第一篇：期貨交易理論與實(shí)務(wù)
八十八年九月期貨業(yè)務(wù)員資格測(cè)驗(yàn)試題
1.期貨賣權(quán)（put）的履約價(jià)格越高，其他條件不變，賣權(quán)的價(jià)格應(yīng)該：(1)越高
(2)越低(3)不一定
(4)不受影響----(1)2.出售某項(xiàng)期貨合約之買權(quán)具備：(1)按約定價(jià)格買入該期貨合約的權(quán)利
(2)按約定價(jià)格出該期貨合約的權(quán)利
(3)按約定價(jià)格買入該期貨合約的義務(wù)
(4)按約定價(jià)格賣出該期貨合約的義務(wù)----(4)3.下列關(guān)於期貨選擇權(quán)何者正確？
(1)內(nèi)含價(jià)值大於時(shí)間價(jià)值
(2)內(nèi)含價(jià)值小於時(shí)間價(jià)值
(3)內(nèi)含價(jià)值可能為0(4)到期日前價(jià)外的時(shí)間價(jià)值為0----(3)4.買入履約價(jià)格為200之黃金期貨買權(quán)，權(quán)利金為30，則最大可能獲利為多少？
(1)200(2)230(3)170(4)無限大----(4)5.價(jià)外（out-of-the-money）期貨買權(quán)（call）越深價(jià)外，其時(shí)間價(jià)值（time value）：(1)上升
(2)下降
(3)不一定
(4)不受影響----(2)6.關(guān)於白銀期貨買權(quán)的delta何者正確？
(1)表示白銀期貨上漲1元，買權(quán)上漲金額的大小
(2)表示買權(quán)上漲1元，期貨上漲金額的大小
(3)表示白銀期貨上漲1%，買權(quán)上漲多少%(4)表示買權(quán)上漲1%，期貨上漲多少%----(1)7.買入黃豆期貨買權(quán)，同時(shí)賣出相同履約價(jià)格之賣權(quán)，其損益類似：
(1)賣出黃豆期貨，賣出黃豆期貨買權(quán)
(2)賣出黃豆期貨，買入黃豆期貨賣權(quán)
(3)買入黃豆期貨
(4)賣出黃豆期貨----(3)8.第一個(gè)推出股價(jià)指數(shù)期貨的交易所為：
(1)CME(2)CBOT 9.下列期貨交易所中，那一個(gè)位於美國(guó)？
(1)LIFFE
(3)NYMEX
(3)IPE
(4)KCBT----(4)(4)CSCE----(4)
(2)MATIF 10保護(hù)性賣權(quán)（protective put）策略的損益類似：
(1)買入買權(quán)
(2)賣出買權(quán)
(3)買入賣權(quán)
(4)賣出賣權(quán)----(4)11依照瞭解客戶之原則，期貨營(yíng)業(yè)員在接受客戶開戶之前，必頇瞭解客戶之基本資料有那些？(1)年齡、住址、電話等個(gè)人資料
(2)投資狀況
(3)財(cái)務(wù)狀況
(4)以上皆是----(4)12 CME，外匯期貨交割的方式為：
(1)賣方支付外幣換取美元
(2)買方支付外幣換取美元
(3)由買方?jīng)Q定交割之方式(4)由賣方?jīng)Q定交割之方式----(均給分)
13股價(jià)指數(shù)期貨在最後交易日以後是以何種方式交割？
(1)現(xiàn)金
(2)依賣方之決定將股票
交給買方
(3)依買方之意願(yuàn)決定以何種股票交割
(4)由交易所決定交割之方式----(1)14國(guó)際貨幣市場(chǎng)（International Monetary Market）是屬於那一個(gè)期貨交易所？
(1)CBOT(2)CME(3)NYMEX(4)SIMEX----(2)15 T-Bond期貨目前市價(jià)為12008，客戶就想賣出，但賣價(jià)不能低於118-07，則客戶應(yīng)以下列何種委託單來下單？
(1)停損買單(2)停損賣單(3)停損限價(jià)買單(4)停損限價(jià)賣單----(4)16交易人向僅提撥新臺(tái)幣五千萬元營(yíng)運(yùn)資金兼營(yíng)期貨的證券商開戶，則交易人可以下單的期貨契約範(fàn)圍為何？(1)只能交易本土股價(jià)指數(shù)期貨
(2)所有經(jīng)證券暨期貨管理委員會(huì)核準(zhǔn)準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)、外股價(jià)指數(shù)期貨
(3)所有經(jīng)證券暨期貨管理委員會(huì)核準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)、外金融期貨
(4)所有經(jīng)證券暨期貨管理委員會(huì)核準(zhǔn)的國(guó)內(nèi)、外期貨----(1)17在美國(guó)，監(jiān)督期貨交易所之聯(lián)邦機(jī)構(gòu)為：
(1)證券暨期貨管理委員會(huì)（SFC）(2)商品期貨交易管理局（CFA）
(3)商品期貨交易委員會(huì)（CFTC）(4)美國(guó)期貨公會(huì)（NFA）----(3)18期貨交易之標(biāo)的商品所有權(quán)在何時(shí)移轉(zhuǎn)？
(1)當(dāng)期貨契約平倉時(shí)(2)到期實(shí)物交割時(shí)
(3)繳交原始保證金時(shí)(4)第一通知日開始----(2)19當(dāng)期貨商經(jīng)營(yíng)不善，費(fèi)用過高，致使其資金週轉(zhuǎn)不靈而倒閉，則其客戶權(quán)益是否有保障？
(1)由於客戶的保證金是存在該期貨商名下，故期貨商的債權(quán)人有權(quán)利扣押保證金專戶之 存款，客戶權(quán)益因而受損
(2)結(jié)算所將沒收倒閉期貨商的客戶保證金專戶，客戶權(quán)益將受損
(3)其他結(jié)算會(huì)員將會(huì)要求瓜分倒閉期貨商保證金專戶之存款，客戶權(quán)益因而受損
(4)倒閉期貨商會(huì)將客戶保證金專戶之存款及明細(xì)後臺(tái)帳務(wù)移給其他期貨商，客戶只是換由另一家期貨商服務(wù)，客戶的權(quán)益不會(huì)受損----(4)20期貨交易人對(duì)下列何種損失需負(fù)責(zé)？
(1)只負(fù)責(zé)原始保證金
(2)只負(fù)責(zé)維持保證金
(3)只負(fù)責(zé)變動(dòng)保證金
(4)需負(fù)責(zé)契約全部?jī)r(jià)值----(4)21臺(tái)灣期貨交易所的臺(tái)灣加權(quán)股價(jià)指數(shù)期貨，交易所的系統(tǒng)接受之訂單種類為：
(1)限價(jià)單、停損單
(2)限價(jià)單、停損限價(jià)單
(3)限價(jià)單、市價(jià)單
(4)市價(jià)單、停損單----(3)22美國(guó)CBOT的長(zhǎng)期30年政府公債期貨選擇權(quán)（T-Bond Options）之最小跳動(dòng)單位價(jià)值為：
(1)31.25美元(2)15.625美元
(3)25美元(4)10美元----(2)23臺(tái)灣期貨交易所的臺(tái)灣加權(quán)股價(jià)指數(shù)期貨的契約月份為：
(1)三、六、九、十二月和當(dāng)月、次月
(2)連續(xù)兩個(gè)近月和連續(xù)四個(gè)季月
(3)連續(xù)兩個(gè)近月和連續(xù)三個(gè)季月(4)當(dāng)月、次月和連續(xù)二個(gè)季月----(3)24下列何者是達(dá)到完美避險(xiǎn)（Perfect Hedge）之必要條件？
(1)基差擴(kuò)大
(2)基差不變
(3)基差縮小
(4)與基差無關(guān)----(2)25下列何種狀況，避險(xiǎn)者可以構(gòu)建空頭避險(xiǎn)（Short Hedge）來規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格未來波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)？
(1)已持有現(xiàn)貨部位(2)未來某一時(shí)間將賣出現(xiàn)貨部位
(3)A、B皆可
(4)已賣空現(xiàn)貨部位----(3)26下列何人會(huì)採取多頭避險(xiǎn)？
(1)半導(dǎo)體出口商
(2)發(fā)行公司債的公司
(3)預(yù)期未來持有現(xiàn)貨者
(4)開採銅的礦商----(3)27若張三進(jìn)行空頭避險(xiǎn)，請(qǐng)問下列何種基差變化，張三會(huì)有利潤(rùn)？
(1)由3元
(2)+ 3元
(3)23。十一月時(shí)，公司債順利以9628之價(jià)格結(jié)清公債期貨部位，合併計(jì)算後，每百元公司債之募集價(jià)格為：
(1)9430(3)9820----(4)32臺(tái)灣投資者若持有相當(dāng)分散的投資組合，則下列那一交易所之臺(tái)股指數(shù)期貨之避險(xiǎn)效果較佳？
(1)TAIFEX(2)SIMEX(3)CME(4)HKFE----(1)33某甲認(rèn)為A股票將優(yōu)於大盤走勢(shì)，卻又無法預(yù)知大盤之漲跌方向，為了凸顯A股之優(yōu)勢(shì)，並消除整體股市之風(fēng)險(xiǎn)，在買進(jìn)A股時(shí)，應(yīng)同時(shí)在股價(jià)指數(shù)期貨上選?。?/p>
(1)買方部位
(2)賣方部位
(3)買方及賣方部位均可
(4)買方及賣方部位均無助益----(2)34某期貨交易人在逆價(jià)市場(chǎng)時(shí)，認(rèn)為基差將縮小，則應(yīng)：
(1)買進(jìn)近月契約，同時(shí)買進(jìn)遠(yuǎn)月契約
(2)賣出近月契約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)月契約
(3)買進(jìn)近月契約，同時(shí)賣出遠(yuǎn)月契約
(4)賣出近月契月，同時(shí)買進(jìn)遠(yuǎn)月契約----(4)----(4)
35某避險(xiǎn)者在小麥期貨上採買方避險(xiǎn)，若基差由每單位25美分
(3)+ 5美分
(4)$4.02(2)+ $4.02(3)+ $2.01
(4)50%(3)-25%(4)+ 25%----(2)
76下列何者為期貨合約之特色？
(1)集中市場(chǎng)交易
(2)標(biāo)準(zhǔn)化契約
(3)以沖銷交易了結(jié)部位
(4)以上皆是----(4)77能作為避險(xiǎn)的前題是現(xiàn)貨與期貨的價(jià)格：
(1)以相反的方向變動(dòng)
(2)以相同的方向及數(shù)量變動(dòng)
(3)大致上以相近的數(shù)量在同方向變動(dòng)
(4)由交易所規(guī)定----(3)78下列描述「期貨營(yíng)業(yè)員」何者不正確？
(1)為期貨經(jīng)紀(jì)商之業(yè)務(wù)代表
(2)因期貨操作難度高，故可代客操作
(3)提供客戶所需市場(chǎng)價(jià)格資訊
(4)接受客戶的委託單轉(zhuǎn)給發(fā)單人員並回報(bào)交易結(jié)果----(2)79在臺(tái)灣進(jìn)行國(guó)外期貨當(dāng)日沖銷交易應(yīng)：
(1)頇事先聲明
(2)不頇事先聲明
(3)保證金不能減少
(4)以上皆非----(1)80下列何者是解決在倉期貨合約的方式？
(1)現(xiàn)金或?qū)嵨锝桓?/p>
(2)平倉或反向交易
(3)EFP（Exchange-for-physical）
(4)以上皆是----(4)81美國(guó)期貨市場(chǎng)中，交易量最大的股價(jià)指數(shù)期貨是：
(1)S&P 500指數(shù)
(2)道瓊工業(yè)指數(shù)
(3)NASDAQ指數(shù)
(4)Nikkei 225指數(shù)----(1)82在美國(guó)，期貨交易保證金可以用何者繳交？（Ⅰ）現(xiàn)金（Ⅱ）債券（Ⅲ）股票
(1)僅（Ⅰ）(2)僅（Ⅰ）、（Ⅱ）(3)（Ⅰ）、（Ⅱ）、（Ⅲ）
(4)僅（Ⅱ）、（Ⅲ）----(3)83在美國(guó)，下列那一個(gè)委員會(huì)負(fù)責(zé)期貨交易爭(zhēng)端之處理？
(1)仲裁委員會(huì)
(2)交易廳委員
