第一篇：士英路營業(yè)部開展“投資者權(quán)益保護”主題教育總結(jié)

衛(wèi)津南路營業(yè)部開展“3.15”投資者權(quán)益保護主題教育簡報暨3月份工作總結(jié)及4月份工作計劃

一、3月份投資者教育活動開展情況總結(jié)

為了進一步貫徹落實天津證監(jiān)局通知精神，我營業(yè)部開展了以維護投資者合法權(quán)益為主題的宣傳教育活動?，F(xiàn)將我營業(yè)部3月份舉行年投資者權(quán)益保護主題宣傳工作進展情況匯報如下：

活動期間，營業(yè)部在現(xiàn)場懸掛宣傳標(biāo)語、投教展架擺放宣傳折頁并通過現(xiàn)場組織投資者教育活動等多種形式，開展宣傳活動。

1、圍繞3.15活動，營業(yè)部組織以“如何防范證券交易風(fēng)險，樹立理性投資理念”為主題的投資者教育講座。向投資者講解證券市場的主要風(fēng)險及如何防范證券交易風(fēng)險。樹立理性投資的理念與方法。幫助投資者樹立理性投資意識，杜絕投機思想，提高風(fēng)險防范能力。

2、向投資者發(fā)放“證券投資風(fēng)險防范篇”、“證券價值投資篇”“投資者保護篇”等宣傳資料，使投資者認識到股票投資的風(fēng)險，增 強入市的風(fēng)險意識。

3、通過問券調(diào)查的方式了解客戶的投資理念及對投資者教育的認知程度，期間共收到問卷調(diào)查80篇。通過開展投資者調(diào)查活動為營業(yè)部今后的投資者教育工作的開展積累一手資料。

4、進一步完善投資者適當(dāng)性管理及證券糾紛的協(xié)調(diào)工作，將處 理投資者投訴工作職責(zé)落實到人，落實到制度。切實做好投資者投訴事項的辦理時效。

活動取得的經(jīng)驗與不足

通過開展3.15投資者教育宣傳工作，拉近了營業(yè)部與投資者之間的關(guān)系。而隨著客戶咨詢需求增加，我們也意識到投資者教育是一項長期、深入的工作，特別是目前場外交易已經(jīng)成為主要的交易手段的情況下，如何讓更多的非現(xiàn)場交易客戶更好地參與到投資者教育活動，將是我們在今后的工作中不斷探索的問題，如何采取更加豐富的形式將投資者教育工作深入到每一位投資者將是未來工作的重點。

二、4月份投資者教育的工作計劃：

在鞏固3月份投教工作的基礎(chǔ)上將投資者教育活動的主題向“適當(dāng)性管理”方面轉(zhuǎn)移。在日常的投教工作中增加《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的解讀。計劃如下：

1、利用周末股評時間重點向投資者講解《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容如《辦法》對投資者適當(dāng)性的義務(wù)主體是如何規(guī)定的？對“賣者有責(zé)”與“買者自負”原則的關(guān)系如何體現(xiàn)？《辦法》對投資者是否有相關(guān)義務(wù)性要求等重點問題結(jié)合日常投資者可能接觸到的一些投資產(chǎn)品著重向投資者講解。除此之外，在營業(yè)部現(xiàn)場的電腦安裝“投資者風(fēng)險測評軟件”供投資者免費測試，使投資者了解哪些是“適合自己”的投資產(chǎn)品，從而樹立風(fēng)險意識、增強自我保護能力，選擇真正適合自己的投資產(chǎn)品。

2、通過現(xiàn)場懸掛宣傳條幅、發(fā)放宣傳資料并結(jié)合微信、短信等 現(xiàn)代化溝通手段向投資者宣傳《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的相關(guān)內(nèi)容

渤海證券衛(wèi)津南路營業(yè)部

2017年3月30日

第二篇：證券營業(yè)部投資者教育總結(jié)[模版]

