第一篇：導游法規(guī)知識數(shù)字總結

導游法規(guī)

1、旅行社應依法設立，并應具備以下條件：固定的經(jīng)營場所；必要的營業(yè)設施；具體的說，申請者擁有產(chǎn)權的營業(yè)用房，或申不少于1年

2、旅行社應當自取得旅行社經(jīng)營許可證之日3在國務院旅游行政主

管部門指定的銀行開設專門的質(zhì)量保證金賬戶，存入質(zhì)量保證金，或者向作出許可的旅游行政管理部門提交依法取得的擔保額度不低于相應質(zhì)量保證金數(shù)額的銀行擔保。

3、經(jīng)

4、受20可或者不予許可的決定。（一周有5個工作日）

5、旅

6、申請經(jīng)營出境旅游業(yè)務的，應向國務院旅游行政主管部門或者其委托的省、自治區(qū)、直轄市旅游行政管理部門提出申請，受理申請的旅游行政管理部門應當自受理之日起

每設立一個經(jīng)營出境旅游業(yè)務的分社，應當向其質(zhì)量保證金賬無需增加注冊資金。

理部門備案。

7、設立外商投資旅行社，國務院旅游行政主管部門應當自受理之日起

8并在登記辦理完畢之日起

9、旅10、11旅行社在星漢存入質(zhì)量保證金的，應設立獨立賬戶，存期由旅行社確定，成的使用質(zhì)量保證金的協(xié)議。12、13、法減少質(zhì)量保證金后，因侵害旅游者法權益受到行政機關罰款的，應當在收到旅游行政管理部門補交質(zhì)量保證金的通知之日起保證金。14、15、定；情景復雜的應在但合同另有約定的除外。對于保險責

16、續(xù)保，由縣級以上旅游行政管理部門依照《旅行社條列》第4917、旅行社與旅游者訂立合同、收取預付費用后，因旅行社關系不能成行：否則應向旅游者全額退款

支付旅游費用總額的,支付旅游費用總額的否則應向旅游者全出發(fā)當日，支付旅游費用總額的18、19擅自違反合同約定增加購物次數(shù)，延長停留時間的，每次向旅游者支付旅游費用總額10％的違約金。

20、強迫或者變相強迫旅游者購物的，每次向旅游者支付旅游費用總額的違約金。私自兜售購物價款。

21、償旅游者的直接經(jīng)濟損失，并支付直接經(jīng)濟損失 的違約金。

22、造成旅游者經(jīng)濟損失的，23、24、旅游者在被中止旅游服務期間所訂的同等級別的住宿、用餐、交通等必要費用，并向旅游者支付旅游費用總額

25、者支付旅游費用總額26、27未佩

戴導游證

28《導游人員管理條例》第十九條規(guī)定:導游人員未經(jīng)旅行社委派，私自承攬或者以其他任何方式直接承攬導游業(yè)務，進行導游活動的，有旅游行政部門責令改正，處以有違法所得的，并處沒收導游證，并予以公告。

29、《導游人員管理條例》第二十二條規(guī)定;導游人員擅自增加或者減少旅游

項目的，擅自變更接待計劃的，擅自中止導游活動的，由旅游行政部門責令改正，暫扣導游證3至6個月；情節(jié)嚴重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府旅游行政部門吊銷導游證并予以公告。

30、《導游人員管理條例》第二十三條規(guī)定：導游人員進行導游活動，向旅

游者兜售物品或者購買旅游者的物品的，或者以明示或暗示的方式向旅游者索要小費的，轄市人民政府旅游行政部門吊銷導游證并予以公告；對委派該導游人員的旅行社予以警告直至責令停業(yè)整頓。

31、《導游人員管理條例》第二十四條規(guī)定：導游人員進行導游活動，欺騙、脅迫旅游者消費或者與經(jīng)營者串通起來欺騙、脅迫旅游者消費的，由旅游行有違法所得的，并處吊銷導游證并予以公告；對委派該導游人員的旅行社予以警告直至責令停業(yè)整頓；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

32、有違法所得的，并處沒收違法所得。

33、定金小于合同標的額（主合同金額）的的；而預收款可以使價款的部分，即所謂的“多退少補”。

34、經(jīng)營欺詐懲罰賠償規(guī)則：即應當按照消費者的要求增加賠償起收到的損

35、中國公民違反《出境入境管理法》，有下列情形之一的，警告或者情節(jié)嚴重，構成犯罪的，依法追究刑事責任：入境證件。

36、我國法律規(guī)定對不辦理外國人旅行證、未經(jīng)批準，前往不對外國人開放

地的外國人，情節(jié)嚴重的，并處限期出境。

37、由留宿人

宿登記表；在農(nóng)村的，須于

38、后

39、風景名勝區(qū)應當自設立之日起劃期一般為 40、對每名旅客隨身攜帶物品的賠償責任限額斤

41、額為人民幣

42、旅客或其繼承人向鐵路運輸企業(yè)請求賠償?shù)恼埱螅瑧斪允鹿拾l(fā)生之日

43重大事故：造成旅游者 X <100萬44、45、根據(jù)：被投訴人應當在接到通知之日起做出

書面答復，提出答辯的事實、理由和證據(jù)。

46、《旅游投訴處理辦法》規(guī)定，投訴人向旅游投訴機構投訴時效期限為

4748、蓋旅游投訴處理機構印章；調(diào)解不成的終止協(xié)調(diào)，旅游投訴處理機構向雙方當事人出具《旅游投訴終止協(xié)調(diào)書》。

49、仲裁庭可以由設首席仲裁員。50、51、中國護照的有效日期為

52、中53、54、凡被降低、取消質(zhì)量等級的旅游景區(qū)，不得重新申請新的資質(zhì)等級。

55、外國人在中國居留：

（1）、必須持有中國政府主管機關簽發(fā)的身份證件或者居留證件。

（2）、外國人居留證件：發(fā)個在中國居留

（3）

（4）、長期居留或永久居留資格：進行經(jīng)濟、科技、文化合作以及其他需要在中國長期居留的外國人。

（5）、不需辦理居留證件：持有F、L、G、C等簽證的外國人，可在簽證注明的期限內(nèi)在中國居留，無需辦理居留證件。

（6）因政治原因要求在中國政治避難的外國人，竟中國政府主管機關批準，準許在中國居留。

第二篇：導游法規(guī)知識重點摘要

導游法規(guī)知識重點摘要：旅游職業(yè)道德規(guī)范

一、職業(yè)道德的概念

把一般社會道德標準與具體的職業(yè)特點結合起來的職業(yè)行為規(guī)范或標準。

二、旅游職業(yè)道德的基本要求

1．愛祖國、愛人民，全心全意為游客服務。

2．高度的責任感和使命感。

3．熱愛旅游工作、盡職敬業(yè)。

三、旅游職業(yè)道德的內(nèi)容

1．愛國愛企、自尊自強是各行各業(yè)人員一項共同的道德規(guī)范和基本要求，具有普遍的指導意義。

2．遵紀守法，敬業(yè)愛崗也是各行各業(yè)人員一項共同的道德規(guī)范。

3．公私分明，誠實善良對于從事第三產(chǎn)業(yè)的人員尤為重要。

4．克勤克儉、賓客至上是服務行業(yè)一項基本的道德規(guī)范，是服務人員的基本服務標準。

5．熱情大度、清潔端莊既是服務人員的待客之道，也是服務人員應具備的基本品德，它體現(xiàn)了服務人員的一種高雅情操。

6．一視同仁、不卑不亢是愛國主義和國際主義在旅游服務中的具體體現(xiàn)，是國際交往、人際關系的一項行為準則。

7．耐心細致、文明禮貌是服務人員最重要的業(yè)務要求和行為之一，是衡量服務人員工作態(tài)度和工作責任心的一項標準。

8．團結服從、不忘大局是正確處理各方面關系的行為準則，是集體主義原則在服務工作中的具體體現(xiàn)。

9．優(yōu)質(zhì)服務、好學向上是衡量服務人員工作優(yōu)劣，是否有進取心的一項最重要、最基本的標準，也是服務人員職業(yè)道德水準的最終體現(xiàn)。

四、導游人員的基本職責

1．根據(jù)旅行社與游客簽署的合同或約定，按照接待計劃，安排和組織游客游覽、參觀。

2．負責向游客導游、講解，介紹中國地方文化和旅游資源。

3．配合和監(jiān)督有關單位安排游客的交通、食宿等，保護游客的人身和財產(chǎn)安全。

4．耐心解答游客的問詢，協(xié)助處理旅途中遇到的問題。

5．反映游客的意見和要求，協(xié)助安排會見、座談等活動。

由于旅游途中不確定性因素的廣泛存在，導游人員還應該時時處處關注各種潛在的和顯性的危險因素，做好提醒、警示和預防工作，保障游客的人身和財產(chǎn)安全。

五、導游人員的行為規(guī)范

1．忠于祖國，堅持“內(nèi)外有別”原則。

2．嚴格按規(guī)章制度辦事，執(zhí)行請示匯報制度。

3．自覺遵紀守法。

4．自尊、自愛，不失人格、國格。(注：導游人員不要與游客過分親近；不介入旅游團內(nèi)部的矛盾和糾紛；不在游客之間搬弄是非；對待游客要一視同仁，不厚此薄彼。)

5．注意小節(jié)：

(1)導游人員不要隨便單獨去游客的房間，更不要單獨去異性游客的房間。

(2)導游人員不得攜帶自己的親友隨旅游團活動。

(3)導游人員不要與同性外國旅游團領隊同住一室。

(4)導游人員飲酒量不要超過自己酒量的三分之一。

第三篇：《導游法規(guī)知識》模擬試題

《導游法規(guī)知識》模擬試題

一、單項選擇題（考試共有60題，各題只有一個正確答案，請將正確答案涂在答題卡上，每題0.5分，共30分）1．國內(nèi)旅游業(yè)務，僅限于()。

A．入境旅游業(yè)務 B．出境旅游業(yè)務 C國際旅游業(yè)務 D．中國內(nèi)地居民在境內(nèi)旅游的業(yè)務

2．設立經(jīng)營國內(nèi)旅游業(yè)務，入境旅游業(yè)務，出境旅游業(yè)務的旅行社，注冊資本不得少于()。

A．50萬元人民幣 B．100萬元人民幣 C，30萬元人民幣 D．200萬元人民幣

3．符合條件的經(jīng)營國內(nèi)，入境游旅行社，每增加一個分社，增存質(zhì)量保證金()。

A．5萬元人民幣 B．10萬元人民幣 C．15萬元人民幣 D．20萬元人民幣 4．符合條件的經(jīng)營國內(nèi)，入境，出境游旅行社，每設立一個分社，增存質(zhì)量保證金()。

A．5萬元人民幣 B．10萬元人民幣 C．15萬元人民幣 D．30萬元人民幣 5．《導游人員管理條例》規(guī)定，導游證的有效期限為()。A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

6．《導游人員管理條例》規(guī)定，無導游證進行導游活動的，由旅游行政部門責令改正并予以公告，處人民幣()的罰款。A．500元以下 B．1000元以上3萬元以下

C．3000元以上1萬元以下 D．3000元以上3萬元以下

7．導游人員年審管理中，要求導游人員必須參加所在地旅游行政管理部門舉辦的年審培訓。每年累計培訓時間不得少于()。

A．40小時 B．48小時 C．56小時 D．64小時

8．《導游人員管理實施辦法》規(guī)定，獲得導游資格證()未從業(yè)的，資格證自動失效。

A．1年 B．2年 C．3年 D、4年

9．一般來說，旅行社業(yè)務運作過程中，向旅游者提交的旅游線路報價單屬于()。

A承諾 B．要約 C要約磋商 D．要約邀請 10．合同成立以后，尚未履行完畢之前由合同當事人雙方依法對原合同的內(nèi)容進行修改，稱為()。

A．合同變更 B．合同轉讓 C．合同撤消 D．合同解除 11．發(fā)給來中國旅游、探親或處理其他私人事務入境的外國人的簽證是()。A．C字簽證 B．G字簽證 C．F字簽證 D．L字簽證 12．外國人旅行證的有效期最長為()。

A．1年 B．2年 C．3年 D．5年

13．我國法律規(guī)定，對不辦理外國人旅行證、未經(jīng)批準前往不對外國人開放地的外國人，可以處警告或者()以下罰款；情節(jié)嚴重的，并處限期出境。A500元 B．1000元 C、1500元 D．2000元

14．我國《文物保護法》規(guī)定，中華人民共和國境內(nèi)地下、內(nèi)水和領海中遺存的一切文物，屬于()。

A．國家所有 B．集體所有 C．個人所有 D．企業(yè)所有 15．旅客或者其繼承人向鐵路運輸企業(yè)請求賠償?shù)恼埱?，應當自事故發(fā)生之日起()內(nèi)提出。

A．1年 B．2年 C．3年 D．4年

16．某旅游商店在店堂告示中標明“售出商品，概不退換”。一游客在導游員的帶領下購買該商店的商品，后經(jīng)有關質(zhì)量鑒定部門認定為不合格產(chǎn)品，旅游者要求退貨。依照《消費者權益保護法》的規(guī)定，經(jīng)營者()。

A．可以堅持“售出商品，概不退換” B．可以堅持不退款，但可更換同種商品 C．可以堅持不退款，但可購買其它等值商品 D．應當負責退貨

17．一次事故造成旅游者輕傷，或經(jīng)濟損失在人民幣1萬元以下者屬于()。A．輕微事故 B．一般事故 C.重大事故 D．特大事故

18．根據(jù)《旅游飯店星級的劃分與評定》，我國旅游飯店星級評定實行()。A．三星級 B四星級 C，五星級 D．六星級

19．將旅游糾紛分為旅游民事糾紛、旅游經(jīng)濟糾紛、旅游行政糾紛和旅游刑事糾紛，是按()來進行劃分。

A旅游糾紛的內(nèi)容 B．旅游糾紛的性質(zhì) C．旅游糾紛主體 D、旅游糾紛的成因 20．衡量旅游糾紛仲裁質(zhì)量的基本標準，也是進行旅游糾紛仲裁工作中必須遵循的基本原則是()。

A．根據(jù)事實，符合法律規(guī)定原則 B．先行調(diào)解原則 C公平合理原則 D.雙方自愿原則

21．消費者在購買、使用商品或者接受服務時，有權詢問和了解商品或服務的有關情況，享有()。

A．安全保障權 B．知情權 C公平交易權 D．監(jiān)督權 22．消費者在自主選擇商品或服務時，有權進行比較、鑒別和挑選，享有()。A．監(jiān)督批評權 B.受尊重權 C．知識獲取權 D．自主選擇權

23．消費者因購買、使用商品或者接受服務受到人身、財產(chǎn)損害的，享有依法獲得賠償?shù)臋嗬ＯM者獲得賠償最基本、最常見的方式是()。A．賠償損失 B．賠禮道歉

C．消除影響 D．恢復名譽

24．我們黨處理宗教問題的基本政策是()。A．實行區(qū)域自治

B使宗教信仰成為公民個人的私事 C實行自主管理

D，尊重和保護宗教信仰的自由

25．我國各族人民共同的神圣使命和處理我國民族關系的最高準則是()。A．堅持民族平等 B．維護祖國統(tǒng)一

C堅持民族團結互助 D．促進各民族共同繁榮

26．根據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，旅行社應當制作和保存完整的業(yè)務檔案。保存期最低為()年。

A．2年 B．1年 C．3年 D．5年 27．社會主義的根本任務是()。A．發(fā)展生產(chǎn)力 B．消滅剝削 C．共同富裕 D．民主法制建設

28．判斷各方面工作的是非得失，歸根到底，是要以()為標準。A．實踐 B．生產(chǎn)力 C“三個有利于” D．老百姓滿不滿意

29．堅持科學發(fā)展觀是在黨的()全會提出的。A．十六屆三中 B十六屆四中 C。十七大 D．十七屆二中 30．我國奉行()的和平外交政策。

A．獨立自主 B．反對霸權主義 C和平共處五項原則 D．發(fā)展睦鄰友好關系 31．()是兩岸關系和平發(fā)展的政治基礎。A．盡快三通 B．堅持一個中國原則

C加快經(jīng)濟交流與協(xié)商談判 D．結束兩岸敵對狀態(tài) 32．()是事關全面建設小康社會大局，必須始終作為全黨工作的重中之重。A產(chǎn)業(yè)結構調(diào)整 B．拉動消費 C又好又快發(fā)展 D．解決好三農(nóng)問題

33．旅行社違反《旅行社條例》及其實施細則的規(guī)定，情節(jié)嚴重的，由()吊銷其經(jīng)營許可證。

A。工商部門 B．公安部門 C．旅游行政管理部門 D．司法部門 34．旅游者王某等18人在參加甲旅行社組織的旅游活動中，合法權益受到損害。不久后，甲旅行社與乙旅行社合并。此時，王某等游客可以向()要求賠償。A．甲旅行社 B．甲旅行社的上級主管部門

C．合并后的旅行社 D．合并后旅行社的上級主管部門

35．導游人員對有投訴傾向的意見，應該以（）作為處理這一類問題的指導性方針。

A “強化否定態(tài)度、弱化肯定態(tài)度” B “強化友好態(tài)度，弱化固執(zhí)態(tài)度”

