第一篇：論涉案財物的追繳機制

摘 要

由 于 我 國 現(xiàn) 行 法 律 未 對 贓 款 贓 物 的 追 繳 問 題 作 出 具 體 明 確 的 規(guī) 定，導 致 實 務 中 陷 入 困 境。在 我 國司 法 資 源 相 對 匱 乏 的 現(xiàn) 狀 下，贓 款 贓 物 的 認 定 機 關 應 根 據(jù) 處 理 對 象 的 不 同 而 有 所 區(qū) 別，有 最 終 程 序 處 理 權 的 機關 就 應 有 認 定 權，認 定 機 關 的 不 同 決 定 應 該 適 用 不 同 的 程 序，包 括 普 通 程 序、特 別 程 序 和 獨 立 程 序。從 我 國 現(xiàn)狀 出 發(fā)，在 程 序 正 當 和 監(jiān) 督 齊 備 的 條 件 下，賦 予 偵 查 機 關。起 訴 機 關 和 審 判 機 關 針 對 法 定 情 況 適 用 不 同 的 程 序 來 認 定 和 處 理 贓 款 贓 物 的 權 力 是 必 要 也 是 可 行 的。

關鍵詞：追繳；制度完善

論我國涉案財物追繳的制度完善

偵查系五中隊 李凱

有效打擊經(jīng)濟犯罪和侵財犯罪不僅在于讓犯罪分子人身自由受到懲罰，更在于使 其經(jīng)濟上得不到任何好處，從而不想為，不愿為，不能為。積極追繳贓物贓款正具有這種功 能，它不僅直接影響到判決執(zhí)行和訴訟效果，而且關涉當事人的基本人權。然而我國現(xiàn)行法 律并未對追繳贓物這一涉及到民法、刑法和訴訟法的問題做出具體明確的規(guī)定，各地各機關 的理解和做法也不盡相同，致使實際執(zhí)行陷入困境。

一、我國追繳涉案財物的現(xiàn)狀及面臨的問題

（一）缺少相應的法律制度

我國的刑事訴訟也只注重對違法犯罪行為本身的認定和對行為人的處罰，而不注重被害人財產(chǎn)權利的有效保護，直接導致目前我國刑事訴訟法和有關司法解釋均未明確規(guī)定贓款贓物的追繳、認定與處理程序?！缎淌略V訟法》第198條只對贓款贓物的處理作了大致規(guī)定“：公安機關、人民檢察院和人民法院對于扣押、凍結犯罪嫌疑人、被告人的財物及其孳息，應當妥善保管，以供核查。任何單位和個人不得挪用或者自行處理。對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還。對違禁品或者不宜長期保存的物品，應當依照國家有關規(guī)定處理。對作為證據(jù)使用的實物應當隨案移送，對不宜移送的，應當將其清單、照片或者其他證明文件隨案移送。人民法院作出的判決生效以后，對被扣押、凍結的贓款贓物及其孳息，除依法應當返還被害人的以外，一律沒收，上繳國庫?！倍鴮E款贓物的追繳只字未提，即在贓款贓物的范圍、追繳和認定主體、追繳時間和措施、追繳行為的性質(zhì)、追繳行為的監(jiān)督以及被追繳人的權利救濟途徑等一系列程序和實體問題上沒有做出具體明確的規(guī)定。

根據(jù)相關的規(guī)定，如公安部《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》第220條“：對犯罪嫌疑人違法所得的財物及其孳息，應當依法追繳。對被害人的合法財產(chǎn)及其孳息，應當在登記、拍照或者錄像估價后及時返還?！弊防U贓款贓物有廣義和狹義兩層含義，狹義上僅指追繳過程，而現(xiàn)有法律對追繳贓款贓物的規(guī)定應是廣義的，既包含追繳過程，又包含認定和處理過程。但這種廣義的規(guī)定在實務中時常使人感到模糊不清，導致執(zhí)法 機關無法正確行使追繳權力，或當事人權利受到侵犯時難以尋求救濟的途徑，因此有必要對追繳贓款贓物制度予以完善。

（二）追繳難

違紀款已被揮霍，無法追繳。有的執(zhí)紀機關在對違紀者進行追繳時，違紀款已被揮霍殆盡，無法退贓；以債抵沖，無法兌現(xiàn)。有的違紀者以其擁有的在已經(jīng)虧損（甚至破產(chǎn)）企業(yè)的投資等無法兌現(xiàn)的有價證券抵沖違紀款；有的以儲蓄存折抵繳，而其家屬拒不提供存折密碼，日后容易被其家屬將存折掛失，把款取走；有些貴重物品難辨真?zhèn)?，贓物扣繳難到位。比如字畫、古玩以及金銀飾品等，需經(jīng)專門鑒定后才能扣繳；企業(yè)在追繳違紀違法所得手段上，有一定局限性。表現(xiàn)在企業(yè)紀檢監(jiān)察組織在對企業(yè)外部調(diào)查取證時，如發(fā)現(xiàn)違法所得可借助檢察機關的力量與手段追繳，但如只構成違紀，檢察機關也難以配合。對其違紀所得，如果當事人不愿配合，很難追繳到位。

（三）贓物贓款的認定難

對于贓款贓物的認定，現(xiàn)在司法界也沒有統(tǒng)一意見。其中有一種觀點認為，贓款贓物的認定只能是以人民法院的生效判決為前提，理由是《刑訴法》第12條規(guī)定：“未經(jīng)人民法院依法判決，對任何人都不得確定有罪”，認為這一規(guī)定，雖然與西方國家的無罪推定制度不完全相同，但是直接否定了有罪推定“被告不等于罪犯”，在法院生效判決確定其犯罪之前，他的地位只能是“犯罪嫌疑人、被告人”。對贓款贓物認定權限在法律沒有作出明確規(guī)定之前，應當根據(jù)贓款贓物的構成條件加以認定。也就是說，在人民法院判決之前，公安、檢察機關可以對款物的性質(zhì)進行認定。這在有關規(guī)定中也是有據(jù)可查的，如《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》特別是在有關司法解釋如《關于沒收和處理贓款贓物若干問題的暫行規(guī)定》《罰沒財物和追回贓款贓物管理辦法》都規(guī)定在偵查、起訴中權屬明確的贓款贓物應及時返還被害人，而且明確提出了追繳處理贓款贓物的權力屬于縣以上人民法院、檢察院和公安機關，這就充分肯定了我們公安機關依法有對贓款贓物進行認定、追繳及處理的權力。

（四）違法追繳贓款贓物、退贓現(xiàn)象嚴重

凍結贓款流入的任何單位和個人的存款、匯款。根據(jù)我國刑事訴訟法的有關規(guī)定，凍結存款、匯款僅限于犯罪嫌疑人（單位）的存款、匯款，但為追贓的需要，有的公安機關會忽略相關法律規(guī)定。亂退贓現(xiàn)象嚴重追繳贓款贓物的目的基本上就是為了退贓。2 當前亂退贓現(xiàn)象非常普遍。我國刑事訴訟法沒有規(guī)定公安機關有退贓的權利（只規(guī)定退還被害人的合法財產(chǎn)），退贓沒有法律依據(jù)，而且，既然是贓款贓物，就必然是比較重要的證據(jù)。在司法實踐中亂退贓存在許多情形，如沒有充分證據(jù)認定是被害人的合法財產(chǎn)僅想當然地在追回贓款贓物之后就退還給所謂的被害人，當犯罪嫌疑人無法被批準逮捕、移送審查起訴或者被人民法院判決無罪需要解除扣押時卻無法將所謂的贓款贓物退還；還有的對被扣押的錢物在權屬不明確或者有多個被害人而沒有查清的情況下就倉促退還導致引起爭議等等。

