第一篇：吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題

吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一年度對營業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9

2、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

3、以下不屬于期貨交易所職能的是____ A：設(shè)計(jì)合約、安排上市 B：發(fā)布市場信息

C：制定并實(shí)施業(yè)務(wù)規(guī)則 D：制定期貨合約交易價(jià)格

4、某套利者使用套利限價(jià)指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價(jià)差150元/噸”，則下列最優(yōu)報(bào)價(jià)情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

5、期貨公司向股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人提供期貨經(jīng)紀(jì)服務(wù)的，（）風(fēng)險(xiǎn)管理要求。A．不得降低 B．不得提高

C．申報(bào)中國證監(jiān)會決定降低或者提高 D．由期貨公司自主決定降低或者提高

6、題干: 在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

7、股票指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們管理股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是____的需要而產(chǎn)生的。A：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) B：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn) C：信用風(fēng)險(xiǎn) D：財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

8、從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)，不包括。A：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)代理客戶從事期貨交易

B：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

C：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D：從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在法律法規(guī)及公司制度規(guī)定范圍內(nèi)根據(jù)客戶授權(quán)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)

9、利用同一商品但不同交割月份之間價(jià)格差距出現(xiàn)異常變化時進(jìn)行對沖而獲利的方法屬于______。A．跨期價(jià)差交易 B．跨市價(jià)差交易 C．跨商品價(jià)差交易 D．跨地域價(jià)差交易

10、期貨公司應(yīng)當(dāng)切實(shí)保障監(jiān)事會和監(jiān)事對公司經(jīng)營情況的__。A．知情權(quán) B．經(jīng)營權(quán) C．報(bào)告權(quán) D．決策權(quán)

11、史料記載的最早的期權(quán)交易是由____國家的哲學(xué)家進(jìn)行的。A：古羅馬 B：腓尼基 C：古希臘 D：荷蘭，12、會員制期貨交易所以上會員聯(lián)名提議時，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會． A：1／3 B：1／4 C：1／5 D：2／3

13、下列關(guān)于期貨公司董事會職責(zé)的表述，錯誤的是__。A．審議并決定期貨公司風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度 B．審議并決定期貨公司客戶保證金安全存管制度 C．制定期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則

D．期貨公司的董事會應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)

14、我國的期貨交易必須在內(nèi)進(jìn)行． A：期貨交易所 B：商品交易市場 C：商品產(chǎn)地

D：買賣雙方約定的場所

15、下列關(guān)于跨市套利的說法，錯誤的是

A：從貿(mào)易流向和套利方向一致性的角度出發(fā)，跨市套利一般可分為正向套利和反向套利

B：如果貿(mào)易方向和套利方向一致則稱為正向跨市套有利；反之，稱為反向跨市套利

C：國內(nèi)銅以進(jìn)口為主，在LME做多的同時，在上海期貨交易做空，這樣的交易稱為反向套利 D：正向套利是較常采用的一種跨市套利

16、介紹經(jīng)紀(jì)商在國際上一般都以__的形式存在。A．由期貨公司擔(dān)保 B．獨(dú)立執(zhí)業(yè) C．個人 D．機(jī)構(gòu)

17、期貨價(jià)格異常波動的最直接、最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)

18、以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

19、因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，（）為合同履行地。A．期貨公司的分公司所在地 B．期貨公司的分支機(jī)構(gòu)住所地 C．期貨交易所住所地 D．投資者住所地

20、制定投資者適當(dāng)性制度具體標(biāo)準(zhǔn)和實(shí)施指引的主體是（）。A．中國業(yè)協(xié)會

B．中國金融期貨交易所 C．中國證監(jiān)會 D．期貨公司

21、下列各項(xiàng)中，屬于期貨交易所為保障期貨市場平穩(wěn)運(yùn)行，而制定的交易制度的有__。

A．大戶報(bào)告制度 B．交割制度

C．強(qiáng)行平倉制度 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 22、3月份，大豆現(xiàn)貨的價(jià)格為650美分/蒲式耳。某經(jīng)銷商需要在6月購買大豆，為防止價(jià)格上漲，以105美分/蒲式耳的價(jià)格買入執(zhí)行價(jià)格為700美分/蒲式耳的7月份大豆看漲期權(quán)。到6月份，大豆現(xiàn)貨價(jià)格上漲至820美分/蒲式耳，期貨價(jià)格上漲至850美分/蒲式耳，且該看漲期權(quán)價(jià)格也升至300美分/蒲式耳。該經(jīng)銷商將期權(quán)平倉并買進(jìn)大豆現(xiàn)貨，則實(shí)際采購大豆的成本為__美分/蒲式耳。A．625 B．650 C．655 D．700

23、賣出套期保值是為了。A：獲得期貨價(jià)格上漲的收益 B：回避現(xiàn)貨價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn) C：獲得現(xiàn)貨價(jià)格下跌的收益 D：回避期貨價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)

24、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定，證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料的期限為． A：3年 B：3年以上 C：5年

D：5年以上

25、需求是指消費(fèi)者_(dá)___ A：在每一價(jià)格水平上愿意而且能夠購買的某種商品量 B：在市場上能夠購買的商品量

C：實(shí)現(xiàn)最大程度滿足所需要購買的商品量 D：在一定價(jià)格水平上愿意出售的商品量

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于會員制和公司制期貨交易所的說法，正確的有__。A．兩者都以法人組織形式設(shè)立

B．兩者的資金都來源于交易參與者繳納的資格金

C．前者是以公共利益為設(shè)立目的，后者是以營利為設(shè)立目的

D．前者一般適用于《民法》的有關(guān)規(guī)定，后者首先適用《公司法》的規(guī)定

2、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。

A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險(xiǎn)投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

3、《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．期貨公司變更10%的股權(quán) B．期貨公司解散

C．期貨公司收購境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．變更注冊資本

4、對存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

5、期貨市場的風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場的風(fēng)險(xiǎn)相比具有放大性的特征，這是因?yàn)?。A：期貨價(jià)格波動較大

B：期貨交易具有“以小博大”的特征 C：期貨交易風(fēng)險(xiǎn)易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D：期貨交易量大，風(fēng)險(xiǎn)集中，盈虧幅度大

