第一篇：知識產(chǎn)權(quán)審核員考試題目整理

一、單項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理處于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的：（D）A.研發(fā)階段 B.采購階段 C.生產(chǎn)階段 D.全過程 2．知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括：（E）A.形成文件的知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo) B..知識產(chǎn)權(quán)手冊

C.相關(guān)程序文件與制度 D.體系相關(guān)記錄文件 E.A+B+C +D 3.以下哪些不屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造：（C）A.執(zhí)行本職工作的發(fā)明創(chuàng)造 B.利用本單位物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造

C.離職一年后完成的發(fā)明創(chuàng)造 D.完成本公司其他任務(wù)的發(fā)明創(chuàng)造 4.企業(yè)合同相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)管理不包括:（D）A.合同知識產(chǎn)權(quán)條款審查 B.合同簽訂方知識產(chǎn)權(quán)狀況調(diào)查 C.合同保密管理 D.合同簽署地點(diǎn)的確定

5.下列環(huán)節(jié)哪一個不是知識產(chǎn)權(quán)管理體系教育培訓(xùn)的必要環(huán)節(jié)（D）。A.識別培訓(xùn)的需要

B.編制培訓(xùn)計劃

C.形成培訓(xùn)記錄

D.評價培訓(xùn)效果

6.組織應(yīng)該按GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)中4.2.2的要求文件控制的范圍是（C）A.組織制定的所有文件

B.組織需要用的所有外來文件 C.知識產(chǎn)權(quán)體系要求的文件 D.A+B+C

7.最高管理者應(yīng)在本組織（D）中指定專人作為管理者代表。

A.有能力的人員

B.知識產(chǎn)權(quán)管理人員

C.技術(shù)人員

D.最高管理層

8.最高管理者的職責(zé)可以不包括：（A）。

A.組織內(nèi)部審核 B.制定知識產(chǎn)權(quán)方針 C.組織管理評審 D.確保資源的配備 9.審核發(fā)現(xiàn)是指：（C）

A.審核中觀察到的事實(shí)。B.審核的不合格項(xiàng)。

C.審核中搜集到的審核證據(jù)對照審核準(zhǔn)則評價的結(jié)果。D.審核中的觀察項(xiàng)。10.針對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不合格項(xiàng)，由（D）實(shí)施糾正措施。

A.審核員

B.審核組長

C.管理者代表

D.出現(xiàn)不合格項(xiàng)的責(zé)任部門

二、不定項(xiàng)選擇題（每題2分，共20分）

1.關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)說法正確的有：（ABD）A.知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置是否科學(xué)合理，決定了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的質(zhì)量與效率

B.知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)是企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)管理活動的組織保障 C.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，有一套固定的模式

D.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理組織機(jī)構(gòu)設(shè)置應(yīng)當(dāng)與企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營活動相協(xié)調(diào) 2.企業(yè)研發(fā)過程的知識產(chǎn)權(quán)管理包括：（ABCD）A.專利分析 B.專利申請 C.跟蹤檢索 D.保密管理

3.依據(jù)GB/T29490-2013標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)建立并保持以下哪些記錄？（ABCD）A.對中、高層管理人員進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)記錄 B.知識產(chǎn)權(quán)獲取記錄 C.合同知識產(chǎn)權(quán)條款審查記錄 D.研發(fā)活動中形成的記錄 4.知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)（BCD）

A.是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的宗旨和方向

B.應(yīng)形成文件 C.應(yīng)與知識產(chǎn)權(quán)方針保持一致

D.應(yīng)可考核

5.下列各項(xiàng)活動中，哪一項(xiàng)必須由與現(xiàn)行工作無直接責(zé)任者來進(jìn)行？（C）A.合同評審

B.管理評審

C.內(nèi)部審核

D.供應(yīng)商選擇 6.審核報告中可以不包括（A）。

A.審核計劃

B.審核準(zhǔn)則

C.審核發(fā)現(xiàn)

D.審核結(jié)論

7．審核員應(yīng)具備下列哪些工作能力：（ABC）。A.編制審核計劃、檢查表、不合格項(xiàng)報告與內(nèi)審報告。B.對不合格項(xiàng)報告糾正措施實(shí)施及其有效性跟蹤與驗(yàn)證。C.實(shí)施現(xiàn)場審核，獲取審核證據(jù) D.主持召開首（末）次會議。

8.知識產(chǎn)權(quán)管理體系管理評審評審輸入應(yīng)包括（ABCD）。

A知識產(chǎn)權(quán)方針、目標(biāo) B.企業(yè)經(jīng)營目標(biāo) C.技術(shù)發(fā)展趨勢 D.前期審核結(jié)果 9．編制檢查表應(yīng)遵循下列哪些原則：（ABC）

A.依據(jù)審核準(zhǔn)則，辨別關(guān)鍵過程。B.評定主要因素，樣本策劃合理。C.考慮方式方法，合理分配時間。D.按過程編制檢查表，格式統(tǒng)一。10．以下哪幾項(xiàng)是對內(nèi)審員行為準(zhǔn)則要求：（ABCD）A.不有意傳達(dá)任何錯誤或易產(chǎn)生誤解的信息。B.不接受受審方任何禮品或其他任何形式的好處。C.不受任何外力干擾，按計劃實(shí)現(xiàn)既定審核目標(biāo)。D.不介入受審方任何恩怨與利益沖突。

三、判斷題（每題2分，共20分）

1.管理體系是一個動態(tài)發(fā)展、不斷改進(jìn)和不斷完善的過程。（√）

2．檢查表應(yīng)在審核前提交給受審核方，以便受審核方作好準(zhǔn)備。（×）

3．一個文件可包括對一個程序的要求；一個形成文件的程序的要求只能包含在一個文件中

。（×）

4.管理評審可由最高管理層中的任何一名成員或管理者代表主持（×）

5．文件修訂后再發(fā)布前不需要重新審核和批準(zhǔn)（×）6.基于審核對象、審核目的和審核經(jīng)驗(yàn)的不同，編制檢查表應(yīng)采取靈活多樣原則。（√）

7.管理評審的主要目的就是評審知識產(chǎn)權(quán)方針和知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)是否實(shí)現(xiàn)。（×）

8.審核的目的是為了找出不符合項(xiàng)。（×）9.每一次內(nèi)部審核必須覆蓋組織所有的知識產(chǎn)權(quán)管理體系過程。（×）10.內(nèi)審時，若按選定的樣本調(diào)查后，沒有發(fā)現(xiàn)不合格，則應(yīng)擴(kuò)大樣本的品種及數(shù)量，直到發(fā)現(xiàn)不合格項(xiàng)。（×）

四、簡答題（每題5分，共20分）

1．請簡述企業(yè)商業(yè)秘密管理包括哪幾個方面內(nèi)容，并簡述每個方面該如何管理？ GB/T 29490-2013 7.6條款（具體內(nèi)容略）

2．簡述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論三者之間的關(guān)系？

.審核組通過實(shí)施審核來和收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息以獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價以形成審核發(fā)現(xiàn)，在考慮了審核目的并綜合匯總分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上作出審核結(jié)論。

3.簡述某次審核活動從前期準(zhǔn)備啟動階段到跟蹤驗(yàn)證糾正措施全過程的主要工作流程和工作內(nèi)容？

① 內(nèi)審方案策劃,確定審核目的、范圍、準(zhǔn)則、方法等 ；

②指定審核組長，組建審核組；

③現(xiàn)場審核準(zhǔn)備，編制審核計劃，審核檢查表，審核組內(nèi)部溝通與工作分配；

④現(xiàn)場審核實(shí)施，召開首次會議，收集和驗(yàn)證信息，獲得證據(jù)，得出審核發(fā)現(xiàn)，形成審核結(jié)論，舉行末次會議。

⑤編制、批準(zhǔn)和發(fā)放審核報告

⑥確定不符合項(xiàng)，組織受審核部門制定糾正措施計劃，并跟蹤驗(yàn)證糾正措施有效性。

4．GB/T 29490-2013標(biāo)準(zhǔn)中明確要求編制形成文件的的程序有哪些，對應(yīng)的條款是什么？

GB/T 29490-2013標(biāo)準(zhǔn)中共有10處要求形成文件的程序，分別是4.2.4、5.3.3、6.4、7.1、7.2、7.3.1、7.4.1、7.4.2、7.6、9.2條款，具體內(nèi)容略

五、論述題（每題10分，共20分）

1．請結(jié)合公司各單位職責(zé)權(quán)限，談?wù)勅绾螌B/T 29490-2013標(biāo)準(zhǔn)的管理理念融入到公司生產(chǎn)經(jīng)營活動全過程中？

略

2.如果您是公司的知識產(chǎn)權(quán)管理體系內(nèi)部審核員，在某次審核活動中被公司指派獨(dú)自對標(biāo)準(zhǔn)6.1 “人力資源”條款進(jìn)行審核，請闡述下您將如何開展該項(xiàng)工作。略

一 單選題：

1.（）是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作能否有效開展的關(guān)鍵人物。A、企業(yè)決策者 B、最高管理者 C、財務(wù)部門 D、知識產(chǎn)權(quán)管理部門

2.（）是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動最重要的核心資源，只有科學(xué)合理的配制，才能有效保障企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理活動正常開展。A、人力資源 B、技術(shù)設(shè)施 C、財務(wù)資源 D、信息資源

3.下列不屬于最高管理者的知識產(chǎn)權(quán)管理職責(zé)的是（）。A、制定知識產(chǎn)權(quán)方針 B、確保知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo)的制定 C、確保知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)的定期開展 D、進(jìn)行管理評審

4.最高管理者應(yīng)定期對知識產(chǎn)權(quán)管理體系的（）進(jìn)行評審。A、適應(yīng)性和全面性 B、有效性和可行性 C、全面性和可行性 D、適應(yīng)性和有效性

5.（）是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系得以持續(xù)運(yùn)行、不斷完善和保障有效性的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

A、審核和改進(jìn) B、基礎(chǔ)管理 C、知識產(chǎn)權(quán)方針 D、知識產(chǎn)權(quán)手冊

6.（）應(yīng)是知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責(zé)任人，負(fù)責(zé)建立知識產(chǎn)權(quán)管理方針和目標(biāo)，提供知識產(chǎn)權(quán)管理必要資源。A、知識產(chǎn)權(quán)管理部門 B、企業(yè)最高管理者 C、技術(shù)研發(fā)部門 D、生產(chǎn)部門

7.企業(yè)應(yīng)當(dāng)對知識產(chǎn)權(quán)管理活動的執(zhí)行情況建立（）制度。A、定期檢查 B、隨機(jī)抽查

C、查閱知識產(chǎn)權(quán)管理文件 D、知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)匯報 8.企業(yè)的整個知識產(chǎn)權(quán)管理活動都是圍繞著（）展開的。A、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理制度 B、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理目標(biāo) C、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略 D、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理方針

9.管理評審是由

對知識產(chǎn)權(quán)管理體系適宜性和有效性的評價。（）

A、企業(yè)最高管理者、不定期組織 B、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門、組織 C、企業(yè)最高管理者、定期組織 D、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門、不定期組織 10.管理評估一般應(yīng)當(dāng)由（）組織實(shí)施。A、知識產(chǎn)權(quán)管理部門 B、再生產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人 C、人力資源部門 D、企業(yè)的最高管理者

11.采購合同起草后，應(yīng)當(dāng)提交（）進(jìn)行合同相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)條款的審查。A、企業(yè)決策層 B、知識產(chǎn)權(quán)管理部門 C、市場銷售部門 D、知識產(chǎn)權(quán)主管

12.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理處于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營者的：（）。A、研發(fā)階段

B、采購階段

C、生產(chǎn)階段

D、全過程

13.企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)方針是由（）基于企業(yè)整體發(fā)展戰(zhàn)略而正式發(fā)布的知識產(chǎn)權(quán)工作的行動指南。A、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部門 B、企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)部門負(fù)責(zé)人 C、企業(yè)的最高管理者 D、企業(yè)行政管理部門

14.企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立知識產(chǎn)權(quán)工作（），加強(qiáng)經(jīng)費(fèi)使用監(jiān)督和管理，確保各類知識產(chǎn)權(quán)費(fèi)用的規(guī)范使用。

A、具體流程

B、經(jīng)費(fèi)預(yù)算機(jī)制 C、經(jīng)費(fèi)使用管理機(jī)制

D、經(jīng)費(fèi)監(jiān)督管理和評估機(jī)制 15.知識產(chǎn)權(quán)管理體系是指企業(yè)圍繞知識產(chǎn)權(quán)開展的（）活動的總稱。A、規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制 B、規(guī)劃、執(zhí)行、檢查、處理 C、計劃、組織、領(lǐng)導(dǎo)、控制 D、計劃、執(zhí)行、領(lǐng)導(dǎo)、處理 16.審核抽樣原則是（）。

A、發(fā)現(xiàn)線索繼續(xù)抽樣，直到發(fā)現(xiàn)問題為止； B、公正、隨機(jī)、代表性； C、對熟悉的活動多抽樣； D、可以由陪同的人員代為抽樣；

17.首次會議上不要求進(jìn)行的活動是（）。A、確認(rèn)審核計劃

B、簡要介紹審核活動如何實(shí)施 C、由受審核方詳細(xì)介紹體系運(yùn)行情況 D、確認(rèn)溝通渠道 18.審核方案是（）。

A、針對特定時間段所策劃并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。B、對審核員工作進(jìn)行策劃后形成文件 C、審核計劃 D、審核組的任務(wù)書

19.一次審核的結(jié)束是指（）。A、末次會議結(jié)束

B、分發(fā)了經(jīng)批準(zhǔn)的審核報告之時 C、對不符合項(xiàng)糾正措施進(jìn)行驗(yàn)證后 D、監(jiān)督檢查之后

20.以下（）不是審核工作文件。A、檢查表

B、記錄審核信息的表格 C、審核方案 D、審核抽樣計劃

多選題

１．根據(jù)《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》要求，資源管理相關(guān)程序包括（Ａ、教育與培訓(xùn)程序 Ｂ、激勵程序 Ｃ、信息資源管理程序 Ｄ、合同管理程序

２．知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件應(yīng)包括（）。Ａ、知識產(chǎn)權(quán)方針 Ｂ、知識產(chǎn)權(quán)目標(biāo) Ｃ、知識產(chǎn)權(quán)手冊 Ｄ、形成文件的程序和記錄）。

３．銷售和售后階段的知識產(chǎn)權(quán)管理包括（）。

Ａ、產(chǎn)品銷售前，對產(chǎn)品所涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進(jìn)行全面審查和分析，制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案。

Ｂ、在產(chǎn)品宣傳、銷售、會展等商業(yè)活動前制定知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案 Ｃ、建立產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序，采取保護(hù)措施，及時跟蹤和調(diào)查相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)被侵權(quán)情況，建立和保持相關(guān)記錄。

Ｄ、產(chǎn)品升級或市場環(huán)境發(fā)生變化時，及時進(jìn)行跟蹤調(diào)查，調(diào)整知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)和風(fēng)險規(guī)避方案，適時形成新的知識產(chǎn)權(quán)。

４．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)運(yùn)行控制評審中對合同管理的評審包括：（）。Ａ、是否對合同進(jìn)行知識產(chǎn)權(quán)定期評審 Ｂ、評價是否有與合同無關(guān)的條款

Ｃ、評審對涉及或應(yīng)當(dāng)明確的知識產(chǎn)權(quán)事項(xiàng)是否具有明確的書面規(guī)定 Ｄ、評審企業(yè)的各類對內(nèi)外合同

５．可以作為知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核證據(jù)的是（）。Ａ、審核員聽采購員說操作工人適用的圖紙沒有蓋紅色的保密章

B、審核員看見在產(chǎn)品會展商業(yè)活動中實(shí)施了知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)或風(fēng)險規(guī)避方案。C、操作工人告訴審核員機(jī)加工車間的環(huán)境太臟，很多圖紙都看不清了。D、審核員查到受審核方產(chǎn)品銷售市場監(jiān)控程序

6.實(shí)施第三方知識產(chǎn)權(quán)管理體系審核，不是為了（）。A、發(fā)現(xiàn)盡可能多的不符合項(xiàng)

B、證實(shí)組織的知識產(chǎn)權(quán)管理體系符合所確定的審核準(zhǔn)則的程度 C、建立互利的雙方關(guān)系

D、評估組織知識產(chǎn)權(quán)是否違法

判標(biāo)題

1.審核員在倉庫看到兩份庫房知識產(chǎn)權(quán)保密管理制度，兩份文件都沒有審批，倉庫管理員說，這一份管理制度是原來的，后來公司發(fā)展了又增加了一個庫房，所以又針對兩個庫房新制定了一個新保密管理制度，上級說讓我們先用用看，但是新的制度內(nèi)容不全，所以我就兩個制度參照著使用，其實(shí)我們也把不準(zhǔn)用的是不是對。

2.在公司的檔案室審查員看到檔案架排列整齊、干凈，所有資料按大小分類存放，審查員抽查了三份并排放著的檔案，發(fā)現(xiàn)既有機(jī)密文件也有普通文件。檔案保管員非常自豪的說：為了迎接這次審核，我們對所有的資料進(jìn)行了重新系統(tǒng)的整理，特地把資料按不同大小排序，這樣直觀就很整齊了，很好看了，誰都容易拿文件。

3.審核員在××公司的技術(shù)室詢問一個知識產(chǎn)權(quán)糾紛的處理過程，查閱一份律師函時沒有找到，負(fù)責(zé)此項(xiàng)工作的小張說：那份律師函交給小王了，誰知他調(diào)到外地工作，我忘記跟他要這份律師函了，電話問他，他也記不起來放在哪里了，八成弄丟了，還好我們都看過，也沒耽誤事。

4.審核員來到3車間看到技術(shù)人員小李正在與一個外來訪問者交流相關(guān)的技術(shù)問題，涉及到一些關(guān)鍵技術(shù)兩人發(fā)生爭執(zhí)，各持一詞，情急之下公司技術(shù)員小李將訪問者帶到機(jī)密室翻出一份印有

《機(jī)密》的技術(shù)資料證明自己的觀點(diǎn)是正確的，那位訪問者看過并記錄了其中的數(shù)據(jù)后，便不再堅持已見了。

5.審核員在一家出版社的辦公室審核看到在一臺復(fù)印機(jī)前有兩個前來咨詢出版業(yè)務(wù)的人正在翻閱某作家尚未出版的一部新作，審核員問：你們經(jīng)過作家同意嗎？這兩個人向?qū)徍藛T解釋說：“這個作家是我們非常崇拜的人，早就聽說他要出版一部新作，這么巧，今天被我們碰到了，先睹為快，我們與出版社很熟，我們會很保密的。不會被第3個人知道，以前我們就這樣做的，什么問題也沒出過，況且我們與出版社簽過保密協(xié)議的”。

一 單選題

1、審核發(fā)現(xiàn)是將收集到的（）與審核準(zhǔn)則對比的結(jié)果。A、審核證據(jù) B、審核結(jié)論 C、審核記錄 D、審核事實(shí)

2、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》由（）提出并歸口。A、國家質(zhì)檢總局 B、國家標(biāo)準(zhǔn)化研究院

C、國家知識產(chǎn)權(quán)局 D、國家標(biāo)準(zhǔn)化管理委員會

二 多選題

1、《管理業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》的審核準(zhǔn)則包括：（）。A、GB/T29490標(biāo)準(zhǔn)

B、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件 C、適用的法律法規(guī)和其它要求 D、客戶和相關(guān)方的要求

2、審核的一般程序包括：（）。A、審核準(zhǔn)備 B、審核實(shí)施 C、糾正措施的跟蹤 D、審核報告

3、《企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范》采用的過程方法包括（）。A、檢查 B、策劃 C、實(shí)施 D、觀察

4、知識產(chǎn)權(quán)管理體系文件包括：（）。A、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的記錄 B、知識產(chǎn)權(quán)方針和目標(biāo) C、知識產(chǎn)權(quán)手冊

D、標(biāo)準(zhǔn)要求的形成文件的程序

5、在研發(fā)項(xiàng)目階段，應(yīng)對相關(guān)領(lǐng)域的知識產(chǎn)權(quán)信息進(jìn)行檢索，對（行分析。A、技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r B、知識產(chǎn)權(quán)狀況 C、競爭對手狀況 D、商業(yè)秘密情況）等進(jìn)

6、在采購合同中應(yīng)明確：（）。A、知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬 B、許可使用范圍 C、供方信息 D、侵權(quán)責(zé)任

二 簡述題

1、知識產(chǎn)權(quán)管理評審輸入包括哪些內(nèi)容？

答：包括：

（1）知識產(chǎn)權(quán)方針、上標(biāo)；

（2）企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)、策略及新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)規(guī)劃；（3）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)基本情況 及風(fēng)險評估信息；（4）技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)展趨勢；（5）前期審核結(jié)果。

2、如何作好知識產(chǎn)權(quán)保密的控制？ 答：通過以下措施：

（1）明確涉密人員，設(shè)定保密等級和接觸權(quán)限；

（2）明確可能造成知識產(chǎn)權(quán)流失的設(shè)備，規(guī)定使用目的、人員和方式；

（3）明確涉密信息，規(guī)定保密等級、期限和傳遞、保存及銷毀的要求；（4）明確涉密區(qū)域，規(guī)定客戶及參訪人員的活動范圍等。

案例分析題

1、在研發(fā)中心查閱受審核方名為“公司專利文件”的檔案盒，隨機(jī)抽查了專利200510100163.8、200610036176.8（法律狀態(tài)均為已授權(quán)）的專利文件檔案，其中受理通知書、授予發(fā)明專利權(quán)通知書（2005101001638）、辦登通知書（2005101001638）有存檔，而未見其他的中間文件（答復(fù)審查意見通知書等）；并抽查了專利2011102457037的電子檔案，其中有受理階段和二審?fù)ㄖ痛饛?fù)的文件，缺少一審文件。

2、查閱受審核方與代理機(jī)構(gòu)就專利申請個案簽訂的代理委托合同（例如：2015年5月28日與廣州三環(huán)佛山分公司簽訂），合同中有保密條款（見第（一）條及第（六）條），而無知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬的約定和限制條款。

一、單項(xiàng)選擇題（每題所設(shè)選項(xiàng)中只有一個正確答案，多選、錯選或不選均不得分。）1.乙公司委托甲公司研發(fā)某產(chǎn)品，甲公司指定員工呂某承擔(dān)此項(xiàng)研發(fā)任務(wù)，呂某在研發(fā)過程中完成了一項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造。在沒有任何約定的情形下，該發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于誰？ A.呂某 B.甲公司 C.乙公司 D.甲公司和乙公司

【考點(diǎn)】職務(wù)發(fā)明、委托發(fā)明申請專利的權(quán)利歸屬

【解析】首先，《專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！北绢}中，呂某執(zhí)行其所在單位甲公司的研發(fā)任務(wù)完成的發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利屬于甲公司。

其次，《專利法》第八條規(guī)定：“兩個以上單位或者個人合作完成的發(fā)明創(chuàng)造、一個單位或者個人接受其他單位或者個人委托所完成的發(fā)明創(chuàng)造，除另有協(xié)議的以外，申請專利的權(quán)利屬于完成或者共同完成的單位或者個人；申請被批準(zhǔn)后，申請的單位或者個人為專利權(quán)人。”本題中，乙公司委托甲公司研發(fā)某產(chǎn)品且雙方無任何約定，則該發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于完成單位即受托人甲公司。據(jù)此，選項(xiàng)B當(dāng)選。【答案】B

2.甲乙二人于2014年5月10日就同樣的面包機(jī)分別提出了發(fā)明專利申請，如果甲乙二人的專利申請均符合其他授予專利權(quán)的條件，則專利權(quán)應(yīng)當(dāng)授予誰？ A.甲 B.乙 C.甲和乙共有

D.經(jīng)甲和乙協(xié)商確定的人 【考點(diǎn)】專利權(quán)歸屬

【解析】《專利法實(shí)施細(xì)則》第四十一條規(guī)定：“兩個以上的申請人同日(指申請日；有優(yōu)先權(quán)的，指優(yōu)先權(quán)日)分別就同樣的發(fā)明創(chuàng)造申請專利的，應(yīng)當(dāng)在收到國務(wù)院專利行政部門的通知后自行協(xié)商確定申請人。”本題中，甲乙兩人同日提出同樣的專利申請，則應(yīng)根據(jù)國務(wù)院專利行政部門的通知自行協(xié)商確定申請人。據(jù)此，選項(xiàng)D當(dāng)選?！敬鸢浮緿

3.甲公司是一家光纜設(shè)備公司，王某是甲公司負(fù)責(zé)光纜設(shè)備研發(fā)的技術(shù)人員。王某在2011年3月從甲公司離職，并加入了乙公司。乙公司2012年1月就王某發(fā)明的一項(xiàng)光纜設(shè)備技術(shù)提交了一件專利申請，并獲得專利權(quán)。下列說法哪個是正確的？ A.專利權(quán)應(yīng)歸甲公司所有 B.專利權(quán)應(yīng)歸乙公司所有

