第一篇：法規(guī)會(huì)議

是指由公司法規(guī)部負(fù)責(zé)召開的公司內(nèi)部規(guī)章制度的建立和執(zhí)行情況的會(huì)議。在這類會(huì)議中一般都要貫徹落實(shí)國家的有關(guān)政策、法規(guī)。

法規(guī)會(huì)議的實(shí)效性很重要。實(shí)效的會(huì)議所應(yīng)具備的條件是：在與會(huì)者均感滿意的情況下，以最短的時(shí)間實(shí)現(xiàn)會(huì)議目標(biāo)。

應(yīng)當(dāng)盡量避免實(shí)效性差的情況。導(dǎo)致會(huì)議失效的因素極多，有的存在于開會(huì)之前，有的發(fā)生于會(huì)議進(jìn)行中，有的則出現(xiàn)于開完會(huì)之后。

一、影響會(huì)議成效的因素

1。會(huì)議前

欠缺目標(biāo)、目標(biāo)不明確、欠缺議程、會(huì)議場(chǎng)地設(shè)備欠佳、與會(huì)者無準(zhǔn)備而來、未明確會(huì)議終止時(shí)間或每一議案討論時(shí)間分配不當(dāng)、會(huì)議不能準(zhǔn)時(shí)開始、會(huì)議太多，致使與會(huì)者一聽說要開會(huì)，無不感覺厭煩、向來很少開會(huì)，致使每次會(huì)議議案堆積過多等。

2。會(huì)議中

從事交誼活動(dòng)、外界干擾、與會(huì)者發(fā)言離題、讓沒有必要留在會(huì)場(chǎng)的人員留在會(huì)場(chǎng)、猶豫不決、資料不充足，卻貿(mào)然決策、少數(shù)人壟斷會(huì)議、與會(huì)者不能表明真正感受或意見、視聽器材發(fā)生故障、與會(huì)者欠缺熱心、會(huì)議超出預(yù)定時(shí)間、主席未能總結(jié)會(huì)議成果等。

3。會(huì)議后

欠缺會(huì)議記錄,不能對(duì)決議事項(xiàng)進(jìn)行追蹤、不能對(duì)會(huì)議成敗得失進(jìn)行檢討、不能及時(shí)解散已實(shí)現(xiàn)任務(wù)的臨時(shí)性委員會(huì)或工作小組、與會(huì)者對(duì)會(huì)議感到不滿等。

二、提高法規(guī)會(huì)議成效的要領(lǐng)

1。要嚴(yán)格遵守會(huì)議的開始時(shí)間。

2。要在開頭就議題的要旨做一番簡潔的說明。

3。要把會(huì)議事項(xiàng)的進(jìn)行順序與時(shí)間的分配預(yù)先告知與會(huì)者。

4。在會(huì)議進(jìn)行中要注意如下事項(xiàng)會(huì)對(duì)成效產(chǎn)生不良后果例如：

發(fā)言內(nèi)容是否偏離了議題？

發(fā)言內(nèi)容是否只是出于個(gè)人的利害關(guān)系？

是否全體人員都專心聆聽發(fā)言？

是否發(fā)言者過于集中于某些人？

是否有從頭到尾都沒有發(fā)過言的人？

是否某個(gè)人的發(fā)言過于冗長？

發(fā)言的內(nèi)容是否朝著結(jié)論推進(jìn)？

5。應(yīng)當(dāng)設(shè)法在預(yù)定時(shí)間內(nèi)作出結(jié)論。

6。在必須延長會(huì)議時(shí)間時(shí)，應(yīng)取得大家的同意，并決定延長的時(shí)間。

7。應(yīng)當(dāng)把整理出來的結(jié)論交給全體人員表決確認(rèn)。

8。應(yīng)當(dāng)把決議付諸實(shí)行的程序理出，加以確認(rèn)。

三、召開法規(guī)會(huì)議的注意事項(xiàng)

1。發(fā)言時(shí)不可長篇大論，滔滔不絕（原則上以3分鐘為限）。

2。不可從頭到尾沉默到底。

3。不可取用不正確的資料。

4。不要總談期待性的預(yù)測(cè)。

5。不可進(jìn)行人身攻擊。

6。不可打斷他人的發(fā)言。

7。不可不懂裝懂，胡言亂語。

8。不要談到抽象論或觀念論。

9。不可對(duì)發(fā)言者吹毛求疵。

第二篇：專賣法規(guī)會(huì)議落實(shí)情況-匯報(bào)

天津市寶坻區(qū)煙草專賣局（公司）貫徹 落實(shí)2012年天津煙草專賣法規(guī)工作會(huì)議

情況匯報(bào)

5月3日，市局召開了天津煙草行專賣法規(guī)工作會(huì)議。會(huì)后，寶坻區(qū)局（公司）認(rèn)真貫徹落實(shí)此次會(huì)議精神，在認(rèn)真總結(jié)區(qū)局（公司）2011年專賣法規(guī)工作的基礎(chǔ)上，研究制定了2012年工作的具體措施，現(xiàn)將學(xué)習(xí)貫徹落實(shí)情況匯報(bào)如下：

一、精心組織，深入貫徹傳達(dá)會(huì)議精神

5月7日，寶坻區(qū)局（公司）召開中層以上干部以及全體專賣人員參加的會(huì)議，學(xué)習(xí)傳達(dá)市局專賣法規(guī)工作會(huì)議精神，并就貫徹落實(shí)好會(huì)議精神做了具體安排部署。

會(huì)議傳達(dá)了高林局長、陳余副局長在2012年專賣、法規(guī)工作會(huì)議上的講話，總結(jié)了寶坻區(qū)局2011年專賣、法規(guī)工作，重點(diǎn)部署了2012年主要工作。會(huì)議重點(diǎn)學(xué)習(xí)了高林局長在天津煙草專賣法規(guī)工作會(huì)議上的重要講話，深入淺出地分析講解每個(gè)要點(diǎn)的深刻含義，使大家對(duì)全市行業(yè)全面推進(jìn)專賣法規(guī)工作的指導(dǎo)思想和具體要求有了深刻的理解和認(rèn)識(shí)。

二、認(rèn)真部署，扎實(shí)推進(jìn)專賣法規(guī)工作 為了貫徹落實(shí)好專賣法規(guī)工作會(huì)議精神，尹慶來局長提出了具體要求：一要統(tǒng)一思想、高度重視。要求各部門要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)，把握精神實(shí)質(zhì)，把會(huì)議精神傳達(dá)到每一個(gè)干部職工，切實(shí)把思想統(tǒng)一到這次會(huì)議精神上，指導(dǎo)工作，落實(shí)要求。二要按照市局會(huì)議精神的部署，結(jié)合寶坻轄區(qū)實(shí)際情況，搞好工作的有機(jī)結(jié)合，抓好分局各項(xiàng)工作落實(shí)；三是繼續(xù)保持打假打私高壓態(tài)勢(shì)，鞏固治理“天價(jià)煙”工作成果，確保良好的市場(chǎng)環(huán)境，保證卷煙上水平戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；四是要把內(nèi)部監(jiān)管擺在專賣工作的突出位置上，將內(nèi)管工作抓緊抓實(shí)，落實(shí)1+5工作重點(diǎn)，鞏固內(nèi)部管理工作實(shí)效；五是法規(guī)工作要按照市局的安排和要求，不斷提高政策理論水平，加強(qiáng)學(xué)習(xí)和調(diào)查研究，吃透政策，把握精神實(shí)質(zhì)，搞好培訓(xùn)，搞好監(jiān)督，不斷提高依法行政水平；六是加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)，制定科學(xué)的培訓(xùn)計(jì)劃，進(jìn)一步提高專賣人員的隊(duì)伍素質(zhì)。

（一）以信息監(jiān)管系統(tǒng)為依托，繼續(xù)深入開展內(nèi)部專賣管理監(jiān)督

1、突出重點(diǎn)環(huán)節(jié)，進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)督檢查。區(qū)局對(duì)內(nèi)管工作明確了工作重點(diǎn)：從源頭抓起，從細(xì)節(jié)著眼，從關(guān)鍵環(huán)節(jié)入手，有效防止卷煙盲目投放和賣大戶的問題，特別要把暢銷品牌的不規(guī)范經(jīng)營、貨源分配不公、利用虛擬客戶套購卷煙、利用卷煙零售大戶甩賣卷煙等問題作為重點(diǎn)，尤其要高度關(guān)注卷煙非法流出的情況，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，及時(shí)查處違規(guī)經(jīng)營問題，切實(shí)做到100%入網(wǎng)銷售、100%落地銷售、100%落戶銷售。堅(jiān)決杜絕制度流于形式的情況發(fā)生。扎實(shí)推進(jìn)“三員互控”，和“三層督查”，實(shí)現(xiàn)日常監(jiān)管和定期檢查的緊密銜接，進(jìn)一步提高內(nèi)管工作效率。

2、網(wǎng)上監(jiān)管和實(shí)地核查相結(jié)合，推進(jìn)專賣內(nèi)管工作重心下移。一是督促專賣內(nèi)管人員每天上網(wǎng)實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)處理系統(tǒng)預(yù)警和異常情況，使信息平臺(tái)真正發(fā)揮監(jiān)管作用；二是充分發(fā)揮網(wǎng)上監(jiān)管實(shí)時(shí)、快捷、全面、準(zhǔn)確的優(yōu)勢(shì)，做到網(wǎng)上監(jiān)管與實(shí)地核查相結(jié)合，內(nèi)管部門主動(dòng)開展監(jiān)管與營銷、信息部門的配合支持相結(jié)合；三是內(nèi)管科要將內(nèi)部監(jiān)管工作關(guān)口延伸，積極完善一線專賣管理監(jiān)管體系，由專管員和客戶經(jīng)理“兩員”共同承擔(dān)卷煙落地、落戶銷售的任務(wù)，解決“卷煙終端”的問題；四是把內(nèi)管重心下移的任務(wù)分解到崗，考核到人，加強(qiáng)檢查督導(dǎo)，促進(jìn)重心下移工作落到實(shí)處，努力提高專賣內(nèi)管人員按標(biāo)準(zhǔn)履行責(zé)任的意識(shí)和適應(yīng)崗位的能力。

（二）以查破大案要案為重點(diǎn)，努力實(shí)現(xiàn)卷煙打假破網(wǎng)新突破

1、發(fā)揮長效機(jī)制，加強(qiáng)聯(lián)合打假。繼續(xù)發(fā)揮與公、檢、法、工商等部門的長效制度。全面形成“政府統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)，煙草部門牽頭，有關(guān)執(zhí)法部門密切配合”的聯(lián)合執(zhí)法工作格局。突出大案要案和網(wǎng)絡(luò)案件的查處，提高案件查處質(zhì)量。以打擊制售假冒卷煙網(wǎng)絡(luò)和非法經(jīng)營卷煙網(wǎng)絡(luò)為主要工作目標(biāo)，以煙找人、以人找網(wǎng)，從查扣假煙入手，切實(shí)提高查處大案要案和網(wǎng)絡(luò)案件的能力和水平。牢固樹立經(jīng)營案件的意識(shí)，深挖根源，把握時(shí)機(jī)，從源頭上遏制生產(chǎn)運(yùn)輸、銷售假、私卷煙違法犯罪活動(dòng)。

