第一篇：出版物2012年度年審自查報告

北京博瑞祥隆文化發(fā)展有限公司

2011年度自查報告

我單位北京博瑞祥隆文化發(fā)展有限公司成立于2008年，屬于私營企業(yè)，主要發(fā)行國內(nèi)的暢銷書刊。經(jīng)營地點2011年度在朝陽區(qū)望京中環(huán)南路9號1號樓1205室；于2012年2月份遷至海淀區(qū)辦公。

我單位銷售的出版物主要是根據(jù)大眾的最新需求，最新資訊的發(fā)布為依據(jù)，進行出版物的銷售。

我單位在經(jīng)營過程中，嚴格按照《出版物管理規(guī)定》、《出版物市場管理規(guī)定》等法律法規(guī)，制定了規(guī)范的進貨渠道，做到不銷售各種非法出版物，包括侵犯他人著作權(quán)或者專有出版權(quán)的出版物和新聞出版行政部門明令禁止出版、印刷或者復(fù)制、發(fā)行的出版物，以及一切反動、暴力、黃色、淫穢出版物。

同時，我單位還根據(jù)新聞出版行業(yè)的各項規(guī)定，主要負責(zé)人周萬峰已經(jīng)取得了出版物發(fā)行員職業(yè)資格證書。單位制定了內(nèi)部管理辦法，實行自我約束，依法經(jīng)營，誠信于社會。我單位在經(jīng)營過程中注重社會效益，以法律法規(guī)為準繩，時行自律；在以后的業(yè)務(wù)中，繼續(xù)努力維護、提升行業(yè)形象，力爭做好維護、凈化首都文化市場的好標兵。

我單位在2011年度內(nèi)沒有違反國家法律法規(guī)及各項發(fā)行管理規(guī)定的行為，沒有被處罰的不良記錄。

北京博瑞祥隆文化發(fā)展有限公司

第二篇：工會經(jīng)審自查報告

XXXX有限公司工會經(jīng)審自查報告

XXXX有限公司工會建立已有XX年，目前全體員工皆已加入工會，現(xiàn)有工會會員XXX人，其中女性為XXX人，男性XXX人。為全面貫徹黨的十九大精神，根據(jù)XX市XX區(qū)總工會文件精神，在公司工會代表的主治下，認真學(xué)習(xí)《工會法》等有關(guān)法規(guī)文件，僅僅依靠全體員工，在繼續(xù)完善工會的組建管理工作，推進公司民主管理進程，完善職工保障機制等方面做出了實踐與探索，各項工作取得了良好成績，現(xiàn)將工會自查自評情況總結(jié)如下：

一、基本情況：

XXXX有限公司工會經(jīng)費一直是獨立開戶、獨立管理，接受工會經(jīng)費委員會的審查與監(jiān)督。2017年工會計提XXXX元，工會總收入XXXX元，其他收入XXXX元，總支出XXXX元，其中員工活動費用XXXX元，職工醫(yī)療費用XXXX元，職工探望費用6322.5元，銀行管理費用XXX元，員工理發(fā)室及臺球桌維修費用XXXX元。

二、規(guī)范運作，嚴格管理經(jīng)費

工會認真落實工會財務(wù)政策，嚴格按照適用范圍和標準進行經(jīng)費管理。一是健全規(guī)章制度。根據(jù)財務(wù)管理規(guī)定和工作實際，健全完善了工會經(jīng)費預(yù)算管理制度，費用審批制度、物品購置、驗收、管理和使用制度、賬薄登記、及財務(wù)人員責(zé)任制，實現(xiàn)工會的規(guī)范化管理。二是嚴格執(zhí)行財務(wù)的審查制度，每月由工會會員對賬，做到公示公開透明的費用管理。

三、統(tǒng)籌兼顧，合理使用工會費用

工會按照“勤儉節(jié)約、統(tǒng)籌兼顧、收支平衡，少花錢多辦事”的原則，將有限的資金切切實實用到職工身上，用到關(guān)心工會會員的生活、開展活動上，切實為職工辦好事，辦實事。保證重要節(jié)日活動的舉辦，職工之家的建設(shè)，困難職工的幫扶，以及上級工會活動的積極參與。在2017年工會舉辦了多種形式的活動，具體包括員工臺球室、理發(fā)室的建立與活動舉辦，參與XXXX活動，端午節(jié)員工包粽子活動，上級工會給企業(yè)送文藝等數(shù)十項工會自主活動，豐富了員工的業(yè)余文化生活。工會各項費用支出，都遵守各項財經(jīng)紀律和財務(wù)制度，無濫用和鋪張浪費現(xiàn)象。

