第一篇：岱山支行2011年上半年紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

岱山支行2011年上半年紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

2011年上半年紀(jì)檢監(jiān)察工作，按照市分行紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議精神，堅(jiān)持“認(rèn)真貫徹黨的十七大和十七屆三中、四中、五中全會(huì)精神，按照中紀(jì)委六次全會(huì)及總、分行紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議的部署，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，圍繞中心，服務(wù)大局，以安全合規(guī)經(jīng)營(yíng)為主線，以制度建設(shè)和制度執(zhí)行為抓手，以有效防范案件及各類風(fēng)險(xiǎn)為重點(diǎn)，繼續(xù)強(qiáng)化懲治預(yù)防腐敗體系建設(shè)，進(jìn)一步健全內(nèi)部控制體系和工作機(jī)制，努力創(chuàng)造平安無(wú)事的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，為全行二次創(chuàng)業(yè)、追求長(zhǎng)期成功提供支持保障”為主要任務(wù)。以反腐倡廉制度體系進(jìn)一步完善，領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定進(jìn)一步落實(shí)，依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)和履職能力進(jìn)一步增強(qiáng)，內(nèi)控制度和案防措施進(jìn)一步到位，對(duì)經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生的控制力進(jìn)一步提升，全行上下要求做到“四個(gè)零發(fā)生”：經(jīng)濟(jì)、刑事案件零發(fā)性；重特大責(zé)任事故零發(fā)生；重大違規(guī)案件零發(fā)生；領(lǐng)導(dǎo)干部腐敗案件零發(fā)生為工作目標(biāo)，結(jié)合我行實(shí)際認(rèn)真落實(shí)做好各項(xiàng)紀(jì)檢監(jiān)察工作?，F(xiàn)將2011年上半年紀(jì)檢監(jiān)察工作情況匯報(bào)如下：

一、認(rèn)真落實(shí)市分行紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議精神。市行紀(jì)檢監(jiān)察會(huì)議結(jié)束后，我行立即召開各部門負(fù)責(zé)人會(huì)議，由分管行長(zhǎng)親自傳達(dá)貫徹市行會(huì)議精神，結(jié)合我行實(shí)際布置落實(shí)紀(jì)檢監(jiān)察工作。

1、加強(qiáng)反腐倡廉教育。廉潔自律是黨員干部的基本素質(zhì)，也是黨和人民對(duì)黨員干部的最基本要求，要實(shí)現(xiàn)廉潔從政，首先要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，樹立正確的世界觀、人生觀，要把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任和精神追求。自“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”活動(dòng)開展以來(lái)，我行通過(guò)集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件和領(lǐng)導(dǎo)講話，5月27日,岱山支行召開黨總支中心組專題學(xué)習(xí)會(huì),支行班子成員及各部門負(fù)責(zé)人參加了學(xué)習(xí)會(huì),學(xué)習(xí)會(huì)的中心議題是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。會(huì)議要求全行領(lǐng)導(dǎo)干部要充分認(rèn)識(shí)到制度建設(shè)在反腐倡廉中的地位和作用，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)中央及上級(jí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定、制度的學(xué)習(xí)，保持清醒頭腦，增強(qiáng)自律意識(shí)，自覺(jué)抵制各種誘惑，堅(jiān)守原則底線，做到廉潔自律。

2、規(guī)范從業(yè)行為。一是進(jìn)一步規(guī)范權(quán)力運(yùn)行。著重規(guī)范財(cái)務(wù)審批、信貸資金發(fā)放、干部選拔任用、網(wǎng)點(diǎn)裝修、集中采購(gòu)和委托資產(chǎn)處置等權(quán)力相對(duì)集中的重要崗位和環(huán)節(jié)，嚴(yán)格執(zhí)行重大事項(xiàng)集體討論決定制度。二是認(rèn)真執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部個(gè)人重大事項(xiàng)報(bào)告制度。繼續(xù)落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部外出請(qǐng)假制度。三是堅(jiān)持并完善述職述廉制度，繼續(xù)抓好廉政提示函制度的落實(shí)，年初三位行長(zhǎng)向中層干部進(jìn)行系統(tǒng)而全面的述職述廉，在春節(jié)期間又向中層干部發(fā)廉政提示函17份。四是落實(shí)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)情況定期分析制度，重點(diǎn)是二級(jí)支行行長(zhǎng)以上領(lǐng)導(dǎo)干部及會(huì)計(jì)主管、客戶經(jīng)理等重要崗位員工，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題，把隱患消除在萌芽狀態(tài)。五是嚴(yán)格按照領(lǐng)導(dǎo)班子成員分工制約要求進(jìn)行班子分工，確保工作的正常開展和監(jiān)督的有效運(yùn)行。

3、認(rèn)真落實(shí)廉潔自律各項(xiàng)規(guī)定。一是認(rèn)真貫徹落實(shí)《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《關(guān)于實(shí)行黨政領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)的暫行規(guī)定》、《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員職業(yè)操守指引》及其他廉潔自律相關(guān)規(guī)定，切實(shí)解決領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)方面存在的突出問(wèn)題。嚴(yán)格執(zhí)行《中國(guó)共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》規(guī)定的“八個(gè)禁止”：禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益；禁止私自從事營(yíng)利性活動(dòng)；禁止違反公共財(cái)物管理和使用的規(guī)定，假公濟(jì)私、化公為私；禁止違反規(guī)定選拔任用干部；禁止利用職權(quán)和職務(wù)上的影響為親屬及身邊工作人員謀取利益；禁止講排場(chǎng)、比闊氣、揮霍公款、鋪張浪費(fèi)；禁止違反規(guī)定干預(yù)和插手市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、謀取私利；禁止脫離實(shí)際、弄虛作假、損害群眾利益和黨群干群關(guān)系。二是認(rèn)真開展“堅(jiān)持勤儉節(jié)約、反對(duì)鋪張浪費(fèi)、整治奢靡之風(fēng)”活動(dòng)。要著重抓好以下工作：（1）加強(qiáng)公務(wù)用車使用管理。（2）進(jìn)一步規(guī)范和改革公務(wù)接待制度，嚴(yán)禁用公款大吃大喝，不得以參加會(huì)議、學(xué)習(xí)、培訓(xùn)、聯(lián)誼活動(dòng)等名義用公款請(qǐng)客送禮。（3）嚴(yán)禁違反規(guī)定購(gòu)建、裝修辦公用房。三是大力整治文風(fēng)會(huì)風(fēng)。嚴(yán)格控制發(fā)文、會(huì)議的數(shù)量和范圍，力爭(zhēng)發(fā)文數(shù)量比上年有所下降，會(huì)議數(shù)量與費(fèi)用零增長(zhǎng)。

