動(dòng)力。在開展效能監(jiān)察過(guò)程中,及時(shí)總結(jié)推廣典型經(jīng)驗(yàn),以點(diǎn)帶面,推動(dòng)和促進(jìn)效能監(jiān)察工作深入、均衡、整體發(fā)展。

4.注重抓好建章立制。堅(jiān)持標(biāo)本兼治,既是效能監(jiān)察的重要內(nèi)容,也是效能監(jiān)察的根本目的。通過(guò)效能監(jiān)察協(xié)助和督促有關(guān)部門制定和完善相關(guān)的企業(yè)管理制度,在治本上下功夫,以達(dá)到合法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理、以法治企、提高效益的目的。

5.注重部門配合,形成合力。在開展效能監(jiān)察工作中,注意與有關(guān)部門搞好協(xié)調(diào),對(duì)重大效能監(jiān)察項(xiàng)目要求有關(guān)業(yè)務(wù)部門必須參加。這種聯(lián)合開展效能監(jiān)察的工作方式,既增強(qiáng)了效能監(jiān)察的力度和效果,解決了自身人手緊、專業(yè)性不強(qiáng)的問題,也促進(jìn)了與業(yè)務(wù)部門之間的理解和配合。

6.注重長(zhǎng)效,鞏固成果。發(fā)現(xiàn)問題、糾正問題僅是效能監(jiān)察的過(guò)程,要防止問題的再發(fā)生、真正堵塞管理漏洞,必須抓好制度建設(shè)、建立長(zhǎng)效機(jī)制。堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心,從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā),從管理中的突出問題、薄弱環(huán)節(jié)和熱點(diǎn)問題入手,進(jìn)行事前預(yù)防性監(jiān)察、事中跟蹤性監(jiān)察和事后改進(jìn)性監(jiān)察,認(rèn)真履行效能監(jiān)察職能,堅(jiān)持循序漸進(jìn),講求實(shí)效。

三、開展效能監(jiān)察的主要成效

一是完善制度。制定了《效能監(jiān)察實(shí)施細(xì)則(暫行)》、《關(guān)于加強(qiáng)效能監(jiān)察工作的意見》、《效能監(jiān)察工作要點(diǎn)》，明確了監(jiān)督工作的總體要求、工作原則、主要內(nèi)容和具體安排。二是突出監(jiān)督重點(diǎn),統(tǒng)一立項(xiàng)開展了木材銷售、資產(chǎn)管理、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、基建招投標(biāo)、安全管理等效能監(jiān)察工作,促進(jìn)了企業(yè)規(guī)范管理。三是以挖潛增效,堵塞漏洞,提高效益為目的,拓寬效能監(jiān)察思路。圍繞“總攬全局、緊貼中心、切合實(shí)際”工作要求,在參與中服務(wù)、在服務(wù)中監(jiān)督、在監(jiān)督中保證。據(jù)統(tǒng)計(jì),2008年至2011年,局及所屬各單位效能監(jiān)察統(tǒng)一立項(xiàng) 項(xiàng),提出并落實(shí)效能監(jiān)察建議 條,建章立制 項(xiàng),發(fā)現(xiàn)線索并查處案件 件。通過(guò)效能監(jiān)察挽回直接經(jīng)濟(jì)損失 萬(wàn)元,避免經(jīng)濟(jì)損失 萬(wàn)元;共完成 批集中規(guī)模招標(biāo)和施工招標(biāo)標(biāo)效能監(jiān)察,累計(jì)中標(biāo)金額 元,節(jié)約資金 元,發(fā)現(xiàn)查處違紀(jì)線索并轉(zhuǎn)立案 件,處理 人,查處違紀(jì)金額 萬(wàn)元;為企業(yè)增加直接經(jīng)濟(jì)效益 萬(wàn)元。

