第一篇：基金、產(chǎn)品備案流程總結(jié)

管理人備案：

1.前期準(zhǔn)備工作：

（1）辦公場所：租用固定的辦公場所，務(wù)必簽署具有法律效力的租賃合同；（2）人員：至少3名以上人員具備基金資格；

（3）公司質(zhì)地：必須為投資類公司；注冊資本500萬以上，實繳注冊資本30%；（4）律所輔導(dǎo)：找有備案經(jīng)驗、有執(zhí)業(yè)資格的律師、律所進(jìn)行備案輔導(dǎo)；（5）賬號注冊：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合服務(wù)平臺、從業(yè)人員管理服務(wù)平臺。

2.備案流程：（1）準(zhǔn)備資料

（2）提交公司基本信息后，獲得公司編碼；

（3）根據(jù)資產(chǎn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合服務(wù)平臺備案流程項進(jìn)行資料提交；（4）律所出具法律意見書；

（5）資料提交協(xié)會審核，協(xié)會審核反饋問題一般次數(shù)為一到兩次，審核反饋需時一到兩個月。

（6）審核通過，取得公司專屬基金牌照編碼（P＋7位數(shù)）。

產(chǎn)品備案：（周期一個月）

（1）聯(lián)系洽談托管、外包券商；托管外包盡可能為同一家券商、大券商對產(chǎn)品備案流程熟悉，免除溝通過程中不必要的麻煩；（1-2天）

（2）確定券商，擬定合同，簽署三方托管外包服務(wù)協(xié)議；PS：合同需明確：投資范圍（是否允許期權(quán)，場內(nèi)、場外、股票、貴金屬等）、投資限制、止盈止損線、管理費、分紅方式等；（一周）

（3）向特定、合格投資者進(jìn)行洽談，確定投資意向；

（4）跟投資者簽署合同。合同一式三份，簽署過程錄音錄像，有24小時投資冷靜期。（1-2天）；

（5）產(chǎn)品基本資料上傳；（3天）（6）協(xié)會備案反饋；（一周）

（7）備案成功，券商去中登開股東卡（5個工作日）；（8）券商關(guān)聯(lián)三方（1-2天）；（9）產(chǎn)品正式運行。

第二篇：私募基金募集流程及產(chǎn)品備案要點

私募基金募集流程及產(chǎn)品備案

目錄

一、私募基金的募集......................................................................................2

（一）募集主體資格--前提.......................................................................2

（二）公開宣傳機構(gòu)品牌--步驟1...........................................................2

（三）特定對象確定--步驟2....................................................................3

（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3...........................................................5

（五）基金風(fēng)險揭示--步驟4....................................................................5

（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5...............................................................6

（七）簽署基金合同--步驟6....................................................................7

（八）募集結(jié)算資金專用賬戶.................................................................8

（九）投資冷靜期--步驟7......................................................................11

（十）回訪確認(rèn)--步驟8...........................................................................11

（十一）投資運作--步驟9......................................................................13

二、私募基金產(chǎn)品的備案...........................................................................14

（一）相關(guān)法規(guī)..........................................................................................14

（二）簡要流程..........................................................................................15

（三）信息公示..........................................................................................15

一、私募基金的募集

（一）募集主體資格--前提 相關(guān)法規(guī)：

第二條 在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱中國基金業(yè)協(xié)會）辦理私募基金管理人登記的機構(gòu)可以自行募集其設(shè)立的私募基金，在中國證監(jiān)會注冊取得基金銷售業(yè)務(wù)資格并已成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)（以下簡稱基金銷售機構(gòu)）可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何機構(gòu)和個人不得從事私募基金的募集活動。

本辦法所稱募集行為包含推介私募基金，發(fā)售基金份額（權(quán)益），辦理基金份額（權(quán)益）認(rèn)/申購（認(rèn)繳）、贖回（退出）等活動。

第四條 從事私募基金募集業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)具有基金從業(yè)資格（包含原基金銷售資格），應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國基金業(yè)協(xié)會的自律規(guī)則，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，應(yīng)當(dāng)參加后續(xù)執(zhí)業(yè)培訓(xùn)。

合規(guī)要點：

根據(jù)《募集辦法》，私募基金募集人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格。建議具備相應(yīng)條件的私募基金管理人，申請私募基金銷售資格，開拓私募基金銷售業(yè)務(wù)。

（二）公開宣傳機構(gòu)品牌--步驟1 相關(guān)法規(guī)：

第十六條 募集機構(gòu)僅可以通過合法途徑公開宣傳私募基金管理人的品牌、發(fā)展戰(zhàn)略、投資策略、管理團(tuán)隊、高管信息以及由中國基金業(yè)協(xié)會公示的已備案私募基金的基本信息。私募基金管理人應(yīng)確保前述信息真實、準(zhǔn)確、完整。合規(guī)要點：

私募基金管理人對外宣傳所使用的宣傳資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一、合規(guī)，必要時，可以委托律師對公開宣傳的媒介渠道、宣傳內(nèi)容、推介尺度進(jìn)行合規(guī)把控。

針對私募基金產(chǎn)品名稱重復(fù)度日益提高的情況，可預(yù)先在登記備案系統(tǒng)中“基金備案”頁面提前創(chuàng)建基金產(chǎn)品名稱，錄入預(yù)保留的產(chǎn)品名稱并臨時保存，即可取得基金編碼并提前占名（勿點擊“提交辦理”）。

（三）特定對象確定--步驟2 相關(guān)法規(guī)：

第十七條 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向特定對象宣傳推介私募基金。未經(jīng)特定對象確定程序，不得向任何人宣傳推介私募基金。

第十八條 在向投資者推介私募基金之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取問卷調(diào)查等方式履行特定對象確定程序，對投資者風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估。投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。

