第一篇：橡膠技術(shù)網(wǎng) - 國外流行橡膠助劑簡介

國外流行橡膠助劑簡介

FLEXSYS公司是一家由孟山都公司橡膠化學(xué)品部與橡膠測試儀器部和阿克蘇諾貝爾橡膠化學(xué)品部合資而成的公司，該公司是一具有國際規(guī)模的跨國公司，開發(fā)和生產(chǎn)了橡膠行業(yè)用的各種促進(jìn)劑、防老劑、抗臭氧防老劑，防焦劑，粘合劑和有關(guān)的橡膠助劑，在國際上具有一定的影響。本文主要介紹一下該公司能代表當(dāng)今國際上流行使用的各類橡膠助劑，大致的使用范圍和英文縮寫，便于對(duì)國外橡膠助劑有更好的了解。

(1)Duralink HTS名稱是亞已基-l，6-雙（硫化硫酸鈉）二硫化劑，縮寫為HTS。本品如果單獨(dú)使用可提高硫化膠的耐熱、耐老化、耐硫磺化返原和耐疲勞性能，如果并用于NR硫磺＼促進(jìn)劑硫化體系時(shí)，不僅可以改善各種耐疲勞性能，還可以提高輪胎簾線的粘合強(qiáng)度。

(2)Salfasan R DTDM硫化劑，縮寫為DTDM。本品化學(xué)名稱：4，4-二硫化二嗎啉硫化劑，具有優(yōu)異的性能，其硫化膠的物性優(yōu)異，耐熱、耐老化性能好，在使用時(shí)應(yīng)注意亞硝胺方面的問題。

（3）Vocol ZBPD化學(xué)名稱：O,O-二丁氧基二硫代磷酸鋅促進(jìn)劑，縮寫ZBTD，本品可用于替代促進(jìn)劑TMTD，但是用量須為促進(jìn)劑TMTD的3倍，該促進(jìn)劑的鋅鹽或貧鹽以前曾用作潤滑油的穩(wěn)定劑，因其污染方面的原因而有待重新評(píng)估，該促進(jìn)劑作為噻唑類促進(jìn)劑的第二促進(jìn)劑使用時(shí)，可以提高耐硫化返原性和耐熱老化性，并且無噴霜現(xiàn)象．與此相當(dāng)?shù)倪€有二丁基二硫代氨基甲酸鋅促進(jìn)劑，縮寫是：ZDBDTC，二甲基二硫代氨基甲酸鋅促進(jìn)劑，縮寫是：ZMDC。

（4）Santoure CBS名稱：N-環(huán)己基-2苯并噻唑次磺酰胺促進(jìn)劑、縮寫

是CBS，這是一種性能很好的促進(jìn)劑，與此相當(dāng)?shù)倪€有：Santocure-DCBS，名稱N，N一二環(huán)己基-2-苯并噻唑次磺酰胺促進(jìn)劑，縮寫是：DCBS,santocureDCBS，名稱N，N-二異丙基苯并噻唑-2-次磺酰胺促進(jìn)劑，縮寫：DIBS。

（5)Santocurc TBBS。N-叔丁基-2-苯并噻唑次磺酰胺促進(jìn)劑，縮寫為TBBS，是一種性能很好的次磺酰胺類促進(jìn)劑，在天然橡膠，丁苯橡膠、丁二烯橡膠和其并用膠里使用時(shí)具有快速硫化和高模量的特點(diǎn)，一般可以單獨(dú)使用或者與少量超促進(jìn)劑一起使用，在輪胎和工業(yè)橡膠制品里使用，本品可以替代MBTS＼DPG系統(tǒng)。

（6）Santocure TBSI。N-叔丁基雙-2-苯并噻唑次磺酰胺促進(jìn)劑，縮寫為TBSI，也是一種次磺酰胺類促進(jìn)劑，本品在膠料里使用具有延長焦燒時(shí)間和減慢硫化速率的特點(diǎn)。還可以提高與鋼絲簾線粘合強(qiáng)度，改善返硫性能和貯存穩(wěn)定性能。

（7）Derkacit MBTS硫代二苯并噻唑促進(jìn)劑，縮寫MBTS，廣泛用于通用型的天然橡膠和合成橡膠制品中，可以平穩(wěn)地適度提高硫化速率。在氯丁橡膠中使用，特別是在無著色劑的“白色”膠料中使用，可以起到增塑劑和防焦劑的作用，防焦燒性能優(yōu)于MBT（巰基苯并噻唑促進(jìn)劑）。

（8）Perkcil MBT名稱是2-巰基苯并噻唑促進(jìn)劑，本品是一種適用于干膠和膠乳快速無色的促進(jìn)劑。通過使用TMTD、TETD或者DPG，作為助促進(jìn)劑，可以獲得低溫硫化性能，使用本促進(jìn)劑能使硫化膠具有優(yōu)異的耐老化性能。

（9）Perkacil ZMBT。2-巰基苯并噻唑鋅，縮寫ZMBT，本品和ZDMC、ZDEC并用時(shí)主要用于膠乳制品中，作為主促進(jìn)劑作用,能使泡沫膠乳制品有更好的壓縮永久變形性能，而不會(huì)延長硫化時(shí)間。

（10）Parkacil DPTT。名稱是四硫化二亞基秋蘭姆促進(jìn)劑，縮寫是DPTT,本品在丁基橡膠、氯磺化聚乙烯、三元乙丙、天然橡膠、氯丁膠、異戊二烯橡膠和丁苯膠中作為主促進(jìn)劑、助促進(jìn)劑或硫磺給予體使用。本品可以改善硫化膠的耐熱性能和老化性能，特別適于淺色的膠料使用。

第二篇：橡膠助劑及應(yīng)用

橡膠助劑簡介及其應(yīng)用

班級(jí)：08化工班學(xué)校：隴東學(xué)院姓名：李雍

關(guān)鍵詞：

概要：

橡膠助劑引起源于天然橡膠的硫化。經(jīng)過八十多年的研究，直到20世紀(jì)20～30年代，隨著硫化促進(jìn)劑的基本品種2-巰基苯并噻唑及其次磺酰胺衍生物以及對(duì)苯二胺類防老劑的工業(yè)化,橡膠助劑才基本形成體系。目前,橡膠助劑處于穩(wěn)定時(shí)期，硫化促進(jìn)劑和防老劑兩類主要有機(jī)助劑的產(chǎn)量大約為生膠消耗量的 4％。國外橡膠助劑的生產(chǎn)相當(dāng)集中，聯(lián)邦德國的拜耳股份公司和美國的孟山都公司是最主要的生產(chǎn)廠家。中國橡膠助劑（指有機(jī)助劑）的生產(chǎn)始于1952年。