C.專利權(quán)應(yīng)歸甲公司和乙公司共同所有

D.王某及乙公司負(fù)責(zé)人有權(quán)主張在專利文件中寫明自己是發(fā)明人 【考點(diǎn)】專利權(quán)歸屬

【解析】首先，《專利法》第六條規(guī)定：“執(zhí)行本單位的任務(wù)或者主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準(zhǔn)后，該單位為專利權(quán)人?！?/p>

其次，《專利法實(shí)施細(xì)則》第十二條第一款規(guī)定：“專利法第六條所稱執(zhí)行本單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，是指：(一)在本職工作中作出的發(fā)明創(chuàng)造；

(二)履行本單位交付的本職工作之外的任務(wù)所作出的發(fā)明創(chuàng)造；

(三)退休、調(diào)離原單位后或者勞動、人事關(guān)系終止后1年內(nèi)作出的，與其在原單位承擔(dān)的本職工作或者原單位分配的任務(wù)有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造。

本題中，王某是甲公司負(fù)責(zé)光纜設(shè)備研發(fā)的技術(shù)人員，其于2011年3月從甲公司離職并加入了乙公司，乙公司2012年1月就王某發(fā)明的一項(xiàng)光纜設(shè)備技術(shù)提交了一件專利申請。由此可知，該項(xiàng)光纜設(shè)備技術(shù)是王某與原單位甲公司人事關(guān)系終止后一年內(nèi)作出的、且與其在原單位承擔(dān)的本職工作有關(guān)的發(fā)明創(chuàng)造，屬于執(zhí)行甲單位的任務(wù)所完成的職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，申請專利的權(quán)利應(yīng)該屬于甲單位，申請被批準(zhǔn)后，甲單位為專利權(quán)人。據(jù)此，選項(xiàng)A當(dāng)選?！敬鸢浮緼

4.下列哪個屬于可以授予專利權(quán)的主題？ A.偽造人民幣的設(shè)備

B.快速記憶德語動詞規(guī)則的方法 C.促進(jìn)種子發(fā)芽的紅外光 D.原子核裂變的反應(yīng)器 【考點(diǎn)】專利權(quán)的保護(hù)客體

【解析】選項(xiàng)A考查《專利法》第五條。根據(jù)《專利法》第五條第一款規(guī)定：“對違反法律、社會公德或者妨害公共利益的發(fā)明創(chuàng)造，不授予專利權(quán)。”根據(jù)《專利審查指南2010》2-1-3.1.1“違反法律的發(fā)明創(chuàng)造”中規(guī)定：“發(fā)明創(chuàng)造與法律相違背的，不能被授予專利權(quán)。例如，用于賭博的設(shè)備、機(jī)器或工具；吸毒的器具；偽造國家貨幣、票據(jù)、公文、證件、印章、文物的設(shè)備等都屬于違反法律的發(fā)明創(chuàng)造，不能被授予專利權(quán)?！睋?jù)此，選項(xiàng)A不當(dāng)選。

選項(xiàng)B考查《專利法》第二十五條。根據(jù)《專利法》第二十五條第一款規(guī)定：“對下列各項(xiàng)，不授予專利權(quán)：

（一）科學(xué)發(fā)現(xiàn)；

（二）智力活動的規(guī)則和方法；

（三）疾病的診斷和治療方法；

（四）動物和植物品種；

（五）用原子核變換方法獲得的物質(zhì)；

（六）對平面印刷品的圖案、色彩或者二者的結(jié)合作出的主要起標(biāo)識作用的設(shè)計?！边x項(xiàng)B“快速記憶德語動詞規(guī)則的方法”僅涉及智力活動的規(guī)則和方法，不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。據(jù)此，選項(xiàng)B不當(dāng)選。選項(xiàng)C考查《專利法》第二條?！秾＠ā返诙l規(guī)定“發(fā)明，是指對產(chǎn)品、方法或者其改進(jìn)所提出的新的技術(shù)方案?！薄秾＠麑彶橹改?010》2-1-2中規(guī)定：“氣味或者諸如聲、光、電、磁、波等信號或者能量也不屬于專利法第二條第二款規(guī)定的客體?！北具x項(xiàng)“促進(jìn)種子發(fā)芽的紅外光”要求保護(hù)的是一種能量，非技術(shù)方案，不應(yīng)當(dāng)被授予專利權(quán)。據(jù)此，選項(xiàng)C不當(dāng)選。

選項(xiàng)D考查《專利法》第二十五條。根據(jù)《專利法》第二十五條第一款第五項(xiàng)規(guī)定，“用原子核變換方法獲得的物質(zhì)”不授予專利權(quán)，但是根據(jù)《專利審查指南2010》2-1-4.5.1中“為實(shí)現(xiàn)核變換方法的各種設(shè)備、儀器及其零部件等，均屬于可被授予專利權(quán)的客體”的規(guī)定，原子核裂變的反應(yīng)器應(yīng)當(dāng)屬于可授予專利權(quán)的客體。據(jù)此，選項(xiàng)D當(dāng)選?！敬鸢浮緿

5.下列哪個屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體？

A.一種復(fù)合齒輪，其特征在于將熔制的鋼水澆鑄到齒模內(nèi)，冷卻、保溫后而成 B.一種藥膏，其特征在于包含凡士林5%-20%、尿素10%-30%、水楊酸8%-30% C.一種建筑沙子，其特征在于將其堆積成圓臺狀

D.一種葫蘆容器，其特征在于容器主體為葫蘆型，容器上口內(nèi)鑲有襯套 【考點(diǎn)】實(shí)用新型專利保護(hù)客體

【解析】選項(xiàng)A考查實(shí)用新型專利的保護(hù)對象?！秾＠麑彶橹改?010》1-2-6.1中規(guī)定：“實(shí)用新型專利只保護(hù)產(chǎn)品”、“一切方法以及未經(jīng)人工制造的自然存在的物品不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體”。選項(xiàng)A描述的是一種復(fù)合齒輪的產(chǎn)品制造方法，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)對象。據(jù)此，選項(xiàng)A不當(dāng)選。

選項(xiàng)B考查實(shí)用新型專利保護(hù)的產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造特征?！秾＠麑彶橹改?010》1-2-6.2.2中規(guī)定“如果權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。例如，一種菱形藥片，其特征在于，該藥片是由20%的A組分、40%的B組分及40%的C組分構(gòu)成的。由于該權(quán)利要求包含了對材料本身提出的改進(jìn)，因而不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。”類比該規(guī)定中的例子，選項(xiàng)B的權(quán)利要求中既包含形狀、構(gòu)造特征，又包含對材料本身提出的改進(jìn)，則其不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。據(jù)此，選項(xiàng)B不當(dāng)選。

選項(xiàng)C考查實(shí)用新型專利保護(hù)的技術(shù)方案?！秾＠麑彶橹改?010》1-2-6.3中規(guī)定：“未采用技術(shù)手段解決技術(shù)問題，以獲得符合自然規(guī)律的技術(shù)效果的方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。產(chǎn)品的形狀以及表面的圖案、色彩或者其結(jié)合的新方案，沒有解決技術(shù)問題的，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體?！边x項(xiàng)C要求保護(hù)的是一種建筑沙子的圓臺形形狀，不是一種技術(shù)方案，不屬于實(shí)用新型專利保護(hù)的客體。據(jù)此，選項(xiàng)C不當(dāng)選。

選項(xiàng)D考查《專利法》第二條。根據(jù)《專利法》第二條第三款規(guī)定：“實(shí)用新型，是指對產(chǎn)品的形狀、構(gòu)造或者其結(jié)合所提出的適于實(shí)用的新的技術(shù)方案。”選項(xiàng)D要求保護(hù)一種容器上口內(nèi)鑲有襯套的葫蘆型容器，其符合《專利法》第二條第三款的規(guī)定。據(jù)此，選項(xiàng)D當(dāng)選?！敬鸢浮緿

6.以下關(guān)于實(shí)用性的觀點(diǎn)哪個是正確的？

A.發(fā)明的實(shí)用性，是指其申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并能夠產(chǎn)生積極效果

B.發(fā)明必須相對于現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)生了更好的技術(shù)效果才具備實(shí)用性 C.一項(xiàng)發(fā)明的市場銷售狀況不好，可以確定該發(fā)明不具備實(shí)用性 D.一項(xiàng)發(fā)明在實(shí)施過程中成品率低，可以確定該發(fā)明不具備實(shí)用性 【考點(diǎn)】實(shí)用性

【解析】首先，《專利審查指南2010》2-5-2中規(guī)定：“實(shí)用性，是指發(fā)明或者實(shí)用新型申請的主題必須能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用，并且能夠產(chǎn)生積極效果?！睋?jù)此，選項(xiàng)A正確，當(dāng)選。

其次，根據(jù)前述規(guī)定，實(shí)用性要求產(chǎn)生“積極的技術(shù)效果”即可，而不是“更好的技術(shù)效果”，據(jù)此，選項(xiàng)B錯誤，不當(dāng)選。

再次，根據(jù)前述規(guī)定，實(shí)用性考慮的是發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案“能夠在產(chǎn)業(yè)上制造或者使用”，而非考慮其商業(yè)應(yīng)用，因此，其市場銷售狀況的好壞與其是否具有實(shí)用性并無必然聯(lián)系，據(jù)此，選項(xiàng)C錯誤，不當(dāng)選。

最后，《專利審查指南2010》2-5-3.2中規(guī)定：“專利法第二十二條第四款所說的“能夠制造或者使用”是指發(fā)明或者實(shí)用新型的技術(shù)方案具有在產(chǎn)業(yè)中被制造或使用的可能性。”因此，是否已經(jīng)制造以及制造出的產(chǎn)品的成品率高低與實(shí)用性并無必然聯(lián)系。據(jù)此，選項(xiàng)D錯誤，不當(dāng)選?！敬鸢浮浚篈

7.下列說法哪個是正確的？

A.國務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)管理全國的專利工作

B.專利復(fù)審委員會負(fù)責(zé)受理針對專利權(quán)評價報告的更正請求 C.國務(wù)院專利行政部門設(shè)立的專利代辦處受理所有專利申請 D.基層人民法院負(fù)責(zé)管轄本轄區(qū)內(nèi)的專利糾紛第一審案件 【考點(diǎn)】與專利相關(guān)的機(jī)構(gòu)的職責(zé)

【解析】《專利法》第三條規(guī)定“國務(wù)院專利行政部門負(fù)責(zé)管理全國的專利工作；統(tǒng)一受理和審查專利申請，依法授予專利權(quán)?！睋?jù)此，選項(xiàng)A當(dāng)選。《專利審查指南2010》5-10-6中規(guī)定：“作出專利權(quán)評價報告的部門在發(fā)現(xiàn)專利權(quán)評價報告中存在錯誤后，可以自行更正。請求人認(rèn)為專利權(quán)評價報告存在需要更正的錯誤的，可以請求更正?！贝送?，《專利法實(shí)施細(xì)則》第五十六條規(guī)定：“授予實(shí)用新型或者外觀設(shè)計專利權(quán)的決定公告后，專利法第六十條規(guī)定的專利權(quán)人或者利害關(guān)系人可以請求國務(wù)院專利行政部門作出專利權(quán)評價報告?！笨梢姡鞒鰧＠麢?quán)評價報告的部門和受理專利權(quán)評價報告更正請求的部門都是國務(wù)院專利行政部門，而不是專利復(fù)審委員會。據(jù)此，選項(xiàng)B錯誤，不當(dāng)選。

《專利審查指南2010》5-3-1“受理地點(diǎn)”中規(guī)定：“專利局的受理部門包括專利局受理處和專利局各代辦處。專利局受理處負(fù)責(zé)受理專利申請及其他有關(guān)文件，代辦處按照相關(guān)規(guī)定受理專利申請及其他有關(guān)文件?！薄秶抑R產(chǎn)權(quán)局專利局代辦處專利申請受理工作規(guī)程》之“專利申請受理范圍”中規(guī)定：“1．可以受理的專利申請文件：（1）內(nèi)地申請人面交或寄交的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利申請文件；（2）港、澳、臺地區(qū)的個人委托內(nèi)地專利代理機(jī)構(gòu)面交或寄交的發(fā)明、實(shí)用新型、外觀設(shè)計專利申請文件。2．不能受理的專利申請文件：（1）PCT申請文件；（2）外國申請人及港、澳、臺地區(qū)法人提交的專利申請文件；（3）分案申請文件；（4）有要求優(yōu)先權(quán)聲明的專利申請文件；（5）專利申請被受理后提交的其他文件。”根據(jù)該內(nèi)容，專利代辦處并不能受理所有的專利申請。據(jù)此選項(xiàng)C錯誤，不當(dāng)選?！蹲罡呷嗣穹ㄔ宏P(guān)于審理專利糾紛案件適用法律問題的若干規(guī)定》第二條規(guī)定：“專利糾紛第一審案件，由各省、自治區(qū)、直轄市人民政府所在地的中級人民法院和最高人民法院指定的中級人民法院管轄。最高人民法院根據(jù)實(shí)際情況，可以指定基層人民法院管轄第一審專利糾紛案件?！笨梢?，基層人民法院只有在最高人民法院指定的情況下才負(fù)責(zé)管轄本轄區(qū)內(nèi)的專利糾紛第一審案件，據(jù)此，選項(xiàng)D錯誤，不當(dāng)選。

【答案】A

8.下列哪個主體不能作為專利申請人？ A.某研究所課題組 B.某有限責(zé)任公司 C.某監(jiān)獄服刑人員

D.某十四周歲的中學(xué)生 【考點(diǎn)】申請人

【解析】《專利審查指南2010》1-1-4.1.3.1中規(guī)定“申請人是單位的，可以推定該發(fā)明是職務(wù)發(fā)明，該單位有權(quán)提出專利申請，除非該單位的申請人資格明顯有疑義的，例如填寫的單位是XX大學(xué)科研處或者XX研究所XX課題組，才需要發(fā)出補(bǔ)正通知書，通知申請人提供能表明其具有申請人資格的證明文件?！笨梢?，單位可以作為申請人，但是XX研究所XX課題組之類的組織不具有申請資格。這是因?yàn)?，在民法理論中，XX大學(xué)科研處或者XX研究所XX課題組之類的組織不具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，不能獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)，自然也就不享有專利申請權(quán)利了。據(jù)此，選項(xiàng)A不能作為專利申請人，當(dāng)選。

選項(xiàng)B某有限責(zé)任公司具備法人資格，是適格的民事主體，可依法獨(dú)立享有民事權(quán)利并承擔(dān)民事義務(wù)，當(dāng)然可作為專利申請人享有專利申請權(quán)，該項(xiàng)不當(dāng)選。

選項(xiàng)C某監(jiān)獄服刑人員是接受刑罰處罰的自然人，但其依然享有申請專利的民事權(quán)利，該項(xiàng)不當(dāng)選。

選項(xiàng)D某十四周歲的中學(xué)生是民法理論中的限制民事行為能力人，但其民事權(quán)利能力始于出生，當(dāng)然享有申請專利的權(quán)利；只是根據(jù)民法通則規(guī)定，限制民事行為能力人可以進(jìn)行與其年齡、智力相適應(yīng)的民事活動，其他民事活動由其法定代理人代理或者征得其法定代理人同意。選項(xiàng)D不當(dāng)選?！敬鸢浮緼

9.申請人對國家知識產(chǎn)權(quán)局作出的下列哪個決定不服的，可以向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審？

A.專利申請視為撤回的決定 B.駁回專利申請的決定

C.不予受理專利申請的決定 D.視為未要求優(yōu)先權(quán)的決定 【考點(diǎn)】復(fù)審程序 【解析】《專利法》第四十一條規(guī)定：“國務(wù)院專利行政部門設(shè)立專利復(fù)審委員會。專利申請人對國務(wù)院專利行政部門駁回申請的決定不服的，可以自收到通知之日起三個月內(nèi)，向?qū)＠麖?fù)審委員會請求復(fù)審。專利復(fù)審委員會復(fù)審后，作出決定，并通知專利申請人?！睋?jù)此，選項(xiàng)B正確，當(dāng)選。【答案】B

10.某件被駁回的發(fā)明專利申請，申請人為甲、乙，發(fā)明人為丙、丁。下列哪個復(fù)審請求應(yīng)當(dāng)被受理？

A.甲和乙中任何一人或者其二者共同提出的復(fù)審請求 B.丙和丁中任何一個或者其二者共同提出的復(fù)審請求 C.甲和乙共同提出的復(fù)審請求

D.甲、乙、丙、丁共同提出的復(fù)審請求 【考點(diǎn)】復(fù)審請求人資格

【解析】《專利審查指南2010》4-2-2.2中規(guī)定：“被駁回申請的申請人可以向?qū)＠麖?fù)審委員會提出復(fù)審請求。復(fù)審請求人不是被駁回申請的申請人的，其復(fù)審請求不予受理。被駁回申請的申請人屬于共同申請人的，如果復(fù)審請求人不是全部申請人，專利復(fù)審委員會應(yīng)當(dāng)通知復(fù)審請求人在指定期限內(nèi)補(bǔ)正；期滿未補(bǔ)正的，其復(fù)審請求視為未提出?！笨梢姡瑢τ诒获g回申請的申請人屬于共同申請人的，只有全部申請人共同提出復(fù)審請求才會被受理。據(jù)此，選項(xiàng)C正確?！敬鸢浮緾

第二篇：審核員考試主觀題

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QMS質(zhì)量國家注冊審核員ISO9001考試題CCAA考試題匯總答案參考！

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一、簡答題 題號

考題

答案

考試時間

Q101 請簡述與審核員有關(guān)的審核準(zhǔn)則

1）“道德行為”原則：誠實(shí)、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎是審核員的道德行為。2）“公正表達(dá)”原則：審核員在審核過程中應(yīng)履行真實(shí)、準(zhǔn)確地報告的義務(wù)。3）“職業(yè)素養(yǎng)”原則：審核員應(yīng)具備的基本職業(yè)素養(yǎng)是勤奮并具有判斷力。

2007、6； 2008；9； 2009、12

Q102 審核員在某閥門廠檢驗(yàn)科審核，檢驗(yàn)科負(fù)責(zé)人提供了閥門檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)，審核員看到標(biāo)準(zhǔn)上規(guī)定：閥門出廠前應(yīng)逐件進(jìn)行耐壓試驗(yàn)，試驗(yàn)壓力1.2兆帕，保壓120秒。作為審核員你應(yīng)該如何進(jìn)行審核，說出你的審核思路。

這個題是針對這個情景寫標(biāo)準(zhǔn)8.2.4及相關(guān)條款的審核思路。

1）核對組織的出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)是否滿足相關(guān)的法規(guī)要求；

2）現(xiàn)場觀察質(zhì)檢員的檢驗(yàn)過程，是否逐件檢查，試驗(yàn)壓力、保壓時間等是否遵守出廠檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)。

3）抽查近期檢驗(yàn)記錄，確認(rèn)檢驗(yàn)是否符合標(biāo)準(zhǔn)，查記錄是否有相關(guān)授權(quán)放行產(chǎn)品的人員簽署及記錄標(biāo)識；確認(rèn)放行產(chǎn)品是否滿足質(zhì)量要求；抽查例外放行情況是否滿足要求。4）現(xiàn)場查看檢驗(yàn)設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定檢定或校準(zhǔn)，查檢驗(yàn)設(shè)備的鑒定校準(zhǔn)證據(jù)。5）現(xiàn)場詢問質(zhì)檢人員對出廠檢驗(yàn)的了解情況，查質(zhì)檢人員的資質(zhì)、培訓(xùn)、技能等方面的證據(jù)。

2007、6； 2009、6； 2010、3為闡述題 2010、9 為類似闡述題

Q103 2007年2月上級集團(tuán)公司對天利金屬制品公司的體制進(jìn)行了改革，天利公司隨即對內(nèi)部的組織機(jī)構(gòu)和職能進(jìn)行了調(diào)整。職能部門由9個減少到5個，部門職能和崗位設(shè)置也進(jìn)行了較大調(diào)整。按照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)的要求，審核員在審核時應(yīng)關(guān)注什么？

關(guān)注組織對質(zhì)量管理體系變更的策劃與實(shí)施（5.4.2），變更之后體系是否完整。變更后涉及到的有關(guān)人員的職責(zé)、權(quán)限（5.5.1）是否明確，相應(yīng)的質(zhì)量目標(biāo)（5.4.1）是否建立；調(diào)整后的崗位人力資源（6.2）是否滿足要求，相關(guān)文件是否得到修訂（4.2.3）。

2007、6

Q104 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系

審核組通過收集和驗(yàn)證與審核準(zhǔn)則有關(guān)的信息獲得審核證據(jù)，并依據(jù)審核準(zhǔn)則對審核證據(jù)進(jìn)行評價獲得審核發(fā)現(xiàn)，在綜合分析所有審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)上，考慮此次審核目的而做出最終的審核結(jié)論。由此可見，審核準(zhǔn)則是判斷審核證據(jù)符合性的依據(jù)，審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。

2007、9； 2009、9

Q104-1 試述審核證據(jù)、審核發(fā)現(xiàn)與審核結(jié)論三者關(guān)系，并舉例說明

審核證據(jù)是獲得審核發(fā)現(xiàn)的基礎(chǔ)，審核發(fā)現(xiàn)是做出審核結(jié)論的基礎(chǔ)。例如，在初次認(rèn)證審核中，通過現(xiàn)場審核獲得證據(jù)，對照審核準(zhǔn)則（GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)、組織的質(zhì)量體系文件等），獲得審核發(fā)現(xiàn)，（如開具不符合報告），匯總所有的審核發(fā)現(xiàn)（符合審核準(zhǔn)則和不符合審核準(zhǔn)則的情況），考慮此次審核目的，作出審核結(jié)論（是否推薦認(rèn)證注冊）。

2010、3

Q105 審核員在質(zhì)管部查最近一次的管理評審材料，發(fā)現(xiàn)管理評審報告中針對評審情況，共提出四個改進(jìn)決策，審核員只看見其中一項(xiàng)由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施情況及其有效性的驗(yàn)證記錄，你作為審核員應(yīng)如何繼續(xù)審核？

1）了解此三項(xiàng)改進(jìn)項(xiàng)的改進(jìn)措施的制定情況，是否規(guī)定了責(zé)任部門、實(shí)施方法、時間進(jìn)度，初步評價改進(jìn)措施是否合理；

2）到責(zé)任部門現(xiàn)場檢查這3項(xiàng)改進(jìn)措施的實(shí)施情況，是否達(dá)到預(yù)期的結(jié)果，確認(rèn)改進(jìn)措施的有效性，檢查實(shí)施記錄；

3）查看是否對這些措施進(jìn)行了驗(yàn)證，查閱驗(yàn)證記錄。

2007、9； 2009、9； 2010、6

Q106 請簡述監(jiān)督審核與復(fù)評（再認(rèn)證）審核的目的分別是什么

1）監(jiān)督審核的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證的要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦保持認(rèn)證注冊。

2）再認(rèn)證的目的：驗(yàn)證獲證組織的質(zhì)量管理體系是否持續(xù)滿足審核準(zhǔn)則和有關(guān)認(rèn)證要求，并保持有效運(yùn)行，以確定是否推薦認(rèn)證注冊，換發(fā)證書。

2007、9； 2008、12； 2010、3； 2010、9

Q107 請簡要敘述認(rèn)證范圍與審核范圍的區(qū)別

1）目的和作用不同。審核范圍界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動的實(shí)施；認(rèn)證范圍界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊的目的，表明受審核方的管理體系具備提供滿足要求產(chǎn)品的能力范圍。

2）內(nèi)容不同。審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述；認(rèn)證范圍包括認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過程、活動、場所的概述。

3）使用者不同。審核組使用審核范圍；認(rèn)證范圍的使用者為認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織。

2007、12； 2009、3

Q108 以下為一次審核活動中的場景描述： 1）銷售科長說：“我們2007年1月份至今已處理39份顧客抱怨，顧客總體比較滿意”。2）審核員查閱了39份顧客抱怨記錄，經(jīng)核對企業(yè)《顧客抱怨管理制度》，認(rèn)為顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行。

3）審核員在與領(lǐng)導(dǎo)層溝通時說：顧客抱怨處理較好，但顧客滿意數(shù)據(jù)分析的結(jié)論中改進(jìn)方向不明確，還可以完善。

請指出每句話分別含有審核發(fā)現(xiàn)、審核證據(jù)或?qū)徍藴?zhǔn)則中的哪一項(xiàng)或幾項(xiàng)。

第一句：銷售科長說的話為審核證據(jù)

