第一篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論企業(yè)文化的主要功能

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論企業(yè)文化的主要功能

80年代以來(lái)，在世界范圍內(nèi)掀起了一股企業(yè)文化的熱潮。許多企業(yè)積極進(jìn)行企業(yè)文化管理的實(shí)踐，并取得了良好的業(yè)績(jī)。十幾年來(lái)，企業(yè)文化理論的研究在探索中也獲得了較大的進(jìn)展。但綜觀企業(yè)文化的理論研究方法，規(guī)范分析多于實(shí)證分析，企業(yè)文化作為一種經(jīng)濟(jì)文化缺乏經(jīng)濟(jì)學(xué)方面的理論根據(jù)。90年代以來(lái)，企業(yè)倫理學(xué)、經(jīng)濟(jì)倫理學(xué)，特別是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析企業(yè)文化功能的經(jīng)濟(jì)學(xué)依據(jù)，并指出邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)朝代實(shí)施企業(yè)文化戰(zhàn)略的必要性。本文討論的企業(yè)文化由企業(yè)的精神文化、制度文化和物質(zhì)文化構(gòu)成，指企業(yè)的正式組織文化。

1．企業(yè)文化的激勵(lì)功能。

1.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第一個(gè)假定。

科思指出，當(dāng)代制度經(jīng)濟(jì)學(xué)應(yīng)該從人的實(shí)際出發(fā)來(lái)研究人，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對(duì)人的假定要更接近現(xiàn)實(shí)。自亞當(dāng)·斯密以來(lái)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們就把人類行為界定為追求財(cái)富最大化，即人們通常所說(shuō)的經(jīng)濟(jì)人。在一定情況下，這種假定有利于經(jīng)濟(jì)學(xué)家們對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作深入的分析，即簡(jiǎn)化假定或前提，有利于繞過(guò)復(fù)雜的情況對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題分析的干擾。但在通常情況下，人類行為遠(yuǎn)比傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)理論中的財(cái)富最大化的行為假定更為復(fù)雜，非財(cái)富最大化的動(dòng)機(jī)也常常約束著人們的行為。

1998年度諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主英國(guó)劍橋大學(xué)教授阿馬蒂亞·森（Amartya Sen）的倫理經(jīng)濟(jì)學(xué)思想主要建立在對(duì)傳統(tǒng)的“理性行為假說(shuō)”的批判基礎(chǔ)上。對(duì)將理性行為視為自身利益最大化的論點(diǎn)，森提出了自己的不同看法。按照理性行為假說(shuō)，人們所作出的選擇只有與其自身利益最大化相一致才合乎理性，除自身最大利益之外的任何行為必然為非理性行為。但森認(rèn)為，對(duì)自身利益的追逐只是人類許許多多動(dòng)機(jī)中最為重要的動(dòng)機(jī)，其他如人性、公正、慈善和公共精神等品質(zhì)也相當(dāng)重要。因此，如果把追求私利以外的人類動(dòng)機(jī)都排除在外，事實(shí)上我們將無(wú)法理解人的理性。諾思把諸如利他主義、意識(shí)形態(tài)和自愿負(fù)擔(dān)約束等其他非財(cái)富最大化行為引入個(gè)人預(yù)期效用函數(shù)，從而建立了更加復(fù)雜的、更接近于現(xiàn)實(shí)的人類行為模型。非財(cái)富最大化動(dòng)機(jī)往往具有集體行為偏好，人們往往要在財(cái)富與非財(cái)富價(jià)值之間進(jìn)行權(quán)衡。通過(guò)拓展效用概念的內(nèi)涵，使意識(shí)形態(tài)的影響內(nèi)含于人們的效用之中，此時(shí)“廣義的效用”可定義為各種有形的收益與意識(shí)形態(tài)帶來(lái)的效用兩者之和。

在此基礎(chǔ)上，個(gè)人出于“成本、廣義效用”最大化去從事集體行動(dòng)。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)表明，人類行為動(dòng)機(jī)是雙重的，一方面人們追求財(cái)富最大化；另一方面，人們又追求非財(cái)富最大化。制度在塑造人類這雙重動(dòng)機(jī)方面起著至關(guān)重要的作用。

1.2企業(yè)物質(zhì)文化的激勵(lì)功能.企業(yè)文化作為社會(huì)文化的一個(gè)子系統(tǒng)，其顯著的特點(diǎn)是以物質(zhì)為載體。企業(yè)物質(zhì)文化不僅體現(xiàn)在產(chǎn)品服務(wù)以及技術(shù)進(jìn)步這些物質(zhì)載體上，還通過(guò)工作環(huán)境的改造，合理的勞動(dòng)報(bào)酬，生活設(shè)施、文化設(shè)施的建設(shè)等諸多方面來(lái)體現(xiàn)。企業(yè)通過(guò)物質(zhì)文化建設(shè)，特別是建立績(jī)效考核系統(tǒng)和合理的勞動(dòng)報(bào)酬系統(tǒng)，來(lái)滿足員工追求自身利益最大化的需要，從而可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。1.3企業(yè)精神文化的激勵(lì)功能.企業(yè)精神文化是用以指導(dǎo)企業(yè)開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的各種行為規(guī)范、群體意識(shí)和價(jià)值觀念，是以企業(yè)精神為核心的價(jià)值體系。企業(yè)精神是企業(yè)廣大員工在長(zhǎng)期的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中逐步形成的，并經(jīng)過(guò)企業(yè)家有意識(shí)的概括、總結(jié)、提煉而得到確立的思想成果和精神力量，它由企業(yè)的傳統(tǒng)、經(jīng)歷、文化和企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人的管理哲學(xué)共同孕育，集中體現(xiàn)在一個(gè)企業(yè)獨(dú)特的、鮮明的經(jīng)營(yíng)思想和個(gè)性風(fēng)格，反映著企業(yè)的信念和追求，是企業(yè)群體意識(shí)的集中體現(xiàn)。企業(yè)精神文化代表著企業(yè)廣大員工工作財(cái)富最大化方面的共同追求，因而同樣可以達(dá)到激發(fā)員工工作動(dòng)機(jī)的激勵(lì)功能。

2．企業(yè)文化的導(dǎo)向功能.2.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第二個(gè)假定涉及到人與環(huán)境的關(guān)系，即有限理性。人的有限性是由K·阿羅引人的一個(gè)原理，指人的行為是有意識(shí)地理性的，但這種理性又是有限的。在諾思看來(lái)，人的有限理性包括兩個(gè)方面的含義：一是環(huán)境是復(fù)雜的；二是人對(duì)環(huán)境的計(jì)算能力和認(rèn)識(shí)能力是有限的。由于環(huán)境的不確定性，信息不完全性，以及人的認(rèn)識(shí)能力的有限性，使得每個(gè)人對(duì)環(huán)境反應(yīng)所建立的主觀模型也就大不一樣，從而導(dǎo)致人們選擇上的差別。而制度通過(guò)設(shè)定一系列規(guī)則能減少環(huán)境的不確定性，提高人們認(rèn)識(shí)環(huán)境的能力。2.2企業(yè)文化的導(dǎo)向功能.企業(yè)文化的導(dǎo)向功能是指它對(duì)企業(yè)行為方向所起的顯示、誘導(dǎo)和堅(jiān)定作用。

（1）企業(yè)文化能顯示企業(yè)方向。企業(yè)文化的概括、精粹、富有哲理性的語(yǔ)言明示著企業(yè)發(fā)展的目標(biāo)和方向，這些語(yǔ)言經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的教育、潛移默化，已經(jīng)銘刻在廣大員工心中，成為其精神世界的一部分。（2）企業(yè)文化能誘導(dǎo)企業(yè)行為方向。企業(yè)文化建立的價(jià)值目標(biāo)是企業(yè)員工的共同目標(biāo)，它對(duì)員工有巨大的吸引力，是員工共同行為的巨大誘因，使員工自覺(jué)地把行為統(tǒng)一到企業(yè)所期望的方向上去。正如彼得斯和沃特曼所說(shuō)，在優(yōu)秀公司里，因?yàn)橛絮r明的指導(dǎo)性價(jià)值觀念，基層的人們?cè)诖蠖鄶?shù)情況下都知道自己該做些什么。因此優(yōu)秀的企業(yè)文化能有效地彌補(bǔ)人的有限理性的不足，將廣大員工的行為引導(dǎo)到共同的企業(yè)發(fā)展目標(biāo)和方向上來(lái)。

3．企業(yè)文化的約束功能

3.1新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)假定.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的第三個(gè)規(guī)定是人的機(jī)會(huì)主義行為傾向，即人具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向，人在追求自身利益的過(guò)程中會(huì)采用非常微妙隱蔽的手段。機(jī)會(huì)主義會(huì)對(duì)他人造成一定的危害，如機(jī)會(huì)主義者有時(shí)把自己的成本或費(fèi)用轉(zhuǎn)嫁給他人，從而對(duì)他人造成侵害。制度可以在一定程度上約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。3.2企業(yè)制度文化形成企業(yè)中的正式約束.正式約束是指人們有意識(shí)創(chuàng)造的一系列政策法則。正式約束包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級(jí)結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個(gè)別契約，它們共同約束著人們的行為。

企業(yè)的制度文化是由企業(yè)的法律形態(tài)、組織形態(tài)和管理形態(tài)構(gòu)成的外顯文化。（1）企業(yè)法規(guī)。企業(yè)法規(guī)是調(diào)整國(guó)家與企業(yè)，以及企業(yè)在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)或服務(wù)性活動(dòng)中所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。企業(yè)法規(guī)作為制度文化的法律形態(tài)，為企業(yè)確定了明確的行為規(guī)范。（2）企業(yè)的經(jīng)營(yíng)制度。企業(yè)的經(jīng)營(yíng)制度是指通過(guò)劃分生產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)，在不改變所有權(quán)的情況下，強(qiáng)化企業(yè)的經(jīng)營(yíng)責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)，提高企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益的一種經(jīng)營(yíng)責(zé)任制度。（3）企業(yè)的管理制度。沒(méi)有規(guī)矩，無(wú)以成方圓。合理的制度必然會(huì)促進(jìn)正確的企業(yè)經(jīng)營(yíng)觀念和員工價(jià)值觀念的形成，并使職工形成良好的行為習(xí)慣。因此企業(yè)的制度文化形成企業(yè)的正式約束，可以在一定程度上有效約束人的機(jī)會(huì)主義行為傾向。3.3企業(yè)精神文化形成企業(yè)中的非正式約束.非正式約束是人們?cè)陂L(zhǎng)期交往中無(wú)意識(shí)形成的，具有持久的生命力，并構(gòu)成代代相傳的文化的一部分。非正式約束主要包括價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等因素。在非正式約束中，意識(shí)形態(tài)處于核心地位。意識(shí)形態(tài)可以被定義為關(guān)于世界的一套信念，它傾向于從道德上判定勞動(dòng)分工，收入分配和社會(huì)現(xiàn)行制度結(jié)構(gòu)。企業(yè)精神財(cái)富文化代表企業(yè)組織中廣大員工共同的主流意識(shí)形態(tài)。意識(shí)形態(tài)是減少提供其他制度安排服務(wù)費(fèi)用的最主要的制度安排。世界是復(fù)雜的，而人的理性是有界的。當(dāng)個(gè)人面對(duì)錯(cuò)綜復(fù)雜的世界而無(wú)法迅速、準(zhǔn)確和費(fèi)用很低地作出理性判斷，以及現(xiàn)實(shí)生活的復(fù)雜程度超出理性邊界時(shí)，他們便會(huì)借助于價(jià)值觀念、倫理規(guī)范、道德準(zhǔn)則、風(fēng)格習(xí)性等相關(guān)的意識(shí)形態(tài)來(lái)?quot;捷徑“或抄近路，從而簡(jiǎn)化決策過(guò)程。

