第一篇：證券從業(yè)資格考試真題及答案

考試前要克服考試壓力，要從容的面對考試，拿出真正的實力，面對考試不緊張，是每一位考生都要克服的，考試前也要好好復(fù)習(xí)，平時的練習(xí)是必不可少的。下面是小編為大家整理的關(guān)于證券從業(yè)資格考試真題及答案，希望對你有所幫助，如果喜歡可以分享給身邊的朋友喔!

證券從業(yè)資格考試真題

1、在創(chuàng)業(yè)板上市公司首次公開發(fā)行股票的條件之一是：發(fā)行后股本總額不少于()萬元。

A.3000

B.1000

C.2000

D.40002、下列關(guān)于債券與股票的說法中，錯誤的是()。

A.債券和股票都屬于有價證券

B.債券和股票都說無期證券

C.債券通常有規(guī)定的票面利率，而股票的股息紅利不固定

D.債券和股票的收益率是互相影響的3、根據(jù)《銀行間債券市場非金融企業(yè)中期票據(jù)業(yè)務(wù)指引》，中期票據(jù)償還余額不得超過企業(yè)凈資產(chǎn)的()

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

4、滬深300股指期貨合約的合約乘數(shù)為()。

A.每點100元

B.每點300元

C.每點600元

D.每點900元

5、基金管理費(fèi)費(fèi)率的高低通常().A.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成正比

B.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成反比

C.與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險大小成正比

D.與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險大小成反比

6、兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易是()。

A.金融互換

B.金融期貨

C.金融期權(quán)

D.金融遠(yuǎn)期合約

7、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ)，而資產(chǎn)證券化則是以特定的(??)為基礎(chǔ)發(fā)行證券。

A.資產(chǎn)池

B.投資組合C.現(xiàn)金流

D.債務(wù)池

8、下列不能作為資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的是()。

A.應(yīng)付賬款

B.債券組合C.不動產(chǎn)和信貸資產(chǎn)

D.應(yīng)收賬款和未來收益

9、證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在商業(yè)銀行設(shè)立(?)。

A.轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶

B.轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶

C.轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶

D.轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶

10、關(guān)于滬港通，下列表述錯誤的是()。

A.滬港通分為滬股通和港股通兩部分

B.滬港通股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制試點是于2014年經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的C.滬港通的雙向交易分別以人民幣和港幣作為結(jié)算單位

D.滬港通允許境外投資者通過香港經(jīng)紀(jì)商購買在上海證券交易所上市的股票

11、作為有價證券，債券和股票具有的相同點是()。

Ⅰ.都是經(jīng)濟(jì)主體籌措資金的手段

Ⅱ.都是間接融資的手段

Ⅲ.都是直接融資的手段

Ⅳ.籌資成本相同

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

12、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，應(yīng)上報()。

Ⅰ.財政部

Ⅱ.中國人民銀行

Ⅲ.證監(jiān)會

Ⅳ.銀保監(jiān)會

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

13、基本分析法的主要內(nèi)容包括()。

Ⅰ.宏觀經(jīng)濟(jì)分析

Ⅱ.投資分析

Ⅲ.行業(yè)和區(qū)域分析

Ⅳ.公司分析

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

14、國務(wù)院金融穩(wěn)定發(fā)展委員會目前關(guān)注的問題包括()。

Ⅰ.影子銀行

Ⅱ.負(fù)債管理行業(yè)

Ⅲ.互聯(lián)網(wǎng)金融

Ⅳ.金融控股公司

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

15、儲蓄式國債與記賬式國債的區(qū)別包括(??)。

Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機(jī)構(gòu)不同

Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預(yù)知程度不同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

16、港滬通中滬股通可交易的證券品種中包括()

Ⅰ上證 180 指數(shù)成分股

Ⅱ上證 380 指數(shù)成分股

Ⅲ A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股

Ⅳ上交所上市公司股票風(fēng)險警示板交易的股票

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

17、地方政府債券按資金用途和償還資金來源不同，通常可以分為()。

Ⅰ一般債券Ⅱ特殊債券Ⅲ專項債券Ⅳ金融債券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

18、關(guān)于滬股通,下列說法正確的有()

Ⅰ投資者通過聯(lián)交所交易

Ⅱ滬股通可以買賣上交所所有上市股票

Ⅲ滬股通投資者可以直接通過滬股通買賣滬股通股票Ⅳ聯(lián)交所公布滬股通交易日

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

19、根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分,常見的金融遠(yuǎn)期合約類別包括()

Ⅰ期貨類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

Ⅱ債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅲ股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約Ⅳ遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

20、QDII 基金不得有的行為包括()

Ⅰ購買不動產(chǎn)和房地產(chǎn)抵押按揭

Ⅱ購買貴重金屬或代表貴重金屬的憑證Ⅲ購買實物商品

Ⅳ借入臨時用途現(xiàn)金比例不超過基金資產(chǎn)凈值的 5%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

證券從業(yè)資格考試真題答案

1.A

2.C

3.C

4.B

5.A

6.A

7.A

8.A

9.A

10.C

11.A

12.D

13.B

14.B

15.C

16.C

17.C

18.A

19.D

20.B

證券從業(yè)資格考試真題及答案

第二篇：0Hbeyk2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

生活需要游戲，但不能游戲人生；生活需要歌舞，但不需醉生夢死；生活需要藝術(shù)，但不能投機(jī)取巧；生活需要勇氣，但不能魯莽蠻干；生活需要重復(fù)，但不能重蹈覆轍。

-----無名

2007年證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

第一部分：單選題

請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0．5分。

1．在證券交易所的交易市場中，交易地點和進(jìn)場參加交易的人員都是（）。A．大量的 B．偶爾的 C．多變的 D．固定的

2．在三級清算模式中，（）是指由證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)同異地資金集中清算中心(異地清算代理機(jī)構(gòu))辦理的證券清算。A．一級清算 B．二級清算 C．三級清算 D．四級清算

3．證券營業(yè)部的電腦管理包括（）。A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度

C．硬件管理、軟件管理

D．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 4．（）不屬于交易費(fèi)用。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．承銷費(fèi) D．過戶費(fèi)

5．證券交易風(fēng)險從證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的角度來看一般可分（）A．證券自營風(fēng)險和代理買賣證券風(fēng)險 B．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險 C．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險

D．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 6．（）不是經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)。A．堅持了解客房原則 B．忠實辦理受托業(yè)務(wù) C．為客房保密 D．代理客房決策

7．一筆回購交易涉及兩個交易主體、（）交易契約行為。A．一次 B．三次 C．四次 D．二次

8．依據(jù)我國現(xiàn)行法規(guī)，本次配股募集資金后，公司預(yù)測的凈資產(chǎn)收益率應(yīng)達(dá)到或超過（）。A．國務(wù)院規(guī)定的利率水平B．同期銀行存款利率水平C．10％(某些特殊行業(yè)不低于9％)D．同期國庫券的利率水平

9．從處理方式來看，證券公司都以（）為對手辦理清算與交割、交收。A．證監(jiān)會

B．交易所或清算機(jī)構(gòu) C．另一證券公司 D．上市公司

10．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從（）等方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境 B．硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理

C．人員管理、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

D．管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理

11．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定資金的行為。

A．抵押品 B．質(zhì)押物 C．交換物 D．本金

12．回購交易中直接就百元面值債券的到期回購價進(jìn)行競價。這種報價方式的一個缺陷是不能直接反映回購的（）。A．收益與風(fēng)險 B．成本與風(fēng)險 C．收益與流動性 D．收益與成本

13．在折算率公布的方法上，上海證券交易所定于每季度（）營業(yè)日公布下季度各現(xiàn)券品種折算標(biāo)準(zhǔn)券的比率。A．第一個 B．中間一個 C．倒數(shù)第二個 D．最后一個

14．證券營業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括（）。

A．?dāng)?shù)量、質(zhì)量管理；突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力；維修保養(yǎng) B．機(jī)型、容量、數(shù)量

C．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

D．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

15．根據(jù)規(guī)定，目前我國用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人

民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的（）。A．地方債券 B．企業(yè)債券 C．國際債券 D．金融債券

16．集中交易市場是有組織的市場，這種市場主要是指（）A．證券交易所 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．場外交易 D．柜臺市場

17．在報告中，對持股（）以上的法人股東，應(yīng)介紹股東單位的法定代表人、經(jīng)營范圍及持有股份的質(zhì)押情況。A．2％ B．5％ C．8％ D．10％

18．證券營業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于（）人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的（）。A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

19．（）是正確的。

A．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存7年。

B．證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所。

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度。

D．不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將受到罰款甚至?xí)和Ｗ誀I業(yè)務(wù)1年至2年的處罰。

20．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。A．證監(jiān)會收到完整申請資料后，即刻對申請文件進(jìn)行審查 B．經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒布資格證書

C．經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內(nèi)不受理其重新申請的必備條件，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自我審核

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條的規(guī)定，制作并向證交所報送有關(guān)文件

21．我國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣（）億元。A．1 B．2 C．3 D．4 22．以券融資即債券持有人將手中持有的債券作為（）以取得一定

資金的行為。A．抵押品 B．保證金 C．交換物 D．本金

23．證券的柜臺自營買賣比較分散，通常（）。A．交易量較大，交易手續(xù)簡單 B．交易量較大，交易手續(xù)復(fù)雜 C．交易量較小，交易手續(xù)簡單 D．交易量較小，交易手續(xù)復(fù)雜

24．目前，我國證券交易所采用的是（）模式。A．法人結(jié)算 B．企業(yè)結(jié)算 C．投資者結(jié)算 D．銀行結(jié)算

25．工作地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆，防雷保護(hù)地的接地電阻應(yīng)小于（）歐姆。A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4 26．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報

送的文件。

A．全部業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” B．一半業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” C．主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” D．一半主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書” 27．證券營業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分（）。A．職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)、離職培訓(xùn) B．業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn) C．在崗培訓(xùn)、離崗培訓(xùn) D．自學(xué)、專人輔導(dǎo)

28．系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）

A．利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險 B．企業(yè)風(fēng)險、違約風(fēng)險 C．經(jīng)營風(fēng)險、信用風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

29．在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是（）的。A．合一 B．相同 C．聯(lián)動 D．分解

30．上市公司應(yīng)在每個會計的前6個月結(jié)束后（）內(nèi)編制完成中期報告。

A．60日 B．30日 C．90日 D．120日

31．非系統(tǒng)性風(fēng)險一般包括（）。

A．利率風(fēng)險、購買力風(fēng)險(通貨膨脹風(fēng)險)、政治風(fēng)險 B．企業(yè)風(fēng)險又稱經(jīng)營風(fēng)險、違約風(fēng)險又稱信用風(fēng)險 C．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

32．根據(jù)《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的設(shè)立采?。ǎ┰O(shè)立的原則。A．登記 B．行政許可 C．注冊 D．協(xié)議

33．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地，工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于（）米。A．10 B．15 C．20 D．5 34．證券交易風(fēng)險的自律管理包括（）

A．制度建設(shè)、實時監(jiān)控、行業(yè)檢查 B．事先預(yù)警、內(nèi)部自查、事后監(jiān)查 C．制度建設(shè)、內(nèi)部自查、行業(yè)檢查 D．事先預(yù)警、實時監(jiān)控、事后監(jiān)查

35．標(biāo)準(zhǔn)券是一種假設(shè)的回購綜合債券，它是由各種債券根據(jù)一定的（）折合相加而成。A．公式 B．折算率 C．面值 D．現(xiàn)值

36．（）屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。A．發(fā)行人在招股說明書中作出虛假陳述

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將有利的價格留作自營，將不利的價格留給投資者 C．發(fā)行人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易 D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以自營帳戶為他人或以他人名義為自己買賣證券 37．（）不得開立B股帳戶。A．外國法人、自然人和其他組織 B．港澳臺地區(qū)的法人、自然人和其他組織 C．中國法人、自然人及其他組織

D．定居在國外的中國公民及符合有關(guān)規(guī)定的境內(nèi)上市外資股其他投資人。

38．中國證監(jiān)會于1998年制定并頒布了（），從管理體系、硬件設(shè)

施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)B．營業(yè)部機(jī)房管理規(guī)范(試行)C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)管理規(guī)范(試行)D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范 39．證券營業(yè)部電腦的軟件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

C．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

D．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

40．證券買賣雙方在交易達(dá)成之后，于下一營業(yè)日進(jìn)行證券和價款的收付，完成交收的交收方式稱為（）。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

41．目前，我國對（）實行T+3交收方式。A．A股 B．B股 C．基金券

D．債券

42．清算是交割、交收的基礎(chǔ)和（）。A．保證 B．后續(xù) C．內(nèi)容 D．完成

43．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A．由具有從業(yè)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資產(chǎn)或證券營運(yùn)資金驗資證明

B．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的上一末凈資本或證券營運(yùn)資金驗資證明

C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的上一末資產(chǎn)負(fù)債表、損益表和財務(wù)狀況變動表

D．正式開業(yè)未超過1年的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，應(yīng)報送從開業(yè)時起到報送時止的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)情況說明

44．證券的回購交易實際是一種以（）為抵押品拆借資金的信用行為。A．股票 B．公司債券 C．有價證券 D．可轉(zhuǎn)換債券

45．中國證監(jiān)會于（）年制定并頒布了《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)技術(shù)管理規(guī)范(試行)》，從管理體系、硬件設(shè)施、軟件環(huán)境、數(shù)據(jù)管理、技術(shù)事故的防范與處理等六個方面對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)部信息系統(tǒng)提出了明確的管理標(biāo)準(zhǔn)。A．1997 B．1998 C．1999 D．1996 46．準(zhǔn)確地說，（）是申請自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)向證監(jiān)會報送的文件。

A．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》 B．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證(副本)》 C．機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)主要業(yè)務(wù)人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》 D．國家證券管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書》 47．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A．決策的限制性 B．收益的不穩(wěn)定性 C．交易的持久性 D．買賣的間接性

48．證券營業(yè)部電腦的硬件管理包括（）。A．機(jī)型、容量、數(shù)量

B．機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠

C．運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理速度、精度

D．運(yùn)作效率快速；行情分析系統(tǒng)先進(jìn)、齊全；業(yè)務(wù)處理過程快捷、準(zhǔn)確

49．證券營業(yè)部經(jīng)營管理一般包括（）A．制度管理、設(shè)備管理、人員管理、財務(wù)管理

B．崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作制度、財務(wù)管理制度、安全保衛(wèi)制度 C．營業(yè)場地管理、電腦管理、通訊設(shè)備管理、其他設(shè)備管理 D．硬件管理、軟件管理

50．證券營業(yè)部對員工的要求主要包括（）。

A．道德品質(zhì)要求、知識結(jié)構(gòu)要求、實務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求

B．道德素養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng) C．知人善任、能位相適、認(rèn)真考評、獎罰分明 D．職業(yè)道德、社會公德、社會責(zé)任心

5A．上市公司應(yīng)在每個會計結(jié)束后（）日內(nèi)編制完成報告。A．120 B．60 C．90 D．150 5B．證券服務(wù)部籌建期為（）個月。A．3 B．5

C．6 D．9 53．（）不屬于上市后的證券存管業(yè)務(wù)。A．股東名冊登錄 B．交易過戶 C．發(fā)放現(xiàn)金紅利 D．非交易過戶

54．信用交易風(fēng)險又可分為（）A．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、違規(guī)風(fēng)險 B．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、交割風(fēng)險 C．被詐騙風(fēng)險、虧損風(fēng)險、其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

55．上海證券交易所對參與回購交易進(jìn)行委托“買賣”的數(shù)量規(guī)定為：（）交易數(shù)量必須是(1手為1000元面額國債)及其整數(shù)倍。不符合交易數(shù)量要求的申報為無效申報。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

56．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A．政策風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險，系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，非基本風(fēng)險

C．系統(tǒng)風(fēng)險，非系統(tǒng)風(fēng)險 D．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

57．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)從事證券自營買賣的風(fēng)險可分為（）A．系統(tǒng)風(fēng)險和非系統(tǒng)風(fēng)險 B．基本風(fēng)險，經(jīng)營管理風(fēng)險

C．信用交易風(fēng)險、交易差錯風(fēng)險、系統(tǒng)保障風(fēng)險和其他風(fēng)險 D．基本風(fēng)險和非基本風(fēng)險

58．在基金（）的基礎(chǔ)上，再加一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金證券的買價和賣價。A．資產(chǎn)凈值 B．資產(chǎn)總值 C．負(fù)債凈值 D．負(fù)債總值

59．證券買賣雙方在交易達(dá)成后，按證券交易所的規(guī)定，在成交日后的某個營業(yè)日進(jìn)行交收的交收方式稱為（）A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．例行日交收 D．特約日交收

60．（）不是證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．提供咨詢服務(wù)

C．獲取一定的利潤 D．穩(wěn)定證券市場

61．所謂證券市場的高風(fēng)險主要就是指市場風(fēng)險。因此，市場風(fēng)險又稱為證券交易的（）。A．系統(tǒng)風(fēng)險 B．非系統(tǒng)風(fēng)險 C．基本風(fēng)險 D．主要風(fēng)險

62．上海證券交易所和深圳證券交易所的組織形式都屬于（）。A．公司制 B．會員制 C．合同制 D．承包制

63．（）是為了方便那些無法進(jìn)行例行交收的客戶(如異地客戶)而設(shè)立的。A．當(dāng)日交收 B．次日交收 C．特約日交收 D．發(fā)行日交收

64．下述（）不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。A．選擇交易對手的自主性 B．選擇交易品種的自主性

C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

65．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自營業(yè)務(wù)的特點之一是（）。A．靈活性 B．收益性 C．持久性 D．穩(wěn)定性

66．深圳證券交易所債券回購的交易單位規(guī)定為（）及其整數(shù)倍為交易單位。A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

67．假如某投資者在深圳證券交易所市場做國債回購交易，買入14天回購品種，到時這筆交易的回購價為100.23元,計算回購年收益率.A．5% B．6% C．7% D．8% 68．債券回購交易的開展會提高國債的（）。A．風(fēng)險 B．收益率

C．成本 D．流動性

69．（）形式不屬于自助委托。A．當(dāng)面委托 B．磁卡委托 C．電腦自助委托 D．遠(yuǎn)程終端委托

70．（）是證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格所應(yīng)當(dāng)具備的符合標(biāo)準(zhǔn)的條件。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)在近半年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為 B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、分帳管理 C．設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)專用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施 D．在近1年內(nèi)未受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰 第二部分：多選題

請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。1．由于風(fēng)險的起因不同，證券公司從事證券自營買賣的風(fēng)險一般可分為（）。A．市場風(fēng)險 B．經(jīng)營管理風(fēng)險 C．政策法律風(fēng)險 D．基本風(fēng)險

2．在我國，根據(jù)交易席位的報盤方式，有（）。A．自營席位

B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．無形席位

3．營業(yè)部員工應(yīng)遵守的工作及組織紀(jì)律主要包括（）。A．日常工作紀(jì)律和服務(wù)規(guī)范 B．員工績效考核制度 C．經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程 D．信息系統(tǒng)管理規(guī)章

4．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，客戶是（）。A．委托人 B．受托人 C．授權(quán)人 D．代理人

5．屬于證券公司自營業(yè)務(wù)范圍的有（）。A．自營買賣上市證券 B．柜臺自營買賣

C．在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入

D．在配股過程中，因協(xié)議中要求包銷，證券公司購入投資者未配部分 6．三級清算模式中，整個證券市場清算系統(tǒng)的參與者包括（）A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) C．代理銀行

