第一篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每年度至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。

10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。13.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。15.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

19.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分?jǐn)?shù)

1.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

17.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 19.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

20.上市公司在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

21.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30% 28.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等 補(bǔ)充：1證券公司離任-2個(gè)月報(bào)告，2公司重大事項(xiàng)變更（3個(gè)月批準(zhǔn)），3從業(yè)人員的違紀(jì)（10日?qǐng)?bào)告），4信息披露（15日?qǐng)?bào)告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。

1.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的年度報(bào)告。

4.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送年度報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。15.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。

16.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

21.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

22.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

23.財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。24.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。26.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告、內(nèi)部稽核年度報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

31.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

五、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì)等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行 為

1.國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

6.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠信信息)7.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

8.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請(qǐng)資格等條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。3.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。5.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

1.注冊(cè)資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責(zé)任公司：6000萬

累計(jì)債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實(shí)際發(fā)行額：5000萬，累計(jì)發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億 2.報(bào)告期限

有限責(zé)任公司股東大會(huì)召開前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)，開會(huì)前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

股份有限公司：股東大會(huì)：20日，臨時(shí)股東大會(huì)：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告 代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備 代銷期滿后15日內(nèi)報(bào)告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購協(xié)議達(dá)成后3日內(nèi)報(bào)告并公告 上市公司收購結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)告并公告 證券公司解聘負(fù)責(zé)人：3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

證券公司法定代表人或高管離職：2個(gè)月內(nèi)報(bào)送審計(jì)報(bào)告 年度報(bào)告：會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機(jī)構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個(gè)工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：2個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊(cè)登記發(fā)生變化：5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告予以變更登記 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限：5個(gè)工作日

保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息：10個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)并記入系統(tǒng)

誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為變更、撤銷：10個(gè)工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報(bào) 對(duì)誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息有異議：15個(gè)工作日內(nèi)處 理會(huì)員申請(qǐng) 經(jīng)紀(jì)人離職：5個(gè)工作日內(nèi)注銷登記，10個(gè)工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說明原因

財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務(wù)投訴及處理情況報(bào)告：每年4月底前

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告：3個(gè)月內(nèi)報(bào)告并備案

證券投資顧問業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動(dòng)：提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備 財(cái)務(wù)顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)定期報(bào)告披露后：15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問不符合條件：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并公告 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 終止保薦協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說明原因

持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后，發(fā)行人公告年度報(bào)告之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書 公開發(fā)行的公司債券上市后10個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)將法律意見與總結(jié)報(bào)告報(bào)送 自營業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫存證券報(bào)表并于次月5日前報(bào)送 每年6月30日和12月31日過后的報(bào)送證券自營業(yè)務(wù)的情況

至少每3個(gè)月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告 開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工 股份有限公司：3000萬 作日內(nèi)備案

每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的年度報(bào)告并備案

集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供并備案 年度報(bào)告：每年度結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每月度結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi) 4.批準(zhǔn)期限

上市申請(qǐng)：20個(gè)工作日 期貨公司申請(qǐng)：6個(gè)月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項(xiàng)：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、其他事項(xiàng)：2個(gè)月證券：證券公司申請(qǐng)：6個(gè)月

增減資、合并分立等：3個(gè)月

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個(gè)工作日 收購?fù)I(yè)破產(chǎn)等：30個(gè)工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個(gè)工作日

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會(huì)要在30日內(nèi)審核回復(fù)并向證監(jiān)會(huì)備案 證券投資顧問、分析師注冊(cè)：協(xié)會(huì)在30日內(nèi)審核完畢 保薦機(jī)構(gòu)的資格申請(qǐng)：45個(gè)工作日 保薦代表人的資格申請(qǐng)：20個(gè)工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)：20日內(nèi)完成注冊(cè) 5.法律責(zé)任

公司：虛報(bào)注冊(cè)資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假：直接負(fù)責(zé)人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財(cái)產(chǎn)未獨(dú)立：5—50萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負(fù)責(zé)人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 單位或個(gè)人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：1—5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—10萬

機(jī)構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個(gè)月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對(duì)機(jī)構(gòu)3萬元以下的罰款 被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)

保薦機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個(gè)月，嚴(yán)重的6個(gè)月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個(gè)月不受理相關(guān)推薦

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：12—36個(gè)月，小問題：3—12個(gè)月 擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責(zé)任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

死刑，沒收財(cái)產(chǎn)

刑事責(zé)任：個(gè)人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴(yán)重：100萬，500萬

個(gè)人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴(yán)重：100人，500人 個(gè)人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴(yán)重：50萬，250萬

違規(guī)披露：行政責(zé)任：30—60萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

刑事責(zé)任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節(jié)嚴(yán)重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

操縱市場(chǎng)：追溯標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)为?dú)或合謀持有流通股份達(dá)30%且20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)30% 單獨(dú)或合謀持倉量達(dá)50%且20個(gè)交易日期貨合約成交量達(dá)30% 與他人串通，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 自買自賣，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 單獨(dú)或合謀，申報(bào)量達(dá)50% 責(zé)任認(rèn)定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負(fù)責(zé)人：10—60萬

6.資料保存時(shí)間

基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業(yè)務(wù)銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時(shí)間不少于3年

證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時(shí)間不少于3年 開戶資料保存時(shí)間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財(cái)務(wù)顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年 中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年

7.其他

預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期：6個(gè)月

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的視為放棄不能達(dá)成收購股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達(dá)成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于35% 公司成立后6個(gè)月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個(gè)月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價(jià)值超過5000萬，必須采取承銷團(tuán)的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰 代銷包銷期權(quán)不超過90天

上市公司收購的股份達(dá)30%仍要收購的要發(fā)出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請(qǐng)投資咨詢和資信評(píng)估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請(qǐng)條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔(dān)任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰 保薦機(jī)構(gòu)每年4月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送年度執(zhí)業(yè)報(bào)告 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財(cái)務(wù)顧問主辦人不能：24個(gè)月違反誠信，24個(gè)月收到紀(jì)律處分，36個(gè)月違法違規(guī) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不能：持有上市公司股份達(dá)到5%，上市公司持有財(cái)務(wù)顧問股份達(dá)到5% 誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息時(shí)效為3年，重大處罰時(shí)效為5年 違反規(guī)定的，市場(chǎng)禁入3-5年，情節(jié)嚴(yán)重的5-10年

對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的職前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時(shí) 每年1月31日前報(bào)送經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告 不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告：

