第一篇：信息經(jīng)濟(jì)學(xué)第四、五章[大全]

第四章

委托－代理關(guān)系假設(shè)

一般而言，只要在建立或簽定合同前后，市場(chǎng)參與者雙方掌握的信息不對(duì)稱(chēng)，這種經(jīng)濟(jì)關(guān)系都可以被認(rèn)為屬于委托－代理關(guān)系。

—— 掌握信息多（擁有私人信息）的市場(chǎng)參加者稱(chēng)為代理人

—— 掌握信息少（沒(méi)有私人信息）的市場(chǎng)參加者稱(chēng)為委托人

委托－代理的均衡合同是處于信息優(yōu)勢(shì)與處于信息劣勢(shì)的市場(chǎng)參加者之間展開(kāi)對(duì)策的結(jié)果。

構(gòu)成委托－代理關(guān)系的基本條件：

第一：市場(chǎng)中存在兩個(gè)相互獨(dú)立的個(gè)體，且雙方都是在約束條件下的效用最大化者。雙方通過(guò)合同的方式確立彼此的關(guān)系和利益；

第二：代理人與委托人都面臨市場(chǎng)的不確定性和風(fēng)險(xiǎn)，且他們二者之間掌握的信息處于非對(duì)稱(chēng)狀態(tài)。首先，委托人不能直接觀察代理人的具體操作行為；其次，代理人不能完全控制選擇行為后的最終結(jié)果；

第三：代理人的非對(duì)稱(chēng)信息會(huì)對(duì)委托人帶來(lái)不利影響。

委托—代理關(guān)系的基本模式：

一、單個(gè)委托人與單個(gè)代理人的對(duì)策模型，如醫(yī)生與病人；

二、單個(gè)委托人與多個(gè)代理人的對(duì)策模型，如中央政府與大量的國(guó)營(yíng)企業(yè)；

三、多個(gè)委托人與單個(gè)代理人的對(duì)策模型，如大量的手機(jī)用戶與中國(guó)移動(dòng)公司；

四、多個(gè)委托人與多個(gè)代理人的對(duì)策模型，如保險(xiǎn)市場(chǎng)上多家保險(xiǎn)公司爭(zhēng)奪投保人的競(jìng)爭(zhēng)；

五、單個(gè)或多個(gè)委托人與代理人之間彼此均為委托人和代理人的對(duì)策模型，如瞎子背瘸子、經(jīng)理與員工、生產(chǎn)廠商和經(jīng)銷(xiāo)商等，彼此均為委托人和代理人。

委托代理的均衡合同

假定市場(chǎng)上某個(gè)資本家Ａ希望聘請(qǐng)一個(gè)企業(yè)管理者Ｂ為其管理企業(yè)，Ｂ對(duì)生產(chǎn)成本、市場(chǎng)需求和勞動(dòng)力供給等市場(chǎng)信息的掌握要比Ａ詳盡和全面，Ａ與Ｂ之間構(gòu)成委托－代理關(guān)系，Ａ為委托人，Ｂ為代理人。

Ａ在建立和維持委托－代理關(guān)系過(guò)程中存在許多困難：

一、選擇代理人存在困難；

二、Ａ難以輕松地設(shè)計(jì)出在各種復(fù)雜條件下都能夠?qū)Γ庐a(chǎn)生最大化刺激的合同，因?yàn)椋敛豢赡茉诤贤写_切地規(guī)定Ｂ的具體行為和努力程度，即使能夠做出規(guī)定，Ａ也難以對(duì)Ｂ進(jìn)行有效的觀察；

三、企業(yè)利潤(rùn)的獲得與多種因素相關(guān)；

四、在建立和維持委托－代理關(guān)系的過(guò)程中，設(shè)計(jì)一份對(duì)Ａ和Ｂ都有利的合同，存在困難。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)將達(dá)成委托—代理均衡合同的條件概括為兩個(gè)(即在非對(duì)稱(chēng)信息條件下，達(dá)成委托—代理均衡合同的條件和設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制的前提)：——參與約束——激勵(lì)相容

* 參與約束條件說(shuō)明，代理人履行均衡合同后所獲得的收益不能低于某個(gè)預(yù)定收益額?；蛘哒f(shuō)，代理人接受委托人合同的預(yù)期收益不能低于他在同等成本約束條件下從其他委托人處獲得的收益水平。

* 激勵(lì)相容約束條件說(shuō)明，代理人以行動(dòng)效用最大化原則選擇具體的操作行動(dòng)，代理人獲得預(yù)期效用最大化的同時(shí)，也保證使委托人的預(yù)期收益最大化。委托代理的信息結(jié)構(gòu)

委托人—代理人對(duì)策的信息結(jié)構(gòu)為不完全、非對(duì)稱(chēng)信息環(huán)境。

私人信息是使第三類(lèi)對(duì)策與其他兩類(lèi)對(duì)策有所區(qū)別的原因，這類(lèi)私人信息在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中普遍存在，并且導(dǎo)致人們?yōu)榱俗非蟾鞣N利益而采取隱瞞、欺詐等手段。在某個(gè)戰(zhàn)略組合環(huán)境中，如果任何一個(gè)局中人在其他局中人不改變戰(zhàn)略的情況下，不能通過(guò)單獨(dú)改變自身戰(zhàn)略而提高其效用，那么，這個(gè)戰(zhàn)略組合就稱(chēng)為納什均衡。

納什均衡構(gòu)成委托—代理對(duì)策中最基本的均衡形式。

委托代理的信任

委托代理的信任，構(gòu)成市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的靈魂。缺乏這種信任是經(jīng)濟(jì)落后的原因之一。

一個(gè)成功的經(jīng)濟(jì)體制的特征之一，是委托人與代理人之間十分信任，以至于即使進(jìn)行欺騙是“理性的經(jīng)濟(jì)行為”，代理人也不會(huì)欺騙委托人。

第二節(jié) 激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)

對(duì)于委托人來(lái)說(shuō)，只有使代理人行動(dòng)效用最大化，才能獲得其自身效用最大化的收益，然而，要使代理人采取效用最大化行為，必須對(duì)代理人的工作進(jìn)行有效的刺激。這樣，委托人與代理人之間的利益協(xié)調(diào)問(wèn)題，就轉(zhuǎn)化為激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)問(wèn)題。

激勵(lì)與信息之間的關(guān)系：

1）信息蒙蔽——人們?yōu)槭贵H“自覺(jué)地”、或“有干勁”地不停地拉磨，蒙上驢的眼睛。

例如：文革時(shí)的信息蒙蔽

2）信息誘惑——在驢的頭部前面用竹竿掛一個(gè)胡蘿卜。

例如：改革開(kāi)放后的信息誘惑

一般來(lái)說(shuō)，這兩種方式都屬于激勵(lì)，但后一種激勵(lì)才屬于嚴(yán)格意義上的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)的激勵(lì)范疇。

一、激勵(lì)機(jī)制的目標(biāo)

由于委托人與代理人之間信息分布的非對(duì)稱(chēng)性，代理人可以利用兩種方式獲得對(duì)委托人的對(duì)策優(yōu)勢(shì)地位。

一是利用委托人難以觀察到的私人信息（如是否有真才實(shí)學(xué)、產(chǎn)品質(zhì)量是否過(guò)關(guān)等）而獲得信息優(yōu)勢(shì)，使委托人處于不利的戰(zhàn)略選擇地位。

二是代理人利用委托人難以觀察到的私人行動(dòng)（如是否在工作上真正努力、是否改變?cè)械男袆?dòng)規(guī)則等）而獲得信息優(yōu)勢(shì)地位。這種信息優(yōu)勢(shì)地位的獲得通常是代理人在簽定委托—代理合同后采取的有利于自身收益（但損害委托人利益）的私人行動(dòng)。

委托人設(shè)計(jì)激勵(lì)機(jī)制的目標(biāo)：

首先，針對(duì)代理人的隱蔽信息而面臨的不利選擇地位，激勵(lì)的目標(biāo)是如何使代理人“自覺(jué)地”顯示他們的私人信息或真實(shí)偏好，即

——如何讓人說(shuō)真話

其次，針對(duì)代理人的隱蔽行動(dòng)而可能面臨的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，激勵(lì)的目標(biāo)就是如何使代理人“自覺(jué)地”盡最大努力工作，誘使代理人不采取道德風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)，即

——如何讓人不偷懶

二、激勵(lì)機(jī)制的框架

“激勵(lì)”就是委托人擁有一個(gè)價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)，或一項(xiàng)社會(huì)福利目標(biāo)，這些標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)可以是最小個(gè)人成本或社會(huì)成本約束下的最大預(yù)期效用，也可以是某種意義上的最優(yōu)資源配置，或個(gè)人的理性配置集合。委托人如何使代理人在進(jìn)行選擇時(shí)，從其自身效用最大化出發(fā)，自愿地或不得不選擇與委托人標(biāo)準(zhǔn)或目標(biāo)相一致的行動(dòng)。

當(dāng)信息不對(duì)稱(chēng)時(shí)，委托人無(wú)法判斷產(chǎn)量與代理人勞動(dòng)之間的真實(shí)關(guān)系，由此會(huì)導(dǎo)致兩類(lèi)代理成本的出現(xiàn)：

一、激勵(lì)成本。如果委托人完全按產(chǎn)量來(lái)定報(bào)酬的話，意味著代理人得到的報(bào)酬與其努力程度不一定完全一致。

二、風(fēng)險(xiǎn)成本。當(dāng)信息不對(duì)稱(chēng)時(shí)，如果委托人將土地租給代理人，收取固定租金的話，意味著代理人將不得不承擔(dān)隨機(jī)因素引發(fā)的所有風(fēng)險(xiǎn)。如果代理人比委托人更希望避免風(fēng)險(xiǎn)的話，那么，代理人就不會(huì)愿意接受這種激勵(lì)機(jī)制。因此，如果要讓代理人承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的話，租金就要定得比較低；或者，代理人會(huì)要求委托人給他一個(gè)最低收入保障，以豐補(bǔ)欠；或者，代理人要求委托人承擔(dān)部分風(fēng)險(xiǎn)，以維持委托－代理關(guān)系。

當(dāng)信息非對(duì)稱(chēng)時(shí)，委托人只能觀察到代理人的工作時(shí)間，而不能觀察到代理人投入的真正勞動(dòng)量，但工資必須依賴(lài)于勞動(dòng)量。顯然，如果委托人不能觀察勞動(dòng)的投入量，那么，這種激勵(lì)機(jī)制是無(wú)法最大限度地激發(fā)代理人的工作熱情的。

當(dāng)信息非對(duì)稱(chēng)時(shí)，結(jié)果與勞動(dòng)工資的情況相似，委托人無(wú)法觀察到代理

人真正投入的勞動(dòng)量。同時(shí)，如果產(chǎn)量由多種因素決定的話，該機(jī)制使代理人承擔(dān)了全部風(fēng)險(xiǎn)，如果代理人稍微偏離“目標(biāo)產(chǎn)量”，將導(dǎo)致報(bào)酬為零的結(jié)果。這種狀況將難以建立委托－代理關(guān)系。

在非對(duì)稱(chēng)信息條件下，有效的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)符合三個(gè)原則：

——參與約束

——激勵(lì)相容

——不能讓代理人承擔(dān)過(guò)多的風(fēng)險(xiǎn)

在非對(duì)稱(chēng)信息條件下，分成制卻具有其它三種機(jī)制所不具備的效率。在分成制下，雖然代理人的報(bào)酬只部分依賴(lài)于可觀察的產(chǎn)量，但代理人與委托人卻共同承擔(dān)了產(chǎn)量波動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。

分成制的報(bào)酬分為兩部分，一部分是委托人給代理人的固定收入，即給予代理人部分的保險(xiǎn)。另一部分則與產(chǎn)出（即勞動(dòng)的努力程度）相聯(lián)系，從而既對(duì)代理人產(chǎn)生激勵(lì)，又使代理人不必承擔(dān)所有產(chǎn)量波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。

小結(jié)：

——激勵(lì)問(wèn)題：通過(guò)合理的機(jī)制設(shè)計(jì)來(lái)達(dá)到激勵(lì)相容的效果；

——成本問(wèn)題：以最小的成本將不易觀察的私人信息揭示出來(lái)；

——只要有合理的機(jī)制安排，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在相當(dāng)程度上可以良好地自主運(yùn)行； ——政府對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的干預(yù)主要應(yīng)放在政策和機(jī)制的設(shè)計(jì)與監(jiān)管上，設(shè)計(jì)合理的機(jī)制，并輔以有效的監(jiān)管和控制，以保證市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行。

莫里斯最優(yōu)稅原理de著名的“最優(yōu)稅制設(shè)計(jì)理論”

基本思想：

政府如何在信息非對(duì)稱(chēng)的情況下設(shè)計(jì)出一種激勵(lì)相容的最優(yōu)稅制體制。最優(yōu)所得稅制會(huì)受到收入再分配改變國(guó)民收入總量的影響，其邊際條件是收入平等化的收益（即再分配帶來(lái)的社會(huì)效用）與低效率帶來(lái)的損失（即稅制削弱努力動(dòng)機(jī)帶來(lái)的社會(huì)損失）相抵。

通過(guò)證明，認(rèn)為在信息非對(duì)稱(chēng)的條件下，最高收入的邊際稅率應(yīng)為0，即對(duì)最高能力 的人的邊際收入應(yīng)不征稅。

后來(lái)的研究認(rèn)為，擁有私人信息的人必須應(yīng)享有一定的信息租金，如果不能享有信息租金，他就會(huì)逆向選擇而使得整個(gè)社會(huì)的福利下降。

最優(yōu)稅理論的核心是兼顧公平和效率。

如果信息是對(duì)稱(chēng)的，則政府可以根據(jù)納稅人不同的能力征收不同的稅，這樣既能保證社會(huì)的公平，又不損害社會(huì)的效率。

第五章

——逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)在現(xiàn)實(shí)環(huán)境中是普遍存在的——逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)能通過(guò)一定的機(jī)制得到解決

——每一種機(jī)制和制度都存在缺陷和漏洞

——通過(guò)在市場(chǎng)中進(jìn)行長(zhǎng)期的多輪博弈，委托人和代理人能夠找到有效降低逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)的解決方法，達(dá)到均衡。

逆向選擇和道德風(fēng)險(xiǎn)形成的信息市場(chǎng)，稱(chēng)為一次信息市場(chǎng)。

一次信息市場(chǎng)的含義——信息沒(méi)有被交易或交易后沒(méi)有被再次使用或再次進(jìn)入市場(chǎng)交易

經(jīng)濟(jì)生活中的逆向選擇的基本思想：

“檸檬”在美國(guó)俚語(yǔ)中表示次品、不中用的東西，由阿克洛夫首先引入經(jīng)濟(jì)學(xué)著作。

信息經(jīng)濟(jì)學(xué)將由于非對(duì)稱(chēng)信息而導(dǎo)致交易一方面臨不利的選擇環(huán)境，稱(chēng)為“逆向選擇”。

阿克洛夫創(chuàng)造的舊汽車(chē)（檸檬）市場(chǎng)模型，提出了三個(gè)重要結(jié)論

1）在非對(duì)稱(chēng)信息市場(chǎng)中，同種商品的質(zhì)量依賴(lài)于價(jià)格。這是“便宜沒(méi)好貨”的標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?zhuān)?/p>

2）非對(duì)稱(chēng)信息導(dǎo)致市場(chǎng)上買(mǎi)主和賣(mài)主的數(shù)量要比完全信息結(jié)構(gòu)下少得多，甚至非常少，因而交易市場(chǎng)的運(yùn)行是低效率的；

3）逆向選擇可能導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。

四、逆向選擇的解決方法

——信號(hào)發(fā)送和信號(hào)甄別

——保證書(shū)：大多數(shù)耐用消費(fèi)品附帶保證書(shū)以向買(mǎi)者保證產(chǎn)品具有某些預(yù)期的質(zhì)量，即賣(mài)方承擔(dān)了風(fēng)險(xiǎn)而不是買(mǎi)方。

