第一篇：我縣如何推進(jìn)商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管調(diào)查研究AA（推薦）
我縣如何推進(jìn)商事制度改革 加強(qiáng)事中事后監(jiān)管調(diào)查研究
------平果縣工商行政管理局副局長
凌金活 推進(jìn)商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管是當(dāng)下一個(gè)時(shí)期政府各部門行政監(jiān)管的重要改革方向，推進(jìn)行政監(jiān)管體制改革，是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，必須科學(xué)合理，統(tǒng)籌推進(jìn)，重點(diǎn)突破。作為該項(xiàng)工作的堆動(dòng)者，就我縣當(dāng)下涉及市場(chǎng)主體行政監(jiān)管工作探究一下該項(xiàng)改革工作如何開展。
一、當(dāng)前市場(chǎng)主體行政監(jiān)管中存在的問題
（一）“多證合一”改革給傳統(tǒng)日常監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。幾年來，根據(jù)各項(xiàng)制度改革，自2015年10月1日起完成“三證合一”（營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機(jī)構(gòu)代號(hào)證）、“五證合一”（再增加社會(huì)保險(xiǎn)登記證和統(tǒng)計(jì)登記證兩個(gè)證整合）到將推開的“多證合一”（涉企業(yè)的多個(gè)證整合）更換為統(tǒng)一信用代碼的營業(yè)執(zhí)照。這樣的“多證合一”將大大減輕商事負(fù)擔(dān)，激活市場(chǎng)主體活力，消減行政事務(wù)，進(jìn)一步推進(jìn)“管放服”工作的開展。但目前部門間協(xié)同監(jiān)管合力沒有，信息共享平臺(tái)建設(shè)緩慢，使“多證合一”工作難于開展。
（二）經(jīng)營異常名錄管理與處罰脫鉤，銜接滯后。由于經(jīng)營者法律意識(shí)淡薄，使只通過宣傳教育難以實(shí)現(xiàn)監(jiān)管到位的目的。部分經(jīng)營者的思想上不能重視，辦理了營業(yè)執(zhí)照，但在日常經(jīng)營中因經(jīng)營不善，店面頻繁更換，又不懂得注銷本人名下執(zhí)照，導(dǎo)致經(jīng)營異常戶數(shù)目龐大。即使監(jiān)管人員通過三番五次的勸告，也不能及時(shí)達(dá)到監(jiān)管中的要求?！镀髽I(yè)經(jīng)營異常名錄管理暫行辦法》《個(gè)體工商戶年度報(bào)告暫行辦法》《農(nóng)民專業(yè)合作社年度報(bào)告公示暫行辦法》規(guī)定的信用信息監(jiān)管中注重了申請(qǐng)，輕視了審批程序，沒有處罰相關(guān)法則，給經(jīng)營異常帶來了極大的隨意性，使誠信體系建設(shè)落不到實(shí)處，行政監(jiān)管不能以合理手段進(jìn)行監(jiān)管，處罰與教育相結(jié)合的行政處罰原則流于形式，工商部門的日常監(jiān)管同時(shí)也增加了一定的難度，誠信體系建設(shè)產(chǎn)生極大的盲區(qū)，服務(wù)水平處于不斷下降的趨勢(shì)。
（三）信用監(jiān)管缺乏剛性約束導(dǎo)致后續(xù)監(jiān)管乏力。目前，年報(bào)公示制度是商事制度改革加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的重要手段和重要內(nèi)容。但是，我國社會(huì)誠信體系建設(shè)尚處于起步階段，信用信息的褒獎(jiǎng)懲戒作用發(fā)揮還不充分。對(duì)未按時(shí)公示信息的企業(yè)，除了在企業(yè)信息系統(tǒng)進(jìn)行公布并將其列入經(jīng)營異常名錄外，并無其他懲罰性規(guī)定，即使在規(guī)定時(shí)間內(nèi)未公示信息而被列入經(jīng)營異常名錄，企業(yè)也可以通過補(bǔ)錄公示信息后，將其從經(jīng)營異常名錄中移出。
（四）理清日常監(jiān)管職責(zé)。商事制度改革以來，工商部門放寬了市場(chǎng)主體的準(zhǔn)入，給事中事后的監(jiān)管帶來了極大的挑戰(zhàn)。雖已確定了市場(chǎng)主體，但事中事后的審批出現(xiàn)遲緩現(xiàn)象，部分經(jīng)營者雖已確定了經(jīng)營主體，但有些小型行業(yè)的審批機(jī)關(guān)盲目，甚至出現(xiàn)無人審批無人監(jiān)管的現(xiàn)象。這些小型行業(yè)又是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中不可忽視的行業(yè)，可能給安全體系建設(shè)帶來影響，部分行業(yè)沒有明確監(jiān)管主體，即可歸一個(gè)部門審批監(jiān)管，也可歸到另一個(gè)部門審批監(jiān)管，模棱兩可。這樣一來，就出現(xiàn)了部門與部門之間的相互推諉現(xiàn)象，無照經(jīng)營行為逐漸增加。一些部門違背“誰審批，誰監(jiān)管”“誰主管，誰監(jiān)管”的原則，即不審批也不監(jiān)管，忽視在無照經(jīng)營查處取締工作中的職責(zé)，給日常事中事后監(jiān)管造成極大影響，政府服務(wù)水平、服務(wù)能力達(dá)不到群眾的滿意。
（五）市場(chǎng)監(jiān)管、消費(fèi)維權(quán)存在問題。
1.對(duì)投訴舉報(bào)的處理過于放松，鼓勵(lì)協(xié)商和解但各自處理結(jié)果的優(yōu)劣未予以體現(xiàn)，投訴舉報(bào)的案件轉(zhuǎn)化率低，缺乏系統(tǒng)性的分析和防范風(fēng)險(xiǎn)。
2.監(jiān)管信息沉睡，信息不公開，信息不應(yīng)用，替違法者“藏著掖著”，經(jīng)營者難以從監(jiān)管部門得到關(guān)乎其合法經(jīng)營的全面的信息，消費(fèi)者難以得到商品服務(wù)及其經(jīng)營者客觀、全面、清晰的信息。其他社會(huì)組織難以獲得信息有效參與社會(huì)監(jiān)督。結(jié)果是失信得不到懲處，守信得不到益處，沒有發(fā)揮信用信息引導(dǎo)公序良俗的作用。
（六）執(zhí)法辦案方面。一是缺少法律方面支撐，國家現(xiàn)行法律法規(guī)未能及時(shí)依照“多證合一”的要求進(jìn)行修改，目前行政執(zhí)法主體仍是工商監(jiān)管、食品藥品監(jiān)督，導(dǎo)致了市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法暫時(shí)處于無法可依的情況。二是辦案能手不足，下劃地方后，基層編制數(shù)不同程度受到削減，加上補(bǔ)充的骨干無執(zhí)法資格，出現(xiàn)辦案人員緊張，尤其是辦案能手青黃不接的現(xiàn)象。
（七）網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管中存在的問題
1、法制體系有待健全，隨著形勢(shì)發(fā)展，特別是《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》實(shí)施以來，更加需要在法制建設(shè)與頂層設(shè)計(jì)層面對(duì)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管綜合協(xié)作進(jìn)一步進(jìn)行統(tǒng)籌安排與部署。
2、內(nèi)部分工有待明晰，網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管內(nèi)部協(xié)調(diào)機(jī)制未充分發(fā)揮作用，使得網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管部門工作任務(wù)壓力驟增，在一定程度上影響了網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作成效。
3、區(qū)域協(xié)作，部門合作有待加強(qiáng)完善。工商部門之間的溝通協(xié)作不夠，未形成統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的數(shù)據(jù)交接與案件移送機(jī)制，網(wǎng)絡(luò)交易違法案件處理效率低，難度大。工商部門與其他部門之間溝通不暢，合作力度不夠，缺乏統(tǒng)一有效協(xié)調(diào)。工商部門在查處網(wǎng)絡(luò)交易違法案件時(shí)往往單打獨(dú)斗，很難形成監(jiān)管合力。
二、對(duì)涉及市場(chǎng)主體事中事后監(jiān)管工作的措施。
（一）推進(jìn)部門協(xié)同監(jiān)管。
1、建立監(jiān)管職責(zé)清單，制定監(jiān)管方法，適應(yīng)“先照后證”改革，按照“誰審批，誰監(jiān)管”“誰主管，誰監(jiān)管”的原則，制定公布市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄。以清單的方式明確行政審批事項(xiàng)監(jiān)管主體，以其他需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的市場(chǎng)部門，厘清政府部門監(jiān)管職責(zé)，建立健全行政審批、行業(yè)監(jiān)管與后續(xù)監(jiān)管相一致的市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任機(jī)制。實(shí)行監(jiān)管職責(zé)清單管理，根據(jù)法律法規(guī)和機(jī)構(gòu)調(diào)整及時(shí)更新。依據(jù)市場(chǎng)主體監(jiān)管職責(zé)目錄，制定各監(jiān)管部門加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的實(shí)施辦法，明確各部門之間的監(jiān)管職責(zé)、法律依據(jù)、監(jiān)管措施、工作機(jī)制。
