第一篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 論宿舍倒垃圾制度

論宿舍倒垃圾制度

姓名： 班級： 學(xué)號：

摘要：大學(xué)生活是多姿多彩的，有喜有憂有煩惱，還有這樣或那樣的問題。比如，宿舍的垃圾一到周末就堆積如山，時不時散發(fā)著一陣又一陣的惡臭。由于周末一些人要外出玩，所以沒有安排值日生打掃衛(wèi)生和倒垃圾。在平時打掃衛(wèi)生完之后，也會經(jīng)常出現(xiàn)垃圾堆積如山的現(xiàn)象。這種現(xiàn)象對于我們的宿舍生活環(huán)境有很大的影響，在學(xué)習(xí)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)之后，希望能從理論的角度出發(fā)，在實際生活中加以應(yīng)用，讓我們的生活質(zhì)量能夠有所提高，解決垃圾總是堆積如山的問題。

關(guān)鍵詞：明確產(chǎn)權(quán)；私人化；靜態(tài)博弈；科斯定理；利益最大化

正文：

1.導(dǎo)致的問題：

雖然垃圾是由多個人丟的，但在倒垃圾時很多人都會等著別人去倒，而自己則不愿意倒，這種心理會覺得自己占了 便宜，即得到了更多的利益，但會讓別人覺得你丟的垃圾憑什么要我倒，即損失了自己的利益。倒垃圾缺乏激勵機(jī)制，丟垃圾缺乏約束機(jī)制，最后大家都指望著搭便車等著別人倒垃圾，這明顯存在著機(jī)會主義傾向。

在面對垃圾簍垃圾已滿的情況下，宿舍成員首先想到的不是處理垃圾，而是考慮到自己會被占便宜而不去倒垃圾，對于垃圾視而不見，通常等著明天的值日生去到，致使垃圾越堆越多。在垃圾是公共資源的情況下，處理垃圾的效率是非常低下的。

當(dāng)一個人實在忍受不了垃圾所發(fā)的惡臭充滿整個宿舍而去處理垃圾時，她減少了其他人對垃圾的負(fù)擔(dān)，但助長了其他人等別人倒垃圾的心理。這種正外部性問題使其他人受益而倒垃圾人無法得到補償，進(jìn)而損壞倒垃圾人的個人自身利益。這樣會降低倒垃圾人倒垃圾的積極性，導(dǎo)致垃圾被視而不見常堆積如山，破壞宿舍環(huán)境污染宿舍空氣質(zhì)量，實則最終損害了大家的利益。2.問題產(chǎn)生的原因：

垃圾雖然是我們不需要的對我們沒有利用價值的物質(zhì)，但在這些物質(zhì)成為垃圾之前，對我們而言是有產(chǎn)權(quán)的。這些物質(zhì)在使用或消費上具有競爭性和排他性兩個特點，屬于私人物品。但當(dāng)這些物質(zhì)變成垃圾被拋棄在垃圾堆之后，就不再是私人物品，變成了公共物品。于是由于垃圾的產(chǎn)權(quán)不明 晰，導(dǎo)致垃圾經(jīng)常在宿舍過道上堆積如山。3.產(chǎn)生的博弈行為：

在完全信息靜態(tài)博弈假定下建立一個矩陣來分析在現(xiàn)有條件下宿舍成員的博弈行為。假設(shè)宿舍只有兩個人，如果兩個人都倒垃圾，她們的效用值都為2；如果只有一個人倒垃圾，而另一人搭便車，因為倒垃圾需要付出體力，未能得到全部效用，所以倒垃圾方的效用值只有1，而搭便車的一方不需要付出體力并且占了便宜，所以其效用值為3；如果兩個人都不倒垃圾，那么她們的效用值都為0。博弈結(jié)果如下圖所示：

倒垃圾

不倒垃圾

倒垃圾

不倒垃圾

如上圖所示，兩個人要實現(xiàn)效用最大化，能達(dá)到帕累托選擇最優(yōu)的是（2，2），但實際上最終納什均衡最可能卻是（0，0），因為沒有一個人愿意主動均衡狀態(tài)而使自己蒙受利益的損失。

要提高倒垃圾的主動積極性，要么采取一定的管理制度

(2,2)(1,3)

(3,1)(0,0)措施，要么將被淪為公共物品的垃圾變成私人物品，選擇采取哪一種措施，要考慮到交易成成本。如果制定一套管理措施，交易成本會比較大，因為為了得到宿舍成員的一致認(rèn)同要付出很大的談判費用，在實行中如果有人不遵守約定引發(fā)的吵架成本，還有使倒垃圾承諾實現(xiàn)引起的約束成本等。為了節(jié)約成本，將公共物品變成私人物品更為適宜。明確垃圾是私人物品后，其產(chǎn)生者從保護(hù)自身利益出發(fā)在倒不倒垃圾的問題上必然選擇倒垃圾。在明確了垃圾產(chǎn)權(quán)之后，垃圾簍的存在將可有可無，大家都使用塑料袋分裝自己所產(chǎn)生的垃圾，垃圾成堆無人問津的現(xiàn)象也將不復(fù)存在。但大家都自己管理自己的垃圾，垃圾量不大，下一趟樓不太劃得來，在這種情況下為了追求更大的利益，就會尋求在現(xiàn)有條件下最節(jié)約交易費用的方式。倒垃圾最大的機(jī)會成本在于花費在上下樓的時間，在力量所承受的范圍內(nèi)多帶幾袋垃圾的邊際成本是最低的。我們可以和幾個人商量在產(chǎn)權(quán)明確的前提下輪流倒垃圾，這樣可以節(jié)約時間成本和勞力成本，使各自的利益得到最大化。從博弈論的角度分析，博弈的結(jié)果如下圖所示：

合作

不合作

(2,2)(1,1)

(1,1)(1,1)

合作

不合作

同樣假設(shè)宿舍只有兩個人，如果兩個人合作輪流倒垃圾，她們的效用值都為2；如果只有一個人愿意合作，而另一個人不愿意合作，則她們的效用值各自為1；如果兩個人都不合作，在產(chǎn)權(quán)明確的前提下她們的效用值也都為1。在這種情況下，為了追求利益最大化，理性的人通常會選擇合作。

4.制度的建立：

要使垃圾從公共物品變成私人物品得到實現(xiàn)，需要宿舍成員之間進(jìn)行一番討論和談判。大家雖然不愿意倒垃圾，但也不愿意看到垃圾成堆的現(xiàn)象，討論過后的結(jié)果必然是將垃圾私人化。垃圾私人化后，在合作的問題上很有可能存在一些分歧和矛盾。要解決這些分歧和矛盾，合作成員可以以協(xié)商這種交易成本最低的方法進(jìn)行討論。我們可以建立風(fēng)險的制約機(jī)制，使激勵與約束相統(tǒng)一，規(guī)定如果該成員在輪班的時候沒有倒垃圾下次就連倒兩次垃圾，如該成員不遵守規(guī)定就強(qiáng)制退出，不再與其合作?？扑苟ɡ碇赋?只要財產(chǎn)是明確的，并且交易成本為零或者很小，那么，無論在開始時將財 產(chǎn)權(quán)賦予誰，市場均衡的最終結(jié)果都是有效率的，實現(xiàn)資源的帕累托最優(yōu)。基于此原理，建立這樣的制度在實現(xiàn)上是不成問題的，也是比較容易實現(xiàn)的。

結(jié)論：

根據(jù)以上分析，要解決垃圾經(jīng)常成堆無人處理的問題，宿舍成員可以在垃圾私人化的前提下達(dá)成輪流倒垃圾的協(xié)議，并規(guī)定相應(yīng)的激勵與約束機(jī)制。

制度的建立往往是為了追求群體每個成員的利益最大化，從整個群體的角度考慮我們應(yīng)當(dāng)選擇交易成本最低的制度，使問題得以更好地解決，使我們的生活質(zhì)量有所提高不再處于混亂的狀態(tài)。

參考文獻(xiàn)：

N.格里高利·曼昆《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》，北京大學(xué)出版社，2009年4月；

盧現(xiàn)祥、朱巧玲《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)（第二版）》，北京大學(xué)出版社，2012年7月。

第二篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)制度平價

淺析新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

摘要：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)最重要的發(fā)展，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要研究制度對經(jīng)濟(jì)增長的作用，自20世紀(jì)80年代中后期制度經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國傳播以來，得到了學(xué)術(shù)界的廣泛研究。本文對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于交易成本、產(chǎn)權(quán)、制度和國家方面的理論作了一個簡要的闡述。

關(guān)鍵詞：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué) 交易成本 產(chǎn)權(quán) 制度 國家 analysis of the new institutional economics the land resource management liwei abstract: the new institutional economics is the most important development of the modern economics and mainly studies the system of economic growth effect.in the late nineteen eighties the new institutional economics began to spread to china, at the same time got extensive academic research.this paper will give a brief a introduce based on the new institutional economics on the transaction cost, property right, institution and national theory.key word: new institutional economics transaction costproperty right institutionnational theory 第一部分新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起與概念 1.1 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)興起

