第一篇：私募份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度

XX資產(chǎn)管理有限公司 份額登記管理制度 第一章 總則

第一條 為規(guī)范XX資產(chǎn)管理有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）旗下管理基金的份額登記、防范份額登記過程中的操作風(fēng)險，提高份額登記工作的準(zhǔn)確性和工作效率。根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》等法律法規(guī)、規(guī)范性法律文件及相關(guān)監(jiān)管要求制定本制度。

第二條 本辦法適用于本公司公及公司所有子公司旗下管理的所有基金。

第三條 根據(jù)業(yè)務(wù)需要，公司可以委托基金服務(wù)機構(gòu)代為辦理公司產(chǎn)品的份額登記事項，但相關(guān)責(zé)任不因委托而免除。委托其他基金份額登記機構(gòu)辦理份額登記業(yè)務(wù)時，應(yīng)對基金份額登記機構(gòu)的行為進(jìn)行必要的監(jiān)督；

第四條（公司XX部門）應(yīng)在基金合同中訂明份額登記事宜,包括不限于辦理基金份額的申購、贖回業(yè)務(wù)的時間等。

第五條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的機構(gòu)。其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于二十年。

第六條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證登記數(shù)據(jù)的真實、準(zhǔn)確、完整，不得隱匿、偽造、篡改或者毀損。第七條 公司份額登記部門或外包委托機構(gòu)應(yīng)通過基金中央數(shù)據(jù)交換平臺交換基金份額（權(quán)益）、合同等基金銷售信息及相關(guān)變更信息。辦理私募投資基金份額登記業(yè)務(wù)的機構(gòu)應(yīng)將基金份額（權(quán)益）數(shù)據(jù)集中登記至中國結(jié)算。

第二章 崗位設(shè)置與職責(zé)

第八條 份額登記崗位是運營管理部的下設(shè)崗位，具體負(fù)責(zé)投資組合份額登記的運行管理工作。份額登記崗位根據(jù)業(yè)務(wù)需要，分別設(shè)立份額登記業(yè)務(wù)主管崗和份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗。

第九條 份額登記業(yè)務(wù)主管的崗位職責(zé)如下：

（一）處理、協(xié)調(diào)與管理份額登記運行業(yè)務(wù)，對份額登記各項業(yè)務(wù)工作進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督；

（二）對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位實施業(yè)務(wù)操作授權(quán)；

（三）負(fù)責(zé)對份額登記系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置和日常業(yè)務(wù)處理進(jìn)行復(fù)核，確保交易重要數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性；復(fù)核份額登記業(yè)務(wù)有關(guān)報表；

（四）通過日志查詢等方式全程參與整個份額登記業(yè)務(wù)工作流程，并對份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員日常操作行為進(jìn)行監(jiān)督，防范份額登記業(yè)務(wù)差錯風(fēng)險；

（五）對份額登記系統(tǒng)運算結(jié)果進(jìn)行抽樣復(fù)核運算，如有差錯及時上報分管領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)實際情況修改系統(tǒng)參數(shù)和運算結(jié)果，并將此事記錄在案，以備查詢；

（六）依據(jù)審計等業(yè)務(wù)要求，提供投資人名冊、投資組合交易等相關(guān)信息資料；

（七）負(fù)責(zé)制定份額登記管理制度，規(guī)范登記結(jié)算行為，防范風(fēng)險；

（八）決定異常業(yè)務(wù)處理方式和程序，授予業(yè)務(wù)操作人員權(quán)限；

（九）負(fù)責(zé)份額登記結(jié)算業(yè)務(wù)用章的保管使用工作；

（十）每日編寫業(yè)務(wù)工作日志；

（十一）完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他各項工作。第十條 份額登記業(yè)務(wù)經(jīng)辦崗位職責(zé)如下：

（一）認(rèn)真貫徹執(zhí)行份額登記有關(guān)管理法律法規(guī)及公司內(nèi)部規(guī)定；

（二）負(fù)責(zé)份額登記系統(tǒng)的日常維護(hù)和參數(shù)設(shè)置；

（三）負(fù)責(zé)份額登記業(yè)務(wù)日常操作，包括數(shù)據(jù)的傳輸和接收、投資組合凈值日常維護(hù)、賬戶類和交易類業(yè)務(wù)的處理等；

（四）根據(jù)主管指令處理異常業(yè)務(wù)，執(zhí)行危機應(yīng)急方案；

（五）每日編寫份額登記業(yè)務(wù)工作日志，定期將業(yè)務(wù)報表、業(yè)務(wù)管理文檔、工作日志等相關(guān)資料，分類整理、裝訂成冊并妥善保管。第十一條 份額登記工作崗位的設(shè)置可依照業(yè)務(wù)變化情況以及管理需要適時調(diào)整。

第十二條 份額登記工作崗位應(yīng)當(dāng)有計劃輪換，以便于份額登記工作人員能全面熟悉各項工作，同時了解份額登記工作的內(nèi)部控制和風(fēng)險防范的重點。

第三章 工作程序與規(guī)范

第十三條 每年根據(jù)公司經(jīng)營管理的要求，份額登記業(yè)務(wù)主管需提出相應(yīng)工作計劃，包括管理計劃、培訓(xùn)計劃、制度建設(shè)計劃等等，并將這些計劃報分管領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后實施。

第十四條 份額登記業(yè)務(wù)人員在工作中必須遵守職業(yè)道德，樹立良好的職業(yè)品質(zhì)，忠于本職工作，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)定和操作流程。第十五條 在份額登記運作過程中嚴(yán)格遵守操作授權(quán)管理制度： 第十六條 份額登記運作中的各類原始數(shù)據(jù)以及交易數(shù)據(jù)的清算結(jié)果，必須經(jīng)過嚴(yán)密的復(fù)核程序，只有經(jīng)過復(fù)核后的數(shù)據(jù)信息才能對外傳遞。

第十七條 對交易資料進(jìn)行審核、查閱和記錄管理： 第十八條 建立份額登記工作日志記錄管理與報告制度： 第十九條 對份額登記各崗位的系統(tǒng)操作進(jìn)行密碼管理，操作員定期更換操作密碼。

第二十條 份額登記業(yè)務(wù)主管對份額登記工作的有效性、合規(guī)性進(jìn)行內(nèi)部監(jiān)督；監(jiān)察稽核部定期、不定期對份額登記業(yè)務(wù)運作情況進(jìn)行內(nèi)部審計。第二十一條 份額登記業(yè)務(wù)主管通過日志查詢等方式，全方位監(jiān)控份額登記系統(tǒng)的整個運作情況，定期與相關(guān)系統(tǒng)核對數(shù)據(jù)，檢查特殊處理是否嚴(yán)格按指令執(zhí)行，檢查匯總報表的勾稽關(guān)系是否準(zhǔn)確；同時不斷總結(jié)份額登記業(yè)務(wù)運行過程中的經(jīng)驗教訓(xùn)（包括公司內(nèi)和公司外），提出完善份額登記業(yè)務(wù)運行管理的建議。

第二十二條 公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)制度對份額登記業(yè)務(wù)運行情況進(jìn)行內(nèi)部審計、檢查和評價各項工作制度、工作流程和崗位設(shè)置的有效性和合理性。通過內(nèi)部審計，發(fā)揮再監(jiān)督作用，完善內(nèi)部控制制度，及時發(fā)現(xiàn)問題，堵塞漏洞，有效防止各類風(fēng)險。

第二十三條 份額登記系統(tǒng)與銷售機構(gòu)、管理人其他系統(tǒng)之間建立數(shù)據(jù)對賬機制，通過技術(shù)和管理兩方面來確保數(shù)據(jù)的正確與安全。如果發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)錯誤，恢復(fù)清算前備份重新處理。

第二十四條 公司份額登記業(yè)務(wù)依照法律法規(guī)接受證券監(jiān)管機關(guān)、投資組合份額持有人大會、外部審計機構(gòu)等相關(guān)單位的監(jiān)督。第二十五條 對于份額登記人依照《基金合同》等相關(guān)協(xié)議收取的相應(yīng)收入，應(yīng)接受審計機構(gòu)的審計監(jiān)督。

第二十六條 份額登記工作人員的考核遵照公司相關(guān)規(guī)定辦理，考核成績將作為份額登記工作人員聘用、晉級、表彰的主要依據(jù)。第二十七條 公司份額登記業(yè)務(wù)人員調(diào)動和辭職時，須將本人所經(jīng)管的份額登記工作全部移交，并由份額登記業(yè)務(wù)主管提交注銷其權(quán)限和密碼的申請，沒有辦理交接手續(xù)前，不得擅自離職。份額登記業(yè)務(wù)人員離職交接手續(xù)須在有關(guān)人員監(jiān)督之下進(jìn)行。第二十八條 份額登記業(yè)務(wù)人員離職后須對離職移交的資料、文件、磁盤等有關(guān)資料的合法性、真實性承擔(dān)法律責(zé)任。