橡膠化學(xué)式

式中R′為H，R為有機(jī)基團(tuán)；或R′和 R均為有機(jī)基團(tuán)；R′、R亦可成環(huán)由促進(jìn)劑M或其鈉鹽，也可由促進(jìn)劑DM，與環(huán)己胺（產(chǎn)物為促進(jìn)劑CZ）、二環(huán)己胺（產(chǎn)物為促進(jìn)劑DZ）、二異丙胺（產(chǎn)物為促進(jìn)劑DIBS）、嗎啉（產(chǎn)物為促進(jìn)劑NOBS）、叔丁胺（產(chǎn)物為NS）等通過不同的工藝制得。它們的硫化起步慢，但硫化速度快，被稱為遲效快速促進(jìn)劑，主要用于輪胎等大型橡膠制品的生產(chǎn)。在常規(guī)配方中,其用量僅為促進(jìn)劑M和DM的三分之二（促進(jìn)劑M和 DM的常用量為1～2份）。在所謂“半有效硫化”體系（即低硫磺/高促進(jìn)劑配合）中，用量則達(dá) 3～5份（與0.2～0.4份硫磺并用），可獲得良好的加工安全性，并提高硫化膠的綜合性能。③秋蘭姆類 屬快速促進(jìn)劑，主要作噻唑類或次磺酰胺類的輔助促進(jìn)劑。④二硫代氨基甲酸鹽類中屬超速促進(jìn)劑，適用于常溫快速硫化，也作輔助促進(jìn)劑。此外,尚有能提高有機(jī)促進(jìn)劑活性的物質(zhì),稱作硫化活性劑,即促進(jìn)助劑。最廣泛采用的是氧化鋅,用量3～5份。防止或延緩膠料在硫化前的加工和停放過程中發(fā)生早期硫化(“焦燒”)的物質(zhì),稱作硫化延緩劑,即防焦劑。效果較好的防焦劑有N-亞硝基苯胺（防焦劑NDPA）、N-環(huán)己基硫化酞酰亞胺（防焦劑PVJ或CTP）等，前者用量0.3～1份，后者0.1～0.5份。防焦劑的研究工作現(xiàn)在仍很活躍。

橡膠助劑國產(chǎn)化

我國輪胎企業(yè)要有自己的品牌、世界品牌，就得有自己的一套核心技術(shù)。我們不排除引進(jìn)國外先進(jìn)的技術(shù)、裝備和橡膠助劑等，但這些都要為我所用，更不能在關(guān)鍵時(shí)刻被人卡住，所以國產(chǎn)化是非常重要的。在國產(chǎn)化方面，首先要有數(shù)量保證，不能時(shí)有時(shí)無，同時(shí)要求質(zhì)量穩(wěn)定，不能時(shí)好時(shí)壞。如果在數(shù)量上不能保證，質(zhì)量上不移穩(wěn)定，就會(huì)使輪胎企業(yè)花費(fèi)大量的精力去處理由于橡膠助劑的臨時(shí)變動(dòng)而可能產(chǎn)生的種種問題。我們強(qiáng)調(diào)國產(chǎn)化，重視國產(chǎn)化，還有一個(gè)重要原因，就是價(jià)格。國外橡膠助劑價(jià)格昂貴，我們是不得已而用之。如果國產(chǎn)化的橡膠助劑數(shù)量保證、質(zhì)量穩(wěn)定、性能優(yōu)良、價(jià)格便宜，一定會(huì)受到輪胎企業(yè)的歡迎。據(jù)我所知，許多外資企業(yè)也在采購我國生產(chǎn)的各種橡膠助劑。

橡膠助劑無毒、無害、無污染化

在加工輪胎的過程中，橡膠要經(jīng)過煉膠、硫化等工藝，在高溫、高壓的作用下，會(huì)釋放出一些有毒有害的氣體。這些氣體，有礙人的身體健康。要改善操作工人的工作環(huán)境，減少有毒有害氣體，其中重要的一點(diǎn)是要淘汰那些有毒有害的橡膠助劑，采用環(huán)保型橡膠助劑。

輪胎在使用過程中，繼續(xù)受到高溫高壓的作用，引起輪胎臭氧老化，釋放一些有害氣體。美國就利用這一點(diǎn)，對(duì)我國有些輪胎企業(yè)的出口輪胎設(shè)置壁壘。而日本普利司通輪胎公司開發(fā)一種獨(dú)特的助劑，抑制輪胎在使用中因生熱而使硫黃和橡膠分子繼續(xù)交聯(lián)反應(yīng)而使輪胎橡膠變硬，改進(jìn)了輪胎的制動(dòng)性、牽引性及輪胎的噪聲。輪胎的噪聲也是一種環(huán)境污染。一條馬路上成千上百輛汽車不停地駛過，就會(huì)引起共鳴，這噪聲會(huì)影響人們的休息和睡眠。城市高架道路兩邊設(shè)立噪聲隔離帶，這是一種消極的方法。從根本上來說，還是要改進(jìn)輪胎的結(jié)構(gòu)及橡膠的配方。

橡膠助劑的科技化

近幾年，我國橡膠助劑工業(yè)發(fā)展也很快，特別是一些外資公司進(jìn)入這個(gè)領(lǐng)域后，我國橡膠助劑無論在數(shù)量、質(zhì)量還是科技含量都有很大的提高，基本上能滿足我國橡膠工業(yè)的需求。但是，適合高性能子午胎的一些用量少、質(zhì)量好、性能高的橡膠助劑還需進(jìn)口。因此，我國橡膠助劑行業(yè)要加大科技投入，努力創(chuàng)新，積極開發(fā)出適合我國輪胎工業(yè)發(fā)展的新型橡膠助劑。當(dāng)然，要完成這個(gè)任務(wù)，輪胎行業(yè)有義不容辭的責(zé)任。因此，希望輪胎企業(yè)、橡膠助劑企業(yè)及橡膠研究院所積極聯(lián)手，加強(qiáng)合作，走共同開發(fā)的路子，盡快縮短我國橡膠助劑和國外橡膠助劑的差距?，F(xiàn)在，在橡膠助劑行業(yè)中，也在積極開發(fā)納米氧化鋅、納米炭黑、納米碳酸鈣等，這些納米級(jí)的橡膠助劑，對(duì)提高膠料質(zhì)量、提高輪胎性能都是非常有益的?？傊覈南鹉z助劑必須具備高科技的含量，才能在激烈的市場競爭中立于不敗之地。