首次發(fā)行：確定并公開價(jià)格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價(jià)格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個(gè)月內(nèi)回訪，對(duì)原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10% 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，每次時(shí)間不少于10個(gè)工作日 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員

同時(shí)：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問要督促公告原因并反饋意見 財(cái)務(wù)顧問不能持續(xù)督導(dǎo)：委托人在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

利潤未達(dá)80%：財(cái)務(wù)顧問道歉，利潤未達(dá)50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告 另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì)年度 代銷出售的股票未達(dá)70%為發(fā)行失敗

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負(fù)債8% 凈資產(chǎn)/負(fù)債20% 對(duì)單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計(jì)額凈資本500% 持有一種權(quán)益類證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬

公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬 申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)：2年內(nèi)沒有違法違規(guī) 2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)

最近1年沒有發(fā)生因?yàn)楣竟芾韱栴}導(dǎo)致的重大事件 融資融券標(biāo)的為股票：上市3個(gè)月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個(gè)月無以下情形之一：日均換手率基準(zhǔn)指數(shù)15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準(zhǔn)指數(shù)偏離值4% 波動(dòng)幅度基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度5倍以上 融資融券標(biāo)的為交易型開放式指數(shù)基金：上市5個(gè)交易日

近5個(gè)交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶數(shù)2000戶

轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月

轉(zhuǎn)融通保證金貨幣比例不得低于15%

第二篇：證券從業(yè)數(shù)字類知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。2.預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期為6個(gè)月。

3.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

4.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

5.人民法院依法強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓時(shí)，其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。其他股東自人民法院通知之日起滿20日不行使優(yōu)先購買權(quán)的，視為放棄優(yōu)先購買權(quán)。

6.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。7.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 8.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

9.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

10.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

11.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。12.上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

13.股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在召開股東大會(huì)年會(huì)的20日前置備于本公司，供股東查閱。

14.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

15.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25%

16.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。

17.在法定的會(huì)計(jì)賬簿以外另立會(huì)計(jì)賬簿的，由縣級(jí)以上人民政府財(cái)政部門責(zé)令改正，處以5萬~50萬罰款。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元 ③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10% ④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元

②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送報(bào)告。9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

9.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%罰款；對(duì)直接責(zé)任人處5~50萬罰款。

10.非公開募集基金募集完畢，基金管理人未備案的，處以10~30萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~10萬罰款。

金融市場(chǎng)

一、金融市場(chǎng)體系

1.1983年9月國務(wù)院決定中國人民銀行專門行使中央銀行的職能，1992年成立了中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、1998年成立了中國保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)、2003銀監(jiān)會(huì)正式掛牌運(yùn)作，標(biāo)志著中國金融業(yè)形成了“三駕馬車”式的垂直分業(yè)監(jiān)管體制，自此“一行三會(huì)”的監(jiān)管架構(gòu)正式形成。

2.2004年5月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會(huì)批復(fù)同意深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小板塊。

3.2001年7月16日正式開辦三板市場(chǎng)，官方名稱是“代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)”。4.上海證交所成立于1990年11月26日，同年12月19日開業(yè)，歸屬中國證監(jiān)會(huì)直接管理。

5.深圳證交所成立于1990年12月1日，1991年7月3日正式營業(yè)。

6.股票型上市公司：在最近3年內(nèi)無重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無虛假記載；開業(yè)在3年以上，最近3年連續(xù)營利。

7.債券型上市公司：公司債券的期限為1年以上。

8.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股票掛牌條件：依法設(shè)立且存續(xù)滿2年。

9.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者條件，對(duì)于個(gè)人投資者：具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

10.區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)（又稱區(qū)域性市場(chǎng)、區(qū)域股權(quán) 市場(chǎng)、第四版市場(chǎng)）2008年天津股權(quán)交易所的成立，是此次浪潮開始的標(biāo)志性起點(diǎn)。

二、證券市場(chǎng)主體

1.中國人民銀行從2003年起開始發(fā)行中央銀行票據(jù)，期限從3個(gè)月到三年不等。2.2007年9月29日，中國投資有限責(zé)任公司（簡(jiǎn)稱中投公司）正式掛牌成立。3.企業(yè)年金基金不得直接投資于權(quán)證，但因投資股票、分離交易可轉(zhuǎn)換債等投資品種而衍生獲得的權(quán)證，應(yīng)當(dāng)在權(quán)證上市交易之日起10個(gè)交易日內(nèi)賣出。5.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。6.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件：具有證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)資格；公司最近2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形；財(cái)務(wù)狀況良好，最近2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定；信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近1 年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事件。

7.IB業(yè)務(wù)的資格條件：申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。8.直投子公司非全資下屬機(jī)構(gòu)、直投基金負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%。

9.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。

10.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)具備的條件：依法成立5年以上；注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人；至少有25名以上的合伙人，且半數(shù)以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上。11.注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的條件：取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上；執(zhí)業(yè)質(zhì)量和執(zhí)業(yè)道德良好，在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。12.申請(qǐng)證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)許可的條件：最近5年未受到刑事處罰，最近3年未因違法經(jīng)營受到刑事處罰；最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織。商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。

13.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不能超過6個(gè)月。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

15.證券協(xié)會(huì)會(huì)員大會(huì)每4年至少召開一次，理事會(huì)認(rèn)為有必要或1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議時(shí)，可召開臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

三、股票

1.除權(quán)除息日，通常為股權(quán)登記日之后的一個(gè)工作日，本日之后（含本日）買入的股票不再享有本期股利

2.股權(quán)分置改革：改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守規(guī)定是自改革方案實(shí)施之日起，在12個(gè)月內(nèi)不得上市交易或轉(zhuǎn)讓；持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定滿期后，通過證券交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。3.股票承銷期不能少于10日，不能超過90日。

4.送股及轉(zhuǎn)增股本產(chǎn)生的新增可上市流通股份在股權(quán)登記日后第二個(gè)交易日上市流通。

5.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行公司，持續(xù)營業(yè)時(shí)間應(yīng)當(dāng)在3年以上，最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)、高級(jí)管理人員、實(shí)際控制人沒有重大變化；最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤均為正數(shù)且超過人民幣3000萬元，最近3年會(huì)計(jì)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元，或者最近三個(gè)會(huì)計(jì)營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元；最近一期期末無形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不超過20%，最近1期期末不存在未彌補(bǔ)虧損。

6.上司公司非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%；本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起，12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；控股股東。實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)認(rèn)購的股份，36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。7.上市公司發(fā)行新股的條件：上市公司最近36個(gè)月內(nèi)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件無虛假記載，不存在重大違法行為。