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在西方國家干預(yù)主義思潮衰落．自由主義思潮流行的時代興 起的。20世紀(jì)60一70年代，由于凱恩斯主義經(jīng)濟(jì)政策無力解決資本主義經(jīng)濟(jì)中 的滯脹問題，貨幣主義、理性預(yù)期學(xué)派等自由主義思潮開始流傳起來，他們贊揚 市場機(jī)制的調(diào)節(jié)功能，主張通過市場調(diào)節(jié)實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的均衡，并于20世紀(jì)80年代 在一些國家取得統(tǒng)治地位。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)就在這時候興起，它適應(yīng)了現(xiàn)代資本主 義和西方經(jīng)濟(jì)學(xué)的需要，成為新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)中最富有吸引力而且最有助于使西方傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)研究發(fā)生革命性變化的理論?？扑故切轮贫冉?jīng)濟(jì)學(xué)的奠基者和主要代表。他成功地運用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析方法，通過對某些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的分析來闡述隱含在這些經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象背后的經(jīng)濟(jì)運行規(guī)則和制度基礎(chǔ)。一般來說，科斯在1937年撰寫的經(jīng)濟(jì)學(xué)論文——《企業(yè)的性質(zhì)》被公認(rèn)為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開山之作。在這篇論文中，科斯揭示了促成企業(yè)在市場經(jīng)濟(jì)中產(chǎn)生的基本概念——交易費用，這一概念無疑構(gòu)成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的基石。隨著交易費用概念的提出，1960年科斯發(fā)表了另一篇經(jīng)典性的論文《社會成本問題》。在該論文中，科斯從一個全新的角度考察外部效應(yīng)問題．正面論述了產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)作用，指出產(chǎn)權(quán)的經(jīng)濟(jì)功能在于克服外在性，降低社會成本，從而在帶9度上保證資源配置的有效性。后來他的觀點被概括為“科斯定理”，構(gòu)成了產(chǎn)權(quán)理論的一個邏輯起點，并成為推動新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)蓬勃發(fā)展的原動力。此后一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家將科斯的交易費用概念用于許多領(lǐng)域，如代理關(guān)系，尋租活動，外部性問題，純粹市場與科層組織結(jié)構(gòu)之間的各種類型的經(jīng)濟(jì)組織形態(tài)、經(jīng)濟(jì)史等方瑤，并進(jìn)行一系列的開拓性的研究，形成了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論、制度變遷理論等。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)也逐漸成為西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中的“顯學(xué)”。1.2新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)概念

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)(new institutional economics)是指由科斯及其追隨者所創(chuàng)立的理論體系。用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法分析制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)，交易成本、產(chǎn)權(quán)、制度、國家是它的主理論，其邏輯理論核心是“交易成本”和“產(chǎn)權(quán)”。廣義產(chǎn)權(quán)是指物質(zhì)資產(chǎn)也包括人力資產(chǎn)，既包括有形資產(chǎn)又包括無形資產(chǎn)；交易費用是指人與人打交道的費用，交易是指人與人之間的交互活動(trans，action)，交易費用

就是這些交互活動所引起的成本。制度存在的一個主要原因就是減少交易費用。

與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)完全理性經(jīng)濟(jì)人試圖實現(xiàn)其效用最大化的假設(shè)相區(qū)別，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)提出以下假設(shè)：(1)不確定性；(2)有限理性；(3)正交易成本。不確定性是指“由于不能預(yù)測世界可能呈現(xiàn)的所有狀態(tài)，行為者不能準(zhǔn)確判斷自己行為期望大小的一種狀態(tài)”。在不確定的條件下，人們會通過“前瞻性”或“后顧性”的適應(yīng)性理性指南來做出決策，這種理性常稱為“規(guī)則理性”或有限理性。因此，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中完全理性經(jīng)濟(jì)人無成本地試圖實現(xiàn)效用最大化是不存在的。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還提出了正交易成本的概念。交易成本又稱為交易費用，它最初是由新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的創(chuàng)始人之一的r.科斯于1937年引入經(jīng)濟(jì)學(xué)的。其基本含義為市場交換的成本，即在市場上人們相互交易所付出的費用。交易成本是人們之間、人們與企業(yè)之間達(dá)成契約和執(zhí)行契約所付出的費用。所以，交易成本“為企業(yè)的生存給出了一個基本原理”。

1.3新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度與經(jīng)濟(jì)的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為對于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)績效來講，制度至關(guān)重要。它比技術(shù)更重要，可以說是影響經(jīng)濟(jì)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)績效的首要因素。喬治·a·阿克勞夫把制度安排的缺失看作是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要約束。資本主義在很多發(fā)展中國家沒有成功的主要原因并不是沒有啟動資本，而是因為沒有能夠長期促進(jìn)和保障資本積累的法律制度環(huán)境。制度從宏觀和微觀兩個層次上促進(jìn)一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。過去人們大大低估了制度在經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展中的作用。發(fā)展中國家和發(fā)達(dá)國家的差異主要是一種制度上的差異，制度瓶頸使發(fā)展中國家的各種要素難以通過市場機(jī)制的有效配置。經(jīng)濟(jì)發(fā)展實質(zhì)上是更有效地利用資源的制度變遷的過程。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)相比，更有利于解釋長期的、持續(xù)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，解釋為什么有些國家發(fā)展，而有些國家處于停滯不前的狀態(tài)。

從這一基本觀點出發(fā)建立的新經(jīng)濟(jì)史學(xué)，對歷史上的一些重大經(jīng)濟(jì)事件提出了全新的看法。例如指出英國的圈地運動實質(zhì)上是現(xiàn)代農(nóng)業(yè)制度的前奏，而非單純是一場羊吃人的大悲劇；強(qiáng)調(diào)英國產(chǎn)業(yè)革命并非是技術(shù)進(jìn)步所導(dǎo)致的，起碼不能把技術(shù)進(jìn)步看作是源頭，而應(yīng)當(dāng)把制度變遷、新型產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)看作是產(chǎn)業(yè)革命的源頭；以為西方世界的興起主要依賴于產(chǎn)權(quán)制度變遷，而產(chǎn)業(yè)革命只不過

是這種產(chǎn)權(quán)制度導(dǎo)致的后果。最驚人的是美國的經(jīng)濟(jì)學(xué)家福格爾提出的關(guān)于美國黑奴制度是一種高效率制度的觀點，其立論的含義無疑是強(qiáng)調(diào)評價制度的優(yōu)劣不能單從經(jīng)濟(jì)效率一個角度。

第二部分 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)主要理論

交易成本、產(chǎn)權(quán)、制度、國家是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的主要理論，以下對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的這幾個主要理論做簡要闡述。2.1 交易成本理論

交易成本的概念是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的重要工具，交易費用即制度運行的費用，是一切不發(fā)生在直接生產(chǎn)過程中的費用。埃格特森將其定義為個人交換他們的經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們的排他性權(quán)利是發(fā)生的成本。馬修斯認(rèn)為: “易成本包括事前準(zhǔn)備合同和事后監(jiān)督及強(qiáng)制合同執(zhí)行的成本，與生產(chǎn)成本不同，它是履行一個合同的成本。

交易成本同樣也是機(jī)會成本，也可分為不變成本和可變成本?！辈蛔兘灰壮杀臼窃谥贫鹊木唧w建立過程中產(chǎn)生的成本，由于制度是相對固定的，所以成本是不變的，但當(dāng)制度改變時，又會發(fā)生成本，所以它只是相對于可變交易成本而言的一個概念，可變交易成本是隨交易的數(shù)量和規(guī)模而變的成本。交易成本按其用途又可分為市場交易成本(搜尋信息、議價決策、監(jiān)督執(zhí)行的成本)、管理交易成本(組織的運行和建立、維持和改變組織的成本)和政治交易成本(政體運行和建立、維持和改變政治組織的成本)三種類型。交易費用會對制度結(jié)構(gòu)和人們的經(jīng)濟(jì)選擇產(chǎn)生影響，進(jìn)而影響產(chǎn)權(quán)分配和執(zhí)行的方式以及決定社會的經(jīng)濟(jì)后果。在存在正交易成本的情況下，權(quán)利的重新安排僅發(fā)生于這種安排帶來的生產(chǎn)價值的增加大于其所需要的成本之時?？扑沟谝欢ɡ砑慈绻灰壮杀緸榱悖瑹o論權(quán)利如何分配，人們都會通過權(quán)利的交易而實現(xiàn)帕累托最優(yōu)?？扑沟诙ɡ硎? 正交易成本的世界，通過產(chǎn)權(quán)的分配才能保證資源配置的效率。即制度、產(chǎn)權(quán)、法律等并非一個交易成本為零的世界必需的，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)就是在假設(shè)交易費用

為零的基礎(chǔ)上得出市場和價格競爭能保證資源的最優(yōu)化配置的結(jié)論的，可問題是交易費用從來也不可能為零，所以要通過制度的約束盡可能降低交易費用。2.2 產(chǎn)權(quán)理論

科斯在批判傳統(tǒng)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上，闡述了產(chǎn)權(quán)界定的重要性，這也是他對產(chǎn)權(quán)理論的最主要貢獻(xiàn)。在傳統(tǒng)的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)中，產(chǎn)權(quán)的清晰界定是理論的基本假設(shè)前提，產(chǎn)權(quán)如何界定不作為理論的研究對象。