橡膠助劑的在橡膠中的配合應(yīng)用

橡膠的配合是由好幾種或十幾川原副材料所組成的，使各種有機(jī)、無機(jī)物質(zhì)相互配合組成膠料的配方，從而獲得最佳性能，最低成本和最適宜工藝操作的有機(jī)結(jié)合體。其中組成膠料配合有以下幾個(gè)體系。硫化體系補(bǔ)強(qiáng)，填充體系、軟化增塑體系和防老體系等。下面分體系進(jìn)行講解。

一、硫化體系

硫化體系包括硫化劑、促進(jìn)劑、活性劑和防焦劑等。

（1）硫化劑：所謂橡膠的硫化就是把具有塑性的膠料轉(zhuǎn)變成為彈性的硫化膠的過程。也就是橡膠分子鏈在化學(xué)或物理因素的作用下產(chǎn)生化學(xué)交聯(lián)作用，變成為空間網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)。那么，凡能引起橡膠產(chǎn)生交聯(lián)作用的化學(xué)藥品就都可稱之為硫化劑，所以大家就不要誤認(rèn)為硫化劑，只是硫黃而已，它包括上述各種化學(xué)物質(zhì)，當(dāng)然，其中硫黃是最常用的一種。據(jù)有關(guān)理論認(rèn)為，用純硫硫化的硫化膠其交聯(lián)效率低，而且其交聯(lián)密度也很低，物理機(jī)械性能也差。所以膠料配合中一般很少單純使用純硫體系，而采用一些有機(jī)多硫化物，主要品種TMTD（簡稱TT），TMTT、DTDM等及有機(jī)過氧化物，常用的品種有DCP、DTBP等，這些硫化劑的使用都使膠料具有一些優(yōu)良的特殊性能，比如耐熱性、耐老化性等，另外還采用一些合成樹脂類物質(zhì)如：2402、201、202等，代號(hào)均為商品名稱。

（2）促進(jìn)劑

在使用硫黃作硫化劑，通常都要配入一些化學(xué)藥品來促進(jìn)其硫化反應(yīng)，從而提高生產(chǎn)效率和膠料性能，這些能促進(jìn)硫化作用的化學(xué)藥品就稱為促進(jìn)劑。

促進(jìn)劑常用的品種有：促進(jìn)劑M1、DM、MZ、OZ、NOBS、DZ，促進(jìn)劑TT、TMTT等。

（3）活性劑和防焦劑

凡能增加促進(jìn)劑的活性，提高硫化效率，改善硫化膠性能的化學(xué)藥品，稱為活性劑，常用的有氧化鋅、氧化鎂、氧化鈣、硬脂酸等。

為了防止膠料在加工過程中出現(xiàn)早期的硫化現(xiàn)象（焦燒），常常需要加入一些能抑制產(chǎn)生早期硫化的化學(xué)藥品，即防焦劑，但由于它的加入，會(huì)使硫化速度減慢，硫化膠性能變壞，再加上價(jià)格昂貴，所以，一般情況下很少使用。

二、補(bǔ)強(qiáng)與填充劑

按填料在橡膠中的作用可分為補(bǔ)強(qiáng)性，填充和增容性填料，前者主要作用是提高橡膠制品的物理機(jī)械性能，稱為補(bǔ)強(qiáng)劑，如炭黑等，后者主要作用是增加橡膠的容積，降低含膠率，降低成本，稱填充劑或增容劑，如碳酸鈣CaCO3、陶土等。

1、炭黑

（1）炭黑品種

炭黑的品種約有40余種，五大類型

常用品種有：超耐磨爐黑（SAF）、中超耐磨炭黑（ISAF）、高耐磨爐黑（HAF），通常爐黑（GPF）

（2）炭黑的補(bǔ)強(qiáng)原理

在炭黑粒子的表面有些活性很大的活性點(diǎn)，能與橡膠分子起化學(xué)作用，生成強(qiáng)固的化學(xué)鍵，這種化學(xué)鍵能沿著炭黑粒子表面上滑動(dòng)，結(jié)果產(chǎn)生兩種補(bǔ)強(qiáng)效應(yīng)：一是當(dāng)橡膠受力作用時(shí)而產(chǎn)生變形，分子鏈的滑動(dòng)能吸收外力的沖擊，起緩沖作用，二是使應(yīng)力分布均勻，這兩種效應(yīng)的結(jié)果使得橡膠的強(qiáng)度提高，抵抗破裂，從而起起補(bǔ)強(qiáng)作用。

另外，還有一種白炭黑，化學(xué)成分主要是含水硅酸和硅酸鹽類物質(zhì)，常用做制造淺色橡膠制品。

三、防老劑

（1）橡膠老化的概念

橡膠或橡膠制品在加工、儲(chǔ)存和使用的過程中，由于受到各種外界因素的作用，而逐步失去原有的優(yōu)良性能，以致最后喪失了使用價(jià)值，這種現(xiàn)象稱之為橡膠的老化。

（2）橡膠發(fā)生老化的特征

第一、在材料表面外觀上發(fā)生變化。例如：出現(xiàn)材料變粘、變軟、變硬、變脆、龜裂變形、污漬、長霉，出現(xiàn)斑點(diǎn)、裂紋、噴霜、粉化、泛白等。第二、在物理性質(zhì)上發(fā)生變化，例如：耐熱、耐寒、透氣、透氣、透光等性能的變化。第三、在物理機(jī)械性能上發(fā)生變化，如扯斷強(qiáng)度，伸長率、耐磨性、耐疲勞等。第四、在電性能上發(fā)生變化。