第四章 行政管理

第二十九條 份額登記業(yè)務(wù)印章的使用和管理遵循公司印章使用管理的基本規(guī)定。本印章由運營管理部指定專人保管。

第三十條 本印章使用范圍僅限于上海東方證券資產(chǎn)管理有限公司份額登記業(yè)務(wù)，具體用印事項包括：

第三十一條 本印章管理人員在用印時，應(yīng)嚴(yán)格遵守本制度認(rèn)真核對用印內(nèi)容和審批記錄是否相符。防止只看簽字、不看用印內(nèi)容盲目蓋??；嚴(yán)禁在空白憑證、便條或介紹信上加蓋印章。

第三十二條 印章管理人員不得擅自委托他人代為保管和加蓋印章。如因故離崗，應(yīng)指定代保管人，并辦理移交登記手續(xù)。第三十三條 份額登記信息資料是指持有人名冊、投資組合交易資料、業(yè)務(wù)報表等相關(guān)資料，它是投資組合交易和份額登記運作的重要歷史資料和證據(jù)。份額登記工作人員必須遵守相關(guān)規(guī)定，建立健全份額登記相關(guān)資料的立卷、歸檔和保管措施。

第三十四條 份額登記崗位人員應(yīng)及時維護(hù)更新投資人的信息，嚴(yán)格遵循投資人信息保密的原則，防范投資人資料被不當(dāng)運用。第三十五條 份額登記工作信息資料以紙質(zhì)書面數(shù)據(jù)和磁性介質(zhì)或光盤等形式存儲，保存期限20年以上。

第五章 委托外包模式主要職責(zé) 第三十六條 公司采取份額登記委托外包模式的，份額登記部門應(yīng)督促外包委托機構(gòu)應(yīng)履行如下職責(zé)，并在外包協(xié)議條款中予以明確：

（一）負(fù)責(zé)投資人基金賬戶的開戶登記和日常管理；

（二）負(fù)責(zé)代銷和直銷渠道交易申請數(shù)據(jù)的收發(fā)和備份；

（三）負(fù)責(zé)基金交易數(shù)據(jù)確認(rèn)，包括確認(rèn)份額、確認(rèn)金額和費用的計算；

（四）負(fù)責(zé)基金份額的登記與管理；

（五）負(fù)責(zé)基金分紅、利息劃付等權(quán)益分配處理；

（六）負(fù)責(zé)非日常交易申請（強增強減、強制贖回等）數(shù)據(jù)的確認(rèn)計算；

（七）提供基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和報表，進(jìn)行手續(xù)費計算統(tǒng)計；

（八）編制相關(guān)會計報表和其他業(yè)務(wù)報表及業(yè)務(wù)分析報告；

（九）負(fù)責(zé)份額登記基本信息的日常維護(hù)和重要參數(shù)的設(shè)置；

（十）負(fù)責(zé)新基金發(fā)行時TA參數(shù)表的制作。

（十一）其他相關(guān)工作

第三十七條 公司采取份額登記委托外包模式的，公司份額登記部門應(yīng)履行如下職責(zé)：

（一）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機構(gòu)提供的交易確認(rèn)數(shù)據(jù)和基金行情的準(zhǔn)確性；

（二）負(fù)責(zé)維護(hù)與代銷及直銷渠道的聯(lián)系和信息溝通；

（三）負(fù)責(zé)復(fù)核外包委托機構(gòu)新發(fā)契約型基金參數(shù)設(shè)置，保證新發(fā)契約型基金上線銷售順利；

（四）負(fù)責(zé)通知將基金狀態(tài)變化（申購、贖回等）及時通知外包TA進(jìn)行參數(shù)設(shè)置；

（五）負(fù)責(zé)通知外包委托機構(gòu)進(jìn)行契約型基金有特殊業(yè)務(wù)（非交易過戶、強制贖回等）；

（六）根據(jù)契約型基金的合同約定完成基金凈值披露工作。

（七）督促外包委托機構(gòu)應(yīng)在每個季度結(jié)束之日起十五個工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包業(yè)務(wù)情況表，每個年度結(jié)束之日起三個月內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會報送外包運營情況報告。

（八）通過對TA參數(shù)表的確認(rèn)，明確契約型基金上線發(fā)行時的代碼、名稱、費率、賬戶、清算規(guī)則、交收周期以及發(fā)行檔期。

（八）確保發(fā)行數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確無誤，如發(fā)現(xiàn)異常情況應(yīng)及時預(yù)警并更正。

（九）通過運營信息通知單的方式通知外包委托機構(gòu)設(shè)置基金銷售檔期。

（十）存續(xù)期內(nèi)契約型基金發(fā)生非交易過戶，強制贖回等非日常業(yè)務(wù)時，需要向外包委托機構(gòu)發(fā)出運營事項通知單并同時提供相關(guān)的法律協(xié)議、充分的交易支持材料；

（十一）負(fù)責(zé)復(fù)核交易確認(rèn)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

（十二）存續(xù)期內(nèi)契約型基金如需要進(jìn)行分紅、清盤等業(yè)務(wù)時，需要向外包委托機構(gòu)提供根據(jù)基金合同相關(guān)條款制作的基金分紅、清盤方案等說明材料；

（十三）確認(rèn)外包委托機構(gòu)是否根據(jù)要求完成系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置；

第六章 附則

第三十八條 本制度由公司XX部門負(fù)責(zé)制定、修訂與解釋，本制度未盡事宜，按相應(yīng)法律法規(guī)執(zhí)行。

第三十九條 本制度經(jīng)XX審批通過，自發(fā)布之日起實施。

第二篇：私募基金份額登記制度是怎樣的

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私募基金份額登記制度是怎樣的

每一種基金都有其相應(yīng)的份額登記制度，并且每個公司對此也都有不同的規(guī)定，私募基金的份額登記制度關(guān)系到以后的分紅問題，因此，與相應(yīng)私募基金相關(guān)的份額登記制度直接關(guān)系到投資者的經(jīng)濟利益，那么，私募基金份額登記制度是怎么規(guī)定的呢?

私募基金份額登記制度

第一條 本中心經(jīng)國家有權(quán)部門批準(zhǔn)，可為私募股權(quán)投資基金辦理份額登記。

本規(guī)則所稱份額登記，包括私募股權(quán)投資基金份額初始托管登記、份額賬戶開立、份額轉(zhuǎn)讓過戶登記、份額凍結(jié)與解凍登記、份額撤銷登記等的相關(guān)信息記錄服務(wù)。

第二條 在本中心進(jìn)行的私募股權(quán)投資基金份額登記適用本規(guī)則。

第三條 私募股權(quán)投資基金在申請辦理份額登記時，應(yīng)按照本中心的法律咨詢s.yingle.com

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相關(guān)規(guī)定提交材料。

第四條 本中心僅對私募股權(quán)投資基金提供的材料進(jìn)行形式審查，申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的材料合法、有效、真實、準(zhǔn)確、完整。對于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實、失效而造成的法律責(zé)任，由提供申請材料相關(guān)的涉及方自行承擔(dān)。

申請人提供的材料包括向本中心提供的書面文件和電子文件。

第五條 私募股權(quán)投資基金申請辦理初始登記時，應(yīng)與本中心簽訂協(xié)議。

第六條 本中心設(shè)立私募股權(quán)投資基金份額簿記系統(tǒng)，根據(jù)份額賬戶的記錄，辦理份額的登記。簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄份額數(shù)量的最小單位為壹份。

第七條 投資者到本中心辦理業(yè)務(wù)時，本中心應(yīng)首先進(jìn)行身份識別，已登記的投資者須與簿記系統(tǒng)內(nèi)留存投資者的身份信息進(jìn)行核對。如發(fā)現(xiàn)投資者的身份證件過期、聯(lián)系電話或聯(lián)系地址等已變更，則須提示投資者辦理信息修改手續(xù)。

第八條 份額初始登記涉及各方所需遞交的有關(guān)資料，本中心只進(jìn)行

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形式審查。對于其因?qū)嵸|(zhì)內(nèi)容違法、違規(guī)、虛假、失實、失效所造成的法律責(zé)任，由相關(guān)涉及方自行承擔(dān)。

第九條 初始登記

(一)提出申請：私募股權(quán)投資基金提出初始登記申請,需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額初始登記申請書》;

2、私募股權(quán)投資基金提供的符合本中心格式要求的《合伙人名冊》書面材料和電子表格;