2、嚴(yán)格監(jiān)管職責(zé)落實(shí)，形成部門監(jiān)管合力。對(duì)涉及行政審批的市場(chǎng)主體經(jīng)營事項(xiàng)，以及不涉及行政審批但需要實(shí)施行業(yè)監(jiān)管的市場(chǎng)主體、經(jīng)營事項(xiàng)、審批部門和行業(yè)主管部門要依據(jù)職責(zé)目錄和實(shí)施辦法，履行主要監(jiān)管職責(zé)，其他部門按照各自監(jiān)管職責(zé)予以配合，對(duì)涉及工商登記前置審批事項(xiàng)，未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的，由審批部門依法查處。對(duì)已取得審批文件、證件，未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的由工商部門依法查處，有關(guān)審批部門予以配合。對(duì)涉及后置審批的事項(xiàng)，已取得營業(yè)執(zhí)照，但未取得審批文件、證件，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的，由審批部門查處。涉及兩個(gè)以上審批部門的審批部門在各自職責(zé)范圍內(nèi)依法進(jìn)行查處，并互相配合。對(duì)依法取得營業(yè)執(zhí)照即可從事經(jīng)營活動(dòng)，但未取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動(dòng)的，由工商部門會(huì)同行業(yè)主管部門依法查處。同時(shí)要加強(qiáng)對(duì)市場(chǎng)主體經(jīng)營行為的監(jiān)管。其他行政部門要按照各自職責(zé)，依法處理查處市場(chǎng)主體違法經(jīng)營行為，形成監(jiān)管合力，工商部門和其他部門要強(qiáng)化協(xié)同配合，查處違法經(jīng)營行為時(shí)，對(duì)不屬于本部門職權(quán)范圍的，及時(shí)移交、移送。
（二）健全信息統(tǒng)一公示的負(fù)責(zé)制度。由于經(jīng)營者接受能力差，經(jīng)營異常率過于龐大，加之改革前對(duì)經(jīng)營者辦理注冊(cè)登記后領(lǐng)取的營業(yè)執(zhí)照在停業(yè)后沒有強(qiáng)制注銷，或?qū)Σ宦男凶N義務(wù)沒有相關(guān)規(guī)定。大多數(shù)經(jīng)營者已停業(yè)，但網(wǎng)絡(luò)信息顯示在冊(cè)經(jīng)營的現(xiàn)象。要通過各種媒體宣傳，制定較為合理的注銷程序負(fù)責(zé)制度，彌補(bǔ)改革前的不足，保證信用信息體系建設(shè)的完善。建立透明誠信市場(chǎng)秩序來規(guī)范經(jīng)營行為，營造誠信自律的社會(huì)信用環(huán)境，促進(jìn)各類市場(chǎng)主體守法經(jīng)營，健康發(fā)展。
（三）擴(kuò)大信息公示制度追究責(zé)任的范圍?！镀髽I(yè)信用信息公示暫行條例》規(guī)定，企業(yè)列入異常經(jīng)營名錄性行為：一是企業(yè)未按照規(guī)定期限公示年度報(bào)告或未按工商部門責(zé)令期限公示有關(guān)企業(yè)信息的；二是企業(yè)公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的。兩種情形，經(jīng)營者只要按時(shí)公示、如實(shí)公示就不會(huì)受到工商部門的責(zé)任追究。從而忽視了信用信息監(jiān)管體系在消費(fèi)維權(quán)、動(dòng)產(chǎn)抵押等方面的作用。經(jīng)營者不按時(shí)履行經(jīng)營者義務(wù)，本質(zhì)就是一種失信，這樣的失信是較為嚴(yán)重的。信用信息體系建設(shè)中未對(duì)這樣的失信作出規(guī)定。信用體系建設(shè)是市場(chǎng)監(jiān)管的“頂層設(shè)計(jì)”，是社會(huì)健康運(yùn)行的根基，因此，市場(chǎng)主體信用、個(gè)人信用標(biāo)準(zhǔn)要建立，信息采集的來源、方式要確定，信用信息的加工利用要有章可循。將監(jiān)管執(zhí)法中的信息納入到信息系統(tǒng)，開放給第三者參考，來約束和激勵(lì)市場(chǎng)參與者培養(yǎng)守信的習(xí)慣，監(jiān)管執(zhí)法才能事半功倍，從源頭上減少違法違規(guī)現(xiàn)象，消費(fèi)維權(quán)才能輕松快捷。
（四）完善網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管制度建設(shè)。逐步完善網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的法制建設(shè)，推動(dòng)電子商務(wù)立法進(jìn)程。網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管非工商部門獨(dú)有工作，涉及政府部門眾多，工商部門積極爭(zhēng)取當(dāng)?shù)卣睦斫馀c支持，發(fā)揮政府主導(dǎo)作用，各部門緊密合作，共同做好網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作。要加強(qiáng)對(duì)專門人才培訓(xùn)與培養(yǎng)力度，建立高素質(zhì)的監(jiān)管執(zhí)法隊(duì)伍。建立全國統(tǒng)一的網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)信用評(píng)價(jià)與監(jiān)管體系，充分發(fā)揮信用監(jiān)管的作用，提高網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)的信用水平。并建立網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作經(jīng)驗(yàn)的定期交流渠道和機(jī)制，進(jìn)一步總結(jié)交流各地網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管的優(yōu)秀經(jīng)驗(yàn)及做法，帶動(dòng)網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)監(jiān)管工作水平共同提高，來確保信用信息體系的常態(tài)化建設(shè)。
三、加強(qiáng)事中事后監(jiān)管工作建議 一是加快頂層設(shè)計(jì)，推動(dòng)“一站式”市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)的盡快暢通運(yùn)行。構(gòu)建全縣統(tǒng)一的市場(chǎng)監(jiān)管信息平臺(tái)，將碎片化、分散化、區(qū)域化的企業(yè)許可監(jiān)管信息歸集整合，實(shí)現(xiàn)信息橫縱向共享。同時(shí)，依托市場(chǎng)監(jiān)管平臺(tái)推送市場(chǎng)主體登記注冊(cè)信息及許可證辦理信息反饋，實(shí)現(xiàn)部門數(shù)據(jù)雙向推送、互通共享，為“先照后證”的后續(xù)監(jiān)管打好基礎(chǔ)。
二是緊跟改革形勢(shì)，推動(dòng)“協(xié)同化”監(jiān)管模式常態(tài)化運(yùn)行。協(xié)同監(jiān)管是強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管、提高監(jiān)管效能的有效手段。要從證照聯(lián)動(dòng)、執(zhí)法辦案、失信懲戒等方面入手，建立政府部門間信息共享、聯(lián)動(dòng)響應(yīng)機(jī)制。要按照職責(zé)分工，明確各市場(chǎng)監(jiān)管部門的執(zhí)法依據(jù)、執(zhí)法層級(jí)和執(zhí)法責(zé)任，逐步建立健全跨部門、跨區(qū)域執(zhí)法聯(lián)動(dòng)響應(yīng)和協(xié)作機(jī)制，實(shí)現(xiàn)違法線索互聯(lián)、監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)互通、調(diào)查證據(jù)和處理結(jié)果互認(rèn)，消除執(zhí)法盲區(qū)。
三是事前審批和事中事后監(jiān)管是監(jiān)管體系的一個(gè)完整鏈條，既相互獨(dú)立，又相互關(guān)聯(lián)，都是監(jiān)管機(jī)構(gòu)履行法定職責(zé)的體現(xiàn)。事前審批的許可條件要靠事中監(jiān)管及時(shí)矯正，事前準(zhǔn)入、事中監(jiān)管的效果最終要靠事后懲罰威懾來保障。無論事前審批，還是事中事后監(jiān)管，都要于法有據(jù)、程序正當(dāng)。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，有利于明確各類市場(chǎng)主體的責(zé)任邊界，改變中國資本市場(chǎng)中以往存在的“嚴(yán)進(jìn)寬出”現(xiàn)象。加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，工商部門從重審批向重監(jiān)管的轉(zhuǎn)型要求更為迫切。商事制度改革的重點(diǎn)是簡(jiǎn)政放權(quán)，放是措施，最終目的是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)健康快速發(fā)展，所以不是一味的放，而是“放管結(jié)合”，實(shí)現(xiàn)工作重心從以事前審批為主向以事中事后監(jiān)管為主的根本轉(zhuǎn)變。工商執(zhí)法干部要增強(qiáng)大局意識(shí)、責(zé)任意識(shí)和使命意識(shí)，提高思想境界，轉(zhuǎn)變監(jiān)管思路，創(chuàng)新監(jiān)管機(jī)制，構(gòu)建以企業(yè)信息公示制度為核心的新型監(jiān)管模式。