二、落實(shí)案防措施，切實(shí)提高案件風(fēng)險(xiǎn)防控水平

1、加強(qiáng)教育，提高制度執(zhí)行力。以“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)為抓手，組織全行員工開展了《員工違反規(guī)章制度處理辦法》的學(xué)習(xí)教育，活動(dòng)從4月1日開始到6月30日結(jié)束，為期三個(gè)月。通過(guò)全員自學(xué)、制度宣講、學(xué)習(xí)討論、知識(shí)競(jìng)賽、測(cè)試考核等方式方法，有力提高了員工依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的意識(shí)，使員工了解處理辦法的內(nèi)容，熟記與本人工作崗位相關(guān)的違規(guī)處理規(guī)定，并要求員工根據(jù)自己的崗位職責(zé)寫好心得體會(huì)，組織員工進(jìn)行了網(wǎng)上測(cè)試，參加了由市分行組織的規(guī)章制度和知識(shí)競(jìng)賽，積極營(yíng)造“領(lǐng)導(dǎo)講合規(guī)、部門倡合規(guī)、員工行合規(guī)”的合規(guī)文化建設(shè)氛圍。

2、開展員工違規(guī)經(jīng)濟(jì)行為重點(diǎn)治理。嚴(yán)格員工行為管理是防范各類操作風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)的重要手段，也是全行安全合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要保障。各類銀行違規(guī)案例和我行的經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐表明，疏忽對(duì)員工行為管理就會(huì)埋下案件的禍根。一是加強(qiáng)員工行為管理，從源頭上狠抓合規(guī)意識(shí)的培養(yǎng)，引導(dǎo)員工執(zhí)行規(guī)章制度，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，筑牢防控風(fēng)險(xiǎn)的思想基礎(chǔ)。二是密切關(guān)注重點(diǎn)崗位員工特別是信貸業(yè)務(wù)審查、系統(tǒng)管理、個(gè)人征信業(yè)務(wù)查詢等崗位有否與客戶發(fā)生不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟(jì)關(guān)系，特別注意防范銀行人員與擔(dān)保公司勾結(jié)的現(xiàn)象。三是完善違規(guī)行為監(jiān)督管理機(jī)制。建立違規(guī)行為舉報(bào)制度，暢通舉報(bào)渠道，充分發(fā)揮員工之間的相互制約作用；積極開展家訪，深入了解員工八小時(shí)內(nèi)外的工作生活情況，全面掌握員工的思想和行為動(dòng)態(tài)。

三、進(jìn)一步深化全面風(fēng)險(xiǎn)管理理念。繼續(xù)加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)是農(nóng)行企業(yè)文化建設(shè)的重要內(nèi)容，也是促進(jìn)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基礎(chǔ)性工作。合規(guī)文化重在教育，重在培養(yǎng)，重在行為養(yǎng)成，必須持之以恒。對(duì)合規(guī)文化教育我行抓得比較緊，主要通過(guò)以下幾點(diǎn)形式開展教育。一是合規(guī)文化教育一級(jí)抓一級(jí)，行長(zhǎng)抓中層，中層抓員工，一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)，通過(guò)會(huì)議強(qiáng)調(diào)開展合規(guī)文化教育的重要性和必要性。二是業(yè)務(wù)部門以培訓(xùn)形式進(jìn)行合規(guī)文化教育，提高員工執(zhí)行制度的自覺(jué)性。三是自律監(jiān)管部門在監(jiān)管過(guò)程中不但要對(duì)所有業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)管，而且要加強(qiáng)業(yè)務(wù)輔導(dǎo)，使員工真正知道怎么樣操作業(yè)務(wù)，以提高執(zhí)行制度的能力。四是加強(qiáng)合規(guī)文化教育的考核。在員工收入分配辦法中有一部份收入是與全行所有員工崗位職責(zé)履歷情況相掛鉤。上半年在領(lǐng)導(dǎo)干部中開展增強(qiáng)執(zhí)行力的教育。重點(diǎn)解決落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、執(zhí)行監(jiān)管政策和要求不到位、管理不到位和規(guī)章制度執(zhí)行不到位等“三個(gè)不到位”的問(wèn)題，強(qiáng)化監(jiān)管政策在農(nóng)行的全面貫徹落實(shí)，切實(shí)提高領(lǐng)導(dǎo)干部執(zhí)行力和抓各項(xiàng)決策落實(shí)的能力。

四是開好案防分析會(huì)議。每次案防分析會(huì)議主題明確，中心突出，富有實(shí)效，一次會(huì)議總要解決一些存在問(wèn)題和隱患。近段時(shí)間，岱山支行召開了一季度一次的案防分析會(huì)議。會(huì)議主要議題是：我行在信貸業(yè)務(wù)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)與防范。支行劉松南副行長(zhǎng)出席了會(huì)議，支行業(yè)務(wù)管理部、公司業(yè)務(wù)部負(fù)責(zé)人，全體客戶經(jīng)理、個(gè)貸專職放款審核崗、風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理及獨(dú)立審批人等17人參加了會(huì)議。會(huì)議由公司業(yè)務(wù)部就信貸管理方面的風(fēng)險(xiǎn)和防范作了專題發(fā)言，業(yè)務(wù)管理部通報(bào)了上階段自律監(jiān)管檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，各客戶經(jīng)理著重對(duì)當(dāng)前我行信貸業(yè)務(wù)中的經(jīng)典案例、存在的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行了分析探討，并提出了相關(guān)的防范建議?？傊o(jì)檢監(jiān)察工作無(wú)小事，要做好做全，保證員工隊(duì)伍純潔，還需不斷地防范，不斷地教育，不斷地改正工作方式、方法。堅(jiān)決糾正工作中的不足和存在問(wèn)題。

第二篇：2011年岱山支行廉政教育活動(dòng)工作總結(jié)

2011年岱山支行廉政教育活動(dòng)工作總結(jié)

根據(jù)上級(jí)行《關(guān)于開展“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”學(xué)習(xí)教育活動(dòng)的通知》的文件精神。我行根據(jù)活動(dòng)方案的具體部署，在全行開展了領(lǐng)導(dǎo)干部廉政教育活動(dòng)，取得了良好的效果?，F(xiàn)將這一階段的活動(dòng)情況匯報(bào)如下：

一、堅(jiān)持廉政學(xué)習(xí)，把好思想關(guān)。

要實(shí)現(xiàn)廉潔從政，首先要加強(qiáng)學(xué)習(xí)，樹立正確的世界觀、人生觀，要把學(xué)習(xí)作為一種政治責(zé)任和精神追求。自活動(dòng)開展以來(lái)，我行通過(guò)集中學(xué)習(xí)和自學(xué)相結(jié)合的方式，認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)文件和領(lǐng)導(dǎo)講話，5月27日,岱山支行召開黨總支中心組專題學(xué)習(xí)會(huì),支行班子成員及各部門負(fù)責(zé)人參加了學(xué)習(xí)會(huì),學(xué)習(xí)會(huì)的中心議題是認(rèn)真學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制實(shí)施辦法》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于領(lǐng)導(dǎo)干部報(bào)告?zhèn)€人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)有關(guān)規(guī)定。

會(huì)議要求全行領(lǐng)導(dǎo)干部要充分認(rèn)識(shí)到制度建設(shè)在反腐倡廉中的地位和作用，要切實(shí)加強(qiáng)對(duì)中央及上級(jí)行黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)規(guī)定、制度的學(xué)習(xí)，保持清醒頭腦，增強(qiáng)自律意識(shí)，自覺(jué)抵制各種誘惑，堅(jiān)守原則底線，做到廉潔自律。要加強(qiáng)對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督,切實(shí)做到預(yù)防為先、關(guān)口前移，要求支行監(jiān)察部門加強(qiáng)檢查監(jiān)督,及時(shí)糾正違規(guī)違紀(jì)行為。