3、《合伙人名冊》中載明的合伙人有效身份證明文件復(fù)印件;

4、《私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》;

5、營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、機構(gòu)代碼證復(fù)印件;

6、合伙協(xié)議或章程復(fù)印件(需加蓋工商材料證明章);

7、《關(guān)于同意私募股權(quán)投資基金份額到上海股權(quán)托管交易中心備案的法律咨詢s.yingle.com

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合伙人會議決議》原件，決議內(nèi)容包括：

①同意私募股權(quán)投資基金份額在上海股權(quán)托管交易中心進(jìn)行備案;

②同意委托經(jīng)辦人在上海股權(quán)托管交易中心辦理份額備案的相關(guān)手續(xù);

8、執(zhí)行事務(wù)合伙人或負(fù)責(zé)人有效身份證明文件復(fù)印件;

9、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

10、本中心要求的其他材料。

(二)簽訂協(xié)議：本中心接受私募股權(quán)投資基金的申請，簽署《上海股權(quán)托管交易中心私募股權(quán)投資基金份額登記記錄服務(wù)協(xié)議》。

(三)材料審核：本中心對私募股權(quán)投資基金提供的申請資料進(jìn)行形式審核。在公司提交全部材料五個工作日內(nèi)，須通知公司提交的材料和手續(xù)是否完備。不完備的，通知私募股權(quán)投資基金所需補交材料和補辦手續(xù)。

(四)繳納費用：私募股權(quán)投資基金按照本中心的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納相關(guān)費

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用。

第十條 份額賬戶開立

私募股權(quán)投資基金的合伙人可為自然人、法人及合伙企業(yè)、非法人創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)。開設(shè)份額賬戶，應(yīng)提交《賬戶開戶申請表》及相關(guān)主體資格證明等材料。

(一)開設(shè)份額賬戶，應(yīng)提交《賬戶開戶申請表》及相關(guān)主體資格證明等材料。

(二)材料審核：柜臺人員對開戶資料進(jìn)行形式審核;

(三)繳納費用：開戶人按照本中心的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納開戶費用;

(四)開設(shè)份額賬戶：首先根據(jù)姓名、身份證號碼等查詢是否已在簿記系統(tǒng)中開立賬戶。如否，則為開戶人開立份額賬戶，并發(fā)放賬戶卡。

第十一條 私募股權(quán)投資基金份額過戶登記

(一)提出申請：申請人提供下列申請資料：

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1、《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記申請表》;

2、私募股權(quán)投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議;

3、國家工商行政管理機關(guān)出具的有關(guān)份額變更登記的相關(guān)材料;

4、過戶雙方的賬戶卡;

5、過戶雙方有效身份證明文件或主體資格證明;

6、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件;

7、經(jīng)本中心認(rèn)可的其他資料。

(二)材料審核：根據(jù)申請內(nèi)容，本中心對過戶雙方提供的相關(guān)材料進(jìn)行形式審核;

(三)憑單確認(rèn)：過戶雙方對本中心打印的《私募股權(quán)投資基金份額過戶登記憑證》進(jìn)行確認(rèn)簽字。

第十二條 私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)與解除

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(一)份額凍結(jié)需提供下列資料：

1、《私募股權(quán)投資基金份額凍結(jié)申請表》;

2、國家工商行政管理機關(guān)出具的質(zhì)押設(shè)立通知;

3、與質(zhì)押份額相關(guān)的協(xié)議或合同;

4、出質(zhì)方的賬戶卡;

5、出質(zhì)方有效的身份證明文件及其復(fù)印件;

6、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效的身份證明文件和復(fù)印件。

(二)份額凍結(jié)的相關(guān)材料經(jīng)審核后，出質(zhì)人按本中心收費標(biāo)準(zhǔn)繳納質(zhì)押份額凍結(jié)費用。

(三)質(zhì)押份額凍結(jié)撤銷需提供下列資料：

1、質(zhì)權(quán)人或債務(wù)人申請;

2、國家工商行政管理機關(guān)出具的質(zhì)押撤銷通知;

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3、質(zhì)權(quán)人的有效身份證明文件及復(fù)印件;

4、授權(quán)委托書、受托經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;

(四)在質(zhì)押份額凍結(jié)期間，質(zhì)權(quán)人有權(quán)收取質(zhì)物所生的孳息、分紅等。質(zhì)押合同另有約定的，按照約定。

第十三條 撤銷登記

(一)因私募股權(quán)投資基金申請退出私募股權(quán)投資基金份額登記或本中心撤銷私募股權(quán)投資基金份額登記的，公司應(yīng)按本中心規(guī)定辦理撤銷登記手續(xù)。

(二)私募股權(quán)投資基金發(fā)生下列情形之一的，可申請撤銷登記或本中心可撤銷份額的登記：

1、私募股權(quán)投資基金合伙期限屆滿的;

2、有限合伙企業(yè)通過合伙人決議撤銷登記;

3、本中心認(rèn)定的需要撤銷登記的其他情形。

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(三)私募股權(quán)投資基金辦理撤銷登記手續(xù)，應(yīng)提交撤銷登記申請書、相關(guān)合伙人會議決議、經(jīng)執(zhí)行事務(wù)合伙人簽字蓋章的授權(quán)委托書原件、經(jīng)辦人有效身份證明文件和復(fù)印件。

(四)提交材料經(jīng)形式審查無誤后，本中心在私募股權(quán)投資基金繳清所欠費用并完成相關(guān)手續(xù)后的五個工作日內(nèi)完成撤銷登記。

第十四條 私募股權(quán)投資基金辦理份額登記時，提供虛假、失實、失效材料的，本中心應(yīng)當(dāng)要求其限期改正。

第十五條 本規(guī)則由本中心負(fù)責(zé)解釋和修訂。

第十六條 本規(guī)則自頒布之日起實施。

以上即為私募基金份額登記制度的相關(guān)規(guī)定，每種私募基金的份額登記制度不同，導(dǎo)致其最后分紅的規(guī)則也有所不同，因此，在選擇私募基金的時候，一定要了解其份額登記制度，據(jù)此來合理評估自己以后的收益以及如果風(fēng)險發(fā)生的損失，如果對此有不明白的，可以咨詢專業(yè)的金融部門。

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第三篇：私募公司內(nèi)部管理制度

X XX 投資管理有限公司

內(nèi)部控制制度

第一章總則

第一條為了加強公司內(nèi)部控制，促進(jìn)公司誠信、合法、有效經(jīng)營，保障投資者和股東利益，依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度。

第二條公司內(nèi)部控制是指公司為防范和化解風(fēng)險，保證各項業(yè)務(wù)的合法合規(guī)運作，實現(xiàn)經(jīng)營目標(biāo)，在充分考慮內(nèi)外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，對經(jīng)營過程中的風(fēng)險進(jìn)行識別、評價和管理的制度安排、組織體系和控制措施。

第三條公司執(zhí)行董事對公司建立內(nèi)部控制系統(tǒng)和維持其有效性承擔(dān)最終責(zé)任，公司經(jīng)營層對內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行承擔(dān)責(zé)任。第二章內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則 第四條公司內(nèi)部控制的總體目標(biāo)是：

（一）保證公司經(jīng)營運作嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則，自覺形成守法經(jīng)營、規(guī)范運作的經(jīng)營思想和經(jīng)營理念。

（二）防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，提高經(jīng)營管理效益，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運行和受托資產(chǎn)的安全完整，實現(xiàn)公司的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

（三）確保所管理基金、公司財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時。第五條公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則：

（一）健全性原則。內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)包括公司的各項業(yè)務(wù)、各個部門或機構(gòu)和各級人員，并涵蓋到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。

（二）有效性原則。通過科學(xué)的內(nèi)控手段和方法，建立合理的內(nèi)控程序，維護(hù)內(nèi)控制度的有效執(zhí)行。

（三）獨立性原則。公司各機構(gòu)、部門和崗位職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持相對獨立，公司基金資產(chǎn)、自有資產(chǎn)、其他資產(chǎn)的運作應(yīng)當(dāng)分離。

（四）相互制約原則。公司內(nèi)部部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互制衡。

（五）成本效益原則。公司運用科學(xué)化的經(jīng)營管理方法降低運作成本，提高經(jīng)濟效益，以合理的控制成本達(dá)到最佳的內(nèi)部控制效果。第三章內(nèi)部控制的基本要求 第六條內(nèi)部控制要素主要包括控制環(huán)境、風(fēng)險評估、控制活動、信息溝通和內(nèi)部監(jiān)控等方面。