四是要不斷加強(qiáng)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)建設(shè)。通過公示市場(chǎng)主體的注冊(cè)登記、許可審批、年度報(bào)告、行政處罰、抽查結(jié)果、經(jīng)營異常狀態(tài)等信息，促進(jìn)企業(yè)自律；要普遍推廣“雙隨機(jī)”抽查機(jī)制，通過抽查、抽檢等方式，綜合運(yùn)用提醒、約談、告誡等手段，強(qiáng)化對(duì)市場(chǎng)主體及有關(guān)人員的事中監(jiān)管，及時(shí)化解市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。要使列入經(jīng)營異常名錄制度工作常態(tài)化，同時(shí)還按要求，建設(shè)企業(yè)信用信息公示監(jiān)管警示系統(tǒng)，先在少數(shù)部門作試點(diǎn)，以工商系統(tǒng)信息為基礎(chǔ)，歸集共享法院、稅務(wù)等幾個(gè)部門的相關(guān)信息，有效對(duì)接總局“全國一張網(wǎng)”系統(tǒng)，建成企業(yè)監(jiān)管大數(shù)據(jù)中心，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)全縣各行政部門間的企業(yè)信息共享、互聯(lián)互通和業(yè)務(wù)協(xié)同，建立“一處違法,處處受限”的聯(lián)合懲戒機(jī)制，達(dá)到對(duì)企業(yè)等市場(chǎng)主體的協(xié)同監(jiān)管目標(biāo)，打造市場(chǎng)主體的誠信體系；開發(fā)政府部門間協(xié)同監(jiān)管系統(tǒng)，初步實(shí)現(xiàn)工商部門、審批部門、行業(yè)主管部門及其他部門之間的信息實(shí)時(shí)傳遞和無障礙交換，實(shí)現(xiàn)各行政部門對(duì)企業(yè)的協(xié)同監(jiān)管，實(shí)現(xiàn)聯(lián)動(dòng)監(jiān)管功能。
五是建構(gòu)市場(chǎng)監(jiān)管社會(huì)共治格局，運(yùn)用社會(huì)共治手段加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。維護(hù)市場(chǎng)秩序是全社會(huì)的共同責(zé)任。社會(huì)共治，既包括執(zhí)法部門的監(jiān)管引導(dǎo)、行業(yè)自律又包括社會(huì)監(jiān)督。工商部門在辦理登記注冊(cè)時(shí)和辦理登記注冊(cè)后，要履行好“雙告知”職責(zé)。在日常監(jiān)管中，要通過在市場(chǎng)主體中開展文明經(jīng)營等活動(dòng)，采取守信激勵(lì)和失信懲戒等措施，促使市場(chǎng)主體強(qiáng)化主體責(zé)任，在安全生產(chǎn)、質(zhì)量管理、營銷宣傳、售后服務(wù)、信息公示等方面履行法定義務(wù)，引導(dǎo)市場(chǎng)主體自治，推進(jìn)行業(yè)自律。同時(shí)，要充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)商會(huì)在權(quán)益保護(hù)、資質(zhì)認(rèn)定、糾紛處理、失信懲戒等方面的作用，推進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法與行業(yè)自律的互動(dòng)。另外，要鼓勵(lì)社會(huì)監(jiān)督，發(fā)揮消費(fèi)者協(xié)會(huì)等社會(huì)組織的作用，發(fā)揮會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、公證機(jī)構(gòu)、檢驗(yàn)檢測(cè)認(rèn)證機(jī)構(gòu)等專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)督作用，積極培育和發(fā)展社會(huì)信用評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，健全公眾參與和輿論監(jiān)督機(jī)制。
六是要組織專項(xiàng)行動(dòng)，運(yùn)用市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法手段加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法，是市場(chǎng)監(jiān)管體系的基礎(chǔ)，是終止市場(chǎng)主體違法行為，提高事后懲戒威脅力的最后手段，也是社會(huì)感知執(zhí)法形象好壞、政府公信力高低的重要方面。要在日常監(jiān)管執(zhí)法中，注重向政府匯報(bào)，根據(jù)各部門職能，和公安、質(zhì)監(jiān)等部門建立聯(lián)合執(zhí)法機(jī)制，有效形成各負(fù)其責(zé)、齊打共管的綜合執(zhí)法機(jī)制，比如由政府牽頭，工商、公安、綜治部門、縣委宣傳部為主要成員，成立打擊傳銷工作聯(lián)席會(huì)議辦公室；由政府牽頭，農(nóng)業(yè)部門、工商、公安、畜牧局、質(zhì)監(jiān)局、供銷社等部門成立農(nóng)資打假工作聯(lián)席會(huì)議辦公室；由工商局牽頭，縣委宣傳部、互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室、公安局、食藥局等為主要成員，成立整治虛假違法廣告聯(lián)席會(huì)議辦公室。在此基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)區(qū)域、重點(diǎn)時(shí)段、重點(diǎn)領(lǐng)域，深入開展反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、紅盾護(hù)農(nóng)、商業(yè)賄賂專項(xiàng)治理行動(dòng)、“雙打”、整治虛假違法廣告等專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)。通過信用約束和行政處罰聯(lián)動(dòng)的方式，對(duì)違法市場(chǎng)主體加大行政處罰和信用約束力度，依法實(shí)施吊銷營業(yè)執(zhí)照、吊銷撤銷許可證、列入經(jīng)營異常名錄和黑名單等懲戒措施，嚴(yán)厲打擊和治理擾亂市場(chǎng)秩序的突出問題。
推進(jìn)商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管的改革進(jìn)程是一項(xiàng)復(fù)雜的系統(tǒng)工程，需要我們?cè)趯?shí)際工作中不斷探索，來保證商事制度改革順利進(jìn)行。
2017年6月20日
第二篇：深化商事制度改革,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新(中)
深化商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新（中）課程的考試
各題型提交答案說明：
1.單選題及判斷題點(diǎn)擊圓形按鈕進(jìn)行單項(xiàng)選擇，多選題點(diǎn)擊勾選框進(jìn)行多項(xiàng)選擇。2.選擇題和判斷題:直接點(diǎn)擊選項(xiàng)，系統(tǒng)將自動(dòng)提交答案。
3.未完成考試誤操作推出系統(tǒng)后，在考試時(shí)間段內(nèi)可重新進(jìn)入系統(tǒng)考試。
4.完成考試后點(diǎn)擊提交答案按鈕，考試結(jié)束，不可再次進(jìn)入系統(tǒng)考試。
5.答題完成后，點(diǎn)擊考試頁面左側(cè)“未答題”按鈕，確認(rèn)無未答題后再提交答案。6.未提交答案的試卷在考試時(shí)間結(jié)束后將強(qiáng)制提交答案。
一、單選(共 2 小題，總分: 40 分)1.本講提到，按照中共中央辦公廳關(guān)于印發(fā)《黨的十八屆三中全會(huì)重要改革舉措實(shí)施規(guī)劃(2014-2020年)》的要求，至（）年底在全國范圍內(nèi)完成企業(yè)登記全程電子化。
A.2018
B.2019 C.2017 D.2020
2.本講提到，“（）”指在同一個(gè)地址（可以做物理分割）設(shè)立多個(gè)不同公司，主要為滿足創(chuàng)客空間的發(fā)展要求。
A.一照多址 B.集群登記 C.住宅登記 D.一址多照
二、多選(共 1 小題，總分: 20 分)1.本講提到，從國際上看，公司注冊(cè)資本繳納方式主要有三種制度，分別是（）。
A.實(shí)繳制 B.法定資本制 C.授權(quán)資本制 D.折中資本制
三、判斷(共 2 小題，總分: 40 分)1.本講提到，目前仍有30個(gè)行業(yè)實(shí)行實(shí)繳登記制，主要包括銀行、保險(xiǎn)公司、證券公司、融資擔(dān)保公司等涉及資金融通的行業(yè)，仍保持
最低注冊(cè)資本的要求，這主要是從資金安全的角度考慮的。
正確 錯(cuò)誤
2.本講提到，改革前《公司法》的要求更加注重維護(hù)交易安全。改革后，讓企業(yè)有更多的自主權(quán)，注冊(cè)資本繳納方式改為股東認(rèn)繳，數(shù)量由股東約定，同時(shí)不再要求設(shè)立公司時(shí)必須提交驗(yàn)資報(bào)告，也不再要求必須有一部分注冊(cè)資本到位。
正確 錯(cuò)誤
第三篇：深化商事制度改革,加強(qiáng)事中事后監(jiān)管,服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新(下)
深化商事制度改革，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè)萬眾創(chuàng)新（下）課程的考試
各題型提交答案說明：
1.單選題及判斷題點(diǎn)擊圓形按鈕進(jìn)行單項(xiàng)選擇，多選題點(diǎn)擊勾選框進(jìn)行多項(xiàng)選擇。2.選擇題和判斷題:直接點(diǎn)擊選項(xiàng)，系統(tǒng)將自動(dòng)提交答案。
3.未完成考試誤操作推出系統(tǒng)后，在考試時(shí)間段內(nèi)可重新進(jìn)入系統(tǒng)考試。
4.完成考試后點(diǎn)擊提交答案按鈕，考試結(jié)束，不可再次進(jìn)入系統(tǒng)考試。
5.答題完成后，點(diǎn)擊考試頁面左側(cè)“未答題”按鈕，確認(rèn)無未答題后再提交答案。6.未提交答案的試卷在考試時(shí)間結(jié)束后將強(qiáng)制提交答案。
一、單選(共 2 小題，總分: 40 分)1.本講提到，通過經(jīng)營范圍登記改革解決（）問題，政府提供公開信息、信息共享的服務(wù)。
A.委托代理問題 B.違規(guī)
C.腐敗 D.信息不對(duì)稱
2.本講提到，社會(huì)共治是指（）。
A.提高風(fēng)險(xiǎn)預(yù)判能力 B.節(jié)約監(jiān)管成本
C.構(gòu)建企業(yè)自治、行業(yè)自律、社會(huì)監(jiān)督、政府監(jiān)管的社會(huì)共治新格局
D.提升監(jiān)管效能
二、多選(共 1 小題，總分: 20 分)1.本講提到，按照克強(qiáng)總理等國務(wù)院領(lǐng)導(dǎo)的要求，下一步主要從“（）”三方面推進(jìn)改革。
A.放 B.合規(guī) C.寬進(jìn) D.管
三、判斷(共 2 小題，總分: 40 分)1.本課程中的企業(yè)名稱自主申報(bào)制改革，其中涉及前置審批事項(xiàng)，也包括名稱和企業(yè)登記不在同一登記機(jī)關(guān)的情況。