一年來，雖然取得了成績，保證了各項工作的順利開展，從整體運作來看，仍有不足的地方：一是嚴格按照預(yù)算執(zhí)行還做得不夠，未考慮特殊或突發(fā)情況的費用預(yù)算。二是存在支出超限情況，針對這些情況，工會及公司管理層都非常重視，已制定整改措施，后期將迅速糾正，在今后的工作中切實加以解決。

第三篇：審報自查報告1

銀川佛慈藥材有限公司

---實施《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》情況自查報告

寧夏回族自治區(qū)食品藥品監(jiān)督局：

根據(jù)《中華人民共和國藥品管理法》規(guī)定，銀川佛慈藥材有限公司從2003年4月正式啟動了GSP認證計劃，經(jīng)過一年多的GSP認證準備工作。已基本達到了規(guī)范管理，現(xiàn)就公司GSP實施情況報告如下：

一.企業(yè)基本情況

（一）經(jīng)營概況

銀川佛慈藥材有限公司是寧夏醫(yī)藥商業(yè)集團有限公司，于2001年10月6日經(jīng)寧夏回族自治區(qū)食品藥品監(jiān)督局驗收合格后，發(fā)給了《藥品經(jīng)營企業(yè)許可證》。并在銀川市工商管理局依法注冊，注冊地址在銀川市解放東街工農(nóng)巷2-2號，于2002年4月28日取得《營業(yè)執(zhí)照》正式營業(yè)。

公司的經(jīng)濟性質(zhì)為其他責(zé)任有限公司，經(jīng)營方式為藥品批發(fā)，經(jīng)營范圍有中藥材、中藥飲片、中成藥、化學(xué)藥制劑、抗生素、化學(xué)原料藥、生化藥品、生物制品和診斷藥品等九類1800多個品種規(guī)格。

公司的主營品種有中藥材、中藥飲片；佛慈集團各廠家和北京同仁堂的中成藥；石藥集團阿莫西林膠囊、頭孢類針劑等。

公司在激烈的市場競爭中，結(jié)合自身優(yōu)勢，確立“靠質(zhì)量求生存，靠管理求發(fā)展”的質(zhì)量方針，以“藥品質(zhì)量100%合格，服務(wù)質(zhì)量100%滿意”為質(zhì)量目的。積極開拓廣大的農(nóng)村市場，為資質(zhì)合法個人診所、鄉(xiāng)鎮(zhèn)衛(wèi)生所提供質(zhì)優(yōu)價廉的藥品，并送貨上門，并贏得了廣大客戶的認可。2003銷售額達2237 1 萬元，實現(xiàn)利稅12萬元，屬小型醫(yī)藥批發(fā)企業(yè)。

（二）營業(yè)場所、倉庫、辦公及輔助區(qū)面積

公司投資650多萬元按GSP要求進行整體改造，并于2004年3月28日正式搬遷至銀川市賀蘭德勝開發(fā)區(qū)。公司倉儲總面積2800多平方米，其中有530平方米為中藥材、中藥飲片庫房，530平方米為西藥及中成藥庫房，177平方米為針劑、口服液庫房，177平方米的待驗庫房。辦公營業(yè)場所總面積1286平方米,職工餐廳240平方米。庫房、辦公及生活區(qū)占地22畝，布局合理，環(huán)境優(yōu)美，綠化率達66%；倉儲養(yǎng)護設(shè)施齊全，完全達到了GSP的要求。

(三)企業(yè)人員概況

公司現(xiàn)有員工45人，各類專業(yè)技術(shù)人員14人，占總?cè)藬?shù)的32%；藥學(xué)專業(yè)技術(shù)人員7人，占總?cè)藬?shù)的16%；其中執(zhí)業(yè)藥師1人，主管中藥師1人，中藥師4人，從業(yè)中藥師1人。從事藥材質(zhì)量管理、檢查驗收和養(yǎng)護工作的人員5人，其中執(zhí)業(yè)藥師1人，主管中藥師1人和從業(yè)中藥師1人，占總?cè)藬?shù)的12%。