二、國外的先進經(jīng)驗和做法

（一）在涉案財物簡易處置程序方面

簡易處置必須以請求國的刑事司法協(xié)助為根據(jù)，而不要求必須提交本國法院關于扣押、凍結、沒收方面的司法裁決。刑事偵查機關可借助此制度要求追繳在訴訟初期發(fā)現(xiàn)犯罪所得。對扣押和返還的決定可由被請求國任何有權作出此類決定的機關做出。例如，刑事調(diào)查機關、刑事檢控機關甚至行政執(zhí)法機關。適用簡易處置程序必須要求被扣押的物品不存在任何涉及權屬問題的爭議。如果存在爭議，必須經(jīng)司法機關裁斷。裁斷前不得對有關物品實行移交。對有關物的移交不得防礙被請求國正在進行的刑事訴訟活動。為維護第三人權利，請求國應保證在移交有關物品后若第三方對該物品的權利得到證明，該國將立即返還已移交的物品。簡易程序的優(yōu)點在于手續(xù)簡便易行，特別有助于在刑事案件偵查階段對犯罪所得的及時控制和追繳，有助于為順利開展檢控工作而及時獲取某些可作為犯罪物證的物品，但只適用銀行存款和房屋不動產(chǎn)。

（二）美國獨立的民事沒收制度

這是美國特有的一種法律制度，它是一種以追繳犯罪所得為目的的刑事措施，實行物與人的分離，只針對物進行追繳。只要證明有關的財物直接或間接通過犯罪取得的收益，即可對財產(chǎn)實行扣押、凍結和沒收，即便有關的犯罪嫌疑人、被告人或其他關系人在逃、失蹤、死亡。民事沒收制度相關追繳活動完全由美國主管機關自主決定和實施。美國主管機關根據(jù)外國執(zhí)法機關提供的信息和證據(jù)對涉案財物開展追繳活動，但不要求得到外國司法機關對有關資產(chǎn)作出的扣押或沒收決定。為實現(xiàn)民事沒收的目的，美國執(zhí)法機關有權自主決定對可能成為沒收對象的資產(chǎn)實行扣押、凍結或者其他限制措施。采取有條件返還或收益分享的形式向有關外國移交被沒收的犯罪所得。在獨立的民事沒收 3 程序中，美國作為原告對沒收的財產(chǎn)按比例向犯罪訴訟地國家實行返還。但若財產(chǎn)所有主屬于善意第三人或缺乏犯罪收益的合理認定，則不適用獨立的民事沒收制度。獨立的民事沒收制度最大的優(yōu)點是實現(xiàn)了人與物在處理上的分離，使對涉案財物的處理不受人的在逃、死亡等因素的影響。

（三）某些特殊的舉證規(guī)則

在追繳犯罪所得實踐中，有的國家實行特殊的舉證責任，有助于對涉案財物的追繳，提高了效率。在追繳犯罪所得的國際司法合作中有條件地實行舉證責任的倒置。當存在合理根據(jù)認定有關財物屬于犯罪所得或者犯罪收益時，對該財物提出權利主張的人負有向主管機關證明自己合法權利的責任。否則，上述合理根據(jù)將可能成為認定有關財物來源或性質(zhì)的基本依據(jù)。這種舉證責任倒置的做法已體現(xiàn)在《美國民法》中。對可替代物不需要嚴格的同一性證明。在涉案財物轉(zhuǎn)移中，犯罪分子往往通過洗錢等手段掩蓋可替代物的來源，主要證明該財物的最初轉(zhuǎn)移人是通過犯罪取得過同樣種類或數(shù)量的可替代物并對可替代物實行了特定的轉(zhuǎn)移。

三、完善財物追繳的相關制度

（一）完善我國經(jīng)偵案件追贓的法律依據(jù) 1．明確經(jīng)偵案件追贓的原則

經(jīng)偵案件追贓工作應堅持保護所有權與促進交易安全相結合、堅持刑事追繳方法與民事保護方法相結合的原則。所謂堅持保護所有權與促進交易安全相結合是指既要保護財產(chǎn)所有權(靜的安全)，也要維護財產(chǎn)交易便捷(動的安全)，因為所有權是近現(xiàn)代社會經(jīng)濟結構與社會秩序的基石。社會成員的個人人格的自我實現(xiàn)與發(fā)展，也必須有其可以支配的物質(zhì)，因為所有權是個人自由獨立的前提，任何法律之建立無不建立于所有權之上。無所有權也就無所謂人格。所有權能促進個人的全面發(fā)展，喚醒所有人對家庭和后代的關懷以及對社會的回饋，使其對社會負責。[16]但由于市場經(jīng)濟的發(fā)展，人們在交易過程中不可能詳查標的物權利狀態(tài)的實際底細，因此為促進交易便捷和財富增長，現(xiàn)代物權法上確立了公信原則，即物權的存在既然以登記或占有為其表征，則信賴此表征而有所作為者，縱使其表征與實質(zhì)的權利不符，對于信賴此表征之人也不產(chǎn)生任何影響。[17]因此對涉案財物既不能不予追繳，也不能一追到底。所謂堅持刑事追繳方法與民事保護方法相結合，是指對于受害人的損失，不能完全依靠刑事追繳的方法，刑事追繳只能追繳犯罪嫌疑人的違法所得和第三人惡意取得或無償取 得的涉案財物；對于受害人仍有損失的，應通過刑事附帶民事訴訟或其他民事方法來解決，否則偵查機關就超越了法定職權，做了不該做也做不好的事情。

2、完善經(jīng)偵案件追贓依據(jù)的內(nèi)容

鑒于上述原則，結合現(xiàn)行有效的司法解釋和民法理論，我們認為在經(jīng)偵案件追贓過程中應完善以下內(nèi)容: 第一，均應追繳對犯罪嫌疑人違法所得的一切涉案財物，包括涉案財物的變價款或者用涉案款項購買的物品、涉案款項存入金融機構所得的孳息。

第二，對惡意取得涉案財物的，無償追繳原物；原物已經(jīng)變賣的，追繳變價款；原物已經(jīng)消耗、毀損、滅失的，追繳買主用以購買原物的相應金額；原所有人仍有損失的，告知其通過刑事附帶民事訴訟或者其他民事方法解決。雖取得時不知為涉案財物，但取得時有重大過失的，推定為惡意取得，按照惡意取得的規(guī)定處理，有下列情形之一的，可推定為惡意取得:無正當理由以顯著低廉的價格購買財產(chǎn)者；讓與人屬于明顯可疑身份者；受讓人拒不提供讓與人及交易情況者；從近親屬處取得財產(chǎn)者；善意取得涉案財物的，如屬于善意無償取得，原物仍存在的，無償追繳原物；原物已經(jīng)變賣的，追繳變價款；原物已經(jīng)消耗、毀損、滅失的，不再追繳；原所有人的損失告知其通過刑事附帶民事訴訟或者其他民事方法解決。如屬于善意有償取得，因善意取得人取得原物的所有權，故不再追繳。但原物需要作為證據(jù)使用的，善意取得人應當提供，拒不提供的，先追繳原物待結案后再返還善意取得人，由此給善意取得人造成損失的，由犯罪嫌疑人賠償損失；犯罪嫌疑人無力賠償損失的，可用已追繳的涉案財物予以賠償。原所有人的損失告知其通過刑事附帶民事訴訟或者其他民事方法解決。此處的善意，如涉案財物為不動產(chǎn)，是指受讓人不知有權利瑕疵或登記有異議抗辯且對不知無重大過失；如涉案財物為動產(chǎn)，是指受讓人在受讓動產(chǎn)時不知讓與人無處分權，且無重大過失。如善意取得的涉案財物為被竊、遺失或其他違反本意而喪失占有的動產(chǎn)的，且該動產(chǎn)系善意取得人由拍賣、公共市場或經(jīng)營同類物品的商人處購得，非償還受讓人支付的價款，不得予以追繳。償還受讓人支付的價款，由犯罪嫌疑人的個人財產(chǎn)支付；犯罪嫌疑人經(jīng)濟能力或經(jīng)濟能力不足以支付的，可用已追繳的財物予以支付或折抵；如犯罪嫌疑人為未成年人，本人又無支付能力的，由其父母或其他監(jiān)護人予以支付，但單位擔任監(jiān)護人的除外。如善意取得的涉案財物為動產(chǎn)，且該財產(chǎn)為貨幣、無記名證券的，則不再追繳。第三，善意取得人取得涉案財物的所有權后，犯罪嫌疑人無力回贖或賠償損失的，可根據(jù)具體情況對買主和失主予以調(diào)解；調(diào)解不成的，告知原所有人通過刑事附帶民事訴訟或其他民事方法解決。