——品牌效應(yīng)：不僅可以顯示產(chǎn)品的質(zhì)量，而且可以在產(chǎn)品質(zhì)量與預(yù)期不符時(shí)向消費(fèi)者提供一種報(bào)復(fù)的手段，即消費(fèi)者可以減少未來(lái)的消費(fèi)。新產(chǎn)品也經(jīng)常與老品牌相關(guān)聯(lián)，因此，品牌也可以向它的潛在消費(fèi)者保證產(chǎn)品的質(zhì)量?！獜V告：向消費(fèi)者提供產(chǎn)品信息和品質(zhì)承諾。

——連鎖經(jīng)營(yíng)：與品牌具有類(lèi)似的作用，如連鎖旅店和連鎖餐廳。

——許可制度：可以減少質(zhì)量的不確定性。如醫(yī)師許可證、律師許可證等。

第二節(jié) 道德風(fēng)險(xiǎn)

道德風(fēng)險(xiǎn)也譯為敗德行為，是指經(jīng)濟(jì)代理人在使其自身效用最大化的同時(shí)，損害委托人或其他代理人效用的行為。

道德風(fēng)險(xiǎn)與人類(lèi)行為的道德水準(zhǔn)的高低沒(méi)有密切的關(guān)系，它在人的經(jīng)濟(jì)

行為中是合乎個(gè)體理性的，因而對(duì)這個(gè)詞匯的使用存在不同的看法。在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，道德風(fēng)險(xiǎn)是一種十分普遍的現(xiàn)象，它是指市場(chǎng)參與者針對(duì)自身的隱蔽信息而采取的理性反應(yīng)。

《新帕爾格雷夫經(jīng)濟(jì)學(xué)大辭典》對(duì)道德風(fēng)險(xiǎn)的定義：

道德風(fēng)險(xiǎn)是指從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的人在最大限度地增進(jìn)自身效用時(shí)做出的不利于他人的行動(dòng)。

道德風(fēng)險(xiǎn)存在于下列情況：

由于不確定性和不完備的合同使得負(fù)有責(zé)任的經(jīng)濟(jì)行為者不承擔(dān)全部的損失（或利益），因而他們不承受他們行動(dòng)的全部后果，同樣地，也不享有行動(dòng)的所有好處。

道德風(fēng)險(xiǎn)理論的主要思想：

——在不完備信息條件下，道德風(fēng)險(xiǎn)是普遍存在的；

——在不完備信息條件下，市場(chǎng)將只存在“分離均衡”；

——具有不完備信息的競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)可能沒(méi)有均衡，即使出現(xiàn)均衡，也將可能不是帕累托最優(yōu)。因此，不完備信息條件下的市場(chǎng)難以出現(xiàn)高經(jīng)濟(jì)效率；

——針對(duì)不完備信息的情況，委托人可以通過(guò)信息甑別來(lái)達(dá)到有效的市場(chǎng)均衡。

四、道德風(fēng)險(xiǎn)的解決方法

——信號(hào)發(fā)送和信號(hào)甑別

——信任機(jī)制：信息機(jī)制是指在長(zhǎng)期的經(jīng)濟(jì)交往過(guò)程中交易雙方彼此掌握的、控制對(duì)方和克制自己的機(jī)制。在現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中，信任機(jī)制的懲罰措施是有效地降低道德風(fēng)險(xiǎn)的方式。

——部分保險(xiǎn)和抵押機(jī)制：大多在信息不對(duì)稱(chēng)的情況下，分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)也是有效地降低道德風(fēng)險(xiǎn)的方式。

——長(zhǎng)期合同機(jī)制：大多長(zhǎng)期合同有助于市場(chǎng)交易雙方建立起較強(qiáng)的相互約束的機(jī)制。長(zhǎng)期合同機(jī)制與聲譽(yù)密切相關(guān)，建立聲譽(yù)需要耗費(fèi)大量成本，從而加大了道德風(fēng)險(xiǎn)的機(jī)會(huì)成本。

第二篇：教學(xué)輔導(dǎo)(二)(第四——五章)

教學(xué)輔導(dǎo)

（二）（第四——五章）

第四章 收益和風(fēng)險(xiǎn)

學(xué)習(xí)目的與要求

1．了解對(duì)多項(xiàng)資產(chǎn)所構(gòu)成投資組合風(fēng)險(xiǎn)的衡量、投資組合貝他系數(shù)的計(jì)算、貝他系數(shù)與風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償、證券市場(chǎng)線、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的適用條件。

2．理解單項(xiàng)投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)、兩項(xiàng)資產(chǎn)所構(gòu)成投資組合的收益和風(fēng)險(xiǎn)、協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)以及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)原則、貝他系數(shù)的涵義、資本資產(chǎn)定價(jià)模型。掌握單項(xiàng)投資的收益率、兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合收益率、方差。

3．重點(diǎn)理解或掌握單項(xiàng)投資的期望收益率、方差、標(biāo)準(zhǔn)離差、標(biāo)準(zhǔn)離差率、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用。學(xué)習(xí)輔導(dǎo)

一、單項(xiàng)投資的收益和風(fēng)險(xiǎn)

1.單項(xiàng)投資收益率：在某一段時(shí)間內(nèi)投資某項(xiàng)資產(chǎn)所獲的收益率是指朗末資產(chǎn)價(jià)格與期初資產(chǎn)價(jià)格之差除以期初資產(chǎn)價(jià)格。

2.單項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是指存在著發(fā)生某種不確定事件或結(jié)果的可能性。風(fēng)險(xiǎn)有時(shí)也特指發(fā)生某種不利事件的可能性。單項(xiàng)投資的風(fēng)險(xiǎn)是假設(shè)當(dāng)投資者僅持有一項(xiàng)資產(chǎn)的情況下所面臨酌風(fēng)險(xiǎn)。

3.風(fēng)險(xiǎn)的衡量

1）概率分布

2）期望值：期望值是一種統(tǒng)計(jì)指標(biāo)，用于衡量各可能結(jié)果的加權(quán)平均值，權(quán)數(shù)為所對(duì)應(yīng)事件發(fā)生的概率。

3）方差和標(biāo)準(zhǔn)離差：方差和標(biāo)準(zhǔn)離差衡量了資產(chǎn)或證券所涉及的風(fēng)險(xiǎn)。標(biāo)準(zhǔn)離差率即標(biāo)準(zhǔn)離差，與期望值E(r)之比，標(biāo)準(zhǔn)離差率是指每單位期望收益率承受的風(fēng)險(xiǎn)，是衡量風(fēng)險(xiǎn)的相對(duì)指標(biāo)。

二、投資組合的期望收益與風(fēng)險(xiǎn)

1、兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合的收益率：當(dāng)我們從事兩項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合時(shí)，需要考慮整個(gè)投資組合的期望收益率。

與單項(xiàng)投資一樣，由多項(xiàng)資產(chǎn)構(gòu)成的投資組合的風(fēng)險(xiǎn)也可以用其方差 和標(biāo)準(zhǔn)離差衡量雖然投資組合的 期望收益率是各個(gè)證券收益率的加權(quán)平均，但組合收益率的方差并不是各證券方差的簡(jiǎn)單加權(quán)平均。

2、投資組合的風(fēng)險(xiǎn)：協(xié)方差和相關(guān)系數(shù)是兩個(gè)衡量一種資產(chǎn)和另一種資產(chǎn)之間關(guān)系的重要統(tǒng)計(jì)指標(biāo)。

相關(guān)系數(shù)衡量了隨機(jī)變量之間的相關(guān)程度，得到的數(shù)值總是在�l和十l之間。對(duì)于任何規(guī)模的投資組合，只要其中有一對(duì)資產(chǎn)的相關(guān)系數(shù)小于1，投資組合標(biāo)準(zhǔn)差將小于各資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)離差的加權(quán)平均，這就能降低投資組合的風(fēng)險(xiǎn)，取得多樣化的效果。

三、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的衡量

1、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)

證券組合通常不可能消除所有風(fēng)險(xiǎn)。所有證券內(nèi)固有的兩種不同風(fēng)險(xiǎn)：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（或者說(shuō)不可分散風(fēng)險(xiǎn)）、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)（或者說(shuō)可分散風(fēng)險(xiǎn)）。

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：又稱(chēng)不可分散風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，是指因宏觀經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化南對(duì)市場(chǎng)上所有資產(chǎn)造成經(jīng)濟(jì)損失的可能性。

是指由影響整個(gè)市場(chǎng)的因素所引起個(gè)別證券收益變動(dòng)的部分，這些因素包括利率變化、購(gòu)買(mǎi)力（或者說(shuō)通貨膨脹）變化和投資者對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)狀況的預(yù)期變化，正因?yàn)槎鄻踊豢赡芟到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以市場(chǎng)將對(duì)給予補(bǔ)償。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)：又稱(chēng)可分散風(fēng)險(xiǎn)或某公司特有的風(fēng)險(xiǎn)。

由以下因素所引起：管理能力和決策、公司使用經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)杠桿的程度、原材料的適應(yīng)性等。因?yàn)榉窍到y(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)可通過(guò)證券組合有效地分散，所以市場(chǎng)并不給予補(bǔ)償。

2、β（貝他）系數(shù)：我們把某種股票對(duì)市場(chǎng)組合收益率波動(dòng)的敏感性定義為該股票的β系數(shù)，用β表示。

對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)敏感的股票稱(chēng)為“進(jìn)攻型”股票，β系數(shù)大于1。對(duì)市場(chǎng)波動(dòng)不敏感的股票稱(chēng)為“防衛(wèi)型”股票，β系數(shù)小于1。

對(duì)于多種股票構(gòu)成的投資組合，其β系數(shù)是投資組合內(nèi)各種股票β系數(shù)的加權(quán)平均值。

3、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)的經(jīng)濟(jì)含義

系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)非常重要的經(jīng)濟(jì)含義在于，投資的期望收益僅僅取決于所投資的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。無(wú)論一項(xiàng)資產(chǎn)面臨的總風(fēng)險(xiǎn)如何，對(duì)該項(xiàng)資產(chǎn)投資期望收益率產(chǎn)生影響的因素只與其中系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)部分有關(guān)。

四、資本資產(chǎn)定價(jià)模型

1、β（貝他）系數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償

基本關(guān)系：如果一項(xiàng)資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是另一項(xiàng)資產(chǎn)的兩倍，其風(fēng)險(xiǎn)也是另一資產(chǎn)的兩倍。

2、證券市場(chǎng)線：描述金融市場(chǎng)上系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)與期望收益之間關(guān)系的投資組合直線。

3、資本資產(chǎn)定價(jià)模型的適用條件

資本資產(chǎn)定價(jià)模型提供了在給定資產(chǎn)的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)或市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的前提下，確定投資者應(yīng)在投資中所獲得的收益率的公式。

資本資產(chǎn)定價(jià)模型表示某資產(chǎn)的期望收益率取決于以下三種因素：

1）按無(wú)風(fēng)險(xiǎn)利率Rf 衡量的貨幣時(shí)間價(jià)值(純利率)和通貨膨脹補(bǔ)償； 2）按[E(RM)-Rf]衡量的承受系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)所得到的報(bào)酬； 3）按β衡量的系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)大小。

第五章 證券評(píng)價(jià)：債券和股票

學(xué)習(xí)目的和要求

1．了解企業(yè)債券特征；企業(yè)債券的發(fā)行條件、發(fā)行程序；優(yōu)先股的種類(lèi)；普通股的種類(lèi)、普通股股票發(fā)行條件、發(fā)行程序和發(fā)行方式；影響股票股利增長(zhǎng)率的主要因素。

2．理解債券評(píng)級(jí)概念、企業(yè)債券的分類(lèi)、債券契約的概念、債券內(nèi)在價(jià)值的概念、債券利率風(fēng)險(xiǎn)及其影響因素、優(yōu)先股的特征、普通股票的概念、普通股股東的權(quán)利。掌握證券評(píng)價(jià)的基本模型。

3．重點(diǎn)理解或掌握企業(yè)債券定義及其所具備的四個(gè)基本要素、長(zhǎng)期債券籌資、優(yōu)先股籌資、普通股籌資的優(yōu)缺點(diǎn)、債券價(jià)值評(píng)價(jià)模型、優(yōu)先股的評(píng)價(jià)模型、普通股評(píng)價(jià)的基本模型、在股利零增長(zhǎng)和股利穩(wěn)定增長(zhǎng)

本章將介紹證券投資的種類(lèi)和程序，并對(duì)股票、債券等主要證券的投資特點(diǎn)和評(píng)估方法進(jìn)行研究。學(xué)習(xí)內(nèi)容

一、企業(yè)債券評(píng)價(jià)

1.債券的特點(diǎn)極其種類(lèi)

1）企業(yè)債券的概念 企業(yè)債券又稱(chēng)公司債券，是指企業(yè)為籌集資金依照法定程序發(fā)行的、約定在一定期限向債券購(gòu)買(mǎi)者還本付息的有價(jià)證券，是表明債權(quán)債務(wù)關(guān)系的書(shū)面憑證。

2）企業(yè)債券具備以下四個(gè)基本要素： a、債券的票面價(jià)值； b、債券的利率； c、債券到期日； d、債券發(fā)行者的名稱(chēng)。

3）債券的特征可表述以下四個(gè)方面：

a、償還性； b、收益性； c、流動(dòng)性； d、安全性。

4）債券評(píng)級(jí)

是指由債券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)債券發(fā)行公司的信用評(píng)定的等級(jí)。債券等級(jí)是衡量債券風(fēng)險(xiǎn)程度的重要指標(biāo)，對(duì)于發(fā)行公司進(jìn)一步負(fù)債籌資及其資本成本都會(huì)產(chǎn)生重要影響。

5）企業(yè)債券的種類(lèi)

a、按債券計(jì)息方式分類(lèi)，可分為一般付息債券、附息債券、貼現(xiàn)債券、累進(jìn)計(jì)息債券和浮動(dòng)利率債券；

b、按債券有無(wú)擔(dān)保分類(lèi)，可分為無(wú)擔(dān)保債券和扭保債券； c、按債券是否附加條件分，可分為可轉(zhuǎn)換債券、可出售債券、附新股認(rèn)購(gòu)權(quán)債券；

d、按面值貨幣與發(fā)行債券市場(chǎng)所在國(guó)的關(guān)系分，可分為外國(guó)債券和歐洲債券兩大類(lèi)。

e、按我國(guó)不同投資主體和用途分，我國(guó)的企業(yè)債券可分為重點(diǎn)企業(yè)債券、地方企業(yè)債券、地方投資公司債券、住宅建設(shè)債券和企業(yè)短期融資券等。

2、債券的發(fā)行

1）企業(yè)債券的發(fā)行條件

股份有限公司、國(guó)有獨(dú)資公司和兩個(gè)以上的國(guó)有企業(yè)或者其他兩個(gè)以上的國(guó)有投資主體投資設(shè)立的有限責(zé)任公司，為籌集生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)資金，可以按《公司法》發(fā)行公司債券。（具體見(jiàn)教材P83）

2）債券的發(fā)行程序：

? 制定發(fā)行方案； ? 發(fā)行審核； ? 發(fā)行方式的確定；

? 投資者認(rèn)購(gòu)和公司發(fā)放債券。

3、債券契約條款

1）債券契約：是債券持有者與發(fā)行公司就規(guī)定雙方權(quán)利和義務(wù)等有關(guān)事項(xiàng)所簽訂的法律文件。

債券契約條款可能會(huì)影響公司負(fù)債成本或未來(lái)經(jīng)營(yíng)靈活性。

2）債券契約內(nèi)容

債券契約大致內(nèi)容是對(duì)債券發(fā)行公司的各種限制條款及保護(hù)債券持有者利益的措施。償債基金、贖回條款都是其中的重要內(nèi)容。

4、債券價(jià)值的評(píng)估 1）債券價(jià)值的決定

債券、股票等金融資產(chǎn)的價(jià)值是由未來(lái)預(yù)期現(xiàn)金流量按投資者所要求收益率作為折現(xiàn)率折現(xiàn)的現(xiàn)值決定的。債券的價(jià)值是由其未來(lái)所收到的利息和債券的到期價(jià)值或票面價(jià)值兩部分的現(xiàn)值所組成。

2）債券的利率風(fēng)險(xiǎn)：是指因市場(chǎng)利率的波動(dòng)所引起的債券價(jià)格不確定性。3）影響債券價(jià)格不確定性的主要因素有：

a、當(dāng)其他因素保持不變時(shí)，債券的到期所限越長(zhǎng)，利率風(fēng)險(xiǎn)越大；

b、當(dāng)其他因素保持不變時(shí)，債券的息票利息越低，利率風(fēng)險(xiǎn)越大。

5、長(zhǎng)期債券籌資的優(yōu)缺點(diǎn) 1）長(zhǎng)期債券籌資的優(yōu)點(diǎn)：

? ? ?

