第一篇：(2011.10.26)四川省國土資源廳關(guān)于開展2011年行政處罰案卷評查工作的通知

四川省國土資源廳關(guān)于開展2011年行政處罰案卷評查工作的通知

川國土資函〔2011〕1696號

各市（州）國土資源局：

按照省政府法制辦的要求，省廳于2009年12月31日印發(fā)實(shí)施《四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法》及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》（川國土資發(fā)[2009]67號），該辦法規(guī)定：各市（州）國土資源局每年上半年定期組織對上年度本轄區(qū)內(nèi)行政處罰案卷自查。自查工作結(jié)束后，各市（州）國土資源局應(yīng)填報《行政處罰案卷自查明細(xì)表》并完成自查報告，于每年二季度末上報省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局。目前，涼山州國土資源局已按要求上報了2011年行政處罰案卷評查自查報告及《行政處罰案卷自查明細(xì)表》，特予以通報表揚(yáng)。

行政處罰案卷評查是國務(wù)院全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要中確立的重要工作制度，屬于執(zhí)法監(jiān)察基礎(chǔ)性、長期性工作內(nèi)容。認(rèn)真實(shí)施案卷評查既是強(qiáng)化監(jiān)督、查找問題、規(guī)范管理、提升能力的有效途徑和手段，又為下一步實(shí)施行政處罰錯案責(zé)任追究做好預(yù)警。請未按時上報2011年行政處罰案卷評查自查報告及明細(xì)表的市（州）國土資源局高度重視，抓緊行動，針對2010年度立案查處以及2010年度衛(wèi)片執(zhí)法檢查發(fā)現(xiàn)違法并立案查處的案件，扎實(shí)開展案卷評查，于2011年11月10日前上報自查報告及明細(xì)表。省廳根據(jù)上報案卷評查及動態(tài)巡查自查情況，選擇部分市（州）予以抽查。根據(jù)《四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法》及《四川省國土資源執(zhí)法監(jiān)察動態(tài)巡查工作暫行辦法》規(guī)定，市（州）自查情況及省廳抽查結(jié)果將作為工作目標(biāo)考核及年度評優(yōu)評先的重要依據(jù)。

聯(lián)系人：劉晉宜 028-87036223，87036229（傳真）電子郵箱：zhifajianchaju@126.com

二〇一一年十月二十六日

第二篇：四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法

四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法

第一條 為嚴(yán)格依法行政，規(guī)范全省國土資源行政處罰行為，提高辦案質(zhì)量，加強(qiáng)行政處罰案卷管理，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、省政府推進(jìn)依法行政工作安排和健全行政執(zhí)法案卷評查制度的要求，結(jié)合我省工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政處罰案卷是指四川省范圍內(nèi)省、市（州）、縣（市、區(qū)）國土資源行政主管部門適用非簡易程序辦結(jié)的行政處罰案卷。

第三條 省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)組織全省國土資源行政處罰案卷評查工作。各市（州）國土資源局組織開展本轄區(qū)范圍內(nèi)行政處罰案卷自查、完善工作。

第四條 全省國土資源行政處罰案卷評查采取定期和不定期，自查、交叉評查和抽查的方式進(jìn)行。各市（州）國土資源局每年上半年定期組織對上本轄區(qū)內(nèi)行政處罰案卷自查，省國土資源廳每年第三季度組織全省交叉評查。在此基礎(chǔ)上，省國土資源廳及市（州）國土資源局不定期組織抽查。

第五條 案卷評查采用百分制的評分方法，依據(jù)行政處罰的合法性、規(guī)范性要求，按程序和文書種類設(shè)置評查標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目及分值。評查時根據(jù)案卷實(shí)際情況，對照標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)加減分因素，計(jì)算具體分?jǐn)?shù)。

第六條 自查工作結(jié)束后，各市（州）國土資源局應(yīng)填報《行政處罰案卷自查明細(xì)表》并完成自查報告，包含下列內(nèi)容：自查時間，自查案件數(shù)量、類別、檔次等基本情況，存在的問 題，整改完善情況?！缎姓幜P案卷自查明細(xì)表》及自查報告應(yīng)于每年二季度末上報省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局。

第七條 省國土資源廳每年第三季度制定交叉評查方案，從各市（州）、縣（市、區(qū)）國土資源行政主管部門抽調(diào)執(zhí)法監(jiān)察人員組成交叉評查小組，組織開展全省國土資源行政處罰案卷交叉評查工作。交叉評查時，評查小組從各單位填報的《行政處罰案卷自查明細(xì)表》中隨機(jī)抽取案卷評查。抽取案卷應(yīng)涵蓋所有辦案主體及案件種類。原則上抽取數(shù)量不低于總數(shù)的40%且不少于40件，案卷總數(shù)不足40件的，所有案卷均參加評查。

第八條 評查人員按照本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》，分別對所抽取的案卷進(jìn)行評查打分，必要時，評查人員可以詢問案件承辦人。評查結(jié)束后，評查小組組長予以復(fù)核，被評查單位應(yīng)對評查結(jié)果予以確認(rèn)。

第九條 評查總分在60分以下的為不合格案卷，60分（含）至80分（不含）為合格案卷，80分（含）至95分（不含）為良好案卷，95分及以上的為優(yōu)秀案卷。

有下列情形之一的，不計(jì)評分值，直接判定案卷為不合格案卷：

（一）不符合行政處罰行為合法成立的基本要求的；

（二）復(fù)議機(jī)關(guān)決定變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法以及人民法院判決變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法的；