科斯在1960 年發(fā)表的《社會成本問題》一文中指出: “沒有權(quán)利的初始界定，就不存在權(quán)利轉(zhuǎn)讓和重新組合的市場交易。但是，如果定價制度的運行毫無成本，最終的結(jié)果是不受法律狀況影響的。一旦考慮到進(jìn)行市場交易的成本，合法權(quán)利的初始界定會對經(jīng)濟(jì)運行的效率產(chǎn)生影響?！笨扑菇沂玖水a(chǎn)權(quán)界定的基本含義及經(jīng)濟(jì)意義，認(rèn)為產(chǎn)權(quán)界定即確定產(chǎn)權(quán)和權(quán)利的歸屬主體。不同的產(chǎn)權(quán)界定代表不同的資源配置效果，進(jìn)而決定經(jīng)濟(jì)運行的效率。德姆塞茨是繼科斯之后對產(chǎn)權(quán)理論做出重要貢獻(xiàn)的制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家之一，他對產(chǎn)權(quán)理論進(jìn)行了更加深入的研究，認(rèn)為: 產(chǎn)權(quán)的不同界定影響資源配置是通過引導(dǎo)人們將外部性內(nèi)部化而實現(xiàn)的，產(chǎn)權(quán)的界定有共有制和私有制兩種形式，共有制是一種將產(chǎn)權(quán)界定給共同體的所有成員實施的權(quán)利形式，私有制是指將產(chǎn)權(quán)劃分給私人所有并且具有排他性的權(quán)利形式。共有制比私有制低效，原因在于共有產(chǎn)權(quán)所有者的活動成本不完全由他自己承擔(dān)，其鄰里和后代都有可能承擔(dān)成本，使得共有制有很大的外部性，容易出現(xiàn)“公地悲劇”現(xiàn)象。私有制高效的原因在于它使與共有制相聯(lián)系的那些外部成本內(nèi)部化，促使所有者更有效地使用資源，避免“公地悲劇”現(xiàn)象?？偟膩碚f，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為產(chǎn)權(quán)是人們使用資源的排他性權(quán)利，有三種類型:(1)使用權(quán)，即規(guī)定某人對資產(chǎn)的使用是合法的，包括改變甚至銷毀的權(quán)利;(2)收益權(quán)，即取得收入以及與他人訂立契約的權(quán)利;(3)讓渡權(quán)，即轉(zhuǎn)讓資產(chǎn)的權(quán)利。經(jīng)濟(jì)激勵機(jī)制受到所有權(quán)結(jié)構(gòu)的影響，明確的產(chǎn)權(quán)具有激勵作用，這種激勵具有可預(yù)期性、持久性、穩(wěn)定性的特點。私有產(chǎn)權(quán)產(chǎn)生的激勵機(jī)制有助于節(jié)省交易成本，提高資源利用的效率和社會福利。篇二：《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程》簡答題(袁慶明)新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)教程

【1】、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究對象是什么？制度的構(gòu)成、運行、演進(jìn)及其影響

【2】、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法有什么相同點與不同點？

①相同點：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法就是新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法。

②不同點：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)注重從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，主張通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)過于強(qiáng)調(diào)研究的形式化、數(shù)學(xué)化和抽象化。

【3】、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的經(jīng)驗、歷史和制度分析的具體方法是什么？經(jīng)驗與案例研究方法

【4】、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于人的行為的假設(shè)有何修正和擴(kuò)展？

①對經(jīng)濟(jì)人假設(shè)的拓展----人有利己主義的一面，也有利他主義的一面

②從合理利己到機(jī)會主義行為及誠信假設(shè)的提出

③從完全理性到不完全理性的行為假設(shè)

【5】、威廉姆森和努德海文的人性內(nèi)核模型有何不同？

威廉姆森的人性內(nèi)核模型中只強(qiáng)調(diào)了機(jī)會主義，這使交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析一些問題時不可避免地具有局限性。努德海文在人性內(nèi)核中引入了信任的因素，比威廉姆森關(guān)于人性的刻畫更加具有實際意義，比較符合現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)生活中人的真實本性。

【6】、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)與新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)是什么關(guān)系？

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是在批判新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的基礎(chǔ)上誕生的，但這種批判并非全盤否定，而是在批判的基礎(chǔ)上加以繼承和發(fā)展。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)利用新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法去分析制度問題，但這種利用并不是一種簡單的、照搬式的應(yīng)用，而是一種修正、有發(fā)展的運用。

【7】、康芒斯對交易的論述有哪些內(nèi)容？如何評價康芒斯的交易觀？

內(nèi)容：①交易是人類經(jīng)濟(jì)活動的基本單位，是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。

②交易是以財產(chǎn)權(quán)利為對象，是人與人之間對自然物的權(quán)利的出讓和取得的關(guān)系。

③交易本身必須含有“沖突、依存和秩序”三項原則。

④交易活動的具體類型和形式：買賣的交易、管理的交易、限額的交易。

評價：康芒斯對交易的論述對科斯提出交易費用范疇顯然是有幫助的，對我們進(jìn)一步理解科斯的交易費用范疇也是

有意義的?？得⑺箾]有從資源配置效率的角度認(rèn)識到，交易本身也要消耗資源，過高的交易代價意味著降低資源配置的效率。

【8】、如何理解交易費用的內(nèi)涵？

交易費用就是法律意義上和有形意義上的轉(zhuǎn)移發(fā)生時所產(chǎn)生的各種金錢和非金錢的代價。

【9】、市場型交易費用和管理型交易費用包括哪些具體項目？

市場性交易費用包括：搜尋和信息費用、討價還價和決策費用、監(jiān)督和執(zhí)行費用

管理型交易費用包括：設(shè)立維護(hù)或改變組織設(shè)計的費用、組織運行的費用

【10】、威廉姆森是如何分析交易費用的決定因素的？

①威廉姆森主要從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素、交易的市場環(huán)境因素，三方面進(jìn)行分析的。

②威廉姆森的交易費用理論是在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上來研

究合約行為問題的。導(dǎo)致交易費用產(chǎn)生的因素有：有限理性、機(jī)會主義。

③威廉姆森通過對與特定交易有關(guān)的因素，解釋各種交易彼

此不同。導(dǎo)致交易費用產(chǎn)生的因素有：資產(chǎn)專用性、交易不

確定性、交易頻率。

④威廉姆森發(fā)現(xiàn)交易的市場環(huán)境及潛在交易對手的數(shù)量也

影響交易費用的產(chǎn)生?！?1】、諾斯是從哪幾方面論述交易費用的決定因素的？

①商品和服務(wù)的多維屬性和特征②信息不對稱與人的機(jī)會主義動機(jī)③交易的人格化特征：

【12】、交易費用有哪些性質(zhì)？

①交易費用是對人類社會財富和稀缺資源的損耗。

②高額的交易費用可能減少或消除本來可能有利的交易，但也能阻礙有害的交易發(fā)生。

③雖然交易費用無法徹底消除，但卻是可以降低的。

【13】、解決外部性的傳統(tǒng)思路是什么？如何評價解決外部性的傳統(tǒng)思路？

思路：①對造成外部性的經(jīng)濟(jì)主體給予補貼或獎勵，提高該產(chǎn)品的私人收益。

②對造成負(fù)外部性的經(jīng)濟(jì)主體征稅或罰款，提高該產(chǎn)品的私人成本。

③政府直接限制具有負(fù)外部性的產(chǎn)品的產(chǎn)出量，將它限制于社會所認(rèn)可的資源配置點，或干脆禁止其生產(chǎn)。評價：①政府干預(yù)會消耗巨大成本 ②外部性的種類過多，政府忙不過來③圍繞政府活動可能產(chǎn)生尋租活動

【14】、產(chǎn)權(quán)界定是怎樣影響財富分配和資源配置效率的？

①不同的產(chǎn)權(quán)界定意味著不同的財富分配。擁有產(chǎn)權(quán)者能因此獲得經(jīng)濟(jì)利益，無產(chǎn)權(quán)者必須為想要得到的產(chǎn)權(quán)付費。擁有產(chǎn)權(quán)多者收入高，擁有產(chǎn)權(quán)少者收入低。

②產(chǎn)權(quán)界定還直接影響公平，而這種對公平的影響又會間接影響資源配置的效率。

③產(chǎn)權(quán)界定也直接影響資源配置的效率，分配會影響市場需求結(jié)構(gòu)和市場機(jī)制的運轉(zhuǎn)效率。

【15】、如何理解產(chǎn)權(quán)的含義？產(chǎn)權(quán)與產(chǎn)權(quán)制度是什么關(guān)系？

含義：產(chǎn)權(quán)既是人對財產(chǎn)的一種行為權(quán)利，又是人們在財產(chǎn)的基礎(chǔ)上形成的相互認(rèn)可的關(guān)系。

關(guān)系：①有產(chǎn)權(quán)必然有產(chǎn)權(quán)制度

②產(chǎn)權(quán)制度是確定、劃分、界定、保護(hù)和行使產(chǎn)權(quán)的一系列規(guī)則

③產(chǎn)權(quán)關(guān)系與產(chǎn)權(quán)制度雖然密切聯(lián)系，但也存在不同

【16】、作為財產(chǎn)必須同時具備哪些條件？

①必須是獨立于或相對獨立于主體的意志而存在的對象②必須是能夠被人們所擁有并被人們所控制和利用的對象 ③必須對人具有使用價值④必須具有稀缺性

【17】、產(chǎn)權(quán)的權(quán)利構(gòu)成包含哪些基本因素？

國內(nèi)學(xué)者大多堅持“四要素說”