企業(yè)精神文化所代表的意識(shí)形態(tài)作為一套價(jià)值觀念或認(rèn)知學(xué)識(shí)，是企業(yè)中每個(gè)人都具有的，它的存在可以使人們限制自己的行為，在一定程度上減少搭便車現(xiàn)象的發(fā)生，從而使人們超出對(duì)個(gè)人直接利益的斤斤計(jì)較，并誘發(fā)集體行動(dòng)。意識(shí)形態(tài)通過(guò)增強(qiáng)個(gè)人對(duì)于某項(xiàng)制度安排的法理性認(rèn)同和依賴，能夠淡化機(jī)會(huì)主義行為。

綜上所述，企業(yè)精神文化構(gòu)成企業(yè)的主要非正式約束。其約束功能主要是從價(jià)值觀念、道德規(guī)范上對(duì)員工進(jìn)行軟的約束。它通過(guò)將企業(yè)共同價(jià)值觀、道德觀向員工個(gè)人價(jià)值觀、道德觀的內(nèi)化，使員工在觀念上確立一種內(nèi)在的自我約束的行為標(biāo)準(zhǔn)。一旦員工的某項(xiàng)行為違背了企業(yè)的信念，其本人心理上會(huì)感到內(nèi)疚，并受到共同意識(shí)的壓力和公共輿論的譴責(zé)，促使其自動(dòng)糾正錯(cuò)誤行為。因此優(yōu)秀的企業(yè)精神文化可以降低企業(yè)運(yùn)行的費(fèi)用，達(dá)到最佳的約束功能。

4．邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)文化戰(zhàn)略勢(shì)在必行

4.1知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于智力資源潛能的發(fā)揮.知識(shí)經(jīng)濟(jì)將成為二十一世紀(jì)的主導(dǎo)型經(jīng)濟(jì)形態(tài)。知識(shí)經(jīng)濟(jì)是以知識(shí)為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)，這種經(jīng)濟(jì)直接依據(jù)于知識(shí)和信息的生產(chǎn)、分配和使用。知識(shí)經(jīng)濟(jì)在資源配置上以智力資源--人才和知識(shí)的占有比工業(yè)經(jīng)濟(jì)中對(duì)稀缺自然資源--土地和石油的占有更為重要，知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展依賴于智力資源潛能的發(fā)揮。4.2優(yōu)秀的企業(yè)文化能夠充分挖掘智力資源的潛能.知識(shí)經(jīng)濟(jì)所依賴的知識(shí)和智慧不同于傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)所依賴的土地、勞工與資本等資源，它們是深藏在人們頭腦中的資源。智慧和知識(shí)的分享都是無(wú)法捉摸的活動(dòng)，上級(jí)無(wú)法監(jiān)督，也無(wú)法強(qiáng)迫，只有讓員工自愿合作，他們才會(huì)貢獻(xiàn)智慧和知識(shí)。正如諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)獲得者海耶克所說(shuō)：”每個(gè)人都擁有一些特殊的信息，每個(gè)人只有在愿意主動(dòng)合作時(shí)，才會(huì)應(yīng)用這些信息。"

企業(yè)文化是以企業(yè)管理哲學(xué)和企業(yè)精神為核心，凝聚企業(yè)員工歸屬感、積極性和創(chuàng)造性的人本管理理論。企業(yè)文化使員工獲得充分發(fā)揮自己聰明才智，不斷實(shí)現(xiàn)自我的優(yōu)越條件。鼓勵(lì)創(chuàng)新，支持變革，是一切優(yōu)秀企業(yè)文化的鮮明特點(diǎn)。員工自我發(fā)揮、自我實(shí)現(xiàn)和自我完善的需要，只有在強(qiáng)大的企業(yè)文化環(huán)境中才能獲得滿足。企業(yè)文化的重要特點(diǎn)是重視人的價(jià)值，正確認(rèn)識(shí)員工在企業(yè)中的地位和作用，激發(fā)員工的整體意識(shí)，從根本上調(diào)動(dòng)員工的積極性和創(chuàng)造性。企業(yè)文化所營(yíng)造的積極向上的思想觀念及行為準(zhǔn)則，可以形成強(qiáng)烈的使命感和持久的驅(qū)動(dòng)力。心理學(xué)研究表明，人們?cè)侥苷J(rèn)識(shí)行為的意義，行為的社會(huì)意義越明顯，越能產(chǎn)生行為的推動(dòng)力。倡導(dǎo)企業(yè)精神的過(guò)程，正是幫助員工認(rèn)識(shí)工作意義，建立工作動(dòng)機(jī)，從而調(diào)動(dòng)積極性的過(guò)程。因此，優(yōu)秀的企業(yè)文化能夠充分挖掘智力資源的潛能，邁向知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代企業(yè)實(shí)施文化戰(zhàn)略勢(shì)在必行。

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第二篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看安康市農(nóng)村居民進(jìn)城

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度看安康市農(nóng)村居民進(jìn)城

作者：陳文斌

為了認(rèn)真貫徹省委、省政府做出推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶這一重大戰(zhàn)略決策，安康市構(gòu)建了以市委、市政府兩個(gè)《意見(jiàn)》為主體、16個(gè)部門配套優(yōu)惠政策為輔助的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶政策體系，在系統(tǒng)、完備、精細(xì)等方面走在了全省前列。但在實(shí)際操作中發(fā)現(xiàn)了一些亟待突破的制度難題，這些問(wèn)題在全省地市間具有共性，需要引起關(guān)注。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)源于西方，近年來(lái)，被廣泛應(yīng)用于我國(guó)制度變遷改革時(shí)期的研究，取得了很多矚目成果。推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及到城鄉(xiāng)制度大轉(zhuǎn)換，為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提供了難得的實(shí)證研究機(jī)會(huì)；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)一些理論引入，有利于克服認(rèn)知局限，增強(qiáng)政策演化趨勢(shì)的預(yù)判能力，更好地服務(wù)于農(nóng)村居民進(jìn)城工作實(shí)踐。

一、幾個(gè)有助于完善農(nóng)村居民進(jìn)城制度的理論概念

在當(dāng)前農(nóng)村居民進(jìn)城的理論研究中，談意義和對(duì)策的文章多，不乏真知灼見(jiàn)，但對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城制度的內(nèi)涵和構(gòu)成少有涉及，有“是什么”認(rèn)識(shí)不到位，就倉(cāng)促地回答“怎么辦”的研究?jī)A向。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家格魯奇認(rèn)為“各種類型的制度都具有規(guī)則性、系統(tǒng)性、規(guī)律性的共同點(diǎn)”，違背了制度設(shè)計(jì)的規(guī)律性與違背自然界的規(guī)律性一樣會(huì)受到懲罰。推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城需要從對(duì)策研究上升到基礎(chǔ)研究，著重理清這類制度作為“公共品”的基本約束條件，防止因制度設(shè)計(jì)脫離實(shí)際、實(shí)施成本過(guò)高，而導(dǎo)致 “美好藍(lán)圖”變成低效制度。

（一）制度變遷及著名模型

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論中，制度變遷是制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過(guò)程。制度變遷可以被理解為一種效益更高的制度（即所謂的“目標(biāo)模式”）對(duì)另一種制度（即所謂“起點(diǎn)模式”）的替代過(guò)程，推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系是對(duì)原有城鄉(xiāng)二元分治制度逐步替代過(guò)程，無(wú)疑是一種制度變遷，有必要對(duì)制度變遷的兩個(gè)著名模型進(jìn)行比較研究。

一是強(qiáng)制性制度變遷模型。指以政府為主體的強(qiáng)制性推行的一種新制度安排，通常以最快的速度和最短的時(shí)間推進(jìn)制度變遷，是國(guó)家以強(qiáng)制力為制度變遷的剛性保障。例如，國(guó)家對(duì)安康市等南水北調(diào)中線水源涵養(yǎng)區(qū)提高環(huán)保門檻而引起一些工業(yè)企業(yè)關(guān)停并轉(zhuǎn)的政策屬于此模型。

二是誘致性制度變遷模型。指一群（個(gè)）人在響應(yīng)制度不均衡引致的獲利機(jī)會(huì)所進(jìn)行的自發(fā)性變遷，主要是依據(jù)一致性同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。安康市推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系是催化農(nóng)村居民把發(fā)展目標(biāo)鎖定在城鎮(zhèn)而形成的一系列制度變遷與制度創(chuàng)新的總和，在制度設(shè)計(jì)中堅(jiān)持“農(nóng)民自愿”原則，采取增加相關(guān)政策“含金量”的方式提供制度安排。其“兩主、16輔”的政策體系，涵蓋了戶籍、就業(yè)、土地退出、專項(xiàng)資金籌集、項(xiàng)目扶持、統(tǒng)規(guī)建房、住房保障、子女教育、醫(yī)療衛(wèi)生、民政救助、計(jì)劃生育以及工商、稅收、金融等優(yōu)惠政策，并盡可能做了指標(biāo)量化。例如，每年為進(jìn)城農(nóng)村居民提供2000套以上保障性住房；進(jìn)城落戶的農(nóng)村居民子女高中錄取時(shí)予以加5分；政府每年拿出30%退役士兵安置指標(biāo)，用于自愿進(jìn)城落戶的農(nóng)村籍義務(wù)兵安置。這種企圖為農(nóng)村居民進(jìn)城落戶帶來(lái)原有農(nóng)村戶籍所沒(méi)有的利益，在農(nóng)村居民進(jìn)城自然演化力量的基礎(chǔ)上實(shí)施激勵(lì)與助推的政策體系，其基本特征適用于誘致性制度變遷理論模型。

（二）制度供給與時(shí)滯

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度變化的供給，取決于政治秩序提供的制度安排的能力和意愿。影響制度供給的因素很多，最主要的是實(shí)施新制度安排的預(yù)期成本，制度從潛在安排轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)安排的關(guān)鍵就是制度安排實(shí)施上的預(yù)期成本的大小，要防止一些好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而無(wú)法推行。例如，現(xiàn)行的推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城落戶制度能否實(shí)施的關(guān)鍵，取決于縣區(qū)政府是否具備兌現(xiàn)退出宅基地和承包耕地補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)等能力。