到目前為止,全局未發(fā)生重大違法違紀(jì)行為。

五、今后工作目標(biāo)和努力方向

我們?cè)陂_展效能監(jiān)察以來(lái),取得了一些成績(jī),但還存在很多薄弱環(huán)節(jié),今后,要切實(shí)維護(hù)效能監(jiān)察的權(quán)威性和嚴(yán)肅性,使效能監(jiān)察工作在企業(yè)規(guī)范化管理、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)中發(fā)揮應(yīng)有的作用。創(chuàng)新理念和工作方式,做好效能監(jiān)察事后評(píng)估工作,強(qiáng)化閉環(huán)管理,推動(dòng)效能監(jiān)察工作由糾偏糾錯(cuò)向提升績(jī)效轉(zhuǎn)變。努力實(shí)現(xiàn)監(jiān)督方式由隨機(jī)監(jiān)督向日常監(jiān)督轉(zhuǎn)變,監(jiān)督過(guò)程由事后監(jiān)督向事前、事中監(jiān)督轉(zhuǎn)變,監(jiān)督力量由以紀(jì)檢部門為主向多部門協(xié)同轉(zhuǎn)變,有效防止權(quán)力失控、決策失誤和行為失范。為全面推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè),在上級(jí)紀(jì)委監(jiān)察部門的領(lǐng)導(dǎo)下,我們將堅(jiān)定信心,求真務(wù)實(shí),開拓創(chuàng)新,扎實(shí)工作,認(rèn)真履行社會(huì)責(zé)任,使企業(yè)效能監(jiān)察工作再上新臺(tái)階,取得新成效,為集團(tuán)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展做出新貢獻(xiàn)。

效能監(jiān)察作為企業(yè)監(jiān)察工作的一個(gè)重要方面，是企業(yè)監(jiān)察職能的重要體現(xiàn)，是企業(yè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)以法律、法規(guī)和企業(yè)的管理制度為依據(jù)，針對(duì)影響企業(yè)各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的主要問題，依法對(duì)企業(yè)干部、管理人員履行職責(zé)行為的效率與質(zhì)量情況所實(shí)施的監(jiān)督檢查活動(dòng)，其目的是保證政令暢通，督促企業(yè)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)、職工增強(qiáng)管理意識(shí)，樹立效益理念，提高工作效率和質(zhì)量，防止官僚主義和失職、瀆職行為?！皣@企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理存在的效益、效率、質(zhì)量、安全等方面的重大問題，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)、揭露和處理?yè)]霍浪費(fèi)、營(yíng)私舞弊、侵吞國(guó)有資產(chǎn)等行為，堵塞管理漏洞?！边@是對(duì)所有企業(yè)監(jiān)察機(jī)構(gòu)包括鐵路企業(yè)效能監(jiān)察工作所提出的要求，也是我們森工企業(yè)效能監(jiān)察應(yīng)該達(dá)到的目標(biāo)，當(dāng)前國(guó)有企業(yè)加強(qiáng)效能監(jiān)察工作尤其重要和緊迫。

一、我局開展效能監(jiān)察活動(dòng)較早，在實(shí)際工作中也取得了一定的效果，但是，效能監(jiān)察的作用在基層單位還沒有得到充分的發(fā)揮，仍然有一些薄弱環(huán)節(jié)應(yīng)引起我們重視和改進(jìn)。

一是思想認(rèn)識(shí)存在偏差。存在重視廉正監(jiān)督、忽視效能監(jiān)督的現(xiàn)象，或有將效能監(jiān)察等同于紀(jì)檢監(jiān)察的認(rèn)識(shí)，這是對(duì)效能監(jiān)察工作的意義和重要性理解不深，對(duì)開展效能監(jiān)察的作用了解不透。

二是把握不了效能監(jiān)察的方法和途徑。有些單位把對(duì)暴露問題的追究和處理看成效能監(jiān)察，也有的把紀(jì)檢監(jiān)察混同于效能監(jiān)察，這都是片面和錯(cuò)誤的，它忽視了效能監(jiān)察“事前監(jiān)察、事中監(jiān)察、事后監(jiān)察”的功效。

三是效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲方面缺乏制度性和規(guī)范性。有的只獎(jiǎng)不懲，有的只懲不獎(jiǎng)，同時(shí)，還有許多問題研究不夠，比如工作標(biāo)準(zhǔn)評(píng)定的問題、數(shù)據(jù)客觀準(zhǔn)確性的問題、獎(jiǎng)懲的標(biāo)準(zhǔn)及效果問題都沒能認(rèn)真的探討和研究，特別是在平時(shí)的業(yè)績(jī)考評(píng)上不夠規(guī)范或存在忽視考核的現(xiàn)象，使效能監(jiān)察獎(jiǎng)懲缺乏必要的依據(jù)。