會(huì)
(3)商業(yè)行為委員會(huì)(4)以上皆非----(1)84我國(guó)期貨交易稅課徵之稅率為千分之：
(1)0.25～1.5(2)1.5～2.5 0.75～1.5----(1)
(3)0.25～0.5(4)85所謂「炒單」（Churning）是指：
(1)過量交易以獲得不當(dāng)交易傭金
(2)故意拉抬價(jià)格以獲取利益
(3)當(dāng)日沖銷賺取價(jià)差
(4)未進(jìn)入期交所交易之對(duì)作行為----(1)86外匯期貨EFP（期貨與現(xiàn)貨互換）交易是採用下列那一種交易方式？
(1)交易所人工喊價(jià)(2)電子撮合交易
(3)雙方議價(jià)
(4)交易所規(guī)定----(3)87下列何者有權(quán)最後訂定期貨交易之客戶保證金？
(1)期貨經(jīng)紀(jì)商
(2)期貨交易所
(3)期貨結(jié)算商(4)主管機(jī)關(guān)----(1)88若1999年4月30日白銀之現(xiàn)貨價(jià)格為500美分，當(dāng)日收盤十二月份白銀期貨合約之結(jié)算價(jià)格為550美分，估計(jì)4月30日至12月到期期間為8個(gè)月，假設(shè)年利率為12%，如果白銀的儲(chǔ)藏成本為5美分，則十二月份白銀期貨合約之理論價(jià)格為多少？
(1)540美分
(2)545美分
(3)550美分
(4)555美分----(2)89接上題，則一般的套利者將採何種套利策略？
(1)賣十二月份白銀期貨，借錢（賣債券），買白銀現(xiàn)貨
(2)買十二月份白銀期貨，借錢（賣債券），買白銀現(xiàn)貨
(3)買十二月份白銀期貨，存錢（買債券），賣白銀現(xiàn)貨
(4)賣十二月份白銀期貨，存錢（買債券），賣白銀現(xiàn)貨----(1)90下列何者描述「競(jìng)價(jià)公開」之意義有誤？
(1)芝加哥期貨交易所（CBOT）公開喊價(jià)（Open Outcry）黃豆期貨契約
(2)臺(tái)灣證券交易所電腦撮合臺(tái)塑股票
(3)古董拍賣市場(chǎng)敲板式拍賣古董
(4)進(jìn)出口廠商訂定契約達(dá)成交易----(4)91當(dāng)停損委託單生效（即觸及市價(jià)）而未能成交時(shí)，該委託單即等於何種委託單？
(1)限價(jià)單（Limit Order）
(2)市價(jià)單（MKT）
(3)當(dāng)日委託單（Day Order）
(4)收盤市價(jià)委託（MOC）----(2)92 CBOT規(guī)定，如果某一期貨合約在三個(gè)契約月份上連續(xù)三天漲停，則新的價(jià)格限制為前一價(jià)格限制之：
(1)120%(2)150%(3)200%
(4)250%----(2)93在美國(guó)，期貨交易人請(qǐng)求損失賠償?shù)淖罡呓痤~為：
(1)損失的2倍
(2)損失的5倍
(3)無上限
(4)損失的10倍----(3)94期貨交易所採定盤方式交易者為：
(1)新加坡商品交易所（SICOM）
(2)東京工業(yè)品交易所（TOCOM）
(3)倫敦金屬交易所（LME）
(4)國(guó)際石油交易所（IPE）----(2)95 1998年修正後的S&P 500股價(jià)指數(shù)期貨，其每口合約規(guī)格為股價(jià)指數(shù)乘上：
(1)500美元
(2)250美元
(3)125美元
(4)200美元----(2)96下列何者為非？
(1)CPO可吸收個(gè)別客戶之資金
(2)美國(guó)CFTC之委員係由總統(tǒng)提名
(3)NFA為美國(guó)期貨業(yè)者之自律組織
(4)在美國(guó)，有合格之FCM保證，IB就沒有最低資本額之限制----(均給分)
97當(dāng)期貨商替客戶強(qiáng)迫平倉時(shí)，若平倉後造成超額損失（Overloss），此部份之損失應(yīng)由誰來承擔(dān)？
(1)客戶
(2)期貨商
(3)交易所
(4)結(jié)算所----(1)98有關(guān)「概括授權(quán)帳戶」（Discretionary Account）之規(guī)定，下列何者為是？
(1)在代為下單之前，被授權(quán)人頇先照會(huì)帳戶所有人
(2)在美國(guó)，對(duì)被授權(quán)人之期貨業(yè)務(wù)資歷有所規(guī)定
(3)期貨商以廣告招攬概括授權(quán)帳戶時(shí)，必頇明示被授權(quán)人和帳戶所有人之關(guān)係
(4)帳戶所有人可以書面或電話等可認(rèn)證之方式來取消授權(quán)關(guān)係----(2)99下列描述「仲介經(jīng)紀(jì)商」（Introducing Broker）何者不正確？
(1)為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶
(2)可接受客戶資金
(3)在美國(guó)若被所屬期貨經(jīng)紀(jì)商保證之仲介經(jīng)紀(jì)商，無最低資本額限制
(4)在美國(guó)若不被所屬期貨經(jīng)紀(jì)商保證之仲介經(jīng)紀(jì)商，則有最低資本額限制----(2)100下列對(duì)「臺(tái)灣期貨交易所」之描述，何者為正確？
(1)公司制、非營(yíng)利事業(yè)機(jī)構(gòu)
(2)會(huì)員制、非營(yíng)利事業(yè)機(jī)構(gòu)
(3)公司制、具公益色彩之營(yíng)利事業(yè)機(jī)構(gòu)
(4)會(huì)員制、具公益色彩之營(yíng)利事業(yè)機(jī)構(gòu)----(3)
第二篇：期貨交易實(shí)務(wù)作業(yè)5
《期貨交易實(shí)務(wù)》作業(yè)5
填空題
1、期權(quán)交易與期貨交易的區(qū)別有：交易標(biāo)的物不同；買賣雙方的權(quán)利義務(wù)不同；承擔(dān)的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)不同；履約保證金的規(guī)定不同；交割保證金的規(guī)定不同；交割方式不同。
2、期權(quán)按購買者要求行使其權(quán)利的時(shí)間不同可分為歐式期權(quán)和 美式期權(quán)；從匯率和利率角度可分為 場(chǎng)外期權(quán)和場(chǎng)內(nèi)期權(quán)。
3、金融期權(quán)市場(chǎng)可分為看漲市場(chǎng)和看跌市場(chǎng)。
4、現(xiàn)貨期權(quán)市場(chǎng)上的期權(quán)交易種類有：現(xiàn)貨期權(quán)交易、交易和期貨期權(quán)交易；期貨期權(quán)市場(chǎng)上的期權(quán)交易種類有：外匯期權(quán)交易、股票指數(shù)期權(quán)交易和利率期貨交易。
5、“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范”是我國(guó)政府監(jiān)督管期貨市場(chǎng)的指導(dǎo)方針。
6、從20世紀(jì)80年代開始，期權(quán)期貨出現(xiàn)了，這是一種特殊的交易品種，買賣的對(duì)象實(shí)際上是一種權(quán)利。
7、美國(guó)期貨市場(chǎng)的監(jiān)督體系以“三級(jí)管理體制”模式為主，即政府監(jiān)管、期貨行業(yè)協(xié)會(huì)自律與期貨交易所自我管理三者有機(jī)結(jié)合，相互作用，相互制約。
二、選擇題
1、期權(quán)交易的種類，從履約期限上劃分，可分為（B）。
A買進(jìn)期權(quán)、賣出期權(quán)B歐式期權(quán)、美式期權(quán)
C現(xiàn)貨期權(quán)、期貨期權(quán)D多頭期權(quán)、雙向期權(quán)
2、期貨市場(chǎng)的管理是很重要的，美國(guó)期貨協(xié)會(huì)屬于（A）。
A行業(yè)的自律管理機(jī)構(gòu)B期貨經(jīng)紀(jì)公司的管理機(jī)構(gòu)
C期貨交易所的管理機(jī)構(gòu)D國(guó)家的期貨市場(chǎng)管理機(jī)構(gòu)
3、虛值期權(quán)的價(jià)格（A）。
A只包括內(nèi)存價(jià)值B只包括時(shí)間價(jià)值
C由內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值相加D由內(nèi)在價(jià)值與時(shí)間價(jià)值相減
4、若某投資者預(yù)期某種標(biāo)的物價(jià)格將下降，他可以（C）。
A賣出看期權(quán)B賣出看漲期權(quán)C買入看跌期權(quán)D買入看漲期權(quán)
5、看跌期權(quán)賣出者被要求執(zhí)行期權(quán)后，會(huì)取得（A）。
A相關(guān)期貨的空頭B相關(guān)期貨的多頭C相關(guān)期權(quán)的空頭D相關(guān)期權(quán)的多頭
6、期權(quán)交易中的兩個(gè)基本合同是（BD）。
A美國(guó)型期權(quán)合同B看漲期權(quán)合同C歐洲型期權(quán)合同D看跌期權(quán)合同
7、合同買入者獲得了在到期以前按協(xié)議價(jià)格購買合同規(guī)定的某種金融工具的權(quán)利，這種行為稱之為（C）。
A買入看跌期權(quán) B賣出看漲期權(quán) C買入看漲期權(quán) D賣出看跌期權(quán)
8、如果合同的買方要求執(zhí)行看漲期權(quán)，合同賣方有責(zé)任在到期日前按協(xié)議價(jià)格出售合同規(guī)定的某種金融工具，這種行為稱之為（D）。
A賣出看跌期權(quán)B買入看漲期權(quán)C買入看跌期權(quán)D賣出看漲期權(quán)
9、合同買入者獲得了在到期前按協(xié)議價(jià)格出售合同規(guī)定的某種金融工具的權(quán)利，這種行為稱之為（D）。
A買入看漲期權(quán)B賣出看跌期權(quán)C賣出看漲期權(quán)D買入看跌期權(quán)
10、如果合同買方要求執(zhí)行看跌期權(quán)，合同賣方有責(zé)任在到期前按協(xié)議價(jià)格購買合同規(guī)定的某種金融工具，這種行為稱之為（D）。
A賣出看漲期權(quán)B買入看漲期權(quán)C買入看跌期權(quán)D賣出看跌期權(quán)
11、在期貨交易中，需要支付保證金的是合同的（C）。
A合同的買方B合同的賣方C合同的雙方D合同的任一一方均可
12、在期權(quán)交易中，需要支付保證金的是合同的（A）。
A合同的賣方B合同的買方C合同的雙方D以上都不對(duì)
13、從風(fēng)險(xiǎn)來源的主體角度劃分，期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括（ABC）。
A政府的風(fēng)險(xiǎn)B期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)C期貨經(jīng)紀(jì)公司的風(fēng)險(xiǎn)D信用風(fēng)險(xiǎn)
14、期貨市場(chǎng)獨(dú)特的交易制度（BC）使期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)得以控制。
A漲跌停板制度B最大持倉限額制度C大戶報(bào)告制度D以小博大的制度
15、（B）是會(huì)員單位對(duì)每筆新開倉交易必須交納的保證金。
A基礎(chǔ)保證金B(yǎng)初始保證金C追加保證金D變更追加保證金
三、判斷題
1、期貨權(quán)買賣雙方權(quán)利和義務(wù)是對(duì)等的。（×）
2、期權(quán)買賣雙方都要交納一定比例的履約保證金。（√）
3、期權(quán)剩余期限的長(zhǎng)短只影響期權(quán)的時(shí)間價(jià)值。（×）
4、買進(jìn)一張看漲期權(quán)可以有買進(jìn)一張同類型的看跌期權(quán)來矛以對(duì)沖。（×）
5、若某標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格上漲，則買進(jìn)看漲期權(quán)者或賣出看跌期權(quán)者都可獲利。（×）