（三）評查人員確定抽取但被評查單位無充分理由不能提 供行政處罰案卷的。

第十條 交叉評查結(jié)束后，評查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評查情況，形成交叉評查報告，包含下列內(nèi)容：評查對象，評查時間，評查案卷總數(shù)、類型及比例，評查結(jié)果及比例，判定不合格案卷的原因，主要經(jīng)驗(yàn)和問題，建議等。交叉評查報告及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》、交叉評查記錄均應(yīng)交組織評查單位歸檔保存。

第十一條 各市（州）國土資源局對縣（市、區(qū)）國土資源局自查的案卷要按照不低于20%且不少于10件的比例予以抽查，案卷總數(shù)不足10件的，所有案卷均參加抽查。省國土資源廳對已交叉評查的案卷，要區(qū)分優(yōu)秀、良好、合格、不合格等四類檔次，分別予以抽查。

第十二條 根據(jù)自查、交叉評查及抽查情況，省國土資源廳綜合判定各市（州）國土資源局行政處罰案卷評查結(jié)果，并在全省國土資源系統(tǒng)予以通報。評查結(jié)果作為工作目標(biāo)考核及評優(yōu)評先的重要依據(jù)。

第十三條 案卷評查工作應(yīng)當(dāng)客觀公正，實(shí)事求是，確保評查工作質(zhì)量和效果。對評查發(fā)現(xiàn)案卷存在的問題，被評查單位應(yīng)予糾正。評查發(fā)現(xiàn)錯案的，應(yīng)當(dāng)依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定處理。

第十四條

本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》，由省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

第十五條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第三篇：四川省國土資源行政處罰案卷評查辦法修改稿

四川省國土資源行政處罰案卷評查暫行辦法

第一條為嚴(yán)格依法行政，規(guī)范全省國土資源行政處罰行為，提高辦案質(zhì)量，加強(qiáng)行政處罰案卷管理，根據(jù)省政府推進(jìn)依法行政工作安排和有關(guān)健全行政執(zhí)法案卷評查制度的要求，結(jié)合我省工作實(shí)際，制定本辦法。

第二條本辦法所稱行政處罰案卷是指四川省范圍內(nèi)省、市（州）、縣（市、區(qū)）國土資源行政主管部門適用非簡易程序辦結(jié)的行政處罰案卷。

第三條省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)牽頭組織全省國土資源行政處罰案卷評查工作。

第四條全省國土資源行政處罰案卷評查采取定期和不定期，自查、交叉評查和抽查的方式進(jìn)行。各市（州）國土資源局每年上半年定期組織對上本轄區(qū)內(nèi)內(nèi)行政處罰案卷自查，省國土資源廳每年第三季度組織全省交叉評查。在此基礎(chǔ)上，省國土資源廳及市（州）國土資源局不定期組織抽查。

第五條案卷評查采用百分制的評分方法，依據(jù)行政處罰的合法性、規(guī)范性要求，按程序和文書種類設(shè)置評查標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目及分值。評查時根據(jù)案卷實(shí)際情況，對照標(biāo)準(zhǔn)中各項(xiàng)加減分因素，計(jì)算具體分?jǐn)?shù)。

不符合行政處罰行為合法成立的基本要求時，直接判定案卷為不合格案卷。

第六條各市（州）國土資源局組織開展本轄區(qū)范圍內(nèi)行政處罰案卷自查、完善工作。自查工作結(jié)束后應(yīng)填報《行政處罰案卷自查明細(xì)表》并完成自查報告，包含下列內(nèi)容：自查時間，自查案件數(shù)量、類別、檔次等基本情況，存在的問題，整改完善情況?！缎姓幜P案卷自查明細(xì)表》及自查報告應(yīng)于每年二季度末上報省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局。

第七條省國土資源廳每年二季度末制定交叉評查方案，組織開展全省國土資源行政處罰案卷交叉評查工作。交叉評查時，評查小組從各單位填報的《行政處罰案卷自查明細(xì)表》中隨機(jī)抽取案卷評查。評查案卷中應(yīng)包含市（州）國土資源局直接查處的案卷及各縣（市、區(qū)）國土資源局分別查處的案卷。原則上抽取數(shù)量不低于總數(shù)的40%且不少于40件；案卷總數(shù)不足40件的，所有案卷均參加評查。

第八條評查人員按照本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》，分別對所抽取的案卷進(jìn)行評查打分，必要時，評查人員可以詢問案件承辦人。評查結(jié)束后，評查小組組長予以復(fù)核，被評查單位應(yīng)對評查結(jié)果予以確認(rèn)。

第九條評查總分在70分以下的為不合格案卷，70分（含）至85分（不含）為合格案卷，85分（含）至95分（不含）為良好案卷，95分及以上的為優(yōu)秀案卷。

復(fù)議機(jī)關(guān)決定變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法以及人民法院判決變更、撤銷或者確認(rèn)行政處罰決定違法的案件，該案卷判定為不合格案卷。