8.向不特定對(duì)象公開募集股份（增發(fā)）條件：最近3個(gè)會(huì)計(jì)加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低于6%；發(fā)行價(jià)格不應(yīng)低于公告招股意向書前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)前一交易日的均價(jià)。

9.首次公開發(fā)行股票，并在創(chuàng)業(yè)板上市的發(fā)行人，應(yīng)具備一定的資產(chǎn)規(guī)模，即最近一期末凈資產(chǎn)不少于2000萬元，發(fā)行后股本總額不少于3000萬元。

四、債券

1.債券的到期期限：是指?jìng)瘡陌l(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間。2.商業(yè)銀行次級(jí)債券固定期限不低于5年（含5年）

3.混合資本債券：我國混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級(jí)債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。

4.保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)期限在5年以上（含5年）5.企業(yè)債券的融資券的最長期限不超過365天；超短融資券是期限在270天（9個(gè)月）以內(nèi)的短期融資券。

6.我國的公司債券是指公司依照法定程序發(fā)行、約定在1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券。

7.中小企業(yè)私募債募集資金用途相對(duì)靈活，期限較銀行貸款長，一般為2年。8.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件：最近3年連續(xù)營利；最近3年沒有重大違法、違規(guī)行為。

9.政策性銀行和商業(yè)銀行申請(qǐng)金融債券發(fā)行應(yīng)報(bào)送文件：發(fā)行人近3年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告。

10.金融債券發(fā)行人應(yīng)在每期金融債券發(fā)行前5個(gè)工作日將相關(guān)的發(fā)行申請(qǐng)文件報(bào)中國人民銀行備案，并按中國人民銀行的要求披露有關(guān)信息；發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起60個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行；金融債券發(fā)行結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，發(fā)行人應(yīng)向中國人民銀行書面報(bào)告金融債券發(fā)行情況。

11.最近36個(gè)月內(nèi)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)文件存在虛假記載，或公司存在其他重大違法行為的不得發(fā)行公司債券。

12.債券的承銷可采取包銷和代銷方式，承銷或者自行組織的銷售，銷售期限不得超過90日。

五、證券投資基金與衍生工具

1.封閉式基金有固定的存續(xù)期限，通常在5年以上，一般為10年或15年，開放式基金沒有固定期限。

2.公開募集基金管理人的資格：最近3年內(nèi)沒有違法記錄。3.按照履約時(shí)間的不同，金融期權(quán)可以分為歐式期權(quán)（只能在期權(quán)到期日?qǐng)?zhí)行）、美式期權(quán)（可在期權(quán)到期日或到期日之前任何一個(gè)營業(yè)日?qǐng)?zhí)行）、修正美式期權(quán)（期 權(quán)到期日之前的一系列規(guī)定日期執(zhí)行）

4.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的條件：最近3年連續(xù)盈利，且最近3年凈資產(chǎn)利潤率平均在10%以上;屬于能源、原材料、基礎(chǔ)設(shè)施類的公司可以略低，但是不得低于7%。5.可交換公司債券發(fā)行的基本條件：本次發(fā)行債券的金額不超過預(yù)備用于交換的股票按募集說明書公告日前20個(gè)交易日均價(jià)計(jì)算的市值的70%。

一、金融市場(chǎng)體系

1.股票型上市公司必須符合的條件：公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上；股本總額超過4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行的比例15%以上。

2.股份有限公司采取發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立的，全體發(fā)起人的首次出資額不得低于注冊(cè)資本的20%。

二、證券市場(chǎng)主體

1.單個(gè)境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總額的10%。

2.所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總額的30%。

3.投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)的條件：至少有25名以上的合伙人，且50%以上合伙人最近在本會(huì)計(jì)師事務(wù)所連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上 5.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金，保證金可以證券充抵，但貨幣資金占應(yīng)收取保證金的比例不得低于15%。6.證券公司應(yīng)當(dāng)遵守以下風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的規(guī)定：

①凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。

②對(duì)單一證券公司轉(zhuǎn)融通的額余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%。③融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。④充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%。7.證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。

三、股票

1.股東大會(huì)一般每年定期召開一次，當(dāng)出現(xiàn)董事會(huì)認(rèn)為必要、監(jiān)事會(huì)提議召開、單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東請(qǐng)求等情形時(shí)，也可召開臨時(shí)股東大會(huì)。2.改革后公司原非流通股股份的出售應(yīng)當(dāng)遵守以下規(guī)定：持有上市公司股份總數(shù)5%以上的原非流通股股東在上述規(guī)定期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在12個(gè)月內(nèi)不得超過5%，在24個(gè)月內(nèi)不得超過10%。

3.上市非公開發(fā)行股票應(yīng)符合的條件：發(fā)行價(jià)格不低于定價(jià)基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)的90%。

4.向原股東配售股份（配股）的條件：擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的30%。

四、債券 1.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過2億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊(cè)金額不超過10億元人民幣。

2.期貨交易有特定的保證金制度，按照成交合約價(jià)值的一定比例向買賣雙方收取保證金，通常是合約價(jià)值的5%~10%。而遠(yuǎn)期交易是否收取或收取多少保證金由交易雙方商定。

五、證券投資基金與衍生工具

1.貨幣市場(chǎng)基金投資于相關(guān)金融工具的比例應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①同一機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券、非金融企業(yè)債務(wù)融資工具及其作為原始權(quán)益人的資產(chǎn)支持證券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過10%，國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券除外。

②貨幣市場(chǎng)基金投資于有固定期限銀行存款的比例，不得超過基金資產(chǎn)凈值的30%，投資于具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%，投資于不具有基金托管人資格的同一商業(yè)銀行的銀行存款占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過5%。

2.貨幣市場(chǎng)基金投資組合應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定：

①現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于5%；

②現(xiàn)金、國債、中央銀行票據(jù)、政策性金融債券以及五個(gè)交易日內(nèi)到期的其他金融工具占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得低于10%； ③到期日在10個(gè)交易日以上的逆回購、銀行定期存款等流動(dòng)性受限資產(chǎn)投資占基金資產(chǎn)凈值的比例合計(jì)不得超過30%；

④除發(fā)生巨額贖回、連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)贖回20%以上或者連續(xù)5個(gè)交易日累計(jì)贖回30%以上的情形外，債券正回購的資金余額占基金資產(chǎn)凈值的比例不得超過20%。3.封閉式基金分配原則：封閉式基金的收益分配，每年不得少于一次，封閉式基金利潤分配比例不得低于基金已實(shí)現(xiàn)收益的90%。