投資者的評估結(jié)果有效期最長不得超過3年。募集機構(gòu)逾期再次向投資者推介私募基金時，需重新進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。同一私募基金產(chǎn)品的投資者持有期間超過3年的，無需再次進(jìn)行投資者風(fēng)險評估。

投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估。合規(guī)要點：

通過問卷調(diào)查等書面形式確定投資者的，調(diào)查問卷務(wù)必與風(fēng)險揭示書、合格投資者承諾函、基金合同等文件分開簽署，調(diào)查問卷簽署日期一定要先于基金合同等文件，且此類調(diào)查文件務(wù)必要有調(diào)查結(jié)論（評分結(jié)果）。

所需文件：

1、私募基金管理人簡要介紹：以私募基金管理人名義發(fā)出，內(nèi)容可包括機構(gòu)品牌、投資策略、高管團(tuán)隊、過往業(yè)績（過往業(yè)績披露限于已備案的私募基金）等可公開宣傳信息，并附《私募投資基金投資者風(fēng)險調(diào)查問卷》（“投資者調(diào)查問卷”）。

2：私募基金投資者調(diào)查問卷：投資者調(diào)查問卷的內(nèi)容范本可參考基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個人版）》，包括“投資者基金信息+財務(wù)狀況+投資知識+投資目標(biāo)+風(fēng)險偏好”等模塊，并根據(jù)擬募集基金產(chǎn)品的情況進(jìn)行調(diào)整，以便于區(qū)分客戶的投資偏好。需要注意的是，投資者調(diào)查問卷中不能描述產(chǎn)品，但可以該產(chǎn)品的風(fēng)險結(jié)構(gòu)接受度作為調(diào)查問卷內(nèi)容。投資者調(diào)查問卷設(shè)置有效期，最長不得超過三年。針對其他私募基金管理人提供的問卷調(diào)查結(jié)果，需謹(jǐn)慎處理，結(jié)合實際情況綜合評估能否直接使用。

建議私募基金管理人，將“投資者風(fēng)險承擔(dān)能力發(fā)生重大變化時，可主動申請對自身風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行重新評估”作為自我披露事項，列示在投資者調(diào)查問卷中。

（四）投資者適當(dāng)性匹配--步驟3 相關(guān)法規(guī)：

第十九條 募集機構(gòu)應(yīng)建立科學(xué)有效的投資者問卷調(diào)查評估方法，確保問卷結(jié)果與投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配。募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資者自愿的前提下獲取投資者問卷調(diào)查信息。問卷調(diào)查主要內(nèi)容應(yīng)包括但不限于以下方面：……

私募投資基金投資者風(fēng)險問卷調(diào)查內(nèi)容與格式指引（個人版）： [私募基金投資者風(fēng)險識別能力和承擔(dān)能力分為保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型等五大類，對應(yīng)分值表由機構(gòu)自行制定] 第二十一條 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)私募基金的風(fēng)險類型和評級結(jié)果，向投資者推介與其風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力相匹配的私募基金。

合規(guī)要點：

私募基金產(chǎn)品也可以分為“保守型、穩(wěn)健型，平衡型，成長型、進(jìn)取型”，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自行或者委托第三方機構(gòu)對私募基金進(jìn)行風(fēng)險評級，建立科學(xué)有效的私募基金風(fēng)險評級標(biāo)準(zhǔn)和方法。

所需文件：

1、私募基金風(fēng)險評級文件：確認(rèn)私募基金風(fēng)險級別。并根據(jù)私募基金風(fēng)險級別與問卷調(diào)查結(jié)果，進(jìn)行投資者適當(dāng)性匹配。

（五）基金風(fēng)險揭示--步驟4 相關(guān)法規(guī)： 第二十六條 在投資者簽署基金合同之前，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者說明有關(guān)法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認(rèn)等程序性安排以及投資者的相關(guān)權(quán)利，重點揭示私募基金風(fēng)險，并與投資者簽署風(fēng)險揭示書。

所需文件：

1、《致投資者的一封信》：以募集人員（需具備基金從業(yè)資格）名義發(fā)出，內(nèi)容包括投資流程說明、文件簽署要求、投資者重要權(quán)利告知（如冷靜期、回訪確認(rèn)安排等），以及要求投資者提供合格投資者資產(chǎn)證明或收入證明文件和其他相關(guān)資料。

2、招募說明書：注意與基金合同主要條款內(nèi)容保持一致，但內(nèi)容要盡量簡練，將重要條款通過字體、字號、加粗、下劃線等顯著方式標(biāo)注出來。

3、風(fēng)險揭示書：相關(guān)內(nèi)容以《私募投資基金風(fēng)險揭示書內(nèi)容與格式指引》為最低要求，尤其注意基金產(chǎn)品的特殊風(fēng)險揭示（如基金未托管所涉風(fēng)險、基金委托募集所涉風(fēng)險等），建議委托律師進(jìn)行審查。

4、無托管確認(rèn)函（如需）：如基金未托管的，建議由全體投資者簽署無托管確認(rèn)函，屆時備案基金產(chǎn)品時，在“基金備案—附表”界面中的“其他問題文件描述上傳”窗口上傳。

5、投資者承諾函：承諾符合合格投資標(biāo)準(zhǔn)+其他應(yīng)承諾內(nèi)容。

（六）合格投資者確認(rèn)--步驟5 相關(guān)法規(guī)： 第十八條 投資者應(yīng)當(dāng)以書面形式承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。第二十七條 在完成私募基金風(fēng)險揭示后，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求投資者提供必要的資產(chǎn)證明文件或收入證明。

募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理審慎地審查投資者是否符合私募基金合格投資者標(biāo)準(zhǔn)，依法履行反洗錢義務(wù)，并確保單只私募基金的投資者人數(shù)累計不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。