①所有權(quán)：主體對客體的排他的最高支配權(quán)

②占有權(quán)：所有者對財產(chǎn)的客觀對象實行支配、占有和使用使對象在使用和享用中體現(xiàn)主體的意志。

③收益權(quán)：人們是為了享有利益而占有實物

④處置權(quán)：主體將實物或?qū)ο?，以某種形式交給他人支配、占有和使用，從而帶來財產(chǎn)主體的變換。

【18】、依據(jù)歸屬主體的不同可以把產(chǎn)權(quán)分為哪幾種類型？

①私有產(chǎn)權(quán)：無論如何處理最終決策都取決于個人的選擇，由個人自主決定

②共有產(chǎn)權(quán)：某個人對一種資源行使權(quán)力時，并不排斥他人對該資源行使同樣的權(quán)利

③私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)的中間形式，包括集體產(chǎn)權(quán)和國有產(chǎn)權(quán)。

【19】、私有產(chǎn)權(quán)和共有產(chǎn)權(quán)各有哪些屬性？

私有產(chǎn)權(quán)屬性：排他性（決定性特征）、可分割性、可讓渡性、清晰性

共有產(chǎn)權(quán)屬性：非排他性、不可分割性、不可讓渡性、不清晰性

【20】、如何認(rèn)識產(chǎn)權(quán)的激勵與約束功能？

①如果經(jīng)濟(jì)活動主體有了界限確定的產(chǎn)權(quán)，就界了定他的選擇集合，并且使其行為有了穩(wěn)定的預(yù)期。這樣，其行為就有利益刺激或激勵。有效的激勵就是充分調(diào)動主體的積極性，使其行為的收益或收益預(yù)期與活動的數(shù)量和質(zhì)量，或者說與其努力程度一致。

②任何產(chǎn)權(quán)及其權(quán)能或作用空間都是有限的，這樣，產(chǎn)權(quán)也就具有了對主體的約束功能。約束是抑制主體某方面的積極性，阻止或限制他做什么，或使之不要做過頭。

【21】、產(chǎn)權(quán)是怎樣起源的？包含利益集團(tuán)的產(chǎn)權(quán)起源理論又是怎樣看待產(chǎn)權(quán)起源的？

①新的產(chǎn)權(quán)是相互作用的人們對新的收益—成本的可能渴望進(jìn)行調(diào)整的回應(yīng)。當(dāng)內(nèi)部化的收益大于成本時，產(chǎn)權(quán)的發(fā)展是為了使外部性內(nèi)在化。內(nèi)部化的主要動力源于經(jīng)濟(jì)價值的變化、技術(shù)革新、新市場的開辟和對舊的不協(xié)調(diào)的產(chǎn)權(quán)的調(diào)整。當(dāng)社會偏好既定時，新的私有或國有產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)總是根源于技術(shù)變革和相對價格變化。

②產(chǎn)權(quán)起源的利益集團(tuán)理論假設(shè)社會制度和政治制度是給定的，在此基礎(chǔ)上解釋在政治市場上各個利益集團(tuán)的相互作用所導(dǎo)致的許多產(chǎn)業(yè)中產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的形成。由于存在交易費用、“搭便車”和信息的非對稱性，所建立的產(chǎn)權(quán)往往并不對全體人民有利而僅對一些特殊的利益集團(tuán)有利----這又會給整個社會的產(chǎn)出造成重大損失。

【22】、為什么產(chǎn)權(quán)界定只能相對清晰？什么是產(chǎn)權(quán)界定的“公共領(lǐng)域”？

為了使資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)完全，或者被完整的界定，資產(chǎn)的所有者和對它有潛在興趣的其他個人必須對它有價值的各種特性有充分認(rèn)識，這在交易成本大于零的現(xiàn)實世界是永遠(yuǎn)也做不到的，因此，產(chǎn)權(quán)不可能被完全地界定?！肮差I(lǐng)域”為未明確界定的處于模糊狀態(tài)之產(chǎn)權(quán)的集合。

【23】、產(chǎn)權(quán)安排多樣性的原因是什么？

①資產(chǎn)本身的稀缺程度：越是稀缺的資源越容易被確立為私有產(chǎn)權(quán)

②資產(chǎn)的屬性的多樣性：與會走動的資產(chǎn)相比，不動產(chǎn)交易費用小得多，較容易確立排他性的私有產(chǎn)權(quán)。

【24】、如何認(rèn)識產(chǎn)權(quán)安排效率比較的標(biāo)準(zhǔn)及影響產(chǎn)權(quán)安排效率的因素？

比較標(biāo)準(zhǔn)：①作為資源配置效率評價標(biāo)準(zhǔn)的帕累托最優(yōu)②作為微觀企業(yè)生產(chǎn)效率評價標(biāo)準(zhǔn)的投入產(chǎn)出比 影響因素：①能否清晰界定產(chǎn)權(quán)②能否通過劃分產(chǎn)權(quán)，明確不同產(chǎn)權(quán)主體的權(quán)利、責(zé)任邊界

③能否適時地排解產(chǎn)權(quán)糾紛，重新界定產(chǎn)權(quán) ④能否建立有效的產(chǎn)權(quán)制度 ⑤能否賦予產(chǎn)權(quán)制度開放性

【25】、為什么私有產(chǎn)權(quán)是最有效的？共有產(chǎn)權(quán)的低效表現(xiàn)在哪些方面？

私有產(chǎn)權(quán)有效的原因：①私有產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)權(quán)交易十分自由②私有產(chǎn)權(quán)的激勵約束作用最大

③私有產(chǎn)權(quán)能為在它支配下的人們提供將外部性較大地內(nèi)在化的激勵

共有產(chǎn)權(quán)低效的表現(xiàn)：①共有產(chǎn)權(quán)的交易比私有產(chǎn)權(quán)的交易困難 ②共有產(chǎn)權(quán)在共有組織內(nèi)部不具有排他性

【26】、威廉姆森認(rèn)為交易應(yīng)該如何與契約和治理結(jié)構(gòu)匹配，才能保證交易費用最小化？

【27】、產(chǎn)生委托代理問題的主要原因是什么？委托代理問題有幾種基本類型？

主要原因：①信息不對稱：執(zhí)行具體任務(wù)的代理人會擁有或掌握關(guān)于交易的更多信息。

②委托人和代理人利益目標(biāo)的不一致性：委托人可能為自身利益違背代理人利益。

基本類型：①道德風(fēng)險：代理人借事后信息的非對稱性而采取的不利于委托人的行為。

②逆向選擇：代理人借事前信息的非對稱性而采取的不利于委托人的行為?！?8】、什么是不完全契約？不完全契約的主要原因有哪些？

定義：不完全契約是指締約雙方不能完全預(yù)見契約履行期內(nèi)可能出現(xiàn)的各種情況，從而無法達(dá)成內(nèi)容完備、設(shè)計周詳?shù)钠跫s條款。

原因：①有限理性：人的理性選擇不是完全的，而是有限的。

②交易費用：部分契約可能因為交易費用過高而無法達(dá)成。

③非對稱信息：當(dāng)事人一方持有另一方不知道或無法驗證的信息。

④語言使用的模糊性：對復(fù)雜條款的描述不夠精確。

【29】、契約的實施機(jī)制是怎樣演進(jìn)的？

最初，契約主要靠私人的自我實施。當(dāng)交易擴(kuò)大到一定范圍后，出現(xiàn)了私人第三方介入契約實施。最后，隨著市場交換的不斷擴(kuò)張，民族國家逐漸取代私人成為契約的首要的第三方實施機(jī)制。

【30】、科斯的企業(yè)性質(zhì)觀和企業(yè)邊界觀是怎樣的？

企業(yè)性質(zhì)觀：①企業(yè)的出現(xiàn)是為了節(jié)約交易費用而代替市場的②企業(yè)實質(zhì)上是企業(yè)家與其他生產(chǎn)要素所有者之間簽訂的長期契約

企業(yè)邊界觀：企業(yè)的邊界就取決于由于企業(yè)代替市場而節(jié)約的交易費用與企業(yè)存在而引起的內(nèi)部組織費用在邊際上

相等。當(dāng)在企業(yè)內(nèi)部組織交易的費用低于通過市場交易的費用時，企業(yè)的規(guī)模還可以擴(kuò)大。反之，則

應(yīng)該縮小。

【31】、阿爾欽和德姆塞茨的企業(yè)性質(zhì)觀是怎樣的？

企業(yè)實質(zhì)上是由團(tuán)隊生產(chǎn)中的各要素簽訂的一個合約結(jié)構(gòu)構(gòu)成的，即企業(yè)是由要素交易契約而構(gòu)成的契約結(jié)構(gòu)。

【32】、簡述阿爾欽和德姆塞茨的團(tuán)隊生產(chǎn)理論

企業(yè)本質(zhì)上是一種團(tuán)隊生產(chǎn)，團(tuán)隊生產(chǎn)的總產(chǎn)出要比每個成員得分產(chǎn)出之和大，這取決于計量投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。通過市場競爭或設(shè)立監(jiān)督者監(jiān)察隊員的投入績效，可以提高計量投入的生產(chǎn)率以及對報酬的計量。一種有效的產(chǎn)權(quán)制度----監(jiān)工剩余索取權(quán)可以節(jié)約交易費用。