為了防止橡膠的老化變質(zhì)，通常膠料中都要加入適量的防老劑，因此凡是能起抑制橡膠老化作用的化學(xué)藥品都稱為防老劑。

（3）影響橡膠老化的因素及橡膠老化過程：通常導(dǎo)致橡膠老化的因素主要有：熱氧的作用、臭氧的作用、金屬離子的作用、光的作用、機(jī)械力的作用等。

對(duì)于輪胎的老化由于它使用的條件比較惡劣，特別是在機(jī)械力、熱、光、臭氧，同時(shí)存在的條件下很快就會(huì)發(fā)生老化龜裂現(xiàn)象，以及疲勞老化現(xiàn)象。

（4）防老劑的品種類型以及防老原理

常用的防老劑主要有RD、4010、4010NA、防老劑A、D、H防老劑MB、防老劑DFC-34，以及物理防老劑：防護(hù)蠟等。

不同品種的防老劑其防護(hù)機(jī)理是不同的，但總的來講化學(xué)防老劑是防老劑本身參與橡膠分子的反應(yīng)，生成一些比較穩(wěn)定的化學(xué)結(jié)構(gòu)，從而起到抑制或破壞橡膠在外界作用時(shí)的氧化裂解反應(yīng)或者削弱氧化過程的反映程度，而起到防止老化的作用，物理防老劑的加入會(huì)在橡膠表面形成一種保護(hù)薄膜，從而避免了與氧和臭氧的接觸，其本身并不參與化學(xué)反應(yīng)。

第三篇：橡膠油簡介

橡膠油

橡膠油簡介：

環(huán)烷基橡膠油是由中國石化股份有限公司荊門分公司采用中間基原油的潤滑油餾份，環(huán)烷基橡膠油經(jīng)過糠醛精制、酮苯脫蠟、兩段加氫補(bǔ)充精制生產(chǎn)。糠醛精制脫除油品中的瀝青質(zhì)、膠質(zhì)、稠環(huán)芳烴等顏色深、安定性差的組份，降低CA含量；酮苯脫蠟降低油品的凝固點(diǎn)，改善低溫性能；加氫補(bǔ)充精制進(jìn)一步脫除油品的顏色和極性雜質(zhì)，改善安定性，并將CA部分轉(zhuǎn)化為CN。環(huán)烷基橡膠油原料來源可靠，生產(chǎn)能力大，產(chǎn)品質(zhì)量及供貨穩(wěn)定。

橡膠油的分類

橡膠油一般分為石蠟基、環(huán)烷基和芳香基三大類.橡膠油的使用范圍

要做到正確選擇橡膠油,必須明確橡膠油的物理性質(zhì)和化學(xué)性質(zhì)與使用要求之間的關(guān)系.橡膠油的關(guān)鍵特性是與橡膠的相容性和穩(wěn)定性,相比較而言,環(huán)烷基橡膠油兼具石蠟基和芳香基的特性,其乳化性和相容性較好,且無污染、無毒,適應(yīng)的橡膠種類較多,應(yīng)用廣泛,是最理想的橡膠油.品種有PC橡膠油、STP 橡膠油等..........STP 橡膠油（手感漆）表面絲印油墨

一、油墨使用技術(shù)參考

1.適用范圍: ABS，PC，亞克力等材料表面噴過橡膠油手感漆的，再在上邊印的油墨

2.稀釋劑:STP專用稀釋劑。

3.消泡劑及流平劑:STP專用消泡劑及流平劑。

4.硬化劑STP專用硬化劑。添加硬化劑比例(油墨100：10硬化劑)

5.油墨調(diào)配方法：使用前將油墨攪拌均勻。酌情添加10-30%的稀釋劑，攪拌均勻使用。

6.包裝干燥條件:溫度25℃、濕度75%不低于8小時(shí)。

7.添加硬化劑后的使用時(shí)限:不低于8小時(shí)。

8.油墨重金屬含量標(biāo)準(zhǔn):符合EN71-3標(biāo)準(zhǔn)。

9.易然品等級(jí):為二級(jí)易然液體。

10.使用溶劑毒性:低毒

二、油墨使用注意事項(xiàng)

1．試印確認(rèn)符合要求后再批量生產(chǎn)。

2．做好被印物的表面清除油脂及雜質(zhì)工作，以促進(jìn)附著效果。

3．需要套色時(shí)，應(yīng)在前顏色表干或硬干后再進(jìn)行套色工作。

4．作業(yè)完畢后剩余油墨緊閉容器封口。

5.附著力、硬度、耐酸性、耐油性、耐去漬油性、抗劃傷性、耐磨性等性能的檢測，需要墨層完全固化后方可檢測。

6.未經(jīng)允許情況下，不得將本系列油墨與其它類型油墨混用及配色。

第四篇：橡膠專題

我國天然橡膠管理體制創(chuàng)新研究

1.管理體制創(chuàng)新理論基礎(chǔ)

1.1 管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)作用機(jī)理[1]

管理植根于文化之中，在管理理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的企業(yè)文化理論，稱之為管理文化。將企業(yè)管理從技術(shù)、經(jīng)濟(jì)上升到文化層面，是管理思想發(fā)展史上的創(chuàng)舉，作為在管理理論基礎(chǔ)上發(fā)展起來的企業(yè)文化理論，是對(duì)原有管理理論的總結(jié)創(chuàng)新而成的。它從一個(gè)全新的視角來思考和分析企業(yè)這個(gè)經(jīng)濟(jì)組織的運(yùn)行，把企業(yè)管理和文化之間的聯(lián)系視為企業(yè)發(fā)展的生命線，它的核心是使工人關(guān)心企業(yè)，給企業(yè)管理理念和實(shí)踐帶來生機(jī)和活力。

（1）管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的作用機(jī)理

管理文化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)有著積極緊密的關(guān)系，管理文化作為企業(yè)經(jīng)營管理的積淀，對(duì)企業(yè)的發(fā)展具有導(dǎo)向性作用，將企業(yè)放入某個(gè)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域背景之下，可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)群的集體思維直接影響產(chǎn)業(yè)發(fā)展走勢，而決定企業(yè)群思維的正式企業(yè)的管理文化。可知，管理文化與產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行是同步的；對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展具有先導(dǎo)作用；同時(shí)也是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)發(fā)展的動(dòng)力源泉；還是產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造性發(fā)展的支撐條件。