合規(guī)要點：

私募基金管理人對于資產(chǎn)證明、收入證明要進(jìn)行合理的真實性審查。

私募基金管理人不能僅根據(jù)投資金額（超過人民幣100萬元）、投資者承諾來判定合格投資者，亦需要投資者提供相應(yīng)文件來證明其符合私募基金合格投資者條件。

所需文件：

1、自然人投資者金融資產(chǎn)證明或機構(gòu)投資者凈資產(chǎn)證明文件：如銀行對帳單、股票證明，機構(gòu)的審計報告等。

（七）簽署基金合同--步驟6 相關(guān)法規(guī)：

第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。

所需文件：

1、基金合同：需按照《私募投資基金合同指引》相關(guān)內(nèi)容及標(biāo) 準(zhǔn)進(jìn)行制定。2016年07月15日前的存量基金在新規(guī)生效后吸收新投資者的，適用于新規(guī)（《募集辦法》及《私募投資基金合同指引》），可簽訂《補充協(xié)議》或新版基金合同，以落實新規(guī)相關(guān)要求。

2：如基金產(chǎn)品為合伙制或公司制，簽訂基金合同可同步簽訂工商登記變更文件，同時，無需等待工商變更登記手續(xù)完成，即可進(jìn)行基金產(chǎn)品備案（產(chǎn)品的備案時點是資金募集完畢后二十個工作日內(nèi)）。

（八）募集結(jié)算資金專用賬戶 相關(guān)法規(guī)：

第十二條 募集機構(gòu)或相關(guān)合同約定的責(zé)任主體應(yīng)當(dāng)開立私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶，用于統(tǒng)一歸集私募基金募集結(jié)算資金、向投資者分配收益、給付贖回款項以及分配基金清算后的剩余基金財產(chǎn)等，確保資金原路返還。

本辦法所稱私募基金募集結(jié)算資金是指由募集機構(gòu)歸集的，在投資者資金賬戶與私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之間劃轉(zhuǎn)的往來資金。募集結(jié)算資金從投資者資金賬戶劃出，到達(dá)私募基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶之前，屬于投資者的合法財產(chǎn)。

第十三條 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議，明確對私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶的控制權(quán)、責(zé)任劃分及保障資金劃轉(zhuǎn)安全的條款。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)和賬戶監(jiān)督協(xié)議的約定，對募集結(jié)算資金專用賬戶實施有效監(jiān)督，承擔(dān)保障私募基金募集結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)安全的連帶責(zé)任。

取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司等金融機構(gòu)，可以 在同一私募基金的募集過程中同時作為募集機構(gòu)與監(jiān)督機構(gòu)。符合前述情形的機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完備的防火墻制度，防范利益沖突。

本辦法所稱監(jiān)督機構(gòu)指中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司、取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構(gòu)。監(jiān)督機構(gòu)應(yīng)當(dāng)成為中國基金業(yè)協(xié)會的會員。

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)向中國基金業(yè)協(xié)會報送私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶及其監(jiān)督機構(gòu)信息。

第十四條 涉及私募基金募集結(jié)算資金專用賬戶開立、使用的機構(gòu)不得將私募基金募集結(jié)算資金歸入其自有財產(chǎn)。禁止任何單位或者個人以任何形式挪用私募基金募集結(jié)算資金。私募基金管理人、基金銷售機構(gòu)、基金銷售支付機構(gòu)或者基金份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，私募基金募集結(jié)算資金不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

《基金業(yè)務(wù)外包服務(wù)指引（試行）》：

第十二條 基金管理人可以自行辦理其募集的基金產(chǎn)品的銷售業(yè)務(wù)或委托外包機構(gòu)從事基金銷售業(yè)務(wù)。辦理基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障銷售結(jié)算資金安全。

辦理私募基金銷售、銷售支付業(yè)務(wù)的機構(gòu)開立銷售結(jié)算資金歸集賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

開展基金銷售業(yè)務(wù)的各參與方應(yīng)簽署書面協(xié)議明確各方權(quán)責(zé)。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)包括對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履職及責(zé)任劃分、基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利義務(wù)等。第十三條 基金管理人可委托外包機構(gòu)辦理基金份額（權(quán)益）登記。辦理基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確和完整，可開立注冊登記賬戶，用于基金投資人認(rèn)（申）購資金、贖回資金和分紅資金的歸集、存放與交收，并設(shè)置有效機制，切實保障投資人資金安全。

辦理私募投資基金份額（權(quán)益）登記業(yè)務(wù)的外包機構(gòu)為依法開展公開募集證券投資基金份額登記的機構(gòu)或其絕對控股子公司、獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的證券公司（或其絕對控股子公司）及商業(yè)銀行。

私募投資基金管理人自行辦理基金份額（權(quán)益）登記，并以自身名義開立注冊登記賬戶的，應(yīng)由監(jiān)督機構(gòu)負(fù)責(zé)實施有效監(jiān)督，在監(jiān)督協(xié)議中明確保障投資者資金安全的連帶責(zé)任條款。

第十四條 第十二條和第十三條所述監(jiān)督機構(gòu)為中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱中國結(jié)算）和獲得公開募集證券投資基金銷售業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行或證券公司。

合規(guī)要點：

基金合同簽署后，投資者即可繳納投資款，將其自有資金劃轉(zhuǎn)至募集結(jié)算資金專用賬戶（“募集專戶”）。需要注意的是，由于募集資金不允許代付代繳，投資者應(yīng)用自己的賬戶進(jìn)行打款。

募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與監(jiān)督機構(gòu)簽訂募集專戶監(jiān)督協(xié)議，同時，私募基金管理人自行辦理份額登記也需要與監(jiān)督機構(gòu)簽訂監(jiān)督協(xié)議（在產(chǎn)品備案時需要上傳兩份監(jiān)督協(xié)議）。