2、堅(jiān)持重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)整治，繼續(xù)鞏固監(jiān)管陣地。各部門要在銷售環(huán)節(jié)鞏固市場(chǎng)監(jiān)管陣地。拓展網(wǎng)絡(luò)監(jiān)管領(lǐng)域，努力維護(hù)零售市場(chǎng)秩序，把市場(chǎng)監(jiān)管和打擊制售假煙網(wǎng)絡(luò)結(jié)合起來，注重在市場(chǎng)監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)線索、經(jīng)營案件、集中摧毀，切斷向零售戶供應(yīng)假煙的渠道，積極配合源頭打假工作。力爭在物流領(lǐng)域涉煙監(jiān)管方面有所突破。尤其要在互聯(lián)網(wǎng)等現(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)涉煙監(jiān)管環(huán)節(jié)，積極開展互聯(lián)網(wǎng)非法涉煙信息的分析排查，從中挖掘有價(jià)值線索，有效推進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)涉煙案件查辦工作。

3、拓寬信息收集渠道，加快打假破網(wǎng)信息網(wǎng)的建設(shè)。在打假破網(wǎng)工作中，沒有情報(bào)信息來源，專賣人員就會(huì)在市場(chǎng)信息掌握中處于被動(dòng)盲目狀態(tài)。今年，我局科技創(chuàng)新的項(xiàng)目是創(chuàng)建《案件信息采集系統(tǒng)》，相關(guān)參與人員要落實(shí)好此項(xiàng)工作。廣大專賣人員要統(tǒng)一思想，高度重視，積極參與。同時(shí)以此項(xiàng)目為契機(jī)，把我區(qū)打假破網(wǎng)信息網(wǎng)建設(shè)提升到新的層面。一要以“12313”煙草專賣品市場(chǎng)監(jiān)管舉報(bào)電話為依托，以小帶大，從中挖掘有效信息，擴(kuò)大和提高信息網(wǎng)的規(guī)模和質(zhì)量；二要注意完善信息網(wǎng)絡(luò)，做到情報(bào)來源準(zhǔn)確可靠、及時(shí)有效；要積極發(fā)展舉報(bào)線人，形成相對(duì)固定的線人隊(duì)伍；三要對(duì)卷煙市場(chǎng)實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，充分發(fā)揮專賣人員市場(chǎng)管理職能，完整的收集、整理、分析、匯總信息，掌握轄區(qū)內(nèi)的經(jīng)營動(dòng)態(tài)，提高市場(chǎng)檢查實(shí)效，發(fā)掘出有價(jià)值的線索及有效信息。

4、明確任務(wù)，主動(dòng)推進(jìn)打假破網(wǎng)工作。區(qū)局根據(jù)市局專賣工作會(huì)精神和當(dāng)前打假形勢(shì)，制定了具體指標(biāo)：稽查大隊(duì)爭取內(nèi)破獲一至兩個(gè)符合市局標(biāo)準(zhǔn)的網(wǎng)絡(luò)案件，全年查獲萬元以上案件14起，兩個(gè)稽查中隊(duì)年內(nèi)查獲萬元以上案件各兩起，各隊(duì)要切實(shí)將責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化，落實(shí)到人，確保完成全年打假工作任務(wù)。區(qū)局將根據(jù)案件完成情況進(jìn)行嚴(yán)格考核。各部門要加強(qiáng)對(duì)打假破網(wǎng)重要性的認(rèn)識(shí)，措施要有力，保障要到位，要迎難而上、克服困難，主動(dòng)出擊，確保打假破網(wǎng)任務(wù)的順利完成。

（三）構(gòu)建有效的市場(chǎng)監(jiān)管體系，努力推動(dòng)市場(chǎng)基礎(chǔ)管理

1、突出監(jiān)管重點(diǎn)，做好“天價(jià)煙”專項(xiàng)治理工作。一是認(rèn)真做好高價(jià)位卷煙銷售客戶的梳理工作。針對(duì)今年高價(jià)位卷煙進(jìn)貨客戶名單進(jìn)行排查梳理，中隊(duì)要建立動(dòng)態(tài)跟蹤管理臺(tái)帳，實(shí)時(shí)掌握其購進(jìn)、銷售、庫存情況，責(zé)任要落實(shí)到人。

二是加大明察暗訪的力度，發(fā)現(xiàn)的高價(jià)位卷煙違規(guī)情況，及時(shí)反饋處理，確保高價(jià)卷煙管理的相關(guān)要求執(zhí)行到位。加強(qiáng)對(duì)明碼標(biāo)價(jià)工作的監(jiān)督管理，堅(jiān)決杜絕出現(xiàn)明碼標(biāo)價(jià)超1000元/200支的標(biāo)簽。

三是每月一次定期組織對(duì)轄區(qū)銷售高價(jià)位卷煙的客戶進(jìn)行檢查。重點(diǎn)對(duì)高價(jià)位卷煙貨源分配、落地銷售和價(jià)格執(zhí)行情況進(jìn)行仔細(xì)檢查，看貨源投放是否公平公正，標(biāo)價(jià)是否符合要求，價(jià)格是否明碼實(shí)價(jià)以及是否履行協(xié)議書、承諾書的相關(guān)職責(zé)等。

2、創(chuàng)新思路，落實(shí)市場(chǎng)監(jiān)管責(zé)任。積極探索“柔性執(zhí)法”，在行政執(zhí)法中要堅(jiān)持管理與服務(wù)并重，處罰和疏導(dǎo)有效結(jié)合，樹立文明執(zhí)法的良好形象。

一是進(jìn)一步明確監(jiān)管重點(diǎn)。將經(jīng)常違法戶、“名煙名酒店”以及區(qū)域性銷售大戶列為重點(diǎn)對(duì)象，將農(nóng)貿(mào)市場(chǎng)、北城路、主要鄉(xiāng)鎮(zhèn)列為重點(diǎn)區(qū)域，將節(jié)假日前后列為重點(diǎn)時(shí)間段，及時(shí)加強(qiáng)檢查力量、合理安排檢查時(shí)間，增強(qiáng)檢查的針對(duì)性和有效性。

二是進(jìn)一步優(yōu)化檢查方式。要明確專賣稽查人員的定位就在市場(chǎng)，其主要工作就是開展市場(chǎng)檢查和綜合治理。根據(jù)階段工作重點(diǎn)將日常管理、專項(xiàng)整頓、重點(diǎn)督查三者有機(jī)結(jié)合，結(jié)合實(shí)際靈活采取錯(cuò)時(shí)檢查、聯(lián)合檢查等方式，確保市場(chǎng)監(jiān)控檢查力度。

三是進(jìn)一步加強(qiáng)市場(chǎng)后續(xù)監(jiān)管。對(duì)銷售假煙或外渠道卷煙的違法持證戶，除必要的行政處罰外，還要協(xié)調(diào)營銷部門扣減其周期卷煙投放量、降低等級(jí)或者暫停供貨，以經(jīng)濟(jì)手段予以懲罰教育。同時(shí)，把對(duì)卷煙銷售大戶的管理列為市場(chǎng)監(jiān)管重點(diǎn)，打擊以售假為主的“名煙名酒店”，對(duì)一年內(nèi)因違法經(jīng)營被行政處罰兩次以上的要堅(jiān)決取消其經(jīng)營卷煙資格。

四是進(jìn)一步提高專項(xiàng)治理活動(dòng)質(zhì)量。要在充分調(diào)查摸底，準(zhǔn)確掌握市場(chǎng)動(dòng)向的基礎(chǔ)上，適時(shí)聯(lián)合公安、工商等部門開展專項(xiàng)治理，聯(lián)合打擊違法經(jīng)營。通過專項(xiàng)治理活動(dòng)的開展及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，促進(jìn)日常監(jiān)管措施的改進(jìn)。

3、疏堵并舉，做好許可證管理工作。進(jìn)一步細(xì)化工作流程，受理申請(qǐng)、實(shí)地考察、審批決定等各環(huán)節(jié)落實(shí)到人。在申辦材料和審批程序上采取“能減則簡，能減則減”的工作方針。各項(xiàng)工作要做到嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審核，確保許可證辦理的真實(shí)、準(zhǔn)確。一是要切實(shí)做好許可證的實(shí)地考察工作。二是緊密結(jié)合轄區(qū)實(shí)際，通過疏通渠道，正確行使行政許可權(quán)限，解決好符合條件申辦戶“領(lǐng)證難”的問題。三是對(duì)確實(shí)不符合辦證條件、堅(jiān)持偷售卷煙的無證戶，要聯(lián)合工商部門共同打擊，通過建立聯(lián)合行動(dòng)機(jī)制，明確工作職責(zé)，規(guī)范工作程序，加大處罰力度，開展聯(lián)合執(zhí)法，重點(diǎn)打擊從事沿街?jǐn)[賣、販假售私等違法活動(dòng)。

（四）強(qiáng)技能提素質(zhì)，進(jìn)一步加強(qiáng)專賣隊(duì)伍建設(shè)。

1、狠抓基礎(chǔ)，推動(dòng)優(yōu)秀縣級(jí)煙草專賣局創(chuàng)建活動(dòng)取得實(shí)效。專賣科要認(rèn)真總結(jié)2011年創(chuàng)建工作經(jīng)驗(yàn)，進(jìn)一步細(xì)化評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、狠抓措施落實(shí)，扎實(shí)開展好優(yōu)秀縣級(jí)局創(chuàng)建工作。一是完善優(yōu)秀區(qū)（縣）局創(chuàng)建長效機(jī)制，推動(dòng)各項(xiàng)工作持續(xù)改進(jìn)；二是完善依法行政工作機(jī)制，嚴(yán)格依法辦案，打造一流的煙草專賣行政執(zhí)法主體；三是完善專賣文化建設(shè)機(jī)制，抓好“泉.誠”文化宣貫，打造具有寶坻自身特色的專賣管理文化。

2、認(rèn)真開展培訓(xùn)，繼續(xù)提升專賣人員的綜合素質(zhì)。以專賣管理崗位技能鑒定為抓手，要按照“缺什么補(bǔ)什么、短什么學(xué)什么”原則，突出培訓(xùn)的針對(duì)性和實(shí)用性，增強(qiáng)專賣人員主動(dòng)學(xué)習(xí)的意識(shí)。一是根據(jù)不同層次、不同崗位、不同類別有計(jì)劃地開展業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)；二是明晰各崗位流程體系和業(yè)績考核指標(biāo)體系；三是加強(qiáng)專賣人員的自查自省，確保專賣隊(duì)伍廉潔。