管理文化一般通過價(jià)值觀念、技術(shù)形態(tài)、生活方式和精神的物化等幾個(gè)方面，從不同的層次和角度，對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和實(shí)踐的主體發(fā)揮其特有的功能作用。其作用方式，歸納起來有：滲透式、導(dǎo)向式、橋梁式和轉(zhuǎn)化式四種[2]。所謂的滲透式就是指人類的智力物化后以一種客體形式存在并影響人的主觀意識(shí)、與人發(fā)生信息交換與反饋，進(jìn)而對(duì)產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為產(chǎn)生實(shí)際影響；導(dǎo)向式則是指管理文化通過傳遞一種觀念影響產(chǎn)品，最終影響產(chǎn)業(yè)的運(yùn)行機(jī)制，這有正負(fù)兩個(gè)方向的影響機(jī)制；橋梁式意為紐帶作用，管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的協(xié)同發(fā)展具有積極的作用，對(duì)產(chǎn)業(yè)技術(shù)的進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)鏈的延伸等有重大影響；轉(zhuǎn)化式是指管理文化通過一種理念影響并指導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，就科學(xué)技術(shù)領(lǐng)域，成果的轉(zhuǎn)化或許比原始的創(chuàng)新更具有實(shí)際意義，然而這需要相應(yīng)的管理文化來引導(dǎo)科技的轉(zhuǎn)化。

（2）管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的影響 所謂的產(chǎn)業(yè)組織是通過分析產(chǎn)業(yè)與市場、企業(yè)與市場以及企業(yè)間關(guān)系，權(quán)衡競爭與壟斷以及規(guī)模經(jīng)濟(jì)和效率之間的矛盾，目的是實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)資源和制度的優(yōu)化配置，保證產(chǎn)業(yè)演化的順利進(jìn)行[3]。產(chǎn)業(yè)組織重點(diǎn)考察的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)處在同一商品市場的企業(yè)間的關(guān)系。產(chǎn)業(yè)組織研究客體：企業(yè)、市場和企業(yè)間行為。

管理文化源于企業(yè)，作用于企業(yè)，間接對(duì)市場運(yùn)行機(jī)制產(chǎn)生影響，從而對(duì)產(chǎn)業(yè)組織施加影響。東西方不同的社會(huì)文化背景形成了契約式以及關(guān)系型兩種風(fēng)格迥異的管理文化，前者屬于法制經(jīng)濟(jì)，后者屬于網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)。兩種管理文化影響下的產(chǎn)業(yè)組織在其內(nèi)部實(shí)施的企業(yè)生產(chǎn)，交易方式有明顯的差別，具體表現(xiàn)為：西方發(fā)達(dá)的市場經(jīng)濟(jì)體制有效地降低了產(chǎn)業(yè)組織市場交易成本，生產(chǎn)效率顯著提高，而東方的以儒家資本主義為基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)協(xié)作組織，能有效地降低契約簽訂成本，也能提高產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)的運(yùn)作效率，但是后者的契約維護(hù)成本顯著高于前者。

此外，有學(xué)者從行政經(jīng)濟(jì)的角度剖析管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的影響。認(rèn)為行政經(jīng)濟(jì)即為官文化經(jīng)濟(jì)，在東方社會(huì)一端是社會(huì)網(wǎng)絡(luò)，一端是行政權(quán)利支配一切，以官文化為背景形成的官本位經(jīng)濟(jì)社會(huì)，對(duì)生產(chǎn)力具有負(fù)面影響，對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展有障礙作用。然而，管文化比較濃厚的日本和新加坡有著比較成功的運(yùn)用，管文化這一傳統(tǒng)被認(rèn)為是這些國家實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化和全球化的先決條件。

另外，管理文化是企業(yè)運(yùn)作多年的文化積淀，與企業(yè)核心技術(shù)一樣具有強(qiáng)大的競爭力，應(yīng)視為企業(yè)綜合實(shí)力的一部分，廣泛運(yùn)用于企業(yè)參與的全球競爭以及實(shí)現(xiàn)“雙贏”“多贏”的跨國并購。最終實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)組織的健康可持續(xù)發(fā)展。

（3）管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響

管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的影響主要表現(xiàn)在資本來源、產(chǎn)業(yè)資源、產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)、產(chǎn)業(yè)布局、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動(dòng)力等方面。

資本來源方面，東方社會(huì)現(xiàn)代化的資本來源主要是儲(chǔ)蓄，高儲(chǔ)蓄推動(dòng)高投資，高投資驅(qū)動(dòng)著高增長，從局部來看，結(jié)構(gòu)效益優(yōu)化。產(chǎn)業(yè)資源方面，東方產(chǎn)業(yè)資源有四要素，即政府、市場、企業(yè)和社會(huì)。其運(yùn)行特征體現(xiàn)較多的是政府的意志和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)特征，市場、企業(yè)相對(duì)弱化。產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方面，東方產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)的標(biāo)準(zhǔn)不是企業(yè)的經(jīng)濟(jì)效益，主要是處于關(guān)系的考慮。其主要特征是擺平，即以社會(huì)關(guān)系的平衡為要?jiǎng)?wù)。產(chǎn)業(yè)布局方面，產(chǎn)業(yè)布局主要考慮國家和社會(huì)的作用。國家的作用體現(xiàn)在產(chǎn)業(yè)布局的決策以政府為主導(dǎo)；社會(huì)的作用則主要考慮緣的社會(huì)關(guān)系地方保護(hù)主義、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)趨同、管產(chǎn)學(xué)的密切聯(lián)系、資金運(yùn)用的經(jīng)濟(jì)效益不高都是與此有關(guān)的。但“四民分業(yè)”、“天人合一”等是與現(xiàn)代管理文化條件下產(chǎn)業(yè)生態(tài)布局的思想吻合的。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化動(dòng)力方面，科學(xué)技術(shù)作用為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的動(dòng)力，在古代中國作用較為明顯，但到近現(xiàn)代，科技的優(yōu)化動(dòng)力作用未能得到充分發(fā)揮，究其原因主要是積貧積弱、長期對(duì)外封閉，不能發(fā)揮東方社會(huì)的整體創(chuàng)新優(yōu)勢所致。

（4）管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的影響

管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)政策的影響包括產(chǎn)業(yè)組織政策、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策、產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策和產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面。