二.實施GSP概況

公司從2003年3月成立了質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，由質(zhì)量管理部負責(zé)起草質(zhì)量管理文件，并由質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組根據(jù)公司具體情況審查通過，由總經(jīng)理批準于2003年4月在公司全面實施，于2004年4月至5月在質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由質(zhì)量管理部牽頭成立了內(nèi)部評審小組，對公司實施GSP情況進行自查評審，并根據(jù)情況提出存在問題，并下達整改措施，鞏固提高公司GSP質(zhì)量管理工作的執(zhí)行情況。

三.實施GSP的具體做法

銀川佛慈藥材有限公司根據(jù)本公司制定的《質(zhì)量管理體系內(nèi)部審核制度》和《質(zhì)量管理體系內(nèi)部評審程序》的要求。對照GSP及其實施細則和具體的GSP認證現(xiàn)場檢查項目各條款內(nèi)容，逐一對公司GSP質(zhì)量管理的執(zhí)行情況做了檢查，對不符合相關(guān)條款的項目及時改正，跟蹤并記錄，現(xiàn)就具體工作情況匯報如下：

（一）管理職責(zé)

1.設(shè)立了公司的組織機構(gòu)，成員為董事長蔡增福、總經(jīng)理汪海、副總經(jīng)理房永常、質(zhì)量管理部經(jīng)理鄒傳用、業(yè)務(wù)部經(jīng)理白云霞、儲運部經(jīng)理苗增寧、財務(wù)部經(jīng)理常體德、辦公室主任常體德（兼）。由總經(jīng)理汪海為公司負責(zé)人，主持公司的全面工作。

2.公司按照GSP及其實施細則的規(guī)定，于2003年3月成立公司質(zhì)量領(lǐng)導(dǎo)小組，成員為房永常、鄒傳用、白云霞、苗增寧、常體德；由總經(jīng)理汪海為領(lǐng)導(dǎo)小組組長，由鄒傳用負責(zé)質(zhì)量管理小組的各項工作的具體開展。

3.公司于2003年3月成立質(zhì)量管理部，成員為鄒傳用、李興福、郝兆飛、苗增寧，由鄒傳用具體負責(zé)質(zhì)量管理部各項工作的開展，李興福和苗增寧為驗收員，郝兆飛、苗增寧為養(yǎng)護員。

4.在質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組的領(lǐng)導(dǎo)下，由質(zhì)量管理部負責(zé)公司質(zhì)量管理文件的起草，并在GSP實施過程中根據(jù)自查情況補充和修訂了各項管理制度，職責(zé)及工作程序，建立了完善的質(zhì)量管理體系，并匯編成了《銀川佛慈藥材有限公司質(zhì)量管理手冊》，使公司的質(zhì)量管理工作制度化、規(guī)范化、程序化、提高了質(zhì)量管理水平。

（二）人員與培訓(xùn) 1.公司人員組成和基本素質(zhì)

公司的質(zhì)量管理負責(zé)人為主管中藥師，對企業(yè)經(jīng)營的藥品質(zhì)量負責(zé)。公司從事質(zhì)量管理、驗收、養(yǎng)護工作人員4人，達到了小型批發(fā)企業(yè)規(guī)定的要求，以上人員均具有高中以上學(xué)歷，并且有藥學(xué)職稱和上崗證。

2.員工GSP培訓(xùn)

根據(jù)GSP要求，為使全體員工在準確理解把握GSP基本要求的基礎(chǔ)上，自覺執(zhí)行質(zhì)量管理文件，并不斷改進工作，提高工作質(zhì)量，保證對藥品質(zhì)量的有效控制。由公司質(zhì)量管理部制定了相應(yīng)的培訓(xùn)計劃，并按時組織實施，使員工對藥品質(zhì)量相關(guān)的法律、法規(guī)及業(yè)務(wù)知識，都有了明顯的提高。

公司從事質(zhì)量管理工作的員工按要求每年接受省級藥監(jiān)局組織的繼續(xù)教育，驗收養(yǎng)護人員均接受了區(qū)藥監(jiān)局的崗位培訓(xùn)，并經(jīng)考核取得了上崗證。