負(fù)債成本是固定的 減少公司繳納的所得稅

不會(huì)分散股東對(duì)公司的控制權(quán)；

2）長(zhǎng)期債券籌資缺點(diǎn)：

? ? ?

二、優(yōu)先股評(píng)價(jià)

債券到期必須還本付息 嚴(yán)格的限制條款 負(fù)債籌資數(shù)量有限。

股票可分為優(yōu)先股和普通股。

優(yōu)先股是指在公司盈余分配或剩余財(cái)產(chǎn)分配等方面享有某些優(yōu)先權(quán)的股票。與普通股相比，優(yōu)先股有以下特征：

o 優(yōu)先分配股利的權(quán)利 o 優(yōu)先分配剩余資產(chǎn)的權(quán)利 o 固定的股息率 o 有限的表決權(quán)

評(píng)述：優(yōu)先股是一種具有普通股和債券雙重特點(diǎn)的有價(jià)證券。優(yōu)先股在沒(méi)有固定到期日、不支付股利也不會(huì)引起企業(yè)破產(chǎn)、股息不能抵扣所得稅等方面類(lèi)似于普通股，但在股利限制在一定范圍內(nèi)方面，又類(lèi)似于債券。

1、優(yōu)先股的種類(lèi)

? 累積優(yōu)先股和非累積優(yōu)先股 ? 參與優(yōu)先股與非參與優(yōu)先股 ? 可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股與不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股 ? 可贖回優(yōu)先股與不可贖回優(yōu)先股

? 可調(diào)整股息率的優(yōu)先股與固定股息率的優(yōu)先股

2、優(yōu)先股的評(píng)價(jià)

優(yōu)先股的內(nèi)在價(jià)值是按投資者所要求的收益率把期望股息折現(xiàn)為現(xiàn)值。

3、優(yōu)先股籌資的優(yōu)缺點(diǎn) 1）優(yōu)先股籌資優(yōu)點(diǎn)為：

? ? ?

優(yōu)先股比債券的風(fēng)險(xiǎn)更小 避免普通股權(quán)益得到稀釋 有些優(yōu)先股并沒(méi)有到期日。

2）優(yōu)先股籌資的缺點(diǎn)為：

? ?

得不到減稅的好處 增加了公司的財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)。

三、普通股評(píng)價(jià)

1、普通股的概念和種類(lèi)

1）普通股的概念

普通股票是股息和紅利隨著股份公司利潤(rùn)的變動(dòng)而變動(dòng)的股票。普通股代表了對(duì)公司的所有權(quán)。

2）普通股股東具有以下權(quán)利：

? ? ? ? ?

對(duì)公司的管理權(quán) 分享盈余權(quán)

出售和轉(zhuǎn)票股份的權(quán)利 優(yōu)先認(rèn)股權(quán) 剩余財(cái)產(chǎn)要求權(quán)。

3）普通股的種類(lèi)可分為

? ? ? ?

2、股票的發(fā)行和上市交易

1）股票發(fā)行是指公司依照法定程序利用股票籌集資金的行為。

公開(kāi)發(fā)行股票必須依照公司法規(guī)定的條件、程序。按籌資對(duì)象不同，股票發(fā)行方式可分為私募和公募。

按股票發(fā)行有無(wú)中介機(jī)構(gòu)參與，可分為直接發(fā)行和間接發(fā)行。

2）符合產(chǎn)業(yè)政策同時(shí)又符合上市條件的公司股票可申請(qǐng)上市交易。

3、普通股評(píng)價(jià)

普通股的價(jià)值將受到以下因素的影響：首先，持有普通股所得到的期望現(xiàn)金流量表現(xiàn)為兩種形式即持有期內(nèi)的現(xiàn)金股利、持有期末與期初的股價(jià)變化（資本損益）；其次，由于普通股的股利通常會(huì)不斷增長(zhǎng)，必須使用較為復(fù)雜的數(shù)學(xué)模型；另外，來(lái)自普通股的期望現(xiàn)金流量有很大的不確定性，所以難于預(yù)測(cè)。為了把現(xiàn)金流資本化方法更好地應(yīng)用于普通股評(píng)價(jià)，我們首先從單周期股利評(píng)價(jià)模型開(kāi)始討論，并逐漸推廣至多周期評(píng)價(jià)模型。在此基礎(chǔ)上，我們根據(jù)股利支付的規(guī)律性分別介紹股利固定增長(zhǎng)、零增長(zhǎng)等股利評(píng)價(jià)模型。

記名股票與不記名股票 面值股票與無(wú)面值股票

國(guó)家股、法人股、個(gè)人股和外資股 A股、B股、H股和N股。1）股票投資者在其股票持有期內(nèi)現(xiàn)金收益的現(xiàn)值來(lái)自于兩個(gè)方面：各年期望現(xiàn)金股利現(xiàn)值和在持有期期末預(yù)期的股票市場(chǎng)價(jià)格的現(xiàn)值。

2）普通股評(píng)價(jià)的幾種情況有：股利零增長(zhǎng)情況、股利穩(wěn)定增長(zhǎng)情況等。3）在企業(yè)內(nèi)部增長(zhǎng)方式中，影響股票股利增長(zhǎng)率g的主要因素有：

? ?

4、普通股籌資的優(yōu)缺點(diǎn)：

1）普通股籌資的優(yōu)點(diǎn)有：

? ? ? ? ?

沒(méi)有到期日

沒(méi)有支付普通股股利的法定義務(wù)

增強(qiáng)公司的信譽(yù)和提高公司的舉債籌資能力 保持公司經(jīng)營(yíng)的靈活性 普通股的發(fā)行較為容易。股票賬面價(jià)值收益率 再投資比率等。

2）普通股籌資的缺點(diǎn)包括：

o 籌資的資本成本較高

o 易使原有股東在公司的控制權(quán)得到稀釋 o 對(duì)公司股價(jià)可能會(huì)產(chǎn)生不利影響。

第三篇：第四、五章對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué)概論

第四章

第二語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程研究

第一節(jié) 對(duì)比分析與偏誤分析研究

（四）對(duì)待偏誤的態(tài)度

中介語(yǔ)理論和偏誤分析啟示我們?nèi)绾握_對(duì)待學(xué)習(xí)者的偏誤。(1)對(duì)偏誤的本質(zhì)要有全面的認(rèn)識(shí)。首先要看到偏誤的積極意義，偏誤的出現(xiàn)是學(xué)習(xí)過(guò)程中的正?，F(xiàn)象，對(duì)學(xué)習(xí)者目的語(yǔ)系統(tǒng)的形成不僅是無(wú)法避免的，而且也是十分必要的。

其次，對(duì)偏誤在交際中所產(chǎn)生的影響也要有實(shí)事求是的估計(jì)。

因此，對(duì)偏誤的正確看法應(yīng)當(dāng)是：偏誤是第二語(yǔ)言習(xí)得中必然有的現(xiàn)象，是正常的現(xiàn)象，伴隨習(xí)得過(guò)程的始終。學(xué)習(xí)者正是通過(guò)不斷地克服偏誤學(xué)會(huì)語(yǔ)言的。教師對(duì)學(xué)生的語(yǔ)言偏誤，既無(wú)須視為大敵，也不應(yīng)過(guò)分挑剔；重要的是鼓勵(lì)學(xué)習(xí)者積極進(jìn)行語(yǔ)言交際，不要因怕犯錯(cuò)誤而不敢大膽地運(yùn)用語(yǔ)言。另一方面，強(qiáng)調(diào)偏誤的不可避免性和它對(duì)認(rèn)識(shí)習(xí)得過(guò)程的意義，強(qiáng)調(diào)實(shí)事求是地評(píng)價(jià)偏誤對(duì)交際的影響，并不意味著教師對(duì)學(xué)習(xí)者的偏誤可以采取不聞不問(wèn)的態(tài)度。恰恰相反，教師有責(zé)任幫助學(xué)習(xí)者改正偏誤。

(2)利用對(duì)比分析和偏誤分析，教師預(yù)先了解學(xué)習(xí)者可能產(chǎn)生的偏誤及偏誤的來(lái)源，以便在教學(xué)過(guò)程中掌握主動(dòng)；從一開(kāi)始就提供正確的示范，讓學(xué)習(xí)者正確地模仿、記憶和運(yùn)用并幫助學(xué)習(xí)者克服偏誤。在對(duì)偏誤的預(yù)測(cè)和研究方面，不論是偏誤分析還是對(duì)比分析都能起到很大的作用。

(3)糾正學(xué)習(xí)者的偏誤，既不能采取不分青紅皂白有錯(cuò)必糾的機(jī)械態(tài)度，也不宜采取能不糾就不糾的過(guò)分寬容態(tài)度，而是首先要對(duì)偏誤的性質(zhì)進(jìn)行分析，以區(qū)分輕重緩急；同時(shí)還要看偏誤發(fā)生的場(chǎng)合，采取不同的糾正方式?？梢园哑`記錄下來(lái)，事后再給學(xué)習(xí)者指出?？傊m正偏誤方法要得當(dāng)，不要挫傷學(xué)習(xí)者的積極性，不要因糾錯(cuò)而造成緊張的心理，更不能傷了學(xué)習(xí)者的自尊心。最好的辦法是啟發(fā)學(xué)生自己發(fā)現(xiàn)并改正偏誤。

（五）偏誤分析的意義與局限

偏誤分析作為一種理論和研究方法，在第二語(yǔ)言習(xí)得研究中具有很大意義。

(1)偏誤分析是對(duì)比分析的繼承和發(fā)展。

(2)偏誤分析改變了人們對(duì)語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程中所出現(xiàn)的偏誤本質(zhì)的認(rèn)識(shí)。

(3)偏誤分析對(duì)習(xí)得過(guò)程和習(xí)得規(guī)律的研究豐富了第二語(yǔ)言教學(xué)理論，促進(jìn)了第二語(yǔ)言教學(xué)的發(fā)展；偏誤分析的具體研究成果對(duì)整個(gè)教學(xué)活動(dòng)包括總體設(shè)計(jì)、課堂教學(xué)、教材編寫(xiě)和測(cè)試提供了積極的反饋和依據(jù)，有利于教學(xué)實(shí)踐的改進(jìn)與提高。

偏誤分析也同時(shí)存在著一些局限性：(1)正確與偏誤的區(qū)分標(biāo)準(zhǔn)很難確定。

首先，根據(jù)社會(huì)語(yǔ)言學(xué)的觀點(diǎn)，語(yǔ)言在實(shí)際運(yùn)用中會(huì)產(chǎn)生很多變體，這在其使用的地區(qū)常常是合法的、有效的，很難區(qū)分正誤。

其次，學(xué)習(xí)者學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言的目的也是不同的，第二語(yǔ)言使用者之間用目的語(yǔ)交際時(shí)，往往不愿意使用過(guò)于地道的目的語(yǔ)，特別是在語(yǔ)用和文化方面。

(2)從目前對(duì)各種偏誤的研究情況來(lái)看，還很不平衡。對(duì)語(yǔ)音、語(yǔ)法、詞匯方面的規(guī)則研究較充分，偏誤也易于辨認(rèn)，這方面的偏誤分析較多。而對(duì)語(yǔ)用和文化方面規(guī)則的研究則遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠，這方面的偏誤分析也做得很少。對(duì)語(yǔ)言表達(dá)的偏誤分析研究較多，對(duì)語(yǔ)言理解的偏誤則研究較少。

(3)對(duì)偏誤來(lái)源的分析本是偏誤分析的一大特點(diǎn)，但這方面的研究并未深入下去，陷于公式化，硬套上述五個(gè)來(lái)源，對(duì)指導(dǎo)教學(xué)與學(xué)習(xí)實(shí)踐意義不大。(4)偏誤分析的最大弱點(diǎn)在于只研究中介語(yǔ)的偏誤部分，而且是橫切面式的靜態(tài)分析，并未研究中介語(yǔ)的正確部分。其結(jié)果，只能了解學(xué)習(xí)者未掌握的部分，而不能了解學(xué)習(xí)者已掌握的部分。這就割裂了中介語(yǔ)體系，看不到中介語(yǔ)的全貌及其動(dòng)態(tài)的發(fā)展軌跡。這種對(duì)中介語(yǔ)的研究是不全面的，也無(wú)法完整地了解第二語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程。

偏誤分析存在局限性并不意味著它的消亡，而是促使它融入到在更大范圍內(nèi)對(duì)中介語(yǔ)進(jìn)行分析的“運(yùn)用分析”之中。

第二節(jié) 中介語(yǔ)理論研究

第二語(yǔ)言習(xí)得研究迄今為止經(jīng)歷了四個(gè)階段，即對(duì)比分析階段(contrastive analysis)，錯(cuò)誤分析階段(error analysis，語(yǔ)言運(yùn)用分析階段(performance analysis)和話語(yǔ)分析階段(dis— course analysis)。顯然這些階段是以其研究的不同為標(biāo)志的。

無(wú)論是錯(cuò)誤分析、語(yǔ)言運(yùn)用分析還是話語(yǔ)分析，都有一個(gè)共同的前提，這就是把學(xué)習(xí)者的語(yǔ)言看成一種自成體系的系統(tǒng)——中介語(yǔ)，錯(cuò)誤分析、語(yǔ)言運(yùn)用分析乃至話語(yǔ)分析實(shí)際上是要揭示這種中介語(yǔ)的特點(diǎn)并對(duì)其形成過(guò)程以及影響這一過(guò)程的諸因素進(jìn)行分析，從中發(fā)現(xiàn)第二語(yǔ)言習(xí)得的規(guī)律。在這個(gè)意義上我們可以說(shuō)中介語(yǔ)理論雖然是在錯(cuò)誤分析的基礎(chǔ)上產(chǎn)生的，但它事實(shí)上已經(jīng)成了第二語(yǔ)言習(xí)得研究的中心問(wèn)題，它使第二語(yǔ)言習(xí)得研究有所依托。

一、中介語(yǔ)理論與對(duì)比分析和偏誤分析的關(guān)系

我們看到的一些有關(guān)中介語(yǔ)和偏誤分析的論述，常常有兩點(diǎn)偏頗，一點(diǎn)是要把對(duì)比分析和中介語(yǔ)理論與偏誤分析對(duì)立起來(lái)；另一點(diǎn)是把中介語(yǔ)理論等同于偏誤分析。這樣，就出現(xiàn)了一個(gè)中介語(yǔ)理論與對(duì)比分析和偏誤分析三者關(guān)系的問(wèn)題。這是一個(gè)重要的認(rèn)識(shí)問(wèn)題，也是實(shí)踐問(wèn)題，關(guān)系到我們的中介語(yǔ)研究的出發(fā)點(diǎn)和歸宿是什么。