C “強化肯定態(tài)度，弱化否定態(tài)度” D “主動聆聽客人的傾訴”

36．關于“導游人員應注意小節(jié)”的行為規(guī)范，表述正確的是（）

A 導游人員不要單獨在深夜去異性游客的房間，只能單獨進出同性游客的房間 B 導游人員在旅游行程中，絕對不能飲酒

C 除個別游客的特殊需要外，導游人員不得介紹庸俗下流的內(nèi)容 D 導游人員不得攜帶自己的親友隨旅游團活動

37．甲旅行社組織30名旅游者赴泰國旅游，由于境外接待社的過失，使旅游者權益遭受嚴重侵害。根據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，旅游者應該向()索賠。A．甲旅行社 B．境外接待社

C甲旅行社和境外接待社 D．甲旅行社或境外接待社

38．導游人員在帶團旅游時，得知旅游目的地發(fā)生道路塌方的消息，如果團隊繼續(xù)前往，就有可能使旅游者的人身安全發(fā)生危險，此時，導游人員（）A 可以調(diào)整或變更旅游行程計劃，但在些之前，須征得旅行社同意； B 可以調(diào)整或變更旅游行程計劃，但須征得所有旅游者同意； C 可以調(diào)整或變更旅游行程計劃，但須征得多數(shù)旅游者同意，并應當立即報告旅行社；

D 不可以調(diào)整或變更旅游行程計劃，但可以采取安全措施 39．旅行社應當按照約定為旅游者提供各項服務，所提供的服務不得低于()。A．國家標準或行業(yè)標準 B．合同標準和行業(yè)標準 C國家標準或合同標準 D．合同標準或行業(yè)標準

40．航空公司將客票售出，便意味著與旅客簽訂了()。A．購票協(xié)議 B．行李運輸合同 C定座協(xié)議 D．航空運輸合同

41．根據(jù)《導游人員管理條例》規(guī)定，下列不屬于參加導游資格考試人員必備條件的是()。

A．中華人民共和國公民 B．身體健康

C年滿16周歲 D．具有高中、中?；蛞陨蠈W歷 42．導游出境帶團的上崗證明是()。

A．初級外語導游證 B．中級外語導游證 C高級外語導游證 D．領隊證

43．導游員李某進行導游活動時未佩戴導游證，旅游執(zhí)法人員責令其改正，但李某拒不改正，旅游行政管理部門應對其處以()罰款。A．500元以下 B．500元以上1000元以下 C．1000元 D．1000元以上3萬元以下

44．外國旅游者來中國旅游，發(fā)給團體旅游簽證的團隊人數(shù)須在()。A．5人以上 B．9人以上 C．12人以上 D．16人以上

45．中國公民自費出國旅游目的地的國家和地區(qū)，應當由()，A．省級旅游局會同省級公安、外事管理機關提出，報國家旅游局審批 B．國家旅游局和公安機關提出，報國務院審批 C．公安部和外交部提出，報國務院審批

D．國家旅游局會同外交部、公安部提出，報國務院審批 46．我國的導游人員等級分為()。

A．兩個系列、兩個等級 B．兩個系列、四個等級 C．四個系列、兩個等級 D．四個系列、四個等級

47．導游員王某對本縣旅游局所給予的行政處罰不服，依照我國《行政復議法》規(guī)定，其有權向()申請復議。

A．縣人民法院 B．市人民法院 C．縣旅游局 D．市旅游局

48．旅行社轉讓、出租、出借旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證的，由旅游行政管理部門()，并沒收違法所得；情節(jié)嚴重的，吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證。A．責令停業(yè)整頓1個月至3個月 B．處1萬元以下的罰款：

C．并處2萬元以上10萬元以下的罰款 D．處1萬元以上5萬元以下的罰款 49．在《合同法》的基本原則中，（）是一項法律適用原則，它可以彌補法律的不足，也可彌補合同的不足。

A平等原則 B 誠實信用原則 C 公平原則 D 自愿原則

50．《旅行社條例》指出，旅行社被吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可的，其主要負責人在旅行社業(yè)務經(jīng)營許可被吊銷之日起（）不得擔任任何旅行社的主要負責人； A．五年內(nèi) B．一年內(nèi) C．三年內(nèi) D．二年內(nèi)

51.把法律分為實體法和程序法兩大類的劃分標準是()。A.按法律規(guī)定的內(nèi)容不同 B.按法律的制定程序不同 C.按法律制定的適用范圍不同 D.按法律的創(chuàng)制方式不同

52.依照國家主管機關的命令或法院的指定而發(fā)生的代理屬于()。A.法定代理 B.指定代理 C.職務代理 D.委托代理

53.凡是被降低或取消星級的飯店，（）后，方可申請重新評定星級。A.3個月 B.6個月 C.1年 D.2年 54.旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證有效期為()年。A.1 B.2 C.3 D.5 55.《合同法》規(guī)定，當事人約定由第三人向債權人履行債務的，第三人不履行債務或者履行債務不符合約定，（）應當向債權人承擔違約責任。A.第三人 B.債務人 C.第三人并債務人 D.不承擔

56.旅行社投保旅行社責任保險采取的投保方式是()。A.一年一保 B.兩年一保 C.三年一保 D.五年一保

57.按照《旅行社投保旅行社責任保險規(guī)定》，國內(nèi)旅游每人責任賠償限額為人民幣()萬元。

A.5 B.8 C.10 D.16 58.鄧小平理論的精髓是()。A.實事求是 B.解放思想

C.解放思想、實事求是 D.與時俱進

59.下列人員中不符合參加導游人員資格考試條件的是()。A.國內(nèi)本省以外的人 B.具有中專學歷的人 C.外籍華人 D.具有大專學歷的人

60.在祖國統(tǒng)一的問題上鄧小平理論提出()的創(chuàng)造性構想。A.一個中國，兩種制度 B.和平統(tǒng)一 C.兩岸經(jīng)濟共同發(fā)展 D.兩岸結束戰(zhàn)爭狀態(tài)

61.理解把握社會主義和諧社會的關鍵，在于正確理解把握和處理()兩種社會運行機制的關系

A.經(jīng)濟和文化 B.公平和正義 C.經(jīng)濟和政治 D動力和平衡

62.社會運行中的動力機制在經(jīng)濟領域主要表現(xiàn)為()A.勞動生產(chǎn)率 B.效率優(yōu)先 C.先富帶動后富 D.讓一部分人先富起來

63.導游人員違法、違規(guī)行為計分方法實行()分制。

A.10 B.5 C.100 D.8 64.旅行社業(yè)務運作過程中，下列屬于要約的是()。A.一條具體的旅游線路及報價 B.媒體旅游廣告 C.即將寄送的價目表 D.線路選擇

65.下列描述中哪一項不是代訂合同所具有的法律特征()。A.代理人代訂的合同由當事人承擔

B.代理合同是由代理人向第三人作出意思表示 C.在未被授權時以代理人的名義簽訂的 D.代理人必須在委托授權范圍內(nèi)代訂合同

66.合同中當價款或報酬不明確時，《合同法》規(guī)定，應按()履行。A.接受方所在地市場價 B.訂立合同時履行地的市場價 C.給付方所在地市場價 D.全國統(tǒng)一價格

67.收取定金的一方不履行約定的義務，應當()返還定金。A.原價 B.五倍 C.原價基礎上加20% D.雙倍

68.定金屬于金錢擔保的范疇，下列敘述錯誤的是()。A.定金適用定金罰則 B.定金不能超過合同標的額

C.定金是合同擔保的一種方式 D.定金不具有違約救濟功能

69.關于合同變更，下列敘述錯誤的是()。

A.變更發(fā)生在合同成立之后到合同沒有完全履行之前期間 B.合同變更包括對合同的全部內(nèi)容進行變動或修改 C.合同變更須經(jīng)當事人協(xié)商一致 D.有些合同的變更須經(jīng)批準

70.可變更或可撤銷合同的情形不包括()。A.因重大誤解訂立的 B.在訂立合同時顯失公平的

C.損害社會公共利益的 D.使對方在違背真實意思情況下訂立的 71.我國因私護照有效期為()年。

A.10 B.2 C.3 D.5 72.我國不采取的簽證制度是()。

A.一次簽證一次有效 B.一次簽證多次有效 C.多次簽證 D.免除簽證

73.《中華人民共和國鐵路法》規(guī)定，對每名旅客人身傷亡的賠償責任限額為人民幣()萬元。

A.4 B.15 C.8 D.10 74.一次事故造成旅游者重傷，或經(jīng)濟損失在1萬元至10萬元的是()。A.輕微事故 B.一般事故 C.重大事故 D.特大事故

75.構成中止導游活動的最主要特征是()。A.必須是徹底中止 B.是必須在導游活動結束之前 C.是必須在導游活動結束之后 D.必須是擅自中止

76.由于鐵路運輸企業(yè)的原因造成旅客不能按時乘車，以下方式中處理不當?shù)氖?)。

A.賠償票價80%的損失 B.鐵路運輸企業(yè)承擔法律責任

C.退還全部票款 D.安排改乘到達相同目的站的其他列車

77.在我國境內(nèi)，正式開業(yè)()以上的飯店，可申請飯店星級評定。A.3個月 B.6個月 C.1年 D.3年

78.國家旅游局具體負責評定()。

A.所有星級飯店 B.一、二、三星級飯店 C.四、五星級飯店 D.五星級飯店 79.享有求償權的主體不包括()。

A.商品購買者 B.商品運送者 C.商品使用者 D.接受服務者

80.具有擔保、證明功能和違約救濟功能的是（）。A.定金 B.押金 C.預收款 D.違約金

81.在旅游投訴與民事訴訟、行政復議及行政訴訟中，下列敘述錯誤的是()。

A.旅游行政管理部門已對旅游糾紛作出處理，當事人不得再行使訴訟權 B.民事訴訟的處理機關是人民法院

C.民事糾紛的解決應當遵循司法最終解決原則

D.行政復議是由處理投訴機關的上一級旅游投訴管理機關受理

82.社會運行中的平衡機制在經(jīng)濟領域中的主要表現(xiàn)是()。A.資源配置的結構比例 B.財富分配上的公平公正

C.資源配置的結構比例和財富分配上的公平公正 D.公平優(yōu)先

83.我國少數(shù)名族占全國人口的()A.8.6% B.9.6% C.11.6% D.6.6% 84.經(jīng)營者有欺詐行為的，應按消費者的要求增加其受到的損失，增加賠償?shù)慕痤~為消費者購買商品的價款或接受服務的費用的()。A.50% B.1倍 C.2倍 D.3倍

85.在消費者權益保護法中的人身權利僅指（）。A.身份權 B.榮譽權 C.名譽權 D.生命健康權

86.從法律方面分析，對旅游糾紛特征描述不正確的是()。A.法律關系復雜化 B.訴訟主體多元化 C.訴訟內(nèi)容廣泛化 D.合同內(nèi)容復雜化

87.旅游糾紛的爭議雙方在業(yè)務主管部門的介入下，互諒互讓，就爭議問題達成協(xié)議，此解決旅游糾紛的形式稱為()。A.自行和解 B.行政調(diào)解 C.仲裁調(diào)解 D.司法調(diào)解

88.處理旅游糾紛的仲裁庭可以由()名仲裁員組成。

A.2 B.3 C.4 D.5 89.我國全面建設小康社會的奮斗目標是：人均國內(nèi)生產(chǎn)總值到2020年力爭比2000年()。

A.翻一番 B.有所增長 C.翻兩番 D.有大幅度增長

90.下列地區(qū)中，未列入實施西部大開發(fā)戰(zhàn)略的是()。A.山西 B.陜西 C.云南 D.重慶

91.我國民族政策中，民族團結、民族繁榮的政治前提和基礎是()。A.反對民族分裂主義 B.民族互助 C.祖國統(tǒng)一 D.民族平等

92.()是每個旅游從業(yè)人員的首要條件。A.講究職業(yè)道德 B.敬業(yè)，精業(yè) C.愛祖國、愛人民 D.關愛旅游者

93.在旅游職業(yè)道德內(nèi)容中，愛國主義、國際主義在旅游服務中的具體體現(xiàn)是()。

A.一視同仁、不卑不亢 B.愛國愛企、自尊自強 C.遵紀守法、敬業(yè)愛崗 D.團結服從、不忘大局

94.我國必須堅持統(tǒng)籌發(fā)展的道路，對統(tǒng)籌發(fā)展的解釋不正確的是()。A.統(tǒng)籌城鄉(xiāng)發(fā)展 B.統(tǒng)籌工農(nóng)發(fā)展 C.統(tǒng)籌區(qū)域發(fā)展 D.統(tǒng)籌經(jīng)濟社會發(fā)展

95.對當事人訴訟權利的描述中錯誤的是()。

A.當事人雙方有對法院已發(fā)生法律效力的判決提起上訴的權利 B.當事人雙方有請求用調(diào)解的方法解決爭議的權利 C.當事人雙方有自行和解的權利

D.當事人雙方有申請訴訟保全和證據(jù)保全的權利

96.西部大開發(fā)要以“三沿”地區(qū)為先行起步區(qū)優(yōu)先開發(fā)，對“三沿”的解釋不正確的是()。

A.沿江 B.沿邊 C.沿海 D.沿鐵路干線 97.國家旅游局設立旅游區(qū)（點）質(zhì)量等級評定委員會，并具體負責評定()旅游區(qū)（點）。

A.A級和2A級 B.2A級和3A級 C.3A級和4A級 D.5A級

98.《風景名勝區(qū)管理暫行條例》規(guī)定，我國風景區(qū)劃分為()等級。A.兩個 B.三個 C.四個 D.五個 99.外國人在中國居民家住宿，在城鎮(zhèn)的，須于抵達后()內(nèi)，到當?shù)毓矙C關申報。

A.12小時 B.24小時 C.48小時 D.72小時

100.承運人根據(jù)運輸計劃和托運人的要求，在規(guī)定時間內(nèi)把旅游者運達目的地，是遵循了旅游交通運輸?shù)?)原則。A.計劃運輸 B.安全運輸 C.快捷運輸 D.及時運輸

101.科教興國戰(zhàn)略要求全面落實科技是第一生產(chǎn)力的思想，堅持教育為本，把（）放在經(jīng)濟和社會發(fā)展的重要位置。A.教育 B.高等教育和職業(yè)教育 C.教育和科技 D.科技

102.我國西部地區(qū)的國土面積占全國總面積的()以上。A.57% B.58% C.59% D.61% 103道德的本質(zhì)是()A.為人民服務 B.嚴于利己

C.正確處理和他人與社會之間的關系 D集體主義和為他人服務 104.有權審批外資旅行社的旅游行政管理部門是()。A.國家旅游局 B.各省級旅游局 C.各地市旅游局 D.縣級以上旅游局

105.《旅行社條例》規(guī)定，旅游行政管理部門自收經(jīng)營國內(nèi)、入境.、出境游旅行社設立申請之日起()，作出許可或不予許可的決定。A.7個工作日內(nèi) B.15個工作日內(nèi) C.20個工作日內(nèi) D.60個工作日內(nèi)

106.旅行社設立分社的，應當持旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證副本向分社所在地的工商行政管理部門辦理設立登記，并自設立登記之日起()個工作日內(nèi)向分社所在地的旅游行政管理部門備案。

A.5 B.7 C.3 D.10 107.旅行社設立分社，應持許可證副本向()辦理設立登記。

A.國家旅游局 B.擬設地省級旅游局 C.擬設地工商局 D.擬設地的縣級以上旅游局

108.定金只是借款或服務費的一部分，通常按照小于合同標的的()支付。

A.30% B.40% C.20% D.10% 109.旅行社質(zhì)量保證金，是指由旅行社向指定銀行繳存，旅游行政管理部門監(jiān)督和管理，用于()的專用款項。

A.保障旅行社經(jīng)營 B.保障旅游者權益

C.規(guī)范旅行社運作 D.促進旅行社服務質(zhì)量提高

110.把法律分為一般法和特別發(fā)的依據(jù)是()A.按法律效率方面的不同所做的分離 B.按法律規(guī)定的內(nèi)容不同所做的劃分

C.按法律制定程序的不同所做的劃分 D.從法律制定的主體和實用范圍的不同所作的分類

111.關于旅游從業(yè)人員應該遵守的旅游職業(yè)道德規(guī)范，以下說法錯誤的是：()。A.團結服從、大局不忘 B.留住客人，全力以赴

C.耐心細致，文明禮貌 D.克勤克儉，賓客至上

112.導游人員違反《導游人員管理條例》的，可由()予以處罰。

A.所屬旅行社 B.旅游景點管理部門

C.工商行政管理部門 D.旅游行政管理部門或工商行政管理部門

113.2000年10月，浙江某旅行社導游李某，帶一個教師旅游團前往寧波奉化旅游。途中講解言辭不夠嚴謹，在講到蔣介石時，講了一些有損國家利益和民族尊嚴的活動，引起部分教師的強烈不滿。旅游結束后，教師們將此事投訴到國家旅游局。國家旅游局高度重視。按照《導游人員管理條例》的規(guī)定，對這件事的處罰應該是()。