第四，犯罪嫌疑人違法所得的武器、彈藥、爆炸物、劇毒物、放射物、毒品、麻醉品、淫穢物品、迷信物品等違禁品，一律全部沒收。“工欲善其事，必先利其器?！泵鎸Ξ斍叭找鎳谰慕?jīng)濟犯罪，完善有關打擊經(jīng)濟犯罪的法律法規(guī)尤其迫切。由于追繳涉案財物的多少反映了犯罪嫌疑人社會危害性的大小，是決定量刑輕重的情節(jié)之一，因此完善經(jīng)偵案件中有關追繳涉案財物的法律規(guī)定，不僅對于保護受害人的合法權益具有重要意義，而且為司法機關嚴格、公正執(zhí)法提供了重要的法律依據(jù)。

（二）建立人與物先后分離審判的獨特的刑事缺席審判制度

在追繳境外涉案財物時，犯罪嫌疑人往往在逃。法院根據(jù)公訴機關提供的控訴證據(jù)結合被告人從境外提交的書面辯護意見進行認定，而對觸犯的刑法罪名不予以認定，只對財物進行處置，通過刑事缺席審判實現(xiàn)對物的處理程序與對人的處理程序相對分離，即先對物實行審判，等人歸案后再對人重新認定所觸犯的刑罰。啟動缺席審判要履行告知義務，即對逃往境外的被告人，人民法院應當通過送達起訴書副本將擬對其缺席審判的事宜告知其本人，督促回國，并告知不歸國將對其攜帶離境的資產(chǎn)歸屬進行缺席審判。送達對象是國內(nèi)的家屬或親屬。若無家屬或親屬，采用外交途徑送達。有關當事人或關系人拒不出庭或繼續(xù)潛逃，人民法院可以根據(jù)已獲取的證據(jù)材料進行只針對資產(chǎn)部分的刑事缺席審判，既保證了嫌疑人的人身權利，又得到生效判決追回涉案財物。這種刑事缺席審判制度本質(zhì)上和美國的獨立沒收制度相似。

（三）完善涉案資產(chǎn)的舉任

我國在追繳境外涉案財物方面的舉證責任與《公約》間還存在一定的差距。我國應當從立法上予以完善，對相關方面予以修改或補充。凍結或扣押財產(chǎn)的適用依據(jù)需要具備“合理的根據(jù)”。我國簽發(fā)的凍結令或扣押令應當具備《公約》規(guī)定的依據(jù)標準以便在外國得以執(zhí)行。在追繳銀行存款方面應降低證明標準，不必要求具備嚴格的同一性標準。最關鍵的是證明財產(chǎn)最初轉(zhuǎn)移人是通過犯罪手段取得過同樣種類或數(shù)量的可替代物。在證明責任時，可采取有條件的部分舉證責任倒置。要求應有合理根據(jù)認定有關財物屬于腐敗犯罪所得，對該財物提起權利主張的人負有向主管機關證明自己合法權利的 責任。

（四）建立統(tǒng)一的境外追贓領導體制

由于境外追贓工作涉及跨部門的多種法律法規(guī)，涉及公安、檢察、法院、國有資產(chǎn)、財政、外交和干部管理等多個職能部門，基于此，應設立中央和省級兩個境外追贓領導小組。中央機構和中紀委牽頭，相關部門組成，下設辦公室，并可根據(jù)工作職能設立若干工作組，省一級也應設立相應的機構，協(xié)調(diào)本省的涉外財物追繳工作。此外，還要建立規(guī)范化的涉案財物確認制度，制定一個評估界定涉案財物的規(guī)范性文件，以利于涉案財物的界定、控制和追繳。

（五）善保護善意第三人制度

在追繳犯罪所得的國際司法合作中，適用簡易程序等應注重保護善意第三人的權利。應當在沒收或返還前向有關物品直接利益關系人或者有可能提出權利主張的人員發(fā)出通知，使其有權利實行抗辯權。在實行返還前要求請求方提供書面保證或者提供物的擔保，以便保障在錯誤發(fā)還的情況下請求方能夠?qū)⒂嘘P物品退還。同時修改我國的《物權法》，設立保護善意第三人權利的法律制度。

（六）建立附帶民事訴訟現(xiàn)行制度

反腐敗條約規(guī)定，如果一國的資產(chǎn)因腐敗流入他國，那么資產(chǎn)流出過的法院可以向流入國發(fā)出沒收令，請求資產(chǎn)流入國的有關機關代為沒收這些資產(chǎn)。資產(chǎn)流入國在將沒收的資產(chǎn)返還給資產(chǎn)流出國時，通常要求資產(chǎn)流出國出世法院作出的有關生效判決。公約第五十四條規(guī)定，締約國應當建立附帶民事訴訟的缺席審判程序，以便在腐敗分子在各種原因特別是因外逃而無法缺席審判時，法院能先擱置刑事定罪而直接作出針對涉案財物的裁判。

（七）健全監(jiān)督機制

進一步建立健全監(jiān)督制約機制，明確監(jiān)督主客體，理順關系，形成合力。對追繳經(jīng)濟違紀所得的監(jiān)督工作，應實行誰主管，誰負責。由縣級以上地方人民政府財政部門主管，各級紀檢監(jiān)察機關主動配合，并自覺接受同級財政、審計部門的檢查和監(jiān)督。與此同時，要重視建健全內(nèi)制約機制，加強內(nèi)部監(jiān)督管理。可參照有些地方的做法，在不增加人員編制的前提下，設立專門的內(nèi)部監(jiān)督機構，專人負責，并建立相應的內(nèi)部督查制度，側(cè)重在案件檢查中負責追繳，在查案結束后按規(guī)定程序立即清理上繳，杜絕截留、侵占、挪用、私分、私存、調(diào)換和擅自處理扣押款物等現(xiàn)象，使這項工作更加規(guī)范有序。

參考文獻

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第二篇：刑事涉案財物追繳的法律問題調(diào)研

刑事涉案財物追繳的法律問題調(diào)研

【內(nèi)容提要】 對刑事涉案財物的追繳和管理，不僅關系到受害人權利的保護，還涉及犯罪嫌疑人的財產(chǎn)權利。盡管刑事涉案財物（主要是贓款贓物）在法律、法規(guī)及司法解釋等規(guī)范中均有規(guī)定，但司法實踐中的操作還是比較混亂，各基層公安機關都從自身工作實際出發(fā)，制定了對涉案財物的管理規(guī)定，但實施的情況仍不盡如人意。究其原因是多方面的。只有改善目前這種狀況，才能使執(zhí)法更加規(guī)范。