第二句：39份顧客抱怨記錄為審核證據(jù)，企業(yè)的《顧客抱怨管理制度》為審核證據(jù)，同時也是審核準(zhǔn)則，“顧客抱怨的處理確實(shí)按要求執(zhí)行”是審核發(fā)現(xiàn)。第三句：審核發(fā)現(xiàn)2007、12； 2009、3

Q109 一般來說，企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)及職責(zé)劃分是相似的。請針對一個上千人的大型生產(chǎn)型企業(yè)，說出一般設(shè)有哪些關(guān)鍵的中層部門以及部門的職責(zé)（至少說出六個）。職責(zé)請用GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)中的條款編號表示（例如，部門，銷售部，職責(zé)：7.2）

技術(shù)部：職責(zé)：7.1，7.3 生產(chǎn)部：職責(zé)：7.5 質(zhì)量部：職責(zé)：7.5.1e，7.6，8.2.4，8.3，8.4，8.5 采購部：職責(zé)：7.4，8.4 銷售部：職責(zé)：7.2，8.2.1 行政部：職責(zé)：4.2.3，4.2.4，5.5.3，5.6，8.2.2，8.4 人事部：職責(zé)：6.2 動力部：職責(zé)：6.3 2007、12； 2010、9

Q110 請簡要敘述認(rèn)證過程的主要活動，并說明認(rèn)證過程與審核過程的關(guān)系

認(rèn)證活動的主要活動包括：申請、受理、簽定認(rèn)證合同；啟動審核；文件評審；現(xiàn)場審核活動的準(zhǔn)備與實(shí)施；編制、批準(zhǔn)和分發(fā)審核報告，完成審核；技委會評定審核，認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊、頒發(fā)認(rèn)證證書；后續(xù)的監(jiān)督審核；再認(rèn)證審核（換證審核）。

認(rèn)證是從組織申請認(rèn)證到獲證的全過程，審核活動是質(zhì)量管理體系認(rèn)證過程中的重要部分。

2008、3； 2010、6

Q111 組織對供應(yīng)商進(jìn)行初次評價時，應(yīng)對哪些方面加以考慮？

供方的資質(zhì)、生產(chǎn)（服務(wù)）能力、產(chǎn)品（服務(wù)）質(zhì)量、供貨距離、價格、售后質(zhì)量保證、歷史業(yè)績及信譽(yù)等。

2008、3

Q112 北京長江發(fā)展有限公司于1996年成立，辦公和生產(chǎn)地點(diǎn)位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號，擁有1200名員工，現(xiàn)有一條日產(chǎn)2000噸XXX號水泥熟料的現(xiàn)代化的窯外分解生產(chǎn)線，全套引進(jìn)瑞士ABB公司集散計算機(jī)控制、系統(tǒng)。公司按照建材行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)生產(chǎn)水泥熟料，并向周邊多個水泥企業(yè)供應(yīng)，同時為水泥企業(yè)提供本公司所研發(fā)的水泥研磨用研磨劑。以上為長江公司在申請審核時提交的文件信息，請依據(jù)這些信息描述審核范圍。

位于北京市朝陽區(qū)朝陽路2008號北京長江發(fā)展有限公司XXX號水泥熟料的生產(chǎn)和服務(wù)及水泥研磨劑的設(shè)計開發(fā)、生產(chǎn)服務(wù)所涉及的活動。

（審核范圍包括一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動和過程及所覆蓋的時期的詳細(xì)表述）

2008、3

Q113 工廠不合格品控制程序規(guī)定：車間返工后的不合格品要由檢驗(yàn)科進(jìn)行重新檢驗(yàn)，合格后方可放行或交付。但審核員在檢驗(yàn)科沒發(fā)現(xiàn)近三個月的重新檢驗(yàn)記錄。你會如何繼續(xù)審核（寫出2~3個步驟）？

1）查最近三個月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，詢問檢驗(yàn)人員對不同性質(zhì)不合格品的處理方法，了解最近是否有返工、返修的情況。

2）若有返工、返修的，抽查，抽查3-5次，追蹤其處理后是否進(jìn)行重新驗(yàn)證，是否存在未經(jīng)重新驗(yàn)證直接流轉(zhuǎn)或交付的情況。

3）若有重新驗(yàn)證，在現(xiàn)場是否保存驗(yàn)證記錄，處理后產(chǎn)品是否達(dá)到相關(guān)要求。是否存在重新驗(yàn)證不達(dá)要求而流轉(zhuǎn)、交付的情況，對未達(dá)要求的產(chǎn)品的處理是否符合規(guī)范要求。4）查閱記錄，追查對其他不合格品處理方法如讓步、降級等是否經(jīng)授權(quán)，是否符合規(guī)范。

2008、9； 2009、3； 2009、9； 2009、12； 2010、3

Q114 簡述CCAA審核員行為規(guī)范要求主要內(nèi)容，至少寫出六條

1）遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠信、客觀公正； 2）努力提高個人的專業(yè)能力和聲譽(yù)； 3）幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力；

4）不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5）不介入利益沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6）不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7）不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時允許同事接受； 8）不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊過程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息；

9）不以任何方式損害CCAA及其人員注冊過程的聲譽(yù)，與針對違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

10）不向受審核方提供相關(guān)咨詢。

2008、9

Q115 結(jié)合GB/T19001-2000標(biāo)準(zhǔn)7.4條款的要求，簡要說明企業(yè)對供應(yīng)商的選擇過程通常分為哪些步驟？

1）供應(yīng)商業(yè)績調(diào)查，收集供應(yīng)商的資質(zhì)、生產(chǎn)能力、產(chǎn)品質(zhì)量、服務(wù)水平，以及其顧客對其產(chǎn)品的反饋信息等；

2）送檢樣品，組織各部門對其進(jìn)行初審，初審合格的供方列入試用供方名錄，小批量試用樣品；

3）根據(jù)樣品試用結(jié)果，滿足要求的，經(jīng)相關(guān)部門評審，正式列入合格供方名錄，開始批量供貨；

4）保持對供方的監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)問題要求整改；

5）定期對供方的業(yè)績進(jìn)行評估，對供方進(jìn)行動態(tài)管理，存優(yōu)去劣。

2008、12

Q116 請簡要說明審核計劃應(yīng)包括哪些內(nèi)容

1）審核目的；

2）審核準(zhǔn)則和引用文件； 3）審核范圍；

4）現(xiàn)場審核活動的日期和地點(diǎn)；

5）現(xiàn)場審核活動預(yù)期的時間和期限（日程安排）； 6）審核組成員和隨行人員的作用和職責(zé)； 7）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。

2008、12

Q117 請闡述實(shí)施現(xiàn)場審核的主要活動有哪些？

1）召開首次會議；

2）現(xiàn)場審核，獲得審核證據(jù)；

3）形成審核發(fā)現(xiàn)，準(zhǔn)備并形成審核結(jié)論；

4）審核過程中的溝通（包括審核組內(nèi)部溝通、審核組與受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)的溝通）； 5）召開末次會議。

2009、6

Q118 請簡述審核計劃與審核方案的主要區(qū)別

1）審核計劃由審核組長編制，是關(guān)于一次具體的審核活動和安排的文件；

2）審核方案由審核方案管理人員建立，是特定時間段內(nèi)具有特定目的的一組審核（包括策劃、組織和實(shí)施審核所需要的所有活動）。審核方案中包括對審核計劃的制定和實(shí)施的管理，還包括為實(shí)施一次具體審核提供所必要的所有活動和安排。

2009、6

Q119 審核按計劃進(jìn)行就可以了，沒必要編制檢查表，請問這種說法正確嗎？為什么？

不正確，因?yàn)榫幹茩z查表可以： 1）保持審核目的的清晰和明確； 2）保持審核內(nèi)容的周密和完整； 3）保持審核路線的清晰和邏輯性； 4）保持審核時間和節(jié)奏的合理性；

5）保持審核方法的合理性，減少審核員的偏見和隨意性。

2009、12

Q120 簡述與審核有關(guān)的原則

1）“獨(dú)立性”原則。保持“獨(dú)立性”是實(shí)現(xiàn)審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ)。實(shí)施審核活動的審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動，保持客觀的心態(tài)，從而保證審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。2）“基于證據(jù)的方法”原則。在一個系統(tǒng)的審核過程中，“基于證據(jù)的方法”是得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法。通過合理的抽樣，確保審核結(jié)果可行。

2009、12； 2010、9

Q121 現(xiàn)場審核發(fā)現(xiàn)受審核方的《質(zhì)量手冊》對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)都進(jìn)行了描述，卻脫離實(shí)際，該手冊已通過文審，作為審核員應(yīng)當(dāng)如何處理？

通過具體審核，查清楚質(zhì)量手冊與實(shí)際運(yùn)行不符之處，評價對體系影響大小，如果影響小，可作為不符合項(xiàng)提出，如果影響大，需報告審核組長，由組長組織討論，與受審核方溝通，必要時與審核委托方溝通，確定合適的處理方法。

2010、3

Q122 簡述ISO9001標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍和目的，請舉例說明監(jiān)視和測量的方法。

標(biāo)準(zhǔn)8.2.3條過程監(jiān)視和測量的范圍是組織的整個質(zhì)量管理體系，包括所有的過程；過程監(jiān)視和測量的目的是證實(shí)過程實(shí)現(xiàn)所策劃的結(jié)果的能力，發(fā)現(xiàn)不滿足要求的情況，實(shí)施改進(jìn)。常見的過程監(jiān)視和測量的方法，可以通過內(nèi)審、管理評審、例行的工作檢查、質(zhì)量目標(biāo)完成情況統(tǒng)計等方式獲得質(zhì)量運(yùn)行的信息，對過程能力進(jìn)行評審，確定過程的有效性。具體實(shí)施時，可借助統(tǒng)計技術(shù)，如SPC圖、趨勢圖、過程能力分析等進(jìn)行。

2010、6

二、闡述題

1、請負(fù)責(zé)人介紹

2、查閱程序文件要求

3、標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容要求項(xiàng)目，要審全，不能照抄

4、到相關(guān)部門（或結(jié)合）審核 題號

考題 答案

考試時間

Q201 某設(shè)備制造企業(yè)將設(shè)備表面噴涂生產(chǎn)過程確定為“應(yīng)確認(rèn)的過程”。審核員對照GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)7.5.2條款要求對該過程進(jìn)行審核時，接受審核的人員出示了該過程的生產(chǎn)作業(yè)指導(dǎo)書和過程控制記錄，審核員進(jìn)行了查閱，發(fā)現(xiàn)作業(yè)指導(dǎo)書具有較強(qiáng)的可操作性，過程控制記錄填寫詳細(xì)、規(guī)范。審核員很滿意并結(jié)束了該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？如果是您，應(yīng)如何進(jìn)行審核？

7.5.2 該審核員的審核不適宜，因?yàn)閷?.5.2條款的審核不充分。噴涂工序?qū)?.5.2過程確認(rèn)可以按以下思路進(jìn)行審核：

1）請負(fù)責(zé)人介紹企業(yè)對表面噴涂生產(chǎn)過程確認(rèn)的安排，查閱過程確認(rèn)程序，表面噴涂過程確認(rèn)程序規(guī)定的確認(rèn)內(nèi)容是否充分、合理（如表面噴涂確認(rèn)的內(nèi)容涉及對噴涂工藝的評審、噴涂設(shè)備的認(rèn)可、噴涂工作人員能力鑒定等）；

2）抽查3-5種主要產(chǎn)品的噴涂過程確認(rèn)記錄，檢查其對工藝評審、噴涂設(shè)備、人員資格鑒定情況是否符合組織的規(guī)定； 3）現(xiàn)場查看正在生產(chǎn)的產(chǎn)品，抽取2-3個產(chǎn)品的確認(rèn)記錄，確認(rèn)其生產(chǎn)工藝、使用的設(shè)備、操作人員是否經(jīng)過確認(rèn)，關(guān)注過程變化是否有再確認(rèn)；

4）了解組織對再確認(rèn)的安排，詢問近期有無發(fā)生再確認(rèn)的情況，抽查再確認(rèn)的記錄，確定其滿足要求。

5）結(jié)合其他部門的審核，了解交付后的產(chǎn)品質(zhì)量反饋，驗(yàn)證過程確認(rèn)的有效性。

2007、6

Q202 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“不合格品控制”過程？

8.3 1）請負(fù)責(zé)人介紹不合格品控制程序，查閱不合格控制程序文件，對不合格的分類、處置職責(zé)、方法等方面是否符合8.3的要求，是否充分；

2）查閱近期產(chǎn)品監(jiān)視和測量記錄，抽取5~7批次不合格品記錄，是否明確記錄不合格品的性質(zhì)，追蹤其處理方法是否符合規(guī)定；

3）抽查其中有返工、返修的不合格品，追查返工實(shí)施和重新驗(yàn)證記錄，返工之后是否滿足要求；

4）抽查其中讓步使用、放行接收不合格品，查閱其批準(zhǔn)記錄，是否符合規(guī)定，是否有違反國家法規(guī)規(guī)定不允許交付不合格品的情況； 5）到生產(chǎn)現(xiàn)場查看不合格品的標(biāo)識與處置，詢問現(xiàn)場工作人員是否知道不合格品處理程序； 6）結(jié)合銷售部門的審核，了解是否存在顧客反饋的交付后產(chǎn)品不合格情況，如有，抽查對不合格品的處理是否恰當(dāng)。

2007、6； 2009、6

Q203 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“內(nèi)部審核”過程？ 8.2.2 1）與“內(nèi)部審核”負(fù)責(zé)人溝通，了解內(nèi)部審核的職責(zé)、程序；

2）查閱《內(nèi)部審核控制程序》文件，對內(nèi)部審核的頻率、策劃和實(shí)施審核以及報告結(jié)果和保持記錄的職責(zé)和要求規(guī)定是否充分、適宜，滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

3）了解內(nèi)審方案的策劃，查閱內(nèi)審計劃、內(nèi)審計劃，確認(rèn)方案對擬審核的過程和區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果的考慮是否充分，規(guī)定是否合理；

4）了解審核計劃的實(shí)施情況，抽查其中1次審核計劃，確認(rèn)審核計劃內(nèi)容是否充分，滿足審核方案的要求，了解審核人員所在部門，是否存在自己審核自己工作的情況；

5）了解審核人員是否經(jīng)過相關(guān)培訓(xùn)，抽查審核員培訓(xùn)記錄、培訓(xùn)合格證，確認(rèn)其是否具備審核能力；

6）檢查審核員對具體審核的策劃情況，查閱內(nèi)審檢查表，根據(jù)其審核路線按部門審核或按過程審核，從中抽取2-3個關(guān)鍵部門，或3-5個關(guān)鍵過程的檢查表，確認(rèn)策劃的審核內(nèi)容、方法是否充分、合理；

7）了解審核的實(shí)施情況，如首末次會議、現(xiàn)場審核實(shí)施，查閱首末次會議記錄、現(xiàn)場審核檢查記錄，抽查2-3個關(guān)鍵部門檢查記錄，確認(rèn)收集的證據(jù)是否滿足檢查表的策劃、記錄是否充分；

8）查閱開具的不符合報告，了解其原因分析及采取的糾正措施，確認(rèn)原因分析是否充分，采取的措施是否適宜，措施的驗(yàn)證情況。抽查3-5份不符合報告，追蹤其糾正措施的實(shí)施情況，確認(rèn)糾正措施是否有效；

9）查閱內(nèi)審報告，了解整個內(nèi)審的實(shí)施、審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論，結(jié)合其他條款的審核，了解體系運(yùn)行的實(shí)際情況，確認(rèn)審核活動是否能發(fā)現(xiàn)問題、持續(xù)改進(jìn)體系，以及其可信性、有效性。

2007、9； 2009、9

Q204 在審核“顧客滿意”時，公司銷售部部長告訴審核員：“自體系運(yùn)行以來，我們沒有收到任何顧客投訴，也沒有出現(xiàn)顧客退貨的情況，這說明顧客對我們的產(chǎn)品質(zhì)量很滿意，因此，我們沒有有關(guān)記錄?！睂徍藛T很滿意他們的工作，道謝后就離開了。你認(rèn)為這種審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你將用什么方法？審核哪些內(nèi)容？

8.2.1 不符合要求；因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)8.2.1的內(nèi)容沒有審全；可以從以下方面實(shí)施審核：

1）請銷售部長介紹監(jiān)測顧客感受信息的渠道和方法，查閱顧客滿意監(jiān)視和測量程序，組織策劃的監(jiān)測項(xiàng)目、職責(zé)、方法是否滿足標(biāo)準(zhǔn)要求；

2）了解近期對顧客滿意信息收集的實(shí)施情況，查閱相關(guān)記錄資料，比如顧客滿意度調(diào)查計劃、顧客滿意度調(diào)查表、業(yè)務(wù)流失分析、顧客投訴等情況，評價實(shí)施的活動是否滿足規(guī)定，評價收集的信息是否充分，確認(rèn)顧客滿意情況。

3）了解組織對顧客信息的利用情況，是否提出相應(yīng)的改進(jìn)措施，重點(diǎn)關(guān)注顧客抱怨、投訴的后續(xù)改進(jìn)，結(jié)合其他條款的審核，關(guān)注改進(jìn)的有效性。

4）查閱組織對監(jiān)視和測量的匯總統(tǒng)計資料，了解顧客總體滿意情況，是否把顧客滿意作為質(zhì)量管理體系業(yè)績的一種測量。

5）結(jié)合其他條款的審核，了解顧客滿意的實(shí)際情況，確認(rèn)顧客滿意監(jiān)測工作的有效性，關(guān)注后續(xù)措施的實(shí)施及其有效性。

2007、9； 2008、12； 2009、9

Q205 請說明如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)審核“產(chǎn)品的監(jiān)視和測量”的過程。

8.2.4 1）到主控部門，請負(fù)責(zé)人介紹產(chǎn)品監(jiān)視和測量的相關(guān)程序和依據(jù)；抽取3-5種主要產(chǎn)品，查閱檢驗(yàn)規(guī)程策劃是否滿足法律法規(guī)要求，規(guī)定是否充分、合理；

2）隨機(jī)從主要產(chǎn)品中抽取近3個月產(chǎn)品檢驗(yàn)記錄，看是否符合檢驗(yàn)規(guī)程，記錄是否有授權(quán)人員簽字信息；

3）抽查檢驗(yàn)員的資質(zhì)和能力資料，確定是否勝任；

4）到產(chǎn)品監(jiān)視和測量現(xiàn)場，請監(jiān)測人員介紹監(jiān)測要求，通過現(xiàn)場觀察、查閱監(jiān)測記錄，看是否按規(guī)程實(shí)施；

5）現(xiàn)場使用的監(jiān)視測量設(shè)備是否滿足要求，是否按規(guī)定校準(zhǔn)或鑒定； 6）現(xiàn)場查看產(chǎn)品的監(jiān)視和測量標(biāo)識是否清楚；

7）抽查例外放行的3-5份檢驗(yàn)記錄查看對未實(shí)施完監(jiān)測例外放行的批準(zhǔn)是否滿足要求，關(guān)注其合法性；例外放行后的產(chǎn)品是否建立可追溯性的方法；

8）結(jié)合其他部門的審核，了解已交付產(chǎn)品顧客反饋的質(zhì)量信息，證實(shí)產(chǎn)品監(jiān)視和測量的有效性。

2007、12； 2008、9； 2010、9

Q206 查設(shè)計與開發(fā)更改時，審核員在詢問設(shè)計和開發(fā)更改的有關(guān)規(guī)定后，抽查了3個不同專業(yè)在2006年8~12月間的更改單，都有授權(quán)人員的審批，修改發(fā)放手續(xù)符合文件控制要求。審核員很滿意他們的工作，道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

7.3.7 不符合要求，因?yàn)?.3.7中的要求沒有查全；應(yīng)繼續(xù)審核如下內(nèi)容： 抽查3份更改單，審核以下方面內(nèi)容：

1）是否進(jìn)行了評審、驗(yàn)證、確認(rèn)，實(shí)施方式是否合適；

2）評審是否評價了更改對產(chǎn)品及其組成部分的影響，評價是否充分；

3）查驗(yàn)更改審批記錄，確認(rèn)批準(zhǔn)是否在更改正式實(shí)施前進(jìn)行；

4）追蹤更改的執(zhí)行情況，設(shè)計輸出是否按更改單要求進(jìn)行了更改，相關(guān)文件的更改和修訂狀態(tài)標(biāo)識是否滿足規(guī)定；到設(shè)計輸出的使用部門確認(rèn)得到了更改；

5）評價更改的有效性，更改是否達(dá)到了預(yù)期目的（受審核方自己評價的結(jié)果）；到生產(chǎn)、質(zhì)量、銷售部門收集更改后的反饋信息，確認(rèn)設(shè)計更改的有效性。

2007、12； 2009、3； 2009、12

Q207 審核員審核“管理評審”時，總經(jīng)理介紹說根據(jù)公司“管理評審控制程序”要求，在今年的內(nèi)部體系審核后，于上個月召集了公司質(zhì)量管理委員會全體成員進(jìn)行了管理評審，質(zhì)量管理部匯報了內(nèi)審及其整改情況，質(zhì)檢科還就產(chǎn)品質(zhì)量目標(biāo)完成情況進(jìn)行了分析；售后服務(wù)部提供了用戶意見的反饋情況。會議確定了總體的整改要求，有會議記錄，并將會議記錄分發(fā)到各個部門。審核員隨即查閱了分發(fā)記錄，非常完整。審核員很滿意并結(jié)束了對該過程的審核。試問：審核員的審核是否適宜？為什么？如果是你，應(yīng)如何進(jìn)行審核？5.6 不適宜，因?yàn)閷Α肮芾碓u審”審核不充分?？梢詮囊韵路矫孢M(jìn)行審核： 1）請主管領(lǐng)導(dǎo)介紹管理評審實(shí)施的程序及最近管理評審實(shí)施基本情況； 2）抽查管理評審程序，是否符合標(biāo)準(zhǔn)5.6要求；

3）抽查最近1次管理評審資料，查驗(yàn)以下方面：

a）查管理評審計劃文件，時間安排是否符合程序規(guī)定，其中規(guī)定的各部門需提交的管理評審輸入是否包括審核結(jié)果、過程和產(chǎn)品的趨勢等方面信息，滿足標(biāo)準(zhǔn)5.6.2的要求； b）抽查3-5個部門提交的管理評審輸入資料，如部門工作總結(jié)報告，確認(rèn)內(nèi)容是否充分； c）了解管理評審實(shí)施的方式，如是會議方式，查閱會議記錄，評審內(nèi)容是否滿足標(biāo)準(zhǔn)，包括評價改進(jìn)的機(jī)會和質(zhì)量管理體系變更的需求；

d）查閱該次管理評審報告，了解受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行總體適宜性、充分性和有效性情況，提出哪些改進(jìn)決策；

e）抽查其中3-5項(xiàng)改進(jìn)決策，是否制定了具體的改進(jìn)措施計劃，到責(zé)任部門追蹤計劃是否按要求實(shí)施及其有效性，查驗(yàn)實(shí)施記錄。

2008、3； 2009、6

Q208 某公司辦公室是4.2.3文件控制的主控部門，審核在辦公室審核文件控制的情況，辦公室主任告訴審核員說：“有文件控制的職責(zé)、要求和方法在《文件控制程序》中做出了明確規(guī)定，我們都是按這個程序文件的規(guī)定來管理文件的”。審核員查看了《文件控制程序》，抽查了《質(zhì)量手冊》和三份程序文件的審批記錄和發(fā)放記錄，均符合《文件控制程序》的規(guī)定。審核員對辦公室的文件管理工作很滿意，向辦公室主任道謝后就離開了。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果你去審核，你會怎么做？

4.2.3 不符合，因?yàn)閷Α拔募刂啤边^程審核不充分。可以從以下方面進(jìn)行審核： 1）主控部門：查程序文件的編制是否符合標(biāo)準(zhǔn)4.2.3的要求，內(nèi)容是否充分；

2）查受控文件清單，從中抽取4-7份文件，查看文件是否有編、審、批，是否有受控標(biāo)識，版本是否現(xiàn)行有效，文件保持是否完好；

3）了解在體系運(yùn)行期間，是否發(fā)生過文件更改情況，如有，請負(fù)責(zé)人提供所更改后的文件，從中抽取3-5份，查看文件是否有更改和現(xiàn)行修訂的標(biāo)識，更改的文件是否經(jīng)過批準(zhǔn)； 4）提供與質(zhì)量體系有關(guān)的外來文件，從中抽取3-5份外來文件，查看外來文件是否得到識別，分發(fā)是否受到控制。查外來文件清單。

5）組織是否有作廢文件存在，如有，查看是否對作廢文件進(jìn)行了適當(dāng)?shù)臉?biāo)識；

6）到相關(guān)部門，抽3-5份文件，了解現(xiàn)場使用的文件是否適宜，是否有編、審、批、受控標(biāo)識，是否是現(xiàn)行有效版本。

2008、3； 2008、9； 2010、6（如何審文件控制條款？）

Q209 依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)，如何審核“產(chǎn)品防護(hù)”過程？

