第一篇：江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法

江蘇省司法廳文件

蘇司通〔2010〕196號

關(guān)于印發(fā)《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷 評查辦法（試行）》的通知

關(guān)于印發(fā)中山市行政執(zhí)法案卷評查辦法的通知

廳機(jī)關(guān)各處室局，監(jiān)獄管理局，廳各直屬、歸口管理單位： 現(xiàn)將《江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）》印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

二○一○年十二月十三日

主題詞：司法

行政執(zhí)法

評查

通知

江蘇省司法廳辦公室

2010年12月13日印發(fā)

（共印5份）

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查辦法（試行）

第一條

為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實際，制定本辦法。第二條

本廳具有行政執(zhí)法權(quán)的業(yè)務(wù)處室、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動中所形成的行政執(zhí)法案卷的評查工作，按本辦法執(zhí)行。第三條

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評查，是指省廳通過對行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實施檢查，對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實施行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料。第四條

廳法制處負(fù)責(zé)本廳范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評查的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。第五條

廳法制處會同廳紀(jì)檢監(jiān)察部門、廳辦公室等單位組成行政執(zhí)法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

評查小組可邀請部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評查工作，但應(yīng)邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評查工作堅持公正、公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評價行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。第七條 行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按本部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條

行政執(zhí)法案卷評查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附件。第九條

行政執(zhí)法案卷評查原則上實行年度評查制。行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評查和現(xiàn)場抽查案卷評查形式進(jìn)行，必要時可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評查部門和相關(guān)人員應(yīng)如實反映情況，提供有關(guān)資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一年度的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評議?，F(xiàn)場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點檢查、評議。評查小組可根據(jù)實際情況確定當(dāng)年被評查單位的范圍，以普查、重點抽查或隨機(jī)抽查方式開展案卷評查工作。第十條 集中調(diào)閱案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽??；

（四）被評查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議；

（六）通報案卷評查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場抽查案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由廳法制處向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準(zhǔn)備上一年度的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現(xiàn)場從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽??；

（四）被評查部門調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果；

（六）將評查結(jié)果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結(jié)果。第十三條

行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評查或者重復(fù)閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復(fù)閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨自打分，各評查人員評分總和的平均數(shù)，即為被評查單位案卷評查得分。第十四條

行政執(zhí)法案卷評查人員應(yīng)客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說明，評出案卷得分后應(yīng)予簽名。第十五條

行政執(zhí)法案卷實行一案一評，評查小組根據(jù)每個案卷的實際情況，進(jìn)行書面綜合評議，并評出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評查結(jié)果。第十六條

評查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后5個工作日內(nèi)將評查結(jié)果告知被評查單位。評查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評查結(jié)果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結(jié)果有異議的，可以向評查小組提出復(fù)核。被評查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點督察部門。

同一被評查部門的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問題的，由廳法制處發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執(zhí)法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由廳法制處提請省廳作出督察決定。第十七條

被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。第十八條

行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回被評查部門歸檔。第十九條

行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果列為廳機(jī)關(guān)相關(guān)部門依法行政工作實績考核的重要內(nèi)容。行政執(zhí)法主體對本部門和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的年度考核。第二十條

對行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起三十日后施行。附件：江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

江蘇省司法廳行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。此項不設(shè)具體??

二、行政執(zhí)法實體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。

此項不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）

a.書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)（2）聽證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽證；(4分)b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）a.案情綜合敘述；(1分)b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見及簽名；(2分)e.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)（4）行政處罰決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)e.不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；

（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門意見，受理部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請人。（15分）

6、除當(dāng)場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時限辦結(jié)，法律文書按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；

（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

附件下載：

第二篇：行政執(zhí)法案卷評查辦法

銅陵市煙草專賣局行政執(zhí)法案卷評查辦法

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督,規(guī)范行政執(zhí)法行為,根據(jù)《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和《安徽省煙草專賣局關(guān)于印發(fā)煙草專賣行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的通知》（皖煙法[2009]55號），結(jié)合市局工作實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查，是指市局對所屬各縣級局的行政執(zhí)法案卷實施檢查，并對發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行督促整改的活動。

第三條 市局法規(guī)科負(fù)責(zé)組織實施行政執(zhí)法案卷評查工作。

第四條 案卷評查原則上采取定期評查的方式,也可以視情況不定期進(jìn)行評查，但全年不得少于2次。

第五條 案卷評查堅持合法、公平、公正的原則。第六條 組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，由法規(guī)科提出評查方案，經(jīng)市局領(lǐng)導(dǎo)審批后組織實施。

第七條 案卷評查由法規(guī)科、專賣監(jiān)督管理科等部門人員組成評查組，負(fù)責(zé)具體實施。第八條 案卷評查以現(xiàn)場查閱、聽取匯報、回訪案件當(dāng)事人等方式進(jìn)行評查，可以適時組織所屬縣級局開展互查或集中評查。

第九條 組織實施行政執(zhí)法案卷評查,按照下列程序進(jìn)行:

（一）制訂案卷評查方案,明確案卷評查的時間、范圍、方法、標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)要求;

（二）案卷評查組根據(jù)評查方案抽取行政執(zhí)法案卷;

（三）評查組評查具體行政執(zhí)法案卷，可到被評查單位現(xiàn)場評查,也可在案卷評查組指定的地點進(jìn)行;

（四）評查組根據(jù)行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)填寫案卷評查表，可以就發(fā)現(xiàn)的問題，向被評查單位詢問有關(guān)情況。

（五）評查組集體討論案卷評查結(jié)果，并在案卷評查匯總表上簽字，集體討論事項包括被評查案卷的主要問題、整改的建議及最后得分等；

（六）案卷評查結(jié)束后，評查組向市局領(lǐng)導(dǎo)匯報評查結(jié)果，并予以通報，對需要整改的發(fā)出整改意見。

第十條 行政執(zhí)法案卷的評查要求和標(biāo)準(zhǔn)按照《安徽省煙草專賣行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》、《安徽省煙草專賣行政許可案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》等規(guī)定執(zhí)行。

第十一條 案卷評查組將具體案卷擬評為不合格的，如被評查單位持有異議，由案卷評查組復(fù)核一次。

第十二條 案卷評查后，評查組將所抽查案卷的綜合得分情況，作為行政執(zhí)法工作評議考核的重要依據(jù)。

第十三條 在行政執(zhí)法案卷評查中發(fā)現(xiàn)需要追究行政執(zhí)法責(zé)任情形的，依照有關(guān)規(guī)定辦理。

第十四條 被評查單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)反饋或者通報的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果進(jìn)行整改，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，并及時報告整改結(jié)果。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入市局工作績效考核。

第十六條 本辦法具體應(yīng)用中的問題，由市局法規(guī)科負(fù)責(zé)解釋。凡以前制定的有關(guān)規(guī)定與本辦法不一致的，按本辦法執(zhí)行。第十七條 本辦法自印發(fā)之日起施行。

第三篇：望謨縣行政執(zhí)法案卷評查辦法

望謨縣行政執(zhí)法案卷評查辦法

（試行）

第一條 為貫徹落實國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實施綱要》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，建立行政機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查制度，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合我廳行政執(zhí)法工作實際，制定本辦法。

第二條 本縣具有行政執(zhí)法權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織及依法受委托行使行政執(zhí)法權(quán)的組織（以下統(tǒng)稱行政執(zhí)法主體）在行使行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法權(quán)活動中所形成的行政執(zhí)法案卷的評查工作，按本辦法執(zhí)行。

第三條 本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷評查，是指縣政府通過對行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷實施檢查，對行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和行政執(zhí)法文書的規(guī)范化等情況進(jìn)行檢查評價的活動。

本辦法所稱的行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法主體在實施行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制等行政執(zhí)法活動中所形成的有關(guān)記錄、證據(jù)、材料、執(zhí)法文書等依法需歸檔管理的案件材料。

第四條 縣政府法制辦負(fù)責(zé)本縣范圍內(nèi)行政執(zhí)法主體行政執(zhí)法案卷評查工作的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。各行政執(zhí)法主體負(fù)責(zé)本部門及下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)行政執(zhí)法案卷評查的組織、指導(dǎo)、實施和監(jiān)督。

第五條 縣政府法制辦會同縣紀(jì)檢監(jiān)察部門等單位組成行政執(zhí)法案卷評查小組（以下簡稱評查小組），定期或不定期對各行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

評查小組可邀請部分行政執(zhí)法主體參與行政執(zhí)法案卷評查工作，但應(yīng)邀參與案卷評查的評查人員不得參與對本部門的案卷評查。

第六條 行政執(zhí)法案卷評查工作堅持公正、公開、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)的原則，客觀評價行政執(zhí)法主體的行政執(zhí)法行為。

第七條 行政執(zhí)法案卷評查的主要內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法主體是否合法；

（二）行政執(zhí)法適用的法律、法規(guī)、規(guī)章是否正確；

（三）行政執(zhí)法事實是否清楚，證據(jù)是否充分，定性是否準(zhǔn)確；

（四）行政執(zhí)法程序是否合法，內(nèi)部運作程序是否規(guī)范；

（五）作出的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制決定是否合法、適當(dāng)；

（六）行政執(zhí)法主體是否按州部門制定的行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)作出行政處罰決定；

（七）行政執(zhí)法文書、案卷材料是否完整齊備，文書使用是否規(guī)范，卷宗制作歸檔是否符合標(biāo)準(zhǔn)。第八條 行政執(zhí)法案卷評查設(shè)基礎(chǔ)分100分，凡不符合標(biāo)準(zhǔn)的，扣除相應(yīng)分?jǐn)?shù)。獲96分以上的為優(yōu)秀；85分以上95.5分以下為合格；84.5分以下為不合格，案卷評查的具體內(nèi)容及評分標(biāo)準(zhǔn)見附件。

