第一篇：證券基礎(chǔ)數(shù)字及重點(diǎn)總結(jié)

基礎(chǔ)（數(shù)字類）

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名1790年美國費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券－后來公司債券礦山運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn)中國最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）

1992.10國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展）1998.04國務(wù)院證券委撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11中國加入WTO外資合營外資比例不超過33%加入后3年內(nèi)不超過49%

2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位

2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII

記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20%其余部份2年內(nèi)繳足募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%,股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2／3通過

募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上股本總額超4億的比例為10%以上公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過5000萬或者3個(gè)會(huì)計(jì)年度營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍

股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12個(gè)月內(nèi)不超5%在24個(gè)月內(nèi)不超10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi)）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全），可記名可掛失 50年代發(fā)行過兩種國債：1950年人民勝利折實(shí)公債1954～1958國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5次）1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場(chǎng)

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國金融債券1993中國投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派1991開始引入承購包銷1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式 2001.07.02開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后期限在15年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬

1987.10財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）

基金起源于英國18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的1997.11國務(wù)院頒布《證

券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01我國《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)

基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊(cè)資本不低于三億

我國基金管理費(fèi)一般為1.5%，貨幣基金0.33%債券基金不低于1%封基托管費(fèi)按0.25%開放基金低于0.25%

封基年度收益分配比例不低于年度已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90%股票基金應(yīng)有60%投資于股票債券基金應(yīng)有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票

首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

上海證券交易所1990.11.26成立，1990.12.19正式營業(yè)。

深圳證券交易所1989.11.15籌建，1991.04.11經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)成立，1991.07.03營業(yè)

2004.05國務(wù)院批準(zhǔn)中小企業(yè)板設(shè)立

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30基點(diǎn)1000點(diǎn)）

滬深300指數(shù)滬深300行業(yè)指數(shù)滬深300風(fēng)格指數(shù)中證規(guī)模指數(shù)中證200／500／700／800指數(shù)（基期2004.12.31基點(diǎn)1000）

中證100（排名前100）＝滬深300-中證200中證700＝中證500+中證200中證800＝中證500+滬深300

上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19基點(diǎn)100點(diǎn)）

公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)可不提取。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)增前注冊(cè)資本的25%

2007年12月底我國共有證券公司106家證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由

單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000萬承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)＝凈資本1億

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的＝凈資本2億凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和>100%凈資本：凈資產(chǎn)>40%凈資本：負(fù)債>8%

凈資產(chǎn)：負(fù)債>20%流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債>100%經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本／營業(yè)部家數(shù)>500萬 自營股票規(guī)模<凈資本的100%自營證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）<凈資本200%自營持有一種非債券證券成本<5%該證券市值

承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算，承銷政府債券按2%計(jì)算

定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5%證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5%客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20%按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

〈證券法〉1998.12.29通過1999.07.01實(shí)施〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實(shí)施｝2005.10.27修訂2006.01.01生效

證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊(cè)資本的30%

〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實(shí)施

新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到3萬元

非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%

融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本在12億以上

2005.06.30經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.282002.12.16證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01實(shí)施

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由 基礎(chǔ)［總結(jié)］

有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式有價(jià)證券狹義指資本證券，廣義包括商品證券（提貨單，運(yùn)貨單，倉庫棧單），貨幣證券（商業(yè)證券和銀行證券）

有價(jià)證券按發(fā)行主體分：按是否在交易所掛牌分：按募集方式：

按代表的權(quán)利性質(zhì)分：股票債券其他證券（基金，衍生品《金融期貨，可轉(zhuǎn)換證券，權(quán)證）

有價(jià)證券的特征：A收益性B流動(dòng)性C風(fēng)險(xiǎn)性D期限性

證券市場(chǎng)的特征：A價(jià)值直接交換的場(chǎng)所B財(cái)產(chǎn)權(quán)利直接交換的場(chǎng)所C風(fēng)險(xiǎn)直接交換的場(chǎng)所

證券市場(chǎng)的品種結(jié)構(gòu)：股票 債券 基金 衍生品市場(chǎng)

證券市場(chǎng)的基本功能：籌資－投資定價(jià)資本配置功能

證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)：證券公司證券登記結(jié)算公司證券服務(wù)機(jī)構(gòu)（投資咨詢公司，會(huì)計(jì)師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)，律師事務(wù)所，證券信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)）

證券市場(chǎng)的產(chǎn)生：A社會(huì)化大生產(chǎn)和商品經(jīng)濟(jì)的發(fā)展B股份制的發(fā)展C信用制度的發(fā)展

國際證券市場(chǎng)發(fā)展趨勢(shì)：A市場(chǎng)一體化B投資者法人化C金融創(chuàng)新D金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化E交易所重組公司化F證券市場(chǎng)網(wǎng)絡(luò)化G金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化H金融監(jiān)管合作化

中國第一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)化期貨合約-----深圳有色金屬交易所-特級(jí)鋁期貨標(biāo)準(zhǔn)合同（實(shí)現(xiàn)了遠(yuǎn)期合同向期貨的過渡）

WTO后證券業(yè)在5年過渡期的對(duì)外開放包括：1直接B股交易2成為交易所特別會(huì)員3設(shè)立合營公司從事基金管理業(yè)務(wù)4加入三年內(nèi)設(shè)立合營證券公司從事A股B股H股和政府債，公司債的承銷和交易5合資券商開展咨詢服務(wù)，給予國民待遇，可設(shè)分權(quán)機(jī)構(gòu)

股票的性質(zhì)：股票的特征：股票的類型：股票的價(jià)值：

A有價(jià)證券1收益性A普通股票和優(yōu)先股股票（權(quán)利不同分）1票面價(jià)值

B要式證券2風(fēng)險(xiǎn)性B記名股票和無記名股票（是否記名分）2賬面價(jià)值（凈值OR每股凈資產(chǎn)）

C證權(quán)證券3流動(dòng)性C有面額和無面額股票（是否標(biāo)明金額分）3清算價(jià)值

D資本證券4永久性股票的價(jià)格：理論價(jià)格＝預(yù)期股息／必要收益率4內(nèi)在價(jià)值（理論價(jià)值OR未來收益的現(xiàn)值）

E綜合權(quán)利證券5參與性5市場(chǎng)價(jià)格

影響股票價(jià)格的因素：

A公司的經(jīng)營狀況（1資產(chǎn)凈值2盈利水平3派息政策4股票分割5增資減資6銷售收入7原材料供價(jià)8主要經(jīng)營者理替9公司重組10意外災(zāi)害）

B宏觀經(jīng)濟(jì)因素（1經(jīng)濟(jì)增長2經(jīng)濟(jì)周期3貨幣政策《準(zhǔn)備金率，再貼現(xiàn)。公開市場(chǎng)業(yè)》4財(cái)政政策5市場(chǎng)利率6通貨膨脹7匯率變化8國際收支）

C政治因素（1戰(zhàn)爭(zhēng)2政權(quán)更迭3政府重大經(jīng)濟(jì)政策出臺(tái)4國際社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)的變化）D心理因素E穩(wěn)定市場(chǎng)的政策與制度安排（技術(shù)性停牌臨時(shí)停市）F人為操縱因素 普通股股東的權(quán)利：

1重大決策參與權(quán)2公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)3優(yōu)先認(rèn)股權(quán)4查閱公司資料5交易股票

清償順序：清算費(fèi)用――職工工資――社保費(fèi)用――法定補(bǔ)償――所欠稅款――公司債務(wù)――普通股東

我國股票按投資主體分：國家股法人股社會(huì)公眾股外資股

債券的特征：償還性流動(dòng)性安全性收益性

債券分類：發(fā)行主體分（政府債券金融債券公司債券）

按付息方式分：零息債券附息債券息票累積債券浮動(dòng)利率債券

按形態(tài)分類：實(shí)物債券憑證式債券記賬式債券廣義政府債券屬于公共部門債務(wù)狹義屬政府部門債務(wù)

政府債券特征：安全性高流通性強(qiáng)收益穩(wěn)定免稅待遇

國債按資金用途分：赤字國債建設(shè)國債戰(zhàn)爭(zhēng)國債特種國債

儲(chǔ)蓄債券是以個(gè)人為發(fā)行對(duì)像的非流通國債，一般以吸收個(gè)人小額儲(chǔ)蓄為主

記賬式國債利率由記賬國債承銷團(tuán)投標(biāo)確定儲(chǔ)蓄國債利率由財(cái)政部參考存款利率和供求關(guān)系確定

公司債券類型：信用公司債（無擔(dān)保）不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債保證公司債收益公司債可轉(zhuǎn)換公司債附認(rèn)股權(quán)證公司債