6、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明． A：2 B：3 C：4 D：5

7、下列有關(guān)基差的敘述，正確的是__。A．屬于相對價(jià)格變動

B．存在隨到期而收斂的現(xiàn)象

C．基差風(fēng)險(xiǎn)通常低于現(xiàn)貨(或期貨)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn) D．基差之強(qiáng)弱與市場走勢有絕對相關(guān)

8、套利交易中模擬誤差產(chǎn)生的原因有__。A．組成指數(shù)的成份股太多

B．短時間內(nèi)買進(jìn)賣出太多股票有困難 C．買賣的沖擊成本較大

D．股市買賣有最小單位的限制

9、一般法人投資者申請開立股指期貨賬戶時，下列人員中需要具備股指期貨基礎(chǔ)知識并通過相關(guān)測試的有（）。A．客戶開設(shè)人 B．結(jié)算單確認(rèn)人 C．指定下單人 D．資金調(diào)撥人

10、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．中國銀監(jiān)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所 D．期貨業(yè)協(xié)會

11、我國實(shí)行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

12、我國實(shí)物商品期貨合約的最后交易日是指某種期貨合約在交割月份中進(jìn)行交易的最后一個交易日，過了這個期限的未平倉期貨合約，必須進(jìn)行____ A：實(shí)物交割 B：對沖平倉 C：協(xié)議平倉 D：票據(jù)交換

13、證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的協(xié)助開戶制度，并履行如下職責(zé)． A：對客戶的開戶資料和身份真實(shí)性等進(jìn)行審查 B：向客戶充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn) C：告知期貨保證金安全存管要求

D：解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系

14、期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照《期貨從業(yè)人員管理辦法》第19條第2款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以（）處罰。A．加重 B．從輕 C．減輕

D．免予行政

15、在美國證券市場的有關(guān)法律法規(guī)中，涉及期貨投資基金監(jiān)管的有__。A．《1933年證券法》 B．《1934年證券交易法》 C．《商品交易法》

D．《1940年投資顧問法》

16、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司____進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

A：風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

B：經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 C：財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況

D：經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，客戶風(fēng)險(xiǎn)管理和信息安全狀況

17、期權(quán)價(jià)格由__兩部分組成。A．時間價(jià)值和內(nèi)涵價(jià)值 B．時間價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 C．內(nèi)涵價(jià)值和執(zhí)行價(jià)格 D．執(zhí)行價(jià)格和權(quán)利金

18、期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)制定期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，下列各項(xiàng)屬于該辦法的具體內(nèi)容的是（）。

A．從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示 B．執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則

C．執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴 D．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，其用途包括（）。A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金 B．為客戶交存保證金 C．支付手續(xù)費(fèi)、稅款

D．提取期貨公司活動經(jīng)費(fèi)

20、我國上海期貨交易所的黃金期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．ZN D．AU

21、（）應(yīng)當(dāng)對期貨公司定期報(bào)送的月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。A．法定代表人

B．經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事會主席

22、李某為某期貨公司的總經(jīng)理，王某為其高中好友，并在李某的期貨公司里面開立一賬戶，王某借與李某之間的特殊關(guān)系，多次找到李某，要求其透漏一些期貨信息，李某礙于情面，根據(jù)其利用其職權(quán)從證券交易所獲得的信息，暗示某些期貨價(jià)格可能會上漲，結(jié)果王某從中共獲利20余萬元，并給予李某好處費(fèi)5萬元．關(guān)于本案例中的李某，下列說法正確的是．

A：李某屬于“知情人士”，不得向外透露期貨交易的內(nèi)幕信息 B：李某的行為屬于商業(yè)受賄行為

C：應(yīng)當(dāng)沒收其違法所得，并處3萬元以下罰款

D：情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其任職資格，涉嫌犯罪的，依法追究其刑事責(zé)任

23、每年初，為合法參與境外期貨業(yè)務(wù)企業(yè)開據(jù)《企業(yè)期貨業(yè)務(wù)年度風(fēng)險(xiǎn)額度登記確認(rèn)函》的部門是（）。A．中國證監(jiān)會 B．國家商務(wù)部

C．該企業(yè)開立相關(guān)帳戶的銀行 D． 國家外匯管理局

24、期貨公司實(shí)際控制人出現(xiàn)下列__情形的，期貨公司及其實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。A．質(zhì)押所持有的期貨公司股權(quán) B．被撤銷 C．變更名稱

D．涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)經(jīng)營，被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施

25、銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具（），情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。A．存單 B．票據(jù) C．資信證明

D．信用證或者其他保函

第二篇：福建省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競業(yè)準(zhǔn)則模擬試題

福建省2016年上半年期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員競

業(yè)準(zhǔn)則模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。

A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約

2、企業(yè)通過期貨市場銷售和采購現(xiàn)貨得到的最大的好處包括__。A．嚴(yán)格履約 B．資金安全 C．降低庫存 D．銀行擔(dān)保

3、期貨公司申請結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理申請之日起____內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A：15日 B：30日 C：3個月 D：6個月

4、當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以__確定管轄。A．當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求 B．違約訴訟請求 C．侵權(quán)訴訟請求

D．當(dāng)事人起訴狀中嚴(yán)重的訴訟請求

5、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說法不正確的有__。A．一般運(yùn)用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉價(jià)

C．期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉買入價(jià)格-權(quán)利金 D．期權(quán)賣方必須交付一筆保證金

6、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報(bào)價(jià) B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求

7、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

8、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

9、客戶對交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的時間內(nèi)向期貨公司提出。A：書面異議 B：書面抗議 C：口頭譴責(zé) D：電話說明

10、期貨公司從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格。A：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B：期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會

11、（）是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A．股東大會 B．股東會 C．會員大會 D．董事會

12、技術(shù)分析中，波浪理論是由__提出的。A．索羅斯 B．菲波納奇 C．艾略特 D．道·瓊斯

13、下面各項(xiàng)中，不在大連商品交易所上市的品種是__。A．啤酒大麥 B．膠合板 C．大豆 D．豆粕

14、一般來說，農(nóng)產(chǎn)品的供給（）。A．短期缺乏彈性 B．短期富于彈性

C．與價(jià)格反方向變動

D．在商品自身價(jià)格不變條件下，與生產(chǎn)成本同方向變動

15、____是促使期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致的制度保證。A：期貨交割

B：當(dāng)13無負(fù)債結(jié)算 C：漲跌停板 D：強(qiáng)制平倉

16、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

17、標(biāo)準(zhǔn)的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價(jià)格波動幅度為一個基點(diǎn)(即0.01%)，則利率每波動一點(diǎn)所帶來的一份合約價(jià)格的變動為____ A：25美元 B：32．5美元 C：50美元 D：100美元