A.吊銷李某導游證并予以公告;對李某所在旅行社警告，直至責令停業(yè)整頓

B.對李某暫扣導游證3—6個月;對李某所在旅行社警告，直至責令停業(yè)整頓

C.吊銷李某導游證并予以公告;對李某所在旅行社警告

D.對李某責令改正;對李某所在旅行社警告

114.旅游安全管理工作的方針是()。

A.安全第一，預防為主 B.統(tǒng)一領導，分級管理，以基層為主

C.安全第一，兼顧效益 D.以社會安全部門的管理為主

115.對重大安全事故的處理，應由()牽頭。

A.事故發(fā)生地人民政府 B.事故責任方主管部門

C.外事部門 D.公安部門

116.護照的有效期為()年。

A.3，B.5，C2，D.10 117.在我國，不對外國人開放的地區(qū)是()。

A.甲類地區(qū) B.乙丙丁類地區(qū) C.丙丁類地區(qū) D.丁類地區(qū)

118.外國人在中國居民家住宿，在農(nóng)村的，須在()小時內(nèi)向當?shù)嘏沙鏊驊艏芾磙k公室申報。

A.12 B.24 C.48 D.72 119.鄭某參加了甲旅行社組織的海南五日游后，認為權益受到損害準備索賠時，甲旅行社與乙旅行社合并為丙旅行社。鄭某應向()要求索賠。

A.原甲旅行社法定代表人 B.甲旅行社的主管部門 C.丙旅行社 D.丙旅行社的主管部門

120.消費者權益保護法中最核心的一項原則是()。

A.公平原則 B.誠實信用原則

C.國家保護消費者合法權益不受侵犯的原則 D.自愿原則

121.旅行社責任保險的的受益人是。

A.旅行社 B旅游者 C旅游主管機構 D.旅行社或旅游者

122.一般法和特別法中從對人的效力上看對全國公民有效的法是。

A.特別法 B.一般法 C.兩個都不是 D.沒有明確的界限 123.導游證的有效期是3年，有效期滿()前向省級旅游行政管理部門申請換發(fā)。

A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.5個月

124.我國確定不可移動文物保護單位級別的依據(jù)是()。

A.文物的歷史、藝術、科學價值 B.文物的觀賞、文化、科學價值

C.文物的文化、科學、藝術價值D.文物的歷史、藝術、文化價值 125.私自轉借導游證供他人使用的，應扣除()分。

A.2 B.4 C.6 D.8 126.以下對旅行社分社的敘述正確的是()。

A.分社的經(jīng)營范圍不得超出設立社的經(jīng)營范圍

B.設立分社的旅行社年接待旅游者要達到10萬人次以上

C.進入全國旅行社百強排名

D．旅行社每設立一個分社，需增交質(zhì)量保證金50萬元

127.未取得相應的旅行社業(yè)務經(jīng)營許可，經(jīng)營旅游業(yè)務的，由旅游行政管理部門或工商行政管理部門責令改正，沒收其違法所得，違法所得不足10萬或沒有違法所得的()。

A.3000元以下 B.3000元以上、1萬元以下

C.5000元以上、2萬元以上 D.10萬元以上、50萬元以下

128.旅客或其繼承人向鐵路運輸企業(yè)要求賠償?shù)恼埱?，應當自事故發(fā)生之日起1年內(nèi)提出，鐵路運輸企業(yè)應當自接到賠償請求之日起()內(nèi)答復。

A.1年 B.3個月，C.6個月，D.，30日

129.對正式導游證與臨時導游證的區(qū)別，以下說法不正確的是()。

A.取得證書的前提條件不同B.申領程序不同C.有效期限不同 D.效力不同 130.根據(jù)我國《合同法》的規(guī)定，合同履行時，如果合同中規(guī)定的履行地點不明確，給付貨幣的，()履行。

A.在支付貨幣一方所在地B.在接受貨幣一方所在地

C.在付貨幣一方所在地或者接受貨幣一方所在地 D.在合同簽訂地 131.根據(jù)合同法，以下敘述錯誤的是()。

A.定金是合同擔保的一種方式B.定金不得超過主合同標的額的20% C.當事人既約定違約金又有定金的，可以同時適用D.發(fā)生違約時，定金或者加倍返還，或者無權要求返還。

二.多項選擇題(考試共有50道題，各題均有兩個或兩個以上的正確答案，請將正確答案涂在答題卡上，每題1分，共50分)1．旅行社根據(jù)業(yè)務經(jīng)營和發(fā)展的需要，按相關規(guī)定，可以設立的分支機構有()。

A．非法人分社 B．辦事處 C．門市部 D．聯(lián)絡處 E．代表處 2．導游人員進行導游活動時，之所以要佩戴導游證，是因為（）A 是給旅游者提供規(guī)范服務的需要 B 是滿足導游員歸屬感的需

C 便于旅游行政管理部門的監(jiān)督檢查 D 便于導游人員與游客溝通、交流 3．外商投資旅行社，經(jīng)審批，可以經(jīng)營()。

A．入境旅游業(yè)務 B．國內(nèi)旅游業(yè)務 C．中國境內(nèi)居民赴外國旅游業(yè)務 D．中國境內(nèi)居民赴港澳臺旅游業(yè)務 E．特種旅游項目

4．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部門或者工商行政管理部門責令改正，沒收違法所得，違法所得10萬元以上的，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；違法所得不足10萬元或者沒有違法所得的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款：()。

A．未取得相應的旅行社業(yè)務經(jīng)營許可，經(jīng)營國內(nèi)旅游業(yè)務、入境旅游業(yè)務、出境旅游業(yè)務的；

B．分社的經(jīng)營范圍超出設立分社的旅行社的經(jīng)營范圍的 C．旅行社服務網(wǎng)點從事招徠、咨詢以外的活動的

D．設立分社未在規(guī)定期限內(nèi)向分社所在地旅游行政管理部門備案的； E．國家旅游局認定的其他超范圍經(jīng)營活動 5．下列屬于不得頒發(fā)導游證的人員是()。

A．無民事行為能力的 B．限制民事行為能力 C．患有傳染性疾病的 D．過失犯罪的 E．被吊銷導游證的

6．導游人員有下列行為的，根據(jù)《導游人員管理條例》相關規(guī)定，由旅游行政管理部門責令改正，暫扣導游證3至6個月；情節(jié)嚴重的由省、自治區(qū)、直轄市人民政府旅游行政部門吊銷導游證并予以公告()。

A．進行導游活動時未佩戴導游證 B．擅自中止導游活動 C．擅自變更接待計劃 D．擅自增加或者減少旅游項目 E．以明示或暗示的方式向旅游者索要小費

7．我國對導游人員實行計分管理。下列情形中，導游人員一次被扣除10分的有()。

A．欺騙、脅迫旅游者消費的B．因自身原因造成旅游團重大危害和損失的 C．講解中摻雜庸俗、下流、迷信D．有損害國家利益和民族尊嚴的言行的 E．誘導或安排旅游者參加黃、賭、毒活動項目的

8．合同的履行原則是合同當事人在履行合同過程中所應遵循的基本準則，主要有()。

A．全面履行原則 B．公平、公正原則

C．誠實信用原則 D．經(jīng)濟合理原則 E．積極協(xié)助原則 9．下列關于外國人人出我國國境和居留的說法正確的是()。

A．外國旅游者人出中國國境應經(jīng)過中國政府主管機關許可，持有效證件 B．外國旅游者的人身自由不受侵犯

C．外國人在中國境內(nèi)賓館飯店住宿，應出示有效護照或居留證件，并填寫臨時住宿登記表

D．外國旅游者人出境要接受“一關四檢”的檢查制度

E．來中旅行社因解散、破產(chǎn)或者其他原因造成旅游者預交旅游費用損失的。10，《文物保護法》規(guī)定屬于國家所有的文物有()。A．古文化遺址 B．古墓葬 C．集體所有的古建筑 D．私人所有的祖?zhèn)魑奈?E．石窟寺

11．下列不適用旅行社質(zhì)量保證金進行賠償?shù)那樾斡?)。A．旅行社因不可抗力因素不能履行合同的

B．旅行社違反旅游合同約定，侵害旅游者合法權益，經(jīng)旅游行政管理部門查證屬實的；

C．旅行社因解散、破產(chǎn)或者其他原因造成旅游者預交旅游費用損失的。D．人民法院已從旅行社的質(zhì)量保證金賬戶上劃撥賠償款 E．司法機關已經(jīng)受理的 12．《消費者權益保護法》明確規(guī)定，最終承擔損害賠償責任的主體包括()。A．銷售者 B．服務者 C．變更后的企業(yè) D．營業(yè)執(zhí)照的持有人 E．營業(yè)執(zhí)照的使用人 13．下列關于定金和押金的說法，正確的有()。

A．都有證明合同成立的功能 B．都有擔保合同履行的功能

C．定金具有違約救濟功能 D．押金不能超過合同標的額 E．發(fā)生違約時，押金適用押金罰則

14．消費者在購買商品或接受服務時，有權獲得的交易公平條件包括()。A．質(zhì)量保障 B．價格合理 C．計量正確 D．索要發(fā)票 E．貨比三家 15．消費者對商品和服務進行監(jiān)督，主要包括()。A．服務質(zhì)量監(jiān)督 B．商品質(zhì)量監(jiān)督 C．價格監(jiān)督 D．立法監(jiān)督 E．輿論監(jiān)督 16．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部門責令改正；拒不改正的，處1萬元以下的罰款：()。

A．變更名稱、經(jīng)營場所、法定代表人等登記事項或者終止經(jīng)營，未在規(guī)定期限內(nèi)向原許可的旅游行政管理部門備案，換領或者交回旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證的；

B．設立分社未在規(guī)定期限內(nèi)向分社所在地旅游行政管理部門備案的 C．不按照國家有關規(guī)定向旅游行政管理部門報送經(jīng)營和財務信息等統(tǒng)計資料的 D．認為旅游經(jīng)營者沒有提供質(zhì)價相符的旅游服務的

E．認為旅游經(jīng)營者故意或過失造成投訴者行李物品破損或丟失的

17．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部門責令改正，處2萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓1個月至3個月：()。A．未與旅游者簽訂旅游合同

B．與旅游者簽訂的旅游合同未載明本條例規(guī)定的事項 C．未取得旅游者同意，將旅游業(yè)務委托給其他旅行社； D將旅游業(yè)務委托給不具有相應資質(zhì)的旅行社

E．未與接受委托的旅行社就接待旅游者的事宜簽訂委托合同

18．旅行社有下列情形之一的，由旅游行政管理部門責令改正，停業(yè)整頓1個月至3個月；情節(jié)嚴重的，吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證：()。A．旅行社不向接受委托的旅行社支付接待和服務費用的 B．旅行社向接受委托的旅行社支付的費用低于接待和服務成本的

C．接受委托的旅行社接待不支付或者不足額支付接待和服務費用的旅游團隊的

D．拒不履行旅游合同約定的義務的 E．非因不可抗力改變旅游合同安排的行程的 19．在進行導游活動時，無論遇到何種情況，導游人員均不得擅自中止導游活動。一般來說，構成中止導游活動必須具備的條件有()。

A．必須在導游活動結束之前 B．必須是征得多數(shù)旅游者同意 C．必須是擅自中止 D．必須是徹底中止 E．必須是未向旅行社事先說明 20．旅游合同的內(nèi)容主要有()。

A．當事人的名稱 B．旅游行程 C．旅游價格 D．履行期限E．違約責任 21.有關道德與法律的關系，下列說法正確的是()。A.二者具有一致性，都表現(xiàn)為社會的行為規(guī)范B.表現(xiàn)的形式不同 C.調(diào)整的范圍不同 D.在上層建筑中所屬的范疇不同 E.二者相互補充，共同規(guī)范著社會生活

22.根據(jù)《旅行社條例》規(guī)定，旅行社的設立應符合下列條件()。A.有固定的經(jīng)營場所B.有必要的營業(yè)設施C 有不少于30萬元的注冊資本 D.取得會計師以上職稱的專職財會人員

E.經(jīng)營出境旅游業(yè)務者還需增存質(zhì)量保證金120萬元

23.申請開辦旅行社必須提交的文件有()。

A.設立申請書B 法定代表人履歷表及身份證C.企業(yè)章程D.經(jīng)營場所的證明 E.工商行政管理部門出具的《企業(yè)名稱預先核準通知書》

24.設立社應當加強對分社和服務網(wǎng)點的管理，對分社實行統(tǒng)一的()。

A人事 B.財務 C.管理 D.招徠 E.接待制度規(guī)范 25.旅行社與旅游者簽訂合同應就下列內(nèi)容明確約定()。A.旅游行程的出發(fā)地、途經(jīng)地和目的地；

B.旅游行程中交通、住宿、餐飲服務安排及其標準； C.旅行社統(tǒng)一安排的游覽項目的具體內(nèi)容及時間； D.旅游者自由活動的時間和次數(shù) E,需要旅游者另行付費的游覽項目及價格；

26.用五個星級來劃分旅游飯店的依據(jù)是()。

A.飯店的建筑、裝璜、設備、設施條件 B.飯店的管理水平

C.飯店的接待規(guī)模、地理位置 D.飯店的服務管理與服務項目 E,設備、設施的維修保養(yǎng)狀況

27.旅行社責任保險的投保范圍包括()。A.對旅游者必要的施救費用 B.旅行社與保險公司約定的其他賠償責任 C.旅游者由于自身疾病引起的損失 D.旅游者在自行活動時間內(nèi)發(fā)生的人身損害 E.由于旅行社責任爭議引起的訴訟費用

28.符合申請領取導游證的條件有()。

A.參加導游人員資格考試并合格 B.取得導游人員資格證書 C.年滿20周歲 D.與旅行社訂立勞動合同 E.在導游服務公司登記 29.不得頒發(fā)導游證的情形有()。

A.無民事行為能力或限制民事行為能力的 B.患有傳染性疾病的

C.受過除過失犯罪以外的刑事處罰的 D.被吊銷導游證的 E.超過70周歲的 30.關于出國（境）領隊的敘述，正確的是()。A.導游證是報考領隊證的前提 B.持有導游證者均可報考領隊證 C.領隊證是從事跨國導游服務的法律證明D.領隊是國際導游 E.領隊證是由國家旅游行政管理部門頒發(fā)的

31.導游人員在導游活動中有下列情形之一的，扣除2分()。A.私自帶人隨團游覽的B.擅自中止導游活動C.未攜帶正規(guī)接待計劃 D.無故不隨團活動的 E.儀表、著裝不整潔的

32.《合同法》規(guī)定，屬于不可抗力的社會因素有()。A.地震 B.戰(zhàn)爭 C.洪災 D.罷工 E.政治騷亂 33.開放中國公民出國旅游目的地的條件是()。A.對方是我國客源國 B.政治上對我友好

C.旅游資源有吸引力 D.具備適合我國旅游者的接待服務設施 E.旅游者有安全保障，具有良好的可進入性

34.中國公民出入境旅游申辦護照應履行下列手續(xù)()。A.交驗戶口簿 B.交驗其他戶籍證明 C.提交出境申請書 D.交驗出入境通行證 E.由駐外領事機關頒發(fā)

35.持有效證件的外國旅游者，前往我國()應辦理旅行證。A.甲類地區(qū) B.乙類地區(qū) C.丙類地區(qū) D.丁類地區(qū) E.任何地區(qū)

36.外國人出入境的檢查制度包括()。

A.邊防檢查 B.健康檢查 C.衛(wèi)生防疫 D.安全檢查 E.動植物檢疫 37.我國《環(huán)境噪聲污染防治條例》規(guī)定()。A.火車駛經(jīng)風景名勝區(qū)，只準使用風笛

B.禁止航空器在城市市區(qū)上空作超低空訓練飛行 C.禁止車站、機場等交通樞紐使用廣播喇叭 D.使用家電應控制音量，不得干擾他人

E.航空器在起飛、降落時產(chǎn)生的噪聲，應符合航空器噪聲排放標準

38.承運人對行李的責任規(guī)定中，“航空運輸期間”是指()。A.在機場外 B.民用航空器上 C.機場內(nèi) D.機場外降落的任何地點 E.托運行李處于承運人掌管之下的全部期間

39.根據(jù)規(guī)定，旅行社應當對旅行社依法承擔的下列責任投保旅行社責任保險()。

A.旅游者人身傷亡賠償責任；

B.旅游者因治療支出的交通、醫(yī)療費賠償責任； C.旅游者傷亡處理和遺體遣返費用賠償責任； D.由于旅行社責任爭議引起的訴訟費用

E.旅游者行李物品的丟失、損壞或被盜所引起的賠償責任 40.社會主義時期我國處理民族問題的基本原則是()。

A.維護祖國統(tǒng)一B.堅持民族平等 C.堅持民族團結、互助D.促進各民族共同繁榮 E.實行民族區(qū)域自治

41.以下屬于鄧小平理論主要內(nèi)容的是：()。

A.在社會主義發(fā)展道路問題上，強調(diào)要走自己的路

B.在社會主義建設的戰(zhàn)略步驟問題上，提出基本實現(xiàn)現(xiàn)代化分三步走

C.在社會主義根本任務問題上，指出社會主義的本質(zhì)是解放生產(chǎn)力，發(fā)展生產(chǎn)力，消滅剝削，消除兩極分化，最終達到共同富裕 D.在社會主義發(fā)展階段問題上，做出了我國還處于社會主義初級階段的科學論斷