國際債券特征：資金來源廣發(fā)行規(guī)模大存在匯率風(fēng)險(xiǎn)有國家主權(quán)保障以自由兌換貨幣作計(jì)量貨幣

龍債券是指除日本以外亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國家貨幣標(biāo)價(jià)的債券

投資基金的特點(diǎn)：集合投資分散風(fēng)險(xiǎn)專業(yè)理財(cái)基金的作用：為中小投資者拓寬了渠道利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展

基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告無須召開持有人大會(huì) 基金投資風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理能力風(fēng)險(xiǎn)技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)

金融衍生工具基本特征：跨期性杠桿性聯(lián)動(dòng)性不確定高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)法律風(fēng)險(xiǎn)）

金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)和交易場(chǎng)所分：內(nèi)置型衍生工具交易所交易衍生工具OTC交易的衍生工具

金融衍生工具按自身交易方法及特點(diǎn)分類：金融遠(yuǎn)期合約金融期貨金融期權(quán)金融互換結(jié)

構(gòu)化金融衍生工具

按基礎(chǔ)工具分類：股權(quán)類（股票期貨股票期權(quán)股票指數(shù)期貨股票指數(shù)期權(quán)及混合交易合約）利率類（遠(yuǎn)期利率協(xié)議利率期貨利率期權(quán)利率互換及混合交易合約）貨幣類（外匯合約貨幣期貨貨幣期權(quán)貨幣互換及合約的混合交易合約）信用類（信用互換信用聯(lián)結(jié)票據(jù)）其它類

金融衍生工具的創(chuàng)新：風(fēng)險(xiǎn)管理型創(chuàng)新增強(qiáng)流動(dòng)型創(chuàng)新信用創(chuàng)造型創(chuàng)新股權(quán)創(chuàng)造型創(chuàng)新 期權(quán)的權(quán)利期間與時(shí)間價(jià)值存在同方向但非線性影響基礎(chǔ)資產(chǎn)產(chǎn)生收益將使看漲期權(quán)價(jià)格下跌，看跌期權(quán)價(jià)格上長升

權(quán)證的要素包括：類別標(biāo)的行權(quán)價(jià)格存續(xù)時(shí)間（6個(gè)月以上24個(gè)月以下）行權(quán)日期行權(quán)結(jié)算方式行權(quán)比例

可轉(zhuǎn)債換發(fā)行時(shí)證券的性質(zhì)分：可轉(zhuǎn)換債券可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股

存托憑證（DR）也稱預(yù)托憑證對(duì)發(fā)行人的優(yōu)點(diǎn)：A市場(chǎng)容量大，籌資能力強(qiáng)B避開直接發(fā)行股票債券的法律要求，上市手續(xù)簡(jiǎn)單成本低

ADR對(duì)投資者的優(yōu)點(diǎn)：以美元交易,國內(nèi)清算ADR須經(jīng)美國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)有助于保障投資者的權(quán)益股利發(fā)放以美元支付規(guī)避投資政策限制

資產(chǎn)證券化分類：按基礎(chǔ)資產(chǎn)分類（不動(dòng)產(chǎn)證券化應(yīng)收賬款證券化信貸資產(chǎn)證券化未來收益證券化債券組合證券化）

按地域分類（境內(nèi)資產(chǎn)證券化離岸資產(chǎn)證券化）證券化產(chǎn)品的屬性分類（股權(quán)型債權(quán)型混合型）

資產(chǎn)證券化當(dāng)事人包括：發(fā)起人（原始權(quán)益人大型工商企業(yè)及金融機(jī)構(gòu)）特定目的機(jī)構(gòu)（為發(fā)起人的資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化的產(chǎn)品機(jī)構(gòu)）資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)信用增級(jí)機(jī)構(gòu)信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)承銷人投資者

證券發(fā)行市場(chǎng)無固定場(chǎng)所是一個(gè)無形市場(chǎng)證券發(fā)行制度（注冊(cè)制核準(zhǔn)制）

我國股票實(shí)行核準(zhǔn)制由審核委員會(huì)審核證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)保薦人及保薦代表應(yīng)勤勉盡責(zé)誠實(shí)守信

我國首次公開發(fā)行股票以詢價(jià)方式確定股票發(fā)行價(jià)格初步詢價(jià)確定價(jià)格區(qū)間及市盈率區(qū)間，保薦機(jī)構(gòu)在發(fā)行價(jià)格區(qū)間向詢價(jià)對(duì)像累計(jì)投票詢價(jià)

荷蘭式招標(biāo)（最低中標(biāo)價(jià)最高收益率）短期貼現(xiàn)債券采用單一價(jià)格方式美式招標(biāo)按各自的價(jià)格成交《長期附息債券采用多種收益率的方式》

會(huì)員大會(huì)是交易所最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，理事會(huì)是交易所決策機(jī)構(gòu)交易所總經(jīng)理由國務(wù)院證監(jiān)會(huì)任免

《深圳證券交易所設(shè)立中小企業(yè)板塊實(shí)施方案》包括四項(xiàng)基本原則（審慎推進(jìn)統(tǒng)分結(jié)合從嚴(yán)監(jiān)管統(tǒng)籌兼顧）

中小板的“兩個(gè)不變（”尊守的法律法規(guī)不變發(fā)行上市條件信息披露要求不變）“四個(gè)獨(dú)立”（運(yùn)行獨(dú)立 監(jiān)察獨(dú)立 代碼獨(dú)立 指數(shù)獨(dú)立）

基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)（采用基期發(fā)行量和成交易作為權(quán)數(shù)）計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫派許加權(quán)指數(shù)（采用計(jì)算期發(fā)行量和成交量為權(quán)數(shù)）

幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)又叫費(fèi)雪理想式（是對(duì)上面二種指數(shù)作幾何平均，實(shí)際很少用）股票收益：股息收入資本利得公積金轉(zhuǎn)增收益股息種類：現(xiàn)金股息股票股息財(cái)產(chǎn)股息負(fù)債股息建業(yè)股息（無盈利無股息的一個(gè)例外）

債券收益：債息收入資本利得再投資收益

公積金來源：A溢價(jià)發(fā)行的部份B稅后利潤中提存的C資產(chǎn)重估增值部分D外部贈(zèng)與資產(chǎn)

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：政策風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)利率風(fēng)險(xiǎn)購買力風(fēng)險(xiǎn)（通脹）非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)

險(xiǎn) 經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn) 財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

證券資產(chǎn)管理是實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益的最大化

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其它二項(xiàng)業(yè)務(wù)的董事會(huì)應(yīng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)

證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹健全，合理，制衡，獨(dú)立的原則

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制主要內(nèi)容：防范挪用客戶資金資產(chǎn)非法融入融出資金及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn) 自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)A防范規(guī)模失控，決策失誤超越授權(quán)，變相自營，賬外自營，操縱市場(chǎng)，內(nèi)幕交易B建立決策程序加強(qiáng)決策管理C合理的預(yù)警機(jī)制

投資銀行重點(diǎn)防蕩法律風(fēng)險(xiǎn)財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)道德風(fēng)險(xiǎn)研究咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)重點(diǎn)防范傳播虛假信息誤導(dǎo)投資者，無資格執(zhí)業(yè)，違規(guī)執(zhí)業(yè)及利益沖突

業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)，規(guī)模失控，決策失誤分支機(jī)構(gòu)應(yīng)重點(diǎn)防范越權(quán)經(jīng)營，預(yù)算失控及道德風(fēng)險(xiǎn)

凈資本＝凈資產(chǎn)-金融產(chǎn)品投資風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-應(yīng)收款的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其它流動(dòng)資產(chǎn)項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-長期資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)-/+證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他

證券登記結(jié)算公司設(shè)立條件：A自有資金不少于2億元B必要的場(chǎng)所及設(shè)施C主要管理及從業(yè)人員要有從業(yè)資格D其它條件

證券市場(chǎng)監(jiān)管手段：法律手段經(jīng)濟(jì)手段必要的行政手段

證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義：保障投資者權(quán)益B維護(hù)市場(chǎng)良好秩序C發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系C準(zhǔn)確全面的信息利于參與者的決策

國際證監(jiān)會(huì)公布了監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：保護(hù)投資者 保證市場(chǎng)公平效率和透明 降低系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

信息披露：全面性 真實(shí)性 時(shí)效性

操縱市場(chǎng)行為：A單獨(dú)或合謀集中資金持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)賣買