6、期權(quán)對(duì)于買方是權(quán)利，對(duì)于賣方來說則要承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。（√）
7、期權(quán)是一種選擇權(quán)，買方既可以買入買權(quán)，也可以買入賣權(quán)，也可以同是買入買權(quán)和賣權(quán)。（×）
8、美式期權(quán)的買方只有在合同到期日才能執(zhí)行自己的權(quán)利。（√）
9、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性，因此，是不可測(cè)的。（×）
10、期權(quán)對(duì)于合同的雙方來說既是權(quán)利又是義務(wù)。（）
11、期權(quán)的買方離享有權(quán)利是因?yàn)槠湎蚱跈?quán)的賣方支付保險(xiǎn)費(fèi)。（）
12、只有期權(quán)的賣方繳納保證金而沒有買方繳納保證金，原因是賣方才承擔(dān)義務(wù)。（）
13、期權(quán)的買方向賣方支付了保險(xiǎn)費(fèi)，因而買方只享有權(quán)利而不承擔(dān)義務(wù)。（）
14、期權(quán)交易和期貨交易的結(jié)算方式相同。（）
15、期權(quán)的買方向賣方支付的保險(xiǎn)費(fèi)，也叫期權(quán)費(fèi)或期權(quán)價(jià)格，它不同于協(xié)議價(jià)格。（）
16、股票基本期權(quán)交易是現(xiàn)貨期權(quán)交易，股票指數(shù)期權(quán)交易是期貨期權(quán)交易。（）
17、外匯期權(quán)交易，是指交易雙方按合同規(guī)定的條件，買賣將來購進(jìn)或出售某種貨幣資產(chǎn)的權(quán)利，從而期權(quán)的賣方獲得了一種權(quán)利而不是義務(wù)。（）
18、風(fēng)險(xiǎn)基金是由政府出資建立用于防范期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的。（×）
19、美國(guó)的期貨市場(chǎng)“三級(jí)監(jiān)管”是典型的分權(quán)式管理模式。（×）
20、大戶報(bào)告制度既適用于投機(jī)者，雙適用于套期保值者。（√）
四、簡(jiǎn)答題
1、期權(quán)價(jià)格是由哪些部分構(gòu)成的？
答：盡管在現(xiàn)實(shí)期權(quán)交易中，期權(quán)價(jià)格受到多種因素復(fù)雜的影響，但從理論上說，它是由兩個(gè)部分構(gòu)成的：一是內(nèi)在價(jià)值；二是時(shí)間價(jià)值。
內(nèi)在價(jià)值：內(nèi)在價(jià)值，也稱“履約價(jià)值”，是指期權(quán)合約本身在現(xiàn)時(shí)所具有的價(jià)值，也就是期權(quán)購買者如果立即執(zhí)行該期權(quán)所能獲得的收益。
時(shí)間價(jià)值：所謂期權(quán)的“時(shí)間價(jià)值”，也稱“外在價(jià)值”是指期權(quán)買方購買期權(quán)而實(shí)際付出的期權(quán)費(fèi)超過該期權(quán)之內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值。期權(quán)買方之所以樂于支付那部分額外的期權(quán)費(fèi)，是因?yàn)樗ＭS著時(shí)間的推移和市場(chǎng)價(jià)格的變動(dòng)，該期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值有機(jī)會(huì)得以增加，從而使虛值期權(quán)或平價(jià)期權(quán)變?yōu)閷?shí)值期權(quán)，或使實(shí)值期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值進(jìn)一步增加。一般來講，期權(quán)合約剩余的有效時(shí)間越長(zhǎng)，即到期日越遠(yuǎn)，其時(shí)間價(jià)值越大。反之，時(shí)間價(jià)值也越小。
2、期權(quán)交易的最基本策略有哪些？
答：⑴買進(jìn)看漲期權(quán)；⑵賣出看漲期權(quán)；⑶買進(jìn)看跌期權(quán)；⑷賣出看跌期權(quán)。
3、期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)成因有哪些？
答：期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的成因是多元化，多層次的。期貨價(jià)格波動(dòng)和期貨市場(chǎng)參與者是形成風(fēng)險(xiǎn)的核心因素。從期貨交易起源與期貨交易特征分析，其風(fēng)險(xiǎn)成因主要有四方面：⑴價(jià)格波動(dòng)；⑵杠桿效應(yīng)；⑶非理性投機(jī)；⑷市場(chǎng)機(jī)制不健全。
期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)蘊(yùn)藏于期貨價(jià)格波動(dòng)之中，價(jià)格波動(dòng)是形成期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的核心因素。價(jià)格的波動(dòng)使投資者的預(yù)期收益可能受損。造成投資風(fēng)險(xiǎn)，因此，波動(dòng)的價(jià)格是期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)最直接，最具表象的因素。影響期貨價(jià)格的因素自然也成為形成期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的潛在因素。期貨市場(chǎng)價(jià)格受諸多因素的影響，既受客觀上的供求關(guān)系的影響，又受主觀上的市場(chǎng)投機(jī)和市場(chǎng)參與者心里預(yù)期的影響，同時(shí)還受諸如自然災(zāi)害、政府政策變動(dòng)及國(guó)際間政治沖突等突法時(shí)間的影響。
期貨市場(chǎng)由期貨交易所、結(jié)算所、經(jīng)紀(jì)公司和投資者（客戶）組成，他們?cè)谄谪浗灰字械男袨?，在四個(gè)不同層次上形成風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的潛在因素。
4、我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的指導(dǎo)方針和原則是什么？
答：我國(guó)期貨市場(chǎng)的發(fā)展必須堅(jiān)持“法制、監(jiān)管、自律、規(guī)范” 的方針。這一方針的核心是期貨市場(chǎng)的規(guī)范化。它要求在法制的基礎(chǔ)上，通過監(jiān)管、自律達(dá)到期貨市場(chǎng)規(guī)范化的目的。
“公開、公平、公正”是我國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)管的原則。這一原則的實(shí)現(xiàn)，客觀上要建立一套完整的期貨法制制度，集中統(tǒng)一的監(jiān)管體制，高效安全的市場(chǎng)體系，切實(shí)可行的行業(yè)自律機(jī)制。
五、案例分析
某投資者持有約100萬美元的美國(guó)藍(lán)籌股投資組合，美國(guó)股市近幾年一直處于強(qiáng)勁牛市中，S&P500指數(shù)升到了1000點(diǎn)的新高點(diǎn)，該投資者面臨兩難選擇：一方面，股市漲升太多太久，隨時(shí)可能大幅回調(diào)；另一方面，股市運(yùn)行于良好的上升軌道中，并無回調(diào)或轉(zhuǎn)勢(shì)跡象，貿(mào)然出貨，很可能錯(cuò)失后續(xù)行情。于是，該投資者買入4張敲定價(jià)格為1000點(diǎn)的S&P500指數(shù)看跌期權(quán)，請(qǐng)用圖解法對(duì)此組合進(jìn)行盈虧盈利分析。（設(shè)權(quán)利金為ａ）
解：若股市下跌，則該投資者執(zhí)行看跌期權(quán)，賣出S&P500指數(shù)期貨合約，平倉或到期現(xiàn)金結(jié)算。
可獲利為（1000－L）×250×4＝1000（1000－L）美元。但需考慮付出期權(quán)權(quán)利金4a和因股市下跌投資組合遭受的損失，則最后損益為：1000（1000－L）－4a－股票市值損失額＝ 1000（1000－L）－4a－SL。
若股市上漲，該投資者會(huì)選擇不執(zhí)行期權(quán)，最后損益＝股票市值增長(zhǎng)額－4a＝ SG－4a。
由于損益跟指數(shù)漲跌成線性比例，所以若股市下跌，SL＝b（1000－L），其中b為常數(shù)。設(shè)想若L＝0，則SL＝b（1000－L）＝1000 b＝100萬（美元），所以b＝1000，SL＝1000（1000－L）。設(shè)要買c張看跌期權(quán)才能彌補(bǔ)股市下跌帶來的損失，則最后損益＝（1000－L）×250×c－4a－SL＝（1000－L）×250×c－1000（1000－L）≥0，則c≥4
第三篇：《外匯交易理論與實(shí)務(wù)》
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外匯交易實(shí)驗(yàn)指導(dǎo)書
編寫：陳冰
郁洪良
金融學(xué)院金融實(shí)踐教學(xué)部
2006年8月
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第一章
本課程實(shí)驗(yàn)的意義、目的和要求
《外匯交易實(shí)務(wù)》實(shí)驗(yàn)教學(xué)是金融學(xué)專業(yè)學(xué)生“實(shí)踐教學(xué)”內(nèi)容之一，是面向金融專業(yè)本科生的選修課程。在培養(yǎng)學(xué)生的教學(xué)計(jì)劃中，是將金融專業(yè)相關(guān)課程融會(huì)貫通、有機(jī)地結(jié)合在一起，將理論知識(shí)與實(shí)際問題相結(jié)合的專業(yè)實(shí)驗(yàn)課程。主要針對(duì)金融學(xué)院并選擇模擬交易的學(xué)生。
本實(shí)驗(yàn)的目的在于：
1、提供證券投資實(shí)踐的機(jī)會(huì)，深化學(xué)生在《證券投資學(xué)》、《期貨與期權(quán)》、《金融工程概論》、《國(guó)際金融學(xué)》等專業(yè)課程中學(xué)到的投資的基本概念和得到交易的基本程序與方法，通過對(duì)世華財(cái)訊外匯模擬交易系統(tǒng)各個(gè)功能模塊的具體操作，使學(xué)生深入理解與掌握外匯交易實(shí)務(wù)中所涉及的基本概念與常用詞匯，把握各類外匯交易的基本特點(diǎn)與交易常識(shí)。
2、通過上機(jī)實(shí)驗(yàn)，使學(xué)生掌握外匯交易的主要操作流程，學(xué)習(xí)匯率預(yù)測(cè)的基本分析方法，提高外匯投資技巧與決策能力。
3、幫助學(xué)生在實(shí)驗(yàn)中獲取知識(shí)，在實(shí)踐中增長(zhǎng)才干，鞏固、深化書本、課堂所學(xué)的理論業(yè)務(wù)知識(shí)，縮短課堂與社會(huì)實(shí)務(wù)部門的距離，縮短實(shí)際工作中的磨合期。
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第二章 課程實(shí)驗(yàn)要求的知識(shí)準(zhǔn)備
本課程實(shí)驗(yàn)要求學(xué)生已經(jīng)學(xué)習(xí)了金融學(xué)的相關(guān)專業(yè)課程，如《國(guó)際金融學(xué)》、《證券投資學(xué)》、《金融工程學(xué)》等，掌握投資的基本概念和交易方法。
具體包括：
