第一篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法教案(教學(xué)版)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法教案

第一章 緒論

教學(xué)目的：通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生掌握國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念、淵源，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體及其基本原則，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與相關(guān)法律部門的聯(lián)系與區(qū)別，了解國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的產(chǎn)生發(fā)展經(jīng)過，經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系及國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的體系和研究方法。

教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則；國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與相關(guān)法律部門的聯(lián)系與區(qū)別；跨國(guó)公司的法律制度。教學(xué)方法：課堂講授。教學(xué)時(shí)數(shù)：4課時(shí)。

第一節(jié) 經(jīng)濟(jì)全球化、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法

一、經(jīng)濟(jì)全球化與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法

（一）經(jīng)濟(jì)全球化

所謂經(jīng)濟(jì)全球化主要包括世界統(tǒng)一大市場(chǎng)的形成和擴(kuò)大、跨越國(guó)界和地區(qū)界限各種投資的增加、全球金融市場(chǎng)的一體化和跨國(guó)資金流動(dòng)加快、信息交流和獲得日趨方便。

經(jīng)濟(jì)全球化具有如下特征：

1、市場(chǎng)全球化

市場(chǎng)全球化意味著：（1）由于各國(guó)市場(chǎng)體制的建立，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)與國(guó)際市場(chǎng)聯(lián)成一體，形成了一個(gè)開放式的全球市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，通行的是價(jià)值規(guī)律和競(jìng)爭(zhēng)原則；（2）較少的貿(mào)易壁壘和市場(chǎng)力的解放，使得貨物、資本、技術(shù)、信息、服務(wù)以及人員的跨越邊界的流動(dòng)成為可能，并且得到空前發(fā)展。（3）全球電子網(wǎng)絡(luò)和信息技術(shù)的發(fā)展，標(biāo)志著世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)入了一個(gè)新時(shí)代。不但為全球經(jīng)濟(jì)的發(fā)展提供了一個(gè)沒有國(guó)界的虛擬大市場(chǎng)，而且成為推動(dòng)經(jīng)濟(jì)全球化的有力工具。

2、生產(chǎn)和消費(fèi)全球化

跨國(guó)公司已成為全球化經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主體?？鐕?guó)公司的跨國(guó)生產(chǎn)和提供的服務(wù)活動(dòng)，促進(jìn)了人員的跨國(guó)界流動(dòng)以及消費(fèi)的全球化。

3、經(jīng)濟(jì)全球化與地區(qū)內(nèi)部的生產(chǎn)要素的流動(dòng)（包括本土的、國(guó)家的、區(qū)域性的）相輔相成 地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展促進(jìn)經(jīng)濟(jì)全球化，經(jīng)濟(jì)全球化帶動(dòng)和促進(jìn)地區(qū)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它們之間是一種復(fù)合的相互促進(jìn)的關(guān)系，而不是對(duì)立的。

4、經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中統(tǒng)一行為規(guī)則的出現(xiàn)

各國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易政策和法律在矛盾中求得協(xié)調(diào)。全球性、區(qū)域性多邊經(jīng)濟(jì)組織制定的規(guī)則，維護(hù)著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融秩序的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

（二）經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的影響

經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了調(diào)整跨國(guó)經(jīng)濟(jì)交往的各種法律規(guī)范的豐富和發(fā)展。主要表現(xiàn)在：

1、豐富了國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)容

（1）信息技術(shù)和電子網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)展，使電子商務(wù)成為未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要形式，由此促進(jìn)調(diào)整電子商務(wù)的法律規(guī)范的發(fā)展。

（2）生物技術(shù)和基因工程在造福人類的同時(shí)，也帶來一些負(fù)面效應(yīng)，促使各國(guó)及國(guó)際社會(huì)制定相關(guān)法律，預(yù)防其可能產(chǎn)生的危害與災(zāi)難。

（3）金融全球化與20世紀(jì)90年代頻繁發(fā)生的金融危機(jī)，使國(guó)際社會(huì)意識(shí)到加強(qiáng)國(guó)際金融監(jiān)管的重要性。

1（4）加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)。

2、促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的趨同性和多元化發(fā)展（1）法律的趨同性發(fā)展

表現(xiàn)在：促使全球多邊經(jīng)濟(jì)貿(mào)易體制下法律和政策的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；促進(jìn)區(qū)域多邊經(jīng)貿(mào)法律和政策的協(xié)調(diào)和統(tǒng)一；促進(jìn)新的國(guó)際商業(yè)慣例的形成；各國(guó)國(guó)內(nèi)法的不斷完善并逐步與國(guó)際規(guī)范保持一致；形成了一套比較完整的解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)議的機(jī)制。

（2）法律的多元化發(fā)展

表現(xiàn)在：WTO促進(jìn)了各國(guó)國(guó)內(nèi)法的發(fā)展；促進(jìn)兩國(guó)之間或區(qū)域集團(tuán)之間簽訂雙邊條約和安排以解決兩國(guó)或地區(qū)集團(tuán)之間共同感興趣的問題；和WTO多邊貿(mào)易體系相呼應(yīng)，許多區(qū)域性經(jīng)濟(jì)一體化安排在深度和廣度上得到進(jìn)一步發(fā)展，擴(kuò)大成員、拓寬經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域，促使大量新的多邊國(guó)際條約出現(xiàn)；促進(jìn)新的國(guó)際商業(yè)慣例出現(xiàn)。

二、國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法

（一）國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力

什么是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力？美國(guó)哈佛大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授米歇爾·波特在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，提出他的“鉆石理論”或“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論”。按照他的觀點(diǎn)，一國(guó)的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力是由其人民的生活水平?jīng)Q定的。在國(guó)家層面上，競(jìng)爭(zhēng)力的唯一意義是國(guó)家生產(chǎn)力。認(rèn)為人民生活水平的提高，有賴于企業(yè)不斷提升和創(chuàng)造符合時(shí)代需求的生產(chǎn)力。企業(yè)是提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的重要力量，而不是國(guó)家。國(guó)家和政府的作用是：（1）國(guó)家可以自身環(huán)境條件用國(guó)家政策引導(dǎo)企業(yè)的發(fā)展方向，為企業(yè)提供基本競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，創(chuàng)造并延續(xù)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)條件。（2）政府的角色是干預(yù)和放任的平衡。（3）政府可用關(guān)稅和非關(guān)稅、政府采購(gòu)等方式推動(dòng)企業(yè)的投資。（4）政府可用教育、補(bǔ)貼、資金市場(chǎng)政策、稅收、法律等手段干預(yù)市場(chǎng)。（5）可以將文化、經(jīng)營(yíng)方式和規(guī)范輸出國(guó)外，使本國(guó)服務(wù)者的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)更加有利等等。

波特認(rèn)為，國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的衡量標(biāo)準(zhǔn)是：（1）企業(yè)能對(duì)多國(guó)進(jìn)行實(shí)際而持續(xù)的出口貿(mào)易；（2）在母國(guó)發(fā)展資產(chǎn)與技術(shù)并借以進(jìn)行海外投資。兩者是衡量國(guó)際成功的必備條件。

（二）國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的關(guān)系

邁克爾·波特（美）提出的“鉆石理論”或“國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)”理論給國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究帶來諸多的啟發(fā)意義：

1、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)國(guó)際市場(chǎng)主體跨國(guó)公司及其行為規(guī)范的研究。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究跨越國(guó)境的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，首先是研究企業(yè)跨越國(guó)境的經(jīng)濟(jì)行為。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，企業(yè)的活動(dòng)，不僅指其在本土從事的跨越國(guó)境的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，更重要的是大量跨國(guó)公司之間及其內(nèi)部的關(guān)聯(lián)活動(dòng)。這些活動(dòng)你中有我，我中有你，其中，一部分具有受國(guó)內(nèi)法調(diào)整的普遍意義，但其特殊性卻是國(guó)內(nèi)法所不能調(diào)整的。

2、在國(guó)內(nèi)法中，公司法研究本國(guó)企業(yè)的內(nèi)部關(guān)系，合同法研究企業(yè)之間的契約關(guān)系。鉆石理論啟發(fā)我們一個(gè)國(guó)家的競(jìng)爭(zhēng)力取決于企業(yè)群的競(jìng)爭(zhēng)力。

研究企業(yè)，不能忽視研究企業(yè)與企業(yè)群的關(guān)系，行業(yè)與行業(yè)之間、橫向與縱向之間、上游與下游之間的關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)全球化形勢(shì)下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法更要重視和加強(qiáng)研究企業(yè)、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)聚群及產(chǎn)業(yè)上下游之間因相互影響而產(chǎn)生的復(fù)雜法律問題。

3、加強(qiáng)對(duì)國(guó)家干預(yù)經(jīng)濟(jì)理論的法理和利弊研究。

當(dāng)前通過國(guó)家參與和干預(yù)經(jīng)濟(jì)的方法提升國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力已是不爭(zhēng)的事實(shí)。特別是全球經(jīng)濟(jì)低迷時(shí)，保護(hù)主義的“幽靈”會(huì)四處飄蕩，發(fā)達(dá)國(guó)家往往對(duì)發(fā)展中國(guó)家設(shè)下層層壁壘維護(hù)自己的既得利益。在經(jīng)濟(jì)全球化條件下，哪些領(lǐng)域應(yīng)是政府壟斷的行業(yè)，哪些是政府不應(yīng)介入而只適合放任由私人從事的領(lǐng)域？怎樣才能將國(guó)家干預(yù)的負(fù)面效應(yīng)減至最小？政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)的行為應(yīng)受哪些法律約束？波特的理論啟發(fā)我們，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法研究可以提供各國(guó)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治建設(shè)中的成功經(jīng)驗(yàn)以及各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和法治建設(shè)中失敗或不成功的教訓(xùn)。

第二節(jié)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念、淵源和發(fā)展

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念與特征

（一）概念 1.狹義說

認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整政府間、政府與國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織相互間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范，在法律性質(zhì)上屬于國(guó)際公法的一個(gè)分支，主張國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是“經(jīng)濟(jì)的國(guó)際法”。這一學(xué)說否認(rèn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一門獨(dú)立學(xué)科，有的學(xué)者甚至認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法連國(guó)際法的分支也夠不上。在國(guó)際上，這一學(xué)說的代表主要有英國(guó)的施瓦曾伯格（G.Schwarenberger）、日本的金澤良雄和法國(guó)的卡羅（D.Carreau）、余亞爾、弗洛里等學(xué)者。2.廣義說

認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中形成的，用以調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，包括國(guó)家之間、國(guó)際組織之間、不同國(guó)籍的私人（自然人和法人）之間以及它們相互之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系，有法律約束力的各種原則、規(guī)則和制度的總稱。

因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法并非是國(guó)際公法的一個(gè)分支，而是與國(guó)際公法既交叉又相互獨(dú)立的一個(gè)法律部門或法律體系。在國(guó)際上，這一學(xué)說的代表人物有美國(guó)的杰克遜（J.H.Jackson）和洛文費(fèi)爾德（A.F.Lowenfeld）、日本的櫻井雅夫等。在我國(guó)，絕大多數(shù)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者持此觀點(diǎn)。

（二）特征

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、不同國(guó)家法人與自然人之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范的總稱。根據(jù)該定義，可以看出，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的法律特征表現(xiàn)為以下三個(gè)方面：

1、主體的普遍性

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體包括國(guó)家，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織以及不同國(guó)家之間的法人，非法人經(jīng)濟(jì)組織和自然人。

國(guó)家作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要主體，無論在國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法學(xué)界還是國(guó)際法學(xué)界均得以公認(rèn)。而國(guó)際組織是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體，也是毫無疑問的。但國(guó)際組織根據(jù)其設(shè)立的宗旨可以分為多種多樣，是不是所有的國(guó)際組織都可以成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體？我國(guó)有的著作指明國(guó)際組織為“國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織”，但也有專家認(rèn)為：“充分注意到國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體體系中的重要地位和巨大作用是正確的，但是認(rèn)為國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織以外的國(guó)際組織不是國(guó)家經(jīng)濟(jì)法的主體的觀點(diǎn)值得商榷。因?yàn)檫@一類國(guó)際組織雖然不以經(jīng)濟(jì)職能、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和經(jīng)濟(jì)目標(biāo)為主，但是并不等于都沒有經(jīng)濟(jì)職能，都不從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，都不具有經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，如果將其排除在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體的范圍之外，不利于促進(jìn)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交流和合作以及推動(dòng)世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展?！?/p>

我們?cè)诖耸褂谩皣?guó)際經(jīng)濟(jì)組織”一詞，是指一切能夠發(fā)揮經(jīng)濟(jì)職能的國(guó)際組織，包括聯(lián)合國(guó)，但排除基于完全的政治，軍事職能而無任何經(jīng)濟(jì)職能的國(guó)際組織。

自然人、法人同樣是國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的重要主體。其中法人在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中有其顯著作用，尤其是跨國(guó)公司在現(xiàn)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中發(fā)揚(yáng)著巨大作用。

2、調(diào)整對(duì)象的廣泛性

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整人們?cè)谖镔|(zhì)資料生產(chǎn)、分配、交換、消費(fèi)過程中在國(guó)際領(lǐng)域內(nèi)所結(jié)成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，即國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織、自然人、法人在國(guó)際投資、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際融資、國(guó)際稅收等活動(dòng)中所形成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系和國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系。這兩種國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系之所以需要由國(guó)際經(jīng)濟(jì)法進(jìn)行調(diào)整，其原因在于：

（1）國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際運(yùn)輸?shù)汝P(guān)系的產(chǎn)生基于合同，并且其基本主體為自然人、法人。該合同主體之間的法律關(guān)系通常由傳統(tǒng)民商法調(diào)整。但是，國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織依國(guó)內(nèi)法或國(guó)際條約有權(quán)對(duì)發(fā)生在自然人、法人之間的民商事活動(dòng)行使宏觀調(diào)控權(quán)，比如，最典型的是對(duì)外貿(mào)易管制措施的實(shí)施。而這一特點(diǎn)，使國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系有別于民商事法律的財(cái)產(chǎn)流轉(zhuǎn)關(guān)系。

3（2）國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織依國(guó)內(nèi)法或國(guó)際條約既是國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系的主體，也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系中的管制主體。

（3）國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系與國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系緊密相連。脫離于國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系的國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系是不存在的。當(dāng)然，獨(dú)立于國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系的國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系是能夠存在的。

3、法律規(guī)范的多樣性

國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系既可通過國(guó)內(nèi)民商法、經(jīng)濟(jì)法調(diào)整，也可以通過國(guó)際條約、國(guó)際慣例予以規(guī)范。由此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范，既包括國(guó)內(nèi)法規(guī)范，又包括國(guó)際法規(guī)范。從這些法律規(guī)范性質(zhì)出發(fā)，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范既包括公法規(guī)范，也包括私法規(guī)范；同時(shí)，既有實(shí)體法規(guī)范，也有程序法規(guī)范。

（1）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范中的實(shí)體法規(guī)范。此類法律規(guī)范可以分為三類：一為調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系的國(guó)內(nèi)私法規(guī)范，通常體現(xiàn)于各國(guó)民商事法律規(guī)范中，如買賣法、合同法、商法、保險(xiǎn)法、票據(jù)法等；二為國(guó)家對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往實(shí)施管制的國(guó)內(nèi)公法規(guī)范，通常反映在各國(guó)對(duì)外貿(mào)易法、海關(guān)法、稅法、外匯法、投資法等中；三為調(diào)整國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之間國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的國(guó)際法規(guī)范，包括國(guó)際條約和國(guó)際慣例。國(guó)際條約中，包括調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)流轉(zhuǎn)關(guān)系和國(guó)際經(jīng)濟(jì)管制關(guān)系的私法規(guī)范和公法規(guī)范，前者如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》、調(diào)整提單運(yùn)輸三個(gè)國(guó)際條約等；含公法規(guī)范的國(guó)際條約也有許多，如WTO各項(xiàng)協(xié)定等。

（2）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范中的程序法規(guī)范。此類規(guī)范也可依其作用分為三種：一是國(guó)際商事仲裁規(guī)范，如聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)《國(guó)際商事仲裁示范法》、《紐約公約》、《歐洲商事仲裁公約》等；二是解決投資爭(zhēng)端規(guī)范，如《華盛頓公約》、《漢城公約》等；三是WTO解決爭(zhēng)端規(guī)范，如《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則和程序的諒解》等。

此外，依國(guó)際條約的參加主體，國(guó)際條約可分為雙邊條約多邊條約。目前，作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范的雙邊條約主要調(diào)整雙邊投資、雙邊稅收和雙邊貿(mào)易關(guān)系。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范中的國(guó)際法規(guī)還包括國(guó)際慣例，其中主要是國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。

綜上所述，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象的特殊性，決定了其法律規(guī)范的復(fù)雜性。有學(xué)者擔(dān)憂，如果國(guó)際經(jīng)濟(jì)法既含國(guó)際法規(guī)范又含國(guó)內(nèi)法規(guī)范，就會(huì)無視法律規(guī)范功能統(tǒng)一性，而將二者混為一談，會(huì)混淆不同法律體系的界限。但是由于作為新興法律部門的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象的特殊性，要求打破傳統(tǒng)的“國(guó)際法”與“國(guó)內(nèi)法”的嚴(yán)格劃分界限，對(duì)“這些不同功能、不同層次的法律規(guī)范”，應(yīng)相互補(bǔ)充和統(tǒng)一起來，以“共同調(diào)整錯(cuò)綜復(fù)雜的統(tǒng)一的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系”。因而，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范有必要包括國(guó)際法規(guī)范和國(guó)內(nèi)法規(guī)范。

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整范圍 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主要調(diào)整范圍為：（1）國(guó)際貿(mào)易關(guān)系。主要包括國(guó)際貨物貿(mào)易關(guān)系、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易關(guān)系。（2）國(guó)際投資關(guān)系。主要包括資本的國(guó)際輸出和國(guó)際輸入、國(guó)際投資的保護(hù)、國(guó)際投資爭(zhēng)議解決等制度。（3）國(guó)際金融關(guān)系。主要包括國(guó)際貨幣制度與國(guó)際資金融通制度、金融監(jiān)管等。（4）國(guó)際稅收法律制度。主要包括國(guó)際稅收管轄權(quán)、國(guó)際雙重征稅和國(guó)際重疊征稅、國(guó)際逃稅與避稅等法律制度。

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源是指國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范的各種表現(xiàn)形式，包括國(guó)內(nèi)淵源和國(guó)際淵源兩個(gè)方面。國(guó)內(nèi)淵源主要是國(guó)內(nèi)立法，有些國(guó)家包括判例；國(guó)際淵源包括國(guó)際條約、國(guó)際慣例以及重要國(guó)際組織關(guān)于經(jīng)濟(jì)方面的規(guī)范性文件。

1、國(guó)際條約

國(guó)際條約是指國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之間為確定彼此間的經(jīng)濟(jì)權(quán)利、義務(wù)關(guān)系，以國(guó)際法為準(zhǔn)達(dá)成的書面協(xié)議。能夠成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律淵源的國(guó)際條約只能是調(diào)整國(guó)家、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的書面協(xié)議，及國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約。國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約對(duì)締約國(guó)有約束力，但也有一部分條約對(duì)非締約國(guó)也有效。

在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易領(lǐng)域存在著大量的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約。以國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約締結(jié)主體為例，國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約可分為多邊條約與雙邊條約。目前國(guó)家、國(guó)際組織之間訂立的雙邊條約，主要是調(diào)整稅收、投資、貿(mào)易等關(guān)系的；多邊條約又可以分為普遍性條約與區(qū)域性條約。

就普遍性條約而言、依其調(diào)整具體領(lǐng)域不同，可分為：

（1）國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域國(guó)際條約，最具代表性的是WTO所轄大部分協(xié)定，如《1994年GATT》、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》，以及其他貿(mào)易措施協(xié)議等。此外，調(diào)整國(guó)際貨物買賣關(guān)系的國(guó)際經(jīng)濟(jì)條約有：《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》（1980年），《國(guó)際貨物買賣時(shí)效期限公約》（1974年）等。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際條約，僅締約國(guó)超過100個(gè)國(guó)家的國(guó)際條約有：WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》（1883年），《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》（1886），《世界版權(quán)公約》（1952年）等。

（3）投資領(lǐng)域國(guó)際條約，主要有：WTO《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)議》，《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》（1985）。

（4）國(guó)際金融貨幣支付國(guó)際條約，主要有：《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》（1944年），《國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》（1944年），《統(tǒng)一國(guó)際銀行資本衡量和資本標(biāo)準(zhǔn)的協(xié)議》（1988年），《統(tǒng)一匯票本票的國(guó)際公約》（1930年）、《統(tǒng)一支票的國(guó)際公約》（1931年）等。

（5）國(guó)際運(yùn)輸國(guó)際條約，包括：《關(guān)于統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約》（1924年），《修改統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約的議定書》（1968年），《聯(lián)合國(guó)海上貨物運(yùn)輸公約》（1978年），《關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸運(yùn)輸某些規(guī)則的國(guó)際公約》（1929年），《統(tǒng)一非締約承辦人所辦國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則以補(bǔ)充華沙公約的公約》（1961年），《國(guó)際鐵路貨物運(yùn)輸公約》（1975年），《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)合運(yùn)輸協(xié)定》（1951年）等。

（6）解決國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端國(guó)際條約，包括：《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》（1965年），WTO《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》等。

2、國(guó)際商業(yè)慣例

國(guó)際商務(wù)慣例是在長(zhǎng)期的國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中，經(jīng)過反復(fù)實(shí)踐、反復(fù)適用而逐步形成的習(xí)慣性規(guī)范和原則。國(guó)際商務(wù)慣例是任意性的規(guī)范，只有在當(dāng)事人明確表示援引某慣例的規(guī)定時(shí)，該慣例才對(duì)當(dāng)事人有約束力。同時(shí)，當(dāng)事人有權(quán)對(duì)國(guó)際商務(wù)慣例進(jìn)行修改或補(bǔ)充。通常認(rèn)為，構(gòu)成國(guó)際慣例須具備兩個(gè)基本因素：一是物質(zhì)因素，即有重復(fù)適用的類似原則或規(guī)則；二是心理因素，即人們較普遍地愿意承受這些原則或規(guī)則的約束。

從法律規(guī)范性質(zhì)上講，國(guó)際慣例規(guī)范分為兩種：一種是強(qiáng)制性規(guī)范，它要求在國(guó)際交往中必須遵守且并非能任意加以改變的規(guī)范，如“國(guó)家財(cái)產(chǎn)豁免權(quán)”原則；另一種是任意性規(guī)范，它要求在國(guó)際交往中由當(dāng)事人選擇適用的規(guī)范。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往中的國(guó)際慣例任意性規(guī)范較多，人們普遍將其稱之為“國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例”或“國(guó)際商業(yè)慣例”。20世紀(jì)初以后，一些國(guó)際組織或?qū)W術(shù)團(tuán)體對(duì)國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例進(jìn)行了成文編纂，如，國(guó)際商會(huì)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》、《跟單信用證統(tǒng)一慣例》、《托收統(tǒng)一規(guī)則》，國(guó)際海事委員會(huì)的《約克—安特衛(wèi)普規(guī)則》，國(guó)際法協(xié)會(huì)的《華沙—牛津規(guī)則》等。

對(duì)于國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例的效力，一些國(guó)際條約和國(guó)內(nèi)立法予以了肯定，如《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第9條規(guī)定：“（1）雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間所確立的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有拘束力。（2）除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默示地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用雙方當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例，在國(guó)際貿(mào)易上，已為有關(guān)特定貿(mào)易所涉及同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們所經(jīng)常遵守。”我國(guó)《民法通則》第142條第3款規(guī)定：“中華人民共和國(guó)法律和中華人民共和國(guó)締結(jié)或者參加的國(guó)際條約沒有規(guī)定的，可以適用國(guó)際慣例?！薄吨腥A人民共和國(guó)合同法》第第133條、136條規(guī)定：“標(biāo)的物的所有權(quán)自標(biāo)的物交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，但法律另有規(guī)定或者當(dāng)事人另有約定的除外。出賣人應(yīng)當(dāng)按照約定或者交易習(xí)慣向買受人交付提取標(biāo)的物單證以外的有關(guān)單證和資料?！痹诖耍傲碛屑s定的除外”的情況，包括國(guó)際貨物買賣合同中當(dāng)事人所選擇的國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。

3、國(guó)內(nèi)立法或判例

國(guó)內(nèi)立法作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源，是指各國(guó)制定的關(guān)于調(diào)整涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律、法令、條例、規(guī)定等規(guī)范性文件。各國(guó)調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律大致可以分為民商法、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)管理法和沖突法三類。這些法律法規(guī)在協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中各自起著不同的作用，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源之一。英美普通法國(guó)家是實(shí)行判例法制度的國(guó)家，權(quán)威的法院判例，作為一種先例對(duì)下級(jí) 5 法院具有約束力，起著法的作用。所以，判例是這些國(guó)家的法的重要淵源或主要淵源，在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域亦如此。大陸法系雖然實(shí)行成文法制度，大多有相對(duì)完善的商法典或民商法典，這些國(guó)家的法院也常運(yùn)用判例中所確定的某些具體規(guī)則來補(bǔ)充、完善法典規(guī)定的不足。所以在大陸法系國(guó)家，判例是法的一種輔助性的淵源。

此外，在英美以判例為主的國(guó)家，某些學(xué)者或團(tuán)體收集、編纂的判例，或者在研究判例基礎(chǔ)上編制的所謂“法典”甚至學(xué)說專著，也是法官審理案件時(shí)常常援引的法律依據(jù)。所以，可以將學(xué)者的學(xué)說作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的輔助性淵源。

4、國(guó)際組織決議

許多國(guó)際組織都具有協(xié)調(diào)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的作用，其中一些重要的國(guó)際組織更是對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的發(fā)展有著巨大的影響力。如聯(lián)合國(guó)。事實(shí)上，像聯(lián)合國(guó)一類的重要國(guó)際組織的決議，按其目的和內(nèi)容，的確反映了一些已經(jīng)存在的或正在形成的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的原則、規(guī)則和制度，這類決議完全可以成為確定某些國(guó)際經(jīng)濟(jì)法原則、規(guī)則和制度的補(bǔ)助資料，應(yīng)當(dāng)被列為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源之一。

四、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的形成和發(fā)展

法律作為上層建筑，是現(xiàn)存的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的反映。正如馬克思所言：“法的關(guān)系正像國(guó)家的形式一樣，既不能從它們本身來理解，也不能從所謂人類精神的一段發(fā)展來理解；相反，它們根源于物質(zhì)的生活關(guān)系?！眹?guó)際經(jīng)濟(jì)法是伴隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流日益加強(qiáng)而產(chǎn)生和發(fā)展起來的，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然產(chǎn)物。作為一個(gè)新興獨(dú)立法律部門，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法究竟是從何時(shí)產(chǎn)生發(fā)展起來的？對(duì)此學(xué)界有不同的看法：一種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是資本主義發(fā)展到壟斷階段的產(chǎn)物；第二種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是第二次世界大戰(zhàn)后形成的；第三種觀點(diǎn)認(rèn)為，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律淵源產(chǎn)生于公元前。

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范的構(gòu)成部分與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法為獨(dú)立的法律部門，是兩類概念，不應(yīng)當(dāng)混用。因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范產(chǎn)生時(shí)期，遠(yuǎn)遠(yuǎn)早于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法作為獨(dú)立法律部門時(shí)期，即作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法法律規(guī)范的構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)法產(chǎn)生于公元前，但作為獨(dú)立法律部門的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法則產(chǎn)生于資本主義進(jìn)入壟斷階段。

由于大機(jī)器、大規(guī)模生產(chǎn)，產(chǎn)品經(jīng)濟(jì)得到了充分的發(fā)展，資本家為了尋求產(chǎn)品出路，不得不奔走于世界各地，使各部門、各地區(qū)、各企業(yè)間的相互聯(lián)系和依賴日益加強(qiáng)，結(jié)果“資產(chǎn)階級(jí)，由于開拓了世界市場(chǎng)，使一切國(guó)家的生產(chǎn)和消費(fèi)都成為世界性的了??。過去那種地方的和民族的自給自足和閉關(guān)自守狀態(tài)，被各民族的、各方面的互相往來和各方面的互相依賴所代替了?！?正如列寧所指出的，“對(duì)壟斷占統(tǒng)治地位的最新資本主義來說，典型的則是資本輸入?！迸c此同時(shí)，由于國(guó)家間經(jīng)濟(jì)矛盾的加劇和尖銳化，迫使國(guó)家間對(duì)該矛盾有必要進(jìn)行協(xié)調(diào)和解決，解決這些矛盾的主要途徑是通過國(guó)際條約平衡各方利益。

（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范萌芽階段（壟斷前）

早在公元前，地中海沿岸各國(guó)之間就已出現(xiàn)出國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往和國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)。在長(zhǎng)期的實(shí)踐基礎(chǔ)上，各國(guó)商人約定俗成，逐步形成了處理國(guó)際商務(wù)糾紛的各種習(xí)慣和制度。這些習(xí)慣和制度，有的被有關(guān)國(guó)家的法律加以吸收，有的被商人作為處理國(guó)際商務(wù)糾紛的依據(jù)，逐步成為有拘束力的判例法或習(xí)慣法。如傳說中的“羅得法”中有關(guān)商事海事的許多規(guī)定，為以后的羅馬法所吸收。羅馬法中用以調(diào)整國(guó)際商務(wù)活動(dòng)的規(guī)定，先推行于西歐大陸，后對(duì)許多國(guó)家立法均有較大影響。

在中世紀(jì)，歐洲的商事習(xí)慣法，既師承了羅馬法基本原則又對(duì)其進(jìn)行了豐富與發(fā)展，如《康索拉多海商法典》（Consulado del Mar）、《奧列隆文集》和在此基礎(chǔ)上編纂的《維斯比海法》等。與此同時(shí)，在東方一些國(guó)家編纂了《耶路撒冷法典》等。所有以上習(xí)慣法都是以一國(guó)或地區(qū)名義出現(xiàn)的，但其適用范圍都超出了一國(guó)國(guó)界，為有關(guān)國(guó)家從事海上貿(mào)易的商人們所普遍遵守。

中世紀(jì)后期，一些城市國(guó)家之間締結(jié)的重要商約，作為近現(xiàn)代國(guó)際商務(wù)條約的萌芽和先河，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法發(fā)展史上有一定意義。其中最引人注目的是“漢薩聯(lián)盟”商務(wù)規(guī)約。奧本海認(rèn)為，中世紀(jì)的商務(wù)規(guī)約為后來的一些國(guó)際公法原則的產(chǎn)生奠定了基礎(chǔ)。此外，還有一些雙邊性的商 6 務(wù)條約，如1417年8月17日英王亨利五世與布爾格公爵和弗蘭德伯爵締結(jié)的條約中含有最惠國(guó)條款；1496年英國(guó)與荷蘭訂立的商務(wù)條約，規(guī)定了互惠待遇及稅則等。

1673年、1681年法國(guó)先后頒布、實(shí)施了《商事條例》和《海商條例》。1807年在兩條例修訂基礎(chǔ)上，法國(guó)產(chǎn)生了《法國(guó)商法典》。以后，歐洲大陸法系一些國(guó)家制定了商法典。這些商法典用以調(diào)整國(guó)內(nèi)與國(guó)際貿(mào)易關(guān)系。此時(shí)，調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易關(guān)系的條約的數(shù)量不斷增多，其中以雙邊“友好通商航?！睏l約為典型，其內(nèi)容涉及關(guān)稅、海關(guān)手續(xù)、船舶航行、外國(guó)人待遇、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等。

在中國(guó)，唐以前調(diào)整對(duì)外貿(mào)易關(guān)系的法律主要是一些零散的臨時(shí)法條，這些法條的規(guī)范性和穩(wěn)定性較差。唐代除了臨時(shí)性的法條、詔令之外，有關(guān)對(duì)外貿(mào)易法規(guī)還被寫入《唐律疏議》中。宋代的對(duì)外貿(mào)易法規(guī)不僅沿襲了隋唐時(shí)期的基本內(nèi)容，還制定了對(duì)外貿(mào)易的專門法規(guī)——“廣州市舶條例”（制定于元豐3年，即1080年），它由一系列敕令、指揮構(gòu)成，不僅適用于廣州市舶司，也適用于全國(guó)；同時(shí)，宋初京師設(shè)“榷易院”，它成為我國(guó)歷史上最早的專門管理對(duì)外貿(mào)易的中央機(jī)構(gòu)。元在宋代基礎(chǔ)上于1293年制定了“市舶司則法”，該法共22條，內(nèi)容涉及：對(duì)外貿(mào)易管理機(jī)構(gòu)，通商口岸，船舶管理，進(jìn)出口貨物，稅收，外商優(yōu)待等。明朝將外國(guó)“貢舶”和“商舶”給予不同的待遇，對(duì)于前者以“優(yōu)值”（即從優(yōu)計(jì)價(jià)），負(fù)于后者予以免稅。但明朝沒有統(tǒng)一的對(duì)外貿(mào)易法，有一些零散法條，集中于海禁、朝貢、稅收等方面。清朝對(duì)外貿(mào)易法規(guī)數(shù)量較大，涉及嚴(yán)禁華商出海貿(mào)易、外國(guó)船舶管理、限制外商活動(dòng)、稅收等內(nèi)容。

從上述可知，萌芽階段的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范以國(guó)際商事習(xí)慣和國(guó)內(nèi)商法為主，但中國(guó)自唐朝以后的對(duì)外貿(mào)易法制已逐步建立并趨于完善。

（二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范發(fā)展階段（壟斷至二戰(zhàn)前）

19世紀(jì)末，資本主義進(jìn)入壟斷階段后，自由資本主義時(shí)期的“私法”自治，已不能完全適應(yīng)該時(shí)期的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。于是經(jīng)濟(jì)法逐步成為一個(gè)新的法律部門。

一戰(zhàn)后，由于世界性經(jīng)濟(jì)危機(jī)的產(chǎn)生，使國(guó)際間爭(zhēng)奪原料和市場(chǎng)的貿(mào)易戰(zhàn)更加激烈。一些資本主義國(guó)家為了保護(hù)本國(guó)民法工業(yè)，實(shí)行高關(guān)稅政策，普遍制定了管制進(jìn)出口貿(mào)易、關(guān)稅，外匯、反壟斷等的法律，以加強(qiáng)國(guó)家對(duì)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的全面干預(yù)。

與此同時(shí)，為了尋求和瓜分世界市場(chǎng)，資本主義國(guó)家間斗爭(zhēng)愈加激烈，經(jīng)妥協(xié)和均衡利益，國(guó)際條約數(shù)量增加迅速，并產(chǎn)生了大量的、成文編纂的國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例。概括地講，此間國(guó)際條約可以分為四類：第一類為保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際條約，包括：1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)的巴黎公約》，1886年《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品的伯爾尼公約》，1891年《商標(biāo)注冊(cè)的馬德里協(xié)定》等；第二類為調(diào)整國(guó)際運(yùn)輸關(guān)系的國(guó)際條約，主要有：1910年《關(guān)于船舶碰撞統(tǒng)一規(guī)則的國(guó)際公約》，1924年《關(guān)于統(tǒng)一提單的若干法律規(guī)則的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱《海牙規(guī)則》），1929年《關(guān)于統(tǒng)一國(guó)際航空運(yùn)輸某些規(guī)則的國(guó)際公約》（簡(jiǎn)稱《華沙公約》）等；第三類為調(diào)整國(guó)際支付關(guān)系的國(guó)際條約，如1930年、1931年簽訂的《日內(nèi)瓦公約》，即《統(tǒng)一匯票本票的國(guó)際公約》和《統(tǒng)一支票的國(guó)際公約》等；第四類為專項(xiàng)產(chǎn)品國(guó)際條約，包括：1902年、1931年以及1937年先后三度簽訂的《國(guó)際砂糖協(xié)定》，1931年《國(guó)際錫協(xié)定》，1933年《國(guó)際小麥協(xié)定》，1934年《國(guó)際橡膠協(xié)定》等。

此間，民間組織編纂的國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例，主要有：1860年歐美部分商界人士在英國(guó)格拉斯哥港共同制定的共同海損理算規(guī)則——《格拉斯哥規(guī)則》，其經(jīng)1864年、1877年二次修訂，更名為《約克—安特衛(wèi)普規(guī)則》，后又經(jīng)多次修訂，沿用至今；1928-1932年國(guó)際法協(xié)會(huì)制定了《華沙—牛津規(guī)則》，專門對(duì)CIF價(jià)格中的買賣雙方責(zé)任、費(fèi)用、風(fēng)險(xiǎn)等作了規(guī)定；1933年，國(guó)際商會(huì)編纂了《跟單信用證統(tǒng)一慣例》，于1936年編纂了《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》。該兩部慣例，經(jīng)多次修訂，沿用至今。

（三）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法規(guī)范豐富階段（二戰(zhàn)后）

二戰(zhàn)后，國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)生了深刻變革，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法得到了迅猛發(fā)展，并走向成熟與完善。

1、布雷頓森林體制與關(guān)貿(mào)總協(xié)定

1944年7月，在美國(guó)倡議下，召開了布雷頓森林會(huì)議，與會(huì)國(guó)家簽署了《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》和《國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行協(xié)定》，并設(shè)立了國(guó)際貨幣基金組織、國(guó)際復(fù)興開發(fā)銀行（即世界銀 7 行），為促進(jìn)貨幣與金融方面的國(guó)際合作、穩(wěn)定國(guó)際金融秩序做出了巨大貢獻(xiàn)。

1947年10月，23個(gè)國(guó)家在日內(nèi)瓦簽訂了《關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定》（簡(jiǎn)稱《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》，GATT），并設(shè)立了關(guān)稅及貿(mào)易總協(xié)定，旨在世界范圍內(nèi)促進(jìn)關(guān)稅和貿(mào)易方面的國(guó)際合作、采取各種措施在成員國(guó)間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易交往中，實(shí)行無差別待遇、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易自由化。

以上三大協(xié)定，構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)體制的三大支柱，標(biāo)志著國(guó)際社會(huì)進(jìn)入了以多邊條約調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的新階段。

2、建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序斗爭(zhēng)成果

二戰(zhàn)后，誕生了十多個(gè)社會(huì)主義國(guó)家。至20世紀(jì)60-70年代，許多受殖民壓迫的弱小民族糾紛獨(dú)立，形成了強(qiáng)大的第三世界。從此，織結(jié)成“東西關(guān)系”、“南北關(guān)系”與“南南關(guān)系”的復(fù)雜的國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系。

由于戰(zhàn)后所建立的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法制是在大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家未參加的情況下建立的，沒有也不可能考慮到發(fā)展中國(guó)家的利益。在這種國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，發(fā)展中國(guó)家的從屬的經(jīng)濟(jì)地位絲毫未得到改觀。于是，為了改造舊國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序并建立新國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序，發(fā)展中國(guó)家通過集體的力量，促使聯(lián)合國(guó)大會(huì)通過了一系列宣言、決議、憲章等，如1962年《關(guān)于自然資源永久主權(quán)宣言》、1974年《關(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》及其《行動(dòng)綱領(lǐng)》，以及1974年《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》等，確立了“國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則”、“公平互利原則”等調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的基本原則，為建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序奠定了法律基礎(chǔ)。

3、強(qiáng)化國(guó)內(nèi)立法，加強(qiáng)對(duì)跨國(guó)公司管制

戰(zhàn)后，各國(guó)為了維護(hù)本國(guó)經(jīng)濟(jì)利益與經(jīng)濟(jì)秩序，制定了外資法、外貿(mào)法、外匯管理法、涉外稅法、反壟斷法等。但由于跨國(guó)公司在戰(zhàn)后，特別是20世紀(jì)70年代發(fā)展十分迅猛，在國(guó)際投資、貿(mào)易等領(lǐng)域發(fā)揮著重要作用。但一些跨國(guó)公司憑借其優(yōu)勢(shì)地位，無視東道國(guó)法律，甚至干涉東道國(guó)內(nèi)政。于是，20世紀(jì)70年代后，各國(guó)開始重視對(duì)跨國(guó)公司的管制。許多國(guó)家通過涉外經(jīng)濟(jì)立法對(duì)跨國(guó)公司實(shí)行國(guó)內(nèi)管制。聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司委員會(huì)草擬《跨國(guó)公司行動(dòng)守則（草案）》、《管制限制性商業(yè)慣例的原則和規(guī)則（草案）》等，以期發(fā)揮跨國(guó)公司的積極作用，限制和預(yù)防其消極影響。

4、世界貿(mào)易組織與區(qū)域性組織

科學(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展，使各國(guó)經(jīng)濟(jì)上的相互依賴性日益加深，促使經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域化，普遍性的、區(qū)域性的國(guó)際組織應(yīng)運(yùn)而生。

關(guān)貿(mào)總協(xié)定烏拉圭回合歷時(shí)八年談判，最終于1994年4月15日簽署了最后文件，成立了世界貿(mào)易組織（WTO）。烏拉圭回合所涉及的談判內(nèi)容，既包括以往的關(guān)稅壁壘與非關(guān)稅壁壘，也包括農(nóng)產(chǎn)品、紡織品以及服裝貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、與貿(mào)易有關(guān)的投資及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)等，所達(dá)成的協(xié)議主要有：《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》、若干多邊貿(mào)易協(xié)定、諸邊貿(mào)易協(xié)定、《關(guān)于爭(zhēng)端解決規(guī)則與程序的諒解》及《貿(mào)易政策審查機(jī)制》等。

為了協(xié)調(diào)、管制區(qū)域經(jīng)濟(jì)關(guān)系，戰(zhàn)后產(chǎn)生了許多區(qū)域性組織。如歐洲經(jīng)濟(jì)共同體（現(xiàn)為歐盟）、經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織、安第斯條約組織、西非國(guó)家共同體、東南亞國(guó)家聯(lián)盟、亞太經(jīng)濟(jì)與合作組織等等。這些區(qū)域性組織在推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化進(jìn)程中正發(fā)揮著越來越重要的作用。此外，還有形形色色的專業(yè)性組織，如石油輸出國(guó)組織、世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織等。

綜上所述，戰(zhàn)后國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的主體不斷壯大，豐富了國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的內(nèi)容，加深了彼此間的依賴性，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律規(guī)范亦呈迅速發(fā)展態(tài)勢(shì)。

五、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與相鄰法律部門的交錯(cuò)

（一）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法的聯(lián)系和區(qū)別

1、聯(lián)系

國(guó)家之間的關(guān)系包括國(guó)家之間政治、經(jīng)濟(jì)、軍事、文化、外交等各方面的內(nèi)容，主權(quán)國(guó)家相互間發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系只是國(guó)家關(guān)系的一個(gè)部分或一個(gè)局部，但從另一革命講國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系所包含的“超越一國(guó)境”的民間經(jīng)濟(jì)往來關(guān)系又不是國(guó)際關(guān)系所能涵蓋的，因而國(guó)際法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的社會(huì)關(guān)系是相互交叉的，這也就決定了國(guó)際法與國(guó)際經(jīng)濟(jì)法在部分內(nèi)容上的相互交融和重疊，但又相互不能完全代替。

2、區(qū)別

第一，權(quán)利與義務(wù)的主體不同。國(guó)際公法的主體限于國(guó)家與各類政府間國(guó)際組織，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體則包括國(guó)家、各國(guó)政府之間的經(jīng)濟(jì)組織、民間國(guó)際商務(wù)組織、國(guó)際商事仲裁機(jī)構(gòu)以及不同國(guó)籍的國(guó)民。

第二，所調(diào)整的對(duì)象不同。國(guó)際公法主要調(diào)整國(guó)家之間的政治、外交、軍事以及經(jīng)濟(jì)等諸方面的關(guān)系，而且歷史傳統(tǒng)上向來以調(diào)整諸項(xiàng)非經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的國(guó)際關(guān)系為主，第二次世界大戰(zhàn)以后，經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際關(guān)系在國(guó)際公法調(diào)整諸對(duì)象中的比重雖有所上升，但仍顯然不占主導(dǎo)地位。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象則排除了國(guó)家、國(guó)際組織相互之間屬于政治、外交、軍事等非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種關(guān)系，而突出了國(guó)家、國(guó)際組織相互之間的屬于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種關(guān)系，與此同時(shí)，又囊括了大量的國(guó)家或國(guó)際組織與異國(guó)國(guó)民之間、不同國(guó)籍的國(guó)民之間的屬于經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的各種關(guān)系。

第三，法律規(guī)范的淵源不同。國(guó)際公法的淵源主要是各種領(lǐng)域的國(guó)際條約和國(guó)際慣例；而國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源則排除了各種非經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際條約和國(guó)際慣例，突出了經(jīng)濟(jì)性的國(guó)際條約和國(guó)際慣例，同時(shí)大量吸收了國(guó)際私人商務(wù)慣例以及各國(guó)國(guó)內(nèi)的涉外經(jīng)濟(jì)立法。