4.開放式基金分配原則：開放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金分配的最低比例。實(shí)踐中，許多基金合同規(guī)定：基金收益分配比例不低于基金凈收益的90%。

5.發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司應(yīng)符合的要求：最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤的20%。

第三篇：證券從業(yè)考試法規(guī)相關(guān)數(shù)字

一、公司法

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.股東會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。定期會(huì)議應(yīng)當(dāng)依照公司章程的規(guī)定按時(shí)召開。代表十分之一以上表決權(quán)的股東，三分之一以上的董事，監(jiān)事會(huì)或者不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事提議召開臨時(shí)會(huì)議的，應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)會(huì)議。

3.自股東會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)議決議通過之日起90日內(nèi)向人民法院提起訴訟。

4.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35%

5.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

6.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

7.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3

8.發(fā)起人持有的本公司股份自公司成立之日1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

9上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

二、證券法

1.股票發(fā)行數(shù)字條件：

①發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%

②在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

③向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于股本總額的25%，公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過股本總額的10%；股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公眾發(fā)行部分最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%

④發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。

2.債券發(fā)行數(shù)字條件：

①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000萬元 ②累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%

③最近3個(gè)會(huì)計(jì)實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券一年的利息。

3.代銷、包銷約定時(shí)效不得超過90日。

4.擬公開發(fā)行股票的面值總額超過人民幣三千萬元或者預(yù)期銷售總金額超過人民幣五千萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。

5.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的備案。

6.債券上市的數(shù)字條件：

①公司債券的期限為1年以上。

②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40%

7.股票最近3年連續(xù)虧損，債券近2年連續(xù)虧損，暫停交易；股票最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)內(nèi)未能恢復(fù)盈利，終止交易。

8.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送中期報(bào)告。應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)報(bào)送報(bào)告。

9.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.收購要約的期限：30日≤期限≤60日

12.擅自或虛假發(fā)行證券的,處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)人處三萬元以上三十萬元以下罰款。

13.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的,處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

14.發(fā)行人未按有關(guān)規(guī)定披露信息，對(duì)發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。前款發(fā)行人未按期公告其上市文件或者報(bào)送有關(guān)報(bào)告的，對(duì)發(fā)行人處以五萬元以上十萬元以下的罰款。15.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。沒有違法所得的,處以十萬元以上五十萬元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

16.機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與工作人員故意提供虛假資料，誘騙投資者買賣證券的，取消從業(yè)資格,并處以三萬元以上五萬元以下的罰款。

17.內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格、法人以個(gè)人名義設(shè)立賬戶買賣證券、沒收違法所得，處以違法所得一倍以上五倍以下或者非法買賣的證券等值以下的罰款。

18.證券公司為客戶賣出其賬戶上未實(shí)有的證券或者為客戶融資買入證券的，處以非法買賣證券等值的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

19.編造傳播虛假信息擾亂證券交易市場(chǎng)的,處以三萬元以上二十萬元以下的罰款。

20.證券公司違背客戶的委托買賣證券等違背客戶真實(shí)意思，辦理交易以外的其他事項(xiàng)，并處以一萬元以上十萬元以下的罰款。

ps：罰款基本都是一倍以上五倍以下。

三、基金法

1.基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。

2.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

②主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄

3.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

4.封閉式基金通常有固定的封閉期：10~15年。

5.開放式基金，投資者可以隨時(shí)在首次發(fā)行結(jié)束一段時(shí)間(最長不超過3個(gè)月)后，隨時(shí)提出贖回申請(qǐng)。

6.基金管理人或基金托管人未將基金資產(chǎn)與自有資產(chǎn)分開，或未實(shí)行分賬管理的，處5~50萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

7.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

8.向合格投資者以外的單位或個(gè)人非公開募集資金或轉(zhuǎn)讓基金份額的，處違法所得1倍~5倍罰款；沒得或不足100萬的，處以10~100萬罰款；對(duì)直接責(zé)任人處3~30萬罰款。

四、期貨交易管理?xiàng)l例

1.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。

②主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。

2.在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個(gè)交易日

五、證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例

1.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30%

2.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：

①因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

②凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。

③不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

3.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

4.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7個(gè)工作日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。

5.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

6.證券公司主要違法違規(guī)情形及其處罰措施：有下列情形之一的，處違法得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10~30萬；對(duì)直接責(zé)任人處3萬~10萬。(違規(guī)委托銷售、提供投資建議、違規(guī)委托代買、從事自營業(yè)務(wù)等、從事資管業(yè)務(wù)單筆價(jià)值低于最低限額)

7.未按規(guī)定為客戶開立賬戶，責(zé)改；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬~50萬，并對(duì)直接責(zé)任人處1萬~5萬。(注：情節(jié)嚴(yán)重才罰)

8.有下列情形之一的，處違法所得1倍~5倍；沒得或不足10萬的，處10萬~60萬；對(duì)直接?處3萬~30萬。(未經(jīng)批準(zhǔn)持有股權(quán)；強(qiáng)令提供擔(dān)保；違規(guī)動(dòng)用客戶資金；同意違規(guī)動(dòng)用客戶資金；發(fā)現(xiàn)違規(guī)動(dòng)用而未報(bào)國監(jiān)機(jī)構(gòu))

六、從業(yè)資格

1.申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書的數(shù)字條件：最近3年未受過刑事處罰。

2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

①取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；

②辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

③從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

4.違反從業(yè)人員資格管理相關(guān)規(guī)定的法律責(zé)任：

①參加資格考試的人員，違反考場(chǎng)規(guī)則，擾亂考場(chǎng)秩序，在2年內(nèi)不得參加考試。

②機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)中，弄虛作假、故意刁難或不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，由協(xié)會(huì)責(zé)改；拒不改的，由協(xié)會(huì)給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國證監(jiān)會(huì)單處或者并處警告、3萬元以下罰款。

③被吊銷或注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會(huì)可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)。

5.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

①注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

②具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

③符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。

④最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

6.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)

①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

②最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。

③最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰。

7.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

七、執(zhí)業(yè)行為

1.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。

2.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

3.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

4.獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場(chǎng)禁入的信息，效力期限為5年。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告，查詢記錄自該記錄生成之日起保存5年。

6.違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3年~5年的證券市場(chǎng)禁入措施；行為惡劣、嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或在重大違法活動(dòng)中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取5年~10年證券市場(chǎng)禁入措施。