二、開展多種形式進(jìn)行對(duì)照檢查

按照活動(dòng)具體安排，我行監(jiān)察部門通過(guò)個(gè)人自查、開展高管人員問(wèn)卷調(diào)查、召開專題民主生活會(huì)等形式對(duì)支行領(lǐng)導(dǎo)班子成員及領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行了認(rèn)真對(duì)照檢查。一是個(gè)人自查。分為遵守自律各項(xiàng)規(guī)定

情況和履行黨風(fēng)廉政建設(shè)制情況兩塊內(nèi)容。通過(guò)逐條對(duì)照相關(guān)文件內(nèi)容，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為，都能較好地執(zhí)行各項(xiàng)制度，都能按照個(gè)人有關(guān)事項(xiàng)報(bào)告、禮品禮金登記制度規(guī)定，及時(shí)報(bào)告。二是認(rèn)真開展了高管人員問(wèn)卷調(diào)查。通過(guò)問(wèn)卷分析和研究，未發(fā)現(xiàn)問(wèn)題。三是開展了民主對(duì)話活動(dòng)，班子成員與各科室選派的代表面對(duì)面座談，虛心聽取大家的建議和意見，對(duì)于合理建議積極采納。

三、完善各項(xiàng)制度，實(shí)施長(zhǎng)效監(jiān)督。

加強(qiáng)廉政教育，必須立足實(shí)際、注重實(shí)效，需要制度作保證。為此，我們要積極探索在新形勢(shì)下反腐倡廉的制度體系和權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)控機(jī)制，有效配置各種監(jiān)管資源，促進(jìn)紀(jì)檢監(jiān)察工作的職能到位。加強(qiáng)廉政教育是一項(xiàng)長(zhǎng)期艱巨的工作任務(wù)，需要在鞏固已有成果的基礎(chǔ)上，經(jīng)常抓、反復(fù)抓，勤督促、常檢查。近年來(lái)，我們?cè)谶@方面做了大量的工作，取得了一定成績(jī)，但與上級(jí)的要求和群眾的期望還存在一定的差距，需要我們從制度上進(jìn)一步進(jìn)行完善，不斷推動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)干部主動(dòng)遵守廉潔自律規(guī)定的長(zhǎng)效機(jī)制建設(shè)。

四、撰寫廉潔從業(yè)承諾書，做好下步工作打算。

通過(guò)一段時(shí)間的認(rèn)真學(xué)習(xí)和對(duì)照檢查，支行的班子成員及領(lǐng)導(dǎo)干部按要求撰寫了《廉潔從業(yè)承諾書》，對(duì)下一步的工作進(jìn)行了安排。

在今后的工作中，我們將繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，加大工作力度，狠抓黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作，下步黨風(fēng)廉政教育活動(dòng)的思路為：

一是要深入基層、深入實(shí)際，加強(qiáng)溝通、談心，認(rèn)真調(diào)查研究，切實(shí)改進(jìn)工作方式，提高工作水平。

二是堅(jiān)持民主集中制，自覺(jué)接受群眾監(jiān)督，堅(jiān)決貫徹上級(jí)行精神，切實(shí)維護(hù)班子形象，講黨性、講原則，服從大局、搞好團(tuán)結(jié)。

三是增強(qiáng)事業(yè)心、責(zé)任感，始終保持飽滿的工作熱情、旺盛的工作意志和扎實(shí)的工作作風(fēng)，扎扎實(shí)實(shí)干工作，聚精會(huì)神做管理。

四是樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，做到自重、自省、自警、自勵(lì)，自覺(jué)抵御各種腐朽思想作風(fēng)的侵蝕，廉潔自律，勤儉節(jié)約，艱苦奮斗。

五是把握好工作的大方向，緊扣“二個(gè)目標(biāo)”突出“三條主線”，確保各項(xiàng)工作的開展符合上級(jí)行的總體要求，特別是結(jié)構(gòu)調(diào)整、經(jīng)營(yíng)轉(zhuǎn)型、風(fēng)險(xiǎn)控制、機(jī)制創(chuàng)新等方面，與上級(jí)行的精神和要求相一致。

第三篇：岱山支行2011年內(nèi)控管理情況報(bào)告

岱山支行2011年內(nèi)控管理情況報(bào)告

岱山支行始終堅(jiān)持“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，以安全經(jīng)營(yíng)為生命線，突出工作重點(diǎn)，通過(guò)開展“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”、合規(guī)文化建設(shè)大討論等活動(dòng)，倡導(dǎo)和強(qiáng)化全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，不斷健全內(nèi)控和案防機(jī)制，不斷推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，成效顯著?，F(xiàn)將2011年內(nèi)控管理情況匯報(bào)如下：

一、內(nèi)部控制管理的基本情況

（一）組織結(jié)構(gòu)方面。岱山支行領(lǐng)導(dǎo)班子分工與職責(zé)明確，符合內(nèi)部控制要求，管轄內(nèi)所有高級(jí)管理人員任職資格和任命程序符合當(dāng)?shù)劂y監(jiān)部門的規(guī)定，按要求設(shè)臵了業(yè)務(wù)部門及轄屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)，成立的各類決策議事機(jī)構(gòu)符合要求并按規(guī)定程序運(yùn)作，建立了分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，明確了所有與風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部控制有關(guān)的部門、崗位、人員的職責(zé)和權(quán)限。按規(guī)定設(shè)臵了風(fēng)險(xiǎn)管理崗位，配備了信貸風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理，建立了明確、有效的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)，并將風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)落實(shí)到相關(guān)職能部門。

（二）人力資源方面。合理有效設(shè)臵本部及轄屬營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)員工工作崗位，員工崗位職責(zé)明確、人員配備到位；勞動(dòng)合同管理及工資福利執(zhí)行符合相關(guān)規(guī)定；嚴(yán)格執(zhí)行關(guān)鍵崗位員工的強(qiáng)制休假制度和定期崗位輪換制度以及對(duì)掌握國(guó)家秘密或重要商業(yè)秘密的員工離崗的限制性規(guī)定。員工的薪酬管理、績(jī)效考核等相關(guān)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制都通過(guò)職代會(huì)討論通過(guò)，出臺(tái)了《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)與管理目標(biāo)考核辦法》、《岱山縣支行2011年業(yè)務(wù)指標(biāo)考核辦法》等一系列績(jī)效考評(píng)制度，科學(xué)設(shè)臵考核指標(biāo)體系，對(duì)內(nèi)部各責(zé)任單位和全體員工的業(yè)績(jī)進(jìn)行定期考核和客觀評(píng)價(jià)，將考評(píng)結(jié)果作為確定員工薪酬以及職務(wù)晉升、評(píng)優(yōu)、降級(jí)、調(diào)崗、辭退等的依據(jù)；按相關(guān)文件要求做好員工培訓(xùn)和繼續(xù)教育工作，制定了全行員工的培訓(xùn)計(jì)劃，努力提高員工業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（三）內(nèi)部控制體系方面。岱山支行班子具有較強(qiáng)的內(nèi)部控制意識(shí)，按規(guī)定對(duì)轄屬分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行轉(zhuǎn)授權(quán)，在授權(quán)范圍內(nèi)開展各項(xiàng)工作，嚴(yán)格執(zhí)行報(bào)批、報(bào)備管理制度。建立了違規(guī)整改制度，針對(duì)外部監(jiān)管部門、外部和內(nèi)部審計(jì)及其它渠道發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，制訂整改計(jì)劃，明確整改責(zé)任，落實(shí)整改措施，確保整改效果。