（五）全面推進(jìn)專賣法制工作上水平一是進(jìn)一步強(qiáng)化依法行政、嚴(yán)格執(zhí)法意識(shí)。嚴(yán)格按照《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國煙草專賣法》、《中華人民共和國煙草專賣法實(shí)施條例》、《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》和國家煙草專賣局《煙草專賣文明執(zhí)法行為規(guī)范》、《關(guān)于規(guī)范煙草專賣執(zhí)法行為的紀(jì)律規(guī)定》要求，結(jié)合本縣實(shí)際，嚴(yán)格依法行政，切實(shí)轉(zhuǎn)變工作方式，進(jìn)一步理順行政執(zhí)法體制，加大行政執(zhí)法力度，加強(qiáng)對(duì)行政執(zhí)法證件的管理，推行持證上崗、亮證執(zhí)法制度，繼續(xù)整頓和規(guī)范行政執(zhí)法行為； 二是維護(hù)專賣執(zhí)法的嚴(yán)肅性和權(quán)威性，認(rèn)真執(zhí)行市局執(zhí)法部門的相關(guān)文件精神，進(jìn)一步加強(qiáng)部門間的協(xié)作配合，嚴(yán)格按計(jì)劃組織行政執(zhí)法自檢自查，提高行政執(zhí)法檢查工作的計(jì)劃性、規(guī)范性和實(shí)效性，使專賣執(zhí)法達(dá)到預(yù)期目的；

三是認(rèn)真分析、研究在專賣執(zhí)法過程中和行政執(zhí)法檢查中存在的問題及其原因和解決問題的辦法；

四是加大對(duì)行政執(zhí)法人員的再培訓(xùn)力度，通過自學(xué)與集中學(xué)習(xí)等方式，全面提高執(zhí)法人員整體素質(zhì)和執(zhí)法水平； 五是繼續(xù)完善我局的各項(xiàng)制度，并對(duì)已建制度的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估；

六是開展案卷檢查評(píng)查，切實(shí)提高案卷質(zhì)量；

七是加大對(duì)煙草行政執(zhí)法質(zhì)量評(píng)議評(píng)查力度。在今年的專賣法規(guī)工作中，寶坻區(qū)局（公司）將認(rèn)真按照市局專賣法規(guī)工作會(huì)議的部署和要求，圍繞“卷煙上水平”的戰(zhàn)略任務(wù)，認(rèn)真發(fā)揚(yáng)專賣“三股勁”的工作作風(fēng)，扎實(shí)有效推進(jìn)專賣法規(guī)各項(xiàng)工作，切實(shí)加強(qiáng)專賣內(nèi)管、打假打私和隊(duì)伍建設(shè)，推進(jìn)專賣法規(guī)工作全面上水平，為推進(jìn)寶坻煙草科學(xué)、和諧、較快發(fā)展做出新的更大的貢獻(xiàn)。

天津市寶坻區(qū)煙草專賣局

二○一二年五月十七日

第三篇：法規(guī)

建設(shè)法規(guī)的調(diào)整對(duì)象

1、建設(shè)活動(dòng)中的行政管理關(guān)系（一方面是規(guī)劃、指導(dǎo)、協(xié)調(diào)與服務(wù)；另一方面是檢查、監(jiān)督、控制與調(diào)節(jié)）

2、建設(shè)活動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)協(xié)作關(guān)系

3、建設(shè)活動(dòng)中的民事關(guān)系 建設(shè)法律關(guān)系的三要素

1、建設(shè)法律關(guān)系主體：自然人、國家機(jī)關(guān)、社會(huì)組織（自然人、法人、其他組織）建筑公司、開發(fā)公司

2、建設(shè)法律關(guān)系客體：財(cái)、物、行為、智力成果 辦公樓、工程款

3、建設(shè)法律關(guān)系內(nèi)容：建設(shè)法律主體之間的權(quán)利和義務(wù) 建筑公司按期完成工程、開發(fā)公司支付進(jìn)度款

法律體系：

1、憲法

2、民法

3、商法

4、經(jīng)濟(jì)法（招投標(biāo)法）

5、行政法

6、勞動(dòng)法與社會(huì)保障法

7、自然資源與環(huán)境保護(hù)法

8、刑法

9、訴訟法

建設(shè)法規(guī)就其主要的法律規(guī)范的性質(zhì)來說，主要屬于行政法和經(jīng)濟(jì)法的范圍。建設(shè)法規(guī)體系的構(gòu)成 P10 建設(shè)法規(guī)的表現(xiàn)形式

1、憲法

2、法律

3、行政法規(guī)與規(guī)章

4、地方性法規(guī)與規(guī)章

5、最高人民法院司法解釋規(guī)范性文件

6、國際條約 建設(shè)行政執(zhí)法

（一）建設(shè)行政決定

（二）建設(shè)行政檢查

（三）建設(shè)行政處罰（建設(shè)行政處罰是指建設(shè)行政主管部門或授權(quán)、委托的其他行政主體依法對(duì)違反建設(shè)方面的法律、法規(guī)、規(guī)章但尚未構(gòu)成犯罪的行政管理相對(duì)人實(shí)施的制裁。財(cái)產(chǎn)罰、行為罰、告誡罰 行政處罰的種類：警告；罰款；沒收違法所得、沒收非法財(cái)物；責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)；暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照；行政拘留；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰）

二、建設(shè)行政司法

（一）行政調(diào)解

（二）行政復(fù)議

（三）行政仲裁 工程建設(shè)領(lǐng)域重大責(zé)任事故犯罪構(gòu)成

1、重大責(zé)任事故罪：在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，或者強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。

2、重大勞動(dòng)安全事故罪：安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的行為。

3、工程重大安全事故罪：建設(shè)單位、設(shè)計(jì)單位、施工單位、工程監(jiān)理單位違反國家規(guī)定，降低工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，造成重大安全事故的行為。第二章 建設(shè)程序

工程建設(shè)程序各階段的主要內(nèi)容P21 工程建設(shè)程序階段的劃分：

1、決策分析階段

2、工程建設(shè)準(zhǔn)備階段

3、建設(shè)實(shí)施階段

4、竣工驗(yàn)收階段與保修階段

5、終結(jié)階段

決策分析階段

1、投資意向

2、投資機(jī)會(huì)分析:投資環(huán)境的客觀分析；企業(yè)經(jīng)營目標(biāo)和戰(zhàn)略分析；企業(yè)內(nèi)外部資源條件分析

3、項(xiàng)目建議書項(xiàng)目建議書是用書面的形式把投資機(jī)會(huì)的分析結(jié)果表達(dá)出來，呈報(bào)給決策人。需解決的問題：

（1）要提出工程項(xiàng)目建設(shè)的必要性和建設(shè)的依據(jù)；（2）擬建規(guī)模和建設(shè)初步設(shè)想；（3）建設(shè)條件及可行性的初步分析；（4）投資估算和資金籌措的結(jié)果；

（5）項(xiàng)目的進(jìn)展安排以及經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益的估算?？尚行匝芯?/p>

在項(xiàng)目決策前，通過對(duì)與項(xiàng)目有關(guān)的工程、技術(shù)、經(jīng)濟(jì)等方面條件和情況進(jìn)行調(diào)查、研究、分析，對(duì)各種可能的建設(shè)方案進(jìn)行比較論證，并對(duì)項(xiàng)目建成后的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行預(yù)測(cè)和評(píng)價(jià)的一種科學(xué)分析方法，進(jìn)而評(píng)價(jià)項(xiàng)目技術(shù)上的先進(jìn)性和適用性，經(jīng)濟(jì)上的盈利性和合理性，建設(shè)的可能性和可行性。審批立項(xiàng)?項(xiàng)目建議書?建設(shè)項(xiàng)目選址意見書?建設(shè)項(xiàng)目用地預(yù)審意見書?可行性研究報(bào)告 發(fā)包人擅自使用未經(jīng)驗(yàn)收的建設(shè)工程出現(xiàn)質(zhì)量問題的處理 對(duì)竣工日期的爭議問題

《建筑法》規(guī)定：

1、“建筑工程竣工驗(yàn)收后，方可交付使用；未經(jīng)驗(yàn)收或者驗(yàn)收不合格的，不得交付使用。”

2、“建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用后，又以使用部分質(zhì)量不符合約定為由主張權(quán)利的，不予支持；但是承包人應(yīng)當(dāng)在建設(shè)工程的合同使用壽命內(nèi)對(duì)地基基礎(chǔ)工程和主體結(jié)構(gòu)質(zhì)量承擔(dān)民事責(zé)任?！?/p>

3、工程竣工驗(yàn)收通過，承包人送交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告的日期為實(shí)際竣工日期。工程按發(fā)包人要求修改后通過竣工驗(yàn)收的，實(shí)際竣工日期為承包人修改后提請(qǐng)發(fā)包人驗(yàn)收的日期。

4、建設(shè)工程竣工前，當(dāng)事人對(duì)工程質(zhì)量發(fā)生爭議，工程質(zhì)量經(jīng)鑒定合格，應(yīng)以提交竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告之日為實(shí)際竣工日期。

5、建設(shè)工程未經(jīng)竣工驗(yàn)收，發(fā)包人擅自使用的，以轉(zhuǎn)移占有建設(shè)工程之日為竣工日期。第三章 城鄉(xiāng)規(guī)劃法和環(huán)境保護(hù)法 第一節(jié)城鄉(xiāng)規(guī)劃法

城鄉(xiāng)規(guī)劃：包括城鎮(zhèn)體系規(guī)劃、城市規(guī)劃、鎮(zhèn)規(guī)劃、鄉(xiāng)規(guī)劃和村莊規(guī)劃。“一書兩證”制度

（一）建設(shè)項(xiàng)目選址規(guī)劃管理

1、選址意見書的概念 ：選址意見書是指建設(shè)工程在立項(xiàng)過程中，由城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門出具的該建設(shè)項(xiàng)目是否符合城鄉(xiāng)規(guī)劃要求的意見書。

2、選址意見書的內(nèi)容（1）建設(shè)項(xiàng)目的基本情況（2）建設(shè)項(xiàng)目選址意見 P36

（二）建設(shè)用地規(guī)劃許可證制度

是城鄉(xiāng)規(guī)劃行政主管部門依據(jù)城市規(guī)劃的要求和建設(shè)項(xiàng)目用地的實(shí)際需要，向提出用地申請(qǐng)的建設(shè)單位或個(gè)人核發(fā)的確定建設(shè)用地的位置、面積和界限的法定憑證。

《建設(shè)規(guī)劃法》規(guī)定：建設(shè)單位和個(gè)人取得建設(shè)用地規(guī)劃許可證后，方可向縣級(jí)以上土地管理部門申請(qǐng)用地。未取得該許可證而取得建設(shè)用地批準(zhǔn)文件、占用土地的，批準(zhǔn)文件無效，占用的土地責(zé)令收回。貫徹“先規(guī)劃，后用地”的原則 在鄉(xiāng)、村規(guī)劃區(qū)建設(shè)應(yīng)發(fā)證書 鄉(xiāng)村建設(shè)規(guī)劃許可證

有下列情形之一的屬城市違法建設(shè)工程：

（一）未領(lǐng)取《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《臨時(shí)建設(shè)工程規(guī)劃許可證》施工的。

（二）不經(jīng)規(guī)劃行政主管部門驗(yàn)線，擅自開工建設(shè)或不經(jīng)城市規(guī)劃行政主管部門驗(yàn)收即投入使用的。