7.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

8.對(duì)提交存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的申請(qǐng)文件的保薦機(jī)構(gòu)，中國證監(jiān)會(huì)自撤銷之日起6個(gè)月內(nèi)不再受理該保薦機(jī)構(gòu)推薦的保薦代表人資格申請(qǐng)。

9.財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)提交有關(guān)財(cái)務(wù)顧問主辦人的下列數(shù)字證明文件：

①具有證券從業(yè)資格，具有從事證券承銷業(yè)務(wù)、發(fā)行保薦、并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，且至少為3個(gè)證券發(fā)行承銷或保薦、并購重組項(xiàng)目的簽字人員的相關(guān)證明。

②最近24個(gè)月無違反誠信記錄的說明。

③最近24個(gè)月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分說明。

④最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明。

八、證券經(jīng)紀(jì)

1.在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對(duì)客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評(píng)估。

2.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

3.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存 不少于3年。

4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離任一次，強(qiáng)制離任時(shí)間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10個(gè)工作日。

九、證券投資咨詢

1.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

②有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。

2.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

3.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

十、財(cái)務(wù)顧問

1.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄。

②財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

2.證券公司申請(qǐng)從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)提交的數(shù)字文件：

①最近3年無重大違法違規(guī)記錄的說明。

②公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控制度的說明，包括公司風(fēng)險(xiǎn)、內(nèi)部隔離制度及內(nèi)核部門人員名單和最近3年從業(yè)經(jīng)歷。

③經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的公司最近2年的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。

3.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：

①最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠信的不良記錄。

②最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)行行為違反行業(yè)規(guī)范 而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。

③最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營受到處罰或涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被調(diào)查。

4.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。

十一、證券承銷與保薦

1.首次公開發(fā)行股票，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)符合：

①最近3個(gè)會(huì)計(jì)凈利潤均為正數(shù)且累計(jì)超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益前后較低者為計(jì)算依據(jù)

②最近3個(gè)會(huì)計(jì)經(jīng)營活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~累計(jì)超過人民幣5000萬元;或者最近3 個(gè)會(huì)計(jì)營業(yè)收入累計(jì)超過人民幣3億元

③發(fā)行前股本總額不少于人民幣3000萬元

④最近一期末無形資產(chǎn)(扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后)占凈資產(chǎn)的比例不高于20%

2.保薦工作底稿保存期不少于10年。

3.擅自發(fā)行證券或者制作虛假的發(fā)行文件的,，以非法所募資金金額百分之一以上百分之五以下的罰款。對(duì)責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

4.證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)或者審批擅自發(fā)行的證券的，處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

5.發(fā)行人未按照有關(guān)規(guī)定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載等，對(duì)發(fā)行人處以三十萬元以上六十萬元以下的罰款。對(duì)直接責(zé)任人處以三萬元以上三十萬元以下的罰款。

十二、證券自營

1.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

3.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

①要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

②每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

4.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

5.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

①自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

②自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的30%

④持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

6.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80%

7.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%

十三、證券資產(chǎn)管理

1.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元。

3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

4.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：

①個(gè)人或家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。②公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

5.證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個(gè)月向客戶提供一次準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告；證券公司、托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照資產(chǎn)管理合同約定的時(shí)間和方式至少每周披露一次集合計(jì)劃份額凈值。

6.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

十四、其他業(yè)務(wù)

1.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

①公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。

②最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

③最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。

2.證券公司融資融券的金額不得超過其凈資本的4倍。

3.除證券暫停、終止交易等特殊情形外，證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月。

4.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15%

5.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

6.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

7.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3

8.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30%

第四篇：證券法規(guī)

中華人民共和國證券法

第八章證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

第一百六十九條 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門批準(zhǔn)。

投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。

第一百七十條 投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)二年以上經(jīng)驗(yàn)。認(rèn)定其證券從業(yè)資格的標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。

第一百七十一條 投資咨詢機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為：

（一）代理委托人從事證券投資；

（二）與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失；

（三）買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；

（四）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；

（五）法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。

有前款所列行為之一，給投資者造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

第一百七十二條 從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的投資咨詢機(jī)構(gòu)和資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院有關(guān)主管部門規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)或者收費(fèi)辦法收取服務(wù)費(fèi)用。

第一百七十三條 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)制作、出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告、財(cái)務(wù)顧問報(bào)告、資信評(píng)級(jí)報(bào)告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對(duì)所制作、出具的文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。

第五篇：證券從業(yè)資格考試-證券交易數(shù)字類知識(shí)點(diǎn)匯總

交易（數(shù)字類）

1986.08 沈陽開辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)（新中國證券市場(chǎng)建立的標(biāo)志）1988.04 起我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng) 1992年B股在上海證券交易所上市

證券交易所會(huì)員受理在受理之后 20個(gè)工作日做出是否同意決定 ,每月7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指表監(jiān)管表,深圳1個(gè)標(biāo)準(zhǔn)流速為15筆/秒

單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多開產(chǎn)10 個(gè)證券帳戶,證券自營開產(chǎn)多帳戶每 500萬注冊(cè)資本開一個(gè)

證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束2個(gè)交易日向登記公司申請(qǐng)發(fā)行登記 1998.04.01 上交所開始實(shí)行全面指定交易制度

申報(bào)最小變動(dòng)單位：上交所 基金，權(quán)證為0.001, B股為0.001美元 債券質(zhì)押回購0.005,A股，債券，買斷回購0.01, 申報(bào)時(shí)間：9：15～9：25, 9：30～11：30, 13：00～15：00（9：20～9：25 為開盤集合競(jìng)價(jià)階段，不能撤單）

深交所 基金為0.001,B股0.01港元,債券質(zhì)押回購0.005 ,A股，債券，質(zhì)押回購0.01申報(bào)時(shí)間：9：15～11：30,13：00～15：00（9：20～9：25, 14：57～15：00 不能撤單集合競(jìng)價(jià)階段）9：25～9：30只申報(bào)

中小企業(yè)板連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下3%，開盤集合競(jìng)價(jià)沒有成交的連續(xù)競(jìng)價(jià)開時(shí)是調(diào)整為前收盤價(jià)的上下3% 上交所無漲跌幅限制的證券時(shí)，集合競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）股票不高于前收盤價(jià)的900%不低于前收盤價(jià)的50% B）基金，債券申報(bào)不高于前收盤價(jià)的150%不低于前收盤價(jià)的70%［債券回購無限制］