正確 錯(cuò)誤
2.本講提到，系統(tǒng)發(fā)現(xiàn)不適宜的企業(yè)名稱后，將企業(yè)名稱公示在國家企業(yè)信用信息系統(tǒng)上，要求該企業(yè)在一定時(shí)間內(nèi)糾正。
正確 錯(cuò)誤
第四篇：事中事后監(jiān)管制度
三、事中事后監(jiān)管制度
（一）建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件許可事項(xiàng)監(jiān)管
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件的建設(shè)單位。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件污染防治措施等要求落實(shí)情況。
三、監(jiān)督檢查方式
通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、環(huán)境監(jiān)理（環(huán)境影響較大、污染較重或風(fēng)險(xiǎn)較高和涉及敏感區(qū)的項(xiàng)目）、環(huán)保設(shè)施竣工驗(yàn)收等方式，督促建設(shè)單位落實(shí)環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件提出的污染防治措施等要求。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）施工期環(huán)境監(jiān)理。對(duì)污染較重或環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)較高、環(huán)境影響較大的建設(shè)項(xiàng)目，依法要求建設(shè)單位委托有資質(zhì)的單位開展施工期環(huán)境監(jiān)理工作，對(duì)環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件中提出的污染防治措施等開展環(huán)境監(jiān)理。施工期環(huán)境監(jiān)理報(bào)告定期報(bào)送環(huán)境保護(hù)主管部門。
（二）“三同時(shí)”監(jiān)督檢查。按照屬地管理原則，由各市縣環(huán)境保護(hù)主管部門組織對(duì)轄區(qū)內(nèi)的建設(shè)項(xiàng)目開展環(huán)保“三同時(shí)”監(jiān)督檢查，對(duì)建設(shè)項(xiàng)目的性質(zhì)、規(guī)模、地點(diǎn)、采用的生產(chǎn)工藝或者防治污染、防止生態(tài)破壞的措施是否發(fā)生重大變動(dòng)，建設(shè)期間是否落實(shí)環(huán)保設(shè)施和主體工程“同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投入使用”的要求，是否存在嚴(yán)重破壞生態(tài)環(huán)境的行為等方面進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（三）建設(shè)項(xiàng)目竣工環(huán)保驗(yàn)收檢查。環(huán)境保護(hù)主管部門受理建設(shè)竣工環(huán)保驗(yàn)收監(jiān)測(cè)（調(diào)查）文件后，及時(shí)組織對(duì)建設(shè)項(xiàng)目開展竣工環(huán)保驗(yàn)收現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查的內(nèi)容為項(xiàng)目各項(xiàng)污染防治和生態(tài)保護(hù)措施是否按照環(huán)評(píng)要求予以落實(shí)，各項(xiàng)環(huán)境保護(hù)設(shè)施是否運(yùn)行正常，環(huán)境保護(hù)管理機(jī)構(gòu)設(shè)立情況和制度建設(shè)情況以及環(huán)評(píng)要求的其他事項(xiàng)的落實(shí)情況。
（四）依法處理環(huán)境違法行為。對(duì)在檢查過程中發(fā)現(xiàn)存在擅自變更、環(huán)?！叭瑫r(shí)”制度落實(shí)不到位、發(fā)生環(huán)境污染事故等環(huán)境違法行為的建設(shè)項(xiàng)目，依法按程序予以處理。
五、監(jiān)督檢查程序
建設(shè)項(xiàng)目環(huán)影響評(píng)價(jià)文件批復(fù)后，依法要求建設(shè)單位開展環(huán)境監(jiān)理。項(xiàng)目建設(shè)期間進(jìn)行不定期的現(xiàn)場(chǎng)檢查，核實(shí)環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件污染防治措施等要求落實(shí)情況。項(xiàng)目竣工后，對(duì)環(huán)保設(shè)施進(jìn)行竣工驗(yàn)收。對(duì)項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容與環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件不一致的，視情況要求建設(shè)單位重新報(bào)批環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或報(bào)備環(huán)境影響后評(píng)價(jià)。
六、監(jiān)督檢查處理
建設(shè)單位未依法提交建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件或者環(huán)境影響評(píng)價(jià)文件未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開工建設(shè)的，由負(fù)有環(huán)境保護(hù)監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令停止建設(shè)，處以罰款，并可以責(zé)令恢復(fù)原狀。
建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施和措施未建成、未經(jīng)驗(yàn)收或者經(jīng)驗(yàn)收不合格，主體工程正式投入生產(chǎn)或者使用的，由審批該項(xiàng)目環(huán)境影響評(píng)價(jià)的環(huán)境保護(hù)主管部門責(zé)令停止生產(chǎn)或者使用，可以處以罰款。
發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員有違法行為，依法應(yīng)當(dāng)給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)提出處分建議。
（二）排污許可事項(xiàng)監(jiān)管
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
由本級(jí)部門核發(fā)排污許可證的排污單位。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
排污單位排放污染物的種類、濃度和總量執(zhí)行情況，污染物排放方式、排放時(shí)間、排放去向是否符合規(guī)定，排污單位的環(huán)境管理是否符合有關(guān)要求，在實(shí)施排污許可證管理中有無違規(guī)行為。
三、監(jiān)督檢查方式
根據(jù)排污許可證管理工作需要，開展現(xiàn)場(chǎng)檢查、書面核查等，對(duì)排污許可證的執(zhí)行情況進(jìn)行檢查，并記錄有關(guān)情況，建立排污許可證管理檔案。對(duì)重點(diǎn)排污單位，采取自動(dòng)監(jiān)測(cè)和監(jiān)督性監(jiān)測(cè)檢查等方式進(jìn)行檢查。
四、監(jiān)督檢查措施
排污單位違反排污規(guī)定，污染物排放濃度超過排污許可證規(guī)定的污染物排放濃度限值，或污染物排放量超過排污許可證規(guī)定的許可排放量的，按照有關(guān)規(guī)定增加征收排污費(fèi)，責(zé)令其采取限制生產(chǎn)、停產(chǎn)整治等措施，情節(jié)嚴(yán)重的，報(bào)經(jīng)有批準(zhǔn)權(quán)的人民政府批準(zhǔn)，責(zé)令停業(yè)、關(guān)閉。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）制定檢查工作計(jì)劃；
（二）實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)檢查和臺(tái)賬資料核查；
（三）在排污許可證副本上記錄檢查情況；
（四）責(zé)令排污單位限期整改；
（五）對(duì)拒不整改的，情況嚴(yán)重的移送公安機(jī)關(guān)追究環(huán)境違法責(zé)任。
六、監(jiān)督檢查處理
對(duì)依法取得排污許可證，但未嚴(yán)格按照排污許可證要求落實(shí)的，責(zé)令排污單位限期整改，并按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章予以處罰。對(duì)應(yīng)當(dāng)取得而未取得排污許可證排放污染物的，責(zé)令其立即停止違法行為，限期補(bǔ)辦排污許可證，并按有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章予以罰款等處罰；被責(zé)令停止排污，拒不執(zhí)行的，按照《中華人民共和國環(huán)境保護(hù)法》予以處罰。對(duì)違反規(guī)定取得排污許可證的，依法撤銷排污許可證，提請(qǐng)縣人民政府依法關(guān)停；對(duì)排污單位依法關(guān)閉等情況的，依法注銷其排污許可證。
（三）國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)減排監(jiān)測(cè)管理
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)污染物排放口規(guī)范化建設(shè)、自動(dòng)監(jiān)控（測(cè)）系統(tǒng)建設(shè)運(yùn)行情況、主要污染物排放情況。
三、監(jiān)督檢查方式