投資者教育總結(jié)

在過去的2010，我營業(yè)部結(jié)合公司總部對投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場的狀況，開展了內(nèi)容豐富，針對性強的投資者教育活動。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對投資者教育工作進行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開展投資者教育工作。將投資者教育工作重點放在了打擊非法證券、提高投資者對證券市場的認識、交易所重點監(jiān)控股票的風(fēng)險類型、反洗錢宣傳以及加強投資者自身合法權(quán)益的維護上，通過舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識，讓客戶對資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本在營業(yè)部一樓營業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：

1、非法證券活動揭示。創(chuàng)業(yè)板知識及投資策略。

2、交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場認識。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場以及反洗錢相關(guān)知識。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時間、定任務(wù)進行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營業(yè)部安排計劃，在營業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計播放13次。向客戶發(fā)放營業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計發(fā)放500多份。在營業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁》《投資者教育手冊》，累計發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險，使客戶正確認識權(quán)證。其中，累計發(fā)送短信20000余條。

五、對交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時，通過營業(yè)部內(nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場的變化、市場的風(fēng)險等，累計六十余次。

每周在廣播電臺財經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場分析及風(fēng)險防范工作。累計參與32次。

在即將到來的2011年，營業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細節(jié)。重點放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識及風(fēng)險防范上；將交易所重點監(jiān)控的股票風(fēng)險及時告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項措施深入落實。

2011年1月14日

第三篇：韶關(guān)營業(yè)部七月份投資者教育活動總結(jié)

韶關(guān)營業(yè)部七月份投資者教育活動總結(jié) 2011年7月30日下午2點到4點30分，韶關(guān)營業(yè)部舉辦第一屆投資者教育活動。對本次活動，我部事前作了認真準(zhǔn)備，在吸取其他營業(yè)部舉辦成功的經(jīng)驗和不足后，廣泛通知。當(dāng)日有約50位客戶現(xiàn)場聽講，氣氛熱烈。我部還給每個客戶準(zhǔn)備了禮物。這次股民學(xué)校主要內(nèi)容是

一、證券基礎(chǔ)課程

（一）；

二、下周市場展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險。通過活動了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量。活動上，大家踴躍發(fā)言提問，相互交流，講師就不同類型的客戶所關(guān)心的各種問題作了詳細的解釋，有些很想?yún)⑴c的客戶會后又與講師作了更深入的交流溝通?；顒邮艿搅藦V大新老股民朋友的一致好評。

本次投資者教育活動取得圓滿成功，達到了預(yù)期效果。客戶比較認可我們通過互動的方式開展投資者教育。通過這次的股民學(xué)校也學(xué)到了很多證券投資知識和股票分析的技巧?？蛻粝Ｍ窈笪也磕軌蜓永m(xù)這種學(xué)習(xí)氣氛，組織更多的此類講座并參與進來。

第四篇：證券營業(yè)部關(guān)于開展2投資者教育宣傳月活動的總結(jié)

證券營業(yè)部關(guān)于開展投資者教育宣傳月活動的總結(jié)

為了認真貫徹執(zhí)行中國證券業(yè)協(xié)會《關(guān)于在全行業(yè)集中開展反洗錢宣傳活動的通知》，積極響應(yīng)區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會在8月開展以反洗錢宣傳活動為主的投資者教育宣傳月系列活動。我部按照協(xié)會進行投資者教育活動的要求，普及法制教育，進一步強化反洗錢意識，促進合規(guī)建設(shè)，切實保障投資者合法權(quán)益。在公司總部和協(xié)會的大力支持下，營業(yè)部全體員工高度重視，精心策劃，集中力量，于8月1日至9月16日在營業(yè)部內(nèi)部和附近居民社區(qū)邀請了大量的投資者，圍繞著本次活動的主題“反洗錢”，進行了內(nèi)容豐富的投資者教育宣傳活動。