7.5.5 1）請負(fù)責(zé)人介紹對產(chǎn)品的防護(hù)要求，查看產(chǎn)品生產(chǎn)工藝文件中對產(chǎn)品防護(hù)所需要的包裝、標(biāo)識、搬運(yùn)及存儲環(huán)境方面的要求，規(guī)定是否合理；

2）到生產(chǎn)現(xiàn)場，查看生產(chǎn)現(xiàn)場工作環(huán)境，內(nèi)部流轉(zhuǎn)中對產(chǎn)品是否進(jìn)行有效防護(hù)；

3）到原材料、完成品存放現(xiàn)場，查看現(xiàn)場的包裝、存儲環(huán)境、堆放、防護(hù)標(biāo)識，以及搬運(yùn)工具和方法是否能防止產(chǎn)品受損。有保質(zhì)期的產(chǎn)品，出入庫是否為先進(jìn)先出；

4）對產(chǎn)品為軟件的產(chǎn)品，檢查信息的保密、防修改措施以及備份措施的實(shí)際情況； 5）產(chǎn)品的交付過程，運(yùn)輸方法是否滿足要求，對運(yùn)輸供方是否提出相關(guān)要求；結(jié)合對銷售部門接收到的反饋信息，是否存在因產(chǎn)品防護(hù)不當(dāng)受損的情況。

2008、12

Q210 如何依據(jù)GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)對“顧客財產(chǎn)”進(jìn)行審核？

7.5.4 1）請主管部門負(fù)責(zé)人介紹組織生產(chǎn)和服務(wù)提供過程主要涉及的顧客財產(chǎn)及其控制程序，查閱顧客財產(chǎn)控制相關(guān)文件，對顧客財產(chǎn)識別是否充分，控制程序規(guī)定是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.5.4的要求；

2）了解組織對顧客財產(chǎn)驗(yàn)證的方式，抽查3-5份驗(yàn)證記錄（如顧客提供原材料檢驗(yàn)記錄、設(shè)備驗(yàn)收記錄），確認(rèn)驗(yàn)證是否符合要求，如出現(xiàn)顧客財產(chǎn)不滿足要求的情況，是否與顧客溝通解決；

3）了解對顧客財產(chǎn)的保護(hù)措施，現(xiàn)場查看顧客財產(chǎn)的使用、儲存環(huán)境，是否滿足顧客財產(chǎn)防護(hù)要求，如顧客提供原材料的出入庫登記，檢查倉庫和生產(chǎn)現(xiàn)場的工作環(huán)境；

4）檢查對顧客財產(chǎn)的維護(hù)是否滿足要求，如顧客提供設(shè)備的維護(hù)保養(yǎng)情況，現(xiàn)場查看設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)是否正常，能否滿足要求；

5）詢問有無發(fā)生顧客財產(chǎn)損壞或丟失的情況（或通過查看記錄獲得相關(guān)信息），組織的處理是否滿足要求。

2009、3

Q211 某公司技術(shù)管理部負(fù)責(zé)制定生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，設(shè)備管理部負(fù)責(zé)設(shè)備的采購和日常維護(hù)，生產(chǎn)管理部負(fù)責(zé)生產(chǎn)批量和周期計劃的制定，質(zhì)量管理部負(fù)責(zé)工序質(zhì)量監(jiān)督和產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)，生產(chǎn)車間負(fù)責(zé)生產(chǎn)，相關(guān)部門輔助。根據(jù)第7章的要求如何對生產(chǎn)過程的控制進(jìn)行審核。

主要關(guān)注7.1，7.5，7.6相關(guān)條款

1）到技術(shù)管理部抽取3-5個主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程和工藝文件，對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的策劃輸出是否滿足標(biāo)準(zhǔn)7.1的要求；

2）到生產(chǎn)管理部了解最近的生產(chǎn)計劃安排，到生產(chǎn)車間檢查是否獲得生產(chǎn)的安排信息、以及合適的生產(chǎn)工藝文件；

3）現(xiàn)場觀察工藝的執(zhí)行情況，生產(chǎn)設(shè)備能力是否滿足工藝要求，運(yùn)行是否正常，抽查以往的生產(chǎn)記錄，確認(rèn)工藝執(zhí)行情況；查看生產(chǎn)現(xiàn)場標(biāo)識、產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)際情況，是否滿足策劃要求； 4）請質(zhì)量管理部門提供以往監(jiān)視和測量記錄，現(xiàn)場查看監(jiān)視和測量工作是否按策劃要求實(shí)施；檢查使用的監(jiān)測裝置是否滿足監(jiān)測要求，查看監(jiān)測裝置的檢定或校準(zhǔn)記錄。

2009、12

Q212 在某房產(chǎn)公司審核，該公司將公司房產(chǎn)設(shè)計和開發(fā)交給有資質(zhì)的設(shè)計院進(jìn)行，公司對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行最終確認(rèn)。該公司針對7.3進(jìn)行了刪減，僅保留7.3.6。作為審核員，你認(rèn)為對7.3的刪減是否正確？為什么？你將收集哪些證據(jù)，證實(shí)該公司對設(shè)計確認(rèn)和對外包過程的管理是符合ISO9001標(biāo)準(zhǔn)要求的？ 4.1 外包，7.3 1）刪減不正確；

2）房產(chǎn)公司雖然沒有設(shè)計資質(zhì)將設(shè)計和開發(fā)過程外包，但仍需要為設(shè)計的質(zhì)量負(fù)責(zé)，如刪減7.3條款，將影響組織對設(shè)計和開發(fā)過程的控制能力。

3）審核中應(yīng)關(guān)注收集以下方面證據(jù)：

a）組織對設(shè)計和開發(fā)外包的管理規(guī)定，包括組織對外包方的評價、選擇實(shí)施的記錄；了解組織參與設(shè)計和開發(fā)過程的安排。查設(shè)計方的相關(guān)資質(zhì)信息。

b）組織參與外包實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)7.3設(shè)計開發(fā)過程的實(shí)施情況及相關(guān)記錄，查設(shè)計開發(fā)計劃、組織參加的過程記錄；

c）組織對設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)的安排，查設(shè)計和開發(fā)確認(rèn)過程及結(jié)果記錄；

d）查設(shè)計和開發(fā)輸出，對照檢查與設(shè)計輸入及相關(guān)法律法規(guī)要求是否滿足。

2010、3

Q213 審核組于2009年12月到生產(chǎn)玩具的某企業(yè)審核，該企業(yè)的銷售部負(fù)責(zé)產(chǎn)品銷售、產(chǎn)品交付、產(chǎn)品出廠后的售后服務(wù)以及與市場、客戶的所有外部聯(lián)絡(luò)和溝通。請說明對該企業(yè)銷售部審核涉及標(biāo)準(zhǔn)條款和審核思路。

可以從以下方面對銷售部進(jìn)行審核：

1）請銷售部提供近期與顧客簽訂的所有書面合同，從中抽取4-7份，查其內(nèi)容是否符合7.2.1的要求，評審是否充分，查閱評審及相關(guān)措施的記錄；從中抽取已到期合同，查看交貨證明，查其履約能力。（7.2.2）

2）抽查顧客的口頭要求的確認(rèn)，查閱口頭合同的確認(rèn)（7.2.2）

3）抽查產(chǎn)品要求發(fā)生變更的控制，查閱相關(guān)文件修訂及內(nèi)部溝通記錄（7.2.2）

4）了解組織與組織的溝通渠道，請銷售部提供與顧客溝通時的所有記錄（包括對顧客的投訴或抱怨的處理記錄），抽3-5份，查對顧客反饋信息和投訴或抱怨的處理情況及其結(jié)果。（7.2.3）

5）查看顧客財產(chǎn)控制程序，抽查顧客財產(chǎn)管理記錄（包括驗(yàn)證，以及顧客財產(chǎn)不適用或遺失的記錄）。（7.5.4）6）抽查交付后活動的實(shí)施情況，查閱實(shí)施記錄。（7.5.1f）

7）了解組織顧客滿意的監(jiān)測程序，查閱監(jiān)測記錄（如顧客滿意度調(diào)查記錄、市場占有率分析、流失業(yè)務(wù)分析等），了解顧客滿意信息的利用情況，結(jié)合其他條款審核，追蹤對反饋問題的后續(xù)處理。（8.2.1）

2010、6

某企業(yè)生產(chǎn)PVC型材，審核員在擠塑工段發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)線上指示工作壓力的壓力表無指示，工人說，壓力表應(yīng)該沒有問題，可能是設(shè)備上的管路堵了，不影響生產(chǎn)。審核員聽后點(diǎn)點(diǎn)頭，認(rèn)為工人說得挺有道理，于是道了謝就進(jìn)行下一項(xiàng)審核任務(wù)了。這位審核員做得對不對？為什么？如果您是審核員，您如何做？

這位審核員做的不正確。因?yàn)閷?.6 監(jiān)視和測量設(shè)備、6.3 基礎(chǔ)設(shè)施 等標(biāo)準(zhǔn)條款沒有審全。應(yīng)該從一下方面繼續(xù)審核：

1、詢問車間管理人員工作壓力表為何沒有指示，是否識別了其不合格項(xiàng)，有無分析原因和制定糾正措施，是否與生產(chǎn)設(shè)備主管部門溝通；

2、查壓力表有無定期進(jìn)行檢定，現(xiàn)場是否能夠識別其校準(zhǔn)狀態(tài)；

3、查擠塑工段的相關(guān)工藝文件，看壓力設(shè)定的工藝參數(shù)是如何規(guī)定的，是否有相關(guān)的工藝檢查記錄；

4、查已生產(chǎn)的產(chǎn)品是否符合質(zhì)量要求，該工序壓力參數(shù)是否影響到產(chǎn)品的符合性，有無對受此影響的產(chǎn)品采取適當(dāng)?shù)难a(bǔ)救措施；

5、到設(shè)備主管部門查是否獲得該設(shè)備不正常運(yùn)行的信息，沒有及時維修的原因。

請針對GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn) 7.5.1條款（自擬部門），闡述審核思路和方法。

如對生產(chǎn)車間審核，可以從以下方面進(jìn)行審核：

1、組織是否對生產(chǎn)和服務(wù)的過程進(jìn)行策劃，詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人如何策劃與確定生產(chǎn)和服務(wù)的過程，策劃結(jié)果能否確保這些過程受控；

2、查生產(chǎn)過程中是否獲得產(chǎn)品特性的信息，如訂單要求、質(zhì)量控制點(diǎn)、操作注意事項(xiàng)、圖樣、技術(shù)條件、安全性等；

3、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中是否有作業(yè)指導(dǎo)書和工藝文件，操作規(guī)范等，隨機(jī)抽查3~5份文件，是否得到批準(zhǔn)，版本是否有效，保持清晰，易于識別；

4、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所使用的設(shè)備是否能夠滿足產(chǎn)品的技術(shù)要求，是否維護(hù)和保養(yǎng)并保持記錄，設(shè)備是否完好和正常運(yùn)轉(zhuǎn)，設(shè)備狀態(tài)能否識別；

5、查生產(chǎn)和服務(wù)過程中所提供的監(jiān)視和測量設(shè)備是否經(jīng)檢定或校準(zhǔn)，監(jiān)視和測量的方法、頻次是否符合文件要求；

6、詢問生產(chǎn)部負(fù)責(zé)人，對產(chǎn)品放行的條件是否做出明確規(guī)定，現(xiàn)場抽查2~3批產(chǎn)品的檢驗(yàn)記錄，產(chǎn)品放行是否符合規(guī)定要求，如有不合格品，查是否返工、返工后是否重新檢驗(yàn)；

7、查如何實(shí)施交付后的活動，如何配合銷售部做好售后服務(wù)，結(jié)合其他條款的審核，驗(yàn)證是否實(shí)施參入了售后服務(wù)。

三、例分析題 條款判定：

1、要事實(shí)不要推斷

2、看結(jié)果不追原因

3、打近不打遠(yuǎn)

4、只判一個條款

5、能打?qū)ｍ?xiàng)不打綜合項(xiàng) 不符合描述要點(diǎn)：

1、時間、地點(diǎn)

2、盡量引用原文

3、轉(zhuǎn)述不能產(chǎn)生歧義 http://bbs.iso.org.cn 題號

考題

存在主要

問題

答案

考試時間

Q301 在機(jī)加工車間，某機(jī)床后靠墻處放著三個工件，審核員問這是否是合格產(chǎn)品，操作者答：“不是我的班，可能是夜班的，是否合格我也不知道。”在場搬運(yùn)工解釋說：“可能是昨天送庫剩下的，等會我就運(yùn)走?！痹儐柈?dāng)班檢查員，回答說：“這三件產(chǎn)品有些問題，要等張技術(shù)員處理，這兩天他出差了，等他一回來就處理?！?/p>

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)”

不符合事實(shí)：車間一角放著三個工件，當(dāng)班的檢查員說明這幾個工件有問題，等待張技術(shù)員出差回來后處理，但現(xiàn)場操作者、搬運(yùn)工均不知工件有問題。

2007、6 2008、12

Q302 在某玩具廠包裝車間，審核員發(fā)現(xiàn)W18玩具包裝圖表明包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的。車間主任解釋說，塑料板上星期就用完了，貨要的急，供應(yīng)科一時買不來。和設(shè)計科溝通后，他們同意用紙板代替。審核員問“圖紙和工藝部都沒顯示出來”，主任說“設(shè)計科科長說總工程師出差還沒有回來，更改單沒法批準(zhǔn)，圖紙也沒法改，先這么做，問題不大?！?/p>

設(shè)計與開發(fā)更改沒有批準(zhǔn)7.3.7 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7..3.7“應(yīng)對設(shè)計和開發(fā)的更改進(jìn)行適當(dāng)?shù)脑u審、驗(yàn)證和確認(rèn)，并在實(shí)施前得到批準(zhǔn)?！?/p>

不符合事實(shí)：玩具包裝車間W18玩具包裝圖要求包裝底板的材料是銀灰色波紋塑料板，而現(xiàn)場工人使用的是天藍(lán)色硬紙板做的，對設(shè)計圖紙的更改未經(jīng)總工程師批準(zhǔn)。

2007、6 2008、9

Q303 審核員在檢測室抽查產(chǎn)品檢測報告，共有5項(xiàng)指標(biāo)的檢測結(jié)果，而國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項(xiàng)目應(yīng)為8項(xiàng)。審核員詢問檢測室主任：“你們的檢測項(xiàng)目為什么比國家標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定少了3項(xiàng)？”檢測室主任說：“按要求應(yīng)該是8項(xiàng)，而我們是按工廠的檢驗(yàn)規(guī)程要求辦的?！苯又鍪玖嗽摍z驗(yàn)規(guī)程，發(fā)現(xiàn)確實(shí)少了3項(xiàng)要求。

強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：某產(chǎn)品檢驗(yàn)規(guī)范比產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)（GBXXXX-2005）規(guī)定該產(chǎn)品的檢測項(xiàng)目少了3項(xiàng)。經(jīng)抽查檢驗(yàn)報告也未做這3項(xiàng)的檢測。

2007、6 2008、9

Q303-1 審核員到質(zhì)檢科查看某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，從兩個月的檢驗(yàn)記錄中抽查了8份，看到檢驗(yàn)項(xiàng)目和方法均符合檢驗(yàn)規(guī)范。審核員問質(zhì)檢科長：“這種產(chǎn)品是否有國家或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)？”科長說：“有”，并向?qū)徍藛T提供了此產(chǎn)品的GB3906-91標(biāo)準(zhǔn)。審核員將檢驗(yàn)規(guī)范與國標(biāo)核對后，發(fā)現(xiàn)檢驗(yàn)規(guī)范中缺少國標(biāo)中要求的出廠試驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，強(qiáng)檢項(xiàng)目缺項(xiàng)7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1.c“產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則。” 不符合事實(shí)：查某產(chǎn)品的成品檢驗(yàn)，發(fā)現(xiàn)該產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)范缺少該產(chǎn)品國家標(biāo)準(zhǔn)GB3906-91要求的出廠檢驗(yàn)必須做的“操作試驗(yàn)5次”和“絕緣電阻”項(xiàng)目，檢驗(yàn)記錄表中也沒有這兩項(xiàng)檢驗(yàn)項(xiàng)目。

2009、9

Q304 審核員在物資管理部審核時了解到，近期從A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料。審核員問對A廠是如何評價的，物質(zhì)管理部長說：“A廠是顧客指定的，我們了解到他們的價格比其他廠便宜，雖然產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定，但有問題時他們也能給換貨，所以我們決定今后就用這家了?！?/p>

組織需要評價與選擇供方7.4.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.1“組織應(yīng)根據(jù)供方按組織的要求提供產(chǎn)品的能力評價和選擇供方?！?/p>

不符合事實(shí)：組織向A化工廠采購了大批生產(chǎn)混凝土外加劑用的化工原料，而供方A化工廠由顧客指定，產(chǎn)品質(zhì)量不太穩(wěn)定。

2007、6 2008、12 2010、9

Q305 審核員到某建筑工地審核時，問施工單位的項(xiàng)目負(fù)責(zé)人時如何對鋼筋、水泥進(jìn)行檢驗(yàn)的。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人說：“本工程所用的鋼筋、水泥全是甲方指定我們到A公司購買的，A公司生產(chǎn)的鋼筋、水泥各種型號都通過了產(chǎn)品認(rèn)證，公司也于2000年就通過了質(zhì)量管理體系認(rèn)證，因此他們的質(zhì)量是有保證的，我們只是點(diǎn)點(diǎn)數(shù)量，直接拿來用就可以了，出了問題甲方會負(fù)責(zé)的?！?/p>

采購產(chǎn)品需檢驗(yàn)或采取其他必要的活動

7.4.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.3“組織應(yīng)確定并實(shí)施檢驗(yàn)或其他必要的活動，以確保采購的產(chǎn)品滿足規(guī)定的采購要求。”

不符合事實(shí)：查建筑工地項(xiàng)目部發(fā)現(xiàn)，未對向A公司采購的鋼筋、水泥進(jìn)行驗(yàn)證即投入使用。2007、6 2009、6

Q306 某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，近期因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，工長決定用延長浸泡時間來解決，即浸泡30分鐘，為保證產(chǎn)量，每筐裝15件。在蒸汽不足的情況下完成了生產(chǎn)任務(wù)。審核員問工藝員是否知道這一工藝更改，工藝員表示不知道。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實(shí)：車間某零件表面處理工藝文件中規(guī)定：每筐限裝該零件10件，在80-90度槽液中浸泡20分鐘，因蒸汽不足，槽液溫度最高也只能達(dá)到68度，車間將工藝改成每筐裝15件，浸泡30分鐘，但工藝員并不知曉更改。

2007、9 2008、12 2010、3 2010、9

Q307 審核員在一家家具廠的客戶服務(wù)部發(fā)現(xiàn)，近一個月內(nèi)已有多家客戶投訴，反映的都是家具表面碰傷。審核員問：“你們是如何處理的？”服務(wù)部主任說：“我們接到客戶投訴后都做了詳細(xì)的記錄，由我親自帶人派車給客戶換好的家具，并向他們道了謙?？蛻魧ψ詈蟮奶幚斫Y(jié)果是滿意的，如果再發(fā)生，還要這樣辦。”

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2“組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?不符合事實(shí)：查客戶服務(wù)部最近一個月接到多家客戶投訴家具表面擦傷，客戶部除派人全部給客戶更換外沒有采取其他改進(jìn)措施。

2007、9

Q308 在某儀器制造公司銷售科審核時，審核員注意到一份編號為CHN-08-2006擬印合同文本中，有一段手寫的文字：“原要求40米長的附件電纜改為50米長。”銷售部長說：“您看，這旁邊是甲乙雙方的簽字，我已經(jīng)關(guān)照生產(chǎn)部門了。”審核員在審核倉庫時看到一張卡：“XX九芯電纜，長40米，共100根，合同號CHN-08-2006。”倉庫保管員說：“這100根電纜作為附件隨儀器發(fā)給客戶?！?/p>

產(chǎn)品要求發(fā)生變更，文件沒有更改，相關(guān)人員不知

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“若產(chǎn)品要求發(fā)生變更，組織應(yīng)確保相關(guān)文件得到更改，并確保相關(guān)人員知道已變更的要求?！?/p>

不符合事實(shí)：銷售部CHN-08-2006的合同變更內(nèi)容為“原要求40米長的附件電纜改為50米長?！?，但在倉庫CHN-08-2006合同產(chǎn)品的管理卡片顯示電纜長度仍為40米，而且倉庫保管員聲稱不知道合同更改。

2007、9 2010、3

Q309 在車間審核時，審核員了解到，公司要求的車間產(chǎn)品合格率為95%。審核員了解到近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%。問車間主任指標(biāo)完成的情況，主任自信地說：“幾年來，我們這個指標(biāo)都能保持在98%以上，你說的情況我還沒有注意到，不過也能達(dá)到95%，也算完成指標(biāo)了，不影響?yīng)劷稹！?/p>

沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會”

不符合事實(shí)：車間某產(chǎn)品合格率要求為95%，近5個月合格率分別是：97.03%、96.52%、96.00%、95.30%、95.01%，而車間沒有發(fā)現(xiàn)此潛在不符合的趨勢。

2007、9

Q310 在食品廠車間，審核員發(fā)現(xiàn)窗戶敞開，窗外是一條市政路，車流量很大，煙塵滾滾。車間主任解釋說：“天太熱了，車間又沒有空調(diào)，沒辦法，只能開窗通風(fēng)?！?/p>

沒有管理工作環(huán)境

6.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：6.4“組織應(yīng)確定和管理為達(dá)到產(chǎn)品符合要求所需的工作環(huán)境?！?/p>

不符合事實(shí)：食品廠車間沒有安裝空調(diào)，車間內(nèi)溫度高，車間開窗通風(fēng)，而車間外是市政公路，灰塵很大。

2007、9 2008、12 2010、3

Q311 審核員在某企業(yè)審核時發(fā)現(xiàn)有一批產(chǎn)品的絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響的程度相適應(yīng)的措施?！?/p>

不符合事實(shí)：企業(yè)有一批產(chǎn)品因元件有問題，導(dǎo)致絕緣性能達(dá)不到標(biāo)準(zhǔn)要求，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知營銷部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的500臺產(chǎn)品未采取措施。

2007、12 2009、3 2009、9

Q312 在銷售部，審核員抽查7份顧客調(diào)查表，發(fā)現(xiàn)其中2份寫有顧客意見：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份是顧客抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！变N售部經(jīng)理解釋：“因?yàn)殇N售人員經(jīng)常外出，顧客找不到人是難免的。”

產(chǎn)品信息、顧客抱怨溝通不暢

7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3 “組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：a）產(chǎn)品信息c）顧客反饋，包括顧客抱怨。

不符合事實(shí)：因銷售部銷售人員經(jīng)常外出，顧客常找不到人，顧客調(diào)查表有2份反映：“不知道應(yīng)找哪個部門詢問產(chǎn)品信息？”有兩份抱怨：“購買產(chǎn)品后發(fā)現(xiàn)質(zhì)量有問題，找不到聯(lián)系的部門和人員?！?/p>

2007、12

Q313 審核員在成品車間審核時，發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品裝配后直接包裝出廠、檢驗(yàn)員一般不作檢查，就問檢驗(yàn)員，檢驗(yàn)員說：按合同這批產(chǎn)品全部由顧客驗(yàn)收，對不合格的產(chǎn)品顧客當(dāng)場拒收，因此沒有必要再制定產(chǎn)品接收規(guī)則并實(shí)施檢驗(yàn)。

沒有制定產(chǎn)品接收規(guī)則 7.1c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：在裝配車間審核時發(fā)現(xiàn)A產(chǎn)品沒有經(jīng)過檢驗(yàn)員檢測就直接進(jìn)行了包裝，也沒有制定這種產(chǎn)品的檢驗(yàn)規(guī)程2007、12 2009、3

Q314 審核員在某建筑施工單位的工程管理部審核，看見辦公桌上放著一套《施工規(guī)范大全》，審核員一邊翻看一邊問部門負(fù)責(zé)人：“這些規(guī)范中哪些是對你們適用的？”部門負(fù)責(zé)人說：“具體是哪些規(guī)范我也不清楚，好在這套書內(nèi)容很全面?！睂徍藛T發(fā)現(xiàn)《施工規(guī)范大全》中有些規(guī)范已經(jīng)作廢。

外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?不符合事實(shí)：在工程管理部看到一份《施工規(guī)范大全》，部門負(fù)責(zé)人不清楚哪些規(guī)范適用，并且其中有些已經(jīng)作廢。