（九）投資冷靜期--步驟7 相關(guān)法規(guī)：

第二十九條 各方應(yīng)當(dāng)在完成合格投資者確認(rèn)程序后簽署私募基金合同。

基金合同應(yīng)當(dāng)約定給投資者設(shè)置不少于二十四小時的投資冷靜期，募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

（一）私募證券投資基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資冷靜期自基金合同簽署完畢且投資者交納認(rèn)購基金的款項后起算；

（二）私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同關(guān)于投資冷靜期的約定可以參照前款對私募證券投資基金的相關(guān)要求，也可以自行約定。

合規(guī)要點：

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)保存投資者投資款劃轉(zhuǎn)憑證，精確記錄投資者認(rèn)購款項的劃轉(zhuǎn)時間，以確定冷靜期的起算時點。私募股權(quán)投資基金、創(chuàng)業(yè)投資基金等其他私募基金合同的冷靜期，可以約定起算時間，但是冷靜期不得短于24小時。

（十）回訪確認(rèn)--步驟8 相關(guān)法規(guī)：

中國基金業(yè)協(xié)會鼓勵募集機構(gòu)按照本辦法第三十條、第三十一條的規(guī)定實施回訪制度，正式實施時間在評估相關(guān)實施效果后另行通知。

第三十條 募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在投資冷靜期滿后，指令本機構(gòu)從事基金銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員以錄音電話、電郵、信函等適當(dāng)方式進(jìn)行 投資回訪。回訪過程不得出現(xiàn)誘導(dǎo)性陳述。募集機構(gòu)在投資冷靜期內(nèi)進(jìn)行的回訪確認(rèn)無效。

回訪應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）確認(rèn)受訪人是否為投資者本人或機構(gòu)；

（二）確認(rèn)投資者是否為自己購買了該基金產(chǎn)品以及投資者是否按照要求親筆簽名或蓋章；

（三）確認(rèn)投資者是否已經(jīng)閱讀并理解基金合同和風(fēng)險揭示的內(nèi)容；

（四）確認(rèn)投資者的風(fēng)險識別能力及風(fēng)險承擔(dān)能力是否與所投資的私募基金產(chǎn)品相匹配；

（五）確認(rèn)投資者是否知悉投資者承擔(dān)的主要費用及費率，投資者的重要權(quán)利、私募基金信息披露的內(nèi)容、方式及頻率；

（六）確認(rèn)投資者是否知悉未來可能承擔(dān)投資損失；

（七）確認(rèn)投資者是否知悉投資冷靜期的起算時間、期間以及享有的權(quán)利；

（八）確認(rèn)投資者是否知悉糾紛解決安排。

第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項。所需文件：

1、冷靜期確認(rèn)書

2、回訪確認(rèn)書：應(yīng)注意確認(rèn)回訪時間已超過冷靜期。私募基金管理人可以進(jìn)行回訪確認(rèn)，留存回訪記錄，由投資者簽署回訪確認(rèn)書，以書面形式確認(rèn)各項回訪內(nèi)容。

進(jìn)行回訪確認(rèn)的主體應(yīng)當(dāng)是本機構(gòu)從事本基金產(chǎn)品銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員。

（十一）投資運作--步驟9 相關(guān)法規(guī)：

第三十一條 基金合同應(yīng)當(dāng)約定，投資者在募集機構(gòu)回訪確認(rèn)成功前有權(quán)解除基金合同。出現(xiàn)前述情形時，募集機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按合同約定及時退還投資者的全部認(rèn)購款項。

未經(jīng)回訪確認(rèn)成功，投資者交納的認(rèn)購基金款項不得由募集賬戶劃轉(zhuǎn)到基金財產(chǎn)賬戶或托管資金賬戶，私募基金管理人不得投資運作投資者交納的認(rèn)購基金款項。

《私募投資基金合同指引1號（契約型私募基金合同內(nèi)容與格式指引）》：

第十五條 私募基金應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國基金業(yè)協(xié)會履行基金備案手續(xù)?；鸷贤袘?yīng)約定私募基金在中國基金業(yè)協(xié)會完成備案后方可進(jìn)行投資運作。

合規(guī)要點：

完成回訪確認(rèn)后即可將投資款項劃轉(zhuǎn)至基金賬戶，并提交產(chǎn)品備 案。備案完成后，基金便可進(jìn)行投資運作，基金的募集過程至此完畢。同時需要注意，募集機構(gòu)應(yīng)保存投資者適當(dāng)性管理以及其他與私募基金募集業(yè)務(wù)相關(guān)的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年。

對于基金產(chǎn)品的募集合規(guī)確認(rèn)，律師可提供整體的私募基金產(chǎn)品合規(guī)意見，包括合格投資者確認(rèn)、基金產(chǎn)品風(fēng)險評級、投資者適當(dāng)性匹配、募集行為/文件合規(guī)、回訪確認(rèn)等。在綜合服務(wù)方面，可以為每個基金產(chǎn)品建立私募基金產(chǎn)品合規(guī)檔案，囊括基金產(chǎn)品評級、合格投資者確認(rèn)、回訪確認(rèn)書、募集過程的合規(guī)意見等，由律師事務(wù)所履行檔案保存義務(wù)。

二、私募基金產(chǎn)品的備案

（一）相關(guān)法規(guī)

《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第八條規(guī)定，各類私募基金募集完畢，私募基金管理人應(yīng)當(dāng)根據(jù)基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定，辦理基金備案手續(xù)，報送以下基本信息：

1、主要投資方向及根據(jù)主要投資方向注明的基金類別；

2、基金合同、公司章程或者合伙協(xié)議。資金募集過程中向投資者提供基金招募說明書的，應(yīng)當(dāng)報送基金招募說明書。以公司、合伙等企業(yè)形式設(shè)立的私募基金，還應(yīng)當(dāng)報送工商登記和營業(yè)執(zhí)照正副本復(fù)印件；