D．異地資金集中清算中心 E．投資者

7．清算、交割、交收中的禁止行為包括（）。A．資金透支 B．提取存款 C．實物券欠庫 D．交收指令對盤

8．下面（）是新股上網(wǎng)競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性 C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

9．（）行為屬于操縱市場行為。

A．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易

B．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為制造證券的虛假價格，與他人串通，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的虛買虛賣

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以獲取更多傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣

D．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)以抬高或壓低證券交易價格為目的，連續(xù)交易某種證券

E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券 10．股權(quán)與債權(quán)過戶的種類有（）。A．交易性過戶 B．同一賬戶明細(xì)賬轉(zhuǎn)戶 C．非交易性過戶 D．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶

15．投資者委托買賣證券時要支付（）。A．委托手續(xù)費(fèi) B．傭金 C．過戶費(fèi) D．印花稅

16．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)有（）A．認(rèn)真與客戶簽訂買賣證券的委托協(xié)議 B．堅持了解客戶原則 C．忠實辦理受托業(yè)務(wù) D．接受客戶全權(quán)委托 E．代客戶保密

17．集合競價時的基準(zhǔn)價格必須同時滿足（）條件。A．成交量最大

B．最高買入價與最低賣出價相同

C．高于該價格的所有買方有效委托和低于該價格的所有賣方有效委托全部成交

D．與該價格相同的委托一方全部成交

18．證券交易所對于不履行義務(wù)的會員有權(quán)給予（）處分或處罰。A．警告 B．罰款 C．通報

D．暫停參加場內(nèi)交易 E．取消會員資格

19．證券回購二次清算的步驟包括（）。A．回購初始交易當(dāng)日的清算 B．回購初始交易次日的清算 C．回購到期日的清算

D．回購到期次日的清算

20．證券營業(yè)部的客戶服務(wù)主要包括（）。A．客戶需求調(diào)查 B．對客戶的一般化服務(wù) C．對客戶的個性化服務(wù) D．客戶服務(wù)的創(chuàng)新

21．在證券交易市場上，有一些以金融衍生工具為對象的交易，它們主要包括（）。A．金融期貨 B．金融期權(quán) C．股票 D．債券 E．存托憑證

22．在我國，根據(jù)交易席位經(jīng)營的證券種類，它們可以分為（）A．自營席位 B．代理席位 C．普通席位 D．特別席位 E．證券席位

23．證券清算、交割、交收業(yè)務(wù)所遵循的原則包括（）。A．凈額清算原則 B．差額清算原則

C．錢貨兩清原則 D．款券兩訖原則

24．（）屬于證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的禁止性行為。

A．集中資金優(yōu)勢買賣證券，影響證券交易價格的行為

B．以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進(jìn)行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易的行為

C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為 D．委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為

E．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)?shù)氖侄位蛘咂渌緩将@得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券的行為

25．在受理委托時，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)員應(yīng)認(rèn)真驗對（）A．本人工作證 B．本人居民身份證 C．股票帳戶卡 D．資金帳戶卡

26．證券回購交易，是指債券買賣雙方在成交同時就約定于未來某一時間以某一價格雙方再行反向成交。其實質(zhì)內(nèi)容是：（）以持有的證券作抵押，獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán)，期滿后則需歸還借貸的資金，并按約定支付一定的利息。A．證券出售者 B．證券持有者 C．融資者

D．資金需求者

27．下述（）說法是正確的。

A．自營業(yè)務(wù)是綜合類證券公司一種以盈利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價差獲利的經(jīng)營行為。

B．在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須首先擁有資金或證券。C．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有上市證券。D．作為自營業(yè)務(wù)買賣的對象，有非上市證券。28．證券公司自營業(yè)務(wù)決策的自主性特點，表現(xiàn)在（）。A．交易行為的自主性 B．選擇交易品種的自主性 C．選擇交易方式的自主性 D．選擇交易價格的自主性

29．按開設(shè)證券帳戶的投資主體分類，可分為（）類型。A．自然人帳戶 B．法人帳戶 C．境外投資者帳戶 D．基金帳戶 E．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)帳戶

30．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）。A．拍賣競價 B．招標(biāo)競價 C．集合競價

D．連續(xù)競價

31．證券的柜臺自營買賣（）。A．通常交易量較小 B．僅為債券買賣 C．費(fèi)時較多 D．比較集中

32．我國目前的證券交易交收方式有（）。A．T十0 B．T十1 C．T十2 D．T十3 33．證券公司自營業(yè)務(wù)的特點有（）。A．決策的自主性 B．投資的方便性 C．交易的風(fēng)險性 D．收益的不穩(wěn)定性

34．上市公司的董事會全體成員必須保證信息披露內(nèi)容（）A．可靠 B．真實 C．完整 D．充實 E．準(zhǔn)確

35．三級清算模式包含（）。A．證券中央登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B．異地資金集中清算中心 C．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．投資者

36．禁止任何金融機(jī)構(gòu)以（）等方式從事證券回購交易。A．租券 B．借券 C．自有債券 D．轉(zhuǎn)債

37．證券交易風(fēng)險的自律管理主要包括（）等方面內(nèi)容。A．制度建設(shè) B．內(nèi)部監(jiān)查 C．行業(yè)檢查 D．崗位責(zé)任制

38．在證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系中，委托人的權(quán)利和義務(wù)有（）A．如實填寫開戶書和委托單并接受經(jīng)紀(jì)商審查 B．足額交存交易資金 C．可全權(quán)委托經(jīng)紀(jì)商代理交易 D．接受交易結(jié)果 E．履行交割清算義務(wù)

39．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

40．證券交易所會員參加交易先要取得交易席位，取得普通席位有（）條件。

A．具有會員資格

B．具有高水平的進(jìn)場交易人員 C．具有一定量的證券買賣

D．具有一定水平的證券交易分析師 E．繳納席位費(fèi)

41．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（）屬于內(nèi)幕人員。A．發(fā)行人董事會決議的打字員

B．證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員 C．通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員 D．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師

42．股票的發(fā)行和交易應(yīng)遵循的原則是：（）。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實信用

43．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A．自有資金不少于人民幣2億元

B．具有證券登記、托管和結(jié)算服務(wù)所必須的場所 C．主要管理人員和業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件 44．證券經(jīng)紀(jì)商有（）作用。A．充當(dāng)證券買賣的媒介 B．代替客戶進(jìn)行決策 C．向客戶融資融券 D．提供咨詢服務(wù) 5。穩(wěn)定證券市場

45．按風(fēng)險起因不同，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險主要包括（）。A．政策風(fēng)險 B．基本風(fēng)險

C．系統(tǒng)保障風(fēng)險及其他風(fēng)險 D．經(jīng)營管理風(fēng)險

46．根據(jù)規(guī)范證券回購業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，我國回購交易的條件主要涉及（）。

A．證券回購的券種 B．證券回購的交易時間

C．以券融資方在回購期間存放的標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)量 D．以資融券方在初始交易前須存入的資金數(shù)量 47．證券交易所競價的結(jié)果有（）的可能。

A．全部成交 B．推遲成交 C．不成交 D．部分成交

48．證券回購交易的另一方面是（）暫時放棄相應(yīng)資金的使用權(quán)，從而獲得融資方的證券抵押權(quán)，并于回購期滿時歸還對方抵押的證券，收回融出資金并獲得一定利息。A．融券方 B．資金供應(yīng)者 C．證券購入者 D．資金貸出者

49．現(xiàn)行的證券交易競價方式有（）A．拍賣競價 B．招標(biāo)競價 C．集合競價 D．連續(xù)競價

50．營業(yè)部安全保衛(wèi)制度的基本內(nèi)容一般包括（）。A．營業(yè)場所的安全保衛(wèi)要求 B．重要憑證、支票、印鑒的保管制度 C．票券運(yùn)送的安全保衛(wèi)制度 D．安全保衛(wèi)值班的制度

51．證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)接受投資者委托后的申報競價原則是（）

A．時間優(yōu)先 B．價格優(yōu)先 C．客戶優(yōu)先 D．委托優(yōu)先

52．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，尚未公開的（）信息屬于內(nèi)幕信息。A．發(fā)行人經(jīng)營政策或者經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化 B．中國人民銀行作出降低存貸款利率的決定 C．發(fā)行人發(fā)生重大經(jīng)營性或者非經(jīng)營性虧損

D．持有發(fā)行人2％的發(fā)行在外的普通股的股東，其持有該種股票的增減變化每達(dá)到該種股票發(fā)行在外總額的2％以上的事實 E．涉及發(fā)行人的重大訴訟事項

53．根據(jù)凈額清算原則，在證券清算中（）。

A．清算價款時，同一清算期內(nèi)發(fā)生的不同種類證券的買賣價款可以合并計算

B．清算價款時，不同清算期發(fā)生的價款不能合并計算 C．清算證券時，只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計算 D．清算證券時，不同清算期內(nèi)同種證券不能合并計算

54．針對證券公司自營風(fēng)險，管理層可通過事先設(shè)立（）、（）、（）、（）等一系列指標(biāo)來實施監(jiān)控。A．資本充實率 B．資產(chǎn)負(fù)債率 C．資金周轉(zhuǎn)率

D．資產(chǎn)速動比率

55．上海證券交易所推出的回購品種除了91天國債回購和182天國債回購?fù)?，還有（）。A．14天國債回購 B．28天國債回購 C．7天國債回購 D．3天國債回購

56．（）是欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的標(biāo)準(zhǔn)條件之一。

A．具有不低于2000萬元人民幣的凈資本 B．具有不低于2000萬元人民幣的證券營運(yùn)資金 C．具有不低于2000萬元人民幣的凈營運(yùn)資金 D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn) E．具有不低于1000萬元人民幣的凈資本

57．證券營業(yè)部業(yè)務(wù)操作規(guī)程的基本內(nèi)容主要包括（）。A．規(guī)定業(yè)務(wù)操作人員的操作原則 B．明確業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)遵守的操作規(guī)定 C．提出對各項業(yè)務(wù)進(jìn)行組織管理的要求 D．制定業(yè)務(wù)操作人員必須遵守的職業(yè)道德 58．下面（）是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。A．市場性 B．連通性

C．經(jīng)濟(jì)性 D．公平性

59．局域網(wǎng)安全管理重點是（）。A．用戶權(quán)限設(shè)定和限制

B．“系統(tǒng)管理員”用戶口令及權(quán)限限制 C．網(wǎng)絡(luò)入侵防范 D．?dāng)?shù)據(jù)備份管理

60．證券公司自營風(fēng)險防范的措施從總體上來說包括（）。A．要明確界定權(quán)限范圍

B．要有量化指標(biāo)和各種技術(shù)性措施 C．要有一套完善的內(nèi)部監(jiān)控體系 D．提高差錯或糾紛的處理效率 第三部分：是非題

請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分．

1．只有證券交易所的會員才能進(jìn)場參與交易，因此，證券交易所中的交易是非公開的． 1．正確2．錯誤

2．流動性是證券交易的特征之一． 1．正確2．錯誤

3．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的時間是由證券公司和投資者商定的． 1．正確2．錯誤

4．證券公司在進(jìn)行自營買賣時，可根據(jù)市場情況，自主決定價格． 1．正確2．錯誤

5．證券公司委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

6．證券交易的特征，就表現(xiàn)在通過證券交易可以及時獲得收益． 1．正確2．錯誤

7．上海證券交易所規(guī)定，回購交易的委托數(shù)量必須是10萬元整． 1．正確2．錯誤

8．認(rèn)股權(quán)證的交易都是在證券交易所進(jìn)行的． 1．正確2．錯誤

9．如果發(fā)行人發(fā)生重大投資行為和重大購置財產(chǎn)決定的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息． 1．正確2．錯誤

10．目前，我國公開發(fā)行的股票均在證券交易所中交易． 1．正確2．錯誤

11．證券公司在代理客戶進(jìn)行回購交易時產(chǎn)生的一切風(fēng)險須由客戶承擔(dān)．

1．正確2．錯誤

12．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯誤

13．客戶的委托指令若未能全部成交，只要當(dāng)日還未收盤，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)繼續(xù)執(zhí)行指令．

1．正確2．錯誤

14．回購到期日前，客戶應(yīng)將融入資金本息劃入融券者在該證券公司處開立的資金賬戶． 1．正確2．錯誤

15．證券自營業(yè)務(wù)是指上市公司以盈利為目的并以自己的資金和賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

16．證券公司申請設(shè)立證券營業(yè)部應(yīng)經(jīng)過申請籌建和營業(yè)兩個階段． 1．正確2．錯誤

17．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債、基金． 1．正確2．錯誤

18．可轉(zhuǎn)換債券是指由股票轉(zhuǎn)換而來的債券． 1．正確2．錯誤

19．證券公司以獲取更多的傭金為目的，誘導(dǎo)顧客進(jìn)行不必要的證券買賣的行為屬于操縱市場行為． 1．正確2．錯誤

20．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方式設(shè)立；但可以以承包和租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

21．折算率是根據(jù)同券種現(xiàn)貨市場價格來加以確定的．用現(xiàn)券市場價格來確定折算率從理論上來講比較合理． 1．正確2．錯誤

22．證券交易風(fēng)險的監(jiān)察包括制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查等幾個方面．

1．正確2．錯誤

23．金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股價指數(shù)期貨三種． 1．正確2．錯誤

24．基金有封閉式與開放式之分． 1．正確2．錯誤

25．資金透支是交割中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

26．我國現(xiàn)有的兩個證券交易所在剛開展債券回購業(yè)務(wù)時，其品種的設(shè)置就是標(biāo)準(zhǔn)化的． 1．正確2．錯誤

27．買賣基金券是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為． 1．正確2．錯誤

28．證券經(jīng)紀(jì)商可以對大戶或超級大戶融資 1．正確2．錯誤

29．收益率在債券回購交易中對于以券融資方面而言代表其固定的收益，對于以資融券方面而言是其固定的融資成本． 1．正確2．錯誤

30．上海證券交易所目前的回購交易品種有六個． 1．正確2．錯誤

31．系統(tǒng)保障風(fēng)險的防范應(yīng)從交易保障系統(tǒng)的條件、數(shù)量和質(zhì)量等幾個

方面著手． 1．正確2．錯誤

32．從目前我國證券市場的實際情況來看，信用交易主要以融券方式為主．

1．正確2．錯誤

33．證券回購交易的標(biāo)準(zhǔn)券是一種非虛擬的回購綜合債券． 1．正確2．錯誤

34．委托人若不如期履行交割手續(xù)，即為違約． 1．正確2．錯誤

35．證券公司一旦成為證券交易所會員，便自動取得了交易席位． 1．正確2．錯誤

36．證券公司從事自營業(yè)務(wù)時，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時間、條件自主決定其買賣證券的交易方式． 1．正確2．錯誤

37．證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機(jī)構(gòu)具有不低于1000萬元人民幣的凈資本和不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)． 1．正確2．錯誤

38．證券經(jīng)紀(jì)商可以將客戶股票借給他人作擔(dān)保物． 1．正確2．錯誤

39．在我國，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立所應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：自有資金不少于人民幣2億元．

1．正確2．錯誤

40．債券回購交易的方式與股票交易的方式一致． 1．正確2．錯誤

41．從時間發(fā)生及運(yùn)作的次序來看，是先交割、交收，后清算． 1．正確2．錯誤

42．證券公司進(jìn)行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差以及代理業(yè)務(wù)手續(xù)費(fèi)． 1．正確2．錯誤

43．在證券公司資金不足時，只要保證支付，可以暫時借用客戶保證金． 1．正確2．錯誤

44．在特殊情況下，從事自營業(yè)務(wù)的證券公司才可以自主決定是否買入或賣出某種證券． 1．正確2．錯誤

45．信息技術(shù)人員可以兼職，但不得從事交易及清算等工作． 1．正確2．錯誤

46．為發(fā)行人進(jìn)行審計的注冊會計師屬于內(nèi)幕人員． 1．正確2．錯誤

47．機(jī)房接地與防雷系統(tǒng)應(yīng)采用獨立的工作地和防雷保護(hù)地．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離應(yīng)大于10米． 1．正確2．錯誤

48．以券融資就是債券持有人將手中持有的債券作為抵押品以取得一定資金的行為．

1．正確2．錯誤

49．機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于30平方米．

1．正確2．錯誤

50．系統(tǒng)管理密碼和數(shù)據(jù)庫管理密碼應(yīng)分開管理，但可有同一人掌管． 1．正確2．錯誤

51．委托單出現(xiàn)上下聯(lián)不一致時，可按上聯(lián)執(zhí)行委托． 1．正確2．錯誤

52．證券回購清算的特點是一次清算，二次交易．這是由回購交易的自身特性所決定的． 1．正確2．錯誤

53．作為證券投資咨詢公司的業(yè)務(wù)之一，證券自營業(yè)務(wù)是指以盈利為目的并以客戶的資金和自己的賬戶買賣有價證券的行為． 1．正確2．錯誤

54．投資者出示了股票賬戶卡和資金賬戶卡，證券經(jīng)紀(jì)商就應(yīng)接受委托． 1．正確2．錯誤

55．證券交易風(fēng)險的制度防范包括事先預(yù)警、實時監(jiān)控和事后監(jiān)察等幾個方面． 1．正確2．錯誤

56．證券服務(wù)部可以由證券公司和其他機(jī)構(gòu)聯(lián)營或委托經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

57．證券營業(yè)部是證券公司全資附屬的法人機(jī)構(gòu)，不得以合資、合作方

式設(shè)立；不得以承包、租賃方式經(jīng)營． 1．正確2．錯誤

58．印花稅由證券交易的買賣雙方分別交付． 1．正確2．錯誤

59．目前開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所為滬、深證券交易所及經(jīng)國務(wù)院和中國人民銀行批準(zhǔn)的銀行柜臺交易市場． 1．正確2．錯誤

60．證券公司在證券承銷過程中沒有自營買賣． 1．正確2．錯誤

61．投資者可以以個人名義開設(shè)法人賬戶 1．正確2．錯誤

62．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存5年． 1．正確2．錯誤

63．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象是發(fā)出委托指令的客戶． 1．正確2．錯誤

64．在債券全價交易的情況下，成交價格與應(yīng)計利息是分解的． 1．正確2．錯誤

65．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人享有權(quán)利，證券經(jīng)紀(jì)商必須盡義務(wù)． 1．正確2．錯誤

66．證券公司自營風(fēng)險的防范應(yīng)遵循兩個原則，一是重點防范原則，二是綜合防范原則．

1．正確2．錯誤

67．按規(guī)定用于證券回購的券種只能是國庫券和經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)發(fā)行的金融債券． 1．正確2．錯誤

68．收益的穩(wěn)定性是證券公司自營業(yè)務(wù)的特點之一． 1．正確2．錯誤

69．與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，自營業(yè)務(wù)在交易行為上具有非自主性． 1．正確2．錯誤

70．欲申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)制作并向中國證監(jiān)會報送的有關(guān)文件包括：工商行政管理部門頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）”、由機(jī)構(gòu)批設(shè)機(jī)關(guān)核準(zhǔn)的公司章程等． 1．正確2．錯誤

第三篇：2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

2010年3月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案

一、單選題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求)

1、對存管后的證券，實行()制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，通過()予以劃轉(zhuǎn)。

A.非流動性 賬面

B.流動性 簽發(fā)實物證券

C.流動性 賬面

D.非流動性 簽發(fā)實物證券

2、證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是()的運(yùn)作管理。

A.融資融券業(yè)務(wù)

