第一篇：申請文件目錄

1、申請資料真實(shí)性的自我保證聲明1份

2、《藥品經(jīng)營質(zhì)量管理規(guī)范認(rèn)證申請書》1份；

3、企業(yè)實(shí)施GSP情況的自查報(bào)告1份；

4、企業(yè)一年內(nèi)有無經(jīng)銷假劣藥品情況的說明1份；

5、企業(yè)負(fù)責(zé)人和質(zhì)量管理人員情況表，職稱或?qū)W歷證書復(fù)印件1份；

6、企業(yè)驗(yàn)收、養(yǎng)護(hù)人員情況表，職稱或?qū)W歷證書復(fù)印件1份；

7、企業(yè)經(jīng)營設(shè)施、設(shè)備情況表1份；

8、企業(yè)所屬藥品經(jīng)營企業(yè)情況表1份；

9、企業(yè)藥品經(jīng)營質(zhì)量管理制度目錄1份；

10、企業(yè)管理組織、機(jī)構(gòu)的設(shè)置與職能框架圖1份；

11、企業(yè)營業(yè)場所、倉庫的方位圖1份；

12、企業(yè)營業(yè)場所、倉庫的平面布局圖1份（注明倉庫長、寬、高及面積，經(jīng)營場所長、寬及面積）；

13、凡申請企業(yè)申請資料時(shí)，申請人不是法定代表人或負(fù)責(zé)人本人的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)提交《授權(quán)委托書》2份。

注：凡被要求限期整改的企業(yè)，申請復(fù)查的，只須提供認(rèn)證整改報(bào)告、復(fù)查申請1份。按照藥品零售企業(yè)GSP認(rèn)證程序受理環(huán)節(jié)辦理。

標(biāo)準(zhǔn)：

1、申請資料應(yīng)完整、清晰，要求簽字的須簽字，每份加蓋企業(yè)公章。使用A4紙打印或復(fù)印，裝訂成冊；

2、凡申報(bào)資料需提交復(fù)印件的，申請人須在復(fù)印件上注明日期，加蓋企業(yè)公章。

第二篇：掛牌申請文件目錄（本站推薦）

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件目錄

第一部分 要求披露的文件 第一章 公開轉(zhuǎn)讓說明書及推薦報(bào)告

1-1 公開轉(zhuǎn)讓說明書（申報(bào)稿）1-2 財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告 1-3 法律意見書 1-4 公司章程

1-5 主辦券商推薦報(bào)告

第二部分 不要求披露的文件 第二章 申請掛牌公司相關(guān)文件

2-1 向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交的申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的報(bào)告 2-2 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的董事會決議 2-3 有關(guān)股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公開轉(zhuǎn)讓的股東大會決議 2-4 企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照

2-5 股東名冊及股東身份證明文件

2-6 董事、監(jiān)事、高級管理人員名單及持股情況

2-7 申請掛牌公司設(shè)立時(shí)和最近兩年及一期的資產(chǎn)評估報(bào)告

2-8 申請掛牌公司最近兩年原始財(cái)務(wù)報(bào)表與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)表存在差異時(shí)，需要提供差異比較表

2-9 申請掛牌公司全體董事、監(jiān)事和高級管理人員簽署的《董事（監(jiān)事、高級管理人員）聲明及承諾書》

第三章 主辦券商相關(guān)文件

3-1 主辦券商與申請掛牌公司簽訂的推薦掛牌并持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議 3-2 盡職調(diào)查報(bào)告 3-3 盡職調(diào)查工作文件

3-3-1 盡職調(diào)查工作底稿目錄、相關(guān)工作記錄和經(jīng)歸納整理后的盡職調(diào)查工作表 3-3-2 有關(guān)稅收優(yōu)惠、財(cái)政補(bǔ)貼的依據(jù)性文件 3-3-3 歷次驗(yàn)資報(bào)告

3-3-4 對持續(xù)經(jīng)營有重大影響的業(yè)務(wù)合同 3-4 內(nèi)核意見

3-4-1 內(nèi)核機(jī)構(gòu)成員審核工作底稿 3-4-2 內(nèi)核會議記錄

3-4-3 對內(nèi)核會議反饋意見的回復(fù)

3-4-4 內(nèi)核專員對內(nèi)核會議落實(shí)情況的補(bǔ)充審核意見

3-5 主辦券商推薦掛牌內(nèi)部核查表及主辦券商對申請掛牌公司風(fēng)險(xiǎn)評估表 3-6 主辦券商自律說明書

3-7 主辦券商業(yè)務(wù)備案函復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章并說明用途）及項(xiàng)目小組成員任職資格說明文件