18、具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．工會 B．董事會 C．獨(dú)立監(jiān)事 D．獨(dú)立董事

19、標(biāo)準(zhǔn)倉單充抵保證金的，期貨交易所以__為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。A．充抵日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的收盤價(jià) B．充抵日該標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)

C．充抵日前一交易日標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià) D．充抵日前一交易日標(biāo)準(zhǔn)倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的收盤價(jià)20、6月5日某投機(jī)者以95.45點(diǎn)的價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個月歐洲美元利率(EU-RIBOR)期貨合約，6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉。在不考慮其他成本因素的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__美元。A．1250 B．-1250 C．12500 D．-12500

21、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨(dú)立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

22、客戶展某于2008年5月與期貨公司簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，根據(jù)規(guī)定，期貨公司至少應(yīng)當(dāng)將展某的開戶資料保存至． A：2018年 B：2028年 C：2038年 D：2048年

23、有權(quán)制定期貨業(yè)協(xié)會的章程． A：主任會議 B：主席會議 C：會員大會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、以下屬于貨幣期權(quán)定價(jià)模型中看漲期權(quán)的定價(jià)公式的是 A： B： C： D：

25、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．長期趨勢 D．短暫趨勢

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對沖基金與期貨投資基金CTA策略區(qū)別的表述，正確的是

A：期貨投資基金交易全部發(fā)生在期貨市場，而對沖基金的交易和資產(chǎn)投資大部分發(fā)生在全球股票和債券市場

B：對沖基金一般都有基本的投資方向，而大多數(shù)的期貨投資基金更多地傾向于技術(shù)上的突破的領(lǐng)先，他們利用這些技術(shù)來辨別交易和投資的趨勢

C：大多數(shù)期貨投資基金交易員更傾向于自己的判斷，而全球宏觀對沖基金管理人更傾向于遵循系統(tǒng)的方法和技巧

D：期貨投資基金交易大部分發(fā)生在全球股票和債券市場，而對沖基金的基金交易全部發(fā)生在期貨市場

2、在不可控風(fēng)險(xiǎn)中，宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)主要由__變動引起。A．不可抗力的自然因素 B．政治因素 C．政策因素 D．社會因素

3、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有__。

A．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用

B．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式 C．熔斷制度是指在股指期貨價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)隨后的一段時間內(nèi)停止交易

D．根據(jù)《中國金融期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)控制管理辦法》規(guī)定，當(dāng)股指期貨價(jià)格觸及熔斷點(diǎn)后立即停止交易

4、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報(bào)酬 B．甲不能要求乙支付約定的報(bào)酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用

5、芝加哥商業(yè)交易所推出了__的期貨交易。A．人民幣兌美元 B．人民幣兌歐元 C．人民幣兌日元 D．人民幣兌英鎊

6、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個人

7、下列屬于中國期貨業(yè)協(xié)會職責(zé)的是。

A：教育和組織會員及期貨從業(yè)人員遵守期貨法律法規(guī)和政策，制定行業(yè)自律性規(guī)則，建立健全期貨業(yè)誠信評價(jià)制度，進(jìn)行誠信監(jiān)督

B：負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理以及撤銷工作，負(fù)責(zé)組織期貨從業(yè)資格考試及有關(guān)專業(yè)資格勝任能力考試、期貨公司高級管理人員資質(zhì)

C：監(jiān)督、檢查會員和期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，受理對會員和期貨從業(yè)人員的舉報(bào)、投訴并進(jìn)行調(diào)查處理，對違反本章程及自律規(guī)則的會員和期貨從業(yè)人員給予紀(jì)律懲戒

D：制定期貨業(yè)行為準(zhǔn)則、業(yè)務(wù)規(guī)范，參與開展行業(yè)資信評級，參與擬訂與期貨相關(guān)的行業(yè)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

8、__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)

9、以下各項(xiàng)中符合期貨從業(yè)資格申請條件的有__。A．已經(jīng)被期貨公司聘用

B．最近3年內(nèi)未受過刑事處罰 C．最近3年內(nèi)未受過行政處罰

D．未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁人措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿

10、下列關(guān)于期貨交易的說法正確的是（）。

A．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地

B．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地 C．因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，交割倉庫住所地為合同履行地

D．在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，期貨公司住所地為合同履行地

11、在遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易中，合同中的商品等相關(guān)要素由交易雙方私下協(xié)商達(dá)成。A：數(shù)量 B：規(guī)格 C：交割時間 D：交割地點(diǎn)

12、期貨投機(jī)者進(jìn)行期貨交易的目的是__。A．承擔(dān)市場風(fēng)險(xiǎn) B．獲取價(jià)差收益 C．獲取利息收益 D．獲取無風(fēng)險(xiǎn)收益

13、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

14、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

15、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

16、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

17、金融期貨交易的特點(diǎn)中，與保證金交易制度不相關(guān)的有__。A．交易成本低 B．市場效率高

C．具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的職能 D．具有杠桿效應(yīng)

18、進(jìn)行期貨投機(jī)交易應(yīng)準(zhǔn)備的工作是。A：充分了解期貨合約 B：制訂交易計(jì)劃

C：設(shè)定盈利目標(biāo)和虧損限度 D：確定投入的風(fēng)險(xiǎn)資本

19、會員制期貨交易所會員大會行使下列職權(quán)． A：審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 B：選舉和更換會員理事

C：撰寫理事會和總經(jīng)理的工作報(bào)告

D：審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告

20、股票期貨是以__作為標(biāo)的物的期貨合約。A．單只股票

B．180只股票的組合 C．窄基股票指數(shù) D．寬基股票指數(shù)

21、某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機(jī)關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實(shí)，使該案未移交司法機(jī)關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

22、某投資者在正向市場上以5月份合約和7月份合約進(jìn)行牛市套利交易，建倉時價(jià)差為50元/噸，平倉時價(jià)差為-20元/噸，則（）。A．盈利30元/噸 B．盈利70元/噸 C．虧損30元/噸 D．虧損70元/噸

23、實(shí)行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價(jià)格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

24、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假從事期貨交易時與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同;經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