1．外匯及匯率的基礎(chǔ)知識(shí)。
? 外匯、匯率的概念
? 匯率的種類，各種匯率的計(jì)算方法 2．外匯交易的相關(guān)知識(shí)。
? 即期交易的概念和特點(diǎn) ? 遠(yuǎn)期交易的概念和特點(diǎn)
? 外匯期貨交易的概念和特點(diǎn)，以及保證金制度對(duì)期貨交易的影響 ? 外匯期權(quán)交易的概念和特點(diǎn)，期權(quán)買賣雙方的成本收益情況 3．外匯交易的技術(shù)分析
? 掌握各種技術(shù)指標(biāo)的含義以及分析方法 4．外匯交易的基本面分析
? 掌握各種基本面分析因素的含義以及分析方法 5．金融產(chǎn)品的定價(jià)原理
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第三章 分實(shí)驗(yàn)的主要指導(dǎo)內(nèi)容
實(shí)驗(yàn)一 外匯實(shí)盤模擬交易入門
一、實(shí)驗(yàn)?zāi)康?/p>
1、熟悉外匯交易幣種、交易匯率類型及有關(guān)匯市報(bào)價(jià)；
2、掌握現(xiàn)貨外匯交易（實(shí)盤交易）的基本流程、分析方法及相關(guān)術(shù)語；
3、能夠解讀外匯行情、利用分析軟件對(duì)外匯走勢(shì)作出合理判斷，并順利實(shí)現(xiàn)外匯買賣的即時(shí)與委托交易的模擬操作。
二、實(shí)驗(yàn)要求
1、登陸外匯模擬交易系統(tǒng)、建立個(gè)人資料、熟悉系統(tǒng)的各主要功能模塊；
2、分析外匯行情，做出買入賣出外匯的即時(shí)交易或委托交易決策并正確進(jìn)行下單（或撤單等）操作；
3、對(duì)每筆交易記錄理由，根據(jù)交易記錄及交易成績(jī)定期進(jìn)行分析小結(jié)，并最終形成實(shí)盤交易模擬部分的實(shí)驗(yàn)報(bào)告。
三、實(shí)驗(yàn)步驟
（一）客戶端程序的安裝 1．安裝文件
模擬外匯客戶端.exe 2．安裝過程
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1）執(zhí)行“模擬外匯客戶端.exe”程序，程序自動(dòng)安裝。出現(xiàn)圖1.1.1 所示時(shí)，請(qǐng)根據(jù)提示輸入名稱和公司名稱，并單擊“下一步”。如圖1.1.1 所示：
圖1.1.1 2）進(jìn)入“選擇目的地位置”對(duì)話框，點(diǎn)擊“更改”在彈出的“選擇文件夾”對(duì)話框中根據(jù)需要選擇安裝路徑（如圖1.1.2 所示），或直接單擊“下一步”將程序安裝在默認(rèn)路徑。
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圖1.1.2 3）繼續(xù)執(zhí)行“下一步”，系統(tǒng)自動(dòng)安裝，如圖1.1.3 所示。
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圖1.1.3 4）安裝程序提示“輸入服務(wù)器地址”時(shí)，請(qǐng)輸入服務(wù)器IP 地址，如圖1.1.4 所示。
端口號(hào)不需修改。
圖1.1.4 5）安裝完成后，在桌面生成快捷圖標(biāo)
（二）登錄與退出 1．登錄。
用戶在Windows 系統(tǒng)中，依次點(diǎn)擊“開始—>程序模擬外匯客戶端模擬外匯客戶端”，或直接雙擊桌面快捷圖標(biāo)，系統(tǒng)彈出“世華財(cái)訊模擬外匯交易系統(tǒng)（客戶端）”窗口，如圖1.2.1 所示。然后輸入登錄名稱及密碼，單擊確認(rèn)。
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圖1.2.1 注：一個(gè)用戶名在同一時(shí)刻只允許一個(gè)登錄。同一個(gè)用戶名的第二個(gè)登錄將被提示用戶已在線。
2．修改登錄密碼和個(gè)人信息 6）修改密碼
進(jìn)入首頁，點(diǎn)擊“密碼修改”，進(jìn)入密碼修改模塊操作區(qū)，如圖1.2.2 所示。輸入舊密碼，并兩次輸入新密碼，即可修改密碼。
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圖1.2.2 7）更新個(gè)人資料
點(diǎn)擊“更改信息”，進(jìn)入更改信息模塊操作區(qū)，如圖1.2.3 所示。輸入昵稱、姓名、性別即可修改個(gè)人信息（其他信息暫時(shí)不能修改，只能查看），并在首頁顯示如圖1.2.4 所示。
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圖1.2.4 3．退出
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單擊主界面右上角系統(tǒng)關(guān)閉的快捷按鈕，系統(tǒng)退出。a)界面
登錄成功后，系統(tǒng)進(jìn)入“世華模擬外匯交易系統(tǒng)（客戶端）”主界面，如圖1.3.1 所示，界面上方為功能模塊區(qū)，系統(tǒng)設(shè)有交易、排行幫、切換、在線咨詢共四個(gè)模塊；界面下方為每個(gè)功能模塊操作區(qū)，顯示每個(gè)功能模塊對(duì)應(yīng)的詳細(xì)內(nèi)容。
首頁顯示圖中的基本概念釋義： 1）實(shí)盤交易（現(xiàn)貨外匯交易）
現(xiàn)貨交易是大銀行之間，以及大銀行代理大客戶的交易，買賣約定成交后，最遲在兩個(gè)營(yíng)業(yè)日之內(nèi)完成資金收付交割。本實(shí)驗(yàn)課的核心是介紹國(guó)內(nèi)銀行面向個(gè)人推出的、適于大眾投資者參與的個(gè)人外匯交易。
個(gè)人外匯交易，是指?jìng)€(gè)人委托銀行，參照國(guó)際外匯市場(chǎng)實(shí)時(shí)匯率，把一種外幣買賣成另一種外幣的交易行為。由于投資者必須持有足額的要賣出外幣，才能--------------------------精品
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進(jìn)行交易，較國(guó)際上流行的外匯保證金交易缺少保證金交易的賣空機(jī)制和融資杠桿機(jī)制，因此也被稱為實(shí)盤交易。2）浮動(dòng)盈虧 3）限價(jià)匯率
限價(jià)匯率是客戶在定單中規(guī)定的買者愿意買的最高價(jià)格或賣者愿意賣的最低價(jià)格。
限價(jià)定單是按客戶確定的價(jià)格或履約時(shí)間的價(jià)格進(jìn)行外匯合同買賣的定單。4）止損匯率
止損定單是指在高于當(dāng)時(shí)市價(jià)的某一既定水平停止買進(jìn)，低于當(dāng)時(shí)市價(jià)的某一既定水平停止賣出的指令。相應(yīng)地，其中所規(guī)定的既定水平匯率即為止損匯率。這種定單常用于對(duì)沖或形成外匯頭寸，最通常的用途是減少虧損。a)了解“行情信息” i.操作程序
1.點(diǎn)擊頂部交易按鈕，進(jìn)入交易頁面。頁面左側(cè)是行情信息區(qū)域，顯示產(chǎn)品的最新行情信息，刷新時(shí)間由服務(wù)器設(shè)定。（如圖1.4.1）
買入賣出設(shè)置
行情信息
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圖1.4.1 2.行情有兩種分類方式，一種是按名字排序，即點(diǎn)擊按幣種排序，或者點(diǎn)擊鼠標(biāo)右鍵，然后在彈出菜單里面選擇要顯示的幣種。
3.點(diǎn)擊彈出菜單里的自選產(chǎn)品子菜單，可以進(jìn)行自選產(chǎn)品顯示，如圖1.4.2。先選擇左邊產(chǎn)品列表里面的產(chǎn)品（可以復(fù)選），然后點(diǎn)擊增加按鈕，選擇好的產(chǎn)品即被添加到右邊的已選擇產(chǎn)品中，自選產(chǎn)品最多可以顯示8 個(gè)，不可以重復(fù)選擇相同產(chǎn)品。
4.點(diǎn)擊確定則自選產(chǎn)品被保存，以后點(diǎn)擊自選產(chǎn)品列表即顯示。圖1.4.2
圖1.4.2--------------------------精品
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第四篇：廣告理論與實(shí)務(wù)
1（1）商品廣告（2）企業(yè)廣告（3）商品、企業(yè)結(jié)合廣告（4）觀念廣告； 按廣告主分類：（1）制造商廣告（2）批發(fā)商廣告（3）零售商廣告；按廣告的方式分類：（1）報(bào)道式廣告（2）勸導(dǎo)式廣告（3）提醒式廣告
2、廣告調(diào)查的內(nèi)容：（1）環(huán)境調(diào)查（2）消費(fèi)者調(diào)查（3）產(chǎn)品調(diào)查（4）媒介調(diào)查（5）企業(yè)形象調(diào)查（6）廣告效果調(diào)查
3、廣告調(diào)查的方法：（1）文獻(xiàn)法（2）觀察法（3）實(shí)驗(yàn)法（4）訪問法（5）問卷法（6）抽樣法
4、廣告策劃的特性：（1）計(jì)劃性（2）針對(duì)性（3）統(tǒng)一性（4）效益性
5、廣告創(chuàng)意的原則：（1）目標(biāo)原則（2）關(guān)注原則（3）簡(jiǎn)潔原則（4）情感原則
6、廣告文案的作用：（1）引起注意（2）刺激需求（3）維護(hù)印象（4）促成購買
7、廣告文案的構(gòu)成：（1）標(biāo)題（2）正文（3）標(biāo)語（4）附文
8、廣告文案的創(chuàng)作原則：（1）效益性原則（2）鮮明性原則（3）獨(dú)創(chuàng)性原則（4）整體性原則
9、廣告媒介的基本功能：（1）傳播功能（2）吸引功能（3）服務(wù)功能
10、廣告策略：（1）需求導(dǎo)向策略（2）巧用時(shí)勢(shì)策略（3）制造從眾策略（4）創(chuàng)造時(shí)尚策略（5）制止流言策略（6）消除逆反心理策略（7）標(biāo)新立異策略
11、廣告宣傳策略：（1）市場(chǎng)策略（2）媒介策略（3）明星策略（4）時(shí)間策略
12、廣告促銷策略：（1）勸說促銷策略（2）活動(dòng)促銷策略（3）獎(jiǎng)贈(zèng)促銷策略（4）配套促銷策略
13、廣告效果的特征：（1）時(shí)間的推移性（2）積累性（3）間接性（4）競(jìng)爭(zhēng)性（5）難以測(cè)定性
14、廣告效果測(cè)定的影響因素：（1）時(shí)間傳播因素（2）心理活動(dòng)因素（3）競(jìng)爭(zhēng)干擾因素（4）人際傳播因素（5）營(yíng)銷組合因素
15、廣告效果測(cè)定的原則：（1）目標(biāo)性原則（2）綜合性原則（3）可靠性原則（4）經(jīng)常性原則
16、廣告市場(chǎng)中最基本的要素：（1）廣告主（2）廣告公司（3）廣告媒介
17、媒介的主要功能是發(fā)布各種有效的信息
18、廣告的代理費(fèi)百分之十五19、1841年廣告代理業(yè)誕生，廣告發(fā)源于美國(guó)
20、從狹義上講，廣告管理就是特指社會(huì)管理，而社會(huì)管理又劃分為法規(guī)管理、自律管理和消費(fèi)者組織的社會(huì)監(jiān)督管理
21、行為規(guī)則分為（1）義務(wù)性規(guī)范（2）禁止性規(guī)范（3）授權(quán)性規(guī)范
22、在廣告活動(dòng)中，廣告主、廣告經(jīng)營(yíng)者、廣告發(fā)布者之間不僅存在利益關(guān)系，而且存在工作關(guān)系
23、廣告自律，就是指廣告經(jīng)營(yíng)者和廣告發(fā)布者自己制定廣告內(nèi)部條例，或行業(yè)團(tuán)體機(jī)構(gòu)共同制定廣告公約，以此作為本企業(yè)或行業(yè)執(zhí)行國(guó)家有關(guān)廣告法規(guī)的具體行為規(guī)則，進(jìn)行自我約束，承擔(dān)責(zé)任，保證自己所發(fā)布的廣告能奉公守法、真實(shí)可信24、1891年成立了世界上第一個(gè)地方性的消費(fèi)者協(xié)會(huì)，1898年組建了世界上第一個(gè)全國(guó)性的消費(fèi)者組織：全美消費(fèi)者同盟