2007、12 2010、9

Q315 質(zhì)量部經(jīng)理向?qū)徍藛T出示了當(dāng)年的審核方案，方案表明當(dāng)年對每個部門審核一次，審核時間均相同，每個有關(guān)的過程也都安排了審核。審核員問，你們的審核方案是怎樣確定的，經(jīng)理說：“三年前建立質(zhì)量管理體系時，質(zhì)量手冊和程序文件都規(guī)定了每年要對每個部門進(jìn)行一次審核，我們一直是這樣做的?！睂徍藛T查了三年的記錄，確實(shí)每年都按文件要求對每個部門進(jìn)行了一次審核，而且沒有漏掉一個過程。審核員又查看了以前的審核報告，發(fā)現(xiàn)其中不符合報告70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的。

內(nèi)部審核沒有考慮重要性及以往審核結(jié)果

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2 “組織應(yīng)策劃審核方案，策劃時應(yīng)考慮擬審核的過程區(qū)域的狀況和重要性以及以往審核的結(jié)果?！?/p>

不符合事實(shí)：抽查組織近三年的審核報告，發(fā)現(xiàn)70%都是在制造部的生產(chǎn)現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)的，而公司當(dāng)年審核方案表明每年對每個部門審核一次，審核時間均相同。

2007、12

Q316 在審核郵電局發(fā)送科時，文件規(guī)定對所有的郵件由分選組分好后，按省、市、地區(qū)不同類別進(jìn)行包裝并放入防雨防潮專用袋內(nèi)發(fā)送。審核員發(fā)現(xiàn)在分選組內(nèi)墻角處堆放了一堆發(fā)往青海的郵件，發(fā)送人員正將其放在紙箱內(nèi)打包準(zhǔn)備發(fā)送。審核員問：這是怎么回事，為什么你們用紙箱打包，你們規(guī)定不是用防雨防潮的郵遞專用袋嗎？發(fā)送科長說：“青海比較干燥，近來也無雨，再說最近郵件又多，郵遞專用袋不夠用，所以因地制宜，在不影響郵件的情況下用紙箱包裝了?！?/p>

顧客產(chǎn)品愛護(hù)

7.5.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.4 “組織應(yīng)愛護(hù)在組織控制下或組織使用的顧客財產(chǎn)?！?不符合事實(shí)：郵電局文件規(guī)定郵件包裝后放入防雨防潮的專用袋內(nèi)發(fā)送，在發(fā)送科發(fā)現(xiàn)發(fā)往青海的郵件用的是紙箱包裝發(fā)送。

2008、3 2008、9

Q317 在銷售部門，審核員問銷售科長如何評價顧客滿意，銷售科長說：我們公司生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量很好，被國家主管部門評為免檢產(chǎn)品，再加上我們售后服務(wù)非常出色，所以去年僅有兩位顧客對我們產(chǎn)品有些抱怨，但談不上投訴，為此我們目前沒有必要再規(guī)定評價顧客滿意的方法。

沒有對顧客滿意制定測量方法及進(jìn)行測量

8.2.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.1 “作為質(zhì)量管理體系績效的一種測量，組織應(yīng)監(jiān)視顧客關(guān)于組織是否滿足其要求的感受的相關(guān)信息，并確定獲取和利用這種信息的方法?！?不符合事實(shí)：在銷售部門審核發(fā)現(xiàn)組織未規(guī)定評價顧客滿意的方法。

2008、3 2008、9

Q318 審核員在某手機(jī)生產(chǎn)廠審核成品試驗(yàn)站時發(fā)現(xiàn)有手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)的情況，問是為什么？質(zhì)檢站長說，我們查了，發(fā)現(xiàn)是兩批零件有問題造成的。審核員問知道是哪兩批嗎？質(zhì)檢站長說，由于該零件是關(guān)鍵部件，我們管理很嚴(yán)格，從電腦上查到了全部產(chǎn)品的編號，而且我們已經(jīng)通知了生產(chǎn)部門和銷售部門，停止生產(chǎn)和使用這些零件的手機(jī)。審核員問發(fā)出過嗎？質(zhì)檢站長說我查過，已經(jīng)發(fā)出300臺，我們已決定只要顧客一提出來我們就退換。沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施

8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在影響相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：企業(yè)因兩批手機(jī)零件有問題，導(dǎo)致手機(jī)電磁輻射嚴(yán)重超標(biāo)，企業(yè)查到全部產(chǎn)品編號，通知銷售部門停止銷售，但對已經(jīng)發(fā)出的300臺產(chǎn)品未采取措施。

2008、3 2009、9

Q319 審核員在客戶服務(wù)部查看今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，銷售科長說：“主要是A產(chǎn)品上使用的一批關(guān)鍵零件質(zhì)量不太好，我們退的退、換的換、賠的賠，即麻煩又虧本，但是這種零件買來后只進(jìn)行抽檢，不能保證100%合格，我們只好自認(rèn)倒霉了?！?/p>

沒有針對不合格的原因采取措施

8.5.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.5.2 “組織應(yīng)采取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再發(fā)生?！?/p>

不符合事實(shí)：組織今年一季度的用戶投訴處理記錄中75%左右要求退還A產(chǎn)品，主要原因是A產(chǎn)品上使用的一個關(guān)鍵零件質(zhì)量不好，公司除退、換產(chǎn)品外，沒有采取糾正措施。

2008、3 2009、6 2010、6

Q320 對高壓電力變壓器進(jìn)行出廠檢驗(yàn)時，用高壓試驗(yàn)器做耐壓試驗(yàn)，最大電壓達(dá)到100KV。審核員查監(jiān)視和測量儀器的控制時，要求抽查該試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)證書，計量室主任說：有，每次我們都把表頭拆下來送去檢定，隨后拿來該表頭的檢定證書，審核員看到均在有效期內(nèi)。

高壓試驗(yàn)器需要整體檢定，如此視為未檢定 7.6a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6a）“組織對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）?！?不符合事實(shí)：查計量室用于高壓變壓器出廠檢驗(yàn)用的高壓試驗(yàn)器的檢定或校準(zhǔn)，組織只對變壓測試器的表頭拆下送檢。

2008、3 2009、6

Q321 審核員在供應(yīng)部抽查采購合同，抽查到的三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、和009）中“產(chǎn)品要求”一欄均寫明“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，審核員問供應(yīng)部負(fù)責(zé)人，國家標(biāo)準(zhǔn)有無具體編號和名稱，供應(yīng)部負(fù)責(zé)人隨即問采購員，采購員說：“不清楚，設(shè)計部應(yīng)該清楚?！惫?yīng)部負(fù)責(zé)人立即打電話給設(shè)計科，但電話無人接聽；供應(yīng)部負(fù)責(zé)人很抱歉地說，過一會我告訴你具體的名稱和編號。

采購信息不清楚 7.4.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.4.2“采購信息應(yīng)表述擬采購的產(chǎn)品。”

不符合事實(shí)：在供應(yīng)部抽查采購合同，發(fā)現(xiàn)三份購買鋼筋的合同（編號分別為019、011、009）中“產(chǎn)品要求”一欄均填寫“按國家標(biāo)準(zhǔn)”，但相關(guān)人員并不清楚執(zhí)行哪個國家標(biāo)準(zhǔn)。

2008、9 2009、3

Q322 審核員在辦公室看見該辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份文件均為第二版，查閱受控文件清單上表明其中8份文件已經(jīng)是第三版，于是審核員問你們對作廢文件怎么處理，辦公室文件管理員說“收回銷毀或蓋作廢章?！睂徍藛T看了一下15份文件上都沒有作廢標(biāo)識。

作廢文件標(biāo)識 4.2.3g）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3g）“防止作廢文件的非預(yù)期使用，如果出于某種目的而保留作廢文件，對這些文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)臉?biāo)識?！?不符合事實(shí)：公司規(guī)定作廢文件應(yīng)收回銷毀或蓋作廢章，辦公室使用的“公司管理文件匯編”中，有15份均為第2版，查閱受控文件清單中表明其中有8份文件已經(jīng)是第3版，而這8份文件沒有作廢標(biāo)識。

2008、12

Q323 某公司對熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，審核員在現(xiàn)場審核時看到一份編號為WZ-053標(biāo)有“受控”標(biāo)識的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃，工人回答說，溫度高一點(diǎn)，對退火質(zhì)量有保證。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供?！?不符合事實(shí)：公司對熱處理工序進(jìn)行了過程確認(rèn)，在現(xiàn)場審核時看到一份編號WZ-053標(biāo)有“受控”的作業(yè)指導(dǎo)書，規(guī)定退火加熱溫度為800±20℃，但退火爐溫度控制儀顯示為830℃。

2009、3 2009、9

Q324 車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核員在審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。審核員就問，你們的廢品率已經(jīng)5天接近0.5%了，對此情況車間采取了什么行動？車間主任說：“是嗎？有這樣的情況嗎？不過，0.49%還在0.5%以下，問題不大?！?/p>

沒有進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，沒有關(guān)注趨勢

8.4 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.4“數(shù)據(jù)分析應(yīng)提供以下有關(guān)方面的信息：c）過程和產(chǎn)品的特性及趨勢，包括采取預(yù)防措施的機(jī)會?！?/p>

不符合事實(shí)：車間規(guī)定廢品率不大于0.5%。審核時發(fā)現(xiàn)本月前20天，廢品率均在0.25%到0.35%上下，但最近連續(xù)5天的廢品率為0.47%、0.48%、0.48%、0.49%、0.49%。車間未發(fā)現(xiàn)該趨勢變化及采取措施的機(jī)會。

2009、3 2009、9 2010、6（類似）

Q325 審核員查合同評審時，銷售科長說：本廠產(chǎn)品均為一般小型家用電器，均在電器城零售，沒有什么特殊合同需要評審，因此，我們從未評審過，這時在場的管理者代表說：“供應(yīng)科對每一份采購合同均評審過?！彪S即打電話到供應(yīng)科調(diào)來評審記錄。

沒有進(jìn)行合同評審

7.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.2“組織應(yīng)評審與產(chǎn)品有關(guān)的要求?！?/p>

不符合事實(shí)：查銷售科發(fā)現(xiàn)，銷售科未對在電腦城零售的家電產(chǎn)品有關(guān)的要求進(jìn)行評審。

2009、6

Q326 某組織的企管部負(fù)責(zé)管理組織所有文件，審核員在企管部審核發(fā)現(xiàn)，文件管理部提供的“外來文件清單”上所列的文件有5份作廢版本的文件，由于文件管理人員不知道哪些文件應(yīng)發(fā)到哪些部門和人員使用，因此，只要其他部門來要，文件管理人員就復(fù)印一份給他們，也沒有相應(yīng)的發(fā)放記錄，審核員到技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時，發(fā)現(xiàn)這兩個部門都存在作廢文件和有效文件混用的情況。

外來文件沒有識別并控制其分發(fā) 4.2.3f）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：4.2.3f）“確保組織所確定的策劃和運(yùn)行質(zhì)量管理體系所需的外來文件得到識別，并控制其分發(fā)?！?/p>

不符合事實(shí)：文件管理部提供的“外來文件清單”中有5份作廢文件，企管部未明確外來文件的發(fā)放范圍，發(fā)放未作記錄，同時在技術(shù)部和生產(chǎn)部審核時均發(fā)現(xiàn)作廢文件和有效文件混用的情況。

2009、6

Q328 某服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，并針對這個項(xiàng)目寫了“項(xiàng)目計劃書”，審核員問：“是怎么寫的項(xiàng)目計劃？”負(fù)責(zé)人說：“大家一起想的注意，然后一起匯總，形成的項(xiàng)目計劃書。”審核員翻看了所有的該項(xiàng)目的開發(fā)文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。

設(shè)計輸出缺項(xiàng)7.3.3b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.2“這些輸入應(yīng)包括：b）適用的法律法規(guī)要求?！?不符合事實(shí)：服務(wù)公司增加大型餐飲項(xiàng)目，翻看了所有的該項(xiàng)目開發(fā)的文件，發(fā)現(xiàn)沒有對衛(wèi)生做出要求。

2009、12

Q329 審核員審查試驗(yàn)室發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。要求檢測設(shè)備沒有配備

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需要的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合確定的要求提供證據(jù)。” 不符合事實(shí)：試驗(yàn)室做產(chǎn)品試驗(yàn)需要有環(huán)境溫度和濕度的要求，但該室未配備溫度計和濕度計。

2009、12

Q330 審核員在審核倉庫時發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，問是什么產(chǎn)品，庫管員回答說“不清楚”，旁邊的銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”

產(chǎn)品狀態(tài)不清楚

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“組織應(yīng)在產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)的全過程中，針對監(jiān)視和測量要求識別產(chǎn)品的狀態(tài)。”

不符合事實(shí)：在審核倉庫發(fā)現(xiàn)一包裝好的產(chǎn)品放在門邊，銷售科長說“顧客退回的有質(zhì)量問題的產(chǎn)品，由于昨晚剛卸貨，未來得及整理。”庫管員不清楚。

2009、12

Q331 審核熱處理車間，作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場的溫度是840℃，問為什么？操作者說：我們一直這樣干，作業(yè)指導(dǎo)書是錯的。

違反生產(chǎn)工藝

7.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。” 不符合事實(shí)：熱處理車間作業(yè)指導(dǎo)書要求的熱處理溫度是860±5℃，實(shí)際現(xiàn)場的溫度是840℃。

2009、12

Q332 查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，問是如何處理，答已經(jīng)通知運(yùn)輸部門和產(chǎn)品包裝部門并已經(jīng)改進(jìn)，審核員與該顧客溝通，該顧客并不知情。

沒有進(jìn)行顧客溝通 7.2.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.2.3“組織應(yīng)對以下有關(guān)方面確定并實(shí)施與顧客溝通的有效安排：c）顧客反饋，包括顧客抱怨?！?不符合事實(shí)：查顧客滿意度調(diào)查，發(fā)現(xiàn)顧客對產(chǎn)品運(yùn)輸造成的外觀損傷反饋較多，組織已經(jīng)通知運(yùn)輸部門和產(chǎn)品包裝部門進(jìn)行處理，經(jīng)與顧客溝通，該顧客并不知情。

2009、12

Q333 審核員在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，質(zhì)檢部主任說，前半個月已請計量單位檢定校準(zhǔn)完，只是檢定校準(zhǔn)費(fèi)未付，因此還沒有拿到合格標(biāo)簽。審核員說，校準(zhǔn)完就應(yīng)當(dāng)向計量部門付費(fèi)，并問檢定熒光分析儀需要多少費(fèi)用。主任說“熒光分析儀是我們自己校準(zhǔn)的?！贝藭r，檢驗(yàn)員正好走過來，指著已檢過的5個同樣的試樣，驚訝地說“你們沒動過試樣吧，剛才檢出這5個試樣中有2個不合格，現(xiàn)在不知道是哪2個了。”審核員和主任面面相覷。

檢測設(shè)備沒有標(biāo)識

7.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“確保結(jié)果有效，必要時測量設(shè)備應(yīng)：c）具有標(biāo)識，以確定其校準(zhǔn)狀態(tài)。” 不符合事實(shí)：在質(zhì)檢部審核，發(fā)現(xiàn)天平、臺秤、熒光分析儀等檢測設(shè)備檢定合格的標(biāo)簽均過期10天，經(jīng)查已經(jīng)對天平、臺秤進(jìn)行了檢定；熒光分析儀由組織自校，現(xiàn)場5個試校，其中有2個不合格，但未標(biāo)識，無法區(qū)分。

2010、3

Q334 某玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，審核員在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，生產(chǎn)部主任解釋說：“這種產(chǎn)品剛生產(chǎn)，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，我們正和技術(shù)部溝通此事呢?！睂徍藛T到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，果然沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

設(shè)計輸出沒有給出生產(chǎn)適當(dāng)信息

7.3.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.3“設(shè)計和開發(fā)輸出應(yīng)：b）給出采購、生產(chǎn)和服務(wù)提供的適當(dāng)信息?！?不符合事實(shí)：玩具公司在2009年有兩個新產(chǎn)品上市，在組裝現(xiàn)場審核時發(fā)現(xiàn)，玩具外殼顏色有明顯的差異，技術(shù)部沒有向我們提供色樣，到技術(shù)部查閱該玩具的相關(guān)開發(fā)資料，沒有玩具外殼顏色的適當(dāng)信息。

2010、3

Q335 在質(zhì)檢部，審核員問：“公司是否有文件具體規(guī)定自行車中軸成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)？”質(zhì)檢部經(jīng)理遞過來一份編號為WI0302的《成品檢驗(yàn)規(guī)程》，審核員注意到該檢驗(yàn)規(guī)程第4.2.2條規(guī)定“各種自行車零件的車銑品按表4.1中規(guī)定的批量大小隨機(jī)抽樣?！睂徍藛T又查到表4.1中自行車中軸的批量范圍中只規(guī)定了“501-10000”的抽樣數(shù)，就問：“自行車的中軸數(shù)量≤500和＞10000時，檢驗(yàn)員如何抽樣？”質(zhì)檢部經(jīng)理說：“檢驗(yàn)員會根據(jù)經(jīng)驗(yàn)減少或加大成品檢驗(yàn)的抽樣數(shù)，我們的檢驗(yàn)員都有經(jīng)驗(yàn)，還從來沒有出現(xiàn)過顧客退貨的情況?！?/p>

產(chǎn)品接收規(guī)則缺項(xiàng) 7.1.c）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.1“在對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)進(jìn)行策劃時，組織應(yīng)確定以下方面的適當(dāng)內(nèi)容：c）產(chǎn)品所要求的驗(yàn)證、確認(rèn)、監(jiān)視、檢驗(yàn)和試驗(yàn)活動，以及產(chǎn)品接收準(zhǔn)則?！?不符合事實(shí)：質(zhì)檢部的WI0302《成品檢驗(yàn)規(guī)程》中對自行車零件的車銑成品抽樣，只規(guī)定了批量為501-10000時的抽樣數(shù)，未對≤500和＞10000的抽樣數(shù)作規(guī)定。

2010、6

Q335-1 審核員在某廠包裝車間審核時，看見一堆紙箱，箱上噴有防震、防潮字樣。車間主任說：“這是經(jīng)銷店退回的一批儀表，紙箱并沒有破損。”審核員看著他們拆開紙箱，發(fā)現(xiàn)儀表四周墊有發(fā)泡墊塊，但儀表裸裝在內(nèi)，且有些儀表已損壞。

儀器防護(hù)不當(dāng)

7.5.5 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.5“組織應(yīng)在內(nèi)部處理和交付到預(yù)定的地點(diǎn)期間對其提供保護(hù)，以保持符合要求。適用時，這種防護(hù)應(yīng)包括標(biāo)識、搬運(yùn)、包裝、儲存和保護(hù)?！?不符合事實(shí)：包裝車間現(xiàn)場有一批經(jīng)銷店退回的儀表，包裝要求防震、防潮，但儀表裸裝在內(nèi)，有些儀表已損壞。

2010、6

Q336 審核員在裝修公司業(yè)務(wù)部審核，一位女同志推門進(jìn)來，氣沖沖地對業(yè)務(wù)經(jīng)理說：“我們家的衛(wèi)生間又滲水了，把樓下住戶的墻給損壞了，這才裝修2個月都修了兩次了，為什么還是這樣呢，你今天必須給我解決?！睂徍藛T問王經(jīng)理，這個顧客的裝修項(xiàng)目出了什么問題？經(jīng)理說，這個客戶裝修時，要改造她家衛(wèi)生間，在改造過程中破壞了防水層，當(dāng)時我們沒有發(fā)現(xiàn)，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水的情況，每次我們都派人去對樓下住戶的墻進(jìn)行修復(fù)。審核員問，既然破壞了防水層，那為什么不重新做防水層呢？經(jīng)理說：要重新做防水層，那工作量就大了，再說我們也做不了防水，還要找專門做防水的公司來做，太麻煩了，先派人去修修再看吧。審核員查看了相關(guān)的維修記錄，確實(shí)只是對受損部位進(jìn)行了局部修復(fù)。

沒有采取與不合格的影響程度相適應(yīng)的措施 8.3d）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.3d）“當(dāng)在交付或開始使用后發(fā)現(xiàn)產(chǎn)品不合格時，組織應(yīng)采取與不合格的影響或潛在不合格的程度相適應(yīng)的措施。”

不符合事實(shí)：裝修公司在給客戶改造衛(wèi)生間過程中破壞了防水層，裝修后在使用過程中，發(fā)生了滲水，損壞樓下住戶墻壁，客戶多次提出此問題，裝修公司僅僅對樓下住戶的墻進(jìn)行了修復(fù)，沒有對破壞的防水層進(jìn)行修復(fù)。

2010、6

Q337 審核員在某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫審核，倉庫內(nèi)環(huán)境整潔，管理規(guī)定明確，出入庫記錄清楚，遵守了先進(jìn)先出的原則。審核員看到倉庫內(nèi)明顯位置上掛著一個溫濕度計，溫度顯示為18.7℃，濕度顯示為56%，倉庫負(fù)責(zé)人向?qū)徍藛T介紹說：“原液和添加劑的貯存對溫度和濕度的要求比較高，倉庫的溫度應(yīng)保持在15-20℃，濕度應(yīng)保持在50%-60%之間，我們每隔3小時就查看一下溫濕度計，溫濕度不符合要求，馬上就要采取措施。：審核員問：“這個溫濕度計檢定或校準(zhǔn)過嗎？”倉庫負(fù)責(zé)人說我不知道呀，這不由我們負(fù)責(zé)，這個溫濕度計是質(zhì)檢部計量室給我們配的，我們只管用。審核員來到質(zhì)檢部計量室核查，發(fā)現(xiàn)計量臺帳上沒有登記這個溫濕度計，問計量室主任：“原液和添加劑倉庫的那個溫濕度計檢定過嗎？”計量室主任說：“沒有，那個溫濕度計不是直接用于試驗(yàn)或檢測產(chǎn)品，我們認(rèn)為用不著進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)，如果壞了，再買一個新的換上就可以了?！?/p>

沒有確定需要的監(jiān)視與測量設(shè)備，沒有實(shí)施檢定 7.6及a）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.6“組織應(yīng)確定需要實(shí)施的監(jiān)視和測量以及所需的監(jiān)視和測量設(shè)備，為產(chǎn)品符合規(guī)定要求提供證據(jù)。?為確保結(jié)果有效，必要時，設(shè)備應(yīng)：a）對照能溯源到國際或國家標(biāo)準(zhǔn)的測量標(biāo)準(zhǔn)，按照規(guī)定的時間間隔或在使用前進(jìn)行校準(zhǔn)和（或）檢定（驗(yàn)證）。當(dāng)不存在上述標(biāo)準(zhǔn)時，應(yīng)記錄校準(zhǔn)或檢定（驗(yàn)證）的依據(jù)。

不符合事實(shí)：某飲料廠存放原液和添加劑的倉庫對庫內(nèi)溫濕度要求很高，倉庫內(nèi)用于檢測溫度、濕度的溫濕度計未列入計量設(shè)備臺帳，也未進(jìn)行檢定或校準(zhǔn)。

2010、9

Q338 餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，餐廳經(jīng)理說綠色植物的清潔應(yīng)歸總務(wù)部管，總務(wù)部經(jīng)理認(rèn)為綠色植物擺放在餐廳，就應(yīng)該由餐廳負(fù)責(zé)清潔，相關(guān)文件中規(guī)定了總務(wù)部負(fù)責(zé)室外的綠化、清潔，對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)未做出規(guī)定。

職責(zé)沒有分清楚

5.5.1 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：5.5.1“最高管理者應(yīng)確保組織內(nèi)的職責(zé)、權(quán)限得到規(guī)定和溝通。”

不符合事實(shí)：餐廳內(nèi)擺放的大大小小綠色植物上面落上一些灰塵，相關(guān)文件未對室內(nèi)部分由誰負(fù)責(zé)做出規(guī)定。

2010、12

審核員在檢驗(yàn)科詢問檢驗(yàn)科長：“對于生產(chǎn)急需又來不及檢驗(yàn)的采購件如何進(jìn)行控制？”科長說：“因?yàn)槎际窃u定過的供方，我們進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，裝配中如果發(fā)現(xiàn)問題再追回。”審核員從生產(chǎn)部門了解到有一種零件由好幾個供方提供，都是生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn)就驗(yàn)合格證后就放行的，現(xiàn)在都在生產(chǎn)線上。于是審核員在裝配車間就問了幾個操作者和檢驗(yàn)員，說：“這些零件都是按同一要求做的，沒有必要區(qū)分也區(qū)分不出來”。

有追溯性要求沒有標(biāo)識

7.5.3 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.3“在有可追溯性要求的場合，組織應(yīng)控制產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識，并保持記錄?！?不符合事實(shí)：裝配間對于生產(chǎn)急需來不及檢驗(yàn)的采購件進(jìn)廠驗(yàn)收改為查合格證，發(fā)現(xiàn)問題再追回，而生產(chǎn)現(xiàn)場有一種零件是幾個供方提供的，沒有標(biāo)識，無法區(qū)分。