評查人員抽取但被評查單位不能提供的行政處罰案卷，判定為不合格案卷。

第十條交叉評查結(jié)束后，評查小組應(yīng)當(dāng)根據(jù)評查情況，形成交叉評查報告，包含下列內(nèi)容：評查對象，評查時間，評查案卷總數(shù)、類型及比例，評查結(jié)果及比例，判定不合格案卷的原因，主要經(jīng)驗(yàn)和問題等。交叉評查報告及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》、交叉評查記錄均應(yīng)交組織評查單位歸檔保存。

第十一條各市（州）國土資源局對縣（市、區(qū)）國土資源局自查的案卷要按照不低于20%的比例予以抽查。省國土資源廳對交叉評查的案卷，要區(qū)分優(yōu)秀、良好、合格、不合格等四類檔次，分別予以抽查。

第十二條根據(jù)自查、交叉評查及抽查情況，省國土資源廳綜合判定各市（州）國土資源局行政處罰案卷評查結(jié)果，并在全省國土資源系統(tǒng)予以通報。評查結(jié)果作為工作目標(biāo)考核及評優(yōu)評先的重要依據(jù)。

第十三條案卷評查工作應(yīng)當(dāng)客觀公正，實(shí)事求是，確保評查工作質(zhì)量和效果。案卷評查過程中發(fā)現(xiàn)錯案的，應(yīng)當(dāng)依法追究相關(guān)責(zé)任人員的責(zé)任。

第十四條本辦法及《四川省國土資源行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)表》由省國土資源廳執(zhí)法監(jiān)察局負(fù)責(zé)解釋。

第十五條本辦法自發(fā)布之日起施行。

第四篇：關(guān)于開展行政處罰案卷評查暨優(yōu)秀案卷展評工作的通知

連云港市人民政府法制辦公室文件

連府法〔2010〕27號

關(guān)于開展行政處罰案卷評查暨 優(yōu)秀案卷展評工作的通知

市各有關(guān)單位：

為進(jìn)一步監(jiān)督和約束行政處罰行為，提高行政處罰行為的法制化、規(guī)范化水平，按照國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》 “健全行政執(zhí)法案卷評查制度”、《國務(wù)院關(guān)于加強(qiáng)市縣政府依法行政的決定》“市縣政府及部門每組織一次行政執(zhí)法案卷評查，促進(jìn)行政執(zhí)法機(jī)關(guān)規(guī)范執(zhí)法”的要求及《連云港市2010年推進(jìn)依法行政工作要點(diǎn)》的安排，經(jīng)研究決定，市政府法制辦公室將于4月底至8月底組織開展行政處罰案卷評查及優(yōu)秀案卷展評工作?，F(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)通知如下：

一、參加評查的行政處罰案卷范圍

市級行政處罰實(shí)施機(jī)關(guān)近兩年結(jié)案的采用一般程序?qū)嵤┑男姓幜P案卷。

市級機(jī)關(guān)也可推薦其擁有行政處罰權(quán)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)或派出機(jī)構(gòu)參與符合上述條件的行政處罰案卷評查。

二、行政處罰案卷評查的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn) 行政處罰案卷評查的內(nèi)容包括：

1、行政處罰認(rèn)定的違法事實(shí)是否清楚，證據(jù)是否確鑿充分；

2、行政處罰的依據(jù)適用是否正確；

3、行政處罰程序是否合法；

4、行政處罰內(nèi)容是否適當(dāng)；

5、行政處罰案卷的書寫、制作、裝訂是否規(guī)范。行政處罰案卷評查的標(biāo)準(zhǔn)詳見附件一：《連云港市一般程序行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》。

行政處罰案卷評查遵循客觀公正、實(shí)事求是的原則，對照評查標(biāo)準(zhǔn)，一案一評，總分為120分（基礎(chǔ)分100分，加分項(xiàng)20分），根據(jù)得分情況評出優(yōu)秀案卷。

三、行政處罰案卷評查及優(yōu)秀案卷展評工作的步驟和具體要求

本次行政處罰案卷評查及優(yōu)秀案卷展評工作分五個階段進(jìn)行。具體時間安排及相應(yīng)要求如下：

（一）單位自評階段（5月初-5月底）。各有關(guān)單位對照上述行政處罰案卷參評范圍及評查內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)，開展自評，以書面形式對本單位的行政處罰案卷的優(yōu)缺點(diǎn)進(jìn)行評價、總結(jié)、通報。在5月底之前評出2-5本行政處罰案卷（同時提供上述書面通報材料）報市政府法制辦行政執(zhí)法監(jiān)督處。

（二）分組評查階段（6月初-6月底）。由市政府法制辦組織各有關(guān)單位法規(guī)處長對各單位選送的行政處罰案卷進(jìn)行分組評查（具體分組及時間安排另行通知），評出小組優(yōu)秀案卷5-10本參加集中評查活動。

（三）集中評查階段（7月初-7月底）。由市政府法制辦邀請人大、政協(xié)、優(yōu)化辦、法院、監(jiān)察、檔案等單位的領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)能手組成評比小組，對分組評出的優(yōu)秀案卷進(jìn)行集中評查。評出一等獎案卷3本，二等獎案卷4本，三等獎案卷5本，優(yōu)秀案卷若干本。

（四）總結(jié)表彰階段（8月上旬）。市政府法制辦對全市行政執(zhí)法案卷評查工作情況予以總結(jié)、通報。對優(yōu)秀行政處罰案卷進(jìn)行表彰。