42.三個代表重要思想可集中概括為()。

A.中國共產(chǎn)黨必須始終代表中國先進生產(chǎn)力的發(fā)展要求 B代表中國先進文話的前進方向

C.代表黨的政治主張和政策 D.代表中國最廣大人民的根本利益 43.消費者行使結社權的必要性是()。

A.它是憲法規(guī)定的公民享有結社權的具體化 B它可提高消費者自我保護意識 C.它是客觀實踐的需要 D體現(xiàn)了國家鼓勵全社會共同保護消費者合法權益的精神

44.可持續(xù)發(fā)展強調(diào)要在如下幾個方面做到相互協(xié)調(diào)()。

A.經(jīng)濟發(fā)展與人口增長 B.資源利用 C.生態(tài)環(huán)境保持 D.社會進步

45.深入貫徹落實科學發(fā)展觀要求我們()A.始終堅持一個中心兩個基本點的基本路線B.積極構建社會主義和諧社會 C.繼續(xù)深化改革開放 D.切實加強和改進黨的建設

46.合同的可變更或者可撤銷必須具備的條件是()。

A.必須具有法定事由 B.必須由一方當事人請求變更或者撤銷

C.必須是由人民法院或者仲裁機構來行使變更權或者撤權D.必須經(jīng)過公證程序

47.合同履行的基本原則是()。

A.全面履行 B.誠實信用履行 C.及時履行 D.徹底履行

48.科學發(fā)展觀的內(nèi)容應從哪些方面予以正確理解：()。

A.必須堅持把發(fā)展作為黨執(zhí)政興國的第一要務 B.必須堅持一人為本

C.必須堅持全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展 D.必須堅持統(tǒng)籌兼顧

49.下列情況中適用保證金進行賠償?shù)那闆r有()。

A.旅行社因違反旅游合同約定，侵害旅游者合法權益，經(jīng)旅游行政管理部門查證屬實的。

B。旅行社服務未達到國家標準或者行業(yè)標準的

C.旅行社因解散，破產(chǎn)，或其他原因造成旅游者預交旅游費損失的 D.旅游者在旅游期間發(fā)生人身意外事故的

50.推動社會主義文化的大發(fā)展必須()。

A.建設社會主義核心價值體系，增強社會主義意識形態(tài)的吸引力和凝聚力 B.建設和諧文化，培育文明風尚

C.弘揚中華文化，建設中華民族共有家有 D.推進文化創(chuàng)新，增強文化發(fā)展活力。

51.旅游行政部門通過()等制度管理導游人員

A.導游人員資格考試制度 B.導游人員等級考核制度C.計分管理制度 D.審核制度

52.導游人員在導游活動中有下列()情形之一的，扣除8分。

A.拒絕、逃避檢查，或者欺騙檢查人員的 B.講解中摻雜迷信內(nèi)容的 C.向旅游者兜售物品或購買旅游者物品的D.擅自終止導游活動的 53.以下情況中，不屬旅行社責任保險客體的是()。A.旅游者在旅游行程中，由自身疾病引起的各種損失或損害 B.旅游者在自行終止旅行社安排的旅游行程后，或在不參加雙方約定的活動而自行活動的時間內(nèi)，發(fā)生的人身、財產(chǎn)損害

C.旅游者行李物品的丟失、損壞或被盜系旅游者本人所引起的賠償責任 D.由于旅行社責任爭議引起的訴訟費用

54.以下對旅行社違反《旅行社投保旅行社責任保險規(guī)定》的處罰措施，正確的是()A.未投保旅行社責任保險的，由旅游行政管理部門責令限期改正;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓15天至30天，可以并處人民幣5000元以上2萬元以下的罰款 B.旅行社投保旅行社責任保險的責任范圍，小于本規(guī)定要求的，或者投保旅行社責任保險的金額低于本規(guī)定的基本標準的，由旅游行政管理部門責令限期改正，給予警告;逾期不改正的，可處以人民幣5000元以上1萬元以下的罰款

C.旅行社拒不接受旅游行政管理部門的管理和監(jiān)督檢查的，由旅游行政管理部門責令限期改正，給予警告;逾期不改正的，責令停業(yè)整頓3天至15天，可以并處人民幣3000元以上1萬元以下的罰款

D.未投保旅行社責任保險情節(jié)嚴重的，可以吊銷其《旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證》 55.違約責任的承擔方式主要有()。

A.繼續(xù)履行 B.通報批評 C.采取補救措施 D.賠償損失 56.依據(jù)《中華人民共和國公民出境入境管理法》，以下說法正確的()。A.對違反本法規(guī)定，非法出境、入境，偽造、涂改、冒用、轉讓出境入境證件的，公安機關可以處以警告或者15日以下的拘留處罰;情節(jié)嚴重、構成犯罪的，依法追究刑事責任

B.受公安機關拘留處罰的公民對處罰不服的，在接到通知之日起15日內(nèi)，可以向上一級公安機關提出申訴，由上一級公安機關作出最后的裁決，也可以直接向當?shù)厝嗣穹ㄔ禾崞鹪V訟

C.中國公民持護照出入中國境無須辦理簽證

D.中國公民因私出境，需向居住地的市縣公安機關提出申請

57.行李票是行李托運和運輸合同的初步證據(jù)，發(fā)生下列 情形時，托運合同的存在或有效不受影響。

A.旅客未能出示行李票 B.承運人出具的行李票不符合規(guī)定 C.行李票遺失 D.行李票過期失效

58.在以下()情況下，應當免除航空承運人責任。A.在旅客、行李運輸中，完全是由于索賠人的過錯造成的 B.旅客將小寵物作為一般行李托運，因延誤時間造成死亡 C.在民航飛機起降時乘客不聽勸阻在過道上行走而受傷 D.在民用航空器中滑倒摔傷

59.風景名勝區(qū)必須具備()條件。

A.具有觀賞、文化和科學價值 B.自然景物、人文景物比較集中 C.可供人們游覽、休息和進行科學文化活動D.知名度較高 60.經(jīng)營者與消費者進行交易，應當遵循()的原則。

A.自愿 B.平等 C.公平D.誠實信用

61.按照《消費者權益保護法》，以下屬于經(jīng)營者義務的有()。

A.保證商品或服務安全 B.承擔三包 C.標明經(jīng)營者真實名稱和標記 D.送貨上門 62.屬于消費者的權利()。

A.求償權 B.自主選擇權 C.結社權 D.監(jiān)督權

63.根據(jù)旅游涉外飯店星級評定的有關規(guī)定下列選項正確的是()。

A.對已經(jīng)評定星級的飯店，實行復檢制度，至少每兩年復核一次

B.經(jīng)復核達不到標準的，評定機構可根據(jù)具體情況進行簽發(fā)警告通知書、通報批評、降低或取消星級的處理

C.凡一年內(nèi)接到警告通知書不超過兩次的飯店，可繼續(xù)保持原星級

D.被取消星級的飯店，不得再申：請重新評定

64.黨中央提出構建社會主義和諧社會，使我們所要建設的中國特色的社會主義和全面小康社會將不僅包括()還因包括社會和諧的內(nèi)容。

A.經(jīng)濟 B.精神文明 C.政治 D.文化 65.解決消費者與經(jīng)營者之間的權益爭議的途徑有()。

A.與經(jīng)營者協(xié)商解決 B.請求消費者協(xié)會處罰 C.向有關行政部門申訴 D.向人民法院起訴

66.關于旅行社責任保險的期限和金額的規(guī)定主要有()。

A.旅行社責任保險的期限為一年

B.旅行社辦理國內(nèi)旅游旅行社責任保險的每人責任賠償限額不得低于8萬元

C.國內(nèi)旅行社每次事故和每年累計責任賠償限額不低于人民幣400萬元

D.旅行社組織高風險旅游項目可以另行與保險公司協(xié)商投保附加保險事宜 67.旅行社業(yè)務年報的經(jīng)營和財務信息等統(tǒng)計資料的內(nèi)容包括()。A.旅行社基本情況 B.旅行社經(jīng)營情況

C.旅行社組織接待情況 D.旅行社安全質(zhì)量信譽情況

三、判斷題(考試中共有20題，請在答題卡上將正確的涂“√”，錯誤的涂“X”。每題0.5分，共10分)1．旅行社未在規(guī)定期限內(nèi)向其質(zhì)量保證金賬戶存入、增存、補足質(zhì)量保證金或者提交相應的銀行擔保的，或者不投保旅行社責任險的。由旅游行政管理部門責令改正；拒不改正的，處1萬元以下的罰款。()2．旅行社從事旅游業(yè)務經(jīng)營活動，必須投保游客人身意外傷害險。()3．旅行社質(zhì)量保證金，是指由旅行社向指定銀行交存，旅游行政管理部門監(jiān)督和管理，用于保障旅游者權益的專用款項。()4．旅行社可以在注冊地的市、縣行政區(qū)域以外設立門市部。()5．旅行社分社應當接受所在地的旅游行政管理部門的行業(yè)管理，在管理、財務等方面可以和設立社不一樣。()6．法律的基本特征是具有國家意志性和人們的自覺性。()7．導游人員資格證書由國家旅游局統(tǒng)一印制，其頒發(fā)機關可以是各級地方旅游行政管理部門。()8．我國旅游景區(qū)的質(zhì)量等級劃分為四級，最高為4A級旅游景區(qū)。()9．旅游環(huán)境保護的實質(zhì)在于促進旅游經(jīng)濟的發(fā)展。()10．風景名勝區(qū)必須具有觀賞、文化和科學價值，自然景物、人文景物比較集中，可供人們游覽、休息和進行科學文化活動。()11.導游人員應對旅游團內(nèi)游客之間的矛盾協(xié)助調(diào)解。()12.行政性的強制措施適用于追究單位違法的行政責任，不適用于追究個人違法 的行政責任。()13.旅行社自交納或者補足質(zhì)量保證金之日起2年內(nèi)未因侵害旅游者合法權益受到行政機關罰款以上處罰的，旅游行政管理部門應當將旅行社質(zhì)量保證金的交存數(shù)額降低50%，并向社會公告。()14.旅行社可自愿投保旅行社責任險，并建議旅游者購買個人保險。()15.我國開展邊境旅游最早的是黑龍江省與俄羅斯邊境。()16.旅游行政部門對曾被吊銷導游證的人員，不得重新頒發(fā)導游證。()17.旅游合同屬于列名合同。()18.對合同擔保的定金和押金都具有違約救濟功能。()19.合同雙方當事人在合同中沒有明確是定金的，應視為預收款。()20.持有F、L、G、C等簽證的外國人，可在簽證注明的期限內(nèi)在中國居留，但需辦理居留證件。()

21、《旅行社條例》明確了旅行社從事招徠、組織、接待旅游者的主要業(yè)務和和國內(nèi)旅游、入境旅游、出境旅游三大主營業(yè)務（）

22、約翰系美國來華留學生假期，隨中國旅行社到四川旅游，屬國內(nèi)旅游業(yè)務（）

23、香港張先生系來內(nèi)地的大學生，假期隨中國旅游團到澳大利亞旅游，屬于出境業(yè)務（）

24、旅行社分社的設立不受地域限制。分社的經(jīng)營范圍不得超出設立分社的旅行社的經(jīng)營范圍。（）

25、按照規(guī)定《旅行社條例》規(guī)定，旅行社增設服務網(wǎng)點，不需要增加質(zhì)量保證金但要增加注冊資金。（）

26、旅行社被吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可的，其主要負責人在旅行社業(yè)務經(jīng)營許可被吊銷之日起三年內(nèi)不得擔任任何旅行社的主要負責人（）

27、旅行社在銀行存入質(zhì)量保證金的，應當設立獨立賬戶，存期由旅行社確定，但不得少于2年（）

28、旅行社存入、續(xù)存、增存質(zhì)量保證金后7日內(nèi)，應當向作出許可的旅游行政管理部門提交存入、續(xù)存、增存質(zhì)量保證金的證明文件，以及旅行社與銀行達成的使用質(zhì)量保證金的協(xié)議。（）

29、旅行社自交納或者補足質(zhì)量保證金之日起二年內(nèi)未因侵害旅游者合法權益受到行政機關罰款以上處罰的，旅游行政管理部門應當將旅行社質(zhì)量保證金的交存數(shù)額降低50%，并向社會公告。（）30、旅行社在旅游行政管理部門使用質(zhì)量保證金賠償旅游者的損失，或者依法減少質(zhì)量保證金后，因侵害旅游者合法權益受到行政機關罰款以上處罰的，應當在收到旅游行政管理部門補交質(zhì)量保證金的通知之日起10個工作日內(nèi)補足質(zhì)量保證金。（）

31.根據(jù)我國《合同法》規(guī)定，執(zhí)行政府定價或者政府指導價的，逾期提取標的物，遇價格上漲時，按照新價格執(zhí)行。()32.旅行社終止經(jīng)營的，應返還質(zhì)量保證金。()33.如旅游者不按規(guī)定時間參加旅游活動，旅行社可不予等候，對于因此造成的損失，旅行社有權要求賠償。()34.受過刑事處罰的人員一律不能取得導游證。()35.合同履行過程中，價格發(fā)生變動時的履行規(guī)則體現(xiàn)了懲罰違約方、保護守約方的價值取向。()36.發(fā)生旅游安全事故后，陪同人員應立即上報主管部門，主管部門應當及時報告歸口管理部門。()37.旅行社在與旅游者訂立旅游合同時，可以推薦旅游者購買相關的旅游者個人保險。()38.旅行社投保旅行社責任保險可以采取一團一?；虬赐侗５姆绞?。()39.導游人員在導游活動中不尊重旅游者宗教信仰的，一次扣2分。()40.旅行社門市部可以具有獨立的法人資格。()41.旅行社應將旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證的副本和營業(yè)執(zhí)照一起懸掛于營業(yè)場所的顯要位置，以備有關部門監(jiān)督檢查和旅游者、其他企業(yè)識別。()42.合同是平等主體的自然人、法人，其他組織之間設立、變更、終止權利關系的協(xié)議。()43.初次分配和再分配但要處理好效率和公平的關系，再分配更加注重效率。()44.加快完善社會保障體系的基礎是社會保險、社會救助、最低生活保障制度。()45.交通通信、水利、電網(wǎng)及城市基礎設施的嚴重不足是制約西部經(jīng)濟發(fā)展的主要“瓶頸”因素。()46.社會穩(wěn)定是人們?nèi)罕姷墓餐脑福歉母锇l(fā)展的重要前提。()47.旅游團隊領隊在境外遇到特殊困難和安全問題時，領隊應當及時報告組團社和中國駐所在國家使領館。()48.導游人員資格證書的頒發(fā)機關只能是國家旅游局或者是國家旅游局委托的省、自治區(qū)、直轄市旅游局。()49.國家對消費者權益的保護，主要集中在立法保護、行政保護和司法保護方面。()50.科學發(fā)展觀的核心是強調(diào)發(fā)展。()

四.綜合分析題(共兩題,每題設5個選擇題,每個選擇題可有一個或多個正確答案,但10個選擇題的多選題應不少于5個,共10分)。

1，2008年12月，北京市某旅行社委派導游員小張接待來自香港的旅游團一行共30人。在機場接團回賓館的車上，小張向香港客人宣布原旅游行程安排中第二天游覽八達嶺長城改為第五天，而第五天的購物改在第二天，香港客人要求小張說明原因，小張以北京車堵為由說這樣調(diào)整接待計劃后，第二天的購物和第五天的游覽八達嶺長城都會比較寬裕，多數(shù)香港客人并不同意小張的安排，但小張任按他的調(diào)整后的計劃執(zhí)行，當?shù)?天游覽結束后，北京下起了鵝毛大雪，第五天一早從有關部門得知，去八達嶺長城高速公路因雪大已經(jīng)全程關閉，小張對香港客人說，再去西單購物，后送香港客人到機場返程，離境前香港客人為沒能去成八達嶺長城向北京旅游行政管理部門提起投訴，北京旅游行政管理部門處理該案中委派小張的旅行社負責人回答，小張是他們臨時聘用的導游員，小張私自調(diào)整接待計劃，旅行社并不知情，因此旅游行政管理部門可直接追究導游員的責任，與旅行社無關。

旅游行政管理部門在調(diào)查導游員小張時，小張辯解到，八達嶺長城之所以沒有去成是由于大雪造成的高速公路封閉，屬不可抗力，應該免除旅行社和他本人的法律責任

（1）旅行社負責人的說法能否成立？

A.能成立 B.不能成立

C.要看小張是否與旅行社簽定勞動合同 D.如沒簽定勞動合同旅行社負責人的說法便能成立

（2）導游員小張的帶團行為是。

A.導游員小張是為旅游者提供導游講解以及其他相關服務的B.導游員小張是接受旅行社委派

C.導游員小張是職務代理行為

D.個人行為（3）.小張辯解八達嶺長城之所以沒有去成是由于大雪造成的高速公路封閉，屬不可抗力，應該免除旅行社和他本人的法律責任，小張說法能否成立？ A.能成立 B.不能成立