中介語(yǔ)理論并不是對(duì)于對(duì)比分析的簡(jiǎn)單否定，而是對(duì)于對(duì)比分析的發(fā)展”。對(duì)比分析、偏誤分析和中介語(yǔ)，它們是一個(gè)目標(biāo)的三個(gè)方面。偏誤分析與對(duì)比分析之間存在著繼承和發(fā)展的關(guān)系。偏誤分析的出現(xiàn)，與對(duì)比分析在實(shí)踐中遇到困難與在理論上受到挑戰(zhàn)有直接關(guān)系。對(duì)外語(yǔ)學(xué)習(xí)者的偏誤和難點(diǎn)，偏誤分析比對(duì)比分析具有較強(qiáng)的預(yù)測(cè)力和解釋力。中介語(yǔ)理論比偏誤分析具有更廣泛的內(nèi)涵。顧名思義，偏誤分析把外語(yǔ)學(xué)習(xí)者發(fā)生的偏誤作為研究的對(duì)象；它所關(guān)注的是學(xué)生所使用的目的語(yǔ)形式(實(shí)際是中介語(yǔ))與目的語(yǔ)的規(guī)范形式之間的差距，以及造成這些差距的原因。中介語(yǔ)理論則把學(xué)生使用的目的語(yǔ)形式當(dāng)做一個(gè)整體，當(dāng)做一個(gè)動(dòng)態(tài)系統(tǒng)加以研究，從而發(fā)現(xiàn)外語(yǔ)學(xué)習(xí)的規(guī)律，揭示成年人學(xué)習(xí)外語(yǔ)的過(guò)程。這樣看來(lái)，偏誤分析只是中介語(yǔ)理論的一個(gè)組成部分。

中介語(yǔ)理論對(duì)于偏誤的認(rèn)識(shí)有一個(gè)發(fā)展過(guò)程。在最初階段，比較多地從形式上確定是不是偏誤，即按本族人的標(biāo)準(zhǔn)看外語(yǔ)學(xué)習(xí)者使用的形式是不是正確。從這一點(diǎn)上說(shuō)，偏誤分析與對(duì)比分析沒(méi)有本質(zhì)的區(qū)別。只從形式上看是不是正確，未免過(guò)于表面化，特別是對(duì)非偏誤部分的復(fù)雜性沒(méi)有注意到。形式上對(duì)的，如果不是真正掌握，往往就會(huì)前言不搭后語(yǔ)，在語(yǔ)用上就會(huì)不得體。中介語(yǔ)研究對(duì)象應(yīng)是學(xué)習(xí)者語(yǔ)言的整體，只有這樣，才能認(rèn)識(shí)語(yǔ)言學(xué)習(xí)過(guò)程的全貌。

二、中介語(yǔ)的性質(zhì)和特點(diǎn)

70年代初期，美國(guó)學(xué)者塞林克提出了中介語(yǔ)理論。其語(yǔ)言學(xué)基礎(chǔ)是轉(zhuǎn)換生成語(yǔ)法，心理學(xué)基礎(chǔ)是認(rèn)知心理學(xué)。有的學(xué)者認(rèn)為中介語(yǔ)理論的出現(xiàn)標(biāo)志著第二語(yǔ)言習(xí)得理論研究的真正開(kāi)始。1）中介語(yǔ)的定義：

美國(guó)語(yǔ)言學(xué)家塞林克（Selinker）于1969年提出中介語(yǔ)（interlanguage）的概念。中介語(yǔ)（也有人譯成“過(guò)渡語(yǔ)”或“語(yǔ)際語(yǔ)”）是指在第二語(yǔ)言習(xí)得過(guò)程中，學(xué)習(xí)者通過(guò)一定的學(xué)習(xí)策略，在目的語(yǔ)輸入的基礎(chǔ)上形成的一種既不同于其第一語(yǔ)言也不同于目的語(yǔ)、隨著學(xué)習(xí)的進(jìn)展向目的語(yǔ)逐漸過(guò)渡的動(dòng)態(tài)的語(yǔ)言系統(tǒng)。2）中介語(yǔ)的特點(diǎn)：

中介語(yǔ)有以下幾個(gè)特點(diǎn)：

①中介語(yǔ)在其發(fā)展過(guò)程中的任何一個(gè)階段都是學(xué)習(xí)者創(chuàng)造的一種介于第一語(yǔ)言和目的語(yǔ)之間的獨(dú)特的語(yǔ)言系統(tǒng)。，它在語(yǔ)音、詞匯、語(yǔ)法和文化上都有所表現(xiàn)。中介語(yǔ)具有人類(lèi)其他語(yǔ)言所具有的特點(diǎn)和功能，可以用作交際的工具。

②中介語(yǔ)不是固定不變的，而是一個(gè)不斷變化的動(dòng)態(tài)語(yǔ)言系統(tǒng)。隨著學(xué)習(xí)水平的提高和交際需要的增加而不斷變化。

③中介語(yǔ)的存在是偏誤產(chǎn)生的根源，要掌握目的語(yǔ)就要不斷克服中介語(yǔ)的傾向，但中介語(yǔ)不都是錯(cuò)誤的，有正確的部分。而且正確的部分隨著學(xué)習(xí)的進(jìn)展不斷擴(kuò)大。

④中介語(yǔ)的偏誤有反復(fù)性。中介語(yǔ)不是直線式地向目的語(yǔ)靠攏，而是曲折地發(fā)展。已經(jīng)糾正了的偏誤還可能有規(guī)律地重現(xiàn)。

⑤中介語(yǔ)的偏誤有頑固性，語(yǔ)言中的某一部分可能會(huì)停滯不前，產(chǎn)生“僵化”或“化石化”（fossilization）的現(xiàn)象，特別表現(xiàn)在語(yǔ)音方面。3）中介語(yǔ)的偏誤產(chǎn)生的來(lái)源： ①語(yǔ)際負(fù)遷移

②目的語(yǔ)知識(shí)的負(fù)遷移（過(guò)度泛化）③文化因素負(fù)遷移 ④交際策略的影響 ⑤學(xué)習(xí)環(huán)境的影響

中介語(yǔ)假說(shuō)是以普遍語(yǔ)法理論和先天論的母語(yǔ)習(xí)得理論為基礎(chǔ)，它不但把第二語(yǔ)言的獲得看做是一個(gè)逐漸積累、逐步完善的連續(xù)的過(guò)程，而且看做是學(xué)習(xí)者不斷通過(guò)假設(shè)—驗(yàn)證主動(dòng)發(fā)現(xiàn)規(guī)律、調(diào)整修訂所獲得的規(guī)律，對(duì)原有的知識(shí)結(jié)構(gòu)進(jìn)行重組并逐漸創(chuàng)建目的語(yǔ)系統(tǒng)的過(guò)程。中介語(yǔ)理論有利于探索學(xué)習(xí)者語(yǔ)言系統(tǒng)的本質(zhì)，發(fā)現(xiàn)第二語(yǔ)言習(xí)得的發(fā)展階段，揭示第二語(yǔ)言的習(xí)得過(guò)程及第一語(yǔ)言的影響。對(duì)中介語(yǔ)的研究可以看做是語(yǔ)言習(xí)得理論特別是第二語(yǔ)言習(xí)得理論研究的突破口。另一方面，由于中介語(yǔ)假說(shuō)提出的時(shí)間還不長(zhǎng)，很多理論問(wèn)題尚未解決，很多觀點(diǎn)也未得到驗(yàn)證。比如對(duì)中介語(yǔ)的起點(diǎn)是學(xué)習(xí)者的第一語(yǔ)言的說(shuō)法，就有不同的看法。

第三節(jié) 學(xué)習(xí)者個(gè)體差異及學(xué)習(xí)者的策略分析

對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得研究除了對(duì)共性規(guī)律的探討外，還要研究個(gè)體差異對(duì)習(xí)得的影響。語(yǔ)言習(xí)得是通過(guò)個(gè)體來(lái)實(shí)現(xiàn)的，因此對(duì)個(gè)體因素的研究是非常重要的。只有這樣才能更好地了解第二語(yǔ)言習(xí)得的整個(gè)過(guò)程和規(guī)律，對(duì)教學(xué)才會(huì)更有參考價(jià)值。

學(xué)習(xí)者的個(gè)體因素指第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者個(gè)體在習(xí)得過(guò)程中表現(xiàn)出來(lái)的，對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得產(chǎn)生一定影響的認(rèn)知、情感、生理等特點(diǎn)。

一． 認(rèn)知因素

語(yǔ)言習(xí)得的認(rèn)知因素包括學(xué)習(xí)策略、交際策略、認(rèn)知方式、智力因素、語(yǔ)言學(xué)能等。1． 學(xué)習(xí)策略 learning strategies 學(xué)習(xí)者為了更好地學(xué)習(xí)語(yǔ)言規(guī)則，解決學(xué)習(xí)過(guò)程中所遇到的問(wèn)題而采取的各種手段、方法、技巧、措施、步驟、計(jì)劃等。

2．交際策略：為了順利進(jìn)行語(yǔ)言交際活動(dòng)而有意識(shí)地采取一定的必要措施、技巧，稱(chēng)交際策略。學(xué)習(xí)者運(yùn)用的策略一般有：

（1）回避策略：回避或放棄表達(dá)某一交際內(nèi)容；對(duì)交際內(nèi)容、形式進(jìn)行簡(jiǎn)化；轉(zhuǎn)移話題等。（2）依靠母語(yǔ)策略：把母語(yǔ)直接譯成目的語(yǔ)；把母語(yǔ)的規(guī)則套在目的語(yǔ)學(xué)習(xí)上；在目的語(yǔ)中夾雜母語(yǔ)。（3）利用目的語(yǔ)策略：用學(xué)過(guò)的目的語(yǔ)知識(shí)套用在新的語(yǔ)言片段中；用目的語(yǔ)造新詞；用學(xué)過(guò)的同義詞、近義語(yǔ)句表達(dá)近似內(nèi)容；不斷重復(fù)（對(duì)方不明白的內(nèi)容），以求使對(duì)方聽(tīng)懂；利用熟悉的套話。（4）其它策略：利用體勢(shì)語(yǔ)；等待對(duì)方回應(yīng)；求助對(duì)方解釋或重復(fù)等。

3．認(rèn)知方式：指人們感知和認(rèn)識(shí)世界的方式。語(yǔ)言學(xué)習(xí)中，人們對(duì)學(xué)習(xí)、認(rèn)知常表現(xiàn)出不同態(tài)度與方式，常見(jiàn)有以下兩對(duì)不同的認(rèn)知方式。

語(yǔ)言學(xué)習(xí)中常見(jiàn)一些人獨(dú)立學(xué)習(xí)能力較強(qiáng)，另一些人喜于與別人交際中學(xué)習(xí)。前者屬于場(chǎng)獨(dú)立性（field independence）人物，另一種人屬于場(chǎng)依存性（field dependence）人物。

語(yǔ)言學(xué)習(xí)中，有些人表現(xiàn)非?；钴S，反映敏捷，練習(xí)或交際中有時(shí)不假思索，踴躍發(fā)言，找不到答案可以猜測(cè)。另一些人表現(xiàn)冷靜、審慎，善于思索、分析，一般不輕易開(kāi)口。前者屬于沖動(dòng)型，后者屬于審慎型。一般來(lái)說(shuō)，沖動(dòng)型的學(xué)習(xí)者口語(yǔ)能力較強(qiáng)，但易犯錯(cuò)誤，階段性進(jìn)步較快；審慎型的學(xué)習(xí)者知識(shí)學(xué)習(xí)比較扎實(shí)，有后勁，讀寫(xiě)能力較強(qiáng)，但不利于交際能力的培養(yǎng)。

4．智力因素： 是人的一種心理機(jī)能，是認(rèn)識(shí)、理解客觀事物并運(yùn)用知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)等解決問(wèn)題的能力，包括記憶、觀察、想象、思維、判斷、創(chuàng)造等。人的智力水平用智商（intelligent quotient，簡(jiǎn)稱(chēng) IQ）來(lái)表示。一般來(lái)說(shuō)，智商越高，學(xué)習(xí)效果越好。

5．語(yǔ)言學(xué)能：（language aptitude），指的是學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言所需要的特殊認(rèn)知素質(zhì)，也叫第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)的能力傾向。用來(lái)測(cè)驗(yàn)的語(yǔ)言應(yīng)該是人們不熟悉的。（１）語(yǔ)音編碼與解碼能力。指識(shí)別語(yǔ)音與保持記憶能力。對(duì)一種新語(yǔ)言從聲音辨認(rèn)符號(hào)或從符號(hào)辨別聲音的測(cè)驗(yàn)。

（２）語(yǔ)法敏感度。識(shí)別母語(yǔ)句法結(jié)構(gòu)與語(yǔ)法功能的能力。比如從考試題的句子中找出與例句中某一成分具有相同語(yǔ)法功能的詞。（３）強(qiáng)記能力。在較短的時(shí)間內(nèi)強(qiáng)記大量語(yǔ)言材料的能力，尤其是記憶生詞的能力，而且通過(guò)與其意義相配的母語(yǔ)單詞來(lái)檢查記憶是否正確。

（４）歸納能力。從不熟悉的語(yǔ)言素材中歸納出句型及其它語(yǔ)言規(guī)則的能力。通過(guò)語(yǔ)言學(xué)能測(cè)試要了解的內(nèi)容是復(fù)雜的。當(dāng)時(shí)受５０～６０年代流行的聽(tīng)說(shuō)法影響，比較強(qiáng)調(diào)對(duì)語(yǔ)言形式的測(cè)驗(yàn)。

隨著時(shí)代的發(fā)展，測(cè)試內(nèi)容還應(yīng)考慮語(yǔ)言交際能力、認(rèn)知因素等。二．情感因素

情感指的是對(duì)學(xué)習(xí)刺激的心理反應(yīng)。情感因素在語(yǔ)言學(xué)習(xí)中可以起到促進(jìn)作用，也可以起到阻礙作用，因此，在第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)中起著非常重要的作用。下面從學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)、學(xué)習(xí)態(tài)度、性格等幾個(gè)方面分別論述情感因素的作用。

１．學(xué)習(xí)動(dòng)機(jī)（motivation）：調(diào)查表明，影響第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)的各因素中，動(dòng)機(jī)占３３％，學(xué)能占３３％，智力占２０％，其他占１４％?？梢?jiàn)動(dòng)機(jī)占很重要的地位。

２．學(xué)習(xí)態(tài)度：是個(gè)人對(duì)某種客觀事物的評(píng)價(jià)性反應(yīng)，是對(duì)事物了解的基礎(chǔ)上產(chǎn)生情感的褒貶好惡，并反映出對(duì)之采取行動(dòng)的傾向性。有學(xué)者調(diào)查表明，學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言的態(tài)度與所取得的學(xué)習(xí)成績(jī)之間的關(guān)系高于學(xué)習(xí)其他科目的態(tài)度與成績(jī)之間的關(guān)系。這與語(yǔ)言學(xué)習(xí)涉及更多情感因素有關(guān)。一般來(lái)說(shuō)，影響學(xué)習(xí)態(tài)度有以下幾個(gè)因素。

（1）對(duì)所學(xué)目的語(yǔ)的態(tài)度。（2）對(duì)目的語(yǔ)社團(tuán)與文化的態(tài)度。

（3）對(duì)任課教師、課堂教學(xué)、教材的態(tài)度。

3．性格：實(shí)踐證明，性格特征對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得是有影響的。個(gè)性特征是一種重要的情感因素。我們就個(gè)體性格中的內(nèi)向與外向、自尊心、抑制、焦慮、移情等加以討論。

（1）內(nèi)向與外向：心理學(xué)家把性格分為內(nèi)向、外向。一般認(rèn)為性格內(nèi)向的人不利于學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言，性格外向的人有利于習(xí)得第二語(yǔ)言。但調(diào)查結(jié)果沒(méi)有明確支持以上結(jié)論性的看法。

（2）自尊心（self-esteem）：是個(gè)體對(duì)自身價(jià)值的自我判斷。語(yǔ)言學(xué)習(xí)的自尊心既表現(xiàn)為對(duì)語(yǔ)言總能力的自我評(píng)價(jià)，也表現(xiàn)為對(duì)語(yǔ)言某一方面能力的自我評(píng)價(jià)。自尊心強(qiáng)，表明其自信心強(qiáng)，學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言也就有信心，不怕犯錯(cuò)誤，敢于運(yùn)用已學(xué)的語(yǔ)言知識(shí)，敢于主動(dòng)進(jìn)行語(yǔ)言交際，語(yǔ)言學(xué)習(xí)就提高得快，效果也會(huì)明顯。