B與他人串通事先約定時(shí)間，價(jià)格，方式影響價(jià)格和數(shù)量

C在自已的賬戶間對(duì)倒

內(nèi)幕信息包括：1分配股利或增資計(jì)劃

2股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

3債務(wù)擔(dān)保的重大變更

4營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押，出售報(bào)廢一次超過資產(chǎn)的30%

5公司主要管理人員的行為可能承提重大損失賠償責(zé)任

6上市公司的收購方案

證券業(yè)協(xié)會(huì)三大職能：自律服務(wù)傳導(dǎo)

證券從業(yè)人員行為規(guī)范內(nèi)容：正直誠信勤勉盡責(zé)廉潔保密自律守法

第二篇：證券基礎(chǔ)一點(diǎn)總結(jié)

（1）債券票面要素：票面價(jià)值，到期期限3，票面利率3，債券發(fā)行者的名稱。債券的特征：償還性，流動(dòng)性，安全性，收益性3。

（2）分類：1發(fā)行主體不同：政府債券，金融債券2，公司債券,。

2付息方式：貼現(xiàn)債券（不規(guī)定票面利率），附息債券（固定，浮動(dòng)），息票累積債券。

3按募集方式分類：公墓債券，私募債券。

4按擔(dān)保性質(zhì)分類：抵押債券，質(zhì)押債券，保證債券（公司債券）。

5按債券形態(tài)分類：實(shí)物債券，憑證式債券（可記名掛失，不上市流通），記賬式債券（電子證券賬戶）

（3）債券和股票的相同點(diǎn)：1，都是有價(jià)證券；

2，都是一種籌資手段；

3，兩者收益率相互影響。(4)區(qū)別：權(quán)利不同（債券，所有權(quán)），目的不同（債務(wù)，資本金），期限不同，收益不同，風(fēng)險(xiǎn)不同。

(5)政府債券定義：政府部門或其他代理機(jī)構(gòu)。

性質(zhì)：有價(jià)證券，彌補(bǔ)財(cái)政赤字。

特征：安全性高，流通性強(qiáng)，收益穩(wěn)定，免稅待遇。

中央政府債券：

分類：1按償還日期分類：短期國債（國庫券），中期國債，長期國債。

按用途分類：赤字國債，建設(shè)國債（基礎(chǔ)項(xiàng)目，公共設(shè)施），戰(zhàn)爭(zhēng)國債，特種國債。

按付息方式不同：附息式國債，貼現(xiàn)式國債。

流通與否：流通國債（不記名），非流通國債（儲(chǔ)蓄國債）

按發(fā)行本位不同：實(shí)物國債（實(shí)物），貨幣國債（貨幣）more。我國的國債：50年代，80年代。

1普通國債：記賬式國債，憑證式國債（財(cái)政部），儲(chǔ)蓄國債（不可流通）。

其中憑證和儲(chǔ)蓄在我國最為常見。特點(diǎn)

金融債券：政策性金融債券，商業(yè)銀行債券（商業(yè)銀行金融債券，次級(jí)債券，混合債券4），證券公司債券，保險(xiǎn)公司次級(jí)債券（無法償還，無權(quán)申破），財(cái)務(wù)公司債券，證券公司次級(jí)債券（普債之后，股資之前）。中央銀行票據(jù)。公司債券

定義:發(fā)行主體是公司

類型：信用公司債券（無需擔(dān)保），不動(dòng)產(chǎn)抵押債券（用不動(dòng)產(chǎn)做擔(dān)保），保證公司債券（第三人作為擔(dān)保），收益公司債券（收益），可轉(zhuǎn)換公司債券（股票），附認(rèn)股權(quán)證的公司債券（可分離，非分離：現(xiàn)金匯入型，抵繳型），可交換債券。

我國的企業(yè)債券，公司債券。

企業(yè)債券，機(jī)構(gòu)投資者是主要投資者。

公司債券：可轉(zhuǎn)換債券和可交換債券：1發(fā)債主體和償還主體，大股東和上市公司。2 適用法規(guī)不同（管理）。3發(fā)行目的（后者投資項(xiàng)目）。4股份來源不同（前舊股，后新股）5稀釋效應(yīng)。

企業(yè)股票和公司股票的區(qū)別：

1主體范圍不一樣，前者大型企業(yè)，后者中小型也可以。2發(fā)行方式審核方式不同，前者審批制，后者核準(zhǔn)制。3擔(dān)保要求不同，前者擔(dān)保，后者信用評(píng)級(jí)。4發(fā)行定價(jià)方式不同，利率40%，市場(chǎng)詢價(jià)。國際債券

分類：1外國債券，發(fā)行人一國，面值，發(fā)行市場(chǎng)另一國。國家開發(fā)機(jī)構(gòu)，中國人民銀行。國家外匯管理局

2歐洲債券，發(fā)行者，發(fā)行地點(diǎn)，面值所使用的貨幣可以分屬于不同的國家。

龍頭債：非日本亞洲地區(qū)，長期固定利率or美元計(jì)價(jià)，一季度或半年重定的浮動(dòng)利率。

亞洲債券市場(chǎng)

我國的國際債券：政府債券，金融債券，可轉(zhuǎn)換公司債券。

證券投資基金

特點(diǎn)：1集合投資，2分散風(fēng)險(xiǎn)，3專業(yè)理財(cái)。

作用:1拓寬了投資渠道，2good for市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展（專業(yè)人士投資行為相對(duì)理性）。與股票和債券的區(qū)別：1反應(yīng)的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同：所有權(quán)，債券，信托。

2資金投向不同：前者實(shí)業(yè)，后者金融工具。3風(fēng)險(xiǎn)水平不同：

分類：

1組織形式：契約型基金（投資者，管理人，托管人），公司型基金（買賣發(fā)行的股份）。公司型基金的特點(diǎn)：1類似于一般的股份公司，但是委托基金管理人管理資產(chǎn)。

2董事會(huì)，股東大會(huì)。

與契約型基金的區(qū)別：1資金性質(zhì)不同：前者普通股票，后者基金份額。

2投資者地位不同:前者股東，后者委托人。

3營運(yùn)依據(jù)不同：前者公司章程，后者基金契約。目前基金全部是契約型基金。

2運(yùn)作方式：封閉式基金，開放式基金（抽出一部分，以現(xiàn)金形式保留資產(chǎn)）兩者區(qū)別：1期限不同：前者一般在5年以上，后者不固定。

2發(fā)行規(guī)模期限不同：前者固定，后者不固定。

3基金份額交易方式不同：前者只能在二級(jí)市場(chǎng)上交易，后者可以在基金管理或代理人處申購或贖回。

4份額交易價(jià)格計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)不同：前者市場(chǎng)供求關(guān)系影響，后者基金份額凈資產(chǎn)。

5基金資產(chǎn)份額凈資產(chǎn)值公布時(shí)間不同：前者每周or long,后者每天。6交易費(fèi)用：前者手續(xù)費(fèi)，后者申購贖回費(fèi)。

7投資策略不同：前者中長期投資，后者保留一部分現(xiàn)金并投資于高流動(dòng)性的金融工具。

3投資標(biāo)的：債券基金，股票基金，貨幣市場(chǎng)基金。4衍生證券投資基金。

貨幣市場(chǎng)工具為投資對(duì)象，投資期限在一年以內(nèi)，包括銀行短期存款，公司短期債券，銀行兌現(xiàn)票據(jù)和商業(yè)票據(jù)。

4按投資目標(biāo)劃分：成長型，收入型，平衡型。

穩(wěn)健成長型，積極成長型；固定收入型，股票收入型。5投資理念：主動(dòng)型基金，被動(dòng)型基金（被稱為指數(shù)基金）

6特殊類型的基金：ETF(可在二級(jí)市場(chǎng)上交易，也可以申購贖回)。產(chǎn)生加拿大。

LOF場(chǎng)內(nèi)外市場(chǎng)的申購贖回。與E差別，不一定采取指數(shù)形式。申贖都采用現(xiàn)金，也沒有規(guī)模限制。

保本基金：

QIⅡ,分級(jí)基金。投資基金當(dāng)事人

投資份額持有人

權(quán)利：收益享有權(quán)，份額轉(zhuǎn)讓權(quán)，一定程度決策權(quán)（股東大會(huì)，基金收益人大會(huì)）。義務(wù)：遵約，繳費(fèi)，承虧責(zé)任?；鸸芾砣?/p>