（四）信貸管理方面。按規(guī)定進(jìn)行信貸資產(chǎn)減值測(cè)試，建立了貸款風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估例會(huì)制度，針對(duì)重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)地區(qū)、重點(diǎn)客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。我行對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)結(jié)果及時(shí)進(jìn)行研究，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)，并結(jié)合本行實(shí)際，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略。信貸管理部門通過(guò)信貸管理系統(tǒng)監(jiān)測(cè)客戶風(fēng)險(xiǎn)，檢查客戶經(jīng)理的貸后管理行為，并與客戶經(jīng)理共同控制客戶信貸風(fēng)險(xiǎn)，做好風(fēng)險(xiǎn)分析和預(yù)警，進(jìn)一步建立和健全了風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制。

（五）信息管理方面。我行制定了內(nèi)部信息與外部信息的管理政策，按照一級(jí)抓一級(jí)、一級(jí)查一級(jí)、一級(jí)對(duì)一級(jí)負(fù)責(zé)的原則，確保信息能夠準(zhǔn)確傳遞，促進(jìn)內(nèi)部控制有效運(yùn)行。

1、按照相關(guān)制度建立了信息與溝通機(jī)制，明確信息交流與溝通程序。實(shí)行信息交流和反饋機(jī)制，各職能部門及時(shí)將內(nèi)部控制相關(guān)信息在行內(nèi)各管理級(jí)次、責(zé)任單位、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)之間，以及與外部客戶和監(jiān)管部門等有關(guān)方面之間進(jìn)行溝通和反饋。確保管理層及時(shí)了解本行的經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)狀況，確保每一項(xiàng)信息均能夠傳遞給相關(guān)的員工，各個(gè)部門和員工的有關(guān)信息均能夠順暢反饋。

2、各職能部門能及時(shí)收集與業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理有關(guān)的外部信息，對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)和信息進(jìn)行分析，提出合理化建議后報(bào)送行領(lǐng)導(dǎo)作為決策參考。

3、建立舉報(bào)投訴制度和舉報(bào)人保護(hù)制度，設(shè)臵舉報(bào)專線，明確舉報(bào)投訴處理程序、辦理時(shí)限和辦結(jié)要求，確保舉報(bào)、投訴成為企業(yè)有效掌握信息的重要途徑，并將該制度及時(shí)傳達(dá)至全體員工。

4、對(duì)反饋的信息及時(shí)進(jìn)行跟蹤處理，按規(guī)定程序開展督察督辦工作，各類文件收發(fā)、登記、借閱、保管均符合制度規(guī)定，印章頒發(fā)、使用、保管及停止使用的印章收繳、封存或銷毀符合規(guī)定。

5、機(jī)密信息和數(shù)據(jù)傳輸安全、保密。在我行系統(tǒng)內(nèi)部所有已經(jīng)連接局域網(wǎng)的計(jì)算機(jī)設(shè)備，嚴(yán)格按照網(wǎng)絡(luò)管理的要求進(jìn)行，并采取了相應(yīng)措施進(jìn)行了物理隔離。24小時(shí)監(jiān)控制度的實(shí)施也有效強(qiáng)化了對(duì)計(jì)算機(jī)使用的情況的管理。我行設(shè)立有計(jì)算機(jī)安全工作領(lǐng)導(dǎo)小組，以配合行內(nèi)計(jì)算機(jī)安全管理工作的開展。重要應(yīng)用軟件、升級(jí)軟件及重要數(shù)據(jù)文件，都有專人保管；使用硬盤、活動(dòng)硬盤等要求備份并異地保存，以保安全。保密載體已經(jīng)按照要求進(jìn)行處理，并已登記造冊(cè)。

6、檔案管理。檔案室設(shè)施配臵均符合制度規(guī)定，納入管理的檔案載體多樣、門類齊全、管理規(guī)范，檔案移交及時(shí)，檔案的整理與保管符合規(guī)定，建立了完備的檔案借閱制度，嚴(yán)格借閱檔案的審批權(quán)限和借閱手續(xù)，設(shè)立和規(guī)范登記《借閱檔案資料登記薄》。

二、內(nèi)控管理工作成效及措施

1、通過(guò)組織專題知識(shí)講座、合規(guī)文化建設(shè)大討論、“學(xué)制度、強(qiáng)素質(zhì)”等多種形式的教育活動(dòng)，嚴(yán)格依法合規(guī)操作，認(rèn)真履行崗位職責(zé)，倡導(dǎo)誠(chéng)實(shí)守信、愛崗敬業(yè)、開拓創(chuàng)新和團(tuán)隊(duì)協(xié)作精神，培育全行員工積極向上的價(jià)值觀和社會(huì)責(zé)任感。

2、分層簽訂崗位責(zé)任制。支行于年初分別與各部門簽訂經(jīng)營(yíng)目標(biāo)責(zé)任制和自律責(zé)任制，各部門又相應(yīng)制訂并簽立員工崗位責(zé)任制。通過(guò)不相容職務(wù)分離控制，形成各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互制約的工作機(jī)制。

3、實(shí)行授權(quán)審批控制。明確各級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在授權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)和承擔(dān)責(zé)任，對(duì)于重大的業(yè)務(wù)和事項(xiàng)，實(shí)行集體決策審批，著重規(guī)范財(cái)務(wù)審批、信貸資金發(fā)放、干部選拔任用、網(wǎng)點(diǎn)裝修、集中采購(gòu)和委托資產(chǎn)處臵等權(quán)力相對(duì)集中的重要崗位和環(huán)節(jié)。

4、反洗錢管理。按規(guī)定設(shè)臵了反洗錢崗位，認(rèn)真執(zhí)行大額、可疑交易及時(shí)報(bào)告制，對(duì)于系統(tǒng)不能直接提取的大額交易及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)入，及時(shí)處理可疑預(yù)警，按規(guī)定保存反洗錢檔案資料。

5、實(shí)行運(yùn)營(yíng)分析控制。各業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人綜合運(yùn)用經(jīng)營(yíng)管理方面的信息，通過(guò)各種方法，定期開展信貸、財(cái)務(wù)等運(yùn)營(yíng)情況分析，發(fā)現(xiàn)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)中存在的問(wèn)題，及時(shí)查明原因并加以改進(jìn)。

6、建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制，明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)或突發(fā)事件，制定應(yīng)急預(yù)案，如：支行大樓消防應(yīng)急預(yù)案、運(yùn)鈔過(guò)程中防暴防搶預(yù)案、金庫(kù)業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)應(yīng)急預(yù)案和岱山支行計(jì)算機(jī)系統(tǒng)及設(shè)備應(yīng)急方案等，進(jìn)一步明確責(zé)任人員、規(guī)范處臵程序，確保突發(fā)事件得到及時(shí)妥善處理。