25、廣告?zhèn)鞑バЧ氖虑皽y(cè)定：（1）評(píng)分測(cè)定法（2）判斷測(cè)定法（3）機(jī)械測(cè)定法（4）速示器測(cè)定法
簡(jiǎn)答：
一、廣告的特征：（1）廣告必須有明確的廣告主（2）廣告是一種信息傳播活動(dòng)（3）廣告?zhèn)?/p>
播的內(nèi)容主要是商品、勞務(wù)和觀念（4）廣告是一種非人員的促銷活動(dòng)（5）廣告以盈利為最終目的（6）廣告是非個(gè)體傳播手段（7）廣告活動(dòng)離不開媒介物（8）廣告需要支付廣告費(fèi)用（9）廣告是一種宣傳勸說行為
二、廣告定位的方法：廣告定位的方法大體上分為實(shí)體定位和觀念定位
1、實(shí)體定位：（1）功效定位（2）品質(zhì)定位（3）市場(chǎng)定位（4）價(jià)格定位
2、觀念定位：（1）逆向觀念定位（2）是非觀念定位（3）流行觀念定位（4）個(gè)體成功觀念定位
三、廣告創(chuàng)意理念：
（一）USP理論：是由美國(guó)廣告大師羅素.里夫斯提出的。要點(diǎn)：
1、必須包含特定的商品效用，提出說辭，要有利于承諾
2、必須是獨(dú)特的、唯一的3、必須有利于促進(jìn)銷售
（二）BI理論：是由美國(guó)著名廣告大師大衛(wèi).奧格威。要點(diǎn)：
1、廣告最主要的目標(biāo)是為塑造品牌服務(wù)，力求使廣告中的商品品牌具有較高的知名度
2、任何一個(gè)廣告都是對(duì)廣告品牌的長(zhǎng)期投資
3、描繪品牌形象比強(qiáng)調(diào)產(chǎn)品的具體功能特征更重要
4、消費(fèi)者購買時(shí)所追求的不僅是量的滿足、質(zhì)的提高，而且是感性需求的滿足
（三）CI理論：是以美國(guó)著名廣告大師大衛(wèi).奧格威為代表的人提出的。要點(diǎn)：
1、強(qiáng)調(diào)廣告內(nèi)容應(yīng)保持統(tǒng)一性
2、廣告應(yīng)著眼塑造公司整體形象，而不是某一品牌形象
（四）BC理論：是由美國(guó)格瑞廣告公司提出來的‘品牌哲學(xué)’和日本學(xué)者小林太三教授提出‘企業(yè)性格哲學(xué)’二合一的產(chǎn)物。要點(diǎn)：
1、在與消費(fèi)者的溝通交流中，從標(biāo)志到形象再到個(gè)性，個(gè)性追求的最高層面
2、品牌的人格化，能夠幫助實(shí)現(xiàn)更好的傳播效果，在創(chuàng)意時(shí)要為這個(gè)品牌個(gè)性找到像人一樣的價(jià)值觀、外觀、行為、聲音等特征
3、塑造品牌個(gè)性應(yīng)使之獨(dú)具一格，令人心動(dòng)，經(jīng)久不衰
4、尋找、選擇能代表品牌個(gè)性的象征物往往很重要
（五）定位理論：是美國(guó)兩位營(yíng)銷大師A.里斯和J.曲特提出的。要點(diǎn)：
1、廣告的目標(biāo)是使某一品牌、公司或產(chǎn)品在消費(fèi)者心目中獲得一個(gè)據(jù)點(diǎn)，占有一席之地
2、廣告應(yīng)將力量集中在一個(gè)狹窄的目標(biāo)上，對(duì)消費(fèi)者的心理多作推敲，創(chuàng)造出一個(gè)有利的心理空間
3、運(yùn)用廣告創(chuàng)造出獨(dú)有位置，特別是‘第一說法、第一時(shí)間、第一位置’
4、廣告表現(xiàn)出的差異性，并不是指出產(chǎn)品具體的特殊的功能利益，而是要顯示品牌之間的區(qū)別
5、定位一旦建立，無論何種情況下，只要消費(fèi)者產(chǎn)生了相關(guān)的需求，就會(huì)自動(dòng)地首先想到廣告中的這種品牌，這家企業(yè)勢(shì)必‘先聲奪人’，取得‘第一時(shí)間’上的優(yōu)勢(shì)
（六）ROI理論要點(diǎn)：
1、一個(gè)好的廣告創(chuàng)意應(yīng)具備三個(gè)基本特質(zhì)：關(guān)聯(lián)系、原創(chuàng)性、震撼性
2、關(guān)聯(lián)性要求廣告創(chuàng)意要與商品。消費(fèi)者。競(jìng)爭(zhēng)者相關(guān)，廣告沒有關(guān)聯(lián)性，就失去了意義；原創(chuàng)性要求廣告創(chuàng)意要突破常規(guī)，出人意料，與眾不同，廣告沒有原創(chuàng)性，就缺乏吸引力和生命力；震撼性要求廣告創(chuàng)意深入到人心深處，沖擊消費(fèi)者的心靈，廣告沒有震撼性，就不會(huì)給消費(fèi)者留下深刻印象
3、同時(shí)實(shí)現(xiàn)‘關(guān)聯(lián)’、‘創(chuàng)新’和‘震撼’是個(gè)高要求
4、同時(shí)實(shí)現(xiàn)‘關(guān)聯(lián)’、‘創(chuàng)新’和‘震撼’必須解決以下五個(gè)基本問題：廣告的目的是什么？廣告的對(duì)象是誰？品牌的個(gè)性是什么？選擇什么媒介是合適的？受眾的突破口或切入口在哪里
四、廣告媒介的特點(diǎn)（優(yōu)缺）：
1、報(bào)紙媒介，優(yōu)：（1）信息傳遞快（2）讀者廣泛而穩(wěn)定（3）可信度高，影響力強(qiáng)（4）信息量大，便于閱讀和存查（5）制作簡(jiǎn)便，費(fèi)用較低缺：（1）有效時(shí)間短（2）閱讀注意度低（3）印刷不夠精美（4）受文化水平限制
2、雜志媒介，優(yōu)：（1）讀者廣泛而又穩(wěn)定（2）閱讀率高，有效時(shí)間長(zhǎng)（3）印刷精美，可用篇幅多缺：（1）時(shí)效性差（2）影響面窄
3、廣播媒介，優(yōu)：（1）傳播迅速，覆蓋面廣（2）收聽方便，不受限制（3）節(jié)目制作靈活，信息容量大（4）制作成本與播出費(fèi)用低廉缺：（1）時(shí)效性極短（2）有聲無形
4、電視媒介，優(yōu)：（1）試聽兼?zhèn)?，形象直觀（2）形式多樣，感染力強(qiáng)（3）傳播迅速，覆
蓋面廣缺：（1）信息不易保留（2）廣告費(fèi)用高
5、計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)媒介，優(yōu)：（1）傳播范圍廣，速度快（2）不受時(shí)空和文化限制（3）形式多種多樣（4）廣告費(fèi)用低廉缺：（1）廣告效果難以評(píng)價(jià)（2）網(wǎng)絡(luò)媒介技術(shù)要求高（3）受眾不明確
6、戶外廣告媒介，優(yōu)：（1）形式多樣，信息保留時(shí)間長(zhǎng)（2）形象鮮明，容易引人注意（3）費(fèi)用適中，企業(yè)能夠承擔(dān)缺：（1）影響面小，無法選擇廣告受眾（2）表現(xiàn)力簡(jiǎn)單，信息容量?。?）靈活性差，干擾因素多
7、售點(diǎn)廣告媒介，優(yōu)：（1）美化購物環(huán)境，提高顧客的購買興趣（2）可以使顧客就近觀看商品，容易導(dǎo)致購買行為缺：（1）設(shè)計(jì)要求高，成本費(fèi)用大（2）清潔度要求高
8、直郵廣告，優(yōu)：（1）針對(duì)性最強(qiáng)（2）形式靈活（3）具有雙向溝通的作用缺：（1）費(fèi)時(shí)費(fèi)力（2）由于針對(duì)性強(qiáng)，推銷產(chǎn)品的功利性就特別明顯，往往使接受者產(chǎn)生反感
五、簡(jiǎn)述廣告代理制及我國(guó)推行廣告代理制的必要性：
1、實(shí)行廣告代理制是推進(jìn)我國(guó)廣告業(yè)迅速發(fā)展的必由之路，也是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀要求。
2、實(shí)行廣告代理制，也是吸收借鑒了國(guó)際廣告業(yè)成功的經(jīng)驗(yàn)和先進(jìn)的運(yùn)作方式，為我國(guó)廣告業(yè)的迅速發(fā)展、達(dá)到國(guó)際化的服務(wù)水平創(chuàng)造了更好地條件。
3、實(shí)行廣告代理制是中國(guó)加入WTO對(duì)廣告業(yè)提出的要求。廣告代理制是國(guó)際廣告業(yè)通行的做法。
4、實(shí)行廣告代理制對(duì)企業(yè)的好處：減少企業(yè)廣告費(fèi)的浪費(fèi)抑制向企業(yè)亂拉廣告使企業(yè)能夠獲得全面的廣告服務(wù)。
第五篇：檔案管理理論與實(shí)務(wù)
第一章
1.文件的定義：國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在履行其法定職責(zé)或處理事務(wù)中形成的各種形式的信息記錄。文件由信息符號(hào)和載體結(jié)合而成。
2.文件的形態(tài)既可以是將文字或圖標(biāo)記錄在傳統(tǒng)的紙上，也可以是用感光、磁等方式將信息符號(hào)記錄在相應(yīng)的載體上。文件的根本屬性是信息記錄。3.文件的歷史效用就是指文件轉(zhuǎn)化為檔案后所具有的效用。
4.根據(jù)物質(zhì)載體的不同，可以分為紙質(zhì)文件、感光介質(zhì)文件、磁性介質(zhì)文件等。5.文件的格式是文件區(qū)別于其他書面材料的顯著標(biāo)志。
6.文件工作的基本內(nèi)容：一是文件的形成工作、二是文件的處理工作、三是文件的管理工作。
7.文件工作的性質(zhì)：綜合性、機(jī)要性、事務(wù)性和專業(yè)性 8.文件工作的作用
歷史意義
（1）實(shí)現(xiàn)單位職能的重要條件（2）國(guó)家檔案事業(yè)的重要基礎(chǔ)。這些文件經(jīng)過規(guī)范化整理并辦理一定的歸檔手續(xù)后向單位檔案室移交，成為單位檔案工作的重要基礎(chǔ)。
9.文件工作油漆特定的內(nèi)容和要求，有其獨(dú)特的運(yùn)行方式，因此，要做好文件工作還應(yīng)遵循準(zhǔn)確規(guī)范、精簡(jiǎn)高效、安全保密的原則。
10.文件工作有一個(gè)顯著的特點(diǎn)，就是它不是任何單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的專門業(yè)務(wù)，而是各個(gè)單位內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)都需要運(yùn)用的一種實(shí)現(xiàn)自身職能的工作手段。
11.通常情況下，文件工作由單位的辦公廳（室）主任負(fù)責(zé)統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，單位的文件工作機(jī)構(gòu)和文件人員，要以辦公廳（室）為核心構(gòu)建文件工作組織體系，由辦公廳（室）進(jìn)行統(tǒng)一指導(dǎo)和監(jiān)督。12.文件管理部門所管理的文件均為現(xiàn)行文件，這些文件一般不對(duì)外單位及其工作人員提供查閱與利用服務(wù)。
13.歸檔制度主要包括三方面的內(nèi)容：歸檔范圍、歸檔時(shí)間、歸檔要求。14.歸檔時(shí)間就是向檔案部門移交檔案的時(shí)間，由于文件材料處理完畢以后，各部門仍經(jīng)常需要查考，整理人員對(duì)當(dāng)年的文件材料進(jìn)行系統(tǒng)整理也需要集中一段時(shí)間，所以規(guī)定文件處理部門或業(yè)務(wù)部門一般在第二年上半年才把歸檔文件向檔案部門移交。
15.對(duì)于歸檔文件，無論室通過立卷來整理，海市以“件”為單位整理，其原則均為遵循文件材料的形成規(guī)律，保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，正確區(qū)別不同的文件價(jià)值，便于保管和利用。
16.應(yīng)歸檔的文件材料的齊全、完整是歸檔質(zhì)量最基本的要求。
17.首先是將歸檔文件范圍和文件登記薄相結(jié)合，從總體上檢查應(yīng)歸檔文件是否均已收集齊全
18.主要的規(guī)范和標(biāo)準(zhǔn)由《機(jī)關(guān)檔案工作業(yè)務(wù)建設(shè)規(guī)范》《文書檔案案卷格式》《歸檔文件整理規(guī)則》《科學(xué)技術(shù)檔案案卷構(gòu)成的一般要求》等。