（二）國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法的聯(lián)系和區(qū)別。

1、聯(lián)系

國(guó)際私法或沖突法可以分為兩個(gè)部分，即用于調(diào)整國(guó)際私人間經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律沖突規(guī)范與用于調(diào)整國(guó)際私人間人身關(guān)系的法律沖突規(guī)范。前者屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的范疇，而后者不屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的范疇。所以，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法或沖突法也是交叉關(guān)系。

2、區(qū)別

第一，權(quán)利與義務(wù)的主體不同。國(guó)際私法的主體，通常限于不同國(guó)籍的國(guó)民(含自然人與法人)以及各種民間性的國(guó)際組織機(jī)構(gòu)。只有在特殊情況下，如果國(guó)家以及各國(guó)政府間組織不以主權(quán)實(shí)體的身份，而以一般私法法人的身份，從事超越一國(guó)國(guó)界的經(jīng)濟(jì)交往或經(jīng)貿(mào)活動(dòng)，它們才可能成為國(guó)際私法關(guān)系上的主體。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體，則既包括經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中超越一國(guó)國(guó)界的“私法”關(guān)系上的主體，也包括經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中國(guó)際公法關(guān)系上的主體，即國(guó)家以及各國(guó)政府間的國(guó)際組織。

第二，調(diào)整的對(duì)象不同。國(guó)際私法所調(diào)整的超越一國(guó)國(guó)界的私人間關(guān)系，可分為經(jīng)濟(jì)關(guān)系與人身關(guān)系兩大類，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法則只調(diào)整前一類而不調(diào)整后一類。如果單從這個(gè)方面看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的對(duì)象的范圍，遠(yuǎn)比國(guó)際私法狹窄。但是，由于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法調(diào)整的對(duì)象中還包括國(guó)家、各國(guó)政府間組織、不同國(guó)籍的國(guó)民相互之間大量的經(jīng)濟(jì)交往關(guān)系，因此，從總體上看，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法所調(diào)整的對(duì)象的范圍，又遠(yuǎn)比國(guó)際私法廣泛得多。

第三，發(fā)揮調(diào)整功能的途徑或?qū)哟尾煌?guó)際私法是關(guān)于民法、商法的法律適用法，而不是實(shí)體法。它只是指出應(yīng)當(dāng)適用哪一國(guó)家的實(shí)體法和程序法來解決當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)問題，它本身并不直接確認(rèn)當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)或解決有關(guān)的訟爭(zhēng)，因而是間接的調(diào)整。反之，在門類繁多、內(nèi)容豐富的國(guó)際經(jīng)濟(jì)法各種規(guī)范中，除了程序法規(guī)范以外，絕大部分本身就是實(shí)體法，它在發(fā)揮調(diào)整功能時(shí)，無需再經(jīng)過任何中介，因而是直接的調(diào)整。

第四，法律規(guī)范的淵源不同。國(guó)際私法的淵源主要是各國(guó)有關(guān)法律沖突或法律適用方面的國(guó)內(nèi)立法，并輔以某些有關(guān)法律沖突或法律適用方面的國(guó)際慣例以及對(duì)締約國(guó)有拘束力的具有同類內(nèi)容的國(guó)際條約。國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源則排除了國(guó)際私法上述諸淵源中有關(guān)人身方面即非經(jīng)濟(jì)方面的法律沖突規(guī)范或法律適用規(guī)范，突出了其中有關(guān)經(jīng)濟(jì)方面的法律沖突規(guī)范或法律適用規(guī)范，同時(shí)大量吸收了屬于實(shí)體法和程序法性質(zhì)的、有關(guān)經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的國(guó)際公法規(guī)范、國(guó)際私人商務(wù)慣例以及各國(guó)國(guó)內(nèi)的涉外經(jīng)濟(jì)立法。

（三）與國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法的區(qū)別與聯(lián)系

1、聯(lián)系

任何超越一國(guó)國(guó)界的經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)，總有一部分或甚至大部分是在某一東道國(guó)的國(guó)境之內(nèi)進(jìn)行的。根據(jù)國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的主權(quán)原則，特別是其中的“領(lǐng)域管轄權(quán)”和“屬地優(yōu)先權(quán)”準(zhǔn)則，各國(guó)的國(guó)內(nèi)法在調(diào)整本國(guó)境內(nèi)的涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系方面，應(yīng)當(dāng)適用而且還應(yīng)優(yōu)先適用。因此，各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)立法中用以調(diào)整涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范，當(dāng)然也是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。

2、區(qū)別

各國(guó)用以調(diào)整本國(guó)境內(nèi)涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種法律規(guī)范，其立法形式有二：一種是“涉外涉內(nèi)統(tǒng)一” 即某些法律規(guī)范既適用于內(nèi)國(guó)某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，又適用于境內(nèi)同類的涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系；另一種是“涉外涉內(nèi)分流” 即某些法律規(guī)范只適用于內(nèi)國(guó)某種經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而不適用于境內(nèi)同類的涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系；或者相反，只適用于境內(nèi)某種涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，而不適用于內(nèi)國(guó)同類的經(jīng)濟(jì)關(guān)系。在經(jīng)濟(jì)立法“涉外涉內(nèi)統(tǒng)一”的場(chǎng)合，那些同時(shí)用以調(diào)整經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中內(nèi)國(guó)關(guān)系以及涉外關(guān)系的國(guó)內(nèi)法，既屬于內(nèi)國(guó)經(jīng)濟(jì)法范疇，同時(shí)也屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法范疇。反之，在經(jīng)濟(jì)立法“涉外涉內(nèi)分流”的場(chǎng)合，那些單純用以調(diào)整經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中內(nèi)國(guó)關(guān)系即經(jīng)濟(jì)非涉外關(guān)系的國(guó)內(nèi)法，顯然就不屬于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法范疇了。確認(rèn)各國(guó)(特別是東道國(guó))涉外經(jīng)濟(jì)立法(或經(jīng)濟(jì)立法中的涉外部分)是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法整體中的一個(gè)有機(jī)組成部分，必須注意排除來自西方某些強(qiáng)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家的兩種有害傾向。一種是：藐視弱小民族東道國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)立法的權(quán)威性，排斥或削弱這些法律規(guī)范對(duì)其本國(guó)境內(nèi)涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的管轄和適用，即排除或削弱其“域內(nèi)效力”。另一種是：夸大強(qiáng)權(quán)發(fā)達(dá)國(guó)家涉外經(jīng)濟(jì)立法的權(quán)威性，無理擴(kuò)張或強(qiáng)化這些法律規(guī)范對(duì)本國(guó)境外涉外經(jīng)濟(jì)關(guān)系的管轄和適用，即擴(kuò)張或強(qiáng)化其“域外效力”。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的特點(diǎn)是已超越了一國(guó)國(guó)境的范圍，與不同國(guó)家的法律制度發(fā)生了聯(lián)系，這是它區(qū)別于純粹國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的根本因素。而且，任何國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系，無論是貿(mào)易關(guān)系、投資關(guān)系還是技術(shù)關(guān)系，總是在特定的東道國(guó)境內(nèi)發(fā)生的。根據(jù)國(guó)際社會(huì)公認(rèn)的國(guó)家主權(quán)原則以及由此原則引申除的屬地管轄權(quán)原則，有關(guān)東道國(guó)有權(quán)對(duì)發(fā)生于其境內(nèi)的任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)包括國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式管轄權(quán)。因此，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法也是相互交叉和滲透的兩個(gè)法律體系。

第三節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體概念

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體是指在國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律人格者，包括自然人、法人、國(guó)家和國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織。通常，要具有國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體資格，應(yīng)具備的兩個(gè)基本因素：其一，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體應(yīng)具有獨(dú)立參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的資格，亦即具有獨(dú)立從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的權(quán)利能力；其二，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體應(yīng)具有直接承受國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系中具體權(quán)利、義務(wù)的資格，該資格即法律上的行為能力，主要表現(xiàn)為訂立合同、取得和處分財(cái)產(chǎn)以及進(jìn)行訴訟的能力等。

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的一般主體

（一）自然人

作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法主體——自然人，應(yīng)具備一般民事權(quán)利能力和行為能力。大多數(shù)國(guó)家對(duì)自然人從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)均賦予其資格，但在有一些國(guó)家則受到限制。

在外國(guó)，從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的外國(guó)自然人，其權(quán)利能力和行為能力是由該“外國(guó)”國(guó)內(nèi)法及其與內(nèi)國(guó)訂立的有關(guān)國(guó)際條約決定的。各主權(quán)國(guó)家有權(quán)根據(jù)本國(guó)的實(shí)際，通過國(guó)內(nèi)立法或國(guó)際條約，賦予外國(guó)人以國(guó)民待遇或最惠國(guó)待遇或其他待遇。

（二）、法人

法人是指依法定程序設(shè)立、具有一定的組織機(jī)構(gòu)和獨(dú)立財(cái)產(chǎn)、能以自己的名義獨(dú)立享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的集合體。

法人的權(quán)利能力亦決定了法人能否成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的資格。通常，各國(guó)均賦予本國(guó)法人以從事國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易主體資格，但也有少數(shù)國(guó)家對(duì)作為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律關(guān)系主體的法人進(jìn)行了一定限制。

而對(duì)于外國(guó)法人在內(nèi)國(guó)從事經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的資格，通常采用“法人認(rèn)可制度”（或稱外國(guó)法人許可制度）。在實(shí)踐中，各國(guó)作法不盡相同，有的采取“一般許可制”，有的采用“特別許可證”，也有的采用“相互承認(rèn)制”。一旦外國(guó)法人資格在內(nèi)國(guó)得到承認(rèn)，該外國(guó)法人權(quán)利能力和 10 行為能力還須受其內(nèi)國(guó)法或國(guó)際條約的約束，即內(nèi)國(guó)依其內(nèi)國(guó)法或其與該外國(guó)法人所屬國(guó)締結(jié)或參加的國(guó)際條約給該予外國(guó)法人以國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇或其他待遇。

（三）國(guó)際組織

大多數(shù)國(guó)際組織，包括各種類型的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織都有自己的組織機(jī)構(gòu)和章程，有固定的資產(chǎn)和資金來源，在一定的范圍和領(lǐng)域內(nèi)承擔(dān)一定的權(quán)利義務(wù)，有獨(dú)立承擔(dān)法律訴訟的能力。有些國(guó)際組織甚至享有外交特權(quán)和豁免。因此，國(guó)際組織在國(guó)際法和國(guó)內(nèi)法上具有法人資格是沒有問題的。

（四）國(guó)家

任何主權(quán)國(guó)家均具有獨(dú)立參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的能力。但國(guó)家在參加國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)時(shí)享有特殊地位，即依據(jù)國(guó)家及其財(cái)產(chǎn)豁免原則享有豁免權(quán)。當(dāng)然，國(guó)家可以通過明示或通過加入國(guó)際條約的行為表示放棄豁免權(quán)。例如，一國(guó)因加入《解決國(guó)家與他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》、《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》以及ＷＴＯ各協(xié)定，而放棄豁免權(quán)，服從有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的管轄。

二、跨國(guó)公司

（一）跨國(guó)公司概念

國(guó)際上對(duì)跨國(guó)公司的稱謂有多種，如“多國(guó)公司”、“多國(guó)企業(yè)”、“國(guó)際企業(yè)”、“世界企業(yè)”、“全球公司”等等，現(xiàn)在最常用的是“跨國(guó)公司”（Ｔransnational Corporation）和“多國(guó)企業(yè)”(Multinational Enterprises)兩種。在聯(lián)合國(guó)的正式文件中基本使用“跨國(guó)公司”這一概念。但有些學(xué)者則仍使用“多國(guó)企業(yè)”的概念，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為多國(guó)企業(yè)是由許多法人或非法人實(shí)體組成的集團(tuán)，是企業(yè)，而不是公司。

什么是跨國(guó)公司？目前尚無一個(gè)被各國(guó)普遍認(rèn)同的權(quán)威性的定義。一種源于聯(lián)合國(guó)的綜合性定義，雖然仍有爭(zhēng)議，但被廣泛應(yīng)用，即１９８３年聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司委員會(huì)在特別會(huì)議上就《跨國(guó)公司行為守則（草案）》中的定義和適用范圍提交的案中所擬定的定義。該案文指出：本守則所用跨國(guó)公司一詞，是指這樣的一種企業(yè)，該企業(yè)由設(shè)在兩個(gè)或兩個(gè)以上的國(guó)家的實(shí)體組成，而不論這些實(shí)體的法律形式和活動(dòng)范圍如何；這種企業(yè)的業(yè)務(wù)是通過一個(gè)或多個(gè)決策中心，根據(jù)一定的決策體制經(jīng)營(yíng)的，可以具有一貫的政策和共同的策略；企業(yè)的各個(gè)實(shí)體由于所有權(quán)或別的因素相聯(lián)系，其中一個(gè)或一個(gè)以上的實(shí)體能對(duì)其他實(shí)體的活動(dòng)施加重要影響，尤其是可以同其他實(shí)體分享知識(shí)、資源以及分擔(dān)責(zé)任。

（二）跨國(guó)公司法律特征

從以上聯(lián)合國(guó)跨國(guó)公司委員會(huì)草擬的行為守則的定義中，我們可以看出，跨國(guó)公司具有以下基本法律特征：

1、規(guī)模性。目前，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家的大量海外投資、技術(shù)轉(zhuǎn)讓及國(guó)際貿(mào)易活動(dòng)，主要是通過跨國(guó)公司進(jìn)行的。在這些活動(dòng)中，它們以其雄厚的資金、先進(jìn)的技術(shù)、多樣化的產(chǎn)品、富有經(jīng)驗(yàn)的管理人才、較高的商業(yè)信譽(yù)以及遍布全球的實(shí)體的優(yōu)勢(shì)，大約掌握著全球１／３的生產(chǎn)、２／３的貿(mào)易和2/3強(qiáng)的投資，銷售額達(dá)到了驚人的程度。全球最大的５０家跨國(guó)公司的銷售額都在百億和數(shù)千億美元之間。巨型跨國(guó)公司，如英荷殼牌石油公司、通用汽車公司的銷售額常常超過一些中小國(guó)家的國(guó)民生產(chǎn)總值。

2、跨國(guó)性?？鐕?guó)公司通過海外直接投資，在國(guó)外設(shè)立子公司或分支機(jī)構(gòu)，在兩個(gè)以上國(guó)家從事生產(chǎn)，經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。雖然跨國(guó)公司的各實(shí)體分布于兩個(gè)以上的國(guó)家，但其往往以一國(guó)為基地，受一國(guó)大企業(yè)的控制、管理和指揮，使各實(shí)體相互聯(lián)系，從而實(shí)現(xiàn)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的跨國(guó)化。

3、戰(zhàn)略的全球性和管理的集中性。所謂戰(zhàn)略的全球性，是指跨國(guó)公司從事生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)時(shí)，不是從一個(gè)子公司、分支機(jī)構(gòu)所在地的某一地區(qū)著眼，而是從整個(gè)公司的利益出發(fā)，以全世界市場(chǎng)為角逐目標(biāo)。為了全局的利益，常常要從全球范圍考慮公司的生產(chǎn)、銷售、擴(kuò)張的政策和策略，如，有時(shí)為了搶占某一市場(chǎng)，母公司可以以某個(gè)子公司以暫時(shí)性的虧損為代價(jià)，以追求全球范圍內(nèi)最大限度的、長(zhǎng)遠(yuǎn)的高額利潤(rùn)。

為了實(shí)現(xiàn)跨國(guó)公司的全球目標(biāo)，由跨國(guó)公司母公司制定的全球戰(zhàn)略，各子公司或分支機(jī)構(gòu)都要接受、服從，從而把分散在世界各地的子公司及分支機(jī)構(gòu)組成一個(gè)有機(jī)整體，實(shí)施周密的 11 一體化戰(zhàn)略部署。這樣就可以適應(yīng)國(guó)際市場(chǎng)的瞬息萬變、同行業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)以及東道國(guó)政策變化的復(fù)雜形勢(shì)。母公司決策中心對(duì)整個(gè)公司各實(shí)體擁有高度集中的管理權(quán)，是跨國(guó)公司獲得巨大成功的重要措施。例如帝國(guó)化學(xué)公司在全世界的４５個(gè)國(guó)家中開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，但其管理權(quán)始終牢牢掌握在母公司手里。

4、公司內(nèi)部的相互聯(lián)系性?？鐕?guó)公司是由它分布在世界許多國(guó)家里的諸多實(shí)體所組成的企業(yè)，實(shí)體間并非是簡(jiǎn)單的組合，而是通過各種復(fù)雜的法律關(guān)系，使公司內(nèi)部有機(jī)地、緊密地聯(lián)系在一起。這種內(nèi)部法律關(guān)系主要是通過通股權(quán)控制和非股權(quán)安排來實(shí)現(xiàn)的。

擁有全部股權(quán)或多數(shù)股權(quán)是母公司對(duì)子公司實(shí)施有效控制的最初簡(jiǎn)單的辦法。母公司在子公司中持有的股份比例越高，就越能提高其控制子公司的程度。自20世紀(jì)７０年代以來，跨國(guó)公司在發(fā)展中國(guó)家東道國(guó)的合營(yíng)企業(yè)比重明顯增加，股權(quán)比重格局有所變化。這一方面主要是東道國(guó)的談判地位有了提高，另一方面，發(fā)達(dá)國(guó)家的跨國(guó)公司也看到了合營(yíng)企業(yè)給他們帶來的若干好處，如投資會(huì)更為安全、融資會(huì)相對(duì)便利以及銷售渠道增加等等。

此外，跨國(guó)公司正越來越多地使用一些不受股權(quán)限制的跨國(guó)界活動(dòng)，即以非股權(quán)安排來實(shí)現(xiàn)其內(nèi)部控制。這種非股權(quán)安排形式多種多樣，從范圍比較簡(jiǎn)單的專利權(quán)許可、技術(shù)援助合同、代銷合同、管理合同、產(chǎn)品分成合同，一直到復(fù)雜的生產(chǎn)合作和其他方式合作，提供或出租工廠、承包加工等。這樣，跨國(guó)公司不參加直接投資或不再保留股權(quán)，而是以承包商、代理商、合作商、技術(shù)轉(zhuǎn)讓方等身份取得收益。事實(shí)上，只要跨國(guó)公司處于技術(shù)和管理上的實(shí)際壟斷地位，以及利用他們所擁有的重要財(cái)務(wù)管理手段，就不必?fù)?dān)心對(duì)這些公司失去控制。

（三）跨國(guó)公司的法律地位

跨國(guó)公司在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系和世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展中發(fā)揮著重要的影響和作用，而跨國(guó)公司的法律地位問題就直接關(guān)系到對(duì)跨國(guó)公司的管制等一系列重要的實(shí)際問題。法學(xué)界對(duì)此眾說紛紜，我國(guó)有學(xué)者以“特許契約”或《華盛頓公約》為理由，推論跨國(guó)公司是或應(yīng)該是國(guó)際法主體。如果認(rèn)同這一觀點(diǎn)，那就意味著賦予了跨國(guó)公司與國(guó)家及國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織相同的豁免特權(quán)，將其置于與國(guó)家平等的地位，從而為跨國(guó)公司逃避有關(guān)主權(quán)國(guó)家的管轄提供了理論依據(jù)；而如果否認(rèn)跨國(guó)公司具有國(guó)際法主體資格，則它僅僅是國(guó)內(nèi)法主體，那末它就必須服從有關(guān)國(guó)家的管轄和管制。

根據(jù)一般法學(xué)理論，法律關(guān)系的主體是指法律關(guān)系中權(quán)利和義務(wù)的承擔(dān)者，要想成為法律關(guān)系的主體，就必須具有法律上的權(quán)利能力和行為能力。眾所周知，國(guó)際上并不存在國(guó)際公司法之類的法律，因此，跨國(guó)公司是依國(guó)內(nèi)法規(guī)定設(shè)立的企業(yè)組織或法人，不是國(guó)際法的產(chǎn)物。無論是跨國(guó)公司的母公司還是其子公司都必須根據(jù)母國(guó)或東道國(guó)的法律設(shè)立，這就決定了跨國(guó)公司的國(guó)內(nèi)企業(yè)法人的性質(zhì)，其權(quán)利能力和行為能力只能取決于有關(guān)國(guó)家國(guó)內(nèi)法的規(guī)定。

雖然跨國(guó)公司不是國(guó)際法主體，但這并不妨礙國(guó)際法對(duì)其活動(dòng)予以規(guī)范。國(guó)際上早已存在規(guī)定個(gè)人和公司行為的國(guó)際法規(guī)則，而且隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、國(guó)際交往的增多，此類規(guī)則會(huì)越來越多。這并非意味著個(gè)人和公司就可以成為國(guó)際法的主體。

（四）對(duì)跨國(guó)公司的法律管制

1、跨國(guó)公司與有關(guān)國(guó)家的矛盾

由于跨國(guó)公司的強(qiáng)大經(jīng)濟(jì)實(shí)力和其在世界范圍內(nèi)追逐高額利潤(rùn)的全球戰(zhàn)略，這就極易導(dǎo)致跨國(guó)公司與東道國(guó)間、跨國(guó)公司與母國(guó)間、東道國(guó)與母國(guó)間產(chǎn)生尖銳的矛盾。其中，跨國(guó)公司與東道國(guó)的矛盾最為引人注目。因?yàn)樵诎l(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司的諸多優(yōu)勢(shì)面前，作為東道國(guó)的絕大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家由于技術(shù)水平低、經(jīng)濟(jì)實(shí)力弱，同跨國(guó)公司打交道往往處于不利地位。

跨國(guó)公司與東道國(guó)間的矛盾主要有：①與東道國(guó)發(fā)展目標(biāo)和計(jì)劃的沖突。當(dāng)跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略與東道國(guó)社會(huì)發(fā)展計(jì)劃和目標(biāo)不一致時(shí)，子公司是遵循跨國(guó)公司的全球戰(zhàn)略，還是按東道國(guó)的目標(biāo)和計(jì)劃進(jìn)行經(jīng)營(yíng)的問題。在實(shí)際上，作為發(fā)展中國(guó)家的東道國(guó)，其經(jīng)濟(jì)發(fā)展極易受到跨國(guó)公司的制約；②跨國(guó)公司采取轉(zhuǎn)移定價(jià)逃避東道國(guó)的稅收，逃避東道國(guó)的外匯管理措施；③在東道國(guó)采取限制性商業(yè)慣例，限制競(jìng)爭(zhēng)，壟斷市場(chǎng)；④在技術(shù)轉(zhuǎn)讓中，可能通過各種限制性條款，阻礙技術(shù)性交流，阻礙東道國(guó)的技術(shù)發(fā)展，或可能會(huì)抬高技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)以牟取暴利；⑤在雇傭與勞動(dòng)問題上，可能不愿雇傭當(dāng)?shù)毓芾砣藛T和技術(shù)人員，不重視勞動(dòng)安全保護(hù)問題，執(zhí) 12 行反工會(huì)政策。在勞動(dòng)條件、勞動(dòng)保護(hù)、勞動(dòng)管理等方面與東道國(guó)的法律、政策不一致；⑥跨國(guó)公司為了避免匯兌風(fēng)險(xiǎn)或進(jìn)行貨幣投機(jī)等目的，大量轉(zhuǎn)移資金，給東道國(guó)的國(guó)際收支帶來重大影響；⑦環(huán)境保護(hù)問題。跨國(guó)公司可能會(huì)將有嚴(yán)中污染和公害的工廠開設(shè)在東道國(guó)，給東道國(guó)的環(huán)境質(zhì)量造成重大損害；⑧消費(fèi)者保護(hù)問題?？鐕?guó)公司可能不注意產(chǎn)品對(duì)消費(fèi)者的健康損害和安全問題；⑨對(duì)國(guó)家主權(quán)的挑戰(zhàn)?？鐕?guó)公司可能會(huì)采取各種手段，無視或違反東道國(guó)的法律，逃避東道國(guó)的管轄，阻礙或破壞東道國(guó)的發(fā)展目標(biāo)和政策，占有的掠奪東道國(guó)的自然資源，有的甚至干涉東道國(guó)的內(nèi)政。

跨國(guó)公司與母國(guó)也會(huì)存在著矛盾。諸如，母國(guó)指責(zé)跨國(guó)公司減少了國(guó)內(nèi)就業(yè)機(jī)會(huì)，減少了出口，技術(shù)外流，國(guó)內(nèi)投資減少，逃稅，影響國(guó)際收支，等等。

跨國(guó)公司母國(guó)與東道國(guó)的矛盾主要發(fā)生在對(duì)跨國(guó)公司活動(dòng)的管制上。例如，東道國(guó)實(shí)行財(cái)產(chǎn)國(guó)有化，而母國(guó)行使外交保護(hù)；母國(guó)稅收管轄權(quán)等。

2、跨國(guó)公司法律管制

由于跨國(guó)公司可能會(huì)給有關(guān)國(guó)家，乃至國(guó)際社會(huì)帶來不利影響，因而有必要對(duì)其活動(dòng)予以法律管制。這種管制，分為國(guó)家的、區(qū)域的、國(guó)際的管制。

（1）國(guó)家的管制。為了發(fā)揮跨國(guó)公司的積極作用，限制和防止其消極影響，各國(guó)都相繼頒布了一些法律來調(diào)整由跨國(guó)公司活動(dòng)。這些法律涉及到跨國(guó)公司活動(dòng)的各個(gè)領(lǐng)域，包括外國(guó)投資法、合營(yíng)企業(yè)法、公司法、涉外稅法、反托拉斯法、涉外勞工法、破產(chǎn)法、外匯管制法，等等。其作用主要有兩方面：一方面是鼓勵(lì)和保護(hù)跨國(guó)公司的投資和合法利益。例如，對(duì)跨國(guó)公司和外國(guó)投資者給予國(guó)民待遇和稅收優(yōu)惠，允許其利潤(rùn)匯出，保護(hù)其經(jīng)營(yíng)自主權(quán)，開放市場(chǎng)等，以吸引跨國(guó)公司投資，促進(jìn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。另一方面是對(duì)跨國(guó)公司不利于該國(guó)的活動(dòng)予以限制或管制。例如，設(shè)立審查批準(zhǔn)機(jī)構(gòu)對(duì)外國(guó)直接投資項(xiàng)目進(jìn)行審查，對(duì)跨國(guó)公司投資本國(guó)企業(yè)所占股份比重實(shí)行限制，對(duì)跨國(guó)公司的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行管制（如，會(huì)計(jì)制度是否健全，是否利用轉(zhuǎn)讓定價(jià)避稅，是否在引進(jìn)技術(shù)時(shí)帶有限制性商業(yè)行為，等），等等。

一般來說，發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司的投資大多采取比較寬松的政策，而發(fā)展中國(guó)家由于國(guó)情千差萬別，對(duì)外國(guó)跨國(guó)公司采取的政策存在較大差異：有的對(duì)跨國(guó)公司的直接投資采取完全接受而不加限制的政策，如新加坡；有的則采取比較嚴(yán)格的限制政策，如印度；而大多數(shù)發(fā)展中國(guó)家實(shí)行的是既利用又限制的政策。

（2）區(qū)域管制。有些地區(qū)或區(qū)域性組織也采取措施加強(qiáng)管理跨國(guó)公司的活動(dòng)。其中主要有：安第斯條約組織的《共同外資規(guī)則》，經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織（ＯＣＥＤ）于１９７６年６月通過的《關(guān)于國(guó)際投資和多國(guó)企業(yè)宣言》以及附屬的《多國(guó)企業(yè)的行動(dòng)指導(dǎo)方針》。

（3）國(guó)際管制?？鐕?guó)公司的跨國(guó)性生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)，決定了對(duì)跨國(guó)公司管制的國(guó)家或區(qū)域管制力度的薄弱。20世紀(jì)70年代以來國(guó)際社會(huì)十分重視多跨國(guó)公司實(shí)行國(guó)際管制，并且這也是廣大發(fā)展中國(guó)家建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的根本要求所在。《關(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》及其行動(dòng)綱領(lǐng)、《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》等聯(lián)大文件對(duì)跨國(guó)公司活動(dòng)進(jìn)行了一定規(guī)制。

１９７４年１２月聯(lián)合國(guó)經(jīng)社理事會(huì)成立了跨國(guó)公司委員會(huì)，并設(shè)立跨國(guó)公司中心作為其業(yè)務(wù)執(zhí)行機(jī)構(gòu)。１９７５年該委員會(huì)建立了政府間行動(dòng)守則工作組，于１９７７年開始負(fù)責(zé)擬訂《跨國(guó)公司行為守則（草案）》，１９８２年提交了最后報(bào)告。從１９９３年起，關(guān)于跨國(guó)公司的事項(xiàng)移交給了聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議。

《跨國(guó)公司行為守則（草案）》主要有六部分：第一部分，序言和目標(biāo)。第二部分，定義和適用范圍。第三部分，活動(dòng)與行為。第四部分，待遇。第五部分，政府間合作。第六部分，守則的實(shí)施。其中的主要內(nèi)容如下：

1）第三部分內(nèi)容。此部分包括三方面內(nèi)容：①一般性和政治性問題。該部分旨在滿足發(fā)展中國(guó)家所表示的關(guān)于需要以國(guó)際準(zhǔn)則支配跨國(guó)公司的行為，和主張東道國(guó)管制跨國(guó)公司的活動(dòng)的權(quán)利方面的愿望；規(guī)定了關(guān)于國(guó)家行使主權(quán)，依其國(guó)內(nèi)目標(biāo)和優(yōu)先次序調(diào)整其域內(nèi)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的權(quán)利的基本規(guī)則。所涉及的具體問題有：尊重國(guó)家主權(quán)和遵守國(guó)內(nèi)法律、條例和行政管理辦法，遵從所在國(guó)的經(jīng)濟(jì)和發(fā)展目標(biāo)、政策和優(yōu)先事項(xiàng)，合同的審查和重新談判，遵從社會(huì)文化目標(biāo)和價(jià)值觀；尊重人權(quán)和基本自由，不應(yīng)與南非非種族主義少數(shù)人政權(quán)勾結(jié)，不干涉內(nèi)部政 13 治事務(wù)，不干涉改府間關(guān)系，不行賄。對(duì)這些問題的分歧體現(xiàn)在“國(guó)家永久主權(quán)”和“不干涉東道國(guó)內(nèi)部事務(wù)”上。②經(jīng)濟(jì)、財(cái)務(wù)和社會(huì)問題。該部分包括：投資的所有權(quán)和控制權(quán)，國(guó)際收支和金融財(cái)務(wù)，轉(zhuǎn)移定價(jià)，稅收，競(jìng)爭(zhēng)，限制性商業(yè)慣例，技術(shù)轉(zhuǎn)讓，消費(fèi)者保護(hù)，環(huán)境保護(hù)等問題。在國(guó)際收支、金融財(cái)務(wù)、轉(zhuǎn)移定價(jià)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等方面尚需修改。③資料公開。該部分的規(guī)定已全部達(dá)到一致?！百Y料公開”的基本要求是：跨國(guó)公司在其所在國(guó)應(yīng)向公眾公開關(guān)于整個(gè)跨國(guó)公司的結(jié)構(gòu)、政策、活動(dòng)的清晰、易懂的資料，這些資料包括財(cái)務(wù)和非財(cái)務(wù)資料，通常為每年定期提出，適當(dāng)時(shí)應(yīng)公布半年財(cái)務(wù)資料摘要。

2）第四部分，跨國(guó)公司的待遇。此部分有四個(gè)方面內(nèi)容：①一般待遇。守則規(guī)定：“跨國(guó)公司在所在國(guó)應(yīng)獲得公平和公正待遇。②國(guó)有化和補(bǔ)償。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家對(duì)此造成的共識(shí)基于兩點(diǎn)：一是國(guó)家對(duì)其領(lǐng)域內(nèi)的跨國(guó)公司的財(cái)產(chǎn)有實(shí)行國(guó)有化或征用的權(quán)利；二是國(guó)家對(duì)這種國(guó)有化有補(bǔ)償?shù)南鄳?yīng)義務(wù)。③國(guó)際法與國(guó)際義務(wù)。④管轄權(quán)。該部分主要包括：國(guó)家對(duì)跨國(guó)公司活動(dòng)的管轄權(quán)，管轄沖突，法律選擇，爭(zhēng)議解決的方法。這些問題大都存有爭(zhēng)議。3）第五部分，政府間合作。此部分內(nèi)容具體包括：交換為實(shí)施守則采取的措施的資料和交流實(shí)施守則的經(jīng)驗(yàn)，在雙邊或多邊的基礎(chǔ)上就守則及其適用的有關(guān)各種問題進(jìn)行協(xié)商，在進(jìn)行涉及跨國(guó)公司的雙邊或多邊協(xié)議的談判時(shí)要考慮到守則，反對(duì)以跨國(guó)公司作為干涉其他國(guó)家內(nèi)部事務(wù)的工具，并應(yīng)在其管轄范圍內(nèi)采取適當(dāng)措施以防止跨國(guó)公司的這種干涉活動(dòng)，一國(guó)政府為在另一國(guó)營(yíng)業(yè)的跨國(guó)公司采取行動(dòng)，應(yīng)遵循用盡當(dāng)?shù)鼐葷?jì)原則以及所同意的涉及國(guó)際法律求償?shù)某绦虻取?/p>

盡管該守則最終是以聯(lián)大決議形式作為自愿性文件通過的，但其為東道國(guó)管轄跨國(guó)公司的活動(dòng)提供了一套基本準(zhǔn)則，并有助于協(xié)調(diào)某些領(lǐng)域中的國(guó)內(nèi)法，為制定新的國(guó)際法規(guī)范奠定了一定基礎(chǔ)。

（五）跨國(guó)公司對(duì)其子公司的債務(wù)責(zé)任

1、各國(guó)理論與實(shí)踐

跨國(guó)公司的母公司與子公司是具有相互聯(lián)系、不同國(guó)籍的獨(dú)立法人。根據(jù)公司法人有限責(zé)任原則，母、子公司以各自財(cái)產(chǎn)獨(dú)立承擔(dān)外部責(zé)任。但是，在實(shí)踐中，由于母公司過錯(cuò)，導(dǎo)致子公司受損或損害第三人利益，都將母公司排除于承擔(dān)責(zé)任者范圍之外，顯然有失公平。

為此，各國(guó)的司法實(shí)踐和理論學(xué)說提出了內(nèi)容較為豐富的各種觀點(diǎn)，歸納起來有三點(diǎn)：

（1）有限責(zé)任原則。根據(jù)法人有限責(zé)任原則，母公司與子公司以各自財(cái)產(chǎn)承擔(dān)外部債務(wù)責(zé)任，而不論債務(wù)形成是否由母公司過錯(cuò)所致，例如英國(guó)。采用該原則，可以限制、降低投資風(fēng)險(xiǎn)，有利于跨國(guó)公司的投資活動(dòng)。但是，該原則也可使“跨國(guó)公司往往以有限責(zé)任為借口，來逃避其應(yīng)負(fù)的責(zé)任”。

（2）整體責(zé)任說。該理論強(qiáng)調(diào)，將母公司與子公司視作一個(gè)整體，不分母、子公司，要求整個(gè)實(shí)體來承擔(dān)責(zé)任。在“博帕爾”案中，美國(guó)代理律師與印度代理律師提出了此觀點(diǎn)。他們認(rèn)為，跨國(guó)公司只有一個(gè)實(shí)體，即多國(guó)企業(yè)整體，對(duì)其全世界設(shè)計(jì)、開發(fā)、情報(bào)提供和技術(shù)傳播負(fù)有責(zé)任???。多國(guó)企業(yè)應(yīng)對(duì)其下屬單位造成的損害負(fù)責(zé)。多國(guó)企業(yè)從事超危險(xiǎn)性或有危險(xiǎn)性活動(dòng)的，對(duì)所在國(guó)及人們負(fù)有主要的、絕對(duì)的和不可代替的義務(wù)。

（3）特殊情形下的法律責(zé)任。在一些國(guó)家，母公司對(duì)子公司的債務(wù)責(zé)任的做法有兩種：一是以傳統(tǒng)有限責(zé)任原則例外為根據(jù)揭開法人面紗，追究母公司責(zé)任；二是通過專門的公司集團(tuán)法予以直接規(guī)定，如德國(guó)１９６５年公司法。

2、母公司承擔(dān)責(zé)任依據(jù)

就跨國(guó)公司來說，母公司對(duì)子公司承擔(dān)的債務(wù)責(zé)任的依據(jù)是什么？我們認(rèn)為，母公司對(duì)子公司的責(zé)任應(yīng)與子公司享有的自主性程度相聯(lián)系，視子公司自主性被剝奪的程度來決定母公司承擔(dān)責(zé)任的大小。具體講；

（1）母公司不承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)子公司具有足夠的或必要的自主性，是一個(gè)獨(dú)立自主的自治體、能獨(dú)立決策、獨(dú)立地從事民事活動(dòng)、獨(dú)立地承擔(dān)外部民事責(zé)任時(shí)，依有限責(zé)任原則，母公司對(duì)子公司債務(wù)不負(fù)責(zé)任。

（2）母公司承擔(dān)部分責(zé)任。當(dāng)子公司在某些事務(wù)上的自主性因母公司的干涉、控制而被剝 14 奪，由此給予子公司或其債權(quán)人造成損害時(shí)，母公司應(yīng)對(duì)因此造成的特定損害承擔(dān)責(zé)任。

（3）母公司承擔(dān)全部責(zé)任。當(dāng)子公司因母公司的控制而完全喪失自主性時(shí)，母公司對(duì)子公司債務(wù)直接承擔(dān)責(zé)任。

當(dāng)然，在實(shí)踐中，以上三種情形尚較難把握。因此，“在沒有立法規(guī)定的情況下，以代理為根據(jù)，或依經(jīng)濟(jì)實(shí)體論”，讓母公司對(duì)其失去自主性的子公司的債務(wù)負(fù)責(zé)任的觀點(diǎn)，是可以接受的。

第四節(jié)

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基本原則是指為國(guó)際社會(huì)所普遍接受的、指導(dǎo)國(guó)際經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、構(gòu)成國(guó)際經(jīng)濟(jì)法基礎(chǔ)的法律原則。1974年聯(lián)大通過的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》規(guī)定了15項(xiàng)原則：①各國(guó)主權(quán)、領(lǐng)土完整，各國(guó)政治獨(dú)立；②一切國(guó)家主權(quán)平等；③互不侵犯；④互不干涉內(nèi)政；⑤公平互利；⑥和平共處；⑦各民族權(quán)利平等以及實(shí)行民族自決；⑧以和平手段解決各種爭(zhēng)端；⑨糾正使用強(qiáng)迫手段侵奪別國(guó)自己正常發(fā)展所需要的自然資源的各種非正義行為；⑩真誠(chéng)地履行各種國(guó)際義務(wù)；（11）尊重人權(quán)以及各種基本自由；（12）不謀求霸權(quán)以及各種勢(shì)力范圍；（13）增進(jìn)國(guó)際主義；（14）開展國(guó)際合作以促進(jìn)發(fā)展；（15）在上述各項(xiàng)規(guī)則范圍內(nèi)，地處內(nèi)陸的國(guó)家享有進(jìn)出口的自由通道。

根據(jù)上述15項(xiàng)原則，我國(guó)學(xué)術(shù)界統(tǒng)一認(rèn)為國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則、公平互利原則、國(guó)際合作以謀發(fā)展原則為國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

（一）經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則是指國(guó)家在經(jīng)濟(jì)上享有獨(dú)立自主的權(quán)利，并對(duì)其全部財(cái)富、自然資源以及在其境內(nèi)從事的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)享有永久主權(quán)，包括自由地行使擁有權(quán)、使用權(quán)和處置權(quán)。該原則是國(guó)家主權(quán)原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域中的具體體現(xiàn)，是國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序建立的基礎(chǔ)。

二戰(zhàn)后，雖有一大批原殖民地附屬國(guó)先后獲得政治獨(dú)立，但由于帝國(guó)主義、殖民主義、霸權(quán)主義控制和支配的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序仍在世界范圍內(nèi)居于統(tǒng)治地位，發(fā)展中國(guó)家同樣還是其剝削和掠奪的主要對(duì)象；同時(shí)，發(fā)展中國(guó)家的自然資源仍被控制于跨國(guó)公司手中。20世紀(jì)50年代起，廣大發(fā)展中國(guó)家在聯(lián)大展開了不懈的斗爭(zhēng)，1952年12月聯(lián)大第7屆會(huì)議通過的《關(guān)于自由開發(fā)自然財(cái)富和自然資源的權(quán)利的決議》，明確宣示了自由開發(fā)自然資源是主權(quán)所固有的理念；1962年12月聯(lián)大第17屆會(huì)議通過的《關(guān)于自然資源永久主權(quán)宣言》，正式確認(rèn)了國(guó)家對(duì)自然資源的永久主權(quán)的原則；1974年聯(lián)大通過的《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》則進(jìn)一步完善了國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則的基本內(nèi)容。

根據(jù)《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》第1條、第2條的規(guī)定，國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則包括以下內(nèi)容：

1、各國(guó)在經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立自主權(quán)，包括獨(dú)立而不受干涉地選擇本國(guó)的經(jīng)濟(jì)制度的權(quán)利。

2、各國(guó)對(duì)天然財(cái)富與資源的永久主權(quán)原則。

3、各國(guó)對(duì)其境內(nèi)的一切經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的主權(quán)。

（二）經(jīng)濟(jì)合作以謀求發(fā)展原則

發(fā)展對(duì)外經(jīng)濟(jì)關(guān)系，進(jìn)行國(guó)際合作，是生產(chǎn)力發(fā)展的必然要求。隨著科學(xué)技術(shù)和交通、通訊的迅猛發(fā)展，經(jīng)濟(jì)全球化已成為人們不可阻擋的潮流，各國(guó)經(jīng)濟(jì)間的聯(lián)系日趨緊密，國(guó)際合作以謀發(fā)展成為各國(guó)的努力目標(biāo)。正如《建立世界貿(mào)易組織協(xié)定》中所闡述的，為了實(shí)現(xiàn)世貿(mào)組織（WTO）建立宗旨，各國(guó)必須做出積極的努力，以確保發(fā)展中國(guó)家，尤其是最不發(fā)達(dá)國(guó)家，能夠獲得與其貿(mào)易額增長(zhǎng)需要相適應(yīng)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

何謂“國(guó)際合作以謀發(fā)展原則”？《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》第9條、第17條指出：“所有國(guó)家有責(zé)任在經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域進(jìn)行合作，以促進(jìn)全世界特別是發(fā)展中國(guó) 15 家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步。國(guó)際合作以謀發(fā)展是所有國(guó)家的一致目標(biāo)和共同義務(wù)。每個(gè)國(guó)家都應(yīng)對(duì)發(fā)展中國(guó)家的努力給予合作，提供有利的外貿(mào)條件，給予符合其發(fā)展需要和發(fā)展目標(biāo)的積極援助；要嚴(yán)格尊重各國(guó)的主權(quán)平等，不符帶任何有損其主權(quán)的條件，以加速其經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展。”

根據(jù)上述規(guī)定，我們可以看出，國(guó)際合作以謀發(fā)展原則，首先強(qiáng)調(diào)的是重視發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展。根據(jù)聯(lián)合國(guó)大會(huì)有關(guān)決議，發(fā)展權(quán)利是各國(guó)一項(xiàng)獨(dú)立的權(quán)利，不可剝奪的權(quán)利。因?yàn)槿祟悰]有發(fā)展就不能生存。

在舊的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其技術(shù)、經(jīng)濟(jì)優(yōu)勢(shì)，控制甚至掠奪發(fā)展中國(guó)家，不尊重發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)利，嚴(yán)重影響了其經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度。而在經(jīng)濟(jì)全球化的今天，發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)依賴性逐步增強(qiáng)，損害一方，也意味著損害自己?！蛾P(guān)于建立新的國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序宣言》一語道破地指出：“發(fā)達(dá)國(guó)家的利益同發(fā)展中國(guó)家的利益不能再互相分割開，發(fā)達(dá)國(guó)家的繁榮與發(fā)展中國(guó)家的利益增長(zhǎng)和發(fā)展是緊密地聯(lián)系的，整個(gè)國(guó)際大家庭的繁榮取決于它的組成部分的繁榮?！币虼?，各國(guó)在努力行使各自的發(fā)展權(quán)利時(shí)，應(yīng)特別重視發(fā)展中國(guó)家發(fā)展權(quán)利的實(shí)現(xiàn)。