7、繼續(xù)實(shí)行會(huì)計(jì)主管委派制，增強(qiáng)臨柜監(jiān)督的權(quán)威性；實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)理委派制，專司其職，進(jìn)一步防范化解信貸風(fēng)險(xiǎn)；配備個(gè)貸業(yè)務(wù)專職放款審核崗，減少放款環(huán)節(jié)的操作風(fēng)險(xiǎn)。

8、加強(qiáng)員工行為分析排查制，抓好“四項(xiàng)”制度的落實(shí)工作，按要求加大高管人員和重要崗位人員的交流力度，防范道德風(fēng)險(xiǎn)。

9、對(duì)干部隊(duì)伍實(shí)行精細(xì)化管理，堅(jiān)持一手抓業(yè)務(wù)發(fā)展，一手抓安全防范。對(duì)干部的提拔使用不僅要考察業(yè)務(wù)能力、政策水平、思想素質(zhì)，更要考察制度執(zhí)行意識(shí)是否濃厚，心中是否有安全經(jīng)營(yíng)這道防線。

10、建立內(nèi)部控制的風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制。嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)干部問(wèn)責(zé)制，做到有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、違規(guī)受追究。管理層對(duì)內(nèi)部控制失效追究責(zé)任和予以處分；業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)應(yīng)及時(shí)糾正內(nèi)控存在問(wèn)題，并對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。切實(shí)履行一崗雙責(zé)，引入連帶責(zé)任制。

三、內(nèi)控管理存在的主要問(wèn)題

1、信貸業(yè)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：信貸檔案資料有漏填、錯(cuò)填、缺失等現(xiàn)象，且移交不及時(shí)；貸前調(diào)查過(guò)分依賴企業(yè)提供的財(cái)務(wù)報(bào)表，對(duì)部份抵押物存在高估現(xiàn)象；貸后檢查對(duì)貸款人貸款使用情況跟蹤表面化。貸后管理有欠缺，管理系統(tǒng)信息錄入不及時(shí)、不準(zhǔn)確；對(duì)貸戶的貨款歸行率、資產(chǎn)負(fù)債、現(xiàn)金流量的異常變動(dòng)等關(guān)注不夠。

2、柜臺(tái)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：現(xiàn)金箱交接欠規(guī)范，未認(rèn)真查驗(yàn)現(xiàn)金箱鎖具完好性；個(gè)人貸款按季手工對(duì)帳單收回不及時(shí)；運(yùn)營(yíng)主管對(duì)預(yù)警信息核銷欠及時(shí)。

3、中間業(yè)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：個(gè)人理財(cái)顧問(wèn)檔案欠完整，沒(méi)有定期跟蹤服務(wù)與回訪記錄表。

4、其他業(yè)務(wù)內(nèi)部控制環(huán)節(jié)：自助設(shè)備管理員加鈔、取鈔完畢后，存在未打亂自助設(shè)備保險(xiǎn)柜密碼現(xiàn)象?；饦I(yè)務(wù)要求專門保管的資料沒(méi)有進(jìn)行專夾保管。

四、對(duì)以前評(píng)價(jià)和檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題整改情況

1、財(cái)會(huì)業(yè)務(wù)檢查情況。通過(guò)檢查情況來(lái)看，總體反映良好，具體表現(xiàn)在：各網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)營(yíng)主管都較好地履行了各自的崗位職能，對(duì)上級(jí)行檢查中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行了認(rèn)真整改；2011年?duì)I業(yè)機(jī)構(gòu)崗位責(zé)任制已經(jīng)詳細(xì)制訂；“一日三碰箱”制度、日終換人復(fù)核、雙人加鎖真正做到；會(huì)計(jì)核算準(zhǔn)確，能正確使用會(huì)計(jì)科目； 存、貸款利率執(zhí)行較好；金庫(kù)管理得到加強(qiáng)；會(huì)計(jì)預(yù)警信息核銷及時(shí)；臨柜操作進(jìn)一步規(guī)范。至8月23日共檢查9次，分別為：第一季度常規(guī)監(jiān)管，金庫(kù)運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)、柜員現(xiàn)金箱及自助設(shè)備鈔箱專項(xiàng)檢查，對(duì)帳管理專項(xiàng)檢查，反洗錢專項(xiàng)檢查，財(cái)政性存款風(fēng)險(xiǎn)排查，春節(jié)前查庫(kù)及行長(zhǎng)突擊檢查金庫(kù)，“五關(guān)”管理及單位存款風(fēng)險(xiǎn)滾動(dòng)式專項(xiàng)檢查，柜面業(yè)務(wù)監(jiān)管工作及系統(tǒng)內(nèi)往來(lái)對(duì)帳檢查，外匯清算業(yè)務(wù)盡職檢查。共檢查日期50天，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題9個(gè)，形成監(jiān)管底稿8份。所有問(wèn)題已作了整改。

2、信貸業(yè)務(wù)檢查情況。1-7月岱山支行共計(jì)進(jìn)行了內(nèi)部常規(guī)自律監(jiān)管檢查2次，接受市分行常規(guī)季度監(jiān)管檢查二次，市分行專項(xiàng)檢查二次（一為貸后管理專項(xiàng)檢查，一為個(gè)貸專項(xiàng)檢查），組織開展了全行信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查一次。檢查面涉及全行所有信貸資產(chǎn)，所有信貸從業(yè)人員。對(duì)于檢查中發(fā)現(xiàn)的各類問(wèn)題，支行各級(jí)部門高度重視，1-7月組織了由行長(zhǎng)或主管信貸行長(zhǎng)主持、各部門負(fù)責(zé)人相關(guān)客戶經(jīng)理參加的貸后管理例會(huì)7次，信貸資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)排查等專項(xiàng)會(huì)議二次，檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題現(xiàn)已基本得到了整改，并對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了員工行為扣分及經(jīng)濟(jì)處罰。

3、零售業(yè)務(wù)檢查情況：今年1－7月，我行共進(jìn)行了個(gè)人業(yè)務(wù)檢查2次，市分行共對(duì)我行進(jìn)行了4次檢查，涉及銀行卡、國(guó)際業(yè)務(wù)、個(gè)人貸款、電子銀行、中間業(yè)務(wù)和自律監(jiān)管等方面，4、安全保衛(wèi)檢查情況：1－7月我行共進(jìn)行了安全保衛(wèi)檢查7次，接受市分行常規(guī)檢查1次，消防檢查1次，并邀請(qǐng)縣消防大隊(duì)進(jìn)行了一次消防知識(shí)培訓(xùn)。

五、轄區(qū)評(píng)價(jià)期內(nèi)發(fā)生案件、違章違紀(jì)和責(zé)任事故的情況 我行采取了切實(shí)有效的內(nèi)控措施，內(nèi)控水平得到有效提升。評(píng)價(jià)期內(nèi)我行無(wú)重大案件發(fā)生，保持了二十四年安全無(wú)事故、無(wú)被騙、被盜、無(wú)刑事案件的記錄。