我國產(chǎn)業(yè)政策主導(dǎo)模式是政府主導(dǎo)輔以社會(huì)配套，是一種分市場化的主導(dǎo)方式。前者主要表現(xiàn)在東方國家，如中國、日本、韓國等，后者主要體現(xiàn)在西方歐美一些市場發(fā)育成熟的國家，有一整套完善的市場運(yùn)行機(jī)制。當(dāng)然目前這些國家地區(qū)也不全然依賴市場發(fā)揮作用，事實(shí)也證明過度依賴市場將導(dǎo)致嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)后果，所以，凱恩斯經(jīng)濟(jì)思想備受推崇，使得現(xiàn)代世界各國逐步傾向于走市場與政府結(jié)合的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

產(chǎn)業(yè)組織政策方面，東方產(chǎn)業(yè)組織政策的官本位化導(dǎo)致政府決定企業(yè)的生死存亡、興衰榮辱。政府一般采取企業(yè)網(wǎng)絡(luò)化組織政策，適當(dāng)扶持大企業(yè)，在政企關(guān)系方面形成“官、產(chǎn)、學(xué)”相結(jié)合的咨詢體制，在產(chǎn)業(yè)發(fā)展目標(biāo)上，政府、企業(yè)、社會(huì)達(dá)到高度的共識(shí)，而且這些產(chǎn)業(yè)組織政策主要不是通過法律進(jìn)行的，體現(xiàn)的是一種集體主義精神。西方的產(chǎn)業(yè)組織政策恰恰相反，通常會(huì)制定一些法律法規(guī)限制大企業(yè)走向壟斷，對(duì)規(guī)模過于龐大，影響產(chǎn)業(yè)競爭的企業(yè)進(jìn)行分解，并在為創(chuàng)造企業(yè)公平競爭環(huán)境方面做出積極努力，這與西方世界個(gè)人主義管理文化密不可分。另外，在全球化時(shí)代背景之下，產(chǎn)業(yè)的組織政策更多的表現(xiàn)為效率兼顧公平。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策方面，我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策歷來是重農(nóng)輕商，解放后我國曾大力實(shí)行工業(yè)化，但由于過去長期重農(nóng)輕商，在與西方工業(yè)社會(huì)的競爭中處于不利地位，因而制定了工業(yè)化的趕超策略。在一定時(shí)期內(nèi)以市場換技術(shù)是改善產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的政策思路。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)政策方面，在東方農(nóng)業(yè)社會(huì)，社會(huì)網(wǎng)絡(luò)有助于節(jié)約交易費(fèi)用和降低機(jī)會(huì)成本，從而促進(jìn)農(nóng)業(yè)的發(fā)展；在工業(yè)社會(huì)和后工業(yè)社會(huì)，網(wǎng)絡(luò)的促進(jìn)作用在農(nóng)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新方面不甚明顯，但在消化吸收創(chuàng)新技術(shù)方面，它可以降低營銷成本。在西方，個(gè)人主義的管理文化鼓勵(lì)個(gè)人創(chuàng)新，對(duì)技術(shù)的開發(fā)有積極推動(dòng)作用。然而，在西方?jīng)]有形成類似東方的社會(huì)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在銷售渠道建設(shè)等環(huán)節(jié)成本投入很大，不利于其競爭。產(chǎn)業(yè)規(guī)制方面，產(chǎn)業(yè)規(guī)制是政府或社會(huì)為實(shí)現(xiàn)某些社會(huì)經(jīng)濟(jì)目標(biāo)而對(duì)市場經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)主體作出的各種直接的和間接的具有法律約束力或準(zhǔn)法律約束力的限制、約束、規(guī)范，以及由此引出的政府或社會(huì)為督促產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)主體活動(dòng)符合這些限制、約束、規(guī)范而采取的行動(dòng)和措施。西方國家的產(chǎn)業(yè)規(guī)制更加強(qiáng)調(diào)市場和企業(yè)的作用，政府主張通過市場內(nèi)部協(xié)調(diào)，對(duì)于約束產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政策法規(guī)，西方國家的做法一般是取消或者放松規(guī)制，任由產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)自由競爭。不像西方社會(huì)那樣，我國產(chǎn)業(yè)規(guī)制除了市場作用和企業(yè)作用，更突出政府和社會(huì)的規(guī)制功能，以“看得見的手”主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

（5）管理文化對(duì)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響

東方社會(huì)網(wǎng)絡(luò)型經(jīng)濟(jì)發(fā)展體制，企業(yè)的發(fā)展主要依靠社會(huì)關(guān)系來維系，不同于西方通過合同法律法規(guī)制度等硬件來維護(hù)。而產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展是通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行有效組織，擴(kuò)展人類的選擇機(jī)會(huì)和能力，以期盡可能地平等地滿足當(dāng)代人的需求，同時(shí)又不損害后代人的需要。

產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展觀是通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)相聯(lián)系的方式扭轉(zhuǎn)傳統(tǒng)發(fā)展觀，它不僅把人類置身于發(fā)展的中心位置，而且把人們的關(guān)系置于一切之首。它使民眾的參與意識(shí)增強(qiáng)，鼓勵(lì)社會(huì)各部門的長期合作。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的的概念使?jié)M足后代需要的思想變得易于實(shí)現(xiàn)，也有利于可持續(xù)發(fā)展項(xiàng)目的實(shí)施?，F(xiàn)代全球網(wǎng)絡(luò)與傳統(tǒng)社會(huì)的網(wǎng)絡(luò)重疊，真正體現(xiàn)現(xiàn)代社會(huì)是高技術(shù)、高情感的社會(huì)，這種社會(huì)亦迫切需要可持續(xù)發(fā)展的管理文化。

1.2產(chǎn)業(yè)組織理論[4]