3、采取委托管理方式的，應(yīng)當(dāng)報送委托管理協(xié)議。委托托管機構(gòu)托管基金財產(chǎn)的，還應(yīng)當(dāng)報送托管協(xié)議；

4、基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他信息。

基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)在私募基金備案材料齊備后的20個工作日內(nèi)，通過網(wǎng)站公告私募基金名單及其基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。

（二）簡要流程

登錄中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱基金業(yè)協(xié)會）私募基金登記備案系統(tǒng)，進(jìn)行私私募基金備案。

（三）信息公示

登記備案后，基金業(yè)協(xié)會將對外公示私募基金管理人、私募基金的基本信息。如需閱覽私募基金管理人公示信息，請查看中國證券投資基金業(yè)協(xié)會官網(wǎng)。

第三篇：私募基金產(chǎn)品備案完整教程

新規(guī)后產(chǎn)品備案最完整教程---強烈建議收藏

七月底成立的私募產(chǎn)品較多，且首次發(fā)行的私募管理人居多，備案過程中很多問題無從下手，導(dǎo)致產(chǎn)品備案申請被退回重新修改，從而影響效率，本文通過介紹最普遍形式的產(chǎn)品（自主發(fā)行的且有托管外包機構(gòu)的私募證券投資基金）備案流程，爭取讓管理人行政人員按照本文操作時一次通過備案。

產(chǎn)品備案是產(chǎn)品打款結(jié)束且成立后需要做的，管理人向基金業(yè)協(xié)會提交的（關(guān)于該產(chǎn)品的一些細(xì)節(jié)，讓協(xié)會再后臺能知曉你的規(guī)模、投向、投資者信息等）產(chǎn)品備案前需要的準(zhǔn)備材料是：簽署好的基金合同、外包協(xié)議、資金到賬證明或募集規(guī)模證明、TA登記表、外包人信息及營業(yè)執(zhí)照電子版；將以上文件掃描成PDF文件。

小貼士：在備案填寫資料的過程中過一會點擊一下臨時保存按鈕。備案的網(wǎng)站是https://pf.amac.org.cn/login 登陸后的界面是這樣的：首先點擊外包機構(gòu)信息，添加上外包機構(gòu)，一般產(chǎn)品合作的外包機構(gòu)都會給你他們的營業(yè)執(zhí)照信息等，此處無難點；

然后點擊基金備案，進(jìn)去后右上方有個添加，點擊后是彈出下面界面：

需要注意的是成立日期可以就寫當(dāng)天（后期可以更改），管理類型-受托型，組織形式-0契約型，申請編碼-是；基金類型-帶期貨和證券的話要選擇混合型，基金狀態(tài)-正在運作，份額類型--根據(jù)需要填寫，管理型的是無特殊。

填寫后點擊保存，會自動出現(xiàn)產(chǎn)品編碼，點擊最后面的附表（由于附表信息較多，下文以繼續(xù)上圖X。。來表明是附表的界面）如果需要修改成立日期及投資類型等信息，可以點擊上圖紅圈的地方； 繼續(xù)上圖2.。。

上圖中到期日在基金合同中看存續(xù)期多久，以成立日加上存續(xù)期就是到期日； 招募說明書，如果沒有可以選擇不適用，或者直接上傳一份基金合同掃描件也可以；

風(fēng)險揭示書，基金合同簽署前一般都會有，如果是和合同是一起的，建議使用PDF編輯工具（Foxit_PDF_Editor）將其導(dǎo)出來再上傳；

投資者承諾函，客戶簽署合同的時候都有，有的名字可能叫合格投資者承諾書 機構(gòu)承諾函，7月18號新增加的內(nèi)容，需要模板的朋友可以公共號后臺留下郵箱，大概內(nèi)容如下圖所示：

目標(biāo)募集規(guī)模和實際募集規(guī)?？梢远紝懗蓪嶋H的數(shù)字，后面的募集證明或?qū)嵗U出資證明，需要由托管人或者外包人給你發(fā)送PDF文件，有他們的蓋章； 繼續(xù)上圖3。。

主要投資方向，直接從合同中找到投資范圍，然后粘貼上去即可； 基金合同，將任意一個客戶的三方簽署好的合同（切記要日期，所有簽字蓋章的地方都要完整）掃描成一本PDF上傳；此處容易問題點在于合同大于20M無法上傳，老木都是使用“pdfshrink”這個小工具去壓縮PDF的，大家也可以自己百度如何壓縮pdf；

委托管理協(xié)議：如果是自主發(fā)行的產(chǎn)品直接選擇不適用； 是否存在保底 保收益情形：都選擇否；

托管人：選擇合同上的托管銀行或托管券商（如果是綜合服務(wù)資質(zhì)的券商就選擇不適用）；后面上傳托管協(xié)議的地方可以直接上傳基金合同； 銷售歸集/托管賬戶信息：點擊添加，然后按下圖選擇

繼續(xù)上圖4。。上面信息從合同中或者外包協(xié)議中都能找到，凈值和累計凈值就寫1，更新日期可以寫當(dāng)天，財務(wù)杠桿倍數(shù)和合成倍數(shù)管理型產(chǎn)品都是1，結(jié)構(gòu)化的產(chǎn)品需要自己計算；是否掛牌選擇否； 繼續(xù)上圖5。。投資者信息可以看著TA登記表中的投資者情況，在下面的自然人，機構(gòu)投資者等選擇人數(shù)以及計算他們的出資比例；

投資者信息一欄最下面的投資者明細(xì)，需要上傳外包機構(gòu)反饋的TA業(yè)務(wù)登記表，一般是蓋有外包業(yè)務(wù)章的PDF文件，直接上傳即可； 繼續(xù)上圖6。。是否由管理人自行辦理銷售業(yè)務(wù)選擇是，然后按照上圖內(nèi)容選擇對應(yīng)選項；監(jiān)督機構(gòu)名字寫外包機構(gòu)，監(jiān)督協(xié)議上次外包協(xié)議，部門信息填寫外包機構(gòu)的信息；對銷售業(yè)務(wù)的管理制度，上傳私募管理人的銷售制度蓋章后的掃描件，沒有的話可以自己網(wǎng)上搜索； 繼續(xù)上圖7。。