連續(xù)競(jìng)價(jià)階段申報(bào)要求：A）申報(bào)價(jià)格不高于實(shí)時(shí)的最低賣出價(jià)格的110%，不低于實(shí)時(shí)最高買入價(jià)格的90% 同時(shí)不高于上述最高最低申報(bào)價(jià)格平均數(shù)的130%且不低于平均數(shù)的70% 深交所無漲跌幅限制的證券時(shí)，股票首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的900%，（連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的上下10%）債券首日集合競(jìng)價(jià)為發(fā)行價(jià)的上下30%（同上一樣，都是10％）

質(zhì)押回購非上市首日集合競(jìng)價(jià)為前收盤價(jià)的上下100%，連續(xù)競(jìng)價(jià)，收盤集合競(jìng)價(jià)為最近成交價(jià)的100% 在線題庫：http://004km.cn/

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證券公司收取的傭金不得高于證券交易金額的3‰,不足5元按5元收，B股不足1美元或5港元的還 1美元或5港元收 2008.04.24,交易印花稅由3‰下調(diào)為1‰

大宗交易時(shí)間：上交所為9：30～11：30 13：00～15：30 深交所為9：15～11：30 13：00～15：30 股票在實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示前 1 個(gè)交易日發(fā)布公告

中小板退市警示的情形：A 一個(gè)會(huì)計(jì)審計(jì)結(jié)果對(duì)外提保超過 1 億元且占凈資產(chǎn)的 100% B為關(guān)聯(lián)方提供資金超2000萬元或者占凈資產(chǎn)值50%以上 C24個(gè)月內(nèi)再次受到公開譴責(zé)

D 連續(xù)20個(gè)交易日收盤價(jià)低于面值 E 連續(xù)120 個(gè)交易日成交量低于300萬股.上交所收盤價(jià)，深圳集合競(jìng)價(jià)無法產(chǎn)生收盤價(jià)的以最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)

交易席位超過10%無法申報(bào)或者行情中斷的營業(yè)部超過 10%以上的異常情況實(shí)行臨時(shí)停市

上交所固定收益平臺(tái)交易于2007.07.25 開始試行，（交易時(shí)間為9：30～11：30, 13：00～14：00），每筆買賣報(bào)價(jià)數(shù)量為5000手的整數(shù)倍

固定收益平臺(tái)實(shí)行凈價(jià)申報(bào)，最小變動(dòng)單位為0.001 元。漲跌幅為10%，1手為1000元面值

公布賣買最大5家營業(yè)部的條件：A收盤價(jià)偏離值達(dá)±7%的前3只股票（基金）B價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只 C換手率達(dá)到20%的前3只

異常波動(dòng)情形：A連續(xù)3個(gè)交易日價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)±20%的 B ST，*ST連續(xù)3個(gè)交易日漲跌幅偏離值達(dá)±15% C連續(xù) 3個(gè)交易日日均換手率與前5個(gè)交易日換手率比值達(dá)到30倍且連續(xù)3個(gè)交易日累計(jì)換手率達(dá)20% QFII境內(nèi)證券投資制度啟動(dòng)于2002年年底,OFII持有一家上市公司股票不得超過10%，所有QFII持有一家總數(shù)不超過20% 分紅派息公告時(shí)間為股權(quán)登記日3個(gè)工作日前 R+1 日紅股到帳 配股認(rèn)購于 R+1日開始，認(rèn)購期為5天。公司股票及衍生品在 R+1～R+6日停牌

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如開股東大會(huì)上市公司提前30 天公告

基金認(rèn)購申報(bào)最小為100,單筆最大不超過99999900元。但單筆贖回份額不超過99999999 份

權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，行權(quán) 以現(xiàn)金方式結(jié)算行權(quán)的以前10個(gè)交易日的收盤價(jià)的平均數(shù)來計(jì)算 行權(quán)時(shí)過戶費(fèi)為面額的0.05% 代辦股份轉(zhuǎn)讓的證券公司應(yīng)具備凈資產(chǎn)不低于8億，凈資本不低于5億 報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的每筆委托數(shù)量應(yīng)在3萬股以上，股份和資金T+1到帳

IB業(yè)務(wù)的資格條件：1）前6 個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī) 2）資金第三方存管 3）控股期貨公司或者同時(shí)被控股 4）公司總部5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格人員 5）已建立相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制，風(fēng)險(xiǎn)隔離制度 6)技術(shù)系統(tǒng)達(dá)標(biāo)

證券自營最低注冊(cè)資本1億，凈資本不低于5000萬,自營股票規(guī)模<凈資本的 100%,自營證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200 %，自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值，一種非債券的成本<凈資本的30% 證券自營相關(guān)原始憑證保存20年，每半年，一年后的30日?qǐng)?bào)證監(jiān)會(huì)證券自營的情況

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要求凈資本不低于2億元，3年以上證券自營

資產(chǎn)管理的從業(yè)經(jīng)歷人員不少于 5人，集合資產(chǎn)管理要求限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于3億，非限定性集合資產(chǎn)的凈資本不少于 5億元

定向資產(chǎn)管理，單個(gè)客戶不低于100萬元，限定性集合單個(gè)客戶不低于5萬，非限定性不低于10萬

集合資產(chǎn)計(jì)劃批準(zhǔn)后6個(gè)月內(nèi)啟動(dòng)推廣，60個(gè)工作日完成設(shè)產(chǎn)工作開始投資運(yùn)作 證券公司參與一個(gè)集合計(jì)劃的自有資金不得超過計(jì)劃規(guī)模的5%且不超2億，參與多個(gè)計(jì)劃不得超過公司凈資本的 15% 資產(chǎn)管理客戶資產(chǎn)投資一個(gè)股票不超該證券的10%，一個(gè)集合計(jì)劃投資于一個(gè)公司不得超過該計(jì)劃的10% 資產(chǎn)計(jì)劃投于關(guān)聯(lián)公司不得超計(jì)劃的3%，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)每月前5 個(gè)工作日向上交所提供上月資產(chǎn)凈值，4 個(gè)月報(bào)審計(jì)

融資融券試點(diǎn)的條件：A經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)滿3年的創(chuàng)新類證券公司 B高管 2 年內(nèi)沒有違法和處C最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)定6個(gè)月凈資本在12億

證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)收到申請(qǐng)后10 個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)出具是否同意申請(qǐng)人開展融資融在線題庫：http://004km.cn/

