第一篇：上海中財(cái)期貨xx營(yíng)業(yè)部投資者教育12月總結(jié)

上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部

2012年12月投資者教育工作總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)xx監(jiān)管局：

進(jìn)入12月份由于一系列經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)的企穩(wěn)回升并受到其它一些政策面消息的刺激，特別是在12月4日證券日?qǐng)?bào)報(bào)道了國(guó)務(wù)院副總理李克強(qiáng)11月28日在會(huì)見(jiàn)世界銀行行長(zhǎng)金墉時(shí)指出，“中國(guó)未來(lái)幾十年最大的發(fā)展?jié)摿υ诔擎?zhèn)化”消息的影響，12月5日上證綜指大漲56.76點(diǎn)，漲幅2.87%；滬深300指數(shù)大漲76.41點(diǎn)，漲幅3.58%，；當(dāng)月股指IF1212更是報(bào)復(fù)性上漲83.4點(diǎn)，漲幅3.91%，于此同時(shí)與城鎮(zhèn)化相關(guān)的有色金屬，化學(xué)建材與玻璃等期貨品種也是出現(xiàn)了一波大幅的上漲走勢(shì)，面對(duì)市場(chǎng)如此的劇烈波動(dòng)，為維護(hù)投資者合法權(quán)益，我營(yíng)業(yè)部及時(shí)通過(guò)電話，短信，QQ，微信等方式提醒投資者應(yīng)審慎判斷此輪市場(chǎng)上漲的性質(zhì)，及時(shí)調(diào)整頭寸方向，并合理控制倉(cāng)位水平！

在做好上述工作的同時(shí)，我們也發(fā)覺(jué)自己在某些資訊的解讀方面還存在明顯的欠缺，例如在美聯(lián)儲(chǔ)12月12日宣布ＱＥ４推出之時(shí)，相關(guān)主流媒體報(bào)道說(shuō)此輪“量化寬松”必將引起新一輪大宗商品價(jià)格的上漲，而我們當(dāng)時(shí)的判斷則是此項(xiàng)政策推出的根源在于美國(guó)經(jīng)濟(jì)的持續(xù)疲軟，并基于這個(gè)觀點(diǎn)來(lái)輔導(dǎo)客戶，實(shí)踐證明在此項(xiàng)消息報(bào)道的第二日即１２月１３日我們的判斷是正確的（期貨市場(chǎng)出現(xiàn)了明顯的下跌）但到了１４日由于市場(chǎng)對(duì)此項(xiàng)資訊的持續(xù)消化，最終“熱錢效應(yīng)”與“世界經(jīng)濟(jì)持續(xù)復(fù)蘇”贏得市場(chǎng)的認(rèn)同，市場(chǎng)再次出現(xiàn)巨幅上

漲走勢(shì)，其幅度甚至超過(guò)１２月５日，一個(gè)比較明顯的例證是當(dāng)日股指ＩＦ1212暴漲122.4點(diǎn)，漲幅5.44%，這是超乎我們意料意外的！

正是認(rèn)識(shí)到了自身存在的不足，后期我營(yíng)業(yè)部在整合總部?jī)?yōu)質(zhì)研發(fā)資源的同時(shí)會(huì)狠抓員工自身知識(shí)技能的提升，并在此基礎(chǔ)之上持續(xù)做好投資者教育工作，使之不斷在廣度與深度上有所拓展！

上海中財(cái)期貨有限公司xx營(yíng)業(yè)部 2012年12月24日

第二篇：證券營(yíng)業(yè)部投資者教育總結(jié)[模版]

投資者教育總結(jié)

在過(guò)去的2010，我營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司總部對(duì)投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場(chǎng)的狀況，開(kāi)展了內(nèi)容豐富，針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對(duì)投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開(kāi)展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類型、反洗錢宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過(guò)舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識(shí)，讓客戶對(duì)資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本在營(yíng)業(yè)部一樓營(yíng)業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計(jì)參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：

1、非法證券活動(dòng)揭示。創(chuàng)業(yè)板知識(shí)及投資策略。

2、交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)類型。

3、反洗錢宣傳。

4、期貨市場(chǎng)認(rèn)識(shí)。

5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場(chǎng)以及反洗錢相關(guān)知識(shí)。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時(shí)間、定任務(wù)進(jìn)行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護(hù)好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計(jì)電話回訪4670余人次、書面回訪130余人次。1

三、按營(yíng)業(yè)部安排計(jì)劃，在營(yíng)業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計(jì)播放13次。向客戶發(fā)放營(yíng)業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤，累計(jì)發(fā)放500多份。在營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁(yè)》《投資者教育手冊(cè)》，累計(jì)發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過(guò)電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶正確認(rèn)識(shí)權(quán)證。其中，累計(jì)發(fā)送短信20000余條。