是否由管理人自行辦理份額登記：選擇否；

是否有外包業(yè)務(wù)：是，后面有個添加選項，點擊后會彈出來對話框，如下圖外包機構(gòu)：選擇你的外包機構(gòu)（如果沒有下拉菜單，說明沒有提前添加外包機構(gòu)信息，請在本文開始的時候添加外包機構(gòu)的地方重新添加上即可）

委托外包協(xié)議：上傳和外包機構(gòu)簽字蓋章的外包協(xié)議掃描件，不大于20M； 外包業(yè)務(wù)：根據(jù)實際的外包事項，一般必填份額登記和估值核算； 基金經(jīng)理是否高管：是，選擇對應(yīng)的基金經(jīng)理；

其他需要說明的問題及上次文件：一般沒有必要的話就空著； 聯(lián)系人信息電話：如實填寫即可。

最后檢查無誤后保存提交，靜候消息，一般三個工作日左右會給通知。不明白的地方歡迎留言咨詢

第四篇：產(chǎn)品備案

京食藥監(jiān)備—29(械)第一類醫(yī)療器械備案 發(fā)布時間：2014-08-11

項目名稱：第一類醫(yī)療器械備案 編號：京食藥監(jiān)備—29(械)法定實施主體：北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局

依據(jù)：

1．《醫(yī)療器械監(jiān)督管理條例》（中華人民共和國國務(wù)院令第650號 第八、九、十條）2．《國家食品藥品監(jiān)督管理總局關(guān)于第一類醫(yī)療器械備案有關(guān)事項的公告》（2014年 第26號）

收費標(biāo)準(zhǔn)：不收費 期限： 當(dāng)場

辦理機關(guān)：北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局 適用范圍：第一類醫(yī)療器械備案，由備案人所在直屬分局、區(qū)縣食品藥品監(jiān)督管理局辦理（注：因此項備案屬于新增事項，即日起至2014年12月31日設(shè)立過渡期，在過渡期間申請第一類醫(yī)療器械備案的，由北京市食品藥品監(jiān)督管理局代為辦理）辦理程序：

一、申請與接收

申請人登陸北京市食品藥品監(jiān)督管理局企業(yè)服務(wù)平臺進(jìn)行網(wǎng)上申報，根據(jù)辦理范圍的規(guī)定，需提交以下申請材料：

（一）第一類醫(yī)療器械備案；

1．《第一類醫(yī)療器械備案表》；（請到北京市食品藥品監(jiān)督管理局網(wǎng)站填報并打?。?/p>

（1）應(yīng)有備案人簽章；

（2）所填寫項目應(yīng)齊全、準(zhǔn)確。2．安全風(fēng)險分析報告；

安全風(fēng)險分析報告應(yīng)按照YY 0316《醫(yī)療器械風(fēng)險管理對醫(yī)療器械的應(yīng)用》的有關(guān)要求編制，主要包括醫(yī)療器械預(yù)期用途和與安全性有關(guān)特征的判定、危害的判定、估計每個危害處境的風(fēng)險；對每個已判定的危害處境，評價和決定是否需要降低風(fēng)險；風(fēng)險控制措施的實施和驗證結(jié)果，必要時應(yīng)引用檢測和評價性報告；任何一個或多個剩余風(fēng)險的可接受性評定等，形成風(fēng)險管理報告。3．產(chǎn)品技術(shù)要求；

產(chǎn)品技術(shù)要求應(yīng)按照《醫(yī)療器械產(chǎn)品技術(shù)要求編寫指導(dǎo)原則》編制。4．產(chǎn)品檢驗報告；

產(chǎn)品檢驗報告應(yīng)為產(chǎn)品全性能自檢報告或委托檢驗報告，檢驗的產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)具有典型性。

5．臨床評價資料； 臨床評價資料應(yīng)包括：（1）詳述產(chǎn)品預(yù)期用途，包括產(chǎn)品所提供的功能，并可描述其適用的醫(yī)療階段（如治療后的監(jiān)測、康復(fù)等），目標(biāo)用戶及其操作該產(chǎn)品應(yīng)具備的技能/知識/培訓(xùn)；預(yù)期與其組合使用的器械。

（2）詳述產(chǎn)品預(yù)期使用環(huán)境，包括該產(chǎn)品預(yù)期使用的地點如醫(yī)院、醫(yī)療/臨床實驗室、救護(hù)車、家庭等，以及可能會影響其安全性和有效性的環(huán)境條件（如溫度、濕度、功率、壓力、移動等）。

（3）詳述產(chǎn)品適用人群，包括目標(biāo)患者人群的信息（如成人、兒童或新生兒），患者選擇標(biāo)準(zhǔn)的信息，以及使用過程中需要監(jiān)測的參數(shù)、考慮的因素。

（4）詳述產(chǎn)品禁忌癥，如適用，應(yīng)明確說明該器械禁止使用的疾病或情況。（5）已上市同類產(chǎn)品臨床使用情況的比對說明。（6）同類產(chǎn)品不良事件情況說明。

6．產(chǎn)品說明書及最小銷售單元標(biāo)簽設(shè)計樣稿； 7．生產(chǎn)制造信息；

生產(chǎn)制造信息應(yīng)包括：（1）對生產(chǎn)過程相關(guān)情況的概述。無源醫(yī)療器械應(yīng)明確產(chǎn)品生產(chǎn)加工工藝，注明關(guān)鍵工藝和特殊工藝。有源醫(yī)療器械應(yīng)提供產(chǎn)品生產(chǎn)工藝過程的描述性資料，可采用流程圖的形式，是生產(chǎn)過程的概述。（2）應(yīng)概述研制、生產(chǎn)場地的實際情況。