第四章 其他相關(guān)文件

4-1 申請掛牌公司全體董事、主辦券商及相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

4-2 相關(guān)中介機(jī)構(gòu)對納入公開轉(zhuǎn)讓說明書等文件中由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議的函

4-3 申請掛牌公司、主辦券商對電子文件與書面文件保持一致的聲明 4-4 律師、注冊會計(jì)師及所在機(jī)構(gòu)的相關(guān)執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件

4-5 國有資產(chǎn)管理部門出具的國有股權(quán)設(shè)置批復(fù)文件商務(wù)主管部門出具的外資股確認(rèn)文件（不適用）4-6 證券簡稱及證券代碼申請書 4-7 關(guān)于股票采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式的申請

第三篇：股票上市申請文件目錄

申請股票上市須提交的文件目錄

發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時(shí)，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：

(1)上市報(bào)告書(申請書)；

(2)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)其股票首次公開發(fā)行的文件；

(3)申請股票上市的董事會和股東大會決議；

(4)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

(5)公司章程；

(6)依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告；

(7)首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司托管的證明文件：

(8)首次公開發(fā)行結(jié)束后具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；

(9)關(guān)于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》；

(10)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關(guān)資料；

(11)首次公開發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說明(如適用)；

(12)首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上市之日起1年內(nèi)持股鎖定證明；

(13控股股東和實(shí)際控制人承諾函；

(14)最近1次的招股說明書和經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報(bào)材料；(15)按照有關(guān)規(guī)定編制的上市公告書；

(16)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；

(17)律師事務(wù)所出具的法律意見書；

(18)交易所要求的其他文件。

第四篇：上市公司非公開發(fā)行股票申請文件目錄

上市公司非公開發(fā)行股票申請文件目錄

2007年7月

第一章 發(fā)行人的申請報(bào)告及相關(guān)文件

1-1 發(fā)行人申請報(bào)告

1-2 本次發(fā)行的董事會決議和股東大會決議

1-3 本次非公開發(fā)行股票預(yù)案（內(nèi)容參照《關(guān)于上市公司做好非公開發(fā)行股票的董事會、股東大會決議有關(guān)注意事項(xiàng)的函》之附件要求）

1-4 公告的其他相關(guān)信息披露文件

第二章 保薦人和律師出具的文件

2-1保薦人出具的證券發(fā)行保薦書

2-2保薦人盡職調(diào)查報(bào)告

2-3發(fā)行人律師出具的法律意見書

2-4發(fā)行人律師工作報(bào)告

第三章 財(cái)務(wù)信息相關(guān)文件

3-1發(fā)行人最近3年的財(cái)務(wù)報(bào)告和審計(jì)報(bào)告及最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告

3-2最近3年1期的比較式財(cái)務(wù)報(bào)表（包括合并報(bào)表和母公司報(bào)表）

3-3本次收購資產(chǎn)相關(guān)的最近1年1期的財(cái)務(wù)報(bào)告及審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告

3-4發(fā)行人董事會、會計(jì)師事務(wù)所及注冊會計(jì)師關(guān)于上市公司最近1年及1期的非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計(jì)報(bào)告的補(bǔ)充意見

3-5會計(jì)師事務(wù)所關(guān)于前次募集資金使用情況的專項(xiàng)報(bào)告

第四章 其他文件

4-1有關(guān)部門對募集資金投資項(xiàng)目的審批、核準(zhǔn)或備案文件

4-2特定行業(yè)主管部門出具的監(jiān)管意見書

4-3國務(wù)院相關(guān)主管部門關(guān)于引入境外戰(zhàn)略投資者的批準(zhǔn)文件（初審會前必須提供）

4-4附條件生效的股份認(rèn)購合同（如涉及）

4-5附條件生效的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓合同（如涉及）

4-6發(fā)行人全體董事對相關(guān)申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

第五篇：首次公開發(fā)行股票申請文件目錄

首次公開發(fā)行股票申請文件目錄

第一部分 要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件

第一章 招股說明書及發(fā)行公告

1－1 招股說明書（申報(bào)稿）

1－1－1 附錄一審計(jì)報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告全文

1－1－2 附錄二發(fā)行人編制的盈利預(yù)測報(bào)告及注冊會計(jì)師的盈利預(yù)測審核報(bào)告（如有）

1－2 招股說明書摘要（申報(bào)稿）

1－3 發(fā)行公告（發(fā)行審核委員會審核前提供）

第二部分 不要求在指定報(bào)刊及網(wǎng)站披露的文件

第二章 主承銷商推薦文件

2－1 主承銷商出具的“關(guān)于______股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票的推薦函”（推薦函后附《發(fā)行人基本情況表》）