第九條 行政執(zhí)法案卷評查原則上實行評查制。行政執(zhí)法案卷評查以查閱行政執(zhí)法案卷為主，采取集中調(diào)閱案卷評查和現(xiàn)場抽查案卷評查形式進(jìn)行，必要時可通過詢問相關(guān)行政執(zhí)法人員了解情況。被評查部門和相關(guān)人員應(yīng)如實反映情況，提供有關(guān)資料。被評查單位范圍可以是普查、重點抽查或隨機(jī)抽查。

集中調(diào)閱案卷評查是指評查小組在每年4—5月份抽調(diào)行政執(zhí)法主體上一的行政執(zhí)法案卷統(tǒng)一進(jìn)行全面檢查評議。

現(xiàn)場抽查案卷評查是指評查小組在不特定期限內(nèi)到行政執(zhí)法單位當(dāng)場抽調(diào)行政執(zhí)法案卷的重點檢查、評議。

評查小組可根據(jù)實際情況確定當(dāng)年被評查單位的范圍，以普查、重點抽查或隨機(jī)抽查方式開展案卷評查工作。

第十條 集中調(diào)閱案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求將上一的行政處罰、行政許可、行政強(qiáng)制的案卷目錄報評查小組；

（三）評查小組從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽取；

（四）被評查單位將隨機(jī)抽取的案卷送評查小組；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議；

（六）通報案卷評查結(jié)果。

第十一條 現(xiàn)場抽查案卷評查按以下程序進(jìn)行：

（一）由縣政府法制辦向被評查部門發(fā)出開展案卷評查工作的通知；

（二）被評查部門按通知要求準(zhǔn)備上一的行政處罰、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制的案卷目錄材料；

（三）評查小組到被評查部門,現(xiàn)場從案卷目錄中隨機(jī)抽取每類案卷5—10卷作為評查案卷，全年案件數(shù)不超5件的，按實際數(shù)量抽取；

（四）被評查部門調(diào)出被指定案卷備查；

（五）評查小組對案卷進(jìn)行審查評議并出具書面評查結(jié)果；

（六）將評查結(jié)果告知被評查部門，或召開座談會，由評查小組就案卷中存在問題提出整改意見；

（七）通報案卷評查結(jié)果。

第十三條 行政執(zhí)法案卷采取分別閱卷評查或者重復(fù)閱卷評查方式。分別閱卷評查是指將被評查單位的行政執(zhí)法案卷分配給各評查人員評查打分，所得分?jǐn)?shù)經(jīng)復(fù)核后即為被評查單位案卷評查得分。

重復(fù)閱卷評查是指每名評查人員將全部被評查的案卷分別審閱一遍，獨自打分，各評查人員評分總和的平均數(shù)，即為被評查單位案卷評查得分。

第十四條 行政執(zhí)法案卷評查人員應(yīng)客觀、公正地對所查案卷評分，扣分及扣分理由應(yīng)作書面說明，評出案卷得分后應(yīng)予簽名。

第十五條 行政執(zhí)法案卷實行一案一評，評查小組根據(jù)每個案卷的實際情況，進(jìn)行書面綜合評議，并評出優(yōu)秀、合格、不合格等次的評查結(jié)果。

第十六條 評查小組應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后5個工作日內(nèi)將評查結(jié)果告知被評查單位。評查結(jié)果應(yīng)包括以下內(nèi)容：案卷種類、案卷名稱、評查結(jié)果以及案卷存在問題、整改意見等。被評查部門對評查結(jié)果有異議的，可以向評查小組提出復(fù)核。

被評查案卷有1卷不合格的，責(zé)成整改；2卷以上不合格的，列為當(dāng)年重點督察部門。

同一被評查部門的案卷連續(xù)兩年存在同樣行政執(zhí)法問題的，由縣政府法制辦發(fā)給《行政執(zhí)法督察意見書》，對被評查單位存在的行政執(zhí)法問題給予限期整改。被評查部門逾期仍未整改的，由縣法制辦提請縣政府作出督察決定。

第十七條 被評查單位對評查小組提出的案卷存在問題，應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行整改。

第十八條 行政執(zhí)法案卷評查工作結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)及時將案卷退回被評查部門歸檔。

第十九條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果列為縣機(jī)關(guān)相關(guān)部門依法行政工作實績考核的重要內(nèi)容。

行政執(zhí)法主體對本部門和下屬執(zhí)法機(jī)構(gòu)開展的行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果納入本部門行政執(zhí)法案卷辦案人員的考核。

第二十條 對行政執(zhí)法案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)的違法、違紀(jì)行為，按照有關(guān)規(guī)定由相關(guān)部門處理。

第二十一條 本辦法自發(fā)布之日起施行。附件：望謨縣行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

望謨縣行政執(zhí)法案卷評查評分標(biāo)準(zhǔn)

一、行政執(zhí)法主體合法

（一）具備執(zhí)法主體資格。屬于依法具有行政執(zhí)法職權(quán)的行政機(jī)關(guān)、法律法規(guī)授權(quán)組織或依法受委托執(zhí)法的組織；