自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核、監(jiān)督性監(jiān)測(cè)、污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備比對(duì)監(jiān)測(cè)、企業(yè)自行監(jiān)測(cè)監(jiān)管等。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)有效性審核，每季度開展一次；
（二）監(jiān)督性監(jiān)測(cè)及污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備比對(duì)監(jiān)測(cè)，每季度至少開展一次；
（三）督查企業(yè)按照實(shí)時(shí)報(bào)、日?qǐng)?bào)、周報(bào)、月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)開展自行監(jiān)測(cè)。
（四）污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查，每月至少開展一次檢查。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)每月初7個(gè)工作日內(nèi)向環(huán)保部門報(bào)上月主要污染物排放總量；
（二）國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)安裝自動(dòng)監(jiān)控（測(cè)）設(shè)備且通過環(huán)保部門數(shù)據(jù)有效性審核的，以自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)為依據(jù)計(jì)算、核定污染物排放總量。對(duì)不具備監(jiān)測(cè)條件的排污單位，按照國家環(huán)保部規(guī)定的物料衡算、排污系數(shù)等方法計(jì)算、核定污染物排放總量。
（三）各國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)每月初2個(gè)工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報(bào)上個(gè)月企業(yè)自行監(jiān)測(cè)及信息公開情況。
（四）監(jiān)控值守。建立值守制度，對(duì)系統(tǒng)監(jiān)控報(bào)警及時(shí)做出響應(yīng)，按責(zé)任分工通知排污單位、運(yùn)營單位和相關(guān)部門，依法依規(guī)處理。
（五）現(xiàn)場(chǎng)檢查。對(duì)轄區(qū)內(nèi)的國控企業(yè)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng),每月至少進(jìn)行一次例行檢查，如有異常情況，應(yīng)進(jìn)行重點(diǎn)檢查。每月5日前將上月的例行檢查表或重點(diǎn)檢查表報(bào)至省環(huán)保部門。
（六）異常情況管理。國控企業(yè)生產(chǎn)停產(chǎn)、污染治理設(shè)施停運(yùn)、檢修、調(diào)試的，必須在事前5日內(nèi)書面向轄區(qū)內(nèi)的環(huán)保部門報(bào)告。自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備在驗(yàn)收后未開展日常運(yùn)行監(jiān)督考核期間、日常運(yùn)行監(jiān)督考核不合格限期整改期間、日常運(yùn)行監(jiān)督考核過期或設(shè)備不正常運(yùn)行等情況下，縣環(huán)保部門須責(zé)令國控企業(yè)或運(yùn)維單位限期整改，并報(bào)送人工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)報(bào)送每天不少于4 次，間隔不得超過6 小時(shí)。必須在3日內(nèi)上傳書面報(bào)告、人工監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)至省環(huán)保部門。
（七）企業(yè)定期報(bào)告。各國家重點(diǎn)監(jiān)控企業(yè)在線監(jiān)測(cè)設(shè)備運(yùn)營單位每季度初10個(gè)工作日內(nèi)向環(huán)保部門上報(bào)上個(gè)季度自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備日常運(yùn)行自檢情況報(bào)告。
六、監(jiān)督檢查處理
監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)作為環(huán)境保護(hù)部門進(jìn)行排污申報(bào)核定、排污許可證發(fā)放、總量控制、環(huán)境統(tǒng)計(jì)、排污費(fèi)征收和現(xiàn)場(chǎng)環(huán)境執(zhí)法等環(huán)境監(jiān)督管理的依據(jù)，并按照有關(guān)規(guī)定向社會(huì)公開。
發(fā)現(xiàn)有關(guān)工作人員有違法行為，依法應(yīng)當(dāng)給予處分的，按照新環(huán)保法要求，向其任免機(jī)關(guān)或者監(jiān)察機(jī)關(guān)提出處分建議。
第五篇：事中事后監(jiān)管制度
三、事中事后監(jiān)管制度
（一）酒類流通的事中事后監(jiān)管
為了規(guī)范酒類流通秩序，促進(jìn)酒類市場(chǎng)有序發(fā)展，保護(hù)酒類生產(chǎn)者、經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
（一）全市從事酒類批發(fā)、零售的單位和個(gè)人（以下統(tǒng)稱酒類經(jīng)營者）；
（二）區(qū)（市）級(jí)商貿(mào)流通主管部門。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）對(duì)酒類經(jīng)營者備案登記情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照、《酒類流通備案登記表》，查看內(nèi)容是否發(fā)生變更；
（二）對(duì)酒類經(jīng)營者經(jīng)營活動(dòng)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查，檢查《酒類流通隨付單》是否規(guī)范填寫、購銷臺(tái)賬是否健全、酒類儲(chǔ)運(yùn)是否符合要求等；
（三）區(qū)（市）級(jí)商務(wù)主管部門是否正確履行監(jiān)管職責(zé)。
三、監(jiān)督檢查方式
（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；
（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查；
（三）建立酒類經(jīng)營者信用檔案。
六、監(jiān)督檢查處理
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對(duì)各區(qū)（市）商貿(mào)流通主管部門在酒類流通備案、監(jiān)督檢查過程中出現(xiàn)的問題責(zé)令整改落實(shí)，必要時(shí)追究相關(guān)單位和人員責(zé)任。
訂立特許經(jīng)營合同的情況報(bào)告市商務(wù)局。
（二）專項(xiàng)執(zhí)法檢查。根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，采取核查現(xiàn)場(chǎng)、查閱資料、聽取匯報(bào)等方式，對(duì)特許經(jīng)營企業(yè)實(shí)施監(jiān)督檢查，每年不少于2次，檢查面不少于30%。
（三）抽查。檢查人員可以根據(jù)企業(yè)或群眾投訴舉報(bào)情況，通過現(xiàn)場(chǎng)檢查，查閱、調(diào)取和復(fù)制有關(guān)資料，調(diào)查、詢問當(dāng)事人，采用錄音、錄相、拍照、筆錄、檢測(cè)等手段收集證據(jù)。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求，并通知被檢查對(duì)象。
（二）實(shí)施檢查。檢查人員通過聽取匯報(bào)，查閱資料，查看現(xiàn)場(chǎng)，交流座談等方式進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報(bào)組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。
（四）匯總報(bào)告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報(bào)告，視情況報(bào)政府領(lǐng)導(dǎo)和上級(jí)業(yè)務(wù)主管部門。
（五）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。
六、監(jiān)督檢查處理
對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的一般問題，當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改；對(duì)發(fā)現(xiàn)的重大問題，除當(dāng)場(chǎng)責(zé)令限期整改外，發(fā)出書面整改通知；對(duì)造成嚴(yán)
（三）單用途商業(yè)預(yù)付卡的監(jiān)督檢查
為加強(qiáng)單用途商業(yè)預(yù)付卡管理，維護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，防范資金風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)范發(fā)卡秩序，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
全市單用途商業(yè)預(yù)付卡規(guī)模發(fā)卡企業(yè)，各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）發(fā)卡企業(yè)是否按規(guī)定備案，購卡章程、協(xié)議及資金管理制度等情況；
（二）發(fā)卡企業(yè)預(yù)收資金用途、余額比例、存管制度、存管協(xié)議及帳戶情況是否違反資金管理相關(guān)規(guī)定；
（三）發(fā)卡企業(yè)購買登記情況、購卡方式、限額、退卡等操作程序執(zhí)行情況是否違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定；