C.能成立，但不能免除旅行社和他本人的法律責任D.不能成立，但能免除旅行社和他本人的法律責任（4）.根據(jù)《合同法》中有關不可抗力的界定是

A.是指不能預見的客觀情況 B.是指不能預見，不能避免的客觀情況

C.是指不能預見，不能避免，并不能克服的客觀情況D.是指不能預見，不能避免，并不能克服的情況

（5）.依據(jù)《旅行社條例》對旅行社和導游小張作出的處理是？

A.對該旅行社，由旅游行政管理部門或者工商政管理部門責令改正，處10萬元以上50萬元以下的罰款； B.對導游人員小張、由旅游行政管理部門責令改正，處1萬元以上5萬元以下的罰款；

C.情節(jié)嚴重的，吊該銷該旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證、導游員小張的導游證。D.情節(jié)嚴重的，吊該導游員小張的導游證。2、2006年7月，江蘇省某國內(nèi)旅行社組織接待了從外地某市來江蘇旅游的團隊一行30人，在參觀游覽過程中，作為地陪的王某調(diào)整了接待計劃，私自減少了一個計劃內(nèi)的景點，在對每位客人加收50元錢后，增加了兩個計劃外景點。在團隊活動期間，王某還以司機名義向客人兜售了10件旅游紀念品。旅游結束后，該團客人集體簽名向旅游行政管理部門投訴，認為導游員違背了當初雙方簽定的旅游合同內(nèi)容，要求對王某和委派該導游員的旅行社進行處罰。（1）導游員王某的行為是否違反規(guī)定。

A.很難說 B.沒有 C.違反規(guī)定 D.要看客人是否向旅游行政管理部門投訴（2）導游員王某的行為違反了哪些規(guī)定。

A.違反了導游人員應當嚴格按照旅行社確定的接待計劃安排旅游者的旅行、游覽活動的規(guī)定

B.違反了導游人員不得擅自增加、減少旅游項目的規(guī)定

C.違反了導游人員在進行導游活動中，不得向旅游者兜售物品或者購買旅游者的物品的規(guī)定

D.違反了導游人員，不得中止導游活動的規(guī)定

（3）依據(jù)《導游人員管理條例》可進行處罰的具體內(nèi)容是什么？

A.導游人員王某擅自增加或者減少旅游項目的，由旅游行政管理部門責令改正，暫扣導游證3至6個月。

B.導游人員王某擅自增加或者減少旅游項目的，情節(jié)嚴重的，由省、自治區(qū)、直轄市人民政府旅游行政部門吊銷導游證并予以公告

C，對委派該導游人員的旅行社給予警告直至責令停業(yè)整頓

D.對委派該導游人員的旅行社由旅游行政管理部門責令改正，處1000元以上3萬元以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；

（4）.對導游員王某應扣除幾分。A.8分

B.6分 C.一次違法，違規(guī)扣分達到10分

D.累計扣分 達10分

（5）依據(jù)《導游人員的年審管理規(guī)定》導游員王某

A.可通過年審 B.不予通過年審 C.暫緩通過年審

D.給予警告

3、西藏某旅行社導游小李接待了外地來西藏游的一行25人，在由貢嘎機場回賓館的路上，旅游者對公路邊所設的“吸氧”點，問小李我們要不要也吸點氧氣，小李回答道，大家都吸點氧氣肯定對幾天的西藏游大有好處，下車后旅游者發(fā)現(xiàn)吸一次氧氣需要60元錢，一些旅游者隨即問小李拉薩市以及賓館有沒有氧氣服務供應，且價格為多少，小李以說不清為借口搪塞大家，并一再的要求大家都進行吸氧消費，當大家回到賓館后發(fā)現(xiàn)賓館內(nèi)具有氧氣供應，且每消費一次30元，在第二天去幾個景點旅游中，旅游者又發(fā)現(xiàn)都有一些氧氣供應點，且價格都為30元。該團旅游者對導游員小李提出了嚴厲的批評。小李見自己以難以駕馭該團，隨打電話給委派社要求在第三天旅游安排中換一個導游來帶團，他已無力完成該團導游服務。旅行社接到電話后，迫于保證該團服務質(zhì)量，于第三天旅游行程開始后為該團換了一個導游員，直至第五天旅游行程結束。事后，該團旅游者向旅游行政管理部門投訴導游員小李中止導游活動，因依法給予賠償。（1）旅游者投訴導游員小李中止導游活動的說法是否成立。

A.不能成立 B.能成立 C.很難說 D.要看旅游行政管理部門認定

（2）中止導游活動必須具備幾個條件

A.是必須在導游活動結束之前 B.必須是擅自中止

C.必須是徹底中止

D.前三個條件必須同時具備（3）本案例中導游員小李和該旅行社有什么主要錯誤？

A.導游員小李及委派旅行社有服務中的欺詐行為B.導游員小李中止導游活動

C.導游員小李誤導旅游者 D.導游員小李不用心為旅游者服務（4）依據(jù)《消費者權益保護法》應該做出什么樣的處罰？ A.增加賠償?shù)慕痤~為消費者接受服務費用的一倍 B.旅行社應退還旅游者在路邊吸氧所付的60元錢

C.由旅游行政管理部門處以警告，暫扣導游員小李導游證1—3個月 D.增加賠償每位吸氧旅游者60元整（5）對導游員小李應扣除幾分。

A.8分

B.6分C.一次違法，違規(guī)扣分達10分

D.累計扣分 達10分

4、某旅行社組織省內(nèi)三日游旅游團，由導游員田某擔任導游。行程第二天，田某因擅自減少旅游景點，且講解中吸煙，被旅游執(zhí)法人員查處。（1）.旅游執(zhí)法人員應對田某。

A.扣除8分 B.扣除10分 C.屬累計扣分 D.屬一次扣分（2）.如田某在這時分值被扣完。

A.由最后扣分的旅游行政執(zhí)法單位暫時保留其導游證

B.執(zhí)法單位于15日內(nèi)通報導游人員所在地的旅游行政管理部門和登記注冊單位

C.田某須馬上告之旅行社，由旅行社另派導游帶領旅游者完成剩余行程

D.田某可持旅游執(zhí)法單位出具的保留證明完成團隊剩余行程（3）.如田某本年審無其他扣分記錄，其年審中應。

A.不予通過年審 D.暫緩通過年審 C.通過年審 D.警告批評（4）.對田某扣減相應分值后。

A.不再進行其他處罰

B.由旅游行政管理部門責令改正，暫扣導游證3—6個月

C.由旅游行政管理部門處以警告，暫扣導游證1—3個月

D.情節(jié)嚴重的，由省人民政府旅游行政管理部門吊銷導游證并予以公告（5）.經(jīng)查實，因變更接待計劃，致使原訂合同中兩個景點未能游覽。

A.由導游田某賠償旅游者的損失 B.由旅行社賠償旅游者的損失

C.退還景點門票、導游費，并賠償全部旅游費用30%的違約金

D.退還景點門票、導游費，并賠償同額違約金

5，某旅行社委派的導游人員在發(fā)生危及旅游者人身安全的情形，未采取必要的處置措施并及時報告的；（1）對某旅行社的處理是

A.由旅游行政管理部門責令改正，對旅行社處2萬元以上10萬元以下的罰款； B情節(jié)嚴重的，責令旅行社停業(yè)整頓1個月至3個月.或者吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證、導游證、領隊證 C.情節(jié)嚴重的，責令旅行社停業(yè)整頓1個月至3個月和吊銷旅行社業(yè)務經(jīng)營許可證、導游證、D.對導游人員、領隊人員處4000元以上2萬元以下的罰款；（2）導游人員正確的做法是

A.向旅游者作出真實說明和明確警示，B并按照旅行社的要求采取防止危害發(fā)生的措施

C.立即報告旅行社 D.可隨機應變

（3）導游人員因自身原因造成旅游團重大危害和損失的 A.應扣除10分 B應吊銷導游證

C.不予通過年審 D.對導游人員、處4000元以上2萬元以下的罰款；（4）導游人員如對旅游行政管理部門處理不服的

A.可向旅游行政管理部門提起行政復議 B.可向上一級旅游行政管理部門提起行政復議

C.不得向旅游行政管理部門提起行政復議 D.旅游行政管理部門不再行政復議

（5）導游人員還應該

A.時時處處關注各種潛在的和顯性的危險因素，B.做好提醒、警示和預防工作

C.臨危不懼

D.保障游客的人身和財物安全

參考答案

單選1-50 1.D 2.C 3.A 4.C 5.C 6.B 7.C 8.C 9.D 10.A 11.D 12.A

13.A 14.A 15.A 16.D 17.B 18.C

19.B 20.A 21.B 22.D 23.A 24.D

25.B 26.B 27.A 28.C 29.A 30.A 31.B 32.D 33.C 34.C 35.B 36.A

37.A 38.C 39.A 40.D 41.C 42.D

43.A 44.B 45.D 46.B 47.D 48.D

49.D 50.B 單選51-100 51.A 52.B 53.D 54.C 55.B 56.A 57.B 58.C 59.C 60.A 61.D 62.A 63.A 64.A 65.C 66.B 67.D 68.D

69.B 70.C 71.D 72.B 73.A 74.B

75.D 76.A 77.C 78.D 79.B 80.C

81.A 82.C 83.D 84.B 85.C 86.D

87.B 88.B 89.C 90.A 91.D 92.C

93.A 94.B 95.A 96.C 97.D 98.B

99.B 100.D 單選101-131 101A 102B 103D 104A 105A 106C 107B 108C 109A 110A 111B 112D 113A 114A 115A 116A 117A 118B 119B 120C 121B 122B 123B 124B 125B 126A 127A 128A 129A 130B 131A 多選1-20 1.AC 2.AB 3.ABE 4.ABCDE 5.ABCE 6.BCD 7.ABDE 8.AC 9.ABCDE 10.ABE 11.ABE 12.ABCDE 13.ABC 14.ABC 15.ABC 16.ABCDE 17.ACD 18.ABCDE 19.ACD 20.ABCDE 多選21-67 21.ABCDE 22.ABD 23.ACDE 24.ADE 25.ABCDE 26.ABC

27.ABE 28.ABDE 29.ABCD 30.ACDE 31.CE 32.BDE

33.ABCDE 34.ABC 35.BCD 36.ACDE 37.ABDE 38.BCDE 39.ABCDE 40.ABCD 41AC 42ABD 43ACD 44ABCD

45ABCD 46ABC 47AB 48ABCD 49ABC 50ABCD 51ABCD 52ABD 53ABC 54ABCD 55ACD 56BC 57ABC 58AC 59ABC 60ABCD 61ABC 62ABCD 63BC 64ACD 65ACD 66ABD 67ABCD 判斷題：

1.B 2.B 3.A 4.B 5.B 6.B 7.B 8.B 9.A 10.A 11.B 12.B 13.B 14.B 15.B 16.A 17.B 18.B 19.A 20.B 21.B 22.B 23.B 24.B 25.B 26.B 27B 28.B 29.B 30.B 31.A 32.A 33.A 34.B 35.A 36.A 37.A 38.B 39.B 40.B 41.B 42.B 43.B 44.B 45.B 46.A 47.B 48.A 49.A 50.B 綜合分析題1、1，B 2，ABC 2，1，C 2，ABD3、1，A 2，ABCD4、1，BD 2，ABD5、1，ABC 2，ABC，B 4，C 5，ABC，ABCD 4，C 5，B 3，A 4，ABD 5，C，A 4，D 5,BD，ABC 4，B 5,ABD 3 3 3 3

第四篇：二建法規(guī)數(shù)字總結

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第一章

說明：★代表其重要程度。

第一章 建設工程基本法律知識

★1.行政法規(guī)、地方性法規(guī)、自治條例和單行條例、規(guī)章，在公布后30日內(nèi)報有關機關備案；憲法和法律不需要備案。

★★2.農(nóng)民集體土地由本集體經(jīng)濟組織成員承包經(jīng)營，經(jīng)營期30年。在土地承包經(jīng)營期限內(nèi)，對承包土地進行調(diào)整的，必須經(jīng)村民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村民代表同意，并報建鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或縣級農(nóng)業(yè)部門批準。

★★★3.專利權的保護期限：發(fā)明為20年，實用新型和外觀設計為10年。保護期均自申請日起算。

★★★4.注冊商標有效期為10年，自核準注冊之日起算；可無數(shù)次地提出續(xù)申請，每次續(xù)展注冊的有效期為10年。應在到期前12個月內(nèi)申請，還有6個月的寬展期，寬展期滿仍未申請的，注銷其注冊商標。從核準注冊日起算。

★5.一般職務作品（工作任務但未用單位條件）的著作權由作者享有，單位可以優(yōu)先使用2年。

★6.著作權的保護期（關注50年即可）

(1)作者署名權、修改權、保護作品完整的保護期不受限制；

(2)公民的作品，發(fā)表權、使用權和獲得報酬權保護期，終生+死后50年；

(3)單位作品或單位享有著作權的作品，發(fā)表權、使用權、獲得報酬權保護期，為50年，截至于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日；但作品完成后50年內(nèi)未發(fā)表的不再保護。

★7.計算機軟件的保護期限，如果涉及到自然人，為自然人終身+死后50年；如果是單位，首次發(fā)表后的50年，開發(fā)完成50年內(nèi)未發(fā)表，不再保護。

★★★8.保證期限當事人無約定，履行期滿之日起6個月內(nèi)；有約從約。

★★★9.定金應以書面形式約定，定金合同從實際交付定金之日起生效；定金數(shù)量由當事人約定，但不得超過主合同標的額的20%。

★10.安裝工程一切險的保險期限一般應該包含一個試車考核期，試車考核期一般不超過3個月，安裝工程一切險對舊機器設備不負考核期保險責任。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第二章

說明：★代表其重要程度。

第二章 施工許可法律制度

★★1.不需要辦理施工許可證之一：限額以下的小型工程（投資額在30萬元或建筑面積在300平方米以下的建筑工程）。

★★★2.施工許可證頒發(fā)條件之一：建設資金已經(jīng)落實，標準為：建設工期不足一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的50%；建設工期超過一年的，到位資金原則上不得少于工程合同價的30%。

★★★3.與施工許可證和開工報告有關的時間

★★5.企業(yè)資質(zhì)證書有效期為5年；可屆滿延期，應在屆滿3個月前申請辦理手續(xù)。

★6.建筑業(yè)企業(yè)在資質(zhì)證書有效期內(nèi)名稱、地址、注冊資本、法定代表人等發(fā)生變更的，應當在工商部門辦理變更手續(xù)后1個月內(nèi)辦理資質(zhì)證書變更手續(xù)。

★7.中外合資經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)、中外合作經(jīng)營建筑業(yè)企業(yè)中方合營者的出資總額不得低于注冊資本的 25%。

★★★8.注冊證書和執(zhí)業(yè)印章是注冊建造師的執(zhí)業(yè)憑證，由注冊建造師本人保管、使用。注冊證書與執(zhí)業(yè)印章有效期為3年。需要繼續(xù)執(zhí)業(yè)的，應當在注冊有效期屆滿30日前，申請延續(xù)注冊，延續(xù)注冊有效期為3年。

★9.注冊建造師變更聘用企業(yè)的，應當在與新聘用企業(yè)簽訂聘用合同后1個月內(nèi)，通過新聘用企業(yè)申請辦理變更手續(xù)。變更后延續(xù)原有效期。

★★★10.年齡超過65周歲的建造師不予注冊。

★★11.二級建造師的繼續(xù)教育在每個注冊有效期內(nèi)參加繼續(xù)教育不少于120學時，其中必修60學時，選修60學時。每增加一個專業(yè)增加60學時繼續(xù)教育，其中必修30學時，選修30學時。每一注冊有效期內(nèi)，沖抵繼續(xù)教育選修課學時累計不得超過60學時。

★★12.二級建造師可以擔任兩個及以上建設工程施工項目的負責人情況之一：因非承包方原因致使工程項目停工超過120天（含），經(jīng)建設單位同意的。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第三章