六、進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)控管理的措施和安排

1、高度重視操作風(fēng)險(xiǎn)日常管理。一是貫徹落實(shí)總行“基礎(chǔ)管理提升年”活動(dòng)和省分行精細(xì)化管理要求，主動(dòng)查找、消除風(fēng)險(xiǎn)隱患；二是切實(shí)做好員工培訓(xùn)和合規(guī)教育。搭建多種學(xué)習(xí)的平臺(tái)培養(yǎng)臨柜員工風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，組織全員深入學(xué)習(xí)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行員工違反規(guī)章制度處理辦法》等銀行規(guī)章制度，不斷提高全員風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)。三是切實(shí)加大輪崗制度的執(zhí)行力度。對(duì)網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、客戶經(jīng)理、一線柜面人員、勞務(wù)派遣員工等重點(diǎn)崗位人員，要進(jìn)一步落實(shí)崗位輪換制度，做到不留死角。要特別關(guān)注多次以強(qiáng)制休假代替輪崗、因地處偏遠(yuǎn)而長(zhǎng)期未執(zhí)行輪崗的機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)輪崗執(zhí)行情況的監(jiān)測(cè)和考核。

2、抓好重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位的風(fēng)險(xiǎn)治理。一是切實(shí)抓好重點(diǎn)崗位治理，突出抓好柜員、客戶經(jīng)理、分理處主任等關(guān)鍵崗位和敏感崗位人員的管理，結(jié)合當(dāng)前案防形勢(shì)，針對(duì)性地明確一些禁止性規(guī)定，防控好內(nèi)部人員的道德風(fēng)險(xiǎn)。二是抓好臨柜業(yè)務(wù)、財(cái)會(huì)、個(gè)貸和農(nóng)戶貸款、銀行卡、電子銀行、自助銀行等重點(diǎn)領(lǐng)域的治理。三是切實(shí)做好問(wèn)題整改。要求運(yùn)營(yíng)主管部門協(xié)助和指導(dǎo)運(yùn)營(yíng)主管做好薄弱環(huán)節(jié)整改和“回頭看”檢查工作。通過(guò)“回頭看”跟蹤落實(shí)、整治整改，實(shí)現(xiàn)金庫(kù)、自助設(shè)備鈔箱及柜員現(xiàn)金箱管理規(guī)范有序。

3、提高信貸風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范。一是認(rèn)真做好貸前調(diào)查工作，及時(shí)掌握客戶信息和動(dòng)態(tài)，特別要注意貸款資料收集的真實(shí)性和完整性，對(duì)客戶提供的抵押物應(yīng)實(shí)地查看核實(shí)，避免某些機(jī)器設(shè)備出現(xiàn)重復(fù)抵押現(xiàn)象。二是認(rèn)真做好貸后管理工作，要認(rèn)真貫徹上級(jí)行信貸精細(xì)化管理辦法精神，加強(qiáng)企業(yè)資金監(jiān)管，多方細(xì)致了解客戶，切實(shí)做好各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作，對(duì)大額貸款的真實(shí)用途進(jìn)行跟蹤；密切關(guān)注存在隱性風(fēng)險(xiǎn)的貸款，防止不良貸款余額的反彈。認(rèn)真開好每次貸后管理例會(huì)，并及時(shí)將其錄入C3中。三是規(guī)范票據(jù)業(yè)務(wù)操作，嚴(yán)把貿(mào)易背景真實(shí)性審查關(guān)，切實(shí)防范票據(jù)業(yè)務(wù)的法律風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

4、抓好各種風(fēng)險(xiǎn)防控手段的有效運(yùn)用。一是常態(tài)化抓好案件風(fēng)險(xiǎn)排查和員工行為管理，加大檢查力度，加快檢查頻率，充分運(yùn)用非現(xiàn)場(chǎng)檢查手段，及時(shí)發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)，有效堵塞管理漏洞。二是有效開展自律監(jiān)管檢查。要進(jìn)一步規(guī)范業(yè)務(wù)部門自律監(jiān)管行為，以專業(yè)化、流水線的方式解決操作和監(jiān)管中存在的問(wèn)題。各部門要定期分析研究業(yè)務(wù)自律監(jiān)管過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，加強(qiáng)各條線自律監(jiān)管方案的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，形成監(jiān)管整體合力。三是要開好案防專題分析會(huì)，對(duì)轄內(nèi)案防情況進(jìn)行詳細(xì)分析，對(duì)案防分析會(huì)中暴露的問(wèn)題要制定有效措施，進(jìn)一步提高案件防控的針對(duì)性和有效性。

第四篇：XX支行2011年紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

中國(guó)農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行河曲縣支行 2011年紀(jì)檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作總結(jié)

市分行監(jiān)察室：

今年以來(lái)，我行在上級(jí)行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，認(rèn)真貫徹落實(shí)2011年省、市分行在年初召開的紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議精神，以扎實(shí)推進(jìn)懲治預(yù)防腐敗體系建設(shè)，抓制度執(zhí)行，抓責(zé)任制落實(shí)。不斷拓展從源頭上防治腐敗體系的滋生土壤，以加強(qiáng)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制，加強(qiáng)教育、完善制度、注重預(yù)防，切實(shí)加強(qiáng)管理和內(nèi)控體系建設(shè)，加大監(jiān)督檢查和問(wèn)責(zé)力度，有效預(yù)防案件和事故發(fā)生，為我行各項(xiàng)工作和業(yè)務(wù)發(fā)展提供良好環(huán)境?，F(xiàn)將上半年廉政建設(shè)、案件防范、安全保衛(wèi)和合規(guī)管理工作的情況報(bào)告如下：

一、開展黨風(fēng)廉政學(xué)習(xí)教育，加強(qiáng)反腐倡廉和內(nèi)控制度體系建設(shè)，促進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律

（一）、認(rèn)真抓好黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任分解。認(rèn)真抓好責(zé)任分解。建立“一把手”總負(fù)責(zé)，分管領(lǐng)導(dǎo)和各職能部門各負(fù)其責(zé)的工作機(jī)制，明確各部門負(fù)責(zé)人對(duì)本部門黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制主要責(zé)任單位和協(xié)同責(zé)任單位工作職責(zé)，將黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗防案件主要工作任務(wù)進(jìn)行分解，并責(zé)任到人，支行行長(zhǎng)與各部門負(fù)責(zé)人鑒定了《河曲縣支行黨風(fēng)廉政建設(shè)和案件防控責(zé)任書》13封，簽訂率達(dá)到100%、《河曲縣支行員工承諾保證書》13封，簽訂率達(dá)到100%，根據(jù)上級(jí)有關(guān)精神，制定了《領(lǐng)導(dǎo)干部廉政檔案管理系統(tǒng)實(shí)施方案》、《機(jī)關(guān)反腐倡廉實(shí)施方案》、《領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律考核辦法》、《黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作考核辦法》、《案件防控工作考核辦法》以及《案件專項(xiàng)治理考核辦法》。利用早班前學(xué)習(xí)時(shí)間集中精力學(xué)習(xí)了上級(jí)行要求的25篇學(xué)習(xí)內(nèi)容，所有員工都認(rèn)真做了學(xué)習(xí)筆記，目前正系統(tǒng)學(xué)習(xí)2004至2009紀(jì)檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)規(guī)章制度書籍。通過(guò)這些學(xué)習(xí)，從而增強(qiáng)每位員工的責(zé)任意識(shí)，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)工作落到實(shí)處。