第七條控制環(huán)境構(gòu)成公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)，控制環(huán)境包括經(jīng)營理念和內(nèi)控文化、公司治理結(jié)構(gòu)、組織結(jié)構(gòu)、員工道德素質(zhì)等內(nèi)容。

第八條公司管理層應(yīng)當(dāng)牢固樹立內(nèi)控優(yōu)先和風(fēng)險管理理念，培養(yǎng)全體員工的風(fēng)險防范意識，營造一個濃厚的內(nèi)控文化氛圍，保證全體員工及時了解國家法律法規(guī)和公司規(guī)章制度，使風(fēng)險意識貫穿到公司各個部門、各個崗位和各個環(huán)節(jié)。第九條公司應(yīng)當(dāng)遵循專業(yè)化運營原則，主營業(yè)務(wù)清晰，不得兼營與私募基金管理無關(guān)或存在利益沖突的其他業(yè)務(wù)。

第十條公司應(yīng)當(dāng)健全法人治理結(jié)構(gòu)，充分發(fā)揮公司監(jiān)事的監(jiān)督職能，嚴(yán)禁不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和內(nèi)部人控制現(xiàn)象的發(fā)生，保護(hù)投資者利益和公司合法權(quán)益。第十一條公司的組織結(jié)構(gòu)應(yīng)當(dāng)體現(xiàn)職責(zé)明確、相互制約的原則，各部門有明確的授權(quán)分工，操作相互獨立。公司應(yīng)當(dāng)建立決策科學(xué)、運營規(guī)范、管理高效的運行機制，包括民主、透明的決策程序和管理議事規(guī)則，高效、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臉I(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)，以及健全、有效的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)。

第十二條公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)自身經(jīng)營特點設(shè)立順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)統(tǒng)一、嚴(yán)密有效的內(nèi)控防線：

（一）各崗位職責(zé)明確，有詳細(xì)的崗位說明書和業(yè)務(wù)流程，各崗位人員在上崗前均應(yīng)知悉并以書面方式承諾遵守，在授權(quán)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任。

（二）建立重要業(yè)務(wù)處理憑據(jù)傳遞和信息溝通制度，相關(guān)部門和崗位之間相互監(jiān)督制衡。

（三）公司內(nèi)控人員獨立于其他部門，對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況實行嚴(yán)格的檢查和反饋。

第十三條公司應(yīng)當(dāng)建立有效的人力資源管理制度，健全激勵約束機制，確保公司人員具備與崗位要求相適應(yīng)的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。公司應(yīng)具備至少2 名高級管理人員。

第十四條公司應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)嚴(yán)密的風(fēng)險評估體系，對公司內(nèi)外部風(fēng)險進(jìn)行識別、評估和分析，及時防范和化解風(fēng)險。

第十五條授權(quán)控制應(yīng)當(dāng)貫穿于公司經(jīng)營活動的始終，涵蓋資金募集、投資研究、投資運作、運營保障和信息披露等主要環(huán)節(jié)，授權(quán)控制的主要內(nèi)容包括：

（一）股東會、執(zhí)行董事、監(jiān)事和管理層應(yīng)當(dāng)充分了解和履行各自的職權(quán)，建立健全公司授權(quán)標(biāo)準(zhǔn)和程序，確保授權(quán)制度的貫徹執(zhí)行。

（二）公司各業(yè)務(wù)及管理部門和公司員工應(yīng)當(dāng)在規(guī)定授權(quán)范圍內(nèi)行使相應(yīng)的職責(zé)。

（三）公司重大業(yè)務(wù)的授權(quán)應(yīng)當(dāng)采取書面形式，授權(quán)書應(yīng)當(dāng)明確授權(quán)內(nèi)容和時效。

（四）公司授權(quán)要適當(dāng)，對已獲授權(quán)的部門和人員應(yīng)建立有效的評價和反饋機制，對已不適用的授權(quán)應(yīng)及時修改或取消授權(quán)。

第十六條公司自行募集私募基金應(yīng)設(shè)置有效機制，切實保障募集結(jié)算資金安全，并應(yīng)當(dāng)建立合格投資者適當(dāng)性制度。公司基金進(jìn)行委托募集的，只能委托獲得中國證監(jiān)會基金銷售業(yè)務(wù)資格且成為中國基金業(yè)協(xié)會會員的機構(gòu)募集私募基金，并制定募集機構(gòu)遴選制度，切實保障募集結(jié)算資金安全；確保私募基金向合格投資者募集以及不變相進(jìn)行公募。

第十七條公司應(yīng)當(dāng)建立完善的資產(chǎn)分離制度，所管理的基金資產(chǎn)與公司資產(chǎn)、不同基金的資產(chǎn)和其他資產(chǎn)要實行獨立運作，分別核算。

第十八條公司應(yīng)當(dāng)建立健全投資業(yè)務(wù)控制，保證投資決策嚴(yán)格按照法律法規(guī)規(guī)定，符合基金合同所規(guī)定的投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、投資組合和投資限制等要求。

第十九條公司根據(jù)審慎經(jīng)營原則制定業(yè)務(wù)外包實施規(guī)劃，確定與公司經(jīng)營水平相適宜的外包活動范圍，應(yīng)建立健全私募基金托管人遴選控制，切實保障資金安全。第二十條公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息披露控制，維護(hù)信息溝通渠道的暢通，保證向投資者、監(jiān)管機構(gòu)及中國證券投資基金業(yè)協(xié)會所披露信息的真實性、準(zhǔn)確性、完整性和及時性，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

第二十一條公司應(yīng)當(dāng)保存私募基金內(nèi)部控制活動等方面的信息及相關(guān)資料，確保信息的完整、連續(xù)、準(zhǔn)確和可追溯，保存期限自私募基金清算終止之日起不得少于10年。

第二十二條公司應(yīng)對內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行定期和不定期的檢查、監(jiān)督及評價，排查內(nèi)部控制制度是否存在缺陷及實施中是否存在問題，并及時予以改進(jìn)，確保內(nèi)部控制制度的有效執(zhí)行。

第二十三條公司應(yīng)當(dāng)設(shè)置負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員。負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控的高級管理人員，應(yīng)當(dāng)獨立地履行對內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查、評價、報告和建議的職能，并與公司主要負(fù)責(zé)人共同對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔(dān)相關(guān)責(zé)任。第四章內(nèi)部控制的體系

第二十四條公司的內(nèi)部控制體系主要由組織架構(gòu)體系、管理制度體系和內(nèi)部風(fēng)險控制制度體系構(gòu)成。

第二十五條內(nèi)部控制的組織架構(gòu)體系分為《公司章程》下的法人治理結(jié)構(gòu)體系、專業(yè)委員會、公司各職能管理部門，以及各崗位員工四個層次。

第二十六條法人治理結(jié)構(gòu)設(shè)置包括：股東會、執(zhí)行董事、監(jiān)事、總經(jīng)理等，依據(jù)《公司章程》行使相關(guān)職責(zé)與權(quán)力，指導(dǎo)公司內(nèi)部控制原則。

第二十七條專業(yè)委員會設(shè)置包括：投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。投資決策委員會是公司投資及管理基金投資的最高決策機構(gòu)，是非常設(shè)的議事機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成，投資決策委員會對基金經(jīng)理及投資經(jīng)理授權(quán)，決定基金經(jīng)理及投資經(jīng)理的任免。風(fēng)險控制委員會實施內(nèi)部控制的組織與決策，履行內(nèi)控的監(jiān)督與檢查職責(zé)，對公司進(jìn)行獨立監(jiān)控，定期向總經(jīng)理提交分析報告。風(fēng)險控制委員會是非常設(shè)議事機構(gòu)，由公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理及其他相關(guān)人員組成，指定風(fēng)控高管人員，負(fù)責(zé)對公司運營過程中產(chǎn)生或潛在的風(fēng)險進(jìn)行有效管理，預(yù)防風(fēng)險的存在。

第二十八條公司各職能管理部門包括：投資交易部、研究策劃部、市場管理部及運營管理部等。

（一）投資交易部職能由投資策劃、基金經(jīng)理、交易人員等崗位職責(zé)組成，各崗位人員根據(jù)不同授權(quán)，分別行使不同職責(zé)，業(yè)務(wù)處理上需將公司基金業(yè)務(wù)、自身證券投資業(yè)務(wù)進(jìn)行適當(dāng)隔離，以防范公司自身證券投資與基金管理業(yè)務(wù)的利益沖突問題。

（二）研究策劃部及市場管理部負(fù)責(zé)各項綜合金融業(yè)務(wù)的推動、基金產(chǎn)品的設(shè)計、募集和客戶服務(wù)及持續(xù)營銷等工作，并完成相應(yīng)的法律文件。