（3）抑制：是個(gè)體的一種防御外部傷害、保護(hù)自我的心理屏障。一般來(lái)說(shuō)，自尊心強(qiáng)的人具有自信心，但自我保護(hù)意識(shí)弱一些；自尊心差的人缺乏自信，用于自我保護(hù)的抑制心理更強(qiáng)。成年人學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言時(shí)過(guò)高的抑制心理不利于提高水平，因此，要想辦法排除這種心理障礙。

（4）焦慮：具有這種性格特征的人在做事前后都有可能產(chǎn)生對(duì)能否做好事情產(chǎn)生焦急、擔(dān)心、憂慮的情緒。有調(diào)查表明，38%的學(xué)習(xí)者認(rèn)為在第二語(yǔ)言課上比在別的課上更為焦慮。第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)中的焦慮主要表現(xiàn)于交際焦慮、考試焦慮、對(duì)負(fù)面評(píng)價(jià)的焦慮等。

（5）移情（empathy）：指設(shè)身處地領(lǐng)會(huì)別人的思想和感情。人在交際過(guò)程中，溝通、理解是相互的，只有在遵守一定交際原則的基礎(chǔ)上才能使交際成功。語(yǔ)言是達(dá)到移情的主要手段。

三、生理因素：

人們爭(zhēng)論的語(yǔ)言學(xué)習(xí)關(guān)鍵期是討論生理因素的重點(diǎn)。對(duì)于母語(yǔ)習(xí)得的關(guān)鍵期假說(shuō)，有些人認(rèn)為，人的大腦在兩歲到12歲期間處于語(yǔ)言功能側(cè)化過(guò)程中，具有可塑性，對(duì)兒童自然習(xí)得語(yǔ)言有利。對(duì)于第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者來(lái)說(shuō)，很多學(xué)者認(rèn)為學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言的最佳年齡段（關(guān)鍵期）是青春期開(kāi)始以前（12歲以前），認(rèn)為一旦大腦語(yǔ)言功能側(cè)化完成就難以獲得第二語(yǔ)言了。過(guò)了關(guān)鍵期，成年人學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言就比兒童速度慢，成功率降低，尤其母語(yǔ)的口音難以改變（調(diào)查發(fā)現(xiàn)只有6%~8%的成人第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)者不帶母語(yǔ)口音）。這說(shuō)明成人第二語(yǔ)言學(xué)習(xí)很難達(dá)到說(shuō)母語(yǔ)者的水平。也有人認(rèn)為兒童的口語(yǔ)發(fā)音好主要是由于接觸母語(yǔ)的時(shí)間長(zhǎng)?？磥?lái)語(yǔ)言學(xué)習(xí)關(guān)鍵期的假說(shuō)存在爭(zhēng)議，仍有待進(jìn)一步調(diào)查研究。

比較多的學(xué)者認(rèn)為：

（1）年齡對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得是有影響的。

（2）開(kāi)始學(xué)習(xí)的時(shí)間早晚與學(xué)習(xí)時(shí)間長(zhǎng)短的問(wèn)題。

（3）根據(jù)年齡在學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言時(shí)存在差異的特點(diǎn)，學(xué)習(xí)者本人以及教師都應(yīng)有較明確的認(rèn)識(shí)，采取明智的對(duì)策，揚(yáng)長(zhǎng)避短，在學(xué)習(xí)方法、教學(xué)方法等方面都應(yīng)注意發(fā)揮學(xué)習(xí)者的優(yōu)勢(shì)，克服弱點(diǎn)，以求最佳學(xué)習(xí)效果。

以上所論述的認(rèn)知因素、情感因素、生理因素在第二語(yǔ)言習(xí)得中起著重要作用。尤其人的情感、認(rèn)知等方面比較復(fù)雜，對(duì)第二語(yǔ)言習(xí)得的影響往往不是單方面原因，是多種因素造成的，因此，進(jìn)行廣泛調(diào)查、深入研究，才能正確了解第二語(yǔ)言習(xí)得的過(guò)程與規(guī)律，促進(jìn)與提高第二語(yǔ)言教學(xué)水平。

我國(guó)對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué)界對(duì)學(xué)生個(gè)體因素調(diào)查、研究的材料有限，在這方面的研究還屬于起步階段，希望有更多的文章研究出更多的成果，以促進(jìn)對(duì)外漢語(yǔ)教學(xué)的發(fā)展。

學(xué)習(xí)者的策略分析

一、學(xué)習(xí)策略

1、套語(yǔ)

套語(yǔ)是指那些不能分析而作為整體學(xué)習(xí)的語(yǔ)言單位，運(yùn)用于特定的場(chǎng)景。

一種觀點(diǎn)認(rèn)為：學(xué)習(xí)套語(yǔ)由大腦右側(cè)控制，而學(xué)習(xí)創(chuàng)造性話語(yǔ)由大腦左側(cè)控制。母語(yǔ)與二語(yǔ)的研究中流行以下觀點(diǎn)：套語(yǔ)是創(chuàng)造性話語(yǔ)發(fā)展的基礎(chǔ)。套語(yǔ)最初通過(guò)右腦獲得，把它們分析為構(gòu)件的過(guò)程中運(yùn)用左腦功能。

2、創(chuàng)造性話語(yǔ)

創(chuàng)造性話語(yǔ)是二語(yǔ)規(guī)則的產(chǎn)物。規(guī)則構(gòu)成了學(xué)習(xí)者的中介語(yǔ)系統(tǒng)，反映出語(yǔ)言發(fā)展的自然順序。它們是可變的，允許學(xué)習(xí)者根據(jù)語(yǔ)言需要與情景要求進(jìn)行調(diào)整。

二、生成策略

1、二語(yǔ)生成模式

一般假設(shè)二語(yǔ)的生成模式與一語(yǔ)的生成模式相同。

2、計(jì)劃策略

計(jì)劃策略是二語(yǔ)習(xí)得者早期的策略。他們擁有最少的資源，卻要以最容易、最有效的方式使用。語(yǔ)義簡(jiǎn)化 語(yǔ)言簡(jiǎn)化

3、糾錯(cuò)策略：監(jiān)控

監(jiān)控策略主要負(fù)責(zé)糾錯(cuò)。監(jiān)控是廣義的，包括對(duì)各種形式的知識(shí)的使用，來(lái)糾正初始的或者實(shí)際的語(yǔ)言輸出。

三、交際策略

1、定義

交際策略是反映語(yǔ)言使用者的部分交際能力的心理計(jì)劃，是潛在的有意識(shí)的活動(dòng)，是對(duì)學(xué)習(xí)者沒(méi)能執(zhí)行的生成計(jì)劃的彌補(bǔ)。它的使用是因?yàn)閷W(xué)習(xí)者缺乏或未能找到合適的語(yǔ)言資源來(lái)表達(dá)自己的意圖。如果說(shuō)學(xué)習(xí)策略是一種長(zhǎng)期的問(wèn)題解決，那么交際策略提供了一種短期的解答。

母語(yǔ)者與二語(yǔ)習(xí)得者都使用交際策略，它是交際能力的一部分。

2、交際策略的類(lèi)型

2.1 縮減策略：形式縮減策略，功能縮減策略 2.2 成就策略：補(bǔ)償策略，回憶策略

3、交際策略在二語(yǔ)習(xí)得中的作用

縮減策略具有冒險(xiǎn)回避的特征，而成就策略具有冒險(xiǎn)的特征。交際策略具有潛在學(xué)習(xí)意義的基本條件，它們屬于成就行為，而不是縮減行為。交際策略可以作為擴(kuò)展詞匯的手段，這在母語(yǔ)而二語(yǔ)習(xí)得者中都很常見(jiàn)，至于它是否能促進(jìn)語(yǔ)法學(xué)習(xí)，還不是很清楚。

對(duì)留學(xué)生口語(yǔ)表達(dá)的研究表明：學(xué)生水平越低，就越傾向于采用縮減策略，避免提到一些信息點(diǎn)；水平越高，就越傾向于采用成就策略，設(shè)法將注意的信息點(diǎn)表達(dá)出來(lái)。

第五章 教學(xué)過(guò)程與活動(dòng) 第一節(jié)

總體設(shè)計(jì)

一、總體設(shè)計(jì)的定義

根據(jù)語(yǔ)言規(guī)律、語(yǔ)言學(xué)習(xí)規(guī)律和語(yǔ)言教學(xué)規(guī)律，在全面分析第二語(yǔ)言教學(xué)的各種主客觀條件、綜合考慮各種可能的教學(xué)措施的基礎(chǔ)上選擇最佳教學(xué)方案，對(duì)教學(xué)對(duì)象、教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容、教學(xué)途徑、教學(xué)原則以及教師的分工和對(duì)教師的要求等作出明確的規(guī)定，以便指導(dǎo)教材編寫(xiě)、課堂教學(xué)和成績(jī)測(cè)試，使各個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)成為一個(gè)互相銜接的、統(tǒng)一的整體，使全體教學(xué)人員根據(jù)不同的分工在教學(xué)上進(jìn)行協(xié)調(diào)行動(dòng)。

二、總體設(shè)計(jì)的任務(wù)和作用

?

（一）選擇最佳教學(xué)方案

?

（二）使各個(gè)教學(xué)環(huán)節(jié)成為一個(gè)互相銜接的、統(tǒng)一的整體

?

（三）使全體教學(xué)人員能夠根據(jù)不同的分工在教學(xué)上進(jìn)行協(xié)調(diào)行動(dòng)

三、總體設(shè)計(jì)的程序和方法

? 分析教學(xué)對(duì)象的特征 ? 確定教學(xué)目標(biāo)

? 確定教學(xué)內(nèi)容的范圍和指標(biāo) ? 確定教學(xué)原則 ? 規(guī)定教學(xué)途徑

? 明確教師分工和對(duì)教師的要求

（一）分析教學(xué)對(duì)象的特點(diǎn)

? 1．自然特征：年齡、國(guó)別、文化程度、第一語(yǔ)言及文化與目的語(yǔ)及文化的關(guān)系等等。自然特征關(guān)系到教學(xué)原則的確定、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)方法的選擇。

? 2．學(xué)習(xí)目的：受教育目的、職業(yè)工具目的、職業(yè)目的、學(xué)術(shù)目的、臨時(shí)目的 ? 3．學(xué)習(xí)的起點(diǎn)：學(xué)習(xí)起點(diǎn)一般根據(jù)學(xué)習(xí)者的目的語(yǔ)水平而定?？梢允菍⒘阕鳛槠瘘c(diǎn)，也可以把已有的目的語(yǔ)水平作為起點(diǎn)。

? 4．學(xué)習(xí)時(shí)限：學(xué)習(xí)時(shí)限依據(jù)學(xué)校的教學(xué)制度而定，包括本科或進(jìn)修的學(xué)習(xí)期限(如四年、一年、兩年等等)、總課時(shí)、周課時(shí)等。也有依照學(xué)習(xí)者的特殊要求而定的，如短期進(jìn)修、短期強(qiáng)化(半年、二個(gè)月、六周、四周等)。

（二）確定教學(xué)目標(biāo)

? 教學(xué)目標(biāo)指的是要培養(yǎng)學(xué)生具備什么樣的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)，主要是具備什么樣的語(yǔ)言能力和語(yǔ)言交際能力，能夠用目的語(yǔ)從事什么樣的工作。? 1．使用目的語(yǔ)的范圍 ? 2．目的語(yǔ)水平的等級(jí)

（三）確定教學(xué)內(nèi)容的范圍和指標(biāo)

? 教學(xué)內(nèi)容包括范圍以及一定范圍內(nèi)每一項(xiàng)內(nèi)容的指標(biāo)。

例如詞是一個(gè)范圍，詞的數(shù)量就是指標(biāo)；言語(yǔ)技能是范圍，言語(yǔ)技能中聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)四項(xiàng)分技能也是范圍，每一項(xiàng)技能達(dá)到什么等級(jí)水平就是指標(biāo)。

（四）確定教學(xué)原則

? 1．怎樣處理語(yǔ)言要素、言語(yǔ)技能和言語(yǔ)交際技能之間的關(guān)系？ ? 2．怎樣進(jìn)行言語(yǔ)技能的訓(xùn)練？ ? 3．怎樣進(jìn)行言語(yǔ)交際技能訓(xùn)練？

? 4．怎樣處理語(yǔ)言要素和語(yǔ)言知識(shí)的關(guān)系？ ? 5．怎樣處理語(yǔ)言和文字的關(guān)系？ ? 6．怎樣處理目的語(yǔ)和媒介語(yǔ)的關(guān)系？

? 7．怎樣處理語(yǔ)言要素和相關(guān)文化知識(shí)的關(guān)系以及“知識(shí)文化”和“交際文化”的關(guān)系？

（五）規(guī)定教學(xué)途徑

教學(xué)途徑就是把上面談到的教學(xué)目標(biāo)、教學(xué)內(nèi)容和教學(xué)原則等貫徹到教學(xué)過(guò)程中去的途徑。

? 1．教學(xué)階段

? 劃分教學(xué)階段是為了突出每一個(gè)階段教學(xué)的重點(diǎn)和特點(diǎn)。

? 劃分教學(xué)階段的依據(jù)是要達(dá)到的教學(xué)目標(biāo)，尤其是要達(dá)到的目的語(yǔ)水平等級(jí)。? 根據(jù)教學(xué)目標(biāo)劃分教學(xué)階段的原則為"教學(xué)目標(biāo)原則氣我們可以把教學(xué)全過(guò)程分為初、中、高三個(gè)大的教學(xué)階段，而在每一個(gè)大的教學(xué)階段中再劃分出若干個(gè)小的階段。劃分小的教學(xué)階段是對(duì)教學(xué)目標(biāo)進(jìn)行再分解。? 2．課程設(shè)計(jì)

? 課程設(shè)計(jì)是總體設(shè)計(jì)的核心內(nèi)容，也是聯(lián)結(jié)總體設(shè)計(jì)和教材編寫(xiě)、課堂教學(xué)的中心環(huán)節(jié)。

? 課程設(shè)計(jì)的基本要求是:所規(guī)定的課程能夠使學(xué)生具備合理的知識(shí)結(jié)構(gòu)和能力結(jié)構(gòu)；能使全部教學(xué)內(nèi)容合理地分布到有關(guān)的課程和課型中去；各門(mén)課程和課型之間有合理的橫向和縱向的關(guān)系；能較好地體現(xiàn)既定的教學(xué)原則。? 3．周課時(shí)和總課時(shí)

? 周課時(shí)和總課時(shí)的安排要考慮到與教學(xué)目標(biāo)和教學(xué)內(nèi)容相一致，適合學(xué)習(xí)者的特點(diǎn)，還要顧及到上課時(shí)間與學(xué)生自學(xué)時(shí)間的比例。?

（六）明確教師分工和對(duì)教師的要求

第二節(jié)

教材編寫(xiě)

一、教材的重要性

二、教材的依據(jù)

（一）語(yǔ)言學(xué)、心理學(xué)、教育學(xué)是理論基礎(chǔ)

（二）語(yǔ)言教學(xué)理論和學(xué)習(xí)理論是直接理論依據(jù)

（三）目的語(yǔ)語(yǔ)言學(xué)和目的語(yǔ)文化是教材內(nèi)容的源泉

（四）教學(xué)計(jì)劃與教學(xué)大綱是教材編寫(xiě)的直接依據(jù)

三、第二語(yǔ)言教材的類(lèi)型

?

（一）從教學(xué)類(lèi)型的角度分類(lèi) ?

（二）從課程類(lèi)型的角度分類(lèi) ?

（三）從教學(xué)對(duì)象的角度分類(lèi) ?