【關 鍵 詞】涉案財物/追繳/管理/規(guī)范化執(zhí)法

引言

在與公安機關民警的接觸中，筆者了解到每個基層辦案單位都存在涉案財物無處存放的情況。無論到派出所還是刑警隊，都能看到有大量的機動車、自行車堆放在院子的空地上或架空層里。這些財物已蒙上厚厚的灰塵，有的已經(jīng)銹跡斑斑，有的已經(jīng)變成一堆廢鐵。這僅僅是基層公安機關保管的涉案財物的一部分，在物證室和倉庫里還有相當可觀的涉案財物，保險箱里存放的是項鏈、戒指等貴重財產(chǎn)，鐵皮柜里有年代很久的手機、手表、身份證及鑰匙等。這些財產(chǎn)由于各種原因長期無人認領，日積月累，公安機關為這些財產(chǎn)的存放煞費苦心。不僅要有專人保管，還要不斷擴充地盤，這對于辦公場所并不寬裕的派出所或刑警隊而言，的確是勉為其難。更讓人頭疼的是這些財產(chǎn)是否都必須無限期保管？如果定期處理會不會帶來不良后果？

對于相對人而言，財產(chǎn)被公安機關保管，那是不得已的事。每個人對自己的財產(chǎn)價值都非常重視，一旦案件辦結，認領財物時發(fā)現(xiàn)財物由于扣押的期限太長，導致貶損，而要求公安機關賠償。這種案例已經(jīng)不在少數(shù)，公安機關認為財物貶損并非自己保管過失所致，而且公安機關也無此項開支，因此拒絕賠償，由此引發(fā)糾紛，導致警民關系緊張。對相對人的財物如何妥善保管，特別是易耗品是否需要保值處理？對受害人和犯罪嫌疑人的財物保管是否采用相同的管理方式，等等，此類問題均需要一個規(guī)范的指導。在《物權法》生效之后，對涉案財物追繳是否適用善意取得制度？基層的做法頗不一致，不僅導致執(zhí)法不規(guī)范，也不利于受害人的權利保護。

基于上述原因或理由，我們本著為公安實戰(zhàn)服務的宗旨，選擇了這個研究課題。

一、調(diào)研的基本情況

（一）調(diào)研的形式

在調(diào)研的形式上采取個別訪談、問卷調(diào)查、座談會及查閱案卷等基本形式，并利用局長、政委班、警銜晉升班等學員培訓之機，對他們采用個別訪談或撰寫小論文的方式收集來自全省各地對涉案財物追繳和保管的資料。我們走訪了福州市公安局鼓樓分局、泉州市公安局鯉城分局、石獅市公安局、廈門市公安局翔安分局、漳州市公安局刑偵支隊等公安機關①，深入刑警隊、法制科、治安大隊、行政派出所及邊防派出所等辦案單位，通過座談、發(fā)放問卷調(diào)查表的形式收集信息。

（二）調(diào)研的內(nèi)容

主要包括涉案財物的追繳和保管兩部分。

對涉案財物追繳主要了解基層辦案民警對涉案財物的界定及具體類型，認定涉案財物的依據(jù)、判定的標準，公安機關有關涉案財物的問題主要存在的環(huán)節(jié)及原因，在刑事偵查階段是否注重對受害人財產(chǎn)的保護及保護的措施，對犯罪嫌疑人或案外人的非涉案財物如何加以保護，是否適用善意取得制度，在偵查階段是否將涉案財物返還給受害人，對“及時返還”如何理解和把握。對公安機關保管的涉案財物是否應當規(guī)定保管期限，以多長時間為宜；對理想的涉案財物保管模式的設計；目前對不同種類的涉案財物保管的主要問題是什么；保管費用如何承擔；如果因保管不善造成損害的，是否賠償，以及賠償標準；對涉案財物的招領有無相關的催告程序，實踐中效果如何；對無人認領的財產(chǎn)如何收歸國有；收歸國有之后，如果權利人主張權利的，如何處理。

二、存在的問題及原因

（一）關于涉案財物的界定和判定標準 對涉案財物的界定是一個前提性問題。2009年3月公安部《公安機關涉案財物管理若干問題的規(guī)定》（修改稿）對涉案財物作出了界定，指的是公安機關在辦理行政和刑事案件過程中依法以扣押、凍結、調(diào)取、先行登記保存、抽樣取證、追繳、收繳等方式提取或者固定的與案件有關的財物。石獅市公安局《涉案財物管理規(guī)定》第2條“本規(guī)定所稱涉案財物，是指在執(zhí)法辦案過程中依法以扣押、調(diào)取、暫扣、抽樣取證、收繳、沒收、代為保管等方式提取的財物?！边@些是從外延上給的定義，但在實務中辦案民警首先要判定是否為涉案財物，然后才能采取扣押、凍結等措施。再者，比較兩項規(guī)定，在外延上并不一致。在我們對基層民警的調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，許多民警對涉案財物的認識比較模糊，很少能說得清楚。有的認為涉案財物是指公安機關在案件調(diào)查中發(fā)現(xiàn)的可用以證明案件事實的物品和文件②；有的認為涉案財物是抓獲犯罪嫌疑人時其身上所攜帶的財物；有的認為涉案財物是案件偵查時查明與案件有關的財物；還有的認為是否為涉案財物要由法院判決認定，或案件起訴時檢察機關的認定。這種種觀點將導致對涉案財物的追繳可能存在裹足不前或無所顧忌。

與涉案財物界定緊密關聯(lián)的是涉案財物的判定標準。在我們收集的各地公安機關的相關規(guī)定中，大多是針對涉案款物的保管規(guī)定，而鮮見對涉案財物的標準判定。《泉州市公安局鯉城分局經(jīng)偵執(zhí)法責任制規(guī)定》第13條規(guī)定：“涉案財物由偵查員層報大隊領導、分管局領導批準后依法扣押、沒收?！贬槍Υ?，我們在調(diào)查問卷中，設計了“認定涉案財物的依據(jù)是：A、沒有規(guī)定，辦案民警自己把握。B、所隊規(guī)定的標準。C、分局規(guī)定的標準。D、市局規(guī)定的標準。E、省廳規(guī)定的標準。F、公安部規(guī)定的標準?！贝蟛糠置窬幕卮鹗荈，但也有不少民警選擇A答案。座談會的發(fā)言更讓我們感到在實際操作中，基本上是民警根據(jù)自己對相關規(guī)定的理解來判定。有一個案例是有人雇車偷牛，涉案牛的價值為6千元，而機動車價值20萬元，犯罪所得與涉案財物金額相差懸殊。不少一線民警均認為不應該扣車，而只能扣牛。理由很樸素，就是一頭牛的價格和一部車的價格差太遠，僅僅是偷了幾千塊錢的東西就要扣幾十萬元的財物，感覺不太公平。但當我們換一個問法，說如果是雇車偷古董或珠寶等價值高的財產(chǎn)時，是否扣車？民警們回答當然要扣車，因為盜竊的財物價值太大了，作為作案工具的汽車肯定要扣。

在抓獲的一起組織賣淫案件中，經(jīng)查證是通過兩部手機聯(lián)絡賣淫活動，其中一部為犯罪嫌疑人所有，另一部為其朋友所有，當天犯罪嫌疑人自己的手機沒電了，就借朋友的手機打了三個介紹賣淫的電話。作為牽線搭橋工具的兩部手機是否都作為涉案財物扣押？扣押犯罪嫌疑人自己的手機沒有疑義，另一部朋友的手機是否也應扣押？民警對此看法并不相同，但最后還是扣押了，理由是犯罪嫌疑人利用它打了三個電話。當我們詢問為什么打了三個電話就扣押，如果只打兩個電話是否也扣押？民警認為如果只打兩個電話就不扣押，因為三次為多，我們不得不再次詢問三次為多的認定依據(jù)，民警笑著說，沒有依據(jù)，是他自己認為的。民警的回答，令我們感到非常吃驚。