（五）優(yōu)秀案卷展評階段（8月中下旬）。由各單位將優(yōu)秀案卷取回本單位, 組織執(zhí)法人員參閱。

本次全市行政處罰案卷評查及優(yōu)秀案卷展評工作涉及面廣，工作量大，希望各部門法制機(jī)構(gòu)充分發(fā)揮職能作用，在扎實(shí)開展好行政處罰案卷自評、書面通報的同時，積極配合市政府法制辦做好有關(guān)工作，確保將本次全市行政處罰案卷評查及優(yōu)秀案卷展評工作做實(shí)做細(xì)，做出成效。附件：《連云港市一般程序行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)》

二○一○年四月二十三日

主題詞：法制

案卷

評查

通知

連云港市人民政府法制辦公室 2010年4月23日發(fā) 附件：

連云港市行政處罰案卷評查標(biāo)準(zhǔn)

1． 本標(biāo)準(zhǔn)根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國檔案法實(shí)施辦法》、國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和國務(wù)院辦公廳《推行行政執(zhí)法責(zé)任制的若干意見》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定制定。

2． 本標(biāo)準(zhǔn)分為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)、一般程序標(biāo)準(zhǔn)、加分標(biāo)準(zhǔn)。基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)是行政處罰行為是否合法、能否成立的標(biāo)準(zhǔn)。行政處罰案卷不符合其中一項(xiàng)要求達(dá)到不合法程度的，該案卷即為不合格卷；雖合法但不符合其中兩項(xiàng)以上要求或不合理的，扣5—50分。

一般程序標(biāo)準(zhǔn)采用100分制的評分辦法，對缺少項(xiàng)目基本要素之一或項(xiàng)目基本要素表述不清的扣除項(xiàng)目分（1分）。該項(xiàng)目為選擇性項(xiàng)目的，沒有選擇的項(xiàng)目可不扣分。

加分標(biāo)準(zhǔn)采用20分制的評分辦法，對符合加分項(xiàng)目要求的給予加分，不符合要求的不予加分。

將各項(xiàng)扣分后的余分相加即為總得分。65分以上為合格卷，90分以上為優(yōu)秀卷。

基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn) 3．主體合法 3．1處罰主體合法：

3．1．1 實(shí)施行政處罰的主體具有法定資格； 3．1．2 實(shí)施的行政處罰符合法定權(quán)限； 3．1．3 主要法律文書中，印章使用符合規(guī)定： 3．1．3．1 對外使用的文書必須使用行政機(jī)關(guān)的印章； 3．1．3．2行政處罰主體可以使用“行政處罰專用章”。3．2 被處罰主體認(rèn)定準(zhǔn)確：

3．2．1 被處罰主體必須是依法能夠獨(dú)立行使權(quán)利、承擔(dān)法律責(zé)任的公民、法人或其他組織：

3．2．1．1 對不滿14周歲的人有違法行為的，不予行政處罰；

3．2．1．2 對精神病人在不能控制自己行為時有違法行為的，不予行政處罰；

3．2．1．3 在案卷中應(yīng)有證明被處罰主體資格的材料。3．2．2 被處罰主體必須是違法行為的當(dāng)事人；

3．2．3 主要法律文書中，被處罰主體使用全稱，且前后一致。

4．事實(shí)清楚，證據(jù)確鑿：

4．1 主要法律文書所述違法事實(shí)是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的事實(shí)；

4．2 主要法律文書能夠準(zhǔn)確記載違法的時間、地點(diǎn)、情節(jié)、程度和后果；

4．3 卷內(nèi)證據(jù)應(yīng)當(dāng)合法、客觀、有效，足以證明主要法律文書所述違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、程度和后果。

5.適用法律正確：

5．1 行政機(jī)關(guān)做出行政處罰的依據(jù)必須是現(xiàn)行有效的法律、法規(guī)、規(guī)章；

5．2 主要法律文書中，法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱應(yīng)使用全稱，并準(zhǔn)確引用到條、款、項(xiàng)、目；

5．3 當(dāng)事人的行為必須是法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定應(yīng)當(dāng)給予行政處罰的違法行為； 5．4 行政處罰的種類和幅度符合法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定。6．程序合法：

6．1 在實(shí)施階段上應(yīng)按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行的步驟實(shí)施行政處罰；

6．2 在時間順序上應(yīng)按照實(shí)施處罰的步驟記載； 6．3 在形式上每一執(zhí)法活動的內(nèi)容、過程和結(jié)果都應(yīng)當(dāng)有相應(yīng)的法律文書記載；

6．4 在行為方式上必須符合法定要求：

6．4．1 做出行政處罰決定前必須由兩名以上執(zhí)法人員進(jìn)行調(diào)查取證，并出示執(zhí)法證件；

6．4．2 做出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人擬處罰的事實(shí)、理由和依據(jù)，并聽取當(dāng)事人的陳述和申辯；

6．4．3 符合聽證條件的，在做出行政處罰決定前必須告知當(dāng)事人享有要求聽證的權(quán)利；

6．4．4當(dāng)事人依法要求聽證的，行政機(jī)關(guān)應(yīng)組織聽證； 6．4．5 行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)；重大行政處罰決定必須經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論；依法應(yīng)由上一級行政機(jī)關(guān)批準(zhǔn)或決定的行政處罰案件，必須上報；