B.自營業(yè)務(wù)

C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D.債券回購業(yè)務(wù)

3、證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通 過()扣收。

A.證券交易所

B.資金存管銀行

C.結(jié)算公司

D.商業(yè)銀行

4、根據(jù)市場需要，上海證券交易所接受的市價申報方式包括()。

A.對手方最優(yōu)價格申報

B.最優(yōu)5檔即時成交剩余撤銷申報

C.全額成交或撤銷申報

D.即時成交剩余撤銷申報

5、發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》的機(jī)構(gòu)不包括()。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.中國人民銀行

C.國家外匯管理局

D.中國證監(jiān)會

6、所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達(dá)到該公司總股本 的()及其后每增加()時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投 資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。

A.1O% 5%

B.15% 3%

C.16% 2%

D.20% 1%

7、投資者買賣證券的第一步是要向()申請開立證券賬戶，用來記載投資者所持有的證券 種類、數(shù)量和相應(yīng)的變動情況。

A.證券登記結(jié)算公司

B.證券交易所

C.證券公司

D.托管銀行

8、傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為 客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項費(fèi)用不包括()。

A.證券交易所手續(xù)費(fèi)

B.印花稅

C.證券公司經(jīng)紀(jì)傭金

D.證券交易監(jiān)管費(fèi)

9、收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為：收盤價格漲跌幅偏離值一單只股票(基金)漲跌幅 一對應(yīng)分類指數(shù)漲跌幅。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)不包括()。

A.深證A股指數(shù)

B.深證B股指數(shù)

C.深證綜指

D.中小企業(yè)板指數(shù)

10、()的過程既是公司發(fā)行新股籌資的過程，也是股東行使優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的過程。

A.送股

B.分紅派息

C.增發(fā)新股

D.配股繳款

11、已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請 辦理證券的()。

A.初始登記

B.變更登記

C.退出登記

D.終止登記

12、融資融券業(yè)務(wù)中，下列不屬于業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的是()。

A.制度不全

B.操作失誤

C.凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定

D.控制不力

13、下列關(guān)于ETF的申購和贖回的說法錯誤的是()。

A.ETF的基金管理人可以采用網(wǎng)上和網(wǎng)下兩種方式發(fā)售基金份額

B.投資者申購、贖回深圳證券交易所ETF須使用深圳證券交易所A股賬戶或基金賬戶

C.投資者買賣上海證券交易所ETF需具有上海證券交易所A股賬戶或基金賬戶

D.投資者申購基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額組合證券及替代現(xiàn)金，贖回基金份額的，應(yīng)當(dāng)擁有對應(yīng)的足額的基金份額

14、上海證券交易所所有買斷式回購掛牌品種同時在()進(jìn)行交易。

A.競價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

B.定價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

C.競價交易系統(tǒng)和批量交易系統(tǒng)

D.定價交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)

15、在特殊情況下，由于技術(shù)故障或其他原因暫時無法使用PROP劃款時，結(jié)算參與人經(jīng)中

國結(jié)算上海分公司同意也可以使用()作為應(yīng)急措施劃撥資金。

A.網(wǎng)絡(luò)劃款憑證

B.傳真劃款憑證

C.書面劃款憑證

D.電話劃款憑證

16、投資者買券還券數(shù)量大于投資者借人證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余

券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到()。

A.客戶信用證券賬戶

B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

C.信用交易證券交收賬戶

D.信用交易資金交收賬戶

17、為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因各種因素造成的證券登

記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失，下列()因素不包括在內(nèi)。

A.技術(shù)故障

B.操作失誤

C.不可抗力

D.管理不善

18、在證券交易所對情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為采取的措施中，如果相關(guān)人對()措施有異議 的，可以向證券交易所提出復(fù)核申請。

A.限制相關(guān)證券賬戶交易

B.上報中國證監(jiān)會查處

C.報請中國證監(jiān)會凍結(jié)相關(guān)證券賬戶或資金賬戶

D.書面警示

19、下列關(guān)于大宗交易的意向申報說法錯誤的是()。

A.意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定

B.上海證券交易所規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受 意向申報的參與者進(jìn)行成交申請

C.申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最高申 報數(shù)量成交

D.申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最 高價格賣出

20、除權(quán)(息)日的證券買賣，除了證券交易所另有規(guī)定的以外，按()作為計算漲跌幅度的

基準(zhǔn)。

A.除權(quán)(息)價

B.前開盤價

C.前收盤價

D.開盤價

21、新股網(wǎng)上定價市值配售時，如果新股發(fā)行中市值配售的比例不到()，則市值配售與網(wǎng) 上定價發(fā)行同時進(jìn)行。

A.20%

B.30%

C.50%

D.100%

22、深圳證券交易所于()起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報價。

A.1994年8月1日

B.1994年9月12日

C.1995年8月1日

D.1995年9月12日

23、滬、深證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過()的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。

A.證券公司

B.托管銀行

C.登記計算有限公司

D.上市公司

24、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)則，了解客戶的相關(guān)信息，這些信息 不包括()。

A.客戶財產(chǎn)與收入狀況

B.客戶投資偏好

C.客戶證券投資經(jīng)驗

D.客戶婚姻狀況

25、()是一種競價市場，也稱為“訂單驅(qū)動市場”。

A.指令驅(qū)動系統(tǒng)

B.報價驅(qū)動系統(tǒng)

C.定期交易系統(tǒng)

D.連續(xù)交易系統(tǒng)

26、在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于

即時揭示的最低賣出價格的()，且不低于即時揭示的最高買入價格的()。

A.900% 50%

B.150% 70%

C.110% 90%

D.130% 70%

27、證券經(jīng)紀(jì)商通過()對投資者的證券買賣交易進(jìn)行前端控制、清算交收和計付利息等。

A.融券專用證券賬戶

B.客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬

C.客戶信用資金賬戶

D.證券賬戶

28、新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處在于()。

A.預(yù)先確定發(fā)行價格

B.預(yù)先確定價格區(qū)間，發(fā)行時競價確定發(fā)行量

C.預(yù)先確定價格區(qū)間，通過詢價確定發(fā)行價

D.預(yù)先確定發(fā)行價格，通過詢價確定發(fā)行量

29、下列關(guān)于深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國債回購品種、名稱及代碼對應(yīng)錯誤的是()。

A.1天回購 R001 131810

B.1天回購 RC—001 131910

C.2天回購 R002 131811

D.63天回購 R063 131804

30、在()情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的。

A.市價交易

B.限價交易

C.全價交易

D.凈價交易

31、以下不屬于股份登記的是()。

A.發(fā)放現(xiàn)金股利登記

B.首次公開發(fā)行登記

C.增發(fā)新股登記

D.配股登記

32、證券經(jīng)紀(jì)人同時接受多家證券公司的委托，進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動的，責(zé)令改

正、給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得等值罰款;沒有違法所得處以（）。

A.3萬元以下罰款

B.3萬元以上10萬元以下罰款

C.1萬元以上10萬元以下罰款

D.10萬元以下罰款

33、任何單位和個人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者

擔(dān)保的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券 業(yè)從業(yè)資格，并處以()。

A.1萬元以上5萬元以下的罰款

B.3萬元以上10萬元以下的罰款

C.3萬元以上30萬元以下罰款

D.5萬元以上30萬元以下罰款

34、目前，我國A股賬戶不可用于買賣()。

A.人民幣普通股票

B.人民幣特種股票

C.債券

D.證券投資基金

35、代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號碼包含的內(nèi)容有()。

A.原證券賬戶卡的復(fù)制和新開立證券賬戶

B.原證券賬戶卡的復(fù)制

C.新開立證券賬戶和證券的交易過戶

D.新開立證券賬戶和證券的非交易過戶

36、自助及電話自動委托的客戶身份確認(rèn)由()控制。

A.證券交易所

B.證券公司

C.客戶賬戶和密碼

D.委托人

37、下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)風(fēng)險的是()。

A.交收失誤

B.通訊設(shè)施發(fā)生技術(shù)故障

C.軟件的運(yùn)行效率低

D.電腦設(shè)備發(fā)生技術(shù)故障

38、下列關(guān)于深圳證券交易所交易證券的轉(zhuǎn)托管說法錯誤的是()。

A.在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入的證券可以轉(zhuǎn)托管

B.在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買人的證券不可以轉(zhuǎn)托管

C.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，但不可以是一只證券的部分或全部

D.轉(zhuǎn)托管可以撤單

39、下列關(guān)于過戶費(fèi)的收取說法錯誤的是()。

A.過戶費(fèi)屬于登記結(jié)算公司的收入，由證券公司在同投資者清算交收時代為扣收

B.在深圳證券交易所，免收A股的過戶費(fèi)

C.基金交易目前不收過戶費(fèi)

D.在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的0.5‰，起點為1元

40、對配股的股份登記，是在配股登記日()向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。

A.閉市后

B.開市前

C.開市前1日

D.閉市后1日

41、會員受到證券交易所暫?；蛘呦拗平灰椎募o(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起()個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

A.2

B.5

C.12

D.15

42、下列關(guān)于交易席位的使用，說法錯誤的是()。

A.席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓

B.會員席位只能由會員單位自己使用

C.基金管理公司可以向證券交易所申請轉(zhuǎn)讓向證券公司租用的A股席位

D.經(jīng)證券交易所會員部批準(zhǔn)后，會員單位方可辦理席位變更手續(xù)

43、記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程

為()。

A.證券賬戶變更登記

B.股份登記

C.集中交易過戶登記

D.非交易過戶登記

44、上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng) 收益率價差小于()基點，單筆報價數(shù)量不得低于()。

A.5個 1000手

B.10個 5000手

C.15個 5000手

D.20個 1000手

45、首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向()詢價的方式確定股票發(fā)行價格。

A.符合證券交易所規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

B.個人投資者

C.上市公司

D.符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者

46、網(wǎng)上競價發(fā)行方式的最大缺陷是()。

A.股價波動性大

B.發(fā)行價與交易價差距大

C.股價容易被操縱

D.程序復(fù)雜

47、《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》

這兩個文件從規(guī)定的內(nèi)容看，主要恢復(fù)了()制度。

A.新股網(wǎng)上發(fā)行定價

B.新股網(wǎng)上發(fā)行現(xiàn)金申購

C.客戶交易結(jié)算資金第三方存管

D.股票發(fā)行詢價

48、結(jié)算參與人應(yīng)使用其()完成新股申購的資金交收。

A.一般存款賬戶

B.證券賬戶

C.資金交收賬戶

D.資金賬戶

49、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低

于人民幣()元，凈資本不低于人民幣()元。

A.2億 1億

B.5億 3億

C.8億 5億

D.10億8億

50、證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有()以上的營業(yè)

部，且布局合理。

A.15家

B.20家

C.25家

D.30家

51、利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過向投資者在價格申購區(qū)間內(nèi)的詢價過程，從而確定發(fā)

行價格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式為()。

A.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行

B.網(wǎng)上定價市值配售

C.新股網(wǎng)上定價發(fā)行

D.新股網(wǎng)上競價發(fā)行

52、在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行過程中，主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為

唯一的()，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票 發(fā)行專戶。

A.買方

B.賣方

C.受托方

D.代理人

53、下列不符合新股網(wǎng)上定價發(fā)行程序的是()。

A.T+0日，投資者申購

B.T+2日，搖號抽簽

C.T+3日，申購資金解凍

D.T+4日，公布中簽結(jié)果

54、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中 的持股量，按照()，自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。

A.約定送股比例

B.無償送股比例

C.有償送股比例

D.有償配股比例

55、深圳證券交易所的配股認(rèn)購于()開始，認(rèn)購期為5個工作日。

A.R日

B.R+1日

C.R+2日

D.R+3日

56、深圳證券交易所配股繳款結(jié)束后，如配股發(fā)行失敗，結(jié)算公司在()不進(jìn)行除權(quán)，并將

配股認(rèn)購的本金退還到結(jié)算參與人結(jié)算備付金賬戶。

A.R+7日

B.R+6日

C.R+5日

D.R+1日

57、通過滬、深證券交易所的交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票，其操作類似于()。

A.配股申購

B.新股申購

C.基金認(rèn)購

D.現(xiàn)金紅利派發(fā)

58、臨時代辦股份轉(zhuǎn)讓機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自證券交易所指定其代辦之日起()個工作日內(nèi)，開始為退

市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。

A.15

B.25

C.35

D.45

59、股份報價轉(zhuǎn)讓的報價券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報價委托的()順序向報價系

統(tǒng)申報。

A.時間先后

B.價格高低

C.數(shù)量多少

D.價格和時間

60、操縱市場是人為制造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的()，造成證券價格異常波動。

A.市場秩序

B.供求關(guān)系

C.交易行為

D.交易價格

二、多選題(本題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求)61、合格境外機(jī)構(gòu)投資者可在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資的證券有()。

A.B股

B.可轉(zhuǎn)換債券

C.企業(yè)債券

D.封閉式基金

62、下列有關(guān)證券登記的說法正確的有()。

A.證券登記實行證券登記申請人申報制

B.證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)

C.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在 D.證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為

63、下列關(guān)于債券交易報價說法錯誤的有()。

A.在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市

B.目前，國債交易采用全價交易

C.上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易

D.在申報價格最小變動單位方面，上海證券交易所基金、權(quán)證交易為0.005元人民幣

64、根據(jù)我國證券交易所的有關(guān)規(guī)定，連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為()。

A.最高買人申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價

B.買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格 為成交價

C.賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格 為成交價

D.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格

65、競價的結(jié)果包括()。

A.全部成交

B.不成交

C.部分成交

D.延遲成交

66、中國結(jié)算公司目前提供投資者證券余額及變動記錄的網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)。投資者通過中國結(jié)

算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，可以查詢()。

A.證券托管席位

B.證券余額

C.證券變更記錄

D.新股配售

67、股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)()情形時，屬于異常波動。

A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的

B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤價格漲跌幅偏離值累計達(dá)到±20%的(包括 SST、S*ST)C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日內(nèi)的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并 且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達(dá)到20%的

D.證券交易所或中國證監(jiān)會認(rèn)定屬于異常波動的其他情形

68、下列不納入股票異常波動指標(biāo)計算的證券有()。

A.首次公開發(fā)行上市的股票

B.上海證券交易所封閉式基金

C.增發(fā)上市的股票

D.暫停上市后恢復(fù)上市的股票首個交易日

69、證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括()。

A.應(yīng)建立健全經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實時監(jiān)控系統(tǒng)

B.應(yīng)建立交易數(shù)據(jù)安全備份制度

C.應(yīng)建立由相對獨立人員對重點客戶進(jìn)行定期回訪制度

D.應(yīng)建立交易清算差錯的處理程序和審批制度

70、關(guān)于證券公司營業(yè)部前后臺分離制度，下列說法錯誤的有()。

A.前臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理

B.后臺人員負(fù)責(zé)市場營銷

C.前后臺人員不得兼職

D.營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門不得兼職或混合操作

71、證券公司營業(yè)部操作規(guī)范管理的一般要求有()。

A.前后臺分離和崗位分離

B.重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理

C.營業(yè)部工作人員不得私下接受代理客戶辦理相關(guān)業(yè)務(wù)

D.證券公司總部應(yīng)加強(qiáng)對營業(yè)部業(yè)務(wù)運(yùn)作的集中統(tǒng)一管理

72、資金賬戶管理的內(nèi)容主要包括()。

A.資金賬戶的開戶和銷戶

B.開通客戶交易委托品種

C.交易委托方式及操作權(quán)限

D.開通客戶資金三方存管

73、投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供()，并填寫委托單。

A.投資者本人或其授權(quán)代理人的身份證

B.投資者的資金賬戶卡

C.投資者的證券賬戶卡

D.其他證明投資者身份的材料.74、下列屬于網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件的有()。

A.投資者的資金賬戶卡號

B.數(shù)字證書

C.網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件

D.投資者的證券賬戶卡號

75滬、深證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易，予以重點監(jiān)控的異常行為有()。

A.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格

B.在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場秩序的申報

C.進(jìn)行與自身公開發(fā)布的投資分析、預(yù)測或建議相背離的證券交易

D.一段時期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易

76、證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報時必須遵循的規(guī)定有()。

A.證券營業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、價格優(yōu)先”原則進(jìn)行競價申報

B.在交易市場買賣證券均必須公開申報競價

C.在申報競價時，須一次完整地報明買賣證券的數(shù)量、價格及其他規(guī)定的因素

D.在同時接受兩個以上委托人買進(jìn)委托與賣出委托且種類、數(shù)量、價格相同時，不得自 行對沖完成交易，仍應(yīng)向證券交易所申報競價

77、證券公司營業(yè)部必須在營業(yè)場所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價格信息發(fā)布

內(nèi)容為()。

A.股份編碼和名稱

B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

C.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

D.次日轉(zhuǎn)讓價格和數(shù)量

78、掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括()。

A.報告和臨時報告

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.利潤表

D.主要項目的附表

79、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開的信息有()。

A.客戶開戶和交易流程、出入金流程

B.交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

C.從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

D.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

80、證券交易必須遵循()原則。

A.公開

B.公平

C.公正

D.平等

81、下列關(guān)于開放式基金的說法，正確的有()。

A.對于非上市的開放式基金，投資者可以通過基金管理和委托商業(yè)銀行、證券公司等的 柜臺，進(jìn)行基金份額的申購和贖回

B.上市的開放式基金，除了申購和贖回外，可以像買賣股票、債券一樣進(jìn)行交易

C.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即 基金資產(chǎn)總值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的 D.開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即、基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的

82、下列屬于設(shè)立證券公司應(yīng)具備條件的是()。

A.有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

B.有符合《證券法》規(guī)定的注冊資本

C.有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度

D.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券業(yè)從業(yè)資格

83、某證券公司的注冊資本為人民幣8億元，可以從事下列()業(yè)務(wù)。

A.證券資產(chǎn)管理

B.證券自營

C.證券投資咨詢

D.證券承銷與保薦

84、證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有()。

A.口頭報價

B.書面報價

C.電話報價

D.電腦報價

85、買斷式回購交易的違約金額包括()。

A.違約金

B.違約交收金額

C.透支利息

D.處置所扣證券可能產(chǎn)生的稅費(fèi)

86、關(guān)于證券交易采用的計價單位，下列選項正確的有()。

A.債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”

B.債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”

C.權(quán)證為“每份權(quán)證價格”

D.債券為“每元面值債券的價格”

87、下列屬于《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》內(nèi)容的有()。

A.雙方聲明及承諾

B.協(xié)議標(biāo)的 C.資金賬戶

D.網(wǎng)上委托、變更和撤銷

88、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有()。

A.業(yè)務(wù)對象的選擇性

B.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

C.客戶指令的權(quán)威性

D.客戶資料的保密性

89、股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之 處在于()。

A.掛牌公司屬性不同

B.轉(zhuǎn)讓方式不同

C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同

D.結(jié)算方式不同

90、關(guān)于權(quán)證交易，下列說法正確的有()。

A.深圳證券交易所規(guī)定，權(quán)證行權(quán)以份為單位進(jìn)行申報

B.權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人在權(quán)證期滿后 5個工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動支付現(xiàn)金差價

C.權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算且權(quán)證在行權(quán)期滿時為價內(nèi)權(quán)證的，代為辦理權(quán)證行 權(quán)的證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)在權(quán)證期滿前5個交易日提醒未行權(quán)的權(quán)證持有****證即將期滿