（二）屬于本單位法定權(quán)限（如委托其他行政機(jī)關(guān)，需將依法委托的依據(jù)附上）；

（三）行政執(zhí)法人員資格合法。

此項不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

二、行政執(zhí)法實體合法

（一）作出的行政處理，認(rèn)定事實清楚、證據(jù)確鑿、合法有效；

（二）適用法律、法規(guī)、規(guī)章準(zhǔn)確；

（三）當(dāng)事人適格，符合法定條件。此項不設(shè)具體分?jǐn)?shù)，凡不符合上述要求的，案卷即為不合格卷。

三、行政執(zhí)法程序合法（量化考評）

行政處罰一般程序、行政處罰簡易程序、行政許可、行政征收、行政強(qiáng)制案卷基礎(chǔ)分均為100分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表述不清的，扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加后為該案卷總得分。96分以上為優(yōu)秀，85-95.5分為合格，84.5分以下為不合格。

（一）行政處罰一般程序案卷（100分）

1、立案：（共14分，每項2分）

（1）當(dāng)事人基本情況；（2）案件來源；（3）案情記載；（4）立案依據(jù)；（5）承辦人和承辦機(jī)構(gòu)的意見和簽章；（6）行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見及簽名；（7）立案時間。

2、調(diào)查取證（共25分）

（1）二名以上領(lǐng)有《行政執(zhí)法證》的執(zhí)法人員共同執(zhí)法；（3分）

（2）檢查或調(diào)查筆錄；（7分）（3）調(diào)查取證后保存證據(jù)；（8分）

（4）調(diào)查終結(jié)報告（或案件處理審批表）（7分）

3、審查決定：（共42分）（1）告知和申辯；（10分）a.書面告知當(dāng)事人擬作出行政處罰決定的事實、理由、依據(jù)及依法享有的權(quán)利；(5分)

b.當(dāng)事人陳述、申辯或放棄申辯的書面材料及其簽章。(5分)

（2）聽證程序（符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分）；（8分）

a.行政處罰屬于《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》規(guī)定情形，依法組織聽證；(4分)

b.組織聽證符合《江蘇省司法廳行政處罰聽證程序?qū)嵤┺k法》有關(guān)規(guī)定。(4分)

（3）處罰審批程序（處罰審批表或案情綜合報告）；（11分）

a.案情綜合敘述；(1分)

b.正確適用行政處罰裁量量化標(biāo)準(zhǔn)及其說明；（5分）c.案件承辦人的處理意見及簽名；(1分)d.行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人的審批意見及簽名；(2分)

e.對情節(jié)復(fù)雜或者重大違法行為給予較重行政處罰的，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定(符合法定要求未經(jīng)該程序的，不扣分)。(2分)

（4）行政處罰決定書應(yīng)包括以下內(nèi)容：（13分）a.當(dāng)事人的姓名或者名稱、地址；(2分)

b.違反法律、法規(guī)或者規(guī)章的事實和證據(jù)；(2分)c.行政處罰的種類和具體依據(jù)；(2分)d.行政處罰的履行方式和期限；(2分)

e.不服行政處罰決定，申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟的途徑和期限；（2分）

f.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)名稱和作出決定的日期；(2分)

g.作出行政處罰決定的行政機(jī)關(guān)的印章。（1分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出處罰決定和送達(dá)當(dāng)事人；（5分）

5、行政處罰決定已執(zhí)行，案件已結(jié)案；（2分）

6、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分,每項1.5分）

（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

（二）行政許可案卷（100分）

1、對符合法定條件的行政許可申請依法受理；（5分）

2、因申請材料不全或不符合法定形式的，依法一次性告知申請人需要補(bǔ)正的全部內(nèi)容；（10分）

3、不受理行政許可申請，依法說明理由；（6分）

4、在規(guī)定期限內(nèi)作出受理或不予受理決定；（6分）

5、行政許可依法由兩個以上部門分別實施的，由一個部門受理后，各部門必須在規(guī)定的工作日內(nèi)提出本部門意見，受理部門必須在規(guī)定的期限內(nèi)答復(fù)申請人。（15分）

6、除當(dāng)場作出許可決定外，對需要核實申請材料實質(zhì)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)指派兩名以上工作人員進(jìn)行核查并制作現(xiàn)場勘驗筆錄；（6分）