說明：★代表其重要程度。

第三章 建設工程發(fā)承包法律制度

★★★1.建設工程必須招標的規(guī)模標準

（1）施工單項合同估算價在200萬元人民幣以上的；

（2）重要設備、材料等貨物的采購，單項合同估算價在100萬元人民幣以上的；

（3）勘察、設計、監(jiān)理，單項合同在50萬元人民幣以上的；

（4）單項低于上述規(guī)定，但項目總投資在3000萬元人民幣以上的。

★★2.邀請招標應當向三個以上具備能力的特定法人發(fā)出邀請。

★★3.招標人需澄清或者修改招標文件，應在投標文件截止時間至少15天前以書面形式通知所有招標文件收受人，該澄清或者修改內(nèi)容為招標文件的組成部分。

★★4.自招標文件出售之日起至停止出售之日止，最短不得少于5個工作日。

★★5.依法必須進行招標的項目，自招標文件開始發(fā)出之日起至投標人提交投標文件截止之日止，最短不得少于20日。

★★★6.對于評標委員會來說，人數(shù)為5人以上的單數(shù)，其中技術、經(jīng)濟方面的專家不得少于2/3。

★7.評標委員會完成評標后，向招標人提出書面評標報告，推薦合格的1～3人名中標候選人，并排序。

★★8.招標人和中標人自中標通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，訂立書面合同。

★★9.投標保證金不得超過招標項目估算價的2%，但最高不得超過80萬元人民幣，有效期應當與投標有效期一致。

★10.撤回投標文件的，應當自收到書面撤回通知的5日內(nèi)退還。投標截止后撤銷的，不退還投標保證金。

★11.招標人最遲應當在書面合同簽訂后5日內(nèi)退還投標保證金并加計銀行同期存款利息。

★★★12.依法必須進行招標的項目，招標人應當自收到評標報告之日起3日內(nèi)公示中標候選人，公示期不得少于3日。

★13.招標人應當自確定中標人之日起15日內(nèi)，向有關行政監(jiān)督部門提交招標投標情況書面報告。

★14.認為不符合規(guī)定的，可以自知道或應當知道之日起10日內(nèi)向有關行政監(jiān)督部門投訴。

★★★15.《建筑市場誠信行為信息管理辦法》：不良行為在行政處罰決定做出后7日內(nèi)公布，公布期限一般為6個月至3年（可申請縮短的，但不得少于3個月；整改不力可延長）；良好行為公布期限一般為3年。

★★16.《招標投標違法行為記錄公告暫行辦法》：公布自招標違法行為行政處理決定作出之日起20個工作日內(nèi)；違法行為記錄公告期限為6個月；限制招標投標當事人資質(zhì)等方面的行政處理決定，從其決定。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第四章

【注意】只能約定1次試用期。

★★11.試用期內(nèi)的最低工資

①不低于本單位相同崗位最低檔工資的80%；

②不低于勞動合同約定工資的80%；

③不低于用人單位所在地的最低工資標準。

【注意】三者的邏輯關系是，1和2是或的關系，1、2和3是并且的關系。

★★12.勞動行政部門自收到集體合同之日起15日內(nèi)未提出異議的，集體合同即行生效。

★★★13.勞動者提前30日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動合同。勞動者在試用期內(nèi)提前3日通知用人單位，可以解除勞動合同。

★14.用人單位提前30日以書面形式通知勞動者或額外支付一個月工資后，單位須支付經(jīng)濟補償。

★★15.用人單位經(jīng)濟性裁員：用人單位需要裁減人員20人以上，或者不足20人但占企業(yè)職工總數(shù)10%以上的，提前30日向工會或全體職工說明情況，并經(jīng)勞動行政部門報告。

★16.對于經(jīng)濟性裁員來說，用人單位在6個月內(nèi)重新招用人員的，在同等條件下優(yōu)先招用被裁減人員。

★★17.用人單位不得解除勞動合同的情形之一：在本單位連續(xù)工作滿15年，且距法定退休年齡不足5年的。

★★★18.終止合同的經(jīng)濟補償：

（1）按勞動者在本單位工作的年限，每滿1年支付1個月工資；

（2）6個月以上不滿1年，按1年計算，不滿6個月的，支付半個月工資；

（3）工資高于政府公布的本地區(qū)上職工月平均工資3倍的，按3倍支付，補償?shù)淖罡卟怀^12年；

（4）月工資指合同解除或終止前12個月的平均工資。低于地區(qū)最低工資標準的，按最低標準計算。

★★19.勞務派遣單位依公司法的規(guī)定設立，注冊資本不得少于200萬元。

★★20.女職工保護之一：不得安排女職工在懷孕期間從事國家規(guī)定的第三級體力勞動強度的勞動和孕期禁忌從事的勞動。對懷孕7個月以上的女職工，不得安排其延長工作時間和夜班勞動。

★★★21.女職工保護之一：女職工生育享受98天的產(chǎn)假。（勞動法規(guī)定為不少于90天，目前執(zhí)行的《女職工勞動保護特別規(guī)定》為98天）。

★★21.領取失業(yè)金的期限與規(guī)定

（1）累計繳費1～5年的，領取最長12個月；

（2）累計繳費5～10年的，領取最長18個月；

（3）累計繳費10年以上的，領取最長24個月；

（4）重新就業(yè)后，再次失業(yè)的，繳費時間重新計算，領取期限與前次應領而未領的期限合并計算，最長不超過24個月。

★★22.對于勞動爭議仲裁不服的，自收到仲裁裁決書15日內(nèi)向人民法院提出訴訟；逾期不起訴的，仲裁即發(fā)生法律效力。

★23.在買賣合同中，分期付款的買受人未支付到期價的金額達到全部價款的五分之一的，出賣人有權要求買受人支付全部價款或者解除合同

★24.自然人之間的借款合同約定支付利率的，可以適當高于銀行利率，但最高不得超過銀行同類貸款利率的4倍。

★25.在租賃合同中，關于支付租金期限。無約定或約定不明確，補充協(xié)議；按合同有關條款或交易習慣；租賃期不滿1年，租賃期屆滿時支付，1年以上的，每屆滿1年支付。

★★★26.租賃合同的租賃期不得超過20年，超過部分無效；期限在6個月以上的，應當采用書面形式。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第五章

說明：★代表其重要程度。

第五章 建設工程施工環(huán)境保護、節(jié)約能源和文物保護法律制度

★★★1.在城市市區(qū)范圍內(nèi)，建筑施工過程中使用機械設備，可能產(chǎn)生環(huán)境噪聲污染的，施工單位在工程開工前15日前向工程所在地縣級以上環(huán)保部門申報項目情況。

★2.施工現(xiàn)場大氣污染的防治中的兩條規(guī)定：

（1）土方作業(yè)，采取灑水、覆蓋等措施，達到作業(yè)區(qū)目測揚塵高度小于1.5米，不擴散到場區(qū)外；

（2）結構施工、安裝裝飾裝修階段，作業(yè)區(qū)目測揚塵高度小于0.5米。

★★3.對于施工現(xiàn)場固體廢物的減量化和回收再利用要求：

（1）每萬平方米建筑垃圾不宜超過400t；

（2）建筑垃圾的再利用和回收率達到30%；

（3）建筑物拆除產(chǎn)生的廢棄物的再利用和回收率大于40%；

（4）碎石類、土石方類建筑垃圾，力爭再利用率大于50%。

★★4.對于節(jié)材與材料資源利用：圖紙會審時，達到材料損耗率比定額損耗率降低30%；施工現(xiàn)場500公里以內(nèi)生產(chǎn)的建筑材料用量占建筑材料總重量的70%以上。

★5.關于節(jié)水與水資源利用，力爭施工中非傳統(tǒng)水源和循環(huán)水的再利用量大于30%。

★6.關于節(jié)能與能源利用，照明設計以滿足最低照度為原則，照度不應超過最低照度的20%。

★7.關于節(jié)能與施工用地保護，臨時設施占地面積有效利用率大于90%。

★8.施工發(fā)現(xiàn)文物的報告和保護制度

工程建設、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)中，任何單位、個人發(fā)現(xiàn)文物：保護現(xiàn)場，報告當?shù)匚奈锊块T；文物部門24小時趕到現(xiàn)場，7日內(nèi)提出處理意見。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第六章

說明：★代表其重要程度。

第六章 建設工程安全生產(chǎn)法律制度

★★★1.安全生產(chǎn)許可證的有效期為3年。安全生產(chǎn)許可證有效期滿需要延期的，企業(yè)應當于期滿前3個月向原安全生產(chǎn)許可證頒發(fā)管理機關辦理延期手續(xù)。

★★2.關于專職安全生產(chǎn)管理人員配備標準

具體人數(shù)可根據(jù)企業(yè)經(jīng)營規(guī)模、設備管理和生產(chǎn)需要予以增加。

★3.建筑施工企業(yè)負責人要定期帶班檢查，每月檢查時間不少于其工作日的25%。

★4.項目負責人每月帶班生產(chǎn)時間不得少于本月施工時間的80%。

★5.施工單位須對管理人員和作業(yè)人員每年至少一次安全生產(chǎn)教育并考核合格。

★6.建筑企業(yè)要對新職工進行至少32學時的安全培訓，每年進行至少20學時的再培訓。

★7.高危企業(yè)新職工安全培訓合格后，須實習至少2個月后方可獨立上崗。

★★8.施工現(xiàn)場臨時用電設備在5臺及以上或設備總容量在50kW及以上者，應編制用電組織設計。施工現(xiàn)場臨時用電設備在5臺以下或設備總容量在50kW以下者，應制定安全用電和電氣防火措施。

★9.各建設工程類別安全費用提取標準如下：

（1）礦山工程為2.5%；

（2）房屋建筑工程、水利水電工程、電力工程、鐵路工程、城市軌道交通工程為2.0%；

（3）市政公用工程、冶煉工程、機電安裝工程、化工石油工程、港口與航道工程、公路工程、通信工程為1.5%。

★★10.施工單位的消防演練應至少每半年組織一次演練。

★11.工傷認定申請

（1）所在單位應當自事故傷害發(fā)生之日或者被診斷鑒定為職業(yè)病之日起30日內(nèi)，向用人單位所在地社會保險行政部門提出工傷認定申請；

（2）保險部門自受理申請之日起60日內(nèi)作出工傷認定的決定；

（3）用人單位未按規(guī)定提出的，工傷職工或者其近親屬、工會組織可以在1年之內(nèi)，直接向社保部門提出認定申請。

★★★12.生產(chǎn)安全事故的等級劃分標準

★★14.生產(chǎn)經(jīng)營單位每年至少組織一次綜合應急預案演練或專項應急預案演練；每半年至少組織一次現(xiàn)場處置方案演練。

★★15.生產(chǎn)經(jīng)營單位制定的應急預案應當至少每3年修訂一次。

★16.對于安全事故，單位負責人接到報告后，應于1小時內(nèi)向事故發(fā)生地縣級以上政府安監(jiān)部門報告。

★★17.事故補報的要求

（1）自事故發(fā)生之日起30日內(nèi)，事故造成的傷亡人數(shù)發(fā)生變化的，應當及時補報；

（2）道路交通事故、火災事故自發(fā)生之日起7日內(nèi)可補報。

★★18.施工生產(chǎn)安全事故的處理

（1）重大事故、較大事故、一般事故，政府自收到調(diào)查報告之日起15日內(nèi)做出批復；

（2）特別重大事故，30日內(nèi)做出批復；

（3）特殊情況下可延長，但延長時間最長不超過30日。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第七章

說明：★代表其重要程度。

第七章 建設工程質(zhì)量法律制度

★★1.國家標準在實施后5年進行1次復審。

★2.工程建設地方標準應適時進行復審,復審周期一般不超過5年。

★3.建設工程發(fā)生質(zhì)量事故，有關單位應當在24小時內(nèi)向當?shù)亟ㄔO行政主管部門和其他有關部門報告。特別重大事故：按照國務院有關規(guī)定辦理，每級上報時間不超過2小時。

★★4.建設單位應當在工程竣工后三個月內(nèi)，向城建檔案館報送一套符合規(guī)定的建設工程檔案。

★★5.在工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)，將竣工驗收報告以及規(guī)劃認可文件與其他文件一起報建設行政主管部門備案。

★★6.建設單位在竣工驗收后6個月內(nèi)向規(guī)劃主管部門報送有關竣工驗收資料。

★7.公安消防機構自受理消防驗收申請之日起20日內(nèi)組織消防驗收，出具消防驗收合格意見。

★8.環(huán)境保護設施竣工驗收，應當與主體工程竣工驗收同時進行。需要進行試生產(chǎn)的，建設單位應當自投入試生產(chǎn)之日起3個月內(nèi)申請驗收。環(huán)境保護部門自收到申請之日起30日內(nèi)完成驗收。

★★9.單項工程竣工結算中，發(fā)包人的審核時限

★10.建設項目的竣工總結，在最后一個單項工程竣工結算審查確認后15天內(nèi)匯總；送發(fā)包人后30天內(nèi)審查完成。

★★★11.發(fā)包人保留5%左右的質(zhì)量保證（保修）金。

★12.發(fā)包人未按規(guī)定時限辦理事項的處理

（1）承包人如未在規(guī)定的時間內(nèi)提交竣工結算資料，經(jīng)發(fā)包人催告后14天內(nèi)仍未提供，發(fā)包人有權根據(jù)已有資料審查，責任由承包人自負；

（2）發(fā)包人在收到竣工結算資料后，在規(guī)定的時限內(nèi)沒有提出意見，視同認可，發(fā)包人應在確認竣工結算報告的15天內(nèi)支付結算款。

★13.建設單位應當自工程竣工驗收合格之日起15日內(nèi)，向工程所在地的縣級以上建設主管部門進行竣工驗收備案。

★14.工程質(zhì)量監(jiān)督機構應當在竣工驗收之日起5日內(nèi)，向備案機關提交工程質(zhì)量監(jiān)督報告；備案機關發(fā)現(xiàn)問題，應該在收訖備案文件15日內(nèi)，責令停止使用，重新組織竣工驗收。

★★★15.保修范圍及其在正常使用條件下各自對應的最低保修期限：

★★16.由于發(fā)包人原因導致工程無法驗收的，在承包人提交竣工驗收報告90天后，工程自動進入缺陷責任期。

★★17.質(zhì)量保證金的返還：

（1）發(fā)包人在接到承包人返還保證金申請后，應于14日內(nèi)會同承包人按照合同約定的內(nèi)容進行核實。如無異議，發(fā)包人應當在核實后14日內(nèi)將保證金返還給承包人。逾期支付的，承擔違約責任；

（2）發(fā)包人在接到承包人返還保證金申請后14日內(nèi)不予答復，經(jīng)催告后14日內(nèi)仍不予答復，視同認可承包人的返還保證金申請。

2017二建法規(guī)及相關知識數(shù)字考點總結第八章

說明：★代表其重要程度。

第八章 解決建設工程糾紛的法律制度

★1.在地域管轄中，涉及到“原告就被告”原則，如果被告是公民：被告住所地（戶籍）或經(jīng)常居住地（居住滿一年）作為確定管轄的標準。

★2.訴前申請證據(jù)保全，需提供擔保，在48小時做出裁定，裁定保全的，立即執(zhí)行；采取保全措施后30日內(nèi)不提起訴訟或申請仲裁的，解除保全。

★3.舉證期限可由當事人協(xié)商，第一審普通程序案件不得少于15日，當事人提供新證據(jù)的第二審案件不得少于10日。

★★★4.訴訟時效期間的種類

（1）普通訴訟時效——2年

（2）短期訴訟時效——1年：身體受到傷害要求贈償；延付或拒付租金；出售質(zhì)量不合格產(chǎn)品未聲明的；寄存財物丟失或損毀的。

（3）特殊訴訟時效：國際貨物買賣合同和技術進出口合同爭議為4年；海上貨物運輸向承運人要求賠償?shù)恼埱髾唷?年

（4）從權利被侵害之日起超過20年，人民法院不予保護。

★★★5.在訴訟時效期間的最后六個月內(nèi)，因不可抗力或者其他障礙不能行使請求權的，訴訟時效中止，從原因消除之日起，時效繼續(xù)計算。

★6.對于一審案件，普通程序應在6個月內(nèi)結案；延長，由本院院長批準，可延長6個月；再延長，報請上級法院批準。

★7.關于一審案件的受理程序

（1）法院在收到起訴狀7日內(nèi)作出受理與否的決定（立案或不予受理）；

（2）法院在立案之日起5日內(nèi)將起訴狀副本送達被告；

（3）被告在收到之日起15日內(nèi)提出答辯狀（被告不提出答辯狀的，不影響法院審理）；

（4）法院在收到之日起5日內(nèi)將答辯狀副本發(fā)送原告；

（5）法院應在案件受理通知書或應訴通知書中告知當事人有關權利義務，或者口頭告知；

（6）審判組織應當采用合議制，在組成人員確定后3日內(nèi)告知當事人。

★8.對于特別程序來說，實行一審終審，立案之日起30日內(nèi)或公告期滿后30日內(nèi)審結。申請司法確認調(diào)解協(xié)議的，生效之日起30日內(nèi)，向調(diào)解組織所在地基層人民法院提出。

★★★9.執(zhí)行程序申請的期限為2年，適用于訴訟時效中止中斷的規(guī)定。

★★10.訴訟執(zhí)行中，人民法院自收到申請執(zhí)行書之日起超過6個月未執(zhí)行的，申請人可以向上一級法院申請執(zhí)行。

★11.仲裁委員會收到仲裁申請書，應于5日內(nèi)作出受理與否的決定。

★★12.仲裁裁決申請強制執(zhí)行的期限為兩年。

★13.人民調(diào)解委員會由3～9人組成，設主任1人，必要時可以設副主任。

★★14.行政機關采取行政強制措施，查封、扣押的期限不得超過30日；情況復雜的，經(jīng)行政機關負責人批準，可以延長，但延長期限不超過30日。凍結存款、匯款30日內(nèi)應該做出處理決定或解除凍結決定。可延長，但延長期不得超過30日。

★15.行政強制執(zhí)行，金錢給付義務的，逾期不執(zhí)行，可以加處罰款或滯納金。實施后超過30日的，經(jīng)催告仍不履行，具有行政強制執(zhí)行權的行政機關可以強制執(zhí)行。