（四）發(fā)卡企業(yè)是否制定預(yù)收資金結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理、日常監(jiān)督、應(yīng)急處置等制度。
三、監(jiān)督檢查方式
（一）定期檢查；
（二）組織專項(xiàng)檢查；
（三）通過信息手段監(jiān)控。
四、監(jiān)督檢查措施
3對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)違反《單用途商業(yè)預(yù)付卡管理辦法（試行）》行為的企業(yè)，責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以行政處罰，并在指定媒體上公示處罰信息。
（一）發(fā)卡企業(yè)未按照規(guī)定辦理備案的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期備案；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
（二）發(fā)卡企業(yè)違反發(fā)行和服務(wù)相關(guān)規(guī)定的，由發(fā)生地各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商貿(mào)流通主管部門責(zé)令限期整改；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
（三）已備案規(guī)模發(fā)卡企業(yè)違反資金管理相關(guān)規(guī)定的，由市商務(wù)主管部門責(zé)令限期改正；逾期仍不改正的，處以1萬元以上3萬元以下罰款。
（三）專項(xiàng)檢查。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）系統(tǒng)監(jiān)管。要求報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)通過老舊汽車報(bào)廢更新信息管理系統(tǒng)，如實(shí)填報(bào)報(bào)廢車輛信息及企業(yè)經(jīng)營情況信息。市商務(wù)局對(duì)企業(yè)上報(bào)信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)管分析。
（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查。每半年至少對(duì)報(bào)廢汽車回收拆解企業(yè)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。檢查采取聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，同時(shí)約談企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和高管人員。重點(diǎn)檢查收存拆解檔案、拆解影像、零部件銷售臺(tái)帳等情況，督導(dǎo)企業(yè)依法開展回收和拆解活動(dòng)，杜絕倒賣報(bào)廢汽車整車、五大總成、偽造或變?cè)靾?bào)廢汽車回收證明等違法違規(guī)行為。監(jiān)督檢查時(shí)，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對(duì)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后歸檔。
（三）專項(xiàng)檢查。每年根據(jù)投訴舉報(bào)或上級(jí)機(jī)關(guān)要求開展一次專項(xiàng)檢查。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；
（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；
（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；
（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。
（五）典當(dāng)經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督檢查
為進(jìn)一步規(guī)范典當(dāng)企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)典當(dāng)業(yè)健康有序發(fā)展，特制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
全市依法設(shè)立的典當(dāng)企業(yè)及分公司。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）典當(dāng)企業(yè)是否在經(jīng)營場(chǎng)所懸掛《營業(yè)執(zhí)照》、《典當(dāng)經(jīng)營許可證》、《特種行業(yè)經(jīng)營許可證》，公開經(jīng)營范圍和收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，自覺履行告知義務(wù)；
（二）典當(dāng)企業(yè)資金來源和運(yùn)用情況；
（三）典當(dāng)企業(yè)當(dāng)票與當(dāng)物（質(zhì)、抵押品）是否賬物相符；
（四）典當(dāng)企業(yè)當(dāng)票和續(xù)當(dāng)憑證的使用情況；
（五）典當(dāng)企業(yè)檔案管理情況；
（六）重點(diǎn)對(duì)非法集資、超范圍經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當(dāng)贓物、違規(guī)辦理股票典當(dāng)業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為加強(qiáng)監(jiān)督檢查。
三、監(jiān)督檢查方式
（一）定期審核分析典當(dāng)企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表等；
（二）利用典當(dāng)行業(yè)監(jiān)管信息系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)管與分析；
（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；
9經(jīng)營、吸收存款或者變相吸收存款、故意收當(dāng)贓物、違規(guī)辦理股票典當(dāng)業(yè)務(wù)等違規(guī)違法行為進(jìn)行核查。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；
（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；
（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；
（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。
六、監(jiān)督檢查處理
在監(jiān)督檢查過程中，發(fā)現(xiàn)典當(dāng)企業(yè)存在違法違規(guī)行為的，及時(shí)予以糾正，并根據(jù)違法性質(zhì)、違法情形，按照《典當(dāng)管理辦法》罰則的規(guī)定，采取相應(yīng)的處罰措施。
（一）根據(jù)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和監(jiān)管類別，按照規(guī)定組織開展對(duì)拍賣企業(yè)的監(jiān)督抽查，明確具體監(jiān)管責(zé)任，建立誰監(jiān)管誰負(fù)責(zé)的責(zé)任制度。在開展監(jiān)管、檢查工作時(shí)要公正廉潔，嚴(yán)禁借檢查之機(jī)吃、拿、卡、要，牟取不正當(dāng)利益。
（二）每年至少對(duì)本市內(nèi)拍賣企業(yè)進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)檢查。監(jiān)督檢查采取聽取匯報(bào)、查閱資料、現(xiàn)場(chǎng)核查等方式，同時(shí)約談拍賣企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和高管人員。監(jiān)督檢查時(shí)，至少有兩名監(jiān)管人員參加，出示有效證件，對(duì)監(jiān)督檢查的情況和處理結(jié)果予以記錄，并由被檢查企業(yè)負(fù)責(zé)人簽字確認(rèn)后歸檔。
（三）每年根據(jù)投訴舉報(bào)或上級(jí)機(jī)關(guān)要求開展一次專項(xiàng)檢查，主要針對(duì)熱點(diǎn)問題、重點(diǎn)領(lǐng)域。專項(xiàng)檢查一般由區(qū)市商務(wù)局配合組織開展。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）書面通知企業(yè)開展監(jiān)督檢查工作；
（二）企業(yè)在規(guī)定期限內(nèi)填報(bào)相關(guān)資料；
（三）現(xiàn)場(chǎng)檢查；
（四）根據(jù)結(jié)果做出相應(yīng)處理；
（五）將監(jiān)督檢查的相關(guān)資料歸檔。
六、監(jiān)督檢查處理
（七）二手車流通的監(jiān)督檢查
為加強(qiáng)對(duì)二手車流通的監(jiān)管，根據(jù)《二手車流通管理辦法》等法規(guī)規(guī)章,制定如下監(jiān)督檢查制度：
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
全市二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和經(jīng)營主體。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
二手車流通監(jiān)督管理遵循破除壟斷，鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)，促進(jìn)發(fā)展和公平、公正、公開的原則，根據(jù)《二手車流通管理辦法》規(guī)定進(jìn)行監(jiān)督管理。
三、監(jiān)督檢查方式及程序