25、下列期權(quán)中，時間價(jià)值最大的是（）。A．平值期權(quán) B．歐式期權(quán)

C．極度虛值期權(quán) D．極度實(shí)值期權(quán)

第三篇：2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

2016年吉林省期貨從業(yè)法律法規(guī)第二章匯總試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥

2、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中，說法錯誤的是 A：人為交易預(yù)測市場變化，程序化交易順從市場變化

B：程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為，人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C：人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定，程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D：人為交易的專業(yè)能力需求高，程序化交易的專業(yè)能力需求低

3、套期保值者是指那些通過的買賣將現(xiàn)貨市場面臨的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行轉(zhuǎn)移的機(jī)構(gòu)和個人。A：現(xiàn)貨合同 B：期貨合同 C：期貨合約

D：現(xiàn)貨同類商品

4、下列關(guān)于期貨公司股東會的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司股東會作出決議后的3個工作日內(nèi)，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會備案 B．期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán) C．期貨公司股東會每年應(yīng)當(dāng)至少召開一次會議

D．期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)按照《公司法》和公司章程，對職權(quán)范圍內(nèi)的事項(xiàng)進(jìn)行審議和表決

5、一般法人投資者申請開立股指期貨交易編碼時，其保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣____萬元。A：50 B：500 C：5000 D：50000

6、中國證監(jiān)會重新修訂和發(fā)布的《期貨公司管理辦法》于起施行。A：2006年3月 B：2007年4月 C：2006年5月 D：2008年3月

7、期貨公司應(yīng)當(dāng)合理設(shè)置業(yè)務(wù)部門及其職能，建立交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、財(cái)務(wù)等崗位責(zé)任制度，對關(guān)鍵崗位及業(yè)務(wù)實(shí)施重點(diǎn)控制，確保（）業(yè)務(wù)分開。A．財(cái)務(wù)和市場 B．管理和市場 C．前、后臺 D．前、中、后臺

8、目前，絕大多數(shù)國家采用的外匯標(biāo)價(jià)方法是__。A．英鎊標(biāo)價(jià)法 B．歐元標(biāo)價(jià)法 C．直接標(biāo)價(jià)法 D．間接標(biāo)價(jià)法

9、建倉時，投機(jī)者應(yīng)在__。

A．市場一出現(xiàn)上漲時，就買入期貨合約

B．市場趨勢已經(jīng)明確上漲時，才買入期貨合約 C．市場下跌時，就買入期貨合約 D．市場反彈時，就買入期貨合約

10、期貨交易所設(shè)理事會，每屆任期年。A：3 B：1 C：2 D：5

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，以下內(nèi)容中，不屬于該準(zhǔn)則規(guī)范的內(nèi)容是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

12、（）應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A．中國證監(jiān)會 B．期貨公司 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

13、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險(xiǎn) B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險(xiǎn)

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括交易所的管理風(fēng)險(xiǎn)和技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

14、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價(jià)格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

15、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約漲幅較小

17、在期權(quán)交易中，是期權(quán)合約中唯一能在交易所內(nèi)討價(jià)還價(jià)的要素。A：執(zhí)行價(jià)格 B：合約到期日 C：履約日

D：期權(quán)權(quán)利金

18、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員管理的表述，錯誤的有__。

A．期貨從業(yè)人員自律管理的辦法，由中國證監(jiān)會制定，中國期貨業(yè)協(xié)會具體執(zhí)行

B．中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫

C．期貨公司負(fù)責(zé)及時更新本公司期貨從業(yè)人員從業(yè)資格注冊等信息 D．期貨從業(yè)人員可以自愿參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

19、廣大投資者將資金集中起來，委托給專業(yè)的投資機(jī)構(gòu)，并通過商品交易顧問進(jìn)行期貨期權(quán)投資交易，投資者承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)并享受投資收益的這種集合投資方式稱為。

A：對沖基金 B：共同基金

C：對沖基金的基金 D：商品基金

20、在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可在較高價(jià)格上買入止虧贏利，這就是。A：平均買低 B：平均買高 C：平均賣低 D：平均賣高

21、會員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是。A：董事會 B：股東大會 C：會員大會 D：理事會

22、____是指通過產(chǎn)業(yè)調(diào)整，實(shí)現(xiàn)各產(chǎn)業(yè)高效協(xié)調(diào)發(fā)展，并滿足社會不斷增長的需要的過程。A：產(chǎn)業(yè)升級 B：產(chǎn)業(yè)優(yōu)化

C：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級 D：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化

23、客戶保證金不足時應(yīng)該。A：允許客戶透支交易 B：及時追加保證金 C：對客戶進(jìn)行強(qiáng)行平倉 D：無期限等待客戶追繳保證金

24、套期保值并不是消滅風(fēng)險(xiǎn)，而只是將其轉(zhuǎn)移出去，轉(zhuǎn)移出去的風(fēng)險(xiǎn)需要有相應(yīng)的承擔(dān)者，__正是期貨市場風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)者。A．期貨投機(jī)者 B．套期保值者 C．套利者 D．期貨公司

25、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的__負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

2、期貨公司欺詐客戶的行為有__。A．挪用客戶保證金

B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易

C．不按照規(guī)定在期貨保證金存管理銀行開立保證金賬戶

D．向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》

3、期貨結(jié)算部門的作用是__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險(xiǎn)

C．代理客戶買賣期貨合約 D．結(jié)算期貨交易盈虧

4、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的（）進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

6、因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾（）年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。A．3 B．5 C．7 D．10

7、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

8、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會。董事會每年應(yīng)當(dāng)至少召開兩次會議。董事會會議記錄應(yīng)當(dāng)。A：全面 B：真實(shí) C：準(zhǔn)確 D：完整

9、期貨專題報(bào)告的類型有 A：創(chuàng)新研究

B：市場結(jié)構(gòu)及交易制度的分析 C：重要因素專題分析 D：突發(fā)事件分析

10、金融期貨產(chǎn)生的順序是__。A．外匯期貨、股指期貨、利率期貨 B．外匯期貨、利率期貨、股指期貨 C．利率期貨、外匯期貨、股指期貨 D．股指期貨、利率期貨、外匯期貨

11、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)與崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。A：人事部門工作人員 B：交易人員