（三）擅自改變批準(zhǔn)的設(shè)計(jì)圖紙施工的。

（四）擅自改變建筑物或構(gòu)筑物使用性質(zhì)的。

（五）持《臨時(shí)建設(shè)工程規(guī)劃許可證》而進(jìn)行永久性建設(shè)的。

（六）臨時(shí)建筑物逾期不拆的。

（七）擅自改變已建成建筑物的外部裝修及立面形式的。

（八）擅自沿原建筑物外墻搭建亭廊的。

（九）擅自在已建成的建筑物上進(jìn)行加層建設(shè)的 第二節(jié) 環(huán)境保護(hù)法 環(huán)境保護(hù)“三同時(shí)制度”

建設(shè)項(xiàng)目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，必須與主體工程同時(shí)設(shè)計(jì)、同時(shí)施工、同時(shí)投產(chǎn)使用 危險(xiǎn)廢物污染防治 P249 建筑施工噪聲污染的主要規(guī)定有哪些？ 工業(yè)與建筑施工噪聲污染防治 P250 第四章 建筑法法律制度 第一節(jié)建筑許可制度

P76 建筑許可的概念——指建筑行政主管部門或者其他有關(guān)行政主管部門準(zhǔn)許、變更或終止公民、法人和其他組織從事建筑活動(dòng)的具體行政行為。主體：行政機(jī)關(guān)

內(nèi)容：確認(rèn)申請(qǐng)人從事某種活動(dòng)的權(quán)利能力或具備某種資格 形式：證書形式

建筑工程施工許可的基本規(guī)定：新建、擴(kuò)建、改建的建設(shè)工程，建設(shè)單位必須在開工前向建設(shè)行政主管部門或其授權(quán)的部門申請(qǐng)領(lǐng)取建設(shè)工程施工許可證。未領(lǐng)取施工許可證的，不得開工。

《建筑法》規(guī)定：“建筑工程開工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定向工程所在地縣級(jí)以上人民政府建設(shè)行政主管部門申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證；但是，國務(wù)院建設(shè)行政主管部門確定的限額以下的小型工程除外。” 申領(lǐng)的范圍：工程投資額在30萬元以下或者建筑面積在300㎡以下的建筑工程，可以不申請(qǐng)辦理施工許可證。省、自治區(qū)、直轄市人民政府建設(shè)行政主管部門可以根據(jù)當(dāng)?shù)氐膶?shí)際情況，對(duì)限額進(jìn)行調(diào)整，并報(bào)國務(wù)院建設(shè)行政主管部門備案。

搶險(xiǎn)救災(zāi)工程、臨時(shí)性建筑工程、農(nóng)民自建兩層以下(含兩層)住宅工程，不適用此規(guī)定。軍事房屋建筑工程施工許可的管理，按國務(wù)院、中央軍事委員會(huì)制定的辦法執(zhí)行。申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證的條件

建設(shè)單位申請(qǐng)領(lǐng)取施工許可證，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并提交相應(yīng)的證明文件：（1）已經(jīng)辦理該建筑工程用地批準(zhǔn)手續(xù)。

（2）在城市規(guī)劃區(qū)的建筑工程，已經(jīng)取得建設(shè)工程規(guī)劃許 可證。

（3）施工場(chǎng)地已經(jīng)基本具備施工條件，需要拆遷的，其拆遷進(jìn)度符合施工要求。

（4）已經(jīng)確定施工企業(yè)。按照規(guī)定應(yīng)該招標(biāo)的工程沒有招標(biāo)，應(yīng)該公開招標(biāo)的工程沒有公開招標(biāo)，或者肢解發(fā)包工程，以及將工程發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)條件的，所確定的施工企業(yè)無效。（5）有滿足施工需要的施工圖紙及技術(shù)資料，且施工圖設(shè)計(jì)文件已按規(guī)定進(jìn)行了審查。（6）有保證工程質(zhì)量和安全的具體措施。（7）按照規(guī)定應(yīng)該委托監(jiān)理的工程已委托監(jiān)理。

（8）建設(shè)資金已經(jīng)落實(shí)。建設(shè)工期不足1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的50％，建設(shè)工期超過1年的，到位資金原則上不得少于工程合同價(jià)的3％。建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)提供銀行出具的到位資金證明，有條件的可以實(shí)行銀行付款保函或者其他第三方擔(dān)保。（9）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他條件。

施工許可證的管理規(guī)定：（1）施工許可證應(yīng)當(dāng)放置在施工現(xiàn)場(chǎng)備查。（2）施工許可證不得偽造和涂改。（3）建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取施工許可證之日起3個(gè)月內(nèi)開工。因故不能按期開工的，應(yīng)當(dāng)在期滿前向發(fā)證機(jī)關(guān)申請(qǐng)延期，并說明理由；延期以兩次為限，每次不超過3個(gè)月。既不開工又不申請(qǐng)延期或者超過延期次數(shù)、時(shí)限的，施工許可證自行廢止。

（4）在建的建筑工程因故中止施工的，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)自中止施工之日起1個(gè)月內(nèi)，向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告，并按照規(guī)定做好建筑工程的維護(hù)管理工作。建筑工程恢復(fù)施工時(shí)，應(yīng)當(dāng)向發(fā)證機(jī)關(guān)報(bào)告；中止施工滿1年的工程恢復(fù)施工前，建設(shè)單位應(yīng)當(dāng)報(bào)發(fā)證機(jī)關(guān)核驗(yàn)施工許可證。

按照國務(wù)院有關(guān)規(guī)定批準(zhǔn)開工報(bào)告的建筑工程，因故不能按期開工或者中止施工的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向批準(zhǔn)機(jī)關(guān)報(bào)告情況，因故不能按期開工超過6個(gè)月的，應(yīng)當(dāng)重新辦理開工報(bào)告的批準(zhǔn)手續(xù) 工程發(fā)包、承包、分包制度P81

《建筑法》第24條規(guī)定：提倡對(duì)建筑工程實(shí)行總承包，禁止將建筑工程肢解發(fā)包。建筑工程的發(fā)包單位可以將建筑工程的勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購一并發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位，也可以將建筑工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、設(shè)備采購的一項(xiàng)或者多項(xiàng)發(fā)包給一個(gè)工程總承包單位。

禁止將建設(shè)工程肢解發(fā)包: 不得將應(yīng)當(dāng)由一個(gè)承包單位完成的建筑工程肢解成若干部分發(fā)包給幾個(gè)承包單位。

工程承包制度

P83 聯(lián)合承包：工程項(xiàng)目必須是大型或結(jié)構(gòu)復(fù)雜的建筑工程；聯(lián)合體各方承擔(dān)連帶責(zé)任；以聯(lián)合承包方的資質(zhì)等級(jí)低的業(yè)務(wù)許可范圍承攬工程 總承包單位與分包單位的連帶責(zé)任 P83 分包商不可以超越其資質(zhì)許可范圍承攬分包工程 P137施工總承包 P83 禁止違法分包：

1、只能將部分工程分包給具有相應(yīng)資質(zhì)條件的單位

2、分包須取得建設(shè)單位同意

3、分包范圍必須合法

4、禁止分包單位將其承包的工程再分包。建設(shè)工程監(jiān)理 P87 強(qiáng)制監(jiān)理的范圍 1．國家重點(diǎn)建設(shè)工程 2．大中型公用事業(yè)工程 3．成片開發(fā)建設(shè)的住宅小區(qū)工程

4．利用外國政府或國際組織貸款、援助資金的工程 5．國家規(guī)定必須實(shí)行監(jiān)理的其他項(xiàng)目

監(jiān)理單位質(zhì)量管理的義務(wù)與權(quán)利，監(jiān)理的民事責(zé)任 88 《建筑法》第35條：如果工程監(jiān)理單位不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按照規(guī)定檢查的，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

工程監(jiān)理單位與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益。給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任 第三十六條 工程監(jiān)理單位應(yīng)當(dāng)依照法律、法規(guī)以及有關(guān)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、設(shè)計(jì)文件和建設(shè)工程承包合同，對(duì)承包單位在施工質(zhì)量、建設(shè)工期、建設(shè)資金（三控制）使用等方面，代表建設(shè)單位對(duì)施工質(zhì)量實(shí)施監(jiān)理，并對(duì)施工質(zhì)量承擔(dān)監(jiān)理責(zé)任。

禁止工程監(jiān)理單位實(shí)施的主要違法行為

1、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)與被監(jiān)理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備供應(yīng)單位不得有隸屬關(guān)系或者其他利害關(guān)系。

2、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)不得轉(zhuǎn)讓工程監(jiān)理業(yè)務(wù)。

3、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)不按照委托監(jiān)理合同的約定履行監(jiān)理義務(wù)，對(duì)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督檢查的項(xiàng)目不檢查或者不按規(guī)定檢查，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。

4、建設(shè)工程監(jiān)理企業(yè)與承包單位串通，為承包單位謀取非法利益，給建設(shè)單位造成損失的，應(yīng)當(dāng)與承包單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理P91 基本方針：安全第一，預(yù)防為主

我國的安全生產(chǎn)管理體制:企業(yè)負(fù)責(zé)、行業(yè)管理、國家監(jiān)督、群眾監(jiān)督、勞動(dòng)者遵章守紀(jì) 生產(chǎn)經(jīng)營單位安全保障制度P91（1）組織保障措施（2）管理保障措施（建立安全生產(chǎn)保障體系人力資源管理 明確崗位責(zé)任物力資源管理）（3）經(jīng)濟(jì)保障措施（4）技術(shù)保障措施

建立安全生產(chǎn)保障體系：《安全生產(chǎn)法》第19條：礦山、建筑施工單位和危險(xiǎn)物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲(chǔ)存單位，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過三百人的，應(yīng)當(dāng)設(shè)置安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在三百人以下的，應(yīng)當(dāng)配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員，或者委托具有國家規(guī)定的相關(guān)專業(yè)技術(shù)資格的工程技術(shù)人員提供安全生產(chǎn)管理服務(wù)。從業(yè)人員安全生產(chǎn)權(quán)利義務(wù)制度

安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的權(quán)利（1）知情權(quán)（2）批評(píng)權(quán)和檢舉、控告（3）拒絕權(quán)（4）緊急避險(xiǎn)權(quán)（5）請(qǐng)求賠償權(quán)（6）獲得勞動(dòng)防護(hù)用品的權(quán)利（7）獲得安全生產(chǎn)教育和培訓(xùn)的權(quán)利 安全生產(chǎn)中從業(yè)人員的義務(wù)（1）遵守安全生產(chǎn)規(guī)章制度的義務(wù)（2）接受安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)的義務(wù)（3）危險(xiǎn)報(bào)告義務(wù) 建設(shè)單位的安全責(zé)任：