2－2 主承銷商出具的“關(guān)于______股份有限公司首次申請公開發(fā)行股票申請文件的核查意見”

2－3 報(bào)中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案的主承銷商“股票發(fā)行上市輔導(dǎo)匯總報(bào)告”（有指標(biāo)的企業(yè)、2000年3月17日以前經(jīng)國家科委、中國科學(xué)院論證確認(rèn)的高新技術(shù)企業(yè)可不提供）

第三章 發(fā)行人律師的意見

3－1 法律意見書

3－2 律師工作報(bào)告

第四章 發(fā)行申請及授權(quán)文件

4－1 發(fā)行人出具的“關(guān)于______股份有限公司擬首次公開發(fā)行股票的申請報(bào)告”

4－2 發(fā)行人股東大會同意本次發(fā)行的決議及授權(quán)董事會處理有關(guān)事宜的決議

4－3 在申報(bào)時(shí)和核準(zhǔn)前，發(fā)行人全體董事和主承銷商、發(fā)行人律師、注冊會計(jì)師對發(fā)行申請文件真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的承諾書

4－4 發(fā)行人律師、注冊會計(jì)師以及從事資產(chǎn)評估、驗(yàn)資等專業(yè)中介機(jī)構(gòu)同意對納入招股說明書的由其出具的專業(yè)報(bào)告或意見無異議的同意書

4－5 特殊行業(yè)（或企業(yè)）主管部門出具的監(jiān)管意見書

第五章 募集資金運(yùn)用的有關(guān)文件

5－1 本次募集資金運(yùn)用方案及股東大會的決議

5－2 有權(quán)部門對固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目建議書的批準(zhǔn)文件（如需要立項(xiàng)批文）

5－3 發(fā)行人全體董事簽字的募集資金運(yùn)用項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告（如有個(gè)別董事不同意或棄權(quán)，應(yīng)說明原因并加蓋公司印章）

第六章 股份有限公司的設(shè)立文件及章程

6－1 批準(zhǔn)股份有限公司設(shè)立的文件

6－2 公司設(shè)立時(shí)發(fā)起人協(xié)議、歷次增加股本的協(xié)議

6－3 發(fā)行人設(shè)立時(shí)及歷次變更后的企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照 6－4 發(fā)起人或主要股東的營業(yè)執(zhí)照或其他身份證明文件

6－5 由有限責(zé)任公司變更或其他形式的企業(yè)整體改制設(shè)立的，應(yīng)提供變更或改制的法律證明文件

6-6 公司章程草案及股東大會批準(zhǔn)修改公司章程的決議

第七章 發(fā)行方案及發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告（發(fā)行審核委員會審核前提供）7－1 發(fā)行方案

7－2 股票發(fā)行定價(jià)分析報(bào)告

第八章 其他相關(guān)文件

8－1 發(fā)行人關(guān)于改制和重組方案的說明 8－1－1 發(fā)行人關(guān)于重大資產(chǎn)變化情況的說明

8－1－2 發(fā)行人關(guān)于設(shè)立時(shí)股權(quán)設(shè)置及歷次股權(quán)變更情況的說明

8－1－3 發(fā)行人關(guān)于在業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、人員、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)方面的獨(dú)立情況的說明 8－1－4 主要商標(biāo)、土地使用權(quán)證書

8－1－5 發(fā)行人與股東在非經(jīng)營性資產(chǎn)、離退休人員剝離方面的協(xié)議 8－1－6 其他服務(wù)協(xié)議

8－2 發(fā)行人關(guān)于近三年及最近的主要決策有效性的相關(guān)文件 8－2－1 發(fā)行人創(chuàng)立大會會議記錄 8－2－2 歷次股東大會決議

8－2－3 發(fā)行人成立以來有關(guān)股本發(fā)行與增減、投資項(xiàng)目決策、股利分配、收購兼并等重大事項(xiàng)的董事會決議等文件