（三）運營管理部：主要包括公司行政管理、財務(wù)、信息技術(shù)處理以及風(fēng)控管理等，崗位職責(zé)涵蓋人力資源、后勤保障、檔案管理、財務(wù)管理、公司信息披露及公共關(guān)系等。

第二十九條公司管理制度體系由公司基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章及管理制度組成，是各部門在具體業(yè)務(wù)工作中所要遵循的業(yè)務(wù)流程和規(guī)則。它由各職能部門制定，公司總經(jīng)理審閱和批準(zhǔn)修改。

公司基金管理的運營工作，包括基金清算（基金份額和資金的交收）和基金會計，主要以外包第三方服務(wù)機構(gòu)處理。公司制定相應(yīng)的業(yè)務(wù)外包風(fēng)險管理框架及制度，并至少每年開展一次全面的外包業(yè)務(wù)風(fēng)險評估。

第三十條內(nèi)部風(fēng)險控制體系包含與風(fēng)險控制相關(guān)的各種因素，風(fēng)險來源于公司管理及各部門業(yè)務(wù)流程的每一個環(huán)節(jié)，相應(yīng)地，風(fēng)險控制應(yīng)涉及到公司管理及每一個部門的各個業(yè)務(wù)崗位。

第三十一條公司內(nèi)部風(fēng)險，總體而言可以分為以下幾種風(fēng)險：管理風(fēng)險、投資風(fēng)險、流動性風(fēng)險、合規(guī)性風(fēng)險、操作風(fēng)險、職業(yè)道德風(fēng)險和人員流失風(fēng)險等。各類風(fēng)險的識別、分析、評估與控制，主要通過公司內(nèi)控制度及《公司風(fēng)險管理制度》進(jìn)行規(guī)范。

第三十二條內(nèi)部風(fēng)險控制的建立涵蓋公司經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)，順序遞進(jìn)、權(quán)責(zé)明確、嚴(yán)密有效的三道監(jiān)控防線。

第一道監(jiān)控防線：各職能部門經(jīng)理負(fù)責(zé)，一線崗位以雙人、雙責(zé)為基礎(chǔ)的監(jiān)控防線。直接參與交易、資金、電腦系統(tǒng)、財務(wù)會計等業(yè)務(wù)的重要崗位，要盡可能設(shè)置雙崗，屬于單人單崗或一人多崗處理的業(yè)務(wù)，要強化后續(xù)的監(jiān)督機制。實行雙人負(fù)責(zé)的制度，出現(xiàn)問題，部門經(jīng)理和具體經(jīng)辦人均要承擔(dān)責(zé)任。各部門的經(jīng)理要對發(fā)生在本部門崗位職責(zé)內(nèi)的問題負(fù)全責(zé)。

第二道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，各相關(guān)部門之間相互監(jiān)督制衡的監(jiān)控防線。各部門應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營計劃、業(yè)務(wù)規(guī)則及自身具體情況制定本部門的作業(yè)流程及風(fēng)險控制措施，同時分別在自己的授權(quán)范圍內(nèi)對關(guān)聯(lián)部門及崗位進(jìn)行監(jiān)督并承擔(dān)相應(yīng)職責(zé)。在關(guān)鍵部門和重要業(yè)務(wù)之間要有書面憑據(jù)的傳遞制度，相關(guān)人員要在書面憑據(jù)上簽字并加蓋時間戳記。

第三道監(jiān)控防線：在總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，公司風(fēng)險控制委員會負(fù)責(zé)，通過指定風(fēng)控人員的具體工作掌握公司的整體風(fēng)險暴露狀況，對各崗位、各部門、各項業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制措施進(jìn)行全面監(jiān)督并及時反饋的監(jiān)控防線。第五章內(nèi)部控制的流程和職責(zé)分配

第三十三條內(nèi)部控制流程分為事前防范、事中監(jiān)督與事后完善三個步驟。第三十四條事前防范主要是指內(nèi)部控制的相關(guān)責(zé)任部門與責(zé)任人依照內(nèi)部控制的原則，針對本部門和崗位可能發(fā)生的風(fēng)險制訂相應(yīng)的制度規(guī)定和技術(shù)防范措施。其主要包括：

（一）明確所有有關(guān)法規(guī)與行業(yè)最佳操守。

（二）明文規(guī)定各項工作流程和員工行為規(guī)范。

（三）向員工宣傳有關(guān)規(guī)定。

（四）對常見的風(fēng)險及對策進(jìn)行分析。

第三十五條事中監(jiān)控主要指內(nèi)部控制的相關(guān)職能部門依照適用的制度規(guī)定和防范措施進(jìn)行全面的監(jiān)督與檢查，降低風(fēng)險發(fā)生的可能性。事中監(jiān)控的重點在于實施例行和突擊檢查、定期與不定期檢查、以及專項檢查與綜合檢查等等。風(fēng)險控制委員會指定風(fēng)控人員在事中監(jiān)控環(huán)節(jié)中承擔(dān)主要的監(jiān)督與檢查職責(zé)。第三十六條事后完善主要包括以下內(nèi)容：

（一）風(fēng)控人員對公司各業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險點進(jìn)行跟蹤分析，對各部門、崗 位、工作流程以及工作制度的合理性作出評估，形成相關(guān)報告，提交風(fēng)險控制委 員會。

（二）相關(guān)部門與業(yè)務(wù)人員應(yīng)通過自查、自咎對各項制度與業(yè)務(wù)流程的缺失 和局限性提出完善建議。

（三）風(fēng)險控制委員會依據(jù)相關(guān)報告制定改進(jìn)措施，組織對業(yè)務(wù)流程和部門 規(guī)章制度進(jìn)行完善與修訂，并落實執(zhí)行。

（四）相關(guān)部門和崗位嚴(yán)格遵照風(fēng)險控制委員會的改進(jìn)建議完善自身的業(yè)務(wù) 流程。

（五）風(fēng)控人員監(jiān)督公司各相關(guān)部門和崗位對其工作流程和相關(guān)制度的改進(jìn) 情況。

第三十七條公司內(nèi)部控制工作的責(zé)任部署應(yīng)做到合理分權(quán)、相互制約、落實重點、人人有責(zé)。

第三十八條公司投資決策委員會負(fù)責(zé)指導(dǎo)公司制訂內(nèi)部控制工作的原則，為公司總經(jīng)理的有關(guān)決策提供咨詢意見。

第三十九條公司風(fēng)險控制委員會依據(jù)法律、法規(guī)和公司章程，制訂公司合規(guī)控制和風(fēng)險管理工作的基本原則以及各項規(guī)章制度，并以此對合規(guī)控制和風(fēng)險管理實施組織與決策。

第四十條風(fēng)險控制委員會指定風(fēng)控崗位人員，指導(dǎo)與組織公司的監(jiān)察稽核 工作，風(fēng)控人員為掌握內(nèi)部控制的情況應(yīng)實施必要的定期與不定期檢查、例行檢查與突擊檢查、專項檢查與綜合檢查等監(jiān)督措施，受公司總經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)并對總經(jīng)理負(fù)責(zé)。

第四十一條公司其他各業(yè)務(wù)部門和崗位是內(nèi)部控制與風(fēng)險防范的第一線。各部門及其員工應(yīng)貫徹、執(zhí)行公司各項基本管理制度、部門業(yè)務(wù)規(guī)章制度，并結(jié) 合本部門的實際情況和市場的最新動態(tài)對本部門的合規(guī)控制與風(fēng)險管理工作提 出合理化建議。

第四十二條后勤保障部門必要時需建立有效的技術(shù)系統(tǒng)如電話錄音系統(tǒng)、電子郵件過濾系統(tǒng)、視頻監(jiān)控系統(tǒng)等來配合公司有效實施內(nèi)部監(jiān)控制度，并重點加強對基金投資、受托資產(chǎn)管理決策和交易執(zhí)行的監(jiān)督。第六章內(nèi)部控制的內(nèi)容

第四十三條公司內(nèi)部控制主要內(nèi)容包括：投資管理業(yè)務(wù)控制、電子信息系統(tǒng)控制、財務(wù)系統(tǒng)控制以及內(nèi)部監(jiān)察稽核控制等。第一節(jié)投資管理業(yè)務(wù)的控制

第四十四條投資管理業(yè)務(wù)控制包括基金投資業(yè)務(wù)控制、公司自身證券投資業(yè)務(wù)控制以及項目投資業(yè)務(wù)（綜合金融、創(chuàng)新業(yè)務(wù)）控制等，所有投資管理工作在投資決策委員會的控制指引下，由公司總經(jīng)理授權(quán)執(zhí)行。