6．4．6 主要法律文書的送達(dá)符合法定的時限、方式，案卷中必須有相應(yīng)的回執(zhí)；

6．4．7 依法應(yīng)當(dāng)移送其他機(jī)關(guān)的案件，必須移送。7．公正合理：

7．1 法律適用上一律平等，不得有歧視；

7．2 適用行政處罰的種類、額度應(yīng)當(dāng)與違法行為的性質(zhì)、情節(jié)、危害程度相當(dāng)。

一般程序標(biāo)準(zhǔn)（本標(biāo)準(zhǔn)共100分）8.立（撤）案審批。主要法律文書有：立案審批文書、撤案審批文書等。（10分）

8．1 立案審批文書：

8．1．1 案件來源。檢查中發(fā)現(xiàn)、舉報、群眾來信來訪、領(lǐng)導(dǎo)交辦、移送等；

8．1．2 在檢查中發(fā)現(xiàn)的案件應(yīng)注明檢查的時間； 8．1．3 違法事實(shí)。應(yīng)注明發(fā)生違法行為的時間、地點(diǎn)，及承辦人對違法事實(shí)、情節(jié)的判斷；

8．1．4 承辦人意見。應(yīng)注明當(dāng)事人可能違反的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱、條款，建議立案的意見、承辦人簽名及年、月、日；

8．1．5 審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意立案的意見、簽名及年、月、日。

8．2 撤案審批文書：

8．2．1 簡述案情。應(yīng)注明調(diào)查取證的情況和結(jié)果； 8．2．2 承辦人意見。應(yīng)注明撤案的理由和建議撤案的意見、簽名及年、月、日；

8．2．3 審批意見。應(yīng)有行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意撤案的意見、簽名及年、月、日。

9.調(diào)查取證。主要法律文書有調(diào)查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存證據(jù)文書、鑒定結(jié)論、事先告知書、聽證文書、調(diào)查終結(jié)報告等。（40分）

9．1 調(diào)查筆錄。包括：詢問筆錄、檢查（勘驗(yàn)）筆錄等。9．1．1 詢問筆錄（每份《詢問筆錄》只能對應(yīng)一個被詢問人）：

9．1．1．1 詢問起止的時間和地點(diǎn)；

9．1．1．2 告知詢問人和記錄人姓名、單位，出示執(zhí)法證及號碼；

9．1．1．3 被詢問人的基本情況。應(yīng)記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職務(wù)等；

9．1．1．4 詢問內(nèi)容。包括反映本案事實(shí)的時間、地點(diǎn)、行為及行為人、情節(jié)、后果等；

9．1．1．5 被詢問人對筆錄的意見。應(yīng)有“經(jīng)核定無誤，記錄屬實(shí)”的字樣，并由被詢問人逐頁簽名或蓋章并捺指印；

9．1．1．6被詢問人要求修改詢問筆錄的，應(yīng)由被詢問人在修改處捺指印；

9．1．1．7 被詢問人拒絕簽字的，應(yīng)在筆錄中注明，并由兩名執(zhí)法人員簽名；

9．1．1．8 筆錄中應(yīng)有告知當(dāng)事人享有陳述和申辯權(quán)的記載。使用專門告知文書的除外。

9．1．2 檢查（勘驗(yàn)）筆錄（一個案件有多處現(xiàn)場的，應(yīng)分別制作筆錄）：

9．1．2．1 被檢查人的基本情況。被檢查人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；被檢查人是單位的，要記載其單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；其他有關(guān)人員在場的，記載其姓名、職務(wù)情況；

9．1．2．2 檢查（勘驗(yàn)）的時間、地點(diǎn)；

9．1．2．3 現(xiàn)場情況。應(yīng)準(zhǔn)確、客觀地記載違法事實(shí)或違法行為，包括有關(guān)的數(shù)據(jù)、位置、狀態(tài)、情節(jié)、程度等；

9．1．2．4 檢查（勘驗(yàn)）人、記錄人員簽名；

9．1．2．5 被檢查人對筆錄的意見。應(yīng)注明“情況屬實(shí)”的字樣，并由被檢查人簽名或蓋章并捺指印；

9．1．2．6 被檢查人拒絕簽字或不在現(xiàn)場的，應(yīng)在筆錄中注明，由見證人和兩名執(zhí)法人員簽名。

9．2 抽樣取證文書：

9．2．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．2．2 取證的事由；

9．2．3 取證物品的名稱、數(shù)量、規(guī)格等； 9．2．4 取證的時間、地點(diǎn)； 9．2．5 取證的依據(jù)； 9．2．6 當(dāng)事人簽名或蓋章；

9．2．7 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9.2．8 物品清單：

9．2．8．1 物品的數(shù)量、品級、名稱、規(guī)格、型號、形態(tài)等；

9．2．8．2 應(yīng)有兩名執(zhí)法人員簽名或蓋章； 9．2．8．3 當(dāng)事人拒絕簽字的，應(yīng)在清單上注明。9．3 先行登記保存證據(jù)文書： 9．3．1 先行登記保存證據(jù)通知書： 9．3．1．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．3．1．2 登記保存物品的理由；

9．3．1．3 登記保存物品的名稱及數(shù)量、規(guī)格； 9．3．1．4 登記保存物品的方式、期限和地點(diǎn)； 9．3．1．5 當(dāng)事人簽名或蓋章；