（二）第一類醫(yī)療器械變更備案：

1．按照變更后內(nèi)容填寫的《第一類醫(yī)療器械備案表》，所填寫項目應(yīng)齊全、準(zhǔn)確；

2．變化情況說明；

3．備案信息表變化內(nèi)容比對列表；如產(chǎn)品技術(shù)要求變化的，應(yīng)提供產(chǎn)品技術(shù)要求變化內(nèi)容比對表； 4．變更產(chǎn)品名稱、型號/規(guī)格、產(chǎn)品描述、預(yù)期用途的應(yīng)提交安全風(fēng)險分析報告、產(chǎn)品技術(shù)要求、產(chǎn)品檢驗報告、臨床評價資料、產(chǎn)品說明書及最小銷售單元標(biāo)簽設(shè)計樣稿、生產(chǎn)制造信息；

5．《第一類醫(yī)療器械備案憑證》原件。

（三）第一類醫(yī)療器械注銷備案

1．《第一類醫(yī)療器械備案表》，所填寫項目應(yīng)齊全、準(zhǔn)確； 2．注銷申請，應(yīng)有備案人簽章。

（四）第一類醫(yī)療器械備案憑證遺失補辦

1．《第一類醫(yī)療器械備案表》，所填寫項目應(yīng)齊全、準(zhǔn)確 2．遺失情況說明（應(yīng)有法人簽字）。

（五）除提交以上申請材料外，還需提交以下申請材料： 1.證明性文件；

證明性文件應(yīng)包括：有效的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件（變更備案人名稱、注冊地址、生產(chǎn)地址的應(yīng)提交變更后的企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、組織機構(gòu)代碼證復(fù)印件）。2.符合性聲明；

符合性聲明應(yīng)包括：（1）聲明符合醫(yī)療器械備案相關(guān)要求；（2）聲明本產(chǎn)品符合第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄的有關(guān)內(nèi)容；（3）聲明本產(chǎn)品符合現(xiàn)行國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)并提供符合標(biāo)準(zhǔn)的清單；（4）聲明所提交備案資料的真實性。

3．凡申請企業(yè)申報材料時，申請人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《授權(quán)委托書》； 4.提交備案的文件資料目錄； 目錄應(yīng)包括全部申報資料，并表格形式說明每項頁碼（如申報資料較多需要分為多卷的，目錄應(yīng)包括全部申報資料的1級和2級標(biāo)題，并表格形式說明每項的卷和頁碼）。標(biāo)準(zhǔn)：

1．申請材料應(yīng)真實、完整、清晰、整潔，逐份備案人簽章；(簽章是指：備案人蓋章，或者其法定代表人、負(fù)責(zé)人簽名加企業(yè)蓋章。所蓋章必須是備案人公章，不得使用注冊專用章。)

2.申請材料除證明性文件外均應(yīng)以中文形式提供。如證明性文件為外文形式還應(yīng)提供中文譯本。根據(jù)外文資料翻譯的申請材料，應(yīng)同時提供原文。3．申請企業(yè)填報的表格和編寫的申請材料均應(yīng)為A4規(guī)格紙張，政府及其他機構(gòu)出具的文件原件按原尺寸提供；

4．凡申請材料應(yīng)提交復(fù)印件的，復(fù)印件應(yīng)清晰，并應(yīng)在復(fù)印件上注明日期、備案人簽章；

5．申請材料一般應(yīng)左頁邊距大于20mm（用于檔案裝訂）； 6．申請材料中同一項目的填寫應(yīng)一致； 崗位責(zé)任人：北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局受理人員（即日起至2014年12月31日為北京市食品藥品監(jiān)督管理局受理辦受理人員）

崗位職責(zé)及權(quán)限：

1．審查申報項目應(yīng)屬于本程序適用范圍。2．按照標(biāo)準(zhǔn)查驗申請材料。

3．對申請材料齊全、符合形式審查要求的，應(yīng)及時接收。4.對申請人提交的申請材料不齊或者不符合形式審查要求的，當(dāng)場一次告知申請人補正有關(guān)材料；當(dāng)場不能補正的，告知申請人補齊有關(guān)材料后重新申請。

期限：即日

二、審查與備案憑證制作 標(biāo)準(zhǔn)：

（一）第一類醫(yī)療器械備案：

1．《第一類醫(yī)療器械備案表》所填寫項目應(yīng)齊全；

2.《第一類醫(yī)療器械備案表》中的備案人名稱、注冊地址是否與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照一致；“產(chǎn)品名稱”、“產(chǎn)品描述”和“預(yù)期用途”應(yīng)與第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄相應(yīng)內(nèi)容一致（產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與目錄所列內(nèi)容相同；產(chǎn)品描述、預(yù)期用途，應(yīng)當(dāng)與目錄所列內(nèi)容相同或者少于目錄內(nèi)容）。

3.所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。

4.證明性文件（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證）是否在有效期。5.申請材料中同一項目的填寫應(yīng)一致。

（二）第一類醫(yī)療器械變更備案：

1.《第一類醫(yī)療器械備案表》所填寫項目應(yīng)齊全；備案人的備案人名稱、注冊地址是否與企業(yè)營業(yè)執(zhí)照一致。產(chǎn)品名稱、產(chǎn)品描述、預(yù)期用途變更的，變更后應(yīng)與第一類醫(yī)療器械產(chǎn)品目錄相應(yīng)內(nèi)容一致（產(chǎn)品名稱應(yīng)當(dāng)與目錄所列內(nèi)容相同；產(chǎn)品描述、預(yù)期用途，應(yīng)當(dāng)與目錄所列內(nèi)容相同或者少于目錄內(nèi)容）。3.所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。4.證明性文件（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證）是否在有效期。5.申請材料中同一項目的填寫應(yīng)一致。