19.文件的歸檔鑒定 意義（1）關(guān)系到檔案室室藏檔案質(zhì)量的優(yōu)劣（2）關(guān)系到準(zhǔn)確劃定保管期限的長(zhǎng)短（3）關(guān)系到檔案管理工作的質(zhì)量與效率（4）關(guān)系到檔案保管成本的高低
20.文件的歸檔鑒定的原則（1）文件的歸檔鑒定必須從本單位與國(guó)家的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益出發(fā)（2）文件的歸檔鑒定應(yīng)綜合考慮文件的來源、內(nèi)容和形式等多種因素 21.文件歸檔鑒定的任務(wù)是確定文件的歸檔范圍和歸檔文件的保管期限。22.此處所謂“特征”，是指文件的立卷特征，就是從文件中概括出來的文件之間的共性，包括作者、問題、名稱、時(shí)間、地區(qū)和通訊者等特征，將聯(lián)系密切的文件組合成一個(gè)案卷，是我國(guó)最基本的立卷方法。
23.按照問題特征立卷既能夠較完整、系統(tǒng)地反映某一活動(dòng)、某一工作、某一問題的發(fā)生、發(fā)展、結(jié)局，又保持文件之間的有機(jī)聯(lián)系，因此是使用最頻繁的立卷特征。
24.所謂名稱特征立卷，即將同一文種的文件組合成一個(gè)立卷。
25.按通訊者特征立卷，即將本單位與某一單位之間就一個(gè)問題進(jìn)行工作聯(lián)系而形成的往復(fù)性函件組合成一個(gè)案卷。
26.除通訊者特征外，其余五個(gè)特征可以據(jù)文件的實(shí)際情況結(jié)合選用。27.以件為單位整理歸檔意義：一是提高歸檔文件整理工作的效率并節(jié)約費(fèi)用、二是有利于檔案工作的開展、三是推動(dòng)了文檔一體化的進(jìn)程。
第二章
1.檔案室國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織或個(gè)人在社會(huì)活動(dòng)中直接形成的又價(jià)值的各種形式的歷史記錄。
2.檔案的形成者來自兩個(gè)方面：一是機(jī)關(guān)、團(tuán)體、部隊(duì)、企事業(yè)單位等；二是個(gè)人、家庭和家族。
3.文件轉(zhuǎn)化為檔案一般需要具備一定條件，即必須是辦理完畢的文件；必須是對(duì)日后具有一定查考和保存價(jià)值的文件；必須是按照一定規(guī)律整理完畢的文件。4.對(duì)內(nèi)容具有不真實(shí)、不可靠之處，既不能簡(jiǎn)單地將這一客觀存在付之一炬。5.檔案作用范圍的擴(kuò)展律
一般而言，時(shí)間和作用范圍成正比。檔案機(jī)密性的強(qiáng)弱與檔案保存時(shí)間的長(zhǎng)短成反比。第三章
1.豐富和優(yōu)化館（室）藏室檔案收集工作首先必須樹立的指導(dǎo)思想。豐富和優(yōu)化館（室）藏具體是指：數(shù)量充分、質(zhì)量?jī)?yōu)化、成分充實(shí)、結(jié)構(gòu)合理。
2.機(jī)關(guān)文書部門或業(yè)務(wù)部門一般應(yīng)在文件辦理完畢后的第二年上半年，即在次年6月底之前向檔案部門移交。
3.學(xué)校各部門應(yīng)在次學(xué)年6月底前歸檔；科研類檔案應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目完成后兩個(gè)月內(nèi)歸檔，基建類檔案應(yīng)在項(xiàng)目完成后三個(gè)月內(nèi)歸檔。
4.檔案室應(yīng)指導(dǎo)、協(xié)助文書部門或業(yè)務(wù)部門做好文件材料歸檔前的準(zhǔn)備工作。5.各級(jí)部門檔案館，收集本部門及其直屬單位形成的檔案，但其中履行行政管理職能的檔案，要按有關(guān)規(guī)定定期向綜合檔案館移交。
6.列入市綜合檔案館收集范圍的檔案，自形成之日起滿20年，向市綜合檔案館移交。
7.列入?yún)^(qū)、縣綜合檔案館收集范圍的檔案，自形成之日起滿10年，向區(qū)、縣綜合檔案館移交。
8.總要會(huì)議、重大活動(dòng)的檔案，應(yīng)當(dāng)自機(jī)構(gòu)撤銷或者會(huì)議、活動(dòng)結(jié)束之日起6個(gè)月內(nèi)向有接受該檔案任務(wù)的綜合檔案館移交。
9.檔案館對(duì)檔案的收集方式主要有兩種：逐年接受收和定期接收。
第四章
1.形成檔案整體的單位或個(gè)人，就成為“全宗構(gòu)成者”，又稱“立檔單位”。2.個(gè)人在從事各種公務(wù)活動(dòng)中所形成的文件材料，一般不應(yīng)收入人物全宗，而應(yīng)當(dāng)作為有關(guān)組織全宗的一個(gè)組成部分。3.全宗的特殊形式主要分為聯(lián)合全宗、全宗匯集和檔案匯集等三種。4.立檔單位與全宗歷史考證一般由“立檔單位沿革”和“全宗狀況”兩部分組成。5.立檔單位和全宗歷史考證，一般由檔案室負(fù)責(zé)攥寫，整理過程，全宗整理結(jié)束后，存入“全宗卷”內(nèi)。
第五章
1.以磁帶、磁盤、光盤等為載體的檔案可采用物理刪除、格式化或焚燒等方式銷毀。
第六章
1.全總卷內(nèi)容構(gòu)成：全總指南、收集工作中的材料（交接數(shù)據(jù)）、鑒定工作形成的報(bào)告、檔案利用制度、數(shù)字化工作
第七章
1.檔案必要著錄項(xiàng)目：正提名、責(zé)任者、時(shí)間、分類號(hào)、檔號(hào)、電子文檔號(hào)、縮微號(hào)、主題詞或關(guān)鍵詞。（載體是錯(cuò)誤的）2.檔案館（室）不同于國(guó)家公證機(jī)關(guān)。
3.《檔案法》規(guī)定國(guó)家檔案館保存的檔案，一般應(yīng)自形成之日起滿30年可以向社會(huì)開放。
4.所有權(quán)不同，其公布權(quán)限也不同。
第八章 66 1.第九章
1.各機(jī)關(guān)、人民團(tuán)體和企事業(yè)單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置檔案工作機(jī)構(gòu)，一般設(shè)在辦公室（秘書處）。
2.檔案工作規(guī)章制度一般包括：工作規(guī)章、管理制度、業(yè)務(wù)規(guī)范。
3.文件材料歸檔范圍和檔案保管期限表——明確本單位各類文件材料歸檔范圍及相對(duì)應(yīng)的檔案保管期限。
4.檔案分類方案一般由題名、編制說明、分類表、使用說明組成。（分類號(hào)是錯(cuò)誤的）
5.標(biāo)準(zhǔn)檔案保管期限表，供全國(guó)各機(jī)關(guān)、團(tuán)體、事業(yè)單位鑒定檔案使用。6.后四種檔案保管期限表所確定的各類檔案保管期限，只能與標(biāo)準(zhǔn)檔案保管期限表中相應(yīng)的保管期限持平或延長(zhǎng)，不能任意縮短。
7.保管期限室檔案館（室）根據(jù)檔案鑒定標(biāo)準(zhǔn)對(duì)檔案所確定的保存年限。8.按國(guó)家檔案局第8號(hào)令和第10號(hào)令規(guī)定，文書檔案的保管期限分為永久和定期兩種。定期一般分為10年、30年。
9.利用范圍即由編制機(jī)關(guān)對(duì)保管期限為永久的檔案滿30年后是否向社會(huì)開放提出“開放”或“控制”的意見。10.本單位的財(cái)務(wù)預(yù)算——30年。
11.本機(jī)關(guān)及所屬單位人員任免、獎(jiǎng)懲材料保管期限為永久，利用范圍為控制。12.確定歸檔和不歸檔的范圍（111——114）
13.檔案bao管期限表并不是一成不變的，如果機(jī)關(guān)內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或工作職能，企業(yè)的資本機(jī)構(gòu)或主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)生較大變化時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)做相應(yīng)修訂和調(diào)整。
第十章
1.文件收集的主要責(zé)任人時(shí)文件形成和承辦的部門、處室，各部門、處室負(fù)責(zé)人對(duì)本部門文件材料收集負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，兼職檔案人員對(duì)本部門文件材料收集負(fù)有具體責(zé)任，各項(xiàng)業(yè)務(wù)、活動(dòng)的經(jīng)辦人員對(duì)各自經(jīng)辦業(yè)務(wù)、活動(dòng)中文件材料的形成、積累同時(shí)負(fù)有具體責(zé)任。
2.各部門、處室文件收集的工作依據(jù)是文件材料歸檔范圍。3.系統(tǒng)性主要檢查：卷內(nèi)文件排列是否正確。4.重要會(huì)議、重大事件、重大活動(dòng)統(tǒng)稱為重大活動(dòng)。
5.發(fā)文的排列次序一般為：文件正本—發(fā)文稿紙—定稿（簽發(fā)稿）—最后修改稿；來問的排列次序一般為：文件處理單—來文。（具體考題目）6.永久保管的歸檔文件，宜采取線裝法裝訂。7.題名，即文件標(biāo)題，題名采取照錄原則。8.WS·2013—Y—105中WS表示文書檔案。
9.WS·2013—D30—BGS—30中D30表示保管期限為定期30年。
10.零散積存文件是指散存在部門或個(gè)人手中，未在應(yīng)歸檔及時(shí)歸檔的漏歸文件材料。
第十一章
1.科學(xué)技術(shù)文件材料（簡(jiǎn)稱科技文件）：指記錄和反映科學(xué)研究、生產(chǎn)運(yùn)營(yíng)、項(xiàng)目建設(shè)活動(dòng)和設(shè)備儀器運(yùn)行、維護(hù)及其管理工作的文字、圖表、聲像等不同形式文件材料的總稱。
2.科技檔案的定義：國(guó)家機(jī)構(gòu)、社會(huì)組織以及個(gè)人從事各項(xiàng)社會(huì)活動(dòng)形成的，對(duì)國(guó)家、社會(huì)、本單位和個(gè)人具有保存價(jià)值的，應(yīng)該歸檔保存的科技文件。3.科技檔案的主要特征：構(gòu)成的成套性、內(nèi)容的專業(yè)性、管理的現(xiàn)實(shí)性、種類的多樣性、利用的廣域性。
4.科技檔案構(gòu)成的成套性室科技檔案形成和內(nèi)容構(gòu)成的整體特征。特點(diǎn)和規(guī)律決定了人們總是以一個(gè)獨(dú)立項(xiàng)目或某一對(duì)象為單位進(jìn)行科技生產(chǎn)活動(dòng)。自然形成了一列相關(guān)聯(lián)的文件材料，構(gòu)成了一個(gè)有機(jī)聯(lián)系的整體，即成套性。
5.管理的現(xiàn)實(shí)性決定了科技檔案應(yīng)與其所反映的對(duì)象和現(xiàn)實(shí)保持一致，如市政管線檔案。
6.科技檔案的管理現(xiàn)實(shí)性要求科技檔案實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，如建立健全更改補(bǔ)充制度。（是非）
7.科技檔案管理的基本方法：
第一，“三納入”，即科技檔案工作應(yīng)納入領(lǐng)導(dǎo)工作議事日程，納入有關(guān)的規(guī)章制度及工作流程，納入有關(guān)部門和人員的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制和崗位責(zé)任制。
第二，“四參加”，即檔案部門或人員應(yīng)參加產(chǎn)品鑒定、科研課題（或項(xiàng)目）、成果審定、建設(shè)項(xiàng)目驗(yàn)收、設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收等活動(dòng)，負(fù)責(zé)檢查應(yīng)歸檔文件材料的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。