概念：負(fù)責(zé)基金發(fā)起和經(jīng)營管理。通常由證券公司，信托投資工資和其他機(jī)構(gòu)等發(fā)起成立。資格：主要業(yè)務(wù)是發(fā)起設(shè)立基金和管理基金。市場(chǎng)準(zhǔn)入管理。設(shè)立公司條件：章程，注資大于1億實(shí)繳資本，取從資者達(dá)法人，內(nèi)稽監(jiān)制度，風(fēng)控制度。職責(zé)： 更換條件：

主要業(yè)務(wù)范圍：證券投資基金業(yè)務(wù)（募集，銷售，投資，營運(yùn)），受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（單客大5000萬元），投資咨詢業(yè)務(wù)。

受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：1凈資產(chǎn)2億元，2近一季資管大200億元，3經(jīng)營行為規(guī)范。投資咨詢服務(wù)：合格境外投資者，境內(nèi)保險(xiǎn)公司，及其他機(jī)構(gòu)。證券投資基金管理人

概念：資產(chǎn)保管，交易監(jiān)督，信息披露，資產(chǎn)清算，會(huì)計(jì)核算。條件：

職責(zé)：1開設(shè)資金賬戶和證券賬戶，2分設(shè)賬戶，3清算交割，4信息披露，5，會(huì)計(jì)，中期，報(bào)告，6 更換條件：

關(guān)系：持有人和管理人之間是委托人，受益人與受托人之間的關(guān)系。

管理人和托管人是資金運(yùn)營和資金保管

持有人和托管人是委托和受托的關(guān)系。證券投資基金的費(fèi)用

包括：管理費(fèi)收取方法）托管費(fèi)，交易費(fèi)（印花稅，交易傭金，過戶費(fèi)，經(jīng)手費(fèi)，證管費(fèi)），運(yùn)作費(fèi)，售后服務(wù)費(fèi)?；鹳Y產(chǎn)凈值

基金資產(chǎn)估值：估值目的，對(duì)象，估值日，估值暫停。估值基本原則：公允價(jià)值，估值技術(shù)，收入風(fēng)險(xiǎn)和信息披露

利潤分配方式：現(xiàn)金，基金份額。規(guī)定應(yīng)該采取現(xiàn)金分配方式。風(fēng)險(xiǎn)：市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，管理能力風(fēng)險(xiǎn)，技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，巨額贖回資金。信息披露，投資范圍，投資限制。

金融衍生工具

定義：建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或者基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。

分類：獨(dú)立衍生產(chǎn)品，嵌入式衍生產(chǎn)品。

基本特征：跨期性，杠桿性（搞投機(jī)性，高風(fēng)險(xiǎn)性），聯(lián)動(dòng)性，不確定性或者高風(fēng)險(xiǎn)性（信用風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)，結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)，操作風(fēng)險(xiǎn)）。

分類：

1產(chǎn)品形態(tài)：獨(dú)立衍生工具，嵌入型衍生工具。2交易市場(chǎng)劃分：交易所交易，場(chǎng)外交易所（金融機(jī)構(gòu)之間，金融機(jī)構(gòu)和大規(guī)模交易者之間）?；A(chǔ)工具種類：股權(quán)類產(chǎn)品，貨幣衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期外匯合約，貨幣期貨，貨幣期權(quán)，貨幣互換），利率衍生產(chǎn)品（遠(yuǎn)期利率合約，利率期貨，利率期權(quán)，利率互換），信用衍生工具（信用風(fēng)險(xiǎn)或違約風(fēng)險(xiǎn)為基礎(chǔ)變量，包括信用互換，信用連結(jié)票據(jù)）其他衍生工具。自身交易方式：金融遠(yuǎn)期合約（約定價(jià)格），金融期權(quán)（交易期貨合約，貨幣期貨，利率期貨，股票指數(shù)期貨，股票期貨），金融期權(quán)（向賣方支付一定費(fèi)用，分為現(xiàn)貨期權(quán)，期貨期權(quán)），金融互換（定期交換現(xiàn)金流，包括貨幣互換，利率互換，股權(quán)互換信用違約互換），結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品。

金融期貨較之現(xiàn)貨的特點(diǎn)：

1對(duì)象：期貨：合約；現(xiàn)貨：金融工具。2目的：期貨：風(fēng)險(xiǎn)管理工具；現(xiàn)貨：

3價(jià)格：期貨：未來價(jià)值的預(yù)測(cè)；現(xiàn)貨：公開競(jìng)價(jià)

4方式：期貨：保證金交易和逐日盯市制度；現(xiàn)貨：幾個(gè)交易日完成全額結(jié)算。5結(jié)算：期貨：少數(shù)交割，多數(shù)實(shí)現(xiàn)相反對(duì)沖平倉；現(xiàn)貨：金融工具貨幣轉(zhuǎn)換。期貨交易與遠(yuǎn)期交易區(qū)別：

1組織形式：期貨：交易所；遠(yuǎn)期：場(chǎng)外市場(chǎng) 2監(jiān)管程度：期貨：一家以上，遠(yuǎn)期：少有 3期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，遠(yuǎn)期可雙方協(xié)商。

4期貨有保證金制度和每日結(jié)算制度，不擔(dān)心違約，遠(yuǎn)期則存在違約風(fēng)險(xiǎn)。期貨市場(chǎng)主要交易制度： 集中交易制度，標(biāo)準(zhǔn)化合約和對(duì)沖機(jī)制，保證金制度，逐日盯市制度，限倉制度，大戶制度，現(xiàn)價(jià)制度。

種類：

基礎(chǔ)工具劃分：

外匯期貨：以外匯為基礎(chǔ)工具，規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。

利率期貨：與利率有關(guān)的某些金融工具。主要是固定收益類證券，為了規(guī)避利率風(fēng)險(xiǎn)。（1）債券期貨：國債期貨。（2）主要參考利率期貨：

股權(quán)類期貨：?jiǎn)沃还善保善苯M合，股票價(jià)格指數(shù)。（1）股票價(jià)格指數(shù)期貨

（2）單只股票期貨:實(shí)行現(xiàn)金交易。（3）股票組合的期貨

中國金融期貨交易所（5）與滬深300股指期貨。

滬深300股指期貨，股指期貨投資者適當(dāng)性原則 交易規(guī)則：

1分類編碼（根據(jù)投資目的申請(qǐng)不同客戶號(hào)）2保證金：結(jié)算保證金（未被占用），交易保證金（被合約占用）。3競(jìng)價(jià)交易：集合競(jìng)價(jià)，連續(xù)競(jìng)價(jià)。4結(jié)算：

5漲跌幅限制：天10%,月20%,末日20%。6持倉限制和大戶報(bào)告制度 7若干重要風(fēng)險(xiǎn)控制制度

基本功能：

1套期保值功能（多頭套期保值，空頭套期保值）基差風(fēng)險(xiǎn) 2價(jià)格決定 3投機(jī)功能 4套利功能

融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)條件： 1 經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)3年 創(chuàng)新試點(diǎn) 防止業(yè)務(wù)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn) 3未違法

4財(cái)務(wù)狀況良好 5結(jié)算第三方存管 6集中管理 7

首批：

1近6凈資本6億 2分類評(píng)級(jí)為A 3自有資金占比例相對(duì)較高 4交易結(jié)算系統(tǒng)

5試點(diǎn)方案得到中證協(xié)通過 6交易結(jié)算第三方存管 7other

申請(qǐng)： 1 申請(qǐng)書 2 決議 實(shí)施方案 4內(nèi)部管理制度

5高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè)和資格證明 6 合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)意見 7其他：

交易權(quán)限

1經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證

2實(shí)施方案，內(nèi)部管理制度

3高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員名冊(cè) 4other

Management 一

管理基本原則

合法合規(guī)原則，集中管理原則，獨(dú)立運(yùn)行原則，崗位分離。

二

賬戶體系

三 客戶申請(qǐng) 征信和選擇 四 合同和風(fēng)險(xiǎn)揭示

五 開戶，提交擔(dān)保與授信 六 交易操作

七 保證金及其擔(dān)保物管理

第三篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識(shí)點(diǎn)總結(jié)

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。

3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少3年備查。4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5年。

9.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相關(guān)資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責(zé)任公司由50個(gè)以下股東共同出資設(shè)立。

2.公司擔(dān)保的特殊規(guī)定：在議決表決時(shí)，被擔(dān)保人不得參加表決。決議的表決由出席會(huì)議的其他股東所持表決權(quán)的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉(zhuǎn)讓：股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應(yīng)就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復(fù)的，視為同意轉(zhuǎn)讓。