產(chǎn)業(yè)組織通常是指同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)間的組織或者市場關(guān)系。這種企業(yè)間的市場關(guān)系主要包括：交易關(guān)系、行為關(guān)系、資源占用關(guān)系和利益關(guān)系。對(duì)產(chǎn)業(yè)組織的研究主要是以競爭和壟斷及規(guī)模經(jīng)濟(jì)的關(guān)系和矛盾為基本線索，對(duì)企業(yè)之間的這種現(xiàn)實(shí)市場關(guān)系進(jìn)行具體描述和說明。產(chǎn)業(yè)組織考察的是同一產(chǎn)業(yè)內(nèi)的企業(yè)，即處于同一商品市場的企業(yè)之間的市場關(guān)系。這里所指的商品的統(tǒng)一性，主要指企業(yè)之間或者同一企業(yè)生產(chǎn)的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)組織理論(Industrial Organization),研究市場在不完全競爭條件下的企業(yè)行為和市場構(gòu)造，是微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)中的一個(gè)重要分支。產(chǎn)業(yè)組織理論的研究對(duì)象就是產(chǎn)業(yè)組織。產(chǎn)業(yè)組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)與企業(yè)之間的競爭活力的沖突。比較完整的產(chǎn)業(yè)組織理論體系是在20世紀(jì)30年代以后在美國以哈佛大學(xué)為中心逐步形成的。1938年，梅森在哈佛大學(xué)建立了一個(gè)產(chǎn)業(yè)組織研究小組。在繼承張伯倫等人的基礎(chǔ)上，梅森提出產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向①。

哈佛學(xué)派的產(chǎn)業(yè)組織理論，以新古典學(xué)派的價(jià)格理論為基礎(chǔ)，在承襲了一系列理論研究成果的同時(shí)，以實(shí)證研究為主要手段把產(chǎn)業(yè)分解成特定的市場，按結(jié)構(gòu)、行為、績效三個(gè)方面即所謂的產(chǎn)業(yè)組織研究的“三分法”對(duì)其進(jìn)行分析，構(gòu)造了一個(gè)既能深入具體環(huán)節(jié)又有系統(tǒng)邏輯體系的市場結(jié)構(gòu)—市場行為—市場績效的分析框架；并通過對(duì)市場關(guān)系的各方面進(jìn)行實(shí)際測量，從市場結(jié)構(gòu)、市場行為和市場績效三個(gè)方面提出政府公共政策，從而規(guī)范了產(chǎn)業(yè)組織的理論體系。

產(chǎn)業(yè)組織理論的芝加哥學(xué)派是60年代后期在對(duì)哈佛學(xué)派的批判中崛起的，其中代表人物是施蒂格勒、德姆賽茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學(xué)派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統(tǒng)的自由主義經(jīng)濟(jì)思想，信奉自由市場經(jīng)濟(jì)中競爭機(jī)制的作用，強(qiáng)調(diào)新古典學(xué)派價(jià)格理論在產(chǎn)業(yè)活動(dòng)分析中的適用性，堅(jiān)持認(rèn)為產(chǎn)業(yè)組織及公共政策問題任然應(yīng)該通過價(jià)格理論的視角來研究，力圖重新把價(jià)格理論中完全競爭和壟斷這兩個(gè)傳統(tǒng)概念作為剖析產(chǎn)業(yè)組織問題，并把這些問題用產(chǎn)品差別和進(jìn)入壁壘等新的概念來加以說明的做法，在方法論上形成鮮明的對(duì)照。1968年施蒂格勒的名著《產(chǎn)業(yè)組織》一書的問世，標(biāo)志著芝加哥學(xué)派在理論上的成熟。

1.3產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論

在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)這個(gè)概念始于20世紀(jì)40年代。所謂產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)即指在社會(huì)再生產(chǎn)過程中，一個(gè)國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)組成即資源在產(chǎn)業(yè)間配置狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平即各產(chǎn)業(yè)所占比重，以及產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系即產(chǎn)業(yè)間相互依存相互作用的方式。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)可以從兩個(gè)角度來考察：

一是從“質(zhì)”的角度動(dòng)態(tài)地揭示產(chǎn)業(yè)間技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系與聯(lián)系方式不斷發(fā)生變化的趨勢，揭示經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程的國民經(jīng)濟(jì)各部門中，起主導(dǎo)或支柱地位的產(chǎn)業(yè)部門的不斷替代的規(guī)律及其相應(yīng)的“結(jié)構(gòu)”效益，從而形成狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論；

二是從“量”的角度靜態(tài)地研究和分析一定時(shí)期內(nèi)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與聯(lián)系方式的技術(shù)經(jīng)濟(jì)數(shù)量比例關(guān)系，即產(chǎn)業(yè)間“投入”與“產(chǎn)出”的量的比例關(guān)系，從而形成產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。廣義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論包括狹義的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論和產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)理論。

20世紀(jì)30-40年代是現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形成時(shí)期。這時(shí)期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的形 ①關(guān)于產(chǎn)業(yè)組織的理論體系和研究方向，梅森在1939年出版的《大企業(yè)的生產(chǎn)價(jià)格政策》有詳細(xì)闡述。成做出突出貢獻(xiàn)的主要有費(fèi)夏、C·克拉克、赤松要、里昂惕夫和S.庫茲涅茨等人。18世紀(jì)中葉之后，工業(yè)部門在第一次、第二次工業(yè)革命推進(jìn)下突飛猛進(jìn)，服務(wù)部門也有較大擴(kuò)展。在20世紀(jì)30年代大危機(jī)時(shí)期，工業(yè)部門衰退，從統(tǒng)計(jì)上體現(xiàn)出服務(wù)部門在經(jīng)濟(jì)中的明顯優(yōu)勢。于是，人們回憶起17世紀(jì)中期配第的樸素思想。新西蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家費(fèi)夏以統(tǒng)計(jì)數(shù)字為依據(jù)，再次提起配第的論斷，并首次提出了關(guān)于三次產(chǎn)業(yè)的劃分方法，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論開始初具雛形。

日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家赤松要在1932年提出了產(chǎn)業(yè)發(fā)展的“雁形形態(tài)論”②。該理論主張，本國產(chǎn)業(yè)發(fā)展要與國際市場緊密地結(jié)合起來，使產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)國際化；后起的國家可以通過四個(gè)階段來加快本國工業(yè)化進(jìn)程；產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策是要根據(jù)“雁形形態(tài)論”的特點(diǎn)制定。赤松要認(rèn)為，日本的產(chǎn)業(yè)通常經(jīng)歷了“進(jìn)口→當(dāng)?shù)厣a(chǎn)→開拓出口→出口增長”四個(gè)階段并呈周期循環(huán)。某一產(chǎn)業(yè)隨著進(jìn)口的不斷增加，國內(nèi)生產(chǎn)和出口的形成，其圖形就如三只大雁展翅翱翔。人們常以此表述后進(jìn)國家工業(yè)化、重工業(yè)化和高加工度發(fā)展過程，并稱之為“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)”[5]。