C：風(fēng)險(xiǎn)控制人員 D：財(cái)務(wù)部人員

12、依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)，地方期貨自律組織的職能有__。A．教育會員貫徹執(zhí)行國家法律、法規(guī)，合規(guī)經(jīng)營期貨業(yè)務(wù)

B．維護(hù)行業(yè)公平競爭的市場秩序，為會員提供咨詢服務(wù)，組織聯(lián)誼活動，創(chuàng)造團(tuán)結(jié)協(xié)作、互相促進(jìn)、共同發(fā)展的行業(yè)氛圍，提升期貨行業(yè)整體素質(zhì)

C．維護(hù)會員的合法權(quán)益，調(diào)解會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的期貨業(yè)務(wù)糾紛 D．組織期貨從業(yè)人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的業(yè)務(wù)技能和職業(yè)道德素質(zhì)

13、程序化交易系統(tǒng)的形式按交易者投資策略來劃分，大致可分為。A：價(jià)值發(fā)現(xiàn)型 B：趨勢追逐型 C：高頻交易型 D：低延遲套利型

14、下列商品中，不屬于上海期貨交易所上市品種的有__。A．銅 B．鋁 C．PTA D．綠豆

15、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計(jì)。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

16、首席風(fēng)險(xiǎn)官向監(jiān)督部門提交上工作報(bào)告時，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

17、下列債務(wù)憑證中不屬于商業(yè)信用的是__。A．商業(yè)本票 B．商業(yè)匯票 C．國債

D．銀行存單

18、期權(quán)的基本交易策略包括 A：買進(jìn)看漲期權(quán) B：賣出看漲期權(quán) C：買進(jìn)看跌期權(quán) D：賣出看跌期權(quán)

19、投機(jī)交易減緩價(jià)格波動作用的實(shí)現(xiàn)是有前提的，包括（）。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度

C．投機(jī)者少于套利者

D．長線交易者人數(shù)多于短線交易者人數(shù) 20、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強(qiáng)

C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強(qiáng) D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱

21、證券公司可以受托為期貨公司介紹期貨交易。A：證券公司全資擁有的期貨公司 B：證券公司控股的期貨公司

C：證券公司的母公司控股的期貨公司 D：與證券公司沒有關(guān)聯(lián)關(guān)系的期貨公司

22、保證金不足的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)以（）代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該非結(jié)算會員的相應(yīng)追償權(quán)。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

B．其他非結(jié)算會員的保證金 C．自有資金

D．其他結(jié)算會員期貨公司的保證金

23、會員制期貨交易所專門委員會由__設(shè)立。A．總經(jīng)理 B．理事會 C．會員大會 D．股東大會

24、下列關(guān)于期貨合約每日價(jià)格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價(jià)格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價(jià)格波動不得超過規(guī)定的漲跌幅度

B．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)確定 C．商品價(jià)格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報(bào)價(jià)視為無效，不能成交

25、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施__ A．個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價(jià)格的行為

第四篇：吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

吉林省期貨法律法規(guī)：條例試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是會員制期貨交易所章程所必須載明的是（）。A．會員資格及其管理辦法 B．會員的權(quán)利和義務(wù) C．對會員的獎勵辦法 D．對會員的紀(jì)律處分

2、期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，其注冊資本應(yīng)不低于人民幣元，申請日前2個月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：1000萬 B：2000萬 C：3000萬 D：5000萬

3、期貨交易內(nèi)幕信息知情人員的下列__行為可能構(gòu)成內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪。

A．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前買入期貨 B．在對期貨交易價(jià)格有重大影響的信息公布前賣出期貨 C．泄露內(nèi)幕信息

D．將內(nèi)幕信息出售給他人

4、某公司在6月20日預(yù)計(jì)將于9月10日收到1 000萬美元，該公司打算到時將其投資于3個月期的歐洲美元定期存款。6月20日的存款利率為5.75%，該公司擔(dān)心到9月10日時利率會下跌，于是以94.29的價(jià)格買進(jìn)CME的3個月歐洲美元期貨合約進(jìn)行套期保值交易(CME的3個月期歐洲美元期貨合約面值為1 000000美元)。假設(shè)9月10日時存款利率跌到5.15%，該公司以94.88的價(jià)格賣出3個月歐洲美元期貨合約。則下列說法正確的有__。A．該公司需要買入10份3個月歐洲美元利率期貨合約 B．該公司在期貨市場上獲利14 750美元 C．該公司所得的利息收入為143 750美元 D．該公司實(shí)際收益率為5.74%

5、投機(jī)交易能夠減緩價(jià)格波動，其前提條件是__。A．投機(jī)者需要理性化操作 B．投機(jī)要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數(shù)量相適應(yīng)

6、新加坡以____鞏固其國際金融中心地位。A：發(fā)展離岸金融衍生品和走聯(lián)合之路 B：發(fā)展本地區(qū)金融衍生品和走聯(lián)合之路 C：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品

D：發(fā)展本地區(qū)和離岸金融衍生品以及走聯(lián)合之路

7、在會員制期貨交易所中，交易行為管理委員會的基本職責(zé)是__。A．起草交易規(guī)則，并按理事會提出的修改意見進(jìn)行修改

B．監(jiān)督會員行為應(yīng)符合國家有關(guān)法規(guī)及交易所內(nèi)部有關(guān)交易規(guī)則和紀(jì)律要求 C．有權(quán)要求會員提供一切有關(guān)的賬目和交易記錄 D．可建議董事會或理事會開除或停止會員資格

8、期貨交易與證券交易的區(qū)別不包括。

A：證券交易有促進(jìn)資源有效配置的作用而期貨沒有 B：內(nèi)在價(jià)值不同

C：金融產(chǎn)品結(jié)構(gòu)中層次不同 D：交易目的不同

9、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

10、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的（）。A．50% B．90% C．120% D．150%

11、客戶的交易保證金不足，未能按期貨交易所規(guī)定的時間追加保證金，期貨經(jīng)紀(jì)合同對此沒有規(guī)定，期貨公司對客戶未平倉的期貨合約采取強(qiáng)行平倉措施所造成的損失由（）承擔(dān)。A．期貨公司 B．客戶