【33】、企業(yè)最優(yōu)所有權(quán)結(jié)構(gòu)選擇的基本原則有哪些？

①資產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于其投資決策對所有權(quán)結(jié)構(gòu)的彈力大小

②資產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于誰的投資更重要、誰的投資具有更高的邊際生產(chǎn)力

③資產(chǎn)應(yīng)由誰擁有取決于運作資產(chǎn)的專業(yè)知識為誰擁有以及這種知識的轉(zhuǎn)移成本的高低

④高度互補的資產(chǎn)應(yīng)該被置于共同所有權(quán)之下；而如果資產(chǎn)是相互獨立的，那么它們就應(yīng)該被分開擁有

【34】、非人力資本所有者擁有企業(yè)所有權(quán)的理論依據(jù)是什么？

①非人力資本的企業(yè)所有權(quán)是非人力資本財產(chǎn)所有權(quán)的必然結(jié)果

②非人力資本是企業(yè)剩余的重要來源之一

③非人力資本及其產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)是擁有企業(yè)所有權(quán)的重要因素

【35】、人力資本所有者分享企業(yè)所有權(quán)的理論依據(jù)有哪些？

①人力資本的企業(yè)所有權(quán)是人力資本產(chǎn)權(quán)的必然結(jié)果

②人力資本也是企業(yè)剩余的重要來源之一

③人力資本及其產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)是影響企業(yè)所有權(quán)安排的重要因素篇三：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：發(fā)展歷程、方法論和研究綱領(lǐng)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：發(fā)展歷程、方法論和研究綱領(lǐng)

歐陽日輝，徐光東

關(guān)鍵詞：制度；新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)；方法論；研究綱領(lǐng)

中圖分類號：f 文獻(xiàn)標(biāo)識碼：a 12 新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)已經(jīng)成為經(jīng)濟(jì)學(xué)中最令人激動的領(lǐng)域，并被視為哥白尼式的革命。新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命使經(jīng)濟(jì)學(xué)的潮流從政策建議轉(zhuǎn)向了經(jīng)濟(jì)解釋，這種轉(zhuǎn)變引起了對經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的重新認(rèn)識，對研究目的的重新確認(rèn)，以及對效率含義的重新評價。由于關(guān)注范圍的廣闊和文獻(xiàn)的龐雜，更主要的是由于其內(nèi)部不同流派之間的差別和異議，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)還不是一個嚴(yán)格意義上的明確統(tǒng)一的范式。因而適時對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的有關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行梳理，從總體上把握新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想脈絡(luò)和發(fā)展方向，成為一項迫切而有價值的工作。

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程

把與制度及制度變遷有關(guān)的問題納入經(jīng)濟(jì)學(xué)科的努力，貫穿經(jīng)濟(jì)思想史的始終。因此，當(dāng)我們回顧新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展歷程時，必須將視角推向歷史的縱深。1．制度主義的先驅(qū)

制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)可以追溯到蘇格蘭啟蒙思想家，包括大衛(wèi)?休謨、亞當(dāng)?弗格森和亞當(dāng)?斯密（柯武剛和史漫飛，2002：39－40）。他們揭示出了運行中的經(jīng)濟(jì)，或者在更廣泛的意義上說，人類文明的制度基礎(chǔ)及其演化的性質(zhì)。而涂爾干和孔德的社會學(xué)傳統(tǒng)也是制度研究的重要起源（汪丁丁，2002：200－201）。特別是涂爾干在《社會學(xué)方法的通則》中將社會學(xué)定義為關(guān)于制度、制度發(fā)生和制度職能的科學(xué)，并給出了制度學(xué)的研究方法?？椎聞t保持了與經(jīng)濟(jì)學(xué)的密切聯(lián)系，并通過英格拉姆等英國歷史主義者產(chǎn)生了重要影響（埃克倫德和赫伯特，2001：343－344）。1 理查德?瓊斯在1833年的一篇演講被霍奇森認(rèn)為是制度主義方法論的源頭（霍奇森，1984）。瓊斯認(rèn)為，如果經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為可以從一個很小的一般假設(shè)集合出發(fā)，推導(dǎo)出具有廣泛應(yīng)用性的原理，他們就是自欺欺人，而以這種方式得出的一般原理也缺乏一般性。因此，經(jīng)濟(jì)學(xué)家不應(yīng)通過抽象和演繹獲得結(jié)論，他們必須“看和觀察”（look and see），把他們的研究建立在最廣泛的歷史和統(tǒng)計研究上。

對以李嘉圖為代表的古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的全面批判始于德國歷史學(xué)派。老的歷史學(xué)派的代表人物威廉?羅雪爾反對將經(jīng)濟(jì)學(xué)作為狹隘定義和抽象演繹的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，而應(yīng)與其他社會科學(xué)尤其是法理學(xué)緊密聯(lián)系，但其原理并不具有廣泛的普遍性，而僅僅適用于特定的時期和地點。作為青年德國歷史學(xué)派的領(lǐng)袖，施莫勒用歷史和人類文化學(xué)的方法處理各種主題，拒絕推理的作用，僅僅堅持在無限的歷史變動中的客觀和記錄下來的東西。熊彼特將施莫勒視為美國制度主義之父。由于無法提供指導(dǎo)和限制人類日活動的原理，歷史主義是一口無泉之井（?？藗惖潞秃詹兀?001：211）。盡管與德國歷史學(xué)派存在方法論上的著名爭論，但在對制度研究的推動方面，奧地利學(xué)派功不可沒。奧地利學(xué)派的貢獻(xiàn)在于將制度的分析置于人類的有限知識和方法論上的個人主義和主觀主義語境。奧地利學(xué)派將經(jīng)濟(jì)視為一個復(fù)雜的演化系統(tǒng)，強(qiáng)調(diào)發(fā)生于歷史性時間里和不確定環(huán)境中的無止境的試錯過程。制度因素在奧地利范式中是至關(guān)重要的。

在科爾奈在對制度范式進(jìn)行的簡單歷史回顧中，作為資本主義的病理學(xué)家和最有影響的批評家，馬克思被認(rèn)為是制度范式的鼻祖。馬克思不把自己限于去檢驗資本主義的特定領(lǐng)域（政治領(lǐng)域或者經(jīng)濟(jì)的、社會的或意識形態(tài)領(lǐng)域），他將所有的領(lǐng)域放在一起來考察，并分析它們之間的互動關(guān)系，觀察作為總體的制度，從而提供了一個系統(tǒng)性的觀點（科爾奈，2002）。諾思也對馬克思的分析框架給予了高度評價，指出在詳細(xì)描述長期變遷的各種現(xiàn)存理論中，馬克思的分析框架是最有說服力的，這恰恰是因為它包括了新古典分析框架所遺漏的所有因素：制度、產(chǎn)權(quán)、國家和意識形態(tài)（諾思1994：68）。馬克思第一次提出了產(chǎn)權(quán)理論，為更好地理解經(jīng)濟(jì)過程做出了貢獻(xiàn)（平喬維奇，1999：23）。

柯武剛和史漫飛（2002：43）將弗賴堡學(xué)派也作為制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的先驅(qū)之一。弗賴堡學(xué)派的構(gòu)造性原則包括私人產(chǎn)權(quán)、締約自由、個人對其承諾和行動負(fù)責(zé)、開放的市場、穩(wěn)定的貨幣和經(jīng)濟(jì)政策，這些原則應(yīng)當(dāng)以同樣的程度應(yīng)用于所有相互依賴的市場，從而保證政策之間的協(xié)調(diào)性。

2．老制度主義

盧瑟福（1999：2－3）將老制度主義傳統(tǒng)分為兩個主要的研究綱領(lǐng)。第一個綱領(lǐng)與凡勃倫有關(guān)，其中心概念是商業(yè)或金錢經(jīng)濟(jì)與實業(yè)經(jīng)濟(jì)的基本二分法。另一個綱領(lǐng)主要出自康芒斯的研究工作，該綱領(lǐng)強(qiáng)調(diào)交易、產(chǎn)權(quán)和組織及其演變，關(guān)注人為設(shè)計的制度的運作以及這些制度如何受到產(chǎn)權(quán)、立法和法院決定的影響，制度在很大程度上被視為正式和非正式?jīng)_突解決過程的結(jié)果，是控制個人行動的集體行動。盡管這兩個綱領(lǐng)之間具體的分析框架存在著差異、矛盾甚至公開的沖突，但由于方法論、理論傾向和價值偏好之間的一致性——對形式分析方法的拒絕，對整體主義立場的堅持，對理性最大化的抨擊等，老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然被視為一個群體。