（一）建立二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體備案制度。凡經(jīng)工商行政管理部門依法登記, 取得營業(yè)執(zhí)照的二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體，應(yīng)當(dāng)自取得營業(yè)執(zhí)照之日起2個(gè)月內(nèi)向市級(jí)商務(wù)主管部門備案。市商務(wù)局將二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體有關(guān)備案情況定期報(bào)送省商務(wù)廳主管部門。
（二）建立和完善二手車流通信息報(bào)送、公布制度。二手車交易市場(chǎng)經(jīng)營者和二手車經(jīng)營主體應(yīng)當(dāng)定期將二手車交易量、交易額等信息通過市商務(wù)主管部門報(bào)送省級(jí)商務(wù)主管部門。
四、監(jiān)督檢查措施和處理
（八）舊貨流通的事中事后監(jiān)管
為了加強(qiáng)對(duì)舊貨流通的管理，維護(hù)舊貨流通市場(chǎng)秩序，規(guī)范舊貨交易行為，培育和發(fā)展舊貨流通產(chǎn)業(yè)，保護(hù)交易當(dāng)事人的合法權(quán)益，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
全市各類舊貨市場(chǎng)、經(jīng)營舊貨的企業(yè)和個(gè)體工商戶；
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)是否經(jīng)營法律、行政法規(guī)明令禁止經(jīng)營和特許經(jīng)營的物品。
（二）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)是否未經(jīng)所在地文物行政管理部門審查批準(zhǔn)經(jīng)營國家文物監(jiān)管物品。；
（三）舊貨經(jīng)營者和舊貨市場(chǎng)開展舊貨經(jīng)營、加工翻新等業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否遵守國家環(huán)境保護(hù)法律、行政法規(guī)的規(guī)定。
三、監(jiān)督檢查方式
（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；
（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）專項(xiàng)檢查：根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，檢查面不少于30%。
（二）在有證據(jù)或接到舉報(bào)等情況下，市商務(wù)局執(zhí)法人員可
（九）再生資源回收經(jīng)營活動(dòng)的監(jiān)督檢查
為了促進(jìn)再生資源回收行業(yè)發(fā)展，規(guī)范再生資源回收經(jīng)營者經(jīng)營行為，節(jié)約資源，保護(hù)環(huán)境，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)與社會(huì)可持續(xù)發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
全市從事再生資源回收經(jīng)營活動(dòng)的企業(yè)和個(gè)體工商戶；
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）再生資源回收經(jīng)營者是否取得在規(guī)定期限內(nèi)向登記注冊(cè)地工商行政管理部門的同級(jí)商務(wù)主管部門備案；
（二）備案事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，再生資源回收經(jīng)營者是否自變更之日起30日內(nèi)（屬于工商登記事項(xiàng)的自工商登記變更之日起30日內(nèi)）向商務(wù)主管部門辦理變更手續(xù)；
（三）再生資源回收經(jīng)營者開展再生資源回收業(yè)務(wù)活動(dòng)，是否遵守國家有關(guān)法律法規(guī)。
三、監(jiān)督檢查方式
（一）根據(jù)上級(jí)部門工作部署組織專項(xiàng)檢查；
（二）根據(jù)群眾投訴舉報(bào)組織開展抽樣檢查；
四、監(jiān)督檢查措施
（一）專項(xiàng)檢查：根據(jù)上級(jí)部署開展專項(xiàng)檢查，檢查面不少于30%。
（十）融資租賃企業(yè)的監(jiān)督檢查
根據(jù)商務(wù)部《融資租賃企業(yè)監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,為進(jìn)一步完善融資租賃企業(yè)監(jiān)管制度，提升融資租賃行業(yè)監(jiān)管水平，規(guī)范融資租賃企業(yè)經(jīng)營行為，防范行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)融資租賃業(yè)健康有序發(fā)展，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
從事融資租賃業(yè)務(wù)的企業(yè)，包括內(nèi)資租賃企業(yè)和外商投資租賃企業(yè)。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
（一）融資租賃企業(yè)是否具備與其業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的資產(chǎn)規(guī)模、資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管控能力。申請(qǐng)?jiān)O(shè)立融資租賃企業(yè)的境外投資者，是否符合外商投資的相關(guān)規(guī)定。
（二）融資租賃企業(yè)是否配備具有金融、貿(mào)易、法律、會(huì)計(jì)等方面專業(yè)知識(shí)、技能和從業(yè)經(jīng)驗(yàn)并具有良好從業(yè)記錄的人員，擁有不少于三年融資租賃、租賃業(yè)務(wù)或金融機(jī)構(gòu)運(yùn)營管理經(jīng)驗(yàn)的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、風(fēng)險(xiǎn)控制主管等高管人員。
（三）融資租賃企業(yè)開展經(jīng)營活動(dòng)，是否當(dāng)遵守中華人民共和國法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法的規(guī)定，不得損害國家利益和社會(huì)公共利益。融資租賃企業(yè)開展融資租賃業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)以權(quán)屬清晰、真實(shí)存在且能夠產(chǎn)生收益權(quán)的租賃物為載體；不得從事吸收存款、1
（三）在日常監(jiān)管中，市商務(wù)局重點(diǎn)對(duì)融資租賃企業(yè)是否存在吸收存款、發(fā)放貸款、超范圍經(jīng)營等違法行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督管理。一旦發(fā)現(xiàn)應(yīng)及時(shí)提報(bào)相關(guān)部門處理并將情況報(bào)告上級(jí)商務(wù)部門。
（四）市商務(wù)局定期對(duì)企業(yè)關(guān)聯(lián)交易比例、風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)比例、單一承租人業(yè)務(wù)比例、租金逾期率等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行分析。對(duì)于相關(guān)指標(biāo)偏高、潛在經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)加大的企業(yè)應(yīng)給予重點(diǎn)關(guān)注。
（五）行業(yè)協(xié)會(huì)配合主管部門進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理。發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用，鼓勵(lì)行業(yè)協(xié)會(huì)積極開展行業(yè)培訓(xùn)、從業(yè)人員資質(zhì)認(rèn)定、理論研究、糾紛調(diào)解等活動(dòng)，支持行業(yè)協(xié)會(huì)加強(qiáng)行業(yè)自律和依法維護(hù)行業(yè)權(quán)益，配合主管部門進(jìn)行行業(yè)監(jiān)督管理，維護(hù)公平有序的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。市商務(wù)局可以根據(jù)工作需要委托行業(yè)協(xié)會(huì)等中介組織協(xié)助了解有關(guān)情況。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）要求各企業(yè)按時(shí)上報(bào)相關(guān)信息。
1.融資租賃企業(yè)變更名稱、異地遷址、增減注冊(cè)資本金、改變組織形式、調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)等，應(yīng)事先通報(bào)市商務(wù)局。外商投資企業(yè)涉及前述變更事項(xiàng)，應(yīng)按有關(guān)規(guī)定履行審批、備案等相關(guān)手續(xù)。融資租賃企業(yè)應(yīng)在辦理變更工商登記手續(xù)后5個(gè)工作日內(nèi)登錄全國融資租賃企業(yè)管理信息系統(tǒng)修改上述信息。
（十一）中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程執(zhí)行的監(jiān)督檢查
為加強(qiáng)對(duì)中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的監(jiān)督檢查，制定如下監(jiān)督檢查制度。
一、監(jiān)督檢查對(duì)象
中外合資經(jīng)營企業(yè)的合同章程的執(zhí)行。
二、監(jiān)督檢查內(nèi)容
投資者依照中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況，以及各級(jí)商務(wù)部門按照權(quán)限審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)依法制定、執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程情況。主要包括：