C．期貨公司和客戶 D．期貨交易所

12、期貨交易所公司化的原因有（）。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

13、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局

14、某交易者于5月1日買入1手7月份銅期貨合約，價(jià)格為64000元/噸。同時賣出1手9月份銅期貨合約，價(jià)格為65000元/噸。到了6月1日銅價(jià)上漲，交易者將兩種合約同時平倉，7月與9月銅合約平倉價(jià)格分別為65500元/噸，66000元/噸，則此種情況屬于__。A．正向市場的熊市套利 B．反向市場的熊市套利 C．反向市場的牛市套利 D．正向市場的牛市套利

15、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例，不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．10% B．20% C．25% D．30%

16、境內(nèi)單位或個人要從事境外市場的商品期貨交易的品種，應(yīng)當(dāng)由（）進(jìn)行核準(zhǔn)。

A．中國證監(jiān)會 B．中國銀監(jiān)會

C．國務(wù)院商務(wù)主管部門 D．國家外匯管理局

17、下列關(guān)于商品基金和對沖基金的說法，正確的有__。A．商品基金的投資領(lǐng)域比對沖基金小得多 B．商品基金運(yùn)作比對沖基金規(guī)范，透明度更高

C．商品基金和對沖基金通常被稱為另類投資工具或其他投資工具 D．商品基金的業(yè)績表現(xiàn)與股票和債券市場的相關(guān)度比對沖基金高

18、套利交易與投機(jī)交易的區(qū)別在于__。

A．套利交易關(guān)注的是不同合約或不同市場之間的相對價(jià)格關(guān)系，而投機(jī)交易關(guān)注單個合約的絕對價(jià)格變化

B．套利交易流動性較差，而投機(jī)交易流動性好

C．套利交易在同一時間不同合約或不同市場之間進(jìn)行相反方向的交易，投機(jī)交易只做買或賣的交易

D．套利交易不活躍，而投機(jī)交易很活躍

19、__保證了期貨和現(xiàn)貨價(jià)格趨向一致。A．保證金制度 B．交割制度

C．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 D．限額持倉制度

20、是從“供求關(guān)系決定價(jià)格”這一基本原則出發(fā) A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：指標(biāo)分析 D：圖形分析

21、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)

22、美國期貨市場中介機(jī)構(gòu)包括__等。A．FCM B．IB C．FB D．LCH

23、（）指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu) C．國家外匯管理局 D．商務(wù)部

24、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

25、芝加哥期貨交易所小麥期貨合約的交割等級有__。A．2號軟紅麥 B．2號硬紅冬麥 C．2號黑硬北春麥 D．2號北秋麥平價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、價(jià)格形態(tài)的主要類型有__。A．持續(xù)整理形態(tài) B．持續(xù)突破形態(tài) C．反轉(zhuǎn)整理形態(tài) D．反轉(zhuǎn)突破形態(tài)

2、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則”

C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少 D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量

3、根據(jù)確定具體時點(diǎn)的實(shí)際交易價(jià)格的權(quán)利歸屬劃分，若基差交易時間的權(quán)利屬于買方，則稱之為____ A：買方叫價(jià)交易 B：賣方叫價(jià)交易 C：盈利方叫價(jià)交易 D：虧損方叫價(jià)交易

4、甲看到近期期貨市場火爆，便私下與朋友乙商量共同開辦一家期貨交易所，剛開業(yè)三天就被人舉報(bào)；經(jīng)查，該期貨交易所并未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)．對于二人的行為，按照《刑法》的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)． A：處3年以下有期徒刑或者拘役 B：處3年以上10年以下有期徒刑 C：并處5萬元以上50萬元以下罰金

D：并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

5、下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．跨商品套利可以利用沒有關(guān)聯(lián)的商品的期貨合約進(jìn)行套利 B．跨商品套利同時買入和賣出不同交割月份的商品期貨

C．跨商品套利可以分為相關(guān)商品間的套利和原料與成品間套利兩種情況 D．大豆和豆粕之間的套利屬于跨商品套利中的相關(guān)商品間套利

6、下列關(guān)于集合競價(jià)的說法正確的是__。A．集合競價(jià)遵循最大成交量原則

B．高于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交 C．低于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交

D．等于集合競價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入和賣出申報(bào)不能成交

7、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡化了交易過程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場流動性

8、期貨公司的職能包括__等。A．設(shè)計(jì)期貨合約

B．辦理結(jié)算和交割手續(xù)

C．管理客戶賬戶，控制客戶交易風(fēng)險(xiǎn) D．為客戶提供期貨市場信息

9、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責(zé)令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率

10、關(guān)于期貨市場上利用套期保值規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的基本原理，下列說法中，正確的有。A：一般情況下，同種商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格走勢一致 B：期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格隨著期貨合約到期日的來臨呈現(xiàn)趨同性 C：生產(chǎn)經(jīng)營者通過套期保值來規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并最終消滅風(fēng)險(xiǎn) D：投機(jī)者、套利者的參與是套期保值實(shí)現(xiàn)的條件 11、2月20日，某投機(jī)者以200點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)10美元)買入1張12月份到期，執(zhí)行價(jià)格為9450點(diǎn)的道·瓊斯指數(shù)美式看跌期權(quán)。如果到到期日，該投機(jī)者放棄期權(quán)，則他的損失是__美元。A．200 B．400 C．2000 D．4000

12、以下可以進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)的情況有__。

A．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

B．在期貨市場上持有反向持倉的買賣雙方，擬用標(biāo)準(zhǔn)倉單以外的貨物進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

C．未參與期貨交易的生產(chǎn)商與期貨多頭持倉進(jìn)行期轉(zhuǎn)現(xiàn)

D．買賣雙方為現(xiàn)貨市場的貿(mào)易伙伴在期市建倉希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定

13、期貨公司高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形時，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選。

A：向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果 B：擅離職守，造成嚴(yán)重后果

C：累計(jì)2次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分

D：對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任

14、一般情況下，有大量投機(jī)者參與的期貨市場，流動性__。A．非常小 B．非常大 C．適中

D．完全沒有

15、為保證期貨從業(yè)人員不斷提高專業(yè)水平，中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)每年組織____ A：崗位培訓(xùn) B：后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

C：分析師培訓(xùn)的美女編輯們 D：學(xué)歷教育

16、有色金屬較為適宜作為期貨交易品種，其原因有__。A．有色金屬價(jià)格易波動 B．有色金屬種類多 C．有色金屬的交易量大

D．有色金屬的質(zhì)量、等級和規(guī)格容易劃分

17、以下說法中，__不是會員制期貨交易所的特征。A．全體會員共同出資組建

B．繳納的會員資格費(fèi)可有一定回報(bào) C．權(quán)力機(jī)構(gòu)是股東大會 D．非營利性

18、下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員 B．為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權(quán)的單位任職的人員