D.權(quán)證行權(quán)時，標(biāo)的股票過戶費(fèi)為股票過戶面額的0.05%擔(dān)保

91、在ETF信息傳遞和披露方面，深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單應(yīng)包括下列內(nèi)容()。

A.可以現(xiàn)金替代的各組合證券種類及現(xiàn)金替代保證率

B.必須用現(xiàn)金替代的各組合證券種類及替代金額

C.最小申購、贖回單位中的預(yù)估現(xiàn)金部分

D.前一交易日的現(xiàn)金差額

92、新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處表現(xiàn)在()。

A.發(fā)行價格的確定方式不同

B.認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同

C.承銷方式不同

D.認(rèn)購方式不同

93、證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門和證券交易所的要求報送自營業(yè)務(wù)信息，報送內(nèi)容包括()。

A.自營業(yè)務(wù)賬戶、席位情況

B.涉及自營業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策

C.自營風(fēng)險監(jiān)控報告

D.其他需要報告的事項

94、下列選項中屬于內(nèi)幕信息的是()。

A.公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

B.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%

C.公司分配股利或增資計劃

D.公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動

95、專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是()。

A.綜合性

B.特定性

C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作

D.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定

96、建立健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，采取的措施主要有()。

A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度

B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度

C.建立授權(quán)管理與問責(zé)制

D.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報 告、審計和檔案管理制度

97、證券公司融資融券的業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)為()。

A.負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)操作流程

B.選擇可從事融資融券業(yè)務(wù)的分支機(jī)構(gòu)

C.確定對單一客戶和單一證券的授信額度、融資融券的期限和利率

D.確定客戶可融資買人和融券賣出的證券種類

98、證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立()。

A.融券專用證券賬戶

B.融資專用資金賬戶

C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶

D.信用交易證券交收賬戶

99、銀行間債券市場的回購期限有7天、14天、21天、()等，共計7個品種。

A.1個月

B.3個月

C.4個月

D.6個月

100、關(guān)于買斷式回購業(yè)務(wù)履約金歸屬判定規(guī)則說法正確的有()。

A.融資方履約，融券方申報不履約的，歸融資方

B.融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸融資方

C.融資方履約，融券方無力履約的，歸融資方

D.雙方申報不履約，歸風(fēng)險基金

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)101、異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。()

102、證券公司營業(yè)部的電腦管理、會計核算人員，根據(jù)工作需要可以兼辦清算業(yè)務(wù)。()

103、證券公司營業(yè)部的資金存取崗位和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資

金存取系統(tǒng)。()

104、根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司要對重要業(yè)務(wù)按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理。()

105、證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟?***利受到限制的，證券登記結(jié)算公司在

證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。()

106、我國稅收制度規(guī)定，股票成交后，國家稅務(wù)機(jī)關(guān)只向股票買方收取印花稅。()

107、上海證券交易所會員參與證券交易及會員權(quán)限的管理是通過交易單元實現(xiàn)的。()

108、根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易。()

109、證券公司銀行間市場自營買賣的對象主要是債券，采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手

之間自主詢價談判，逐筆成交。()

110、自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由會計部門進(jìn)行審計。()

111、稽核部門有權(quán)對證券公司自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險監(jiān)控等情況不定期進(jìn)行全

面稽核，出具稽核報告。()

112、證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響 的信息尚未公開前買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。()

113、投資者在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所

交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。()

114、客戶在申請開展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營業(yè)部開設(shè)普通賬戶并從事交易滿3個

月以上方可符合證券公司選擇客戶的標(biāo)準(zhǔn)。()

115、客戶從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，且只能開

立1個信用資金賬戶。()

116、證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同需要約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系，信托

成立日為信托生效日。()

117、證券公司在證券承銷過程中不可以有證券自營買入的行為。()

118上海證券交易所紅利的領(lǐng)取不再掛牌，改為直接將數(shù)據(jù)傳送到指定交易的營業(yè)部，并通

過清算系統(tǒng)自動將資金劃撥給營業(yè)部，營業(yè)部再將現(xiàn)金股息劃入投資者的資金賬戶。()

119、對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公

司的委托及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。()

120、全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易確認(rèn)成交前，不可對報價內(nèi)容擅自進(jìn)行修改或撤

銷。()

121、證券公司可以接受任何一家期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。()

122、證券公司不得直接或間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。()

123、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。()

124、股份轉(zhuǎn)讓的公司必須按照有關(guān)規(guī)定重新確認(rèn)、登記和托管后方可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓。這些

工作由登記結(jié)算公司負(fù)責(zé)辦理。()

125、股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。()

126、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及

其他關(guān)聯(lián)方提供的資金余額超過1000萬元或者占凈資產(chǎn)值的50%以上的，深圳證券 交易所對其股票交易實行退市風(fēng)險警示。()

127、中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證

券交易所退市風(fēng)險警示后，首個報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證 券交易所終止其股票上市。()

128、交易商之間的固定收益證券的交易指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商之間通過協(xié)議交易在固定

收益平臺掛牌交易的固定收益證券。()

129、證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)至少每5年強(qiáng)制離崗一次，強(qiáng)制離崗時間應(yīng)當(dāng)連續(xù)不少于10 個工作日。()

130、買斷式回購交易中債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。()

131、證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補(bǔ)辦。()

132、上市開放式基金是在原有的開放式基金運(yùn)作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所發(fā)售、申購、贖回和交易的渠道。()

133、在6個月的封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。()

134、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行定期監(jiān)控。()

135、在我國，股票成交后，印花稅由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收并統(tǒng)一

向征稅機(jī)關(guān)繳納。()

136、證券經(jīng)紀(jì)商接到投資者的委托指令后，直接將委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行

撮合。()

137、投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。()

138、股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，證券交易所

負(fù)責(zé)將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公 證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。()

139、證券公司根據(jù)上海證券交易所發(fā)回的成交回報數(shù)據(jù)確認(rèn)配股數(shù)據(jù)，若申報賬戶的配股

數(shù)量大于證券公司的可配股總量，且大于該賬戶的可配股數(shù)量的，配股申報無效。()

140、從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于資本市場。()

141、證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場所，決定證券交易的價格。()

142、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員代表1名，由會員高級管理人員擔(dān)任。()

143、特別會員可以申請終止會籍。()

144、對于不記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。()

145、當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。()

146、投資者有兩種方式參與證券交易所ETF的投資：一是進(jìn)行申購和贖回;二是直接從事

買賣交易。()

147、同一證券賬戶的多次申購委托，除第一次申購?fù)?，均視為無效申購。()

148、上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。()

149、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費(fèi)率，場內(nèi)贖回可按份額持有時間分段設(shè)置贖

回費(fèi)率。()

150、標(biāo)的證券停牌的，權(quán)證無需停牌。已上市交易的權(quán)證，合格機(jī)構(gòu)可創(chuàng)設(shè)同種權(quán)證。()

151、發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨才?，發(fā)行人和主承

銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資日后的一個交易日通知證券交易所。()

152、在現(xiàn)階段，我國A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。()

153、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣

5萬元。()

154、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況。()

155、證券公司應(yīng)當(dāng)自定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶開立之日起5個交易日內(nèi)，將專用證券賬

戶報證券交易所備案。()

156、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作中面臨的主要風(fēng)險是市場風(fēng)險，該風(fēng)險由客戶承擔(dān)。()

157、未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用。()

158、單只標(biāo)的證券的融資余額降低至25%以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買

人，并向市場公布。()

159、當(dāng)日購買的債券，不可進(jìn)行債券回購交易業(yè)務(wù)。()

160、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一制定。()

參考答案

一、單選題

1、【答案】A

2、【答案】C。證券營業(yè)部日常經(jīng)營管理的主要內(nèi)容就是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理。營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)作管理主要是通過制定標(biāo)準(zhǔn)化的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程，規(guī)范經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作程序，并合理、有效地組織實施來實現(xiàn)的。故C選項正確。

3、【答案】B。證券公司向信用交易投資者收取的傭金、融資融券利息及其他相關(guān)費(fèi)用，由證券公司通過資金存管銀行扣收。

4、【答案】B

5、【答案】A。在我國，合格投資者境內(nèi)證券投資制度啟動于2002年年底。2006年8月，中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布了《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。本題正確答案為A。

6、【答案】C

7、【答案】A

8、【答案】B。傭金是投資者在委托買賣證券成交后按成交金額一定比例支付的費(fèi)用，是證券公司為客戶提供證券代理買賣服務(wù)收取的費(fèi)用，此項費(fèi)用包括證券公司經(jīng)紀(jì)傭金、證券交易所手續(xù)費(fèi)、證券交易監(jiān)管費(fèi)等。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金，不包含在證券公司收取的傭金內(nèi)。本題正確答案為B。

9、【答案】C。在深圳證券交易所，對應(yīng)的分類指數(shù)是指深圳證券交易所編制的深證A股指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證B股指數(shù)和深證基金指數(shù)。本題正確答案為C。

10、【答案】D

11、【答案】A。已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在登記結(jié)算公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。故A選項正確。

12、【答案】C。業(yè)務(wù)管理風(fēng)險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失誤等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。故A、B、D選項均為業(yè)務(wù)管理風(fēng)險的表現(xiàn)。凈資本規(guī)模和比例不符合規(guī)定是業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險的一方面。故C選項正確。

13、【答案】B

14、【答案】A

15、【答案】B

16、【答案】B。投資者買券還券數(shù)量大于投資者借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。登記結(jié)算公司根據(jù)指令將相關(guān)證券從其融券專用證券賬戶劃回到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶。故B選項正確。

17、【答案】D。為防范證券結(jié)算風(fēng)險，我國還設(shè)立了證券結(jié)算風(fēng)險基金，用于因技術(shù)故障、操作失誤、不可抗力造成的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的損失。故D選項正確。

18、【答案】A

19、【答案】C。大宗交易的申報包括意向申報和成交申報。意向申報的內(nèi)容有：證券代碼、證券賬號、買賣方向、證券交易所規(guī)定的其他內(nèi)容。意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由申報方?jīng)Q定。申報方價格不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以規(guī)定的最低價格買入或最高價格賣出。申報方數(shù)量不明確的，上海證券交易所規(guī)定將視為至少愿以大宗交易單筆買賣最低申報數(shù)量成交。上海證券交易所還規(guī)定，當(dāng)意向申報被其他參與者接受時，申報方應(yīng)當(dāng)至少與一個接受意向申報的參與者進(jìn)行成交申請。故C選項說法錯誤。

20、【答案】A。除了證券交易所另有規(guī)定的以外，除權(quán)(息)日的證券買賣，按除權(quán)(息)價作為計算漲跌幅度的基準(zhǔn)。故A選項正確。

21、【答案】D

22、【答案】C。我國滬、深證券交易所在剛開展債券回購交易時直接就百元面值債券的到期回購進(jìn)行競價，從1994年9月12日起，上海證券交易所在債券回購交易中率先以年收益率作為債券回購交易的報價方式。深圳證券交易所于1995年8月1日起，在債券回購交易中以年收益率進(jìn)行報價。故C選項正確。

23、【答案】C。分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。上海、深圳證券交易所上市證券的分紅派息，主要是通過登記計算有限公司的交易清算系統(tǒng)進(jìn)行的。故C選項正確。

24、【答案】D

25、【答案】A

26、【答案】C。在上海證券交易所買賣無價格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競價階段的有效申報價格不高于即時揭示的最低賣出價格的110%，且不低于即時揭示的最高買入價格的90%;同時不高于上述最高申報價與最低申報價平均數(shù)的130%，且不低于該平均數(shù)的70%。故C選項正確。

27、【答案】B

28、【答案】C。新股網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與一般的網(wǎng)上定價發(fā)行的不同之處是發(fā)行價格的確定辦法。一般網(wǎng)上定價發(fā)行的發(fā)行價格是在發(fā)行之前就預(yù)先確定的;網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的。故C選項正確。

29、【答案】B

30、【答案】D。債券交易有全價交易與凈價交易，在凈價交易的情況下，成交價格與債券的應(yīng)計利息是分解的，價格隨行就市，應(yīng)計利息則根據(jù)票面利率按天計算。故D選項正確。

31、【答案】A。股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股登記和配股登記等。故A選項正確。

32、【答案】A

33、【答案】C

34、【答案】B

35、【答案】D。代理機(jī)構(gòu)辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，補(bǔ)辦原號的證券賬戶卡業(yè)務(wù)只是原證券賬戶卡的復(fù)制;而更換新號碼的證券賬戶卡則包含了新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項內(nèi)容。故D選項正確。

36、【答案】C。自助及電話自動委托是客戶根據(jù)自己的賬號和操作密碼進(jìn)入自助終端或自動委托系統(tǒng)，并按屏幕文字提示或電話語音提示自行進(jìn)行委托或查詢有關(guān)信息。故C選項正確。

37、【答案】A

38、【答案】C。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。故C選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合轉(zhuǎn)托管制度的有關(guān)規(guī)定。

39、【答案】D。在上海證券交易所，A股過戶費(fèi)為成交面額的1‰，起點為1元。對于B股的結(jié)算費(fèi)(過戶費(fèi))，在上海證券交易所與深圳證券交易所均為0.5‰。故D選項說法錯誤。

40、【答案】A。配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。

41、【答案】B

42、【答案】A

43、【答案】C

44、【答案】B。上海證券交易所一級交易商多做市品種的雙邊報價，應(yīng)當(dāng)是確定報價，且雙邊報價對應(yīng)收益率價差小于10個基點，單筆報價數(shù)量不得低于5000手(1手為1000元面值)。故B選項正確。

45、【答案】D。2004年12月7日，中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于首次公開發(fā)行股票試行詢價制度若干問題的通知》，決定自2005年1月1日起施行首次公開發(fā)行股票的詢價制度。根據(jù)這一制度規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)通過向詢價對象(符合中國證監(jiān)會規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)投資者)詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故D選項正確。

46、【答案】C。網(wǎng)上競價發(fā)行具有經(jīng)濟(jì)性、高效性、市場性、連續(xù)性的優(yōu)點。故B、D選項說法不符合網(wǎng)上競價發(fā)行的這一特點。+網(wǎng)上競價發(fā)行也存在一些缺點，表現(xiàn)在股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險。故C選項正確。

47、【答案】B

48、【答案】C

49、【答案】C。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。故C選項正確。

50、【答案】B。證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是，具有20家以上的營業(yè)部，且布局合理。故B選項正確。

51、【答案】A

52、【答案】B。在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為唯一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。故B選項正確。

53、【答案】D

54、【答案】B

55、【答案】B。深圳證券交易所的配股認(rèn)購于R+1日開始，認(rèn)購期為5個工作日。逾期不認(rèn)購，視同放棄。故B選項正確。

56、【答案】A

57、【答案】B。上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票。深圳證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)，投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，也可以通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行投票。通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票，其操作類似于新股申購。故B選項正確。

58、【答案】D?！蛾P(guān)于做好股份公司終止上市后續(xù)工作的指導(dǎo)意見》規(guī)定，對于該意見施行前已退市的公司，在其施行后15個工作日內(nèi)未確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時代辦機(jī)構(gòu)。臨時代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)自被指定之日起45個工作日內(nèi)，開始為退市公司向社會公眾發(fā)行的股份的轉(zhuǎn)讓提供代辦服務(wù)。故D選項正確。

59、【答案】A

60、【答案】B

二、多選題

61、【答案】BCD。合格的境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故BCD選項正確。

62、【答案】ABCD

63、【答案】BD。根據(jù)財政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會《關(guān)于試行國債凈價交易有關(guān)事宜的通知》，從2002年3月25日開始，國債交易采用凈價交易。故B選項說法錯誤?！渡虾ＷC券交易所規(guī)則》規(guī)定，基金、權(quán)證交易為0.001元人民幣。故D選項說法錯誤。AC選項均符合債券交易報價的有關(guān)規(guī)定。

64、【答案】ABC。連續(xù)競價是指對買賣申報逐筆連續(xù)撮合的競價方式。連續(xù)競價時，成交價格的確定原則為：(1)最高買入申報與最低賣出申報價位相同，以該價格為成交價;(2)買入申報價格高于即時揭示的最低賣出申報價格時，以即時揭示的最低賣出申報價格為成交價;(3)賣出申報價格低于即時揭示的最高買入申報價格時，以即時揭示的最高買入申報價格為成交價。高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格是集合競價確定成交價格的原則。故ABC選項正確。

65、【答案】ABC。競價的結(jié)果有三種可能：全部成交、部分成交、不成交。故ABC選項正確。

66、【答案】ABCD

67、【答案】ACD

68、【答案】ABCD

69、【答案】ABCD。四個選項內(nèi)容均屬于證券公司對所屬營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求。本題正確答案為ABCD。

70、【答案】AB。證券營業(yè)部實行前后臺分離，前臺人員負(fù)責(zé)市場營銷，后臺人員負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)運(yùn)行操作及管理，前后臺人員不得兼職;營業(yè)部后臺電腦管理、會計核算與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作等部門或崗位人員要求嚴(yán)格分離，不得兼職或混合操作;電腦管理、會計核算人員不得兼辦清算業(yè)務(wù)。故AB選項說法錯誤。

71、【答案】ABCD

72、【答案】ABCD

73、【答案】AC。投資者進(jìn)行柜臺委托時，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)的身份證和投資者的證券賬戶卡，并填寫委托單。否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。故AC選項正確。

74、【答案】BC。投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書申請的說明與使用手冊等相關(guān)資料。數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識別證件。

75、【答案】ABCD

76、【答案】BCD。證券營業(yè)部在接受投資者委托后應(yīng)按“時間優(yōu)先、客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行競價申報。故A選項說法錯誤。其他選項說法均符合證券營業(yè)部在接受客戶的委托、進(jìn)行申報時須遵循的規(guī)定。本題正確答案為BCD。

77、【答案】ABC

78、【答案】BCD。掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表、以及主要項目的附表。故BCD選項正確。

79、【答案】ABCD

80、【答案】ABC。證券交易的原則是反映證券交易宗旨的一般法則，應(yīng)該貫穿于證券交易的全過程。為了保障證券交易功能的發(fā)揮，以利于證券交易的正常運(yùn)行，證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個原則。

81、【答案】ABD。開放式基金份額的申購和贖回價格，是通過對某一時點上基金份額實際代表的價值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故C選項說法錯誤。

82、【答案】ABCD

83、【答案】ABCD。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：(1)證券經(jīng)紀(jì);(2)證券投資咨詢;(3)與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問;(4)證券承銷與保薦;(5)證券自營;(6)證券資產(chǎn)管理;(7)其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第(1)項至第(3)項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第(4)項至第(7)項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干所述的證券公司注冊資本為8億元，以上業(yè)務(wù)都可從事。

84、【答案】ABD。證券交易所在證券交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。故ABD選項正確。

85、【答案】ABCD

86、【答案】ABC。我國證券交易所規(guī)定不同證券的交易采用不同的計價單位。股票為“每股價格”，基金為“每份基金價格”，權(quán)證為“每份權(quán)證價格”，債券為“每百元面值債券的價格”，債券質(zhì)押式回購為“每百元資金到期年收益”，債券買斷式回購為“每百元債券的到期購匯價格”。故D選項錯誤。本題正確答案為ABC。

87、【答案】ABCD

88、【答案】BCD。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點有：(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性(并非選擇性);(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性;(3)客戶指令的權(quán)威性;(4)客戶資料的保密性。故A選項不正確。