1、向施工單位提供有關(guān)資料

2、不得向有關(guān)單位提出影響安全生產(chǎn)的違法要求

3、應(yīng)當(dāng)保證安全生產(chǎn)投入

4、不得明示或暗示施工單位使用不符合安全施工要求的物資

5、辦理施工許可證或開工報(bào)告時(shí)應(yīng)當(dāng)報(bào)送安全施工措施

6、應(yīng)當(dāng)將拆除工程發(fā)包給具有相應(yīng)資質(zhì)的施工單位 P94 工程監(jiān)理單位的安全責(zé)任

1、安全技術(shù)措施及專項(xiàng)施工方案審查

2、安全生產(chǎn)事故隱患報(bào)告 P95

3、依法監(jiān)理的責(zé)任 施工單位的安全責(zé)任

1、施工單位應(yīng)當(dāng)具備的安全生產(chǎn)資質(zhì)條件

2、施工總承包單位和分包單位的安全責(zé)任的劃分P96～97

3、施工單位安全生產(chǎn)責(zé)任制度（P97）工程建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的劃分：P231~233 l）按標(biāo)準(zhǔn)的約束性劃分·強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)·推薦性標(biāo)準(zhǔn) 2）根據(jù)內(nèi)容劃分·設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)·施工及驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)·建設(shè)定額 3）按屬性分類·技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)·管理標(biāo)準(zhǔn)·工作標(biāo)準(zhǔn)

我國標(biāo)準(zhǔn)的分級(jí)；國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn) 建設(shè)單位的質(zhì)量責(zé)任P110

1、依法對(duì)工程進(jìn)行發(fā)包的責(zé)任

2、依法對(duì)材料設(shè)備招標(biāo)的責(zé)任

3、提供原始資料的責(zé)任

4、不得干預(yù)投標(biāo)人的責(zé)任

5、送審施工圖的責(zé)任

6、依法委托監(jiān)理的責(zé)任

7、依法組織竣工驗(yàn)收的責(zé)任

8、確保提供的物資符合要求的責(zé)任

9、不得擅自改變主體和承重結(jié)構(gòu)進(jìn)行裝修的責(zé)任

10、移交建設(shè)項(xiàng)目檔案的責(zé)任 施工單位的質(zhì)量責(zé)任

1、依法承攬工程的責(zé)任

2、建立質(zhì)量保證體系的責(zé)任

3、按圖施工的責(zé)任

4、對(duì)施工質(zhì)量進(jìn)行檢驗(yàn)的責(zé)任

5、建立、健全教育培訓(xùn)制度

6、返修保修的責(zé)任

7、對(duì)建筑材料、購配件和設(shè)備進(jìn)行檢驗(yàn)的責(zé)任

8、見證取樣的責(zé)任

9、總承包單位與分包單位的責(zé)任質(zhì)量 工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責(zé)任

1、依法承攬業(yè)務(wù)的責(zé)任

2、獨(dú)立監(jiān)理的責(zé)任

3、依法監(jiān)理的責(zé)任

4、確認(rèn)質(zhì)量和應(yīng)付工程款的責(zé)任 質(zhì)量體系認(rèn)證制度 P115 最低保修期限 P118 工程質(zhì)量保修書

建設(shè)工程承包單位在向建設(shè)單位提交工程竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告時(shí)，應(yīng)當(dāng)向建設(shè)單位出具質(zhì)量保修書。質(zhì)量保修書應(yīng)當(dāng)明確建設(shè)工程的保修范圍、保修期限和保修責(zé)任等。

2、保修范圍和最低保修期限P119 在正常使用條件下，建設(shè)工程的最低保修期限，其他項(xiàng)目的保修期限由發(fā)包方與承包方約定 勞動(dòng)法

第四十二條 有下列情形之一的，延長工作時(shí)間不受本法第四十一條規(guī)定的限制：

（一）發(fā)生自然災(zāi)害、事故或者因其他原因，威脅勞動(dòng)者生命健康和財(cái)產(chǎn)安全，需要緊急處理的；

（二）生產(chǎn)設(shè)備、交通運(yùn)輸線路、公共設(shè)施發(fā)生故障，影響生產(chǎn)和公眾利益，必須及時(shí)搶修的；

（三）法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。

第四十條 用人單位在下列節(jié)日期間應(yīng)當(dāng)依法安排勞動(dòng)者休假：

（一）元旦；

（二）春節(jié)；

（三）國際勞動(dòng)節(jié)；

（四）國慶節(jié)；

（五）法律、法規(guī)規(guī)定的其他休假節(jié)日。

第三十九 企業(yè)應(yīng)生產(chǎn)特點(diǎn)不能實(shí)行本法第三十六條、第三十八條規(guī)定的，經(jīng)勞動(dòng)行政部門批準(zhǔn)，可以實(shí)行其他工作和休息辦法。

第三十七 對(duì)實(shí)行計(jì)件工作的勞動(dòng)者，用人單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)本法第三十六條規(guī)定的工時(shí)制度合理確定其勞動(dòng)定額和計(jì)件報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。

第三十八條 用人單位應(yīng)當(dāng)保證勞動(dòng)者每周至少休息1日。

第二十六條 有下列情形之一的，用人單位可以解除勞動(dòng)合同，但是應(yīng)當(dāng)提前30日以書面形式通知?jiǎng)趧?dòng)者本人：

（一）勞動(dòng)者患病或者非因工負(fù)傷，醫(yī)療期滿后，不能從事原工作也不能從事由用人單位另行安排的工作的；

（二）勞動(dòng)者不能勝任工作，經(jīng)過培訓(xùn)或者調(diào)整工作崗位，仍不能勝任工作的；

（三）勞動(dòng)合同訂立時(shí)所依據(jù)的客觀情況發(fā)生重大變化，致使原勞動(dòng)合同無法履行，經(jīng)當(dāng)事人協(xié)商不能就變更勞動(dòng)合同達(dá)成協(xié)議的。

第十九條 勞動(dòng)合同應(yīng)當(dāng)以書面形式訂立，并具備以下條款：

（一）勞動(dòng)合同期限；

（二）工作內(nèi)容；

（三）勞動(dòng)保護(hù)和勞動(dòng)條件；

（四）勞動(dòng)報(bào)酬；

（五）勞動(dòng)紀(jì)律；

（六）勞動(dòng)合同終止的條件；

（七）違反勞動(dòng)合同的責(zé)任。

勞動(dòng)合同除前款規(guī)定的必備條款外，當(dāng)事人可以協(xié)商約定其他內(nèi)容。

勞動(dòng)合同期限三個(gè)月以上不滿一年的，試用期不得超過一個(gè)月；勞動(dòng)合同期限一年以上不滿三年的，試用期不得超過二個(gè)月；三年以上固定期限和無固定期限的勞動(dòng)合同，試用期不得超過六個(gè)月。

勞動(dòng)者提前三十日以書面形式通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。勞動(dòng)者在試用期內(nèi)提前三日通知用人單位，可以解除勞動(dòng)合同。（37）

第五章 招標(biāo)投標(biāo)法P209 P265 P272 66條

強(qiáng)制招標(biāo)的適用范圍

（一）大型基礎(chǔ)設(shè)施、公用事業(yè)等關(guān)系社會(huì)公共利益、公眾安全的項(xiàng)目；

（二）全部或者部分使用國有資金投資或者國家融資的項(xiàng)目；

（三）使用國際組織或者外國政府貸款、援助資金的項(xiàng)目。

《招標(biāo)投標(biāo)法》規(guī)定：“招標(biāo)投標(biāo)活動(dòng)應(yīng)當(dāng)遵循公開、公平、公正和誠實(shí)信用的原則?！? 工程招標(biāo)方式：公開招標(biāo)和邀請(qǐng)招標(biāo)

在下列情形之一的，經(jīng)批準(zhǔn)可以進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)：

（一）項(xiàng)目技術(shù)復(fù)雜或有特殊要求，只有少量幾家潛在投標(biāo)人可供選在的；

（二）受自然地域環(huán)境限制的；

（三）涉及國家安全、國家機(jī)密或者搶險(xiǎn)救災(zāi)，適宜招標(biāo)但不宜公開招標(biāo)的；

（四）法律、法規(guī)規(guī)定不宜公開招標(biāo)的。招投標(biāo)的主要法律問題

招標(biāo)人有權(quán)沒收投標(biāo)保證金的情形有哪些？ 投標(biāo)人在投標(biāo)有效期內(nèi)撤回其投標(biāo)文件

中標(biāo)未能在規(guī)定期限內(nèi)提交履約保證金或簽署合同協(xié)議 投標(biāo)保證金有效期應(yīng)當(dāng)超出投標(biāo)有效期三十天 投標(biāo)保證金的額度和有效期限的規(guī)定

投標(biāo)文件有下列情形之一的，由評(píng)標(biāo)委員會(huì)初審后按廢標(biāo)處理：

（一）無單位蓋章并無法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字或蓋章的；

（二）未按規(guī)定的格式填寫，內(nèi)容不全或關(guān)鍵字跡模糊、無法辨認(rèn)的；

（三）投標(biāo)人遞交兩份或多份內(nèi)容不同的投標(biāo)文件，或在一份投標(biāo)文件中對(duì)同一招標(biāo)項(xiàng)目報(bào)有兩個(gè)或多個(gè)報(bào)價(jià)，且未聲明哪一個(gè)有效，按招標(biāo)文件規(guī)定提交備選投標(biāo)方案的除外；

（四）投標(biāo)人名稱或組織結(jié)構(gòu)與資格預(yù)審時(shí)不一致的；

（五）未按招標(biāo)文件要求提交投標(biāo)保證金的；

（六）聯(lián)合體投標(biāo)未附聯(lián)合體各方共同投標(biāo)協(xié)議的。開標(biāo)、評(píng)標(biāo)和定標(biāo)

一、開標(biāo)

二、評(píng)標(biāo)

（一）評(píng)標(biāo)委員會(huì)的組建P216

（二）評(píng)標(biāo)的有關(guān)規(guī)定

1、評(píng)標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)和方法 綜合評(píng)估法

經(jīng)評(píng)審最低投標(biāo)價(jià)法

2、按廢標(biāo)處理的情形

3、投標(biāo)文件的澄清、說明和補(bǔ)正

（三）評(píng)標(biāo)結(jié)果

第六章 土地管理法和房地產(chǎn)管理法

（一）土地所有權(quán)

1、概念：土地所有者依法對(duì)其所有的土地行使占有、使用、收益和處分的權(quán)利

2、國家土地所有權(quán)

3、集體土地所有權(quán) ：享有集體土地所有權(quán)的只能是農(nóng)民集體

（二）土地使用權(quán)

1、概念

2、土地使用權(quán)的取得（1）國有土地使用權(quán)（2）集體土地使用權(quán) 出讓、劃撥P165 土地承包經(jīng)營權(quán)

一、土地的所有權(quán)與使用權(quán) 土地使用權(quán)有償出讓制度

（一）土地使用權(quán)出讓的概念

國家以土地所有者的身份通過與土地使用者訂立出讓合同，將土地使用權(quán)在一定年限內(nèi)讓與土地使用者，并由土地使用者向國家支付土地使用權(quán)出讓金的行為。土地使用權(quán)出讓的最高年限 P167 根據(jù)出讓土地的用途不同而不同，分別為：（1）居住用地70年；（2）工業(yè)用地50年；（3）教育科技、文化、衛(wèi)生、體育用地50年；（4）商業(yè)、旅游娛樂用地40年；（5）綜合或其他用地50年。什么是土地出讓金？在土地國有的情況下，國家以土地所有者的身份將土地使用權(quán)