19、下列需要具備期貨從業(yè)人員資格的有． A：期貨公司董事長和監(jiān)事會主席 B：期貨公司總經(jīng)理

C：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人 D：期貨公司法定代表人

20、對沖基金可以通過等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的任何資產(chǎn)品種。A：做多 B：做空 C：杠桿交易 D：融資交易

21、有關(guān)旗形說法正確的是.A：旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時候

B：旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動形成的 C：旗形持續(xù)的時間不能太長

D：旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

22、保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國證監(jiān)會根據(jù)期貨等情況調(diào)整確定．

A：市場發(fā)展?fàn)顩r B：市場風(fēng)險(xiǎn)水平C：行業(yè)人員素質(zhì) D：管理者的素質(zhì)

23、促使我國豆油價(jià)格走高的產(chǎn)業(yè)政策因素是____ A：降低豆油生產(chǎn)企業(yè)貸款利率 B：提高對國內(nèi)大豆種植的補(bǔ)貼 C：放松對豆油進(jìn)口的限制 D：對進(jìn)口大豆征收高關(guān)稅

24、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述是（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

25、目前，我國沒有實(shí)行分級結(jié)算制度的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

第五篇：海南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員基本準(zhǔn)則考試試題

海南省期貨從業(yè)法律法規(guī)精選：從業(yè)人員基本準(zhǔn)則考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、期貨公司在期貨市場中的作用主要有__。

A．根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約，保持期貨市場的活力

B．期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)

C．嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉庫，保證了期貨市場功能的發(fā)揮

2、作為保證金的收取、管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任，履行計(jì)算期貨交易盈虧、擔(dān)保交易履行、控制市場風(fēng)險(xiǎn)的職能。A：期貨公司 B：期貨結(jié)算機(jī)構(gòu) C：期貨中介機(jī)構(gòu)

D：中國期貨保證金監(jiān)控中心

3、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)

4、假定投資者6月份有300萬資金，擬買入A、B、C三種股票，每種股票投資100萬，如果6月份相應(yīng)的期貨指數(shù)為 1 500點(diǎn)，每點(diǎn)100元，三種股票的 β系數(shù)分別為3、2.6、1.6，為規(guī)避股票價(jià)格上漲的風(fēng)險(xiǎn)，該投資者應(yīng)買進(jìn)指數(shù)期貨合約__份。A．192 B．96 C．48 D．24

5、期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示（）。A．期貨交易利潤說明書 B．期貨交易收益承諾書 C．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書 D．期貨交易風(fēng)險(xiǎn)免責(zé)書

6、我國的期貨交易所不包括__。A．鄭州商品交易所 B．上海期貨交易所 C．深圳證券交易所

D．中國金融期貨交易所

7、幫助商品基金經(jīng)理挑選商品交易顧問是__的主要職責(zé)之一。A．期貨傭金商 B．交易經(jīng)理 C．托管者

D．基金投資者

8、（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況 A．市場資金總量變動率? B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動率

9、題干：多頭套期保值者在期貨市場采取多頭部位以對沖其在現(xiàn)貨市場的空頭部位，他們有可能__。

A．正生產(chǎn)現(xiàn)貨商品準(zhǔn)備出售 B．儲存了實(shí)物商品

C．現(xiàn)在不需要或現(xiàn)在無法買進(jìn)實(shí)物商品，但需要將來買進(jìn) D．沒有足夠的資金購買需要的實(shí)物商品

10、期貨公司單個股東的持股比例增加到__以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到__以上的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。A．3%；3% B．3%；5% C．5%；3% D．5%；5%

11、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

12、期貨交易中套期保值的基本類型有__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．交叉套期保值 D．平行套期保值

13、美國13周利率期貨合約在報(bào)價(jià)方式上采用。A：價(jià)格報(bào)價(jià)法 B：指數(shù)報(bào)價(jià)法 C：實(shí)際報(bào)價(jià)法 D：利率報(bào)價(jià)法

14、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

15、期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)的代替作用，使期貨交易能夠以獨(dú)有的______方式免除合約履行義務(wù)。

A．現(xiàn)金結(jié)算交割 B．對沖平倉 C．套期保值 D．實(shí)物交割

16、期貨公司對按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的金融資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)采用比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。A：最低 B：最高 C：平均

D：加權(quán)平均

17、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是__。A．競業(yè)準(zhǔn)則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

18、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》規(guī)定，下列不屬于期貨公司對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整的依據(jù)的是____ A：分類 B：流動性

C：凈資產(chǎn)總額 D：可回收性

19、負(fù)責(zé)期貨投資咨詢從業(yè)人員的設(shè)定、資格考試、認(rèn)證評級、日常管理和紀(jì)律處分等敘及自律管理辦法的制定 A：國務(wù)院 B：中國證監(jiān)會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

20、具有實(shí)行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)（）。A．非執(zhí)行董事 B．執(zhí)行董事 C．內(nèi)部董事 D．獨(dú)立董事

21、除營業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營業(yè)部工作人員不得少于（）人。A．2 B．3 C．4 D．5

22、現(xiàn)有期貨投資者保障基金不足補(bǔ)償期貨投資者保證金損失的，由． A：投資者自負(fù)

B：后續(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償 C：交易所補(bǔ)償 D：期貨公司補(bǔ)償

23、期貨公司____負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A：經(jīng)理 B：監(jiān)事會 C：獨(dú)立董事 D：首席風(fēng)險(xiǎn)官

24、期貨公司可以接受（）的委托進(jìn)行期貨交易。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人

C．期貨交易所工作人員 D．國家機(jī)關(guān)

25、下列會造成期貨市場流動性降低的是__ A．期貨價(jià)格呈連續(xù)單邊走勢 B．大量的新交易者進(jìn)入市場 C．大量的交易者退出市場 D．交割月臨近

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于投機(jī)者與套期保值者關(guān)系的說法，不正確的是__。A．機(jī)者承擔(dān)了套期保值者希望轉(zhuǎn)嫁的風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)者的參與，增加了市場交易量，從而增加了市場的流動性 C．投機(jī)者和套期保值者都會促進(jìn)價(jià)格發(fā)現(xiàn) D．投機(jī)者的參與，總是會使價(jià)格的波動增大