此外，還有一例，某邊防派出所抓獲一偷渡組織，繳獲偷渡船只。但由于派出所沒有條件保管涉案船只，權衡再三后把涉案船只放了。

對涉案財物判定隨意性的存在，有其主客觀原因。雖然《刑事訴訟法》、最高人民法院司法解釋及公安部《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》等，均有對涉案財物扣押、凍結等相關規(guī)定，但公安實踐中的情況千變?nèi)f化，個案的情況并不完全相同，使得有些案件的判定沒有具體的依據(jù)。再者，各基層單位無論人力或物力都存在嚴重短缺，心有余而力不足，不得不作出取舍。就主觀方面而言，某些民警滿足于應付式地辦案件，不注重學習提高，不了解法律規(guī)定，不懂得運用相關內(nèi)容。當然，也不排除利益驅(qū)動以及監(jiān)督不力導致的執(zhí)法隨意性。

（二）關于“及時返還”與退贓不規(guī)范

注重被害人的權利保護是當今刑事訴訟發(fā)展的國際趨勢，在訴訟中及時確定并返還被害人財產(chǎn)，不僅可以保護被害人的合法權益，使被害人受損的財產(chǎn)權利得以恢復，而且也符合民法物權“物盡其用”的原則，使物權避免了因刑事訴訟的原因而導致的價值和功能的減損。我國多部法律、法規(guī)體現(xiàn)了對被害人財產(chǎn)保護這一要求。我國《刑法》第64條規(guī)定：“犯罪分子違法所得的一切財物，應當予以追繳或者責令退賠；對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還；違禁品和供犯罪所用的本人財物，應當予以沒收?！薄缎淌略V訟法》第198條規(guī)定：“公安機關、人民檢察院和人民法院對于扣押、凍結犯罪嫌疑人、被告人的財物及其孳息，應當妥善保管，以供核查。任何單位和個人不得挪用或者自行處理。對被害人的合法財產(chǎn)，應當及時返還?！惫膊俊豆矙C關辦理刑事案件程序規(guī)定》第220條、最高人民檢察院《刑事訴訟規(guī)則》第275條、最高人民法院《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第289條都有此類規(guī)定。但以上法律、法規(guī)的規(guī)定多出于對被害人財產(chǎn)權利保護而作出原則性的規(guī)定，而無被害人財產(chǎn)確定及返還的具體措施，這便導致了司法實踐中的混亂。

從調(diào)研中的座談以及調(diào)研問卷的統(tǒng)計結果來看，這一“混亂”體現(xiàn)在如下兩個方面：一是對法律規(guī)定的“及時返還”理解不一，造成返還過程中的無序性。有的民警認為自查清財物確屬被害人之時起就應返還，有的民警認為為保證偵查的順利進行，可以在偵查終結后返還被害人財物，還有的民警從“無罪推定原則”出發(fā)，認為偵查階段的財產(chǎn)性質(zhì)具有不確定性，只有在法律對所指控的涉嫌犯罪行為作出具體結論，如撤案決定、檢察院的不起訴或法院的判決后才能返還被害人財物。這些對法律理解上的差異使得不同地區(qū)，甚至相同地區(qū)不同案件之間在返還被害人財物上做法不同，執(zhí)法規(guī)范缺乏統(tǒng)一性；二是因立法不足導致的退贓的隨意性。對于特定物的返還均無爭議，如被盜的機動車，被搶劫的金項鏈等，因其具有被害人的個人財產(chǎn)屬性，在返還時并無問題。但若屬種類物且屬多個被害人所有，當其被混同的時候，退贓時便會產(chǎn)生諸多問題。是按先后順序退贓，還是按比例退贓？因法律對此無具體規(guī)定，退贓時多具隨意性，有的民警甚至依據(jù)關系好壞進行退贓：關系好的先退，多退；關系差的后退，少退。調(diào)研中遇到的一起非法集資案例，被害人有數(shù)百名，警方所查獲的贓款不足以足額補償所有的受害人的損失。通常依民法規(guī)定，作為平等的債權應按比例退贓，但警方考慮社會安定因素，規(guī)定了“先私人后公家，再按比例”的退贓順序，起到了很好的社會效果。但此種做法無疑缺乏法律依據(jù)，是否符合法律的原則和精神也無法得知。還有一起詐騙案，被害人發(fā)覺受騙后即報警，警方凍結并查獲了犯罪嫌疑人的銀行卡，該被害人匯進的款項還未被轉(zhuǎn)移。待抓獲犯罪嫌疑人后，警方退贓時將該卡里的資金按比例返還多個被害人卻招致了該被害人的強烈不滿和上訪。

關于退贓，在調(diào)研中還發(fā)現(xiàn)一個問題，即警方雖確定了凍結在金融機構中的贓款確屬被害人所有，但基于法律的規(guī)定，無法將其及時返還給被害人，甚至最終無法返還。如前所述，法律規(guī)定被害人的財產(chǎn)應及時返還，就立法本意的理解，“及時”表明了被害人財物的返還在訴訟的任何時候都可以進行。但《刑事訴訟法》第117條規(guī)定：“人民檢察院、公安機關根據(jù)偵查犯罪的需要，可以依照規(guī)定查詢、凍結犯罪嫌疑人的存款、匯款。”這表明法律沒有賦予偵查機關對存款、匯款的扣劃權。國家六部委制定的《關于刑事訴訟法實施中若干問題的規(guī)定》第19條進一步明確了這一情況，其規(guī)定：“人民檢察院、公安機關不能扣劃存款、匯款，對于在偵查、審查起訴中犯罪嫌疑人死亡，對犯罪嫌疑人的存款、匯款應當依法予以沒收或者返還被害人的，可以申請人民法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款的金融機構上繳國庫或者返還被害人。”最高人民法院《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第294條規(guī)定：“對于人民法院扣押、凍結的贓款、贓物及其孳息，人民法院作出的判決生效后，由原審人民法院依照生效的法律文書進行處理。除依法返還被害人的以外，應當一律沒收，上繳國庫。法律另有規(guī)定的除外。對人民檢察院、公安機關因犯罪嫌疑人死亡，申請人民法院裁定通知凍結犯罪嫌疑人存款、匯款等的金融機構，將該犯罪嫌疑人的存款、匯款等上繳國庫或者返還被害人的案件，人民法院應當經(jīng)過閱卷、審查有關證據(jù)材料后作出裁定。”以上法律規(guī)定表明返還被凍結在金融機構的被害人的財產(chǎn)只有兩個途徑：一是若犯罪嫌疑人在偵查、審查起訴中死亡的，經(jīng)由申請，法院以裁定的方式返還；二是若犯罪嫌疑人未死亡的，必須經(jīng)由法院判決，被害人才可以拿回財產(chǎn)。這種規(guī)定，使得保護被害人合法權益，“及時返還被害人財產(chǎn)”，難免成為一紙空文。而且若無法查獲犯罪嫌疑人，案件無法提交審判，則根據(jù)法律的規(guī)定，被凍結的存款、匯款將永遠無法返還被害人。調(diào)研中，在多起短信詐騙案件中出現(xiàn)了這種情況：犯罪嫌疑人用他人的銀行卡實施短信詐騙，被害人匯款后立刻察覺而報警，警方凍結該卡，款項未被轉(zhuǎn)移，犯罪嫌疑人發(fā)覺后即不再出現(xiàn)，警方無從破案。被害人要求警方返還該款，警方表示無力，被害人即四處上訪。