在一定年限內(nèi)讓與土地使用者，土地使用者一次性或分次支付的一定數(shù)額的貨幣款稱為土地出讓金。土地使用權(quán)劃撥

（一）概念；國有土地使用權(quán)劃撥是指縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)，在土地使用者繳納補(bǔ)償、安置等費(fèi)用后將該幅土地交付其使用，或者將土地使用權(quán)無償交付給土地使用者使用的行為。

（二）范圍

根據(jù)《中華人民共和國土地管理法》規(guī)定，經(jīng)縣級(jí)以上人民政府依法批準(zhǔn)，以下建設(shè)用地可以以劃撥方式取得：

1、國家機(jī)關(guān)用地和軍事用地；

2、城市基礎(chǔ)設(shè)施用地和公益事業(yè)用地；

3、國家重點(diǎn)扶持的能源、交通、水利等基礎(chǔ)設(shè)施用地；

4、法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他用地。閑置耕地禁止制度 閑置土地的處理 P58 閑置土地，是指土地使用者依法取得土地使用權(quán)后，未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意，超過規(guī)定的期限未動(dòng)工開發(fā)建設(shè)的建設(shè)用地。未經(jīng)原批準(zhǔn)用地的人民政府同意，超過規(guī)定的期限未動(dòng)工開發(fā)建設(shè)的建設(shè)用地；國有土地有償使用合同或者建設(shè)用地批準(zhǔn)書未規(guī)定動(dòng)工開發(fā)日期，自土地使用權(quán)出讓合同生效或建設(shè)用地批準(zhǔn)書頒發(fā)之日起滿1年未動(dòng)工開發(fā)建設(shè)的；已動(dòng)工開發(fā)，但開發(fā)建設(shè)面積不足應(yīng)開發(fā)建設(shè)面積的1/3，或者投資額不足總投資額25％且未經(jīng)批準(zhǔn)中止開發(fā)建設(shè)連續(xù)滿1年；法律、法規(guī)規(guī)定的其他情形。征收土地閑置費(fèi)

無償收回土地 P58 集體土地征收的補(bǔ)償和安置

（1）征收耕地的補(bǔ)償:土地補(bǔ)償費(fèi)

安置補(bǔ)助費(fèi)

地上附著物

青苗補(bǔ)償費(fèi)

P62 第二節(jié) 房地產(chǎn)交易 P180 房地產(chǎn)不得轉(zhuǎn)讓得情形 P179 商品房預(yù)售

1、符合的條件

根據(jù)我國有關(guān)法律規(guī)定，商品房預(yù)售應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（1）預(yù)售人已經(jīng)交付國有土地使用權(quán)出讓金，取得了國有土地使用權(quán)證書；（2）預(yù)售人已經(jīng)取得了該建設(shè)工程規(guī)劃許可證；（3）預(yù)售人投入建設(shè)的資金，按照提供預(yù)售的商品房計(jì)算，已經(jīng)達(dá)到了工程建設(shè)總投資的25%以上，并且已經(jīng)確定了施工進(jìn)度和竣工交付日期；（4）預(yù)售人已經(jīng)取得了商品房預(yù)售許可證。

“五證”，即開發(fā)商出具的國有土地使用權(quán)證書、建設(shè)用地許可證、建設(shè)工程規(guī)劃許可證、施工許可證、商品房預(yù)售許可證。

二、房地產(chǎn)抵押法律制度 P183 房地產(chǎn)抵押，是指抵押人以其合法的房地產(chǎn)以不轉(zhuǎn)移占有的方式向抵押權(quán)人提供債務(wù)履行擔(dān)保的行為。房地產(chǎn)屬于不動(dòng)產(chǎn)，設(shè)定房地產(chǎn)抵押權(quán)時(shí)，需依法履行抵押登記的法律行為。

1、房地產(chǎn)抵押合同與抵押登記登記生效主義，即以抵押登記作為房地產(chǎn)抵押權(quán)成立的條件。

2、優(yōu)先受償權(quán): 婚姻關(guān)系存續(xù)期間，訟爭商品房確應(yīng)視為夫妻共同財(cái)產(chǎn)，但這只是一種對(duì)內(nèi)關(guān)系。對(duì)外，訟爭商品房產(chǎn)權(quán)人為陳某，作為產(chǎn)權(quán)人的陳某不論是否征得妻子同意與他人確立的抵押關(guān)系都是有效的。債務(wù)履行期屆滿抵押權(quán)人未受清償?shù)?，可以與抵押人協(xié)議以抵押物折價(jià)或者以拍賣、變賣該抵押物所得的價(jià)款受償；協(xié)議不成的，抵押權(quán)人可以向人民法院提起訴訟。

3、抵押物的處分權(quán)

（1）已抵押的房地產(chǎn)轉(zhuǎn)讓抵押期間，抵押人轉(zhuǎn)讓已辦理登記的抵押物的，應(yīng)當(dāng)通知抵押權(quán)人并告知受讓人轉(zhuǎn)讓物已經(jīng)抵押的情況；抵押人未通知抵押權(quán)人或者未告知受讓人的，轉(zhuǎn)讓行為無效。（2）抵押物的出租權(quán)

先抵押后出租——抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)，租賃關(guān)系解除 先出租后抵押——抵押權(quán)實(shí)現(xiàn)，租賃關(guān)系仍繼續(xù)有效

丙某房地產(chǎn)抵押權(quán)的實(shí)現(xiàn)是指債務(wù)人不履行到期債務(wù)或者發(fā)生當(dāng)事人約定的實(shí)現(xiàn)抵押權(quán)的情形時(shí)，抵押權(quán)人依照法律規(guī)定的程序直接處分抵押的房地產(chǎn)，以抵押的房地產(chǎn)變價(jià)并從中優(yōu)先受償其債權(quán)的法律現(xiàn)象。房屋租賃:租賃期限六個(gè)月以上的，應(yīng)當(dāng)采用書面形式。當(dāng)事人未采用書面形式的，視為不定期租賃。因此，房主有權(quán)隨時(shí)解除合同。但應(yīng)退還余款。（《合同法》第215條）

租賃雙方的主要權(quán)利和義務(wù):1買賣不破租賃規(guī)則:房屋所有權(quán)轉(zhuǎn)移時(shí)，須在房屋所在地房管機(jī)關(guān)辦理登記手續(xù)

2,出租人出賣出租房屋，應(yīng)提前三個(gè)月通知承租人。承租人在同等條件下，享有優(yōu)先購賣權(quán)，出租人未按此規(guī)定出賣房屋的，承租人可以請(qǐng)求人民法院宣告該房屋買賣無效。

3,在租賃期間，房屋的所有人將房屋予以出賣、贈(zèng)予、典當(dāng)或抵押后，原房屋租賃合同繼續(xù)有效。房屋租賃的特殊效力 優(yōu)先購買權(quán)

出租房屋和共有房屋出售時(shí)，應(yīng)先征求共有人和承租人的意見，在同等條件下承租人和共有人有優(yōu)先購買權(quán)。共有人和承租人如放棄優(yōu)先購買權(quán)的，應(yīng)有明確的書面意思表示。物權(quán)可以對(duì)抗債權(quán)，從法理上講，在同等條件下共有人的優(yōu)先購買權(quán)應(yīng)優(yōu)先于承租人的優(yōu)先購買權(quán)。第三節(jié) 城市房屋拆遷P185

一、城市房屋拆遷概述

1、城市房屋拆遷的概念:城市房屋拆遷是指城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)的國有土地上，因城市建設(shè)需要拆除房屋及其附屬物，并由拆遷人對(duì)原房屋及其附屬物的所有人進(jìn)行補(bǔ)償和安置的行為

2、城市房屋拆遷法律關(guān)系的當(dāng)事人 拆遷人：取得房屋拆遷許可證 被拆遷人

拆遷單位：取得房屋拆遷資格證書 拆遷管理部門：不得作為拆遷人

3、城市房屋拆遷的形式

自行拆遷

委托拆遷

拆遷人須遵守的規(guī)定: 對(duì)城市規(guī)劃區(qū)內(nèi)國有土地上房屋實(shí)施拆遷的單位，必須取得房屋拆遷許可證后，方可實(shí)施房屋拆遷。拆遷人可以自行拆遷，也可以委托具有拆遷資格的單位實(shí)施拆遷。拆遷人委托拆遷的，應(yīng)當(dāng)向被委托的拆遷單位出具委托書，并訂立拆遷委托合同。

拆遷管理部門能作為拆遷人嗎？房屋拆遷管理部門不得作為拆遷人，也不得接受拆遷委托。房屋拆遷管理部門在發(fā)放房屋拆遷許可證的同時(shí)，應(yīng)當(dāng)將房屋拆遷許可證中載明的拆遷人、拆遷范圍、拆遷期限等事項(xiàng)，以房屋拆遷公告的形式予以公布。

二、城市房屋拆遷管理

1、拆遷許可證

2、拆遷公告

3、拆遷委托

4、拆遷協(xié)議

5、拆遷公證

6、拆遷糾紛的解決

實(shí)施房屋拆遷前，拆遷人須向房屋所在地的市、縣人民政府房屋拆遷管理部門提交下列資料：建設(shè)項(xiàng)目批準(zhǔn)文件；建設(shè)用地規(guī)劃許可證；國有土地使用權(quán)批準(zhǔn)文件；拆遷計(jì)劃和拆遷方案；辦理存款業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)出具的拆遷補(bǔ)償安置資金證明。

拆遷范圍確定后，拆遷范圍內(nèi)的單位和個(gè)人，不得進(jìn)行下列活動(dòng)：新建、擴(kuò)建、改建房屋改變房屋和土地用途

租賃房屋

達(dá)不成拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議如何處理

拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達(dá)不成拆遷補(bǔ)償安置協(xié)議的，經(jīng)當(dāng)事人申請(qǐng)，由房屋拆遷管理部門裁決。房屋拆遷管理部門是被拆遷人的，由同級(jí)人民政府裁決。

裁決應(yīng)當(dāng)自收到申請(qǐng)之日起30日內(nèi)作出。當(dāng)事人對(duì)裁決不服的，可以自裁決書送達(dá)之日起3個(gè)月內(nèi)向人民法院起訴。拆遷人依照《城市房屋拆遷管理?xiàng)l例》規(guī)定已對(duì)被拆遷人給予貨幣補(bǔ)償或者提供拆遷安置用房、周轉(zhuǎn)用房的，訴訟期間不停止拆遷的執(zhí)行。在什么情況下可以強(qiáng)制拆遷？

被拆遷人或者房屋承租人在裁決規(guī)定的搬遷期限內(nèi)未搬遷的，由房屋所在地的市、縣人民政府責(zé)成有關(guān)部門強(qiáng)制拆遷，或者由房屋拆遷管理部門依法申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制拆遷。實(shí)施強(qiáng)制拆遷前，拆遷人應(yīng)當(dāng)就被拆除房屋的有關(guān)事項(xiàng)，向公證機(jī)關(guān)辦理證據(jù)保全