A砂輪廠經(jīng)市場調(diào)研發(fā)現(xiàn)，B生產(chǎn)廠磨削設(shè)備一直采用特種進(jìn)口砂輪，但價格很高，B生產(chǎn)廠正在尋找可替代的國產(chǎn)砂輪。A砂輪廠組織技術(shù)人員進(jìn)行新產(chǎn)品的開發(fā)，目標(biāo)中規(guī)定，達(dá)到國外同類砂輪的水平，審核員調(diào)閱了新產(chǎn)品試用報告，發(fā)現(xiàn)絕大多數(shù)項(xiàng)目指標(biāo)達(dá)到設(shè)計目標(biāo)，只是磨削損耗率尚未達(dá)到國外產(chǎn)品指標(biāo)，不過比其他國產(chǎn)砂輪都略勝一籌，B生產(chǎn)廠表示非常滿意，與A砂輪廠簽定了供銷合同。A砂輪廠技術(shù)人員說這項(xiàng)設(shè)計填補(bǔ)了國內(nèi)砂輪行業(yè)的空白，審核員贊同地點(diǎn)點(diǎn)頭，道謝后結(jié)束了審核。

設(shè)計開發(fā)沒有達(dá)到規(guī)定要求

7.3.6 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.3.6“為確保產(chǎn)品能夠滿足規(guī)定的使用要求或已知的預(yù)期用途要求，應(yīng)依據(jù)所策劃的安排對設(shè)計和開發(fā)進(jìn)行確認(rèn)?！?/p>

不符合事實(shí)：A砂輪廠對某砂輪進(jìn)行設(shè)計開發(fā)，目標(biāo)規(guī)定達(dá)到國外同類砂輪指標(biāo)，而開發(fā)結(jié)果是砂輪損耗率一項(xiàng)沒有達(dá)到目標(biāo)要求，砂輪投入生產(chǎn)與銷售。

審核員在原材料倉庫發(fā)現(xiàn)幾位倉庫管理工正在對一種型號PA-12的粉末狀化工原料過篩，篩去大顆粒的廢棄不用，余下的裝入塑料袋供車間領(lǐng)用。倉庫主任說，這是上次內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的一個不合格項(xiàng)，即粉末在存儲期內(nèi)結(jié)塊，我們采取的糾正措施就是過篩，質(zhì)管辦對此措施已驗(yàn)證。審核員問這樣是不是太浪費(fèi)了？倉庫主任說：“有什么辦法？倉庫就是這么一種條件，又天天下雨，誰能保證材料不受潮？”

審核發(fā)現(xiàn)不符合糾正措施不當(dāng)

8.2.2 不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：8.2.2“負(fù)責(zé)受審核區(qū)域的管理者應(yīng)確保及時采取必要的糾正和糾正措施，以消除所發(fā)現(xiàn)的不合格及其原因。”

不符合事實(shí)：在原材料倉庫審核發(fā)現(xiàn)，PA-12的粉末狀化工原料儲存期內(nèi)結(jié)塊，采取過篩處理，這也是內(nèi)審時發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，糾正措施就是過篩。

在裝配車間清洗機(jī)處，審核員問操作者為什么要清洗零件，操作者答：由于以前零件清洗度差，多次造成出廠后的產(chǎn)品損壞，因此領(lǐng)導(dǎo)在貫徹ISO9001：2008標(biāo)準(zhǔn)增加了清洗過程。審核員看見清洗槽中的清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末，就問操作者這樣是否合適。操作者說：“看樣子是該換清洗液了。由于對清洗液的要求較高，要控制配比，雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，技術(shù)員和我們也講過好多次，不過我們記不全，有時就忘記測試和更換了?！?/p>

生產(chǎn)現(xiàn)場需要作業(yè)指導(dǎo)書但沒有 7.5.1b）

不符合GB/T19001-2008標(biāo)準(zhǔn)：7.5.1“組織應(yīng)策劃并在受控條件下進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)提供。適用時，受控條件應(yīng)包括：b）必要時，獲得作業(yè)指導(dǎo)書?！?不符合事實(shí)：裝配車間清洗液要求控制配比、雜質(zhì)量、酸堿度、黏度、濁度、溫度等多項(xiàng)要求，操作者記不全，現(xiàn)場看到清洗液中已經(jīng)混有金屬磨末而沒有更換。

第三篇：認(rèn)證審核員基礎(chǔ)知識考試題目及參考答案

1.我國行業(yè)自律體系基本特征是（C）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 C． 自律性行業(yè)體系，自發(fā)性約束措施 D． 以上都是

2.我國認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要特征是（D）A． 政府與機(jī)構(gòu)共同控制 B． 威懾性執(zhí)法機(jī)制 C． 全國性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) D． B+C 3.我國的認(rèn)可約束體系主要方式是（C）A． 認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可 B． 政府監(jiān)督 C． 系統(tǒng)評價與連續(xù)監(jiān)督 D． A+B 4.我國的行業(yè)自律體系基本方式是（B）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 行業(yè)規(guī)范與監(jiān)督機(jī)制 C． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行

D． B+C 5.認(rèn)證人員注冊工作的法律依據(jù)是(D)A． 國家質(zhì)檢總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 B． 認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法 D． 以上都是

6.我國的認(rèn)可約束體系的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(D)D.中國合格評定國家認(rèn)可委員會 7.我國的認(rèn)可約束體系是（B）B，系統(tǒng)、獨(dú)立的

8.中國認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系它以（A）為主干 A． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督以及法律責(zé)任 B． 國家的法律、行政法規(guī) C． 相關(guān)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入條件

D． 政府部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件

9.中國認(rèn)證主何監(jiān)管體系的總目標(biāo)是(D)A． 提高認(rèn)證認(rèn)可的有效性和公信力 B． 合理有效規(guī)范認(rèn)證市場 C． 促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果得到普遍信任和接受 D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內(nèi)轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)向（）備案，說明轉(zhuǎn)出的原因 B．協(xié)會

11.比較完善的法律法規(guī)體系，為調(diào)整和規(guī)范（D）提供了堅實(shí)的法律保障 A． 行政執(zhí)法活動 B． 中國的認(rèn)證認(rèn)可活動 C． 提高認(rèn)證有效性 D． B+C

12.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（C）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C該發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

13.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》的依據(jù)：（D）A+C A． 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程 B． 中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 D． A+B

14.中國認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系在內(nèi)容上主要規(guī)定了（D）A． 認(rèn)證、檢測等合格評定機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資質(zhì)條件 B． 相關(guān)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入條件 C． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督及法律責(zé)任 D． 以上都是

15.目前認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系基本健全，構(gòu)建了以（A）為核心的認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系 A． 中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例

16.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實(shí)、拓展

17.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》的目的是（D）A、約束與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為

B、維護(hù)認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威和聲譽(yù)，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間公平競爭

C、維護(hù)認(rèn)證證書的權(quán)威性，創(chuàng)造公平和諧的競爭環(huán)境，持續(xù)提高認(rèn)證有效性 D．以上都是

18.我國認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場監(jiān)督 C． 質(zhì)檢總局系統(tǒng)監(jiān)管 D． A+B

19.我國的認(rèn)可約束體系認(rèn)可依據(jù)是 認(rèn)可規(guī)則、相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)

20、（D）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導(dǎo)則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007

21、國際標(biāo)準(zhǔn)組織/標(biāo)準(zhǔn)組織采納的并且可向公眾提供的標(biāo)準(zhǔn)是 B.國際標(biāo)準(zhǔn)

22、五位一體的監(jiān)管體系是（D）A、法律法規(guī)、行政監(jiān)管 B、認(rèn)可約束、行業(yè)自律 C、社會監(jiān)督 D、以上都是

23、自覺信守中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規(guī)違約行為 B、相互監(jiān)督

C、積極參加中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會組織的自律規(guī)范活動 D、以上都是

24、（）有權(quán)向中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會反映可能的違約行為的 B、任何單位和個人

25、研究起草并貫徹執(zhí)行國家認(rèn)證認(rèn)可、安全質(zhì)量認(rèn)可、衛(wèi)生注冊和合格評定方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，制定、發(fā)布并組織實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可和合格評定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定是（）的職責(zé)

A、認(rèn)監(jiān)委

26、中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制定包括（D）

A、統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度（統(tǒng)一管理、共同實(shí)施）B、統(tǒng)一的認(rèn)可制度

C、符合認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)特點(diǎn)的法律責(zé)任制度 D、以上都是

27、由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C.該發(fā)展機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

28、認(rèn)可機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保其（D）負(fù)責(zé)

A.各項(xiàng)認(rèn)可活動的公正性和能力符合規(guī)定要求 B.對所發(fā)布認(rèn)可結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性 C.承擔(dān)合格評定活動符合認(rèn)可要求 D.A+B

29、（B）一般為政府機(jī)構(gòu)本身或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)。B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)

30、（D）是質(zhì)量管理體系_技術(shù)狀態(tài)管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

31、我國認(rèn)可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴(yán)格的認(rèn)可體系

B.中國化實(shí)施機(jī)制 C.國際化認(rèn)可體系 D.B+C

32、《 C 》明確質(zhì)量認(rèn)證制度為國家的基本質(zhì)量監(jiān)督制度。C.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》

33、我國的認(rèn)可約束體系是（B）B.系統(tǒng)、獨(dú)立的

34、我國的認(rèn)可約束體系執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（D）D.中國合格評定國家認(rèn)可委員會（也是CNAS）

35、我國的認(rèn)可約束體系主要方式是：（C）C.系統(tǒng)評價與連續(xù)監(jiān)督

36、我國的行業(yè)自律體系基本特征是（C）C.自律性行業(yè)體系 自發(fā)性約束措施

37、（）國家認(rèn)監(jiān)委成立，開始統(tǒng)一、規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管。A2001

38、加強(qiáng)社會責(zé)任監(jiān)督，制定行規(guī)行業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)利益；調(diào)查研究中外行業(yè)發(fā)展及市場趨勢……和立法建議是（C）的職責(zé)。C.認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

39、中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）

A自愿性認(rèn)證和強(qiáng)制性認(rèn)證相結(jié)合的認(rèn)證制定 B認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的審批 C認(rèn)證從業(yè)人員注冊管理制度 D以上都是

40、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》于（C）C 2003

41、(B)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B ISO17021

42、各級別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續(xù)保持資格。審核經(jīng)歷

B.繼續(xù)教育 C.專業(yè)發(fā)展 D.以上都有

43、嚴(yán)格、公正的行政監(jiān)管體系，為規(guī)范（B）提供了政府強(qiáng)有力保證。A.認(rèn)證人員的活動 B.中國的認(rèn)證認(rèn)可活動 C.咨詢機(jī)構(gòu)的活動 D.以上都是

44、協(xié)會根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊制度 D.以上都有

45、中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 A、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》 B、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 C、《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》 D、以上都是

第四篇：知識產(chǎn)權(quán)題目及標(biāo)準(zhǔn)答案

第三章 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．中國的申請人向國家知識產(chǎn)權(quán)局提交PCT申請，可以選擇哪個國際檢索單位？

A．中國國家知識產(chǎn)權(quán)局 B．美國專利局 C．歐洲專利局 D．日本專利局

【答案】A 2.申請人在收到國際檢索報告和書面意見后，如果想提出意見陳述，應(yīng)當(dāng)向哪里提交？

A．受理局 B．國際檢索單位 C．國際初步審查單位 D．國際局

【答案】D 3.下面不會出現(xiàn)在國際檢索報告中的是

A．已檢索領(lǐng)域的分類號人 B．檢索所用電子數(shù)據(jù)庫的名稱 C．對明顯錯誤更正的考慮

D．對新穎性、創(chuàng)造性、工業(yè)實(shí)用性的評價

【答案】 D 4.一件PCT申請優(yōu)先權(quán)日為2008年3月2日，國際申請日為2008年7月2日，國際檢索單位收到檢索本的日期為2008年8月2日，則國際檢索報告的完成日期為

A．2008年11月2日 B．2008年12月2日 C．2009年1月2日 D．2009年7月2日

【答案】B 5.一件PCT申請優(yōu)先權(quán)日為2008年11月6日，國際申請日為2009年4月6日，國際檢索報告的傳送日期為2009年7月6日，則申請人根據(jù)條約19條提出修改的期限為

A．2009年9月6日 B．2009年10月6日 C．2010年3月6日 D．2010年4月6日

【答案】C 6.關(guān)于PCT申請主管國際檢索單位的敘述，哪個是錯誤的？

A．由受理局確定主管國際檢索單位，并通知國際局

B．國際局受理的國際申請按照申請人的國籍或居所確定相應(yīng)的主管國際檢索單位 C．受理局確定多個國際檢索單位的情況下，申請人可以作出選擇 D．中國國家知識產(chǎn)權(quán)局受理的PCT申請可以由美國專利商標(biāo)局做國際檢索

【答案】 D

二、多選題

1.在PCT申請中，以下哪項(xiàng)主題不被列為國際檢索的主題？

A．科學(xué)和數(shù)學(xué)理論 B．智力游戲的規(guī)則和方法 C．動植物品種

D．用原子核變化產(chǎn)生的物質(zhì)

【答案】 ABC 2.對國際檢索單位的最低要求是

A．至少必須擁有100名具有足以勝任檢索工作的技術(shù)資格的專職人員 B．至少必須擁有或能夠利用本細(xì)則34所述的最低限度文獻(xiàn) C．必須根據(jù)國際檢索普通規(guī)則，設(shè)置質(zhì)量管理系統(tǒng)和內(nèi)部復(fù)查措施 D．必須被指定為國際初步審查單位

【答案】 ABCD 3.關(guān)于國際檢索，以下敘述正確的是

A．國際檢索在說明書的基礎(chǔ)上進(jìn)行

B．在國際檢索過程中，申請人可提出對申請文件的修改

C．如果在先檢索是同一國際檢索單位作出的，該單位應(yīng)當(dāng)考慮在先檢索的結(jié)果 D．如果國際申請不符合發(fā)明單一性要求，但審查員認(rèn)為可以不經(jīng)過額外努力就可對全部權(quán)利要求進(jìn)行檢索，則不需要申請人繳納附加檢索費(fèi)。【答案】CD 4.根據(jù)專利合作條約第19條規(guī)定，申請人在收到國際檢索報告后，有權(quán)享受一次修改的機(jī)會。以下關(guān)于該修改的說法哪些是正確的？

A．可以對權(quán)利要求書提出修改 B．可以對說明書提出修改

C．修改的期限為三個月，自國際檢索單位向申請人送交國際檢索報告之日起算 D．修改應(yīng)直接向國際局提出文

【答案】 AD

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第四章 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．國際局通常在什么時間完成國際公布的技術(shù)準(zhǔn)備工作？

A．優(yōu)先權(quán)日起16個半月 B．優(yōu)先權(quán)日起17個月 C．優(yōu)先權(quán)日起17個半月 D．優(yōu)先權(quán)日起18個月

【答案】C 2.A3形式的國際公布代表的含義是

A．國際申請和國際檢索報告一同公布 B．國際公布中只有國際申請缺少國際檢索報告 C．稍后公布的國際檢索報告和扉頁

D．國際申請或國際檢索報告的更正版、變更或補(bǔ)充文件

【答案】C 3.以下哪項(xiàng)內(nèi)容不會出現(xiàn)在國際公布文本中

A．說明書和權(quán)利要求書 B．附圖

C．摘要和摘要附圖 D．國際檢索單位的書面意見 【答案】 D 4.以英文提交的PCT申請，什么時間才能享受在中國的臨時保護(hù)？

A．自國際申請日起 B．自國際公布日起

C．自進(jìn)入中國國家階段之日起 D．以中文進(jìn)行國家公布之日起

【答案】D 5.以下哪種情況不會進(jìn)行國際公布？

A．在國際公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成之前申請人提出了撤回國際申請的請求 B．申請人請求國際局不進(jìn)行國際公布 C．國際局沒有收到國際檢索報告

D．國際局收到宣布不制定國際檢索報告的通知

【答案】A

二、多選題

1.以下屬于國際局的職能是

A．國際申請的國際公布

B．向各指定局或選定局傳送有關(guān)文件 C．國際申請的受理

D．將書面意見轉(zhuǎn)換成專利性國際初步報告

【答案】 ABCD 2.關(guān)于國際申請的國際公布，以下說法正確的是:

A．申請人可以請求國際局提前公布 B．申請人可以請求國際局延遲公布

C．國際檢索報告將進(jìn)行國際公布，而書面意見不會進(jìn)行國際公布 D．申請人針對國際檢索報告提出的非正式意見陳述，將會進(jìn)行國際公布

【答案】 AC 3.以下哪種語言不是國際公布語言？

A．韓語 B．阿拉伯語 C．葡萄牙語 D．挪威語交

【答案】 D 4.關(guān)于PCT國際申請的國際公布，下列說法中正確的是: A．中文是國際公布語言之一

B．如果在國際公布的技術(shù)準(zhǔn)備工作完成前，國際局已得到國際檢索報告，國際檢索報告將隨申請文件一起進(jìn)行國際公布

C．國際檢索單位作出的書面意見不會隨申請文件一起進(jìn)行公布 D．英文是國際公布語言之一

【答案】ABCD 5.國際公布的效力主要是在指定國可以獲得臨時保護(hù)，但臨時保護(hù)也會受到一些國家其國家法的限制，例如：

A．公布語言的限制 B．時間的限制 C．公布文本送達(dá)的限制 D．優(yōu)先權(quán)要求的限制

【答案】 ABC

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第五章 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．國際初步審查的目的是：

A．延長進(jìn)入國家階段的時間

B．在修改文本的基礎(chǔ)上得到專利性的初步意見 C．?dāng)U大國際檢索的范圍 D．獲得能否授權(quán)的決定

【答案】B 2.一件國際申請，優(yōu)先權(quán)日為2003 年12 月26 日，申請日為2004 年12 月26 日，檢索報告的發(fā)文日為2005 年2 月15 日，則申請人最遲應(yīng)當(dāng)在下列哪個日期前提出初步審查要求書？ A．2005 年5 月15 日

B．2005 年7 月26 日 C．2005 年10 月26 日 D．2006 年4 月26 日

【答案】C 3.《專利合作條約》規(guī)定在收到國際檢索單位作出的國際檢索報告及其書面意見后，申請人可以向國際初步審查單位提出國際初步審查要求，關(guān)于提交要求書的期限，下列說法中正確的是：

A．收到國際檢索單位作出的國際檢索報告和書面意見3個月內(nèi)

B．收到國際檢索單位作出的國際檢索報告和書面意見3個月或自優(yōu)先權(quán)日起22個月，以后到期為準(zhǔn)

C．自優(yōu)先權(quán)日起28個月 D．自優(yōu)先權(quán)日起22個月內(nèi)

【答案】 B 4.一件PCT申請的優(yōu)先權(quán)日為2007.2.1，啟動國際初步審查的時間為2008.6.1，那么審查員完成專利性國際初步報告的時間哪一天？

A．2009年6月1日 B．2009年10月1日 C．2009年3月1日 D．2008年12月1日

【答案】A

二、多選題

1.以下哪種情況，國際初步審查單位將不作出國際初步審查報告？

A．國際申請涉及規(guī)定的不要求進(jìn)行審查的主題

B．說明書、權(quán)利要求書或附圖不符合要求，以至于不能形成有意義的審查意見 C．國際申請不符合發(fā)明單一性的要求

D．申請人提出了國際初步審查請求，但沒有對申請文件進(jìn)行修改

【答案】AB 2.在國際初步審查程序中，以下敘述正確的是：

A．只要在審查員起草報告前，申請人可以對申請文件提出多次修改 B．只有被審查員考慮的修改文件才會作為國際初步審查報告的附件

C．如果申請人在提出PCT申請的同時提出了國際初步審查請求，國際初步審查應(yīng)當(dāng)同國際檢索同時啟動 D．國際初步審查報告的完成期限是自優(yōu)先權(quán)日起28個月或啟動審查之日起6個月，以后到期為準(zhǔn)權(quán) 【答案】 ABD 3.關(guān)于國際初步審查報告的傳送，以下敘述正確的是：

A．國際局在收到國際初步審查報告后，應(yīng)迅速向各選定局傳送

B．如果申請人撤回了要求書或所有的選定，而國際局已收到了國際初步審查報告，國際局仍應(yīng)向選定局傳送

C．國際局應(yīng)當(dāng)在優(yōu)先權(quán)日起滿30個月才向選定局傳送 D．如果得到申請人的明確請求，國際局可以迅速傳送

【答案】 BCD 4.申請人根據(jù)條約34條可以對下列哪些文件提出修改？

A．摘要 B．說明書 C．權(quán)利要求書 D．附圖

【答案】 BCD 5.目前對PCT條約22條（即進(jìn)入國家階段的期限為自優(yōu)先權(quán)日起30個月）仍然進(jìn)行保留的國家有:

A．盧森堡 B．瑞士 C．烏干達(dá) D．坦桑尼亞快

【答案】ACD 6.在國際初步審查階段，審查員發(fā)現(xiàn)申請不符合發(fā)明單一性，將通知申請人

A．繳納附加初步審查費(fèi) B．限制權(quán)利要求 C．撤回國際申請 D．進(jìn)入國家階段進(jìn)行修改

【答案】 AB

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第六章 練習(xí)題 親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．在PCT國際階段，以下哪種錯誤不能作為明顯錯誤更正？

A．請求書中的錯誤 B．摘要中的錯誤 C．說明書中的錯誤 D．權(quán)利要求書中的錯誤

【答案】B 2.在PCT申請國際階段，原申請人A提出將申請轉(zhuǎn)讓給新申請人B，申請人A需要辦理哪些手續(xù)？

A．提交一封信函，寫明變更前后的事項(xiàng) B．繳納變更的費(fèi)用 C．提交申請權(quán)轉(zhuǎn)讓證明 D．提交一份聲明

【答案】A 3.在PCT申請的國際階段，申請人提出主動撤回國際申請，以下哪種敘述不正確？

A．如果有多個申請人，必須所有申請人都在撤回請求上簽字 B．撤回請求必須在國際公布技術(shù)準(zhǔn)備之前到達(dá)國際局 C．撤回請求對已提前進(jìn)入國家階段的國家沒有效力 D．撤回請求可以向國際局或受理局提交

【答案】 B 4.PCT申請的國際階段，申請人提出明顯錯誤更正請求的期限是？

A．優(yōu)先權(quán)日起16個月 B．國際公布的技術(shù)準(zhǔn)備完成前 C．優(yōu)先權(quán)日起26個月 D．優(yōu)先權(quán)日起30個月

【答案】C 5.申請人可以提出撤回國際申請的時間是？ A．自優(yōu)先權(quán)日起16個月

B．自優(yōu)先權(quán)日起18個月 C．自優(yōu)先權(quán)日起20個月 D．自優(yōu)先權(quán)日起30個月

【答案】D

二、多選題

1.以下哪種情況受理局的審查員不能做出依職權(quán)修改？

A．請求書中的清單一欄申請人填寫的頁數(shù)錯誤

B．請求書中的優(yōu)先權(quán)要求一欄，優(yōu)先權(quán)日期沒有按規(guī)定格式填寫 C．請求書中的聲明頁申請人地址填寫錯誤 D．請求書中的申請人一欄沒有寫明申請人的國籍

【答案】 CD 2.關(guān)于國際申請在國際階段的變更，下列說法中不正確的是：

A．申請人可以請求國際局對申請人的國籍的變更予以記錄 B．變更請求必須在自優(yōu)先權(quán)日起30個月之前到達(dá)國際局 C．申請人提交的變更請求必須附帶相關(guān)的證明文件 D．申請人請求國際局變更其著錄項(xiàng)目，應(yīng)繳納相關(guān)費(fèi)用

【答案】 CD 3.關(guān)于PCT申請國際階段撤回的敘述，哪些是正確的？

A．申請人提出申請撤回的時間為國際公布準(zhǔn)備工作完成之前 B．申請人可以撤回優(yōu)先權(quán)要求 C．申請人可以撤回指定

D．對已經(jīng)開始國家階段審查的PCT申請，國際階段的撤回對該國沒有效力

【答案】 BCD 4.關(guān)于明顯錯誤更正，下面哪些敘述是正確的？

A．錯誤是明顯的，更正是唯一的 B．請求書中的錯誤要得到受理局的許可 C．說明書中的錯誤要得到國際檢索單位的許可

D．如果明顯錯誤更正被拒絕，申請人在規(guī)定期限繳納費(fèi)用的情況下，可以請求國際局公布該明顯錯誤更正請求?！敬鸢浮緼BCD 5.申請人可以向哪里提交變更請求？