第四十五條投資管理執(zhí)行由基金經(jīng)理負(fù)責(zé)下達(dá)交易指令，并提供交易臺帳和項目收益情況表；策略研究人員根據(jù)基金經(jīng)理需求，被動或主動提交上市公司調(diào)研報告、投資價值分析報告，以及投資組合的流動性與績效評價等，給各方人員以支持投資決策；風(fēng)險控制人員負(fù)責(zé)監(jiān)控交易過程中的所有風(fēng)險，對投資管理業(yè)務(wù)進(jìn)行定期或不定期的檢查與評價，并及時匯報風(fēng)險控制委員會。

第四十六條基金投資管理業(yè)務(wù)需體現(xiàn)出合法合規(guī)、集體決策、相互獨立與監(jiān)督等的基本原則。

（一）合法合規(guī)性原則是指基金的投資管理將嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、公司章程、基金合同和基金招募說明書的有關(guān)規(guī)定以及行業(yè)的最佳操守執(zhí)行。

（二）集體決策原則是指基金的投資管理實行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。基金的投資目標(biāo)、投資范圍、投資理念、投資策略、投資組合及投資限制由投資決策委員會全體成員共同討論決定，并授權(quán)基金經(jīng)理執(zhí)行。

（三）投資管理環(huán)節(jié)相互獨立體現(xiàn)在公司將嚴(yán)格執(zhí)行研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、基金清算、績效評估等環(huán)節(jié)相互分離的制度，以此來實現(xiàn)風(fēng)險隔離的目標(biāo)。同時，風(fēng)險控制委員會與投資決策委員會相互制衡，強化環(huán)節(jié)與流程的監(jiān)督與檢查，注重技術(shù)防范。

第四十七條公司制訂《投資管理制度》、《保密制度》等對基金投資管理業(yè)務(wù)實施有效控制?；鹜顿Y管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性控制主要包括研究策劃、投資決策、交易執(zhí)行、基金會計與清算、績效評估等環(huán)節(jié)。第四十八條公司對研究業(yè)務(wù)控制的要求如下：

（一）研究工作應(yīng)保持獨立、客觀，不受任何部門及個人的不正當(dāng)影響，研 究策劃人員獨立于負(fù)責(zé)投資決策和交易執(zhí)行的相關(guān)部門。

（二）建立嚴(yán)密的研究工作業(yè)務(wù)流程，形成科學(xué)、有效、獨特的研究方法。

（三）建立股票分類制度與股票庫制度，并予以持續(xù)、及時的維護(hù)。

（四）建立研究與投資的業(yè)務(wù)交流制度，保持通暢的交流渠道。

（五）建立研究報告質(zhì)量評價體系，不斷提高研究水平。

第四十九條基金投資決策工作分為授權(quán)與決策兩個方面，其基本要求如下：

（一）基金投資決策和形成過程應(yīng)符合有關(guān)法律、法規(guī)、基金合同、基金招 募說明書以及《投資管理制度》的規(guī)定。

（二）公司設(shè)立投資決策委員會，通過投資決策授權(quán)，明確界定投資權(quán)限，嚴(yán)格遵守投資限制，防止越權(quán)決策。

（三）投資決策應(yīng)有充分的投資依據(jù)，重要投資原則上要有詳細(xì)的研究報告 和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄。

（四）公司建立投資風(fēng)險評估與管理制度，將投資決策限制在規(guī)定的風(fēng)險權(quán) 限額度內(nèi)。

（五）投資決策委員會組織并實施明確的基金及基金經(jīng)理績效的評價體系與 考核標(biāo)準(zhǔn)。

第五十條交易業(yè)務(wù)的控制重點在于監(jiān)控與考核交易員執(zhí)行交易指令的情 況。交易業(yè)務(wù)的基本要求如下：

（一）實行集中交易制度并建立獨立的集中交易室，投資指令必須在集中交 易室完成。

（二）集中交易室建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和交易反饋系統(tǒng)，完善相關(guān) 的安全設(shè)施。

（三）集中交易室按照授權(quán)對交易指令進(jìn)行審核，確認(rèn)指令合法、合規(guī)與完 整后方可執(zhí)行，如出現(xiàn)指令違法、違規(guī)或者其他異常情況，應(yīng)當(dāng)按照報告制度的 規(guī)定及時報告相應(yīng)部門與人員。

（四）建立完善的交易記錄制度（交易日志），交易記錄及時反饋、核對并 存檔保管。

（五）建立科學(xué)的投資交易績效評價體系，如投資指令是否合規(guī)、及時并嚴(yán) 格的執(zhí)行，以及交易員實現(xiàn)的交易量和交易價格的考核評價等。

《投資管理制度》應(yīng)就場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易，根據(jù)內(nèi)部控制的原 則制定相應(yīng)的流程和規(guī)則。

第五十一條基金的會計工作包括基金清算（基金份額和資金的交收）和基 金會計等，主要以外包第三方服務(wù)機構(gòu)處理，公司財務(wù)及相關(guān)部門需對第三方服 務(wù)機構(gòu)的工作進(jìn)行配合，并履行相關(guān)稽核工作，建立檔案保管制度，確保檔案真 實完整。

第五十二條公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格有效的制度，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易損害投資 者利益?；鹜顿Y涉及關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)在相關(guān)投資研究報告中特別說明，并報公 司相關(guān)機構(gòu)批準(zhǔn)。

第五十三條基金的績效評估工作遵循絕對收益的行業(yè)特點，需確?？冃гu 估的獨立性和客觀性，基金經(jīng)理的績效評估同時納入公司薪酬管理體系管理?；鸬臉I(yè)績評估主要運用基金凈值增長率、超額收益率（基金的α值，基金 區(qū)間收益率與基準(zhǔn)指數(shù)區(qū)間收益率之差）兩種指標(biāo)進(jìn)行定量評價。第五十四條公司自身證券投資業(yè)務(wù)由投資決策委員會指定不同基金/投資 經(jīng)理獨立操作，并與基金管理業(yè)務(wù)嚴(yán)格分開。

自營證券投資業(yè)務(wù)與基金業(yè)務(wù)之間應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的防火墻制度，從人員結(jié)構(gòu)、帳戶管理、投資運作、信息傳遞等方面保持相互獨立，從而保證公司資產(chǎn)與基金 資產(chǎn)的完全分離和安全。第五十五條公司運營管理部負(fù)責(zé)自身證券投資的賬戶開立、清算工作及資 金劃撥與核算，同時負(fù)責(zé)辦理、保管，投資活動中所有的原始材料及憑證。公司自身投資管理需嚴(yán)守商業(yè)機密，禁止無意或故意對外泄露本公司投資結(jié) 構(gòu)、投資計劃及盈虧狀況等。嚴(yán)禁交易人員為自己、親屬及他人進(jìn)行有價證券的 買賣活動。

第五十六條公司項目投資業(yè)務(wù)控制通過制定《項目投資管理制度》實施，明確各類項目投資業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)流程、作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和風(fēng)險控制措施，加強項目的立項、盡職調(diào)查、文件制作、內(nèi)部審核等環(huán)節(jié)的管理，加強項目核算和內(nèi)部考核，并完善項目工作底稿和檔案管理制度。

第五十七條公司其他與投資管理相關(guān)的各項業(yè)務(wù)工作包括基金的登記注 冊業(yè)務(wù)、基金募集、信息披露與客戶服務(wù)等，其原則與要求主要體現(xiàn)在各項監(jiān)管 規(guī)則如《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法》、《私募投資基金信息披露管理辦法》以及《公司投資管理制度》、《公司營銷管理制度》等制度體系之中，由各相關(guān)人員嚴(yán)格執(zhí)行。第二節(jié)電子信息系統(tǒng)管理的控制

第五十八條電子信息系統(tǒng)管理應(yīng)遵循以下要求，并體現(xiàn)在公司各項相關(guān)規(guī) 章制度之中：

（一）根據(jù)國家法律、法規(guī)的要求，遵循安全性、實用性、可操作性原則，嚴(yán)格制定電子信息系統(tǒng)的管理規(guī)章、操作流程、崗位手冊和風(fēng)險控制制度。

（二）通過建立嚴(yán)格的授權(quán)制度、崗位責(zé)任制度、門禁制度、內(nèi)外網(wǎng)分離制 度等管理措施，確保系統(tǒng)安全運行。

（三）強化電子信息系統(tǒng)的相互牽制制度，計算機系統(tǒng)的日常維護(hù)和管理人 員與實際業(yè)務(wù)操作人員必須相互獨立，禁止同一人同時掌管操作系統(tǒng)口令和數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)口令，定期更換操作口令，嚴(yán)禁操作人員泄露自己的操作口令。