由質(zhì)量管理部按照培訓(xùn)計劃，于2003年4月到6月，在公司內(nèi)部對全體員工培訓(xùn)，包括《藥品管理法》、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》和《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范實施細則》等相關(guān)法律、法規(guī)知識的培訓(xùn)與考核。從2003年6月到12月，在公司內(nèi)部對員工進行公司質(zhì)量管理制度、質(zhì)量管理職責(zé)以及工作程序的崗位培訓(xùn)，使員工能嚴格執(zhí)行質(zhì)量管理文件，并不斷改進工作，提高工作質(zhì)量，保證對藥品質(zhì)量的有效控制。從2004年1月到2004年4月，在公司內(nèi)部對員工加強GSP認證有關(guān)知識的培訓(xùn)，提高了公司員工的專業(yè)素質(zhì)及自身的業(yè)務(wù)能力，能更好地為廣大客戶服務(wù)。

在加強培訓(xùn)學(xué)習(xí)的同時，公司根據(jù)《衛(wèi)生與健康管理制度》于2004年3月對直接接觸藥品的工作人員（共29人），在銀川市衛(wèi)生防疫站進行了身體健康檢查，取得了健康證，并為每個員工建立了健康檔案。此項工作的實施，保證了直接接觸藥品人員的健康，防止了對藥品造成的污染。

（三）設(shè)施設(shè)備

1.營業(yè)場所：公司在辦公樓一層有400平方米的營業(yè)大廳，寬敞明亮、衛(wèi)生干凈，設(shè)置了3臺微機開票，為廣大的客戶恰談業(yè)務(wù)提供了方便。

2.倉儲情況：庫房面積總計2800平方米，按照GSP要求，為了有效控制藥品儲存質(zhì)量，對所經(jīng)營藥品按其質(zhì)量狀態(tài)分庫（區(qū)）實行色標管理，設(shè)置了合格品庫共計2623平方米，分中藥材、中藥飲片合格品庫530平方米，并按要求專門設(shè)置了40平方米的中藥材、中藥飲片分裝室，對中藥材、中藥飲片按種類分為13類分開堆碼，并懸掛標簽，注明品名、類別、產(chǎn)地等，在庫房中設(shè)置中藥材、中藥飲片零貨稱取區(qū)。

西藥及中成藥合格庫530平方米；針劑、口服液庫177平方米；藥品按品種、批號集中堆放，分開堆碼；并按藥品儲存條件，用途、性狀等進行分類儲存。

按要求分別設(shè)置了40平方米的易串味庫和食品及保健品類的非藥品庫，使藥品和易串味藥品，非藥品分庫貯存，內(nèi)用藥與外用藥在同一庫房分貨位儲存。

并根據(jù)經(jīng)營的需要，針對需要低溫儲存的藥品數(shù)量不多的實際情況配置了冷柜，保證了該類藥品的儲存條件。

按要求設(shè)置了待驗庫177平方米，并根據(jù)實際情況在該庫房分別劃分出不合格藥品區(qū)、退回藥品區(qū)及待驗區(qū)。

庫房按要求配備了地墊、照明、空調(diào)、冰柜、溫濕度儀等設(shè)施設(shè)備，以便對庫房進行溫濕度調(diào)控和監(jiān)測，從而達到了在庫藥品的防潮、防塵、防蟲、防污染、防光照的要求，充分保證了在庫藥品質(zhì)量的穩(wěn)定性、安全性、有效性。

3.預(yù)防為主，把好儲存養(yǎng)護關(guān)

由保管員按照藥品分類分區(qū)原則和貯藏條件進行儲存，藥品與非藥品，易串味藥品、中藥材、中藥飲片分庫存放，內(nèi)用藥和外用藥分貨位存放，合格品與不合格品分開存放，藥品按品種、批號相對集中堆放，并分開堆碼。