A．受理局 B．國際局 C．國際檢索單位 D．國際初步審查單位

【答案】 AB

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第七章 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．有關(guān)國際申請進(jìn)入中國國家階段的期限，下列表述錯誤的是：

A．申請人應(yīng)自最早優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù)

B．申請人在繳納寬限費(fèi)后，可自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù)

C．申請人未在自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月辦理進(jìn)入手續(xù)的，可通過辦理恢復(fù)手續(xù)進(jìn)入國家階段 D．申請人未在自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月辦理進(jìn)入手續(xù)的，該申請在中國的效力終止

【答案】C 2.要求獲得實(shí)用新型專利權(quán)的國際申請，申請人可以在下列哪個期限內(nèi)提出主動修改：

A．進(jìn)入日起1個月 B．進(jìn)入日起2個月 C．進(jìn)入日起4個月

D．公告實(shí)用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前

【答案】B 3.涉及生物材料的國際申請進(jìn)入中國國家階段時，關(guān)于申請人提交生物材料樣品的保藏證明和存活證明的期限，下列說法正確的是：

A．保藏證明和存活證明都應(yīng)當(dāng)在國家公布技術(shù)準(zhǔn)備工作完成之前提交

B．保藏證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交；存活證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起6個月內(nèi)提交 C．存活證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交；保藏證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起6個月內(nèi)提交 D．保藏證明和存活證明都應(yīng)當(dāng)在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交 【答案】 D 4.國際申請的國家公布不包含下列哪項(xiàng)內(nèi)容：

A．國際申請的著錄項(xiàng)目 B．權(quán)利要求書、說明書的譯文 C．按照專利合作條約第19條修改的譯文 D． 按照專利合作條約第34條修改的譯文

【答案】D 5.以中文公布的國際申請進(jìn)入中國國家階段時，要求的保護(hù)類型是發(fā)明，下面哪項(xiàng)表述是正確的？

A．申請人需要提交請求書和全套的說明書、權(quán)利要求書、附圖 B．申請人只需要提交請求書、摘要和摘要附圖（如果有）C．該申請將不進(jìn)行國家公布 D．該申請不需要繳納任何費(fèi)用

【答案】B

二、多選題

1.由下列哪些國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請，在進(jìn)入中國國家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請求時，只需要繳納80%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)：

A．歐洲專利局 B．日本專利局 C．美國專利局 D．瑞典專利局

【答案】 ABD 2.國際申請辦理進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)包括：

A．提交進(jìn)入中國國家階段的書面聲明

B．繳納申請費(fèi)、公布印刷費(fèi)，如果在寬限期進(jìn)入要繳納寬限費(fèi)

C．國際申請以中文以外的文字提出的，申請人應(yīng)當(dāng)提交原始國際申請的說明書、權(quán)利要求書、附圖中的文字和摘要的中文譯文 D．提交國際階段修改文本的中文譯文

【答案】 ABC 3.國際申請進(jìn)入國家階段后，有關(guān)優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)的審查，下列說法正確的是： A．國際申請要求了優(yōu)先權(quán)的，進(jìn)入國家階段時應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)文件副本 B．國際申請的申請人與在先申請的申請人完全不一致，但申請人在國際階段已經(jīng)作出符合要求的享有優(yōu)先權(quán)聲明的，無需提交相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)證明文件 C．國際階段受理局宣布過優(yōu)先權(quán)視為未要求且進(jìn)行國際公布的，可以請求專利局恢復(fù)該優(yōu)先權(quán) D．對于不是向?qū)＠痔岢龅脑谙壬暾?，在后申請人是在先申請人之一的，該國際申請的申請人有權(quán)要求優(yōu)先權(quán) 【答案】 BCD 4.哪些情形下，國際申請在中國的效力終止：

A．在國際階段，國際申請被撤回或者被視為撤回 B．在國際階段，國際申請對中國的指定被撤回 C．申請人未在優(yōu)先權(quán)日起32個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù) D．申請人在辦理進(jìn)入手續(xù)時，沒有提交國際申請中的附圖

【答案】ABC 5.一件要求了優(yōu)先權(quán)的國際申請，在規(guī)定期限內(nèi)辦理了進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)，并指明要求獲得發(fā)明專利權(quán)。專利局將在何時公布該國際申請的中文譯文？

A．完成進(jìn)入中國國家階段手續(xù)后及時公布

B．自完成進(jìn)入中國國家階段手續(xù)之日起滿十八個月公布 C．初步審查合格后公布

D．專利局完成國家公布準(zhǔn)備工作的時間一般不早于自該國際申請進(jìn)入國家階段之日起兩個月 【答案】 CD

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第七章 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1．有關(guān)國際申請進(jìn)入中國國家階段的期限，下列表述錯誤的是：

A．申請人應(yīng)自最早優(yōu)先權(quán)日起30個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù)

B．申請人在繳納寬限費(fèi)后，可自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù)

C．申請人未在自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月辦理進(jìn)入手續(xù)的，可通過辦理恢復(fù)手續(xù)進(jìn)入國家階段 D．申請人未在自最早優(yōu)先權(quán)日起32個月辦理進(jìn)入手續(xù)的，該申請在中國的效力終止

【答案】C 2.要求獲得實(shí)用新型專利權(quán)的國際申請，申請人可以在下列哪個期限內(nèi)提出主動修改：

A．進(jìn)入日起1個月 B．進(jìn)入日起2個月 C．進(jìn)入日起4個月

D．公告實(shí)用新型專利權(quán)的準(zhǔn)備工作之前

【答案】B 3.涉及生物材料的國際申請進(jìn)入中國國家階段時，關(guān)于申請人提交生物材料樣品的保藏證明和存活證明的期限，下列說法正確的是：

A．保藏證明和存活證明都應(yīng)當(dāng)在國家公布技術(shù)準(zhǔn)備工作完成之前提交

B．保藏證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交；存活證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起6個月內(nèi)提交 C．存活證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交；保藏證明在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起6個月內(nèi)提交 D．保藏證明和存活證明都應(yīng)當(dāng)在辦理進(jìn)入國家階段手續(xù)之日起4個月內(nèi)提交

【答案】 D 4.國際申請的國家公布不包含下列哪項(xiàng)內(nèi)容：

A．國際申請的著錄項(xiàng)目 B．權(quán)利要求書、說明書的譯文 C．按照專利合作條約第19條修改的譯文 D． 按照專利合作條約第34條修改的譯文

【答案】D 5.以中文公布的國際申請進(jìn)入中國國家階段時，要求的保護(hù)類型是發(fā)明，下面哪項(xiàng)表述是正確的？

A．申請人需要提交請求書和全套的說明書、權(quán)利要求書、附圖 B．申請人只需要提交請求書、摘要和摘要附圖（如果有）C．該申請將不進(jìn)行國家公布 D．該申請不需要繳納任何費(fèi)用

【答案】B

二、多選題 1.由下列哪些國際檢索單位作出國際檢索報告的國際申請，在進(jìn)入中國國家階段并提出實(shí)質(zhì)審查請求時，只需要繳納80%的實(shí)質(zhì)審查費(fèi)：

A．歐洲專利局 B．日本專利局 C．美國專利局 D．瑞典專利局

【答案】 ABD 2.國際申請辦理進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)包括：

A．提交進(jìn)入中國國家階段的書面聲明

B．繳納申請費(fèi)、公布印刷費(fèi)，如果在寬限期進(jìn)入要繳納寬限費(fèi)

C．國際申請以中文以外的文字提出的，申請人應(yīng)當(dāng)提交原始國際申請的說明書、權(quán)利要求書、附圖中的文字和摘要的中文譯文 D．提交國際階段修改文本的中文譯文

【答案】 ABC 3.國際申請進(jìn)入國家階段后，有關(guān)優(yōu)先權(quán)事項(xiàng)的審查，下列說法正確的是：

A．國際申請要求了優(yōu)先權(quán)的，進(jìn)入國家階段時應(yīng)當(dāng)提交優(yōu)先權(quán)文件副本

B．國際申請的申請人與在先申請的申請人完全不一致，但申請人在國際階段已經(jīng)作出符合要求的享有優(yōu)先權(quán)聲明的，無需提交相應(yīng)的優(yōu)先權(quán)證明文件 C．國際階段受理局宣布過優(yōu)先權(quán)視為未要求且進(jìn)行國際公布的，可以請求專利局恢復(fù)該優(yōu)先權(quán) D．對于不是向?qū)＠痔岢龅脑谙壬暾?，在后申請人是在先申請人之一的，該國際申請的申請人有權(quán)要求優(yōu)先權(quán) 【答案】 BCD 4.哪些情形下，國際申請在中國的效力終止：

A．在國際階段，國際申請被撤回或者被視為撤回 B．在國際階段，國際申請對中國的指定被撤回 C．申請人未在優(yōu)先權(quán)日起32個月內(nèi)辦理進(jìn)入手續(xù) D．申請人在辦理進(jìn)入手續(xù)時，沒有提交國際申請中的附圖

【答案】ABC 5.一件要求了優(yōu)先權(quán)的國際申請，在規(guī)定期限內(nèi)辦理了進(jìn)入中國國家階段的手續(xù)，并指明要求獲得發(fā)明專利權(quán)。專利局將在何時公布該國際申請的中文譯文？ A．完成進(jìn)入中國國家階段手續(xù)后及時公布

B．自完成進(jìn)入中國國家階段手續(xù)之日起滿十八個月公布 C．初步審查合格后公布

D．專利局完成國家公布準(zhǔn)備工作的時間一般不早于自該國際申請進(jìn)入國家階段之日起兩個月 【答案】 CD

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第一講 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

1．知識產(chǎn)權(quán)包括哪些內(nèi)容。

A．商標(biāo) B．專利 C．著作權(quán) D．創(chuàng)意

【答案】ABC 2.知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和取得方式和有形財產(chǎn)不同，一般都要依照專門的法律由專門政府機(jī)關(guān)經(jīng)過審查才可以獲得。按照我國法律規(guī)定以下知識產(chǎn)權(quán)需要哪個政府機(jī)關(guān)授予？（1）商標(biāo)

A．國家工商行政管理總局 B．國家商標(biāo)局 C．國家知識產(chǎn)權(quán)局 D．國家版權(quán)局

【答案】B（2）專利

A．國家工商行政管理總局 B．國家商標(biāo)局 C．國家知識產(chǎn)權(quán)局 D．國家版權(quán)局

【答案】 C（3）著作權(quán)

A．國家工商行政管理總局 B．國家商標(biāo)局 C．國家知識產(chǎn)權(quán)局 D．不需要任何機(jī)關(guān)授予

【答案】D（4）商業(yè)秘密

A．國家工商行政管理總局 B．國家商標(biāo)局 C．國家知識產(chǎn)權(quán)局 D．不需要任何機(jī)關(guān)授予

【答案】D 3.知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)生和取得方式和有形財產(chǎn)不同，一般都要依照專門的法律由專門政府機(jī)關(guān)經(jīng)過審查才可以獲得。下列哪些知識產(chǎn)權(quán)不需要經(jīng)過政府機(jī)關(guān)審查就可以獲得？

A．商標(biāo) B．專利 C． 著作權(quán) D． 商業(yè)秘密

【答案】 CD 4.知識產(chǎn)權(quán)一般都有時間性，即知識產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)是有期限的，按照我國相關(guān)法律規(guī)定下列知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)期限是：（1）專利（發(fā)明）

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】 B（2）商標(biāo)

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年 【答案】 A（3）著作權(quán)

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】C（4）植物新品種（非藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木）

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】 D 5．按照我國公司法規(guī)定可以用知識產(chǎn)權(quán)作為出資成立公司，其中知識產(chǎn)權(quán)所占的比例最高可以達(dá)到百分之多少？

A．15% B．25% C．35% D．70% 【答案】D 6．國務(wù)院在哪一天正式頒布了《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，并開始了戰(zhàn)略的貫徹實(shí)施工作？

A．2009年6月5日 B．2009年5月6日 C．2008年6月5日 D．2008年5月6日

【答案】 C 7．知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略根據(jù)權(quán)利主體不同可以劃分為哪幾個類別？

A．國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 B．行業(yè)或產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 C．企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 D．地方知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 【答案】 ABC 8．一般來講知識產(chǎn)權(quán)都有法定的保護(hù)期限，一旦保護(hù)期限屆滿，權(quán)利即自行終止，以下哪種知識產(chǎn)權(quán)期滿可以續(xù)展，保護(hù)期限可以無限延長？

A．商標(biāo) B．專利 C．著作權(quán) D．植物新品種

【答案】A 9．著作權(quán)，保護(hù)期為50年，作者是個人的其保護(hù)期限從什么時間開始計算？

A．作品發(fā)表之日起 B．作品完成之日起 C．作者死亡之日起 D．作品登記之日起

【答案】 C 10． 農(nóng)業(yè)行業(yè)協(xié)會或合作社組織的資金實(shí)力薄弱，抗擊風(fēng)險能力弱，因此農(nóng)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略要做到“三集”，應(yīng)該靈活運(yùn)用戰(zhàn)略，其中“三集”指的是？

A．目標(biāo)集中 B．資源集聚 C．運(yùn)作集累 D．產(chǎn)業(yè)集群

【答案】ABC

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練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

一、單項(xiàng)選擇

1.以下行為有關(guān)計算機(jī)的行為，哪個屬于網(wǎng)絡(luò)行為（）：

A.電腦安裝 B.卸載程序 C.電子商務(wù) D.病毒掃描

【答案】C 2.下列規(guī)則中，哪項(xiàng)屬于制定網(wǎng)絡(luò)法應(yīng)遵循的規(guī)則（）。

A.技術(shù)規(guī)范和法律規(guī)范相結(jié)合的規(guī)則 B.意思自治規(guī)則 C.網(wǎng)絡(luò)行為自由規(guī)則 D.自律為主的規(guī)則

【答案】A 3．目前中國的域名管理機(jī)構(gòu)是（）。

A.CNNIC B.WIPO C.NGO D.IETF 【答案】A 4．網(wǎng)絡(luò)的核心是（）。

A.計算機(jī) B.各種軟件 C.操縱系統(tǒng)

D.各臺形態(tài)各異的計算機(jī)能夠相互連接共享資源共享的規(guī)則

【答案】D 5．下列行為中哪項(xiàng)一般不涉及網(wǎng)絡(luò)壞境下的知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)（）。

A.域名搶注 B.信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為 C.技術(shù)規(guī)避 D.瀏覽網(wǎng)頁

【答案】D 6．下列選項(xiàng)中，哪項(xiàng)不屬于網(wǎng)絡(luò)行為應(yīng)適用的技術(shù)性法律規(guī)范的特點(diǎn)（）。

A.國家強(qiáng)制性 B.技術(shù)依賴強(qiáng) C.適用范圍窄 D.層級高

【答案】D

二、多項(xiàng)選擇題

7．以下相關(guān)的規(guī)范，哪些屬于網(wǎng)絡(luò)行為應(yīng)該適用的規(guī)范（）。

A.網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)規(guī)范 B.技術(shù)性法律規(guī)范 C.網(wǎng)絡(luò)社區(qū)法律規(guī)范

D.訴訟法中的執(zhí)行程序的相關(guān)規(guī)范

【答案】ABCD 8．網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下，知識產(chǎn)權(quán)的哪些權(quán)利特征出現(xiàn)了淡化或弱化現(xiàn)象（）。

A.知識產(chǎn)權(quán)的專有性特征 B.知識產(chǎn)權(quán)的地域性特征 C.知識產(chǎn)權(quán)的時間性特征 D.知識產(chǎn)權(quán)的無形性特征

【答案】ABC 9.域名字符具有的特征有哪些（）？

A.唯一性 B.稀缺性 C.專有性 D.顯著性

【答案】ABC 10.網(wǎng)絡(luò)的技術(shù)規(guī)范具有的特征是（）

A.非官方性 B.多元開放性 C.動態(tài)性 D.技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)免費(fèi)

【答案】ABCD

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第二講 練習(xí)題

親愛的學(xué)員，請認(rèn)真做練習(xí)題！你首次的得分將會記錄到系統(tǒng)中作為該練習(xí)題的最終成績。

1．根據(jù)我國《植物新品種保護(hù)條例》的規(guī)定植物新品種，是指經(jīng)過人工培育的或者對發(fā)現(xiàn)的野生植物加以開發(fā)，并具備以下哪些特性？

A．新穎性 B．特異性 C．一致性 D．穩(wěn)定性

【答案】ABCD 2．根據(jù)我國《植物新品種保護(hù)條例》的規(guī)定植物新品種享有下列哪些權(quán)利？

A．生產(chǎn)權(quán) B．銷售權(quán) C．使用權(quán) D．標(biāo)記權(quán)

【答案】ABCD 3．根據(jù)我國《植物新品種保護(hù)條例》的規(guī)定，品種權(quán)的保護(hù)期限，自授權(quán)之日起，藤本植物、林木、果樹和觀賞樹木為多少年？

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】 B 4．根據(jù)我國專利法的規(guī)定，實(shí)用新型的有效期 年，從實(shí)際申請日起算。

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】 A 5．根據(jù)我國專利法的規(guī)定，外觀設(shè)計專利的有效期 年，從實(shí)際申請日起算。

A．10年 B．20年 C．50年 D．15年

【答案】 A 6．商標(biāo)可以由以下哪些元素單獨(dú)或者組合構(gòu)成？

A．文字 B．圖形 C．字母 D．?dāng)?shù)字

【答案】 ABCD 7．商標(biāo)按照使用對象的不同，可以將商標(biāo)分為哪兩種商標(biāo)。

A． 商品商標(biāo) B．服務(wù)商標(biāo) C． 企業(yè)商標(biāo) D． 產(chǎn)品商標(biāo)

【答案】 AB 8．根據(jù)我國專利法的規(guī)定授予專利的條件有以下哪幾個？

A．新穎性 B．創(chuàng)造性 C．實(shí)用性 D．價值性

【答案】 ABC 9．按照我國專利法的規(guī)定我國專利分為三類。

A．發(fā)明專利 B．實(shí)用新型專利 C．外觀設(shè)計專利 D．創(chuàng)新型專利

【答案】 ABC 10．如果你對農(nóng)產(chǎn)品的包裝有個非常好的設(shè)計，你將該設(shè)計申請什么專利？

A．發(fā)明專利 B．實(shí)用新型專利 C．外觀設(shè)計專利 D．創(chuàng)新型專利

【答案】 C 11．假設(shè)是你發(fā)明了“自花授粉和常異花授粉農(nóng)作物種群、品種選育方法”，你該申請什么專利？

A．發(fā)明專利 B．實(shí)用新型專利 C．外觀設(shè)計專利 D．創(chuàng)新型專利

【答案】 A 12．假設(shè)你改進(jìn)了一種農(nóng)產(chǎn)品的加工方法，該方法如果可以申請專利，你將申請什么專利？

A．發(fā)明專利 B．實(shí)用新型專利 C．外觀設(shè)計專利 D．創(chuàng)新型專利

【答案】 B

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練習(xí)題

訓(xùn)練情況：客觀題共10題，做錯0題，客觀題得分100分。主觀題系統(tǒng)不判分，請根據(jù)參考答案自行學(xué)習(xí)！

一、單選

1.域名的“先申請先注冊”原則體現(xiàn)了域名的哪項(xiàng)法律特征（）：

A.標(biāo)識性 B.唯一性 C.無地域性 D.排他性

【答案】D 2.我國的域名注冊實(shí)行的原則是（）：

A.使用在先 B.申請在先 C.強(qiáng)制注冊 D.申請單一性

【答案】B 3．我國在國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心正式注冊并運(yùn)行的頂級域名是（）：

A.CN B.COM C.EDU D.WEB 【答案】A 4．實(shí)踐中,我國對于域名權(quán)的保護(hù),主要適用下列哪部法律（）:

A.商標(biāo)法 B.反不正當(dāng)競爭法 C.著作權(quán)法 D.專利法

【答案】B 5．涉及域名侵權(quán)糾紛的案件,應(yīng)當(dāng)由下列哪一級人民法院管轄（）：

A.原告發(fā)現(xiàn)該域名的計算機(jī)終端等設(shè)備所在地的基層人民法院 B.侵權(quán)行為地或者被告住所地的高級人民法院 C.侵權(quán)行為地或者被告住所地的中級人民法院

D.原告發(fā)現(xiàn)該域名的計算機(jī)終端等設(shè)備所在地的高級人民法院

【答案】C 6．根據(jù)《中國互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)信息中心域名爭議解決辦法》的規(guī)定, 所爭議域名注冊期限滿幾年的，域名爭議解決機(jī)構(gòu)不予受理（）：

A.2年 B.1年 C.3年 D.4年

【答案】A 7．甲企業(yè)有一申請注冊的域名，經(jīng)過多年使用已經(jīng)具有廣泛的知名度，乙企業(yè)未經(jīng)許可擅自將甲企業(yè)的域名申請注冊為自己企業(yè)商品的商標(biāo)，請問在我國目前的司法實(shí)踐中,如何對乙企業(yè)的這種行為定性（）： A.侵犯了甲企業(yè)的域名權(quán)

B.侵犯了甲企業(yè)的商標(biāo)權(quán) C.侵犯了甲企業(yè)的商號權(quán) D.是不正當(dāng)競爭行為

【答案】D

二、多項(xiàng)選擇題

8．根據(jù)《統(tǒng)一域名爭端解決政策》（UDRP）的規(guī)定，同時滿足下列哪些條件就可認(rèn)定為域名搶注，受害人可向糾紛處理機(jī)構(gòu)提出裁決申請（）： A.注冊域名與投訴人享有權(quán)利的商標(biāo)（包括商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)）相同或令人混淆地近似；

B.域名注冊人就其域名不享有權(quán)利或合法利益； C.域名被惡意注冊和使用。

D.行為人非故意地使在先注冊的域名與他人的名稱、商號、合法擁有的商標(biāo)名稱等相同或相近似?！敬鸢浮緼BC 9.下列哪些域名不能申請注冊使用（）：

A.反對憲法所確定的基本原則的 B.危害國家安全,泄露國家秘密的 C.散布淫穢、色情、賭博、暴力等內(nèi)容的 D.侮辱或者誹謗他人,侵害他人合法權(quán)益的

【答案】ABCD 10.認(rèn)定被告注冊、使用域名的行為是否構(gòu)成侵權(quán)或者不正當(dāng)競爭的必備要件有（）：

A.原告請求保護(hù)的民事權(quán)益合法有效

B.被告域名或其主要部分構(gòu)成對原告馳名商標(biāo)的復(fù)制、模仿、翻譯或音譯；或者與原告的注冊商標(biāo)、域名等相同或近似，足以造成相關(guān)公眾的誤認(rèn)

C.被告對該域名或其主要部分不享有權(quán)益，也無注冊、使用該域名的正當(dāng)理由 D.被告對該域名的注冊、使用具有惡意

【答案】ABCD

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第五篇：認(rèn)證審核員基礎(chǔ)知識考試

一、單項(xiàng)選擇題

1.ISO17007合格評定--合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南（D）

A提供了制定合格評定程序的指南

B 提供了制定合格評定對象特征的規(guī)定要求的規(guī)范性文件的指南 C提供了制定合格評定制度規(guī)定要求的規(guī)范性文件的指南 D B+C 2．ISO17007合格評定--合格評定用規(guī)范性文件的編寫指南規(guī)定了（A）

A如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南，例如標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范、行為守則和條例 B 認(rèn)證管理體系文件的編寫方法 C認(rèn)證機(jī)構(gòu)質(zhì)量手冊的編寫要求 D認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理文件的編寫要求

3.ISO/IEC導(dǎo)則2的部分規(guī)定了（A）的結(jié)構(gòu)及編寫規(guī)則 A擬制定成國際標(biāo)準(zhǔn) B可公開提供的規(guī)范文件 C技術(shù)規(guī)范 D以上都有

4.目前我國以中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會的名義參加IPC，是IPC的（A）成員 A 全權(quán) B正式 C常務(wù) D核心

5.IPC的宗旨是通過在世界范圍內(nèi)統(tǒng)一認(rèn)證人員的培訓(xùn)及認(rèn)證（注冊）制度，（D）A統(tǒng)一審核員培訓(xùn)課程的批準(zhǔn)，以保證人員認(rèn)證工作的水平B促進(jìn)相互承認(rèn)人員認(rèn)證的結(jié)果

C促進(jìn)管理體系、產(chǎn)品認(rèn)證等認(rèn)證結(jié)果的國際互認(rèn) D以上都有

6.前身為國際審核員與培訓(xùn)注冊協(xié)會（IATCA）的IPC是（D）A國際人員培訓(xùn)協(xié)會 B國際審核員協(xié)會 C國際人員認(rèn)證協(xié)會