（三）涉案財物追繳是否適用善意取得制度

善意取得制度的確立是基于《物權法》第106條的規(guī)定。善意取得制度是對所有權追及效力的阻卻，這對案件偵破機關而言，意味著有些贓物只能查明下落而不能起贓。因此，在公安工作中，對涉案財物是否適用善意取得制度，絕大多數(shù)人認為不應當適用，否則不利于案件的辦結，也不利于受害人權利的保護。但不同的觀點認為，善意取得制度的設立是為了保護交易安全，維護交易秩序。交易安全對經(jīng)濟發(fā)展是至關重要的。無論持何種觀點，在我國現(xiàn)行的規(guī)定中都能找到依據(jù)③。實際工作中，是否適用善意取得往往基于樸素的公平價值判斷或者是和諧社會建設需要。如遇到不知是贓物而購買的困難戶，一旦追贓，容易引起嚴重后果時，警方會暫停追繳或者反過來做受害人的工作，從中協(xié)調(diào)，使事態(tài)平息。例如，有一起耕牛被盜案件。小偷將偷來的耕牛拿到集市出賣，被第三人購買。后偵查發(fā)現(xiàn)該耕牛下落，當民警準備牽回耕牛時，第三人表示如果牽回耕牛他只好采取過激行動，因為他是無辜的，他無法知悉該耕牛是偷來的，且支付的價格是當時的市場價。這些錢有一部分是他借來的，如果牽走耕牛，他不僅無法歸還欠款，而且一家人生活將陷入困境。在這個極度貧困的家庭里，耕牛是他們家最值錢的財產(chǎn)。為了避免不良后果，民警沒有牽走耕牛，而采用別的方法對受害人進行補償。再者，在追贓過程中，民警將根據(jù)不同的情況而決定是否繼續(xù)追贓?？紤]的主要有是否會造成社會不穩(wěn)定，破壞和諧社會建設；是否會造成第三人生活困難；是否會給公安工作帶來負面影響；是否會給辦案民警或其親屬帶來人身損害等等。比如有的第三人蠻橫無理，一旦覺得自己吃虧就無止境上訪告狀、糾纏不休。有的會采取報復方式，傷害民警。我們不能認為基層辦案民警的做法錯誤，由于長期的教育和要求，使民警把社會安定穩(wěn)定，人民安居樂業(yè)當成自己工作的第一要務。但如果對涉案財物追繳是否適用善意取得制度沒有一個統(tǒng)一的具體標準，則會使執(zhí)法陷入混亂的狀態(tài)，對受害人的權利保護也不利?！段餀喾ā凡扇』乇艿淖龇á?，也讓基層民警執(zhí)法無所適從。

（四）涉案財物保管和追繳中的權利保護 最高人民法院《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》第288條規(guī)定：“人民法院對于扣押、凍結在案的被告人的財物及其孳息，應當妥善保管，以供核查。任何單位和個人不得挪用或者自行處理。”公安部《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》第221條：“對扣押的犯罪嫌疑人的財物及其孳息，應當妥善保管，以供核查。任何單位和個人不得挪用、損毀或者自行處理?！绷⒎ㄕ咽荆瑢Ψ缸锵右扇说呢敭a(chǎn)權利在立法層面給予了充分的保護。實踐中，對犯罪嫌疑人權利保護意識也越來越強。但調(diào)研中，我們依然發(fā)現(xiàn)存在犯罪嫌疑人財產(chǎn)權利受損的情形。

涉案財物保管中的權利損害主要有以下原因：第一，因自然損耗造成的財產(chǎn)損失。引言中提及的大量堆放在空地上或架空層的汽車、摩托車，由于存放時間長，導致車輛本身功能貶損。造成機動車貶損的原因，一是辦案過程中，作為涉案財物的車輛在沒有查明的情況下，只能扣押在辦案單位。由于辦案流程時間較長，機動車長期沒有使用必然帶來自然損耗。如果要“妥善保管”，就必須有專門的場地和人員，而基層辦案單位沒有專門的停車場，辦案民警平時也不敢發(fā)動車輛，一旦發(fā)動則說不清是不是擅自挪用。公安機關也再三強調(diào)不能碰涉案財物，為了避免不必要的麻煩，辦案民警從自身安全維護出發(fā)，也不愿去碰涉案財物。二是存放在專門停車場的機動車，也存在同樣的自然損耗。同時，還有停車費的支付問題。公安機關沒有經(jīng)費支付停車場的保管費，這筆費用大多時候是讓車主承擔，一般情況下，車主能領回車輛，在盤算過后還是會去繳納這筆費用，但也不排除是迫于公安機關的權威，不得不去繳費。在一些特殊情況下，辦案單位會跟停車場交涉，爭取不交或盡量少交停車費，通常情況下，停車場還是會給予優(yōu)惠。第二，因人為原因造成財產(chǎn)損失。一是挪用涉案財物，盡管公安機關再三強調(diào)辦案單位或個人不得挪用涉案財產(chǎn)，但調(diào)研時仍發(fā)現(xiàn)有此類情況存在，某派出所在審計時就發(fā)現(xiàn)扣押的自行車被民警借用。此外，“有些單位和個人占用扣押的機動車、通訊工具，挪用取保候?qū)彵ＷC金等……”⑤二是不及時處置涉案財物。對一些不易保存的涉案財物，如果不及時處理會影響其價值，但辦案民警基于精力限制或存在“只要我不拿不用，你對我沒招”等權利保護觀念淡漠的原因，沒有及時進行處理，而任由這些財物自生自滅。

為了追繳贓款的需要，凍結贓款流入的任何單位和個人的全部存款、匯款，而該存款、匯款是否遠遠大于犯罪嫌疑人的涉案款則在所不問。根據(jù)我國《刑事訴訟法》的有關規(guī)定，凍結存款、匯款僅限于犯罪嫌疑人的存款、匯款，但為追贓的需要卻可以置法律于不顧，不管該存款、匯款是否為犯罪嫌疑人所有，也不管凍結的存款、匯款是否遠遠大于犯罪嫌疑人的涉案款，可以隨意凍結賬戶的全部資金?？梢匀我饪垩鹤鳛樽防U贓款贓物形式的犯罪嫌疑人或者其關系人的錢物。而我國《刑事訴訟法》明確規(guī)定了扣押的前提和條件：“在勘驗、搜查中發(fā)現(xiàn)的可用以證明犯罪嫌疑人有罪或者無罪的各種物品和文件?！钡k案單位有時候以為被害人挽回損失為由，而置法律規(guī)定于不顧，不管扣押的前提條件，也不管其是否與案件有關系。

（五）涉案財物隨案移送問題

涉案財物的移送與訴訟中證據(jù)之證明需要息息相關?！缎淌略V訟法》第198條規(guī)定：“對作為證據(jù)使用的實物應當隨案移送，對不宜移送的，應當將其清單、照片或者其他證明文件隨案移送。”各司法機關的司法解釋和規(guī)章也作了與此類似的詳細規(guī)定。就法律本身而言，關于移送涉案財物的規(guī)定是明確的。但在調(diào)研中，我們發(fā)現(xiàn)關于涉案財物的移送仍存在諸多問題。其中有的是因不良的財政制度所致的部門利益行為，使得涉案財物移交矛盾重重。例如，為鼓勵財政創(chuàng)收，各地方政府大多規(guī)定了罰沒回撥獎勵制度，即各部門的罰沒款以一定的比例回撥給該部門，作為該部門的經(jīng)費之用，因此若罰沒越多，則政績越著，經(jīng)費越多。這種規(guī)定使得刑事涉案財物成為部門利益爭奪的目標，各機關都意圖將涉案財物控制于本部門手中，并由本部門人員將涉案財物罰沒，從而獲得更多的財政回撥。這便在訴訟中產(chǎn)生諸多矛盾：有的涉案財物該移不移，如毒品案件中繳獲的毒資本應作為證據(jù)移交檢察機關，但在司法實踐中多由公安機關罰沒后附上罰沒單據(jù)了事；有的該接收不接收，如檢察機關對于一些低價值且難以保管的物證常不愿接收，對于已被公安機關作罰沒處理的案件，常以各種借口如退回補充偵查等拒不接收案件。