由養(yǎng)護員在日常管理過程中，對在庫藥品的分類儲存、貨碼堆放、貨位間距、色標管理等工作內(nèi)容進行巡查，及時發(fā)現(xiàn)問題，確保藥品按規(guī)定的要求合理儲存。按照規(guī)定的方法和要求對一般品種入庫后三個月起進行第一次庫存藥品檢查，并每季養(yǎng)護一次，重點品種增加養(yǎng)護次數(shù)，并做好養(yǎng)護記錄。指導(dǎo)保管員每日上、下午兩次做好溫濕度記錄并及時采取通風(fēng)、降溫、除濕、保濕等措施，對溫濕度進行有效調(diào)控，并予以記錄。

按照公司的效期管理制度，建立近效期藥品一覽表，對藥品實行動態(tài)管理，加強近效藥品質(zhì)量控制，并及時催銷，以避免藥品過期失效。

加強不合格藥品的控制，不合格藥品集中存放于不合格藥品區(qū)，由專人管理并建立不合格藥品臺帳。

（四）藥品進貨管理 1.控制源頭，把好進貨質(zhì)量關(guān)

藥品的購進管理是藥品經(jīng)營企業(yè)質(zhì)量過程控制的第一關(guān)，也是確保企業(yè)經(jīng)營行為合法性、保證藥品經(jīng)營質(zhì)量的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。業(yè)務(wù)部門以市場需求為導(dǎo)向，堅持“以質(zhì)量為前提，按需進貨，擇優(yōu)選購”的原則制訂采購計劃。

認真執(zhí)行首營企業(yè)和首營品種審批制度，履行審批手續(xù)，建立完整的合格供貨方檔案，對首營企業(yè)進行合法資質(zhì)和質(zhì)量保證能力的審核，對首營品種進行合法性和質(zhì)量情況的審核。并由質(zhì)量管理部對藥品購進全過程進行有效的監(jiān)督控制，嚴格執(zhí)行公司的質(zhì)量否決制度，切實把好藥品購進質(zhì)量關(guān)，并按GSP要求簽訂有明確質(zhì)量條款的合同，并嚴格執(zhí)行購貨合同中的質(zhì)量條 6 款。

2.嚴格查對，把好入庫驗收關(guān)

認真執(zhí)行公司的藥品質(zhì)量驗收管理制度，由質(zhì)量驗收人員嚴格按照法定標準和合同規(guī)定的質(zhì)量條款對購進藥品、退回藥品進行逐批驗收并按照要求，對藥品進行外觀性狀檢查和藥品內(nèi)外包裝及標識的檢查，作好驗收記錄，一般藥品驗收在二個工作日內(nèi)完成；對進口藥品，嚴查《進口藥品注冊證》和《進口藥品檢驗報告書》及相關(guān)證明文件，并由質(zhì)量管理部建立以質(zhì)量標準、批準文號和藥檢報告為主要內(nèi)容的藥品質(zhì)量檔案，完善了相應(yīng)的手續(xù)和記錄。

3.一絲不茍，把好出庫復(fù)核關(guān)

嚴格執(zhí)行公司的出庫復(fù)核制度，遵循先產(chǎn)先出，近期先出，按批號發(fā)貨的原則，由復(fù)核員對照發(fā)貨單據(jù)對發(fā)貨實物進行質(zhì)量檢查和數(shù)量及相關(guān)項目的核對，核對無誤后標明質(zhì)量狀況，并做好出庫復(fù)核記錄。對拆零藥品逐品種、逐批號對照發(fā)貨單據(jù)進行復(fù)核，復(fù)核無誤后，嚴格按拆零拼箱的要求進行拼裝發(fā)貨，并用色筆做好拼箱標記，防止發(fā)貨差錯。在藥品出庫復(fù)核中發(fā)現(xiàn)問題，應(yīng)停止發(fā)貨并填寫質(zhì)量復(fù)查報告，并報質(zhì)量管理部處理。

4.合法銷售，把好售后服務(wù)關(guān)

嚴格執(zhí)行公司的《藥品銷售管理制度》，嚴格遵守國家有關(guān)法律、法規(guī)，依法規(guī)范經(jīng)營，把藥品銷售給具有合法資質(zhì)的客戶，對銷售藥品開具合法票據(jù)，并做到票、帳、貨相符。嚴格審查客戶的合法資質(zhì)，建立客戶資質(zhì)檔案。并在營業(yè)場所由客服組給客戶提供咨詢服務(wù)，公布監(jiān)督電話，對質(zhì)量查詢分類管理，做好記錄，認真對待各類質(zhì)量投訴，由質(zhì)量管理部對質(zhì)量投訴的內(nèi)容和問題進行分析，提出明確的反饋意見及有效的處理措施。并采取書面征詢方式，廣泛征求用戶對藥品質(zhì)量和服務(wù)質(zhì)量的意見和建議。對藥品不良反 7 應(yīng)嚴格按《藥品不良反應(yīng)報告制度》執(zhí)行。