（二）、認(rèn)真抓好領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔自律，完善和規(guī)范領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)制度。全行黨員領(lǐng)導(dǎo)干部和管理人員率先垂范，以身作則。嚴(yán)格遵守“廉潔自律、廉潔從業(yè)的各項(xiàng)規(guī)定，增強(qiáng)黨性觀念，樹立自覺(jué)接受監(jiān)督的意識(shí)，做廉潔自律的表率。嚴(yán)格禁止各種奢侈浪費(fèi)行為；認(rèn)真落實(shí)“勤儉辦行”方針,厲行節(jié)約,嚴(yán)格控制非經(jīng)營(yíng)性費(fèi)用支出

（三）繼續(xù)抓好四項(xiàng)制度的落實(shí)。

1、認(rèn)真堅(jiān)持民主集中制原則，凡屬方針政策性大事、全局性問(wèn)題、干部推薦、任免和獎(jiǎng)懲，都要按照集體領(lǐng)導(dǎo)、民主集中、會(huì)議決定的原則，由黨支部或行長(zhǎng)室集體討論決定。

2、認(rèn)真堅(jiān)持民主生活會(huì)制度，開好黨員民主生活會(huì)，領(lǐng)導(dǎo)班子結(jié)合自身實(shí)際以及群眾提出的意見，認(rèn)真總結(jié)今年以來(lái)的工作和自身建設(shè)情況，從理論學(xué)習(xí)進(jìn)一步增強(qiáng)，工作作風(fēng)進(jìn)一步轉(zhuǎn)變，工作方式進(jìn)一步改進(jìn)，工作能力進(jìn)一步提高等方面毫不掩飾地、真城坦蕩地對(duì)照檢查自己存在的問(wèn)題與不足，深刻分析了產(chǎn)生這些問(wèn)題的根本原因，明確了今后的努力方向，并誠(chéng)懇地請(qǐng)大家提出意見和建議。

3、認(rèn)真執(zhí)行全行員工請(qǐng)銷假制度。全行員工如有公事或私事，均需向所在部室領(lǐng)導(dǎo)請(qǐng)假，簽批后報(bào)行領(lǐng)導(dǎo)簽批。

二、加強(qiáng)學(xué)習(xí)、宣傳教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線

加強(qiáng)思想道德教育是反腐倡廉的基礎(chǔ)工作，是拒腐防變、依法合規(guī)、遵章守紀(jì)的思想保證。

（一）召開專題會(huì)議，對(duì)紀(jì)檢檢察、安全保衛(wèi)工作進(jìn)行研究部署，統(tǒng)一了全體員工思想，提高了對(duì)案件防控工作重要性的認(rèn)識(shí)。

（二）支行認(rèn)真及時(shí)傳達(dá)了案件工作動(dòng)態(tài)，通過(guò)早上班前組織學(xué)習(xí)文件精神，也組織員工觀看總行鄭行長(zhǎng)典型案例視頻講話，學(xué)習(xí)我行近幾年來(lái)《案件情況及典型案例的通報(bào)》、《信貸16項(xiàng)基本制度》、《廉潔辦貸十不準(zhǔn)》、《員工違規(guī)積分管理辦法》、《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范銀行業(yè)案件管理的通知》等一系列文件精神，進(jìn)一步提高了全體員工案件防控意識(shí)，做到傳達(dá)及時(shí)；學(xué)習(xí)具體、教育深刻。使廣大員工進(jìn)一步明確職業(yè)規(guī)范、崗位職責(zé)和義務(wù)，增強(qiáng)責(zé)任意識(shí)，自覺(jué)抵制違規(guī)操作。促進(jìn)員工增強(qiáng)依法合規(guī)、遵紀(jì)守法和職業(yè)道德意識(shí)，規(guī)范職業(yè)行為，努力減少道德風(fēng)險(xiǎn)和操作風(fēng)險(xiǎn)。

（三）抓好反腐倡廉教育。重點(diǎn)開展以樹立正確權(quán)力觀、業(yè)績(jī)觀和科學(xué)發(fā)展觀為主要內(nèi)容的職業(yè)素質(zhì)教育和廉潔從業(yè)教育，使干部樹立正確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，進(jìn)一步打牢拒腐防變的思想基礎(chǔ)。通過(guò)組織集中學(xué)習(xí)、黨課等形式，組織廣大干部認(rèn)真學(xué)習(xí)黨章，進(jìn)一步增強(qiáng)遵守、貫徹、維護(hù)黨章的意識(shí)和自覺(jué)性，提高黨員干部的素質(zhì)，切實(shí)發(fā)揮戰(zhàn)斗堡壘和先鋒模范作用，從而自覺(jué)抵制腐朽思想侵蝕，規(guī)范操守，廉潔從業(yè)。

三、加強(qiáng)內(nèi)控制度建設(shè)，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，提高案件和風(fēng)險(xiǎn)防范能力

我行認(rèn)真貫徹落實(shí)省、市分行關(guān)于案件防控工作的文件精神，我行結(jié)合實(shí)際，以安全運(yùn)營(yíng)為目的，以加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化規(guī)章制度和防案措施的為出發(fā)點(diǎn)，從思想教育入手，增強(qiáng)廣大干部員工防案意識(shí)和遵章守紀(jì)觀念，自覺(jué)抵制違規(guī)行為，有效遏制案件的發(fā)生。主要抓好以下幾項(xiàng)工作：

（一）高度重視、周密部署、扎實(shí)落實(shí)

我行班子高度重視，先后召開專題會(huì)、推進(jìn)會(huì)、督查會(huì)，對(duì)總行和省、市分行案件防控視頻會(huì)精神的落實(shí)工作進(jìn)行明確部署和嚴(yán)格要求，不等不靠、及早下手。成立了由行長(zhǎng)任組長(zhǎng)，辦公室、信貸部、會(huì)計(jì)部負(fù)責(zé)人組成的排查領(lǐng)導(dǎo)小組，排查組本著對(duì)員工和自己高度負(fù)責(zé)的態(tài)度，行領(lǐng)導(dǎo)率先垂范，以身作則，認(rèn)真扎實(shí)抓好排查工作，有針對(duì)性加強(qiáng)思想教育工作，嚴(yán)以律已，自覺(jué)抵制各種違反規(guī)章制度的行為。

（二）明確責(zé)任、各盡其職、各負(fù)其責(zé)

支行“一把手”負(fù)總責(zé)，親自過(guò)問(wèn)、主動(dòng)協(xié)調(diào)、直接參與；在此基礎(chǔ)，由辦公室牽頭，各協(xié)辦和督辦部門密切溝通配合，形成了各部室齊抓共管，全行整體聯(lián)動(dòng)的防控體制和工作機(jī)制，有效地遏制各類案件和重大違紀(jì)違規(guī)問(wèn)題的發(fā)生。