第三，“四同時(shí)”，即下達(dá)項(xiàng)目計(jì)劃任務(wù)應(yīng)同時(shí)提出項(xiàng)目文件材料的歸檔要求；檢查項(xiàng)目計(jì)劃進(jìn)度應(yīng)同時(shí)檢查項(xiàng)目文件材料積累情況；驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目成果應(yīng)同時(shí)驗(yàn)收、鑒定項(xiàng)目文件歸檔情況；項(xiàng)目總結(jié)應(yīng)同時(shí)確保項(xiàng)目文件材料歸檔交接的完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)。8.科技文件積累的原則：系統(tǒng)原則、動(dòng)態(tài)原則、與科技活動(dòng)同步的原則。9.系統(tǒng)原則：是要求從全局的角度出發(fā)，遵循科技活動(dòng)的規(guī)律，依據(jù)科技工作程序，按照科技文件的特點(diǎn)進(jìn)行全過程積累，以保證科技文件產(chǎn)生、形成的內(nèi)在有機(jī)聯(lián)系。
10.動(dòng)態(tài)原則就是要求把科技文件的積累保存與更改結(jié)合起來。
11.與科技活動(dòng)同步的原則就是要求把科技文件的累積貫穿于科技活動(dòng)的全過程，以保證科技文件的完整。第一，生產(chǎn)活動(dòng)的立項(xiàng)時(shí)入手，第二，科技文件的積累應(yīng)在每一階段、每一環(huán)節(jié)及每個(gè)科技人員的工作活動(dòng)中隨時(shí)進(jìn)行。12.參考性科技文件主要包括從外來單位收集來的、作為本科技活動(dòng)參考使用的技術(shù)資料、科技情報(bào)等。
13.科技文件積累的方式：科技人員個(gè)人積累、科技管理部門積累、專門文檔管理部門積累。
14.科技檔案的基本保管單位——案卷。
15.針對(duì)具體項(xiàng)目的管理性科技文件應(yīng)放入所針對(duì)的項(xiàng)目文件中，按階段或分組卷。
16.以建設(shè)項(xiàng)目前期形成的相關(guān)管理性文件為例，可按照立項(xiàng)、各專項(xiàng)審批、動(dòng)拆遷、招投標(biāo)等前期各工作階段組卷。
17.圈內(nèi)文件一般應(yīng)文字材料在前，圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后。
18.產(chǎn)品類案卷宜按產(chǎn)品設(shè)計(jì)、工藝、工裝、制造、定型等工作程序，或按其產(chǎn)品系列、結(jié)構(gòu)等排列。
19.建設(shè)項(xiàng)目類案卷宜按項(xiàng)目前期、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、項(xiàng)目施工、項(xiàng)目監(jiān)理、項(xiàng)目竣工、項(xiàng)目驗(yàn)收及項(xiàng)目后評(píng)估等階段排列。
20.科技檔案案卷編目：案卷內(nèi)科技文件頁號(hào)的編寫、案卷封面的編制、案卷脊背的編制、卷內(nèi)目錄的編制、卷內(nèi)備考表的編制、案卷目錄的編制。（多選）21.案卷內(nèi)科技文件頁號(hào)的編寫
（1）案卷內(nèi)科技文件以件為單位編寫頁號(hào)，以有效內(nèi)容的頁面為一頁。（2）已有頁號(hào)的文件可不再重新編寫頁號(hào)。（3）圈內(nèi)目錄、圈內(nèi)備考表不編寫頁號(hào)。
22.案卷封面六要素：案卷題名、立卷單位、起止日期、保管期限、密級(jí)、檔號(hào)。23.頁數(shù)：應(yīng)填寫每件文件總頁數(shù)。
24.圈內(nèi)備考表應(yīng)標(biāo)明案卷內(nèi)部全部文件總件數(shù)、總頁數(shù)以及在組卷和案卷提供使用過程中需要說明的問題。
25.總頁數(shù)：應(yīng)填寫案卷內(nèi)全部文件的頁數(shù)之和。26.案卷內(nèi)文件可整卷裝訂或以件為單位裝訂。（多選）27.要保證科技檔案分類方案類目體系的嚴(yán)整性。
28.科技檔案分類中橫向表現(xiàn)了各級(jí)同位類的并列關(guān)系，形成了各級(jí)“類別”；縱向表現(xiàn)了上位類和下位類的從屬關(guān)系，構(gòu)成了一個(gè)個(gè)“類系”。（是非、單選）29.科技檔案分類方案類目體系要體現(xiàn)可包容性。（單選）使每一種和每一部分科技檔案都能在該分類方案的類目體系中找到自己的應(yīng)有位置，并力求簡(jiǎn)明易懂，便于檢索。
30.經(jīng)營(yíng)管理、生產(chǎn)管理、行政管理、黨群管理、產(chǎn)品生產(chǎn)、科研開發(fā)、項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)備儀器、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、干部職工等十個(gè)一級(jí)類目是按照職能分工劃分科技檔案類目。（單選）31.科技檔案的分類要求根據(jù)本單位的具體情況，綜合考慮包括單位性質(zhì)、主要的科技生產(chǎn)活動(dòng)、科技檔案種類和數(shù)量等各種因素。（多選）
32.企業(yè)檔案一級(jí)類目號(hào)多采用其類目中具有代表性的兩個(gè)漢字的大寫漢語拼音字母編制。
33.檔號(hào)亦稱檔案號(hào)，是檔案部門在整理和管理科技檔案的過程中，以字符形式賦予科技檔案實(shí)體的一組代碼，即科技檔案保管單位的編號(hào)。檔號(hào)是存取科技檔案的標(biāo)記，具有固定科技檔案分類排列順序、統(tǒng)計(jì)和檢索科技檔案的作用。34.對(duì)科技檔案而言，其檔號(hào)的基本結(jié)構(gòu)為：全宗號(hào)——類別號(hào)——案卷號(hào)。35.案卷號(hào)（或盤、盒、張?zhí)枺┦前妇砘蚬獗P、磁帶、照片等排列的順序號(hào)（流水號(hào)）。
36.建設(shè)項(xiàng)目文件，簡(jiǎn)稱項(xiàng)目文件，是指建筑、安裝等各種形成固定資產(chǎn)的建設(shè)項(xiàng)目，在立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)、勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理及竣工驗(yàn)收全過程中形成的文字、圖標(biāo)、聲像等形式的全部文件，包括項(xiàng)目前期、竣工、竣工驗(yàn)收文件等。
37.這些特征也對(duì)建設(shè)項(xiàng)目檔案管理提出了基本要求：一是內(nèi)容的完整性，二是檔案內(nèi)容應(yīng)準(zhǔn)確，三是整理的系統(tǒng)性。
38.作為建設(shè)項(xiàng)目的法人，建設(shè)單位應(yīng)負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)和指導(dǎo)勘察、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位編制項(xiàng)目軍工股文件和整理項(xiàng)目文件。
39.在實(shí)際工作中，一般以有關(guān)主管部門（如發(fā)改委等項(xiàng)目投資管理部門）正式批準(zhǔn)（或核準(zhǔn)、備案）的項(xiàng)目或工程為表現(xiàn)形式。房屋建筑項(xiàng)目中的水、點(diǎn)、風(fēng)等動(dòng)力系統(tǒng)以及電梯等設(shè)備安裝工程，也是該建設(shè)項(xiàng)目的組成部分。
40.建設(shè)單位的檔案部門應(yīng)與建設(shè)項(xiàng)目管理部門形成合力，確保施工、監(jiān)理等參建單位履行文件形成、積累并最終完成歸檔和提交責(zé)任。
41.如建設(shè)項(xiàng)目實(shí)行項(xiàng)目總承包的，應(yīng)由各專業(yè)、勞務(wù)分包單位負(fù)責(zé)其分包項(xiàng)目全部文件的收集、積累和整理，并提交總承包單位匯總；如由建設(shè)單位分別向幾個(gè)單位發(fā)包的，如軌道交通項(xiàng)目，建設(shè)單位將整個(gè)項(xiàng)目劃分為若干標(biāo)段工程分別發(fā)包，則由各承包單位負(fù)責(zé)收集、積累其承包項(xiàng)目的全部文件。
42.對(duì)建設(shè)單位委托的項(xiàng)目監(jiān)理單位而言，其除了負(fù)責(zé)收集、積累項(xiàng)目建立文件，還要負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查項(xiàng)目施工過程中文件收集、積累和完整、準(zhǔn)確、系統(tǒng)的情況。43.聲像材料 長(zhǎng)期 長(zhǎng)期
44.施工過程中，不可避免地會(huì)對(duì)設(shè)計(jì)單位提供的施工圖設(shè)計(jì)文件進(jìn)行一定的變更或修改，設(shè)計(jì)變更通知單、工程洽商單、材料代工單、技術(shù)核定單、業(yè)務(wù)聯(lián)系單、備忘錄等都是常見的施工圖變更、修改的依據(jù)性文件。
45.建立文件在不同項(xiàng)目中形成的內(nèi)容大同小異，一般更具文件類型收集、整理、歸檔即可。
46.如果在建設(shè)項(xiàng)目中同時(shí)開展了有感的科研項(xiàng)目，其文件收集歸檔可參考單個(gè)科研項(xiàng)目、課題在哥哥階段的文件材料歸檔范圍。
47.各類項(xiàng)目文件應(yīng)按文件形成的先后順序或項(xiàng)目完成情況及時(shí)收集；引進(jìn)金屬、設(shè)備文件應(yīng)首先由建設(shè)單位或接受委托的承包單位等級(jí)、歸檔，再行譯校。48.項(xiàng)目竣工文件主要由項(xiàng)目施工文件、項(xiàng)目竣工圖和項(xiàng)目建立文件組成。49.項(xiàng)目施工及調(diào)試完成后，施工單位i、監(jiān)理單位應(yīng)根據(jù)工程實(shí)際情況和行業(yè)規(guī)定、標(biāo)準(zhǔn)以及合同規(guī)定的要求編制項(xiàng)目竣工文件。
50.項(xiàng)目竣工文件由施工單位負(fù)責(zé)編制，監(jiān)理單位負(fù)責(zé)審核。
51.與施工圖有關(guān)的設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)洽商和材料變更，可與竣工圖編在一起，頁可以單組組卷。
52.項(xiàng)目竣工圖應(yīng)由施工單位負(fù)責(zé)編制。如行業(yè)主管部門規(guī)定設(shè)計(jì)單位編制或施工單位委托設(shè)計(jì)單位編制竣工圖的，應(yīng)明確規(guī)定施工單位和監(jiān)理單位的審核和簽字認(rèn)可責(zé)任。
53.在原施工圖上更改，并簽章使之成為竣工圖的前提條件是：不涉及結(jié)構(gòu)形式、工藝、平面布置、項(xiàng)目等重大改變，以及圖面變更面積不超過35%的，否則，應(yīng)重新繪制竣工圖。
54.竣工圖更改的方式有三種：杠改、劃改（或叉改）、圈改。
55.利用施工圖更改的，應(yīng)在更改處著名變更、更改依據(jù)性文件的名稱、日期、編號(hào)和條款號(hào)。56.書213 214三個(gè)圖
57.所有竣工圖應(yīng)由竣工圖編制單位逐張加蓋并簽署竣工圖章，竣工圖章中的內(nèi)-容應(yīng)填寫齊全、清楚，不得代簽?？⒐D章應(yīng)使用紅色印泥，蓋在標(biāo)題欄附近空白處。
88.項(xiàng)目竣工圖編制完成后，監(jiān)理單位應(yīng)督促和協(xié)助竣工圖編制單位檢查其竣工圖編制情況。
89.竣工圖應(yīng)使用新得或干凈的施工圖，并按要求加蓋并簽署竣工圖章?？⒐D一般由施工圖經(jīng)審核、更改后加蓋并簽署竣工圖章而來。