對于老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的評價往往是負(fù)面的。由于老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)想要制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)而不要理論的經(jīng)濟(jì)學(xué)（朗魯瓦，1986：5），與新古典范式相比，其精確性和嚴(yán)密性上的缺失不但在分析高度復(fù)雜的演進(jìn)世界時面臨嚴(yán)重的問題，而且導(dǎo)致了學(xué)術(shù)傳承的困難和理論進(jìn)展的緩慢乃至停滯?？姞栠_(dá)爾認(rèn)為，老制度學(xué)派只是一種“天真的經(jīng)驗主義”；迪馬吉奧和鮑威爾認(rèn)為 2 老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法“主要是描述性的，且具有歷史特殊性”；格蘭維特指出它不是積累性的（威廉姆森，2001：268）?？扑梗?984）甚至將老制度學(xué)派所作的研究看作是“除了一堆需要理論來整理不然就只能一把火燒掉的描述性材料外，沒有任何東西流傳下來”。老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的立場并非嚴(yán)格與新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對立，更多的是強(qiáng)調(diào)側(cè)重點的區(qū)別，因而雙方的理論貢獻(xiàn)有些可能在本質(zhì)上是互補的。即使僅僅考慮到老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的部分洞見，包括凡勃倫關(guān)于制度演化的觀點和累計因果關(guān)系所具有的路徑依賴思想，康芒斯對交易的強(qiáng)調(diào)和分類，也足以使任何對制度的研究都無法將老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)完全置于視野之外?！氨M管其知名度和聲譽大起大落”（盧瑟福，1999：1），老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)仍然保持了其理論上的延續(xù)性和生命力，并展現(xiàn)出新的面貌。姚洋（2002：第8章）通過對新老制度學(xué)派的比較，指出老制度學(xué)派在對問題的認(rèn)定上比新制度學(xué)派更接近現(xiàn)實，而新制度學(xué)派則在方法上更勝一籌。因此發(fā)展方向是將老制度學(xué)派的問題和新制度學(xué)派以及主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法結(jié)合起來，并由此形成新的分析范式，這實際上也是盧瑟福（1999）的忠告。3．新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)脫胎于新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)，但又對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)進(jìn)行了深入的批評。作為古典主義、新古典主義以及奧地利經(jīng)濟(jì)學(xué)中制度主義因素的再現(xiàn)和重要擴(kuò)展（盧瑟福，1999：1－2），新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的形成是一個漸進(jìn)的過程，是各種持續(xù)努力相互作用的結(jié)果。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)先行者的名單中，包括奈特、哈耶克、迪雷克托，但無可爭議的是，科斯的1937年的論文成為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)誕生的標(biāo)志，引起了經(jīng)濟(jì)學(xué)的革命?？扑沟呢暙I(xiàn)在于將交易成本引入了經(jīng)濟(jì)分析，這種基于契約及其相應(yīng)的交易成本的進(jìn)路，成為后來企業(yè)理論的主要分析工具?？扑沟恼撐牧黠L(fēng)所及，影響廣泛，根據(jù)拉斯?沃因（2003）的判斷，布坎南和塔洛克的《一致的計算》是科斯對企業(yè)和契約選擇分析的翻版，而著名的莫蒂格利安尼－米勒定理則是“企業(yè)的性質(zhì)”的派生物。

在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展過程中，通過“堅持認(rèn)為制度是重要的，并且能夠進(jìn)行分析”（馬修斯，1986），新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)不但將研究領(lǐng)域拓展到產(chǎn)業(yè)組織、勞動經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)史、比較經(jīng)濟(jì)體制等領(lǐng)域，甚至在經(jīng)濟(jì)學(xué)以外的法學(xué)等社會科學(xué)中的應(yīng)用也是不勝枚舉，并且與日俱增（威廉姆森，2001：2）。實際上，從國際新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)會歷屆年會的議題和提交的論文來看，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范圍幾乎擴(kuò)展到了所有的社會科學(xué)領(lǐng)域，以至于產(chǎn)生了對制度浪漫主義的擔(dān)心。無論如何評價新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展，但在增加我們對現(xiàn)實世界的理解方面，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)做出了根本性的貢獻(xiàn)，并成為堪與凱恩斯革命相媲美，甚至比凱恩斯理論更有生命力的經(jīng)濟(jì)學(xué)革命。3

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論

經(jīng)濟(jì)學(xué)之所以有別于其他社會科學(xué)而成為一門學(xué)科，關(guān)鍵所在不是它的研究對象，而是它的分析方法。然而，經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部對經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法進(jìn)行過長期的爭論。1．經(jīng)濟(jì)學(xué)與方法論

正如布勞格（1992）清楚地指出的，人們使用方法論一詞時往往是十分含糊的。方法論有時被用來描述一門學(xué)科的技術(shù)步驟并因此成為方法的同義詞，但更經(jīng)常地表示對一門學(xué)科的概念、理論和基本原理的研究。布勞格贊同對方法論的廣義理解，并因此將經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論解釋為經(jīng)濟(jì)學(xué)所運用的科學(xué)哲學(xué)。通過將方法論與科學(xué)哲學(xué)聯(lián)系起來，布勞格引入了波普和拉卡托斯的證偽主義，以此對經(jīng)濟(jì)學(xué)內(nèi)部的不同流派和觀點進(jìn)行了分析。布勞格將主流經(jīng)濟(jì)學(xué)家視為證偽主義者，也就是說，任何現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，除非它可以對待解釋的現(xiàn)象作出一系列預(yù)言，并且這種預(yù)言至少是潛在地可用經(jīng)驗資料確證的，否則理論就不可能是合理的，從而無立足之地。布勞格的這種論斷直接對應(yīng)著發(fā)軔于弗里德曼的新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論。20世紀(jì)50年代，為了反駁r.a.萊斯特的論斷——利潤極大化的假設(shè)是錯誤的因而邊際生產(chǎn)力論是錯誤的，出現(xiàn)了一批方法論方面的杰出論文，從而奠定了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論基礎(chǔ)（張五常，2000：5）。弗羅門（2003：15－20）發(fā)現(xiàn)，萊斯特的批評并不是孤立的，而是與牛津經(jīng)濟(jì)團(tuán)體對新古典企業(yè)理論的質(zhì)疑互補的，并被統(tǒng)稱為反邊際主義者。反邊際主義者通過直接提問的方法，即向企業(yè)的總裁或執(zhí)行官發(fā)送詳細(xì)的問卷，試圖了解企業(yè)家的真實決策過程，結(jié)果發(fā)現(xiàn)企業(yè)家在制定價格、產(chǎn)出和雇傭政策時，并不使用邊際數(shù)量的術(shù)語進(jìn)行思考，并因此主張應(yīng)當(dāng)放棄邊際分析。

針對反邊際主義者的批評，馬克盧普最早進(jìn)行了回應(yīng)，但其努力只獲得了部分成功。對新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)最有力的辯護(hù)是由弗里德曼作出的，他的論文《實證經(jīng)濟(jì)學(xué)的方法論》（1953），被布勞格（1992）稱為戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)方法論的中心著作。阿爾欽（1950）為弗里德曼（1953）的立場提供了堅實的辯護(hù)。阿爾欽通過引入不確定性和不完全信息，以進(jìn)化論和自然選擇的思想捍衛(wèi)了新古典的邊際分析和企業(yè)理論。反邊際主義的問題在于沒有認(rèn)識到，新古典企業(yè)理論關(guān)注的是產(chǎn)業(yè)運行的定理，盡管這個定理是從關(guān)于企業(yè)家行為公理中推導(dǎo)出來的，但定理的有效性并不取決于公理的現(xiàn)實與否?？偠灾词剐鹿诺淦髽I(yè)理論關(guān)于利潤最大化的嚴(yán)格假定是錯誤的，企業(yè)理論的定理（或含義，或預(yù)測）仍然成立（弗羅門，2003：33）。沿著弗里德曼和阿爾欽的道路，貝克爾（1962）進(jìn)行了進(jìn)一步的闡述。貝克爾指出，只要承認(rèn)資源的稀缺性，新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論，特別市場需求曲線向下傾斜的定理，甚至可以包容非理性的行為。資源約束的變化將會迫使經(jīng)濟(jì)單位，無論是家庭還是企業(yè)，作出理性的市場反應(yīng)。家庭和企業(yè)不管是否采用理性的決策規(guī)則，都不可能持續(xù)地超出其收入約束生存，因而必然沿著新古典理論預(yù)測的方向進(jìn)行調(diào)整。貝克爾的結(jié)論是非理性單位將會因為機(jī)會的變化而被迫作出理性的反應(yīng)，因而新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)理論的有效性與經(jīng)濟(jì)單位的理性是無涉的。這樣,經(jīng)過弗里德曼、阿爾欽和貝克爾的努力，逐步形成了芝加哥學(xué)派的工具主義方法論。雖然受到薩謬爾森所謂f扭曲的指責(zé)，這一方法論仍然保持了主流的位置（布勞格，1992）。2．科斯的方法論

作為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的開創(chuàng)者，科斯的方法論與主流的方法論存在著嚴(yán)重的分歧。

第三篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

《新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)》復(fù)習(xí)資料

一、名詞解釋

1.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)是用經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究方法研究制度的經(jīng)濟(jì)學(xué)。它涵蓋了經(jīng)濟(jì)學(xué)與制度之間的雙向關(guān)系，既關(guān)心制度對經(jīng)濟(jì)的影響，也關(guān)心制度在經(jīng)濟(jì)經(jīng)驗影響下的發(fā)展。