（四）從教學(xué)法的角度分類(lèi)

四、教材編寫(xiě)的一般原則

?

（一）實(shí)用性原則：教材的實(shí)用性包括教學(xué)內(nèi)容的實(shí)用性、語(yǔ)言材料的真實(shí)性和教學(xué)方法的實(shí)用性。?

（二）交際性原則

? 指教學(xué)內(nèi)容的選擇和語(yǔ)言材料的組織要有利于培養(yǎng)學(xué)生的語(yǔ)言交際能力． ? 語(yǔ)言材料要有交際價(jià)值．

? 語(yǔ)言材料的組織要接近生活真實(shí)，使學(xué)生感到身臨其境． ?

（三）知識(shí)性原則 ? 知識(shí)性原則是指教學(xué)內(nèi)容要包含一定量的新知識(shí)。除了在量上要有所保證以外，在質(zhì)的方面要考慮到為學(xué)生所感興趣，使學(xué)生在學(xué)習(xí)語(yǔ)言的同時(shí)能增長(zhǎng)知識(shí)。?

（四）趣味性原則

? 教材的趣味性主要體現(xiàn)在教材內(nèi)容的生動(dòng)有趣和形式的活潑多樣。

? 此外，版式設(shè)計(jì)、裝幀、插圖等形式上的活潑醒目，也是提高學(xué)習(xí)者興趣，使他們維持學(xué)習(xí)動(dòng)力的不可忽視的因素。

?

（五）科學(xué)性原則

? 教材的科學(xué)性主要從語(yǔ)言的規(guī)范、知識(shí)的介紹和解釋的科學(xué)、內(nèi)容組織符合教學(xué)規(guī)律和反映學(xué)科理論研究的新水平這幾方面來(lái)體現(xiàn)。?

（六）針對(duì)性原則

? 明確所編教材適用于哪一一種教學(xué)類(lèi)型，哪種課程類(lèi)型，哪種教學(xué)對(duì)象等．

五、第二語(yǔ)言教材練習(xí)的類(lèi)型

? 理解性練習(xí)

? 模仿性練習(xí)

? 記憶性練習(xí)

? 鞏固性練習(xí)

? 交際性練習(xí)

第二語(yǔ)言教材的練習(xí)內(nèi)容和練習(xí)目的

?

（一）練習(xí)內(nèi)容就是需要通過(guò)練習(xí)來(lái)使學(xué)生掌握的教學(xué)內(nèi)容。?

（二）練習(xí)內(nèi)容要與具體課程或課型的教學(xué)目的相一致。

?

（三）不同的練習(xí)目的要與一種言語(yǔ)現(xiàn)象的不同的習(xí)得階段相對(duì)應(yīng)。?

（四）交際性練習(xí)與言語(yǔ)交際技能訓(xùn)練的一致性。

六、教材編寫(xiě)的前期準(zhǔn)備工作

?

（一）如果沒(méi)有總體設(shè)計(jì)方案和教學(xué)大綱，就要首先完成這兩項(xiàng)工作。?

（二）對(duì)有關(guān)的情況進(jìn)行調(diào)查研究。

?

（三）已有的同類(lèi)教材和相關(guān)教材進(jìn)行分析比較，發(fā)掘其優(yōu)點(diǎn)，找出其缺點(diǎn)，作為編寫(xiě)新教材的參考。

?

（四）對(duì)有關(guān)的基礎(chǔ)理論、教學(xué)理論和教學(xué)法研究的成果進(jìn)行分析，以便對(duì)使用的研究成果—特別是適用的最新研究成果—加以利用。

?

（五）制定教材編寫(xiě)方案。? 1．所編教材的類(lèi)型。? 2．所編教材的特點(diǎn)。

? 3．所編教材的結(jié)構(gòu)和體例。? 4．所編教材的使用。

第三節(jié)

課堂教學(xué)

（一）性質(zhì)：在第二語(yǔ)言教學(xué)中，課堂教學(xué)是幫助學(xué)生學(xué)習(xí)和掌握目的語(yǔ)的主要場(chǎng)所。

（二）地位：在第二語(yǔ)言教學(xué)的四大環(huán)節(jié)中，課堂教學(xué)是中心環(huán)節(jié)。

二、課堂教學(xué)的內(nèi)容和目標(biāo) ?

（一）內(nèi)容 ? 1．語(yǔ)言要素 ? 2．言語(yǔ)技能 ? 3．言語(yǔ)交際技能 ? 4．語(yǔ)用規(guī)則

? 5．相關(guān)的文化背景知識(shí)

（二）目標(biāo)

? 1．總的目標(biāo)

根據(jù)教學(xué)大綱的要求和教材中的具體內(nèi)容，全面完成教學(xué)任務(wù)，使學(xué)生全面掌握必須掌握的教學(xué)內(nèi)容。? 2．最高目標(biāo)

使學(xué)生能夠正確地運(yùn)用目的語(yǔ)進(jìn)行交際。? 3．具體目標(biāo)

全面展示和傳授教學(xué)計(jì)劃內(nèi)的教學(xué)內(nèi)容，使學(xué)生全面理解所學(xué)的內(nèi)容，并能正確地模仿、記住和運(yùn)用。

?

（三）教師全面完成教學(xué)任務(wù)、學(xué)生全面掌握必須掌握的教學(xué)內(nèi)容的標(biāo)準(zhǔn)： ? 1．教師是否全面展示和傳授計(jì)劃內(nèi)的教學(xué)內(nèi)容。? 2．是否使學(xué)生全面理解所學(xué)的內(nèi)容。? 3．學(xué)生是否能正確地模仿。? 4．學(xué)生是否記住了所學(xué)的內(nèi)容，? 5．學(xué)生是否能正確地運(yùn)用所學(xué)的語(yǔ)言進(jìn)行交際。

三、課堂教學(xué)的結(jié)構(gòu) ?

（一）教學(xué)過(guò)程 ?

（二）教學(xué)單位

?

（三）教學(xué)環(huán)節(jié)：開(kāi)頭

展開(kāi)

總結(jié) ?

（四）教學(xué)步驟

四、課堂教學(xué)的程序

? 備課：教學(xué)過(guò)程→教學(xué)單位→教學(xué)環(huán)節(jié)→教學(xué)步驟 ? 課堂操作：教學(xué)步驟→教學(xué)環(huán)節(jié)→教學(xué)單位→教學(xué)過(guò)程

五、課堂教學(xué)的技巧（略）

第四節(jié)

語(yǔ)言測(cè)試

一、什么是語(yǔ)言測(cè)試

語(yǔ)言測(cè)試是根據(jù)一定的評(píng)估目的，以抽樣方式通過(guò)有限試題來(lái)誘導(dǎo)出受試者的言語(yǔ)行為，然后借助于定量描述來(lái)推斷受試者掌握的該語(yǔ)言的知識(shí)和能力。

二、語(yǔ)言測(cè)試的目的與類(lèi)型

（一）水平測(cè)試（proficiency test）

? 水平測(cè)試目的：測(cè)量測(cè)試對(duì)象的第二語(yǔ)言水平。

（二）成績(jī)測(cè)試（achievement test）

? 成績(jī)測(cè)試目的：測(cè)量學(xué)生的學(xué)習(xí)成績(jī)

（三）診斷測(cè)試（diagnostic test）

? 診斷測(cè)試目的：檢查學(xué)生對(duì)有關(guān)教學(xué)內(nèi)容的掌握情況，檢查教學(xué)效果是否達(dá)到了教學(xué)大綱的階段性要求，發(fā)現(xiàn)教和學(xué)雙方存在的問(wèn)題，以便及時(shí)采取改進(jìn)教學(xué)的措施。

（四）潛能測(cè)試（aptitude test）? 潛能測(cè)試目的：檢查測(cè)試對(duì)象學(xué)習(xí)第二語(yǔ)言的潛在能力。

三、語(yǔ)言測(cè)試的項(xiàng)目和內(nèi)容

（一）項(xiàng)目

? 理解能力：聽(tīng)讀 表達(dá)能力：說(shuō)寫(xiě)

（二）內(nèi)容

? 語(yǔ)言要素：語(yǔ)音、詞匯、語(yǔ)法、文字

? 語(yǔ)言知識(shí)

? 語(yǔ)用規(guī)則 ? 文化因素

四、試卷設(shè)計(jì)

（一）卷面構(gòu)成

1．含義：一次考試中一種試卷叫做一個(gè)卷面。2．分類(lèi)

? 單項(xiàng)卷面：聽(tīng)力 說(shuō)話（口語(yǔ)）閱讀 寫(xiě)作

? 根據(jù)試卷所包括的項(xiàng)目的多少 雙項(xiàng)卷面：聽(tīng)和說(shuō)

聽(tīng)和讀 聽(tīng)和寫(xiě) 讀和說(shuō) 說(shuō)和寫(xiě)

讀和寫(xiě)

? 多項(xiàng)卷面：聽(tīng)讀說(shuō) 讀寫(xiě)說(shuō) 聽(tīng)讀寫(xiě) 聽(tīng)說(shuō)讀寫(xiě)

（二）題類(lèi)

? 題類(lèi)是試題總體性質(zhì)的類(lèi)別。題型是具體題目的類(lèi)型。? 1．從命題過(guò)程和試題的可靠性程度來(lái)劃分：

標(biāo)準(zhǔn)化試題、非標(biāo)準(zhǔn)化試題 ? 2．從閱卷評(píng)分的角度來(lái)劃分：

主觀性試題、客觀性試題

? 3．根據(jù)試題所包含測(cè)試內(nèi)容的特點(diǎn)來(lái)劃分：

分立式試題、綜合性試題

五、測(cè)試的質(zhì)量保證

（一）效度（validity）

效度也叫有效性，指測(cè)試的有效程度，也就是測(cè)試的內(nèi)容和方法是否達(dá)到了測(cè)試目的。

（二）信度（reliability）

信度也叫可靠性，是指同一個(gè)卷面和難易程度相同的試題用于水平基本相同的測(cè)試對(duì)象，測(cè)試結(jié)果是否基本相同。

（三）區(qū)分度（discrimination）：區(qū)分度是指試卷能不能客觀地反映測(cè)試對(duì)象的水平差異。

（四）反饋?zhàn)饔茫╞ackwash）：反饋?zhàn)饔檬侵笢y(cè)試對(duì)教學(xué)所產(chǎn)生的影響。

六|、漢語(yǔ)水平考試（HSK）

（一）含義

? 中國(guó)漢語(yǔ)水平考試（HSK）是為測(cè)試第一語(yǔ)言非漢語(yǔ)者的漢語(yǔ)水平而設(shè)立的國(guó)家級(jí)標(biāo)準(zhǔn)化考試，是為第一語(yǔ)言非漢語(yǔ)者設(shè)計(jì)的第二語(yǔ)言考試。

（二）分類(lèi)

? 基礎(chǔ)漢語(yǔ)水平考試 [HSK(基礎(chǔ))]、? 初、中等漢語(yǔ)水平考試[HSK(初、中等)] ? 高等漢語(yǔ)水平考試[HSK(高等)]。? HSK(基礎(chǔ))分1、2、3級(jí)；

? HSK(初、中等)分1、2、3、4、5、6、7、8級(jí)，其中1-5級(jí)為初等，6-8級(jí)為中等: ? HSK(高等)分為9、10、11級(jí)，合計(jì)三等11級(jí)。

（三）調(diào)整主要有：

為適應(yīng)國(guó)際漢語(yǔ)推廣的新形勢(shì)，滿足海外漢語(yǔ)學(xué)習(xí)者的需要，中國(guó)國(guó)家漢辦借鑒當(dāng)今國(guó)際語(yǔ)言測(cè)試?yán)碚摰淖钚卵芯砍晒o密結(jié)合各國(guó)漢語(yǔ)教學(xué)實(shí)際，組織研發(fā)了“新漢語(yǔ)水平考試（HSK）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新HSK”）和“新中小學(xué)生漢語(yǔ)考試（YCT）”（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“新YCT”）。經(jīng)過(guò)海外試考、專(zhuān)家研討以及2009年海外漢語(yǔ)考試考點(diǎn)工作會(huì)議后的調(diào)整和完善，2009年11月起推出新HSK和新YCT：

? 新HSK：新HSK是一項(xiàng)國(guó)際漢語(yǔ)能力標(biāo)準(zhǔn)化水平考試，重點(diǎn)考查漢語(yǔ)非第一語(yǔ)言者在生活、學(xué)習(xí)和工作中運(yùn)用漢語(yǔ)的能力。新HSK分筆試和口試。筆試分為一至六個(gè)級(jí)別，口試分為初級(jí)、中級(jí)和高級(jí)三個(gè)級(jí)別。筆試和口試相互獨(dú)立。

?

根據(jù)設(shè)計(jì)方案，新HSK一、二、三級(jí)為漢語(yǔ)入門(mén)測(cè)試，四級(jí)將與原HSK（基礎(chǔ)）相對(duì)應(yīng)，新HSK的五級(jí)將與原HSK（初中等）相對(duì)應(yīng)，六級(jí)將與原HSK（高等）相對(duì)應(yīng)。

? 2010年1月起新HSK和新YCT各級(jí)別將全面推出并取代原HSK和原YCT，屆時(shí)原HSK和原YCT停考。

第四篇：信息經(jīng)濟(jì)學(xué)

信

息

經(jīng)

濟(jì)

學(xué)

論

文

題

目：鳳凰古城收費(fèi)事件學(xué)

院：計(jì)姓

名：焦學(xué)

號(hào)：專(zhuān)業(yè)班級(jí)：信 算 機(jī) 學(xué) 院

云 秀 311009030203 管10-2

論鳳凰古城收費(fèi)事件

班級(jí)：信管10-02 姓名：焦云秀

學(xué)號(hào)：311009030203 摘要：

淺綠的沱江水難得平靜，吊腳樓的影子孤獨(dú)的倒著，鳳凰似乎回到了沈從文的邊城。這個(gè)被新西蘭著名作家路易·艾黎贊為“中國(guó)最美小城”的地方，正在陷入一個(gè)利益博弈僵局。一張148元的門(mén)票，引爆外界的熱議，讓旅客數(shù)量銳減，也攪動(dòng)了當(dāng)?shù)馗鞣嚼娓窬帧?/p>

湖南省鳳凰縣人民政府4月8日印發(fā)關(guān)于鳳凰縣旅游景區(qū)門(mén)票管理辦法（試行）的通知，要求于4月10日起，所有進(jìn)出古城游客均需購(gòu)買(mǎi)148元鳳凰旅游景區(qū)門(mén)票，包括9個(gè)景點(diǎn)以及原來(lái)就需單獨(dú)收費(fèi)108元的南華山景區(qū)。4月11日，鳳凰古城實(shí)行“一票制”第二天，大批商戶和當(dāng)?shù)鼐用褚虿粷M“一票制”政策關(guān)門(mén)歇業(yè)，同時(shí)聚集在古城北門(mén)碼頭附近，這一政策引起了當(dāng)?shù)鼐用窈陀慰偷钠毡橘|(zhì)疑。

面對(duì)日益復(fù)雜的經(jīng)濟(jì)發(fā)展過(guò)程、日益多元的利益訴求群體，一些地方政府似乎已經(jīng)想不出一個(gè)好的疏導(dǎo)方法，或者說(shuō)已經(jīng)懶得去想，最終導(dǎo)致一個(gè)愈來(lái)愈清晰的現(xiàn)象：什么管理到最后都變成了收費(fèi)，什么改革到最后都變成了漲價(jià)。改革竟成了選擇性的改革，瞅誰(shuí)軟捏誰(shuí)。到底還是被他們發(fā)現(xiàn)了，原來(lái)老百姓的奶酪最容易動(dòng)。

關(guān)鍵字：鳳凰古城

旅游

收費(fèi)

經(jīng)濟(jì)

政策

圖1：鳳凰古城風(fēng)景

圖2:鳳凰古城商家罷市抗議收費(fèi)