89、【答案】ABCD。股份報價轉(zhuǎn)讓與現(xiàn)有代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場的股票交易不同之處表現(xiàn)在掛牌公司屬性不同、轉(zhuǎn)讓方式不同、信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同、結(jié)算方式不同。本題正確答案為ABCD。

90、【答案】ACD

91、【答案】ABCD。在ETF信息傳遞和披露方面，四個選項的內(nèi)容均在深圳證券交易所規(guī)定的申購、贖回清單內(nèi)。

92、【答案】AB。新股網(wǎng)上定價與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：(1)發(fā)行價格的確定方式不同。定價發(fā)行方式事先確定價格;而競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價。(2)認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同。定價發(fā)行方式按抽簽決定;競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。故AB選項正確。

93、【答案】ABCD

94、【答案】ABCD。所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。四個選項內(nèi)容均為內(nèi)幕信息。

95、【答案】ABC

96、【答案】ABD。建立、健全集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)控制度，需要對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度、建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人制度、嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度。故ABD選項正確。建立授權(quán)管理與問責(zé)制是定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度要求。

97、【答案】ABCD

98、【答案】BC。證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶、客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶。故BC選項正確。融券專用證券賬戶、信用交易證券交收賬戶是在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立的。

99、【答案】ABC

100、【答案】ACD。融資方申報不履約，融券方無力履約的，歸風(fēng)險基金。故B選項說法錯誤。其他選項均符合履約金歸屬的判定規(guī)則。本題正確答案為ACD。

三、判斷題(本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。)

101、【答案】正確。異常波動指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計算。

102、【答案】錯誤

103、【答案】正確。根據(jù)證券公司營業(yè)部重要崗位專人負(fù)責(zé)，嚴(yán)格操作權(quán)限管理的要求，資金存取和其他崗位不得合并，其他崗位電腦終端無權(quán)進(jìn)入資金存取系統(tǒng)，資金崗位工作人員和其他崗位的工作人員不得兼職或串崗操作。

104、【答案】錯誤。根據(jù)規(guī)范管理和經(jīng)營監(jiān)督的要求，證券公司對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易、清算、客戶賬戶、操作權(quán)限和風(fēng)險監(jiān)控等實行集中管理;對風(fēng)險程度不同的業(yè)務(wù)，按照分類管理、分級授權(quán)、逐級審批的原則進(jìn)行管理;對重要業(yè)務(wù)必須實行實時復(fù)核、審核及總部審批制。

105、【答案】正確

106、【答案】錯誤。印花稅是根據(jù)國家稅法規(guī)定，在A股和B股成交后對買賣雙方投資者按照規(guī)定的稅率分別征收的稅金。2008年9月19日開始，證券交易印花稅只對出讓方按1‰的稅率征收，對受讓方不再征收。

107、【答案】正確

108、【答案】正確。根據(jù)我國現(xiàn)行有關(guān)交易制度，債券和權(quán)證實行當(dāng)日回轉(zhuǎn)交易，B股實行次交易日起回轉(zhuǎn)交易。

109、【答案】正確。銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價交易方式進(jìn)行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。

110、【答案】錯誤

111、【答案】錯誤

112、【答案】正確。證券內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前買入或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。

113、【答案】正確。根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會提供的《證券交易委托代理協(xié)議(范本)》的要求，投資者在使用非柜臺委托方式進(jìn)行證券交易時，對于證券公司電腦系統(tǒng)和證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受理的委托，均視為無效委托。

114、【答案】錯誤

115、【答案】正確。甲方(客戶)從事融資融券交易的需按有關(guān)規(guī)定在商業(yè)銀行開立實名信用資金賬戶，作為乙方(證券公司)“證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶”的二級賬戶，用于記載甲方(客戶)交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)。甲方(客戶)只能開立1個信用資金賬戶。

116、【答案】正確

117、【答案】錯誤。證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

118、【答案】正確

119、【答案】錯誤。對于合格境外機(jī)構(gòu)投資者派發(fā)現(xiàn)金股利的，由中國結(jié)算上?；蛏钲诜止疽罁?jù)上市公司的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶，由托管人及時、足額地將現(xiàn)金股利發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

120、【答案】錯誤。全國銀行間市場質(zhì)押式回購詢價交易成交前，參與者可對報價內(nèi)容進(jìn)行修改或撤銷。交易一經(jīng)確認(rèn)成交，則參與者不得擅自進(jìn)行修改或撤銷。

121、【答案】錯誤

122、【答案】正確

123、【答案】錯誤。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓的，必須開立非上市公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。

124、【答案】錯誤

125、【答案】正確。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。

126、【答案】錯誤

127、【答案】錯誤。中小企業(yè)板上市公司最近一個會計的審計結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)值，被深圳證券交易所退市風(fēng)險警示后，首個報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍然為負(fù)的，深圳證券交易所暫停其股票上市。暫停上市后，公司首個中期報告審計結(jié)果顯示股東權(quán)益仍為負(fù)的，深圳證券交易所終止其股票上市。

128、【答案】錯誤。固定收益平臺主要進(jìn)行固定收益證券的交易，包括交易商之間的交易和交易商與客戶之間的交易兩種。交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，通過報價或詢價方式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。交易商與客戶之間的交易則指具有經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的交易商可與其客戶協(xié)議交易在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。

129、【答案】錯誤

130、【答案】正確。買斷式回購初始交易時債券持有人(正回購方)是將債券“賣”給債券購買方(逆回購方)，而不是質(zhì)押凍結(jié)，債券所有權(quán)隨交易的發(fā)生而轉(zhuǎn)移。

131、【答案】正確

132、【答案】正確

133、【答案】錯誤

134、【案】錯誤。根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所對證券交易實行實時監(jiān)控。

135、【答案】錯誤。為保證稅源、簡化繳款手續(xù)，我國印花稅繳納現(xiàn)行的做法是由證券公司在同投資者辦理交收過程中代為扣收。然后在證券公司同登記結(jié)算公司的清算、交收中集中結(jié)算，最后由登記結(jié)算公司統(tǒng)一向征稅機(jī)關(guān)繳納。

136、【答案】錯誤

137、【答案】正確。投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，應(yīng)當(dāng)委托證券公司營業(yè)部辦理并自行承擔(dān)投資風(fēng)險。

138、【答案】錯誤

139、【答案】正確

140、【答案】錯誤。回購交易通常在債券交易中運(yùn)用，由于債券回購的期限一般不超過1年，所以從性質(zhì)上看，回購交易歸屬于貨幣市場。

141、【答案】錯誤。證券交易場所為各種交易證券提供公開、公平、充分的價格競爭，以發(fā)現(xiàn)合理的交易價格，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買賣，當(dāng)然更不能決定證券交易的價格。

142、【答案】正確

143、【答案】正確。特別會員違反有關(guān)法律法規(guī)、證券交易所章程和規(guī)則的，證券交易所可以責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重給予處分，如警告、會員范圍內(nèi)通報批評、公開批評、取消會籍等。特別會員可以申請終止會籍。

144、【答案】正確

145、【答案】正確。當(dāng)日行權(quán)申報指令，當(dāng)日有效，當(dāng)日可以撤銷。當(dāng)日買進(jìn)的權(quán)證，當(dāng)日可以行權(quán)。當(dāng)日行權(quán)取得的標(biāo)的證券，當(dāng)日不得賣出。

146、【答案】正確

147、【答案】正確

148、【答案】錯誤

149、【答案】錯誤?；鸸芾砣丝砂瓷曩徑痤~分段設(shè)置申購費(fèi)率。場內(nèi)贖回為固定贖回費(fèi)率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率。

150、【答案】錯誤

151、【答案】錯誤。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?，如做回?fù)馨才牛l(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上申購資金驗資當(dāng)日通知證券交易所。發(fā)行人和主承銷商未在規(guī)定時間內(nèi)通知證券交易所的，發(fā)行人和主承銷商不得進(jìn)行回?fù)芴幚怼?/p>

152、【答案】正確

153、【答案】正確。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元。證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。

154、【答案】正確。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時查詢集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的情況，防止出現(xiàn)挪用或者遺失。

155、【答案】錯誤

156、【答案】正確

157、【答案】正確。未了結(jié)相關(guān)融券交易前，客戶融券賣出所得價款除買券還券外不得他用，是融資融券交易原則之一。

158、【答案】錯誤。單只標(biāo)的證券的融資余額達(dá)到該證券上市可流通市值的25%時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融資余額降低至Z00以下時，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買入，并向市場公布。

159、【答案】錯誤

160、【答案】錯誤。全國銀行間債券回購利率由交易雙方自行確定。

第四篇：2011年3月證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識真題及答案

2011年3月證券從業(yè)資格考試<證券市場基礎(chǔ)知識>真題及答案

一、單項選擇題(每題0．5分，共30分，以下備選答案中只有一項最符合題目要求，不選、錯選均不得分)

1．在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

A．運(yùn)行獨立

B．監(jiān)察獨立

C．代碼獨立

D．指數(shù)獨立

2．下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是（）。

A．深證成分股指數(shù)

B．深證A股指數(shù)

C．深證綜合指數(shù)

D．深證B股指數(shù)

3．下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是（）。

A．地方政府債券通?？梢苑譃橐话銈推胀▊?/p>

B．收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券

C．普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券

D．地方政府債券簡稱“地方債券”，也可以稱為“地方公債”或“地方債”

4．我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。

A．中國投資有限責(zé)任公司

B．中國國際金融有限公司

C．QFII

D．QDII

5．收入型基金以獲?。ǎ槟康?。

A．基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值

B．當(dāng)期的最大收入

C．投資組合的債券中得到適當(dāng)?shù)睦⑹找?/p>

D．獲取穩(wěn)定收益

6.以下不屬于證券交易所會員大會的職權(quán)的是（）。

A.制定和修改證券交易所章程

B．選舉和罷免會員理事

C．審議和通過理事會、總經(jīng)理的工作報告

D．制定證券交易價格

7．當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行（）。

A．長期債券

B．短期債券

C．不確定

D．中期債券

8．債券發(fā)行的定價方式以（）最為典型。

A．累積投標(biāo)詢價

B．上網(wǎng)競價

C．公開招標(biāo)

D．協(xié)商定價

9、金融期貨不包括（）。A．外匯期貨 B．利率期貨 C．股權(quán)類期貨 D．貨幣期貨

10．證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是（）。A．公司總經(jīng)理 B．自營業(yè)務(wù)部門 C．公司投資決策機(jī)構(gòu) D．董事會

11．在上市公司的稅后利潤中，其分配順序是（）。

A．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、普通股股息、盈余公積金

B．公積金和公益金、優(yōu)先股股息、盈余公積金、普通股股息

C．盈余公積金、公益金、任意公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息

D．公積金和公益金、普通股股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金

12．履約擔(dān)保的標(biāo)的證券數(shù)量等于（）

A．權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)

B．證上市數(shù)量+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)

C．權(quán)證上市數(shù)量-行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)

D．權(quán)證上市數(shù)量÷行權(quán)比例÷?lián)Ｏ禂?shù)

13．保險公司次級債的期限為（）。

A．2年以上

B．3年以上

C．5年以上(含5年)

D．10年以上(含10年)

14．按（）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

A．聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品

B．收益保障性

C．發(fā)行方式

D．價格決定方式

15．雙重交易機(jī)制是（）的重要特征。

A．存托憑證

B．證券交易所交易基金

C．認(rèn)股權(quán)證

D．備兌憑證

16．債券是實際運(yùn)用的（）證書。

A．虛擬資本

B．真實資本

C．要式證書

D．證權(quán)證書

17．一般情況下，下列關(guān)于基金管理費(fèi)的說法，不正確的是（）。

A．基金管理費(fèi)是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費(fèi)用

B．基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越高

C．基金風(fēng)險程度越高，基金管理費(fèi)率越高 D．我國債券基金的管理費(fèi)率一般低于股票基金 18．債券發(fā)行注冊制的核心是（）。A．質(zhì)量控制原則 B．?dāng)?shù)量控制原則 C．實質(zhì)管理原則 D．公開原則

19．公開披露的基金信息不包括（）。

A．基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議 B．基金份額申購、贖回價格

C．涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟 D．基金管理人的資產(chǎn)

20．公司型基金通過（）選舉董事。A．董事長 B．公司員工 C．股東大會 D．證監(jiān)會

21．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括（）。

A．股票期貨

B．股票期權(quán)

C．股票指數(shù)期貨

D．貨幣互換

22．外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

A．投資者所在國

B．發(fā)行者所在國

C．發(fā)行地所在國

D．第三國

23．當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（）清償。

A．份額

B．固定股息率

C．市值

D．面值

24．股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（）的變化作調(diào)整。

A．公司經(jīng)營狀況

B．銀行存款利率

C．普通股股息

D．股票市場市盈率

25．在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票是（）。

A．B股

B．H股

C．紅籌股

D．H股

26．外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易的申請可由（）受理。A．證券交易所 B．國務(wù)院

C．國家外匯管理局 D．中國證監(jiān)會

27．股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（）組成。A．持股5%以上的股東 B．公司高級管理人員 c．全體股東 D．全體員工

28．如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率（）。A．大體保持相對穩(wěn)定 B．保持相對的關(guān)系 C．兩者沒有任何關(guān)系 D．大體保持相等的關(guān)系

29．通常所說的“金邊債券”是指（）。A．政府債券 B．企業(yè)債券 C．金融債券

D．以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券

30．可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別為（）。A．公司債券、股票 B．股票、公司債券 C．股票、股票 D．債券、債券

31．我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的最長期限為（）年。

A．5

B．8

C．12

D．15

32．依據(jù)我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金管理人的職責(zé)之一是（）。

A．出具基金業(yè)績報告，并提供詳細(xì)的基金托管情況

B．負(fù)責(zé)辦理基金名下的資金往來

C．安全保管基金的全部資產(chǎn)

D．及時向基金份額持有人分配收益

33．假設(shè)某基金持有的某三種股票的數(shù)量分別為l0萬股、50萬股和100萬股，每股的收盤價分別為30元、20元和10元，銀行存款為1000萬元，對托管人或管理人應(yīng)付未付的報酬為500萬元，應(yīng)付稅金為500萬元，則基金資產(chǎn)凈值總額為（）萬元。

A．2200

B．2250

C．2300

D．2350

34．（）是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換

支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

A．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

B．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

C．債券類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

35．金融互換交易的主要用途是改變交易者（）的風(fēng)險結(jié)構(gòu)，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。

A．資產(chǎn)和負(fù)債

B．資產(chǎn)

C．負(fù)債

D．資產(chǎn)或負(fù)債

36．金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以（）為交易對手。

A．買方

B．賣方

C．期貨經(jīng)紀(jì)公司

D．交易所(或期貨清算公司)。

37．為政府、金融機(jī)構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。

A．同業(yè)拆借市場

B．回購協(xié)議市場

C．證券流通市場

D．證券發(fā)行市場

38．根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促是（）的權(quán)力。

A．證券公司

B．證券業(yè)協(xié)會

C．證監(jiān)會

D．證券交易所

39．在計算股份指數(shù)時，先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)，這是股票價格指數(shù)計算方法中的（）。

A．計算期加權(quán)法

B．基期加權(quán)法

C．綜合法

D．相對法

40．從財務(wù)風(fēng)險的角度分析，當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的效應(yīng)是（）。

A．資本收益

B．收益減少

C．資本損失

D．收益增長

41．我國證券公司設(shè)立子公司，實行（）。

A．審批制

B．注冊制

C．報備制

D．備案制

42．證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起（）日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。

A．5

B．7源：004km.cn

C．10

D．15

43．下列關(guān)于證券公司的分類監(jiān)管制度的說法，正確的是（）。

A．以凈資本為基準(zhǔn)

B．以扶優(yōu)限劣為核心

C．以提高風(fēng)險管理能力為目的 D．以市場準(zhǔn)人和監(jiān)管措施為依據(jù)

44．《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，目前在深圳中小企業(yè)板公司的首次公開發(fā)行過程中，發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)可以通過（）直接確定發(fā)行價格。

A．累計投標(biāo)詢價

B．初步詢價

C．靜態(tài)市盈率

D．動態(tài)市盈率

45．股份公司申請上市的，其股本總額不得少于（）萬元。

A．500

B．1000

C．2000

D．3000

46．股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的（）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．25%

47．（）負(fù)責(zé)證券投資者保護(hù)基金籌集、管理和使用。

A．社?；鹄硎聲?/p>

B．證券業(yè)協(xié)會

C．中國證券投資者保護(hù)基金有限公司

D．中國證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

48．指數(shù)基金比較適合于數(shù)額較大，風(fēng)險承受能力較低的（）投資。

A．社會閑資

B．對沖基金

C．激進(jìn)的投資者

D．社?；?/p>

49．投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外要支付的費(fèi)用為（）。

A．手續(xù)費(fèi)

B．印花稅

C．申購費(fèi)

D．贖回費(fèi)

50．基金管理費(fèi)費(fèi)率大小，通常（）。

A．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比

B．與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成反比

C．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成正比

D．與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險成反比

51．按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是（）。

A．上市交易的股票

B．期貨

C．上市交易的國債

D．上市交易的企業(yè)債券

52．除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為（）。

A．現(xiàn)貨期權(quán)

B．期貨期權(quán)

C．看跌期權(quán)

D．奇異型期權(quán)

53．股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避（）。

A．市場風(fēng)險

B．違約風(fēng)險

C．系統(tǒng)性風(fēng)險

D．非系統(tǒng)風(fēng)險

54．國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機(jī)制是（）。

A．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率下降

B．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升

C．貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降

D．貨幣市場利率下調(diào)時，國債基金的收益率不變；只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變

55．根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司（）。

A．代銷

B．包銷

C．傾銷

D．自銷

56．拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指（）。

A．基期加權(quán)股價指數(shù)

B．計算期加權(quán)股價指數(shù)

C．簡單算術(shù)股價指數(shù)

D．幾何加權(quán)股價指數(shù)

57．滬深300指數(shù)的計算采用（），按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

A．除數(shù)修正法

B．派許加權(quán)法

C．市值總價加權(quán)法

D．加權(quán)平均法

58．關(guān)于私募證券，下列說法正確的是（）。

A．發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行

B．審查條件嚴(yán)格，投資者也較少

C．證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者

D．采取公示制度

59．關(guān)于股票的清算價值，下列說法正確的是（）。

A．股票清倉時，股票所能獲得的出售價值

B．股票的清算價值應(yīng)與賬面價值相等

C．股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值

D．公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值

60．在一般國家，社保基金分為兩個層次：其一是國家以（）形式征收的全國性基金；其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的（）。

A．社會保障稅；社會保險基金

B．社會保障稅；企業(yè)年金

C．社會保險基金；社會保障基金

D．社會保險基金；企業(yè)年金

二、多項選擇題(每題l分，共40分，以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求，多選、少選、錯選均不得分)

1．特殊類型基金包括（）。

A．系列基金

B．基金中的基金

C．保本基金

D．交易型開放式指數(shù)基金

2．證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊上發(fā)表投資咨詢文章時，必須注明（）。

A．機(jī)構(gòu)地址

B．個人真實姓名

C．機(jī)構(gòu)聯(lián)系電話來源：004km.cn D．機(jī)構(gòu)名稱

3．根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括（）。A．遠(yuǎn)期匯率協(xié)議

B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約 C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議

D．股權(quán)類資產(chǎn)的遠(yuǎn)期合約

4．我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是（）。A．不可上市流通 B．可上市流通 C．可掛失 D．可記名