三、城市房屋拆遷補(bǔ)償與安置

1、拆遷補(bǔ)償與安置的對(duì)象和范圍

對(duì)象：被拆遷房屋的所有人（被拆遷人）也包括房屋的使用人（主要是承租人）范圍：主體房屋和附屬物，但限于合法建筑。

2、拆遷補(bǔ)償與安置的方式

貨幣補(bǔ)償、產(chǎn)權(quán)調(diào)換

3、房屋拆遷補(bǔ)助、補(bǔ)償費(fèi)

搬遷補(bǔ)助費(fèi)；臨時(shí)安置補(bǔ)助費(fèi)；停產(chǎn)、停業(yè)補(bǔ)償費(fèi)

貨幣補(bǔ)償新《條例》規(guī)定了拆遷貨幣補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)確定的基本原則--等價(jià)有償，采取的辦法是根據(jù)被拆遷房屋的區(qū)位、用途、建筑面積等因素，以房地產(chǎn)市場(chǎng)評(píng)估的辦法確定。P185 產(chǎn)權(quán)調(diào)換: 新《條例》中的“產(chǎn)權(quán)調(diào)換”是指拆遷人用自己建造或購買的產(chǎn)權(quán)房屋與被拆遷房屋進(jìn)行調(diào)換產(chǎn)權(quán)，并按拆遷房屋的評(píng)估價(jià)和調(diào)換房屋的市場(chǎng)價(jià)進(jìn)行結(jié)算調(diào)換差價(jià)的行為。

拆遷非公益事業(yè)房屋的附屬物，不作產(chǎn)權(quán)調(diào)換，由拆遷人給予貨幣補(bǔ)償；被拆遷人與房屋承租人對(duì)解除租賃關(guān)系達(dá)不成協(xié)議的，拆遷人應(yīng)當(dāng)對(duì)被拆遷人實(shí)行房屋產(chǎn)權(quán)調(diào)換。

二、房地產(chǎn)權(quán)證書

1、土地證書

證書共分四種：《國有土地使用權(quán)證》、《集體土地所有證》、《集體土地使用證》、《土地他項(xiàng)權(quán)利證明書》。

2、房屋產(chǎn)權(quán)證書

《房屋所有權(quán)證》、《房屋共有權(quán)證》、《房屋他項(xiàng)權(quán)證》 房屋共有權(quán)證書與房屋所有權(quán)證書具有同等的法律效力。

《房屋他項(xiàng)權(quán)證》是房屋產(chǎn)權(quán)登記機(jī)關(guān)頒發(fā)給抵押權(quán)人或者典權(quán)人等他項(xiàng)權(quán)利人的法定憑證。房屋他項(xiàng)權(quán)證書由他項(xiàng)權(quán)利人收?qǐng)?zhí)。他項(xiàng)權(quán)利人依法憑證行使他項(xiàng)權(quán)利，受國家法律保護(hù)。

第四篇：法規(guī)

關(guān)于辦理商業(yè)賄賂

刑事案件適用法律若干問題的意見

為依法懲治商業(yè)賄賂犯罪，根據(jù)刑法有關(guān)規(guī)定，結(jié)合辦案工作實(shí)際，現(xiàn)就辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律的若干問題，提出如下意見：

一、商業(yè)賄賂犯罪涉及刑法規(guī)定的以下八種罪名：（1）非國家工作人員受賄罪（刑法第一百六十三條）；（2）對(duì)非國家工作人員行賄罪（刑法第一百六十四條）；（3）受賄罪（刑法第三百八十五條）；（4）單位受賄罪（刑法第三百八十七條）；（5）行賄罪（刑法第三百八十九條）；（6）對(duì)單位行賄罪（刑法第三百九十一條）；（7）介紹賄賂罪（刑法第三百九十二條）；（8）單位行賄罪（刑法第三百九十三條）。

二、刑法第一百六十三條、第一百六十四條規(guī)定的“其他單位”，既包括事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體、村民委員會(huì)、居民委員會(huì)、村民小組等常設(shè)性的組織，也包括為組織體育賽事、文藝演出或者其他正當(dāng)活動(dòng)而成立的組委會(huì)、籌委會(huì)、工程承包隊(duì)等非常設(shè)性的組織。

三、刑法第一百六十三條、第一百六十四條規(guī)定的“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員”，包括國有公司、企業(yè)以及其他國有單位中的非國家工作人員。

四、醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的國家工作人員，在藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品采購活動(dòng)中，利用職務(wù)上的便利，索取銷售方財(cái)物，或者非法收受銷售方財(cái)物，為銷售方謀取利益，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的非國家工作人員，有前款行為，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

醫(yī)療機(jī)構(gòu)中的醫(yī)務(wù)人員，利用開處方的職務(wù)便利，以各種名義非法收受藥品、醫(yī)療器械、醫(yī)用衛(wèi)生材料等醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方財(cái)物，為醫(yī)藥產(chǎn)品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

五、學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)中的國家工作人員，在教材、教具、校服或者其他物品的采購等活動(dòng)中，利用職務(wù)上的便利，索取銷售方財(cái)物，或者非法收受銷售方財(cái)物，為銷售方謀取利益，構(gòu)成犯罪的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)中的非國家工作人員，有前款行為，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

學(xué)校及其他教育機(jī)構(gòu)中的教師，利用教學(xué)活動(dòng)的職務(wù)便利，以各種名義非法收受教材、教具、校服或者其他物品銷售方財(cái)物，為教材、教具、校服或者其他物品銷售方謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

六、依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競爭性談判采購中談判小組、詢價(jià)采購中詢價(jià)小組的組成人員，在招標(biāo)、政府采購等事項(xiàng)的評(píng)標(biāo)或者采購活動(dòng)中，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為

他人謀取利益，數(shù)額較大的，依照刑法第一百六十三條的規(guī)定，以非國家工作人員受賄罪定罪處罰。

依法組建的評(píng)標(biāo)委員會(huì)、競爭性談判采購中談判小組、詢價(jià)采購中詢價(jià)小組中國家機(jī)關(guān)或者其他國有單位的代表有前款行為的，依照刑法第三百八十五條的規(guī)定，以受賄罪定罪處罰。

七、商業(yè)賄賂中的財(cái)物，既包括金錢和實(shí)物，也包括可以用金錢計(jì)算數(shù)額的財(cái)產(chǎn)性利益，如提供房屋裝修、含有金額的會(huì)員卡、代幣卡（券）、旅游費(fèi)用等。具體數(shù)額以實(shí)際支付的資費(fèi)為準(zhǔn)。

八、收受銀行卡的，不論受賄人是否實(shí)際取出或者消費(fèi)，卡內(nèi)的存款數(shù)額一般應(yīng)全額認(rèn)定為受賄數(shù)額。使用銀行卡透支的，如果由給予銀行卡的一方承擔(dān)還款責(zé)任，透支數(shù)額也應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為受賄數(shù)額。

九、在行賄犯罪中，“謀取不正當(dāng)利益”，是指行賄人謀取違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益，或者要求對(duì)方違反法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便條件。

在招標(biāo)投標(biāo)、政府采購等商業(yè)活動(dòng)中，違背公平原則，給予相關(guān)人員財(cái)物以謀取競爭優(yōu)勢(shì)的，屬于“謀取不正當(dāng)利益”。

十、辦理商業(yè)賄賂犯罪案件，要注意區(qū)分賄賂與饋贈(zèng)的界限。主要應(yīng)當(dāng)結(jié)合以下因素全面分析、綜合判斷：（1）發(fā)生財(cái)物往來的背景，如雙方是否存在親友關(guān)系及歷史上交往的情形和程度；（2）往來財(cái)物的價(jià)值；（3）財(cái)物往來的緣由、時(shí)機(jī)和方式，提供財(cái)物方對(duì)于接受方有無職務(wù)上的請(qǐng)托；（4）接受方是否利用職務(wù)上的便利為提供方謀取利益。

十一、非國家工作人員與國家工作人員通謀，共同收受他人財(cái)物，構(gòu)成共同犯罪的，根據(jù)雙方利用職務(wù)便利的具體情形分別定罪追究刑事責(zé)任：

（1）利用國家工作人員的職務(wù)便利為他人謀取利益的，以受賄罪追究刑事責(zé)任。

（2）利用非國家工作人員的職務(wù)便利為他人謀取利益的，以非國家工作人員受賄罪追究刑事責(zé)任。

（3）分別利用各自的職務(wù)便利為他人謀取利益的，按照主犯的犯罪性質(zhì)追究刑事責(zé)任，不能分清主從犯的，可以受賄罪追究刑事責(zé)任。

中華人民共和國主席令

第 五十一 號(hào)

《中華人民共和國刑法修正案

（六）》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議于2006年6月29日通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行?

中華人民共和國主席 胡錦濤

2006年6月29日

中華人民共和國刑法修正案

（六）（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

一、將刑法第一百三十四條修改為：“在生產(chǎn)、作業(yè)中違反有關(guān)安全管理的規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑。

“強(qiáng)令他人違章冒險(xiǎn)作業(yè)，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處五年以上有期徒刑?！?/p>

二、將刑法第一百三十五條修改為：“安全生產(chǎn)設(shè)施或者安全生產(chǎn)條件不符合國家規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/p>

三、在刑法第一百三十五條后增加一條，作為第一百三十五條之一：“舉辦大型群眾性活動(dòng)違反安全管理規(guī)定，因而發(fā)生重大傷亡事故或者造成其他嚴(yán)重后果的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別惡劣的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/p>

四、在刑法第一百三十九條后增加一條，作為第一百三十九條之一：“在安全事故發(fā)生后，負(fù)有報(bào)告職責(zé)的人員不報(bào)或者謊報(bào)事故情況，貽誤事故搶救，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑?！?/p>

五、將刑法第一百六十一條修改為：“依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。”

六、在刑法第一百六十二條之一后增加一條，作為第一百六十二條之二：“公司、企業(yè)通過隱匿財(cái)產(chǎn)、承擔(dān)虛構(gòu)的債務(wù)或者以其他方法轉(zhuǎn)移、處分財(cái)產(chǎn)，實(shí)施虛假破產(chǎn)，嚴(yán)重?fù)p害債權(quán)人或者其他人利益的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金?！?/p>

七、將刑法第一百六十三條修改為：“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員利用職務(wù)上的便利，索取他人財(cái)物或者非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大的，處五年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處五年以上有期徒刑，可以并處沒收財(cái)產(chǎn)。

“公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員在經(jīng)濟(jì)往來中，利用職務(wù)上的便利，違反國家規(guī)定，收受各種名義的回扣、手續(xù)費(fèi)，歸個(gè)人所有的，依照前款的規(guī)定處罰。

“國有公司、企業(yè)或者其他國有單位中從事公務(wù)的人員和國有公司、企業(yè)或者其他國有單位委派到非國有公司、企業(yè)以及其他單位從事公務(wù)的人員有前兩款行為的，依照本法第三百八十五條、第三百八十六條的規(guī)定定罪處罰?！?/p>