就涉案財物移送的法律而言，我們認為該法律規(guī)定本身也存在問題。因為當前涉案財物的隨案移送制度要求公、檢、法三家都應各自設立涉案財物的保管機構，作為證據(jù)的涉案財物將根據(jù)不同的訴訟階段，在不同的司法機關之間發(fā)生多次轉(zhuǎn)移。姑且不論多次轉(zhuǎn)移可能導致的證據(jù)損毀和丟失的風險，僅論三機關關于涉案財物的保管機構的重復投入，就是一筆巨大的開支。這無疑不利于訴訟資源的節(jié)約，損害了訴訟效益。

（六）法院判決后對涉案財物的處理

我國刑事訴訟法及其相關司法解釋規(guī)定了法院在審判中對涉案財物的處理，其中，最高人民法院《關于執(zhí)行〈中華人民共和國刑事訴訟法〉若干問題的解釋》中的有關規(guī)定最為詳盡。它規(guī)定了法院裁判文書對涉案財物各種狀態(tài)下的處理，包括有移交的、沒移交的，與案件有關的、與案件無關的，等等。但以上法律規(guī)定仍有粗陋之處，如對作為證據(jù)的涉案財物是否一俟判決生效即作處理。因為我國在判決生效后還可能產(chǎn)生審判監(jiān)督程序，如果這些物證已被處理，則失去證明價值，這必將影響審判監(jiān)督程序的效果。因此法院判決后是否應當在一定時限內(nèi)保留作為證據(jù)的涉案財物，無疑值得商榷。

另外在調(diào)研中，我們還發(fā)現(xiàn)許多法院的裁判文書對沒有移交的涉案財物往往不作處理規(guī)定，這便使得公安機關面對不宜移交或檢察機關不愿接收而滯留在自己手上的涉案財物無所適從，而這些涉案財物多屬于訴訟中的重要證據(jù)，不少公安機關的物證室里都有存放了數(shù)十年的物證。這些涉案財物多已失去使用價值，不僅減損了物的價值，而且浪費了物證保管資源。

三、解決路徑

以上執(zhí)法失范的情況或因立法的不足而造成，或因管理制度的不善而形成，或因執(zhí)法人員的個體原因而導致。解決以上問題必須就具體問題作具體處理：

（一）完善立法

立法應明確界定涉案財物的范圍；應對“及時返還被害人財物”的“及時返還”作出清晰的解釋；應賦予公安機關在特殊情況下對存款、匯款的扣劃權；應對善意取得制度在追贓中適用與否以及適用范圍和情況作出明確的規(guī)定。

（二）完善管理制度

應廢除任何形式的罰沒回撥財政制度；應建立合理的退贓制度，不同情形下的退贓應有所區(qū)別，使退贓具有公平性，并兼顧社會效益。應建立涉案財物的保管制度，建議非涉案物品而被扣押的應及時返還，不便返還的應“物隨人走”，交由羈押場所保管；對于涉案物品應建立統(tǒng)一的物證管理機構，集中由專門人員保管，各辦案單位根據(jù)需要，履行法律手續(xù)后可以提?。煌瑫r應規(guī)定物證保管的期限。

（三）嚴肅紀律，嚴格執(zhí)法

既非立法因素也非制度原因，僅因民警個人原因而致的執(zhí)法失范，應通過加強教育、培訓和監(jiān)督，使執(zhí)法規(guī)范起來。

結語

本調(diào)研的出發(fā)點是基于執(zhí)法規(guī)范化建設而進行的，但本次調(diào)研不僅使我們在刑事涉案財物的追繳和管理上掌握了第一手的司法實踐資料，為進一步的研究提供了充分的信息和材料，而且使我們窺見了一個巨大的理論空間，因為我們發(fā)現(xiàn)在傳統(tǒng)的刑事訴訟觀念中，人們多只關注人的因素，如關注人身權控制的合理性，而忽略了物的因素，因而在訴訟程序構建中，物的價值多僅在于作為證據(jù)的證明價值，其自身的物的價值和功能常被程序所忽視。在市場經(jīng)濟蓬勃發(fā)展的今天，在《物權法》出臺之后，物愈發(fā)綻放出其價值和魅力的今天，我們的調(diào)研無疑反映了傳統(tǒng)刑事訴訟觀念和制度的不足之處。物是一切社會存在的基礎，一個卓越的刑事訴訟程序不僅應重視人的存在，體現(xiàn)人的尊嚴和權利，也應重視物的存在，讓物盡其用，使物的功能和價值得以彰顯。我們有理由相信，我們的調(diào)研得到的數(shù)據(jù)和結論，經(jīng)過充分的比較和分析，再經(jīng)由嚴謹?shù)纳钏己涂偨Y，所得之結果必將為構建更為合理的刑事訴訟程序作出貢獻。

注釋：

①上述相關單位對我們的調(diào)研給予了大力的支持，毫無保留地為我們提供所需的資料，在此表示衷心感謝。

②摘自曾震日《論公安機關涉案財物的扣押與處理》（局長政委班調(diào)研論文）。

③最高人民法院《關于審理詐騙案件具體應用法律的若干問題的解釋》【法發(fā)[1996]32號1996年12月16日】第11條規(guī)定，行為人將詐騙財物已用于歸還個人欠款、貸款或者其他經(jīng)濟活動的，如果對方明知是詐騙財物而收取，屬惡意取得，應當一律予以追繳；如屬善意取得，則不再追繳。最高人民法院、最高人民檢察院、公安部和國家工商行政管理局發(fā)布的《關于依法查處盜竊、搶劫機動車案件的規(guī)定》第12條規(guī)定：“對明知是贓車而購買的，應將車輛無償追繳；對違反國家規(guī)定購買車輛。經(jīng)查證是贓車的，公安機關可以根據(jù)刑事訴訟法第110、114條規(guī)定進行追繳和扣押。對不明知是贓車而購買的，結案后予以退還買主?！薄镀睋?jù)法》第12條規(guī)定：“以欺詐、偷盜或者脅迫等手段取得票據(jù)的，或者明知有前列情形，出于惡意取得票據(jù)的，不得享有票據(jù)權利?！? ④《物權法（草案）》第112條規(guī)定：“對被盜、被搶的財物或者遺失物，所有權人等權利人有權追回。該動產(chǎn)通過轉(zhuǎn)讓被他人占有的，所有權人、遺失人等權利人有權向無處分權人請求損害賠償，或者自知道或者應當知道該動產(chǎn)喪失占有之日起兩年內(nèi)向受讓人請求返還原物，但受讓人通過拍賣或者向具有經(jīng)營資格的經(jīng)營者購得該動產(chǎn)的，所有權人等權利人請求返還原物時應當支付受讓人所付的費用。法律另有規(guī)定的，依照其規(guī)定?！钡У摹段餀喾ā坊乇芰藢Ρ槐I、被搶財物的有條件適用善意取得制度的規(guī)定。

⑤摘自李暉《淺談公安工作中對涉案財物的處理》（局長政委班調(diào)研論文）。

第三篇：涉案財物管理制度

思經(jīng)派出所涉案財物管理制度

第一條 為加強派出所涉案財物管理，規(guī)范派出所的執(zhí)法活動，保護公民、法人或者其他組織的合法財產(chǎn)權益，根據(jù)《公安機關涉案財物管理規(guī)定（試行）》、《四川省公安機關涉案財物管理規(guī)定》等有關法規(guī)，特制定本制度。

第二條 為制止違法犯罪活動，收集違法犯罪證據(jù)，維護安全和管理秩序，派出所民警可以依照法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定對與公安機關辦理的刑事案件、行政案件有關的違法犯罪人員的人身和隨身財物進行檢查、搜查。