五、對(duì)交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時(shí)更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時(shí)，通過(guò)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場(chǎng)的變化、市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等，累計(jì)六十余次。

每周在廣播電臺(tái)財(cái)經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)防范工作。累計(jì)參與32次。

在即將到來(lái)的2011年，營(yíng)業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開(kāi)展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

2011年1月14日

第三篇：韶關(guān)營(yíng)業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié)

韶關(guān)營(yíng)業(yè)部七月份投資者教育活動(dòng)總結(jié) 2011年7月30日下午2點(diǎn)到4點(diǎn)30分，韶關(guān)營(yíng)業(yè)部舉辦第一屆投資者教育活動(dòng)。對(duì)本次活動(dòng)，我部事前作了認(rèn)真準(zhǔn)備，在吸取其他營(yíng)業(yè)部舉辦成功的經(jīng)驗(yàn)和不足后，廣泛通知。當(dāng)日有約50位客戶現(xiàn)場(chǎng)聽(tīng)講，氣氛熱烈。我部還給每個(gè)客戶準(zhǔn)備了禮物。這次股民學(xué)校主要內(nèi)容是

一、證券基礎(chǔ)課程

（一）；

二、下周市場(chǎng)展望；

三、8月投資策略 ；

四、股民互動(dòng)。

本次投資者教育向投資者尤其是中小投資者，傳播投資知識(shí)、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)。通過(guò)活動(dòng)了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量?；顒?dòng)上，大家踴躍發(fā)言提問(wèn)，相互交流，講師就不同類型的客戶所關(guān)心的各種問(wèn)題作了詳細(xì)的解釋，有些很想?yún)⑴c的客戶會(huì)后又與講師作了更深入的交流溝通?；顒?dòng)受到了廣大新老股民朋友的一致好評(píng)。

本次投資者教育活動(dòng)取得圓滿成功，達(dá)到了預(yù)期效果?？蛻舯容^認(rèn)可我們通過(guò)互動(dòng)的方式開(kāi)展投資者教育。通過(guò)這次的股民學(xué)校也學(xué)到了很多證券投資知識(shí)和股票分析的技巧?？蛻粝Ｍ窈笪也磕軌蜓永m(xù)這種學(xué)習(xí)氣氛，組織更多的此類講座并參與進(jìn)來(lái)。

第四篇：期貨營(yíng)業(yè)部投資者教育工作自查表(終)

附件2：

期貨營(yíng)業(yè)部投資者教育工作自查表

營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人簽名：經(jīng)辦人：

公司蓋章：填報(bào)日期：年月日

第五篇：期貨公司2013年1月投資者教育總結(jié)

上海XX期貨有限公司XX營(yíng)業(yè)部 2013年1月投資者教育工作總結(jié)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)XX監(jiān)管局：

本月是2013年的開(kāi)局之月，我營(yíng)業(yè)部在總結(jié)2012年投教工作優(yōu)缺點(diǎn)的基礎(chǔ)之上繼續(xù)不斷推進(jìn)投教工作的深入化與常態(tài)化，但同時(shí)我部非常重視基礎(chǔ)性投教工作的重要性，并將其嚴(yán)格納入到從市場(chǎng)開(kāi)發(fā)到后續(xù)客戶服務(wù)的整個(gè)工作環(huán)節(jié)，現(xiàn)將本月的投教工作總結(jié)匯報(bào)如下；

一、本月實(shí)際開(kāi)立期貨經(jīng)紀(jì)賬戶一個(gè)。在開(kāi)立賬戶之前我部嚴(yán)格遵循《期貨投資者教育工作指引》的相關(guān)要求履行產(chǎn)品告知義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示義務(wù)，并使投資者充分理解“買者自負(fù)”的原則，同時(shí)對(duì)相關(guān)期貨基礎(chǔ)知識(shí)、產(chǎn)品知識(shí)、交易制度、規(guī)則和流程等方面內(nèi)容進(jìn)行了重點(diǎn)講解。

二、本月開(kāi)立仿真交易賬戶一個(gè)。鑒于期貨市場(chǎng)的高風(fēng)險(xiǎn)性，我部在進(jìn)行市場(chǎng)開(kāi)發(fā)環(huán)節(jié)會(huì)著重介紹相關(guān)意向客戶先進(jìn)行仿真模擬交易以熟悉市場(chǎng)并了解相關(guān)交易品種與市場(chǎng)規(guī)則，實(shí)踐證明這對(duì)于提高投資者的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)有著很大的幫助，后期我們還將在這一方做更多的努力與嘗試。

三、由于菜籽與菜粕上月28日在鄭交易上市交易，很多投資者還不是很了解，為此我部還做了這方面的介紹與宣傳工作。

四、本月共寄送2013年投資研發(fā)報(bào)告50份。

上海XX期貨有限公司XX營(yíng)業(yè)部

2013年1月31日