“時(shí)滯”指從認(rèn)知和組織制度變遷到啟動(dòng)制度變遷有一個(gè)過(guò)程，在這個(gè)過(guò)程中出現(xiàn)了制度滯后供給。通常表現(xiàn)為下級(jí)組織制度變遷與上級(jí)所要求的啟動(dòng)制度變遷的時(shí)點(diǎn)和內(nèi)容有差異。在各層級(jí)政府之間，上級(jí)為制度發(fā)起者，提出目標(biāo)要求，屬于意愿制度供給；下級(jí)為制度實(shí)施者，需要支付制度成本，屬于實(shí)際制度供給者。當(dāng)上級(jí)提出的意愿脫離實(shí)際，或者當(dāng)下級(jí)出現(xiàn)工作惰性，意愿制度供給與實(shí)際制度供給就會(huì)出現(xiàn)差異，下級(jí)往往會(huì)對(duì)新制度規(guī)則做出符合自身利益的理解，以機(jī)會(huì)主義的態(tài)度實(shí)施新規(guī)則，這就會(huì)出現(xiàn)“時(shí)滯”現(xiàn)象。安康市近期農(nóng)村居民進(jìn)城工作“時(shí)滯”現(xiàn)象表現(xiàn)為：一是截止9月上旬，仍有3個(gè)縣區(qū)未出臺(tái)貫徹安康市政府的《實(shí)施意見(jiàn)》，已經(jīng)出臺(tái)的7個(gè)縣，僅旬陽(yáng)縣明確了退出宅基地的補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。二是縣區(qū)實(shí)際進(jìn)城落戶人數(shù)與省上下達(dá)全市目標(biāo)任務(wù)有差距，工作總體進(jìn)度滯后于市上的工作安排。需要對(duì)其根源認(rèn)真分析并加以解決。

二、影響現(xiàn)行制度績(jī)效因素分析

幾乎所有的制度在出臺(tái)前，其設(shè)計(jì)者認(rèn)為會(huì)帶來(lái)巨大社會(huì)效益、經(jīng)濟(jì)效益，但在實(shí)際工作中卻存在低效制度和無(wú)效制度。弄清了誘致性制度變遷模型等理論概念，有助于對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城制度中“時(shí)滯”現(xiàn)象進(jìn)行剖析，以減少制度變遷認(rèn)知中的視角限制，筆者認(rèn)為當(dāng)前有三對(duì)矛盾影響現(xiàn)行制度績(jī)效：

（一）制度自然演化與人為設(shè)計(jì)的矛盾

制度自然演化過(guò)程強(qiáng)調(diào)的是個(gè)體的自由及其選擇，農(nóng)村居民進(jìn)城的選擇除了追求財(cái)富最大化，還受價(jià)值信念、倫理規(guī)范、道德觀念、風(fēng)俗習(xí)性、意識(shí)形態(tài)等因素影響，符合誘致性制度變遷的自發(fā)性、盈利性、漸進(jìn)性特點(diǎn)。

自發(fā)性體現(xiàn)在改革開(kāi)放以來(lái)，向往城市生活、為子女教育等諸多動(dòng)因而導(dǎo)致農(nóng)村居民進(jìn)城，客觀上形成了一種農(nóng)民進(jìn)城的自然演化力量。例如，其農(nóng)村資產(chǎn)的處置方式為今后留用、贈(zèng)送親友和有償買賣等，并非交由政府進(jìn)行補(bǔ)助。

盈利性體現(xiàn)在農(nóng)村居民進(jìn)城的選擇基于比較收益好于農(nóng)村，包括城市優(yōu)質(zhì)教育資源在培養(yǎng)子女、改變命運(yùn)方面所起的作用（安康市調(diào)研農(nóng)村居民進(jìn)城主要?jiǎng)右?，有近一半的農(nóng)村居民是為了子女上學(xué)和今后發(fā)展）。

漸進(jìn)性體現(xiàn)在進(jìn)城的農(nóng)村居民“市民化”并非一朝一夕完成，即與農(nóng)村生活方式的切割需要一個(gè)較長(zhǎng)的過(guò)程。調(diào)研中發(fā)現(xiàn)：在一個(gè)家庭中，45歲以上的農(nóng)村居民與45歲以下的農(nóng)村居民進(jìn)城觀念差異很大，當(dāng)家庭面臨宅基地、承包地資源處置分歧時(shí)，大多數(shù)家庭成員會(huì)遷就長(zhǎng)者對(duì)土地依賴的情結(jié)，暫時(shí)不作處置，即使是年輕的農(nóng)村居民，在老人沒(méi)有過(guò)世前，繼續(xù)選擇“一腳城里、一腳鄉(xiāng)下”的生活方式。

制度人為設(shè)計(jì)強(qiáng)調(diào)的是集體意志及其選擇。推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶政策體系則為農(nóng)村居民進(jìn)城增添了推力，使這種自然演化力量納入了制度研究范疇，安康市在尊重農(nóng)村居民意愿前提下的制度設(shè)計(jì)基本符合誘致性制度變遷方向，例如，安康市出臺(tái)了諸多增加農(nóng)村居民進(jìn)城“含金量”的政策，并允許農(nóng)村進(jìn)城后“三個(gè)過(guò)渡兩個(gè)保留”?！叭齻€(gè)過(guò)渡”即三年內(nèi)辦理宅基地退出手續(xù)、五年內(nèi)辦理承包耕地退出手續(xù)、三年內(nèi)享受農(nóng)村計(jì)劃生育政策，“兩個(gè)保留”即林權(quán)穩(wěn)定政策（保留林權(quán)）、自愿選擇參加城鎮(zhèn)醫(yī)療保險(xiǎn)或新型農(nóng)村合作醫(yī)療政策（保留新合療），體現(xiàn)了誘致性制度變遷的盈利性特點(diǎn)。

必須引起重視的是，現(xiàn)行的各層級(jí)制度設(shè)計(jì)中也有與誘致性制度變遷自發(fā)性、漸進(jìn)性特點(diǎn)相矛盾的地方，已經(jīng)影響到了這一政策體系的實(shí)際績(jī)效。例如，省對(duì)市下達(dá)了農(nóng)村居民進(jìn)城落戶的目標(biāo)考核，是以農(nóng)村居民進(jìn)城后轉(zhuǎn)為城市居民戶籍的人數(shù)為主要考核指標(biāo)。這一目標(biāo)考核的設(shè)計(jì)并未充分認(rèn)識(shí)到，有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城的強(qiáng)烈愿望與其進(jìn)城后落戶不積極的態(tài)度共存。一是在縣區(qū)進(jìn)城辦近期的調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，有條件的農(nóng)村居民“進(jìn)城不落戶”是一種普遍現(xiàn)象，他們選擇在城鎮(zhèn)居住，不愿轉(zhuǎn)戶口，更不愿意放棄農(nóng)村的宅基地、耕地。相對(duì)于他們已經(jīng)在城鎮(zhèn)取得穩(wěn)定收入，各級(jí)政府出臺(tái)的補(bǔ)助和鼓勵(lì)政策吸引力不大。二是條件不具備的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶的愿望反而比較強(qiáng)烈，他們大多數(shù)位于中高山，缺乏穩(wěn)定的收入來(lái)源，希望通過(guò)政府的補(bǔ)助取得發(fā)展的原始積累，這部分人群對(duì)于未來(lái)發(fā)展并沒(méi)有縝密思考，他們?cè)诔擎?zhèn)的生存能力令人擔(dān)憂。

因此，這項(xiàng)目標(biāo)考核制度設(shè)計(jì)的缺陷在于：一方面基層政府無(wú)法把握農(nóng)村居民進(jìn)城是否需要轉(zhuǎn)城市戶籍的愿意，由于農(nóng)村居民進(jìn)城是有備選方案的，個(gè)體可以選擇進(jìn)城與不進(jìn)城，也可以選擇短期流動(dòng)與長(zhǎng)期居住，還可以選擇進(jìn)城居住但“不落戶”，政府的提供的優(yōu)惠政策只是一種激勵(lì)機(jī)制，是促使他們?cè)谌舾煞N備選方案中重新計(jì)算進(jìn)城成本與收益的變量，而不是促成他們落戶的決定因素；另一方面上級(jí)政府又通過(guò)對(duì)下級(jí)政府目標(biāo)責(zé)任制考核的方式，使這一誘致性制度變遷帶上了“強(qiáng)制性”色彩，給基層工作帶來(lái)過(guò)重負(fù)擔(dān)，有可能引發(fā)下級(jí)上報(bào)進(jìn)城落戶人數(shù)虛高、應(yīng)對(duì)考核檢查采用變通方法，違背了誘致性制度變遷的基本特征，還造成農(nóng)村居民對(duì)承包地、宅基地等原有資源的處置渠道，因?yàn)檎邮侄辛诵碌目紤]，暫時(shí)分散了農(nóng)村居民進(jìn)城的自然演化力量。

建議上級(jí)對(duì)農(nóng)村居民進(jìn)城目標(biāo)考核指標(biāo)設(shè)置的內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整。

（二）上級(jí)政府意愿制度供給與基層政府實(shí)際制度供給的矛盾

如前文所述，在推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系中，政府是制度設(shè)計(jì)者、供給者，農(nóng)村居民是制度理論受益者，也是制度績(jī)效檢驗(yàn)者。從政府層級(jí)劃分，省市屬于意愿制度供給，在新制度安排中以提出要求為主，少有承擔(dān)制度與農(nóng)村居民見(jiàn)面的實(shí)施成本?？h區(qū)政府屬于實(shí)際制度供給, 為新制度實(shí)施成本“買單”，由于貧困山區(qū)的土地出讓收入無(wú)法通盤安排農(nóng)村居民退出宅基地的補(bǔ)助資金，導(dǎo)致有的縣區(qū)政府《實(shí)施意見(jiàn)》遲遲不敢出臺(tái)。

筆者通過(guò)復(fù)原農(nóng)村居民進(jìn)城落戶退出宅基地給予經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助的三道政策環(huán)節(jié)，說(shuō)明這種好的制度安排因?qū)嵤┑念A(yù)期成本太高而超出了部分縣區(qū)政府的推行能力。

第一道政策環(huán)節(jié)：省上提出退出宅基地補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)與安康實(shí)際差異過(guò)大無(wú)法依樣操作

陜財(cái)辦綜〔2010〕64號(hào)文件規(guī)定“綜合考慮退出宅基地和地上建筑物、構(gòu)附著物等情況，確定對(duì)退出的宅基地（含地上構(gòu)附著物等）每畝補(bǔ)助價(jià)格......陜南為10-12萬(wàn)元”。安康市中高山、淺山丘陵、川壩分別占國(guó)土面積的54.4%、41.4%、4.2%，土地區(qū)位和等級(jí)差異過(guò)大。中高山相當(dāng)部分農(nóng)村居民的土木結(jié)構(gòu)房屋不具備經(jīng)濟(jì)價(jià)值，安康中心城市2009年對(duì)于拆遷房屋補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)，框架、磚混、磚木、土木結(jié)構(gòu)結(jié)構(gòu)分別達(dá)到每平米750元、680元、520元、400元，而省上每畝10-12萬(wàn)元的操作空間，相當(dāng)于每平方米150-180元，不利于科學(xué)、合理地制定補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)。

第二道政策環(huán)節(jié)：市上因財(cái)力受限無(wú)法量化核心政策

安康市政府在《實(shí)施意見(jiàn)》中把退出宅基地的具體補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)交給各縣區(qū)制定，“由各縣區(qū)參照區(qū)片地價(jià)，根據(jù)川壩、淺山丘陵、中高山不同地類以及地上建筑物等情況制定”。一是希望縣區(qū)考慮土地差異和農(nóng)戶家居建筑物價(jià)值差異制定符合實(shí)際的經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)，雖然經(jīng)濟(jì)補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)并不是完全補(bǔ)償?shù)臉?biāo)準(zhǔn)，但接近實(shí)際價(jià)值的補(bǔ)助政策才有利于推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城。二是囿于市本級(jí)財(cái)力所限，無(wú)法向縣區(qū)提供支持，制定政策“不好說(shuō)硬話”。