（三）第一類醫(yī)療器械注銷備案

1．所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。

2．證明性文件（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證）是否在有效期。

（四）第一類醫(yī)療器械備案憑證遺失補辦

1．所提交資料項目是否齊全，是否符合備案資料形式要求。

2．證明性文件（企業(yè)營業(yè)執(zhí)照、組織機構(gòu)代碼證）是否在有效期。

（五）除以上標(biāo)準(zhǔn)外，還應(yīng)滿足：

1.申請第一類醫(yī)療器械備案、變更備案、遺失補辦的，制作的《第一類醫(yī)療器械備案憑證》完整、正確、有效，格式、文字、加蓋的北京市食品藥品監(jiān)督管理局備案專用章準(zhǔn)確、無誤；

2.申請第一類醫(yī)療器械注銷備案的，制作的《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》北京市食品藥品監(jiān)督管理局備案專用章準(zhǔn)確、無誤；完整、正確、有效，格式、文字、加蓋的

3.制作的《不予備案通知書》完整、正確、有效，并說明不予備案理由。崗位責(zé)任人：北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局審核人員（即日起至2014年12月31日為北京市食品藥品監(jiān)督管理局受理辦審核人員）

崗位職責(zé)及權(quán)限：

1．按照審查標(biāo)準(zhǔn)對申請材料進(jìn)行審查，申請材料齊全、符合形式要求的，予以備案，并提供備案人加蓋專用印章的備案憑證；對不予備案的，應(yīng)當(dāng)告知備案人并說明理由。

2．核對制作的《第一類醫(yī)療器械備案憑證》或《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》內(nèi)容一致；

3．對準(zhǔn)予備案、變更備案、遺失補辦的，制作《第一類醫(yī)療器械備案憑證》2份，加蓋北京市食品藥品監(jiān)督管理局備案專用章；將申請材料、《第一類醫(yī)療器械備案憑證》2份移交受理辦送達(dá)人員；

4．對準(zhǔn)予注銷的，制作《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》備案專用章；將申請材料、《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》2份移交受理辦送達(dá)人員；2份，加蓋北京市食品藥品監(jiān)督管理局

5.對不予備案的，制作《不予備案通知書》2份，加蓋北京市食品藥品監(jiān)督管理局備案專用章；移交受理辦送達(dá)人員。期限：即日

三、送達(dá) 標(biāo)準(zhǔn)：

1．核發(fā)《第一類醫(yī)療器械備案憑證》或《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》； 2．送達(dá)人員在《送達(dá)回執(zhí)》上的簽字、日期、加蓋的北京市食品藥品監(jiān)督管理局備案專用章準(zhǔn)確、無誤；

3．將全部申請材料、《送達(dá)回執(zhí)》、《第一類醫(yī)療器械備案憑證》或《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》、《不予備案通知書》轉(zhuǎn)北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局歸檔。崗位責(zé)任人：北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局送達(dá)人員（即日起至2014年12月31日為北京市食品藥品監(jiān)督管理局受理辦送達(dá)人員）

崗位職責(zé)及權(quán)限：

1．送達(dá)人員向申請人發(fā)放《第一類醫(yī)療器械備案憑證》或《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》1份，送達(dá)人員在《送達(dá)回執(zhí)》上簽字，注明日期，加蓋北京市食品藥品監(jiān)督管理局行政許可專用章。

2．送達(dá)后3日內(nèi)將全部申請材料、《送達(dá)回執(zhí)》、《第一類醫(yī)療器械備案憑證》或《第一類醫(yī)療器械注銷備案憑證》、《不予備案通知書》轉(zhuǎn)北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局，雙方在網(wǎng)上填寫《行政許可移送表

（四）》，使用電子簽章，北京市食品藥品監(jiān)督管理局直屬分局或區(qū)(縣)食品藥品監(jiān)督管理局將全部材料隨卷歸檔。期限：即日

第五篇：私募基金登記備案流程

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私募基金登記備案流程

私募基金登記備案流程怎么走?私募基金是以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金，通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息，網(wǎng)上審核登記備案，下面在本文整理介紹私募基金登記備案流程的相關(guān)內(nèi)容。

登記信息內(nèi)容

填報基金管理人基本信息、高級管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。

登記時限

材料完備的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式，為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。

公示內(nèi)容

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私募基金管理人的名稱、成立時間、登記時間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。

注銷登記

經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時注銷基金管理人登記。

私募基金備案時點

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個工作日內(nèi)，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議，以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理團(tuán)隊管理基金資產(chǎn)的，該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時，還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。

私募基金備案時限

私募基金備案材料完備且符合要求的，基金業(yè)協(xié)會應(yīng)當(dāng)自收齊備

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案材料之日起20個工作日內(nèi)，以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時間、備案時間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。

從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格，具備以下條件之一：通過基金業(yè)協(xié)會組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。

信息報送

(1)每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息，包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。

(2)每季度結(jié)束后10個工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息，包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。

(3)每結(jié)束后20個工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。

(4)每4月底前，通過系統(tǒng)填報經(jīng)審計的財務(wù)報告。

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以下重大事項報告，發(fā)生后10個工作日內(nèi)報告。

(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;

(2)私募基金管理人的控股股東、實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;

(3)私募基金管理人分立或者合并;

(4)私募基金管理人或高級管理人員存在重大違法違規(guī)行為;

(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);

(6)可能損害投資者利益的其他重大事項。

以下私募基金運行期間發(fā)生重大事件，管理人應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報告：

(1)基金合同發(fā)生重大變化;

(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;

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(3)基金發(fā)生清盤或清算;

(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;

(5)對基金持續(xù)運行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。

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貸

要

考

慮

哪

些

細(xì)

節(jié)

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題

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宅的十

大

區(qū)

別

是

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