一、前言：

歷史上的鳳凰，美名遠(yuǎn)揚(yáng)。可是近年來(lái)，卻名聲不佳。一則，商業(yè)氣息太濃，古城淳樸之風(fēng)難尋；二則，拉客宰客現(xiàn)象嚴(yán)重，屢屢登上網(wǎng)友羅列的“旅游陷阱榜”。前兩年，更是發(fā)生了19名游客被當(dāng)?shù)厝藝鷼膼盒允录Ｊ录l(fā)生后，鳳凰古城旅游公司董事長(zhǎng)葉文智演了回“變臉”，先是公開(kāi)致歉，接著又罵游客“簡(jiǎn)直就是豬”。這樣的鳳凰，還配得上“中國(guó)最美麗”的稱(chēng)號(hào)嗎？

對(duì)于古城亂象，政府難辭其咎。要說(shuō)當(dāng)?shù)卣畬?duì)此熟視無(wú)睹吧，似乎又冤枉了他們。這不，他們不是推出了收門(mén)票的“改進(jìn)舉措”嗎？如果說(shuō)，收了門(mén)票就能擋住人流，就能讓古城少一些喧鬧多一份靜謐，那倒罷了?？墒?，人家高副縣長(zhǎng)明明說(shuō)，游客是“不在乎門(mén)票”的。那么，我們只能理解為，收門(mén)票就是為了收錢(qián)。

古城收費(fèi)，誰(shuí)得益？誰(shuí)受害？

顯然，受益的，是收錢(qián)者。一方是經(jīng)營(yíng)古城的公司，一方是以土地入股的縣政府；受害者，也有兩方，一方是要掏錢(qián)買(mǎi)票進(jìn)城的游客，另一方是生意大不如前的古城商戶。問(wèn)題就在于，古城收不收錢(qián)，收多少錢(qián)，是得益的兩方說(shuō)了算，而受害的兩方毫無(wú)發(fā)言權(quán)，他們只有抗議的份兒。于是，鳳凰先是被全國(guó)的媒體和網(wǎng)民痛批，接著，城內(nèi)的商鋪集體罷市并聚集抗議。

這筆賬，鳳凰縣政府看似算得很精?？墒牵麄兦∏⊥浟藘蓷l，其一，鳳凰古城這筆資產(chǎn)既不屬于政府官員，也不屬于旅游公司老板，而是屬于全體人民；其二，對(duì)古城，政府只有管理保護(hù)的義務(wù)，卻沒(méi)有借機(jī)發(fā)財(cái)?shù)臋?quán)利。對(duì)于政府來(lái)說(shuō)，管理不善，屬缺位，圈地?cái)堝X(qián)，屬越位。政府如何才能做到既不越位，也不缺位，值得深思。

收費(fèi)并非“前無(wú)古人”，平遙古城、烏鎮(zhèn)等也是只要進(jìn)城就得買(mǎi)票，緣何這一次鬧出如此大的動(dòng)靜？這當(dāng)中，有國(guó)人旅游休閑需求不斷旺盛的因素，有公眾權(quán)益意識(shí)日益增強(qiáng)的因素，但更重要的，應(yīng)該是當(dāng)?shù)亍白仄饍r(jià)”的隨意和無(wú)序。事關(guān)各方權(quán)益，當(dāng)?shù)匾母锖蜎Q策時(shí)可曾聽(tīng)證、可曾征求民意？是覺(jué)得這種事政府有權(quán)做主、民意可以忽略不計(jì)，還是對(duì)決策不自信、擔(dān)心民意反對(duì)？統(tǒng)一收門(mén)票當(dāng)真是為了加強(qiáng)管理之類(lèi)的理由嗎？現(xiàn)實(shí)中一次次的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，收費(fèi)和罰款往往不是解決問(wèn)題的治本之道。

二、收費(fèi)事件的發(fā)展階段：

總體上看，鳳凰古城收費(fèi)事件的網(wǎng)上發(fā)酵，大致可以分為兩個(gè)明顯的階段。一是3月19日至4月9日；三是4月10日起至今。

第一階段：3月19日至4月9日

3月19日，人民網(wǎng)刊發(fā)文章《湖南鳳凰：合并經(jīng)營(yíng)古城和神鳳景區(qū)游客購(gòu)票3次可終身免票》，第一次報(bào)道了鳳凰對(duì)“古城景區(qū)進(jìn)行整合經(jīng)營(yíng)規(guī)范管理”。

3月21日，《人民日?qǐng)?bào)》發(fā)文《148元“門(mén)檻” 定得合理嗎》對(duì)鳳凰古城變“景點(diǎn)收費(fèi)”為“景區(qū)收費(fèi)”的“整合式”優(yōu)惠舉措予以探討。當(dāng)天，人民網(wǎng)評(píng)論文章認(rèn)為，鳳凰此舉是在在借助古城特色，打“門(mén)票經(jīng)濟(jì)”的主意?！伴T(mén)票經(jīng)濟(jì)”的最大傷害不在于對(duì)游客利益的侵犯，而在于景區(qū)的公共美譽(yù)度、旅游公信力和誠(chéng)信形象，會(huì)大幅度跳水。與此同時(shí)，網(wǎng)民的不滿情緒也在互聯(lián)網(wǎng)上蔓延。

3月22日，《新京報(bào)》評(píng)論文章認(rèn)為，為鳳凰景區(qū)收費(fèi)付出代價(jià)的，很可能是古城內(nèi)以旅游業(yè)為生的當(dāng)?shù)仄胀ㄈ恕Ｂ糜螛I(yè)是一個(gè)完整的生態(tài)圈，地方政府制定政策，不能不顧及這個(gè)利益鏈條上的其他成員?！稙t湘晨報(bào)》的評(píng)論也認(rèn)為，有捆綁消費(fèi)的嫌疑，就像是一種變相的“漲價(jià)”。中國(guó)廣播網(wǎng)報(bào)道了旅游業(yè)界專(zhuān)家劉思敏的意見(jiàn)，“短期來(lái)看，收取門(mén)票利益立竿見(jiàn)影，但從長(zhǎng)期來(lái)看，收取門(mén)票并非長(zhǎng)久之計(jì)”。

當(dāng)日，針對(duì)網(wǎng)民“壟斷”的質(zhì)疑，鳳凰縣副縣長(zhǎng)蔡龍為網(wǎng)民算了一筆賬。蔡龍表示，現(xiàn)在游客進(jìn)入鳳凰古城風(fēng)景名勝區(qū)，花了1個(gè)4A級(jí)風(fēng)景名勝區(qū)的票價(jià)，看了2個(gè)4A級(jí)景區(qū)，給了游客更好的體驗(yàn)，并不存在壟斷之嫌。此后，關(guān)于鳳凰古城收費(fèi)的議論，在互聯(lián)網(wǎng)上持續(xù)發(fā)酵，但總體上仍呈“克制”態(tài)勢(shì)。輿論關(guān)注點(diǎn)也集中在“漲價(jià)”上。清明節(jié)前后，新華網(wǎng)（《鳳凰古城景區(qū)門(mén)票“捆綁收費(fèi)”惹爭(zhēng)議》）、中新網(wǎng)（《游客擠爆鳳凰古城官方回應(yīng)“新政”為游客牟利》）、《羊城晚報(bào)》（《國(guó)內(nèi)景區(qū)掀又一輪“漲價(jià)潮” 進(jìn)鳳凰古城要掏148元》）等媒體圍繞鳳凰收費(fèi)予以報(bào)道，并沒(méi)掀起輿論波瀾。

第二階段：4月10日至今日

4月10日，鳳凰古城收費(fèi)進(jìn)入“實(shí)踐”階段，網(wǎng)民對(duì)此關(guān)注度也迅速增加，最具代表性的點(diǎn)評(píng)莫過(guò)于“收費(fèi)的鳳凰不如雞”。

4月11日，鳳凰古城今上午多家商鋪關(guān)門(mén)，渡船停運(yùn)，鳳凰縣官方出動(dòng)防

暴警察維持秩序，有網(wǎng)民上傳了現(xiàn)場(chǎng)畫(huà)面，引起廣泛關(guān)注。鳳凰縣委辦公室和旅游局稱(chēng)，相關(guān)部門(mén)自中午12點(diǎn)起正召開(kāi)緊急會(huì)議處理。另?yè)?jù)鳳凰縣相關(guān)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，系無(wú)證導(dǎo)游、拉客人員組織商鋪關(guān)門(mén)，抗議新規(guī)，將做好新規(guī)解釋工作。但據(jù)《南方都市報(bào)》消息，受訪商戶均否認(rèn)此說(shuō)。

4月12日，中新網(wǎng)報(bào)道，鳳凰本地男子想帶女友回家見(jiàn)父母，卻被擋在鳳凰古城西門(mén)檢票口。截至4月18日9時(shí)，單是鳳凰網(wǎng)轉(zhuǎn)載的該新聞，就有108,324次瀏覽，1,110條評(píng)論。網(wǎng)民紛紛調(diào)侃，“好女不嫁鳳凰男”。

4月13日，據(jù)《瀟湘晨報(bào)》報(bào)道，鳳凰副縣長(zhǎng)高湘文安撫商戶，“做生意搞投資，本來(lái)都有風(fēng)險(xiǎn)。這幾天冷清，事情總有個(gè)過(guò)程，請(qǐng)大家過(guò)段時(shí)間再看看，很多人不是在乎這個(gè)門(mén)票多少的”?！安辉诤蹰T(mén)票多少錢(qián)”激起輿論躁動(dòng)。當(dāng)晚，新華社就發(fā)出專(zhuān)電，《三問(wèn)鳳凰：誰(shuí)不在乎門(mén)票多少錢(qián)》。

4月14日，《長(zhǎng)沙晚報(bào)》轉(zhuǎn)載的新華社三問(wèn)鳳凰的文章，被鳳凰網(wǎng)轉(zhuǎn)載。截至4月18日9時(shí)，該文章的點(diǎn)擊量高達(dá)109,383次，評(píng)論數(shù)為2,277條。

4月15日，《湖南日?qǐng)?bào)》刊文呼吁，“門(mén)票新規(guī)要多考慮民生”；微博上一些大V呼吁五一假期抵制鳳凰古城的消息，也被媒體關(guān)注。新華視點(diǎn)長(zhǎng)微博刊發(fā)了鳳凰政府對(duì)收費(fèi)事件的“回應(yīng)”，“提升旅游形象”。同日，記者從鳳凰縣政府獲悉消息，鳳凰縣鄰近三地區(qū)居民可享受免費(fèi)待遇；全國(guó)學(xué)生到鳳凰古城旅游票價(jià)從80元降為20元。

4月16日，鳳凰縣常務(wù)副縣長(zhǎng)趙海峰接受媒體采訪時(shí)表示，“個(gè)人估計(jì)，在五到八年后會(huì)取消門(mén)票”。鳳凰縣副縣長(zhǎng)蔡龍（@湖南鳳凰）在@新浪湖南進(jìn)行了時(shí)長(zhǎng)1小時(shí)的微訪談，回應(yīng)網(wǎng)民質(zhì)疑。回應(yīng)稱(chēng)，“進(jìn)入縣城不收費(fèi)，收費(fèi)范圍僅是0.9平方公里的核心景區(qū)”?！坝欣诟靡?guī)范旅游市場(chǎng)秩序保護(hù)古城，維護(hù)廣大游客合法權(quán)益”。同時(shí)，公布了鳳凰景區(qū)門(mén)票成本，“所有的稅費(fèi)收入不足古城維護(hù)所需的一半”?！吧碳乙庖?jiàn)大，是因?yàn)榻陙?lái)盈虧已近臨界點(diǎn)，這次憑票進(jìn)入景區(qū)是一大誘因。政府將出臺(tái)租房指導(dǎo)價(jià)，刺激房租下降，游客的開(kāi)銷(xiāo)也許會(huì)慢慢降下來(lái)”。回應(yīng)還稱(chēng)，今后會(huì)逐步考慮降價(jià)直至免費(fèi)，請(qǐng)求大家寬容理解。圍觀網(wǎng)民認(rèn)為，“回答套話太多，無(wú)誠(chéng)意”。

圖3：“鳳凰古城”一個(gè)月的百度指數(shù)

三、輿論觀點(diǎn)摘要: ⑴ 普通網(wǎng)民觀點(diǎn)

網(wǎng)民普遍對(duì)鳳凰古城收費(fèi)表示不可理解，呼吁抵制這種行為。網(wǎng)民“ssh1007”說(shuō)，老是在錢(qián)上面動(dòng)足腦筋，真是太不像話！網(wǎng)民“zy911”說(shuō)，以后每個(gè)城市都可以收門(mén)票，比如進(jìn)入直轄市2,000元，省會(huì)1,500元，地級(jí)市1,000元。網(wǎng)民“xhqying”認(rèn)為，鳳凰在自毀前程。網(wǎng)民“txycm”說(shuō)，讓他去隨意漲，大家長(zhǎng)點(diǎn)志氣，都不去不就完了嗎？為抵制鳳凰古城當(dāng)?shù)卣幕奶茻o(wú)恥行為，建議在網(wǎng)上發(fā)起一個(gè)百萬(wàn)人頂帖的抵制活動(dòng)！⑵ 媒體評(píng)論觀點(diǎn)

① 收費(fèi)與政府職能相悖。政府應(yīng)是旅游市場(chǎng)監(jiān)管者。過(guò)去古城景點(diǎn)無(wú)序開(kāi)發(fā)、惡性競(jìng)爭(zhēng)，黑導(dǎo)游追客拉客，形象損壞，古城環(huán)境破壞增大，這些問(wèn)題暴露了有關(guān)部門(mén)在市場(chǎng)管理、規(guī)范方面的種種不足。對(duì)當(dāng)?shù)卣?，?dāng)務(wù)之急是加強(qiáng)整頓環(huán)境、維護(hù)應(yīng)有秩序、規(guī)范經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、維護(hù)游客權(quán)益，而不是簡(jiǎn)單地將票價(jià)一提了之。（新華網(wǎng)）

② 收費(fèi)是與民爭(zhēng)利。原來(lái)進(jìn)城不要錢(qián)，要不要游覽景點(diǎn)、住宿購(gòu)物，游客自己

看著辦。現(xiàn)在，不管進(jìn)城干啥，一律先交148元“進(jìn)城費(fèi)”。鳳凰稱(chēng)這是“為規(guī)范市場(chǎng)”“保護(hù)游客利益”“政府會(huì)幫助商戶渡過(guò)難關(guān)”，冠冕堂皇的解釋之下，明明是與民爭(zhēng)利的事實(shí)。（新華社中國(guó)網(wǎng)事）

③ 鳳凰應(yīng)有糾錯(cuò)的勇氣。為了鳳凰旅游的可持續(xù)發(fā)展，希望鳳凰縣能及早糾正這種“收費(fèi)新政”，尊重市場(chǎng)規(guī)律，尊重公眾愿望，尊重公眾情感。讓那個(gè)美好的免費(fèi)的鳳凰重新回歸?。ā段鲗幫韴?bào)》）

④ 收費(fèi)違反經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)。收費(fèi)一事真正的不合理性在于，這完全是政策制定者由于對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)常識(shí)的漠視或者無(wú)知，做出了一個(gè)其結(jié)果注定要與他們?cè)竿嚆５臎Q定。（鳳凰網(wǎng)）⑶ 專(zhuān)家觀點(diǎn)

① 保護(hù)古城須抗拒金錢(qián)誘惑。近年來(lái)，地方政府在古城鎮(zhèn)保護(hù)領(lǐng)域的公共服務(wù)意識(shí)逐步提升，但仍需抗拒“金錢(qián)的誘惑”。無(wú)論地方政府還是開(kāi)發(fā)商，若都是“賺到錢(qián)的想賺更多錢(qián)，沒(méi)賺到錢(qián)的也想賺錢(qián)”，那古城鎮(zhèn)只會(huì)是不堪重負(fù)。（上海同濟(jì)大學(xué)教授阮儀三）