第三道環(huán)節(jié)：縣級(jí)土地出讓收入專項(xiàng)用途虛化無(wú)法承擔(dān)制度實(shí)施成本

省上提出農(nóng)村居民退出宅基地的補(bǔ)助資金“在收取的土地出讓收入中統(tǒng)籌安排”，安康市大部分縣區(qū)新增財(cái)力有限，土地出讓金少，基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)歷史欠賬多，亟需投入各項(xiàng)硬件建設(shè)。以紫陽(yáng)縣為例，屬于國(guó)家貧困縣，2010年地方一般性財(cái)政收入僅1個(gè)億，土地出讓金400萬(wàn)元，2011年下達(dá)該縣農(nóng)村居民進(jìn)城落戶目標(biāo)為9400人，約2350戶，按戶均宅基地0.3畝計(jì)算，即使依照省上最低補(bǔ)助標(biāo)準(zhǔn)需要資金7050萬(wàn)，若十分之一的戶數(shù)要求當(dāng)年退出當(dāng)年補(bǔ)償，缺口仍然很大。盡管安康市下發(fā)了推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶專項(xiàng)資金籌集管理暫行辦法，要求各級(jí)各部門從土地出讓收益、當(dāng)年新增財(cái)力、建設(shè)類專項(xiàng)資金等5個(gè)渠道籌集，全市5年內(nèi)計(jì)劃新增城鎮(zhèn)居民35萬(wàn)人，總計(jì)需要30個(gè)億的宅基地補(bǔ)償資金，每年需6個(gè)億，而全市年土地出讓收入僅4個(gè)億，難以承擔(dān)制度實(shí)施成本。大部分縣區(qū)從土地出讓收入中支付補(bǔ)助資金的政策出臺(tái)難度較大，如果出臺(tái)后不能兌現(xiàn)，又會(huì)影響政府信用。退出承包地的補(bǔ)助資金暫付周轉(zhuǎn)和歸還等問(wèn)題，也因農(nóng)村集體經(jīng)濟(jì)組織大面積負(fù)債，資金來(lái)源難以靠實(shí)。

另外，省上提出“采用宅基地?fù)Q住房、承包地?fù)Q社會(huì)保障”引起歧義。一是安康戶均宅基地0.3畝（約200平方米），所得補(bǔ)助資金3萬(wàn)元左右，在城鎮(zhèn)是無(wú)法換來(lái)住房的。二是承包地所得流轉(zhuǎn)費(fèi)用加農(nóng)業(yè)直補(bǔ)平均值的10年之和，安康市人均1.5畝，十年流轉(zhuǎn)費(fèi)約3500元，加上農(nóng)業(yè)直補(bǔ)，一家4口總計(jì)所得2.2萬(wàn)元，按照2009年全省社會(huì)平均工資60%為基數(shù)交納養(yǎng)老保險(xiǎn)，全家年交費(fèi)1.3萬(wàn)元，以15年連續(xù)交納計(jì)算，無(wú)法換來(lái)長(zhǎng)期社會(huì)保障。

建議上級(jí)重新評(píng)估基層政府支付制度實(shí)施成本的能力。

（三）長(zhǎng)期性工作與臨時(shí)性機(jī)構(gòu)的矛盾

安康市城鎮(zhèn)化率遠(yuǎn)低于全國(guó)全省水平，統(tǒng)籌城鄉(xiāng)工作任務(wù)巨大，通過(guò)減少農(nóng)民來(lái)富裕農(nóng)民已經(jīng)形成共識(shí)，農(nóng)村居民進(jìn)城是今后五至十年的重要抓手。這項(xiàng)長(zhǎng)期性的工作，離開(kāi)了“誰(shuí)”來(lái)組織和實(shí)施制度，制度績(jī)效會(huì)大打折扣。目前各級(jí)進(jìn)城辦屬臨時(shí)性常設(shè)機(jī)構(gòu)，由各部門抽調(diào)人員組成，難以保證長(zhǎng)期工作效能。從以人為本、促進(jìn)人的全面發(fā)展出發(fā)，也需要長(zhǎng)效機(jī)制匹配。

建議上級(jí)將農(nóng)村居民進(jìn)城辦公室列入常設(shè)機(jī)構(gòu)或劃入部門日常工作職能。

三、今后政策演化的建議

安康市農(nóng)村居民進(jìn)城政策體系有好的意愿、好的起點(diǎn)、好的預(yù)期，是不斷“試錯(cuò)”、不斷總結(jié)、不斷學(xué)習(xí)的過(guò)程，制度變遷的能量將會(huì)持續(xù)釋放。為了充分發(fā)揮制度激勵(lì)功能，以持久的韌性，把這項(xiàng)惠及民生的好事辦好，筆者建議適時(shí)調(diào)整農(nóng)村居民進(jìn)城制度構(gòu)成：

（一）調(diào)整政策結(jié)構(gòu)。建議將“推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城落戶”制度調(diào)整為“推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城”制度。去掉“有條件的”四個(gè)字是考慮到?jīng)]有條件的農(nóng)村居民也有進(jìn)城愿意，推進(jìn)有條件的農(nóng)村居民進(jìn)城應(yīng)該為這項(xiàng)制度的第一層級(jí)，進(jìn)一步深化創(chuàng)造條件、放寬條件的全面推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城制度為這項(xiàng)制度的第二層級(jí)，使這項(xiàng)制度具有長(zhǎng)期性和延續(xù)性。去掉“落戶”兩個(gè)字，有利于淡化以宅基地、承包地退出為落戶必要條件的制度，有利于農(nóng)村居民進(jìn)城落戶和進(jìn)城居住享受同等待遇，有利于農(nóng)村家庭實(shí)行一家兩制的進(jìn)城方式（老人居住、子女落戶）。建議當(dāng)前制度的重心是讓農(nóng)村居民進(jìn)城再說(shuō)，在各級(jí)政府的目標(biāo)責(zé)任制考核中，應(yīng)取消進(jìn)城落戶人數(shù)考核，或以進(jìn)城居住人數(shù)考核替代。

（二）搭建要素平臺(tái)。建議搭建城鄉(xiāng)資源要素流動(dòng)的交易平臺(tái)，使政府引導(dǎo)與自然演化力量結(jié)合起來(lái)。盡管當(dāng)前農(nóng)村資源利用率不高，一部分農(nóng)村居民進(jìn)城后宅基地閑置、承包地撂荒，但土地制度在國(guó)家層面不是唯效率論，涉及到政治和穩(wěn)定因素，單靠農(nóng)村居民進(jìn)城制度來(lái)解決這一問(wèn)題是不現(xiàn)實(shí)的。一是繼續(xù)完善土地自愿退出后政府補(bǔ)助機(jī)制，省級(jí)土地主管部門應(yīng)出臺(tái)農(nóng)村居民宅基地退出后的土地增減掛鉤、占補(bǔ)平衡政策，如果相關(guān)制度不具備操作性，建議重新指出縣區(qū)政府補(bǔ)助資金來(lái)源的渠道。省上應(yīng)將接受農(nóng)村居民落戶的基層政府每戶1萬(wàn)元資金補(bǔ)助（原用途為居民培訓(xùn)及當(dāng)?shù)毓苍O(shè)施建設(shè)）提前撥付，納入縣區(qū)宅基地退出補(bǔ)助的專項(xiàng)資金管理，提升基層政府支付制度實(shí)施成本的能力。二是成立農(nóng)村土地交易所，為宅基地、承包耕地、林地使用權(quán)交易搭建平臺(tái)。配套出臺(tái)土地復(fù)墾整治、集體建設(shè)用地流轉(zhuǎn)置換、城鄉(xiāng)用地增減掛鉤制度，顯化農(nóng)村資產(chǎn)價(jià)值，保障土地合法用途。三是組建農(nóng)村土地股份合作社，通過(guò)農(nóng)村集體資產(chǎn)股份化、農(nóng)村集體土地股權(quán)化，提升農(nóng)村居民整體處置資源的能力，減少政府行政性介入的粗放與風(fēng)險(xiǎn)。

（三）推進(jìn)試點(diǎn)創(chuàng)新。建議各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)掛帥，將推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城試點(diǎn)工作當(dāng)作重點(diǎn)工作來(lái)抓，注重試點(diǎn)區(qū)域制度實(shí)施成本、摩擦成本、政治成本的研究，概括提煉示范點(diǎn)創(chuàng)新經(jīng)驗(yàn)，為整體推進(jìn)提供樣板和典型。一是農(nóng)村居民進(jìn)城工作難以單項(xiàng)突進(jìn)，應(yīng)結(jié)合城鎮(zhèn)人口規(guī)劃、產(chǎn)業(yè)集聚、項(xiàng)目整合、保障性住房建設(shè)等基礎(chǔ)工作布局謀篇，抓住“有業(yè)就，有書讀，有房住”的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，把握“經(jīng)濟(jì)定量，服務(wù)定向，居住定點(diǎn)”的立體思路，因地制宜，多策并舉，求得突破。二是將農(nóng)村居民進(jìn)鎮(zhèn)作為主攻方向，農(nóng)村居民進(jìn)城具有梯次推進(jìn)的特征，即“山下川，川入鎮(zhèn)，鎮(zhèn)進(jìn)城”，50%的農(nóng)村居民之所以首選進(jìn)鎮(zhèn)，在于生存成本低于縣城和中心城市。以住房為例，重點(diǎn)鎮(zhèn)的商品房?jī)r(jià)僅為縣城60%、中心城市的30%左右。安康市在統(tǒng)籌城鄉(xiāng)中已經(jīng)形成了若干農(nóng)村居民進(jìn)鎮(zhèn)模式，例如，以資源流轉(zhuǎn)、梯次推進(jìn)的“旬陽(yáng)金寨”，以產(chǎn)業(yè)發(fā)展為紐帶、加快聚集區(qū)成長(zhǎng)的“寧陜皇冠”，以生態(tài)移民、扶貧搬遷集中建設(shè)社區(qū)化生態(tài)小區(qū)的“白河棗樹”，以城帶鄉(xiāng)、由鄉(xiāng)變城的“石泉楊柳”等模式；全市近期確定了15個(gè)鎮(zhèn)為推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城市級(jí)示范點(diǎn)，力求通過(guò)三年試點(diǎn)，在規(guī)劃引領(lǐng)、產(chǎn)業(yè)支撐、項(xiàng)目扶持、基礎(chǔ)配套、土地集約、社保覆蓋、服務(wù)提升等方面破解難題，形成特色，為推進(jìn)農(nóng)村居民進(jìn)城工作拓寬新路徑。這一舉措值得全省推廣。

（四）建立有效組織。建議將市、縣區(qū)兩級(jí)農(nóng)村居民進(jìn)城辦公室作為正式常設(shè)機(jī)構(gòu)，確定人員編制。在陜南可將農(nóng)村居民進(jìn)城單核職能與陜南移民搬遷工作結(jié)合起來(lái)。安康市未來(lái)5年移民搬遷45萬(wàn)人、農(nóng)村居民進(jìn)城35萬(wàn)人，這兩項(xiàng)工作對(duì)象有交叉，移民搬遷六種安置方式與農(nóng)村居民進(jìn)城方式有重合，移民搬遷有上級(jí)“硬投入”、農(nóng)村居民進(jìn)城形成了較為完善的制度“軟實(shí)力”，可相互借力，在制度設(shè)計(jì)上同軌，在制度實(shí)施上同步，有利于降低制度變遷成本，大幅度提升制度綜合績(jī)效。