其次，該原則要求予以國(guó)際合作。在承認(rèn)和尊重各自發(fā)展權(quán)利，特別是發(fā)展中國(guó)家的發(fā)展權(quán)利基礎(chǔ)上，通過加強(qiáng)國(guó)際合作，以幫助發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展。在國(guó)際合作中各國(guó)應(yīng)在實(shí)質(zhì)上的公平互利的基礎(chǔ)上進(jìn)行，并不得損害對(duì)方國(guó)家的經(jīng)濟(jì)主權(quán)，并按照各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要和目標(biāo)，提供更加有利的外部條件，使各國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)得以繁榮發(fā)展。

（三）公平互利原則

公平互利原則，根據(jù)《各國(guó)經(jīng)濟(jì)權(quán)利與義務(wù)憲章》第4條、第10條的規(guī)定，是指每個(gè)國(guó)家都有權(quán)參加國(guó)際貿(mào)易以及其他各種形式的經(jīng)濟(jì)合作，而不問這些國(guó)家在政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)制度上的任何差異。不得僅僅根據(jù)上述這些差異而對(duì)任何國(guó)家加以任何形式的歧視；所有國(guó)家在法律上一律平等并且作為國(guó)際社會(huì)的平等成員，有權(quán)充分和切實(shí)有效地參加解決世界性經(jīng)濟(jì)、財(cái)政金融以及貨幣等重要問題的國(guó)際決策過程，特別是有權(quán)通過相應(yīng)的國(guó)際組織，并遵循這些組織的現(xiàn)行規(guī)章或逐步改善中的規(guī)章，參加這一國(guó)際決策過程，并且公平地分享由此而帶來的各種效益。該原則是平等互利原則在國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的具體體現(xiàn)和發(fā)展。

在國(guó)際貿(mào)易中公平與權(quán)利，二者相輔相成，公平是互利的前提，互利是公平的結(jié)果?！肮健笔侵附灰纂p方的法律地位平等，任何一方不得濫用其競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)地位；“互利”是指交易雙方相互取得實(shí)際經(jīng)濟(jì)利益，雙方權(quán)利、義務(wù)對(duì)等。

必須注意的是，實(shí)現(xiàn)實(shí)質(zhì)意義上的“公平互利”，是建立國(guó)際經(jīng)濟(jì)新秩序的最終目標(biāo)。戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家憑借其經(jīng)濟(jì)實(shí)力，與發(fā)展中國(guó)家之間所進(jìn)行的形式上的平等貿(mào)易，造成發(fā)達(dá)國(guó)家在貿(mào)易中所獲得的利益，遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于發(fā)展中國(guó)家從中獲取得的利益，導(dǎo)致“南北經(jīng)濟(jì)”嚴(yán)重失衡。并且，一些國(guó)際條約所確立的一些制度加速了這種不平衡狀態(tài)，如國(guó)際貨幣基金組織中的加權(quán)平均表決權(quán)以及特別提款權(quán)，均以認(rèn)繳金額確立權(quán)利，因此發(fā)展中國(guó)家難以從中受益。20世紀(jì)60年代初期前的《關(guān)貿(mào)總協(xié)定》（GATT）推行的互惠原則、無差別待遇原則，未能為發(fā)展中國(guó)家給予優(yōu)惠。

因此，實(shí)質(zhì)意義上的公平互利原則，要求在經(jīng)濟(jì)實(shí)力懸殊的發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)交往中，不僅要消除不等價(jià)交換關(guān)系和歧視待遇，而且應(yīng)實(shí)行非對(duì)等的優(yōu)惠待遇。20世紀(jì)60年代初期后至今，一些國(guó)際組織、國(guó)家已十分關(guān)注實(shí)質(zhì)意義上的公平互利問題。GATT于1964年11月、1971年6月以及1978年11月逐步認(rèn)可和肯定了專門給予發(fā)展中國(guó)家出口產(chǎn)品的“非互惠的普惠待遇”以及“非互惠的關(guān)稅普惠制”。1975年、1979年、1984年、1989年簽訂的四部《洛美協(xié)定》是歐共體給予非洲、加勒比地區(qū)、太平洋地區(qū)幾十個(gè)發(fā)展中國(guó)家非互惠普惠制的具體承諾。盡管普惠制對(duì)縮小南北貿(mào)易利益差距有一定實(shí)質(zhì)意義，但在其他領(lǐng)域仍需要賦予發(fā)展中國(guó)家以非對(duì)等的特殊、優(yōu)惠待遇，以徹底 實(shí)現(xiàn)“公平互利”。

第五節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系與研究方法

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法體系

通過對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概念與調(diào)整范圍、產(chǎn)生與發(fā)展、主體與淵源的分析，可以看出，國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是一個(gè)在二戰(zhàn)后產(chǎn)生的新興的獨(dú)立法律部門，它不再恪守傳統(tǒng)的公法與私法、國(guó)際法與國(guó)內(nèi)法的界限，而是按照國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系發(fā)展的客觀需要形成的一個(gè)既包括公法規(guī)范又包括私法的規(guī)范，既包括國(guó)內(nèi)法規(guī)范又包括國(guó)際法規(guī)范的一個(gè)綜合的法律體系。它以研究客觀存在的跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系中的法律問題為對(duì)象，著重研究國(guó)際法規(guī)范與國(guó)內(nèi)法規(guī)范兩者之間的相互關(guān)系。

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的研究方法

（一）多側(cè)面、全方位的綜合研究方法

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體多樣性和法律關(guān)系的復(fù)雜性決定其適用法律的多樣性。因此，對(duì)某一法律關(guān)系不但要研究本國(guó)法，還要研究交易對(duì)方以及有關(guān)各方國(guó)家的法律和與之有關(guān)的國(guó)際公約和國(guó)際慣例。

（二）比較的方法

比較的方法是在多側(cè)面、全方位研究基礎(chǔ)上進(jìn)行的。它是世界多元化的政治、經(jīng)濟(jì)、文化、法律制度的反映。各國(guó)這些方面的差異應(yīng)當(dāng)?shù)玫阶鹬?，?yīng)當(dāng)看到他們是人類文化遺產(chǎn)的寶貴財(cái)富。在求大同存小異的過程中，比較各國(guó)法律之異同，辨析差異，才能相互尊重各自的差異，建立一個(gè)國(guó)際大家庭的正常、和諧的經(jīng)濟(jì)秩序。

（三）經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法和法學(xué)的研究方法相結(jié)合

一部好的法律可以促進(jìn)、保護(hù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展；一部不好的、脫離實(shí)際的法律不但不能促進(jìn)、保護(hù)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，反而可能起到限制和阻礙經(jīng)濟(jì)發(fā)展的作用。因此，法學(xué)家不能簡(jiǎn)單地對(duì)法律條文、判例進(jìn)行注釋說明解釋，而是要研究產(chǎn)生這種法律的經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。研究國(guó)際經(jīng)濟(jì)法就不能停留在條文上，而是要研究產(chǎn)生這種法律關(guān)系的各國(guó)以及世界的經(jīng)濟(jì)背景是什么？為此，法學(xué)家要懂得經(jīng)濟(jì)，學(xué)會(huì)用經(jīng)濟(jì)的方法研究法律問題。

參考資料：

1、姚梅鎮(zhèn)主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論》（修訂版），武漢大學(xué)出版社，2003年12月第3版。

2、Lowenfeld, A., International economic law, Vol.1-6, Mattew bender, 1981-1982.3、劉影、鄧瑞平著：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》，中信出版社，2003年版。

4、陳安主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2001年版。

5、Seidl-Hohenvelfern, International economic law, R.D.C.Vol.III, 1986.思考題：

1、經(jīng)濟(jì)全球化對(duì)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的影響。

2、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的概念和范圍。

3、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的淵源。

4、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的主體有哪些？

5、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則。

6、跨國(guó)公司的法律制度。

第二章 國(guó)際貿(mào)易法概述

教學(xué)目的：通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生了解國(guó)際貿(mào)易法的淵源和發(fā)展，熟悉國(guó)際貿(mào)易法與國(guó)際商法之間的關(guān)系，掌握國(guó)際貿(mào)易法的概念和基本原則。

教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：國(guó)際貿(mào)易法的概念；國(guó)際貿(mào)易法的基本原則。教學(xué)方法：課堂講授。教學(xué)時(shí)數(shù)：2課時(shí)。

第一節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的概念和基本原則

一、國(guó)際貿(mào)易法的概念

關(guān)于國(guó)際貿(mào)易法的概念，國(guó)內(nèi)學(xué)者表述不盡相同。趙承壁教授認(rèn)為：國(guó)際貿(mào)易法律是指調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系以及同國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的其他經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。它調(diào)整的范圍較廣，主要有：關(guān)于國(guó)際貿(mào)易主體的法律；關(guān)于國(guó)際合同的法律，關(guān)于國(guó)家對(duì)進(jìn)出口貨物和外匯管制的法律，以及為解決國(guó)際貿(mào)易關(guān)系適用法律的沖突規(guī)范和解決國(guó)際貿(mào)易爭(zhēng)議的涉外民事訴訟法與國(guó)際商事仲裁法等。沈達(dá)明、馮大同教授認(rèn)為：國(guó)際貿(mào)易法是調(diào)整跨越國(guó)界的貿(mào)易關(guān)系以及與貿(mào)易有密切關(guān)系的各種關(guān)系的法律規(guī)范的總和。國(guó)際貿(mào)易法的調(diào)整對(duì)象及范圍十分廣泛，其主體包括國(guó)家、國(guó)際組織、公司、企業(yè)和個(gè)人，調(diào)整的貿(mào)易關(guān)系也十分廣泛。

綜上所述，國(guó)際貿(mào)易法是調(diào)整國(guó)際貿(mào)易關(guān)系的法律規(guī)范的總和，它是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的重要組成部分。國(guó)際貿(mào)易關(guān)系除包括國(guó)際貨物買賣關(guān)系這一核心關(guān)系之外，還包括國(guó)際貨物運(yùn)輸關(guān)系、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)關(guān)系、國(guó)際貨物買賣支付關(guān)系、國(guó)際貿(mào)易管理關(guān)系、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易關(guān)系、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易關(guān)系等。

因此，國(guó)際貿(mào)易法的調(diào)整范圍是：（1）國(guó)際貨物買賣以及與之相聯(lián)系的有關(guān)運(yùn)輸、保險(xiǎn)與支付方面的法律；（2）有關(guān)服務(wù)貿(mào)易方面的法律與制度；（3）國(guó)際許可貿(mào)易，即有關(guān)專利、商標(biāo)、專有技術(shù)、著作權(quán)及其跨國(guó)轉(zhuǎn)讓和國(guó)際保護(hù)方面的法律與制度；（4）國(guó)際商品制度；（5）有關(guān)政府管理貿(mào)易方面的法律與制度。

二、國(guó)際貿(mào)易法的基本原則

國(guó)際貿(mào)易法是國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的一部分，除遵守國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則之外，還應(yīng)遵守下列兩項(xiàng)原則。

（一）貿(mào)易自由化原則

自由貿(mào)易能最大限度地實(shí)現(xiàn)資源的合理配置，從而達(dá)到增進(jìn)各國(guó)福利、提高人民生活水平的目的。國(guó)際貿(mào)易法的目標(biāo)就是調(diào)整在國(guó)際貿(mào)易中各主體的行為準(zhǔn)則，在不違反一國(guó)強(qiáng)制性法律規(guī)定和公共秩序的情況下，承認(rèn)各個(gè)國(guó)際貿(mào)易法主體的自主權(quán)利，并在開放的市場(chǎng)上逐步削弱關(guān)稅與非關(guān)稅壁壘，最終實(shí)現(xiàn)貨物、技術(shù)、人員、服務(wù)和資本的全球自由流通。這是一個(gè)夢(mèng)想般的服務(wù)于人類社會(huì)的目標(biāo)，也是各國(guó)所倡導(dǎo)追求的目標(biāo)。

（二）平等互利、協(xié)商一致原則

這個(gè)原則既適用于國(guó)際之間的關(guān)系，也適用于貿(mào)易合同雙方當(dāng)事人之間的私法關(guān)系。根據(jù)國(guó)際法的主權(quán)平等原則，各國(guó)在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域相互給予無條件最惠國(guó)待遇是平等互利原則在國(guó)家層面上的具體體現(xiàn)，是指導(dǎo)國(guó)家間經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)的基本原則。各國(guó)在處理國(guó)家間貿(mào)易爭(zhēng)端問題上，首先是通過平等協(xié)商，在互利互讓的基礎(chǔ)上尋求解決辦法，不能動(dòng)輒以貿(mào)易制裁、報(bào)復(fù)相要挾。在適用法律上也要一律平等，相互要尊重和承認(rèn)對(duì)方依據(jù)其國(guó)內(nèi)法律規(guī)范享有的民事權(quán)利和財(cái)產(chǎn)所有權(quán)，任何一方不得享有特權(quán)和豁免，也不能接受不公平、不合理的、片面追求單方面利益的條款，其合法正當(dāng)?shù)臋?quán)益應(yīng)當(dāng)?shù)玫匠浞直Ｗo(hù)。

三、國(guó)際貿(mào)易法和國(guó)際商法

自第二次世界大戰(zhàn)以來，出現(xiàn)了一個(gè)新的法律部門就是經(jīng)濟(jì)法。經(jīng)濟(jì)法的核心思想就是由國(guó)家對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行調(diào)控和干預(yù)，以維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定有序的發(fā)展。日本著名國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)家金澤良雄曾認(rèn)為：商品和資本始終是惟利是趨，具有超越國(guó)境而交流的性質(zhì)。在這里，問題的關(guān)鍵所在，既不是國(guó)家，也不是國(guó)境，而只是經(jīng)濟(jì)社會(huì)。認(rèn)為國(guó)家的意義僅僅是作為夜警而存在的，一旦產(chǎn)生高度資本主義的矛盾，特別是經(jīng)濟(jì)恐慌時(shí)期，單純依靠市民社會(huì)的自動(dòng)調(diào)節(jié)作用，就不足以維持并發(fā)展其經(jīng)濟(jì)，而要求同國(guó)家權(quán)力相結(jié)合。這樣作為夜警的國(guó)家不得不在白晝堂而皇之地對(duì)經(jīng)濟(jì)進(jìn)行干預(yù)了。

在這種背景下，建立在以商人為主體、意思自治基礎(chǔ)上，以契約自由和契約必須遵守為原則的傳統(tǒng)商法受到了國(guó)家強(qiáng)制性法律的限制與約束，這樣國(guó)際商法的一部分被納入到國(guó)際貿(mào)易法的體系之中。在國(guó)際貿(mào)易法之中，既包括商法的任意性的私法規(guī)范，又包括強(qiáng)制性的公法規(guī)范；既包括國(guó)內(nèi)法規(guī)范，又包括國(guó)際法規(guī)范等。

我國(guó)學(xué)者也對(duì)國(guó)際貿(mào)易法和商法的關(guān)系進(jìn)行了闡述。有觀點(diǎn)認(rèn)為：貿(mào)易法和商法是兩個(gè)既有聯(lián)系又有區(qū)別的概念。所謂貿(mào)易法是指?jìng)鹘y(tǒng)的商法內(nèi)容加上國(guó)家干預(yù)商業(yè)貿(mào)易活動(dòng)的全部法律規(guī)范的總稱。所以，傳統(tǒng)商法只是貿(mào)易法的一個(gè)組成部分。如果說傳統(tǒng)商法屬于私法范疇的話，那么，貿(mào)易法就既包括有私法的內(nèi)容，有包括有公法的內(nèi)容。

第二節(jié) 國(guó)際貿(mào)易法的淵源和發(fā)展

一、國(guó)際貿(mào)易法的淵源 國(guó)際貿(mào)易法的淵源主要有：（1）與國(guó)際貿(mào)易有關(guān)的國(guó)際條約，包括雙邊條約和多邊條約。（2）國(guó)際貿(mào)易慣例。（3）各國(guó)國(guó)內(nèi)有關(guān)貿(mào)易方面的法律規(guī)定。（4）國(guó)際組織發(fā)表的宣言與決議。（5）跨國(guó)公司及同業(yè)公會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)合同。

二、國(guó)際貿(mào)易法的發(fā)展

關(guān)于國(guó)際貿(mào)易法的發(fā)展，施米托夫認(rèn)為可分為三個(gè)階段：第一階段是民族國(guó)家出現(xiàn)之前，即中世紀(jì)商人習(xí)慣法時(shí)期；第二階段是民族國(guó)家出現(xiàn)后，商人法被納入到各國(guó)國(guó)內(nèi)法之中；第三階段為當(dāng)代，以跨國(guó)公司出現(xiàn)和聯(lián)合國(guó)精神為代表的跨國(guó)貿(mào)易法。

（一）中世紀(jì)的商人法

中世紀(jì)的商人法是古老的商業(yè)習(xí)慣法。10――12世紀(jì)產(chǎn)生于意大利、法國(guó)、德國(guó)的自治城市中，是從事歐洲和東方之間貿(mào)易往來的一個(gè)特殊的商人階層中發(fā)展起來的一種商人之習(xí)慣。中世紀(jì)產(chǎn)生了對(duì)后世影響極大的三部海法：即巴塞羅那海法，也稱為康梭拉德海法，被稱為是后世國(guó)際公法與國(guó)際私法的淵源。奧內(nèi)隆法典也稱《海事判例集》，產(chǎn)生于13世紀(jì)，內(nèi)容是12世紀(jì)海事案例裁判錄，以及維斯比海法。

中世紀(jì)商法的特點(diǎn)：其一是國(guó)際性。其普遍適用于歐洲各國(guó)及東西方貿(mào)易。其二是行業(yè)性。它是只適用于商人之間交易的習(xí)慣法。其三是由專門的商事法庭審理。在英國(guó)把這種法庭叫“灰腳法庭”。也有稱為“行商法院”。主要形容這種程序公平審理案件速度之快，就像把腳上的灰塵去掉。

15世紀(jì)以后，隨著主權(quán)思想的產(chǎn)生，民族國(guó)家的興起，商法以不同形式被納入各國(guó)國(guó)內(nèi)法體系之中，從而統(tǒng)一的、世界性的商法體系不復(fù)存在。

（二）國(guó)際貿(mào)易法的編纂和統(tǒng)一

15世紀(jì)末16世紀(jì)初的地理大發(fā)現(xiàn)與歐洲工業(yè)革命的發(fā)展促進(jìn)了世界范圍內(nèi)的經(jīng)濟(jì)、貿(mào)易往來與各國(guó)商法的發(fā)展。法國(guó)率先于1673年和1681年先后頒布了兩部商事法典《商事條例》與《海事條例》。1807年根據(jù)這兩個(gè)條例頒布了《商法典》，1804年頒布《拿破侖法典》，從此形成了歐洲大陸民商分立的法律制度。此后，德國(guó)、英國(guó)也先后制定了相關(guān)的法律。

19世紀(jì)末20世紀(jì)初，當(dāng)歐洲各國(guó)忙于頒布他們的各自國(guó)內(nèi)法時(shí)，一些國(guó)際組織和國(guó)際法 19 學(xué)家就致力于國(guó)際貿(mào)易法的統(tǒng)一與編纂等工作。如國(guó)際貨物買賣方面有：羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法研究所編纂的1964年的兩個(gè)海牙公約《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法》和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法》等等。其他各個(gè)領(lǐng)域都出現(xiàn)了類似的編纂活動(dòng)。在國(guó)際貿(mào)易法統(tǒng)一的過程中，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)起到了非常重要的作用。其任務(wù)就是促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易法逐漸協(xié)調(diào)和統(tǒng)一，減少或消除對(duì)國(guó)際貿(mào)易流通的法律障礙。在國(guó)際貿(mào)易統(tǒng)一法過程中，許多國(guó)際公約是由貿(mào)法會(huì)主持達(dá)成的。

（三）國(guó)際貿(mào)易法的新發(fā)展

國(guó)際貿(mào)易法如今呈現(xiàn)出新的特點(diǎn)：（1）國(guó)際貿(mào)易法的調(diào)整范圍不斷擴(kuò)大且與其他法律學(xué)科交叉聯(lián)系的特點(diǎn)更為突出。（2）國(guó)家管理貿(mào)易的手段從關(guān)稅領(lǐng)域擴(kuò)展到非關(guān)稅領(lǐng)域。（3）幾乎與世界貿(mào)易組織同時(shí)誕生的區(qū)域性貿(mào)易集團(tuán)的貿(mào)易法規(guī)、制度極大地豐富了國(guó)際貿(mào)易法的內(nèi)容。（4）隨著國(guó)際貿(mào)易組織的成立與新成員的擴(kuò)大，許多國(guó)家都按照世界貿(mào)易組織各協(xié)議要求或修改了國(guó)內(nèi)現(xiàn)行貿(mào)易法或頒布新法。

參考資料：

1、Schmitthoff, C.M.Export trade-the law and practices of international trade, 1989.2、Vagts, D.F., Transnational business problems, the foundation press, inc., 1996.3、姚梅鎮(zhèn)主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論》（修訂版），武漢大學(xué)出版社，2003年12月第3版。

4、郭壽康、趙秀文主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》，中國(guó)人民大學(xué)出版社，2000年版。

5、劉影、鄧瑞平著：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》，中信出版社，2003年版。

6、陳安主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2001年版。

7、曹建明、賀小勇著：《世界貿(mào)易組織》，法律出版社，1999年版。

8、Indira carr, Principles of international trade law, Cavendish publishing limited..思考題：

1、國(guó)際貿(mào)易法的概念和調(diào)整范圍有哪些？

2、國(guó)際貿(mào)易法的基本原則有哪些？

3、國(guó)際貿(mào)易法的淵源有哪些？

4、國(guó)際貿(mào)易法在近年的新發(fā)展體現(xiàn)在哪些方面？

第三章 國(guó)際貨物買賣法

教學(xué)目的：通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生能夠了解國(guó)際貨物買賣中的有關(guān)雙方交易的規(guī)定，掌握國(guó)際貨物買賣的有關(guān)法律規(guī)范，對(duì)國(guó)際貨物買賣中的交易事項(xiàng)有比較敏銳的觀察力和分析力。教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：國(guó)際貨物買賣公約與慣例；國(guó)際貨物買賣合同的成立及雙方的權(quán)利義務(wù)；國(guó)家貨物買賣合同的主要條款、違約補(bǔ)救、貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移及電子單證。教學(xué)方法：課堂講授。教學(xué)時(shí)數(shù)：6課時(shí)。

第一節(jié) 國(guó)際貨物買賣的法律規(guī)范

國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法律規(guī)范主要體現(xiàn)為國(guó)際公約和國(guó)際商業(yè)慣例。公約方面主要有《國(guó)際貨物買賣合同公約》，其對(duì)合同的成立以及買賣雙方的權(quán)利義務(wù)作出了具體規(guī)定。在國(guó)際貿(mào)易慣例方面主要體現(xiàn)為國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，該通則對(duì)13種貿(mào)易術(shù)語作了解釋。

一、有關(guān)涉外貨物買賣的國(guó)內(nèi)立法模式

（一）兩大法系的立法模式

在資本主義各國(guó)，無論是大陸法系還是英美法系的國(guó)家，調(diào)整貨物買賣的法律只有一套，既適用于國(guó)內(nèi)貨物買賣，也適用于國(guó)際貨物買賣。作為一種商行為，就買賣貨物而訂立的合同特指在商人之間訂立的貨物買賣合同。

在大陸法系，無論是民商分立還是民商合一的國(guó)家，買賣法通常是作為民法典的一部分在債篇中加以規(guī)定。所不同的是，在民商分立的國(guó)家，除了民法典外，還制定了單獨(dú)的商法典。

在英美法系，沒有專門的民法典。除了以法院判例形成的普通法原則外，還通過頒布單行法規(guī)的形式制定了貨物買賣法。典型的如英國(guó)《1893 年貨物買賣法》、《美國(guó)統(tǒng)一商法典》等。

（二）中國(guó)的立法模式

我國(guó)沒有制定專門的商法典。目前，有關(guān)貨物買賣的法律主要體現(xiàn)在《民法通則》及《合同法》中，《民法通則》作原則性規(guī)定，《合同法》規(guī)定較詳細(xì)，當(dāng)涉及國(guó)際貨物買賣時(shí)，除了適用《民法通則》的原則外，還適用《合同法》的有關(guān)規(guī)定。1988 年，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》對(duì)我國(guó)生效，當(dāng)事人可以選擇《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》作為該合同適用的法律。對(duì)于公約的未盡事項(xiàng)，適用我國(guó)《民法通則》和《合同法》的有關(guān)規(guī)定。

二、有關(guān)國(guó)際貨物買賣的國(guó)際公約

在國(guó)際貨物買賣法方面，迄今為止已達(dá)成的國(guó)際條約主要有：羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)編纂的《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》(ULIS)和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》(ULF)，以及在聯(lián)合國(guó)主持下通過的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》(CISG)等。

（一）海牙公約

國(guó)際貨物貿(mào)易是在不同國(guó)家的當(dāng)事人間進(jìn)行的。由于各國(guó)貨物買賣（或貿(mào)易）的立法規(guī)定的不同,給國(guó)際貨物貿(mào)易帶來了諸多障礙，嚴(yán)重阻礙了國(guó)際貨物貿(mào)易的順利進(jìn)行。制訂一項(xiàng)有關(guān)國(guó)際貨物貿(mào)易的統(tǒng)一法，勢(shì)在必行。1924在當(dāng)時(shí)國(guó)際聯(lián)盟的主持下，在羅馬設(shè)立了一個(gè)有40多個(gè)成員國(guó)參加、專門從事制訂統(tǒng)一法的政府間的國(guó)際組織——羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)。該協(xié)會(huì)于1930年4月做出決議，決定在該協(xié)會(huì)下設(shè)一個(gè)國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法起草委員會(huì)，由該委員會(huì)負(fù)責(zé)擬定一項(xiàng)有關(guān)國(guó)際貨物買賣的統(tǒng)一法。1934年10月委員會(huì)提出最初草案——《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法草案》，交各國(guó)政府評(píng)議。后來因第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)，這項(xiàng)工作一度中斷。二戰(zhàn)后，羅馬國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)繼續(xù)進(jìn)行這項(xiàng)工作。經(jīng)過30多年的準(zhǔn)備，1964年4月25日，在海牙外交會(huì)議上審議并正式通過了《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》（The Uniform Law on 21 International Sale of Goods,簡(jiǎn)稱ULIS）和《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》（The Uniform Law on the Formation of Contract for International Sale of Goods,簡(jiǎn)稱ULF），這兩個(gè)公約因在海牙簽署，故簡(jiǎn)稱兩個(gè)海牙公約。

這兩個(gè)海牙公約在試圖以國(guó)際統(tǒng)一實(shí)體法形式調(diào)整國(guó)際貨物貿(mào)易方面是一次創(chuàng)舉，是國(guó)際貨物貿(mào)易法向法典化方向發(fā)展邁出的重要一步。但是，兩個(gè)公約在理論與實(shí)踐中存在的局限與不足伴隨著國(guó)際貿(mào)易的不斷發(fā)展日益明顯的暴露出來：（1）該公約的國(guó)際性是極其有限的。由于該公約基本上是歐洲大陸法系的產(chǎn)物，主要反映了歐洲國(guó)家的外貿(mào)實(shí)踐和大陸法的傳統(tǒng)習(xí)慣，參加國(guó)數(shù)目少且多是歐洲國(guó)家，ULIS參加或核準(zhǔn)國(guó)僅有比利時(shí)、岡比亞、聯(lián)邦德國(guó)、以色列、意大利、荷蘭、圣馬利諾、英國(guó)；ULF參加或核準(zhǔn)國(guó)為上述除以色列以外的7個(gè)國(guó)家。（2）公約缺乏對(duì)發(fā)展中國(guó)家利益的考慮。（3）公約某些條款表達(dá)不清楚，形式不簡(jiǎn)潔，一些條文過于繁縟。這些局限在客觀上削弱了兩個(gè)公約作為國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一實(shí)體法的作用。

（二）《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》

為了實(shí)現(xiàn)上述兩個(gè)海牙公約沒有達(dá)到的目的、擴(kuò)大國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作、促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易向深層次發(fā)展、減少法律沖突，聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)成立了一個(gè)國(guó)際貨物買賣法工作組對(duì)1964年的兩個(gè)海牙公約進(jìn)行研究，并在此基礎(chǔ)上擬訂了一項(xiàng)新的國(guó)際條約，力求使之能獲得不同社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和法律制度的國(guó)家的廣泛承認(rèn)。該工作組成立了一個(gè)專家指導(dǎo)委員會(huì)，由分別代表大陸法系、普通法系和社會(huì)主義國(guó)家法律體系的大衛(wèi)（David）、施米托夫（Schmitthoff）和巴布斯庫(kù)（Tudor Popescu）組成。工作組于1978年完成了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約（草案）》的起草任務(wù)。62個(gè)國(guó)家的代表參加了1980年3月11日至4月11日在維也納召開的外交會(huì)議，與會(huì)代表采取對(duì)草案逐條討論和表決的方式通過了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》（United Nations Convention on Contracts for the International Sales of Goods，簡(jiǎn)稱CISG或銷售合同公約）。1988年1月1日，包括中國(guó)、美國(guó)、法國(guó)、意大利在內(nèi)的11個(gè)國(guó)家完成了該公約的批準(zhǔn)、參加手續(xù)，公約正式生效。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》是在國(guó)際貨物貿(mào)易領(lǐng)域中達(dá)成的最重要的國(guó)際公約。截止于1999年5月11日，全世界共有56個(gè)國(guó)家批準(zhǔn)加入了該公約，其中既包括大陸法系德國(guó)、法國(guó)、意大利等國(guó)，又包括美國(guó)、澳大利亞、加拿大等普通法系國(guó)家。

1、《銷售合同公約》適用范圍

（1）適用《銷售合同公約》的國(guó)際貨物銷售（或買賣）合同。根據(jù)《銷售合同公約》第1條第1款（a）項(xiàng)規(guī)定，本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間訂立的貨物銷售合同，如果這些國(guó)家是締約國(guó)。從該條款可知，在判斷合同的國(guó)際性時(shí)，它強(qiáng)調(diào)的是合同當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地位于不同國(guó)家，而不考慮當(dāng)事人的國(guó)籍。所謂“營(yíng)業(yè)地”，是指固定的、永久性的、獨(dú)立進(jìn)行營(yíng)業(yè)的場(chǎng)所。代表機(jī)構(gòu)所在地不是該公約意義上的“營(yíng)業(yè)地”，因?yàn)檫@些機(jī)構(gòu)在法律地位上屬于代理關(guān)系中的代理人。

《銷售合同公約》第10條（a）和（b）進(jìn)一步明確規(guī)定，如果當(dāng)事人有一個(gè)以上的營(yíng)業(yè)地，則與合同及合同的履行關(guān)系最密切的營(yíng)業(yè)地為其營(yíng)業(yè)地；當(dāng)事人沒有營(yíng)業(yè)地，則以其慣常居住地為準(zhǔn)。

（2）依據(jù)國(guó)際私法規(guī)則適用《銷售合同公約》。根據(jù)《銷售合同公約》第1條第1款（b）項(xiàng)規(guī)定，如果國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律，則本公約也適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同。

按上述（a）項(xiàng)之規(guī)定，適用公約的條件是合同雙方當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地分處于不同國(guó)家，且有這些國(guó)家均為公約的締約國(guó)。然而按（b）項(xiàng)的規(guī)定，只要當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地處于不同國(guó)家，即使這些國(guó)家并非公約的締約國(guó)，但如果按照其國(guó)際私法規(guī)則導(dǎo)致適用某一締約國(guó)的法律，則該公約亦適用于這些當(dāng)事人之間所訂立的貨物賣賣合同。此項(xiàng)規(guī)定的意圖旨在擴(kuò)大公約的適用范圍，但因通過國(guó)際私法規(guī)則而援用公約將使法律適用產(chǎn)生不確定性，故一些國(guó)家在加入公約時(shí)對(duì)此聲明保留。

（3）不適用《銷售合同公約》的買賣?！朵N售合同公約》在第2條中規(guī)定了不適用公約的買賣范圍，主要包括六個(gè)方面：①購(gòu)買供私人、家人或家庭使用的貨物的買賣；②以拍賣方式 22 進(jìn)行的買賣；③根據(jù)法律執(zhí)行令狀的買賣；④股票、公債、投資證券、流通票據(jù)和貨幣的買賣；⑤船舶、船只、氣墊船或飛機(jī)的買賣；⑥電力的買賣。

《銷售合同公約》第3條還規(guī)定，該公約不適用于供應(yīng)貨物一方的絕大部分義務(wù)是提供勞務(wù)或提供其他服務(wù)的合同，也不適用于由買方提供制造貨物的大部分原材料的合同。

（4）《銷售合同公約》不涉及的事項(xiàng)。《銷售合同公約》的適用范圍僅限于國(guó)際貨物買賣雙方因合同所產(chǎn)生的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，并不試圖解決與合同有關(guān)的一切問題。該公約第4條明確規(guī)定，它不涉及下列方面：①買賣合同的效力或慣例的效力等問題。由于各國(guó)法律對(duì)合同的有效性存在不同的規(guī)定，而有的規(guī)定屬于國(guó)內(nèi)法中的強(qiáng)行法范疇，例如，受欺詐、脅迫而訂立的合同為無效合同，違反國(guó)家的公共秩序或社會(huì)公共利益的合同無效，無行為能力的當(dāng)事人簽訂的合同無效等等。涉及合同效力的諸項(xiàng)問題，各國(guó)法律分歧極大，難以彌合，故公約明文規(guī)定不涉及有關(guān)合同的效力問題。②買賣合同對(duì)所出售的貨物的所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響問題。貨物買賣合同所產(chǎn)生的所有權(quán)問題主要表現(xiàn)在兩方面：一為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，二為買賣合同能否切斷第三人對(duì)已出售的貨物固有的權(quán)益問題。鑒于各國(guó)立法存在根本差異，無法統(tǒng)一，故公約亦對(duì)此不作規(guī)定。③所出售的貨物引起的人身傷亡或財(cái)產(chǎn)損失的責(zé)任問題。因賣方的產(chǎn)品缺陷致人傷亡或?qū)е滤素?cái)產(chǎn)遭受損失所引起的法律責(zé)任，屬于產(chǎn)品責(zé)任法或者消費(fèi)者保護(hù)法調(diào)整的范疇。各國(guó)對(duì)產(chǎn)品責(zé)任的歸責(zé)原則、賠償標(biāo)準(zhǔn)、買賣合同免責(zé)條款的效力等規(guī)定均不相同，公約也未涉及這些問題。

2、《銷售合同公約》適用非強(qiáng)制性

根據(jù)《銷售合同公約》第6條的規(guī)定，雙方當(dāng)事人可以不適用該公約，也可以在第12條的前提下，減損公約的任何規(guī)定或改變其效力。即使雙方當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地分處公約的兩個(gè)締約國(guó)，只要當(dāng)事人在合同中約定不適用公約，就可以排除對(duì)公約的適用。然而，若當(dāng)事人并未明確約定法律適用問題，則公約就應(yīng)自動(dòng)適用于營(yíng)業(yè)地分處不同締約國(guó)的當(dāng)事人的貨物買賣合同。此外，當(dāng)事人還有權(quán)部分地排除公約的適用，或者以合同條款改變公約中任何一條規(guī)定。在此情況下，當(dāng)事人的自主權(quán)受到其所在國(guó)在批準(zhǔn)加入該公約時(shí)所作的保留的限制。例如，如果一締約國(guó)在批準(zhǔn)公約時(shí)，對(duì)合同的訂立、修改的形式要件的聲明保留，則營(yíng)業(yè)地在該締約國(guó)的當(dāng)事人不得通過合同約定予以改變，即必須以形式訂立或者修改合同。

3、《銷售合同公約》在我國(guó)的適用

（1）我國(guó)對(duì)《銷售合同公約》的保留。我國(guó)于1981年9月30日在《銷售合同公約》上簽字，1986年12月11日批準(zhǔn)加入該公約，公約于1988年1月1日起對(duì)我國(guó)有效。我國(guó)在核準(zhǔn)《銷售合同公約》時(shí)，根據(jù)公約第95條和96條之規(guī)定，聲明對(duì)第1條第1款(b)項(xiàng)和第11條規(guī)定做出了保留。

關(guān)于《銷售合同公約》第1條第1款(b)項(xiàng)，我國(guó)在遞交核準(zhǔn)書時(shí)對(duì)本條款作了保留聲明。我國(guó)不同意擴(kuò)大公約的適用范圍，公約的適用范圍僅限于當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)地位于不同締約國(guó)之間的國(guó)際貨物買賣合同。如果中國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地位于其他國(guó)家(該國(guó)未參加公約)的當(dāng)事人之間的國(guó)際貨物買賣合同約定適用第三國(guó)法律，而該第三國(guó)亦為公約的締約國(guó)，不能援用該第三國(guó)之國(guó)際私法轉(zhuǎn)而適用公約。

對(duì)于《銷售合同公約》第11條涉及合同的形式的規(guī)定，我國(guó)亦聲明保留?！朵N售合同公約》第11條規(guī)定：“銷售合同無須以書面訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其他條件的限制。銷售合同可以用包括人證在內(nèi)的任何方法證明?！痹谖覈?guó)核準(zhǔn)公約時(shí)，調(diào)整涉外經(jīng)濟(jì)合同關(guān)系的是1985年頒布的《中華人民共和國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)合同法》，該法明確規(guī)定一切涉外經(jīng)濟(jì)合同必須采取書面形式。這樣，就國(guó)際貨物買賣合同的形式而言，因我國(guó)政府聲明對(duì)合同形式作了保留，故我國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地位于其他締約國(guó)的當(dāng)事人訂立合同或者對(duì)合同進(jìn)行修改，必須采用書面形式。

（2）合同法生效后我國(guó)涉外合同形式?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》對(duì)于涉外合同的形式做了與《涉外經(jīng)濟(jì)合同法》截然不同的規(guī)定，合同法第10條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，有書面形式、口頭形式和其他形式。法律、行政法規(guī)規(guī)定采用書面形式的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式”。該法不區(qū)分國(guó)內(nèi)合同及涉外合同，對(duì)合同形式適用同一標(biāo)準(zhǔn)。同時(shí)在分則中，并未規(guī)定買賣合同必須 23 以書面方式訂立。這樣，基于該法的精神，我國(guó)的涉外貨物買賣合同也可采用口頭形式和其他形式。

鑒于我國(guó)已參加了《銷售合同公約》，并在核準(zhǔn)公約時(shí)對(duì)涉及合同形式規(guī)定的第11條、第29條等聲明予以保住。在此情況下，我國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地位于《銷售合同公約》其他締約國(guó)境內(nèi)的當(dāng)事人進(jìn)行貿(mào)易時(shí)，以及與其他國(guó)家當(dāng)事人進(jìn)行貿(mào)易往來時(shí)，必須解決合同形式問題。因此，在《合同法》生效后，我國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地處于其他締約國(guó)當(dāng)事人達(dá)成國(guó)際貨物買賣合同時(shí)，將面臨以下四種情況：①在合同法生效后，而我國(guó)政府尚未宣布撤銷核準(zhǔn)書中所作之合同形式保留之前，我國(guó)對(duì)公約所作的保留仍然有效。如果國(guó)際貨物買賣另一方當(dāng)事人之營(yíng)業(yè)地所在國(guó)為《銷售合同公約》締約國(guó)，仍然必須采用書面方式。②對(duì)于我國(guó)當(dāng)事人與非《銷售合同公約》締約國(guó)的當(dāng)事人之間的貨物買賣合同，如果依據(jù)國(guó)際私法規(guī)則確定應(yīng)適用我國(guó)法律，則有關(guān)的合同可采用口頭形式。③如果今后我國(guó)政府宣布撤銷對(duì)《銷售合同公約》所作的保留，則我國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地在該公約締約國(guó)的當(dāng)事人之間的貨物銷售合同亦可采用口頭形式，但下述第四點(diǎn)所列的國(guó)家除外。④阿根廷、白俄羅斯、智利、匈牙利、烏克蘭等國(guó)在參加《銷售合同公約》時(shí)，也就與合同形式有關(guān)的條款作了類似于我國(guó)的保留。這樣，如果我國(guó)當(dāng)事人與營(yíng)業(yè)地位于這些締約國(guó)的當(dāng)事人進(jìn)行貨物買賣時(shí)，則有關(guān)的買賣合同仍然必須采用書面方式。

三、有關(guān)國(guó)際貨物買賣的國(guó)際慣例

（一）國(guó)際貨物買賣慣例

1、國(guó)際貨物買賣慣例概述

國(guó)際貨物買賣慣例是國(guó)際貿(mào)易慣例的一種，它是商人們?cè)陂L(zhǎng)期的國(guó)際商業(yè)實(shí)踐中形成的習(xí)慣做法，由一些民間國(guó)際組織將其整理并編輯成冊(cè)，由當(dāng)事人予以選擇適用。這些國(guó)際貨物買賣慣例經(jīng)當(dāng)事人選擇后，對(duì)當(dāng)事人產(chǎn)生法律效力。目前，有關(guān)成文編纂的國(guó)際貿(mào)易慣例有三個(gè)：國(guó)際法協(xié)會(huì)于1932年制訂的《華沙——牛津規(guī)則》；美國(guó)商會(huì)與美國(guó)進(jìn)口商理事會(huì)以及全國(guó)對(duì)外貿(mào)易理事會(huì)組成的委員會(huì)于1941年制訂的《美國(guó)1941年對(duì)外貿(mào)易定義（修訂）》；國(guó)際商會(huì)制訂的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》。《華沙——牛津規(guī)則》主要對(duì)CIF價(jià)格術(shù)語作了規(guī)定，而《美國(guó)1941年對(duì)外貿(mào)易定義（修訂）》對(duì)六種貿(mào)易術(shù)語下了定義，但每一種又可能包括多種情況，如FOB價(jià)格術(shù)語就包括六種類型。國(guó)際上廣泛使用的貿(mào)易術(shù)語是國(guó)際商會(huì)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，該通則自1936年制訂，先后于1953年、1967年、1976年、1980年、1990年、1999年進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充。1999年9月國(guó)際商會(huì)發(fā)布了《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000》（簡(jiǎn)稱INCOTERMS2000），該通則于2000年1月1日起實(shí)施。

2、國(guó)際貨物買賣慣例與國(guó)際公約 在國(guó)際貨物買賣中，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》第9條對(duì)此作了如下規(guī)定：（1）雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。（2）除非另有協(xié)議，雙方當(dāng)事人應(yīng)視為已默示地同意對(duì)他們的合同或合同的訂立適用雙方當(dāng)事人已知道或理應(yīng)知道的慣例，而這種慣例，在國(guó)際貿(mào)易上，已為有關(guān)特定貿(mào)易所涉同類合同的當(dāng)事人所廣泛知道并為他們所經(jīng)常遵守。

（二）國(guó)際貿(mào)易術(shù)語

國(guó)際貿(mào)易術(shù)語(或稱貿(mào)易術(shù)語)屬于國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例獲國(guó)際商業(yè)慣例，它表現(xiàn)為一組字母和簡(jiǎn)短概念的組合，用于劃分國(guó)際貨物買賣合同的雙方當(dāng)事人之間的責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)用，并反映價(jià)格構(gòu)成、交貨條款。因此，貿(mào)易術(shù)語又被稱為“價(jià)格術(shù)語”或“交貨條件”。貿(mào)易術(shù)語的使用可以大大簡(jiǎn)化當(dāng)事人的貿(mào)易談判、合同訂立的過程，同時(shí)又提供了確定買賣雙方權(quán)利、義務(wù)的準(zhǔn)則。在國(guó)際貨物買賣合同中，大都使用貿(mào)易術(shù)語，并構(gòu)成合同的重要條款。

應(yīng)該注意的是，在使用某一具體術(shù)語時(shí)，應(yīng)注明適用哪一規(guī)則進(jìn)行解釋。否則，一些國(guó)家法院往往會(huì)適用其國(guó)內(nèi)法解釋某一貿(mào)易術(shù)語，其結(jié)果可能與當(dāng)事人的意圖相違背。

（三）2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》 1、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的宗旨

2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的宗旨是為國(guó)際貿(mào)易中最普遍使用的貿(mào)易術(shù)語提供一套解釋的國(guó)際規(guī)則，以避免因各國(guó)不同解釋而出現(xiàn)的不確定性，或至少在相當(dāng)程度上減少這種不 24 確定性。2、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的適用

（1）適用于銷售合同，而不是運(yùn)輸合同。其涵蓋的范圍只限于銷售合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)中與已售貨物（指有形貨物，不包括無形的貨物）交貨有關(guān)的事項(xiàng)。

（2）只規(guī)范貨物買賣合同中的部分問題而不是全部問題。其只涉及貨物進(jìn)出口清關(guān)、貨物包裝的義務(wù)、買方領(lǐng)受貨物的義務(wù)，以及提供證明各項(xiàng)義務(wù)得到完整履行的義務(wù)。不涉及貨物所有權(quán)或其他產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移，違約及其后果或由于各種法律阻礙導(dǎo)致的免責(zé)事項(xiàng)，這些問題是通過合同其他條款和適用的法律來解決。