2.交易費用：交易費用是獲得準(zhǔn)確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經(jīng)常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經(jīng)濟(jì)環(huán)境狀態(tài)的全部知識。新凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，不完全信息經(jīng)濟(jì)比完全信息經(jīng)濟(jì)更加具有現(xiàn)實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產(chǎn)權(quán)：產(chǎn)權(quán)不是指人與物之間的關(guān)系，而是指由物的存在及關(guān)于它們的使用所引起的人們之間相互認(rèn)可的行為關(guān)系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發(fā)生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權(quán)利如何配置，自由交易都會達(dá)到資源的最優(yōu)利用狀態(tài)。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創(chuàng)新：所謂制度創(chuàng)新是指社會規(guī)范體系的選擇、創(chuàng)造、新建和優(yōu)化的通稱，包括制度的調(diào)整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉(zhuǎn)換與交易過程,它的實質(zhì)是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機(jī)制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統(tǒng)所采納，便會沿著一定的路徑發(fā)展演進(jìn),而很難為其他潛在的甚至更優(yōu)的體系所取代。

11.產(chǎn)權(quán)殘缺：所有權(quán)的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權(quán)利束中的一些私有權(quán)的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權(quán)力是保護(hù)個人權(quán)利的最有效的工具，另一方面，國家權(quán)力又是個人權(quán)利最大和最危險的侵害者，導(dǎo)致無效的產(chǎn)權(quán)安排和經(jīng)濟(jì)衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產(chǎn)權(quán)的特征有哪些？

答：(1)產(chǎn)權(quán)的完備性與殘缺性。

(2)產(chǎn)權(quán)的排他性與非排他性。

(3)產(chǎn)權(quán)的明晰性與模糊性。

(4)產(chǎn)權(quán)的實物性與價值性。

(5)產(chǎn)權(quán)的可分割性、可分離性與可轉(zhuǎn)讓性。

(6)產(chǎn)權(quán)的延續(xù)性和穩(wěn)定性。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)有關(guān)人的行為有哪些假設(shè)？

答：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機(jī)是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環(huán)境的復(fù)雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環(huán)境的計算能力和認(rèn)識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機(jī)會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機(jī)應(yīng)變、投機(jī)取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認(rèn)為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護(hù)自己的利益，還要隨時提防對方機(jī)會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產(chǎn)權(quán)交易有關(guān)的各種行為導(dǎo)致了交易費用的產(chǎn)生。這些行為包括尋找有關(guān)價格的確切信息、談判、訂立和約、監(jiān)督、索賠等。

4.國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權(quán)威在全社會實現(xiàn)所有權(quán)。

(2)有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費用。

(3)還取決于權(quán)力介入產(chǎn)權(quán)安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產(chǎn)權(quán)制度無法建立，但無效或低效的產(chǎn)權(quán)又或多或少與國家有關(guān)。

5.簡述制度的構(gòu)成？

答：(1)制度構(gòu)成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經(jīng)驗中演化出來的內(nèi)在制度和被自上而下地強(qiáng)加和執(zhí)行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認(rèn)為，制度提供的一系列規(guī)則由社會認(rèn)可的非正式約束（制度），國家規(guī)定的正式約束（制度）和實施機(jī)制所構(gòu)成。這三個部分就是制度構(gòu)成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產(chǎn)權(quán)制度安排會對資源配置的效率產(chǎn)生影響，這就使制度安排這一在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中被當(dāng)作既定前提的因素日益成為關(guān)注的焦點，對新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的快速發(fā)展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經(jīng)濟(jì)中普遍存在的外部性問題提供了新的措施?？扑苟ɡ淼奶岢鰧ξ覈?jīng)濟(jì)體制改革也有可資借鑒之處?？扑苟ɡ碇赋觯a(chǎn)權(quán)的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達(dá)到最優(yōu)經(jīng)濟(jì)效率。對于我國的經(jīng)濟(jì)體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進(jìn)一步認(rèn)識產(chǎn)權(quán)明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產(chǎn)權(quán)的規(guī)定，而重視在實際經(jīng)濟(jì)運行中具體明確產(chǎn)權(quán)邊界；二是啟發(fā)人們在探討更為合理

和更為有效的產(chǎn)權(quán)配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進(jìn)行經(jīng)濟(jì)學(xué)研究一定不能脫離實際，要從經(jīng)濟(jì)生活的實際問題出發(fā)，通過對事實的詳細(xì)考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產(chǎn)權(quán)界定：作為一種分析方法的產(chǎn)權(quán)理論，產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟(jì)學(xué)強(qiáng)調(diào)財產(chǎn)權(quán)的買賣和分配應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產(chǎn)權(quán)的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經(jīng)濟(jì)運行的規(guī)律和資源配置。

① 假定個人在現(xiàn)有的階級結(jié)構(gòu)所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細(xì)地分析制度安排與經(jīng)濟(jì)行為之間的關(guān)系；

③ 認(rèn)識到交易費用大于零在所有權(quán)情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關(guān)鍵是交易的頻率、不確定性及資產(chǎn)專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結(jié)構(gòu)都以交易成本最小化為目標(biāo)；

⑥ 制度環(huán)境的變化會導(dǎo)致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團(tuán)的存在會導(dǎo)致低效率產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)？

答：(1)加入不同集團(tuán)以后，產(chǎn)權(quán)的選擇不一定是最優(yōu)的了，對某一集團(tuán)有利的產(chǎn)權(quán)安排不一定有利于其他團(tuán)體。

(2)產(chǎn)權(quán)的安排取決于利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力。在利益集團(tuán)中失利的往往是那些從屬于大集團(tuán)的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關(guān)可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團(tuán)越是容易達(dá)成一致意見，從而可以影響統(tǒng)治者。為什么少數(shù)人能愚弄多數(shù)人呢？有兩種相互聯(lián)系的原因：產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的邊際變化能導(dǎo)致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團(tuán)對統(tǒng)治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權(quán)力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團(tuán)阻止有效的產(chǎn)權(quán)制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進(jìn)行院外活動，影響政府制定對自己有利的產(chǎn)業(yè)政策或保護(hù)政策。

② 對新的進(jìn)入者設(shè)置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強(qiáng)調(diào)管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團(tuán)影響的行業(yè)或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，其他經(jīng)濟(jì)主體很難進(jìn)行這些行業(yè)，產(chǎn)業(yè)缺乏競爭，從而導(dǎo)致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當(dāng)誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強(qiáng)制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關(guān)的團(tuán)體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應(yīng)；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優(yōu)勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯(lián)系與區(qū)別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規(guī)則、經(jīng)濟(jì)規(guī)則和契約，以及由這一系列的規(guī)則構(gòu)成的一種等級結(jié)構(gòu)，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細(xì)則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規(guī)則和硬制度。正式制度具有強(qiáng)制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習(xí)俗習(xí)慣、倫理道德、文化傳統(tǒng)、價值觀念及意識形態(tài)等對人們行為產(chǎn)生非正式約束的規(guī)則。

聯(lián)系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區(qū)別：二者之間只有量的差異，而無本質(zhì)的不同。(1)存在和表現(xiàn)的形式不同。(2)實現(xiàn)機(jī)制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩(wěn)定性不同。正式制度可以在一夜之間發(fā)生變化，而非正式制度的改變卻是一相當(dāng)長期的過程。(5)可移植性不同。正式規(guī)則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認(rèn)知表達(dá)和傳導(dǎo)方式不同。非正式制度形成和運行所依據(jù)的是心照不宣的默認(rèn)的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進(jìn)行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進(jìn)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展的過程中，必須同時關(guān)注二者的作用，不可偏廢。

第四篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

制度正式規(guī)則、非正式規(guī)則、執(zhí)行機(jī)制人的行為新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)假設(shè)前提

三大命題環(huán)境

財產(chǎn)權(quán)利、機(jī)會成本、可降

低

內(nèi)涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應(yīng)用縱向聯(lián)合、技

術(shù)轉(zhuǎn)讓、跨國

公司

私有產(chǎn)權(quán)與共有產(chǎn)權(quán)公共物品與外

部性

產(chǎn)權(quán)理論（人與人）產(chǎn)權(quán)功能

產(chǎn)權(quán)的排他成本與內(nèi)部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領(lǐng)域

本質(zhì)

科斯定理

邊界新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)科斯

企業(yè)理論企業(yè)的本質(zhì)與邊界

公司治理（保護(hù)所有者權(quán)益、委托代理）制度功能威廉布森本質(zhì)邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創(chuàng)新≠技術(shù)創(chuàng)新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)

以產(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征

———新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)論文

2007161050經(jīng)濟(jì)學(xué)謝雁嬌

一個學(xué)期的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課，最讓我記憶猶新的就是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)下的產(chǎn)權(quán)理論，它讓我對當(dāng)今的企業(yè)制度有了一個淺顯的認(rèn)識。我查了有關(guān)產(chǎn)權(quán)方面的知識，結(jié)合所學(xué)內(nèi)容，簡單談?wù)勔援a(chǎn)權(quán)明晰為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業(yè)進(jìn)行戰(zhàn)略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業(yè)建立以“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”為主要特征的現(xiàn)代企業(yè)制度。而產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的首要特征。我想從從西方新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論入手，就產(chǎn)權(quán)清晰問題對現(xiàn)代企業(yè)制度的特征和存在的問題談?wù)勛约旱目捶ā?/p>

一、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的產(chǎn)權(quán)理論

1、產(chǎn)權(quán)對資源配置的影響

產(chǎn)權(quán)理論起因于科斯對外部性問題的重新研究?？扑雇ㄟ^引入產(chǎn)權(quán)概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機(jī)制仍是有效的在零交易費用前提下，權(quán)利的初始界定并不影響資源優(yōu)化配置的最終結(jié)果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)論市場機(jī)制而不涉及產(chǎn)權(quán)制度所產(chǎn)生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經(jīng)濟(jì)學(xué)分析必須引入產(chǎn)權(quán)因素。