第三篇：論企業(yè)文化的五大功能

題目：論企業(yè)文化的五大功能

在認(rèn)識(shí)組織文化的功能前，應(yīng)先知道什么是功能。功能是指一系列影響、改變他系統(tǒng)以及抵抗、承受他系統(tǒng)的影響和作用的能力，是一系列從周圍環(huán)境中取得物質(zhì)、能量、信息而發(fā)展自身的功用。通過(guò)功能的定義可知，功能是指一種能力和功用，組織文化具體的功能和功用可從兩方面認(rèn)識(shí)：第一，組織文化可以影響其它事物，同時(shí)，可以對(duì)其它事物的影響產(chǎn)生反映；第二，組織文化可以從環(huán)境中獲取物質(zhì)、能量和信息，并且在這個(gè)過(guò)程中得到自我發(fā)展。這僅僅是從總體上認(rèn)識(shí)，還應(yīng)該更進(jìn)一步地去了解，到底組織文化具有哪些特殊的功能。

組織文化越來(lái)越受企業(yè)界的青睞，最根本的原因也正在于它具有一些非常重要的功能。為了盡可能地發(fā)揮組織文化的作用，學(xué)者們也相繼探討組織文化具有哪些功能。根據(jù)國(guó)內(nèi)的主流思想，可以將組織文化的功能歸納為以下八個(gè)方面：導(dǎo)向功能、協(xié)調(diào)功能、凝聚功能、激勵(lì)功能、約束功能、教化功能、增譽(yù)功能和輻射功能。

一、導(dǎo)向功能

組織文化是一種價(jià)值取向，可以引導(dǎo)企業(yè)主體的態(tài)度和行為。企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者和員工是企業(yè)的主體，因此，組織文化對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和員工具有導(dǎo)向作用。組織文化主要從三個(gè)方面發(fā)揮導(dǎo)向功能：

第一，通過(guò)價(jià)值觀發(fā)揮導(dǎo)向功能。組織文化的核心是價(jià)值觀，組織文化的第一任務(wù)也即是影響和引導(dǎo)所有成員的價(jià)值觀，讓企業(yè)成員自覺(jué)自愿地與企業(yè)保持一致。成功的組織文化可以把組織的價(jià)值取向變成員工的價(jià)值取向，潛移默化地改變員工態(tài)度，從而引導(dǎo)員工行為。

第二，通過(guò)目標(biāo)發(fā)揮導(dǎo)向功能。在特定的組織文化下，會(huì)形成特定的目標(biāo)，這些目標(biāo)既是為了符合外界環(huán)境的需要，更是為了符合組織內(nèi)在的需要。由于員工認(rèn)同組織的文化，也會(huì)認(rèn)同與文化相一致的目標(biāo)。當(dāng)組織目標(biāo)與員工目標(biāo)相一致時(shí)，員工在實(shí)現(xiàn)組織目標(biāo)的同時(shí)，也實(shí)現(xiàn)了個(gè)人目標(biāo)，因而具有強(qiáng)烈的動(dòng)機(jī)努力工作。

第三，通過(guò)行為規(guī)范發(fā)揮導(dǎo)向功能。為了落實(shí)價(jià)值觀、實(shí)現(xiàn)目標(biāo)，需要更為具體的行為規(guī)范。行為規(guī)范是組織文化的重要組成，它更加詳細(xì)地引導(dǎo)員工應(yīng)該如何行動(dòng)，從具體層面，或者說(shuō)從細(xì)節(jié)上體現(xiàn)組織特有的文化。行為規(guī)范可以幫助員工理解組織文化，更能讓員工從行動(dòng)上實(shí)現(xiàn)組織文化。

組織文化的導(dǎo)向功能具有自發(fā)性，也具有強(qiáng)制性。

第一，組織文化必然得到大多數(shù)成員的認(rèn)同，使他們?cè)诤芏喾矫孢_(dá)成共識(shí)。由于對(duì)事物的看法比較一致，員工的態(tài)度與行為自然而然地符合組織需要。內(nèi)心的認(rèn)同，驅(qū)使人們產(chǎn)生期望的行動(dòng)，這是組織文化不同于其它管理手段的重要特點(diǎn)，因而它具有更加強(qiáng)烈的引導(dǎo)作用。

第二，組織文化的引導(dǎo)功能也具有強(qiáng)制性，這往往被多數(shù)人所忽視。文化不同于權(quán)威命令，不是必須執(zhí)行、必須服從，相反，具有更多的彈性。但是，組織文化一旦形成，就會(huì)建立起一套價(jià)值體系和規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)，可以從某種程度上引導(dǎo)成員行為。當(dāng)成員的態(tài)度和行為與組織文化出現(xiàn)悖逆情況時(shí)，員工發(fā)現(xiàn)自己無(wú)形中與其他成員和組織對(duì)立，不得不承受巨大的心理壓力，在這種壓力的驅(qū)使下，員工不得不改變行為。此時(shí)，強(qiáng)制的導(dǎo)向功能發(fā)揮作用，也就是說(shuō)，不管員工內(nèi)心認(rèn)不認(rèn)同文化，但他會(huì)盡可能地表現(xiàn)出符合文化需要的行為，避免落入孤立的境地。

二、協(xié)調(diào)功能

世界無(wú)處不充滿矛盾，只有在矛盾中尋求和諧才能得以生存。文化是潤(rùn)滑劑，可以緩和各種人類社會(huì)矛盾，可以看到，具有同樣文化的人群往往可以融洽相處。組織文化是一劑良方，不但可以協(xié)調(diào)組織內(nèi)部關(guān)系，還能協(xié)調(diào)組織與外界的關(guān)系，從而為組織的發(fā)展創(chuàng)建和諧的環(huán)境。

塑造組織文化的一個(gè)主要目的是讓所有成員形成共同的價(jià)值觀，因而在同一組織中工作的人往往有很多共同語(yǔ)言。他們對(duì)事物的看法、對(duì)待事物的態(tài)度以及處理事物的方法都有很多共同點(diǎn)，人與人之間的溝通會(huì)更加容易。溝通是交流信息的手段，也是增進(jìn)感情的方式。順暢而愉快的溝通自然拉近了人們的距離，人們相互理解，相互支持，甚至相互關(guān)心，和諧的氛圍非常有利于協(xié)調(diào)人際關(guān)系，而和諧的人際關(guān)系是組織順利運(yùn)轉(zhuǎn)的重要前提。

在同一個(gè)組織，部門間的沖突時(shí)有發(fā)生，這是一個(gè)普遍存在的現(xiàn)實(shí)。部門之間的矛盾往往起因有二，一是因?yàn)楦鞑块T的利益不同，二是部門間相互不理解。事實(shí)上，這兩點(diǎn)都可通過(guò)組織文化解決。首先，利益不同僅僅是部門間的局部利益不同，但是，大家的共同利益是一致的，也就是組織的整體利益。只有企業(yè)贏利，部門才能跟著獲利，組織文化恰恰能讓所有的部門認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)。也就是說(shuō)，當(dāng)各部門具有相同的價(jià)值觀，從更高的層面來(lái)認(rèn)識(shí)企業(yè)時(shí)，才能舍小利保大利、舍近利求遠(yuǎn)利，相互協(xié)調(diào)，追求整體利益。其次，由于從事的具體工作不同，部門間往往互不理解，只想到對(duì)方不支持自己工作，而不考慮兄弟部門的困難。組織文化不但可以讓大家在思想上更接近，還能培育一種相互理解的氛圍，減少部門摩擦。

由于企業(yè)是追求利潤(rùn)的組織，經(jīng)常因?yàn)樽分鹄娑茐牧伺c外界的關(guān)系。時(shí)?？吹礁黝悎?bào)道，如降低排污成本污染環(huán)境、爭(zhēng)奪市場(chǎng)惡意誹謗同行競(jìng)爭(zhēng)者、虛假合同騙取供應(yīng)商材料、偽劣產(chǎn)品對(duì)顧客造成人身傷害、偷稅漏稅??這些行為都是不道德的，但如果拋開(kāi)一切談企業(yè)，它本來(lái)就是一個(gè)利益追逐體，所以這些行為又都是可以解釋的，說(shuō)到底就是為了利益。因此，作為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)物的企業(yè)更加迫切地需要組織文化，健康、持續(xù)的發(fā)展觀才能讓企業(yè)在關(guān)心利益的同時(shí)，也關(guān)心社會(huì)。只有這樣，才能緩和矛盾，協(xié)調(diào)組織與外界的聯(lián)系，實(shí)現(xiàn)持續(xù)發(fā)展。

三、凝聚功能

組織是將一群人以某種方式結(jié)合在一起，因而組織本身就有凝聚作用。但是，這是表面的凝聚，人們?yōu)榱四撤N利益而甘愿加入到組織中，而并不意味著人們是發(fā)自內(nèi)心地視組織為自己的歸宿。雖然在名義上歸屬某個(gè)組織，在行動(dòng)上也是在為組織服務(wù)，然而是否是發(fā)自內(nèi)心的全心全意服務(wù)，其績(jī)效差異是非常巨大的。組織文化具有凝聚功能，可以產(chǎn)生強(qiáng)烈的向心力，使成員真正地融入到組織中。

為何組織文化具有其它管理手段無(wú)法比擬的凝聚作用？通過(guò)分析發(fā)現(xiàn)，組織文化可以充分滿足Maslow（1943）需要層次理論中的兩大需要，即交往需要和自我實(shí)現(xiàn)需要。

首先，人具有交往需要，希望得到友愛(ài)、融入某些集體。除了家庭以外，工作單位是人們最主要參與的組織，每天有相當(dāng)一部分時(shí)間在單位工作，與身邊的同事交往。從內(nèi)在需要來(lái)講，人們希望能成為組織的一員，得到組織的認(rèn)可，與同事愉快地交往。

組織有明確的目標(biāo)，過(guò)于剛性，而組織文化恰恰能迎合人性需要。通過(guò)組織文化，可以加強(qiáng)人們的歸屬感，可以調(diào)和人際關(guān)系。

其次，人有追求自我實(shí)現(xiàn)的需要。自我實(shí)現(xiàn)需要是一種使自己成為理想的人、完成與自己最大能力相稱的工作的需要，是人的最高追求。工作是實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值的途徑，可以在工作中發(fā)揮最大的能力，可以通過(guò)工作達(dá)到個(gè)人目的。然而當(dāng)個(gè)人目標(biāo)與組織目標(biāo)不相符時(shí)，個(gè)人的發(fā)展就會(huì)受到局限，最終另謀高就。組織文化具有同化作用，可以讓人們建立共同的價(jià)值觀、共同的目標(biāo)，在長(zhǎng)期熏陶下，成員會(huì)將工作作為事業(yè)，把組織當(dāng)成實(shí)現(xiàn)自己理想的地方。一旦被認(rèn)為可以組織中得到自我實(shí)現(xiàn)，那將激發(fā)中員工最大的潛能。