5．資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人包括（）。A．信用增級機(jī)構(gòu)

B．資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)

C．特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人 D．原始權(quán)益人

6．國際證監(jiān)會組織公布的證券市場監(jiān)督目標(biāo)（）。A．保證證券市場的公平、效率和透明 B．穩(wěn)定市場價格 C．降低系統(tǒng)性風(fēng)險

D．保護(hù)投資者

7．我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有（）。A．向原股東配售股份

B．向不特定對象公開募集股份 C．非公開發(fā)行股票

D．發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券 8．金融互換可分為（）。A．利率互換 B．股權(quán)互換 C．貨幣互換 D．信用互換

9．期貨價格克服了分散、局部的市場價格在（）的局限性 A．時間上 B．空間上 C．?dāng)?shù)量上 D．質(zhì)量上

10．下列既可以是證券發(fā)行人，也可以是證券投資者的是（）。A．政府機(jī)構(gòu) B．保險公司 C．商業(yè)銀行 D．個人

11．股票發(fā)行市場的主要參與者是（）。A．股票承銷商 B．股票發(fā)行者 C．股票投資者 D．證券業(yè)協(xié)會

12．固定收益證券綜合電子平臺所交易的固定收益證券包括（）。A．ETF B．公司債券

C．分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券 D．國債

13．外國債券一般是由發(fā)行地所在國的（）承銷。A．證券公司 B．幾家大銀行 C．金融機(jī)構(gòu) D．中央銀行

14．契約型基金與公司型基金的區(qū)別主要在于（）。A．投資對象不同

B．基金的營運(yùn)依據(jù)不同 C．投資者的地位不同 D．資金的性質(zhì)不同

15．股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具的種類包括（）。A．股票指數(shù)期權(quán) B．股票指數(shù)期貨

C．股票期權(quán) D．股票期貨

16．固定收入型基金的主要投資對象是（）。A．債券 B．普通股 C．優(yōu)先股 D．期權(quán)

17．中國證監(jiān)會對申請設(shè)立子公司的證券公司在（）等方面提出了審慎性要求。A．風(fēng)險控制指標(biāo) B．智力結(jié)構(gòu) C．內(nèi)部控制機(jī)制 D．經(jīng)營管理能力

18．證券投資基金具有（）特點。A．定向投資 B．集合投資 C．專業(yè)理財 D．分散風(fēng)險

19．影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括（）。A．貨幣政策 B．市場利率 c．通貨膨脹

D．經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)

20．債券按照其券面形態(tài)可分為（）。A．憑證式債券 B．記賬式債券 C．附息債券 D．實物債券

21．證券市場按交易結(jié)構(gòu)可分為（）。

A．貨幣市場

B．外匯市場

C．無形市場

D．有形市場

22．隨著信用制度的發(fā)展，（）等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

A．銀行信用

B．國家信用

C．私人信用

D．商業(yè)信用

23．《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員（）。

A．不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益

B．不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù)

C．不得對外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券

D．不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托

24．證券交易市場包括（）。

A．證券交易所市場

B．票據(jù)交易所市場

C．場外交易市場

D．產(chǎn)權(quán)交易中心

25．關(guān)于股票的內(nèi)在價值，下列說法正確的是（）。

A．股票的內(nèi)在價值即理論價值，也即股票未來收益的現(xiàn)值

B．股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格，股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動

C．由于未來收益及市場利率的不確定性，各種價值模型計算出來的“內(nèi)在價值”只是股票真實的內(nèi)在價值的估計值

D．經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，但內(nèi)在價值不會變化

26．財政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對股票價格的影響表現(xiàn)在（）。

A．通過擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展

B．通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息

C．干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率

D．國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格

27．根據(jù)我國政府對WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商（）。

A．開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列

B．對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇

C．設(shè)立合營公司，外資比例不超過1／4

D．在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)

28．基金管理人運(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有（）的情形。

A．違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定

B．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

C．一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%

D．同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%

29．擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括（）。

A．具有任職資格

B．具有8年以上證券工作經(jīng)驗

C．通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷

D．從事證券工作5年以上

30．根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有（）。

A．將股份獎勵給本公司職工

B．為減少公司注冊資本

C．維護(hù)二級市場股價

D．與持有本公司股份的其他公司合并

31．按照現(xiàn)行規(guī)定，下列哪些不是我國混合資本債券所具有的基本特征（）

A．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之前

B．當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序先于股權(quán)資本

C．混合資本債券到期時，如果發(fā)行人無力支付清償順序在該債券之前的債務(wù)，或支付該債券將導(dǎo)致無力支付清償順序在混合資本債券之前的債務(wù)，發(fā)行人可以延期支付該債券的本金和利息

D．期限在10年以上，發(fā)行之日起5年內(nèi)不得贖回

32．有權(quán)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督的機(jī)構(gòu)有（）。

A．指定商業(yè)銀行

B．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

C．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

D．證券交易所

33．如果（），那么資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)不能申請證券評估資格。

A．在執(zhí)業(yè)活動中受到刑事處罰、行政處罰，自處罰決定執(zhí)行完畢之日起至提出申請之日止未滿3年

B．因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券評估資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請之日止未滿3年

C．申請證券評估資格過程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請之日止未滿3年

D．最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)有不良誠信記錄

34．下列各項中，不屬于證券公司短期融資債的發(fā)行市場的有（）。

A．銀行間債券市場

B．公募基金市場

C．滬深股票市場

D．國際資本市場

35．下列關(guān)于封閉式基金和開放式基金的說法中，正確的有（）。

A．封閉式基金一般有固定的存續(xù)期限

B．開放式基金一般沒有固定的存續(xù)期限

C．封閉式基金投資人少

D．開放式基金投資人多

36．我國中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變”和“四個獨立”，其中“兩個不變”是指（）。

A．中小企業(yè)板塊的監(jiān)控系統(tǒng)與主板相同

B．中小企業(yè)板塊的股票編碼與主板市場相同

C．中小企業(yè)板塊遵循的法律、法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同

D．中小企業(yè)板塊的發(fā)行上市條件和信息披露要求與主板市場相同

37．下列關(guān)于金融衍生工具概念的說法中，正確的有（）。

A．又稱金融衍生產(chǎn)品，與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)

B．其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格的變動

C．包括獨立衍生工具和嵌入式衍生工具

D．衍生工具包括金融遠(yuǎn)期合約、金融期貨、金融互換和期權(quán)

38．下列各項中，屬于金融衍生工具特征的有（）。

A．跨期性

B．期限性

C．聯(lián)動性

D．收益性

39．金融期貨的主要交易制度有（）。

A．集中交易制度

B．標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對沖機(jī)制

C.保證金制度

D．限倉制度

40．下列關(guān)于期貨交易保證金的說法中，正確的有（）。

A．期貨交易買賣雙方都有可能在最后結(jié)算時發(fā)生虧損，所以雙方都要繳納保證金

B．雙方成交時繳納的保證金稱為初始保證金

C．保證金賬戶必須保持一個最低的水平，稱為維持保證金

D．當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)維持保證金水平

三、判斷題(每題0．5分，共30分，不選、錯選均不得分)

1．為避免現(xiàn)貨多頭部位所面臨的價格風(fēng)險，期貨交易市場的套期保值者應(yīng)做多頭套期保值。（）

2．我國《證券法》規(guī)定，上市公司最近三年連續(xù)虧損由中國證監(jiān)會決定暫停其股票上市交易。（）

3．在資產(chǎn)證券化當(dāng)事人中，接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)是資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)。（）

4．對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風(fēng)險。（）

5．我國股票市場融資國際化是以發(fā)行紅籌股作為突破口的。（）

6．證券業(yè)協(xié)會的權(quán)利機(jī)構(gòu)是理事會。（）

7．金融期貨合約設(shè)計成標(biāo)準(zhǔn)化合約的目的之一是為了便于對沖，從而避免實物交割。（）

8．金融期權(quán)是指以金融期貨為基礎(chǔ)工具的買賣選擇權(quán)交易。（）

9．發(fā)行一級有擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細(xì)要求。（）

10．一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。（）

11．證券代表的是一定數(shù)額的實物資產(chǎn)，投資者持有證券也就是同時擁有這部分的資產(chǎn)，因而證券本身具有收益性。（）

12．被動型基金由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)呈反向波動。（）

13．我國早期的股票發(fā)行制度是行政審批制，目前已開始實施注冊制。（）

14．證券交易所可以對特定證券投資者采取證券市場禁入措施，限制或者禁止其證券交易行為。（）

15．與發(fā)行股票和債券相比，發(fā)行存托憑證的成本更低。（）

16．證券市場是價值直接交換的場所。（）

17．利率期貨的基礎(chǔ)資產(chǎn)是利率指數(shù)。（）

18．浮動利息債券是息票累積債券的一種。（）

19．我國目前尚沒有分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。（）

20．在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元。（）

21．利率風(fēng)險是系統(tǒng)風(fēng)險，因而對不同證券的影響程度是相同的。（）

22．我國投資者進(jìn)行記賬式國債的買賣，必須在證券公司開立債券賬戶。（）

23．無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。（）

24．我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金。（）

25．在證券市場監(jiān)管內(nèi)容方面，各國均以強(qiáng)制方式要求信息披露。（）

26．在我國混合資本債券的期限為10年及以上。（）

27．目前在我國市場上的可轉(zhuǎn)換證券只有可轉(zhuǎn)換債券。（）

28．股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由公司董事長簽名，公司蓋章。（）

29．提貨單、運(yùn)貨單、倉庫棧單以及商業(yè)匯票都屬于商品證券。（）

30．中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（）

31．證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。（）

32．我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。（）

33．有價證券本身是具有市場價值的。（）

34．無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。（）

35．股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。（）

36．收益與風(fēng)險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償。（）

37．證券公司的自營業(yè)務(wù)必須以自己的名義、通過專用自營席位進(jìn)行，并由非自營業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。（）

38．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。（）

39．限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的15%。（）

40．制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。（）

41．結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險基金兩部分。（）

42．根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證化。（）

43．無擔(dān)保ADR的存款協(xié)議只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。（）

44．全額包銷過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系是委托一理關(guān)系。（）

45．股票面值會隨時間的推移逐漸背離每股凈資產(chǎn)，所以面額溲有任何意義。（）

46．證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于5個月。（）

47．承購包銷是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。（）

48．我國規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。（）

49．中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以基期加權(quán)法計算；并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。（）

50．上市公司在3年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額10%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。（）

51．投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。（）

52．一般來說，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較大，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較小。（）

53．利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋余地。（）

54．普通股沒有還本要求，股息也不固定，因而不存在信用風(fēng)險。（）

55．不同債券的利率不同，這是對財務(wù)風(fēng)險的補(bǔ)償。（）

56．自2006年1月1日新修訂的《證券法》實施，我國將證券公司分為經(jīng)紀(jì)類和綜合類證券公司，實行分類管理。（）

57．我國《證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司、股份有限公司以及合伙形式。（）

58．會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近5年的會計報表。（）

59．從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不含分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。（）

60．貨銀兌付原則是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險降低到最低程度。（）

2011年3月《證券市場基礎(chǔ)知識》真題答案詳解

一、單項選擇題

1．【答案詳解】A。中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計可以概括為“兩個不變，和“四個獨立”。其中，“四個獨立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分，同時實行運(yùn)行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。運(yùn)行獨立是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)的第二交易系統(tǒng)承擔(dān)。

2．【答案詳解】C。深證交易所的綜合指數(shù)包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)。

3．【答案詳解】D。地方政府債券是由地方政府發(fā)行并負(fù)責(zé)償還的債券，簡稱“地方債券”，也稱為“地方公債”或“地方債”。地方政府債券按資金用途和償還資金來源分類，通?？梢苑譃橐话銈?普通債券)和專用債券(收益證券)。前者是指地方政府為緩解資金緊張或解決臨時經(jīng)費(fèi)不足而發(fā)行的債券，后者是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券。

4．【答案詳解】A。中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財富基金的發(fā)端。

5．【答案詳解】B。收入型基金是主要投資于可帶來現(xiàn)金收入的有價證券，以獲取當(dāng)期的最大收入為目的。收入型基金資產(chǎn)成長的潛力較小，損失本金的風(fēng)險相對也較低，一般可分為固定收入型基金和權(quán)益收入型基金。

6．【答案詳解】D。證券交易所或者證券交易所會員大會都不負(fù)責(zé)制定交易價格。

7．【答案詳解】B。當(dāng)未來市場利率趨于下降時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較短的債券；當(dāng)未來市場利率趨于上升時，應(yīng)選擇發(fā)行期限較長的債券。

8．【答案詳解】C。債券發(fā)行的定價方式以公開招標(biāo)最為典型。按照招標(biāo)標(biāo)的的分類可分為有價格招標(biāo)和收益率招標(biāo)；按價格方式分類可分為美式招標(biāo)和荷蘭式招標(biāo)。

9．【答案詳解】D。按基礎(chǔ)工具劃分，金融期貨主要有三種類型：外匯期

貨、利率期貨、股權(quán)類期貨。

10．【答案詳解】D。證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是董事會。

11．【答案詳解】C。在上市公司的稅后利潤中，其分配順序如下：(1)彌補(bǔ)以前的虧損；(2)提取法定盈余公積金；(3)提取公益金；(4)提取任意公積金；(5)支付優(yōu)先股股息；(6)支付普通股股息。

12．【答案詳解】A。履約擔(dān)保品數(shù)量計算公式：對于證券給付結(jié)算方式的認(rèn)購權(quán)證，申請保管的履約擔(dān)保標(biāo)的證券數(shù)量一權(quán)證上市數(shù)量×行權(quán)比例×擔(dān)保系數(shù)(擔(dān)保系數(shù)由發(fā)行人、深交所和公司三方協(xié)商，確定后由深交所發(fā)布)。

13．【答案詳解】C。保險公司次級債是指保險公司經(jīng)批準(zhǔn)定向募集的、期限在5年以上(含5年)，本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后、先于保險公司股權(quán)資本的保險公司債務(wù)。

14．【答案詳解】A。按聯(lián)結(jié)的金融基礎(chǔ)產(chǎn)品劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品(其收益與單只股票，股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系)、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。

15．【答案詳解】B。雙重交易機(jī)制是證券交易所交易基金的重要特征。

16．【答案詳解】B。債券是一種虛擬資本。因為債券的本質(zhì)是證明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的證書，在債權(quán)債務(wù)關(guān)系建立時所投入的資金已被債務(wù)人占用，因此，債券是實際運(yùn)用的真實資本的證書。

17．【答案詳解】B。管理費(fèi)率的高低與基金規(guī)模有關(guān)，一般而言，基金規(guī)模越大，基金管理費(fèi)率越低。但同時基金管理費(fèi)率與基金類別及不同國家或地區(qū)也有關(guān)系。一般而言，基金風(fēng)險程度越高，其基金管理費(fèi)率越高，其中費(fèi)率最高的基金為證券衍生工具基金。

18．【答案詳解】D。債券發(fā)行制度有核準(zhǔn)制度和注冊制度兩種。前者的核心是實質(zhì)管理原則，后者的核心是公開原則。

19．【答案詳解】D。(1)基金招募說明書、基金合同、基金托管協(xié)議；(2)基金募集情況；(3)基金份額上市交易公告書；(4)基金資產(chǎn)凈值、基金份額凈值；(5)基金份額申購、贖回價格；(6)基金財產(chǎn)的資產(chǎn)組合季度報告、財務(wù)會計報告及中期和基金報告；(7)臨時報告；(8)基金份額持有人大會決議；(9)基金管理人、基金托管人的專門基金托管部門的重大人事變動；(10)涉及基金管理人、基金財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟；(11)依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定應(yīng)予披露的其他信息。

20．【答案詳解】C。公司型基金本身就是一個公司，它是依照公司法的規(guī)定組建的，以營利為目的，主要投資于有價證券的投資機(jī)構(gòu)。公司型基金通過發(fā)行股份來籌集資金，投資者購買公司股份而成為公司股東，再由股東大會選舉出董事、監(jiān)事，然后由董事會委托專門的投資管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行公司資金的投資運(yùn)作。

21．【答案詳解】D。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具，是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

22．【答案詳解】A。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是績?nèi)l(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

23．【答案詳解】D。當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)時，在對公司剩余資產(chǎn)的分配上，優(yōu)先股票股東排在債權(quán)人之后、普通股票股東之前。也就是說，優(yōu)先股票股東可優(yōu)先于普通股票股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。

24．【答案詳解】B。股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般與公司的經(jīng)營狀況無關(guān)，而主要隨市場上其他證券價格或者銀行存款利率的變化作調(diào)整。

25．【答案詳解】C。紅籌股不屬于外資股。紅籌股是指在中國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來自中國內(nèi)地的股票。

26．【答案詳解】A。外國證券機(jī)構(gòu)直接從事B股交易及外國證券機(jī)構(gòu)駐華代表處成為證券交易所的特別會員的申請可由證券交易所受理；新建合營從事證券投資基金、證券承銷業(yè)務(wù)公司的設(shè)立由中國證監(jiān)會受理有關(guān)申請。

27．【答案詳解】C。股票持有人作為股份公司的股東，有權(quán)出席股東大會，體現(xiàn)對公司經(jīng)營決策的參與權(quán)。股東大會是股份公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體股東構(gòu)成。

28．【答案詳解】A。從單個債券和股票來看，他們的收益率經(jīng)常會發(fā)生差異，而且有時差距還很大。但總體而言，如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率會大體保持相對穩(wěn)定的關(guān)系，其差異反映了

二者風(fēng)險程度的差并。

29．【答案詳解】A。在各類債券中，政府債券的信用等級是最高的，通常被稱為“金邊債券”。投資者購買政府債券，是一種較安全的投資選擇。

30．【答案詳解】A。可轉(zhuǎn)換公司債券兼有債權(quán)投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢，轉(zhuǎn)換以前為公司債券，轉(zhuǎn)換以后為股票。

31．【答案詳解】C。我國在國際市場已發(fā)行的金融債券的期限均為中、長期，最短的為5年，最長的12年，絕大多數(shù)采用公募方式發(fā)行。

32．【答案詳解】D。根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，基金管理人應(yīng)按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益。

33．【答案詳解】C?；鹳Y產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債。即基金資產(chǎn)凈值=(10 × 30+50×20+100×10+1000)-(500+500)=2300(萬元)。

34．【答案詳解】A。遠(yuǎn)期利率協(xié)議屬于金融遠(yuǎn)期合約，是指按照約定的名義本金，交易雙方在約定的未來日期交換支付浮動利率和固定利率的遠(yuǎn)期協(xié)議。

35．【答案詳解】D。金融互換交易的主要用途是改變交易者資產(chǎn)或負(fù)債的風(fēng)險結(jié)構(gòu)(如利率或匯率結(jié)構(gòu))，從而規(guī)避相應(yīng)風(fēng)險。

36．【答案詳解】D。金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度，交易者均以交易所(或期貨清算公司)為交易對手，基本不用擔(dān)心交易違約。而遠(yuǎn)期交易通常不存在上述安排，存在一定的交易對手違約風(fēng)險。

37．【答案詳解】D。政府、企業(yè)和個人在經(jīng)濟(jì)活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣基金，證券發(fā)行市場提供了多種多樣的投資機(jī)會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。

38．【答案詳解】A。代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)由中國證券業(yè)協(xié)會負(fù)責(zé)自律性管理，以契約明確參與各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市股份有限公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)。證券公司根據(jù)契約，對在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌公司的信息披露行為進(jìn)行監(jiān)管、指導(dǎo)和督促。