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券業(yè)務(wù)的書面意見

標(biāo)的證券應(yīng)當(dāng)符合下列條件： 交易所上市滿3個(gè)月 融資買入的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元融券賣出的流通股本不少于2億股或流通市值不少于8億元 股東人數(shù)不少于4000 人 3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于指數(shù)日均換手率的 20%，日均漲跌幅與指數(shù)的偏離值不超4%，波動(dòng)幅度不超500%（基準(zhǔn)指數(shù)指上海綜合指數(shù)，深圳綜合指數(shù)和中小板指數(shù)）

有價(jià)證券沖抵保證金的折算率：上證180成份股和深圳100成份股折算率不超過70%，其他股票不超過65% 開放式基金折算率不超過90% 國債不超過95%，其他上市證券投資基金和債券不超過80% 客戶維持擔(dān)保比例不低于130%，追加后的維持擔(dān)保比例不低于150%，維持擔(dān)保比例超300%后可提現(xiàn)，但提現(xiàn)后擔(dān)保比例不低于300% 對(duì)單一客戶融資融券規(guī)模不得超過凈資本的5%，接受單只擔(dān)保股票市值不超過該股票的20% 上交所1993.12 深交所1994.10 分別開辦了以國債為主的質(zhì)押式回購交易 上交所2002.12.30 深交所2003.01.03 分別推出了企業(yè)債的回購交易

上交所新質(zhì)押式（買斷式）國債回購分為： 1 2 3 4 7 14 28 91 182（9種）上交所質(zhì)押式企業(yè)債品種有：1 3 7（3種）

深交所質(zhì)押式國債回購品種：1 2 3 4 7 14 28 63 91 182 273（11種）深交所質(zhì)押式企業(yè)債品種：1 2 3 7（4種）

2002年全國銀行間債券市場(chǎng)回購期限最短1天，最長1年（最小交易數(shù)額為債券面額10萬，交易單位為債券面額1萬）

銀行間1997 年6月5日老的回購期限：7天 14天 21天1個(gè)月 2個(gè)月 3個(gè)月 4個(gè)月七種

結(jié)算備付金利息每季結(jié)一次，結(jié)息日為第三個(gè)月的20日 資金交收透支結(jié)算公司按透支金額的120%暫扣托管證券

國債買斷式回購到期購回結(jié)算交收時(shí)點(diǎn)為R+1日（R為到期日）14：00 權(quán)證交收上海市場(chǎng)是T日日終，深圳為T+1日日終

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交易［總結(jié)］

證券交易特征：收益性 風(fēng)險(xiǎn)性 流動(dòng)性

證券交易 公開原則的核心是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化

證券交易的對(duì)象是委托合同中的標(biāo)的物（股票交易 債券交易 基金交易 其他衍生工具交易）

證券交易的方式：現(xiàn)貨交易 遠(yuǎn)期交易 期貨交易 債券回購交易（屬于短期融資歸屬于貨幣市場(chǎng)）信用交易

證券交易市場(chǎng)的作用：1提供充分交易的條件 2提供充分的價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)發(fā)現(xiàn)合理的價(jià)格 3實(shí)施公開，公正及時(shí)的信息披露 4提供便捷的交易和服務(wù)

場(chǎng)外市場(chǎng)的交易活動(dòng)呈現(xiàn)非集中性，銀行間債券市場(chǎng)（交易品種：政府債，金融債和央行債）已經(jīng)成為一個(gè)重要的場(chǎng)外交易市場(chǎng)

自主報(bào)價(jià)：分為公開報(bào)價(jià)（單邊，雙邊）和對(duì)話報(bào)價(jià) 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金用于技術(shù)故障，操作失誤，不可抗力造成的損失

成交的優(yōu)先原則主要有：價(jià)格，時(shí)間，比例分配，數(shù)量，客戶，做市商，經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則

證券交易機(jī)制的目標(biāo)： 流動(dòng)性（速度 價(jià)格）穩(wěn)定性（重要措施提高市場(chǎng)透明度）有效性（高效率 低成本）

定期交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A價(jià)格穩(wěn)定

B 成本想對(duì)較低 指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種競(jìng)價(jià)市場(chǎng) 也叫訂單驅(qū)動(dòng)市場(chǎng)

連續(xù)交易系統(tǒng)特點(diǎn)：A交易的即時(shí)性 B 交易過程中提供更多的信息 報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)是一種連續(xù)交易商市場(chǎng)也叫做市商市場(chǎng) 證券交易所會(huì)員由交易所理事會(huì)批準(zhǔn) 存在問題的會(huì)員采取的措施：口頭 書面 整改 談話 調(diào)查 暫停業(yè)務(wù) 提請(qǐng)證監(jiān)會(huì)處理

普通席位（A股席位）買賣 A股，債券，基金 專用席位（B股席位 債券專用席位 質(zhì)押席位 剩余賣出席位 基金租用席位）

深交所：A股席位（普通席位 投資基金專用 網(wǎng)上委托專用）B股席位（會(huì)員 B股 境外 B股）特別席位（國債 基金 股票質(zhì)押 代辦股份轉(zhuǎn)讓）

境內(nèi)經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須外管局的許可證

境外經(jīng)營機(jī)構(gòu)要取得B股席位須證監(jiān)會(huì)的外資股業(yè)務(wù)資格證書

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交易席位轉(zhuǎn)讓要會(huì)員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓 上交所交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分柜臺(tái)代理和交易所代理二種

證券經(jīng)紀(jì)商的作用：A充當(dāng)買賣媒介 B提供咨詢 C提高了證券市場(chǎng)的充動(dòng)性和效率 《風(fēng)險(xiǎn)提示書》提示的風(fēng)險(xiǎn)有：宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)，政策風(fēng)險(xiǎn)，公司經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，不可抗力風(fēng)險(xiǎn)

委托人的權(quán)利：1選擇經(jīng)紀(jì)商 2要求經(jīng)紀(jì)商忠誠辦理受托業(yè)務(wù) 3對(duì)自己的股票有持有權(quán)和處置權(quán) 4交易過程的知情權(quán) 5尋求司法保護(hù)權(quán)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：1業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性 2經(jīng)紀(jì)商的中介性 3客戶指令的權(quán)威性 4客戶資料的保密性

證券帳戶開戶代理機(jī)構(gòu)：證券公司 商業(yè)銀行 中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員 證券投資基金帳戶可以買賣上市國債

證券公司和基金管理公司開戶，需提供證監(jiān)會(huì)發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》