7、涉及招標(biāo)、拍賣、考試、考核、檢驗、檢測、檢疫等內(nèi)容的行政許可事項，依法適用特別規(guī)定；（5分）

8、向申請人、利害關(guān)系人履行法定告知義務(wù)，依法應(yīng)當(dāng)舉行聽證的許可事項，向社會公告，按照法定程序舉行聽證；（10分）

9、按照法定項目和標(biāo)準(zhǔn)收費，并按規(guī)定使用統(tǒng)一票據(jù)；（10分）

10、對被許可人實施定期檢驗或注冊等監(jiān)督檢查，并有監(jiān)督檢查記錄的檔案；（10分）

11、按規(guī)定時限辦結(jié)，法律文書按照法定期限和方式送達(dá)；（5分）

12、文書制作規(guī)范，案卷歸檔符合標(biāo)準(zhǔn)。（12分，每項1.5分）（1）一案一卷；（2）使用統(tǒng)一規(guī)范的卷皮；（3）卷內(nèi)目錄填寫規(guī)范；（4）卷內(nèi)材料排列有序；（5）卷內(nèi)材料有頁號；（6）裝訂整齊無金屬物；（7）紙張無破損，大小規(guī)格統(tǒng)一；（8）卷內(nèi)文字打印清晰，手寫時應(yīng)當(dāng)使用鋼筆或毛筆，材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。

第四篇：汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法

汕頭市人民政府令

第145號

《汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法》業(yè)經(jīng)2012年12月21日汕頭市人民政府第十三屆20次常務(wù)會議審議通過，現(xiàn)予發(fā)布，自2013年3月1日起施行。

市長

鄭人豪

2013年1月10日

汕頭市行政執(zhí)法案卷評查辦法

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政執(zhí)法水平，推進(jìn)依法行政，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 本市行政區(qū)域內(nèi)市、區(qū)（縣）人民政府對所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)和下級人民政府開展行政執(zhí)法案卷評查工作，適用本辦法。

第三條 市、區(qū)（縣）人民政府領(lǐng)導(dǎo)本行政區(qū)域內(nèi)的行政執(zhí)法案卷評查工作。

市、區(qū)（縣）人民政府法制部門（以下簡稱政府法制部門）組織開展本級人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷評查工作，并協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、監(jiān)督檢查下級人民政府的行政執(zhí)法案卷評查工作。

第四條 行政執(zhí)法案卷評查遵循公平、公正、標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一的原則。

第五條 政府法制部門和行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)行政執(zhí)法案卷評查工作的科學(xué)化、信息化、標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)。

第六條 開展行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)符合檔案、保密法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定。

第七條 行政執(zhí)法案卷評查可以聘請專家、學(xué)者、具有法制工作實踐

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經(jīng)驗的人員、有關(guān)專業(yè)人員等參加。

第二章 評查方法和程序

第八條 政府法制部門應(yīng)當(dāng)適時組織開展行政執(zhí)法案卷評查。評查時應(yīng)當(dāng)結(jié)合被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的實際，采取隨機(jī)抽取案卷評查、選送案卷評查或者其他評查方法。

第九條 政府法制部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）制訂評查方案，明確行政執(zhí)法案卷評查的范圍、內(nèi)容、方法、步驟、時限、標(biāo)準(zhǔn)和要求等；

（二）對被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)采取隨機(jī)抽取案卷方法評查的，從其報送的行政執(zhí)法案卷目錄中按比例隨機(jī)抽取行政執(zhí)法案卷；采取選送案卷方法評查的，由其報送自選行政執(zhí)法案卷；

（三）行政執(zhí)法案卷可以在政府法制部門確定的地點評查，也可以在被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)現(xiàn)場評查；

（四）按照行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行審查、評分，形成初評結(jié)果；

（五）聽取被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對初評結(jié)果的意見，根據(jù)其意見對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行復(fù)核，對確認(rèn)有誤的評判予以修正，并確定評查結(jié)果；

（六）向本級人民政府報告行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果并通報；

（七）行政執(zhí)法案卷評查結(jié)束后，向被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移交行政執(zhí)法案卷。

第十條 行政執(zhí)法案卷評查人員調(diào)取和評查案卷時，應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證被評查行政執(zhí)法案卷的整潔和完好無損。

對涉及國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查時，應(yīng)當(dāng)由專人保管、專人評查。

第十一條 行政執(zhí)法案卷評查人員進(jìn)行案卷評查時應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問題或者篡改案卷內(nèi)容。評查人員與被評查行政執(zhí)法案卷的行政執(zhí)法事項有利害關(guān)系或者其他可能影響公平、公正評查的，應(yīng)當(dāng)申請回避；未申請回避的，政府法制部門應(yīng)當(dāng)指令回避，被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以提出回避申請。

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第十二條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)每年組織對本機(jī)關(guān)的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查，并于每年3月底前將上一行政執(zhí)法案卷目錄及評查情況報本級人民政府法制部門。

第三章 評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)

第十三條 政府法制部門組織開展行政執(zhí)法案卷評查，應(yīng)當(dāng)主要評查下列內(nèi)容：

（一）行政執(zhí)法行為主體的行政執(zhí)法主體資格，執(zhí)法人員的執(zhí)法資格；

（二）行政執(zhí)法行為現(xiàn)行有效的法定依據(jù)，執(zhí)法程序和時限的法定性；

（三）行政執(zhí)法行為認(rèn)定的事實和證據(jù)；

（四）行政執(zhí)法行為適用法律、法規(guī)和規(guī)章，以及裁量的適當(dāng)性；

（五）行政執(zhí)法文書、記錄內(nèi)容等的規(guī)范；

（六）行政執(zhí)法文書的送達(dá)形式；

（七）行政執(zhí)法決定的執(zhí)行形式；

（八）行政執(zhí)法文書和材料的立卷歸檔情況；

（九）法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十四條 市人民政府法制部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)章制訂行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，報市人民政府批準(zhǔn)。