（四）軟件的使用充分考慮軟件的安全性、可靠性、穩(wěn)定性和可擴展性，應(yīng) 具備身份驗證、訪問控制、故障恢復(fù)、安全保護(hù)、分權(quán)制約等功能。

（五）負(fù)責(zé)信息管理的人員根據(jù)公司具體情況制定災(zāi)難和技術(shù)事故發(fā)生時的 應(yīng)急計劃。

（六）嚴(yán)格制定電子信息系統(tǒng)的安全和保密標(biāo)準(zhǔn)，保證電子信息數(shù)據(jù)的安全、真實和完整，并能及時、準(zhǔn)確地傳遞到各相關(guān)責(zé)任等職能部門。

（七）嚴(yán)格計算機交易數(shù)據(jù)的授權(quán)修改程序，建立電子信息數(shù)據(jù)的及時保存 和備份制度，并堅持電子信息數(shù)據(jù)的定期查驗制度。

（八）指定專人負(fù)責(zé)計算機病毒防范工作，配置經(jīng)國家認(rèn)可的計算機病毒檢 測、清除工具，定期進(jìn)行病毒檢測并升級黑客防范與病毒防范系統(tǒng)。

（九）確保與基金托管人、證券交易所的信息傳遞網(wǎng)絡(luò)的正常運轉(zhuǎn)。第三節(jié)公司財務(wù)系統(tǒng)的控制

第五十九條公司對財務(wù)系統(tǒng)的控制應(yīng)當(dāng)遵循以下要求，并體現(xiàn)在《財務(wù)管 理制度》等規(guī)章制度之中：

（一）公司財務(wù)核算獨立于基金會計核算系統(tǒng)。

（二）公司必須依據(jù)《會計法》、《會計準(zhǔn)則》等有關(guān)法律、法規(guī)制定公司的 財務(wù)會計制度、操作流程和崗位工作手冊，針對各個風(fēng)險控制點建立嚴(yán)密的控制 系統(tǒng)。

（三）在崗位分工的基礎(chǔ)上明確各會計崗位職責(zé)，嚴(yán)禁需要相互監(jiān)督的崗位 由一人獨自操作全過程。

（四）堅持正確的會計核算，建立嚴(yán)格的成本控制和業(yè)績考核制度，強化會 計的事前、事中和事后監(jiān)督。

（五）制定財務(wù)收支審批制度和費用報銷管理辦法，自覺遵守國家財稅制度 和財經(jīng)紀(jì)律，堅決避免重大財務(wù)支出由一個部門或一個主管全權(quán)決定。

（六）制訂完善的會計檔案保管和財務(wù)交接制度，財會部門必須妥善保管密 押、業(yè)務(wù)用章、空白支票等重要憑據(jù)和會計檔案，嚴(yán)格會計資料的調(diào)閱手續(xù)，防 止會計數(shù)據(jù)的損毀、散失和泄密。

（七）強化財產(chǎn)登記保管和實物資產(chǎn)盤點制度，重要資產(chǎn)必須進(jìn)行定期或不 定期盤點，及時處理盤盈盤虧并分析總結(jié)原因。第四節(jié)監(jiān)察稽核業(yè)務(wù)的控制

第六十條公司對監(jiān)察稽核業(yè)務(wù)的控制應(yīng)符合以下要求，并體現(xiàn)在公司內(nèi)控 及各項規(guī)章制度之中：

（一）風(fēng)險控制委員會所指定風(fēng)控人員原則上可列席公司的任何會議（但當(dāng) 公司會議涉及對其工作績效考核、報酬等需要回避的事項時，應(yīng)予以回避），調(diào) 閱公司檔案，就內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況獨立地履行檢查、評價、報告、建議職 能。

（二）風(fēng)控人員獨立于公司各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)以外，并對公司各項制 度的執(zhí)行情況進(jìn)行有效監(jiān)督，并及時解釋或糾正在理解和執(zhí)行中的誤解、偏差與 疏忽。

（三）公司應(yīng)通過定期或不定期檢查內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，確保公司各 項經(jīng)營管理活動的有效運行。

（四）公司應(yīng)全面推行監(jiān)察稽核工作的責(zé)任管理制度，明確風(fēng)控人員的具體 職責(zé)，嚴(yán)格監(jiān)察稽核的組織紀(jì)律，不斷提高監(jiān)察稽核工作的質(zhì)量和效率。

（五）嚴(yán)格內(nèi)部監(jiān)察與風(fēng)控人員的專業(yè)任職條件，充分發(fā)揮風(fēng)控人員的權(quán)威 性，不斷提高監(jiān)察與稽核工作的質(zhì)量和效率。

（六）任何部門和人員不得拒絕、阻撓、破壞內(nèi)部監(jiān)察稽核工作，對打擊、報復(fù)、陷害稽核工作人員的行為必須制定嚴(yán)厲的處罰制度。

（七）嚴(yán)格風(fēng)控人員獎懲制度，對濫用職權(quán)、徇私舞弊、玩忽職守的，應(yīng)追 究有關(guān)部門和人員的責(zé)任，對在稽核工作中表現(xiàn)突出的，應(yīng)予以適當(dāng)?shù)谋碚门c獎 勵。

第五節(jié)公司行政管理與信息傳遞的控制

第六十一條公司行政與人事控制應(yīng)遵循以下要求，并體現(xiàn)在《行政管理制 度》、《檔案管理制度》、《員工管理制度》等規(guī)章制度之中：

（一）確保人事及勞資管理、職務(wù)授權(quán)管理、印章管理、后勤保障、設(shè)施保 障符合法律、法規(guī)和監(jiān)管層的有關(guān)要求。

（二）重要檔案與信息采取電子化與有紙化的雙重備份，并實現(xiàn)異地備份。

（三）建立完備的信息、資料、檔案查閱制度。

第六十二條信息傳遞控制應(yīng)遵循以下要求，并體現(xiàn)在公司相關(guān)規(guī)章制度之 中：

（一）運營管理部為公司內(nèi)部信息收集和處理部門，應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)信 息的收集、再整理、存檔工作。

（二）各部門主要領(lǐng)導(dǎo)作為業(yè)務(wù)信息資源的負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)本部門信息收集、報送的組織和審核工作。

（三）為掌握公司日常經(jīng)營情況，保證信息披露的及時、準(zhǔn)確，公司業(yè)務(wù)部 門應(yīng)當(dāng)及時與運營管理部溝通反饋日常經(jīng)營情況。

（四）所有內(nèi)部知情人在信息公開披露之前負(fù)有保守秘密的交務(wù)。第七章附則

第六十三條本制度由公司執(zhí)行董事授權(quán)總經(jīng)理負(fù)責(zé)制定、解釋和修改。第六十四條本制度經(jīng)公司執(zhí)行董事批準(zhǔn)后生效。

XX 投資管理有限公司 二 0 一六年二月二十二日

第四篇：私募基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議(三方版本)（精選）

私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議

本私募投資基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于【2015】年【11】月【5】日在北京市簽署：

轉(zhuǎn)讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人：

受讓方：

1、自然人

2、法人或其他組織 姓名： 名稱：

證件名稱： 身份證 營業(yè)執(zhí)照號碼： 證件號碼： 法定代表人或負(fù)責(zé)人：

基金管理人： XX公司 法定代表人：

通訊地址：

鑒于：

1.轉(zhuǎn)讓方已簽署《XX基金基金合同》（以下簡稱“基金合同”）法律文件，認(rèn)購XX基金（以下簡稱“基金”或“本基金”）的基金份額；成為基金的份額持有人。

2.轉(zhuǎn)讓方擬向受讓方轉(zhuǎn)讓其持有的所有基金份額，受讓方同意受讓該等基金份額并簽署本協(xié)議。各方就基金份額轉(zhuǎn)讓事宜訂立本協(xié)議，共同遵守。

第一條 轉(zhuǎn)讓基金份額

1.1 轉(zhuǎn)讓方轉(zhuǎn)讓給受讓方的基金份額為：其持有的基金份額【

】份，轉(zhuǎn)讓價格以201X年X月X日基金份額凈值計算。

第二條 基金份額轉(zhuǎn)讓價款

2.1 轉(zhuǎn)讓方和受讓方同意，本協(xié)議項下所轉(zhuǎn)讓基金份額的轉(zhuǎn)讓價款支付價格及時點按約定如下：

受讓人應(yīng)于本協(xié)議簽署的【5】個工作日內(nèi)支付轉(zhuǎn)讓價款

轉(zhuǎn)讓價款=轉(zhuǎn)讓方就所轉(zhuǎn)讓基金份額對應(yīng)的凈值金額（即人民幣【

】萬元）

第三條 基金份額的轉(zhuǎn)讓

3.1 受讓方及轉(zhuǎn)讓方雙方應(yīng)于簽署本協(xié)議前向基金管理人履行報備義務(wù)，由基金管理人負(fù)責(zé)審核受讓方是否符合相關(guān)法律法規(guī)及基金合同規(guī)定的合格投資者條件。