（3）主要適用于國(guó)際貨物買賣，但也可以適用于國(guó)內(nèi)貨物買賣。3、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的特點(diǎn) 其特點(diǎn)主要有：

（1）對(duì)國(guó)際貿(mào)易術(shù)語的分類。2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》按照賣方承擔(dān)義務(wù)由小到大，把13個(gè)貿(mào)易術(shù)語分為E、F、C、D四組。

（2）權(quán)利義務(wù)的設(shè)置。2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》把買賣雙方的權(quán)利義務(wù)相對(duì)應(yīng)地分為A項(xiàng)和B項(xiàng)，并分10項(xiàng)予以說明。賣方的10項(xiàng)義務(wù)為：①提供符合合同規(guī)定的貨物；②許可證、批準(zhǔn)文件及海關(guān)手續(xù)；③運(yùn)輸合同與保險(xiǎn)合同；④交貨；⑤風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移；⑥費(fèi)用劃分；⑦通知買方；⑧交貨憑證、運(yùn)輸單證或相等的電子單證；⑨核查、包裝及標(biāo)記；⑩其他義務(wù)。相應(yīng)的買方義務(wù)也有10項(xiàng)。

（3）電子單證。2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》明確規(guī)定，賣方必須提供商業(yè)發(fā)票或合同可能要求的其他單證或相等的電子單證。4、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的分組及內(nèi)容

2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》將13個(gè)貿(mào)易術(shù)語分為4組，其主要內(nèi)容如下：（1）E組。E組包括一個(gè)貿(mào)易術(shù)語，即EXW（Ex Works，??named place），意思是工廠交貨（指定地點(diǎn)）。該貿(mào)易術(shù)語合同中，賣方的責(zé)任是：①在其所在地或其他指定地點(diǎn)（工廠、工場(chǎng)或倉(cāng)庫(kù)）把貨物交給買方處置，即履行交貨義務(wù)；②承擔(dān)交貨前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。買方的責(zé)任是：①自備運(yùn)輸工具將貨物運(yùn)至預(yù)期的目的地；②承擔(dān)賣方交貨后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；③自費(fèi)辦理出口結(jié)關(guān)手續(xù)等。

在全部四組貿(mào)易術(shù)語中，該價(jià)格術(shù)語中的賣方的責(zé)任最小。相應(yīng)地買方責(zé)任最大，當(dāng)買方無力辦理出口結(jié)關(guān)手續(xù)時(shí)，不應(yīng)選用這一術(shù)語。該術(shù)語可適用于任何方式的運(yùn)輸。

（2）F組。F組包括三個(gè)貿(mào)易術(shù)語:FAS(Free Along-side Ship?named port of shipment),意思是船邊交貨（指定裝運(yùn)港）；FOB（Free On Board?named port of shipment）,意思是船上交貨（指定裝運(yùn)港）；FCA(Free Carrier?named place),意思是貨交承運(yùn)人（指定地點(diǎn)）。

在F組的貿(mào)易術(shù)語中，賣方的責(zé)任是：①在出口國(guó)承運(yùn)人所在地（包括港口）將貨物交給承運(yùn)人，履行自己的交貨義務(wù)；②自費(fèi)辦理貨物的出口結(jié)關(guān)手續(xù)；③自費(fèi)向買方提交與貨物有關(guān)的單證或相等的電子單證。買方的責(zé)任有：①自費(fèi)辦理貨物的運(yùn)輸和保險(xiǎn)手續(xù)，并支付費(fèi)用；②自費(fèi)辦理貨物的進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)等。

采用F組貿(mào)易術(shù)語應(yīng)當(dāng)注意的是：①三種貿(mào)易術(shù)語的交貨地點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的界限的劃分。FAS是以指定裝運(yùn)港、買方指定裝貨地點(diǎn)的指定船邊作為三者的界線。FOB是以裝運(yùn)港、買方指定船舶貨物是否越過船弦作為界線。而在FCA中，則是以在指定的時(shí)間和地點(diǎn)貨物交付承運(yùn)人作為界線。并且，根據(jù)INCOTERMS2000的規(guī)定，在FCA術(shù)語中，如賣方在其所在地交貨，則當(dāng)貨物裝上買方或其指定人所指定的承運(yùn)人提供的運(yùn)輸工具時(shí)，完成交貨；其他情況下，當(dāng)貨物尚未卸離賣方運(yùn)輸工具，但交由買方指定的承運(yùn)人或其他人處置時(shí)，即完成交貨。②FAS、FOB適用于海運(yùn)和內(nèi)河航運(yùn)，而FCA可適用于任何運(yùn)輸方式。

（3）C組。C組包括四個(gè)貿(mào)易術(shù)語:CFR(Cost and Freight?named port of destination),意思是成本加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）；CIF(Cost, Insurance and Freight?named port of destination),意思是成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）；CPT(Carriage paid to?named place of destination),意思是運(yùn)費(fèi)付至（指定目的地）；CIP(Carriage, Insurance Paid to?named 25 place of destination),意思是運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至（指定目的地）。

在C組的貿(mào)易術(shù)語中，賣方的責(zé)任是：①自費(fèi)辦理貨物的運(yùn)輸手續(xù)并交納運(yùn)輸費(fèi)用。在CIF和CIP術(shù)語中，賣方按倫敦保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款險(xiǎn)別自費(fèi)辦理投保手續(xù)并交納保險(xiǎn)費(fèi)用；②在CFR和CIF術(shù)語中，承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港越過船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；在CPT 和CIP術(shù)語中，承擔(dān)貨交承運(yùn)人以前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；③自費(fèi)辦理貨物出口結(jié)關(guān)手續(xù)；④向買方提交與貨物有關(guān)的單據(jù)或相等的電子單證。買方的責(zé)任是：①在CFR和CPT術(shù)語中自費(fèi)投保并支付保險(xiǎn)費(fèi)用；②在CFR和CIF術(shù)語中，承擔(dān)貨物在裝運(yùn)港越過船舷以后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；在CPT和CIP術(shù)語中，承擔(dān)貨物交付承運(yùn)人以后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；③自費(fèi)辦理貨物進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)。

C組中，CFR和CIF 貿(mào)易術(shù)語適用于海上或內(nèi)河運(yùn)輸；CPT 和CIP可以適用于任何方式的運(yùn)輸。

（4）D組。D組包括五個(gè)貿(mào)易術(shù)語：DAF(Delivered At Frontier?named place),意思是邊境交貨(指定地點(diǎn))；DES(Delivered Ex Ship?named port of destination),意思是船上交貨(指定目的港)；DEQ(Delivered Ex Quay?named port of destination),意思是碼頭交貨(指定目的港)；DDU(Delivered Duty Unpaid?named place of destination),意思是未完稅交貨(指定目的地)；DDP(Delivered Duty Paid?named place of destination),意思是完稅交貨(指定目的地)。

在D組貿(mào)易術(shù)語中，賣方的責(zé)任是：①除DEQ外，將貨物運(yùn)至約定目的地或目的港在運(yùn)輸工具上尚未卸下的貨物,交買方處置即完成交貨。DEQ術(shù)語中，賣方在指定的目的港碼頭將貨物交付于買方，而完成交貨義務(wù)；②承擔(dān)貨物交付前的全部風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；③自費(fèi)辦理出口結(jié)關(guān)手續(xù)并交納相關(guān)費(fèi)用。在DDP術(shù)語中，賣方不但要自費(fèi)辦理貨物出口結(jié)關(guān)手續(xù)，還要辦理貨物進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)并交納進(jìn)口關(guān)稅及其他稅、費(fèi)。買方的責(zé)任是：①承擔(dān)貨物在目的地(港口)交貨后的一切風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用；②除DDP貿(mào)易術(shù)語外，自費(fèi)辦理進(jìn)口結(jié)關(guān)手續(xù)。

在D組中，DES和DEQ主要用于海上和內(nèi)河航運(yùn)；DAF可用于陸地交界交貨的各種運(yùn)輸方式；DDU和DDP可用于任何運(yùn)輸方式。

從上述INCOTERMS2000解釋中，我們看出，貿(mào)易術(shù)語不但明確買賣合同的交貨地點(diǎn)及價(jià)格構(gòu)成，而且解決買賣雙方在交易中的責(zé)任劃分，如，確定貨物從啟運(yùn)地到目的地的運(yùn)輸、保險(xiǎn)、單證的取得及其他手續(xù)問題由誰辦理、費(fèi)用由誰承擔(dān)；確定貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間、地點(diǎn)等。國(guó)際經(jīng)貿(mào)慣例的標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化，簡(jiǎn)化了交易程序，節(jié)約了交易時(shí)間和費(fèi)用，減少了貿(mào)易中的糾紛，對(duì)促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易的順利發(fā)展起到了很大的作用。5、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》規(guī)定的其他問題

（1）進(jìn)出口手續(xù)和費(fèi)用。除EXW和DDP以外原則上由賣方辦理貨物的出口手續(xù)，交納與出口有關(guān)的捐、稅、費(fèi)；買方辦理貨物的進(jìn)口手續(xù)，交納與進(jìn)口有關(guān)的稅和其他費(fèi)用。

（2）檢驗(yàn)費(fèi)用。INCOTERMS2000明確規(guī)定，除非合同另有規(guī)定，買方應(yīng)承擔(dān)檢驗(yàn)費(fèi)用。但如果進(jìn)行檢驗(yàn)的目的是為了使賣方履行在其本國(guó)適用于出口貨物的任何強(qiáng)制性規(guī)定，則賣方應(yīng)支付檢驗(yàn)費(fèi)用。但雙方使用EXW術(shù)語仍由買方負(fù)擔(dān)檢驗(yàn)費(fèi)用。

（3）風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用的轉(zhuǎn)移?！秶?guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》吸收了《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》的規(guī)定，確定了在賣方交貨后，貨物滅失和損壞的風(fēng)險(xiǎn)以及負(fù)擔(dān)與貨物有關(guān)的費(fèi)用的義務(wù)由賣方轉(zhuǎn)移給買方。但這一原則的適用要以雙方都沒有過失，并且該貨物已正式劃歸于合同項(xiàng)下為前提。這一點(diǎn)在EXW術(shù)語中尤為重要。

（4）INCOTERMS的變體。在貿(mào)易實(shí)務(wù)中，當(dāng)事人經(jīng)常在國(guó)際貿(mào)易術(shù)語后面添加一些詞語，以額外增加雙方當(dāng)事人的義務(wù)。如常見的EXW（裝車），F(xiàn)OB（平艙和理艙）等?！秶?guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》對(duì)如何解釋這些添加詞語的含義沒有作出規(guī)定，當(dāng)事人之間往往因此發(fā)生爭(zhēng)議。2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》提醒雙方當(dāng)事人應(yīng)在其合同中對(duì)上述添加詞語的含義作出明確的解釋。

（5）FCA。明確了在FCA術(shù)語下賣方的交貨和裝貨義務(wù)，即當(dāng)賣方在其所在地交貨時(shí)，賣方負(fù)責(zé)裝貨。賣方將貨物裝上買方指定的承運(yùn)人提供的運(yùn)輸工具時(shí)，完成交貨義務(wù)；賣方在其他地方交貨，則賣方不負(fù)責(zé)卸貨。貨物在賣方的車輛上尚未卸貨而交給買方指定的承運(yùn)人或其 26 他人處置時(shí)，賣方即完成交貨義務(wù)。

（四）常用的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語

1、FOB術(shù)語

FOB術(shù)語是Free on Board(named port of shipment)的英文縮略語，意思是船上交貨（指定裝運(yùn)港）。它是最早出現(xiàn)的國(guó)際貿(mào)易術(shù)語，也是目前國(guó)際上普遍應(yīng)用的貿(mào)易術(shù)語之一?！按辖回洠??指定裝運(yùn)港）”是當(dāng)貨物在指定的裝運(yùn)港越過船舷，賣方即完成交貨。這意味著買方必須從該點(diǎn)起承當(dāng)貨物滅失或損壞的一切風(fēng)險(xiǎn)。FOB術(shù)語要求賣方辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)。該術(shù)語僅適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸。如當(dāng)事各方無意越過船舷交貨，則應(yīng)使用FCA術(shù)語。

FOB術(shù)語賣方的責(zé)任是：①提供符合合同規(guī)定的貨物和單證或相等的電子單證；②自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)，辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)；③按照約定的時(shí)間、地點(diǎn)，依照港口慣例，將貨物裝上買方指定的船舶，并給買方以充分的通知；④承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

買方的責(zé)任是：①支付貨款，并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電子單證；②自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)，取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，交納進(jìn)口的各種捐、稅、費(fèi)；③自費(fèi)租船，并將船名、裝貨地點(diǎn)、時(shí)間給予賣方以充分通知；④承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以后的風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用。

使用FOB術(shù)語應(yīng)注意的幾個(gè)問題：①通知問題。FOB術(shù)語中涉及兩個(gè)充分通知：一個(gè)是買方租船后，應(yīng)將船名、裝貨時(shí)間、地點(diǎn)給予賣方以充分通知；另一個(gè)是賣方在貨物裝船時(shí)要給買方以充分的通知。第一種情況下，如果買方未給予通知，或指定船舶未按時(shí)到達(dá)，或未能按時(shí)受載貨物，或比規(guī)定的時(shí)間提前停止裝貨，由此產(chǎn)生的貨物滅失或損失應(yīng)由買方承擔(dān)。第二種情況下，由于貨物的風(fēng)險(xiǎn)是在越過船舷時(shí)由賣方轉(zhuǎn)移給買方，因此賣方在貨物裝船時(shí)，必須通知買方，以便買方投保。否則，由于賣方未給予充分通知而導(dǎo)致買方受到的損失，應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。②注意各國(guó)對(duì)FOB貿(mào)易術(shù)語的不同解釋。典型的是美國(guó)1941年修訂的《對(duì)外貿(mào)易定義》。該定義把FOB術(shù)語分為六種，其中只有FOB vessel 裝運(yùn)港船上交貨與國(guó)際商會(huì)制定的FOB術(shù)語含義相類似。所以，在對(duì)美貿(mào)易中，如果用FOB術(shù)語成交，則需要注明是采用國(guó)際商會(huì)制定的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，還是適用美國(guó)的《對(duì)外貿(mào)易定義》1941年修訂本。在采用后者時(shí)要在FOB后面加上vessel 字樣，以免引起誤解。

2、CIF術(shù)語

CIF術(shù)語是Cost Insurance and Freight(named port of destination)的英文縮略語，意思是成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）。CIF術(shù)語是國(guó)際貿(mào)易中最通用的術(shù)語?！俺杀?、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)”是指在裝運(yùn)港當(dāng)貨物越過船舷時(shí)賣方即完成交貨。賣方必須支付將貨物運(yùn)至指定的目的港所需的運(yùn)費(fèi)和費(fèi)用，但交貨后貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)及由于各種事件造成的任何額外費(fèi)用即由賣方轉(zhuǎn)移到買方。但是，在CIF條件下，賣方還必須辦理買方貨物在運(yùn)輸途中滅失或損壞風(fēng)險(xiǎn)的海運(yùn)保險(xiǎn)。因此，由賣方訂立保險(xiǎn)合同并支付保險(xiǎn)費(fèi)。買方應(yīng)注意到，CIF術(shù)語只要求賣方投保最低限度的保險(xiǎn)險(xiǎn)別。如買方需要更高的保險(xiǎn)險(xiǎn)別，則需要與賣方明確地達(dá)成協(xié)議，或者自行作出額外的保險(xiǎn)安排。CIF術(shù)語要求賣方辦理貨物出口清關(guān)手續(xù)。

該術(shù)語僅適用于海運(yùn)和內(nèi)河運(yùn)輸。若當(dāng)事方無意越過船舷交貨則應(yīng)使用CIP術(shù)語。

CIF術(shù)語賣方的責(zé)任是：①提供符合合同規(guī)定的貨物和單證或相等的電子單證；②自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)，辦理出口許可證及其他貨物出口手續(xù)，交納出口捐、稅、費(fèi)；③自費(fèi)訂立運(yùn)輸合同，并將貨物按慣常航線在指定日期裝運(yùn)至指定目的港，并支付運(yùn)費(fèi)；④自費(fèi)投保、交納保險(xiǎn)費(fèi)。如無明示的相反協(xié)議，按倫敦保險(xiǎn)業(yè)《協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款》投保海上運(yùn)輸?shù)淖畹碗U(xiǎn)別。⑤承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以前的風(fēng)險(xiǎn)及除運(yùn)費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)以外的費(fèi)用。

買方的責(zé)任是：①支付貨款，并接受賣方提供的交貨憑證或相等的電子單證；②自負(fù)費(fèi)用及風(fēng)險(xiǎn)，取得進(jìn)口許可證，辦理進(jìn)口手續(xù)，交納進(jìn)口的各種捐、稅、費(fèi)；③承擔(dān)在裝運(yùn)港貨物越過船舷以后的風(fēng)險(xiǎn)和除運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)以外的費(fèi)用。

使用CIF術(shù)語應(yīng)注意的幾個(gè)問題：①在CIF術(shù)語中，替買方投保，并支付保險(xiǎn)費(fèi)是賣方的一項(xiàng)義務(wù)。但是，當(dāng)雙方未就保險(xiǎn)條款和投保險(xiǎn)別加以約定時(shí)，賣方只負(fù)責(zé)按倫敦保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)條款投保海上運(yùn)輸?shù)淖畹碗U(xiǎn)別，在投保范圍中也不包括某些特別險(xiǎn)種。買方如要投保 27 其他險(xiǎn)別或特種險(xiǎn)，應(yīng)在合同中說明，并自負(fù)該項(xiàng)加保費(fèi)用。②縮略語后的港口名稱是目的港名稱，指明運(yùn)輸費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)的計(jì)算是從裝運(yùn)港至目的港全程的運(yùn)輸費(fèi)和保險(xiǎn)費(fèi)，而不是指賣方的交貨地點(diǎn)。和FOB術(shù)語一樣，在CIF術(shù)語中，賣方的交貨義務(wù)是在裝運(yùn)港將貨物交到船上完成的。

3、CFR術(shù)語

CFR術(shù)語是Cost and Freight(named port of destination)英文縮略語，意思是成本加運(yùn)費(fèi)（指定目的港）?！俺杀炯舆\(yùn)費(fèi)（??指定目的港）”，是指在裝運(yùn)港貨物越過船舷賣方即完成交貨，賣方必須支付將貨物運(yùn)至指定的目的港所需的運(yùn)費(fèi)和費(fèi)用。但交貨后貨物滅失或損壞的風(fēng)險(xiǎn)，以及由于各種事件造成的任何額外費(fèi)用，即由賣方轉(zhuǎn)移到買方。CFR術(shù)語要求賣方辦理出口清關(guān)手續(xù)。

該術(shù)語僅適用于海運(yùn)或內(nèi)河運(yùn)輸。如當(dāng)事各方無意越過船舷交貨，則應(yīng)使用CPT術(shù)語。CFR術(shù)語與CIF術(shù)語的不同之處在于價(jià)格構(gòu)成。在CFR術(shù)語成交時(shí)，價(jià)格構(gòu)成中不包括保險(xiǎn)費(fèi)，也就是說買方要自行投保并支付保險(xiǎn)費(fèi)。其余都與CIF術(shù)語相同。

使用CFR術(shù)語應(yīng)注意的問題是裝船通知。在CFR合同中，買方要自行投保，因此和FOB術(shù)語一樣，賣方要給買方貨物裝船的充分通知，否則，由此造成的買方漏保貨運(yùn)險(xiǎn)而引起的損失應(yīng)由賣方承擔(dān)。

4、三種貿(mào)易術(shù)語的異同

三種術(shù)語的共同點(diǎn)是：①交貨地點(diǎn)都是在裝運(yùn)港口；②適合海上運(yùn)輸或內(nèi)河航運(yùn)；③風(fēng)險(xiǎn)劃分都是以裝運(yùn)港的船舷作為界線；④交貨性質(zhì)都屬于象征性交貨，即賣方提交了代表貨物所有權(quán)的憑證就等于履行了交貨義務(wù)。其區(qū)別在于，由于三者的價(jià)格構(gòu)成不同而產(chǎn)生的與之相關(guān)的責(zé)任與其他附屬費(fèi)用不同。

在使用這三種貿(mào)易術(shù)語時(shí)應(yīng)當(dāng)注意的問題是：①縮略語后面的港口名稱。FOB后面是裝運(yùn)港名稱，CIF和CFR后面是目的港名稱。也就是說FOB的價(jià)格構(gòu)成是貨物在裝運(yùn)港裝船前的費(fèi)用，即出口商品的成本價(jià)。CIF和CFR中的目的港名稱是為計(jì)算費(fèi)用之便附加的，和交貨地點(diǎn)無關(guān)。三種貿(mào)易術(shù)語的交貨地點(diǎn)都是在裝運(yùn)港。②裝船費(fèi)和卸船費(fèi)。在貿(mào)易術(shù)語中，裝船費(fèi)和卸船費(fèi)應(yīng)當(dāng)由誰承擔(dān)是一個(gè)不十分明確的問題。以FOB為例，船上交貨的概念似乎意味著賣方應(yīng)承擔(dān)把貨物裝到船上的費(fèi)用，但風(fēng)險(xiǎn)和費(fèi)用以船舷為界的規(guī)定又表明，裝船費(fèi)應(yīng)由買方承擔(dān)，因?yàn)樵竭^船舷與是否以空間的一點(diǎn)為界限，賣方不承擔(dān)越過船舷后貨物裝到船上的費(fèi)用。

為避免由于貿(mào)易術(shù)語規(guī)定不夠明確而導(dǎo)致日后買賣雙方之間發(fā)生爭(zhēng)議，實(shí)踐中通常采用以下方法加以解決：①賣方不負(fù)責(zé)裝船費(fèi)用；則可采用班輪運(yùn)輸FOB(Liner terms)條款，裝卸由班輪負(fù)責(zé)，費(fèi)用包括在運(yùn)費(fèi)內(nèi)。②賣方負(fù)責(zé)裝船費(fèi)：在FOB后面加上“理艙”FOB(stowed)，則賣方承擔(dān)包括理艙在內(nèi)的裝船費(fèi)用；或者在FOB后面加上“平艙” FOB(trimmed)，則賣方承擔(dān)包括平艙費(fèi)用在內(nèi)的裝船費(fèi)用。③按照港口慣例，裝船費(fèi)由賣方承擔(dān)，卸船費(fèi)由買方承擔(dān)。為避免發(fā)生爭(zhēng)議，《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》要求雙方對(duì)此問題在合同中明確加以規(guī)定。

在我國(guó)外貿(mào)業(yè)務(wù)中，習(xí)慣把FOB稱作離岸價(jià)格，把CIF稱作到岸價(jià)格，僅從價(jià)格構(gòu)成這一角度看，為了海關(guān)統(tǒng)計(jì)及稽征關(guān)稅等外貿(mào)業(yè)務(wù)便利，這種稱呼未嘗不可。但從法律角度看，這種稱呼是錯(cuò)誤的。因?yàn)橘Q(mào)易術(shù)語本質(zhì)上是一種貨物買賣合同，價(jià)格構(gòu)成僅是貿(mào)易術(shù)語（合同）所包含內(nèi)容的一部分，把CIF看成到岸價(jià)格不能表達(dá)CIF這個(gè)貿(mào)易術(shù)語所包含的全部法律內(nèi)容，在實(shí)踐中會(huì)由于誤解而造成不必要的損失。

第二節(jié) 國(guó)際貨物買賣合同的成立

一、國(guó)際貨物買賣合同的國(guó)際性

國(guó)際貨物買賣合同與國(guó)內(nèi)貨物買賣合同的區(qū)別在于前者具有國(guó)際性或稱“具有涉外因素”。國(guó)際性可以用許多標(biāo)準(zhǔn)來劃分，如以當(dāng)事人的國(guó)籍為標(biāo)準(zhǔn)，以當(dāng)事人的營(yíng)業(yè)所在地為標(biāo)準(zhǔn)，以 28 行為發(fā)生地為標(biāo)準(zhǔn)，以貨物是否跨越國(guó)境為標(biāo)準(zhǔn)，等等。

我國(guó)1985年的涉外合同法是采用當(dāng)事人國(guó)籍標(biāo)準(zhǔn)確定經(jīng)濟(jì)合同的涉外性。1999年《合同法》頒布后，取消了涉外合同法。我國(guó)《合同法》對(duì)涉外合同未作定義。最高人民法院對(duì)“涉外民事關(guān)系”的解釋是：凡民事關(guān)系的一方或者雙方當(dāng)事人是外國(guó)人、無國(guó)籍人、外國(guó)法人的；民事關(guān)系的標(biāo)的物在外國(guó)領(lǐng)域內(nèi)的；產(chǎn)生、變更或者消滅民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律事實(shí)發(fā)生在外國(guó)的，均為涉外民事關(guān)系。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》則采用了以當(dāng)事人營(yíng)業(yè)地為標(biāo)準(zhǔn)。其第1條規(guī)定：“（1）本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人之間所訂立的貨物銷售合同：??（3）在確定本公約的適用時(shí)，當(dāng)事人的國(guó)籍和當(dāng)事人或合同的民事或商業(yè)性質(zhì)，應(yīng)不予考慮?！?/p>

綜上所述，我們認(rèn)為，貨物買賣合同的國(guó)際性的認(rèn)定應(yīng)采用營(yíng)業(yè)地標(biāo)準(zhǔn)。國(guó)際貨物買賣合同是指營(yíng)業(yè)地分處不同國(guó)家當(dāng)事人之間訂立的貨物買賣合同。

二、國(guó)際貨物買賣合同的成立 我國(guó)《合同法》第13條規(guī)定：“當(dāng)事人訂立合同，采取要約、承諾方式?！薄堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》第23條也規(guī)定：“合同于按照本公約規(guī)定對(duì)發(fā)價(jià)的接受生效時(shí)訂立?！眹?guó)際貨物買賣合同通過雙方當(dāng)事人的要約和承諾方式達(dá)成。

（一）要約(Offer)

1、要約構(gòu)成要件?！朵N售合同公約》第14條規(guī)定：“向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出訂立合同的建議，如果十分確定并且表明發(fā)價(jià)人在得到接受時(shí)承受約束的意旨，構(gòu)成發(fā)價(jià)。”發(fā)出要約的一方為要約人(Offeror)，接受要約的一方為受要約人(Offeree)。根據(jù)該公約的規(guī)定，一項(xiàng)有效的要約應(yīng)當(dāng)包含下列條件：①要約必須向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出。如果對(duì)公眾發(fā)出商業(yè)廣告、商品目錄等，并不屬于向特定的人提出的，不能算作要約，而屬于要約邀請(qǐng)。②要約人必須清楚明白地表明愿意按要約內(nèi)容訂立合同的意思。這種訂立合同的意思表示必須包括在受要約人接受全部要約條件時(shí)就能按該要約條件訂立合同。③要約的內(nèi)容必須十分明確和肯定。要約中列出的主要交易條件必須是明確的、完整的、無任何保留的，能夠包括擬訂立合同的主要條件，一旦對(duì)方承諾，合同就可以成立并能有效履行。當(dāng)然，該公約第14條還明確指出，一個(gè)建議如果寫明貨物并且明示或暗示地規(guī)定數(shù)量和價(jià)格或規(guī)定如何確定數(shù)量和價(jià)格，即為十分明確。因此，貨物名稱、數(shù)量和價(jià)格為要約的必不可少的內(nèi)容，缺少其中的任何一項(xiàng)，即表明要約的內(nèi)容不明確肯定，僅為要約邀請(qǐng)，而非一項(xiàng)有效的要約。再者，如果一項(xiàng)建議的內(nèi)容含有保留條件，亦屬于要約邀請(qǐng)，而不是要約。④要約必須送達(dá)受要約人，且要約從送達(dá)受要約人時(shí)生效。如果要約未送達(dá)至受要約人，則受要約人無法知曉要約內(nèi)容，也就不可能在合理期間內(nèi)做出是否承諾的決定。而且，要約達(dá)到受要約人處后，要約人受要約的約束。

2、要約撤回和撤銷

（1）要約撤回。要約的撤回(Withdrawal)是指要約人在發(fā)出要約后，在其尚未到達(dá)受要約人之前，或在要約到達(dá)受要約人的同時(shí)，以適當(dāng)?shù)姆绞綄⒃擁?xiàng)要約取消，使之失去作用。

《銷售合同公約》第15條第2款規(guī)定，一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即使是不可撤銷的，得予撤回，如果撤回通知于發(fā)價(jià)送達(dá)被發(fā)價(jià)人之前或同時(shí)送達(dá)被發(fā)價(jià)人。從公約的規(guī)定可知，要約撤回的條件是：①要約人已經(jīng)發(fā)出要約，但該要約尚未到達(dá)受要約人的這一段期間，因?yàn)榇藭r(shí)要約尚未生效。②要約人欲撤回其要約，必須將撤回通知在該要約到達(dá)受要約人之前或者至少也應(yīng)與該要約同時(shí)送達(dá)受要約人。由于發(fā)出要約在先，撤回要約通知在后，因此要約人擬撤回一項(xiàng)先前發(fā)出的要約，必須以比要約更迅捷的方式發(fā)出撤回要約的通知。③即使要約人發(fā)出的是一項(xiàng)不可撤銷的要約，只要符合上述條件，也可以撤回。

（2）要約撤銷。要約的撤銷(Revocation)是指要約人在其要約已經(jīng)送達(dá)受要約人之后，即要約已經(jīng)生效后，將該項(xiàng)要約取消，從而使要約的效力歸于消滅。

按《銷售合同公約》第16條規(guī)定，在未訂立合同之前，如果撤銷通知于受要約人發(fā)出承諾通知之前送達(dá)受要約人，則要約得予撤銷。但是，如果要約載明承諾的期限或以其他方式表示要約是不可撤銷的，或者受要約人有理由信賴該要約是不可撤銷的，且受要約人已本著對(duì)該要約的信賴行事，則要約不得撤銷。如果受要約人已經(jīng)發(fā)出了承諾通知，按公約所確立的承諾到 29 達(dá)生效的原則，此時(shí)雖然合同尚未成立，但要約人已經(jīng)喪失了撤銷的權(quán)利。

（3）要約終止及失效。根據(jù)《銷售合同公約》第17條的規(guī)定，一項(xiàng)要約即使是不可撤銷的，也將于拒絕(rejection)通知送達(dá)要約人時(shí)終止。但是，實(shí)踐中要約失去其效力的情形可以歸納以下三種：①要約因超過有效期限而失效，即受要約人未在要約的有效期內(nèi)做出承諾，該要約自動(dòng)失效。②要約因要約人的撤銷而失效，即要約人在要約送達(dá)到受要約人之后至受要約人做出承諾之前的期間撤銷其發(fā)出的要約，要約因此而失效。但要約的撤回并不構(gòu)成要約失效的情形之一，因?yàn)橐s撤回的前提是該要約尚未送達(dá)受要約人，致該要約未發(fā)生效力，當(dāng)然無從談起要約的失效問題。③要約因受要約人的明示或默示的拒絕而失效。明示的拒絕即受要約人通知要約人不接受要約的條件，該要約便告終止而失效；而默示的拒絕是受要約人對(duì)要約所規(guī)定的條件進(jìn)行討價(jià)還價(jià)，例如要求降低價(jià)格、增減數(shù)量等，雖然未明確拒絕要約，但其行為已構(gòu)成了反要約，導(dǎo)致原要約的失效。

（二）承諾(Acceptance)

1、承諾構(gòu)成要件

《銷售合同公約》第18條第1款規(guī)定，被發(fā)價(jià)人聲明或做出其他行為表示同意一項(xiàng)發(fā)價(jià)，即是接受。緘默或不行動(dòng)本身不等于接受。該規(guī)定表明，如果受要約人無條件地對(duì)要約人在要約中所提出的交易條件表示同意，并做出愿意按此條件與要約人訂立買賣合同的意思表示，即構(gòu)成承諾。因而，一項(xiàng)法律上有效的承諾通常必須具備的基本條件是：①承諾必須由受要約人做出。由于要約是向特定的人提出的，因此，除了受要約人或其授權(quán)的代理人以外，任何第三人即使知道要約的內(nèi)容后做出完全一致的答復(fù)仍不能構(gòu)成有效承諾。②承諾必須與要約所提出的交易條件保持一致。根據(jù)普通法“鏡相規(guī)則”（the mirror rule），原則上一項(xiàng)承諾應(yīng)該像鏡子一樣照出原要約的所有條件。但是，該規(guī)則被美國(guó)《統(tǒng)一商法典》否認(rèn)。①在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中,商人們往往不可能依照如此嚴(yán)格的法律原則進(jìn)行交易，對(duì)承諾過于嚴(yán)格的要求不利于國(guó)際商業(yè)交往。有鑒于此，《銷售合同要約》作了相應(yīng)的例外規(guī)定,其第19條第2款規(guī)定，對(duì)發(fā)價(jià)表示接受,但載有添加或不同條件的答復(fù)，如所載的添加或不同條件在實(shí)質(zhì)上并不變更該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件，除發(fā)價(jià)人在不過分遲延的期間以口頭或書面通知反對(duì)其間的差異外，仍構(gòu)成接受。如果發(fā)價(jià)人不做出這種反對(duì)，合同的條件就以該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件以及接受通知內(nèi)所載的更改為準(zhǔn)。該條第3款規(guī)定，有關(guān)貨物價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為實(shí)質(zhì)性變更發(fā)價(jià)的條件。

所謂的實(shí)質(zhì)性變更或修改，依據(jù)上述該第19條第3 款的規(guī)定，是指要約條件中有關(guān)貨物的價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或爭(zhēng)議的解決等等內(nèi)容，凡是受要約人答復(fù)中載有此類問題進(jìn)行變更、添加、補(bǔ)充等，均構(gòu)成反要約。但若受要約人意在表示承諾，但其答復(fù)中所載變更、添加等條件并未實(shí)質(zhì)性地修改了原要約的條件，此時(shí)，原要約的要約人將面臨兩方面的選擇：一方面，要約人在收到答復(fù)后立即毫不遲延地以適當(dāng)?shù)姆绞酵ㄖ芤s人，表示不能接受此類變更、添加、補(bǔ)充等，即使此類改變未構(gòu)成實(shí)質(zhì)性變更，合同仍然不能成立。另一方面，若要約人在收到受要約人的答復(fù)后不置可否，未及時(shí)對(duì)受要約人的答復(fù)與其要約中所存在的差異提出異議，則此項(xiàng)答復(fù)仍然構(gòu)成有效的承諾，合同條件以受要約人的答復(fù)中所載添加或變更的條件為準(zhǔn)。③承諾必須在要約規(guī)定的有效期內(nèi)做出。如要約中未規(guī)定要約的有效期，受要約人一般應(yīng)在合理期限內(nèi)做出承諾。逾期做出的承諾，根據(jù)《銷售合同公約》第21條的規(guī)定，對(duì)于逾期承諾，如果要約人毫不遲延地用口頭或書面形式通知受要約人表示接受，或者載有逾期承諾的文件或其他書面文件是在郵遞正常、能及時(shí)送達(dá)到要約人的情況下寄發(fā)的，只是由于意外原因而未準(zhǔn)時(shí)送達(dá)到要約人，這類逾期承諾仍具有承諾的效力。因此，如果要約人不愿意接受逾期承諾，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，以免對(duì)方誤認(rèn)為其承諾已被接受而引起不必要的爭(zhēng)議。通常，承諾的傳遞方式必須和要約的規(guī)定相符合。如果要約中對(duì)承諾的傳遞方式做了規(guī)定的，承諾應(yīng)按規(guī)定的傳遞方式做出；如沒有具體規(guī)定，受要約人通常應(yīng)采用和要約相同或更為快捷的傳遞的方式來做出承諾。不過，如果在實(shí)踐中出現(xiàn)了承諾和要約中規(guī)定的傳遞方式相異的情況，只要承諾是在要約規(guī)定的承諾有效期內(nèi)到達(dá)要約人的，承諾仍然應(yīng)該是有效的。④承諾必須用口頭或書面方式向要約人表示出來，30 沉默或不作任何表示本身并不構(gòu)成承諾。若依據(jù)要約或當(dāng)事人之間已確立的習(xí)慣做法或者慣例，受要約人可以以做出某種行為來表示同意，而無須向要約人發(fā)出通知的，則承諾于該行為做出時(shí)生效。⑤承諾于送達(dá)要約人時(shí)生效。

2、承諾生效時(shí)間及承諾撤回（1）承諾生效的時(shí)間?！朵N售合同公約》第18條第2款規(guī)定，接受發(fā)價(jià)與表示同意的通知送達(dá)發(fā)價(jià)人時(shí)生效。如果表示同意的通知在發(fā)價(jià)人所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（如未規(guī)定時(shí)間，則在一段合理的時(shí)間內(nèi)），未曾送達(dá)發(fā)價(jià)人，接受就成為無效，但須適當(dāng)?shù)乜紤]到交易的情況??，對(duì)口頭發(fā)價(jià)必須立即接受，但情況有別者不在此限。

公約明確規(guī)定承諾送達(dá)要約人時(shí)生效的原則。對(duì)于承諾生效時(shí)間問題，各國(guó)法律規(guī)定不盡一致，基本上分為兩種：第一種為“投郵生效”原則，由英美法系國(guó)家采用，即以電報(bào)、電傳或書信等方式做出承諾時(shí)，載有承諾內(nèi)容的通知一經(jīng)發(fā)出，該承諾立即生效，合同據(jù)此成立。發(fā)出承諾通知的地點(diǎn)就是合同成立地，無論要約人是否實(shí)際收到該承諾通知，或者承諾通知在傳遞過程發(fā)生問題而未及時(shí)送達(dá)到要約人，合同仍然成立。盡管投郵生效原則在英美合同法實(shí)踐中具有普遍的適用性，但該原則并不具有強(qiáng)制性，允許當(dāng)事人在合同中自行約定承諾生效的時(shí)間和地點(diǎn)。第二種為“到達(dá)生效”原則，大陸法系國(guó)家較普遍采用，即承諾只有傳遞到要約人時(shí)才發(fā)生法律效力，要約人收到承諾的時(shí)間即合同成立的時(shí)間，約人收到承諾的地點(diǎn)就是合同成立地。

《銷售合同公約》關(guān)于承諾生效規(guī)定，采納了大陸法系的“到達(dá)生效”原則。這一原則可以明確劃分要約人和受要約人各自對(duì)于承諾通知送達(dá)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，如果因郵遞失誤導(dǎo)致承諾通知在傳遞過程中遺失，或未能在要約規(guī)定的期限內(nèi)或在合理期限內(nèi)送達(dá)要約人，該承諾便無效，合同不能成立。

（2）承諾的撤回。依據(jù)《銷售合同公約》第22條，承諾得予撤回，但撤回通知應(yīng)于承諾生效之前或在承諾生效之同時(shí)送達(dá)到要約人。就承諾的撤回而言，其基礎(chǔ)在于承諾的生效采用“到達(dá)生效”原則，因?yàn)槿舨捎谩巴多]生效”作為承諾生效的原則，則受要約人一旦發(fā)出承諾通知后，承諾就已經(jīng)生效，顯然無法撤回；而只有采取“到達(dá)生效”原則，從發(fā)出承諾通知至該通知到達(dá)要約人尚有一段合理的時(shí)間，只要受要約人使用更加迅捷的撤回通知方法，仍有可能在承諾送達(dá)要約人之前將其撤回。

3、逾期的承諾(Late Acceptance)逾期的承諾系指承諾通知到達(dá)要約人的時(shí)間已經(jīng)超過了要約所規(guī)定的有效期，或者要約雖未規(guī)定有效期，但已超過了合理的期間。在國(guó)際貿(mào)易實(shí)務(wù)中，導(dǎo)致逾期的承諾大致有兩種情況：一是受要約人未按要約所確定的有效期間及時(shí)發(fā)出承諾通知；二是因承諾通知的傳遞延誤導(dǎo)致該通知逾期送達(dá)要約人。

不論承諾逾期的產(chǎn)生原因如何，各國(guó)法律均不承認(rèn)逾期的承諾為一項(xiàng)有效的承諾，而認(rèn)為它只是一項(xiàng)新要約。然而按《銷售合同公約》第21條第1款規(guī)定，如果要約人毫不遲延地用口頭或書面向受要約人表示接受逾期承諾，則逾期承諾仍然有效。顯然，如果要約人愿意接受某項(xiàng)逾期的承諾，則應(yīng)當(dāng)毫不遲延地將自己的意見通知受要約人，在此條件下合同仍然成立。反之，要約人不作任何意思表示，合同就不成立。本條規(guī)定的逾期承諾在于受要約人自身的延誤，而不是因承諾通知的傳遞過程中第三方延誤的緣故。

對(duì)于因第三方原因?qū)е鲁兄Z逾期送達(dá)要約人時(shí)逾期承諾的效力如何。根據(jù)第21條第2款的規(guī)定，如果載有逾期承諾的信件或其他書面文件表明，它是在傳遞正常、能及時(shí)送達(dá)要約人的情況下寄發(fā)的，則該項(xiàng)逾期承諾具有承諾的效力，除非要約人毫不遲延地用口頭或書面通知受要約人，要約已經(jīng)失效。從此條規(guī)定可知，由于郵遞延誤造成承諾通知遲到，確定逾期承諾效力的決定權(quán)仍在于要約人。

然而，比較第21條第1款和第2款的內(nèi)容，雖然要約人對(duì)逾期承諾具有很大的自由裁量權(quán)，但在處理方式上，兩者存在明顯區(qū)別：若因受要約人自身原因?qū)е鲁兄Z通知逾期，除非要約人立即通知接受此項(xiàng)逾期承諾，否則承諾無效，合同就不成立；若因郵遞延誤導(dǎo)致承諾通知遲到，除非要約人立即表示其要約已經(jīng)失效，否則承諾仍然有效，合同仍然成立。

案例一 國(guó)際貨物買賣合同是否有效成立 案情簡(jiǎn)介： 1991年II月25日，德國(guó)A公司向香港B有限公司發(fā)出如下要約：Jettish彩色復(fù)印機(jī)2000臺(tái)，每臺(tái)漢堡船上交貨價(jià)（FOB）4000美元，即期裝運(yùn)，要約的有效期截止到12月30日。A公司發(fā)出要約后，又收到了巴黎某公司購(gòu)買該種型號(hào)復(fù)印機(jī)的要約，報(bào)價(jià)高于A公司發(fā)給香港B有限公司的要約價(jià)格。由于當(dāng)時(shí)香港B有限公司尚未對(duì)該要約作出承諾，故而A公司于12月15日向香港B公司發(fā)出撤銷11月25日要約的通知，而后與巴黎方面的公司簽約。但是，12月22日，A公司收到了香港B有限公司的承諾，同意德國(guó)A公司的要約條件，并隨之向A公司開出了不可撤銷的信用證，要求A公司履行合同。后因A公司末履約，香港B公司訴諸瑞典斯德哥爾摩仲裁庭，要求A公司賠償損失。A公司的律師辯稱，該公司于1991年11月25日發(fā)出的要約已于12月15日被該公司撤銷，該要約已失去效力，因而B公司12月22目的承諾沒有效力，購(gòu)銷合同沒有成立。

案例問題：（1）A公司的辯稱是否成立，A公司11月25日發(fā)出的要約能否被撤銷。（2）A公司與B公司之間是否存在有效的買賣合同。

參考答案：（1）A公司的辯稱不成立。A公司I1月25日發(fā)出的要約是不可撤銷的。（2）A公司與B公司之間的買賣合同有效。

參考理論分析： 本案涉及到要約的撤回與撤銷的問題。要約的撤回是指要約生效前要約人將其取消。根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第15條的規(guī)定，一項(xiàng)要約，即使是不可撤銷的，也可以撤回，要撤回要約的通知于該要約到達(dá)受要約人之前，或與該要約同時(shí)送達(dá)受要約人。所謂要約的撤銷是指要約生效后，受要約人作出承諾前，要約人將其取消。根據(jù)該《公約》第16條的規(guī)定，要約是可以撤銷的，但撤銷通知須于受要約人作出承諾之前送達(dá)受要約人。但這項(xiàng)規(guī)定有一定限制，根據(jù)該《公約》第16條第2款的規(guī)定，在下列情況下，要約一旦生效，即不得撤銷：第一，在要約申已載明了承諾的期限，或者以其他方式表明它的不可撤銷性。第二，受要約人有理由信賴該項(xiàng)要約是不可撤銷的，并已本著對(duì)該要約的信賴行事。本案中A公司的要約注明了有效期是1991年12月30日，故而是不可撤銷的。B公司的承諾于有效期內(nèi)到達(dá)，所以合同視為成立。