★16.申請人民法院強制執(zhí)行程序

當事人在法定期限內(nèi)不申請行政復議或提起行政訴訟，又不履行行政決定的，沒有行政強制執(zhí)行權的行政機關可以自期限屆滿之日起3個月內(nèi)，向人民法院申請強制執(zhí)行。人民法院應在5日內(nèi)受理。受理之日起7日內(nèi)作出執(zhí)行裁決。

★17.公民、法人可以自知道該具體行政行為之日起60日內(nèi)提出行政復議申請，法律規(guī)定的申請期限超過60日的除外。

★18.行政復議的受理，復議機關在5日內(nèi)進行審查；行政復議期間具體行政行為不停止執(zhí)行。

★★19.行政復議機關應當自受理之日起60日內(nèi)作出行政復議決。行政復議書一經(jīng)送達即發(fā)生法律效力。

★★★20.行政訴訟中起訴的時間規(guī)定

★21.對于上訴期，判決是收到判決書起15日；裁定是收到裁定書起10日。

第五篇：2017證券法規(guī)數(shù)字知識點總結

一、檔案保管年限

1.證券、期貨投資咨詢機構應當將其向投資人或社會公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。

2.客戶回訪應當留痕，相關資料應當保存不少于3年。

3.承銷商應當保留推介、定價、配售等承銷過程中的相關資料至少3年備查。4.自查及演練情況應當以書面方式記載、留存，保存時間不少于3年。

5.證券公司及證券營業(yè)部應建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時間不少于3年；每年4月底前，將上一投訴及處理情況，分別報證券公司住所地及證券營業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。

6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存5年。

7利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，相關業(yè)務檔案的保存期限自相關協(xié)議終止之日其不得少于5年。

8.證券公司保存有關介紹業(yè)務的資料期限不得少于5年。

9.財務顧問的工作檔案和工作底稿應當真實、準確、完整，保存期不少于10年。10基金管理人保存基金的會計賬冊、記錄15年以上。11.客戶身份資料自業(yè)務關系結束當年計起至少保存15年，與銷售業(yè)務有關的其他資料自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存15年。

12.證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊和其他必要的材料應至少妥善保存20年。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務的相關資料自資產(chǎn)管理合同終止之日起，保存期不得少于20年。

14.證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于20年。

二、人數(shù)限制

1.有限責任公司由50個以下股東共同出資設立。

2.公司擔保的特殊規(guī)定：在議決表決時，被擔保人不得參加表決。決議的表決由出席會議的其他股東所持表決權的過半數(shù)通過，方為有效。

3.公司外部轉讓：股東向股東以外的人轉讓股權，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。股東應就其股權轉讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿30日未答復的，視為同意轉讓。

4.股份有限公司董事會成員為5至19人。

5.股份有限公司的董事會定期會議，每至少召開兩次，每次應于會議召開10日以前通知全體董事和監(jiān)事。股份有限公司董事會會議應有過半數(shù)的董事出席方可舉行。

6.監(jiān)事會由監(jiān)事組成，其人數(shù)不得少于3人。監(jiān)事的人選由股東代表和職工代表構成，其中職工代表的比例不得低于1/3 7.上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應當由股東大會作出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3通過。

8.公司合并，在有限責任公司必須經(jīng)代表2/3以上有表決權的股東通過；在股份有限公司，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。

9.主承銷人的數(shù)字條件：

(1)主要負責人中2/3的人員有3年以上的證券管理工作經(jīng)驗，或者5年以上的金融管理工作經(jīng)驗

(2)證券專業(yè)操作人員中有70%在證券專業(yè)崗位工作2年以上。

(3)從業(yè)人員以往3年未受處分；承銷機構及主要負責人前3年無嚴重劣跡。

10.申請股票上市報送文件的數(shù)字要求：經(jīng)會計師事務所審計的近3年或成立以來財務報告和由2名以上的注冊會計師及所在事務所簽字蓋章的審計報告。

11.含數(shù)字的重大事件：

(1)公司的董事1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動。(2)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變大。

12.非公開募集基金應當向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。13.證券公司申請保薦機構資格，應具備下列數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于人民幣1億元，凈資本不低于人民幣5000萬元。

(2)具有良好的保薦業(yè)務團隊且專業(yè)結構合理，從業(yè)人員不少于35人，其中最近3年從事保薦業(yè)務的人員不少于20人。

(3)符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于4人。(4)最近3年未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。

14.申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構，應當具備下列數(shù)字條件：

(1)分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的人員；同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員；其中高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格。

(2)有100萬元人民幣以上的注冊資本。15.證券公司從事財務顧問業(yè)務的數(shù)字條件：(1)最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(2)財務顧問主辦人不少于5人。

16.接受委托的，財務顧問應當指定2名財務顧問主辦人負責，同時可以安排1名項目協(xié)辦人參與。

17.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務，應當符合下列數(shù)字條件：(1)凈資本不低于2億元。

(2)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務人員具有從業(yè)資格，無不良行為記錄，其中，具有3年以上自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人。

(3)最近1年未受到過行政處罰或刑事處罰。

18.集合資產(chǎn)管理計劃應當向合格投資者推廣，合格投資者累計不得超過200人。

19.投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構的人員數(shù)量不得低于1/2，證券公司的人員數(shù)量不得超過1/3。

三、百分數(shù)

1.募集設立時發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總數(shù)的35% 2.公司分配當年稅后利潤后，應當提取利潤的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的50%以上的，可以不再提取。

3.虛報注冊資本、欺詐取得公司登記、虛假出資，由公司登記機關對虛報注冊資本的公司，處以虛報公司注冊資本金額5%~15%的罰款；對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以5萬~50萬的罰款。

4.股票發(fā)行數(shù)字條件：

(1)發(fā)起人認購的股本總額不少于公司擬發(fā)行的股本總額的35%(2)在公司擬發(fā)行的股本總額中，發(fā)起人認購的部分不得少于人民幣3000萬元

(3)向社會公眾發(fā)行部分不少于公司擬發(fā)行的股本總額的25%，其中公司職工認購的股本股本數(shù)額不得超過擬發(fā)行社會公眾的股本總額的10%；公司擬發(fā)行的股本總額超過人民幣4億元的，證監(jiān)會按照規(guī)定可以酌情降低向社會公眾發(fā)行的部分的比例，但是最低不少于公司擬發(fā)行的股本總額的10%(4)發(fā)行人在近3年沒有重大違法行為。5.債券發(fā)行數(shù)字條件：

(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元，有限責任公司不低于6000(2)累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%(3)最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息。6.股票上市的數(shù)字條件：(1)公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

(2)公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的25%以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為10%以上。

(3)公司最近3年無重大違法行為。7.債券上市的數(shù)字條件：

(1)公司債券的期限為1年以上。

(2)公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元。尚未到期的各次發(fā)行的各種債券的總發(fā)行額，不超過公司凈資產(chǎn)的40% 8.通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時，應當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi)，向國監(jiān)機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。

9.投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%后，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應當依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期內(nèi)和做出報告、公告后2日內(nèi)，不得再行買賣該上市公司的股票。

10.收購要約：通過證券交易所的交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份的30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。

11.終止上市交易：收購要約的期限屆滿，收購人持有的被收購公司的股份數(shù)達到該上市公司已發(fā)行的股份總數(shù)的75%以上的，該上市公司的股票應當在證券交易所終止交易。

12.違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任：(對直接…全部都是3~30萬)(1)未經(jīng)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行的，責停，退換所募資金并加算銀行同期存款利息，處非法募金1%~5%；對直接負責的…處3萬~30萬。

(2)以欺騙手段發(fā)行，尚未發(fā)行的處30萬~60萬；已經(jīng)發(fā)行的，處所募資1%~5%；對直接…處3萬~30萬。

13.基金管理公司的主要股東：出資額占基金管理公司注冊資本的比例最高，且不低于25%的股東。

14.未經(jīng)注冊登記，擅自公開或變相公開募集基金的，返所募資金及銀行同期存款利息，處所募資金1%~5%；對直接…處5~50萬罰。

15.證券公司股東的非貨幣財產(chǎn)出資額不得超過證券公司注冊資本的30% 16.有下列情形之一的單位或個人，不得成為持有證券公司5%以上股權的股東、實際控股人：(1)因故意犯罪被判刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年。

(2)凈資產(chǎn)低于實收資本50%，或者或有負債達到凈資產(chǎn)的50%的。(3)不能清償?shù)狡趥鶆铡?/p>

17.任何單位或者個人未經(jīng)批準，持有或者實際控制證券公司5%以上股權的，國監(jiān)機構應當責改；改正前，相應股權不具有表決權。

18.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶在1個月內(nèi)完成回訪，對原有客戶的回訪比例應當不低于上年末客戶總數(shù)的10% 19.因國有股行政劃轉或者變更、在同一實際控制人控制的不同主體之間轉讓股份、繼承取得上市公司股份超過30%的，收購人可免于聘請財務顧問。

20.上市公司在相關并購重組活動完成后，上市公司或購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達到盈利預測報告或資產(chǎn)評估報告預測金額80%的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定的報刊上公開說明原因并道歉；未達到50%的，中國證監(jiān)會可同時對財務顧問及其主辦人財務監(jiān)管談話、出具警示函責令定期報告等監(jiān)管措施。

21.自營業(yè)務的規(guī)模及比例控制：

(1)自營權益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的100%，其中利率互換投資規(guī)模以利率互換合約名義本金總額的5%計算。

(2)自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的500%(3)持有一種權益類證券 的成本不得超過凈資本的30%(4)持有一張權益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因報銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。

22.證券公司證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)的80% 23.證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求：

(1)證券專營機構負債總額與凈資產(chǎn)之比不得超過10:1，證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1(2)證券經(jīng)營機構從事證券自營業(yè)務，其流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)或證券營運資金的比例不得低于50%(3)證券經(jīng)營機構證券自營賬戶上持有的權益類證券按成本價計算的總金額，不得超過其凈資產(chǎn)或證券營運資金的80%(4)證券經(jīng)營機構從事證券的自營業(yè)務，持有一種非國債類證券按成本價計算的總金額不得超過凈資產(chǎn)或證券營運資金的20%(5)證券經(jīng)營機構買入任一上市公司股票按當日收盤價計算的總市值不得超過該上市公司已流通股總市值的20%(6)證券經(jīng)營機構證券自營業(yè)務出現(xiàn)盈利時，該機構應按月就其盈利 提取5%的自營買賣損失準備金，直至累計總額達到其凈資本或凈營運資金的5%為止。

24.屬于內(nèi)幕信息的：公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報廢一次超過該資產(chǎn)的30% 25.限定性集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20% 26.證券可以沖抵保證金，但貨幣資金的比例不得低于應收取保證金的15% 27.直接投資子公司及其下屬機構、直接投資基金由于補充流動性或進行并購過橋貸款而負債經(jīng)營的，負債期限不得超過12個月，負債余額不得超過注冊資本或實繳出資總額的30% 28.法定公積金轉為資本時，所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25% 29.股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿(90天)，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量的70%的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人加息返錢。

四、限期內(nèi)向中國證監(jiān)會、國監(jiān)機構、證券交易、協(xié)會、派出機構等備案、報送報告、申請等 補充：1證券公司離任-2個月報告，2公司重大事項變更（3個月批準），3從業(yè)人員的違紀（10日報告），4信息披露（15日報告）5 中間業(yè)務規(guī)定：半年出檢查報告，發(fā)生重大事項，2日內(nèi)報告。

1.證券公司代銷證券的，應當在代銷期滿后的15日后，與發(fā)行人共同將證券代銷情況報國務院證券監(jiān)督管理機構(以下簡稱“國監(jiān)機構”)的備案。

2.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計的上半年結束之日起2個月內(nèi)，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的中期報告。

3.上市公司和公司債券上市交易的公司，應當在每一會計結束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構和證券交易所報送以下內(nèi)容(略)的報告。

4.以協(xié)議方式收購上市公司時，達成協(xié)議后，收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國監(jiān)機構及證券交易所做出書面報告，并予以公告。

5.收購上市公司的行為結束后，收購人應當在15日內(nèi)將收購情況報告國監(jiān)機構和證券交易所，并予公告。

6.證券公司解聘合規(guī)負責人，應當有正當理由，并自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的事實和理由書面報告國監(jiān)機構。

7.證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對其進行審計，并自其離任之日起2個月內(nèi)將審計報告報送國監(jiān)機構。

8.證券公司為證券資產(chǎn)管理客戶開立的證券賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。

9.證券公司應當自每一會計結束之日起4個月內(nèi)，向國監(jiān)機構報送報告；自每月結束之日起7日報送月度報告。(與證券法的13,14點區(qū)分)10.從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關數(shù)字規(guī)定：

(1)取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；(2)辭職或解除勞動合同，原聘用機構應當在上述情形發(fā)生后10日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。變更聘用機構的，新聘用機構在發(fā)生10日內(nèi)向協(xié)會報告。

(3)從業(yè)人員收到聘用機構處分的，該機構應當在處分后10日內(nèi)向協(xié)會報告。

11.申請期間(保薦機構資格或保薦代表人資格)，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新材料。

12.保薦機構、保薦代表人注冊登記事項發(fā)生變化的，保薦機構應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會書面報告，由中國證監(jiān)會予以變更登記。

13.保薦機構應當于每年4月份向中國證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告。

14.投資主辦人與原證券公司解除勞動合同的，原證券公司應當在10日內(nèi)向協(xié)會進行離職備案。15.協(xié)會以外主體做出的、符合《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第九條規(guī)定條件的獎勵信息等其他信息，會員應自收到對本單位及本單位從業(yè)人員獎勵決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信信息系統(tǒng)申報。

16.會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分信息，會員應自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

17.經(jīng)規(guī)定途徑采集的信息所對應的決定或行為經(jīng)法定程序撤銷、變更的，會員應自收到撤銷、變更決定文書之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報。

18.證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)，向證券公司住所地的證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件資料。

19.證券公司應當在審計結束后3個月內(nèi)，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

20.面向社會公眾舉辦的證券、期貨研討會、演講會、股市及期市沙龍等咨詢活動，主辦人應當至少提前5個工作日，向舉辦地證監(jiān)會提出書面申請。

21.財務顧問將申報文件報中國證監(jiān)會審核期間，委托人和財務顧問終止委托協(xié)議的，財務顧問和委托人應當總終止之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告，申請撤回申報文件，并說明原因。

22.在持續(xù)督導期間，財務顧問應當結合上市公司披露的定期報告出具持續(xù)督導意見，并在前述定期報告披露后的15日內(nèi)向上市公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構報告。

23.財務顧問不再符合規(guī)定條件的，應在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告并公告。24.財務顧問主辦人發(fā)生變化的，財務顧問應在5日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。

25.證券公司的證券自營賬戶，應當自開戶之日起3個交易日內(nèi)報證券交易所備案。26.證券交易所對會員的證券自營業(yè)務實施下列數(shù)字監(jiān)管：

(1)要求會員按月編制庫存證券報表，并于次月5日前報送證券交易所。

(2)每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券日營業(yè)務情況等。

27.存在超比例持倉等問題的證券公司，要向公司注冊地證監(jiān)局書面報告整改計劃，在合規(guī)的前提下壓縮自營規(guī)模，并在每月10日前向公司注冊地證監(jiān)局報告。

28.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，應當與每季度結束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

29.證券公司應當在集合資產(chǎn)管理計劃設立工作日完成后5個工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計劃的設立情況報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

30.證券公司應當在每個結束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)檢查報告、內(nèi)部稽核報告和定向資產(chǎn)管理業(yè)務報告，并報注冊地中國證監(jiān)會派出機構備案。

31.集合計劃審計報告應當在每個結束之日起60個交易日內(nèi)，按照合同約定的方式向客戶和資產(chǎn)托管機構提供，并報送住所地中國證監(jiān)會派出機構備案。

32證券公司應當每半年向中國證監(jiān)會派出機構報送介紹業(yè)務的合規(guī)檢查報告。發(fā)生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內(nèi)向所在地中國證監(jiān)會派出機構報告。

33.證券金融公司應當自每一會計結束之日起4個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送報告。證券金融公司應當 自每月結束之日起7工作日內(nèi)，向證監(jiān)會報送月度報告。

五、國監(jiān)機構、協(xié)會、中國證監(jiān)會、結算公司、上市委員會等限期內(nèi)做出審批、出具報告等行 為

1.國監(jiān)機構應對下列申請進行審查，并在下列期限內(nèi)，作出批準或不批準書面絕定：

(1)對在境內(nèi)設立證券公司或者在境外設立、收購或者參股證券經(jīng)營機構的申請，自受理之日起6個月。

(2)對變更注冊資本、合并、分立或者要求審查股東、實際控制人資格的申請，自受理之日起3個月。

(3)對變更業(yè)務范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請，自受理之日起45個工作日。

(4)對設立、收購、撤銷境內(nèi)分支機構，變更境內(nèi)分支機構的營業(yè)場所，或者停業(yè)、解散、破產(chǎn)的申請，自受理之日起的30個工作日。

(5)對要求審查董事、監(jiān)事、境內(nèi)分支機構負責人任職資格的申請，自受理之日起20個工作日。2.協(xié)會對機構提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構提交書面申請表及有關證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。