行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，是認(rèn)定行政執(zhí)法行為是否合法、適當(dāng)?shù)臉?biāo)準(zhǔn)。不符合其中任何一項基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的案卷即為不合格行政執(zhí)法案卷，按零分計，不再進(jìn)行規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的評查；

（二）規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)，是卷內(nèi)文書的基本要素是否齊備、規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，也是對基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)合格的行政執(zhí)法案卷的具體評查標(biāo)準(zhǔn)，采用百分制評分。

第十五條 行政執(zhí)法案卷評查應(yīng)當(dāng)一案一評，實行百分制，根據(jù)行政執(zhí)法案卷評查標(biāo)準(zhǔn)，評定為優(yōu)秀、良好、合格、不合格四個等次。

第四章 評查結(jié)果應(yīng)用與處理

第十六條 行政執(zhí)法案卷評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為評價行政執(zhí)法機(jī)關(guān)領(lǐng)導(dǎo)干部政績和行政執(zhí)法人員獎懲的重要依據(jù)。

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第十七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)結(jié)合行政執(zhí)法案卷評查工作，建立健全糾錯機(jī)制，研究制定改進(jìn)行政執(zhí)法工作的整改措施。

第十八條 對不按照本辦法第十二條規(guī)定開展行政執(zhí)法案卷評查的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，政府法制部門應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正；逾期不改正的，給予通報批評。

第十九條 對不符合規(guī)范性標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，政府法制部門應(yīng)當(dāng)依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》或者采取其他形式，通知被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)改進(jìn)行政執(zhí)法工作。

第二十條 對不符合基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)的行政執(zhí)法案卷，應(yīng)當(dāng)評定為不合格等次，由政府法制部門依法發(fā)出《行政執(zhí)法督察建議書》，建議被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)按照法定程序撤銷該行政執(zhí)法行為。

第二十一條 根據(jù)本辦法第二十條規(guī)定存在應(yīng)當(dāng)撤銷行政執(zhí)法行為的情形，但撤銷該行政執(zhí)法行為給行政相對人或者國家利益、集體利益、他人利益造成更大損失的，可以不予撤銷，但應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該行政執(zhí)法行為違法，并予以通報批評。

第二十二條 被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)接到政府法制部門的《行政執(zhí)法督察建議書》后，應(yīng)當(dāng)按照要求改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為，并將落實情況反饋政府法制部門。

被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)逾期不改進(jìn)行政執(zhí)法工作或者撤銷行政執(zhí)法行為的，政府法制部門可以報請同級人民政府作出《行政執(zhí)法督察決定書》。

第二十三條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)可以從被評定為優(yōu)秀、不合格的行政執(zhí)法案卷中選出典型的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行點評，以此規(guī)范行政執(zhí)法行為。

第二十四條 政府法制部門在行政執(zhí)法案卷評查結(jié)束后，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)本級人民政府同意，對行政執(zhí)法案卷優(yōu)秀率、合格率較高的被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報表揚；對行政執(zhí)法案卷不合格率較高的被評查行政執(zhí)法機(jī)關(guān)給予通報批評，并責(zé)成相關(guān)行政執(zhí)法人員重新進(jìn)行行政執(zhí)法資格培訓(xùn)。

第二十五條 政府法制部門和行政執(zhí)法案卷評查人員違反本辦法規(guī)定，在行政執(zhí)法案卷評查中有濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者不履行法定職責(zé)行為的，依照《汕頭市行政執(zhí)法監(jiān)督條例》第三十七條的規(guī)定處理。

第五章 附 則

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第二十六條 本辦法所稱的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，是指具有行政執(zhí)法主體資格的行政機(jī)關(guān)。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政許可、行政處罰、行政強(qiáng)制、行政給付、行政征收、行政征用、行政確認(rèn)、行政裁決、行政檢查等行政執(zhí)法活動中形成的法律文書和材料等經(jīng)依法歸檔的案卷。

第二十七條 市、區(qū)（縣）人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)行政執(zhí)法機(jī)構(gòu)，市人民政府所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對本機(jī)關(guān)所屬下級行政執(zhí)法機(jī)關(guān)或者受其委托的執(zhí)法單位開展行政執(zhí)法案卷評查工作，參照本辦法規(guī)定進(jìn)行。

對法律、法規(guī)授權(quán)的具有管理公共事務(wù)職能的組織開展行政執(zhí)法案卷評查工作，參照行政執(zhí)法機(jī)關(guān)行政執(zhí)法案卷評查的規(guī)定進(jìn)行。

第二十八條 本辦法由市人民政府法制部門負(fù)責(zé)解釋。

第二十九條 本辦法自2013年3月1日起施行。

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第五篇：深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法