2、當(dāng)某品種某月份合約按結(jié)算價(jià)計(jì)算的價(jià)格變化，連續(xù)若干個交易日的累積漲跌幅度達(dá)到一定程度時，交易所可以采取的措施有__。A．對全部會員雙邊提高交易保證金 B．對全部會員單邊提高交易保證金

C．對部分會員不同比例地提高交易保證金 D．對部分會員同比例地提高交易保證金

3、滬深300股指期貨的每日價(jià)格波動限制與前一交易日不相聯(lián)系的是。A：開盤價(jià) B：收盤價(jià) C：最高價(jià) D：結(jié)算價(jià)

4、下列關(guān)于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為的說法，不正確的有（）。A．不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還

C．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D．期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)嚴(yán)格自律

5、當(dāng)__時，交易所有權(quán)發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)警示公告，向全體會員和客戶警示風(fēng)險(xiǎn)。A．期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格出現(xiàn)較大差距 B．會員涉嫌違規(guī)、違約 C．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 D．客戶涉嫌違規(guī)、違約

6、期現(xiàn)套利程式交易系統(tǒng)由組成。A：發(fā)覺子系統(tǒng) B：自動下單子系統(tǒng) C：結(jié)算子系統(tǒng)

D：風(fēng)險(xiǎn)管理子系統(tǒng)

7、中國期貨保證金監(jiān)控中心的職能包括__。A．為期貨交易所提供相關(guān)的信息服務(wù) B．保證期貨合約的履行

C．建立并管理投資者查詢服務(wù)系統(tǒng)

D．建立并管理期貨保證金安全監(jiān)控系統(tǒng)

8、下列關(guān)于支撐線和阻力線的說法，正確的是。

A：支撐線是指當(dāng)價(jià)格跌到某個價(jià)位附近時，價(jià)格會停止下跌，甚至還有可能回升，這是因?yàn)槎喾皆诖速I人造成的

B：阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的作用。這個起著阻止價(jià)格繼續(xù)下跌的價(jià)位就是支撐線所在的位置

C：支撐線是指當(dāng)價(jià)格上漲到某價(jià)位附近時，價(jià)格會停止上漲，甚至回落，這是因?yàn)榭辗皆诖藪伋鲈斐傻?/p>

D：阻力線起阻止價(jià)格繼續(xù)上升的作用。這個起著阻止價(jià)格繼續(xù)上升的價(jià)位就是阻力線所在的位置

9、中國證監(jiān)會提高期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)的依據(jù)是（）。A．審慎監(jiān)管原則

B．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理能力 D．期貨公司的注冊資本額

10、當(dāng)發(fā)生（）情形時，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

11、某投資者以300點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為11 000點(diǎn)的恒指美式看漲期權(quán)；同時，他又以200點(diǎn)的權(quán)利金賣出1份7月份到期、執(zhí)行價(jià)格為10 500點(diǎn)的恒指美式看跌期權(quán)。則該投資者的盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．11 000 B．11 500 C．10000 D．10 500

12、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

13、期貨經(jīng)紀(jì)公司申請?jiān)O(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。A．申請人前三年沒有重大違法違規(guī)行為

B．?dāng)M設(shè)營業(yè)部的負(fù)責(zé)人及從業(yè)人員具備任職資格 C．?dāng)M設(shè)營業(yè)部有符合經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需要的經(jīng)營場所和設(shè)施 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司對擬設(shè)營業(yè)部有完備的管理制度

14、利率期貨合約按其標(biāo)的產(chǎn)品的期限與特點(diǎn)不同，可以分為__。A．短期利率期貨合約 B．中長期利率期貨合約 C．利率指數(shù)期貨合約 D．股票指數(shù)期貨合約

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司除按照中國證監(jiān)會的規(guī)定為客戶向期貨交易所交存保證金，進(jìn)行交易結(jié)算外，對客戶的保證金____ A：嚴(yán)禁挪作他用

B：一般情況下，不能挪作他用，但如遇不可抗力，可以臨時調(diào)用

C：可以根據(jù)公司的經(jīng)營情況，靈活調(diào)度，但必須保證客戶資金的安全 D：如行情出現(xiàn)重大變化，可以暫時借用

16、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性，說法正確的有__。A．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是減緩和消除期貨市場對社會經(jīng)濟(jì)生活不良沖擊的需要 B．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

C．期貨市場風(fēng)險(xiǎn)具有不可防范性，因此沒有必要對期貨市場進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理 D．有效的風(fēng)險(xiǎn)管理是適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和全球化發(fā)展的需要

17、期貨交易所不得__業(yè)務(wù)。A．直接或間接參與期貨交易 B．從事信托投資 C．從事股票投資

D．從事非自用不動產(chǎn)投資

18、執(zhí)行價(jià)格的選擇要看投資者對后市的判斷，以及他對的運(yùn)用。A：實(shí)值期權(quán) B：虛值期權(quán) C：平值期權(quán) D：時間價(jià)值

19、對化妝品的需求減少是指____ A：收入減少引起的減少 B：價(jià)格上升而引起的減少 C：需求量減少而引起的減少 D：價(jià)格下降而引起的減少

20、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移

21、申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。A．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 B．通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試

C．具有從事法律、會計(jì)業(yè)務(wù)2年以上經(jīng)驗(yàn)

D．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)

22、某投資者在5月份買入1份執(zhí)行價(jià)格為10 000點(diǎn)的7月份恒指看漲期權(quán)，權(quán)利金為300點(diǎn)，同時又買入1份執(zhí)行價(jià)格為 10000點(diǎn)的7月份恒指看跌期權(quán)，權(quán)利金為200點(diǎn)。則期權(quán)到期時，__。

A．若恒指為10 300點(diǎn)，該投資者損失200點(diǎn) B．若恒指為10 500點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) C．若恒指為10 200點(diǎn)，該投資者處于盈虧平衡點(diǎn) D．若恒指為10000點(diǎn)，該投資者損失500點(diǎn)

23、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

24、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場價(jià)格期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時，內(nèi)涵價(jià)值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

25、工業(yè)增加值的計(jì)算方法包括 A：生產(chǎn)法 B：收入法 C：支出法 D：消費(fèi)法