9．3．1．6 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．3．2 物品清單（同本標(biāo)準(zhǔn)10．2．8）。9．3．3 先行登記保存證據(jù)審批文書。9．3．4 物品處理通知書：

9．3．4．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 9．3．4．2 物品處理意見；

9．3．4．3 執(zhí)法人員、當(dāng)事人簽名或蓋章； 9．3．4．4 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．4 鑒定結(jié)論：

9．4．1 申請鑒定的單位或個人； 9．4．2 申請鑒定的時間及內(nèi)容； 9．4．3 明確的結(jié)論性意見；

9．4．4 鑒定部門印章，年、月、日及鑒定人員姓名。9．5．事先告知書：

9．5．1 當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

9．5．2 擬做出行政處罰的種類和幅度；

9．5．3 當(dāng)事人依法享有陳述、申辯的權(quán)利及法定期限； 9．5．4 行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及年、月、日。9．6 聽證文書。包括聽證告知書、聽證通知書、聽證公告、聽證記錄、聽證報告等。

9．6．1 聽證告知書：

9．6．1．1 當(dāng)事人違法事實(shí)和所依據(jù)的法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及相應(yīng)的條、款、項(xiàng)、目；

9．6．1．2 擬做出行政處罰的種類和幅度；

9．6．1．3 當(dāng)事人依法享有要求舉行聽證的權(quán)利及法定期限；

9．6．1．4 行政機(jī)關(guān)的名稱、地址、印章及年、月、日。9．6．2 聽證通知書：

9．6．2．1 舉行聽證的時間、地點(diǎn)； 9．6．2．2 聽證主持人的姓名； 9．6．2．3 當(dāng)事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權(quán)利；

9．6．2．4 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．6．3 聽證公告： 9．6．3．1 案由；

9．6．3．2 聽證的時間、地點(diǎn)；

9．6。3．3 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日。9．6．4 聽證筆錄：

9．6．4．1 舉行聽證的起止時間、地點(diǎn)；

9．6．4．2 聽證主持人、記錄人、當(dāng)事人、代理人、案件調(diào)查人的姓名、性別、工作單位、職務(wù)、電話、住址等基本情況；

9．6．4．3 當(dāng)事人對案件涉及的事實(shí)、證據(jù)、依據(jù)陳述、申辯的內(nèi)容；

9．6．4．4 當(dāng)事人簽名。9．6．5 聽證報告： 9．6．5．1 案由；

9．6．5．2 聽證的時間、地點(diǎn)和參加人情況；

9．6．5．3 當(dāng)事人針對行政機(jī)關(guān)認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、適用法律等提出的理由和證據(jù)，及從輕、減輕或不予行政處罰的要求；

9．6．5．4 主持人的意見和建議。

9．7 調(diào)查終結(jié)報告（可與案件處理呈批文書合并使用）。10.審查決定。主要法律文書有：案件集體討論記錄、案件處理呈批文書、行政處罰決定書、法制部門出具的法律意見書等（20分）

10．1 案件集體討論記錄： 10．1．1 時間、地點(diǎn)； 10．1．2 案由；

10．1．3 主持人、出席人員、列席人員、記錄人員的姓名及職務(wù)；

10．1．4 承辦人員匯報案情；

10．1．5 參加討論人員的主要觀點(diǎn)和意見； 10．1．6 結(jié)論性意見。10．2 案件處理呈批文書： 10．2．1 案由；

10．2．2 當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；當(dāng)事人是單位的，要記載其單位的名稱、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

10．2．3 違法事實(shí)。認(rèn)定的違法事實(shí)、情節(jié)、后果、依據(jù)； 10．2．4 承辦人意見。承辦人員對該案處理適用的依據(jù)和意見、簽名及年、月、日；

10．2．5 處（科）室負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及年、月、日。10．2．6 法規(guī)處（科）室負(fù)責(zé)人審批意見、簽名及年、月、日。

10．2．7 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人審批意見。行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意處罰的意見、簽名及年、月、日。

10．3 行政處罰決定書：

10．3．1 當(dāng)事人的基本情況。當(dāng)事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、住址、單位、職業(yè)等情況；當(dāng)事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、地址、法定代表人或負(fù)責(zé)人姓名、職務(wù)；

10．3．2 違反法律、法規(guī)、規(guī)章行為的基本事實(shí)； 10．3．3 適用法律、法規(guī)、規(guī)章的依據(jù)及理由； 10．3．4 責(zé)令改正、行政處罰種類、罰款額度； 10．3．5 行政處罰的履行方式及期限；

10．3．6 正確告知申請行政復(fù)議、提起行政訴訟的途徑和期限。應(yīng)分別注明復(fù)議機(jī)關(guān)及復(fù)議期限、訴訟機(jī)關(guān)及訴訟期限；

10．3．7 行政處罰決定機(jī)關(guān)的名稱及年、月、日（年、月、日以行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)或決定處罰的日期為準(zhǔn)）；