案例二 國(guó)際貨物買賣合同成立否 案情簡(jiǎn)介： 利而頓有限責(zé)任公司發(fā)盤給虹荔有限責(zé)任公司，稱：“供應(yīng)PC機(jī)1000臺(tái)，奔4，每臺(tái)CIF北京800美圓，合同成立后50天內(nèi)裝船，不可撤消即期信用證付款。請(qǐng)復(fù)電?！?虹荔有限責(zé)任公司立即復(fù)電：“接受你方發(fā)盤，合同成立后立即裝船?！?/p>

案例問題：合同是否成立？為什么？ 參考答案：合同未成立。

參考理論分析： 在國(guó)際貨物買賣合同商訂過程中，可能會(huì)出現(xiàn)4個(gè)過程：（1）詢盤（即向?qū)Ψ教皆兘灰讞l件）。

（2）發(fā)盤（法律上稱為要約，即向?qū)Ψ教岢鲇喠⒑贤慕ㄗh）。

（3）還盤（法律上稱為反要約，即拒絕對(duì)方的要約或提出修改要約的內(nèi)容）（4）接受（法律上稱為承諾，即接受要約人提出的訂立合同的建議）。

四個(gè)過程中，要約和承諾是每筆交易訂立合同必經(jīng)的法律步驟，而其他兩個(gè)環(huán)節(jié)，有時(shí)在交易中也可能不出現(xiàn)，因?yàn)?，如了解?duì)方交易條件，就不必向其發(fā)出詢盤，如對(duì)方建議訂立合同的交易條件合適，就沒有必要還盤，可以直接表示接受。

所以，在這幾個(gè)過程之中，最重要的就是要約與承諾2個(gè)過程。

利而頓有限責(zé)任公司發(fā)盤給虹荔有限責(zé)任公司，是有效的邀約。虹荔有限責(zé)任公司的還盤，32 對(duì)該邀約作出了修改，改變了裝船日期，在CIF合同中，這個(gè)改變就是改變了交貨日期，屬于對(duì)邀約的實(shí)質(zhì)性改變。

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第19條規(guī)定：“（1）對(duì)發(fā)價(jià)表示接受但載有添加、限制或其它更改的答復(fù)，即為拒絕該項(xiàng)發(fā)價(jià)，并構(gòu)成還價(jià)。（2）但是，對(duì)發(fā)價(jià)表示接受但載有添加或不同條件的答復(fù)，如所載的添加或不同條件在實(shí)質(zhì)上并不變更該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件，除發(fā)價(jià)人在不過分遲延的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對(duì)其間的差異外，仍構(gòu)成接受。如果發(fā)價(jià)人不做出這種反對(duì)，合同的條件就以該項(xiàng)發(fā)價(jià)的條件以及接受通知內(nèi)所載的更改為準(zhǔn)。（3）有關(guān)貨物價(jià)格、付款、貨物質(zhì)量和數(shù)量、交貨地點(diǎn)和時(shí)間、一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)端等等的添加或不同條件，均視為在實(shí)質(zhì)上變更發(fā)價(jià)的條件?！?/p>

故，合同未成立。

案例三 修改信用證 案情簡(jiǎn)介： 美國(guó)埃尼墨有限責(zé)任公司從J國(guó)進(jìn)口了甲商品。現(xiàn)在，埃尼墨有限責(zé)任公司又想將這批商品轉(zhuǎn)售給我國(guó)天山有限責(zé)任公司，于是發(fā)出要約。

天山有限責(zé)任公司在要約的有效期內(nèi)復(fù)電：“接受。請(qǐng)?zhí)峁┊a(chǎn)地證明。” 埃尼墨有限責(zé)任公司沒有答復(fù)。

埃尼墨有限責(zé)任公司收到天山有限責(zé)任公司開來的信用證。信用證中的單據(jù)條款要求依然寫明：“請(qǐng)?zhí)峁┊a(chǎn)地證明”。

該商品并非美國(guó)的本土產(chǎn)品，美國(guó)不能簽發(fā)產(chǎn)地證。埃尼墨有限責(zé)任公司電請(qǐng)?zhí)焐接邢挢?zé)任公司取消信用證中的產(chǎn)地證明條款。

天山有限責(zé)任公司拒絕這一要求。糾紛起。

埃尼墨有限責(zé)任公司認(rèn)為：埃尼墨有限責(zé)任公司從未對(duì)提供產(chǎn)地證明的要求表示同意，故，買賣合同并未成立。

天山有限責(zé)任公司則認(rèn)為：雙方已經(jīng)達(dá)成合意。埃尼墨有限責(zé)任公司必須按合同規(guī)定，在交貨時(shí)提供產(chǎn)地證明。

注：中國(guó)和美國(guó)都是《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的締約國(guó)。

案例問題： 合同是否成立？埃尼墨有限責(zé)任公司提出的修改信用證的要求是否合理？為什么？

參考答案： 根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》的規(guī)定，合同已經(jīng)成立。

參考理論分析： 按照傳統(tǒng)的普通法理論，承諾應(yīng)像鏡子一樣反射邀約的條件。為了適應(yīng)現(xiàn)代商業(yè)發(fā)展的需要，《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》第19條第2款規(guī)定，承諾只要不在實(shí)質(zhì)上變更邀約的條件，而且邀約人在合理的時(shí)間內(nèi)未發(fā)出表示異議的通知，則仍可構(gòu)成有效的承諾，其合同條件以通知內(nèi)更改的為準(zhǔn)。

按照《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》的規(guī)定，所謂實(shí)質(zhì)上變更是指對(duì)有關(guān)貨物的價(jià)格、付款，貨物質(zhì)量和數(shù)量，交貨地點(diǎn)和時(shí)間，賠償責(zé)任范圍或解決爭(zhēng)議等的添加或不同條件。

埃尼墨有限責(zé)任公司向天山有限責(zé)任公司發(fā)出要約后，天山有限責(zé)任公司復(fù)電：“接受。請(qǐng)?zhí)峁┊a(chǎn)地證明”。根據(jù)公約規(guī)定，對(duì)要約表示接受，但載有添加或不同條件的答復(fù)，如所載的添加或不同條件在實(shí)質(zhì)上并不變更該項(xiàng)要約的條件，除要約人在不過分延遲的期間內(nèi)以口頭或書面通知反對(duì)其間的差異外，仍構(gòu)成承諾。合同的條件就以要約的條件以及承諾通知內(nèi)所載的更改為準(zhǔn)。

在本案中，天山有限責(zé)任公司答復(fù)時(shí)所作的添加，就是要求提供產(chǎn)地證明，不屬于公約規(guī)定的實(shí)質(zhì)性條件。埃尼墨有限責(zé)任公司未立即表示反對(duì)天山有限責(zé)任公司所作的添加，而是在收到天山有限責(zé)任公司開來的信用證后才提出異議，故，雙方的合同應(yīng)以埃尼墨有限責(zé)任公司發(fā)出的要約及天山有限責(zé)任公司的添加作為合同的條件。

埃尼墨有限責(zé)任公司提出的修改信用證的要求不合理。信用證雖是獨(dú)立于買賣合同的文件，但在本案中，天山有限責(zé)任公司開出的信用證符合合同的規(guī)定。在國(guó)際貿(mào)易中只有信用證條款不符合合同規(guī)定的情況下，受益人才有權(quán)要求修改?，F(xiàn)天山有限責(zé)任公司通過開證行的信用證與合同條款一致，埃尼墨有限責(zé)任公司提出修改信用證無異于提出修改合同，所以其要求不合理。

（三）合同的形式

公約第11條和第13條分別規(guī)定：“銷售合同無須以書面訂立或書面證明，在形式方面也不受任何其他條件的限制。銷售合同可以用包括人證在內(nèi)的任何方法證明?！薄盀楸竟s的目的，‘書面’包括電報(bào)和電傳?！惫s規(guī)定和西方國(guó)家做法是一致的。在西方國(guó)家，一般的貨物買賣合同法律不規(guī)定應(yīng)當(dāng)采取的形式，當(dāng)事人可以用口頭、書面或行為三種方式訂立合同。考慮到某些發(fā)展中國(guó)家和社會(huì)主義國(guó)家合同法的不同規(guī)定，公約允許成員國(guó)對(duì)第11條及其有關(guān)規(guī)定作出保留。我國(guó)1999年的《合同法》不再要求合同訂立一定采用書面形式，還可用口頭形式和其他形式，同時(shí)擴(kuò)大了對(duì)“書面”的解釋，將以電子方式訂立的合同也歸在書面形式之中。

三、合同的內(nèi)容

《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》未對(duì)國(guó)際貨物買賣合同應(yīng)具備的條款作出規(guī)定。實(shí)踐中，國(guó)際貨物買賣合同的內(nèi)容一般由約首、正文與約尾三部分組成。約首包括合同名稱、編號(hào)、締約日期、締約地點(diǎn)、締約雙方的名稱、地址及合同序言等。正文是合同的主體部分，包括各項(xiàng)交易條件及有關(guān)條款。約尾包括合同的份數(shù)、附件、使用文字及其效力、合同生效日期與雙方的簽字等。

具體講，國(guó)際貨物買賣合同的“正文”條款主要有如下11條：

1、品質(zhì)規(guī)格條款。貨物的品質(zhì)規(guī)格條款主要內(nèi)容包括：品名，規(guī)格，牌號(hào)。它是國(guó)際貨物買賣合同中的重要條款。貨物的品質(zhì)規(guī)格是指貨物所具有的外在質(zhì)量與外觀形態(tài)。在國(guó)際貿(mào)易中，商品的品質(zhì)首先應(yīng)符合合同的要求。如果賣方交付的貨物品質(zhì)與合同不符，買方有權(quán)拒收貨物，并可以解除合同、要求損害賠償。

對(duì)于某些由國(guó)家制訂了品質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)的貨物，如食品、藥品的進(jìn)出口，其品質(zhì)還必須符合有關(guān)國(guó)家的規(guī)定。

國(guó)際貨物買賣合同中規(guī)定品質(zhì)規(guī)格條款的方法有兩種：憑樣品及憑文字與圖樣的方法。

2、數(shù)量條款。國(guó)際貨物買賣合同中的數(shù)量是指用一定的度量衡來表示貨物的重量、個(gè)數(shù)、長(zhǎng)度、面積、容積等的量。數(shù)量條款的基本內(nèi)容有：交貨數(shù)量、計(jì)量單位、計(jì)量方法。

制訂數(shù)量條款時(shí)應(yīng)注意明確計(jì)量單位和度量衡制度，注意訂明數(shù)量的機(jī)動(dòng)幅度(又稱“溢短裝條款”即more or less)，以及溢短裝的計(jì)價(jià)方法。

3、包裝條款。包裝是指為了有效地保護(hù)貨物的數(shù)量完整與品質(zhì)完好，把貨物裝進(jìn)適當(dāng)?shù)娜萜?。包裝條款的主要內(nèi)容是：包裝方式、規(guī)格、包裝材料、費(fèi)用和運(yùn)輸標(biāo)志。

貨物包裝應(yīng)與合同規(guī)定相符?！堵?lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》第35 條規(guī)定，賣方交付的貨物必須與合同所規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量和規(guī)格相符，并須按照合同所規(guī)定的方式裝箱或包裝。除雙方當(dāng)事人已另有協(xié)議外，應(yīng)按同類貨物通用的方式裝箱或包裝，如果沒有此種通用方式，則按照足以保全和保護(hù)貨物的方式裝箱或包裝，否則即為與合同不符。

4、價(jià)格條款。價(jià)格是指每一計(jì)量單位的貨值。價(jià)格條款的主要內(nèi)容有：每一計(jì)量單位的價(jià)格金額、記價(jià)貨幣、指定交貨地點(diǎn)、貿(mào)易術(shù)語與商品的作價(jià)方法等。

在國(guó)際貨物買賣中，合同作價(jià)通常采用以下方法；①短期交貨合同可采用固定價(jià)格，即由買賣雙方商訂的在合同有效期內(nèi)不得變更的價(jià)格。②對(duì)長(zhǎng)期交貨合同，如大型成套設(shè)備、機(jī)器的買賣合同，為避免受國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)的影響，可采用滑動(dòng)價(jià)格，即買賣雙方同意在合同中暫定價(jià)格，在交貨時(shí)再根據(jù)行情及生產(chǎn)成本增減情況作相應(yīng)的調(diào)整。③后定價(jià)格，即在合同中不規(guī)定貨物的價(jià)格，只規(guī)定確定價(jià)格的時(shí)間和方法，如規(guī)定“以某年某月某日倫敦商品交易所價(jià)格計(jì)價(jià)”。④對(duì)分批交貨合同，可采用部分固定價(jià)格、部分滑動(dòng)價(jià)格的方法。對(duì)近期交貨部分采用固定價(jià)格，對(duì)遠(yuǎn)期交貨部分按交貨時(shí)的行情或另行協(xié)議作價(jià)。

為了防止貨物價(jià)格受匯率波動(dòng)的影響，在合同中可以增訂外匯保值條款，明確規(guī)定在計(jì)價(jià)貨幣幣值發(fā)生變動(dòng)時(shí)，價(jià)格應(yīng)作相應(yīng)調(diào)整。

5、裝運(yùn)條款。裝運(yùn)是將貨物裝上運(yùn)輸工具的行為。一般情況下，裝運(yùn)與交貨是兩個(gè)概念。但在FOB、CIF和 CFR合同中，賣方只要按合同規(guī)定把貨物交給承運(yùn)人并取得提單，就算履行了交貨義務(wù)，提單簽發(fā)日期即為交貨日期，裝貨地點(diǎn)即為交貨地點(diǎn)，所以“裝運(yùn)”一詞常被“交貨”概念代替。但在適用目的地交貨條件時(shí)，裝運(yùn)不等于交貨。

裝運(yùn)條款的主要內(nèi)容是：裝運(yùn)時(shí)間，運(yùn)輸方式，裝運(yùn)港(地)與目的港(地)，裝運(yùn)方式(分批、轉(zhuǎn)船)及裝運(yùn)通知，等等。

6、保險(xiǎn)條款。國(guó)際貨物買賣中的保險(xiǎn)是指買賣雙方當(dāng)事人中的一方按一定險(xiǎn)別向保險(xiǎn)人投保并交納保險(xiǎn)費(fèi)，以便當(dāng)貨物在運(yùn)輸過程中受到損失時(shí)，從保險(xiǎn)人處得到經(jīng)濟(jì)補(bǔ)償。

保險(xiǎn)條款的主要內(nèi)容包括：確定投保人及支付保險(xiǎn)費(fèi)，投保險(xiǎn)別和保險(xiǎn)金額。

國(guó)際貨物買賣合同大都采用FOB、CIF和CFR價(jià)格術(shù)語，故保險(xiǎn)責(zé)任、投保險(xiǎn)別與費(fèi)用的分擔(dān)由當(dāng)事人選用的貿(mào)易術(shù)語即可決定。但在FOB和CFR合同中，為防止貨物從倉(cāng)庫(kù)至裝船前的損失得不到補(bǔ)償，賣方應(yīng)對(duì)貨物裝船前的損失進(jìn)行投保。

7、支付條款。國(guó)際貨物買賣中的支付是指用什么手段，在什么時(shí)間、地點(diǎn)，用什么方式支付貨款及其從屬費(fèi)用。該條款應(yīng)包括：支付手段、付款方式以及支付時(shí)間與地點(diǎn)。支付手段，目前有兩種：貨幣與票據(jù)。支付方式主要有兩類：一類是非銀行信用付款方式，如直接付款與托收。另一類是銀行信用付款方式。如信用證。支付時(shí)間不但涉及到利息問題，而且對(duì)買賣雙方盡快實(shí)現(xiàn)各自利益有重大關(guān)系。通常按交貨（交單）與付款先后，可分為預(yù)付款，即期付款與延期付款。

8、檢驗(yàn)條款。貨物檢驗(yàn)指由貨物（或稱商品）檢驗(yàn)機(jī)關(guān)對(duì)進(jìn)出口貨物的品質(zhì)、數(shù)量、重量、包裝、標(biāo)記、產(chǎn)地、殘損等進(jìn)行查驗(yàn)分析與公證鑒定，并出具檢驗(yàn)證明。貨物檢驗(yàn)的目的在于為買賣雙方交接貨物、支付貨款及進(jìn)行索賠提供依據(jù)。所以檢驗(yàn)條款也被稱作索賠條款。其主要內(nèi)容包括：檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，檢驗(yàn)權(quán)與復(fù)驗(yàn)權(quán)，檢驗(yàn)與復(fù)驗(yàn)的時(shí)間與地點(diǎn)，檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)與方法及檢驗(yàn)證書。

9、不可抗力條款。不可抗力（Force majeure, Act of God）是指合同訂立以后發(fā)生的、當(dāng)事人訂立合同時(shí)不能預(yù)見、不能避免、不可控制的意外事件，導(dǎo)致不能履約或不能如期履約的情形。遭受不可抗力一方可由此免除責(zé)任，而對(duì)方無權(quán)要求賠償。

不可抗力條款的主要內(nèi)容包括：不可抗力的含義、范圍以及不可抗力引起的法律后果，雙方的權(quán)利義務(wù)等。

10、仲裁條款。仲裁條款，又稱仲裁協(xié)議，是雙方當(dāng)事人愿意將其爭(zhēng)議提交第三者進(jìn)行裁決的意思表示。仲裁是國(guó)際貿(mào)易中解決爭(zhēng)議時(shí)最常用的方法，并以雙方訂有仲裁協(xié)議為前提。

仲裁條款的主要內(nèi)容包括：仲裁機(jī)構(gòu)，適用的仲裁程序規(guī)則，仲裁地點(diǎn)及裁決效力等。

11、法律適用條款。國(guó)際貨物買賣合同是在營(yíng)業(yè)地分處不同國(guó)家的當(dāng)事人之間訂立的。由于各國(guó)政治、經(jīng)濟(jì)、法律制度不同，這樣就產(chǎn)生了法律沖突與法律適用問題，因而當(dāng)事人應(yīng)在合同中明確規(guī)定解決合同爭(zhēng)議的法律適用條款或法律選擇條款。

四、電子單證的法律問題

電子單證產(chǎn)生于20世紀(jì)60年代末的歐美，經(jīng)過20多年的發(fā)展，歐美的大公司中使用電子單證較為普遍。但電子單證的使用也帶來了新的法律問題，特別是在合同法和證據(jù)法領(lǐng)域。如合同訂立上，合同成立時(shí)間與地點(diǎn)的確認(rèn)問題，合同生效所必需的雙方當(dāng)事人簽名蓋章問題等。在證據(jù)法方面，采用電子數(shù)據(jù)交換系統(tǒng)成立的合同，在仲裁和訴訟中，能否作為證據(jù)使用。按照證據(jù)法的分類，計(jì)算機(jī)傳送的信息形成的證據(jù)屬于派生證據(jù)。英美法系是禁止使用派生信息來認(rèn)定事實(shí)。此外，還適用最優(yōu)證據(jù)規(guī)則。根據(jù)該規(guī)則，向法院提供的證據(jù)應(yīng)為書證原件。由于計(jì)算機(jī)信息數(shù)據(jù)以存儲(chǔ)形式存在，易于修正而不留痕跡，致使法庭難以作為證據(jù)接受。為此各國(guó)制定了相應(yīng)的立法。

在國(guó)際立法方面，已經(jīng)形成的法律文件主要包括：（1）《數(shù)據(jù)電傳交換的統(tǒng)一行為守則》。該守則于1987年9月22日在國(guó)際商會(huì)執(zhí)行理事會(huì) 35 第51屆會(huì)議上通過，主要是確立一個(gè)通訊協(xié)議的標(biāo)準(zhǔn)化格式。

（2）1990年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，該通則將允許買賣當(dāng)事人提交與紙質(zhì)單證相符的電子單證，2000年的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》繼續(xù)保留了該規(guī)定。

（3）《國(guó)際海事委員會(huì)電子提單規(guī)則》。該規(guī)則于1990年6月29日由國(guó)際海事委員會(huì)在第34屆大會(huì)上通過。該規(guī)則共11條，比較全面地就電子提單所涉及的法律問題作出了明確的規(guī)定。

（4）《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP500）。1993年國(guó)際商會(huì)制定，其為了適應(yīng)電腦提單的要求，第一次明確規(guī)定商業(yè)發(fā)票無須簽署。對(duì)于提供原件要求，其20條b款規(guī)定，除信用證另有規(guī)定，銀行將對(duì)用電腦方式處理或表面上看是以此種方式處理的單據(jù)，作為正本來接受。對(duì)于需要簽字的原件，該條規(guī)定可以用手簽、復(fù)制簽字、針孔穿簽、印章、符號(hào)或其他機(jī)械的、電子的方法來簽發(fā)證實(shí)。這些規(guī)定對(duì)消除電子單證的法律障礙起到了積極作用。

（5）《電子商務(wù)示范法》。該法于1996年由聯(lián)合國(guó)國(guó)際貿(mào)易法委員會(huì)在第29屆會(huì)議上通過。主要就數(shù)據(jù)電文的承認(rèn)、歸屬、收訖的確認(rèn)，收、發(fā)電文的時(shí)間和地點(diǎn)以及貨物運(yùn)輸及單據(jù)方面所涉及的問題作了明確的規(guī)定。該法為各國(guó)電子商務(wù)法以及國(guó)際統(tǒng)一立法提供了參考。

（6）聯(lián)合國(guó)《電子簽名示范法》。2001年，貿(mào)發(fā)會(huì)審議通過，該示范法對(duì)電子簽名領(lǐng)域的基本問題都作出了規(guī)定，為各國(guó)制定電子簽名法律提供了示范。

（7）聯(lián)合國(guó)《國(guó)際合同使用電子通訊公約》。該法目前仍未生效。其宗旨在于對(duì)國(guó)際合同使用電子通信的情形增強(qiáng)法律的確定性和商業(yè)的可預(yù)見性。

第三節(jié) 國(guó)際貨物買賣合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

本節(jié)主要介紹《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》關(guān)于買賣雙方當(dāng)事人義務(wù)的規(guī)定。

一、賣方的義務(wù)

根據(jù)《買賣合同公約》第30條，賣方必須按照合同和本公約的規(guī)定，交付貨物，移交一切與貨物有關(guān)的單據(jù)并轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)。國(guó)際貨物買賣中，賣方所承擔(dān)的義務(wù)是主要的，因此公約對(duì)于賣方履行合同義務(wù)做了相當(dāng)廣泛的規(guī)定?，F(xiàn)將賣方的主要義務(wù)分述如下：

1、交付貨物。根據(jù)《買賣合同公約》之規(guī)定，賣方必須按照合同規(guī)定的地點(diǎn)、時(shí)間和方式完成交付貨物的義務(wù)。

（1）交貨地點(diǎn)。如果買賣合同已明確規(guī)定了交貨的地點(diǎn)，則賣方應(yīng)按照合同規(guī)定的地點(diǎn)向買方交付貨物。如果合同未規(guī)定具體的交貨地點(diǎn)卻又涉及貨物運(yùn)輸，當(dāng)賣方將貨物交給第一承運(yùn)人，即已履行了交貨義務(wù)。在此情況下，賣方不僅完成了交貨的義務(wù)，而且依照公約第67條之規(guī)定，在涉及貨物運(yùn)輸時(shí)，貨物的風(fēng)險(xiǎn)自交付第一承運(yùn)人時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)也從賣方轉(zhuǎn)移于買方。當(dāng)合同規(guī)定賣方通過承運(yùn)人將貨物交付給買方時(shí)，依據(jù)《買賣合同公約》賣方還必須履行如下的附屬義務(wù)。此時(shí)，雙方當(dāng)事人所遵循的貿(mào)易習(xí)慣或慣例對(duì)于這些附屬義務(wù)的確定具有決定性意義：

第一，如果按照合同或公約規(guī)定，賣方要將貨物交付給承運(yùn)人，但貨物并未打上標(biāo)志，或以填寫裝運(yùn)單據(jù)的方式或其他方式將貨物確定在該合同項(xiàng)下(identified to the contract),則賣方必須向買方發(fā)出具體注明此項(xiàng)貨物的發(fā)貨通知。這就是所謂的將貨物特定化。

第二，如果賣方有義務(wù)安排貨物的運(yùn)輸，他必須負(fù)責(zé)訂立運(yùn)輸合同，以適當(dāng)?shù)倪\(yùn)輸工具、按通常的運(yùn)輸條件，將貨物運(yùn)送至指定地點(diǎn)。例如，買賣合同適用CIF或CFR等條件，賣方有義務(wù)自費(fèi)按排運(yùn)輸；如果雙方按FOB條件訂立買賣合同，則賣方并無義務(wù)安排貨物的運(yùn)輸，但必須將貨物運(yùn)送至指定的裝運(yùn)港口，即使賣方的營(yíng)業(yè)地是在一個(gè)內(nèi)陸城市，他也應(yīng)當(dāng)自費(fèi)通過內(nèi)陸的運(yùn)輸工具將貨物運(yùn)到裝運(yùn)港口，以便裝上買方安排的船舶。

第三，若賣方無義務(wù)對(duì)貨物的運(yùn)輸辦理保險(xiǎn)，他必須在買方提出要求時(shí)，向買方提供一切現(xiàn)有的必要資料，使買方能夠辦理保險(xiǎn)事宜。例如在FOB或CFR條件下，根據(jù)國(guó)際商會(huì)《國(guó)際 36 貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000》的規(guī)定，運(yùn)輸保險(xiǎn)是買方的義務(wù)。但是，即使如此，賣方也必須在買方提出要求時(shí)提供一切必要的資料，如關(guān)于貨物的名稱、包裝、原產(chǎn)地等資料，以便買方及時(shí)辦理保險(xiǎn)。否則，若因賣方未及時(shí)提供相應(yīng)的資料導(dǎo)致買方無法投保，賣方就可能會(huì)對(duì)貨物運(yùn)輸過程中的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)責(zé)任。

第四，如果買賣合同既未規(guī)定具體的交貨地點(diǎn)，又未規(guī)定賣方必須將貨物運(yùn)送給買方，即合同未涉及到賣方應(yīng)負(fù)責(zé)辦理貨物的運(yùn)輸事宜，如果該合同所買賣的貨物是特定物，或者是從某批特定的存貨中提取的貨物，或者是尚待加工制造的未經(jīng)特定化的貨物，而雙方當(dāng)事人在訂立買賣合同已經(jīng)知道這些貨物存放在某個(gè)地點(diǎn)，或者已經(jīng)知道它們將在某個(gè)地方生產(chǎn)制造，則賣方應(yīng)在該地點(diǎn)把貨物交給買方處置。

在其他情況下，賣方應(yīng)在他于訂立合同時(shí)的營(yíng)業(yè)地將貨物交給買方處置。（2）交貨時(shí)間。《買賣合同公約》第33條對(duì)賣方交貨時(shí)間作了明確規(guī)定：①如果合同中規(guī)定了賣方交貨的日期，或從合同中可以確定交貨的日期，則賣方應(yīng)在該日期交貨。由于貨物運(yùn)輸可能受到諸多不可預(yù)測(cè)因素的影響，若合同規(guī)定了具體的某一日期交貨，賣方早一天或者晚一天交貨，均構(gòu)成違約。所以在貿(mào)易實(shí)踐中通常不采用這種交貨時(shí)間的安排。②如果合同規(guī)定了一段交貨的時(shí)間，或從合同中可以確定一段期間，則除情況表明買方有權(quán)選擇一個(gè)具體日期外，賣方有權(quán)決定在這段期間內(nèi)的任何一天交貨。這是國(guó)際貿(mào)易中最普遍采用的確定交貨時(shí)間的安排。③在其他情況下，賣方則應(yīng)在訂立合同后的一段合理的時(shí)間內(nèi)交貨。至于何謂合理的時(shí)間，應(yīng)根據(jù)交易的具體情況來確定。

2、承擔(dān)對(duì)貨物的品質(zhì)擔(dān)保和權(quán)利擔(dān)保責(zé)任。絕大多數(shù)買賣糾紛源自賣方交付的貨物是否與合同相符。在許多糾紛中當(dāng)事人提出的唯一事實(shí)問題就是：貨物的情況如何。這一看似簡(jiǎn)單的問題，并不能簡(jiǎn)單地通過對(duì)照合同條款來檢驗(yàn)貨物就能夠得以解決。假如交易的是常規(guī)貨物，而且為了加速裝運(yùn)，買賣雙方通常不會(huì)試圖詳細(xì)闡明其與貨物買賣相聯(lián)系的雙方訂立合同的期望。即使最謹(jǐn)慎的商人都無法草擬一份滴水不漏的買賣合同，以明確的文字表明其訂立合同意圖等等，因?yàn)槿藗兌颊J(rèn)為這些問題是不言而喻的。這樣，一旦發(fā)生糾紛，法官或者仲裁員就得解釋本該在當(dāng)事人合同中體現(xiàn)出來的訂約時(shí)的期望和意圖。有鑒于此，各國(guó)買賣法就賣方對(duì)貨物的品質(zhì)應(yīng)承擔(dān)的附隨的擔(dān)保義務(wù)做出規(guī)定。

賣方對(duì)交付的貨物承擔(dān)品質(zhì)擔(dān)保和權(quán)利擔(dān)保的義務(wù)，是與其交貨義務(wù)緊密相連的。賣方交付的不是一般意義上的貨物，而是交付品質(zhì)和權(quán)利均無瑕疵的貨物。換言之，如果賣方交付的貨物存在品質(zhì)或權(quán)利瑕疵，即使其交付的貨物已經(jīng)運(yùn)抵買方，仍然不認(rèn)為賣方已經(jīng)履行完畢其交貨的義務(wù)。

（1）賣方對(duì)貨物品質(zhì)擔(dān)保義務(wù)?！顿I賣合同公約》第35條第1款規(guī)定賣方交付的貨物必須與合同所規(guī)定的數(shù)量、質(zhì)量和規(guī)格相符，并須按照合同所規(guī)定的方式裝箱或包裝。該條第2款規(guī)定，除非雙方當(dāng)事人業(yè)已另有協(xié)議外，貨物除非符合以下規(guī)定，否則即為與合同不符：①貨物適用于同一規(guī)格貨物通常使用的目的；②貨物適用于訂立合同時(shí)曾明示或默示地通知賣方的任何特定目的，除非情況表明買方并不依賴賣方的技能和判斷能力，或者這種依賴對(duì)他是不合理的；③貨物的質(zhì)量與賣方向買方提供的貨物樣品或樣式相同；④貨物按照同類貨物通用的方式裝箱或包裝，如果沒有通用的方式，則按照足以保全和保護(hù)貨物的方式裝箱或包裝。

上述規(guī)定表明，如果買賣雙方對(duì)貨物品質(zhì)有明確約定，從雙方的約定；否則，就應(yīng)依照公約考察賣方是否已經(jīng)履行了其對(duì)貨物品質(zhì)擔(dān)保的義務(wù)。而第1款項(xiàng)涉及的是賣方對(duì)貨物的一般用途的擔(dān)保，而第2款要求賣方對(duì)貨物符合特定用途作了進(jìn)一步規(guī)定。該款的意思較難理解。假定買方向一個(gè)鉆頭制造商發(fā)出一份訂貨單：“請(qǐng)向我發(fā)運(yùn)一批用于在碳鋼板上鉆孔的一套鉆頭”。賣方向買方裝運(yùn)了買方所要求的規(guī)格的一套鉆頭，該鉆頭足以在碳鋼板上鉆孔。顯然，買方在與賣方訂立合同時(shí)，已經(jīng)明示地通知了賣方關(guān)于鉆頭的特定用途，而賣方裝運(yùn)該批鉆頭的行為，亦表明其理解鉆頭應(yīng)滿足買方訂貨單的要求?，F(xiàn)若賣方未提供適合訂立合同時(shí)買方明示通知的特定用途的貨物，無疑構(gòu)成了違約。依據(jù)第35條第1款規(guī)定，雖然賣方對(duì)于其所提供的鉆頭是否能夠用于特定用途，并未作任何承諾，但其有義務(wù)提供與合同相符的鉆頭是不言而喻的；該第2款的規(guī)定，對(duì)于在判斷賣方是否要對(duì)此項(xiàng)理解負(fù)責(zé)時(shí)，有助于減少不確定性?！顿I賣 37 合同公約》還就賣方承擔(dān)品質(zhì)擔(dān)保義務(wù)的時(shí)間做了明確規(guī)定。其第36條第1款規(guī)定，賣方應(yīng)對(duì)貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方時(shí)所存在的任何不符合合同的情形承擔(dān)責(zé)任，即使這種不符合的情況是在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買方之后才顯現(xiàn)出來。雖然《買賣合同公約》第67條第1款規(guī)定了賣方將貨物交付給第一承運(yùn)人時(shí)，貨物的風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移給了買方，但是，這一規(guī)定與第36條第1款關(guān)于賣方對(duì)品質(zhì)的擔(dān)保責(zé)任延續(xù)到風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移至買方后的規(guī)定并不矛盾。

此外，公約第36條第2款還規(guī)定，在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方后發(fā)生的任何不符合合同的情形，如果是因賣方違反其某項(xiàng)義務(wù)所致，包括違反關(guān)于在一段時(shí)間內(nèi)貨物將繼續(xù)適用于其通常使用目的的或某種特定目的，或?qū)⒈３帜撤N特定質(zhì)量或性質(zhì)的任何保證，賣方也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。該款規(guī)定對(duì)于機(jī)械設(shè)備等買賣具有特別重要的意義。機(jī)械設(shè)備的買賣合同通常規(guī)定賣方在交貨后一定期限內(nèi)承擔(dān)品質(zhì)保證的義務(wù)，即使在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移時(shí)貨物并不存在與合同不符的情形，然而在保證期內(nèi)設(shè)備運(yùn)轉(zhuǎn)不正常，不能滿足該套設(shè)備的通常使用目的或者產(chǎn)品的數(shù)量及質(zhì)量達(dá)不到合同規(guī)定，賣方仍然應(yīng)當(dāng)承擔(dān)交付貨物與合同不符的責(zé)任。

（2）賣方對(duì)貨物權(quán)利擔(dān)保義務(wù)。賣方對(duì)貨物的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)系是指賣方應(yīng)保證對(duì)其出售的貨物享有合法的權(quán)利，不得侵犯任何第三人的權(quán)利，并且任何第三人都不會(huì)就該項(xiàng)貨物向買方主張任何權(quán)利。根據(jù)《買賣合同公約》的規(guī)定，賣方在國(guó)際貿(mào)易中對(duì)出售貨物的權(quán)利擔(dān)保義務(wù)主要包括兩方面：①賣方所交付的貨物必須是第三方不能提出任何權(quán)利或要求的貨物?！顿I賣合同公約》第41條規(guī)定，賣方所交付的貨物，必須是第三方不能提出任何權(quán)利或要求的貨物，除非買方同意在這種權(quán)利或要求的條件下，收取貨物。此項(xiàng)規(guī)定要求賣方必須保證對(duì)出售貨物享有合法的權(quán)利，若有任何第三方對(duì)貨物提出權(quán)利主張或請(qǐng)求，賣方必須對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。公約此項(xiàng)規(guī)定旨在保護(hù)善意買方的正常期望，即買方訂立合同是購(gòu)買其所需的貨物，而非一項(xiàng)法律訴訟。盡管《買賣合同公約》并不調(diào)整貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移問題，涉及所有權(quán)的爭(zhēng)議得依賴國(guó)內(nèi)法解決，但因第三人對(duì)買賣的貨物提出某種主張，即使最終法院判定賣方對(duì)貨物具有合法的權(quán)利，但這仍將使買賣活動(dòng)受到影響和干擾。故而，公約規(guī)定的精神是賣方不僅要保證所交付的貨物必須是第三方不能提出任何權(quán)利的，而且必須是第三方不能提出任何請(qǐng)求的。②賣方應(yīng)確保其交付的貨物不會(huì)侵犯任何第三方的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)。在當(dāng)代的國(guó)際貿(mào)易中，技術(shù)因素越來越強(qiáng)，貨物價(jià)值中所包含的工業(yè)產(chǎn)權(quán)或知識(shí)產(chǎn)權(quán)的比例越來越高，尤其是唱片、錄音帶、錄像帶、CD、VCD、電腦軟件等等。為此，《買賣合同公約》第42條第1款明確規(guī)定，賣方所交付的貨物，必須是第三方不能根據(jù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)主張任何權(quán)利或要求的貨物，但以賣方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道的權(quán)利或要求為限，而且這種權(quán)利要求根據(jù)有關(guān)國(guó)家的法律規(guī)定(是以工業(yè)產(chǎn)權(quán)或其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)為基礎(chǔ)的。

公約第42條第2款規(guī)定了例外情形，即不適用賣方在前款中的義務(wù)的兩種情形：一是若買方在訂立合同時(shí)已知道或不可能不知道此項(xiàng)權(quán)利或要求；二是第三方提起知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利或要求的原因是由于賣方要遵照買方所提供的技術(shù)圖樣、圖案、程式或其他規(guī)格，則應(yīng)由買方自己承擔(dān)責(zé)任。

3、移交有關(guān)貨物的單據(jù)。移交有關(guān)貨物的單據(jù)是《買賣合同公約》規(guī)定的賣方的第二項(xiàng)主要義務(wù)。在國(guó)際貨物買賣中，買賣雙方的營(yíng)業(yè)地分處不同國(guó)家，并有諸多相關(guān)人參與才能最終完成交易，如貨物包裝、倉(cāng)儲(chǔ)、檢驗(yàn)、海關(guān)、保險(xiǎn)、運(yùn)輸、支付等等，涉及大量的單據(jù)，通常稱之為裝運(yùn)單據(jù)。特別是其中的海上運(yùn)輸提單，更具有物權(quán)憑證的作用。為此，人們形象地將現(xiàn)代國(guó)際貿(mào)易視為“單據(jù)貿(mào)易”。在國(guó)際貿(mào)易中，與貨物有關(guān)的單據(jù)，主要包括但不限于提單、保險(xiǎn)單、商業(yè)發(fā)票、原產(chǎn)地證書、各類商品檢驗(yàn)證書等。

《買賣合同公約》第34條規(guī)定，賣方必須按照合同所規(guī)定的時(shí)間、地點(diǎn)和方式移交這些單據(jù)。如果賣方在那個(gè)時(shí)間以前已移交了這些單據(jù)，他可以在那個(gè)時(shí)間到達(dá)前糾正單據(jù)中任何不符合合同的情形，但是賣方在行使此項(xiàng)權(quán)利時(shí)不得使買方遭受不合理的不便或者承擔(dān)不合理的開支，而且買方有權(quán)保留公約所規(guī)定的要求損害賠償?shù)臋?quán)利。

4、移交貨物的所有權(quán)。雖然根據(jù)《買賣合同公約》第30條的規(guī)定，賣方的第三方面的義務(wù)是將貨物的所有權(quán)移交給買方，但是，《銷售合同公約》第4條第(2)款已明確規(guī)定，它將不涉及買賣合同對(duì)所售貨物所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響。因此公約事實(shí)上未對(duì)貨物所有權(quán)從賣方轉(zhuǎn)移 38 到買方做出具體規(guī)定。盡管如此，賣方轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)于買方仍然是其基本義務(wù)。

二、買方的義務(wù)

按照《買賣合同公約》的規(guī)定，買方的主要義務(wù)是支付貨款和受領(lǐng)貨物兩項(xiàng)。

1、支付貨款?！顿I賣合同公約》自第54條至第59條對(duì)買方支付貨款做了具體規(guī)定。買方支付貨款的義務(wù)牽涉到付款的手續(xù)、付款的時(shí)間和地點(diǎn)等。

（1）辦理必要的付款手續(xù)?！顿I賣合同公約》第54條規(guī)定，買方支付價(jià)款的義務(wù)包括根據(jù)合同或任何有關(guān)法律和規(guī)章規(guī)定的步驟和手續(xù)，以便支付價(jià)款。

國(guó)際貿(mào)易中的支付比國(guó)內(nèi)貿(mào)易支付復(fù)雜得多，它涉及本國(guó)貨幣與交易貨幣的匯率、政府的外匯管制、支付方式的確定等問題。當(dāng)買賣合同約定以信用證方式支付貨款，買方就必須向開證銀行提出開證申請(qǐng)，辦理開立信用證的手續(xù)；如果銀行需要買方繳納開證的押金，買方應(yīng)當(dāng)如數(shù)繳納，以便確保銀行開出信用證。如果買賣合同要求買方預(yù)付貨款，買方必須按合同規(guī)定的數(shù)額以適當(dāng)?shù)姆绞酵瓿芍Ц??？偠灾?，這些手續(xù)都是根據(jù)合同規(guī)定由買方承擔(dān)的義務(wù)，倘若買方未辦理或者未完全辦理此類手續(xù)，便不認(rèn)為買方已履行其付款義務(wù)。

國(guó)際貿(mào)易中貨款的支付一般采用可自由兌換的貨幣，對(duì)于實(shí)行外匯管制的國(guó)家的買方來說，其履行付款義務(wù)的重要環(huán)節(jié)是獲得必要的可自由兌換的外國(guó)貨幣。為此，買方應(yīng)根據(jù)本國(guó)的法律和規(guī)章，采取必要的步驟和手續(xù)以獲得政府對(duì)其匯出外匯申請(qǐng)的批準(zhǔn)。如果買方未做出申請(qǐng)外匯的努力，無疑構(gòu)成了買方的違約。如果買方向本國(guó)政府申請(qǐng)匯出外匯，但政府不批準(zhǔn)，導(dǎo)致買方無法履行其支付貨款的義務(wù)。在此情況下，買方是否應(yīng)當(dāng)承擔(dān)違約責(zé)任，存在截然不同的觀點(diǎn)。有的學(xué)者認(rèn)為，政府是否批準(zhǔn)不是買方所能控制的，買方的義務(wù)應(yīng)限于盡最大的努力取得政府的批準(zhǔn)，而不是絕對(duì)保證一定要獲得政府的批準(zhǔn)；即使要求買方對(duì)未獲得政府批準(zhǔn)一事負(fù)責(zé)，買方也可以依據(jù)《買賣合同公約》第79條關(guān)于免責(zé)事由的規(guī)定，要求免除責(zé)任。

（2）支付貨款的地點(diǎn)。國(guó)際貨物買賣如果約定了買方支付貨款的地點(diǎn)，買方應(yīng)在合同規(guī)定的地點(diǎn)付款；若該合同對(duì)付款地點(diǎn)未規(guī)定，則買方應(yīng)按《買賣合同公約》第57條之規(guī)定，在下列地點(diǎn)向賣方支付貨款：①在賣方的營(yíng)業(yè)地付款。如果賣方有一個(gè)以上的營(yíng)業(yè)地，根據(jù)公約第10條的規(guī)定，則買方應(yīng)在與該合同及合同的履行關(guān)系最為密切的那個(gè)營(yíng)業(yè)地向賣方支付貨款。②如果是憑移交貨物或單據(jù)支付貨款，則應(yīng)在移交貨物或單據(jù)的地點(diǎn)支付貨款。國(guó)際貿(mào)易中的大多數(shù)情況下，賣方向買方交付的是代表貨物所有權(quán)的單據(jù)。因此，無論買賣以CIF、CFR等涉及賣方承擔(dān)運(yùn)費(fèi)的條件成交、還是以FOB由買方承擔(dān)運(yùn)費(fèi)的條件成交，賣方出口地銀行提交了裝運(yùn)單據(jù)，就意味著賣方履行了交貨義務(wù)。然而，裝運(yùn)貨物與移交裝運(yùn)單據(jù)并非同一概念，公約并未對(duì)移交單據(jù)的地點(diǎn)做出明確的規(guī)定。通常，移交單據(jù)的地點(diǎn)可以預(yù)付款方式結(jié)合確定，例如，以信用證結(jié)算時(shí)，賣方向出口地的議付行交付單據(jù)、取得貨款，表明移交單據(jù)的地點(diǎn)為出口地；以跟單托收方式結(jié)算時(shí)，賣方將裝運(yùn)單據(jù)交付出口地的托收行，由后者通過買方所在地的代收行向買方提示單據(jù)，買方才予以付款，賣方向買方移交單據(jù)的地點(diǎn)為買方所在地。