但“零交易費用”是不現(xiàn)實的，當(dāng)交易費用大于零時，產(chǎn)權(quán)的界

定、產(chǎn)權(quán)的交易都必須花費一定的成本，只有當(dāng)產(chǎn)權(quán)界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產(chǎn)權(quán)的調(diào)整方能實現(xiàn)；若收益小于成本，即使產(chǎn)權(quán)調(diào)整能帶來更優(yōu)化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現(xiàn)。

2、企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產(chǎn)生了企業(yè)這種可節(jié)約交易費用的組織，但企業(yè)的出現(xiàn)又使得原有的產(chǎn)權(quán)狀況變得更為復(fù)雜，企業(yè)產(chǎn)權(quán)理論正是研究和解決企業(yè)制度中因產(chǎn)權(quán)復(fù)雜化而帶來的各種問題。企業(yè)產(chǎn)權(quán)問題實質(zhì)上就是一個剩余索取權(quán)問題。

為了保證企業(yè)的效率，剩余索取權(quán)應(yīng)歸監(jiān)督者（即企業(yè)管理者）所有，而在企業(yè)內(nèi)部，管理者既可是一個獨立的經(jīng)濟(jì)主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權(quán)歸屬的主體不同，企業(yè)可劃分為企業(yè)家企業(yè)、資本家企業(yè)、工人管理企業(yè)三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產(chǎn)要素的市場環(huán)境，因為企業(yè)作為一種特定的交易組織形式，出于節(jié)約交易費用的考慮，會根據(jù)具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業(yè)效率必然低下。

在現(xiàn)代股份公司中，所有者即股東的利益是企業(yè)利潤的最大化，而經(jīng)營者由于掌握實際的經(jīng)營權(quán)，可能會謀取私利，這就產(chǎn)生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉(zhuǎn)。委托——代理理論正是研究如何設(shè)計一種機(jī)制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經(jīng)營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經(jīng)營者擁有一定的剩余索取權(quán)，把經(jīng)營者的報酬與企業(yè)利

潤聯(lián)系起來，或直接讓經(jīng)營者擁有企業(yè)部分股票。由于剩余索取權(quán)的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經(jīng)理市場，當(dāng)代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經(jīng)營者；二是股票市場，當(dāng)股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經(jīng)營者。

二、以“產(chǎn)權(quán)明晰”為核心的現(xiàn)代企業(yè)制度

國有企業(yè)改革的正確方向：建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度所應(yīng)具有的本質(zhì)規(guī)定概括為“產(chǎn)權(quán)清晰、權(quán)責(zé)明確、政企分開、管理科學(xué)”，這四句話是一個有機(jī)聯(lián)系的統(tǒng)一體，其中，產(chǎn)權(quán)明晰處于最重要的地位，它是實現(xiàn)后三個方面的前提、基礎(chǔ)和必要條件，是有效建立現(xiàn)代企業(yè)制度的關(guān)鍵性環(huán)節(jié)。

首先，權(quán)責(zé)明確是以理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系為基礎(chǔ)的。強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束必然造成嚴(yán)格的與自覺的從而也是充分的責(zé)任。一系列的放權(quán)措施使企業(yè)經(jīng)營者有了生產(chǎn)經(jīng)營和其他方面的權(quán)利。但松弛的產(chǎn)權(quán)關(guān)系的缺陷因為這種放權(quán)而失去了行政約束的屏障。所以，權(quán)責(zé)明確的前提是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系，建立對于企業(yè)經(jīng)營者形成強(qiáng)有力約束的產(chǎn)權(quán)制度。

其次，產(chǎn)權(quán)關(guān)系不順，無法理順政企關(guān)系。政府與企業(yè)的關(guān)系涉及到兩個方面：一是建立在非資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為社會經(jīng)濟(jì)管理者對企業(yè)實行的管理；二是建立在資產(chǎn)基礎(chǔ)上的關(guān)系即政府作為企業(yè)資產(chǎn)的擁有者而對企業(yè)實行的管理。處理前一種關(guān)系較為容易，而后一種政企關(guān)系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業(yè)的資產(chǎn)屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領(lǐng)域、一些企業(yè)的控制，還是政資分開，都是理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系的基本內(nèi)容。

第三，科學(xué)管理要求必須理順產(chǎn)權(quán)關(guān)系。在產(chǎn)權(quán)關(guān)系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護(hù)和增進(jìn)自身利益的需要，將管理者的經(jīng)營能力作為主要標(biāo)準(zhǔn)擇優(yōu)錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強(qiáng)有力的產(chǎn)權(quán)約束機(jī)制，使管理崗位上永遠(yuǎn)立著優(yōu)秀的管理者。因此，優(yōu)秀的管理者和良好的企業(yè)管理可以說是建立在產(chǎn)權(quán)明晰基礎(chǔ)上的一種派生效果。事實上，良好的產(chǎn)權(quán)關(guān)系本身寓含著遴選優(yōu)秀管理者的機(jī)制。

由此可見，產(chǎn)權(quán)明晰是責(zé)權(quán)明確、政企分開、管理科學(xué)的基礎(chǔ)。以上從新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)角度對現(xiàn)代企業(yè)制度基本特征的分析，充分說明：產(chǎn)權(quán)明晰是現(xiàn)代企業(yè)制度的核心。

三、我國國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不明晰

1、所謂產(chǎn)權(quán)清晰便應(yīng)當(dāng)包括兩方面的內(nèi)容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權(quán)層次上進(jìn)行產(chǎn)權(quán)界定，根據(jù)誰投資誰所有的原則弄清所有權(quán)歸誰；二是狹義所有權(quán)與其他產(chǎn)權(quán)擁有主體的產(chǎn)權(quán)界定，籠統(tǒng)地講，也就是劃分出資人所有權(quán)與企業(yè)法人財產(chǎn)權(quán)。如果以上幾方面的產(chǎn)權(quán)都界定清楚了，就可以說國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)清晰基本完成了。產(chǎn)權(quán)清晰在明確投資者所有權(quán)和法人財產(chǎn)權(quán)之后，也許對國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰更重要更復(fù)雜的一個方面，就是明確企業(yè)與政府的權(quán)利邊界，國有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)不清歸根結(jié)底就是這個邊界不清。

國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)明晰就是要在三個層次上明確責(zé)權(quán)利的關(guān)系。第一

是國家與公民和法人企業(yè)的關(guān)系，第二個層次是投資者之間及其與企業(yè)的產(chǎn)權(quán)關(guān)系；第三個層次就是員工與企業(yè)的關(guān)系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產(chǎn)權(quán)

產(chǎn)權(quán)明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產(chǎn)權(quán)就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產(chǎn)權(quán)無疑提供了動力，但這增加了產(chǎn)權(quán)明晰的復(fù)雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產(chǎn)權(quán)也需要明晰，這在市場經(jīng)濟(jì)里是通過投資時的談判與資產(chǎn)評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或?qū)ζ洚a(chǎn)權(quán)代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產(chǎn)生資產(chǎn)流失。

無疑通過資產(chǎn)評估可以明確企業(yè)的資產(chǎn)占用數(shù)量，強(qiáng)化經(jīng)營者的責(zé)任意識，有利于明晰第二個層次上的產(chǎn)權(quán)關(guān)系。而通過引進(jìn)私人資本或外資，不僅可以解決國有企業(yè)的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產(chǎn)權(quán)關(guān)系，但這同樣要付出成本。

現(xiàn)有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產(chǎn)權(quán)明晰也就不可能很快完成。

3、產(chǎn)權(quán)明晰是動態(tài)的博弈過程

產(chǎn)權(quán)明晰是一個過程，而且是一個動態(tài)的市場化過程，動態(tài)博弈的過程。

從歷史上看財產(chǎn)權(quán)也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發(fā)展到現(xiàn)代，產(chǎn)權(quán)觀念從單一的所有權(quán)觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權(quán)利概念。可見產(chǎn)權(quán)權(quán)利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態(tài)過程。

從短時間看，產(chǎn)權(quán)清晰也不是一成不變的，企業(yè)的狀況在變，資產(chǎn)結(jié)構(gòu)的不同及債權(quán)結(jié)構(gòu)的不同，產(chǎn)權(quán)也有不同的權(quán)屬內(nèi)容。一般在企業(yè)正常經(jīng)營里有滿意的回報時，企業(yè)經(jīng)營者有充分的自主權(quán)；而在回報不滿意時，投資者的介入經(jīng)營常常發(fā)生，職業(yè)經(jīng)理的權(quán)力受到限制；當(dāng)經(jīng)營出現(xiàn)問題，影響職工利益或債權(quán)人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業(yè)經(jīng)營者的權(quán)力?？傊?，產(chǎn)權(quán)明晰是一個持久的動態(tài)過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結(jié)束語：新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)作為當(dāng)今經(jīng)濟(jì)學(xué)的熱門學(xué)科，其發(fā)展?jié)摿薮?，實用性?qiáng)，可以達(dá)成個人，企業(yè)，社會利益最大化，從而實現(xiàn)資源的優(yōu)化配置。