4.股份有限公司董事會(huì)成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會(huì)定期會(huì)議，每至少召開兩次，每次應(yīng)于會(huì)議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會(huì)會(huì)議應(yīng)有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會(huì)由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構(gòu)成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3通過。

8.公司合并，在有限責(zé)任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權(quán)的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負(fù)責(zé)人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗(yàn)，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗(yàn)

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機(jī)構(gòu)及主要負(fù)責(zé)人前3年無嚴(yán)重劣跡。

10.申請(qǐng)股票上市報(bào)送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的近3年或成立以來財(cái)務(wù)報(bào)告和由2名以上的注冊(cè)會(huì)計(jì)師及所在事務(wù)所簽字蓋章的審計(jì)報(bào)告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過200人。13.證券公司申請(qǐng)保薦機(jī)構(gòu)資格，應(yīng)具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)且專業(yè)結(jié)構(gòu)合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務(wù)的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊(cè)資本。15.證券公司從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)指定2名財(cái)務(wù)顧問主辦人負(fù)責(zé)，同時(shí)可以安排1名項(xiàng)目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。

19.投資決策委員會(huì)的成員中，直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分?jǐn)?shù)

1.募集設(shè)立時(shí)發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當(dāng)年稅后利潤后，應(yīng)當(dāng)提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報(bào)注冊(cè)資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機(jī)關(guān)對(duì)虛報(bào)注冊(cè)資本的公司，處以虛報(bào)公司注冊(cè)資本金額5%~15%的罰款；對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認(rèn)購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認(rèn)購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會(huì)公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認(rèn)購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會(huì)公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會(huì)按照規(guī)定可以酌情降低向社會(huì)公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責(zé)任公司不低于6000(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%時(shí)，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易所做出書面報(bào)告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進(jìn)行報(bào)告和公告。在報(bào)告期內(nèi)和做出報(bào)告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達(dá)到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應(yīng)當(dāng)在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責(zé)任：(對(duì)直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責(zé)停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對(duì)直接負(fù)責(zé)的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對(duì)直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊(cè)登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對(duì)直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊(cè)資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個(gè)人，不得成為持有證券公司5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù)。

17.任何單位或者個(gè)人未經(jīng)批準(zhǔn)，持有或者實(shí)際控制證券公司5%以上股權(quán)的，國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)改；改正前，相應(yīng)股權(quán)不具有表決權(quán)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開戶客戶在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的回訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)的10% 19.因國有股行政劃轉(zhuǎn)或者變更、在同一實(shí)際控制人控制的不同主體之間轉(zhuǎn)讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問。

20.上市公司在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測(cè)報(bào)告或資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告預(yù)測(cè)金額80%的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊上公開說明原因并道歉；未達(dá)到50%的，中國證監(jiān)會(huì)可同時(shí)對(duì)財(cái)務(wù)顧問及其主辦人財(cái)務(wù)監(jiān)管談話、出具警示函責(zé)令定期報(bào)告等監(jiān)管措施。

21.自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計(jì)算。

(2)自營固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權(quán)益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報(bào)銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機(jī)構(gòu)負(fù)債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)發(fā)生的負(fù)債總額與證券營運(yùn)資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，其流動(dòng)性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的80%(4)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券的自營業(yè)務(wù)，持有一種非國債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金的20%(5)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)買入任一上市公司股票按當(dāng)日收盤價(jià)計(jì)算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)出現(xiàn)盈利時(shí)，該機(jī)構(gòu)應(yīng)按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準(zhǔn)備金，直至累計(jì)總額達(dá)到其凈資本或凈營運(yùn)資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應(yīng)收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)、直接投資基金由于補(bǔ)充流動(dòng)性或進(jìn)行并購過橋貸款而負(fù)債經(jīng)營的，負(fù)債期限不得超過12個(gè)月，負(fù)債余額不得超過注冊(cè)資本或?qū)嵗U出資總額的30% 28.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、證券交易、協(xié)會(huì)、派出機(jī)構(gòu)等備案、報(bào)送報(bào)告、申請(qǐng)等 補(bǔ)充：1證券公司離任-2個(gè)月報(bào)告，2公司重大事項(xiàng)變更（3個(gè)月批準(zhǔn)），3從業(yè)人員的違紀(jì)（10日?qǐng)?bào)告），4信息披露（15日?qǐng)?bào)告）5 中間業(yè)務(wù)規(guī)定：半年出檢查報(bào)告，發(fā)生重大事項(xiàng)，2日內(nèi)報(bào)告。

1.證券公司代銷證券的，應(yīng)當(dāng)在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報(bào)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱“國監(jiān)機(jī)構(gòu)”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的中期報(bào)告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容(略)的報(bào)告。

4.以協(xié)議方式收購上市公司時(shí)，達(dá)成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機(jī)構(gòu)及證券交易所做出書面報(bào)告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結(jié)束后，收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負(fù)責(zé)人，應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書面報(bào)告國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

7.證券公司的法定代表人或者高級(jí)管理人員離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)其進(jìn)行審計(jì)，并自其離任之日起2個(gè)月內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送國監(jiān)機(jī)構(gòu)。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。

9.證券公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向國監(jiān)機(jī)構(gòu)報(bào)送報(bào)告；自每月結(jié)束之日起7日?qǐng)?bào)送月度報(bào)告。(與證券法的13,14點(diǎn)區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關(guān)數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動(dòng)合同，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機(jī)構(gòu)處分的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在處分后10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。

11.申請(qǐng)期間(保薦機(jī)構(gòu)資格或保薦代表人資格)，申請(qǐng)文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)自變化之日起2個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

12.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)書面報(bào)告，由中國證監(jiān)會(huì)予以變更登記。

13.保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于每年4月份向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動(dòng)合同的，原證券公司應(yīng)當(dāng)在10日內(nèi)向協(xié)會(huì)進(jìn)行離職備案。15.協(xié)會(huì)以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎(jiǎng)勵(lì)信息等其他信息，會(huì)員應(yīng)自收到對(duì)本單位及本單位從業(yè)人員獎(jiǎng)勵(lì)決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信信息系統(tǒng)申報(bào)。

16.會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會(huì)員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會(huì)員應(yīng)自收到撤銷、變更決定文書之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)誠信管理系統(tǒng)申報(bào)。

18.證券公司應(yīng)當(dāng)在代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應(yīng)當(dāng)在審計(jì)結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)，將證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告報(bào)證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會(huì)公眾舉辦的證券、期貨研討會(huì)、演講會(huì)、股市及期市沙龍等咨詢活動(dòng)，主辦人應(yīng)當(dāng)至少提前5個(gè)工作日，向舉辦地證監(jiān)會(huì)提出書面申請(qǐng)。

21.財(cái)務(wù)顧問將申報(bào)文件報(bào)中國證監(jiān)會(huì)審核期間，委托人和財(cái)務(wù)顧問終止委托協(xié)議的，財(cái)務(wù)顧問和委托人應(yīng)當(dāng)總終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，申請(qǐng)撤回申報(bào)文件，并說明原因。

22.在持續(xù)督導(dǎo)期間，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)結(jié)合上市公司披露的定期報(bào)告出具持續(xù)督導(dǎo)意見，并在前述定期報(bào)告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

23.財(cái)務(wù)顧問不再符合規(guī)定條件的，應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告并公告。24.財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的，財(cái)務(wù)顧問應(yīng)在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。26.證券交易所對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券日營業(yè)務(wù)情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊(cè)地證監(jiān)局書面報(bào)告整改計(jì)劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊(cè)地證監(jiān)局報(bào)告。

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

29.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作日完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

30.證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查報(bào)告、內(nèi)部稽核報(bào)告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告，并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

31.集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每個(gè)結(jié)束之日起60個(gè)交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供，并報(bào)送住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

32證券公司應(yīng)當(dāng)每半年向中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

33.證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。證券金融公司應(yīng)當(dāng) 自每月結(jié)束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)報(bào)送月度報(bào)告。

五、國監(jiān)機(jī)構(gòu)、協(xié)會(huì)、中國證監(jiān)會(huì)、結(jié)算公司、上市委員會(huì)等限期內(nèi)做出審批、出具報(bào)告等行 為

1.國監(jiān)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)下列申請(qǐng)進(jìn)行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)書面絕定：

(1)對(duì)在境內(nèi)設(shè)立證券公司或者在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的申請(qǐng)，自受理之日起6個(gè)月。

(2)對(duì)變更注冊(cè)資本、合并、分立或者要求審查股東、實(shí)際控制人資格的申請(qǐng)，自受理之日起3個(gè)月。

(3)對(duì)變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級(jí)管理人員任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日。