八、將刑法第一百六十四條第一款修改為：“為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

九、在刑法第一百六十九條后增加一條，作為第一百六十九條之一：“上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司從事下列行為之一，致使上市公司利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；致使上市公司利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金：

“

（一）無償向其他單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（二）以明顯不公平的條件，提供或者接受資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（三）向明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供資金、商品、服務(wù)或者其他資產(chǎn)的；

“

（四）為明顯不具有清償能力的單位或者個(gè)人提供擔(dān)保，或者無正當(dāng)理由為其他單位或者個(gè)人提供擔(dān)保的；

“

（五）無正當(dāng)理由放棄債權(quán)、承擔(dān)債務(wù)的；

“

（六）采用其他方式損害上市公司利益的。

“上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，指使上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員實(shí)施前款行為的，依照前款的規(guī)定處罰。

“犯前款罪的上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人是單位的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照第一款的規(guī)定處罰?！?/p>

十、在刑法第一百七十五條后增加一條，作為第一百七十五條之一：“以欺騙手段取得銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)貸款、票據(jù)承兌、信用證、保函等，給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成重大損失或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；給銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)造成特別重大損失或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金。

“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。”

十一、將刑法第一百八十二條修改為：“有下列情形之一，操縱證券、期貨市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金：

“

（一）單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股或者持倉優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

“

（二）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

“

（三）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對(duì)象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

“

（四）以其他方法操縱證券、期貨市場(chǎng)的。

“單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

十二、在刑法第一百八十五條后增加一條，作為第一百八十五條之一：“商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處三萬元以上三十萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

“社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>

十三、將刑法第一百八十六條第一款、第二款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處一萬元以上十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處二萬元以上二十萬元以下罰金。

“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰?！?/p>

十四、將刑法第一百八十七條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處二萬元以上二十萬元以下罰金；數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金?！?/p>

十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。”

十六、將刑法第一百九十一條第一款修改為：“明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金：

“

（一）提供資金賬戶的；

“

（二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的；

“

（三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的；

“

（四）協(xié)助將資金匯往境外的；

“

（五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的?！?/p>

十七、在刑法第二百六十二條后增加一條，作為第二百六十二條之一：“以暴力、脅迫手段組織殘疾人或者不滿十四周歲的未成年人乞討的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

十八、將刑法第三百零三條修改為：“以營利為目的，聚眾賭博或者以賭博為業(yè)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金。

“開設(shè)賭場(chǎng)的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

十九、將刑法第三百一十二條修改為：“明知是犯罪所得及其產(chǎn)生的收益而予以窩藏、轉(zhuǎn)移、收購、代為銷售或者以其他方法掩飾、隱瞞的，處三年以下有期徒刑、拘役或者管制，并處或者單處罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑，并處罰金?！?/p>

二十、在刑法第三百九十九條后增加一條，作為第三百九十九條之一：“依法承擔(dān)仲裁職責(zé)的人員，在仲裁活動(dòng)中故意違背事實(shí)和法律作枉法裁決，情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處三年以上七年以下有期徒刑。”

二

十一、本修正案自公布之日起施行。

第五篇：參考法規(guī)

2011年證券從業(yè)資格考試參考法規(guī)目錄

目的與要求

參考法規(guī)目錄為與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、行政法規(guī)和法規(guī)性文件、司法解釋、中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“證監(jiān)會(huì)”）的主要規(guī)章和規(guī)范性文件。其中考生應(yīng)當(dāng)根據(jù)參考的科目，熟悉下列法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)部門規(guī)章及規(guī)范性文件的主要內(nèi)容。司法解釋以及上海、深圳證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)、中國證券登記結(jié)算有限公司、中國金融期貨交易所的主要自律規(guī)則屬考生應(yīng)了解的內(nèi)容。，（一）法律

1、《中華人民共和國公司法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

2、《中華人民共和國證券法》

（2005年10月27日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十八次會(huì)議修訂）

3、《中華人民共和國證券投資基金法》

（2003年10月28日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過）

4、《中華人民共和國刑法》（第二編第三章第三、四節(jié)）

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會(huì)第二次會(huì)議通過 1997年3月14日第八屆全國人民代表大會(huì)第五次會(huì)議修訂）

5、《中華人民共和國刑法修正案》

（1999年12月25日第九屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第十三次會(huì)議通過）

6、《中華人民共和國刑法修正案

（六）》

（2006年6月29日第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第二十二次會(huì)議通過）

7、《中華人民共和國刑法修正案

（七）》

（2009年2月28日第十一屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第七次會(huì)議通過）

（二）行政法規(guī)及法規(guī)性文件

1、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第522號(hào)）

2、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》

（2008年4月23日 中華人民共和國國務(wù)院令第523號(hào)）

3、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》

（1997年12月25日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券委員會(huì)發(fā)布 證委發(fā)[1997]96號(hào)）

4、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》

（1995年12月25日 中華人民共和國國務(wù)院令第189號(hào)）

5、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規(guī)定》

（1994年8月4日 中華人民共和國國務(wù)院令第160號(hào)）

6、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)在境外發(fā)行股票和上市管理的通知》

（1997年6月20日 國發(fā)[1997]21號(hào)）

7、《境內(nèi)企業(yè)申請(qǐng)到香港創(chuàng)業(yè)板上市審批與監(jiān)管指引》

（1999年9月21日 經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 證監(jiān)會(huì)發(fā)布 證監(jiān)發(fā)行字[1999]126號(hào)）

（三）司法解釋

1、《最高人民法院關(guān)于審理與企業(yè)改制相關(guān)的民事糾紛案件若干問題的規(guī)定》

（2002年12月3日 最高人民法院審判委員會(huì)第1259次會(huì)議通過 法釋［2003］1號(hào)）

2、《最高人民法院關(guān)于審理證券市場(chǎng)因虛假陳述引發(fā)的民事賠償案件的若干規(guī)定》（2002年12月26日 最高人民法院審判委員會(huì)第1261次會(huì)議通過 法釋[2003]2號(hào)）

(四)部門規(guī)章及規(guī)范性文件

1、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

（2002年12月16日 證監(jiān)會(huì)令第14號(hào)）

2、《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》

（2006年6月7日 證監(jiān)會(huì)令第33號(hào)）

3、《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》

（2009年5月13日 證監(jiān)會(huì)令第63號(hào)）

4、《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》

（2006年5月17日 證監(jiān)會(huì)令第32號(hào)）

5、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》

（2006年5月6日 證監(jiān)會(huì)令第30號(hào)）

6、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》

（2010年10月11日 證監(jiān)會(huì)令第69號(hào)）

7、《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》

（2006年5月29日 證監(jiān)發(fā)行字[2006]15號(hào)）

8、《公司債券發(fā)行試點(diǎn)辦法》

（2007年8月14日 證監(jiān)會(huì)令第49號(hào)）

9、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

（2008年7月14日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］30號(hào)）

10、《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》

（2007年12月28日 證監(jiān)會(huì)令第52號(hào)）

11、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》

（2008年6月24日 證監(jiān)會(huì)令第55號(hào)）

12、《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》

（2006年11月30日 證監(jiān)會(huì)令第39號(hào)）

13、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》

（2006年6月30日 證監(jiān)發(fā)[2006]69號(hào)）

14、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》

（2003年12月18日 證監(jiān)會(huì)令第17號(hào)）

15、《上市公司信息披露管理辦法》

（2007年1月30日 證監(jiān)會(huì)令第40號(hào)）

16、《上市公司收購管理辦法》

（2008年8月27日 證監(jiān)會(huì)令第56號(hào)）

17、《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》

（2008年4月16日 證監(jiān)會(huì)令第53號(hào)）

18、《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法（試行）》

（2005年12月31日 證監(jiān)公司字[2005]151號(hào)）

19、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》

（2004年6月29日 證監(jiān)會(huì)令第21號(hào)）

20、《證券投資基金管理公司管理辦法》

（2004年9月16日 證監(jiān)會(huì)令第22號(hào)）

21、《證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職管理辦法》

（2004年9月22日 證監(jiān)會(huì)令第23號(hào)）

22、《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》

（2006年8月24日 證監(jiān)會(huì)、人民銀行、外管局 證監(jiān)會(huì)令第36號(hào)）

23、《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》

（2007年6月18日 證監(jiān)會(huì)令第46號(hào)）

24、《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》

（2009年3月31日 證監(jiān)會(huì)令第61號(hào)）

25、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》

（2009年3月13日 證監(jiān)會(huì)公告[2009]2號(hào)）

26、《關(guān)于規(guī)范境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市有關(guān)問題的通知》

（2004年7月21日 證監(jiān)發(fā)[2004]67號(hào)）

27、《證券登記結(jié)算管理辦法》

（2009年11月20日 證監(jiān)會(huì)令第65號(hào)）

28、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》

（2010年4月1日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］11號(hào)）

29、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］25號(hào)）

30、《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》

（2008年5月31日 證監(jiān)會(huì)公告［2008］26號(hào)）

31、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］27號(hào)）

32、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》

（2010年10月12日 證監(jiān)會(huì)公告［2010］28號(hào)）

33、《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》

（2008年6月3日 證監(jiān)會(huì)令第54號(hào)）

34、《上市公司章程指引（2006年修訂）》

（2006年3月16日 證監(jiān)公司字[2006] 38號(hào)）

35、《關(guān)于外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定》

（2006年8月8日 商務(wù)部、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、證監(jiān)會(huì)、外管局 商務(wù)部令2006年第10號(hào)）

36、《外國投資者對(duì)上市公司戰(zhàn)略投資管理辦法》

（2005年12月31日 商務(wù)部、證監(jiān)會(huì)、稅務(wù)總局、工商總局、外管局 商務(wù)部令2005年第28號(hào)）

37、《上市公司回購社會(huì)公眾股份管理辦法（試行）》

（2005年6月16日 證監(jiān)發(fā)[2005] 51號(hào)）

38、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》

（2005年11月14日 證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì) 證監(jiān)發(fā)[2005] 120號(hào)）

39、《證券投資基金信息披露管理辦法》

（2004年6月8日 證監(jiān)會(huì)令第19號(hào)）

40、《證券投資基金銷售管理辦法》（2004年6月25日 證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）

41、《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》（2009年6月30日 證監(jiān)會(huì)公告[2009] 14號(hào)）

42、《證券投資基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)管理辦法》（2009年11月6日 證監(jiān)會(huì)令第64號(hào)）

43、《證券公司參與股指期貨交易指引》

（2010年4月21日 證監(jiān)會(huì)公告[2010] 14號(hào)）

(五)證券業(yè)自律準(zhǔn)則

1、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（2009年1月19日 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)）

（六）證券交易所規(guī)則

1、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日 上海證券交易所）

2、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年9月4日 深圳證券交易所）

3、《上海證券交易所交易規(guī)則》

（2006年5月15日 上海證券交易所）

4、《深圳證券交易所交易規(guī)則》

（2011年1月17日 深圳證券交易所）

5、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》

（2009 年 6 月 5 日 深圳證券交易所）