（3）支付貨款的時(shí)間?！顿I賣合同公約》第58條規(guī)定了買方支付貨款的時(shí)間：①根據(jù)第58條第1款規(guī)定，如果合同未約定買方在特定時(shí)間內(nèi)支付貨款，買方就必須在賣方按照合同和公約規(guī)定將貨物或控制貨物處置權(quán)的單據(jù)移交買方處置時(shí)，支付貨款。賣方可以以買方支付貨款作為移交貨物或單據(jù)的條件。②如果合同涉及到貨物運(yùn)輸，依照第58條第2規(guī)定，賣方可在合同中訂明交貨的條件，即在買方支付貨款后，賣方才將代表貨物所有權(quán)的裝運(yùn)單據(jù)移交給買方。③公約第58條第3款規(guī)定，買方在未有機(jī)會(huì)檢驗(yàn)貨物前，無義務(wù)支付價(jià)款，除非這種機(jī)會(huì)與雙方當(dāng)事人議定的交貨或支付程序相抵觸。也就是說，只有在買方對(duì)賣方的貨物進(jìn)行檢驗(yàn)并證實(shí)貨物與合同相符的條件下，買方才有義務(wù)付款。不過這種支付貨款的程序在一般貨物的買賣中并不普遍，因其要求買方在賣方交貨地現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)，買方需派專人專程前往或者通過當(dāng)?shù)氐馁Q(mào)易代表，并需配備必要的檢驗(yàn)手段。對(duì)買方而言，其對(duì)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)的前提是必須先付款；買方不付貨款，銀行將拒絕把代表貨物所有權(quán)的裝運(yùn)單據(jù)交付給買方。顯然，如果買方堅(jiān)持先驗(yàn)貨后付款，將使交易陷入兩難的境地。因此，公約第58條第3款的規(guī)定就十分重要，在國(guó)際貿(mào)易實(shí)踐中，更普遍的做法是買方先付款，然后，憑賣方交付的裝運(yùn)單據(jù)取得貨物進(jìn)行檢驗(yàn)。由于買方付款在前，驗(yàn)貨在后，待發(fā)現(xiàn)貨物與合同不符時(shí)，其貨款早已支付于賣方，買方承受 39 較大的風(fēng)險(xiǎn)。但是，買方可依公約的有關(guān)規(guī)定，采取一切補(bǔ)救措施以維護(hù)自身的權(quán)益。

（4）買方付款無須賣方催告?！顿I賣合同公約》第59條規(guī)定，買方必須按合同和公約規(guī)定的日期付款，無須賣方提出任何要求或者辦理任何手續(xù)(payment due without request)。若買方不按時(shí)付款，應(yīng)負(fù)遲延付款的責(zé)任。公約強(qiáng)調(diào)買方付款無須賣方催告，是針對(duì)法國(guó)、德國(guó)、瑞士等一些大陸法系國(guó)家的催告制度，根據(jù)這些國(guó)家的法律，債權(quán)人必須先向債務(wù)人發(fā)出催告通知，才能使債務(wù)人承擔(dān)遲延付款責(zé)任；而英美法制度中債權(quán)人無須向債務(wù)人催告?！顿I賣合同公約》特別規(guī)定無須催告即足以使買方承擔(dān)遲延付款的責(zé)任。

2、收取貨物。《買賣合同公約》第60條規(guī)定了買方有關(guān)收取貨物的兩方面內(nèi)容：一是采取一切理應(yīng)采取的行動(dòng)，以便賣方能交付貨物；二是接收貨物。

（1）采取一切理應(yīng)采取的行動(dòng)，以便賣方能交付貨物。雖然交付貨物是賣方的義務(wù)，但買方應(yīng)當(dāng)采取一切必要的行動(dòng)，以使賣方能夠交付貨物。例如，依合同，買方應(yīng)提供運(yùn)輸工具、處理接收貨物后的一切相關(guān)適宜。

（2）接收貨物。買方接收貨物不僅是其訂立合同時(shí)所追求的目的，而且也是其基本的義務(wù)，這一義務(wù)并非可有可無的。因?yàn)橘u方交付貨物后，如果買方拒絕接收貨物，賣方將承受滯期費(fèi)及滯港的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)等，甚至還要承受貨物滅失等風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任。雖然貨物的風(fēng)險(xiǎn)自貨物送交第一承運(yùn)人后即從賣方轉(zhuǎn)移給買方，但是如果買方違約而拒絕收取貨物，該項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)又事實(shí)上轉(zhuǎn)給了賣方。所以，接受貨物是買方的基本義務(wù)，如其無故不接收貨物則構(gòu)成根本違約，賣方有權(quán)宣布解除合同并索賠。

第四節(jié) 違反合同的補(bǔ)救方法

“違約救濟(jì)”一詞來源于英美法律，相當(dāng)于大陸法系國(guó)家的債務(wù)不履行的規(guī)定，根據(jù)《布萊克法律詞典》的解釋，救濟(jì)一詞是指實(shí)現(xiàn)權(quán)利，防止或補(bǔ)償權(quán)利侵害的手段以及運(yùn)用這些手段的權(quán)利。聯(lián)合國(guó)《國(guó)際貨物買賣合同公約》沒有對(duì)違約救濟(jì)給予定義，但是分別規(guī)定了賣方違約和買方違約的救濟(jì)辦法。

一、違約及根本違反合同

1、違約。違約系指賣方或買方未履行或未全部履行其合同義務(wù)的一種行為。當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對(duì)其違約行為承擔(dān)責(zé)任?！顿I賣合同公約》在違約的歸責(zé)原則上采取無過錯(cuò)原則，即當(dāng)事人不履行合同所應(yīng)承擔(dān)的違約責(zé)任，不得以自己無過錯(cuò)作為未履行合同義務(wù)的抗辯。只要違反合義務(wù)，有關(guān)責(zé)任人就應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，除非其不履行合同義務(wù)符合《買賣合同公約》規(guī)定的免責(zé)條件，即該方當(dāng)事人能夠證明，是由于某種非他所能控制的障礙，而且對(duì)于這種障礙，沒有理由預(yù)期他在訂立合同時(shí)能考慮到或能避免或克服它或它的后果。

2、根本違反合同(fundamental breach of contract)?！顿I賣合同公約》第25條規(guī)定，一方當(dāng)事人違反合同的結(jié)果，如使另一方當(dāng)事人蒙受損害，以至于實(shí)際上剝奪了他根據(jù)合同規(guī)定有權(quán)期待得到的東西，即為根本違反合同。除非違反合同一方并不預(yù)知，而且一個(gè)同等資格、通情達(dá)理的人處于相同情況中也沒有理由預(yù)知會(huì)發(fā)生這種結(jié)果。

從這一定義可知，判斷當(dāng)事人的行為是否構(gòu)成根本違反合同，以違約所造成的另一方的損害程度作標(biāo)準(zhǔn)。如果損害嚴(yán)重到剝奪了另一方當(dāng)事人根據(jù)合同有權(quán)期待得到的東西的程度，就構(gòu)成根本違反合同。由于當(dāng)事人的買賣標(biāo)的千差萬別，違約行為的發(fā)生情況亦各不相同，所以公約無法對(duì)損害做出具體規(guī)定。一旦因違約發(fā)生爭(zhēng)議，有待法院或仲裁庭根據(jù)具體情況做出判斷。然而，即使如此，國(guó)際貨物買賣合同的當(dāng)事人亦有必要根據(jù)交易的性質(zhì)等，采取合適的救濟(jì)措施并維護(hù)自身的合法權(quán)益。

除了根本違反合同以外的其他違約行為，即為非根本違反合同的行為。公約未對(duì)非根本違反合同做出界定。

公約對(duì)違約的性質(zhì)進(jìn)行界定，目的在于根據(jù)違約的不同性質(zhì)，賦予當(dāng)事人采取不同救濟(jì)方 40 法的權(quán)利。如果某種行為已構(gòu)成根本違反合同，受害方有權(quán)宣告合同無效并要求解除合同。反之，若違約的程度尚未達(dá)到根本違反合同的程度，受害方無權(quán)宣告解除合同，僅能要求損害賠償或其他合適的救濟(jì)措施。

二、買賣雙方均可采取的救濟(jì)措施

在國(guó)際貨物買賣中，買賣雙方都可能因各種原因而違約。不論違約的性質(zhì)如何，受害方均有權(quán)依照合同及《買賣合同公約》的規(guī)定采取合理的救濟(jì)措施，以維護(hù)自身的權(quán)益。這些違約救濟(jì)措施中，有的僅限于賣方或買方采用，有的則是買賣雙方當(dāng)事人均可采用的。其中損害賠償、實(shí)際履行、宣告解除合同、承擔(dān)利息等四種為買賣雙方均可采用的救濟(jì)措施。

1、損害賠償(damages)。損害賠償是公約規(guī)定的一種主要的違約救濟(jì)方式。當(dāng)一方當(dāng)事人違約時(shí)，另一方當(dāng)事人就有權(quán)要求損害賠償，而且當(dāng)事人要求損害賠償?shù)臋?quán)利并不因其已采取其他救濟(jì)方法而喪失。換言之，當(dāng)事人要求損害賠償這一救濟(jì)方式可與其他的救濟(jì)方式并用。

（1）損害賠償?shù)脑瓌t及責(zé)任范圍。公約第74條規(guī)定，一方當(dāng)事人違反合同應(yīng)負(fù)責(zé)的損害賠償額，應(yīng)與另一方當(dāng)事人因他違反合同而遭受的包括利潤(rùn)在內(nèi)的損失額相等。但這種損害賠償不得超過違反合同一方在訂立合同時(shí)，依照他當(dāng)時(shí)已知道或理應(yīng)知道的事實(shí)和情況，對(duì)違反合同預(yù)料到或理應(yīng)預(yù)料到的可能損失。

關(guān)于“可預(yù)料性（即可預(yù)見性）”公約未作解釋，法國(guó)司法判例認(rèn)為，包括損失的類型和范圍都必須可預(yù)見的。但鑒于當(dāng)事人的智力與謹(jǐn)慎程度差異，一些學(xué)說認(rèn)為，可預(yù)見性的標(biāo)準(zhǔn)是以一個(gè)抽象的、有理智的人，而不應(yīng)當(dāng)以一個(gè)具體的債務(wù)人本身的判斷為標(biāo)準(zhǔn)。英國(guó)判例基于此觀點(diǎn)，建立的原則是賠償違約的損失應(yīng)當(dāng)以當(dāng)事人訂立合同時(shí)，作為違約可能產(chǎn)生的后果所合理預(yù)見到的為限。此原則被公約、《美國(guó)統(tǒng)一商法典》等吸收。

（2）減輕損失的義務(wù)。當(dāng)一方當(dāng)事人違約時(shí)，守約方有義務(wù)采取必要的措施，以減輕因?qū)Ψ竭`約而引起的損失。如果守約方未采取合理措施致使損失擴(kuò)大，該方當(dāng)事人要對(duì)擴(kuò)大損失部分承擔(dān)責(zé)任。公約第77條規(guī)定，聲稱另一方違反合同的一方，必須按情況采取合理措施，減輕由于另一方違反合同而引起的損失，包括利潤(rùn)方面的損失。如果他不采取這種措施，違反合同一方可以要求從損害賠償中扣除原應(yīng)可以減輕的損失數(shù)額。因此，當(dāng)事人一方在另一方違約時(shí)，必須注意自己可能要承擔(dān)的減輕損失擴(kuò)大的義務(wù)。

2、實(shí)際履行(specific performance)。實(shí)際履行是指在一方當(dāng)事人違約時(shí)，另一方當(dāng)事人要求其履行或者請(qǐng)求法院判決其履行或者請(qǐng)求法院判決其履行合同規(guī)定的特定義務(wù)，而不允許其以金錢或其他方式代替履行的救濟(jì)措施。對(duì)于實(shí)際履行作為違約救濟(jì)措施，大陸法系與普通法系做法大相徑庭。在大陸法系的德國(guó)，實(shí)際履行是一種基本的救濟(jì)措施，法國(guó)也在相當(dāng)程度上將實(shí)際履行作為違約救濟(jì)方式。而普通法系國(guó)家通常將其作為一種例外的救濟(jì)方式。公約試圖調(diào)和在此問題上的差異。公約第28條規(guī)定，如果按照本公約的規(guī)定，一方當(dāng)事人有權(quán)要求另一方當(dāng)事人履行某一義務(wù)，法院沒有義務(wù)做出判決、要求具體履行此一義務(wù)。除非法院依照其本身的法律對(duì)不屬于本公約范圍的類似銷售合同愿意這樣做。所以，公約原則上認(rèn)為實(shí)際履行屬于救濟(jì)方式之一，但是，當(dāng)一方當(dāng)事人要求法院判決另一方當(dāng)事人實(shí)際履行合同義務(wù)時(shí)，法院并無義務(wù)做出此類判決，除非法院本國(guó)的法律要求這樣做。

3、宣告合同無效(to declare the contract avoided)。賣方或買方的違約行為達(dá)到公約所規(guī)定的根本違反合同的程度，對(duì)方當(dāng)事人均有權(quán)解除合同，終止合同的效力。

宣告合同無效、解除合同是違約救濟(jì)方式中最嚴(yán)厲的救濟(jì)方式，它將對(duì)合同雙方當(dāng)事人產(chǎn)生一系列重大影響。因而，公約第26條規(guī)定，宣告合同無效的聲明，必須向另一方當(dāng)事人發(fā)出通知，才開始有效。至于通知的方式，公約并未嚴(yán)格規(guī)定，因而既可以是書面的，也可以是口頭的。另外，解除合同的救濟(jì)方式，只能與賠償?shù)木葷?jì)方式同時(shí)使用，不可以跟其他抵觸救濟(jì)方式并用。

4、利息。根據(jù)公約第78條之規(guī)定，一方當(dāng)事人沒有支付價(jià)款或任何其他拖欠的金額，另一方當(dāng)事人有權(quán)對(duì)這些款項(xiàng)收取利息，而且并不妨礙其獲得損害賠償?shù)臋?quán)利。

三、預(yù)期違反合同(Anticipatory Breach of Contract)

《買賣合同公約》第71 條規(guī)定，如果訂立合同以后，另一方當(dāng)事人由于能力或他的信用 41 有嚴(yán)重缺陷，或者他在準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為表明，他顯然將不履行其大部分重要義務(wù)，一方當(dāng)事人可以中止履行合同義務(wù)。中止履行義務(wù)一方當(dāng)事人必須立即通知另一方當(dāng)事人，如經(jīng)另一方當(dāng)事人對(duì)履行義務(wù)提供充分保證，則他必須繼續(xù)履行義務(wù)。該條規(guī)定確立了國(guó)際貨物買賣合同中的預(yù)期違約的救濟(jì)方法。公約的預(yù)期違約就是先期違約，其構(gòu)成要件并非是另一方當(dāng)事人的實(shí)際違約，而是其履行合同的能力或信用，或其準(zhǔn)備履行合同或履行合同中的行為，表明其顯然不能履行其重要義務(wù)，在此情況下公約賦予一方當(dāng)事人的臨時(shí)救濟(jì)方法。其所以是臨時(shí)的，就在于一旦對(duì)方提供了履行合同的保證，主張此項(xiàng)權(quán)利的一方當(dāng)事人就必須繼續(xù)履行合同。然而，如對(duì)方當(dāng)事人不提供履行合同的保證，此后又不實(shí)際履行合同，主張預(yù)期違約的一方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)如何處理，公約未明確規(guī)定。不過對(duì)方既不提供擔(dān)保，又不履行合同，說明對(duì)方當(dāng)事人拒絕履行合同義務(wù)，則構(gòu)成根本合同，顯而易見，一方當(dāng)事人有權(quán)宣告解除合同。

根據(jù)預(yù)期違約而中止履行合同義務(wù)的一方，應(yīng)是按照合同規(guī)定應(yīng)先履行義務(wù)的一方。公約確立這一制度的意圖是，在另一方明顯缺乏履行合同能力的情況下，避免應(yīng)先履行義務(wù)一方做出履約行為而導(dǎo)致不必要的損失。然而，如先履行義務(wù)的一方當(dāng)事人對(duì)另一方當(dāng)事人的履約能力和信用的判斷錯(cuò)誤，中止履行其本應(yīng)先履行的義務(wù)，就可能構(gòu)成自己的實(shí)際違約，將承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

四、分批交貨合同違約的救濟(jì)方法

分批交貨是國(guó)際貨物買賣中經(jīng)常采用的交易方式。若合同規(guī)定賣方分批裝運(yùn)貨物，當(dāng)事人一方對(duì)其中一批貨物未履行有關(guān)的合同義務(wù)，構(gòu)成根本違反合同，另一方當(dāng)事人能否宣告解除整個(gè)合同，抑或只能宣告合同對(duì)該批貨物無效，而無權(quán)解除整個(gè)合同？對(duì)此，《買賣合同公約》第73條做了專門的規(guī)定。由于分批交貨條件下雙方均可能存在根本違約的行為，例如買方不按約支付貨款，賣方不交貨或貨物質(zhì)量存在嚴(yán)重缺陷。由于違約對(duì)整個(gè)合同所產(chǎn)生的影響和后果均可能有所不同，故該第73條就三種情況分別予以規(guī)定。

1、如果一方當(dāng)事人不履行對(duì)任何一批貨物的義務(wù)，便對(duì)該批貨物構(gòu)成根本違反合同，則另一方當(dāng)事人可以宣告合同對(duì)該批貨物無效，但是不得宣告整個(gè)合同無效。

2、如果一方當(dāng)事人不履行對(duì)任何一批貨物的義務(wù)，使另一方當(dāng)事人有充分理由斷定對(duì)今后各批貨物將會(huì)發(fā)生根本違約，該另一方當(dāng)事人可以在一段合理的時(shí)間內(nèi)宣告合同今后無效，即解除合同對(duì)今后各批貨物的效力，但對(duì)此前已經(jīng)履行義務(wù)的各批貨物不能予以宣告解除合同。

3、如果各批貨物是相互依存的，不能單獨(dú)用于雙方當(dāng)事人在訂立合同時(shí)所設(shè)想的目的，買方宣告合同對(duì)任何一批貨物的交付為無效時(shí)，可以同時(shí)宣告合同對(duì)已交付的或今后交付的各批貨物均為無效。這種情況通常發(fā)生在成套設(shè)備的買賣合同。設(shè)備的各部件是相互依存的，任何部件的品質(zhì)嚴(yán)重缺陷或者短缺，將使整套設(shè)備喪失使用價(jià)值。因此，即使賣方已經(jīng)交付了部分貨物，但其后交付的貨物存在嚴(yán)重的品質(zhì)瑕疵，買方不但有權(quán)宣告該批貨物的交付無效，也有權(quán)解除整個(gè)合同。

五、特別救濟(jì)方法

《買賣合同公約》除了規(guī)定買賣雙方能夠采用上述救濟(jì)措施外，還規(guī)定了其他特別救濟(jì)措施。

1、買方可采取的其他救濟(jì)方法。買方可采取的其他救濟(jì)措施可以歸于“實(shí)際履行”的救濟(jì)措施。這些措施有：①要求賣方交付替代物。公約第46條第2款規(guī)定，如果賣方交付的貨物不符合合同，且未構(gòu)成根本違約，買方可以要求交付替代物。此項(xiàng)要求應(yīng)于提出貨物與合同不符的通知同時(shí)提出，或在發(fā)出通知后的一段合理的時(shí)間內(nèi)提出。交付替代物的本質(zhì)仍然是實(shí)際履行。②要求賣方對(duì)貨物進(jìn)行修補(bǔ)。公約第46條第3款規(guī)定，如果賣方所交貨物與合同不符，并且這種不符不屬于根本違約時(shí)，買方可以要求賣方對(duì)不符合合同的貨物進(jìn)行修補(bǔ)。除非這樣做是不合理的，譬如修補(bǔ)的代價(jià)超過重置的價(jià)格，就不應(yīng)當(dāng)采取這一救濟(jì)方式。③給予額外時(shí)間讓賣方履行義務(wù)。如果賣方不履行其合同及公約所規(guī)定的義務(wù)，買方可以給予賣方一段合理的額外時(shí)間，讓賣方履行其義務(wù)，即所謂的給予寬限期(period of grace)。按公約第47條的規(guī)定，當(dāng)買方給予賣方寬限期后，除非賣方通知買方稱其將不在規(guī)定的期限內(nèi)履行義務(wù)，否則，42 買方在此期限內(nèi)不得對(duì)違約采取任何補(bǔ)救措施。但買方并不因此而喪失對(duì)賣方遲延履行義務(wù)而享受的要求損害賠償?shù)臋?quán)利。④要求減價(jià)(reduce the price)。公約第50條規(guī)定，如果賣方交付的貨物與合同不符，無論買方是否已支付了貨款，買方都可以要求減價(jià)。減價(jià)應(yīng)按照實(shí)際交貨時(shí)的貨物價(jià)值與符合合同規(guī)定的貨物在當(dāng)時(shí)的價(jià)值兩者之間的比例計(jì)算。但是，買方在下列情況下不得要求減價(jià)：如果賣方對(duì)其交貨不符合合同規(guī)定的行為采取了實(shí)際履行合同的補(bǔ)救措施；買方拒絕賣方實(shí)際履行合同義務(wù)的請(qǐng)求。

2、賣方可采取的其他救濟(jì)方法。按照公約的規(guī)定，買方違約賣方可采取的其他救濟(jì)措施包括：①給予寬延期。當(dāng)買方不付款或不接收貨物時(shí)，賣方可要求其履行這些義務(wù)，但需給予一定合理的額外的延長(zhǎng)期限，以便買方履行其付款或收貨的義務(wù)。事實(shí)上，該救濟(jì)措施是賣方要求買方實(shí)際履行的必然要件。②停止交貨、留置貨物。根據(jù)公約第85條的規(guī)定，當(dāng)買方不履行其應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)時(shí)，賣方可以行使停止交貨權(quán)，或留置權(quán)。③轉(zhuǎn)售貨物。根據(jù)公約第85條、第62條之規(guī)定，如果賣方交付的貨物是易腐爛貨或保全貨物要支付不合理費(fèi)用時(shí)，賣方可在通知買方后，轉(zhuǎn)售該貨物。但是，在此情形下，賣方只能要求買方賠償損失，而不能要求買方實(shí)際履行。賣方在轉(zhuǎn)售貨物、要求賠償損失時(shí)，損失額中應(yīng)扣除賣方為保全貨物而支出的倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)、運(yùn)費(fèi)以及其他合理費(fèi)用，剩余轉(zhuǎn)售款折抵賠償額。此外，公約還規(guī)定，如果買方已支付了價(jià)金，則賣方不能宣告合同無效、解除合同。

案例一 買賣合同賣方不交貨爭(zhēng)議 案情簡(jiǎn)介： 中國(guó)XYZ公司和美國(guó)ABC公司于2001年1月1日簽訂了某種汽車專用鋼材買賣合同。合同約定：

中國(guó)XYZ公司購(gòu)買美國(guó)ABC公司10000噸某種汽車專用鋼材，價(jià)格為CNF青島港每噸5600美元，合同總價(jià)為5600萬美元。2001年2月15日前裝運(yùn)。付款方式為：

1、中國(guó)XYZ公司向美國(guó)ABC公司預(yù)100萬美元，2、在合同簽署后25天內(nèi)開出信用證。

3、信用證付款5000萬美元

4、貨到10天內(nèi)，采用電匯方式支付余款500萬美元。

合同簽訂后，于2001年1月8日，中國(guó)XYZ公司遂按照合同約定開立了以美國(guó)ABC公司為受益人的信用證。同時(shí)，向美國(guó)ABC公司匯付100萬美元的預(yù)付款。

后，美國(guó)ABC公司又提出資金困難，請(qǐng)中國(guó)XYZ公司增加預(yù)付款。中國(guó)XYZ公司又匯付給美國(guó)ABC公司貨款50萬美元，加上合同約定的100萬元預(yù)付款，中國(guó)XYZ公司總共支付給美國(guó)ABC公司150萬美元。

再后，美國(guó)ABC公司要求中國(guó)XYZ公司修改信用證的裝運(yùn)期，最后將裝運(yùn)期改為2001年6月15日。

但是，美國(guó)ABC公司一直沒有履行交貨義務(wù)。

中國(guó)XYZ公司于2002年2月提起仲裁，請(qǐng)求美國(guó)ABC公司實(shí)際履行交貨義務(wù)，并支付延期交貨罰款。仲裁庭經(jīng)審理作出裁決，支持中國(guó)XYZ公司的仲裁請(qǐng)求。

美國(guó)ABC公司沒有遵照裁決書履行交貨義務(wù)。

2004年3月12日，中國(guó)XYZ公司再次提起仲裁申請(qǐng)要求美國(guó)ABC公司：

1、解除合同。

2、返還已付的貨款150萬美，并支付利息。

3、賠償因不交貨給中國(guó)XYZ公司造成的經(jīng)濟(jì)損失200萬美元。

4、本案仲裁費(fèi)由美國(guó)ABC公司支付。

5、因辦理本案所發(fā)生的律師費(fèi)人民幣30萬元，由美國(guó)ABC公司承擔(dān)。美國(guó)ABC公司沒有進(jìn)行答辯。案例問題：

1、應(yīng)該如何裁決？

2、如何適用法律？

3、對(duì)于實(shí)際履行合同有什么要求？

4、對(duì)于解除合同有什么要求？

5、美國(guó)ABC公司應(yīng)該如何承擔(dān)責(zé)任？ 參考答案：

仲裁庭裁決如下：

1、自本裁決做出之日起終止合同。

2、美國(guó)ABC公司向中國(guó)XYZ公司返還己收取的150萬美元，并支付利息。

3、駁回中國(guó)XYZ公司利潤(rùn)損失的請(qǐng)求。

4、本案仲裁費(fèi)中國(guó)XYZ公司承但30%，美國(guó)ABC公司承擔(dān)70%。

5、美國(guó)ABC公司支付中國(guó)XYZ公司律師費(fèi)人民幣20萬元。參考理論分析：

一、本案的法律適用。

中國(guó)XYZ公司與美國(guó)ABC公司沒有在合同中選定爭(zhēng)議適用的法律。本案適用《國(guó)際貨物買賣合同公約》，理由是：

1、本案仲裁地在中國(guó)。

2、中國(guó)XYZ公司所在國(guó)和美國(guó)ABC公司所在國(guó)均是《國(guó)際貨物買賣合同公約》的締約國(guó)。

3、中國(guó)XYZ公司和美國(guó)ABC公司沒有明示排除《國(guó)際貨物買賣合同公約》的適用。

根據(jù)我國(guó)法律和《國(guó)際貨物買賣合同公約》第一章的規(guī)定，本案適用《國(guó)際貨物買賣合同公約》。

二、要求違約方實(shí)際履行。

實(shí)際履行是指：一方不履行合同時(shí)，另一方要求違約方實(shí)際履行合同義務(wù)的一種救濟(jì)方法。在借鑒各國(guó)的實(shí)際履行制度的基礎(chǔ)上，《國(guó)際貨物買賣合同公約》規(guī)定了一套獨(dú)特的實(shí)際履行制度?！秶?guó)際貨物買賣合同公約》第28條規(guī)定，在任何一方不履行義務(wù)時(shí)，一方當(dāng)事人有權(quán)要求另一方當(dāng)事人履行某一義務(wù)，也就是說，買方可以要求賣方履行交貨義務(wù)，賣方也可以要求買方履行支付貨款的義務(wù)、收取貨物的義務(wù)。

《國(guó)際貨物買賣合同公約》第46條和第62條也有相關(guān)的規(guī)定，要求實(shí)際履行的一方當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)還沒有采用與實(shí)際履行相抵觸的其他救濟(jì)方法。

相抵觸的救濟(jì)方法是指：使實(shí)際履行成為不適當(dāng)或不可能的救濟(jì)方法。比如，不能在合同已經(jīng)解除，合同義務(wù)己經(jīng)終止的情形下，要求對(duì)方實(shí)際履行，這就是不適當(dāng)或不可能的救濟(jì)方法。

《國(guó)際貨物買賣合同公約》第28條還規(guī)定，是否做出實(shí)際履行的判決，取決于法院地的法律和法官的選擇。要看法院地國(guó)家的法律是否允許其法院做出實(shí)際履行的判決。一方面，如果法院地國(guó)家的法律不允許或不主張做出實(shí)際履行的判決的，受理案件的法院無權(quán)做出此種判決。另一方面，如果法院地國(guó)家的法律允許做出實(shí)際履行的判決，也并非意味著受理案件的法院有義務(wù)做出此種判決。

在本案中，在中國(guó)XYZ公司依照約定和美國(guó)ABC公司的要求支付了預(yù)付款和開立了信用證以后，美國(guó)ABC公司仍未履行其交貨義務(wù)。按照我國(guó)法律的規(guī)定，當(dāng)事人一方未履行合同義務(wù)時(shí)，另一方當(dāng)事人可請(qǐng)求實(shí)際履行。因此，仲裁庭支持了中國(guó)XYZ公司的仲裁請(qǐng)求。

三、買方解除合同的條件。

《國(guó)際貨物買賣合同公約》第49條規(guī)定了買方可以宣告合同無效的情況。

在本案中，中國(guó)XYZ公司已經(jīng)按照合同約定履行了預(yù)付貨款及開立信用證的義務(wù)，而美國(guó)ABC公司未能于雙方約定的最后交貨期2001年5月20日之前，向中國(guó)XYZ公司交付貨物。

2002年3月4日，中國(guó)XYZ公司向中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。直至1994午11月16日仲裁委員會(huì)做出令美國(guó)ABC公司履行交貨義務(wù)的裁決后，甚至直到本次仲裁時(shí)，雖經(jīng)中國(guó)XYZ公司多次催促，美國(guó)ABC公司仍無意向中國(guó)XYZ公司履行合同項(xiàng)下的交貨義務(wù)。

在2001年5月20日美國(guó)ABC公司未能交貨后，中國(guó)XYZ公司已實(shí)際給予了美國(guó)ABC公司長(zhǎng)達(dá)7年多的時(shí)間，讓作為合同賣方的美國(guó)ABC公司履行其交貨義務(wù)，美國(guó)ABC公司至今未向 44 中國(guó)XYZ公司交貨的行為，構(gòu)成對(duì)合同的根本違約。

美國(guó)ABC公司的違約行為，使作為合同買方的中國(guó)XYZ公司，事實(shí)上已無從取得在訂立合同時(shí)所期望得到的利益，合同的繼續(xù)存在己無實(shí)際意義。仲裁庭對(duì)中國(guó)XYZ公司提出的終止合同的請(qǐng)求，予以支持。

四、美國(guó)ABC公司應(yīng)該承擔(dān)什么責(zé)任。

買方向賣方支付了預(yù)付的貨款，而賣方?jīng)]有交貨，在合同被解除時(shí)，買方有權(quán)請(qǐng)求賣方返還貨款以及相應(yīng)的利息。

在本案中，美國(guó)ABC公司未向中國(guó)XYZ公司交付合同項(xiàng)下的貨物，應(yīng)當(dāng)退還中國(guó)XYZ公司的預(yù)付的貨款150萬美元，還應(yīng)承擔(dān)占有該筆預(yù)付貨款期間的利息。

一般情況下，利潤(rùn)損失的計(jì)算，應(yīng)以該類貿(mào)易預(yù)計(jì)可得的最低利潤(rùn)來算，即按貿(mào)易合同金額的10％計(jì)算。但是，在本案中，中國(guó)XYZ公司的利潤(rùn)損失請(qǐng)求沒有事實(shí)依據(jù)和法律依據(jù)，因此不能得到支持。

本案仲裁費(fèi)中國(guó)XYZ公司承但25%，美國(guó)ABC公司承擔(dān)75%。美國(guó)ABC公司支付中國(guó)XYZ公司律師費(fèi)人民幣20萬元。

第五節(jié) 貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移與貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

一、貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移

在國(guó)際貨物買賣中，貨物所有權(quán)從何時(shí)起從賣方轉(zhuǎn)移到買方，是一個(gè)十分重要的問題。在許多貿(mào)易爭(zhēng)議中，通常只有先確定貨物的財(cái)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，才能進(jìn)而解決雙方的具體權(quán)利義務(wù)問題。由于各國(guó)法律對(duì)所有權(quán)轉(zhuǎn)移適用不同原則和規(guī)定，所以《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》除了在賣方義務(wù)中規(guī)定了賣方的所有權(quán)擔(dān)保義務(wù)之外，對(duì)貨物所有權(quán)何時(shí)轉(zhuǎn)移以及合同對(duì)所有權(quán)可能產(chǎn)生的影響等問題均未涉及，而解決爭(zhēng)議的法院或仲裁庭依照公約的一般原則或依照國(guó)際私法規(guī)則適用的國(guó)內(nèi)法律來解決。

（一）國(guó)際貿(mào)易慣例的規(guī)定

1932年《華沙--牛津規(guī)則》明確規(guī)定了貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間。該規(guī)則第6條規(guī)定：除依照第20條第2款的規(guī)定外，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間，就是賣方將有關(guān)單據(jù)交到買方掌握的時(shí)刻。在CIF合同中，除賣方依據(jù)法律對(duì)訂售貨物享有留置權(quán)、保留權(quán)或中止交貨權(quán)外，貨物所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間是在賣方將有關(guān)單據(jù)交買方掌握的時(shí)間。如工廠交貨或目的地交貨合同中，則可以推定所有權(quán)是在貨物交給買方或置于其控制之下的時(shí)間。

此外，國(guó)際商會(huì)《國(guó)際銷售示范合同》B部A7款規(guī)定：如果雙方當(dāng)事人已經(jīng)有效的同意保留所有權(quán)，則直至完全付清價(jià)款之前，或依照另外約定，貨物的所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。

（二）各國(guó)國(guó)內(nèi)法的有關(guān)規(guī)定

1、英國(guó)貨物買賣法

英國(guó)現(xiàn)行《貨物買賣法》關(guān)于貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)間的確定取決于該買賣合同是特定物（specific goods）的買賣還是非特定物（uncertained goods）的買賣。

（1）非特定物的買賣。通常是指僅憑說明書的買賣或期貨買賣。該法第16條規(guī)定在貨物未經(jīng)特定化之前，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。特定化是指將符合說明書并處于可交付狀態(tài)的貨物無條件的劃撥到合同項(xiàng)下的行為。這種劃撥可由賣方提出取得買方同意，也可由買方提出而取得賣方同意。這種同意可以是明示，也可以是默示的，可以在劃撥之前作出，也可以在劃撥之后作出。當(dāng)合同規(guī)定賣方需將貨物交付給買方或承運(yùn)人或其他受托人、保管人以便交付買方而又未保留對(duì)貨物的處置權(quán)時(shí)，則不論其是否為買方所指定，應(yīng)被視為已無條件地將貨物劃撥到合同項(xiàng)下。

（2）特定物買賣。在特定物買賣中，貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移取決于締約雙方的意圖。確定雙方意圖，除考慮合同條款、締約雙方行為以及合同具體情況外，要遵循以下原則：第一，在無保留條件的買賣處于可交付狀態(tài)的特定物時(shí)，貨物所有權(quán)是在締約時(shí)轉(zhuǎn)移給買方。第二，當(dāng)賣方必 45 須對(duì)貨物有所作為，才能使貨物處于可交付狀態(tài)時(shí)，則所有權(quán)是在完成了這些工作并在買方收到有關(guān)通知時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。第三，當(dāng)貨物已處于可交付狀態(tài)，但賣方還必須對(duì)貨物進(jìn)行稱重、丈量、檢驗(yàn)或其他行為才能確定價(jià)金時(shí)，所有權(quán)應(yīng)在以上行為都已完成，且買方收到有關(guān)通知時(shí)轉(zhuǎn)移。第四，當(dāng)貨物附有“看貨或試用后決定”或“準(zhǔn)許退剩貨”或其他類似條件交付買方時(shí)，所有權(quán)在下列時(shí)間轉(zhuǎn)移：一是買方向賣方表示認(rèn)可或接受，或采取其他接受該項(xiàng)交易的行為時(shí)；二是買方雖未向賣方表示認(rèn)可或接受，但留下貨物且未通知拒收。如合同規(guī)定了退貨時(shí)間，則在到期時(shí)所有權(quán)轉(zhuǎn)移，合同未規(guī)定退貨時(shí)間，則在合理時(shí)間屆滿時(shí)，所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。

2、美國(guó)統(tǒng)一法典

按照《美國(guó)統(tǒng)一商法典》2-507的規(guī)定，貨物在特定于合同項(xiàng)下之前，所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。除雙方另有協(xié)議，特定化后的貨物所有權(quán)是在實(shí)際交付的時(shí)間和地點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移（2-401規(guī)定）。（1）當(dāng)合同規(guī)定在目的地交貨時(shí)，所有權(quán)在目的地由賣方提交貨物時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。（2）當(dāng)合同規(guī)定賣方需將貨物發(fā)送買方而無需送至目的地時(shí)，貨物所有權(quán)在交付發(fā)運(yùn)的時(shí)間和地點(diǎn)轉(zhuǎn)移買方。（3）當(dāng)不需移動(dòng)貨物即可交付時(shí)，如賣方需提交所有權(quán)憑證時(shí)，所有權(quán)在交付所有權(quán)憑證的時(shí)間和地點(diǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移；在貨物已特定化且不需要提交所有權(quán)憑證時(shí)，所有權(quán)在訂立合同時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。無論有無正當(dāng)理由，當(dāng)買方以任何形式拒絕接受或保留貨物時(shí)或買方正當(dāng)?shù)爻蜂N對(duì)貨物的接受時(shí)，所有權(quán)重新轉(zhuǎn)移給賣方，不構(gòu)成一次買賣。

與英國(guó)貨物買賣法不同，美國(guó)統(tǒng)一商法典規(guī)定的賣方所有權(quán)保留只起擔(dān)保權(quán)益的作用，并不妨礙所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

3、法國(guó)民法典

法國(guó)民法典規(guī)定，貨物的所有權(quán)轉(zhuǎn)移是在合同訂立時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移。在司法實(shí)踐中，所有權(quán)轉(zhuǎn)移還可適用以下原則：（1）對(duì)于種類物的買賣，所有權(quán)是在對(duì)貨物進(jìn)行劃撥后發(fā)生轉(zhuǎn)移。（2）對(duì)于附條件的買賣，則在滿足條件后所有權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移。（3）買賣雙方在合同中自由約定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間。

4、我國(guó)《民法通則》

我國(guó)《民法通則》第72條第2款規(guī)定：按照合同或其他合法方式取得財(cái)產(chǎn)的，財(cái)產(chǎn)所有權(quán)從財(cái)產(chǎn)交付時(shí)起轉(zhuǎn)移，法律另有規(guī)定或當(dāng)事人另有約定的除外。

5、德國(guó)民法典規(guī)定

德國(guó)法認(rèn)為貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移屬于物權(quán)法范圍，而買賣合同屬于債權(quán)法范圍，因此買賣合同解決不了物之所有權(quán)問題。需要買賣雙方另就貨物所有權(quán)轉(zhuǎn)移問題達(dá)成合意。根據(jù)合意，貨物所有權(quán)是在賣方將貨物交付買方時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移；在買方必須交付物權(quán)憑證的場(chǎng)合，賣方則通過交付物權(quán)憑證完成所有權(quán)轉(zhuǎn)移。而不動(dòng)產(chǎn)買賣的所有權(quán)轉(zhuǎn)移則以完成登記的時(shí)間為準(zhǔn)。

二、貨物風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

（一）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移(Passing of Risk)概述

貨物從一國(guó)銷售到另一國(guó)家，需要經(jīng)過跨國(guó)運(yùn)輸(有時(shí)需要多種運(yùn)輸方式)、倉(cāng)儲(chǔ)、裝卸等，由此可能會(huì)因各種復(fù)雜的自然災(zāi)害或意外事故導(dǎo)致貨物損壞或滅失，例如，貨物可能因?yàn)楸╋L(fēng)雨而導(dǎo)致遭雨淋、水淹而受損；在運(yùn)輸途中因氣溫過高而導(dǎo)致貨物腐爛；還可能因?yàn)楸I竊和災(zāi)難性運(yùn)輸事故等原因?qū)е仑浳飺p失或者全部滅失。這些導(dǎo)致貨物受損的自然災(zāi)害或意外事故就是所謂的“風(fēng)險(xiǎn)”。而國(guó)際貨物買賣中的風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)，系指因上述風(fēng)險(xiǎn)所產(chǎn)生的貨物損失或滅失的后果，應(yīng)當(dāng)由賣方還是買方承擔(dān)。其中最關(guān)鍵的是風(fēng)險(xiǎn)從賣方轉(zhuǎn)移給買方的地點(diǎn)和時(shí)間界限。如果貨物的風(fēng)險(xiǎn)未轉(zhuǎn)移給買方，則因自然災(zāi)害或意外事故所造成的貨物損失就由賣方承擔(dān)。假如貨物損失或滅失并非源于不可抗力原因，而是一般的自然災(zāi)害或意外事故，賣方還要對(duì)未能按期交貨承擔(dān)責(zé)任。反之，一旦貨物的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了買方，從這一時(shí)刻起，因風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的貨物損失或滅失的后果均由買方承擔(dān)。風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移意味著貨物損失或滅失的后果從賣方轉(zhuǎn)移給買方，也意味著向風(fēng)險(xiǎn)的責(zé)任方索賠的權(quán)利從賣方轉(zhuǎn)移給買方。顯而易見，在國(guó)際貨物買賣過程中，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移直接影響買賣雙方當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)。對(duì)此，《買賣合同公約》第四章專門就風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的各種情況做出了明確的規(guī)定。

（二）確定風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任一般原則

1、國(guó)際慣例優(yōu)先原則。根據(jù)《買賣合同公約》第9條規(guī)定，雙方當(dāng)事人業(yè)已同意的任何慣例和他們之間確立的任何習(xí)慣做法，對(duì)雙方當(dāng)事人均有約束力。因此，如果當(dāng)事人在合同中約定使用某種國(guó)際貿(mào)易慣例，若該慣例有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定有別于《買賣合同公約》的有關(guān)規(guī)定，則表明當(dāng)事人就風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移事項(xiàng)改變或減損了公約對(duì)有關(guān)條款的適用。以國(guó)際商會(huì)頒布的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000》為例，在工廠交貨(EXW)合同中，貨物的風(fēng)險(xiǎn)從賣方將貨物交給買方時(shí)起轉(zhuǎn)移給買方；在FOB、CFR和CIF價(jià)格術(shù)語中，貨物的風(fēng)險(xiǎn)自貨物在裝運(yùn)港裝船越過船舷時(shí)轉(zhuǎn)移到買方；在目的港交貨(DES)條件下，貨物風(fēng)險(xiǎn)在貨物運(yùn)到目的港交給買方支配時(shí)起轉(zhuǎn)移給買方。當(dāng)這些規(guī)定與《買賣合同公約》（以下簡(jiǎn)稱公約）關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的規(guī)定不一致時(shí)，只要當(dāng)事人約定使用《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000》的有關(guān)術(shù)語，就應(yīng)當(dāng)以后者為準(zhǔn)。

2、以交貨時(shí)間確定風(fēng)險(xiǎn)原則。公約第69條規(guī)定，從買方接收貨物時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買方。該公約采用了所有權(quán)與風(fēng)險(xiǎn)相分離的方法，以接收貨物（或交付）為風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間界限。

3、過失劃分原則。從交貨時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)從賣方轉(zhuǎn)移于買方。這一原則適用有一前提，即風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移是在賣方無違約行為的情況下。假若賣方發(fā)生違約行為，則上述原則不予適用。公約第66條規(guī)定，貨物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方后遺失或損壞，買方仍需履行付款義務(wù)，除非這種遺失或損壞是由賣方的作為或不作為所致。

4、劃撥*是風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生轉(zhuǎn)移的前提條件。根據(jù)公約的規(guī)定，貨物在劃撥合同項(xiàng)下之前風(fēng)險(xiǎn)不發(fā)生轉(zhuǎn)移。經(jīng)過劃撥的貨物，賣方不得再隨意提取、調(diào)換或挪作他用；當(dāng)交貨涉及運(yùn)輸時(shí)，公約第67條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)于貨交第一承運(yùn)人時(shí)起轉(zhuǎn)移到買方，但在貨物未劃撥合同項(xiàng)下前不發(fā)生轉(zhuǎn)移；在交貨不涉及運(yùn)輸時(shí)，公約第69條規(guī)定，風(fēng)險(xiǎn)是在貨物交由買方處置時(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移，但當(dāng)貨物未劃撥合同以前，不得視為移交給買方處置。

（三）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間

1、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的后果

《買賣合同公約》第66條規(guī)定，貨物在風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)后發(fā)生的遺失或損壞，買方支付價(jià)款的義務(wù)并不因此而解除，除非這種滅失或損壞是由于賣方的行為或不行為所造成的。從這一規(guī)定可知，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的法律后果在于：自貨物的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移于買方后，即使貨物因自然災(zāi)害或意外事故而損壞或滅失，買方仍然有義務(wù)履行合同規(guī)定的付款義務(wù)，不得以此為理由而拒付貨款；買方亦不得主張《買賣合同公約》規(guī)定的救濟(jì)措施。