3.2 在報備時由基金管理人負(fù)責(zé)采取問卷調(diào)查等方式，對受讓方的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估，并向受讓方揭示基金投資風(fēng)險。若經(jīng)審查受讓方不符合合格投資者條件，或由于本次轉(zhuǎn)讓可能導(dǎo)致基金人數(shù)超過200人的，基金管理人有權(quán)拒絕本次轉(zhuǎn)讓。

3.3 基金管理人在接收報備的10個工作日內(nèi)通知基金份額登記機構(gòu)，并安排轉(zhuǎn)讓方與受讓方簽訂本協(xié)議。若雙方未對轉(zhuǎn)讓事宜向基金管理人進(jìn)行報備的，基金管理人將按照原持有人持有份額進(jìn)行收益分配。

3.4 受讓方首次受讓的基金份額須不小于100萬份，并不得將其通過受讓持有的份額再次轉(zhuǎn)讓。

第四條 基金份額轉(zhuǎn)讓的變更登記

4.1轉(zhuǎn)讓方與受讓方應(yīng)在本協(xié)議簽訂前，向基金管理人申請辦理基金份額的轉(zhuǎn)讓變更登記手續(xù)，并提供以下材料：

2（1）經(jīng)協(xié)議各方簽署的本協(xié)議文件；

（2）基金管理人接受轉(zhuǎn)讓方與受讓方基金份額轉(zhuǎn)讓報備的文件；（3）轉(zhuǎn)讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（4）受讓方身份證明文件（機構(gòu)為營業(yè)執(zhí)照；個人為身份證）；（5）具體經(jīng)辦人身份證明文件及授權(quán)委托書。

4.2基金管理人在收到上述申請文件后3個工作日內(nèi)，向基金份額登記機構(gòu)提交基金份額轉(zhuǎn)讓變更登記申請，并將上述申請文件的掃描件作為附件一并提供，由基金份額登記機構(gòu)為轉(zhuǎn)讓方與受讓方辦理基金份額的變更登記。

4.3自本次基金份額轉(zhuǎn)讓完成變更登記之日起，受讓人即成為基金份額持有人，根據(jù)基金合同擁有相關(guān)權(quán)利并承擔(dān)相關(guān)義務(wù)。

第五條 陳述與保證 5.1轉(zhuǎn)讓方陳述并保證：

(1)其合法持有、并有權(quán)利和權(quán)限轉(zhuǎn)讓其持有的相應(yīng)XX基金基金份額。(2)該等基金份額不附有任何質(zhì)權(quán)、任何其它形式的擔(dān)保權(quán)益或第三方權(quán)利。5.2受讓方陳述并保證

(1)其已仔細(xì)閱讀本協(xié)議及原基金合同并理解相應(yīng)法律文件內(nèi)容之確切含義，了解有關(guān)法律法規(guī)及所受讓基金份額的風(fēng)險收益特征，愿意承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險，本投資事項符合其業(yè)務(wù)決策程序的要求。

(2)受讓人符合相關(guān)法律法規(guī)、證監(jiān)會及基金合同規(guī)定的關(guān)于私募基金合格投資者的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，其受讓本基金份額的財產(chǎn)為其擁有合法所有權(quán)或處分權(quán)的資產(chǎn)，保證財產(chǎn)的來源及用途符合國家有關(guān)規(guī)定，不存在非法匯集他人資金投資的情形，保證有完全及合法的授權(quán)委托基金管理人進(jìn)行該財產(chǎn)的投資管理，保證沒有任何其他限制性條件妨礙基金管理人對該財產(chǎn)行使相關(guān)權(quán)利且該權(quán)利不會為任何其他第三方所質(zhì)疑。

(3)受讓人承認(rèn)，基金管理人、基金份額登記機構(gòu)未對基金財產(chǎn)的收益狀況作出任何承諾或擔(dān)保。5.3共同陳述并保證

本基金份額轉(zhuǎn)讓協(xié)議由雙方自愿簽署，自行承擔(dān)因簽署本協(xié)議所產(chǎn)生的效力 3 風(fēng)險。

第六條 保密

6.1本協(xié)議各方均應(yīng)對因協(xié)商、簽署及執(zhí)行本協(xié)議而了解的其他各方的商業(yè)秘密嚴(yán)格保密。

6.2轉(zhuǎn)讓方及受讓方應(yīng)對其了解到的關(guān)于私募投資基金具有商業(yè)價值的相關(guān)信息嚴(yán)格保密。

6.3本條款不因本協(xié)議履行完畢而失效。

第七條 違約責(zé)任

7.1任何一方未能按本協(xié)議的規(guī)定履行其在本協(xié)議項下的全部或部分義務(wù)，或作出任何虛假的陳述與保證則被視為違約。違約方應(yīng)賠償因其違約而對其他各方造成的一切損失。

第八條 適用法律及爭議解決

8.1本協(xié)議受中華人民共和國法律管轄并依其解釋。

8.2凡因履行本協(xié)議所發(fā)生的或與本協(xié)議有關(guān)的一切爭議或糾紛，各方應(yīng)首先通過友好協(xié)商方式解決。若相關(guān)各方不能協(xié)商解決，應(yīng)提交基金管理人所在地仲裁委員會，按該會當(dāng)時有效的仲裁規(guī)則仲裁解決。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。除非仲裁庭有裁決，仲裁費應(yīng)由敗訴一方負(fù)擔(dān)。

第九條 其他

9.1本協(xié)議自協(xié)議首頁列明之各方簽署蓋章日起生效。

9.2若本協(xié)議某部分由于法律、法規(guī)或政府命令而無效或失效，其他部分的效力不受影響。

9.3本協(xié)議中任何條款的變更、放棄或修改除由本協(xié)議各方書面簽署并蓋章外無效。

9.4本協(xié)議未盡事宜，各方可另行簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

9.5本協(xié)議一式陸（6）份，各方各執(zhí)壹份，其余備用（由管理人存管），具有同等法律效力。

[本頁無正文，為協(xié)議簽署頁]

轉(zhuǎn)讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

受讓方：

自然人（簽字）：

或法人或其他組織（蓋章）：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章：

簽署日期：

基金管理人：XX公司

蓋章：

法定代表人或授權(quán)代理人簽字/簽章： 簽署日期：

第五篇：私募基金登記備案材料有哪些

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私募基金登記備案材料有哪些

我國金融監(jiān)管部門對于私募基金行業(yè)的監(jiān)督管理工作從未松懈，并且嚴(yán)格規(guī)定了私募基金各項業(yè)務(wù)的辦理流程，那么在必要進(jìn)行私募基金登記備案時，都需要準(zhǔn)備哪些私募基金登記備案材料?私募基金登記備案具體分為幾種情況?

私募基金登記備案材料有哪些？

一、申請開立私募基金證券賬戶須提供以下材料

(1)機構(gòu)證券賬戶注冊申請表;

(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(3)基金業(yè)協(xié)會出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;

(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印

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件(加蓋公章);

(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);

(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。

有資產(chǎn)托管人的私募基金申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關(guān)主管機構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。

私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請開立此類賬戶，第(2)、(4)項材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的，無須再次提供。

二、申請開立私募基金證券賬戶，須登記私募基金存續(xù)期

私募基金延期的，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章)，及時辦理變更登記。

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三、私募基金名稱發(fā)生變更的，應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會私募基金備案證明等相關(guān)材料

當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時，私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的，本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

私募基金管理人應(yīng)加強自律，不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示股票(ST股)的私募基金申請開立證券賬戶。

本公司按照監(jiān)管部門的要求對私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計監(jiān)測。

私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動，可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。

證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶，完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。

托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶，完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)

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算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的，須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時，托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議，對多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個產(chǎn)品，托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算，并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。

本文中小編按照私募基金備案登記的三種具體情況，為大家介紹了各種情況需要準(zhǔn)備的私募基金登記備案材料。對于首次申請開立私募基金證券賬戶的登記備案的人員需要準(zhǔn)備的材料分為上述六種，其中的第二和第四項文件如果未發(fā)生變更，則在該人員再次申請此類賬戶時無需再次提供。但是實際材料清單還是要以最新的相關(guān)政策規(guī)定為準(zhǔn)。

來源：（私募基金登記備案材料有哪些http://s.yingle.com/cm/308080.html）公司經(jīng)營.相關(guān)法律知識

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