39．【答案詳解】D。相對法是先計算各樣本股的個別指數(shù)，再加總求算術(shù)平均數(shù)；綜合法是將樣本股票基期價格和計算期價格分別加總，然后再求出股價指數(shù)；加權(quán)股價指數(shù)是以樣本股票發(fā)行量或成交量為權(quán)數(shù)加以計算。

40．【答案詳解】D。財務(wù)風(fēng)險是指公司財務(wù)結(jié)構(gòu)不合理、融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險。當(dāng)融資產(chǎn)生的利潤大于債息率時，給股東帶來的是收益增長的效應(yīng)；反之，就是收益減少的財務(wù)風(fēng)險。

41．【答案詳解】A。證券公司子公司是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立，由一家證券公司控股，經(jīng)營經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的單項或者多項證券業(yè)務(wù)的證券公司。同證券公司的設(shè)立制度一樣，我國證券公司設(shè)立子公司同樣實行審批制。

42．【答案詳解】D。證券公司設(shè)立申請獲得批準(zhǔn)后，申請人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)向公司登記機(jī)關(guān)申請設(shè)立登記，領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起l5日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可。未取得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可，證券公司不得經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。

43．【答案詳解】A。作為我國證券公司常規(guī)監(jiān)管的重要措施之一，分類監(jiān)管制度主要以凈資本為基準(zhǔn)、以風(fēng)險管理能力為核心、以合規(guī)程度為依據(jù)、以市場準(zhǔn)入和監(jiān)管措施為手段、以扶優(yōu)限劣為目標(biāo)。

44．【答案詳解】B?！蹲C券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深證鉦券交易所中小企業(yè)板上市的公司，規(guī)定可以通過初步詢價直接定價，在主板市場上市的公司必須經(jīng)過初步詢價和累計投標(biāo)詢價兩個階段定價，不再強(qiáng)制所有公司都要經(jīng)過兩個詢價階段。

45．【答案詳解】D。根據(jù)《證券法》第五十條規(guī)定，股份有限公司申請股票上市應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是公司股本總額不少于人民幣3000萬元。

46．【答案詳解】D。根據(jù)《公司法》第一百六十條的規(guī)定，股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時，留存的該項公積金不得少于注冊資本的25%。

47．【答案詳解】C。根據(jù)中國證監(jiān)會、財政部、中國人民銀行聯(lián)合發(fā)布的《證券投資者保護(hù)基金管理辦法》，中國證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡稱“保護(hù)基金公司”)于2005年8月30日注冊成立。保護(hù)基金公司是負(fù)責(zé)保護(hù)基金籌集、管理和使用，不以營利為目的的國有獨資公司。

48．【答案詳解】D。由于指數(shù)基金收益率的穩(wěn)定性、投資的分散性以及高流動性，特別適于社?；鸬葦?shù)額較大、風(fēng)險承受能力較低的資金投資。

49．【答案詳解】A。投資者在買賣封閉式基金時，在基金價格之外還要支付手續(xù)費(fèi)。印花稅屬于基金交易費(fèi)；申購和贖回費(fèi)是在買賣開放式基金時發(fā)生的費(fèi)用。

50．【答案詳解】A?；鸸芾碣M(fèi)費(fèi)率的大小通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險成正比?；鹨?guī)模越大，風(fēng)險越小，管理費(fèi)率就越低；反之，則越高。

51．【答案詳解】B。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

52．【答案詳解】D。金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。

53．【答案詳解】C。股票價格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場和股票價格指數(shù)期貨市場進(jìn)行相反的操作，并通過貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險。

54．【答案詳解】C。國債基金的收益率會受貨幣市場利率的影響，當(dāng)貨幣市場利率下調(diào)時，其收益率會上升；反之，若貨幣市場利率上升，其收益率將下降。

55．【答案詳解】D。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。

56．【答案詳解】A。基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。來源：004km.cn

57．【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計算。

58．【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。

59．【答案詳解】c。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應(yīng)與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當(dāng)清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務(wù)報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。

60．【答案詳解】B。在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃问秸魇盏娜珖曰鸷陀善髽I(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?/p>

二、多項選擇題

1．【答案詳解】ABCD。特殊類型基金包括系列基金、基金中的基金、保本基金、交易型開放式指數(shù)基金與ETF聯(lián)接基金。

2．【答案詳解】BD?！蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第二十二條規(guī)定，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須注明所在證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的名稱和個人真實姓名，并對投資風(fēng)險作充分說明。證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)向投資人或者客戶提供的證券、期貨投資咨詢傳真件必須注明機(jī)構(gòu)名稱、地址、聯(lián)系電話和聯(lián)系人姓名。

3．【答案詳解】ABCD。根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，常見的金融遠(yuǎn)期合約包括四個大類，即A、B、C、D四個選項。

4．【答案詳解】ACD。我國近年通過銀行發(fā)行的憑證式國債具有的特點是：可記名、可掛失、不可上市流通。

5．【答案詳解】ABC。資產(chǎn)證券化交易比較復(fù)雜，涉及的當(dāng)事人較多，一般而言，主要包括發(fā)起人、特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人、資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)、信用增級機(jī)構(gòu)、信用評級機(jī)構(gòu)、承銷人、證券化產(chǎn)品投資者。除上述當(dāng)事人外，證券化交易還可能需要金融機(jī)構(gòu)充當(dāng)服務(wù)人。服務(wù)人負(fù)責(zé)對資產(chǎn)池中的現(xiàn)金流進(jìn)行日常管理，通?？捎砂l(fā)起人兼任。

6．【答案詳解】ACD。國際證監(jiān)會組織公布了證券監(jiān)管的三個目標(biāo)是：保護(hù)投資者；保證證券市場的公平、效率和透明；降低系統(tǒng)性風(fēng)險。

7．【答案詳解】ABCD。我國《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司增資的方式有A、B、C、D四個選項。

8．【答案詳解】ABCD。金融互換是指兩個或兩個以上的當(dāng)事人按共同商定的條件，在約定的時間內(nèi)定期交換現(xiàn)金流的金融交易，可分為貨幣互換、利率互換、股權(quán)互換、信用互換等類別。

9．【答案詳解】AB。期貨價格并非時時刻刻都能準(zhǔn)確地反映市場的供求關(guān)系，但這一價格克服了分散、局部的市場價格在時間和空間上的局限性，具有公開性、連續(xù)性、預(yù)期性的特點。

10．【答案詳解】ABC。證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。它包括公司(企業(yè))、政府和政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)。證券投資人是指通過證券而進(jìn)行投資的各類機(jī)構(gòu)法人和自然人，相應(yīng)地，證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個人投資者兩大類。機(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金等。

11．【答案詳解】ABC。股票發(fā)行市場由三個主體因素相互連結(jié)而組成，這三者就是股票發(fā)行者、股票承銷商和股票投資者。

12．【答案詳解】BCD。固定收益證券綜合電子平臺是上海證券交易所設(shè)置的、與集中競價交易系統(tǒng)平行、獨立的固定收益市場體系。固定收益平臺所交易的固定收益證券包括國債、公司債券、企業(yè)債券、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券中的公司債券。

13．【答案詳解】AC。外國債券是指某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券。它的特點是債券發(fā)行人屬于一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬于另一個國家。因此，外國債券的發(fā)行一般由投資者所在國的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷。

14．【答案詳解】BCD。契約型基金又稱為單位信托基金，是指將投資者、管理人、托管人三者作為信托關(guān)系的當(dāng)事人，通過簽訂基金契約的形式發(fā)行收益憑證而設(shè)立的一種基金。公司型基金是依據(jù)基金公司章程設(shè)立，在法律上具有獨立法人地位的股份投資公司。二者的主要區(qū)別體現(xiàn)在選項B、C、D三方面。

15．【答案詳解】ABCD。股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具，主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。

16．【答案詳解】AC。固定收入型基金的主要投資對象是債券和優(yōu)先股，因而盡管收益率較高，但長期成長的潛力很小，而且當(dāng)市場利率波動時，基金凈值容易受到影響。

17．【答案詳解】ACD。根據(jù)《證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定》，對申請設(shè)立予公司的證券公司在風(fēng)險控制指標(biāo)、凈資本、經(jīng)營管理能力、風(fēng)險管理、內(nèi)部控制機(jī)制等方面提出了審慎性要求，規(guī)定最近一年凈資本不低于12億元。

18．【答案詳解】BCD。證券投資基金的特點是集合投資、分散風(fēng)險、專業(yè)理財。

19．【答案詳解】ABCD。影響股票價格的宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素包括經(jīng)濟(jì)增長、經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)、貨幣政策、財政政策、市場利率、通貨膨脹、匯率變化、國際收支狀況。

20．【答案詳解】ABD。債券有不同的形式，根據(jù)債券券面形態(tài)可以分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券。

21．【答案詳解】CD。按證券交易活動是否在固定場所進(jìn)行，即交易場所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場可分為有形市場和無形市場。

22．【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。

23．【答案詳解】ABCD。四個選項均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對從業(yè)人員的要求。

24．【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會的市場。證券交易市場通?？煞譃樽C券交易所市場和場外交易市場。

25．【答案詳解】ABC。D選項，經(jīng)濟(jì)形勢的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價值的變化。

26．【答案詳解】ABCD。財政政策對股票價格的影響有四個方面：①擴(kuò)大財政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財政支出，或是通過增加財政盈余或降低赤字，減少財政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā)；②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息；③干預(yù)資本市場各類交易適用的稅率；④國債發(fā)行量會改變證券市場的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價格。

27．【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等；對所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過l／3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。

28．【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%；②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%；③基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；⑤中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他情形。來源：004km.cn

29．【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

30．【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊資本；②與持有本公司股份的其他公司合并；③將股份獎勵給本公司職工；④股東因?qū)蓶|大會做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。

31．【答案詳解】AD。A選項，當(dāng)發(fā)行人清算時，混合資本債券本金和利息的清償順序列于一般債務(wù)和次級債務(wù)之后；D選項，期限在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。發(fā)行之日起10年后發(fā)行人具有1次贖回權(quán)，若發(fā)行人未行使贖回權(quán)，可以適當(dāng)提高混合資本債券的利率。

32．【答案詳解]ABC?！蹲C券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定，指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對存放在本機(jī)構(gòu)的客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的動用情況進(jìn)行監(jiān)督，并按照規(guī)定定期向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報送客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的存管或者動用情況的有關(guān)數(shù)據(jù)。

33．【答案詳解】ABC。D選項應(yīng)為：最近3年在稅務(wù)、工商、金融等行政管理機(jī)關(guān)以及自律組織、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良誠信記錄是申請證券評級業(yè)務(wù)許可的資信評級機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件。

34．【答案詳解】BCD。公司短期融資債券是證券公司以短期融資為目的，在我國銀行間債券市場發(fā)行的約定在一定期限內(nèi)還本付息的金融債券。

35．【答案詳解】AB。封閉式基金通常有固定的封閉期，通常在5年以上。而開放式基金沒有固定期限，投資者可隨時向基金管理人贖回基金單位。封閉式基金與開放式基金投資人數(shù)的多少無法判定。

36【答案詳解ICD?？忌€應(yīng)掌握“四個獨立”，即運(yùn)行獨立、監(jiān)察獨立、代碼獨立、指數(shù)獨立。

37【答案詳解】ABCD。金融衍生工具又稱金融衍生產(chǎn)品，是與基礎(chǔ)產(chǎn)品相對應(yīng)的一個概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。題中四個選項均正確。

38．【答案詳解】AC。金融衍生工具有以下四個特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動性、不確定性或高風(fēng)險性．

39.【答案詳解]ABCD。本題考查金融期貨的主要交易制度。

40.【答案詳解】ABC。D選項應(yīng)為：當(dāng)交易者連續(xù)虧損，保證金余額不足以維持最低水平時，結(jié)算所會通過經(jīng)紀(jì)人發(fā)出追加保證金的通知，要求交易者在規(guī)定時間內(nèi)追加保證金直達(dá)初始保證金水平。

三、判斷題

1.【答案詳解】B。多頭套期保值是指交易者先在期貨市場買進(jìn)期貨，以便在將來現(xiàn)貨市場買進(jìn)時不至于因價格上漲而給自己造成經(jīng)濟(jì)損失的一種期貨交易方式，因此又稱為“多頭保值”或“買空保值”?？疹^套期保值又稱賣出套期保值，是指交易者先在期貨市場賣出期貨，當(dāng)現(xiàn)貨價格下跌時以期貨市場的盈利來彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場的損失，從而達(dá)到保值的一種期貨交易方式。空頭套期保值為了防止現(xiàn)貨價格在交割時下跌的風(fēng)險而先在期貨市場賣出與現(xiàn)貨數(shù)量相當(dāng)?shù)暮霞s所進(jìn)行的交易方式。

2.【答案詳解】B。我國《證券法》第五十五條規(guī)定，上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件；(2)公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者；(3)公司有重大違法行為；(4)公司最近三年連續(xù)虧損；(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

3.【答案詳解】B。特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人，是指接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)，并以該資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品的機(jī)構(gòu)a資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)是為保證資金和基礎(chǔ)資產(chǎn)的安全，特定目的機(jī)構(gòu)通常聘請信譽(yù)良好的金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行資金和資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)。

4.【答案詳解】A。對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而也不存在再投資風(fēng)險，持有無息票債券直至到期所得到的收益就等于預(yù)期的到期收益。

5.【答案詳解】B。我國股票市場融資國際化是以B股、H股、N股等股票融資作為突破口的。

6.【答案詳解】B。根據(jù)證券法規(guī)定，證券業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為由全體會員組成的會員大會。

7.【答案詳解】A。期貨合約設(shè)計成標(biāo)準(zhǔn)化的形式是為了便于交易雙方在合約到期前分別作一筆相反的交易以對沖，從而避免實物交割。

8.【答案詳解】B。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎(chǔ)工具的期權(quán)交易形式。

9．【答案詳解】A。有擔(dān)保的存托憑證分為一、二、三級公開募集存托憑證和美國144A規(guī)則下的私募存托憑證。這四種有擔(dān)保的存托憑證各有其不同的特點和運(yùn)作慣例，美國的相關(guān)法律也對其有不同的要求。其中，一級存托憑證允許外國公司無須改變現(xiàn)行的報告制度就可以享受公開交易證券的好處。即發(fā)行一級有擔(dān)保存托憑證，美國的相關(guān)法律對其公開性沒有詳細(xì)要求。

10．【答案詳解】A。股息率固定優(yōu)先股票，是指發(fā)行后股息率不再變動的優(yōu)先股票。大多數(shù)優(yōu)先股的股息率是固定的，一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票。

11．【答案詳解】B。證券代表的是對一定數(shù)額的某種特定資產(chǎn)的所有權(quán)或債權(quán)，投資者持有證券也就同時擁有取得這部分資產(chǎn)增值收益的權(quán)利，因而證券本身具有收益性。

12．【答案詳解】B。被動型基金一般選取特定指數(shù)作為跟蹤對象，因此通常又被稱為指數(shù)基金。指數(shù)基金是20世紀(jì)70年代以來出現(xiàn)的新的基金品種。由于其投資組合模仿某一股價指數(shù)或債券指數(shù)，收益隨著即期的價格指數(shù)上下波動，因此當(dāng)價格指數(shù)上升時，基金收益增加；反之，收益減少。

13．【答案詳解】A。略

14．【答案詳解】A。對于上市的證券，證券交易所有權(quán)依照有關(guān)規(guī)定，暫?；蛘呋謴?fù)其交易。中國證監(jiān)會也有權(quán)要求證券交易所暫?；蛘呋謴?fù)上市證券的交易。證券交易所應(yīng)當(dāng)建立市場準(zhǔn)入制度，并根據(jù)證券法規(guī)的規(guī)定或者中國證監(jiān)會的要求，限制或者禁止特定證券投資者的證券交易行為。除此之外，證券交易所不得限制或者禁止證劵投資者的證券買賣行為。

15．【答案詳解】A。對發(fā)行人而言，發(fā)行存托憑證的好處：一是市場容量大，籌資能力強(qiáng)。二是避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求、上市手續(xù)簡單、發(fā)行成本低。

16．【答案詳解】A。證券市場具有以下三個顯著特征：證券市場是價值直接交換的場所；證券市場是財產(chǎn)權(quán)利直接交換的場所；證券市場是風(fēng)險直接交換的場所。

17．【答案詳解】B。利率期貨是繼外匯期貨之后產(chǎn)生的又一個金融期貨類別，其基礎(chǔ)資產(chǎn)是一定數(shù)量的與利率相關(guān)的某種金融工具，主要是各類固定收益金融工具。

18．【答案詳解】B。根據(jù)債券發(fā)行條款中是否規(guī)定在約定期限向債券持有人支付利息，債券可分為零息債券、附息債券和息票累積債券三類。其中，附息債券按照計息方式的不同，又可以細(xì)分為固定利率債券和浮動利率債券兩大類。來源：004km.cn

19．【答案詳解】B。2006年5月8日，中國證監(jiān)會發(fā)布《上市公司證券發(fā)行管理辦法》明確規(guī)定，上市公司可以公開發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券。

20．【答案詳解】A。在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券，它是外國發(fā)行人在日本債券市場上發(fā)行的以日元為面值的債券。

21．【答案詳解】B。系統(tǒng)風(fēng)險之一的利率風(fēng)險是指市場利率變動的可能性。利率風(fēng)險對不同證券的影響是不相同的。

22．【答案詳解】B。記賬式國債以記賬形式記錄債權(quán)、通過證券交易所的交易系統(tǒng)發(fā)行和交易，可以記名、掛失。投資者進(jìn)行記賬式證券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶。

23．【答案詳解】A。無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊上均不記載股東姓名的股票。

24．【答案詳解】B。我國現(xiàn)行基金指數(shù)的選擇范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和在證券交易所上市的開放式基金。

25．【答案詳解】B。證券市場的監(jiān)管，是國家金融監(jiān)管的重要組成部分。由于各國證券市場發(fā)育程度不同，政府宏觀調(diào)控手段不同，所以，各國證券市場的監(jiān)管模式也不一樣。

26．【答案詳解】B。根據(jù)央行的界定，混合資本債券的期限必須在15年以上，發(fā)行之日起l0年內(nèi)不得贖回。

27．【答案詳解】A。目前，我國只有可轉(zhuǎn)換債券。

28．【答案詳解】A。股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。發(fā)起人的股票，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”字樣。

29．【答案詳解】B。商業(yè)匯票屬于貨幣證券。

30．【答案詳解】A。中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)，簡稱中證500(CSI 500)。

31．【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

32．【答案詳解】B。我國《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。

33．【答案詳解】B。有價證券，是指標(biāo)有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。

34．【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股；境內(nèi)上市外資股，即B股；境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股；其他。

35．【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。

36．【答案詳解】A。收益是風(fēng)險的成本和報酬。風(fēng)險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預(yù)期收益率=無風(fēng)險利率+風(fēng)險補(bǔ)償。

37．【答案詳解】A。略

38．【答案詳解】A。略

39．【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國

債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。

40．【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)權(quán)責(zé)分明、相互牽制；前臺業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺管理支持適當(dāng)分離。題中描述的為健全性原則。

41．【答案詳解】A。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立的結(jié)算風(fēng)險保證基金包括清算交割準(zhǔn)備金和交收風(fēng)險基金兩部分，為證券交易的集中清算、交收提供連續(xù)性和安全性的保障。