深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法

廣東省深圳市人民政府辦公廳

深圳市人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法的通知

各區(qū)人民政府，市政府直屬各單位：

《深圳市行政執(zhí)法案卷評查辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)予印發(fā)，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

深圳市人民政府辦公廳

二○一○年十二月二十日

第一章 總 則

第一條 為加強(qiáng)行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，維護(hù)公民、法人和其他組織的合法權(quán)益，根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)全面推進(jìn)依法行政實施綱要的通知》，結(jié)合本市實際，制定本辦法。

第二條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）實施行政執(zhí)法案卷評查，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法案卷，是指行政執(zhí)法機(jī)關(guān)在行政處罰、行政許可等執(zhí)法活動中形成的法律文書和材料，經(jīng)整理歸檔形成的卷宗材料。

本辦法所稱行政執(zhí)法案卷評查（以下簡稱案卷評查），是指對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行檢查、評議并由此對行政執(zhí)法行為實施監(jiān)督的活動。

本辦法所稱行政執(zhí)法機(jī)關(guān)包括市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）所屬的具有行政執(zhí)法職能的行政機(jī)關(guān)，法律、法規(guī)授予行政執(zhí)法權(quán)的組織以及依法接受委托實施行政執(zhí)法的組織。

第四條 案卷評查應(yīng)當(dāng)堅持發(fā)現(xiàn)問題與完善制度相結(jié)合，評查結(jié)果與落實責(zé)任相結(jié)合的原則。

第五條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)組織、領(lǐng)導(dǎo)所屬行政執(zhí)法機(jī)關(guān)的案卷評查工作。

案卷評查的具體工作由市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）的法制工作機(jī)構(gòu)（以下簡稱評查組織機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)實施。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)也可以自行對其下屬機(jī)構(gòu)或受其委托實施行政執(zhí)法的組織的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行評查。

第六條 行政執(zhí)法案卷應(yīng)當(dāng)全面真實反映行政執(zhí)法活動，體現(xiàn)行政執(zhí)法行為的合法性、合理性和規(guī)范性要求。

第七條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)建立和完善檔案管理制度。在具體行政行為完成后，應(yīng)當(dāng)依法將實施該具體行政行為過程中形成的文書材料立卷歸檔。

第八條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)配備案卷管理人員，負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的案卷管理工作。

案卷管理人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）指導(dǎo)立卷責(zé)任人的立卷和歸檔工作；

（二）負(fù)責(zé)案卷的接收、審核、保管、利用、編研和統(tǒng)計工作；

（三）按照規(guī)定定期將案卷移送檔案管理機(jī)構(gòu)；

（四）與案卷管理有關(guān)的其他工作。

第二章 案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

第九條 案卷評查標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)和一般標(biāo)準(zhǔn)兩部分?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否合法的標(biāo)準(zhǔn)?；A(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)行政行為的合法性要求設(shè)立若干項目，凡有一項不達(dá)標(biāo)的即評定為不合格案卷。

一般標(biāo)準(zhǔn)是判定行政執(zhí)法行為是否規(guī)范、合理以及案卷檔案制作質(zhì)量的標(biāo)準(zhǔn)。一般標(biāo)準(zhǔn)采用百分制的評分方法，按照具體行政行為的規(guī)范性要求和案卷歸檔規(guī)范設(shè)立若干項目，每個項目下設(shè)若干要素，并設(shè)定相應(yīng)分值。對不符合要素要求或案卷歸檔規(guī)范的，扣除相應(yīng)分值，最后余分即為案卷得分。

第十條 行政處罰案卷的基礎(chǔ)評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰主體是否具有法定職權(quán)；

（二）行政執(zhí)法人員是否具有執(zhí)法資格；

（三）實施行政處罰是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）事實認(rèn)定是否清楚，證據(jù)是否充分；

（五）實施行政處罰是否依法履行主要程序；

（六）實施行政處罰是否存在導(dǎo)致該行政行為無效的其他情形。

行政許可案卷的基礎(chǔ)評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政許可項目是否具有法定依據(jù)；

（二）行政許可主體是否具有法定職權(quán)；

（三）實施行政許可是否準(zhǔn)確適用法律；

（四）行政許可申請人是否符合法定條件；

（五）實施行政許可是否依法履行主要程序；

（六）實施行政許可是否存在導(dǎo)致該行政行為無效的其他情形。

第十一條 行政處罰案卷的一般評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）行政處罰裁量是否適當(dāng)且有合理、充分的理由；

（二）實施行政處罰的其他程序是否符合要求；

（三）行政處罰文書是否規(guī)范、齊備；

（四）案卷歸檔是否規(guī)范。

行政許可案卷的一般評查標(biāo)準(zhǔn)包括以下內(nèi)容：

（一）實施行政許可的其他程序是否符合要求；

（二）行政許可文書是否規(guī)范、齊備；

（三）案卷歸檔是否規(guī)范。

第十二條 具體的評查標(biāo)準(zhǔn)和方法由市政府法制工作機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)制定并公布。