第三條 違法犯罪嫌疑人財物保管實行集中保管和分散保管相結合、保管與辦案相分離、依法及時處理的原則，嚴禁以扣代管。

第四條 嚴禁截留、挪用、借用、銷毀、私分、調(diào)換、變賣、轉(zhuǎn)移涉案財物。對涉及國家秘密、商業(yè)秘密、個人隱私的犯罪嫌疑人財物，應當嚴格保密。

第五條 由兩名以上民警具體負責違法犯罪嫌疑人財物的管理工作，不得由辦案人員自行保管。

第六條 需要對案件有關的財物采取扣押、調(diào)取、收繳、抽樣取證等法定措施的，必須嚴格依照法定程序，會同財物的持有人和見證人當場查點清楚，分別使用相應的法律文書，并在文書上詳細注明物品的名稱、型號、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量、成色、純度、顏色、新舊程度、來源等特征情況，由兩名以上偵查員、持有人和見證人簽名，并加蓋辦案單位印章，備注中應載明財物詳細特征。

第七條 在對涉案人員的人身自由采取法定措施前，應當告知涉案人員可以將隨身非涉案財物委托他人領回保管或者交由派出所代為保管。

第八條 涉案人員需要移送其他公安機關或者其他執(zhí)法機關處理的，其隨身非涉案財物應當退還本人。

第九條 不得對違法犯罪嫌疑人隨身非涉案物品扣押。

第十條 需要將案件移送其他公安機關辦理或者本局案件主管部門辦理的，應當將涉案財物連同清單等法律文書一并移送。

第十一條 辦案人員確因偵查、調(diào)查、鑒定、質(zhì)證等事由，需要調(diào)取涉案財物的，應當嚴格履行收付手續(xù)，保管人員應對調(diào)取和送還情況詳細登記并簽字。對于有毀損、短少、滅失、調(diào)換等情況的，及時上報。不得以“辦案需要”為由調(diào)用涉案機動車和其他涉案物品。

第十二條 刑事案件移送人民檢察院審查起訴的，應當依照有關規(guī)定將涉案財物隨案移送；對于不宜隨案移送的涉案物品，應當依照本規(guī)定妥善保管并依法處理。

第十三條 依法返還涉案財物時，應當制作《呈請發(fā)還物品、文件報告書》，送法制部門審核，報經(jīng)分管局領導批準后制作《發(fā)還物品、文件清單》，一式兩份，由辦案人、領取人分別簽字，一份交領取人，一份附卷。返還時，在案卷中注明返還的理由，將原物照片、法律文書和當事人的領取手續(xù)存卷備查。

第十四條 對應當依法返還的涉案財物，必須按照規(guī)定的時限及時返還，不得無故拖延。對原主不明確的，返還時應當采取公告方式告知。

第十五條 處理、銷毀物品、文件時應制作《呈請?zhí)幚恚ɑ蜾N毀）物品文件報告書》，經(jīng)法制部門審核，報請分管領導審批后，制作《處理（或銷毀）物品、文件清單》，然后實施處理或銷毀，并由承辦人、證明人簽字確認。

第四篇：涉案財物_總結

******派出所

涉案財物管理問題專項治理工作總結 為深入開展涉案財物管理問題專項治理工作，切實解決公安機關在涉案財物管理工作中存在的突出問題，進一步推進公正廉潔執(zhí)法和執(zhí)法規(guī)范化建設，確保專項治理工作取得實效，**派出所認真分析研究，因地制宜，全面推進涉案財物管理問題專項治理工作。

一是把加強黨風廉政建設與涉案財物專項治理結合起來。耿灣派出所高度重視涉案財物管理問題專項治理工作，充分認識涉案財物管理方面存在的問題將嚴重影響執(zhí)法規(guī)范化建設，將嚴重損害人民群眾的合法權益，損害公安機關的良好形象以及開展專項治理工作的必要性和重要性，筑牢思想防線，力求從根本上解決涉案財物管理違法違規(guī)問題，進一步規(guī)范涉案財物管理，促進公安機關黨風廉政建設和紀律作風建設，提高公安機關執(zhí)法公信力。

二是把強化業(yè)務學習培訓與涉案財物專項治理結合起來。為順利開展好涉案財物專項治理排查清理工作，耿灣派出所召開涉案財物專項治理工作會議，并組織全體民警認真學習了公安部黨委《2011年公安機關黨風廉政建設和反腐敗工作意見》、全國公安機關反腐倡廉建設電視電話會議精神、《公安機關辦理刑事案件程序規(guī)定》、《公安機關辦理行政案件程序規(guī)定》、《公安機關執(zhí)法細則》、《公安機關涉案財物管理若干規(guī)定》等規(guī)章制度，并對涉案財物的界定、種類、涉案財物案件的劃分以及排查清理工作要領進行了詳細解讀，同時在行動的第一階段下發(fā)了《耿灣派出所涉案財物管理問題專項治理工作實施

方案》，為下一階段涉案財務管理的建章立制提供了保障。

三是把提升業(yè)務工作能力與涉案財物專項治理結合起來。耿灣派出所為堅持避免出現(xiàn)“為治理而治理”、“為排查而排查”的觀念和走過場、搞形式的問題，要求全體民警以求真務實和高度負責的態(tài)度，把涉案財物專項治理工作與執(zhí)法質(zhì)量、信訪投訴等考核指標結合起來抓實抓好抓緊，著力發(fā)現(xiàn)并解決涉案財物管理中存在的制約公安工作的問題。

四是把“大走訪”工作與涉案財務專項治理結合起來。涉案財務管理關系到群眾的切身利益，為了使該項行動取得實效，耿灣派出所結合大走訪深入群眾當中的便利條件，重點針對涉案財物問題對轄區(qū)進行了走訪，充分聽取他們對于公安機關在涉案財務管理方面的意見，認真核實，積極進行整改，進一步完善了涉案物品管理制度。

第五篇：涉案財物管理制度

涉案財物管理制度

為進一步規(guī)范涉案財物管理，確保隊伍不發(fā)生問題，按照有關法律、法規(guī)，制定本制度。

一、涉案資金由####統(tǒng)一管理，涉案物品由各中隊到####報備后，中隊自行保存管理。

二、本規(guī)定所稱涉案財物是指執(zhí)法辦案中隊依據(jù)有關刑事和行政法律法規(guī)，在辦理刑事、行政案件以及行政管理過程中，依法扣押、提取、收繳、追繳、沒收、登記保存和暫扣的資金和物品。

三、對依法扣押的涉案資金，各有關中隊應當連同相關的《扣押財物清單》復印件和合法證明文件，于2日內(nèi)送交####。

四、有關中隊需領取涉案資金的，要填寫審批表，經(jīng)大隊主要負責人批準后，到####領取。工作完成后，要將《返還物品清單》、《移交物品清單》等法律文書復印件交####；對其他可用資金的支出，實行領導審批制度。

五、對依法扣押的涉案物品，要憑《扣押物品清單》等法律文書復印件，于3日內(nèi)向####報備。

六、涉案物品變動后，要憑《返還物品清單》、《移交物品清單》等法律文書復印件，及時報備物品變動情況。

七、報備時，要建立報備物品登記表，詳細寫明物品涉及的基本案情、來源、存放地點、保管人等事項，以及物品名稱、規(guī)格、數(shù)量、重量、質(zhì)量等特征情況。

八、扣押的物品應當妥善保管，不得截留、私分、損毀、挪用、調(diào)換、丟失或擅自處理，嚴禁私設“小金庫”、“帳外帳”。

九、大隊領導要對各中隊執(zhí)行本規(guī)定情況進行監(jiān)督檢查，及時發(fā)現(xiàn)和整改存在的問題，確保各項措施落實。