42．【答案詳解】B。根據(jù)資產(chǎn)證券化產(chǎn)品的屬性分類，可以分為股權(quán)型證券化、債權(quán)型證券化和混合型證券化。

43．【答案詳解】A。無擔(dān)保ADR由一家或多家銀行根據(jù)市場的需求發(fā)行，基礎(chǔ)債券發(fā)行人并不參與，因此只規(guī)定存券銀行與ADR持有者之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

44．【答案詳解】B。只有在代銷的過程中，承銷機(jī)構(gòu)與證券發(fā)行人之間的關(guān)系才是委托一代理關(guān)系。

45．【答案詳解】B。股票面值代表了每股占總股份的比例，所以在確定股東權(quán)益時仍然有意義。

46．【答案詳解】B。證券發(fā)行時，詢價對象應(yīng)承諾獲得網(wǎng)下配售的股票持有期限不少于3個月。

47．【答案詳解】B。招標(biāo)發(fā)行是指通過招標(biāo)方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。

48．【答案詳解】A。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以協(xié)商定價方式確定股票發(fā)行價格。

49．【答案詳解】B。中小企業(yè)板指數(shù)以最新自由流通股本數(shù)為權(quán)重，即以扣除流通受限制的股份后的股本數(shù)量為權(quán)重，以計算期加權(quán)法計算，并以逐日連鎖計算的方法得出實時指數(shù)的綜合指數(shù)。

50．【答案詳解】A。上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議。

51．【答案詳解】A。非系統(tǒng)風(fēng)險是可分散性風(fēng)險。投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風(fēng)險。

52．【答案詳解】B。一般說來，率先漲價的商品、上游商品、熱銷商品股票的購買力風(fēng)險較小，國家進(jìn)行價格控制的公用事業(yè)、基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和下游產(chǎn)品等股票的購買力風(fēng)險較大。

53．【答案詳解】A。對普通股來說，其股息和價格主要由公司經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況決定，而利率變動僅是影響公司經(jīng)營和財務(wù)狀況的部分因素，所以利率風(fēng)險對普通股的影響不像債券和優(yōu)先股那樣沒有回旋的余地。

54．【答案詳解】B。普通股沒有還本要求，股息也不固定，信用風(fēng)險比較低，但并不是不存在信用風(fēng)險，表現(xiàn)在如下兩個方面：①公司不能如期償還債務(wù)，會影響股票的市場價格；②公司破產(chǎn)時，股票的市場價格會接近于零。

55．【答案詳解】B。不同債券的利率不同，這是對信用風(fēng)險的補(bǔ)償。一般情況下，政府債券的利率最低，因為信譽(yù)度最高。

56．【答案詳解】B。新《證券法》第一百二十五條規(guī)定，證券公司實行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，改變原法將證券公司分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司的單一業(yè)務(wù)監(jiān)管模式。

57．【答案詳解】B。證券公司的組織形式為有限責(zé)任公司和股份有限公司，不得采用合伙及其他非法人組織形式。

58．【答案詳解】B。會計師事務(wù)所申請證券相關(guān)業(yè)務(wù)許可證時，應(yīng)提交最近3年的會計報表。

59．【答案詳解】B。從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所必須具有20名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師(不合分支機(jī)構(gòu)注冊會計師)。

60．【答案詳解】A。這是《證券法》規(guī)定的證券登記結(jié)算公司的結(jié)算原則。

第五篇：基金從業(yè)資格考試真題及答案

基金從業(yè)資格考試真題及答案

1.關(guān)于下行風(fēng)險和最大回撤說法正確的是(C)。

A.最大回撤與投資期限無關(guān)

B.基金經(jīng)理投資管理從不考慮下行風(fēng)險和最大回撤

C.下行風(fēng)險和最大回撤都是反映基金投資可能出現(xiàn)最壞情況的指標(biāo)

D.不同評估期間可以比較不同基金的最大回撤

2.關(guān)于股票、債券、基金的區(qū)別，以下表述正確的是(B)。

A.股票、債券、基金都是直接投資工具

B.股票和債券是直接投資工具，基金是一種間接投資工具

C.基金所募集的資金主要投向有價和無價證券等金融工具或產(chǎn)品

D.股票、債券、基金都是間接投資工具

3.某投資者 A于 T日通過某商業(yè)銀行網(wǎng)上銀行申購 B基金，確認(rèn)的基金份額應(yīng)于(A)確認(rèn)。

A.T+

1B.T+

3C.T

D.T+

24.基金管理人通過授權(quán)控制來控制業(yè)務(wù)活動的運(yùn)作，以下屬于不恰當(dāng)授權(quán)的是(A)。

A.基金經(jīng)理 A在休閑期間，私自授權(quán)基金經(jīng)理 B代他管理基金

B.總經(jīng)理缺位期間，董事會授權(quán)某副總經(jīng)理代行總經(jīng)理職責(zé)

C.總經(jīng)理授權(quán)某總經(jīng)理分管市場銷售業(yè)務(wù)

D.股東會授權(quán)董事會審批一定額度之下的固定資產(chǎn)處置事項

5.根據(jù)基金銷售適用性原則，應(yīng)對(B)做出評價。

A.基金投資人、基金經(jīng)理、基金投資策略

B.基金管理人、基金產(chǎn)品、基金投資人

C.基金管理人、基金托管人、基金銷售機(jī)構(gòu)

D.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)、基金經(jīng)理

6.中國證監(jiān)會在(D)年批復(fù)上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所開展滬港通試點。

A.201

3B.201

5C.201

2D.201

47.我國證券交易所是在權(quán)益登記日(B股為最后交易日)的次一交易日對該證券作除權(quán)、除息處理。除權(quán)(息)日該證券的前收盤價改為除權(quán)(息)日除權(quán)(息)日參考價，除權(quán)(息)參考價的計算公式為(C)。

A.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格+股份變動比例/(1+股份變動比例)

B.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1-股份變動比例)

C.除權(quán)(息)參考價=前收盤價-現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

D.除權(quán)(息)參考價=前收盤價+現(xiàn)金紅利+配股價格×股份變動比例/(1+股份變動比例)

8.(C)是衡量債券價格相對于利率變動的敏感性指標(biāo)。

A.價格變動收益率值

B.加權(quán)平均投資組合收益率

C.久期

D.基點價格值

9.下列關(guān)于投資政策說明書的說法，錯誤的是(B)。

A.制定投資政策說明書是進(jìn)行投資組合管理的基礎(chǔ)

B.投資政策說明書在制定后不得變更

C.投資政策說明書內(nèi)容包括投資回報率目標(biāo)、投資決策流程、投資范圍等

D.投資政策說明書有助于合理評估投資管理人的投資業(yè)績

10.基金利潤表中，不屬于其他收入項的是(B)。

A.手續(xù)費(fèi)返還

B.公允價值變動損益

C.ETF替代損益

D.歸基金資產(chǎn)部分的贖回費(fèi)收入11.不屬于風(fēng)險應(yīng)對措施是(A)。

A.風(fēng)險評估

B.風(fēng)險公擔(dān)

C.風(fēng)險回避

D.風(fēng)險接受

12.根據(jù)基金銷售適用性要求，不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)推介基金管理人重要依據(jù)的是(B)。

A.內(nèi)部控制情況

B.股東背景

C.經(jīng)營管理能力

D.投資管理能力

13.為確?；鸸拘畔⑾到y(tǒng)安全運(yùn)作，可制定的相關(guān)制度不包括(A)。

A.投資管理制度

B.授權(quán)制度

C.門禁制度

D.內(nèi)外網(wǎng)分離制度

14.某投資者贖回上市開放式基金 5萬份，持有時間為 1年半，對應(yīng)的贖回費(fèi)率為 0.5%，贖回當(dāng)日基金單位凈值為 1.20元，則其可得凈贖回金額為(B)元。

A.49750

B.59700

C.49700

D.597550

15.以下按照確定價原則辦理申購和贖回的基金是(D)。

A.債券基金

B.混合型基金

C.股票基金

D.貨幣市場基金

16.關(guān)于基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)，以下描述錯誤的是(D)。

A.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從被動接受教育走向主動自我教育的活動

B.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從他律走向自律的活動

C.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是把外在的基金職業(yè)道德規(guī)范轉(zhuǎn)化為內(nèi)在的職業(yè)道德情感，職業(yè)道德觀念和職業(yè)道德習(xí)慣的活動

D.基金職業(yè)道德教育和修養(yǎng)是從自律走向他律的活動

17.關(guān)于基金托管人應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)，以下描述錯誤的是(C)。

A.安全保管基金財產(chǎn)

B.辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有的信息披露事項

C.為基金投資決策提供研究支持

D.按照規(guī)定開設(shè)基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

18.基金代銷機(jī)構(gòu)對基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的內(nèi)容不包括基金管理人的(C)。

A.經(jīng)營管理能力

B.誠信狀況

C.人員數(shù)量

D.內(nèi)部控制情況

19.基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范包括(D)。

A.委托基金管理人開立基金銷售結(jié)算專用賬戶

B.書面協(xié)議委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金業(yè)務(wù)

C.基金募集申請核準(zhǔn)前向公眾分發(fā)基金宣傳推介材料

D.對基金客戶進(jìn)行身份識別

20.下列不屬于基金合同特別約定事項的是(D)。

A.基金當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)

B.基金合同終止的事由，程序及基金財產(chǎn)的清算方式

C.基金持有人大會的召集，議事及表決的程序和規(guī)則

D.基金發(fā)售、交易、申購、贖回的相關(guān)安排 21.發(fā)起式基金的基金管理人使用公司股東資金、公司固有資金、公司高級管理人員或者基金經(jīng)理等人員資金認(rèn)購基金的金額不少于(C)元人民幣，持有期限不少于()。

A.1000萬，1年

B.2000萬，3年

C.1000萬，3年

D.2000萬，2年

22.目前，我國公募基金銷售機(jī)構(gòu)不包括(B)。

A.保險公司

B.信托公司

C.農(nóng)村商業(yè)銀行

D.證券公司

23.(A)是保障基金份額持有人合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。

A.基金份額的登記

B.基金份額的申購

C.基金份額的認(rèn)購

D.基金份額的贖回

24.甲是基金管理公司 A的基金經(jīng)理，甲的朋友是上市公司 B的董事長，當(dāng) B非公開增發(fā)股票時，按照職業(yè)道德規(guī)則，甲正確的做法是(D)。

A.甲通過其配偶的證券賬戶，利用朋友關(guān)系與職務(wù)優(yōu)勢，參與 B增發(fā)為自己謀取利益

B.甲考慮和乙是朋友關(guān)系，就利用自己管理的自己基金參與 B的增發(fā)

C.在非公開增發(fā)方案公告前，甲接受乙私下委托，利用所管理的基金提高 B的股價，使 B能夠按較高價格增發(fā)

D.甲以客觀的專業(yè)分析，作出所管理的基金是否參與 B增發(fā)的決定

25.某基金公司在實現(xiàn)業(yè)務(wù)電子化時，缺乏對系統(tǒng)的全面考慮，在出現(xiàn)操作風(fēng)險后，追究相關(guān)責(zé)任人員時，發(fā)現(xiàn)不能提供當(dāng)時操作情況的記錄，這反映了該系統(tǒng)缺乏(C)。

A.可稽性

B.可靠性

C.穩(wěn)定性

D.安全性

26.按照投資的對象的不同，投資基金可以分為(B)。

A.風(fēng)險投資基金、量化投資基金、證券投資基金、主動投資基金、被動投資基金

B.風(fēng)險投資基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

C.股票投資基金、債券投資基金、貨幣投資基金、混合投資基金、指數(shù)投資基金

D.絕對收益基金、私募股權(quán)基金、證券投資基金、對沖基金、另類投資基金

27.開放式基金注冊登記機(jī)構(gòu)通過設(shè)立和維護(hù)(C)，確認(rèn)基金份額持有人持有基金份額。

A.基金份額持有人資金賬戶

B.基金管理的交易賬戶

C.基金份額持有人名冊

D.基金銷售機(jī)構(gòu)的銷售賬戶

28.要求基金從業(yè)人員持證上崗的目的是(B)。

1、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)之前通過資格考試，并經(jīng)由所在機(jī)構(gòu)向中國基金業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊后，方可執(zhí)業(yè)。

2、保證基金從業(yè)人員具備必要的執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平。

3、保證基金從業(yè)人員職業(yè)過程中不出現(xiàn)差錯。

4、保證基金從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)活動處于監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督之下。

A.2、3、4B.1、2、4C.1、2、3D.1、3、429.以下不屬于基金管理公司內(nèi)部控制制度體系的是(B)。

A.基金投資部管理制度

B.股東的股權(quán)協(xié)議

C.信息披露操作手冊

D.公司風(fēng)險管理制度

30.關(guān)于收取贖回費(fèi)，以下說法正確的是(C)。

A.對持有期長于 3個月但少于 6個月的投資人收取的贖回費(fèi)總額不高于 50%計入基金財產(chǎn)

B.場外贖回不得分段設(shè)置贖回費(fèi)率

C.不低于贖回費(fèi)總額25%的贖回費(fèi)應(yīng)當(dāng)歸入基金財產(chǎn)

D.場內(nèi)贖回可以按照份額持有時間分段設(shè)置贖回費(fèi)率 31.必須披露上市交易公告書的基金品種包括(D)。

1、封閉式基金;

2、上市開放式基金;

3、交易型開放式指數(shù)基金;

4、分級基金子份額

A.1,2B.1,2,3C.2,3,4D.1,2,3,4

32.基金管理人內(nèi)部控制機(jī)制的四個層次不包括(D)。

A.員工自律

B.各部門主管的檢查監(jiān)督

C.管理層對人員和業(yè)務(wù)的監(jiān)督控制

D.股東大會的檢查、監(jiān)督和指導(dǎo)

33.某混合型基金參與網(wǎng)下申購新股公開增發(fā)，由于公司在申購過程中未去審慎了解和預(yù)估實際中簽率，申購數(shù)量過大，出現(xiàn)持新股市值占基金資產(chǎn)凈值比例達(dá) 14.85%的情況，違反《基金運(yùn)作管理辦法》的規(guī)定，該事件所引起的風(fēng)險屬于(B)。

A.操作風(fēng)險

B.法律合規(guī)風(fēng)險

C.流動性風(fēng)險

D.市場風(fēng)險

34.我國分級基金的募集包括(B)和()兩種方式。

A.現(xiàn)金募集、非現(xiàn)金募集

B.合并募集、分開募集

C.場內(nèi)募集、場外募集

D.直銷募集、分銷募集

35.明確基金銷售目標(biāo)客戶市場，最需要解決的問題是(D)。

A.考核激勵基金銷售人員

B.選擇基金投資機(jī)會

C.完善基金產(chǎn)品線

D.分析投資者的需求

36.基金從業(yè)人員職業(yè)道德最為基礎(chǔ)的要求是(B)。

A.誠實可信

B.守法合規(guī)

C.專業(yè)審慎

D.保守秘密

37.專業(yè)審慎是基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備與其職業(yè)活動相適應(yīng)的職業(yè)技能，是調(diào)整基金從業(yè)人員與(B)之間關(guān)系的道德規(guī)范。

A.基金監(jiān)管

B.職業(yè)

C.投資人

D.社會關(guān)系

38.對公募基金信息披露的要求，以下錯誤的是(A)。

A.應(yīng)保證投資人實時了解基金投資組合信息

B.應(yīng)確保應(yīng)予披露的基金信息在中國證監(jiān)會規(guī)定時間內(nèi)披露

C.應(yīng)保證投資人能夠按照基金合同的約定估值公開披露的信息資料

D.應(yīng)保證所有披露信息的真實性、準(zhǔn)確性和完整性

39.基金份額的登記、確認(rèn)是(A)的職責(zé)之一。

A.注冊登記機(jī)構(gòu)

B.中央結(jié)算公司

C.銷售機(jī)構(gòu)

D.基金托管人

40.在宣傳推介材料(D)，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向有關(guān)部門報備相關(guān)材料。

A.發(fā)布結(jié)束后 3個工作日內(nèi)

B.發(fā)布之日前 3個工作日

C.發(fā)布之日前 5個工作日

D.發(fā)布之日起 5個工作日內(nèi) 41.根據(jù)《證券投資基金法》的要求，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理基金募集申請之日起(D)內(nèi)做出注冊或者不予注冊的決定。

A.1個月

B.2個月

C.3個月

D.6個月

42.關(guān)于守法合規(guī)職業(yè)道德的要求，以下表述錯誤的是(B)。

A.基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)配合基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

B.當(dāng)不同效力級別的規(guī)范對同一行為均有規(guī)定時，基金從業(yè)人員可選擇遵守寬松的規(guī)范內(nèi)容

C.不負(fù)有監(jiān)管職責(zé)的基金從業(yè)人員，也應(yīng)當(dāng)監(jiān)督他人的行為是否符合法律法規(guī)的要求

D.守法合規(guī)的前提是熟悉相關(guān)的法律法規(guī)等行為規(guī)范

43.某基金公司的財務(wù)人員休產(chǎn)假，為控制人力成本，公司安排基金會計兼職從事公司財務(wù)清算工作。關(guān)于該安排，以下描述正確的是(D)。

A.體現(xiàn)了有效性原則

B.違反了效率性原則

C.體現(xiàn)了成本效益原則

D.違反了獨立性原則

44.關(guān)于私募基金的監(jiān)管，以下描述正確的是(D)。

A.設(shè)立私募基金管理機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會審批

B.發(fā)行私募基金需經(jīng)中國基金業(yè)協(xié)會審批

C.中國基金業(yè)協(xié)會對私募基金實施統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)

D.發(fā)行私募基金不設(shè)行政審批

45.某 ETF基金在集中申購期間因接受某股票超比例換購導(dǎo)致資產(chǎn)嚴(yán)重?fù)p失，事后分析認(rèn)為公司制度未能覆蓋 ETF基金管理環(huán)節(jié)。該事件反映該基金公司在內(nèi)部控制方面違背了以下哪項原則，(D)。

A.獨立性原則

B.有效性原則

C.相互制約原則

D.健全性原則

46.下列不屬于貨幣市場工具的是(B)。

A.銀行回購協(xié)議

B.中長期債券

C.短期政府債券

D.商業(yè)票據(jù)

47.Brison模型將股票型基金的超額收益歸因于(C)、行業(yè)與證券選擇和交叉效應(yīng)。

A.市場因素

B.隨機(jī)因素

C.資產(chǎn)配置

D.運(yùn)氣因素

48.關(guān)于政策風(fēng)險，以下表述錯誤的是(A)。

A.市場風(fēng)險即政策風(fēng)險

B.政策風(fēng)險是指因宏觀政策的變化導(dǎo)致的對基金收益的影響

C.政策風(fēng)險的管理主要在于對國家宏觀政策的把握和預(yù)測

D.宏觀政策包括財政政策、產(chǎn)業(yè)政策、貨幣政策等都會對基金收益造成影響

49.證券投資基金的會計報表通常不包括(D)。

A.利潤表

B.資產(chǎn)負(fù)債表

C.凈值變動表

D.現(xiàn)金流量表

50.關(guān)于基金投資者教育工作的基本原則，理解錯誤的是(C)。

A.不可替代市場參與者的監(jiān)管工作

B.將投資者教育納入各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)

C.存在廣泛適用的投資者教育計劃

D.有助于監(jiān)管機(jī)構(gòu)保護(hù)投資者