90.一張更改通知單涉及多張圖紙更改的，如圖紙不在同一卷冊(cè)中，應(yīng)將復(fù)印件附在有關(guān)卷冊(cè)中，或者備考表中說明。
91.竣工圖一般為兩套，由建設(shè)單位向業(yè)主和生產(chǎn)（使用）單位移交；建設(shè)項(xiàng)目主管單位或上級(jí)主管機(jī)關(guān)需要接收的，按主管機(jī)關(guān)的要求辦理。92.竣工圖編制所需費(fèi)用應(yīng)在項(xiàng)目建設(shè)投資中解決，由建設(shè)單位或有關(guān)部門在與承包單位簽訂合同時(shí)確定。施工單位應(yīng)向建設(shè)單位提交兩套屬于職責(zé)范圍內(nèi)形成的竣工文件，其費(fèi)用由施工單位負(fù)責(zé)。建設(shè)單位主管部門要求增加套數(shù)或行業(yè)主管部門要求由設(shè)計(jì)單位負(fù)責(zé)編制竣工圖的，費(fèi)用由建設(shè)單位負(fù)責(zé)。
93.對(duì)在大中城市規(guī)劃區(qū)范圍內(nèi)的中點(diǎn)建設(shè)項(xiàng)目，因有移交一套項(xiàng)目城建檔案的任務(wù)，建設(shè)單位至少應(yīng)形成兩套項(xiàng)目檔案。除了特殊情況，檔案應(yīng)為原件。對(duì)建設(shè)項(xiàng)目文件而言，項(xiàng)目前期很多立項(xiàng)、審批、招投標(biāo)等材料，以及項(xiàng)目竣工驗(yàn)收階段形成的驗(yàn)收材料，由于形成于相關(guān)主管部門，一般只形成一份原件。對(duì)設(shè)計(jì)文件、施工文件、竣工圖、監(jiān)理文件，以及工程可行性研究報(bào)告、環(huán)境影響報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等等第三方機(jī)構(gòu)為設(shè)計(jì)單位編制的專業(yè)材料，建設(shè)單位應(yīng)根據(jù)最后項(xiàng)目檔案所需套數(shù)，向設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理等參建單位及第三方機(jī)構(gòu)提出編制或形成文件原件套數(shù)要求，并以合同形式明確。
94.施工單位在項(xiàng)目竣工文件收集、編制和整理后，應(yīng)依次由竣工文件的編制方、質(zhì)監(jiān)部門、監(jiān)理部門對(duì)文件的完整、準(zhǔn)確情況和案卷質(zhì)量進(jìn)行審查或三方會(huì)審。95.項(xiàng)目文件歸檔可按階段分期進(jìn)行，也可在單項(xiàng)工程或單位工程完成并通過竣工驗(yàn)收后與竣工文件一并歸檔。在項(xiàng)目竣工后或財(cái)務(wù)決算后三個(gè)月內(nèi)歸檔。各施工承包單位應(yīng)在項(xiàng)目實(shí)體完成后三個(gè)月內(nèi)將項(xiàng)目文件向建設(shè)單位歸檔；有尾工的應(yīng)在尾工完成后及時(shí)歸檔。
96.建設(shè)單位各機(jī)構(gòu)形成或收到的有關(guān)建設(shè)項(xiàng)目的前期文件、設(shè)備技術(shù)文件、竣工試運(yùn)行文件及驗(yàn)收文件，應(yīng)根據(jù)文件的性質(zhì)、內(nèi)容分別按、項(xiàng)目的單項(xiàng)或單位工程整理。
97.項(xiàng)項(xiàng)目施工文件按單項(xiàng)工程、單位工程或裝置、階段、結(jié)構(gòu)組卷；設(shè)備文件按專業(yè)、臺(tái)件等組卷；管理性文件按問題、時(shí)間或項(xiàng)目依據(jù)性、基礎(chǔ)性、竣工驗(yàn)收文件組卷；監(jiān)理文件按文種組卷；原材料試驗(yàn)按單項(xiàng)工程、單位工程組卷。98.案卷及案卷內(nèi)文件不應(yīng)重份份；同一案卷內(nèi)有不同保管期限的文件，該案卷的保管期限應(yīng)從長(zhǎng)。
99.案卷內(nèi)文件一般文字在前、圖樣在后；譯文在前，原文在后；正件在前，附件在后；印件在前，定（草）稿在后。例如，某項(xiàng)目的建設(shè)工程規(guī)劃許可證及其附圖，一般許可證排列在前，附圖排列在后又如，向有關(guān)主管機(jī)關(guān)申報(bào)項(xiàng)目建議書、工程可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等材料，申請(qǐng)、請(qǐng)示等正文排列在前，項(xiàng)目建議書、工程可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等附件排列在后。
100．項(xiàng)目檔案經(jīng)驗(yàn)收合格后，建設(shè)單位應(yīng)按合同及規(guī)定的要求，在項(xiàng)目正式通過工驗(yàn)收后的三個(gè)月內(nèi)，向生產(chǎn)使用單位及其他有關(guān)單位辦理檔案移交。101.建設(shè)單位應(yīng)在六個(gè)月內(nèi)向城市檔案接收單位報(bào)送與城市規(guī)劃、建設(shè)及其管理有關(guān)的項(xiàng)目產(chǎn)品檔案。
102．產(chǎn)品檔案，即工業(yè)生產(chǎn)技術(shù)檔案，是在工業(yè)產(chǎn)品研制、生產(chǎn)等活動(dòng)中形成的科技檔案，主要產(chǎn)生在工業(yè)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、制造單位和工礦企業(yè)單位。產(chǎn)品檔案般包括產(chǎn)品設(shè)計(jì)檔案（或稱產(chǎn)品研發(fā)檔案）和產(chǎn)品制造檔案兩個(gè)基本部分。103.各單位應(yīng)實(shí)行產(chǎn)品研制、生產(chǎn)工作的文件收集、整理、歸檔責(zé)任制，即負(fù)責(zé)產(chǎn)品型號(hào)研制、生產(chǎn)的部門，是產(chǎn)品文件的形成部門，同時(shí)也是產(chǎn)品文件歸檔的責(zé)部門，應(yīng)履行產(chǎn)品檔案工作職責(zé)。
104.產(chǎn)品文件材料的歸檔時(shí)間有以下幾種情形。1．按產(chǎn)品、型號(hào)結(jié)東時(shí)間歸檔 2.按工作階段歸檔3.按專業(yè)、單項(xiàng)、子項(xiàng)目結(jié)束時(shí)間歸檔4.即時(shí)歸檔。105.產(chǎn)品研制活動(dòng)結(jié)束后，圍繞這些活動(dòng)的文件材料形成也就此結(jié)束，此時(shí)把有保存價(jià)值的產(chǎn)品文件材料經(jīng)系統(tǒng)整理后及時(shí)歸檔，產(chǎn)品管理活動(dòng)就正式畫上句號(hào)。106.產(chǎn)品完成一個(gè)工作階段后，即可將該階段形成的文件材料整理歸檔。107.按工作階段歸檔便于產(chǎn)品或型號(hào)管理部門工作的開展，保證產(chǎn)品文件材料的完整。
108.產(chǎn)品文件的準(zhǔn)確性既包括內(nèi)容的準(zhǔn)確性性，也包括形式的準(zhǔn)確性和規(guī)范性。109.產(chǎn)品文件在文件或圖紙編號(hào)、版本、格式等形式上不準(zhǔn)確、不規(guī)范。110.產(chǎn)品研制過程總是伴隨著各種程度的修改、更改，這些修改、更改最終都 要落實(shí)到相關(guān)產(chǎn)品文件和圖紙上。
111.產(chǎn)品文件一般按照結(jié)構(gòu)、階段等分別組卷。
112.按階段組卷是以產(chǎn)品研制、生產(chǎn)活動(dòng)為對(duì)象的劃分，而按結(jié)構(gòu)、部件、部位、專業(yè)、子項(xiàng)等組卷，則是以產(chǎn)品本身為對(duì)象的劃分
113.按工作程序排列案卷，即是按階段進(jìn)列；按產(chǎn)品結(jié)構(gòu)排列案卷，一般可直接依據(jù)產(chǎn)品各專業(yè)、系統(tǒng)、部位（部件）的劃分，或從產(chǎn)品整體到各專業(yè)、系統(tǒng)、部位（部件）等的“先總后分”的順序，排列產(chǎn)品在研發(fā)設(shè)計(jì)、制造生產(chǎn)等階段中的案卷。
114.科研課題在其項(xiàng)目鑒定后三個(gè)月內(nèi)歸檔，周期長(zhǎng)的可分階段、單項(xiàng)歸檔。115.科研文件的歸檔時(shí)間（1）按科研項(xiàng)目、課題結(jié)東時(shí)間歸檔(2)按工作階段歸檔(3)按子項(xiàng)目、子課題結(jié)東時(shí)間歸檔(4)按歸檔
116.在一個(gè)科研項(xiàng)目、課題結(jié)東后規(guī)定的時(shí)間內(nèi)（如三個(gè)月內(nèi)）歸檔。117.氣象、水文等自然觀察或觀測(cè)活動(dòng)的記錄，其時(shí)間連續(xù)性強(qiáng)，可視實(shí)際情況按歸檔。
118.實(shí)行科研項(xiàng)目、課題負(fù)責(zé)人主持立卷歸檔工作責(zé)任制，即科研項(xiàng)目目、課題的牽頭部門、主辦部門或負(fù)責(zé)人，應(yīng)明確專、兼職檔案人員，履行科研檔案工作職責(zé)。
119.《科學(xué)技術(shù)研究課題檔案管理規(guī)范》還明確了科研項(xiàng)目、課題協(xié)作單位的歸檔責(zé)任，即幾個(gè)單位協(xié)作的科研課題，其文件的歸檔要保證課題主持單位保存該題的整套檔案。
120．科研檔案案卷排列的總體思路是同一科研項(xiàng)目、課題內(nèi)按階段排列。121.設(shè)備儀器檔案，可劃分為兩種：一種是與土建項(xiàng)目有關(guān)，如建筑工程程中的水、電、風(fēng)、電梯等設(shè)備的檔案，或某些化工、火電、鋼鐵企業(yè)的鍋爐、冶煉設(shè)備的檔案，這種設(shè)備檔案，因設(shè)備屬于建設(shè)項(xiàng)目的一部分，與建設(shè)項(xiàng)目檔案難以完全分開，按照建設(shè)項(xiàng)目檔案成套性管理要求，這種設(shè)備檔案作為建設(shè)項(xiàng)目檔案的組成部分整體管理，而不單獨(dú)分離出來專門管理；另一種是與土建項(xiàng)目分開，可獨(dú)立運(yùn)作的設(shè)備儀器檔案。
122.外購設(shè)備儀器或引進(jìn)項(xiàng)目的文件材料在開箱驗(yàn)收或接收后即時(shí)登記，安裝調(diào)試后歸檔。采取即時(shí)歸檔。
123.細(xì)化本單位設(shè)備儀器文件材料的歸檔范圍和檔案保管期限。
124.設(shè)備儀器文件的組卷方法（1）按設(shè)備儀器管理的階段、流程組卷（2）按設(shè)備儀器所屬的系統(tǒng)、專業(yè)、工序等要素組卷選
125.按設(shè)備臺(tái)（套）分別組卷是設(shè)備儀器文件組卷的基本方法，但很多情況下，單臺(tái)（套）設(shè)備形成不止一個(gè)案卷。
126.對(duì)單臺(tái)（套）設(shè)備儀器而言，從申請(qǐng)購置（或自制）直至投入使用，要經(jīng)歷
系列的階段。127．可根據(jù)設(shè)備儀器的申請(qǐng)、購置、開箱、安裝、運(yùn)行等工作階段或流程組案，例如，某臺(tái)（套）非標(biāo)類設(shè)備按照購置（或自制）設(shè)備的申請(qǐng)、招投標(biāo)、設(shè)計(jì)階段、設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收階段、安裝、培訓(xùn)、使用、測(cè)試階段等組卷。
128.設(shè)備儀器類案卷應(yīng)按設(shè)備儀器立項(xiàng)審批、外購設(shè)備儀器開箱驗(yàn)收設(shè)備儀器安裝調(diào)試、隨機(jī)文件材料、設(shè)備儀器運(yùn)行、設(shè)備儀器維護(hù)等階段或工作程序排列。
第十二章
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