第一篇：私募登記備案承諾函

（申請(qǐng)機(jī)構(gòu)信頭）

私募基金登記備案

承 諾 函

機(jī)構(gòu)名稱： 注冊(cè)地址：

本機(jī)構(gòu)承諾：向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記、備案及信息更新中所提供的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任；本機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及從業(yè)人員符合《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的相關(guān)規(guī)定。

機(jī)構(gòu)名稱：（加蓋公章）

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

簽名：

年 月 日

第二篇：私募基金管理人登記和基金備案承諾函

[申請(qǐng)機(jī)構(gòu)信頭(如有)]

私募基金管理人登記和基金備案

承 諾 函

機(jī)構(gòu)名稱：注冊(cè)地址：辦公地址：

本機(jī)構(gòu)鄭重承諾：

向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）申請(qǐng)管理人登記、基金備案及持續(xù)信息更新中所提供的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任。

本機(jī)構(gòu)及本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員將嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》、《私募投資基金信息披露管理辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》、《私募投資基金募集行為管理辦法》、《私募投資基金合同指引》等私募基金相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則的相關(guān)規(guī)定，自愿接受協(xié)會(huì)自律管理，配合協(xié)會(huì)自律檢查。

本機(jī)構(gòu)承諾在私募基金業(yè)務(wù)活動(dòng)中堅(jiān)守以下三條私募基金的行業(yè)底線：

一、堅(jiān)持誠信守法，堅(jiān)守職業(yè)道德底線；

二、堅(jiān)守“私募”的基本原則，不變相進(jìn)行公募；

三、嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，堅(jiān)持面向合格投資者募集資金。

特此承諾。

機(jī)構(gòu)名稱：（加蓋公章）

法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人/執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表簽名：

****年**月**日

第三篇：私募基金服務(wù)機(jī)構(gòu)備案承諾函

誠信承諾書

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)：

本機(jī)構(gòu)對(duì)基金服務(wù)業(yè)務(wù)登記資料進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，承諾所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無虛假或誤導(dǎo)性陳述。如填報(bào)內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)愿承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

機(jī)構(gòu)名稱（加蓋公章）：

年 月 日

第四篇：私募基金備案承諾函

承諾函

機(jī)構(gòu)名稱：

注冊(cè)地址：

本機(jī)構(gòu)承諾:向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)登記、備案、及信息更新中所提供的所有材料及信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并愿意承擔(dān)全部的法律責(zé)任；本機(jī)構(gòu)的高級(jí)管理人員及從業(yè)人員符合《私募投資基金管理人登記和基金備案法（試行）》的相關(guān)內(nèi)容。

機(jī)構(gòu)名稱：

蓋公章

法定代表人／執(zhí)行事務(wù)合伙人／執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表

簽名：年月日

第五篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對(duì)于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項(xiàng)業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時(shí)，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印

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件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí)，還須提供中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶，第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時(shí)辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料

當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí)，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的私募基金申請(qǐng)開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對(duì)私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測。

私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動(dòng)，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)

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算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時(shí)，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對(duì)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對(duì)于首次申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項(xiàng)文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請(qǐng)此類賬戶時(shí)無需再次提供。但是實(shí)際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識(shí)

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