2、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間

（1）涉及運(yùn)輸?shù)呢浳镲L(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。《買賣合同公約》第67條規(guī)定，如果銷售合同涉及到貨物的運(yùn)輸，但賣方?jīng)]有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)交付貨物，自貨物交付給第一承運(yùn)人以轉(zhuǎn)交買方時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)就從賣方轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)。如果賣方有義務(wù)在某一特定地點(diǎn)把貨物交給承運(yùn)人，在貨物于該地點(diǎn)交付給承運(yùn)人之前，風(fēng)險(xiǎn)不轉(zhuǎn)移給買方承擔(dān)，但賣方有權(quán)保留控制貨物處置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

在國(guó)際貿(mào)易中，貨物涉及運(yùn)輸時(shí)，有時(shí)可能需要通過多種運(yùn)輸工具的連續(xù)運(yùn)輸(如國(guó)際多式聯(lián)運(yùn))，而當(dāng)貨物交付第一承運(yùn)人時(shí)，賣方就失去了對(duì)貨物的控制，當(dāng)然無法知曉貨物是否因風(fēng)險(xiǎn)而遭受損失。當(dāng)賣方交付貨物后，通常須將裝運(yùn)單據(jù)通過銀行議付貨款或者托收貨款，無論采用哪種收款方式，賣方均須將包括提單和保險(xiǎn)單(如果由賣方投保)交給銀行。在此條件下，賣方既不可能憑裝運(yùn)單據(jù)提貨檢驗(yàn)，也不擁有合法的保險(xiǎn)單向保險(xiǎn)公司索賠。同時(shí)，當(dāng)貨物運(yùn)抵買方或目的港，買方或收貨人才有可能對(duì)貨物進(jìn)行檢驗(yàn)，在發(fā)現(xiàn)貨物受損后采取必要措施防止損失擴(kuò)大，并向責(zé)任方索賠，買方所處的地位使之能夠在發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)后處理善后事宜。因而，風(fēng)險(xiǎn)自貨物交付第一承運(yùn)人時(shí)從賣方轉(zhuǎn)移至買方是合理的規(guī)定。

在賣方向第一承運(yùn)人交付貨物后至向銀行辦理付款手續(xù)前的一段時(shí)間內(nèi)，賣方仍持有可處置貨物的裝運(yùn)單據(jù)。此時(shí)，按《買賣合同公約》的規(guī)定，貨物的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移給了買方，但是，貨物的所有權(quán)是否也同時(shí)轉(zhuǎn)移，公約并不涉及這一問題，而根據(jù)英國(guó)貨物買賣法的規(guī)定，當(dāng)賣方保留對(duì)貨物的處置權(quán)時(shí)，貨物的所有權(quán)就不轉(zhuǎn)移給買方，從而風(fēng)險(xiǎn)也不轉(zhuǎn)移給買方。這樣，風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移與所有權(quán)的轉(zhuǎn)移相聯(lián)系。不過，《買賣合同公約》并不采納這一做法，它本身并不規(guī)定所有權(quán)轉(zhuǎn)移的時(shí)間，將所有權(quán)的轉(zhuǎn)移與風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移相分離，故公約規(guī)定賣方保留控制貨物處 47 置權(quán)的單據(jù)，并不影響風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移。

（2）在途貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移。在途貨物(floating cargo)的買賣系指買方(在途貨物買賣中的賣方)將正在運(yùn)輸途中的貨物作為標(biāo)的，與第三方(在途貨物買賣中的買方)訂立買賣合同并將貨物出售給后者的一種交易。由于國(guó)際貿(mào)易通常為單證交易，所以只要賣方向買方移交了有關(guān)的裝運(yùn)單據(jù)，買方就可以將正在運(yùn)輸途中的貨物轉(zhuǎn)售出去。在途貨物買賣的特點(diǎn)在于，當(dāng)訂立合同時(shí)貨物正在運(yùn)輸工具上，買賣雙方均不了解此時(shí)貨物是否遭受了風(fēng)險(xiǎn)；當(dāng)?shù)谌皆谀康母劢邮肇浳飼r(shí)發(fā)現(xiàn)貨物受損，無法確定是在運(yùn)輸過程的哪一段發(fā)生的。針對(duì)這一情況，《買賣合同公約》第68條做了相應(yīng)的規(guī)定：①對(duì)于在運(yùn)輸途中銷售的貨物，從訂立合同時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就轉(zhuǎn)移到買方。②如果情況表明有需要時(shí)，則從貨物交付給簽發(fā)包含運(yùn)輸合同單據(jù)的承運(yùn)人時(shí)起，風(fēng)險(xiǎn)就由買方承擔(dān)。此項(xiàng)規(guī)定將風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間提前到訂立合同之前。③如果賣方在訂立合同時(shí)已知道或理應(yīng)知道貨物已經(jīng)遺失或損壞，而他未將這一事實(shí)告知買方，則這種遺失或損壞應(yīng)由賣方負(fù)責(zé)。

3、賣方違約對(duì)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的影響

根據(jù)《買賣合同公約》第70條規(guī)定，如果賣方根本違約，則有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的一切規(guī)定，不損害買方因賣方違反合同而可以采取的各種補(bǔ)救措施。貨物風(fēng)險(xiǎn)通常隨著貨物的交付而從賣方轉(zhuǎn)移到買方承擔(dān)，因風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的損失隨之亦轉(zhuǎn)移給買方(在特定情況下，即使貨物尚未交付，只要賣方將貨物特定化于某個(gè)買方，貨物的風(fēng)險(xiǎn)亦已轉(zhuǎn)移給了買方)。但是，買賣合同的當(dāng)事人只有全部履行了合同或者《買賣合同公約》對(duì)其設(shè)定的交付貨物、交付單據(jù)以及轉(zhuǎn)移貨物所有權(quán)的義務(wù)，除了不可抗力原因以外，不受任何其他因素的影響。對(duì)于違約一方向另一方承擔(dān)的賠償責(zé)任原則，公約采取的是無過錯(cuò)責(zé)任原則，即違約方只要違反了合同就應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，而不必以違約方的主觀故意或過失為承擔(dān)賠償責(zé)任的條件。所以，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不解除賣方對(duì)買方的義務(wù)；同理，買方對(duì)于賣方違約所造成的損失的索賠權(quán)利也不受風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的限制。

對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的損失，應(yīng)由買方向有關(guān)的承運(yùn)人或者保險(xiǎn)人索賠。而賣方違約導(dǎo)致買方損失，買方只能向賣方索賠，而不能向承運(yùn)人或保險(xiǎn)人索賠。顯然，兩者索賠的對(duì)象不同。對(duì)買方來說，要準(zhǔn)確判斷導(dǎo)致貨物損失的原因，然后采取適當(dāng)?shù)姆绞较蛴嘘P(guān)當(dāng)事人索賠。

值得一提的是，《買賣合同公約》第70條僅規(guī)定當(dāng)賣方根本違反合同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移不受影響，并未規(guī)定賣方非根本違約時(shí)對(duì)貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移有無影響。不過基于上述討論，即使風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)轉(zhuǎn)移，不論賣方違約的程度或性質(zhì)如何，合理的邏輯是同樣不影響買方可以采取的適當(dāng)?shù)木葷?jì)措施。此時(shí)惟一的例外是，若賣方根本違約，買方有權(quán)終止合同，而非根本違約情況下，買方不得終止合同，只能采取其他合適的救濟(jì)措施。

參考資料：

1、國(guó)際商會(huì)中國(guó)國(guó)家委員會(huì)：《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，中信出版社，2000年版。

2、Ignaz seidl-Hohenvelder, International economic law, kluwer.3、陳安主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)》，北京大學(xué)出版社，2001年版。

4、Seidl-Hohenvelfern, International economic law, R.D.C.Vol.III, 1986.5、劉影、鄧瑞平著：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》，中信出版社，2003年版。

6、姚梅鎮(zhèn)主編：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法概論》（修訂版），武漢大學(xué)出版社，2003年12月第3版。

思考題： 1、2000年《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》的主要內(nèi)容。

2、FOB、CIF、CFR術(shù)語的異同。

3、國(guó)際貨物買賣合同成立的程序及賣方和買方的義務(wù)。

4、違約救濟(jì)方法有哪些？

5、貨物風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的原則和時(shí)間。

第四章 國(guó)際貨物運(yùn)輸法

教學(xué)目的：通過本章的學(xué)習(xí)，使學(xué)生熟悉國(guó)際貨物運(yùn)輸和國(guó)際貨物運(yùn)輸法概念與種類，掌握國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法等有關(guān)實(shí)務(wù)知識(shí)以及國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)法律問題。

教學(xué)重點(diǎn)及難點(diǎn)：提單運(yùn)輸；租船運(yùn)輸；海牙規(guī)則；維斯比規(guī)則；漢堡規(guī)則；華沙公約；蒙特利爾公約；國(guó)際貨協(xié)；國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)法律制度。教學(xué)方法：課堂講授。教學(xué)時(shí)數(shù)：6課時(shí)。

第一節(jié) 國(guó)際海上貨物運(yùn)輸法律制度

海上貨物運(yùn)輸是用船舶作為運(yùn)輸工具來完成運(yùn)輸任務(wù)的一種商事行為。在各種國(guó)際貨物運(yùn)輸中，海上運(yùn)輸歷史最為悠久，目前仍然占的比重最大。該運(yùn)輸方式是通過國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同實(shí)現(xiàn)的。

所謂國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同，是指通過承運(yùn)人與托運(yùn)人或船舶出租人與承租人之間簽訂的，托運(yùn)人按合同約定支付運(yùn)費(fèi)，承運(yùn)人將指定貨物從一國(guó)港口運(yùn)輸?shù)搅硪粐?guó)港口，交由收貨人的收取的合同。該運(yùn)輸合同主要通過提單運(yùn)輸和租船運(yùn)輸?shù)确绞酵瓿傻摹?/p>

國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同有關(guān)的主體是承運(yùn)人和托運(yùn)人。承運(yùn)人通常稱為船方，是指其本人或以本人名義與托運(yùn)人訂立海上貨物運(yùn)輸合同的人。托運(yùn)人稱為貨方，是指本人或委托他人以本人的名義與承運(yùn)人訂立運(yùn)輸合同的人。

國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同，根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)可以分為多種類型。但主要有以下幾種類型：

1、件雜貨運(yùn)輸合同。件雜貨運(yùn)輸合同，已稱零擔(dān)運(yùn)輸合同，是指承運(yùn)人負(fù)責(zé)將貨方交運(yùn)的貨物運(yùn)至指定的港口，而由貨方支付運(yùn)費(fèi)的合同。該合同通常是班輪運(yùn)輸采用的方式。在此方式運(yùn)輸過程中，承運(yùn)人按照規(guī)定為不同貨方的貨物簽發(fā)提單，并按規(guī)定的船期和航線完成貨物運(yùn)輸。因此，件雜貨運(yùn)輸又稱提單運(yùn)輸。它是海上貨物運(yùn)輸中的一種重要運(yùn)輸方式。

2、租船合同。租船合同包括：航次租船合同，定期租船合同和光船租賃合同。航次租船合，指船舶出租人按合同約定的一個(gè)或數(shù)個(gè)航次，把船舶租給承租人，由承租人支付運(yùn)費(fèi)的一種運(yùn)輸合同。按照合同約定的航次，可以分單航次租船合同、往返航次租船合同、連續(xù)單航次租船合同、連續(xù)往返航次租船合同。定期租船合同，是指出租人向承租人提供特定的船舶，承租人在約定的期限內(nèi)按約定的用途使用船舶，并支付租金的合同。光船租賃合同是出租人保留船舶的所有權(quán)，而將船舶的占有權(quán)轉(zhuǎn)移給承租人，由承租人支付租金和管理船舶的合同。

3、海上貨物運(yùn)輸包運(yùn)合同。海上貨物運(yùn)輸包運(yùn)合同，亦稱海上貨物運(yùn)輸總合同，它是指承運(yùn)人負(fù)責(zé)一定數(shù)量的貨物，在約定的時(shí)間，分批經(jīng)海路從一國(guó)港口運(yùn)至另一國(guó)港口，而由托運(yùn)人或收貨人支付運(yùn)費(fèi)的合同。這一類合同適用于大批量散貨運(yùn)輸，當(dāng)事人在合同中會(huì)簽訂貨物總噸位、船舶的噸位、裝運(yùn)的港口、裝卸期限、運(yùn)價(jià)等條款。承運(yùn)人在履行合同時(shí)，以按每批貨物簽發(fā)提單或根據(jù)每批貨物簽訂航次租船合同來完成。

4、多式聯(lián)運(yùn)合同。多式聯(lián)運(yùn)合同是指多式聯(lián)運(yùn)經(jīng)營(yíng)人以兩種以上的運(yùn)輸方式，把貨物從接收地運(yùn)至目的地交付收貨人，并收取全程運(yùn)費(fèi)的合同。這種運(yùn)輸?shù)膬?yōu)點(diǎn)是一次托運(yùn)，簽發(fā)全程提單，運(yùn)輸貨物迅速安全。

通常國(guó)際貨物運(yùn)輸包括提單運(yùn)輸（班輪運(yùn)輸）和租船運(yùn)輸兩種方式。

一、提單運(yùn)輸

（一）提單定義和作用

提單是指承運(yùn)人在接受所交托運(yùn)的貨物后，簽發(fā)給托運(yùn)人，用以證明海上貨物運(yùn)輸合同和貨物已由承運(yùn)人接管或者裝船，以及承運(yùn)人保證據(jù)以交付貨物的書面憑證。通常提單具有以下 49 作用：

1、提單是承運(yùn)人與托運(yùn)人之間訂有國(guó)際海上貨物運(yùn)輸合同的憑據(jù)。提單主要適用于班輪運(yùn)輸，有時(shí)在租船合同下也簽發(fā)提單。托運(yùn)人與承運(yùn)人之間事先就貨運(yùn)訂有貨運(yùn)合同，例如，訂倉(cāng)單，托運(yùn)單。托運(yùn)人定倉(cāng)或托運(yùn)的意思表示一經(jīng)承運(yùn)人接受，海上貨物運(yùn)輸合同即告成立。提單是當(dāng)事人之間存在運(yùn)輸合同的一種證明，即在提單簽發(fā)前托運(yùn)人與承運(yùn)人之間既已存在國(guó)際海上貨運(yùn)合同關(guān)系。提單是承運(yùn)人單方簽發(fā)的，旨在證明、補(bǔ)充運(yùn)輸合同。但是，提單通常是一種可以轉(zhuǎn)讓的單證，當(dāng)提單轉(zhuǎn)讓給善意的第三方時(shí)，這時(shí)提單就成了約束承運(yùn)人和提單持有人運(yùn)輸關(guān)系的唯一憑證。

2、提單是承運(yùn)人收到貨物的收據(jù)。承運(yùn)人向托運(yùn)人簽發(fā)提單后就意味著承運(yùn)人已收到了提單上載明的貨物或該貨物已經(jīng)裝船。此時(shí)，承運(yùn)人有義務(wù)將貨物運(yùn)至提單上指定的目的港，把貨物交付于收貨人。在這種情況下，提單具有收據(jù)的作用，并表明貨物的情況。當(dāng)提單轉(zhuǎn)讓給善意第三方時(shí)，提單即成為承運(yùn)人與提單持有人之間的絕對(duì)證據(jù)了。即使承運(yùn)人對(duì)提單所記載的貨物有疑問，并能提出有效的證據(jù)，也不能推翻提單的記載事項(xiàng)。

3、提單是承運(yùn)人保證向收貨人交付貨物的物權(quán)憑證。提單是物權(quán)憑證，它代表著提單內(nèi)記載貨物的物權(quán)歸屬。提單持有人對(duì)提單項(xiàng)下的貨物享有所有權(quán)，并有權(quán)向承運(yùn)人提貨。提單具有物權(quán)性質(zhì)也就決定了它可以在一定條件下具有轉(zhuǎn)讓、抵押、結(jié)匯等功能。

但是，如果提單轉(zhuǎn)讓方與受讓方另行規(guī)定所有權(quán)的轉(zhuǎn)移時(shí)間，或者法律另有規(guī)定的，則即使受讓人取得提單也不能取得標(biāo)的物的所有權(quán)。例如英國(guó)《1979年貨物買賣法》規(guī)定，當(dāng)提單是賣方批示交貨時(shí)，則該提單是賣方保留處分權(quán)的初步證明。如果買方不見付賣方匯票，并錯(cuò)誤地占有提單，則貨物所有權(quán)不發(fā)生轉(zhuǎn)移

（二）提單的種類

1、按貨物是否已裝船分為：已裝船提單(Shipped B/L 或 on Board B/L)和收貨待運(yùn)提單(Received for Shipment B/L)已裝船的提單是指貨物裝船后，由承運(yùn)人或其代理人或船長(zhǎng)簽發(fā)給托運(yùn)人的提單。這種提單上注有船名，通常還注明裝船日期，表明貨物已在該日期裝于該船舶。由于已裝船提單對(duì)收貨人按時(shí)收貨有保障，在國(guó)際貨物買賣合同中一般都規(guī)定賣方需提供已裝船提單。國(guó)際商會(huì)的《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則2000》規(guī)定，凡在CIF或CFR條件下成交的貿(mào)易，賣方應(yīng)提供已裝船提單。國(guó)際商會(huì)的《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP500）規(guī)定，如果信用證要求提單作為運(yùn)輸單證時(shí)，銀行將接受貨物已裝船或已指明船艙的提單。

收貨待運(yùn)提單又稱備運(yùn)提單。它是承運(yùn)人在收到托運(yùn)人托運(yùn)的貨物后，應(yīng)托運(yùn)人的請(qǐng)求，于貨物裝船前簽發(fā)的提單。在國(guó)際貿(mào)易中，買方一般不愿意接受這種提單。目前，收貨待運(yùn)提單在集裝箱運(yùn)輸中使用廣泛。承運(yùn)人收到托運(yùn)的集裝箱后，即簽發(fā)場(chǎng)站收據(jù)，這種收據(jù)實(shí)質(zhì)上就屬于收貨待運(yùn)提單。按照國(guó)際商會(huì)《跟單信用證統(tǒng)一慣例》（UCP500）規(guī)定，在這種單據(jù)上作裝運(yùn)備忘錄，由承運(yùn)人或其代理人簽字并加注日期，即可視為已裝上指明船舶的提單，這時(shí)收貨待運(yùn)提單已具備了已裝船提單的性質(zhì)。

2、按收貨人的抬頭分為：記名提單(Straight B/L)，不記名提單(Open B/L)，指示提單(Order B/L)記名提單是提單正面收貨人一欄內(nèi)載明特定的收貨人名稱的提單。這種提單只有托運(yùn)人指定的收貨人才能提貨。這類提單的性質(zhì)決定了它是一種非流通的提單。不記名提單又稱空白提單，是指在提單正面一欄內(nèi)不記載任何收貨人的名稱，通常只注明“持票人”或“交與持票人”（to bearer）字樣的提單。該提單的持有人有權(quán)提取貨物，且承運(yùn)人只能向提單持有人交貨，在實(shí)踐中被稱之為“見單交貨”。不記名提單流通性很強(qiáng)，它給買賣雙方帶來一定的風(fēng)險(xiǎn)，因此這種提單在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中使用較少。指示提單是正面收貨人一欄內(nèi)載明“憑指示”（to order）或“憑某某人指示”(to order of)字樣的提單。這種提單可以轉(zhuǎn)讓，提單持有人可以通過背書或交付的方式將其轉(zhuǎn)讓給第三方。指示提單在國(guó)際海上貨物運(yùn)輸中廣泛使用。

3、按提單上有無批注分為：清潔提單(Clean B/L)和不清潔提單(Unclean B/L 或 Foul B/L)清潔提單是指提單上沒有任何有關(guān)貨物外表狀態(tài)不良的批注。所謂外表狀態(tài)，是指承運(yùn)人 50

第二篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法教案大綱

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法教案大綱

第一章 總論（4學(xué)時(shí)）

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的定義（2課時(shí)）

狹義說定義

廣義說定義

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的內(nèi)涵和外延

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法和相關(guān)部門法的關(guān)系

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際公法 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際私法

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與各國(guó)國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)法 國(guó)際經(jīng)濟(jì)法與國(guó)際商務(wù)慣例

四、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則（2課時(shí)）

（一）國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則

（二）公平互利原則

（三）全球合作原則

（四）有約必守原則

第二章 國(guó)際貨物貿(mào)易法（20學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 概述

一、國(guó)際貨物貿(mào)易的概念

二、國(guó)際貨物貿(mào)易的內(nèi)容

第二節(jié) 國(guó)際貨物買賣合同（4課時(shí)）

一、國(guó)際貨物買賣合同與國(guó)際貨物買賣法

二、國(guó)際貨物買賣合同的訂立

四、當(dāng)事人的權(quán)利和義務(wù)

三、國(guó)際貨物買賣合同的內(nèi)容

五、合同的履行

六、違反合同及其補(bǔ)救

七、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

八、貨物保全

九、合同關(guān)系的消滅

十、國(guó)際貿(mào)易術(shù)語

第三節(jié) 國(guó)際支付（4課時(shí)）

一、匯付（1課時(shí)）

（一）匯付方式的當(dāng)事人

（二）匯付方式的種類及其業(yè)務(wù)程序

（三）匯付方式的性質(zhì)及其在進(jìn)出口中的作用

二、托收

（一）托收的當(dāng)事人

（二）托收的業(yè)務(wù)程序

（三）托收的種類

（四）托收國(guó)際慣例

（五）托收各方當(dāng)事人的法律關(guān)系

三、信用證（3課時(shí)）

（一）《跟單信用證統(tǒng)一慣例》

（二）信用證的定義、格式和內(nèi)容

（三）信用證的當(dāng)事人、參與人

（四）信用證的業(yè)務(wù)流程

（五）信用證支付方式的基本特點(diǎn)和作用

（六）信用證的當(dāng)事人、參與人之間的法律關(guān)系

（七）信用證的種類

（八）信用證欺詐

第四節(jié) 國(guó)際貨物運(yùn)輸與保險(xiǎn)（4課時(shí)）

一、國(guó)際海上貨物運(yùn)輸（2課時(shí)）

（一）提單

1、提單的定義和作用

2、提單的種類

3、承運(yùn)人和托運(yùn)人的權(quán)利和義務(wù)

4、關(guān)于運(yùn)輸?shù)娜齻€(gè)國(guó)際公約

（二）租船合同

二、國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)（2課時(shí)）

（一）國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同

1、合同的訂立

2、承保風(fēng)險(xiǎn)和損失

3、代位與委付

4、保險(xiǎn)單種類

5、保險(xiǎn)責(zé)任起訖

6、被保險(xiǎn)人義務(wù)

7、索賠期限

（二）國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同保險(xiǎn)條款

1、平安險(xiǎn)

2、水漬險(xiǎn)

3、一切險(xiǎn)

第五節(jié) 國(guó)際貨物貿(mào)易的法律管制（2課時(shí)）

一、各國(guó)政府管制國(guó)際貨物貿(mào)易的目的和特征

二、管制國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)內(nèi)法措施

（一）關(guān)稅措施

1、關(guān)稅的種類

2、關(guān)稅稅則與《商品名稱與編碼協(xié)調(diào)制度》

3、關(guān)稅的征收方法

（二）非關(guān)稅措施

1、進(jìn)出口配額措施

2、進(jìn)出口許可措施

3、外匯管理措施

4、復(fù)雜的產(chǎn)品技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和商品檢驗(yàn)措施

5、海關(guān)監(jiān)管措施

6、反傾銷措施

7、反補(bǔ)貼措施

8、保障措施

三、管制國(guó)際貨物貿(mào)易的國(guó)際法規(guī)范

（一）雙邊協(xié)調(diào)與規(guī)范

（二）區(qū)域性協(xié)調(diào)與規(guī)范

（三）專業(yè)性協(xié)調(diào)與規(guī)范

（四）多邊協(xié)調(diào)與規(guī)范

第六節(jié) 國(guó)際貨物買賣公約（2課時(shí)）

一、國(guó)際貨物買賣公約的性質(zhì)、作用和制訂

二、關(guān)于《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》

（一）《公約》的結(jié)構(gòu)

（二）《公約》的基本原則

（三）《公約》的適用范圍

（四）《公約》的保留

（五）《公約》與慣例

（六）《公約》與國(guó)際貨物買賣的法律適用

（七）《公約》的解釋

（八）我國(guó)與《公約》

（九）《國(guó)際商事合同通則》與《公約》

第三章 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法（4學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法概說

一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的概念

二、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的特征

第二節(jié) GATS的法律體系和主要內(nèi)容

一、GATS的法律體系

二、GATS正文的主要內(nèi)容

三、GATS附件及部長(zhǎng)決議的主要內(nèi)容 第三節(jié) GATS規(guī)則與中國(guó)國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法

一、中國(guó)服務(wù)貿(mào)易立法現(xiàn)狀

二、中國(guó)對(duì)外開放服務(wù)貿(mào)易的法律承諾

第四章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法（6學(xué)時(shí)）第一節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法概述三、四、五、六、1、2、技術(shù)的含義 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際貨物貿(mào)易的區(qū)別 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的 專利技術(shù) 技術(shù)秘密3、4、Knowhow 計(jì)算機(jī)軟件

第二節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法的法律筐架

第三節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的方式一、二、三、四、五、六、七、國(guó)際技術(shù)許可 國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù) 國(guó)際技術(shù)投資 國(guó)際合作生產(chǎn) 國(guó)際工程承包 國(guó)際補(bǔ)償貿(mào)易 國(guó)際BOT 第四節(jié) 國(guó)際技術(shù)許可合同一、二、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、三、1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、國(guó)際技術(shù)許可合同的概念和種類 國(guó)際技術(shù)許可合同的主要條款 序文

關(guān)鍵性詞語定義條款 項(xiàng)目條款

合同的價(jià)格和支付方式

技術(shù)資料交付和產(chǎn)品考核驗(yàn)收條款 技術(shù)服務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)條款

關(guān)于技術(shù)改進(jìn)成果的歸屬和分享?xiàng)l款 保證和索賠條款 保密條款

違約及其補(bǔ)救辦法條款 不可抗力條款 爭(zhēng)議解決條款 法律適用條款

合同的生效、有效期限、終止及其他 國(guó)際技術(shù)許可合同的限制性條款 搭售條款 限制競(jìng)爭(zhēng)條款

限制技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售 限制合同期限

不合理地限制被許可方在合同期滿后繼續(xù)使用許可技術(shù) 限制被許可方改進(jìn)或發(fā)展許可技術(shù)

限制被許可方的商標(biāo)使用以及廣告宣傳等商業(yè)行為 限制被許可方使用企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理自主權(quán)

限制被許可方使用技術(shù)的技術(shù)人員范圍及技術(shù)使用范圍 限制被許可方就技術(shù)的有效性提出異議

第五節(jié) 與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

一、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的主要內(nèi)容

1、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的意義

2、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》的基本原則

3、《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)體標(biāo)準(zhǔn)

第六節(jié) 我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理

一、技術(shù)進(jìn)口管理原則

二、技術(shù)進(jìn)口管理

三、技術(shù)出口管理

四、技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理

第五章 國(guó)際投資法（8學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 國(guó)際投資法概述

一、國(guó)際投資法的概念

二、國(guó)際投資法的主要內(nèi)容

第二節(jié) 發(fā)展中國(guó)家的涉外投資立法

一、發(fā)展中國(guó)家吸收外國(guó)投資的法制

二、發(fā)展中國(guó)家向國(guó)外投資的法制

第三節(jié) 發(fā)達(dá)國(guó)家的涉外投資立法

一、發(fā)達(dá)國(guó)家鼓勵(lì)海外投資的法制

二、發(fā)達(dá)國(guó)家的海外投資保險(xiǎn)制度

三、發(fā)達(dá)國(guó)家吸收外國(guó)投資的立法

第四節(jié) 保護(hù)國(guó)際投資的雙邊條約

一、保護(hù)國(guó)際投資的雙邊條約的產(chǎn)生和發(fā)展

二、保護(hù)國(guó)際投資的雙邊條約的類型

三、雙邊投資保護(hù)協(xié)定的主要內(nèi)容

第五節(jié) 區(qū)域性投資法制

一、從羅馬條約到馬斯特里赫特條約

二、安第斯集團(tuán)對(duì)待外資的共同規(guī)則

三、北美自由貿(mào)易協(xié)定

四、東盟投資協(xié)定

五、亞太經(jīng)合組織的投資法制 第六節(jié) 世界性國(guó)際投資法制

一、WTO體制下的投資法制

第七節(jié)《華盛頓公約》與ICSID體制

一、“中心”的產(chǎn)生

二、“中心”的基本機(jī)制和組織機(jī)構(gòu)

三、“中心”的管轄權(quán)

四、“中心”的調(diào)解和仲裁程序

五、對(duì)“中心”機(jī)制的幾點(diǎn)評(píng)論

第八節(jié) 《漢城公約》與MIGA體制

一、MIGA的產(chǎn)生

二、MIGA的法律地位和內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)

三、MIGA股權(quán)及投票權(quán)的分配

四、MIGA的擔(dān)保業(yè)務(wù)

五、MIGA的投資促進(jìn)活動(dòng)

六、對(duì)MIGA機(jī)制的幾點(diǎn)評(píng)論

第六章 國(guó)際貨幣金融法（8學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 國(guó)際貨幣金融法概述

三、國(guó)際貨幣金融法的概念

四、國(guó)際貨幣金融法的主要內(nèi)容

第二節(jié) 國(guó)際貨幣法律制度一、二、三、四、五、一、二、三、四、現(xiàn)代國(guó)際貨幣法律制度的形成與發(fā)展 《基金協(xié)定》關(guān)于匯率安排的準(zhǔn)則 《基金協(xié)定》關(guān)于匯兌措施的規(guī)則 《基金協(xié)定》關(guān)于資金支持的制度 《基金協(xié)定》關(guān)于國(guó)際儲(chǔ)備的規(guī)定 陳述和保證 先決條件 約定事項(xiàng) 違約事件 第三節(jié) 國(guó)際融資協(xié)議的共同條款

第四節(jié) 國(guó)際信貸協(xié)議

一、國(guó)際定期貸款協(xié)定

二、歐洲貨幣貸款協(xié)定

三、國(guó)際銀團(tuán)貸款協(xié)定

四、項(xiàng)目貸款協(xié)議

五、融資租賃協(xié)議

第五節(jié) 國(guó)際證券的法律管制

一、證券發(fā)行的審核制度

二、對(duì)信息披露的法律管制

三、對(duì)證券上市條件的法律管制

四、對(duì)證券商經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的法律管制

五、對(duì)上市公司跨國(guó)并購(gòu)的法律管制

六、對(duì)證券欺詐的法律管制

七、證券管制立法的域外適用

第六節(jié) 對(duì)跨國(guó)銀行的法律管制

第七章 國(guó)際稅法（8學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 國(guó)際稅法概述

一、國(guó)際稅法的產(chǎn)生

二、國(guó)際稅法的調(diào)整對(duì)象

三、國(guó)際稅法的法律淵源

第二節(jié) 國(guó)際稅收管轄權(quán)與國(guó)際重復(fù)征稅

一、稅收管轄權(quán)

二、國(guó)際重復(fù)征稅

第三節(jié) 國(guó)際稅收協(xié)定

一、雙重征稅協(xié)定的歷史發(fā)展

二、雙重征稅協(xié)定的主要內(nèi)容

三、雙重征稅協(xié)定與締約國(guó)國(guó)內(nèi)稅法的關(guān)系

第四節(jié) 跨國(guó)所得和財(cái)產(chǎn)價(jià)值征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào)一、二、三、四、五、跨國(guó)營(yíng)業(yè)所得征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào) 跨國(guó)勞務(wù)所得征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào) 跨國(guó)投資所得征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào)

跨國(guó)不動(dòng)產(chǎn)所得和財(cái)產(chǎn)收益征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào) 跨國(guó)財(cái)產(chǎn)價(jià)值征稅權(quán)沖突的協(xié)調(diào)

第五節(jié) 避免國(guó)際重復(fù)征稅的方法

一、免稅法

二、抵免法

三、稅收饒讓抵免

第六節(jié) 國(guó)際逃稅與避稅

一、國(guó)際逃稅與避稅概述

二、國(guó)際逃稅與避稅的主要方式

三、管制國(guó)際逃稅與避稅的國(guó)內(nèi)法措施

四、防止國(guó)際逃稅與避稅的國(guó)際合作

第八章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法（8學(xué)時(shí)）

第一節(jié) 國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法概說

一、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織法的概念和特征

二、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的成員資格

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的機(jī)構(gòu)

四、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的表決制度

五、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的法律人格

六、國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)利能力

第二節(jié) 世界性國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織

一、國(guó)際貨幣基金組織

二、世界銀行集團(tuán)

三、世界貿(mào)易組織

四、聯(lián)合國(guó)貿(mào)易和發(fā)展會(huì)議

五、各組織的聯(lián)系和合作

第九章 國(guó)際經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端處理法（2學(xué)時(shí)）

第三篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法教學(xué)體系

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)教學(xué)體系（教學(xué)內(nèi)容）

本課程教材：余勁松、吳志攀：《國(guó)際經(jīng)濟(jì)法》北京大學(xué)出版社、高等教育出版社

第一章 導(dǎo)論

一、關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)的界定

（一）關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)界定的分歧

1、公法學(xué)者的主流觀點(diǎn)：是國(guó)際公法的新分支

2、私法學(xué)者的主流觀點(diǎn)：是國(guó)際私法的一部分

3、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法學(xué)者主流觀點(diǎn)———邊緣性綜合體。

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的范圍

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的調(diào)整對(duì)象 跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系

例：國(guó)際私人投資 A、建立外商獨(dú)資企業(yè) B、投資保險(xiǎn)

C、外資企業(yè)的經(jīng)營(yíng) D、稅收征納 E、投資爭(zhēng)端解決

三、國(guó)際經(jīng)濟(jì)法律淵源

1、國(guó)際雙邊條約或多邊公約

2、國(guó)際商務(wù)慣例

3、聯(lián)大的規(guī)范性決議

4、各國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)法

5、其他輔助性淵源

第二章

國(guó)際貨物買賣合同規(guī)則

第一節(jié)

概說

一、國(guó)際貨物買賣的概念

二、國(guó)際貨物買賣的法律

（一）國(guó)內(nèi)貨物買賣法律（國(guó)內(nèi)立法）

1．把買賣法律編入民法典

2．買賣法以單行法規(guī)形式出現(xiàn)

（二）貨物買賣的國(guó)際公約

1964年的《國(guó)際貨物買賣統(tǒng)一法公約》、《國(guó)際貨物買賣合同成立統(tǒng)一法公約》兩個(gè)海牙公約 1980年聯(lián)合國(guó)制訂的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物買賣合同公約》。

（三）國(guó)際貿(mào)易慣例

《國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》、《1941年美國(guó)對(duì)外貿(mào)易定義》、《華沙——牛津規(guī)則》、《跟單信用證統(tǒng)一慣例》

三、聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約(一)公約的內(nèi)容

（二）公約的適用

公約適用于國(guó)際貨物買賣合同。

公約第1條規(guī)定，”本公約適用于營(yíng)業(yè)地在不同國(guó)家的當(dāng)事人訂立的合同：(a)當(dāng)這些國(guó)家是締約國(guó)；或(b)當(dāng)國(guó)際私法規(guī)則指向適用一個(gè)締約國(guó)的法律?！?/p>

我國(guó)對(duì)公約適用范圍（2）作出了保留

1、公約不適用于下列買賣

客體適用范圍

不適用于下列合同：

2、沒有涉及到的問題：

；

（三）公約的保留

我國(guó)對(duì)80年公約的保留：

（1）對(duì)第1條（1）款B項(xiàng)的保留，即對(duì)適用范圍（2）的保留

（2）對(duì)第11條書面以外其他形式規(guī)定的保留

（四）公約的效力

第二節(jié)

國(guó)際貨物買賣合同的成立（略）

第三節(jié)

賣方和買方的義務(wù)

一、賣方的義務(wù)

(一)交貨與交單

1、交貨義務(wù)

（1）交貨地點(diǎn)

有四種惰況

（2）交貨時(shí)間

交貨時(shí)間的重要性

交貨時(shí)間有如下三種情況

2、交單義務(wù)

（1）國(guó)際貨物貿(mào)易中交單的重要性

（2）在合同約定的時(shí)間、地點(diǎn)交付符合合同約定的全套單據(jù)

(二)擔(dān)保義務(wù)

1、貨物相符

（1）品質(zhì)擔(dān)保

（2）數(shù)量相符

2、權(quán)利擔(dān)保

權(quán)利擔(dān)保的規(guī)則如下：

二、買方的義務(wù)

買方的義務(wù)主要有兩項(xiàng)：支付貨款和收取貨物。

1、付款

①付款準(zhǔn)備

②付款地點(diǎn)

③付款時(shí)間(依次為)

2、收取貨物

①采取行動(dòng)使賣方能夠順利交貨。

②及時(shí)提取貨物。

第四節(jié)

《公約》下的違約與救濟(jì)

一、違反合同的種類

（一）根本違約與宣告合同無效

1、根本違約的概念

2、根本違約的法律效果

根本違約使另一方取得宣告合同無效的權(quán)利

（二）預(yù)期違約的救濟(jì)方法

1、預(yù)期違約的概念

2、—般預(yù)期違約的救濟(jì)方法

3、根本預(yù)期違約的救濟(jì)方法

二、買賣雙方都可以采取的救濟(jì)方法

1、宣告合同無效(解除合同)

2、中止履行

3、實(shí)際履行

4．損害賠償

四、賣方違反合同時(shí)買方可以采取的救濟(jì)方法

五、買方違反合同時(shí)賣方可以采取的救濟(jì)方法 第五節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)的轉(zhuǎn)移

一、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移一般規(guī)則

二、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的時(shí)間

1、涉及運(yùn)輸?shù)慕回?/p>

2、在途貨物的交貨

3、不涉及運(yùn)輸?shù)慕回?/p>

第六節(jié)

國(guó)際貨物買賣的國(guó)際商業(yè)慣例

1、EXW：

全稱Ex works…（named place)，意思是工廠交貨(指定地點(diǎn))。賣方的在其所在地或其他指定地點(diǎn)(工場(chǎng)、工廠或倉(cāng)庫(kù))把貨物交給買方處置時(shí)，即完成交貨義務(wù)；風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移至買方。

2、FCA：全稱Free carrier …named place，意思是貨交承運(yùn)人(……指定地點(diǎn))，是指賣方只要 3 將貨物在指定的地點(diǎn)交給買方指定的承運(yùn)人，并辦理了出口清關(guān)手續(xù)，即完成交貨。

3、FAS 全稱Free alongside Ship…named port of shipment)，意思是“船邊交貨(…指定裝運(yùn)港)”，4、FOB(全稱Free on Board … named port of shipment)，意思是船上交貨(…指定裝運(yùn)港)，交貨地點(diǎn)在裝運(yùn)港買方派來接貨的船上，風(fēng)險(xiǎn)費(fèi)用的劃分界限在貨物越過船弦之時(shí)。

5、CFR：全稱Cost and Freight…named port of destination，意思是“成本加運(yùn)費(fèi)(…指定目的港)”，是指在裝運(yùn)港貨物越過船舷賣方即完成交貨,賣方必須支付將貨物運(yùn)至指定的目的港所需的運(yùn)費(fèi)和費(fèi)用。

6、CIF：全稱Cost, Insurance and Freight…named port of destination，意思是“成本、保險(xiǎn)費(fèi)加運(yùn)費(fèi)(指定目的港”。是指在裝運(yùn)港當(dāng)貨物越過船舷時(shí)賣方即完成交貨。

7、CPT：全稱Carriage paid to …named place of destination，意思是“運(yùn)費(fèi)付至(…指定目的地)”，交貨地點(diǎn)在貨交承運(yùn)人或第一承運(yùn)人處，風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移，貨物運(yùn)至指定目的地的主運(yùn)費(fèi)由

8、CIP：全稱Carriage, Insurance Paid to …named place of destination，意思是“運(yùn)費(fèi)、保險(xiǎn)費(fèi)付至(…指定目的地)”，指賣方向其指定的承運(yùn)人交貨，但賣方還必須支付將貨物運(yùn)至目的地的運(yùn)費(fèi)。

9、DAF：全稱DeliveredatFrontier，意思是“邊境交貨(…指定地點(diǎn))”，賣方需承擔(dān)將貨物運(yùn)至出口國(guó)或進(jìn)口國(guó)邊境指定地點(diǎn)的費(fèi)用和風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和交貨都在邊境指定地點(diǎn)。該術(shù)語主要適用于毗鄰國(guó)家間的貿(mào)易。

10、DES：全稱DeliveredExShip，意思是“目的港船上交貨(…指定目的港)”，賣方需將貨物運(yùn)至指定目的港，在船上完成交貨，風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移。

11、DEQ：全稱DeliveredExQuay，意思是“目的港碼頭交貨(…指定目的港)”，賣方需將貨物運(yùn)到指定目的港，并卸貨物到碼頭上，風(fēng)險(xiǎn)在卸完貨后交貨時(shí)轉(zhuǎn)移。與DES不同之處在于賣方增加卸貨到岸義務(wù)。

12、DDU：全稱DeliveredDutyUnpaid，意思是“未完稅交貨(…指定目的地)”，交貨地點(diǎn)在指定的目的地，風(fēng)險(xiǎn)在交貨時(shí)轉(zhuǎn)移。“未完稅”主要指賣方不交進(jìn)口國(guó)關(guān)稅。

13、DDP：全稱Delivered Duty Paid，意思是“完稅后交貨(…指定目的地)”，交貨地點(diǎn)在指定的目的地，風(fēng)險(xiǎn)交貨時(shí)轉(zhuǎn)移。“完稅”是指賣方需辦理進(jìn)口國(guó)清關(guān)并繳納進(jìn)口國(guó)關(guān)稅。

二、《通則 2000》對(duì)《通則1990》的三個(gè)重要修改

第三章

國(guó)際貨物運(yùn)輸規(guī)則 第一節(jié)

概述

一、國(guó)際貨物運(yùn)輸?shù)亩x、方式

1、定義

2、方式

二、國(guó)際海上貨物運(yùn)輸?shù)姆N類

按船舶分，分兩種船，班輪和不定期船

1、班輪運(yùn)輸（件雜貨運(yùn)輸，提單運(yùn)輸）

2、租船運(yùn)輸（不定期船運(yùn)輸）

3、兩者區(qū)別： 第二節(jié) 提單

1、定義

2、提單的性質(zhì)

3、提單的種類

二、調(diào)整提單的國(guó)際公約

（一）承運(yùn)人最低限度的義務(wù)

1、適航義務(wù)

2、管貨義務(wù)

3、簽發(fā)提單

（二）承運(yùn)人的免責(zé)

1、“航行過失免責(zé)”

2、火災(zāi)免責(zé)，但由于承運(yùn)人的實(shí)際過失或私謀所引起的除外

3、其他無過失免責(zé)

（三）承運(yùn)人賠償責(zé)任限制

1．概念

2．賠償限額：

(1)《海牙規(guī)則》

(2)《維斯比規(guī)則》

(3)《漢堡規(guī)則)

4）我國(guó)《海商法》的規(guī)定

（四）訴訟時(shí)效

（五）承運(yùn)人的責(zé)任期間

1．《海牙規(guī)則》——“裝到卸”

2．《漢堡規(guī)則》——“接到交”

3．我國(guó)《海商法》——集裝箱貨運(yùn)“接到交”／非集裝箱貨運(yùn)“裝到卸’’

三、租船合同

（一）航次租船合同

1、概念：

2、特有條款：裝卸期間條款 裝卸期間條款的內(nèi)容：（1）裝卸期間（2）滯期費(fèi)：（3）速遣費(fèi)：

（二）定期租船合同

1、概念

2、特有條款：停租條款

國(guó)際海運(yùn)、空運(yùn)和鐵路運(yùn)輸法律制度的比較

第二節(jié)、國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)

一、概念

二、國(guó)際貨物多式聯(lián)運(yùn)涉及的法律問題

第四章 國(guó)際貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)規(guī)則

一、海上保險(xiǎn)合同的定義及其特點(diǎn)

1、射幸合同

2、附和合同

3、非要式合同、諾成合同

4、雙務(wù)有償合同

5、補(bǔ)償合同

二、承保風(fēng)險(xiǎn)

1、海上風(fēng)險(xiǎn)

2、外來風(fēng)險(xiǎn)

三、損失

1．實(shí)際全損

2．推定全損

3、共同海損（1）概念

（2）共同海損的后果：（3）共同海損的分?jǐn)偅?/p>

4、單獨(dú)海損

四、代位與委付

（一）代位

1、定義

2、規(guī)則：保險(xiǎn)人從第三人取得的賠償，超過其支付的保險(xiǎn)賠償?shù)模^部分應(yīng)當(dāng)退還給被保險(xiǎn)人。