本次活動得到了廣大投資者的積極響應(yīng)，宣傳小組在營業(yè)部內(nèi)設(shè)立了醒目的反洗錢咨詢臺和懸掛反洗錢的宣傳橫幅，很多人在反洗錢的宣傳頁和橫幅前駐足停留，仔細觀看。此次活動，我們邀請了營業(yè)部資深的客戶經(jīng)理和投資顧問，現(xiàn)場為投資者進行反洗錢的宣講和解答，幫助他們識別不斷花樣翻新的非法證券期貨投資活動，提醒廣大投資者抵制非法證券期貨投資活動。營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)同志多次親臨現(xiàn)場指導(dǎo)，鼓舞了參加反洗錢宣傳活動的全體人員。大家的干勁更足，積極擴大反洗錢宣傳活動范圍，主動向更多的人開展反洗錢宣傳。對于未能來到營業(yè)部反洗錢活動宣傳會場的客戶，我部通過短信或電子郵件的形式，把反洗錢的宣傳活動，及時地向客戶進行宣傳。廣大投資者充分肯定了我們開展的反洗錢法制宣傳活動，廣大投資者稱贊這次宣傳活動舉辦得非常及時，非常有針對性，起到了維護投資者權(quán)益，遏制非法證券活動的積極作用。本次宣傳活動取得良好效果?，F(xiàn)場共發(fā)出各類反洗錢和抵制非法證券投資的宣傳資料3000多份，參與咨詢的投資者絡(luò)繹不絕，宣傳活動達到了預(yù)期效果。

我們同時組織了客戶以《為何啥都漲就股市不漲》為主題的投資者教育活動，并在此次活動中提醒廣大投資者識別和抵制非法證券活動的建議、防范非法證券投資咨詢和反洗錢活動。通過細化對于證券非法活動的講解，廣大投資者對于什么是證券非法活動和反洗錢的定義和內(nèi)涵有了明確的認識，也進一步了解凈化投資環(huán)境人人有責(zé)。通過我們的教育活動已經(jīng)深入每一位與會的投資者的心中，我們堅信大家也會把這種理念帶回去，帶給身邊的每一位正在投資和即將會進行證券投資的投資者。通過這次協(xié)會組織的反洗錢投資者教育活動，不但完成了協(xié)會的號召進行反洗錢宣傳活動的要求，還為營業(yè)部提升了品牌形象。

第五篇：平安證券商報路營業(yè)部投資者教育活動總結(jié)

平安證券大連營業(yè)部投資者教育活動總結(jié)

平安證券大連人民路營業(yè)部于2009年5月23日(星期六)，上午9：00—11：00，在平安大廈3樓5號教室舉行了投資者教育課程，這次課程是股民學(xué)校系列課程的一部分，主要向投資者介紹了公司的近期投資策略，股票的基礎(chǔ)知識，手機炒股的下載及應(yīng)用。由平安證券講師陳小強主講策略和股票基礎(chǔ)知識，研究咨詢崗邵博洋負責(zé)講解手機炒股軟件的下載及應(yīng)用。主要的參與人員為營業(yè)部電話和短信通知的感興趣的相關(guān)客戶，共有超過70名客戶參與。

本次課程課堂氣氛活躍，現(xiàn)場互動良好。講師講解深入淺出，由大家熟悉的例子入手，逐步深入講解，且相關(guān)案例時效性強，課件圖文并茂，充分滿足了客戶的聽講需求。會上大家踴躍發(fā)言提問，會后又與講師作了更深入的交流溝通。

客戶聽后反響不錯，紛紛反應(yīng)要繼續(xù)參與營業(yè)部的股民學(xué)校，希望多學(xué)習(xí)些實用的投資知識，此類活動對他們的投資特別有好處，也對平安證券大連營業(yè)部能夠免費的提供這樣的講座服務(wù)表示贊賞和感謝。