(4)對(duì)設(shè)立、收購、撤銷境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營業(yè)場(chǎng)所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請(qǐng)，自受理之日起的30個(gè)工作日。

(5)對(duì)要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日。2.協(xié)會(huì)對(duì)機(jī)構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請(qǐng)表進(jìn)行審核，必要時(shí)可要求機(jī)構(gòu)提交書面申請(qǐng)表及有關(guān)證明材料，協(xié)會(huì)在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊(cè)申請(qǐng)和變更注冊(cè)申請(qǐng)，證券業(yè)協(xié)會(huì)都是在收到完整申請(qǐng)材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)保薦機(jī)構(gòu)資格的申請(qǐng)，自受理之日起45個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定；對(duì)保薦代表人資格的申請(qǐng)，自受理之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出核準(zhǔn)或不予核準(zhǔn)的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會(huì)應(yīng)自收到申請(qǐng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)出具誠信報(bào)告。

6.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)處理會(huì)員、從業(yè)人員的書面更正申請(qǐng)。(誠信信息)7.證券賬戶注冊(cè)資料的變更，審核通過后，中國結(jié)算公司于5個(gè)工作日內(nèi)更改相應(yīng)注冊(cè)資料，經(jīng)辦人在5個(gè)工作日后打印新的證券賬戶卡交申請(qǐng)人。

8.股票上市的申請(qǐng)，上市委員會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起20個(gè)工作日內(nèi)做出審批。

六、設(shè)立公司、申請(qǐng)資格等條件

1.設(shè)立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績(jī)，最近3年無違法記錄，注冊(cè)資本不低于3億元。2.期貨公司設(shè)立的數(shù)字條件：

(1)注冊(cè)資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。3.申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導(dǎo)致的重大事故。5.個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會(huì)得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個(gè)人：(1)個(gè)人或家庭資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

1.注冊(cè)資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責(zé)任公司：6000萬

累計(jì)債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實(shí)際發(fā)行額：5000萬，累計(jì)發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：5000萬

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之一：1億 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務(wù)等之二：2億 2.報(bào)告期限

有限責(zé)任公司股東大會(huì)召開前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會(huì)，開會(huì)前15日通知，結(jié)束后30日內(nèi)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立登記

股份有限公司：股東大會(huì)：20日，臨時(shí)股東大會(huì)：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)公告 代銷合同簽署后5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)備 代銷期滿后15日內(nèi)報(bào)告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購協(xié)議達(dá)成后3日內(nèi)報(bào)告并公告 上市公司收購結(jié)束后15日內(nèi)報(bào)告并公告 證券公司解聘負(fù)責(zé)人：3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告

證券公司法定代表人或高管離職：2個(gè)月內(nèi)報(bào)送審計(jì)報(bào)告 報(bào)告：會(huì)計(jì)結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每個(gè)月結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機(jī)構(gòu)、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個(gè)工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：2個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊(cè)登記發(fā)生變化：5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告予以變更登記 保薦代表人資格注冊(cè)公示期限：5個(gè)工作日

保薦事務(wù)聯(lián)絡(luò)人信息發(fā)生變化：3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息：10個(gè)工作日內(nèi)申報(bào)并記入系統(tǒng)

誠信信息所對(duì)應(yīng)的決定或行為變更、撤銷：10個(gè)工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報(bào) 對(duì)誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息有異議：15個(gè)工作日內(nèi)處 理會(huì)員申請(qǐng) 經(jīng)紀(jì)人離職：5個(gè)工作日內(nèi)注銷登記，10個(gè)工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說明原因

財(cái)務(wù)顧問申請(qǐng)人申請(qǐng)文件發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務(wù)投訴及處理情況報(bào)告：每年4月底前

營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)報(bào)告：3個(gè)月內(nèi)報(bào)告并備案

證券投資顧問業(yè)務(wù)的廣告宣傳活動(dòng)：提前5個(gè)工作日?qǐng)?bào)備 財(cái)務(wù)顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問持續(xù)督導(dǎo)定期報(bào)告披露后：15個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 財(cái)務(wù)顧問不符合條件：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并公告 財(cái)務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 終止保薦協(xié)議：5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告并說明原因

持續(xù)督導(dǎo)結(jié)束后，發(fā)行人公告報(bào)告之日起10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書 公開發(fā)行的公司債券上市后10個(gè)工作日內(nèi)，主承銷商應(yīng)將法律意見與總結(jié)報(bào)告報(bào)送 自營業(yè)務(wù)證券公司按月編制庫存證券報(bào)表并于次月5日前報(bào)送 每年6月30日和12月31日過后的報(bào)送證券自營業(yè)務(wù)的情況

至少每3個(gè)月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報(bào)告、資產(chǎn)托管報(bào)告 開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工 股份有限公司：3000萬 作日內(nèi)備案

每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告并備案

集合計(jì)劃審計(jì)報(bào)告在每個(gè)結(jié)束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)提供并備案 報(bào)告：每結(jié)束之日起4個(gè)月內(nèi) 月度報(bào)告：每月度結(jié)束之日起7個(gè)工作日內(nèi) 4.批準(zhǔn)期限

上市申請(qǐng)：20個(gè)工作日 期貨公司申請(qǐng)：6個(gè)月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項(xiàng)：20日，設(shè)立或終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、其他事項(xiàng)：2個(gè)月證券：證券公司申請(qǐng)：6個(gè)月

增減資、合并分立等：3個(gè)月

變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程或?qū)彶楦吖苋温氋Y格：45個(gè)工作日 收購?fù)I(yè)破產(chǎn)等：30個(gè)工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個(gè)工作日

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會(huì)要在30日內(nèi)審核回復(fù)并向證監(jiān)會(huì)備案 證券投資顧問、分析師注冊(cè)：協(xié)會(huì)在30日內(nèi)審核完畢 保薦機(jī)構(gòu)的資格申請(qǐng)：45個(gè)工作日 保薦代表人的資格申請(qǐng)：20個(gè)工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊(cè)：20日內(nèi)完成注冊(cè) 5.法律責(zé)任

公司：虛報(bào)注冊(cè)資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告虛假：直接負(fù)責(zé)人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財(cái)產(chǎn)未獨(dú)立：5—50萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負(fù)責(zé)人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 單位或個(gè)人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負(fù)責(zé)人：1—10萬 中介服務(wù)機(jī)構(gòu)：1—5倍罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—10萬

機(jī)構(gòu)弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個(gè)月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對(duì)機(jī)構(gòu)3萬元以下的罰款 被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個(gè)月內(nèi)不受理其申請(qǐng)

保薦機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：暫停保薦資格3個(gè)月，嚴(yán)重的6個(gè)月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個(gè)月不受理相關(guān)推薦

證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)違反規(guī)定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：12—36個(gè)月，小問題：3—12個(gè)月 擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標(biāo)準(zhǔn)：個(gè)人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責(zé)任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財(cái)產(chǎn)

死刑，沒收財(cái)產(chǎn)

刑事責(zé)任：個(gè)人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴(yán)重：100萬，500萬

個(gè)人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴(yán)重：100人，500人 個(gè)人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴(yán)重：50萬，250萬

違規(guī)披露：行政責(zé)任：30—60萬罰款，直接負(fù)責(zé)人：3—30萬罰款

刑事責(zé)任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標(biāo)準(zhǔn)：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節(jié)嚴(yán)重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標(biāo)準(zhǔn)：證券交易成交額累計(jì)50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計(jì)30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責(zé)任認(rèn)定：情節(jié)嚴(yán)重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴(yán)重：5—10年，1—5倍罰金

負(fù)責(zé)人：5年以下

操縱市場(chǎng)：追溯標(biāo)準(zhǔn)：?jiǎn)为?dú)或合謀持有流通股份達(dá)30%且20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)30% 單獨(dú)或合謀持倉量達(dá)50%且20個(gè)交易日期貨合約成交量達(dá)30% 與他人串通，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 自買自賣，20個(gè)交易日內(nèi)成交量達(dá)20% 單獨(dú)或合謀，申報(bào)量達(dá)50% 責(zé)任認(rèn)定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負(fù)責(zé)人：10—60萬

6.資料保存時(shí)間

基金管理人保存基金的會(huì)計(jì)賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業(yè)務(wù)銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時(shí)間不少于3年