（二）委付

委付有如下規(guī)則：

1、委付不得附帶條件

2、委付是單方行為

3、保險(xiǎn)人接受委付的，被保險(xiǎn)人對(duì)委付財(cái)產(chǎn)的全部權(quán)利和義務(wù)轉(zhuǎn)移給保險(xiǎn)人。

五、保險(xiǎn)利益原則

1．保險(xiǎn)利益

2．保險(xiǎn)利益的法律意義

3．國(guó)際貨運(yùn)保險(xiǎn)中的保險(xiǎn)利益

六、被保險(xiǎn)人的告知義務(wù)

被保險(xiǎn)人或投保人在填寫保單時(shí)，必須對(duì)貨物，貨物性質(zhì)，價(jià)格等重要事實(shí)如實(shí)申報(bào)。否則，保險(xiǎn)人可以解除合同，并對(duì)保險(xiǎn)標(biāo)的發(fā)生的損失不予賠償。CMC第222條 CMC第223條

七、中國(guó)人民保險(xiǎn)公司承保的海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)險(xiǎn)別：

（一）平安險(xiǎn)

1、含義

2．具體承保范圍

（二）水漬險(xiǎn)：

（三）一切險(xiǎn)

一般附加險(xiǎn)、特別附加險(xiǎn)、特殊附加險(xiǎn)

八、海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)的除外責(zé)任

九、倫敦保險(xiǎn)業(yè)協(xié)會(huì)貨物保險(xiǎn)險(xiǎn)別：

十、海上貨物運(yùn)輸保險(xiǎn)合同的轉(zhuǎn)讓、保險(xiǎn)責(zé)任期間和索賠期限

第五章 國(guó)際貿(mào)易支付規(guī)則

一、支付工具

1、匯票、本票、支票

2、匯票的種類：

3、匯票的流程

二、支付方式

（一）匯付

1、概念

2、特點(diǎn)：

3、買方匯付有三種方式：

（二）托收（Remittance）

1、概念

2、調(diào)整托收的法律（國(guó)際商務(wù)慣例）：

1958年《商業(yè)單據(jù)托收統(tǒng)一規(guī)則》、國(guó)際商會(huì)，1978年改名為《托收統(tǒng)一規(guī)則》，1995年修訂

3、跟單托收流程圖：

4、當(dāng)事人法律關(guān)系： 5．

跟單托收的種類

跟單托收又分兩種：

(1)付款交單

(D／P)

(2)承兌交單

(D／A)

6、托收的特點(diǎn)：

（三）銀行信用證

1、概念

2、調(diào)整信用證的法律（國(guó)際商務(wù)慣例）：

1930年《跟單信用證統(tǒng)一慣例》、國(guó)際商會(huì)；七次修訂；現(xiàn)行2007年7月1日生效的UCP600

3、議付信用證的流程：

4、當(dāng)事人的法律關(guān)系

5、信用證的種類

6、銀行審單標(biāo)準(zhǔn)

7、信用證獨(dú)立性原則與欺詐例外

1）

信用證獨(dú)立性原則

（2）信用證欺詐例外原則 信用證欺詐的種類

第六章

國(guó)際貨物貿(mào)易管理制度

一、政府管理貿(mào)易的法律與制度概述

二、關(guān)稅措施

1、關(guān)稅的定義

2、關(guān)稅的分類

1）按征收對(duì)象分類的關(guān)稅，可以分成正稅和特別稅。常見的特別關(guān)稅主要有兩種：

a．反傾銷稅

b．反補(bǔ)貼稅

2）按貨物國(guó)別來源而區(qū)別對(duì)待的原則，可以分成普通關(guān)稅、優(yōu)惠關(guān)稅、特別關(guān)稅。3）按征收關(guān)稅的標(biāo)準(zhǔn)，可以分成從價(jià)稅、從量稅、復(fù)合稅、季節(jié)稅。

D．季節(jié)稅

3．WTO關(guān)稅原則

其一，關(guān)稅是締約方調(diào)控對(duì)外貿(mào)易的唯一措施；

其二、取消諸如配額、許可證、進(jìn)出品禁令等非關(guān)稅限制； 其

三、各成員須通過談判，逐漸減讓關(guān)稅。

三、非關(guān)稅措施（非關(guān)稅壁壘）

1、配額制度

2、許可證制度

3、WTO非關(guān)稅措施制度

WTO取消數(shù)量限制原則及其例外

原則上取消一切數(shù)量限制。如果實(shí)施要遵循非歧視原則。

四、世界貿(mào)易組織多邊貿(mào)易管理的法律制度

（一）WTO的產(chǎn)生和發(fā)展

1、產(chǎn)生背景

2、WTO和GATT的關(guān)系（1）聯(lián)系：（2）區(qū)別：

3、WTO與中國(guó) 1986、7、10“復(fù)關(guān)”申請(qǐng)

(二)作為組織的WTO

(三)作為規(guī)則的WTO

1、WTO的基本原則

（1）最惠國(guó)待遇原則 ①含義：

②特點(diǎn)：

普遍性、自動(dòng)性、相互性、同一性 ③最惠國(guó)待遇原則的適用情況

例外：

A、以關(guān)稅同盟和自由貿(mào)易區(qū)形式出現(xiàn)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)安排 B、對(duì)發(fā)展中成員實(shí)行的特殊或差別待遇 C、邊境貿(mào)易中的便利 D、1994年GATT的例外

一般例外與安全例外條款

E、反傾銷稅、反補(bǔ)貼。F、豁免例外。

G、其他例外情況

（2）國(guó)民待遇原則

①含義

②例外：

A、貨物貿(mào)易領(lǐng)域 B、知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域 C、服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域（3）透明度原則（4）自由貿(mào)易原則（5）公平貿(mào)易原則

所謂公平貿(mào)易原則，是指成員應(yīng)避免采取扭曲市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的措施，糾正不公平貿(mào)易行為，在貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易和與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域，創(chuàng)造和維護(hù)公開、公平、公正的市場(chǎng)環(huán)境。

為了防止和糾正成員采取不公正的貿(mào)易手段，世界貿(mào)易組織法律確立了反傾銷制度、反補(bǔ)貼制度和保障措施制度。

3、WTO的貨物貿(mào)易規(guī)則

（1）反傾銷措施

GATT1994第6條和《反傾銷協(xié)議》 適用條件： 傾銷：

（2）反補(bǔ)貼措施（3）保障措施

3、WTO的知識(shí)產(chǎn)權(quán)貿(mào)易規(guī)則——TRIPS協(xié)議

4、WTO的服務(wù)貿(mào)易規(guī)則——GATS 此類法律淵源形式上是《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》的派生協(xié)定，但實(shí)際上已經(jīng)突破了《關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定》，將世界貿(mào)易組織法律推進(jìn)到新的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。

第七章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述

1、技術(shù)的定義

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的含義

3、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)

4、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易法律體系

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)

1、W TO協(xié)定對(duì)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的作用

2．TRIPS保護(hù)的七種知識(shí)產(chǎn)權(quán)

(1)版權(quán)(2)商標(biāo)

(3)地理標(biāo)志

(4)工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)(5)專利

(6)集成電路布圖設(shè)計(jì)

(7)末披露信息

4．TRIPS規(guī)定的執(zhí)法措施

(1)一般義務(wù)(2)民事行政救濟(jì)(3)臨時(shí)措施(4)邊境措施(5)刑事程序

三、國(guó)際許可合同(International License Contract)

1、概念

又稱國(guó)際許可證協(xié)議，是指技術(shù)出讓方將其技術(shù)使用權(quán)在一定條件下跨越國(guó)境地讓渡給技術(shù)受讓方，而由受讓方支付使用費(fèi)的合同。

2、調(diào)整國(guó)際許可合同的法律 國(guó)際方面：1978年的《聯(lián)合國(guó)國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則》(草案)，未生效 我國(guó)：

（1）2001年10月31日通過，2002年1月1日施行的《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（2）1994年7月1日施行的《對(duì)外貿(mào)易法》（3）各知識(shí)產(chǎn)權(quán)部門法以及合同法

3、國(guó)際許可合同的種類

根據(jù)許可使用的地域范圍以及使用權(quán)范圍的大?。?）獨(dú)占許可證協(xié)議。

（2）排他許可證協(xié)議。

（3）普通許可證協(xié)議。

4、國(guó)際許可合同的條款（1）國(guó)際許可合同的條款 ①商務(wù)性條款 ②技術(shù)性條款 ③法律性條款

（2）國(guó)際許可合同中的限制性商業(yè)條款 ①概念

②我國(guó)關(guān)于限制性商業(yè)條款的規(guī)定（中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例）第二十九條

第八章

國(guó)際服務(wù)貿(mào)易法

一、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的含義

1、服務(wù)的含義

2、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的含義

3、服務(wù)的特征

二、國(guó)際服務(wù)貿(mào)易范圍的界定：

1、跨境交付

2、境外消費(fèi)

3、商業(yè)存在

4、自然人流動(dòng)

三、各成員方的義務(wù)

1、一般義務(wù)

2、具體承諾的義務(wù)

第九章

國(guó)際直接投資法

一、國(guó)際投資和國(guó)際投資法

（一）國(guó)際投資

1、概念

2、類型

（二）國(guó)際投資法律體系

1、各國(guó)外資法

(1)資本輸入國(guó)的外國(guó)投資法。

(2)資本輸出國(guó)的海外投資法。

2、雙邊投資條約

3、區(qū)域性多邊投資公約

4、國(guó)際投資性公約

5、其他淵源：

二、《多邊投資擔(dān)保機(jī)構(gòu)公約》

1、承保險(xiǎn)別

2、承保條件：

合格投資者/合格投資/合格東道國(guó)。

3、代位求償權(quán)

4、多邊投資擔(dān)保機(jī)制的優(yōu)越性

三、《與貿(mào)易有關(guān)的投資措施協(xié)定》

禁止成員方采用違反《GATT1994》第3條（國(guó)民待遇原則）和第11條（一般性取消數(shù)量限制原則）的投資措施

具體包括：（詳見教材）1、2、3、4、四、《解決國(guó)家和他國(guó)國(guó)民間投資爭(zhēng)端公約》

1、中心管轄的條件

（1）主體方面

（2）爭(zhēng)端性質(zhì)方面（3）主觀條件方面

2、中心仲裁的法律適用

3、裁決的撤銷制度

4、裁決的承認(rèn)與執(zhí)行：

第十章

國(guó)際貨幣金融法

一、國(guó)際金融法律框架

1、國(guó)際貨幣法律制度

2、國(guó)際資金融通

3、跨國(guó)銀行監(jiān)管

二、國(guó)際貨幣法律制度 匯率的概念 匯率的種類

匯率制度的演變

（一）布雷頓森林體制形成：

（二）布雷頓森林體制的主要內(nèi)容

（三）《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》的第一次修訂 1969年，創(chuàng)設(shè)“特別提款權(quán)”（SDR）

1、概念

2、本來的作用：帳面資產(chǎn)，在國(guó)際收支失衡時(shí)通過使用或轉(zhuǎn)讓特別提款權(quán)獲得需要的外匯

3、衍生出來的作用：

但由于它幣值穩(wěn)定，因而也常常被用做一種計(jì)價(jià)或定值單位。

（四）《國(guó)際貨幣基金協(xié)定》的第二次修訂——確認(rèn)浮動(dòng)匯率制的合法化 主要內(nèi)容：（詳見教材）

三、國(guó)際資金融通法律制度

（一）國(guó)際貸款

（二）國(guó)際證券投資

（三）國(guó)際融資租賃

四、跨國(guó)銀行監(jiān)管 巴塞爾體系

第十一章

國(guó)際稅法

一、國(guó)際稅收法律關(guān)系

二、稅收管轄權(quán)

（一）居民稅收管轄權(quán)

1、概念

2、居民納稅人身份的確定 A、自然人 B、法人

（二）來源地稅收管轄權(quán)

營(yíng)業(yè)、勞務(wù)、投資和財(cái)產(chǎn)四種所得

三、國(guó)際重復(fù)征稅和國(guó)際重疊征稅

（一）產(chǎn)生原因

1、國(guó)際重復(fù)征稅

2、國(guó)際重疊征稅

3、國(guó)際重復(fù)征稅的主要解決辦法——外國(guó)稅收抵免

4、稅收饒讓抵免

四、國(guó)際逃避稅

1、概念

（1）國(guó)際逃稅（2）國(guó)際避稅

2、方式

（1）國(guó)際逃稅（2）國(guó)際避稅

A、納稅主體的跨國(guó)移動(dòng) B、納稅對(duì)象的跨國(guó)移動(dòng)

五、國(guó)際稅收協(xié)定 兩大范本：

《經(jīng)合組織范本》，1977年公布 《聯(lián)合國(guó)范本》，1979年公布

第十二章

國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)議的解決（略）

第四篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法讀書筆記

跨國(guó)納稅人從事國(guó)際避稅的方式

之通過征稅對(duì)象的跨國(guó)移動(dòng)進(jìn)行國(guó)際避稅

主要通過調(diào)整經(jīng)營(yíng)所得或成本費(fèi)用、營(yíng)業(yè)損失等可扣除項(xiàng)目在不同稅收管轄權(quán)之間的分布，改變?cè)诓煌愂展茌牂?quán)之下的應(yīng)納稅所得，從而達(dá)到調(diào)整利潤(rùn)、減輕稅負(fù)的目的。其客觀表現(xiàn)形式就是對(duì)征稅對(duì)象（即應(yīng)納稅所得）在不同國(guó)家之間的移動(dòng)。這類國(guó)家避稅方式又可以具體分為以下4種：

1.跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)通過移動(dòng)定價(jià)進(jìn)行國(guó)際避稅。

所謂跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)，是指分處在兩個(gè)以上國(guó)家境內(nèi)，在資金、經(jīng)營(yíng)、購(gòu)銷等方面彼此間存在之間或間接的擁有或控制關(guān)系的企業(yè)群，包括在上述方面直接或間接地同為第三方所擁有的或控制的企業(yè)。例如，母公司與子公司、總公司與分支機(jī)構(gòu)，以及同受母公司或總公司直接或間接擁有控制子公司或分支機(jī)構(gòu)之間，都屬于聯(lián)屬企業(yè)的范疇。所謂轉(zhuǎn)移價(jià)格，是指跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)之間從事內(nèi)部交易時(shí)采取的價(jià)格。

跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)出于全球經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的目的，往往在企業(yè)內(nèi)部通過調(diào)撥產(chǎn)品、資本及勞務(wù)等形成內(nèi)部交易，以實(shí)現(xiàn)對(duì)資源的最優(yōu)配置和最佳利用。這種內(nèi)部交易的出現(xiàn)，并不是一種偶然的現(xiàn)象，而是跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)利用內(nèi)部交易價(jià)格實(shí)現(xiàn)整體經(jīng)營(yíng)和集團(tuán)利潤(rùn)最大化的動(dòng)機(jī)的必然反映。盡管轉(zhuǎn)移定價(jià)本身并不必然代表避稅行為，但畢竟為跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)進(jìn)行國(guó)家避稅提供了方法和途徑：跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)可以通過轉(zhuǎn)移定價(jià)調(diào)整位于不同國(guó)家（亦即不同稅收管轄權(quán)）的企業(yè)之間的利潤(rùn)分配，從而實(shí)現(xiàn)其納稅最小化、利潤(rùn)最大化的目標(biāo)。當(dāng)轉(zhuǎn)移定價(jià)與市場(chǎng)價(jià)格一致時(shí)，轉(zhuǎn)移定價(jià)不僅反映上述策略，更可能產(chǎn)生避稅的結(jié)果。因此，國(guó)家避稅意義上的轉(zhuǎn)移定價(jià)，主要是指位于不同國(guó)家之間的聯(lián)屬企業(yè)內(nèi)部?jī)r(jià)格與國(guó)際市場(chǎng)價(jià)格之間存在差異，進(jìn)而存在避稅可能的情況。各國(guó)處理轉(zhuǎn)移定價(jià)也就集中在認(rèn)定轉(zhuǎn)移定價(jià)是否與市場(chǎng)價(jià)格相偏差，而非強(qiáng)調(diào)納稅人在動(dòng)機(jī)上是否存在逃避稅收的企圖。

由于各國(guó)稅率水平高低不一，稅基的計(jì)算規(guī)定差異較大，跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)通過轉(zhuǎn)移定價(jià)將設(shè)在高稅率國(guó)的企業(yè)的利潤(rùn)人為地轉(zhuǎn)移到低稅率的某個(gè)企業(yè)實(shí)體，避免在高稅率國(guó)承擔(dān)過高的所得稅義務(wù)，從而使聯(lián)屬企業(yè)的總體稅負(fù)大大減少。例如，在母公司所在國(guó)稅率高于子公司所在國(guó)稅率的情況下，母公司往往采取將出售給子公司的貨物價(jià)格人為地壓低到極少盈利甚至虧損的程度的方法，使這批貨物的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到子公司的賬上。子公司也可能通過人為地抬高向母公司提供勞務(wù)或技術(shù)價(jià)格的辦法，達(dá)到同樣的目的。相反地，如果總公司所在國(guó)稅負(fù)低于分支機(jī)構(gòu)所在國(guó)稅負(fù)水平，總公司可以通過把那些與分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)無關(guān)的管理費(fèi)用大量分?jǐn)傊猎摲种C(jī)構(gòu)的辦法，人為地降低分支機(jī)構(gòu)的盈利水平，使分支機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)轉(zhuǎn)移到稅率較低的總公司所在國(guó)納稅。這樣人為地將聯(lián)屬企業(yè)各實(shí)體的利潤(rùn)安排在低稅率國(guó)納稅，從跨國(guó)聯(lián)屬企業(yè)整體利益考慮顯然更為有利。

2.跨國(guó)納稅人利用避稅港進(jìn)行國(guó)際避稅。

所謂“避稅港”，一般是指那些對(duì)財(cái)產(chǎn)和所得不征稅或按很低的稅率征稅的國(guó)家或地區(qū)。避稅港政治穩(wěn)定，國(guó)際航空和通訊服務(wù)便利，外匯管制及政府干預(yù)寬松，銀行秘密與商業(yè)秘密保護(hù)嚴(yán)格，與很多國(guó)家簽訂稅收減免協(xié)定等，這些因素都為跨國(guó)納稅人利用避稅港進(jìn)行避稅提供了條件。

跨國(guó)納稅人利用避稅港實(shí)現(xiàn)國(guó)家避稅，主要是通過在避稅港設(shè)立基地公司，將在避稅港境外的財(cái)產(chǎn)和所得匯集在基地公司的賬戶下，從而達(dá)到避稅國(guó)家稅收的目的。所謂基地公司，是指那些在避稅港設(shè)立而實(shí)際受到外國(guó)股東控制的公司，這類公司的全部或主要的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)在避稅港境外進(jìn)行。具體地說，跨國(guó)納稅人或者以基地公司作為控股公司，將聯(lián)屬企業(yè)在各地的子公司的利潤(rùn)以股息形式匯集到基地公司帳下，逃避母公司所在國(guó)對(duì)股息征稅；或者利用基地公司虛構(gòu)中轉(zhuǎn)銷售業(yè)務(wù)，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)的跨國(guó)轉(zhuǎn)移；或者以基地公司為信托公司，將在避稅港外的財(cái)產(chǎn)虛構(gòu)為基地公司的信托財(cái)產(chǎn)，從而把經(jīng)營(yíng)這些信托財(cái)產(chǎn)的所得，掛在基地公司的名下，并逐步轉(zhuǎn)移到避稅港，達(dá)到免稅或少納稅的目的。

3.跨國(guó)投資人有意弱化股份投資進(jìn)行國(guó)際避稅。

所謂資本弱化，是指跨國(guó)投資人有意弱化在國(guó)外聯(lián)屬企業(yè)中的股份投資而增加貸款融資比例，從而達(dá)到避稅的目的。這種避稅方法產(chǎn)生的基礎(chǔ)是，對(duì)股東股份投資的股息和貸款融資的利息在稅收待遇方面的區(qū)別。也就是說，跨國(guó)投資人，尤其是那些跨國(guó)集團(tuán)公司，利用股份和貸款兩種融資方式的國(guó)際稅負(fù)的差別，對(duì)本應(yīng)以股份形式投入的資金采用貸款方式提供，有意弱化股份投資而增加貸款融資比例，從而逃避或減輕其本應(yīng)承擔(dān)的國(guó)際稅負(fù)。

股份融資和貸款融資在稅收待遇上的主要區(qū)別是：第一，股東通過股份投資方式取得的股息，在多數(shù)情形下不能從公司的稅負(fù)所得額中扣除；而投資人以提供貸款形式收取的利息，在各國(guó)稅法中一般都屬于可列支的費(fèi)用，允許從公司的應(yīng)稅所得額中扣除。第二，通過股份資本取得的收益往往經(jīng)歷兩次重疊征稅；一次是作為分配股份的公司的應(yīng)稅所得部分課稅公司所得稅。另一次是作為股東參股所得被再次課稅。而貸款融資不致受到這樣的多重征稅。第三，對(duì)跨國(guó)股息的分配一般要征收預(yù)提所得稅，且這種預(yù)提所得稅在收款人的居住國(guó)可能得不到抵免；而對(duì)支付給非居民的利息，雖然在許多國(guó)家也課征預(yù)提稅，但稅率往往比股息的預(yù)提稅要低，還有不少國(guó)家給予免稅待遇。

4.跨國(guó)公司利用公司內(nèi)部重組、收購(gòu)、兼并或清理進(jìn)行國(guó)際避稅。

跨國(guó)公司進(jìn)行跨國(guó)境的內(nèi)部重組、收購(gòu)、兼并或清理活動(dòng)，固然主要?jiǎng)訖C(jī)為資源重新配置，但也不能排除附帶地享受由此帶來的稅收好處，甚至純粹以避稅為目的。由于海外子公司具有獨(dú)立法人資格，跨國(guó)公司之母公司或其他子公司完全可以對(duì)其進(jìn)行收購(gòu)或兼并，從中謀取稅收利益。當(dāng)某一子公司或分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)虧損時(shí)，通過重組其結(jié)構(gòu)形式或清理其顯存資產(chǎn)、宣布破產(chǎn)，也可以在稅收方面獲得意想不到的好處。

第五篇：國(guó)際經(jīng)濟(jì)法試題

國(guó)際經(jīng)濟(jì)法試題

一、單選

二、多選

.根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，下面有關(guān)保全貨物義務(wù)的陳述，正確的是(A)A.買方和賣方都承擔(dān)這一義務(wù) B.該義務(wù)僅由賣方承擔(dān) C.該義務(wù)僅由買方承擔(dān) D.該義務(wù)的承擔(dān)不可以采用出售措施

2.《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》調(diào)整的事項(xiàng)是(B)

A.合同的效力 B.合同的締結(jié) C.船舶的銷售

D.貨物對(duì)任何人所造成的死亡或傷害的責(zé)任

3.根據(jù)《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，CIF和FOB的相同點(diǎn)是(B)A.買方負(fù)責(zé)租船訂倉(cāng) B.都在裝運(yùn)港交付貨物 C.賣方承擔(dān)運(yùn)輸途中的風(fēng)險(xiǎn) D.賣方支付保險(xiǎn)費(fèi)

4.根據(jù)《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》，屬于裝運(yùn)合同的是(A)

A.C組和F組 B.F組和E組 C.D組和E組 D.E組和C組 5.《2000年國(guó)際貿(mào)易術(shù)語解釋通則》調(diào)整的是(D)

A.賣方與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 B.買方與承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系 C.賣方、買方及承運(yùn)人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

D.賣方與買方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

6.將計(jì)算機(jī)程序作為文學(xué)作品保護(hù)的國(guó)際公約是(C)

A.伯爾尼公約 B.巴黎公約

C.與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定 D.關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定

7.根據(jù)排他許可合同，在合同規(guī)定的期限和區(qū)域內(nèi)，可以使用許可技術(shù)的有(B)A.被許可方和第三方 B.被許可方和許可方 C.只有被許可方 D.許可方和第三方

8.國(guó)際技術(shù)咨詢服務(wù)合同的一個(gè)重要特點(diǎn)是，供方提供的是(D)

A.專利權(quán) B.商標(biāo)權(quán) C.專用技術(shù) D.技術(shù)性勞務(wù)

9.限制外國(guó)投資范圍是下述哪項(xiàng)原則的合理例外?（C）

A.最惠國(guó)待遇 B.普遍優(yōu)惠待遇 C.國(guó)民待遇 D.差別待遇 10.美國(guó)海外投資保險(xiǎn)的承保機(jī)構(gòu)是(B)A.黑爾梅斯信貸擔(dān)保股份公司 B.海外私人投資公司 C.通產(chǎn)省出口保險(xiǎn)部 D.PWC復(fù)審股份公司

11.根據(jù)中法投資保護(hù)協(xié)定，下列哪項(xiàng)屬于東道國(guó)對(duì)外資征收的前提條件?(D)A.為了某些個(gè)別企業(yè)的利益 B.針對(duì)不同企業(yè)采取不同方式

C.不給予補(bǔ)償 D.按照法律程序

12.《北美自由貿(mào)易協(xié)定》所規(guī)定的投資待遇有差異時(shí)，應(yīng)以哪一待遇為準(zhǔn)?(A)

A.待遇最高者 B.最惠國(guó)待遇 C.國(guó)際法上的公正、平等待遇 D.國(guó)民待遇 13.亞太經(jīng)濟(jì)合作組織投資法制的特點(diǎn)是(C)

A.規(guī)定了外資待遇 B.規(guī)定了征收的補(bǔ)償原則

C.各成員的承諾是以共同宣言作出的，具有充分的靈活性

D.規(guī)定了外資的保護(hù)

14.下面有關(guān)TRIMS協(xié)議的陳述，正確的是(B)A.該協(xié)議適用于知識(shí)產(chǎn)權(quán) B.該協(xié)議禁止當(dāng)?shù)爻煞忠?C.該協(xié)議適用于服務(wù)貿(mào)易 D.該協(xié)議允許貿(mào)易平衡要求

15.解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心受理的爭(zhēng)端是指(C)A.資本輸出國(guó)政府與資本輸入國(guó)政府間的投資爭(zhēng)端 B.外國(guó)投資人與東道國(guó)公民或公司之間的投資爭(zhēng)端 C.東道國(guó)政府與外國(guó)投資者之間的投資爭(zhēng)端 D.資本輸出國(guó)與投資者之間的投資爭(zhēng)端 16.下列有關(guān)備用信用證的陳述，正確的是(D)A.備用信用證是一種支付方式 B.備用信用證是可以撤銷的 C.備用信用證的開證人承擔(dān)從屬性責(zé)任 D.備用信用證具有單據(jù)化的特點(diǎn) 17.在確定稅收管轄權(quán)時(shí)，法人的居民身份可以哪種標(biāo)準(zhǔn)來確定?(C)A.法人的存續(xù)時(shí)間 B.法人的法定代表人國(guó)籍

C.法人總機(jī)構(gòu)所在地 D.法人營(yíng)業(yè)時(shí)間 18.下列有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織成員資格的陳述，錯(cuò)誤的是(D)A.通過創(chuàng)建國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織成為成員 B.通過國(guó)家繼承方式而成為成員 C.通過國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織接納而成為成員 D.一旦成為成員，不得退出

19.國(guó)際法院訴訟管轄權(quán)具有自己的特點(diǎn)，即(B)

A.處理國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織之間的經(jīng)濟(jì)爭(zhēng)端 B.以當(dāng)事國(guó)的自愿、協(xié)定或聲明接受管轄為前提

C.只受理咨詢性案件 D.處理國(guó)家與私人間的爭(zhēng)端

20.下列選項(xiàng)中，屬于GATS中具體承諾的義務(wù)是(A)

A.國(guó)民待遇 B.最惠國(guó)待遇 C.透明度 D.普遍優(yōu)惠待遇

二、多項(xiàng)選擇題(本大題共10小題，每小題2分，共20分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中有二至五個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題干的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)

選、多選、少選或未選均無分。

21.依據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，所謂“貨物相符”是指(ABCD)

A.賣方交付貨物的數(shù)量應(yīng)與合同規(guī)定相符 B.賣方交付貨物的質(zhì)量應(yīng)與合同規(guī)定相符 C.賣方交付貨物的規(guī)格應(yīng)與合同規(guī)定相符 D.賣方交付貨物的包裝應(yīng)與合同規(guī)定相符 E.若賣方多交貨物，買方有權(quán)拒收多交部分的貨物 22.在信用證的諸當(dāng)事人中，必須存在的當(dāng)事人是(CDE)

A.保兌行 B.委托行 C.開證行 D.受益人

E.申請(qǐng)人

23.關(guān)于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的特點(diǎn)，下列陳述正確的是(DE)

A.其標(biāo)的一般是無形的技術(shù)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的所有權(quán) B.通常受讓方取得的是技術(shù)知識(shí)的處分權(quán) C.國(guó)際貨物貿(mào)易所適用的法律不適用于國(guó)際技術(shù)貿(mào)易 D.國(guó)際技術(shù)貿(mào)易一般期限較長(zhǎng)，且交易過程復(fù)雜

E.除非經(jīng)出讓方同意，受讓方一般不能將有關(guān)技術(shù)再轉(zhuǎn)讓給第三方 24.發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)征收或國(guó)有化所主張的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)是(CDE)

A.合理 B.適當(dāng) C.充分 D.及時(shí)

E.有效

25.根據(jù)《華盛頓公約》仲裁庭可以根據(jù)下列哪些規(guī)范裁決爭(zhēng)端?(ABCD)

A.當(dāng)事人雙方協(xié)議確立的法律 B.作為爭(zhēng)端當(dāng)事國(guó)的締約國(guó)的法律

C.可以適用的國(guó)際法規(guī)范

D.如當(dāng)事人雙方同意，可依據(jù)公平和善意原則

E.投資者所屬國(guó)的法律

26.雙重征稅協(xié)定中的稅收無差別待遇原則包括以下哪幾方面的內(nèi)容?(ABCD A.國(guó)籍無差別 B.費(fèi)用扣除無差別 C.常設(shè)機(jī)構(gòu)無差別 D.資本構(gòu)成無差別

E.法人與自然人無差別

27.關(guān)于國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，下列陳述正確的有(ABE)

A.國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的法律人格只能由其成員授予 B.國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織有取得和處分財(cái)產(chǎn)的能力

C.任何情況下，國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的官員均享有外交豁免和特權(quán)

D.只有主權(quán)國(guó)家才能成為國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的成員

E.國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織的權(quán)利能力包括締約權(quán)

28.中國(guó)在批準(zhǔn)加入《承認(rèn)與執(zhí)行外國(guó)仲裁裁決公約》時(shí)作出的保留是(AC A.互惠保留 B.書面保留 C.商事保留 D.國(guó)民保留

E.法律保留

29.國(guó)際商事仲裁中，法律適用可能涉及的問題有(ABC)

A.可適用的程序法問題 B.可適用的實(shí)體法問題 C.可適用的沖突法規(guī)范問題 D.可適用的裁決承認(rèn)法律問題

E.可適用的裁決執(zhí)行法律問題

30.中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)，可以受理下列哪些經(jīng)濟(jì)貿(mào)易爭(zhēng)端(ABCDE)))

A.外商投資企業(yè)相互之間的爭(zhēng)端

B.國(guó)際經(jīng)貿(mào)爭(zhēng)端

C.涉及香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)或臺(tái)灣地區(qū)的爭(zhēng)端

D.涉及中國(guó)法人利用外國(guó)資金進(jìn)行項(xiàng)目融資的爭(zhēng)端 E.當(dāng)事人協(xié)議由仲裁委員會(huì)仲裁的其他國(guó)內(nèi)爭(zhēng)端 1.A 2.B 3.B 4.A 5.D 6.C 7.B 8.D

9.C 10.B 11.D 12.A 13.C 14.B 15.C 16.D 17.C 18.D 19.B 20.A

21.ABCD 22.CDE 23.DE 24.CDE 25.ABCD 26.ABCD 27.ABE 28.AC 29.ABC 30.ABCDE 中國(guó)律法網(wǎng)－－網(wǎng)絡(luò)法律世界最感人的溫情家園 http://www.5ilaw.net

一、中國(guó)律法網(wǎng)單項(xiàng)選擇題(本大題共20小題，每小題1分，共20分)在每小題列出的四個(gè)備選項(xiàng)中只有一個(gè)是符合題目要求的。請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)選、多選或未選均無分。

1．下列各項(xiàng)中，屬于公平互利原則初步實(shí)踐的是（D）

A．互惠待遇 B．最惠國(guó)待遇 C．對(duì)等待遇

D．非互惠的普遍優(yōu)惠待遇

2．下列選項(xiàng)中，屬于南北合作原則實(shí)踐的是（B）

A．七十七國(guó)集團(tuán) B．科托努協(xié)定 C．東盟 D．南方共同市場(chǎng)

3．根據(jù)《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，賣方交付貨物必須（A）

A．與合同約定相符 B．同時(shí)轉(zhuǎn)移所有權(quán) C．同時(shí)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn) D．同時(shí)得到買方的貨款

4．關(guān)于信用證支付方式的基本特點(diǎn)，下列說法正確的是（D）

A．開證銀行負(fù)次要付款責(zé)任，買方負(fù)首要付款責(zé)任 B．銀行必須合理審慎地審核單證是否實(shí)質(zhì)相符

C．信用證受買賣合同制約 D．信用證業(yè)務(wù)是一種純單據(jù)業(yè)務(wù)

5．屬于GATS的“一般義務(wù)和紀(jì)律”的選項(xiàng)是（A）

A．最惠國(guó)待遇 B．國(guó)民待遇 C．市場(chǎng)準(zhǔn)入 D．附加承諾

6．我國(guó)對(duì)于制定、調(diào)整和公布國(guó)際服務(wù)貿(mào)易市場(chǎng)準(zhǔn)入目錄進(jìn)行規(guī)定的法律是（D）

A．《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》 B．《中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)法》

C．《外資企業(yè)法》 D．《對(duì)外貿(mào)易法》

7．在一定的期限和地域內(nèi)，除技術(shù)的受方外，技術(shù)的供方及第三方不可以使用該技術(shù)的國(guó)際技術(shù)許

可合同是（Ａ）

A．獨(dú)占性許可合同 B．普通性許可合同 C．排他性許可合同 D．交叉性許可合同

8．《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》確立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)是（B）

A．最高標(biāo)準(zhǔn) B．最低標(biāo)準(zhǔn) C．最惠國(guó)待遇標(biāo)準(zhǔn) D．國(guó)民待遇標(biāo)準(zhǔn)

9．發(fā)明專利權(quán)的保護(hù)期限不得少于20年。該期限（B）

A．從授予日起算 B．從申請(qǐng)日起算 C．從審查日起算 D．從發(fā)明日起算

10．根據(jù)我國(guó)《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》，判斷技術(shù)進(jìn)出口的標(biāo)準(zhǔn)是（C）

A．當(dāng)事人的國(guó)籍 B．合同的約定 C．技術(shù)進(jìn)出中國(guó)國(guó)境 D．技術(shù)進(jìn)出口合同的審批機(jī)構(gòu)

11．根據(jù)《華盛頓公約》，下述關(guān)于“解決投資爭(zhēng)端國(guó)際中心”管轄權(quán)的論述，正確的

選項(xiàng)是（C）

A．中心受理資本輸出國(guó)與其國(guó)民間因投資引起的法律爭(zhēng)端 B．中心受理外國(guó)投資者與東道國(guó)公司之間因投資引起的法律爭(zhēng)端 C．中心受理外國(guó)投資者與東道國(guó)政府間因投資引起的法律爭(zhēng)端 D．中心受理東道國(guó)政府與其國(guó)民間因投資引起的法律爭(zhēng)端

12．直接參與型國(guó)際銀團(tuán)貸款與間接參與型國(guó)際銀團(tuán)貸款的重要區(qū)別在于（D）

A．間接參與型由代理行以被代理人的名義與借款人簽訂貸款協(xié)議

B．直接參與型各銀行承擔(dān)連帶責(zé)任

C．直接參與型各銀行必須分別與借款人進(jìn)行談判

D．間接參與型牽頭行與借款人簽訂貸款協(xié)議后，將部分貸款轉(zhuǎn)讓給其他參與行

13．下列有關(guān)歐洲貨幣貸款的說法，正確的是（B）

A．歐元區(qū)的銀行發(fā)放的歐元貸款 B．貸款銀行以其非所在地國(guó)貨幣貸款 C．中國(guó)銀行發(fā)放的人民幣貸款 D．貸款銀行受到貸款貨幣發(fā)行國(guó)的法律管制

14．國(guó)際貨幣牙買加體系與布雷頓森林體系的重大區(qū)別在于（D）

A．采取黃金-美元本位制 B．采取固定匯率制 C．廢除特別提款權(quán)制度 D．黃金與貨幣脫鉤

15．浮動(dòng)抵押與一般物權(quán)擔(dān)保的區(qū)別在于（B）

A．浮動(dòng)抵押的債權(quán)是不確定的

B．違約行為發(fā)生前，浮動(dòng)抵押的資產(chǎn)是不確定的

C．一般物權(quán)擔(dān)保的債務(wù)人是不確定的

D．浮動(dòng)抵押的效力是不確定的

16．下列有關(guān)無追索權(quán)項(xiàng)目貸款的說法，正確的是（B）

A．貸款人向舉辦項(xiàng)目的主辦人貸款 B．以項(xiàng)目產(chǎn)生的收益作為償還貸款的資金來源 C．貸款人對(duì)除項(xiàng)目主辦人之外的任何第三人無追索權(quán) D．風(fēng)險(xiǎn)低，貸款人比較愿意接受無追索權(quán)項(xiàng)目貸款方式 17．對(duì)跨國(guó)獨(dú)立勞務(wù)所得的征稅，國(guó)際上普遍采用的是（C）

A．國(guó)籍原則 B.居住地原則 C．固定基地原則 D．密切聯(lián)系原則

18．居住國(guó)對(duì)其居民因來源地國(guó)實(shí)行減免稅優(yōu)惠而未實(shí)際繳納的稅額視為已經(jīng)繳納，從而給予抵免的方法稱為（D）

A．免稅法 B．限額抵免法 C．間接抵免法 D．稅收饒讓抵免

19．法律意義的國(guó)際重復(fù)征稅與經(jīng)濟(jì)意義的國(guó)際重復(fù)征稅的區(qū)別在于（B）

A．課稅對(duì)象不同 B．納稅主體的非同一性 C．征稅期間不同 D．稅收性質(zhì)不同 20．歐盟的宗旨是（D）

A．建立關(guān)稅聯(lián)盟 B．建立經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟 C．建立政治聯(lián)盟，并制定歐盟憲法 D．建立經(jīng)濟(jì)與貨幣聯(lián)盟和政治聯(lián)盟

二、中國(guó)律法網(wǎng)多項(xiàng)選擇題(本大題共10小題，每小題2分，共20分)在每小題列出的五個(gè)備選項(xiàng)中至少有兩個(gè)是符合題目要求的，請(qǐng)將其代碼填寫在題后的括號(hào)內(nèi)。錯(cuò)

選、多選、少選或未選均無分。

21．下列有關(guān)國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的各種說法，正確的有（ABE）

A．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法泛指調(diào)整國(guó)際經(jīng)濟(jì)關(guān)系的各種法律規(guī)范

B．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是各國(guó)統(tǒng)治階級(jí)在國(guó)際經(jīng)濟(jì)交往方面協(xié)調(diào)意志或個(gè)別意志的表現(xiàn)

C．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是國(guó)際私法的一個(gè)分支 D．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是內(nèi)國(guó)經(jīng)濟(jì)法的一個(gè)有機(jī)組成部分

E．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法是調(diào)整跨國(guó)經(jīng)濟(jì)關(guān)系的跨門類、跨學(xué)科的邊緣性綜合體

22．國(guó)際經(jīng)濟(jì)法的基本原則包括（BCDE）

A．和平共處原則 B．公平互利原則 C．經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則 D．全球合作原則 E．有約必守原則

23．關(guān)于《聯(lián)合國(guó)國(guó)際貨物銷售合同公約》，下列說法正確的是（ABCE）

A．適用于營(yíng)業(yè)地在不同締約國(guó)家的當(dāng)事人間訂立的貨物買賣合同

B．不涉及合同的效力、合同條款的效力、慣例的效力

C．當(dāng)事人可以約定不適用《公約》 D．適用于國(guó)際電力、船舶買賣合同

E．不適用于補(bǔ)償貿(mào)易合同、來料加工合同、來件裝配合同 24．關(guān)于《國(guó)際商事合同通則》，下列說法正確的是（CDE）

A．《通則》是國(guó)際公約，但不具有強(qiáng)制性

B．因其制定者國(guó)際統(tǒng)一私法協(xié)會(huì)是一個(gè)政府間國(guó)際組織，故《通則》是國(guó)際公約

C．《通則》適用于包括國(guó)際貨物買賣合同在內(nèi)的各類國(guó)際商事合同

D．《通則》以示范法的形式供當(dāng)事人選擇適用 E．《通則》以示范法的形式影響各國(guó)國(guó)內(nèi)立法和國(guó)際立法

25．關(guān)稅的征收方法包括（ABCD）

A．從量征稅 B．從價(jià)征稅 C．混合征稅 D．選擇征稅 E．附加征稅

26．關(guān)于國(guó)際服務(wù)貿(mào)易的類型，下列表述正確的是（ABC）

A．中國(guó)境內(nèi)某律師事務(wù)所為美國(guó)境內(nèi)某公司在中國(guó)投資提供法律意見書屬于跨境交付

B．一日本公民到中國(guó)某中醫(yī)院就醫(yī)屬于境外消費(fèi) C．中國(guó)銀行到新加坡設(shè)立分行屬于商業(yè)存在

D．中國(guó)一武術(shù)運(yùn)動(dòng)員到瑞士利用業(yè)余時(shí)間傳授中國(guó)武術(shù)屬于商業(yè)存在

E．中國(guó)公民到歐洲留學(xué)屬于自然人流動(dòng)

27．根據(jù)世界貿(mào)易組織的有關(guān)規(guī)定，實(shí)施保障措施必須滿足以下條件（ABE）

A．產(chǎn)品的進(jìn)口數(shù)量激增

B．進(jìn)口數(shù)量激增是由于未曾預(yù)見的發(fā)展和成員履行世貿(mào)組織義務(wù)的結(jié)果

C．進(jìn)口激增是出口方傾銷的結(jié)果 D．進(jìn)口激增是出口方補(bǔ)貼的結(jié)果

E．進(jìn)口激增對(duì)國(guó)內(nèi)生產(chǎn)同類或直接競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的產(chǎn)業(yè)造成了嚴(yán)重?fù)p害或嚴(yán)重?fù)p害威脅 28．特別提款權(quán)采用“一籃子”貨幣定值。目前據(jù)以定值的貨幣包括（BCDE）

A．法郎 B．美元 C．日元 D．歐元 E．英鎊

29．在國(guó)際稅法中，關(guān)于經(jīng)合組織范本和聯(lián)合國(guó)范本，正確的表述是（ABDE）

A．經(jīng)合組織范本強(qiáng)調(diào)居住國(guó)課稅原則 B．聯(lián)合國(guó)范本強(qiáng)調(diào)來源國(guó)稅收管轄權(quán)原則 C．經(jīng)合組織范本與聯(lián)合國(guó)范本均為國(guó)際多邊條約 D．經(jīng)合組織范本與聯(lián)合國(guó)范本均規(guī)范雙重征稅問題

E．經(jīng)合組織范本與聯(lián)合國(guó)范本均為示范法

30．稅收管轄權(quán)是一國(guó)政府進(jìn)行征稅的權(quán)力，表現(xiàn)為（ACD）

A．公民稅收管轄權(quán) B．法人稅收管轄權(quán) C．居民稅收管轄權(quán) D．所得來源地稅收管轄權(quán) E．營(yíng)業(yè)活動(dòng)所在地稅收管轄權(quán)

三、名詞解釋

四、簡(jiǎn)答

1、簡(jiǎn)述邀月的構(gòu)成條件。

(1)要約人必須清楚表明愿意按照要約的內(nèi)容訂立合同的意旨；(2)要約必須向一個(gè)或一個(gè)以上特定的人提出；(3)要約的內(nèi)容必須明確、肯定；(4)要約必須傳達(dá)到受要約人。

2、提單的法律性質(zhì)

(1)提單是承運(yùn)人和托運(yùn)人之間運(yùn)輸合同的證據(jù)；(2)提單是承運(yùn)人和其代理人簽發(fā)給托運(yùn)人的貨物收據(jù)；(3)提單是代表貨物所有權(quán)的物權(quán)憑證。

五、論述

論述國(guó)家經(jīng)濟(jì)主權(quán)原則