D國際審核員與培訓(xùn)注冊協(xié)會

7.由亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員的合格評定相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的協(xié)會，其目標(biāo)是在國際認(rèn)證論壇的（D）全球成人體系下，促進(jìn)亞太地區(qū)貿(mào)易和商務(wù)的發(fā)展 A管理體系、人員合格評定 B產(chǎn)品、服務(wù)

C或類似合格評定制度 D以上都有

8.亞太實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織英文簡稱是（A）A.APLAC B.PAC C.ILAC D.IAF 9．國際實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可合作組織英文簡稱是（C）A.APLAC

B.PAC C.ILAC D.IAF 10.（B）是由亞太經(jīng)濟(jì)合作組織（APEC）成員的合格評定相關(guān)機(jī)構(gòu)組成的協(xié)會 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFM 11．國際認(rèn)可論壇2007年和CNAS共同舉辦了（B）活動 A國際認(rèn)可日

B國際認(rèn)可中國日活動 C中國認(rèn)證日 D國際認(rèn)證日

12.國際認(rèn)可論壇英文簡稱是（A），是由美國國家標(biāo)準(zhǔn)研究院發(fā)起的多邊合作組織 A.IAF B.PAC C.IPC D.IFOM 13.CCAA向所有獲得注冊的人員頒發(fā)證書。（B）保留證書的唯一的所有權(quán)。A．獲得注冊人 B．CCAA C．認(rèn)證機(jī)構(gòu) D．注冊審核員

14.GB/T27021/ISO/IEC17.21:2011是（C）A.合格評定 審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B.合格評定 體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

C.合格評定 管理體系審核認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 D.合格評定 產(chǎn)品認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求

15.注冊申請資料應(yīng)由（D）評價考核人員進(jìn)行評價 A.有資格的、公正的 B.CCAA的工作人員

C.與評價結(jié)果無利害沖突的 D.A+C 16.GB/T 27021標(biāo)準(zhǔn)為（A）

A.策進(jìn)對管理體系認(rèn)證的承認(rèn)提供了基礎(chǔ)，這種承認(rèn)有利于國際貿(mào)易 B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)的管理提供了指南 C.認(rèn)可機(jī)構(gòu)的認(rèn)可工作提供了要求 D.以上都是

17.CCAA根據(jù)注冊制度的要求，采用（D）實(shí)施對注冊人員能力考核。A.書面的、觀察的 B.口頭的、實(shí)踐的 C.其他的方法 D.以上都是

18.CCAA對不再申請注冊人員或自動放棄資格的人員，CCAA將（A）其資格

A.注銷 B.停止 C.撤銷

D.從以上選擇

19.對違反CCAA注冊人員行為準(zhǔn)則和不滿足CCAA相關(guān)注冊準(zhǔn)則要求的注冊人員，做出（A）資格處置決定

A.撤銷、暫停、降級 B.通報、暫停、降級 C.通報、暫停、撤銷 D.批評、暫停、降級

20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020:1998檢查機(jī)構(gòu)運(yùn)作的基本準(zhǔn)測涉及（D）的檢查會涉及檢查項(xiàng)目周期中的所有階段 A.產(chǎn)品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

一、單項(xiàng)選擇題

1.協(xié)會組織專門的價格檢查員隊伍實(shí)施價格檢查，價格檢查員的管理依據(jù)（B）進(jìn)行 A．《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》 B．《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會行業(yè)自律價格檢查員管理辦法》 C．《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》及相關(guān)自律規(guī)范性文件 D．以上都是

2.非例行價格檢查可以采用（D）等方式進(jìn)行。A.同行檢查、協(xié)會檢查、檢查 B.協(xié)調(diào)委托質(zhì)監(jiān)部門檢查 C.委托地方認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會 D.以上都是

3.注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫停規(guī)定的目的是（D）A.保護(hù)注冊認(rèn)證人員和認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B.規(guī)范注冊認(rèn)證人員的執(zhí)業(yè)活動和有序流動 C.加強(qiáng)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)對注冊認(rèn)證人員的培養(yǎng)、管理和促進(jìn)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和注冊認(rèn)證人員共同發(fā)展

D．以上都是

4.根據(jù)（D）的有關(guān)規(guī)定，制定注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定。A.《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會規(guī)章》/《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》 B.《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 C.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》 D.以上都是

5.注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換機(jī)構(gòu)應(yīng)遵循（D）A.平等互利

B.兼顧個人和事業(yè)發(fā)展 C.保證雙方基本利益的原則 D.以上都是

6.例行價格檢查的時間一般為（B）A.每年7-8月

B.每年一次，根據(jù)具體情況確定 C.每年5-6月 D.以上都是

7.我國的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度的特征是（D）A.統(tǒng)一管理 B.政府主管 C.共同實(shí)施 D.A+C 8.對注冊認(rèn)證人員再注冊的目的是（C）A.提高注冊人員的素質(zhì) B.符合認(rèn)可的要求

C.確保獲得注冊的人持續(xù)符合現(xiàn)行有效的注冊要求 D.以上都是

9.轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)必須憑（D）到協(xié)會辦理轉(zhuǎn)換手續(xù)

A.轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)為該注冊認(rèn)證人員開具的《離職證明》 B.注冊認(rèn)證人員本人和轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)簽字蓋章的《申請書》 C.轉(zhuǎn)出機(jī)構(gòu)為該注冊認(rèn)證人員開具的《工作表現(xiàn)》 D.A+B 10.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）A.認(rèn)證人員轉(zhuǎn)會制度

B.認(rèn)證機(jī)構(gòu)管理體系認(rèn)證價格檢查制度 C.實(shí)驗(yàn)室、檢查機(jī)構(gòu)的資質(zhì)認(rèn)定制度 D.以上都是

11.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管支付歸納共有（A）項(xiàng) A．8 B．7 C．6 D．5 12.對于違反自律公約的單位與個人，經(jīng)查證屬實(shí)的，由中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會依據(jù)（A）進(jìn)行處置

A.《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》及相關(guān)自律規(guī)范性文件 B.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

C.《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 D.以上都是

13.應(yīng)承諾自覺信守中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的是（D）

A.認(rèn)證機(jī)構(gòu)、檢查機(jī)構(gòu)、認(rèn)證咨詢機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、實(shí)驗(yàn)室 B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)、獲證組織 C.個人會員 D.以上都是

14.各個認(rèn)證機(jī)構(gòu)推薦良好認(rèn)證審核實(shí)踐案例的基本條件是（D）

A.認(rèn)證審核活動的策劃與組織符合認(rèn)證認(rèn)可相關(guān)法律法規(guī)、認(rèn)可規(guī)范的要求 B.審核員現(xiàn)場審核能力強(qiáng)，并且在本次審核中得到了充分發(fā)揮與體現(xiàn)

C.對受審核方的管理、技術(shù)、產(chǎn)品、服務(wù)準(zhǔn)確判斷、評價 D.以上都是

15.為了更好地執(zhí)行國家價格政策，按照申請認(rèn)證組織的（A），在鼓勵優(yōu)質(zhì)優(yōu)價的基礎(chǔ)上，形成管理體系認(rèn)證最低限價

A.申請認(rèn)證組織的規(guī)模（員工人數(shù)）并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 B.申請認(rèn)證組織的利潤并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 C.申請認(rèn)證組織的產(chǎn)值并考慮其他影響認(rèn)證工作量的因素 D.以上都有

16.認(rèn)證機(jī)構(gòu)一次性交納公平競爭信譽(yù)保證金為：（C）A.1萬元 B.20萬元 C.10萬元 D.100萬元

17.協(xié)會根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊制度 D.以上都有

18.注冊認(rèn)證人員違反轉(zhuǎn)會規(guī)定經(jīng)調(diào)查核實(shí)的，協(xié)會將進(jìn)行（D）A.公開通報 B.暫停 C.取消

D.A或B或C 20.GB/T 18346-2001/ISO/IEC17020：1998檢查機(jī)構(gòu)運(yùn)作的基本準(zhǔn)則涉及（）的檢查會涉及檢查項(xiàng)目周期中的所有階段 A.產(chǎn)品 B.安裝 C.工廠

D.以上都有

17.嚴(yán)格、公正的行政監(jiān)管體系，為規(guī)范（B）提供了政府強(qiáng)有力保證。A.認(rèn)證人員的活動 B.中國的認(rèn)證認(rèn)可活動 C.咨詢機(jī)構(gòu)的活動 D.以上都是

18.協(xié)會根據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委授權(quán)，實(shí)施（D）A.對認(rèn)證人員實(shí)施繼續(xù)教育確認(rèn)制度 B.培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和培訓(xùn)課程確認(rèn)制度 C.培訓(xùn)教師注冊制度 D.以上都有

20.中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 A、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》 B、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)認(rèn)證認(rèn)可工作的通知》 C、《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》

D、以上都是

20.與適用相同規(guī)定要求、具體規(guī)則與程序的特定合格評定對象相關(guān)的合格評定制度是（D）A、合格評定管理 B、合格評定制度 C、合格評定活動 D、合格評定方案

1、對于獲準(zhǔn)認(rèn)可的認(rèn)證機(jī)構(gòu)，認(rèn)可機(jī)構(gòu)證明（B）A、認(rèn)證機(jī)構(gòu)能夠開展認(rèn)證活動；

B、其在特定范圍內(nèi)按國際公認(rèn)標(biāo)準(zhǔn)具有從事相應(yīng)認(rèn)證活動的能力； C、認(rèn)證機(jī)構(gòu)的每張認(rèn)證證書都符合要求； D、認(rèn)證機(jī)構(gòu)具有從事相應(yīng)認(rèn)證活動的能力

2、《 》規(guī)定了產(chǎn)品認(rèn)證的性質(zhì)、組織管理、認(rèn)證條件和程序等？（A）A、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量認(rèn)證管理?xiàng)l例》 B、《中華人民共和國進(jìn)出口商品檢驗(yàn)法》 C、《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》 D、《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》

3、“合格評定”包括了《》等合格評定活動（D）A、檢查

B、檢測

C、認(rèn)可

D、以上都是

4、根據(jù)專業(yè)判斷確定過程與通用要求的符合性的活動是（A）A、檢查

B、檢測

C、認(rèn)可

D、以上都是

5、按照程序確定合格評定對象的一個或多個特性的活動。（B）A、檢查

B、檢測

C、認(rèn)可

D、以上都是

6、實(shí)施合格評定的規(guī)則、程序和對實(shí)施合格評定的管理。（C）A、合格評定程序 B、合格評定方案 C、合格評定制度 D、以上都是

7、合格評定機(jī)構(gòu)從事的合格評定活動包括（D）A、認(rèn)證

B、校準(zhǔn)

C、檢測

D、以上都是

8、認(rèn)可機(jī)構(gòu)是（A）A、不是合格評定機(jī)構(gòu) B、是合格評定機(jī)構(gòu) C、是合格評定管理機(jī)構(gòu) D、以上都不是

9、如果認(rèn)證證書帶有認(rèn)可標(biāo)識，表明（D）A、認(rèn)證證書有效

B、認(rèn)可機(jī)構(gòu)對認(rèn)證結(jié)果負(fù)責(zé)任 C、認(rèn)證的結(jié)果有效

D、認(rèn)證的結(jié)果更加可信，可以有效提高消費(fèi)者的購買信心

10、“合格評定”這一概念關(guān)注的是（D）A、符合要求 B、合格 C、滿足要求

D、滿足規(guī)定要求

1、合格評定由（D）功能有序組成，它們可以滿足對證實(shí)規(guī)定要求得到實(shí)現(xiàn)的需求或需要: A、選取

B、確定

C、復(fù)核與證明

D、以上都是 2、2004年合格評定功能法在（A）提出

A.ISO/IEC 17000

B.ISO/IEC 17020 C.ISO/IEC17021 D.ISO/IEC 17011

3、需要確定擬評定的特性、要求以及對評定和抽樣適用的程序（D）A.檢查

B.確定

C.審核

D.選取

4、按照程序提供合格評定對象的樣品的活動是（B）A、抽樣

B、取樣

C、選取

D、檢測

5、（C）合格評定 詞匯和通用原則

A、GB/T 27027-2008

B、GB/T 27025-2008/ISO/IEC 17025 C、ISO/IEC 17000:2004 D、GB/T 19017-2008/ISO 10007：2003

6、針對合格評定對象滿足規(guī)定要求的情況，對選取和確定活動及其結(jié)果的適宜性、充分性和有效性進(jìn)行的驗(yàn)證是（C）

A、證明

B、確定

C、復(fù)核

D、檢查

7、作為保持符合性說明有效性的基礎(chǔ)的對合格評定活動的系統(tǒng)性重復(fù)（A）A、監(jiān)督

B、確定

C、證明

D、復(fù)核

8、（D）標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了如何撰寫規(guī)范性文件的原則和指南 A.ISO/IEC導(dǎo)則2 B.ISO 17021 C.ISO17000 D.ISO 17007 9.合格評定的“功能法”是指

C、按功能劃分合格評定活動的方法

10.國際標(biāo)準(zhǔn)組織/標(biāo)準(zhǔn)組織采納的并且可向公眾提供的標(biāo)準(zhǔn)是 B.國際標(biāo)準(zhǔn)

1、五位一體的監(jiān)管體系是（D）A、法律法規(guī)、行政監(jiān)管 B、認(rèn)可約束、行業(yè)自律 C、社會監(jiān)督 D、以上都是

2.非例行價格檢查主要針對（D）情況進(jìn)行

A、根據(jù)價格信息通報，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 B、根據(jù)例行價格檢查結(jié)果，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 C、根據(jù)行業(yè)自律投訴舉報情況，存在需要進(jìn)一步核實(shí)的問題 D、以上都是

3、推進(jìn)合格評定機(jī)構(gòu)按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求加強(qiáng)建設(shè)，促進(jìn)合格評定機(jī)構(gòu)以公正的行為、科學(xué)的手段、準(zhǔn)確的結(jié)果有效地為社會提供服務(wù)是（）的宗旨 B、認(rèn)可委

4.自覺信守中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約的承諾包括（D）A、共同抵制和糾正違規(guī)違約行為 B、相互監(jiān)督

C、積極參加中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會組織的自律規(guī)范活動 D、以上都是

5.（）有權(quán)向中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會反映可能的違約行為的 B、任何單位和個人

6.研究起草并貫徹執(zhí)行國家認(rèn)證認(rèn)可、安全質(zhì)量認(rèn)可、衛(wèi)生注冊和合格評定方面的法律、法規(guī)和規(guī)章，制定、發(fā)布并組織實(shí)施認(rèn)證認(rèn)可和合格評定的監(jiān)督管理制度、規(guī)定是（）的職責(zé) A、認(rèn)監(jiān)委

7.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制定包括（D）

A、統(tǒng)一的認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理制度（統(tǒng)一管理、共同實(shí)施）B、統(tǒng)一的認(rèn)可制度

C、符合認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)特點(diǎn)的法律責(zé)任制度 D、以上都是

8.注冊人員在未取得《機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)換證明》之前（）

A、仍屬于原認(rèn)證機(jī)構(gòu)，不得擅自代表其他認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)從事認(rèn)證活動 9.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C.該發(fā)展機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

10.注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)，轉(zhuǎn)換申請（）提出 A、必須由注冊認(rèn)證人員本人

1.我國行業(yè)自律體系基本特征是（C）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 C． 自律性行業(yè)體系，自發(fā)性約束措施 D． 以上都是

2.我國認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要特征是（D）A． 政府與機(jī)構(gòu)共同控制 B． 威懾性執(zhí)法機(jī)制 C． 全國性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) D． B+C 3.我國的認(rèn)可約束體系主要方式是（C）A． 認(rèn)可機(jī)構(gòu)認(rèn)可 B． 政府監(jiān)督 C． 系統(tǒng)評價與連續(xù)監(jiān)督 D． A+B 4.我國的行業(yè)自律體系基本方式是（B）A． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與監(jiān)管機(jī)構(gòu)實(shí)施措施 B． 行業(yè)規(guī)范與監(jiān)督機(jī)制 C． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)與認(rèn)證人員共同執(zhí)行 D． B+C 5.認(rèn)證人員注冊工作的法律依據(jù)是(D)A． 國家質(zhì)檢總局《認(rèn)證及認(rèn)證培訓(xùn)、咨詢?nèi)藛T管理辦法》 B． 認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)管理辦法 D． 以上都是

6.我國的認(rèn)可約束體系的執(zhí)行機(jī)構(gòu)是(D)

D，中國合格評定國家認(rèn)可委員會 7.我國的認(rèn)可約束體系是（B）B，系統(tǒng)、獨(dú)立的

8.中國認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系它以（A）為主干 A． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督以及法律責(zé)任 B． 國家的法律、行政法規(guī) C． 相關(guān)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入條件

D． 政府部門規(guī)章和行政規(guī)范性文件

9.中國認(rèn)證主何監(jiān)管體系的總目標(biāo)是(D)A． 提高認(rèn)證認(rèn)可的有效性和公信力 B． 合理有效規(guī)范認(rèn)證市場 C． 促進(jìn)認(rèn)證認(rèn)可結(jié)果得到普遍信任和接受

D． A+C

10.獲證組織確需在證書有效期內(nèi)轉(zhuǎn)換認(rèn)證機(jī)構(gòu)的，應(yīng)由轉(zhuǎn)入機(jī)構(gòu)向（）備案，說明轉(zhuǎn)出的原因 B．協(xié)會

11.比較完善的法律法規(guī)體系，為調(diào)整和規(guī)范（D）提供了堅實(shí)的法律保障 A． 行政執(zhí)法活動 B． 中國的認(rèn)證認(rèn)可活動 C． 提高認(rèn)證有效性 D． B+C

12.由認(rèn)證機(jī)構(gòu)發(fā)放的證書，應(yīng)當(dāng)由（C）負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督 C該發(fā)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)該證書的監(jiān)督

13.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》的依據(jù)：（D）A+C A． 中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程 B． 中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例 C． 中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約 D． A+B

14.中國認(rèn)證認(rèn)可法律法規(guī)體系在內(nèi)容上主要規(guī)定了（D）A． 認(rèn)證、檢測等合格評定機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員的資質(zhì)條件 B． 相關(guān)產(chǎn)品的市場準(zhǔn)入條件 C． 認(rèn)可制度、政府監(jiān)管、社會監(jiān)督及法律責(zé)任 D． 以上都是

15.目前認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系基本健全，構(gòu)建了以（A）為核心的認(rèn)證認(rèn)可法律制度體系 A． 中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例

16.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管體系的方針是（A）A． 先鞏固、提高、再充實(shí)、拓展

17.《與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為約束》的目的是（D）A、約束與認(rèn)證證書有關(guān)的有違公平競爭行為

B、維護(hù)認(rèn)證行業(yè)的權(quán)威和聲譽(yù)，引導(dǎo)認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間公平競爭

C、維護(hù)認(rèn)證證書的權(quán)威性，創(chuàng)造公平和諧的競爭環(huán)境，持續(xù)提高認(rèn)證有效性 D．以上都是

18.我國認(rèn)證認(rèn)可行政監(jiān)管體系的主要方式是（D）A． 行政許可 B． 市場監(jiān)督 C． 質(zhì)檢總局系統(tǒng)監(jiān)管

D． A+B

19.我國的認(rèn)可約束體系認(rèn)可依據(jù)是 A、認(rèn)可規(guī)則、相應(yīng)國際標(biāo)準(zhǔn)

1.一個產(chǎn)品通過了不同種類的認(rèn)證，代表了（C）A． 它的不同方面性能滿足了不同的認(rèn)證要求 B． 為消費(fèi)者不同方面的需求選擇提供了指南 C． 為消費(fèi)者不同方面的需求選擇提供了參考 D． 以上都有

2.從事檢測、檢查和認(rèn)證的機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱為 B，合格評定機(jī)構(gòu)

3.如果認(rèn)證證書帶有認(rèn)可標(biāo)識，表明（D）

A． 認(rèn)證的結(jié)果更加可信 B． 可以有效提高消費(fèi)者的購買信心 C． 認(rèn)可并不對該產(chǎn)品進(jìn)行評價，也不能代表認(rèn)可機(jī)構(gòu)對該獲得認(rèn)證的產(chǎn)品質(zhì)量或其他性能予以擔(dān)保

D.以上都有

4.認(rèn)可機(jī)構(gòu)有責(zé)任確保其（D）負(fù)責(zé)

A.各項(xiàng)認(rèn)可活動的公正性和能力符合規(guī)定要求 B.對所發(fā)布認(rèn)可結(jié)果的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和有效性 C.承擔(dān)合格評定活動符合認(rèn)可要求 D.A+B

5.檢測、檢查和認(rèn)證等合格評定活動的對象是（D）

A.過程、產(chǎn)品 B.人員 C.體系

D.以上都是

6.GB/T18346-2001、ISO/IEC17020：1998在提供檢查服務(wù)，尤其是進(jìn)行合格評定時，通常要求（C）

A.檢查機(jī)構(gòu)派出觀察員

B.接受檢查的組織提供檢查服務(wù) C.提供服務(wù)的人員具有專業(yè)判斷經(jīng)驗(yàn) D.提供能確保通過檢查的服務(wù)

7.注冊認(rèn)證人員轉(zhuǎn)換職業(yè)機(jī)構(gòu)暫行規(guī)定的目的是（D）A保護(hù)注冊認(rèn)證人員和認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益 B規(guī)范注冊認(rèn)證人員的職業(yè)活動和有序流動。C加強(qiáng)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)對注冊認(rèn)證人員的培養(yǎng)、管理和促進(jìn)認(rèn)證從業(yè)機(jī)構(gòu)和注冊認(rèn)證人員共同發(fā)展

D以上都是

1.（）國家認(rèn)監(jiān)委成立，開始統(tǒng)一、規(guī)范認(rèn)證監(jiān)管。A2001

2.加強(qiáng)社會責(zé)任監(jiān)督，制定行規(guī)行業(yè)行為，維護(hù)行業(yè)利益；調(diào)查研究中外行業(yè)發(fā)展及市場趨勢……和立法建議是（C）的職責(zé)。C.認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會

3.中國認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)管制度包括（D）

A自愿性認(rèn)證和強(qiáng)制性認(rèn)證相結(jié)合的認(rèn)證制定 B認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證培訓(xùn)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的審批 C認(rèn)證從業(yè)人員注冊管理制度 D以上都是

4.《中華人民共和國認(rèn)證認(rèn)可條例》于（C）C 2003

5.(B)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了對管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求 B ISO17021

1各級別審核員均需滿足一定的（D）要求后才能繼續(xù)保持資格。A． 審核經(jīng)歷

B.繼續(xù)教育 C.專業(yè)發(fā)展 D.以上都有

3.根據(jù)復(fù)核后的決定上，就規(guī)定要求的滿足已得到證實(shí)出具說的活動稱為（）B.證明

10.（B）一般為政府機(jī)構(gòu)本身或政府授權(quán)的機(jī)構(gòu)。B.認(rèn)可機(jī)構(gòu)

9.確定可以包括（D）

A.設(shè)計評價 B.服務(wù)評定 C.審核 D.以上都是 10.（D）是質(zhì)量管理體系_技術(shù)狀態(tài)管理指南 D.GB/T19017-2008/ISO10007:2003

11.行政監(jiān)管體系基本特征是（D）

A.全國性監(jiān)管網(wǎng)絡(luò) B.威懾性執(zhí)法機(jī)制C.系統(tǒng)監(jiān)控 D.A+B 7.我國認(rèn)可約束體系的基本特征是（D）

A.嚴(yán)格的認(rèn)可體系

B.中國化實(shí)施機(jī)制 C.國際化認(rèn)可體系 D.B+C 8.獲得認(rèn)可的合格評定機(jī)構(gòu)有責(zé)任（C）

C.確保其被認(rèn)可的各項(xiàng)合格評定活動的公正性和能力符合認(rèn)可要求 14.《 C 》明確質(zhì)量認(rèn)證制度為國家的基本質(zhì)量監(jiān)督制度。C.《中華人民共和國產(chǎn)品質(zhì)量法》 20.我國的認(rèn)可約束體系是（B）B.系統(tǒng)、獨(dú)立的

10.我國的認(rèn)可約束體系執(zhí)行機(jī)構(gòu)是（D）D.中國合格評定國家認(rèn)可委員會（也是CNAS）11.我國的認(rèn)可約束體系主要方式是：（C）C.系統(tǒng)評價與連續(xù)監(jiān)督

12.我國的行業(yè)自律體系基本特征是（C）C.自律性行業(yè)體系 自發(fā)性約束措施

3.推進(jìn)合格評定機(jī)構(gòu)按照相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范等要求加強(qiáng)建設(shè)，促進(jìn)合格評定機(jī)構(gòu)以公正的行為、科學(xué)的手段、準(zhǔn)確的結(jié)果有效地為社會提供服務(wù)是（B）的宗旨 認(rèn)可委

17.中國認(rèn)證認(rèn)可行業(yè)自律公約依據(jù)（C）制定 C.《中國認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會章程》