組織文化具有同化作用、規(guī)范作用和融合作用，這三種作用的綜合效果就是組織文化的凝聚力。分析這三個(gè)作用發(fā)現(xiàn)，組織文化確實(shí)起到了其他管理方法不可替代的凝聚功能。

四、激勵(lì)功能

激勵(lì)是指激發(fā)人的行為動(dòng)機(jī)的心理過(guò)程，通過(guò)各種客觀因素的刺激，引發(fā)和增強(qiáng)人的行為的內(nèi)驅(qū)力，從而把外部的刺激內(nèi)化為個(gè)人自覺(jué)的行動(dòng)。幾乎所有的書中都將激勵(lì)功能和約束功能分開(kāi)描述，事實(shí)上，約束功能可以歸入激勵(lì)功能。根據(jù)強(qiáng)化理論，人的行為是對(duì)外部環(huán)境刺激所做的反應(yīng)，只要控制行為的后果，就可控制人的行為?？梢酝ㄟ^(guò)三種強(qiáng)化手段達(dá)到激勵(lì)的作用，這三種手段是正強(qiáng)化、負(fù)強(qiáng)化和消退強(qiáng)化。正強(qiáng)化是肯定和獎(jiǎng)賞以加強(qiáng)行為，負(fù)強(qiáng)化是否定和懲罰以消除行為，消退強(qiáng)化是不予理睬讓其自動(dòng)終止行為。因此，激勵(lì)并非僅指積極的一面，還包括消極的一面，即不僅激發(fā)正確行為，還限制錯(cuò)誤行動(dòng)。所以，約束功能是激勵(lì)功能的一部分。

組織文化可以從正面激發(fā)員工。隨著管理研究的深入，人的作用越來(lái)越受到重視。組織文化即是以人為中心，關(guān)心人、尊重人、理解人、重視人，因此文化本身就有激勵(lì)作用。同時(shí)，很多激勵(lì)手段都需要通過(guò)組織文化得以實(shí)現(xiàn)，比如信任激勵(lì)、感情激勵(lì)、宣泄激勵(lì)、目標(biāo)激勵(lì)、參與激勵(lì)、尊重激勵(lì)、寬容激勵(lì)、榜樣激勵(lì)等，這些激勵(lì)方法必須通過(guò)組織文化才能得到充分的實(shí)施。絕大多數(shù)激勵(lì)方法與組織文化結(jié)合后，可以顯著地?cái)U(kuò)大激勵(lì)效果。

組織文化可以從負(fù)面約束員工。約束功能也被稱為規(guī)范功能，組織文化可以通過(guò)剛性約束和柔性約束達(dá)到規(guī)范人們行為的目的。首先，規(guī)章制度是組織文化的體現(xiàn)，它明確地告訴員工該做什么、怎么做、以什么為標(biāo)準(zhǔn)等，可以具體地規(guī)范員工行為。規(guī)章制度具有強(qiáng)制性，如果違反，將會(huì)受到批評(píng)、警告、扣薪、降職、解雇等處罰。其次，道德規(guī)范是組織文化的再現(xiàn)，它通過(guò)影響員工的思想來(lái)約束員工行為。道德規(guī)范沒(méi)有強(qiáng)制性，但卻更強(qiáng)烈地影響員工所為，因?yàn)槿绻袨椴槐唤M織認(rèn)同，一方面因思與行不同而自責(zé)，一方面還要承受輿論壓力。內(nèi)心的折磨遠(yuǎn)甚于外在的懲罰，因此，組織文化可以通過(guò)有形無(wú)形的手段約束成員。

五、輻射功能

組織文化是社會(huì)文化的重要組成部分，是不可或缺的子文化。社會(huì)文化是一個(gè)大系統(tǒng)，直接影響和決定著組織文化的主要方面；但是，組織文化也有反作用，也可以影響社會(huì)文化。有人戲言，抽著萬(wàn)寶路、喝著可口可樂(lè)就是美國(guó)人?？梢?jiàn)，當(dāng)一個(gè)公司的組織文化非常強(qiáng)大時(shí)，絲毫不能忽視它對(duì)社會(huì)文化的影響。

組織文化不僅可以影響組織內(nèi)部，還可影響外部環(huán)境，當(dāng)發(fā)揮后者作用時(shí)，就被稱為組織文化的輻射功能，也被稱為擴(kuò)散功能和外部功能。組織文化主要通過(guò)三條途徑向外部輻射，即通過(guò)產(chǎn)品、通過(guò)員工、通過(guò)宣傳。

產(chǎn)品是提供給市場(chǎng)，用于滿足人們某種欲望和需要的事物，它包含了實(shí)物、服務(wù)、場(chǎng)所、組織觀念等內(nèi)容。作為組織與社會(huì)聯(lián)系的重要載體，產(chǎn)品凝聚了組織的各種理念，如生產(chǎn)觀、資源觀、技術(shù)觀、品牌觀、決策觀、審美觀、服務(wù)觀、營(yíng)銷觀等等，幾乎所有的企業(yè)理念都會(huì)最終體現(xiàn)在產(chǎn)品上。當(dāng)客戶接觸和使用產(chǎn)品時(shí)，他能通過(guò)產(chǎn)品感受到公司的文化，并潛移默化地受其感染。

員工是組織的成員，他們更能理解和傳遞組織文化。員工是組織文化的創(chuàng)造者，也是組織文化的實(shí)施者，長(zhǎng)期熏陶的結(jié)果，會(huì)使他們的一言一行打上特有文化的烙印。同樣背景的兩個(gè)人，當(dāng)他們?cè)诓煌墓局泄ぷ饕欢螘r(shí)間后，能明顯地感到他們的差異。員工在工作中待人接物，在生活中與人相處，都會(huì)不由主地將這種文化氣息帶給身邊的人。

宣傳工作是企業(yè)的一項(xiàng)重要工作，它是企業(yè)與社會(huì)溝通的途徑。通過(guò)宣傳，企業(yè)可以樹立形象，擴(kuò)大影響。張?jiān)＜瘓F(tuán)的“愛(ài)國(guó)、敬業(yè)、優(yōu)質(zhì)、爭(zhēng)雄”精神，同仁堂的“德、誠(chéng)、信”理念、海爾的斜坡球體論??這些組織文化通過(guò)各種媒介向外宣傳，目的是讓社會(huì)理解企業(yè)，從而進(jìn)一步接受產(chǎn)品。然而這些文化的傳播不僅讓公眾理解企業(yè)，更是滲透進(jìn)社會(huì)文化系統(tǒng)中。

第四篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析網(wǎng)絡(luò)約車 ——《論經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家》讀書筆記

從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析網(wǎng)絡(luò)約車 ——《論經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家》讀書筆記

《經(jīng)濟(jì)學(xué)家該如何選擇》這一章提到，“弗里德曼通過(guò)堅(jiān)持理論的價(jià)值不應(yīng)該由她們的假設(shè)是否真實(shí)來(lái)判斷，從而發(fā)展他的理論”，科斯還舉了葉子的例子，并提出問(wèn)題，“在考慮葉子沒(méi)有大腦的情況下，該怎樣解釋葉子逐漸在一棵樹上所形成的分布。”這不禁讓我想起了前一陣鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的“交通局要管制網(wǎng)絡(luò)約車的事件”，如果交通局的目的就是為了使中國(guó)的交通更加擁堵，出行更加不方便，我們就可以預(yù)測(cè)到接下來(lái)管制政策的實(shí)施。但是，我更希望有理論可以解釋：為什么不想招致這些結(jié)果的交通局會(huì)采取損害中國(guó)消費(fèi)者利益的政策？我在讀了《經(jīng)濟(jì)學(xué)家和公共政策》這一章之后便有了大致的答案。

文章中提到“那些重要而真實(shí)的東西往往很簡(jiǎn)單，以至于幾乎根本不需要經(jīng)濟(jì)學(xué)家闡釋就能得到理解，令人沮喪的事，在對(duì)公共政策的討論中，這些簡(jiǎn)單真理卻往往被忽視?！毖φ棕S老師在《共享經(jīng)濟(jì)不可擋》一文中提出，“根據(jù)羅蘭貝格隊(duì)估計(jì)，我國(guó)全國(guó)日均轎車出行需求約6000萬(wàn)次，其中有一半可由出租車滿足，400萬(wàn)次由注冊(cè)租賃車滿足，而2600萬(wàn)次的缺口則只能由各種黑車、專車、不明不白的車或者我們稱之為法外的車來(lái)滿足?！睕](méi)有學(xué)過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的人也知道這是明顯的供不應(yīng)求。想要解決機(jī)動(dòng)車出行這個(gè)問(wèn)題可以有兩種種解決辦法，一是增加出租車的供應(yīng)量，但這個(gè)方法卻是不可行的，如果供應(yīng)量增加，出租車司機(jī)就賺不到錢了，也正是考慮到這個(gè)問(wèn)題，才會(huì)有北京出租車牌照“一照難求”的現(xiàn)象。那么第二個(gè)辦法來(lái)了，就是開(kāi)辟新的市場(chǎng)，使供給者的范圍擴(kuò)大到出租車司機(jī)以外的人。網(wǎng)絡(luò)約車就應(yīng)運(yùn)而生，不僅解決了供應(yīng)量的問(wèn)題，還以新的、更加透明的方式減少打車過(guò)程中的信息不對(duì)稱現(xiàn)象，而且“拼車”這項(xiàng)服務(wù)不僅使消費(fèi)者利益最大化，還或多或少的減少了擁堵現(xiàn)象，避免資源浪費(fèi)。這簡(jiǎn)直就是天才的發(fā)明呀！說(shuō)到天才，我就不得不提一下Uber的運(yùn)營(yíng)方式。Uber真是讓我又愛(ài)又恨。愛(ài)，是因?yàn)樗母鞣N推廣措施確實(shí)給我?guī)?lái)了很多福利，比如，“推薦乘客得優(yōu)惠”，還有最近的“瘋狂星期一”活動(dòng)，號(hào)稱是可以拼車9.9元封頂暢游北京城，而且最近打車都是66折優(yōu)惠。恨呢，是因?yàn)樗摹疤岣哔M(fèi)率”讓我很不開(kāi)心。就比如前幾天晚上在北大下課之后，由于和同學(xué)討論事情討論到10:30，想打車回寢室，附近可用車非常少，Uber就直接把費(fèi)率提高到2.1，這就意味著我要花平時(shí)兩倍的價(jià)錢，當(dāng)時(shí)心中一萬(wàn)只草泥馬奔過(guò)，只好默默坐地鐵回寢室。生氣之余卻也為Uber的機(jī)智拍案叫絕，它可真是很好的體現(xiàn)了需求曲線的原理。

回到正題，下圖為滴滴發(fā)布的智能出行用戶增長(zhǎng)趨勢(shì)，月均增長(zhǎng)了達(dá)到13%，可見(jiàn)網(wǎng)絡(luò)約車受消費(fèi)者喜歡的程度。