8－3 發(fā)行人關(guān)于同業(yè)競爭情況的說明

8－3－1 發(fā)行人關(guān)于消除或避免同業(yè)競爭的有關(guān)協(xié)議或承諾 8－4 發(fā)行人關(guān)于近三年及最近一期的重大關(guān)聯(lián)交易的說明 8－4－1 發(fā)行人內(nèi)部關(guān)聯(lián)交易的決策制度 8－4－2 關(guān)聯(lián)交易決策的記錄 8－4－3 有關(guān)重大關(guān)聯(lián)交易的合同

8－5 發(fā)行人關(guān)于其業(yè)務(wù)及募股資金擬投資項(xiàng)目符合環(huán)境保護(hù)要求的說明 8－5－1 污染比較重的企業(yè)應(yīng)附省級環(huán)保部門的確認(rèn)文件 8－6 發(fā)行人關(guān)于技術(shù)含量及技術(shù)創(chuàng)新能力的依據(jù)

8－6－1 發(fā)行人所擁有的專利及其他知識產(chǎn)權(quán)證書或相關(guān)許可協(xié)議 8－6－2 發(fā)行人有關(guān)獲獎證書、專家評審意見 8－7 發(fā)行人關(guān)于近三年及最近一期的納稅情況的說明 8－7－1 發(fā)行人各納稅申報(bào)表及完稅證明

8－7－2 有關(guān)發(fā)行人稅收、財(cái)政補(bǔ)貼優(yōu)惠政策的證明文件 8－8 發(fā)行人的土地使用權(quán)、房屋產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證書或相關(guān)租賃協(xié)議 8－9 涉及政府特許經(jīng)營的發(fā)行人，提供的政府特許經(jīng)營證書 8－10 發(fā)行人的重大商務(wù)合同

8－11 設(shè)立不滿三年的股份有限公司（包括整體改制設(shè)立、有限責(zé)任公司變更設(shè)立以及其他方式改制設(shè)立的股份有限公司）需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料 8－11－1 最近三年原企業(yè)或股份公司的原始財(cái)務(wù)報(bào)告 8－11－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)告與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告的差異比較表 8－11－3 申報(bào)注冊會計(jì)師對差異情況出具的意見

8－12 設(shè)立已滿期三年的股份有限公司（含定向募集公司）需報(bào)送的財(cái)務(wù)資料 8－12－1 最近三年原始財(cái)務(wù)報(bào)告

8－12－2 原始財(cái)務(wù)報(bào)告與申報(bào)財(cái)務(wù)報(bào)告的差異比較表 8－12－3 申報(bào)注冊會計(jì)師對差異情況出具的意見 8－13 發(fā)行人的歷次資產(chǎn)評估報(bào)告（含土地評估報(bào)告）8－14 發(fā)行人的歷次驗(yàn)資報(bào)告

8－15 主承銷商和發(fā)行人簽定的承銷協(xié)議及補(bǔ)充協(xié)議

8－16 主承銷商、其他承銷團(tuán)成員，簽字律師、會計(jì)師、評估師及其所在機(jī)構(gòu)的證券從業(yè)資格證書復(fù)印，該復(fù)印件需由該機(jī)構(gòu)蓋章確認(rèn)并說明用途（其中簽字律師及其所在機(jī)構(gòu)還需提供通過年檢的執(zhí)業(yè)證書復(fù)印件，該復(fù)印件需由所屬司法局蓋章確認(rèn)并說明用途）

第九章 定向募集公司還應(yīng)提供的文件 9－1 最近一次募股資金使用情況的說明

9－2 發(fā)行人關(guān)于內(nèi)部職工股發(fā)行和演變情況的說明 9－2－1 有關(guān)歷次發(fā)行內(nèi)部職工股批準(zhǔn)文件 9－2－2 有關(guān)內(nèi)部職工股發(fā)行、過戶登記的證明文件 9－2－3 托管機(jī)構(gòu)出具的歷次托管證明 9－2－4 有關(guān)違規(guī)清理情況的文件 9－2－5 律師對上述文件的鑒證意見

9－3 省級人民政府或國務(wù)院有關(guān)部門關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股批準(zhǔn)、發(fā)行、托管、清理以及是否存在潛在隱患等情況的確認(rèn)文件 9－4 中介機(jī)構(gòu)的意見

9－4－1 發(fā)行人律師關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股發(fā)行及演變情況的核查意見 9－4－2 主商關(guān)于發(fā)行人內(nèi)部職工股發(fā)行及演變情況的核查意見