3.首次注冊申請和變更注冊申請，證券業(yè)協(xié)會都是在收到完整申請材料后30日內(nèi)審核完畢。4.中國證監(jiān)會對保薦機構資格的申請，自受理之日起45個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定；對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或不予核準的書面決定。

5.查詢誠信信息符合規(guī)定條件、材料齊備的，協(xié)會應自收到申請之日起10個工作日內(nèi)出具誠信報告。

6.協(xié)會應當在15個工作日內(nèi)處理會員、從業(yè)人員的書面更正申請。(誠信信息)7.證券賬戶注冊資料的變更，審核通過后，中國結算公司于5個工作日內(nèi)更改相應注冊資料，經(jīng)辦人在5個工作日后打印新的證券賬戶卡交申請人。

8.股票上市的申請，上市委員會應當自收到申請之日起20個工作日內(nèi)做出審批。

六、設立公司、申請資格等條件

1.設立基金管理公司的數(shù)字條件：

(1)注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。

(2)主要股東從事證券經(jīng)營等具有較好業(yè)績，最近3年無違法記錄，注冊資本不低于3億元。2.期貨公司設立的數(shù)字條件：

(1)注冊資本最低額為人民幣3000萬。

(2)主要股東及其控制人3年無重大違法違規(guī)記錄。3.申請投資主辦人注冊的人員應具備的數(shù)字條件：

(1)具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷(2)最近3年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

4.證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列數(shù)字條件：(1)經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年。

(2)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員最近2年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰。(3)最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定。

(4)最近1年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故。5.個人申請保薦代表人資格，應具備的數(shù)字條件：(全為3)(1)具備3年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷。

(2)最近3年內(nèi)在境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人。(3)最近3年未受到中國證監(jiān)會得行政處罰。6.合格投資者是指有下列條件之一的單位和個人：(1)個人或家庭資產(chǎn)合計不低于100萬元人民幣。(2)公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣。

1.注冊資本：基金管理公司：1億元 期貨公司：3000萬，貨幣85% 申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格：100萬

發(fā)行債券：股份有限公司：3000萬，有限責任公司：6000萬

累計債券余額不超過凈資本的40% 最近3年利潤可以支付債券1年利息 股票上市：股本總額：3000萬

發(fā)行的股份：25%，若股本超過4億的發(fā)行股份為10% 3年內(nèi)無重大違法行為

（3年虧損就暫停）

債券上市：債券期限：1年以上

實際發(fā)行額：5000萬，累計發(fā)行額不超過公司凈資產(chǎn)的40%（2年虧損就暫停）

證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務：2000萬

證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務等之一：5000萬

證券經(jīng)紀業(yè)務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務等之一：1億 證券經(jīng)紀業(yè)務+證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他業(yè)務等之二：2億 2.報告期限

有限責任公司股東大會召開前15日通知全體股東

股份有限公司發(fā)起人在股款繳足之日起30日內(nèi)召開創(chuàng)立大會，開會前15日通知，結束后30日內(nèi)申請設立登記

股份有限公司：股東大會：20日，臨時股東大會：15日

公司合并與分立：決議之日起10日內(nèi)通知債權人，30日內(nèi)公告 代銷合同簽署后5個工作日內(nèi)報備 代銷期滿后15日內(nèi)報告?zhèn)浒?/p>

上市公司收購協(xié)議達成后3日內(nèi)報告并公告 上市公司收購結束后15日內(nèi)報告并公告 證券公司解聘負責人：3個工作日內(nèi)報告

證券公司法定代表人或高管離職：2個月內(nèi)報送審計報告 報告：會計結束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每個月結束之日起7個工作日內(nèi)

從業(yè)人員離職、變更聘用機構、違反規(guī)定：10日內(nèi)向協(xié)會報告 證券投資顧問、分析師變更崗位、離職：10個工作日內(nèi)備案 保薦代表人申請文件發(fā)生變化：2個工作日內(nèi)提交更新資料 保薦代表人注冊登記發(fā)生變化：5個工作日報告予以變更登記 保薦代表人資格注冊公示期限：5個工作日

保薦事務聯(lián)絡人信息發(fā)生變化：3個工作日內(nèi)向協(xié)會提交更新資料 投資主辦人離職：10日內(nèi)備案

誠信獎勵、處罰信息：10個工作日內(nèi)申報并記入系統(tǒng)

誠信信息所對應的決定或行為變更、撤銷：10個工作日內(nèi)向系統(tǒng)申報 對誠信獎勵、處罰信息有異議：15個工作日內(nèi)處 理會員申請 經(jīng)紀人離職：5個工作日內(nèi)注銷登記，10個工作日內(nèi)公告 更換保薦代表人：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

財務顧問申請人申請文件發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)提交更新資料

業(yè)務投訴及處理情況報告：每年4月底前

營業(yè)部負責人離任審計報告：3個月內(nèi)報告并備案

證券投資顧問業(yè)務的廣告宣傳活動：提前5個工作日報備 財務顧問和委托人終止委托協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告 財務顧問持續(xù)督導定期報告披露后：15個工作日內(nèi)報告 財務顧問不符合條件：5個工作日內(nèi)報告并公告 財務顧問主辦人發(fā)生變化：5個工作日內(nèi)報告 終止保薦協(xié)議：5個工作日內(nèi)報告并說明原因

持續(xù)督導結束后，發(fā)行人公告報告之日起10個工作日內(nèi)報送保薦總結報告書 公開發(fā)行的公司債券上市后10個工作日內(nèi)，主承銷商應將法律意見與總結報告報送 自營業(yè)務證券公司按月編制庫存證券報表并于次月5日前報送 每年6月30日和12月31日過后的報送證券自營業(yè)務的情況

至少每3個月向客戶提供一次資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告 開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務：每季度結束之日起5日內(nèi)備案 3.集合資產(chǎn)管理計劃設立工作完成后5個工 股份有限公司：3000萬 作日內(nèi)備案

每個結束之日起60日內(nèi)完成資產(chǎn)管理業(yè)務的報告并備案

集合計劃審計報告在每個結束之日起60日內(nèi)向客戶和資產(chǎn)托管機構提供并備案 報告：每結束之日起4個月內(nèi) 月度報告：每月度結束之日起7個工作日內(nèi) 4.批準期限

上市申請：20個工作日 期貨公司申請：6個月

期貨公司合并分立、變更信息、規(guī)定的事項：20日，設立或終止境內(nèi)分支機構、其他事項：2個月證券：證券公司申請：6個月

增減資、合并分立等：3個月

變更業(yè)務范圍、公司章程或審查高管任職資格：45個工作日 收購停業(yè)破產(chǎn)等：30個工作日

審查董事、監(jiān)事任職資格：20個工作日

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：協(xié)會要在30日內(nèi)審核回復并向證監(jiān)會備案 證券投資顧問、分析師注冊：協(xié)會在30日內(nèi)審核完畢 保薦機構的資格申請：45個工作日 保薦代表人的資格申請：20個工作日

資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人執(zhí)業(yè)注冊：20日內(nèi)完成注冊 5.法律責任

公司：虛報注冊資本：5%—15%罰款，提交虛假材料：5—50萬罰款

虛假出資：5%—15%罰款 抽逃出資：5%—15%罰款 另立賬簿：5—50萬罰款

財務會計報告虛假：直接負責人3—30罰款

不依法提取公積金：20萬以下罰款

基金財產(chǎn)未獨立：5—50萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

期貨：期貨公司：欺詐客戶：1—5倍，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 其他行為：1—3倍，不足10萬，10—30萬，直接負責人：1—5萬

期貨交易所：1—5倍罰款，不足10萬，10—50萬，直接負責人：1—10萬 單位或個人：1—5倍罰款，不足20萬，20—100萬，直接負責人：1—10萬 中介服務機構：1—5倍罰款，直接負責人：3—10萬

機構弄虛作假、刁難別人、聘用不合格的人員：警告、3萬元以下的罰款

從業(yè)人員不配合調(diào)查：暫停從業(yè)3-12個月或吊銷執(zhí)業(yè)證書，對機構3萬元以下的罰款 被吊銷執(zhí)業(yè)證書：3個月內(nèi)不受理其申請

保薦機構違反規(guī)定：暫停保薦資格3個月，嚴重的6個月 保薦代表人和發(fā)行人違反規(guī)定：3-12個月不受理相關推薦

證券、期貨投資咨詢機構違反規(guī)定：1—5萬罰款，1-10萬，人員違反：1-3萬 證券發(fā)行與承銷違法違規(guī)：大問題：12—36個月，小問題：3—12個月 擅自或變相公開發(fā)行證券、欺詐發(fā)行證券（500萬以上）：1%—5%罰款，5年以下 非法集資：追訴標準：個人：10萬以上

單位：50萬以上

法律責任：0—5年，2—20萬罰金 5—10年，5—50萬罰金

10年以上，5—50萬罰金或沒收財產(chǎn)

死刑，沒收財產(chǎn)

刑事責任：個人：20萬，單位：100萬，情節(jié)嚴重：100萬，500萬

個人：30人，單位：150人，情節(jié)嚴重：100人，500人 個人：損失10萬，單位：損失50萬情節(jié)嚴重：50萬，250萬

違規(guī)披露：行政責任：30—60萬罰款，直接負責人：3—30萬罰款

刑事責任：3年以下，2—20萬罰金

誘騙投資者：追訴標準：獲利或避免損失5萬元以上

造成投資者損失5萬元以上

處罰：5年以下，1—10萬元罰金，情節(jié)嚴重：5—10年，2—20萬罰金 利用未公開信息：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節(jié)嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

內(nèi)幕交易：追訴標準：證券交易成交額累計50萬以上

期貨交易占用保證金數(shù)額累計30萬以上

獲利或避免損失15萬以上

責任認定：情節(jié)嚴重5年以下，1—5倍罰金

情節(jié)特別嚴重：5—10年，1—5倍罰金

負責人：5年以下

操縱市場：追溯標準：單獨或合謀持有流通股份達30%且20個交易日內(nèi)成交量達30% 單獨或合謀持倉量達50%且20個交易日期貨合約成交量達30% 與他人串通，20個交易日內(nèi)成交量達20% 自買自賣，20個交易日內(nèi)成交量達20% 單獨或合謀，申報量達50% 責任認定：1—5倍罰款，不足30萬的30—60萬，直接負責人：10—60萬

6.資料保存時間

基金管理人保存基金的會計賬簿、記錄：15年 誠信查詢記錄保存：5年

基金份額持有人開戶與業(yè)務銷售資料保存：15年 保薦工作底稿保存：10年

客戶投訴書面或電子材料：保存時間不少于3年

證券營業(yè)部自查及演練情況資料：保存時間不少于3年 開戶資料保存時間：不少于20年

投資咨詢資料：自提供之日起保存2年

利用“薦股軟件”提供投資咨詢：保存期限自協(xié)議終止之日起不少于5年 投資顧問業(yè)務檔案的保存期：自協(xié)議終止之日起不少于5年 財務顧問工作底稿：保存期不少于10年

證券發(fā)行與承銷的相關資料：保留至少3年并存檔備案 證券自營業(yè)務原始憑證及有關材料保存：20年 資產(chǎn)管理業(yè)務文件資料保存：20年 轉融通業(yè)務資料保存：20年 中間介紹業(yè)務資料保存：5年

7.其他

預先核準的公司名稱保留期：6個月

有限責任公司股權轉讓：其他股東接到通知30日內(nèi)未答復的視為同意轉讓，接到法院通知20日內(nèi)不行使優(yōu)先購買權的視為放棄不能達成收購股權協(xié)議：公司連續(xù)5年盈利但不分配利潤。決議通過日起60日內(nèi)仍不能達成協(xié)議的股東，可以在90日內(nèi)向法院起訴

募集設立方式設立股份有限公司的發(fā)起人認購的股份不得少于35% 公司成立后6個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照 期貨公司成立3個月沒開業(yè)的吊銷營業(yè)執(zhí)照

發(fā)行證券票面價值超過5000萬，必須采取承銷團的形式

主承銷人：2/3的人有3年以上證券管理經(jīng)歷或5年以上金融管理經(jīng)歷 70%以上在證券工作2年以上 3年內(nèi)無起訴或行政處罰 代銷包銷期權不超過90天

上市公司收購的股份達30%仍要收購的要發(fā)出要約 收購要約期限：30—60日

封閉式基金封閉期：10年或15年

管理資質(zhì)測試的合格成績有效期為3年

從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書：最近3年未受過刑事處罰。申請投資咨詢和資信評估還需要2年以上從業(yè)經(jīng)驗 3年不在機構從業(yè)的，要取消執(zhí)業(yè)證書 違反考試秩序的，2年內(nèi)不得參加考試

保薦代表人申請條件：3年以上相關業(yè)務經(jīng)歷，最近3年內(nèi)擔任過協(xié)辦人，3年內(nèi)無行政處罰 保薦機構每年4月向證監(jiān)會報送執(zhí)業(yè)報告 開展資產(chǎn)管理業(yè)務：投資主辦人不少于5人

投資主辦人：3年以上類似從業(yè)經(jīng)歷，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

每2年一次年檢，不能2年沒有管理資產(chǎn)，不能在2年內(nèi)有處分或被監(jiān)管

財務顧問主辦人不能：24個月違反誠信，24個月收到紀律處分，36個月違法違規(guī) 獨立財務顧問不能：持有上市公司股份達到5%，上市公司持有財務顧問股份達到5% 誠信獎勵、處罰信息時效為3年，重大處罰時效為5年 違反規(guī)定的，市場禁入3-5年，情節(jié)嚴重的5-10年

對經(jīng)紀人進行不少于60小時的職前培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德培訓不少于20小時 每年1月31日前報送經(jīng)紀人管理報告 不得發(fā)布與該上市公司有關的證券研究報告：

首次發(fā)行：確定并公開價格之日起40日 增發(fā)配股：確定并公開價格之日起10日

回訪制度：新開客戶1個月內(nèi)回訪，對原有客戶的回訪不低于上年末客戶總數(shù)的10% 證券營業(yè)部負責人應當每3年至少強制離崗一次，每次時間不少于10個工作日 營業(yè)部負責人離任審計發(fā)現(xiàn)違規(guī)：至少2年內(nèi)不能轉任其他營業(yè)部管理人員 分別從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務：5名以上取得從業(yè)資格的專職人員

同時：10名以上

高管中至少1名取得從業(yè)資格

證券投資顧問協(xié)議自簽訂之日起5個工作日內(nèi)客戶可以書面通知方式提出解除協(xié)議

擔任發(fā)行人股票首次公開發(fā)行的保薦機構、主承銷商或者財務顧問，自確定并公告發(fā)行價格之日起40日內(nèi)，不得發(fā)布與該發(fā)行人有關的證券研究報告

擔任上市公司股票增發(fā)、配股、發(fā)行可轉換公司債券等再融資項目：10日內(nèi)不得發(fā)布 從事財務顧問業(yè)務：財務顧問主辦人不少于5人 3年內(nèi)重大違法違規(guī)記錄

收購人公告要約收購報告書摘要后15日未能發(fā)出要約的，財務顧問要督促公告原因并反饋意見 財務顧問不能持續(xù)督導：委托人在1個月內(nèi)另行聘請財務顧問進行持續(xù)督導

利潤未達80%：財務顧問道歉，利潤未達50%：監(jiān)管談話、出具警示函、責令定期報告 另行聘請的保薦機構的持續(xù)督導時間不得少于1個完整的會計 代銷出售的股票未達70%為發(fā)行失敗

證券公司風險控制指標標準：凈資本/各項風險準備金之和100% 凈資本/凈資產(chǎn)40% 凈資本/負債8% 凈資產(chǎn)/負債20% 對單一證券公司的轉融通的余額/證券公司凈資本50% 融出的每種證券余額/該證券公司上市可流通市值10% 充抵保證金的每種證券余額/該證券總市值15% 證券自營業(yè)務持倉規(guī)模要求：自營權益類證券及證券衍生品的合計額凈資本100% 自營固定收益類證券的合計額凈資本500% 持有一種權益類證券的成本凈資本30% 持有一種權益類證券的市值/其總市值5% 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務：接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不低于100萬 限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務：不低于5萬元

非限定性：不低于10萬元 合格投資者不得超過200人

合格投資者：個人或者家庭金融資產(chǎn)不低于100萬

公司、企業(yè)等機構凈資產(chǎn)不低于1000萬 申請融資融券業(yè)務：2年內(nèi)沒有違法違規(guī) 2年內(nèi)風險控制指標達標

最近1年沒有發(fā)生因為公司管理問題導致的重大事件 融資融券標的為股票：上市3個月

融資買入股本1億元，市值5億元

融券賣出股本2億元，市值8億元

股東人數(shù)4000人 最近3個月無以下情形之一：日均換手率基準指數(shù)15%且成交額5000萬

日均漲跌幅均值與基準指數(shù)偏離值4% 波動幅度基準指數(shù)波動幅度5倍以上 融資融券標的為交易型開放式指數(shù)基金：上市5個交易日

近5個交易日內(nèi)的日均資產(chǎn)規(guī)模5億元

基金持有戶數(shù)2000戶

轉融通的期限不得超過6個月

轉融通保證金貨幣比例不得低于15%