證券登記按證券種類分為：股份登記 基金登記 債券登記 按性質(zhì)劃分：初始登記 變更登記 退出登記

同一證券公司的不同席位之間當(dāng)日買入可以轉(zhuǎn)托管，不同證券公司席位間當(dāng)日買入不可以轉(zhuǎn)托管

委托指令內(nèi)容：賬戶號(hào)碼 證券代碼 買賣方向 委托數(shù)量 委托價(jià)格

市價(jià)委托優(yōu)點(diǎn)：1沒有價(jià)格上的限制 2指令執(zhí)行較容易 3成交迅速成交率高 上交所公司債現(xiàn)貨交易采用凈價(jià)交易，凈價(jià)交易指買賣買賣債券時(shí)以不含應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。深交所公司債券現(xiàn)貨交易仍采用全價(jià)交易，全價(jià)交易指買賣債券時(shí)以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易

非柜臺(tái)委托：電話委托 傳真委托 函電委托 自助終端委托 網(wǎng)上委托 集合競(jìng)價(jià)有二個(gè)以上符合要求的條件，深交所以距前收盤價(jià)最近的價(jià)位成交，上交所以二個(gè)價(jià)位的中間價(jià)成交

我國債券和權(quán)證實(shí)行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。

固定平臺(tái)交易商中 “一級(jí)交易商”提供雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（做市商）雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間不超過 60 分鐘，收益率差小于 10個(gè)基點(diǎn)單筆不得低于5000手

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營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點(diǎn)：防范挪用客戶結(jié)算資金 非法融入融出資金 業(yè)務(wù)操作的合規(guī)性 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)（防范：1嚴(yán)格操作規(guī)程2 提高員工素質(zhì) 3嚴(yán)格內(nèi)部管理 4 提高差錯(cuò)的處理效率）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)：經(jīng)濟(jì)性 高效性

網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)和網(wǎng)上定價(jià)市值配售屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行模式

新股申購過程：T+0投資者申購 T+1資金凍結(jié)，驗(yàn)資及配號(hào)（承銷商需做回?fù)芤隍?yàn)資當(dāng)日通知交易所）T+2 搖號(hào)抽簽，中簽處理 T+3資金解凍

上海A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程：T-5 向結(jié)算公司提交申請(qǐng)材料 T-3結(jié)算公司做出答復(fù) T-1申請(qǐng)信息披露 T日發(fā)布分派公告 T+3權(quán)益登記 T+4除息日 T+8紅利放發(fā)日

我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管

配股繳款是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出配股權(quán)證（實(shí)質(zhì)是買入股票）配股不收傭金，過戶費(fèi)，印花稅

深交所認(rèn)購基金以基金份額為單位申報(bào)，ETF 基金當(dāng)日申購的可以賣出但不可贖回，當(dāng)日買入的證券當(dāng)日可以用于申購，當(dāng)日買入的可以贖回不可以賣出，當(dāng)日贖回的證券當(dāng)是可以賣出但不可以申購，權(quán)證發(fā)行人不可以買賣自己的權(quán)證，當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券當(dāng)日不可以賣出

現(xiàn)金方式行權(quán)是自動(dòng)行權(quán)，持有人無需申報(bào)指令

代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)委托指令是以集合競(jìng)價(jià)方式成交。證券公司不得自營所主（代）辦的股份

代辦股份轉(zhuǎn)讓采用多邊凈額清算（交易所也采用這種）非上市股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用諑筆全額非擔(dān)保交收結(jié)算

柜臺(tái)自營買賣的特點(diǎn)：交易量小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)是少 自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性（行為，方式，品種）交易的風(fēng)險(xiǎn)性 收益的不穩(wěn)定性

自營三級(jí)體制：董事會(huì)（最高決策機(jī)構(gòu)）――投資決策機(jī)構(gòu)（最高管理機(jī)構(gòu)）――自營業(yè)務(wù)部（執(zhí)行機(jī)構(gòu)）

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自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制：1建立防火墻制度 2自營帳戶集中管理和訪問權(quán)限 3決策和操作檔案管理

獨(dú)產(chǎn)的實(shí)時(shí)監(jiān)控 5風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制 6風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的糾正和處理 7業(yè)績(jī)考核和激歷制度

8全面稽查 9自營人員的職業(yè)道德和誠信教育

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則：1）公平公正，誠實(shí)守信 2）健全內(nèi)控，規(guī)范運(yùn)作 3）投資風(fēng)險(xiǎn)客戶自擔(dān)

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃客戶的義務(wù)：1承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) 2資金來源的合法性 3不得非法匯集他人資金 4不得轉(zhuǎn)讓集合資產(chǎn) 5支付管理費(fèi)，托管費(fèi)

集合資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn)

融資融券業(yè)務(wù)管理基本原則：1守法 2證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) 3 融資融券要使用自有資金或依法籌集資金4 實(shí)行集中統(tǒng)一管理 5健全的業(yè)務(wù)隔離制度 6前中后臺(tái)相互分離，相互制約

融資融券客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)：A從事證券交易的時(shí)間（半年以上）B 賬記狀態(tài) C信譽(yù)狀態(tài) D 資產(chǎn)狀況 E投資風(fēng)格 F 關(guān)聯(lián)關(guān)系

融資買入后可以賣券還款或直接還款 融券賣出后可通過買券還券或直接還券 客戶融資買的證券權(quán)益歸客戶，客戶融券賣出的證券權(quán)益歸證券公司

融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：客戶信用風(fēng)險(xiǎn) 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) 規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn) 管理風(fēng)險(xiǎn) 信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)

滬深交易所證券回購的品種主要是國債和企業(yè)債，同業(yè)拆借中心的回購券種主要是國債，融資券和特種金融券。

銀行間債券市場(chǎng)回購的品種：政府債，中央銀行債和金融債券等記帳式債券 回購抵押的債券量應(yīng)大于融入資金量 收益率在債券回購交易中對(duì)于以券融資方是其固定融資成本，對(duì)于以資融券方是固定收益

標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合債券，是不分品種，只分回購期限統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化品種

全國銀行間債券回購利率是交易雙方協(xié)定?；刭徸铋L為365天 買斷式回購應(yīng)按照公平，誠信，自律，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則

全國銀行間買斷式回購以凈價(jià)交易，全價(jià)結(jié)算。最長不超過91天

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上交所國債買斷式回購按“一次成交，兩次清算”原則 清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為結(jié)算

證券交易從結(jié)算時(shí)間來分：滾動(dòng)交收 會(huì)計(jì)日交收（集中在一特定日進(jìn)行交收）凈額清算的優(yōu)點(diǎn)：簡(jiǎn)化手續(xù) 提高效率

中國結(jié)算上海分公司按照：“先回購，后其它品種”的交收違約順序

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