出現(xiàn)以上問題的原因，主要是我們對(duì)效能監(jiān)察工作的作用理解不深，忽視了效能監(jiān)察對(duì)促進(jìn)企業(yè)發(fā)展的重要意義。效能監(jiān)察工作不是單純的防止違規(guī)違紀(jì)行為，效能監(jiān)察工作也是生產(chǎn)力。通過(guò)完善的效能監(jiān)察可以節(jié)約投資，降低運(yùn)營(yíng)成本，減少投資風(fēng)險(xiǎn)，提高投資效益，帶來(lái)直接的經(jīng)濟(jì)效益，可以提高安全生產(chǎn)和管理質(zhì)量，帶來(lái)長(zhǎng)遠(yuǎn)的社會(huì)效益，從而帶來(lái)間接的經(jīng)濟(jì)效益，可以凝聚職工人心，增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力，促進(jìn)企業(yè)發(fā)展內(nèi)在的生產(chǎn)力。

二、完善效能監(jiān)察機(jī)制，為進(jìn)一步規(guī)范效能監(jiān)察工作做好鋪墊 機(jī)制建設(shè)是一切工作的基礎(chǔ)和前提，可以規(guī)范效能監(jiān)察工作，便于我們正確地開展效能監(jiān)察活動(dòng)。

首先，建立領(lǐng)導(dǎo)機(jī)制。加強(qiáng)組織，健全機(jī)構(gòu)，是保障效能監(jiān)察工作運(yùn)行的關(guān)鍵。要專門成立以行政主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，行政副職、紀(jì)委書記任副組長(zhǎng)，紀(jì)檢監(jiān)察、財(cái)務(wù)、計(jì)劃、技術(shù)、企管等業(yè)務(wù)骨干為成員的效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)小組，并建立行政主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)、紀(jì)檢監(jiān)察部門組織協(xié)調(diào)、專業(yè)職能部門配合參與的工作運(yùn)行機(jī)制。

其次，完善教育機(jī)制。一是要開展群眾性的教育活動(dòng)，使廣大職工明確效能建設(shè)的重要性和必要性，提高對(duì)效能監(jiān)察工作的認(rèn)識(shí)，達(dá)到積極主動(dòng)配合效能監(jiān)察的目的。二是對(duì)效能監(jiān)察工作人員進(jìn)行培訓(xùn)，提高專業(yè)知識(shí)和效能監(jiān)察業(yè)務(wù)知識(shí)，以便于效能監(jiān)察工作的正確順利開展。三是針對(duì)新情況新問題，根據(jù)階段性的特點(diǎn)和效能建設(shè)的要求進(jìn)行不間斷的有針對(duì)性的宣傳和教育。

第三，健全立項(xiàng)機(jī)制。立項(xiàng)機(jī)制的建立可以把超前防范與過(guò)程監(jiān)督結(jié)合起來(lái)，把加強(qiáng)管理與查處問題結(jié)合起來(lái)，把促進(jìn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理與推動(dòng)廉正建設(shè)結(jié)合起來(lái)。當(dāng)前，國(guó)有企業(yè)應(yīng)在確定立項(xiàng)重點(diǎn)、制訂立項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范立項(xiàng)程序三個(gè)方面完善機(jī)制建設(shè)。

第四，確立考評(píng)機(jī)制。積極探索績(jī)效量化考核，建立科學(xué)、量化和可操作性的績(jī)效考評(píng)辦法，制定出效能激勵(lì)機(jī)制和告誡誡免制度，與當(dāng)前國(guó)有企業(yè)開展的干部考核制度結(jié)合起來(lái)，把績(jī)效考核的最差人員和行政效能方面出現(xiàn)的重大問題作為一票否決的條件。

三、開展效能監(jiān)察工作必須把握四個(gè)環(huán)節(jié)