10．3．8 行政機(jī)關(guān)印章。10．4責(zé)令改正通知書：

10．4．1 當(dāng)事人的名稱（姓名）； 10．4．2 違法事實(shí)；

10．4．3 違反法律、法規(guī)、規(guī)章的名稱及具體條、款、項(xiàng)、目；

10．4．4 責(zé)令改正的內(nèi)容及期限； 10．4．5 行政機(jī)關(guān)印章及年、月、日；

10．4．6 行政機(jī)關(guān)對當(dāng)事人改正情況的復(fù)查記錄。11.送達(dá)執(zhí)行。主要法律文書有：送達(dá)回證。（15分）11．1送達(dá)回證（適用于發(fā)生法律效力和具有法律意義文書的送達(dá)）：

11．1．1 送達(dá)文書的名稱；

11．1．2 受送達(dá)人的名稱（姓名）； 11．1．3 送達(dá)的時間、地點(diǎn)；

11．1．4 送達(dá)方式。代收送達(dá)、留置送達(dá)的應(yīng)在備注中注明；公告送達(dá)應(yīng)將公告文書歸檔入卷；郵寄送達(dá)的可以將掛號信回執(zhí)粘貼于備注中；

11．1．5 行政機(jī)關(guān)印章； 11．1．6 送達(dá)人簽名； 11．1．7 收件人員簽名。11．2執(zhí)行文書：

11．2．1 行政處罰全部履行的，應(yīng)有相應(yīng)的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監(jiān)銷單等；

11．2．2 行政處罰部分履行的，應(yīng)有相應(yīng)的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等；

11．2．3 行政處罰逾期不履行的，應(yīng)有依法加處罰款；查封、扣押、凍結(jié)；申請法院強(qiáng)制執(zhí)行的文書。.結(jié)案。主要法律文書有：結(jié)案審批文書。（5分）12．1 結(jié)案審批文書： 12．1．1 案由； 12．1．2 案情；

12．1．3 執(zhí)行情況（包刮違法行為改正情況）； 12．1．4 承辦人建議結(jié)案的意見、簽名及年、月、日； 12．1．5 行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人同意結(jié)案的意見、簽名及年、月、日。

13．立卷歸檔（10分）

13．1 行政處罰案件實(shí)行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家機(jī)密、商業(yè)秘密、個人穩(wěn)私的案件，可以實(shí)行一案二卷，即正卷和副卷。

13．2 卷內(nèi)文書應(yīng)當(dāng)使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫。當(dāng)事人提供的材料使用鉛筆、圓珠筆或傳真件的，入卷前應(yīng)予復(fù)印。所有文書只存一份正本。

13．3 不能隨文書裝訂立卷的證據(jù)，應(yīng)放入證據(jù)袋中，隨卷歸檔，并在證物袋上注明證據(jù)的名稱、數(shù)量、拍攝時間、地點(diǎn)等內(nèi)容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或?qū)嵨镒C據(jù)，需在備考表中注明錄制的內(nèi)容、數(shù)量、時間、地點(diǎn)、責(zé)任人及存放地點(diǎn)等內(nèi)容。

13．4 卷內(nèi)文書按下列順序排列：行政處罰決定書（正式文件）在最前，其余文書按照辦案時間順序排列，送達(dá)回證隨附其法律文書之后。

13．5 破損文書應(yīng)修補(bǔ)或復(fù)制。文書過小的應(yīng)襯紙粘貼，拍攝的照片還應(yīng)在粘貼的襯紙上注明拍攝的時間、地點(diǎn)、證明內(nèi)容、拍攝人等內(nèi)容。文書過大的應(yīng)折疊整齊。

13．6 卷內(nèi)文書采用阿拉伯?dāng)?shù)字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫。

13．7 卷內(nèi)目錄和備考表填寫規(guī)范。13．8 符合檔案法的其他規(guī)定。加分標(biāo)準(zhǔn)（20分）14．加分項(xiàng)目

14．1 推行說理式處罰決定書。在行政處罰決定書中對法律事實(shí)的認(rèn)定、證據(jù)的采納、當(dāng)事人的申辯等進(jìn)行說理的。（4分）

14．2 推行證據(jù)格式化。對行政處罰所涉證據(jù)按照證據(jù)格式化的有關(guān)要求進(jìn)行規(guī)范的。（2分）

14．3 推行公開審案。在行政處罰案件的辦理過程中實(shí)行公開審案，并在行政處罰案卷中有相關(guān)記錄的。（4分）

14．4 重大處罰決定報備。嚴(yán)格按照《連云港市重大行政處罰決定備案辦法》有關(guān)要求進(jìn)行備案，并提交重大行政處罰報備報告供市法制辦進(jìn)行核對。（3分）

14．5 制定并執(zhí)行《行政處罰程序規(guī)定》。有《行政處罰程序規(guī)定》制度文本，行政處罰案件的辦理嚴(yán)格按照該《規(guī)定》執(zhí)行。（3分）

14．6 建立并適用行政處罰自由裁量基準(zhǔn)。建立《行政處罰自由裁量基準(zhǔn)》制度文本，在處罰過程中嚴(yán)格執(zhí)行，并在處罰決定書中載明處罰決定所依據(jù)幅度和范圍。（4分）

第五篇：關(guān)于開展環(huán)境行政處罰案卷評查工作的自查報告

華環(huán)發(fā)?2011?38號

華亭縣環(huán)境保護(hù)局

關(guān)于開展環(huán)境行政處罰案卷評查工作

自查整改報告

縣法制辦:

為進(jìn)一步規(guī)范環(huán)境行政執(zhí)法行為，提高依法行政水平，根據(jù)《華亭縣2011行政執(zhí)法案卷評查實(shí)施方案的通知》華政辦發(fā)﹝2011﹞47號文件要求，我局認(rèn)真開展了環(huán)境行政處罰案卷評查自查整改工作，現(xiàn)將具體情況報告如下：

一、基本情況

我局2010年已辦結(jié)的環(huán)境行政處罰案件共1件，專門組織人員對執(zhí)法案卷進(jìn)行了自查自評。

（一）職責(zé)明確、主體合法。嚴(yán)格按照《環(huán)境保護(hù)行政處罰辦法》和《環(huán)境行政復(fù)議辦法》規(guī)定的職權(quán)進(jìn)行監(jiān)管和實(shí)施行政處罰，所有辦理的案件均屬環(huán)境行政處罰的職權(quán)范圍，無越權(quán)監(jiān)管、越權(quán)處罰、濫用職權(quán)的行為；所有執(zhí)法人員均取得行政執(zhí)法資格證，做到了持證上崗。

（二）程序到位、手續(xù)完備。實(shí)施行政處罰均嚴(yán)格按照立案、調(diào)查取證、事先告知、送達(dá)執(zhí)行和結(jié)案等法定程序依次進(jìn)行，依法告知當(dāng)事人陳述、申辯和聽證的權(quán)利，充分保障當(dāng)事人的合法權(quán)益；行政處罰的每個步驟都嚴(yán)謹(jǐn)規(guī)范，每個環(huán)節(jié)、每道手續(xù)都有相應(yīng)責(zé)任人員簽字認(rèn)可，每個案件都由局主要領(lǐng)導(dǎo)簽批。

（三）事實(shí)清楚、證據(jù)確鑿。行政處罰案件所認(rèn)定的環(huán)境違法事實(shí)有現(xiàn)場檢查筆錄、書證材料、視聽資料等。較多種類證據(jù)的關(guān)聯(lián)性、證明力較強(qiáng)，對當(dāng)事人違法事實(shí)認(rèn)定比較清楚。

（四）裁量合理、處罰適當(dāng)。按照法定程序，充分聽取當(dāng)事人的陳述和申辯，客觀分析當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、性質(zhì)、主客觀原因、環(huán)境危害程度等，重大案件集體討論決定，適用環(huán)保法律法規(guī)依據(jù)正確，條款準(zhǔn)確，作出的處罰決定合法合理。

（五）制作規(guī)范、歸檔及時。按照檔案管理的要求，環(huán)境行政處罰案卷文書制作比較規(guī)范，案件卷宗整理做到一案一卷，且格式統(tǒng)一、目錄清晰、排序一致、材料齊全、裝訂整齊，案卷整潔，并及時進(jìn)行歸檔保存。

（六）辦案嚴(yán)謹(jǐn)、責(zé)任明確。嚴(yán)格執(zhí)行執(zhí)法責(zé)任制，按照“誰主管、誰負(fù)責(zé)”的原則，將工作職責(zé)明確到崗、落實(shí)到人。截止目前，還未出現(xiàn)因環(huán)境執(zhí)法過錯而被提起行政訴訟的情況。

二、存在的問題

在此次環(huán)境行政處罰案卷評查工作中，我們也發(fā)現(xiàn)了一些不容忽視的問題，主要表現(xiàn)在：

（一）調(diào)查取證能力需要進(jìn)一步加強(qiáng)。環(huán)境行政處罰所收集的證據(jù)材料基本上是證明違法行為發(fā)生的證據(jù)，對反映當(dāng)事人違法行為的具體情節(jié)、主客觀原因、環(huán)境危害程度等證據(jù)材料收集較少。

（二）筆錄制作需要進(jìn)一步加強(qiáng)。案卷的現(xiàn)場檢查筆錄中，執(zhí)法人員的記錄不夠全面、具體，內(nèi)容表述不夠規(guī)范、準(zhǔn)確，邏輯關(guān)系不強(qiáng)。

（三）行政執(zhí)法案卷制作、歸檔需進(jìn)一步規(guī)范。案卷還存在材料大小不

一、新舊文書混用等問題。

三、下一步整改措施：

（一）針對這次案卷評查自查中發(fā)現(xiàn)的問題，認(rèn)真梳理分析，主動查找原因，結(jié)合工作實(shí)際，采取切實(shí)有效的措施加以整改，使環(huán)境行政處罰案卷評查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。

（二）建立健全相關(guān)的工作制度，通過環(huán)境行政處罰案卷評查工作進(jìn)一步提高環(huán)境行政執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和執(zhí)法水平，促進(jìn)依法行政。

（三）加強(qiáng)對環(huán)境行政執(zhí)法人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。提高環(huán)境行政執(zhí)法人員對環(huán)保法律、法規(guī)和規(guī)章的學(xué)習(xí)理解能力、對環(huán)境違法行為的調(diào)查取證和分析判斷能力、對行政執(zhí)法文書的制作運(yùn)用能力。

（四）加強(qiáng)環(huán)境行政處罰案卷檔案管理工作。做到一事一卷，專人保管，切實(shí)做到立案、處罰規(guī)范化管理。

特此報告。

二○一一年五月七日

主題詞：環(huán)保

行政處罰

案卷評查

自查報告 華亭縣環(huán)境保護(hù)局 2011年5月7日印發(fā)

共印8份