證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時(shí)間不少于3年 開戶資料保存時(shí)間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問業(yè)務(wù)檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財(cái)務(wù)顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷的相關(guān)資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)文件資料保存：20年 轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)資料保存：20年 中間介紹業(yè)務(wù)資料保存：5年

7.其他

預(yù)先核準(zhǔn)的公司名稱保留期：6個(gè)月

有限責(zé)任公司股權(quán)轉(zhuǎn)讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復(fù)的視為同意轉(zhuǎn)讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權(quán)的視為放棄不能達(dá)成收購股權(quán)協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達(dá)成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設(shè)立方式設(shè)立股份有限公司的發(fā)起人認(rèn)購的股份不得少于35% 公司成立后6個(gè)月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個(gè)月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價(jià)值超過5000萬，必須采取承銷團(tuán)的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰 代銷包銷期權(quán)不超過90天

上市公司收購的股份達(dá)30%仍要收購的要發(fā)出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測(cè)試的合格成績(jī)有效期為3年

從業(yè)人員申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請(qǐng)投資咨詢和資信評(píng)估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗(yàn) 3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請(qǐng)條件：3年以上相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔(dān)任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰 保薦機(jī)構(gòu)每年4月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送執(zhí)業(yè)報(bào)告 開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財(cái)務(wù)顧問主辦人不能：24個(gè)月違反誠信，24個(gè)月收到紀(jì)律處分，36個(gè)月違法違規(guī) 獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問不能：持有上市公司股份達(dá)到5%，上市公司持有財(cái)務(wù)顧問股份達(dá)到5% 誠信獎(jiǎng)勵(lì)、處罰信息時(shí)效為3年，重大處罰時(shí)效為5年 違反規(guī)定的，市場(chǎng)禁入3-5年，情節(jié)嚴(yán)重的5-10年

對(duì)經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60小時(shí)的職前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓(xùn)不少于20小時(shí) 每年1月31日前報(bào)送經(jīng)紀(jì)人管理報(bào)告 不得發(fā)布與該上市公司有關(guān)的證券研究報(bào)告：

首次發(fā)行：確定并公開價(jià)格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價(jià)格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個(gè)月內(nèi)回訪，對(duì)原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10% 證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)每3年至少強(qiáng)制離崗一次，每次時(shí)間不少于10個(gè)工作日 營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任審計(jì)發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉(zhuǎn)任其他營業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員

同時(shí)：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個(gè)工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

擔(dān)任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或者財(cái)務(wù)顧問，自確定并公告發(fā)行價(jià)格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關(guān)的證券研究報(bào)告

擔(dān)任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券等再融資項(xiàng)目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)：財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購人公告要約收購報(bào)告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財(cái)務(wù)顧問要督促公告原因并反饋意見 財(cái)務(wù)顧問不能持續(xù)督導(dǎo)：委托人在1個(gè)月內(nèi)另行聘請(qǐng)財(cái)務(wù)顧問進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)

利潤未達(dá)80%：財(cái)務(wù)顧問道歉，利潤未達(dá)50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告 另行聘請(qǐng)的保薦機(jī)構(gòu)的持續(xù)督導(dǎo)時(shí)間不得少于1個(gè)完整的會(huì)計(jì) 代銷出售的股票未達(dá)70%為發(fā)行失敗

證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：凈資本/各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負(fù)債8% 凈資產(chǎn)/負(fù)債20% 對(duì)單一證券公司的轉(zhuǎn)融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業(yè)務(wù)持倉規(guī)模要求：自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計(jì)額凈資本500% 持有一種權(quán)益類證券的成本凈資本30% 持有一種權(quán)益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬

公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1000萬 申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)：2年內(nèi)沒有違法違規(guī) 2年內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)

最近1年沒有發(fā)生因?yàn)楣竟芾韱栴}導(dǎo)致的重大事件 融資融券標(biāo)的為股票：上市3個(gè)月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個(gè)月無以下情形之一：日均換手率基準(zhǔn)指數(shù)15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準(zhǔn)指數(shù)偏離值4% 波動(dòng)幅度基準(zhǔn)指數(shù)波動(dòng)幅度5倍以上 融資融券標(biāo)的為交易型開放式指數(shù)基金：上市5個(gè)交易日

近5個(gè)交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶數(shù)2000戶

轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個(gè)月

轉(zhuǎn)融通保證金貨幣比例不得低于15%

第四篇：《證券基礎(chǔ)知識(shí)》數(shù)字類總結(jié)

1.股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于注冊(cè)資本的25%

2.股份公司申請(qǐng)上市的，其股本總額不得少于3000萬元

3.保險(xiǎn)公司次級(jí)債的期限為5年以上(含5年)

4.我國在國際市場(chǎng)已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用

公募方式發(fā)行。5.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

6.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)申請(qǐng)?jiān)O(shè)立子公司的證券公司在風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部

控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

7.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其

市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定 8.合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考

試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

9.混合資本債券期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。

10.限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證

券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%。

11.證券發(fā)行時(shí)，詢價(jià)對(duì)象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個(gè)月。

12.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表

13.提前兌取憑證式債券時(shí)，除償還本金外，利息按實(shí)際持有天數(shù)及相應(yīng)的利率檔次計(jì)算，經(jīng)辦機(jī)構(gòu)按兌

付本金的2‰收取手續(xù)費(fèi)。

14.封閉式基金的募集期限為3個(gè)月，自該基金批準(zhǔn)之日起計(jì)算。封閉式基金自批準(zhǔn)之日起3個(gè)月內(nèi)募集的資金超過該基金批準(zhǔn)規(guī)模的80％的，該基金方可成立.15.滬深300指數(shù)每次調(diào)整的比例定為不超過10％

16.會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時(shí)，應(yīng)提交最近3年的會(huì)計(jì)報(bào)表。

第五篇：證券基礎(chǔ)知識(shí)數(shù)字總結(jié)

(二)我國證券交易市場(chǎng)發(fā)展歷程

我國證券交易市

場(chǎng)發(fā)展歷程1.新中國證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。2.1986年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。

3.1986年9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。

4.1988年4月起，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)。

5.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。

6.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。

7.1992年初，人民幣特種股票（B股）在上海證券交易所上市。

8.1999年7月1日，我國正式開始實(shí)施《中華人民共和國證券法》，這標(biāo)志

著維系證券交易市場(chǎng)運(yùn)作的法規(guī)體系趨向完善。

9.2004年5月，中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)深圳證券交易所在主板市場(chǎng)內(nèi)開設(shè)中小企業(yè)

板塊。

10.2005年4月底，我國開始啟動(dòng)了股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。

11.重新修訂的《證券法》于2006年1月1日起正式實(shí)施。

12.2009年10月30日，創(chuàng)業(yè)板在深圳證券交易所開市。

13.2010年3月31日，上海證券交易所和深圳證券交易所開始接受融資融券

交易的申報(bào)。

14.2010年4月16日，我國股指期貨開始上市交易。

證券基礎(chǔ)知識(shí)關(guān)鍵數(shù)字：

1602年第一個(gè)證券交易所阿姆斯特丹 1608柴思胡同的“喬納林咖啡館”眾多經(jīng)紀(jì)人在此交易成名 1790年美國費(fèi)城證券交易所成立（第一個(gè)）

1773年英國第一家交易所咖啡館成立（1802年政府正式批準(zhǔn)）（最初交易政府債券-后來公司債券 礦山 運(yùn)河股票――鐵路股票盛行）

1792年5月17日24名經(jīng)紀(jì)人“梧桐樹協(xié)議”訂了交易傭金的最低標(biāo)準(zhǔn) 中國最早證券交易機(jī)構(gòu)是外商開辦的“上海股份公所”“上海眾業(yè)所”

1918年夏北平證券交易所成立（中國人自己創(chuàng)辦第一家）1872年設(shè)立的輪船招商局是我國第一家股份制企業(yè)

1920年7月上海證券物品交易所成立（當(dāng)時(shí)規(guī)模最大的）1987年9月深圳特區(qū)證券公司成立（中國第一家專業(yè)證券公司中）

1992.10國務(wù)院證券管理委員會(huì)和中國證監(jiān)會(huì)成立（標(biāo)志全國性監(jiān)管和市場(chǎng)發(fā)展）1998.04國務(wù)院證券委 撤消（建立了集中統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管體制）

1997.11《證券投資基金管理暫行辦法》（規(guī)范基金發(fā)展）2001.12.11中國加入WTO 外資合營外資比例不超過33% 加入后3年內(nèi)不超過49%

2002.11接納日本野村證券上海代表處首席特別會(huì)員，批準(zhǔn)日本內(nèi)藤證券直接申請(qǐng)B股席位 2003.05.27瑞士銀行成為首家獲批的QFII