（三）筑防火墻、注重預(yù)防、適時(shí)預(yù)警

3月份以來(lái)，我行認(rèn)真開展了專項(xiàng)排查，對(duì)照銀監(jiān)會(huì)“防范操作風(fēng)險(xiǎn)13條意見”，省銀監(jiān)局“一項(xiàng)具體制度和案防”“四項(xiàng)制度”等落實(shí)情況，對(duì)涉及我行的14個(gè)重點(diǎn)環(huán)節(jié)63個(gè)重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行專項(xiàng)排查，排除了部分隱患，通過(guò)這次專項(xiàng)排查，使每位職工做到人人知曉，入腦入心，進(jìn)一步增強(qiáng)員工合規(guī)經(jīng)營(yíng)、按章辦事的自覺(jué)性。

一是緊密結(jié)合支行實(shí)際，加強(qiáng)員工行為管控，先后開展重要崗位員工行為排查，組織員工開展典型案件警示教育活動(dòng)，警示全員珍惜擁有、珍愛職業(yè)，深入開展員工《員工違規(guī)積分管理辦法》的通知精神，有針對(duì)性地對(duì)在思想上可能產(chǎn)生道德風(fēng)險(xiǎn)的行為，在業(yè)務(wù)操作上向細(xì)節(jié)方面深入，做到排查工作深入、徹底。

二是采取全行員工自查、互查的方式進(jìn)行。目前正在積極的自查中，首先是由員工對(duì)每位部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行民主測(cè)評(píng)，其次由部門負(fù)責(zé)人對(duì)員工的思想、工作、生活等方面綜合評(píng)價(jià)，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)溝通，同時(shí)在工作上幫助他們，生活上關(guān)心他們，為員工排憂解難，使員工感到支行集體這個(gè)大家庭的溫暖。

四、狠抓安全保衛(wèi)工作，增強(qiáng)員工安全防范意識(shí)。半年來(lái)，我行堅(jiān)持“預(yù)防為主、群防群治、標(biāo)本兼治、安全第一”的方針，以提高全員防范意識(shí)和整體防范能力為重點(diǎn)，認(rèn)真做好社會(huì)治安綜合治理工作，較好地防止案件、事故的發(fā)生。一是加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步完善了群防群治體系。完善了安全保衛(wèi)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制，實(shí)行了一把手親自抓，分管行長(zhǎng)主要抓，領(lǐng)導(dǎo)班子共同抓，保衛(wèi)干部具體抓，有關(guān)部門配合抓，使全系統(tǒng)形成了齊抓共管的安全防范格局；二是加強(qiáng)教育，提高了員工防范意識(shí)。我們采取普遍教育、重點(diǎn)教育、典型教育方法，引導(dǎo)員工樹立“安全就是效益”、“安全就是形象”、“安全才能發(fā)展”的觀念，增強(qiáng)員工超前防范意識(shí)和責(zé)任感、使命感；三是加強(qiáng)督促檢查力度，消除隱患。支行定期或不定期組織力量對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所、微機(jī)房和重要憑證、IC卡管理進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)整改，消除了部分隱患；四是市行統(tǒng)一對(duì)我行的滅火器材統(tǒng)一進(jìn)行了藥劑更換及年檢，提高了物防的水平。

半年來(lái)，我行通過(guò)以上一系列活動(dòng)的開展，進(jìn)一步使廣大員工明確和遵守員工基本行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行各項(xiàng)規(guī)章制度，在全行形成按規(guī)矩辦事，靠制度管人，爭(zhēng)做合格員工的良好氛圍與機(jī)制，同時(shí)也存在很多不足，我行將進(jìn)一步加大查辦案件的工作力度，保持防范遏制腐敗案件的高壓態(tài)勢(shì)，圍繞中心，服務(wù)大局，開拓創(chuàng)新，狠抓落實(shí)，推動(dòng)我行黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作深入開展。為今后我行依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)和各項(xiàng)業(yè)務(wù)穩(wěn)健發(fā)展打下堅(jiān)定的基礎(chǔ)。

第五篇：年紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

X單位2012年紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)

2012，X單位牢固樹立“筑防線、把關(guān)口、為經(jīng)營(yíng)保駕護(hù)航”的紀(jì)檢監(jiān)察工作理念，按照上級(jí)的工作部署和紀(jì)檢監(jiān)察工作要求，通過(guò)完善機(jī)制，加強(qiáng)教育，切實(shí)抓好從源頭上預(yù)防和治理工作，有力地推動(dòng)了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的深入開展，促進(jìn)了紀(jì)檢監(jiān)察全年工作目標(biāo)任務(wù)的完成?，F(xiàn)對(duì)2012紀(jì)檢監(jiān)察工作總結(jié)如下：

一、抓好思想建設(shè)，鞏固思想意識(shí)。

X單位按照黨委、紀(jì)委的部署，自覺(jué)用中國(guó)特色社會(huì)主義理論武裝頭腦，不斷提高思想水平、理論水平和政策水平，增強(qiáng)政治意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，講黨性、重品行、作表率，進(jìn)一步堅(jiān)定理想信念，增強(qiáng)黨性觀念，鞏固宗旨意識(shí)。

二、完善制度，強(qiáng)化機(jī)制建設(shè)。

X單位把制度建設(shè)貫穿于自身建設(shè)全過(guò)程，把嚴(yán)格管理、嚴(yán)格監(jiān)督的要求落實(shí)在建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行各種規(guī)章制度上，進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)教育培訓(xùn)制度、內(nèi)部監(jiān)督制度、紀(jì)檢監(jiān)察工作制度、信訪舉報(bào)制度、干部管理制度和行政管理制度，逐步形成加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察部門自身建設(shè)的長(zhǎng)效機(jī)制。

三、強(qiáng)化制度學(xué)習(xí)和教育，創(chuàng)新豐富教育活動(dòng)內(nèi)容。

X單位結(jié)合工作實(shí)際，分層實(shí)施重點(diǎn)教育，提高教育針對(duì)性。認(rèn)真組織學(xué)習(xí)和落實(shí)管理人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定、規(guī)范職務(wù)消費(fèi)的意見、建立健全治理“小金庫(kù)”長(zhǎng)效機(jī)制等規(guī)定辦法，進(jìn)管理人員廉潔從業(yè)，進(jìn)一步提高員工廉潔從業(yè)自覺(jué)性。

四、加強(qiáng)能力和作風(fēng)建設(shè)，創(chuàng)新紀(jì)檢監(jiān)察工作新思路。

把學(xué)習(xí)理論知識(shí)同解決反腐倡廉工作中的實(shí)際問(wèn)題緊密結(jié)合起來(lái)，不斷提高適應(yīng)完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制要求的能力、對(duì)黨員領(lǐng)導(dǎo)干部有效監(jiān)督的能力、依紀(jì)依法辦案的能力、協(xié)助黨委加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和組織協(xié)調(diào)反腐敗工作的能力。積極探索新形勢(shì)下開展反腐倡廉建設(shè)的新思路和新舉措，提出創(chuàng)新的工作思路和指導(dǎo)性、針對(duì)性、操作性強(qiáng)的工作對(duì)策。

X單位

年月日