資料來(lái)源：滴滴媒體研究院《中國(guó)智能出行2015大數(shù)據(jù)報(bào)告》

既然消費(fèi)者如此青睞網(wǎng)絡(luò)約車，那交通局為什么就死揪著它不放非要加強(qiáng)管制呢？我想他們可能是認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)約車使出租車司機(jī)的利益受到了侵害。其實(shí)我覺(jué)得這也是一種變相的價(jià)格管制，他們認(rèn)為網(wǎng)絡(luò)約車的價(jià)格太低了，造成了不公平競(jìng)爭(zhēng)。這不禁讓我想起來(lái)《論經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家》中《國(guó)富論》那一章提到的，“許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家沿著與斯密相同的思路，堅(jiān)持認(rèn)為管制價(jià)格低于完全競(jìng)爭(zhēng)水平的做法是無(wú)效的?！倍鴮＼囁緳C(jī)不是全職，所以提供的價(jià)格就很有彈性，不受價(jià)格管制。專車新規(guī)如果頒發(fā)，那就真的是直接把專車往黑車領(lǐng)域逼了。

至于網(wǎng)絡(luò)約車，會(huì)不會(huì)侵害到傳統(tǒng)出租車司機(jī)的利益呢？我認(rèn)為沒(méi)有。因?yàn)樾聲r(shí)代的互聯(lián)網(wǎng)可以給司機(jī)們更多的選擇，他可以離開(kāi)出租車行業(yè)，那個(gè)原來(lái)受剝削的、份子錢和出租車牌照價(jià)格都很高的系統(tǒng)。這對(duì)他何嘗不是一件好事？而且網(wǎng)絡(luò)約車讓打車更方便了，所以需求量會(huì)越來(lái)越大，如果需求明顯的減少，出租車都載不到人，那才是真正的損害出租車司機(jī)的利益了。

參考文獻(xiàn)：

薛兆豐，《經(jīng)濟(jì)學(xué)通識(shí)》，北京大學(xué)出版社，2015年8月

科斯（Coase, R.H），1994：《論經(jīng)濟(jì)學(xué)與經(jīng)濟(jì)學(xué)家》，(中譯本)上海三聯(lián)，2010版。

第五篇：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)派看我國(guó)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革

題目：從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)看我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革

姓 名： 盛雅君

學(xué) 號(hào)： 13202142

系 別： 工商管理系

專 業(yè)： 物流管理

指 導(dǎo) 教 師： 劉麗君

2014年12月12日

目錄

摘要

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 產(chǎn)權(quán) 改革

緒論

正文

一． 產(chǎn)權(quán)的概念

二． 我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度特征 三． 我國(guó)國(guó)企產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀 四．我國(guó)國(guó)企產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題

4.1 國(guó)企產(chǎn)權(quán)不清晰和明確

4.2 國(guó)有企業(yè)傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相的矛盾，不兼容性 4.3 政企關(guān)系不協(xié)調(diào)，政企并未完全分開(kāi)

五．我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革方向

5.1 推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組和分類改革 5.2 政企分開(kāi),逐步建立國(guó)企法人產(chǎn)權(quán)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu) 5.3 完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,努力降低交易費(fèi)用

參考文獻(xiàn)

摘要

本文開(kāi)頭簡(jiǎn)要講述了產(chǎn)權(quán)的基本概念。本文先介紹了我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度的特征，接著介紹了我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀，然后提出我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題,最后根據(jù)這些情況，提出了國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的方向。

關(guān)鍵詞：國(guó)有企業(yè) 產(chǎn)權(quán) 改革

緒論

歷時(shí)20多年的國(guó)企改革，已進(jìn)入攻堅(jiān)階段——國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革。國(guó)企改革一直是我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)。國(guó)企改革，是公認(rèn)的全球性難題。當(dāng)前，國(guó)企改革在步步推進(jìn)的過(guò)程中，暴露出一些問(wèn)題：一些國(guó)有資產(chǎn)在產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓中流失嚴(yán)重，.當(dāng)前推行國(guó)企改革的深層次矛盾：如不改制，國(guó)企效率低下，虧損包袱越背越重；但盲目產(chǎn)權(quán)改革，由于缺乏完善制度支撐和經(jīng)驗(yàn)，國(guó)有資產(chǎn)流失嚴(yán)重。這些難題成為當(dāng)前國(guó)企改革必須直面的核心問(wèn)題。

正文

一．產(chǎn)權(quán)的概念

“產(chǎn)權(quán)不是人與物之間的關(guān)系，而是指由于物的存在和使用引起的人們之間的一些被認(rèn)可的行為性關(guān)系。產(chǎn)權(quán)分配格局具體規(guī)定了人們那些與物相關(guān)的行為規(guī)范，每個(gè)人在與他人的相互交往中都必須遵守這些規(guī)范，或者說(shuō)必須承擔(dān)不遵守這些關(guān)系的成本。這樣，社會(huì)中盛行的產(chǎn)權(quán)制度便可以被描述為界定每個(gè)人在稀缺資源利用方面的地位的一組經(jīng)濟(jì)和社會(huì)關(guān)系。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論將產(chǎn)權(quán)分為三種類型：私有產(chǎn)權(quán)；國(guó)有產(chǎn)權(quán)；共(公)有產(chǎn)權(quán)。

二．我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度特征

國(guó)有企業(yè)是其財(cái)產(chǎn)所有權(quán)和剩余索取權(quán)屬于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)所有公民的一種帶有公共產(chǎn)權(quán)性質(zhì)的企業(yè)形式。從理論上講，每一個(gè)公民對(duì)全體公民的國(guó)有資產(chǎn)都享有產(chǎn)權(quán),但同時(shí)國(guó)有產(chǎn)權(quán)又不屬于任何公民,具有兩個(gè)特征：

首先,在國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度中,每一個(gè)人事實(shí)上并不直接擁有產(chǎn)權(quán),個(gè)人不能任意支配國(guó)有資產(chǎn),也不能直接享受國(guó)有資產(chǎn)帶來(lái)的收益,一般意義上說(shuō),國(guó)有產(chǎn)權(quán)與公民個(gè)人的利益沒(méi)有直接關(guān)系。

其次,在國(guó)有產(chǎn)權(quán)制度中,只有全體公民才是國(guó)有產(chǎn)權(quán)的主體。但是由全體公民一起來(lái)實(shí)施產(chǎn)權(quán)主體職責(zé)的費(fèi)用相當(dāng)大,這就要求由政府來(lái)代表全體公民行使產(chǎn)權(quán)主體職責(zé)。因此全體公民與政府這一層級(jí)就存在著委托代理關(guān)系。

這兩種特征給國(guó)有企業(yè)直接帶來(lái)了兩種后果:一是國(guó)有企業(yè)的外部性較大。外部性很多是由產(chǎn)權(quán)的非排他性造成的。只要產(chǎn)權(quán)安排是非排他性的,就能導(dǎo)致較大的外部性。二是代理成本非常的高。代理成本高是由委托代理關(guān)系的大規(guī)模和復(fù)雜性造成的。這就從根本上決定了國(guó)有產(chǎn)權(quán)是一種交易成本較高的制度安排,與科斯定理的要求是不相符的,必然會(huì)導(dǎo)致極低的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)效率。

三.我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)的改革歷史和現(xiàn)狀

1978年到80年代中期，國(guó)家在對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行放權(quán)讓利以前，對(duì)國(guó)有企業(yè)實(shí)行的是高度計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的管理模式，生產(chǎn)任務(wù)從上級(jí)主管部門下達(dá)到各企業(yè)，產(chǎn)品由上級(jí)部門統(tǒng)購(gòu)統(tǒng)銷。從1978年后，國(guó)家逐步放松對(duì)企業(yè)的控制，逐步給予企業(yè)更多的自主權(quán)。這一階段，國(guó)家通過(guò)一系列的政策、法規(guī)賦予企業(yè)一定的自主權(quán)，并允許企業(yè)保持定的留利。但由于資源配置機(jī)制、宏觀政策環(huán)境改革不配套，特別是由于不存在競(jìng)爭(zhēng)性市場(chǎng)，從而沒(méi)有單

一、充分地反映企業(yè)經(jīng)營(yíng)的信息指標(biāo)，一旦企業(yè)獲得了一定的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)決策權(quán)，企業(yè)就有動(dòng)機(jī)和可能侵占國(guó)家應(yīng)得的利潤(rùn)。從1986年到90年代中期。改革深化即開(kāi)始圍繞經(jīng)營(yíng)機(jī)制轉(zhuǎn)換這一中心展開(kāi)進(jìn)行。在租賃制、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)責(zé)任制、承包制、股份制等多種經(jīng)營(yíng)形式的企業(yè)制度中，最受重視的是承包制。90年代中后期，國(guó)有企業(yè)開(kāi)始普遍試行股份制，國(guó)家對(duì)大中型國(guó)有企業(yè)進(jìn)行了股份制改造。將國(guó)有資產(chǎn)作價(jià)入股，設(shè)立國(guó)有股，國(guó)有企業(yè)改造成為股份公司。小型企業(yè)則通過(guò)轉(zhuǎn)讓、拍賣、租賃及股份合作制等形式轉(zhuǎn)換機(jī)制。進(jìn)入21世紀(jì)，國(guó)企改革進(jìn)入深化時(shí)期，主要的目標(biāo)是建立現(xiàn)代企業(yè)制度。使國(guó)企央企做大做強(qiáng)，真正成為國(guó)民經(jīng)濟(jì)的主導(dǎo)力量和先進(jìn)生產(chǎn)力的代表。