第三章 案卷評查程序

第十三條 案卷評查一般每年組織一次，每次抽查兩個以上行政執(zhí)法機(jī)關(guān)。

案卷評查可以檢查全部案卷，也可以按時間段、案卷序號或者其他方式抽查 部分案卷。

評查組織機(jī)構(gòu)可以組織兩個或者兩個以上的行政執(zhí)法機(jī)關(guān)對有關(guān)行政執(zhí)法案卷進(jìn)行交叉評查。

第十四條 市、區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）開展案卷評查工作應(yīng)當(dāng)成立案卷評查小組。評查小組由政府法制工作機(jī)構(gòu)、監(jiān)察機(jī)關(guān)和行政執(zhí)法部門選報的評查人員組成，也可以邀請專家、學(xué)者參加。

第十五條 案卷評查應(yīng)當(dāng)按照下列程序進(jìn)行：

（一）制訂評查工作方案，確定案卷評查的有關(guān)事項；

（二）確定評查人員；

（三）在開展案卷評查7日前書面告知行政執(zhí)法部門評查的時間和要求；

（四）評查人員對照案卷評查標(biāo)準(zhǔn)審查案卷；

（五）評查組織機(jī)構(gòu)在評查結(jié)束后制作案卷評查單，并將案卷評查情況反饋行政執(zhí)法部門。

第十六條 行政執(zhí)法機(jī)關(guān)如對評查結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)在收到評查結(jié)果之日起3日內(nèi)向評查組織機(jī)構(gòu)提出。

評查組織機(jī)構(gòu)對有異議的案卷進(jìn)行復(fù)核，確認(rèn)評判有誤的予以修正，并最終確定案卷成績。

第十七條 評查人員評查案卷應(yīng)當(dāng)公平、公正，不得隱瞞案卷問題。

評查人員對所評案卷涉及的國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私依法負(fù)有保密責(zé)任。

第十八條 對可能影響公正評查的，評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求有關(guān)評查人員回避。

第十九條 被評查的單位和相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)如實反映情況，提供有關(guān)資料，不得弄虛作假。

第四章 案卷評查結(jié)果

第二十條 評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在案卷評查結(jié)束后通報案卷評查結(jié)果，并向本級人民政府報告。

各區(qū)政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）組織的案卷評查，應(yīng)當(dāng)在結(jié)束后20日內(nèi)將評查情況抄送市政府法制工作機(jī)構(gòu)。

第二十一條 案卷評查的結(jié)果納入法治政府建設(shè)考核體系和政府機(jī)關(guān)績效考核體系。

行政執(zhí)法機(jī)關(guān)自行組織案卷評查的，評查結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為公務(wù)員年終考核等相關(guān)考核和內(nèi)部獎懲的重要依據(jù)。

第二十二條 評查組織機(jī)構(gòu)可以對在行政執(zhí)法案卷評查中案卷優(yōu)秀率較高的被評查單位給予通報表揚，對案卷不合格率比較高的單位給予通報批評。

第二十三條 評查組織機(jī)構(gòu)對不合格的案卷，如果發(fā)現(xiàn)執(zhí)法行為明顯違法的，可以按照《深圳市人民政府行政執(zhí)法督察辦法》的有關(guān)規(guī)定，視情節(jié)出具《行政執(zhí)法督察決定書》或者《行政執(zhí)法督察意見書》；發(fā)現(xiàn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)有關(guān)人員在執(zhí)法過程中存在行政過錯的，可以根據(jù)《深圳市人民政府行政過錯責(zé)任追究辦法》 的有關(guān)規(guī)定移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理。

在案卷評查中發(fā)現(xiàn)除前款所列情形之外其他不符合案卷評查標(biāo)準(zhǔn)的問題，評查組織機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時提出處理意見并反饋給行政執(zhí)法機(jī)關(guān)，要求其改進(jìn)工作，有關(guān)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)在20日內(nèi)向評查組織機(jī)構(gòu)書面報告整改情況。

第二十四條 有下列情形之一的，由評查組織機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正，逾期不改正的，予以通報批評；情節(jié)嚴(yán)重的，移交行政監(jiān)察機(jī)關(guān)處理：

（一）未按規(guī)定及時報送評查案卷的；

（二）拒絕接受案卷評查的；

（三）不按時報送評查情況報告的；

（四）弄虛作假、制作虛假案卷的；

（五）對評查發(fā)現(xiàn)的問題不及時整改的；

（六）違反本辦法的其他行為。

第二十五條 案卷評查人員違反本辦法第十七條規(guī)定，給當(dāng)事人、利害關(guān)系人造成損害的，依法承擔(dān)責(zé)任。

第五章 附 則

第二十六條 法律、法規(guī)對案卷評查工作另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十七條 各區(qū)人民政府（含新區(qū)管理機(jī)構(gòu)）和市政府各行政執(zhí)法部門可根據(jù)本轄區(qū)、本部門的實際，依照本辦法制定實施細(xì)則。

第二十八條 本辦法自2011年1月1日起施行。