記名股東發(fā)起設(shè)立方式設(shè)立公司發(fā)起人首次出資不得低于注冊(cè)資本的20% 其余部份2年內(nèi)繳足 募集方式發(fā)起人認(rèn)購股份不低于35%

全體股東的貨幣出資不得低于注冊(cè)資本的30%，股東大會(huì)作出決議須經(jīng)出席會(huì)議表決權(quán)半數(shù)通過，修改公司章程，增減資，合并分立須2/3通過

募集公司上市條件：向社會(huì)公開發(fā)的股份數(shù)要達(dá)到25%以上 股本總額超4億的比例為10%以上 公司股本總額不少于3000萬，公司3年無違法行為

同時(shí)最近3年現(xiàn)金流量?jī)纛~超過5000萬 或者3個(gè)會(huì)計(jì)營業(yè)收入超3億，為近3年凈利潤的10倍

股權(quán)分置改革后原非流通股12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。股份超5%出售在12個(gè)月內(nèi)不超5% 在24個(gè)月內(nèi)不超10%

1994年開始發(fā)行憑證式（銀行網(wǎng)點(diǎn)發(fā)行，提前兌付需付千分之2手續(xù)費(fèi)）和記賬式國債（證券帳戶發(fā)行，特點(diǎn)：發(fā)行時(shí)間短效率高，交易手續(xù)簡(jiǎn)便成本低安全）可記名可掛失

50年代發(fā)行過兩種國債：1950年人民勝利折實(shí)公債 1954～1958國家經(jīng)濟(jì)建設(shè)公債（發(fā)行5次）1981恢復(fù)發(fā)行國債2000年無記名國債退出市場(chǎng)

1982年開始發(fā)行金融債券，同年中國國際信托投資公司在日本東京證券市場(chǎng)發(fā)行外國金融債券 1993中國投資銀行被批準(zhǔn)境內(nèi)發(fā)行外幣金融債券

國債發(fā)行方式：1991之前行政攤派 1991開始引入承購包銷 1996年引入招標(biāo)發(fā)行方式 2001.07.02開始在銀行間債券市場(chǎng)實(shí)行凈價(jià)交易

混合資本債券：是商業(yè)銀行為補(bǔ)充資本發(fā)行的，清償位于股權(quán)資本之前列在一般債務(wù)和次級(jí)債之后 期限在15年以上，10年內(nèi)不可贖回

保險(xiǎn)公司中次級(jí)債償還須確保償付后償付能力充足率不低于100%才能償付

2007.08證監(jiān)會(huì)頒布實(shí)施《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》標(biāo)志我國公司債券（1年以上期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券）發(fā)行正式啟動(dòng)，金額不少于5000萬

1987.10財(cái)政部在德國法蘭克福發(fā)了了3億馬克公募債券（經(jīng)濟(jì)體制改革后政府首次在國外發(fā)行債券）

基金起源于英國18世紀(jì)末19世紀(jì)初產(chǎn)業(yè)革命推動(dòng)下出現(xiàn)的 1997.11國務(wù)院頒布《證券投資基金管理暫行辦法》

2004.06.01我國《基金法》實(shí)施（法律形式確認(rèn)了基金在資本市場(chǎng)和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的地位和作用）

封閉基金存續(xù)期5年以上，一般10～15年 10%以上基金持有人有權(quán)招開基金持有人大會(huì)

基金公司設(shè)立：注冊(cè)資本不低于1億必須是實(shí)繳資本。主要股東3年內(nèi)無違法記錄注冊(cè)資本不低于三億

我國基金管理費(fèi)一般為1.5%，貨幣基金0.33% 債券基金不低于1% 封基托管費(fèi)按0.25% 開放基金低于0.25%

封基收益分配比例不低于已經(jīng)實(shí)現(xiàn)收益的90% 股票基金應(yīng)有60%投資于股票 債券基金應(yīng)有80%投資于債券

一只基金持有一家上市公司股票不得超過基金凈值的10%，一家管理公司的全部基金持有一家公司的證券不得超過該證券的10%

外匯期貨1972在國際貨幣市場(chǎng)（屬于芝加哥商業(yè)交易所）率先推出

可轉(zhuǎn)換公司債最短1年最長6年。發(fā)行起6個(gè)月后可轉(zhuǎn)換公司股票

首次公開發(fā)行股票4億股以上可以向戰(zhàn)略投資者配售 發(fā)行面值超5000萬元應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷

上海證券交易所1990.12.19 深圳證券交易所1991.07.03成立

2004.05國務(wù)院批準(zhǔn) 中小企業(yè)板設(shè)立

中證指數(shù)公司的指數(shù)：中證流通指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證100指數(shù)（基期2005.12.30 基點(diǎn)1000點(diǎn)）

滬深300指數(shù) 滬深300行業(yè)指數(shù) 滬深300風(fēng)格指數(shù) 中證規(guī)模指數(shù)中證

200/500/700/800指數(shù)（基期2004.12.31 基點(diǎn)1000）

中證100（排名前100）=滬深300-中證200 中證700=中證500+中證200 中證800=中證500+滬深300

上證交易所股價(jià)指數(shù)：上證綜合指數(shù)（基期1990.12.19 基點(diǎn)100點(diǎn)）

公司稅后利潤分配時(shí)，提10%列入公司法定公積金，法定公積金超注冊(cè)資本50%時(shí)可不提取。

法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)留成比例不得少于轉(zhuǎn)贈(zèng)前注冊(cè)資本的25%

2007年12月底我國共有證券公司106家

證券公司設(shè)立主要股東要求最近3年無重大違規(guī)，凈資產(chǎn)不低于2億元

證券監(jiān)督機(jī)構(gòu)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出答復(fù)。不批準(zhǔn)要說明理由

單獨(dú)或合并持有5%股權(quán)股東可以向股東會(huì)提議案，可以提名董事監(jiān)事候選人

風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)：

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本不低于2000萬 承銷，自營，資產(chǎn)管理之一凈資本不低于5000萬 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+一項(xiàng)=凈資本1億

經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)+2項(xiàng)及以上的=凈資本2億 凈資本：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備之和》100% 凈資本：凈資產(chǎn)》40% 凈資本：負(fù)債》8%

凈資產(chǎn)：負(fù)債》20% 流動(dòng)資產(chǎn)：流動(dòng)負(fù)債》100% 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈資本/營業(yè)部家數(shù)》500萬

自營股票規(guī)?！秲糍Y本的100% 自營證券規(guī)模（按成本價(jià)計(jì)）《凈資本200 % 自營持有一種非債券證券成本《5%該證券市值

承銷要按10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，承銷公司債券的按5%計(jì)算，承銷政府債券按2%計(jì)算 定項(xiàng)資產(chǎn)管理按管理本金的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，集合資產(chǎn)按1%，專項(xiàng)資產(chǎn)按0.5% 證券公司按上一年?duì)I業(yè)費(fèi)用總額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

單一客戶融資融券不超過凈資本的5% 客戶擔(dān)保股票不超過該股票總市值的20% 按融資融券規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備

〈證券法〉1998.12.29通過 1999.07.01實(shí)施 〈公司法〉1993.12.29通過1994.07.01實(shí)施｝2005.10.27修訂 2006.01.01生效

證券公司股東非貨幣財(cái)產(chǎn)出資不得超過注冊(cè)資本的30% 〈企業(yè)破產(chǎn)法〉于2007.06.01實(shí)施

新公司法：公司注冊(cè)資本按規(guī)定的比例在2年內(nèi)分期繳清出資，投資工公司5年內(nèi)繳足 有限責(zé)任公司最低注冊(cè)資本降低到3萬元

非公開發(fā)行實(shí)際控制人認(rèn)購的股份36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，發(fā)行價(jià)格不低于基準(zhǔn)日前20個(gè)交易日均價(jià)的90%

融資融券試點(diǎn)：經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新類證券公司近二年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，近6個(gè)月凈資本在12億以上

2005.06.30經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，證監(jiān)會(huì)`財(cái)政部`中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》滬深交易所在風(fēng)險(xiǎn)基金達(dá)到規(guī)定上限后經(jīng)手費(fèi)的20%納入基金，證券公司按營業(yè)收入的0.5～5%交納基金

中國證券業(yè)協(xié)會(huì)成立于1991.08.28 2002.12.16證監(jiān)會(huì)公布《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》2003.02.01實(shí)施

申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)起30日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)備案，不符的要書面說明現(xiàn)由