5.認真嚴謹，把好資料管理關(guān)

認真執(zhí)行《質(zhì)量管理文體的管理制度》，由質(zhì)量管理部負責(zé)對各項質(zhì)量管理文件的編制、審核、修訂、換版、解釋、培訓(xùn)、指導(dǎo)、檢查和分發(fā)。各科室相關(guān)人員嚴格按要求填寫，整理歸檔。

四.存在問題與改進措施

公司自成立以來在有關(guān)部門的支持和幫助下，企業(yè)的經(jīng)營管理工作取得了很大的進步，特別是從2003年3月依據(jù)《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的要求準備GSP認證，到2003年4月全面實施GSP管理，在區(qū)藥品監(jiān)督局的幫助下，公司領(lǐng)導(dǎo)的重視下，按GSP要求進行自查，發(fā)現(xiàn)了不少問題，但通過改進已解決。

（一）在GSP認證前，公司的硬件設(shè)施，設(shè)備不能達到要求，由于公司領(lǐng)導(dǎo)的重視，投入650多萬元對企業(yè)進行了異地改造，現(xiàn)公司的倉儲條件，營業(yè)場所及辦公生活條件都達到了要求，并添置藥品養(yǎng)護所需要的千分之一天平、澄明度檢測儀、標準比色液、水分測定儀、紫外熒光燈和顯微鏡等六種儀器設(shè)備。

（二）在實施GSP管理過程中，發(fā)現(xiàn)藥品驗收記錄存在藥品和非藥品沒有分開記錄的問題，在質(zhì)量管理部監(jiān)督與指導(dǎo)下，驗收人員已分開記錄。

（三）藥品銷售記錄不健全，通過整改建立了藥品銷售記錄。

（四）在公司實施計算機網(wǎng)絡(luò)管理后，還存在與現(xiàn)代管理不相適應(yīng)的地方，爭取在條件成熟的時候，在公司全面實行計算機信息化管理。

（五）進一步完善和規(guī)范質(zhì)量管理制度。五.自查情況

對照GSP認證檢查評審標準和檢查項目，結(jié)合公司的質(zhì)量管理制度檢查考核辦法和質(zhì)量責(zé)任，在公司質(zhì)量管理領(lǐng)導(dǎo)小組領(lǐng)導(dǎo)下，由質(zhì)量管理部牽頭，全體員工參加，對公司執(zhí)行《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范》的情況進行了自查整改，我們認為，公司制度健全，機構(gòu)到位，責(zé)任落實，行為規(guī)范。達到了藥品批發(fā)企業(yè)GSP認證的要求。

我公司向區(qū)食品藥品監(jiān)督管理局提出申請，請貴局予以認證驗收。

申請單位：銀川佛慈藥材有限公司

二○○四年五月二十三日

第四篇：物 品 出 閘 申 請

物 品 出 閘 申 請

今日咖啡廳承接公司外賣活動,以下系物品出閘清單:

1:IBM桌張

2:餐具(包括瓷器,不銹鋼餐具,玻璃器皿等)3:一次性用品

4:食品

5:布草

6:烹飪設(shè)備(含布菲爐,warm爐,電熱水壺等)7:其他

請保安部同事核查,敬請放行,謝謝!咖啡廳申請人:200年月日

第五篇：抵質(zhì)押物出入庫操作規(guī)程(暫行)

***銀行

抵質(zhì)押物權(quán)利憑證出入庫操作規(guī)程（暫行）

第一章 總則

第一條 為進一步規(guī)范抵質(zhì)押物權(quán)利憑證管理，促進抵質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)的健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國票據(jù)法》、《中華人民共和國擔保法》及相關(guān)規(guī)章制度，結(jié)合我行信貸系統(tǒng)及前臺綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)，特制定本操作規(guī)程。