四.我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)存在的問(wèn)題

4.1 國(guó)企產(chǎn)權(quán)不清晰和明確 國(guó)家作為國(guó)有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)主體，它首先具有政治權(quán)利。當(dāng)市場(chǎng)規(guī)則與政治規(guī)則、行政規(guī)則發(fā)生沖突時(shí)，國(guó)有企業(yè)首先接受的肯定是政治規(guī)則、行政規(guī)則的約束。事實(shí)上，國(guó)有制企業(yè)均具有相應(yīng)的行政級(jí)別，國(guó)有企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)也是具有行政級(jí)別的官員，因而，國(guó)有企業(yè)不可能首先作為經(jīng)濟(jì)性質(zhì)的組織接受市場(chǎng)規(guī)則的約束，只能首先接受行政級(jí)別的約束。國(guó)有企業(yè)既擔(dān)負(fù)著政治職能、行政職能，又擔(dān)負(fù)著經(jīng)濟(jì)職能：既要追求經(jīng)濟(jì)目標(biāo)，又要實(shí)現(xiàn)政治目標(biāo)、社會(huì)目標(biāo)。從而損害市場(chǎng)機(jī)制作用的正常發(fā)揮。所謂產(chǎn)權(quán)包含兩個(gè)方面的問(wèn)題，其一，產(chǎn)權(quán)的歸屬應(yīng)該是清晰的，即誰(shuí)是財(cái)產(chǎn)所有者誰(shuí)擁有財(cái)產(chǎn)的所有權(quán)是明確的；其二，在財(cái)產(chǎn)所有權(quán)主體明確的情況下，產(chǎn)權(quán)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中不同主體之間的責(zé)、權(quán)、利關(guān)系是清楚的。這是因?yàn)?，市?chǎng)經(jīng)濟(jì)作為以所有權(quán)彼此讓渡為實(shí)質(zhì)內(nèi)容的經(jīng)濟(jì)形態(tài)，其有效性的重要基礎(chǔ)在于企業(yè)產(chǎn)權(quán)界區(qū)必須清晰。如果產(chǎn)權(quán)界區(qū)不清，或者導(dǎo)致市場(chǎng)中交易摩擦增大，從而交易成本上升，降低市場(chǎng)機(jī)制效率；或者根本就不能進(jìn)行所有權(quán)轉(zhuǎn)讓意義上的交易，從而導(dǎo)致市場(chǎng)失靈。產(chǎn)權(quán)界定本質(zhì)上不是一個(gè)單純的權(quán)利界定問(wèn)題，而是人們進(jìn)行交易必須遵守的規(guī)則以及相互之間的社會(huì)關(guān)系問(wèn)題。在傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)中，就所有權(quán)而言是不分彼此的屬同一主體(國(guó)有制)，但企業(yè)與政府之間的產(chǎn)權(quán)關(guān)系是模糊不清的，主要表現(xiàn)就是政資合一，政企不分。企業(yè)一方面沒(méi)有獨(dú)立的經(jīng)營(yíng)權(quán)，另一方面也沒(méi)有能力去承擔(dān)作為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)?？梢哉f(shuō)，在傳統(tǒng)國(guó)有制框架下，由于政資合一，政企合一，產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰很難做到。這就是對(duì)傳統(tǒng)國(guó)有企業(yè)采取種種改良，如擴(kuò)權(quán)讓利，實(shí)行各種承包經(jīng)營(yíng)責(zé)任制都收效甚微的根本原因。改革開(kāi)放以后，伴隨著傳統(tǒng)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制的解體，國(guó)有企業(yè)內(nèi)部治理機(jī)制改革也現(xiàn)代企業(yè)制度的目標(biāo)邁進(jìn)。特別是在現(xiàn)階段，我們?cè)诖蠖鄶?shù)國(guó)有企業(yè)中已經(jīng)普遍推行了以建立現(xiàn)代企業(yè)制度為主要內(nèi)容的企業(yè)改制工作，然而，改革的結(jié)果卻不盡人意。從表面來(lái)看，盡管國(guó)有企業(yè)在形式上都建立了現(xiàn)代企業(yè)制度，但國(guó)有企業(yè)的問(wèn)題并沒(méi)有得到真正解決。4.2 國(guó)有企業(yè)傳統(tǒng)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相的矛盾，不兼容性 內(nèi)部人控制問(wèn)題作為現(xiàn)代股份公司的內(nèi)生現(xiàn)象(即代理問(wèn)題)，在各國(guó)股份制實(shí)踐中是一個(gè)普遍存在的問(wèn)題，那么在中國(guó)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌過(guò)程中，由于制度設(shè)計(jì)和改革思路的缺陷，使國(guó)有企業(yè)的內(nèi)部人控制問(wèn)題更為突出：一方面，國(guó)有企業(yè)公司化改造過(guò)程中出現(xiàn)的“所有者缺位”或國(guó)有產(chǎn)權(quán)超弱控制強(qiáng)化了內(nèi)部人控制。在我國(guó)實(shí)行股份制改造后，國(guó)有股權(quán)代表人格化至今不甚明確，能真正對(duì)國(guó)有資產(chǎn)保值、增值負(fù)責(zé)關(guān)心的國(guó)有資產(chǎn)的利益代表尚未建立起來(lái)，使得實(shí)行股份制改造的企業(yè)內(nèi)部人控制問(wèn)題更為突出；另一方面，在中國(guó)的股份制改造過(guò)程中，股權(quán)結(jié)構(gòu)存在的弊端也是內(nèi)部人控制的重要原因，在國(guó)有上市公司中，國(guó)家股和國(guó)家法人股所占比重一般在60％以上，可流通的公眾股則不到40％，由于國(guó)家股和法人股不能流通，使得代理權(quán)競(jìng)爭(zhēng)和接管成為事實(shí)上的不可能。這樣，約束機(jī)制的難以發(fā)揮。

4.3 政企關(guān)系不協(xié)調(diào)，政企并未完全分開(kāi)

產(chǎn)權(quán)改革一個(gè)很重要的內(nèi)容就是要理順政企關(guān)系，就是政府與企業(yè)之間的關(guān)系。我們以前也試圖在不改產(chǎn)權(quán)的情況下來(lái)理順政府與企業(yè)之間的關(guān)系，例如說(shuō)來(lái)解決政策性的負(fù)擔(dān)，來(lái)剝離企業(yè)辦社會(huì)的職能，來(lái)解決政府干預(yù)企業(yè)的問(wèn)題，以及企業(yè)吃政府大鍋飯的問(wèn)題，想理順，但是恰恰發(fā)覺(jué)理不順，如果你不進(jìn)行產(chǎn)

權(quán)改革，這個(gè)政企關(guān)系就沒(méi)法理順，政府還是沒(méi)有改革，所以政策性負(fù)擔(dān)越來(lái)越重。這個(gè)關(guān)系理不順，我們現(xiàn)在很多的負(fù)擔(dān)，恰恰在那種情況下形成的。另外，回顧國(guó)企改革的歷程，可以看出，改革在繼續(xù)，國(guó)企的經(jīng)營(yíng)狀況并沒(méi)有根本改觀，不良資產(chǎn)數(shù)量仍不斷增加。究其原因，上述改革沒(méi)有觸及國(guó)有企業(yè)的制度缺陷一一資產(chǎn)無(wú)人負(fù)責(zé)。這里所說(shuō)的無(wú)人負(fù)責(zé)是指當(dāng)國(guó)企因經(jīng)營(yíng)不善等原因造成虧損或資不抵債、因投資決策失誤造成國(guó)有資產(chǎn)損失時(shí)，除了國(guó)家埋單之外，沒(méi)有任何決策者、經(jīng)營(yíng)者對(duì)此承擔(dān)經(jīng)濟(jì)損失的責(zé)任。愿意去干預(yù)企業(yè)的事務(wù)。當(dāng)前我國(guó)的國(guó)有企業(yè)很重要的問(wèn)題在于產(chǎn)權(quán)

五.我國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革方向

5.1 推進(jìn)國(guó)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整,對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組和分類改革 我國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，其政治體制決定了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)體制必然不是資本主義經(jīng)濟(jì)體制，必然不能照搬資本主義私有化的方法?，F(xiàn)階段，我國(guó)實(shí)行的是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，要始終堅(jiān)持社會(huì)主義公有制的主體地位這一根本原則。所以我國(guó)國(guó)企產(chǎn)權(quán)改革不能一味地私有化，也不能盲目地私有化，但是國(guó)企也不應(yīng)該分布于各行各業(yè),對(duì)國(guó)有企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性重組,應(yīng)該堅(jiān)持有所為,有所不為,使國(guó)有企業(yè)依然分布在關(guān)系國(guó)民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域,依然集中在涉及國(guó)家安全、自然壟斷、提供重要公共產(chǎn)品和公共服務(wù)的行業(yè)以及支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)中,但是要從國(guó)有經(jīng)濟(jì)不具備優(yōu)勢(shì)的一般競(jìng)爭(zhēng)行業(yè)中逐步收縮和退出,實(shí)現(xiàn)國(guó)有資產(chǎn)的保值和增值。

5.2 政企分開(kāi),逐步建立國(guó)企法人產(chǎn)權(quán)制度和公司法人治理結(jié)構(gòu)

根據(jù)科斯定理的要求,明晰的產(chǎn)權(quán)可以使外部性得以內(nèi)部化,從而減少搭便車現(xiàn)象的出現(xiàn),并能使某一特定產(chǎn)權(quán)按照市場(chǎng)原則來(lái)實(shí)現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的流動(dòng)和重組。完整獨(dú)立的法人產(chǎn)權(quán)制度的典型特征是國(guó)家只持有票面價(jià)值,運(yùn)營(yíng)權(quán)完全歸企業(yè)。法人產(chǎn)權(quán)制度包括股東產(chǎn)權(quán)和法人產(chǎn)權(quán)兩個(gè)方面,其中股東產(chǎn)權(quán)是指股東向公司投資,以票面形式掌握對(duì)公司的控制權(quán),這種控制權(quán)實(shí)際上是一種“虛擬產(chǎn)權(quán)”。而法人產(chǎn)權(quán)是指全體股東向公司投股形成的,包括股東會(huì)和董事會(huì)所有的所有權(quán)和經(jīng)理層所有的經(jīng)營(yíng)權(quán)。明確地界定產(chǎn)權(quán)主要體現(xiàn)在明晰國(guó)有股東的股東權(quán)與企業(yè)的法人產(chǎn)權(quán),實(shí)現(xiàn)真正的政企分開(kāi)和政資分開(kāi)。按照公司法,股東大會(huì)是公司的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),國(guó)資委作為國(guó)有資產(chǎn)的股東代表,只能通過(guò)股東大會(huì)表達(dá)自己的意愿,而不能采用行政手段對(duì)企業(yè)進(jìn)行管理。董事會(huì)是企業(yè)的常設(shè)權(quán)力機(jī)構(gòu),直接向股東大會(huì)負(fù)責(zé),國(guó)資委可以通過(guò)委派董事參與企業(yè)的日常管理決策,選擇企業(yè)的經(jīng)理人員,而不能采取行政任命方式直接指派經(jīng)理人員。只有在建立完善的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的基礎(chǔ)上,才能建立公司法人治理結(jié)構(gòu)。按照出資者擁有企業(yè)所有權(quán),企業(yè)擁有法人財(cái)產(chǎn)權(quán),公司經(jīng)營(yíng)者擁有經(jīng)營(yíng)管理權(quán)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu),建立以維護(hù)所有者權(quán)益為核心的高效率的公司內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。

5.3 完善產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)體系,努力降低交易費(fèi)用

科斯指出市場(chǎng)能作為資源配置的最優(yōu)手段有兩個(gè)前提,一是產(chǎn)權(quán)得到明確界定,二是交易費(fèi)用足夠小。國(guó)有資本作為一種資本,具有資本的一般屬性,要在資本流動(dòng)中實(shí)現(xiàn)自身的增值,完善的產(chǎn)權(quán)交易市場(chǎng)是資本順暢流動(dòng)的基礎(chǔ)。它提供了形成和發(fā)現(xiàn)價(jià)格的機(jī)制,為資本交易提供順暢的交易渠道,為國(guó)有經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)調(diào)整和戰(zhàn)略性重組提供必要的基礎(chǔ)。因此,必須通過(guò)大力發(fā)展資本市場(chǎng),建立透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)。積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置的問(wèn)題,規(guī)范上市公司的運(yùn)作,完善法人治理結(jié)構(gòu),進(jìn)一步提高上市公司的質(zhì)

量。降低交易費(fèi)用是市場(chǎng)機(jī)制正常運(yùn)行的基礎(chǔ)。信息的不對(duì)稱和虛假的信息提高了市場(chǎng)交易的成本,扭曲了市場(chǎng)價(jià)格,使資本市場(chǎng)不能發(fā)揮優(yōu)化資源配置的作用。因此只要通過(guò)提高信息披露質(zhì)量,包括信息的充分、透明和及時(shí)性,才能夠使資本市場(chǎng)充分發(fā)揮作用。

參考文獻(xiàn)：

陳強(qiáng)勝.30年來(lái)中國(guó)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)改革的歷史分析.經(jīng)濟(jì)研究導(dǎo)刊，2009（8）盧現(xiàn)祥.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué).武漢大學(xué)出版社