1、建立健全效能監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)。僅有規(guī)范的工作機(jī)制尚不能保證效能監(jiān)察工作的落實(shí)，必須將效能監(jiān)察工作從建章立制向監(jiān)督落實(shí)推進(jìn)，健全效能監(jiān)察網(wǎng)絡(luò)，建立強(qiáng)有力的制約機(jī)制，多管齊下，切實(shí)改變重制度輕監(jiān)督的現(xiàn)象。一方面要加強(qiáng)效能監(jiān)察力量。選拔各層面的優(yōu)秀職工代表、優(yōu)秀黨員充實(shí)到效能監(jiān)察隊(duì)伍中，建成固定的監(jiān)察組織，對(duì)于階段工作或單一工程，可以指定工作骨干中的優(yōu)秀人員擔(dān)任臨時(shí)監(jiān)察員，從而及時(shí)準(zhǔn)確地反饋信息，便于效能監(jiān)察領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)掌握全面情況。另一方面，積極拓寬監(jiān)督渠道，要形成上級(jí)與下級(jí)相互監(jiān)督、組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合、內(nèi)部監(jiān)督與外部監(jiān)督相結(jié)合的生動(dòng)局面，真正建成立體交叉的監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。

2、把握專項(xiàng)效能監(jiān)察的過(guò)程和途徑。專項(xiàng)效能監(jiān)察主要是解決企業(yè)管理某一時(shí)段、某一管理方面或某一重大項(xiàng)目影響安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的突出問題，它是開展效能監(jiān)察工作的主要方法。專項(xiàng)效能監(jiān)察的過(guò)程一般分為以下四個(gè)階段，即：調(diào)查摸底，選題立項(xiàng)；找出問題，查清原因；分清責(zé)任，適當(dāng)獎(jiǎng)懲；提出建議，改進(jìn)管理。在調(diào)查階段，要注意核實(shí)安全生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理中的問題，分析有關(guān)的報(bào)表臺(tái)帳，掌握準(zhǔn)確的數(shù)據(jù)。實(shí)施的途徑有：一是檢查管理的效率、效果為切入點(diǎn)。檢查監(jiān)察對(duì)象履行職責(zé)的能力、素質(zhì)、工作態(tài)度、工作責(zé)任心，以考評(píng)其是否稱職。

3、圍繞難點(diǎn)和熱點(diǎn)問題進(jìn)行效能監(jiān)察。效能監(jiān)察工作必須盯住管理的薄弱環(huán)節(jié)，盯住最易出問題的單位和部門，盯住投資額大的重點(diǎn)項(xiàng)目。對(duì)于鐵路企業(yè)來(lái)講，抓住群眾所關(guān)心的重點(diǎn)環(huán)節(jié)和熱點(diǎn)問題，就把握了效能監(jiān)察工作的關(guān)鍵。必須在安全生產(chǎn)、物資采購(gòu)、工程管理、干部任免、招待費(fèi)使用等方面開展效能監(jiān)察工作。安全生產(chǎn)工作中，重點(diǎn)監(jiān)察制度落實(shí)情況、安全職責(zé)履行情況和責(zé)任心情況；物資采購(gòu)中，監(jiān)察招標(biāo)工作制度的落實(shí)，實(shí)現(xiàn)流程規(guī)范化、工作程序化、結(jié)果最優(yōu)化；在工程管理工作中，從立項(xiàng)開始到竣工決策的全過(guò)程進(jìn)行監(jiān)察審計(jì)，規(guī)范工程建設(shè)管理，減少損失浪費(fèi)；在干部任免工作中，監(jiān)察任免程序的規(guī)范性，切實(shí)做到公平、公正、公開、公示；在招待費(fèi)使用方面，監(jiān)察制度的落實(shí)情況和違規(guī)操作問題，真正做到合理開支，勤儉建企。