第二條 本規(guī)程所指抵質(zhì)押物權(quán)利憑證包括用于抵質(zhì)押貸款的銀行承兌匯票、儲蓄存單、單位定期存單、股權(quán)證、房屋抵押他項權(quán)證、土地抵押他項權(quán)證、機器設(shè)備抵押登記證、車輛抵押登記證等。

第三條 抵押物權(quán)利憑證的管理應(yīng)遵循雙人管理、雙人檢查、雙人監(jiān)督的原則。

第二章 操作規(guī)程及職責(zé)分工

第四條 抵質(zhì)押物權(quán)利憑證入庫

（一）由支行98柜員和綜合柜員接收客服部門人員提交的抵質(zhì)押物，通知柜員查看前臺綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中信貸系統(tǒng)下發(fā)的抵質(zhì)押物權(quán)利憑證入庫的授權(quán)指令，操作“抵質(zhì)押物入庫查詢打印”交易，打印抵質(zhì)押物權(quán)利憑證待入庫通知單（以下簡稱入庫通知單）一式三聯(lián)。

（二）由支行98柜員和綜合柜員根據(jù)入庫通知單的明細認真審查抵質(zhì)押物權(quán)利憑證的真實性、完整性和有效性。審核無誤后雙人加蓋個人印章，交前臺柜員做抵質(zhì)押物品入庫的賬務(wù)處理。

（三）柜員操作抵質(zhì)押品入庫賬務(wù)處理后，在三聯(lián)入庫通知單上加蓋轉(zhuǎn)訖章和個人名章。將第一聯(lián)作為抵質(zhì)押物品入庫憑證的附件，第二聯(lián)交綜合柜員專夾保管，憑以登記抵質(zhì)押物品出入庫登記簿，第三聯(lián)交客戶服務(wù)部人員。

（四）由支行98柜員保管抵質(zhì)押物權(quán)利憑證，綜合柜員保管抵質(zhì)押物品出入庫登記簿。

第五條 抵質(zhì)押物權(quán)利憑證出庫

（一）柜員查看前臺綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)中信貸系統(tǒng)下發(fā)的抵質(zhì)押物權(quán)利憑證出庫的授權(quán)指令，操作“抵質(zhì)押物出庫查詢打印”交易，打印待出庫通知單 一式三聯(lián)。

（二）98柜員和綜合柜員根據(jù)出庫通知單核對實物和登記簿無誤后，通知柜員操作抵質(zhì)押物品出庫的賬務(wù)處理。

（三）柜員操作抵質(zhì)押物出庫的賬務(wù)處理，在三聯(lián)出庫通知單上加蓋轉(zhuǎn)訖章和個人名章后，將三聯(lián)出庫通知單交98柜和綜合柜員。

（四）98柜和綜合柜員根據(jù)三聯(lián)出庫通知單將實物出庫和登記抵質(zhì)押品出入庫登記簿，雙人在三聯(lián)出庫通知單上加蓋個人名章。

（五）第一聯(lián)出庫通知單交柜員作為抵質(zhì)押物品出庫憑證的附件，第二聯(lián)綜合柜員專夾保管，第三聯(lián)和實物交客戶或客戶服務(wù)部人員，同時要求客戶或客戶服務(wù)部人員在抵質(zhì)押物品出入庫登記簿上簽收。

第三章 抵質(zhì)押品管理

第六條 抵質(zhì)押物品收妥后，應(yīng)執(zhí)行雙人管理。一人管登記簿，一人管實物，物品出入庫時要相互交叉復(fù)核。

第七條 各支行定期或不定期進行查庫時，應(yīng)對保管的抵質(zhì)押物品進行核查，對抵質(zhì)押物品的明細賬和總賬、登記簿、實物三核對，保證做到賬、簿、實三相符，并在查庫登記簿上作好核查記錄。

第八條 查庫時如發(fā)現(xiàn)抵質(zhì)押物品不符，須立即查明原因，向領(lǐng)導(dǎo)及總行匯報，造成損失的，要追究有關(guān)人員的責(zé)任。

第四章 附則

第九條 本操作規(guī)程由***銀行負責(zé)制定、修改。第十條 本操作規(guī)程自下發(fā)之日起執(zhí)行。