② 收費(fèi)決定權(quán)在于當(dāng)?shù)鼐用?。鳳凰古城并不是沒(méi)有權(quán)利收費(fèi)，但關(guān)鍵在于誰(shuí)來(lái)收費(fèi)是合情合法的。只有當(dāng)?shù)鼐用癫庞袡?quán)利對(duì)古城是否收費(fèi)作決定，而非政府，亦非葉文智經(jīng)營(yíng)的鳳凰古城公司、南華山公司、鄉(xiāng)村游公司，因此如果鳳凰古城要收費(fèi)，鳳凰古城景區(qū)管理服務(wù)有限公司作為經(jīng)營(yíng)管理者，需要平衡各方利益，必須建立相應(yīng)的補(bǔ)償機(jī)制和利益分配機(jī)制。（中國(guó)社科院旅游研究中心特約研究員劉思敏）

③ 大門(mén)票制有損景區(qū)長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展。大門(mén)票模式是損害古城鎮(zhèn)等社區(qū)型景區(qū)長(zhǎng)遠(yuǎn)利益的商業(yè)模式，它破壞文化生態(tài)、干擾居民生活、擾亂利益格局、妨礙深度體驗(yàn)、制約多元業(yè)態(tài)，然而社區(qū)型景區(qū)的經(jīng)營(yíng)，應(yīng)當(dāng)保留多元文化生態(tài)，因?yàn)檫@才是其最核心的魅力所在。（中國(guó)社科院旅游研究中心特約研究員劉思敏）

④門(mén)票經(jīng)濟(jì)應(yīng)轉(zhuǎn)型產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。這種強(qiáng)迫消費(fèi)的做法是不明智的。旅游直接的經(jīng)濟(jì)收入被看的太重，卻忽視了旅游對(duì)經(jīng)濟(jì)的間接帶動(dòng)，對(duì)生態(tài)環(huán)境，文明素養(yǎng)的整體提升。未來(lái)轉(zhuǎn)型升級(jí)要把吃、住、行、娛樂(lè)、購(gòu)物和交通6個(gè)要素充分利用起來(lái)，將門(mén)票經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變成產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)。（北京交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院旅游管理系教授王衍用）

四、鳳凰古城的定位

評(píng)價(jià)鳳凰古鎮(zhèn)“圍城”收費(fèi)，其實(shí)歸根結(jié)底是一個(gè)依法辦事的問(wèn)題。鳳凰應(yīng)如何定位，是文物、文化遺產(chǎn)還是旅游景點(diǎn)？對(duì)鳳凰的批評(píng)要理清思路，大家不喜歡圍城收錢(qián)？不喜歡票價(jià)太高？覺(jué)得它提供的服務(wù)不夠好？還是覺(jué)得對(duì)古城的保護(hù)做得不好？這些問(wèn)題牽涉了很多方面，打包式的批評(píng)并不能解決問(wèn)題。

這里要厘清一個(gè)概念，屬于全民所有的并不意味著就都要免費(fèi)，無(wú)論是旅游景點(diǎn)，還是其他問(wèn)題都是如此。

鳳凰古城中現(xiàn)在留存的只有一部分屬原始建筑，這些原始建筑中也并沒(méi)有國(guó)家重點(diǎn)文物保護(hù)單位，更多的是后來(lái)為了商業(yè)而蓋的新建筑，作為文物來(lái)說(shuō)，古城已經(jīng)先天不足，而且也無(wú)法改造。如果是在最初狀態(tài)下，保護(hù)古城選擇“新舊分開(kāi)”，在古城外建設(shè)新景區(qū)，那么就會(huì)出現(xiàn)不一樣的處理方式。但目前能做的保護(hù)只能認(rèn)真區(qū)分原始建筑和新建商業(yè)建筑，把原始的保護(hù)好，減少游客流量、分期預(yù)約參觀、定期關(guān)閉修繕等。而對(duì)那些假古董，就可以完全利用起來(lái)。那么，這里就存在要掌握好保護(hù)和利用的度的問(wèn)題，國(guó)家嚴(yán)格制定了執(zhí)行相關(guān)的法律法規(guī)，比如說(shuō)開(kāi)發(fā)的度，通過(guò)什么機(jī)構(gòu)來(lái)掌握，通過(guò)什么辦法來(lái)監(jiān)督，只有這樣才能保護(hù)它的開(kāi)發(fā)處于一個(gè)合理的程度。另外，對(duì)于那些后建的建筑，還要積極地開(kāi)發(fā)它的新的功能，這樣既滿足了群眾對(duì)旅游休閑方面的要求，同時(shí)又能夠很好地保護(hù)并充分發(fā)揮它的價(jià)值，同時(shí)又不至于影響它的可持續(xù)發(fā)展和利用。

無(wú)論是對(duì)物質(zhì)文化遺產(chǎn)還是非物質(zhì)文化遺產(chǎn)，很多人都存在片面的認(rèn)識(shí)，總是說(shuō)它們擁有“先進(jìn)性”，其實(shí)那只是代表了我們的祖先一個(gè)階段的生產(chǎn)生活方式而已，保護(hù)它們是為了方便后人了解真實(shí)的歷史，就好比有人說(shuō)中國(guó)古代建筑如何如何好，但又有多少人真正愿意按那樣的生活方式住在里面呢？對(duì)歷史的保護(hù)應(yīng)該是全面的，即使是現(xiàn)在很多人認(rèn)為是“惡俗”的文化也是需要保護(hù)的。

我們必須認(rèn)清文物保護(hù)意味著高投入、低產(chǎn)出，這就意味著限制參觀人數(shù)、引入預(yù)約機(jī)制，不能單靠文物生錢(qián)。因?yàn)楹芏辔奈锉旧頍o(wú)法產(chǎn)生效益，甚至沒(méi)有什么觀賞性，比如一些國(guó)家地質(zhì)公園，是學(xué)習(xí)、普及知識(shí)的場(chǎng)所，對(duì)普通游客沒(méi)有什么吸引力。但是很多地方一開(kāi)始目的就不正確，把參評(píng)的遺產(chǎn)項(xiàng)目當(dāng)成搖錢(qián)樹(shù)，一旦被列入遺產(chǎn)名錄，就盲目進(jìn)行開(kāi)發(fā)，結(jié)果效果很差。

五、從經(jīng)濟(jì)角度分析收費(fèi)問(wèn)題

鳳凰縣政府把城內(nèi)的9個(gè)景點(diǎn)與原來(lái)的收費(fèi)景點(diǎn)捆綁到一起，乍一看，似乎游客只要一票在手，即可游遍所有的鳳凰景點(diǎn)，而其本質(zhì)則猶如公然從所有到鳳凰旅游的中外人士腰包中“搶錢(qián)”。游客只要來(lái)了，這148元就是入城的“買(mǎi)路錢(qián)”，由不得你不掏。諸如封山、圈景、圍城收費(fèi)的“勾當(dāng)”，鳳凰縣政府并非始作俑者。當(dāng)年的“黃山旅游”，當(dāng)?shù)卣吐氏取胺馍劫u(mài)票”，生生把全民資源“變性”為只為少數(shù)投資者獲利的“市場(chǎng)資源”。有了這樣的先例，恐怕就是鳳凰縣政府我行我素的政治和市場(chǎng)的雙重底氣吧。

鳳凰古城采用“套票”制度前，城內(nèi)全部收費(fèi)景點(diǎn)的去年門(mén)票總收入為1.78億元。鳳凰旅游局長(zhǎng)任真君在接受采訪時(shí)表示，每年鳳凰的游客為團(tuán)隊(duì)130萬(wàn)、散客100萬(wàn)。采用“套票”制度后，假定年游客人數(shù)不變，今年的門(mén)票收入則可輕松翻番至3.4億元，對(duì)于鳳凰縣政府、景區(qū)經(jīng)營(yíng)骨干企業(yè)和有心投資鳳凰的潛在商家，無(wú)疑是在上演一出共同促成鳳凰古城上市圈錢(qián)的大戲，這是一個(gè)“三贏格局”：為地方財(cái)政大作貢獻(xiàn)，為經(jīng)營(yíng)骨干企業(yè)長(zhǎng)久獲利，為上市前參與股改的“注資大鱷”們吃上一顆定心丸。

據(jù)分析，鳳凰縣政府在其中有如下考慮：

其一，縣政府輕松空手套白狼。實(shí)施“套票”前，1.78億元門(mén)票收入中縣政府提取30%，一年為5340萬(wàn)元，實(shí)施“套票”后，假定全年游客人數(shù)保持不變，3.4億元的門(mén)票按照30％的比例，縣政府分成票款為1.02億元。由于縣政府力推套票立下頭功，分成比例由原先的30%改為40%，那么政府收入為1.36億元，增加了3400萬(wàn)元。大把的縣級(jí)財(cái)政進(jìn)項(xiàng)，還只是靜態(tài)算賬，遠(yuǎn)非把國(guó)內(nèi)旅游市場(chǎng)的高速增長(zhǎng)及鳳凰古城資源的極度稀缺性因素對(duì)縣級(jí)財(cái)政“增收”的正面影響考慮進(jìn)去。

其二，縣政府以鳳凰景區(qū)土地所有權(quán)入股49%，與古城現(xiàn)有經(jīng)營(yíng)骨干企業(yè)和其余社會(huì)資本共同組建新的“古城管理服務(wù)公司”。這是一家典型的“兩棲化生存”公司，當(dāng)經(jīng)營(yíng)需要政府出面時(shí)，該公司具有極強(qiáng)的行政干預(yù)乃至行政決斷能力；當(dāng)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)需要披上市場(chǎng)外衣或打出市場(chǎng)旗號(hào)時(shí)譬如上漲門(mén)票，該公司真正大股東縣政府，則可將漲價(jià)行為標(biāo)定為公司市場(chǎng)行為。

其三，“套票”確保了門(mén)票收入的“行政性強(qiáng)制增長(zhǎng)”，這是鳳凰古城最終獲

取上市的首道入場(chǎng)券，沒(méi)有這一縣政府的行政保障，社會(huì)資本憑什么向“古城管理服務(wù)公司”注資以邁開(kāi)上市之途。

其四，古城上市前和上市后，都需進(jìn)行更大范圍和更大強(qiáng)度的擴(kuò)建性開(kāi)發(fā)。中間發(fā)生各類(lèi)“文保沖突”不可避免?？捎辛诵陆M建的披著市場(chǎng)外衣的“古城管理服務(wù)公司”這一擋箭牌，一旦沖突被曝光，縣政府可將責(zé)任一推二六五。

無(wú)論是人文景觀還是自然風(fēng)光、山川資源都是典型的全民資產(chǎn)，之所以此類(lèi)資源地方化、市場(chǎng)化、私有化風(fēng)潮在國(guó)內(nèi)一波波爆發(fā)，說(shuō)到底不是諸如鳳凰縣過(guò)度依賴(lài)于旅游經(jīng)濟(jì)來(lái)支撐縣級(jí)財(cái)政，而是對(duì)此類(lèi)資源的合理運(yùn)用和開(kāi)發(fā)，從一開(kāi)始就走上了一條“泛市場(chǎng)化”的歪道，而糾錯(cuò)之路尚遠(yuǎn)矣！

六、個(gè)人對(duì)鳳凰古城收費(fèi)的看法（結(jié)論）

我認(rèn)為鳳凰收取門(mén)票與現(xiàn)今大部分的游客的價(jià)值趨向相背離，也使得很多人反感，而今，網(wǎng)絡(luò)這么發(fā)達(dá)，從眾性很強(qiáng)。這樣也使游客大量流失，甚至游客們抵制旅游消費(fèi)。收門(mén)票費(fèi)這樣做會(huì)導(dǎo)致游客數(shù)量下降。游客少了，那些開(kāi)小店的、做小生意的，收入必然受到影響。當(dāng)這種情出現(xiàn)后，也造成了政府的經(jīng)濟(jì)效果和古城商家以及住戶利益的矛盾，旅游收益不斷下滑，政府收益勢(shì)必也將減少，等于自己搬起石頭砸自己的腳。給我的感受就是，真正的經(jīng)濟(jì)效益來(lái)自于旅行途中的實(shí)際消費(fèi)，而不是在旅行開(kāi)始前的關(guān)卡，這種關(guān)卡勢(shì)必是一個(gè)弊端。

新措施出臺(tái)，也理應(yīng)考慮全所有人的利益。鳳凰的收費(fèi)嚴(yán)重的破壞了這里的文化氣息，讓人們感覺(jué)到失去了自由。人們?nèi)P凰古城是為了尋求一份安寧，是為了散散心，可是鳳凰當(dāng)?shù)卣氖召M(fèi)讓個(gè)世外桃源遭到了破壞，也使得這個(gè)美麗小城失去了旅游的意義。地方官員為了謀福利，不擇手段的去改變現(xiàn)狀，并且把最大的獲利者的利益占光了，才會(huì)出現(xiàn)這樣的現(xiàn)象。并且現(xiàn)在法律還不明確，大家對(duì)此事件的看法不同，政府應(yīng)該給出一個(gè)正面回應(yīng)。還有就是對(duì)所有人收費(fèi)也要征得當(dāng)?shù)鼐用竦耐獠趴梢?，沒(méi)有征兆的就收費(fèi)也背離了群眾。

所以，我覺(jué)得現(xiàn)在的鳳凰古城收費(fèi)制度不合理，應(yīng)該做出改正。正因?yàn)槌霈F(xiàn)了這樣的問(wèn)題，政府應(yīng)該面對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)的問(wèn)題，積極解決和回應(yīng)，這樣才能解決問(wèn)題。

第五篇：信息經(jīng)濟(jì)學(xué) 材料

20世紀(jì)90年代以來(lái)，席卷全球的信息化浪潮日益深刻地影響著世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步，當(dāng)代的工業(yè)化道路也由此被深深地打上了鮮明的信息時(shí)代和經(jīng)濟(jì)全球化的烙印。對(duì)于我國(guó)來(lái)說(shuō)，一方面，我國(guó)工業(yè)化任務(wù)尚未完成，繼續(xù)完成工業(yè)化仍然是我國(guó)現(xiàn)代化進(jìn)程中的重要而艱巨的歷史任務(wù)，另一方面，我國(guó)又面臨著全球信息化浪潮的挑戰(zhàn)，加快信息化進(jìn)程是我國(guó)在新時(shí)期實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展的戰(zhàn)略選擇。正是在這種背景下，如何正確處理工業(yè)化與信息化之間的關(guān)系，如何選擇適宜的發(fā)展道路，特別是適宜的工業(yè)化道路，才不會(huì)導(dǎo)致我國(guó)再次失去發(fā)展的歷史機(jī)遇，就成為擺在我國(guó)理論界和實(shí)踐領(lǐng)域的重大課題。

自從中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)報(bào)告提出“發(fā)展現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，大力推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合，促進(jìn)工業(yè)由大變強(qiáng)”的偉大戰(zhàn)略構(gòu)想以來(lái)，“推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合”就成為我國(guó)新時(shí)期走中國(guó)特色工業(yè)化道路的基本要求和根本路徑。由此，“信息化與工業(yè)化融合”也成為理論界和實(shí)踐領(lǐng)域研究與討論的熱點(diǎn)，并取得了一些積極成果。然而，由于“信息化與工業(yè)化融合”是一個(gè)嶄新的命題，國(guó)內(nèi)對(duì)于什么是信息化與工業(yè)化融合、信息化與工業(yè)化融合的內(nèi)在機(jī)理是什么、如何推進(jìn)信息化與工業(yè)化融合等一系列問(wèn)題的研究仍然處于起步階段，仍然有待進(jìn)一步深化?；诖?，本書(shū)在對(duì)已有理論成果和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行總結(jié)的基礎(chǔ)上，試圖對(duì)“信息化與工業(yè)化融合”的理論與實(shí)踐進(jìn)行更加系統(tǒng)深入的研究探討，以期為建立中國(guó)特色新型工業(yè)化道路理論體系做出一些貢獻(xiàn)，為實(shí)際工作和相關(guān)理論研究提供一定的參考和支持。