4、從嚴(yán)考核，獎(jiǎng)懲分明。緊緊抓抓廉潔、高效這個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，敢于動(dòng)真格，本著“有訴必理、有理必果”的原則，采取分級(jí)負(fù)責(zé)、歸口辦理的辦法，切實(shí)查清問題，嚴(yán)肅處理。在平時(shí)的績(jī)效考評(píng)中，要確?？荚u(píng)的質(zhì)量和準(zhǔn)確度，必須把握四個(gè)環(huán)節(jié)：一是客觀、深入在分析班子內(nèi)部的“背靠背”評(píng)價(jià)情況，二是廣泛聽取黨內(nèi)外群眾的意見，三是認(rèn)真開展效能民主評(píng)議、測(cè)評(píng)和進(jìn)行隨機(jī)問卷調(diào)查工作，四是收集考評(píng)主體的有關(guān)舉報(bào)、投訴情況。同時(shí)，要把績(jī)效考評(píng)結(jié)果運(yùn)用好，獎(jiǎng)懲分明，切實(shí)做到“三掛鉤”：一是與干部任免使用掛鉤。對(duì)那些認(rèn)真執(zhí)行效能建設(shè)并取得明顯成效的，要進(jìn)行表彰獎(jiǎng)勵(lì)，給以重任提拔；對(duì)實(shí)施效能建設(shè)不好的，要進(jìn)行批評(píng)教育，仍不思改正、造成不良后果的，要予以處理。二是與評(píng)先創(chuàng)優(yōu)掛鉤。要把效能建設(shè)情況作為評(píng)先創(chuàng)優(yōu)的重要條件之一，實(shí)施不好，責(zé)任范圍內(nèi)發(fā)現(xiàn)辦事拖拉、不作為、發(fā)生安全事故、經(jīng)費(fèi)管理混亂等現(xiàn)象的，堅(jiān)決取消先進(jìn)單位和先進(jìn)個(gè)人的評(píng)比資格，已經(jīng)獲得的榮譽(yù)稱號(hào)，應(yīng)予以取消。三是與經(jīng)濟(jì)獎(jiǎng)懲掛鉤。這也是加強(qiáng)效能建設(shè)的重要手段。對(duì)效能建設(shè)落實(shí)好、成效大的，要給予適當(dāng)?shù)奈镔|(zhì)獎(jiǎng)勵(lì)乃至重獎(jiǎng)，否則，必須大膽運(yùn)用經(jīng)濟(jì)處罰手段。

四、開展效能監(jiān)察工作必須正確理解和處理好三方面的關(guān)系 效能監(jiān)察工作不是“單打一”，也不僅僅是紀(jì)檢監(jiān)察部門獨(dú)行其事，它與單位其他部門、企業(yè)管理和企業(yè)的自我約束是緊密結(jié)合、相輔相成，不可分割。

一是擺正紀(jì)檢監(jiān)察部門與其他職能部門的關(guān)系。在效能監(jiān)察中，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)是監(jiān)察主體，其他職能部門是被監(jiān)察對(duì)象，在效能監(jiān)察立項(xiàng)中，項(xiàng)目的承辦部門一般是紀(jì)檢監(jiān)察部門。因此，紀(jì)檢監(jiān)察部門在開展效能監(jiān)察工作中要注意找準(zhǔn)自己的位置，既不能越俎代庖，代替業(yè)務(wù)部門完成工作任務(wù)，也不能把業(yè)務(wù)部門正常履行職責(zé)的工作當(dāng)作企業(yè)效能監(jiān)察工作。要分清監(jiān)察部門與其他職能部門的不同職責(zé)，同時(shí)又要注意發(fā)揮組織協(xié)調(diào)作用，與業(yè)務(wù)部門密切配合。

二是處理好企業(yè)效能監(jiān)察與企業(yè)管理的關(guān)系。鐵路企業(yè)效能監(jiān)察不能脫離企業(yè)管理，但更不能取代企業(yè)管理，而是對(duì)管理的再管理，監(jiān)督的再監(jiān)督。對(duì)各種立項(xiàng)的問題進(jìn)行檢查，主要是發(fā)現(xiàn)管理中的問題，提出改進(jìn)管理的意見和建議，建立健全制度，并督促落實(shí)，堵塞漏洞，而不是直接參與管理和糾正錯(cuò)誤。三是指導(dǎo)好部門和下級(jí)企業(yè)實(shí)現(xiàn)自我約束。監(jiān)察一批項(xiàng)目、堵塞一些漏洞、夯實(shí)一片基礎(chǔ)是鐵路企業(yè)效能監(jiān)察的重點(diǎn)工作，但不是開展效能監(jiān)察的目的，促進(jìn)企業(yè)尤其是各部門建章立制、實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自我約束才是效能監(jiān)察工作應(yīng)盡的職責(zé)。

堅(jiān)持以經(jīng)濟(jì)效益為中心，從企業(yè)的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)，注重檢查和糾正所涉及的各類問題，一方面對(duì)有嚴(yán)重違紀(jì)的人員進(jìn)行查處，另一方面積極協(xié)助各部門建章立制，完善監(jiān)督制約機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)的自我約束。