（一）審核。投資者提報(bào)的經(jīng)營合同、公司章程及相關(guān)材料情況是否符合中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法及相關(guān)配套文件。
（二）出資。投資者依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程出資情況。
（三）管理。中外合資經(jīng)營企業(yè)依據(jù)經(jīng)營合同、公司章程運(yùn)營情況。
1.正常經(jīng)營或是破產(chǎn)、清算、關(guān)閉、暫停營業(yè)等情況 2.執(zhí)行我國外商投資相關(guān)法律法規(guī)情況。
（二）對(duì)區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門的監(jiān)督檢查程序。市商務(wù)局通過外資管理信息系統(tǒng)對(duì)區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核企業(yè)進(jìn)行抽查，對(duì)有疑問的企業(yè)赴現(xiàn)地進(jìn)行調(diào)查、檢查。赴現(xiàn)地進(jìn)行調(diào)查和檢查時(shí),應(yīng)當(dāng)委派兩名以上工作人員進(jìn)行。
通過定期或者不定期監(jiān)督檢查等方式，加強(qiáng)對(duì)各區(qū)市、開發(fā)區(qū)商務(wù)部門審核、監(jiān)督中外合資經(jīng)營企業(yè)合同章程的執(zhí)行情況。原則上每年一到兩次，抽查不少于10%的企業(yè)。
五、監(jiān)督檢查處理
在履行監(jiān)督企業(yè)執(zhí)行經(jīng)營合同、公司章程職責(zé)過程中，發(fā)現(xiàn)違反外商投資相關(guān)法律、法規(guī)的，以書面形式告知，責(zé)令投資者及時(shí)采取措施予以改正，并給予警告，且可在一年內(nèi)不受理該企業(yè)任何投資核準(zhǔn)申請(qǐng)；違反規(guī)定的企業(yè)三年內(nèi)不得享受國家和省、市有關(guān)外商投資政策支持。
四、監(jiān)督檢查措施
（一）定期檢查。通過查看現(xiàn)場(chǎng)、查閱和復(fù)制有關(guān)資料、記錄有關(guān)情況、扣押相關(guān)的證據(jù)材料和違法物品等方式進(jìn)行，督促經(jīng)營者每年向商務(wù)主管部門報(bào)告本單位兩用物項(xiàng)進(jìn)出口情況。
（二）不定期抽查。采取不定期檢查的方式，對(duì)監(jiān)督檢查對(duì)象進(jìn)行實(shí)地督導(dǎo)檢查。檢查頻次根據(jù)工作實(shí)際需要確定，原則上每年至少開展1次。
（三）根據(jù)上級(jí)部門工作部署或投訴舉報(bào)開展專項(xiàng)檢查，每年1次，檢查面不少于30%；
五、監(jiān)督檢查程序
（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求，并通知被檢查對(duì)象。
（二）實(shí)施檢查。檢查人員到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行監(jiān)督檢查。
（三）檢查反饋。檢查人員將檢查情況報(bào)組織檢查單位，并向被檢查單位反饋存在的問題。
（四）匯總報(bào)告。組織檢查單位匯總檢查情況，形成檢查報(bào)告，視情況報(bào)政府領(lǐng)導(dǎo)。
（五）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。
六、監(jiān)督檢查處理
在檢查過程中發(fā)現(xiàn)企業(yè)或個(gè)人涉嫌違法從事管制和技術(shù)交
（十三）重大案件查處制度
根據(jù)《行政處罰法》、《山東省行政程序規(guī)定》、《商務(wù)行政處罰程序規(guī)定》要求，市商務(wù)局主要行使商務(wù)行政執(zhí)法監(jiān)督指導(dǎo)、協(xié)調(diào)跨區(qū)域商務(wù)行政執(zhí)法和重大、疑難案件查處職責(zé)，一般行政處罰案件實(shí)施屬地管理。為加強(qiáng)重大案件查處的管理，特制定重大案件查處制度。
一、市商務(wù)局負(fù)責(zé)查處的重大案件范圍
重大案件主要指通過監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)或者群眾舉報(bào)、上級(jí)部門交辦、媒體披露等渠道發(fā)現(xiàn)的涉案標(biāo)的大，違法行為情節(jié)惡劣，危害后果嚴(yán)重，社會(huì)影響力大的案件。主要包括：
（一）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定由市商務(wù)局處罰的；
（二）省商務(wù)廳或者本級(jí)政府批轉(zhuǎn)的違法案件；
（三）市級(jí)以上新聞媒體曝光造成重大影響的商務(wù)違法案件；
（四）涉及跨行政區(qū)域的商務(wù)執(zhí)法領(lǐng)域違法案件；
二、重大案件查處程序
市商務(wù)局按照下列程序?qū)χ卮蟀讣M(jìn)行監(jiān)督檢查和行政處罰，各區(qū)市、國家級(jí)開發(fā)區(qū)、南海新區(qū)商務(wù)主管部門協(xié)助市商務(wù)局對(duì)重大案件進(jìn)行監(jiān)督檢查和行政處罰：
（八）執(zhí)行處罰。逾期不履行行政處罰決定的，市商務(wù)局依法強(qiáng)制執(zhí)行或者申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行；
（九）行政處罰決定執(zhí)行完畢的，執(zhí)法人員填寫《商務(wù)行政處罰結(jié)案報(bào)告》，報(bào)負(fù)責(zé)人審批。批準(zhǔn)結(jié)案的，將有關(guān)案件材料進(jìn)行整理裝訂，歸檔保存；
（十）結(jié)案后，及時(shí)將重大案件行政處罰信息在相關(guān)網(wǎng)站上公布，同時(shí)通過媒體予以曝光。
三、重大案件查處責(zé)任追究
對(duì)違法者，市商務(wù)局可以根據(jù)造成后果的嚴(yán)重程度或者影響的惡劣程度等具體情況，依法給予限期整改、通報(bào)批評(píng)、取消評(píng)比先進(jìn)的資格等處理。
（三）行政執(zhí)法程序是否合法、正當(dāng)；
（四）行政執(zhí)法主體和行政執(zhí)法人員資格的合法性；
（五）具體行政行為的合法性和適當(dāng)性；
（六）行政執(zhí)法人員執(zhí)法行為的合法性。
四、監(jiān)督檢查方式
監(jiān)督檢查采取實(shí)地檢查、案卷評(píng)查、專項(xiàng)檢查等方式進(jìn)行。
五、監(jiān)督檢查程序
（一）制定檢查計(jì)劃。確定檢查范圍、內(nèi)容、時(shí)間和工作要求。確定分片檢查組，并將有關(guān)材料印發(fā)給檢查組和被檢查對(duì)象。
（二）實(shí)施檢查。檢查組通過聽取匯報(bào)，查閱相關(guān)管理制度和記錄，查看現(xiàn)場(chǎng)，交流座談等方式進(jìn)行檢查。
（三）檢查反饋。檢查組向被檢查單位反饋存在的問題，并將檢查情況報(bào)組織檢查單位。
（四）整改落實(shí)。對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的重點(diǎn)問題，及時(shí)發(fā)出整改通知，要求在規(guī)定期限內(nèi)完成整改并將整改情況逐級(jí)上報(bào)。
六、監(jiān)督檢查措施
（一）開展行政執(zhí)法案卷評(píng)查制度，采取集中調(diào)卷、隨機(jī)抽查等方式，綜合評(píng)定案卷質(zhì)量，原則上每年一次；
（二）不定期進(jìn)行實(shí)地檢查或暗查暗訪，通過聽取匯報(bào)、查閱案卷資料、征求相對(duì)人意見等形式，對(duì)相關(guān)部門和人員行政執(zhí)法行為進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（十五）規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)
為規(guī)范全市商務(wù)主管部門及商務(wù)執(zhí)法機(jī)構(gòu)公平、公正地行使行政處罰裁量權(quán)，促進(jìn)依法行政，根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號(hào)），制定規(guī)范商務(wù)行政處罰裁量權(quán)制度。
一、主要內(nèi)容
對(duì)法律、法規(guī)和規(guī)章中規(guī)定的違法行為的種類、情節(jié)、性質(zhì)和社會(huì)危害程度，以及從輕、減輕、從重處罰等情形進(jìn)行細(xì)化，并歸納、分類；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定可以選擇或并用行政處罰種類的，根據(jù)違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)、社會(huì)危害程度和違法當(dāng)事人主觀過錯(cuò)、消除違法行為后果或影響等因素，確定適用該行政處罰種類的具體標(biāo)準(zhǔn)及單處、并處的行政處罰的標(biāo)準(zhǔn)；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定行政處罰有自由裁量幅度的，根據(jù)上述因素，細(xì)化具體的行政處罰幅度；對(duì)法律、法規(guī)、規(guī)章沒有規(guī)定行政處罰罰款的裁量階次和幅度的，可以按照比例原則匡算出相對(duì)科學(xué)、合理的裁量階次和罰款幅度，但均不得超過法定罰款限度。
二、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范
根據(jù)《山東省規(guī)范行政處罰裁量權(quán)辦法》（省政府令第269號(hào)）、省商務(wù)廳《山東省商務(wù)行政處罰裁量權(quán)適用規(guī)則》和《山
（四）商務(wù)主管部門在建立和推行行政處罰裁量基準(zhǔn)制度的同時(shí)，建立健全信息公開、投訴受理、案卷評(píng)查、案例指導(dǎo)等配套制度。
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