在吸收并繼承了配第、費(fèi)夏等人的觀點(diǎn)的基礎(chǔ)上，C.克拉克建立起了完整、系統(tǒng)的理論框架。在1940年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展條件》一書中，他通過對(duì)40多個(gè)國家和地區(qū)不同時(shí)期三次產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)投入和總產(chǎn)出的資料的整理和比較，總結(jié)了勞動(dòng)力在三次產(chǎn)業(yè)中的結(jié)構(gòu)變化與人均國民的提高存在著一定的規(guī)律性：勞動(dòng)人口從農(nóng)業(yè)向制造業(yè)、進(jìn)而從制造業(yè)向商業(yè)及服務(wù)業(yè)的移動(dòng)，即所謂克拉克法則。其理論前提是，以若干經(jīng)濟(jì)在時(shí)間推移中的變化為依據(jù)。這種時(shí)間系列意味著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，而經(jīng)濟(jì)發(fā)展在此是指不斷提高的國民收入。

庫茲涅茨他在1941年的著作《國民收入及其構(gòu)成》中就闡述了國民收入與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)間的重要聯(lián)系。他通過對(duì)大量歷史經(jīng)濟(jì)資料的研究得出重要結(jié)論，即：庫茲涅茨產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)論：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和勞動(dòng)力的部門結(jié)構(gòu)將趨于下降；政府消費(fèi)在國民生產(chǎn)總值中的比重趨于上升，個(gè)人消費(fèi)比重趨于下降。在理論前提上，他把克拉克單純的“時(shí)間序列”轉(zhuǎn)變?yōu)橹苯拥摹敖?jīng)濟(jì)增長”概念，即“在不存在人均產(chǎn)品的明顯減少即人均產(chǎn)品一定或增加的情況下產(chǎn)生的人口的持續(xù)增加”。同時(shí)，“人口與人均產(chǎn)品雙方的增加缺一不可”，而“所謂持續(xù)增加，指不會(huì)因短期的變動(dòng)而消失的大幅度提高”。而后，他將產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)重新劃分為“農(nóng)業(yè)部門”、“工業(yè)部門”和“服務(wù)部門”，并使用了產(chǎn)業(yè)的相 “雁行模式”(Wide-Geese Flying Pattern)的概念最早是由日本學(xué)者赤松要1932年在其論文《我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的綜合原理》中提出的，并同時(shí)提出雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展形態(tài)論。②對(duì)國民收入這一概念來進(jìn)一步分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。由此，使克拉克法則的地位在現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)社會(huì)更趨穩(wěn)固。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論在20世紀(jì)50-60年代得到了較快的發(fā)展。此時(shí)期對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究做出突出貢獻(xiàn)的代表人物包括里昂惕夫、庫茲涅茨、A.劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、希金斯及一批日本學(xué)者等。

里昂惕夫?qū)Ξa(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)進(jìn)行了更加深入的研究。他于1953年和1966年分別出版了《美國經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)研究》和《投入產(chǎn)出經(jīng)濟(jì)學(xué)》兩書，建立了投入產(chǎn)出分析體系，他利用這一分析經(jīng)濟(jì)體系的結(jié)構(gòu)與各部門在生產(chǎn)中的關(guān)系，分析國內(nèi)各地區(qū)間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系以及各種經(jīng)濟(jì)政策所產(chǎn)生的影響，在《現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長》和《各國經(jīng)濟(jì)增長》中，他深入研究了經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)關(guān)系問題。

丁伯根關(guān)于制定經(jīng)濟(jì)的理論包含有豐富的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論。如認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就是要有意識(shí)地運(yùn)用一些手段以達(dá)到某種目的，其中就包含了調(diào)整結(jié)構(gòu)的手段。他經(jīng)濟(jì)政策區(qū)分為數(shù)量政策、性質(zhì)政策和改革三種。其中，性質(zhì)政策就是改變結(jié)構(gòu)（投入產(chǎn)出表）中的一些元素，改革就改變基礎(chǔ)中的一些元素。又如在他的發(fā)展計(jì)劃理論中所采用的大型聯(lián)立方程式體系，就是凱恩斯、哈羅德、多馬以及里昂惕夫等人多種模型的混合物；另他所采用的部分投入產(chǎn)出法，就是一種產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)方法，它直接從投資計(jì)劃項(xiàng)目開始，把微觀計(jì)劃簡單地加總成為宏觀計(jì)劃。

劉易斯于1954年發(fā)表的《勞動(dòng)無限供給條件下的經(jīng)濟(jì)發(fā)展》一文，提出了用以解釋發(fā)展中國家經(jīng)濟(jì)問題的理論模型即劉易斯理論（二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)模型）。拉尼斯他與費(fèi)景漢把二元經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的演變分為三個(gè)階段，認(rèn)為不僅僅收入分配變化及與之相對(duì)規(guī)模以及儲(chǔ)蓄、教育、勞動(dòng)力市場等有關(guān)因素之間也存在直接的聯(lián)系。希金斯分析了二元素結(jié)構(gòu)中，先進(jìn)部門和原有部門的生產(chǎn)函數(shù)的差異。原有部門的生產(chǎn)函數(shù)屬于可替代型的，而先進(jìn)部門存在固定投入系數(shù)型的生產(chǎn)函數(shù)，此部門采取的是資本密集型的技術(shù)。

赫希曼在1958年出版的《經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略》提出了一個(gè)不平衡增長模型，突出了早期發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)家限于直接生產(chǎn)部門和基礎(chǔ)設(shè)施部門發(fā)展次序的狹義討論。其中關(guān)聯(lián)效應(yīng)理論和最有效次序理論，已經(jīng)成為發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)中的重要分析工具。

羅斯托提出了著名的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散效應(yīng)理論和經(jīng)濟(jì)成長階段理論。他認(rèn)為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變化對(duì)經(jīng)濟(jì)增長具有重大的影響；在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中重視發(fā)揮主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)散效應(yīng)。其主要著作有《經(jīng)濟(jì)成長的過程》和《經(jīng)濟(jì)成長的階段》等。錢納里對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論的發(fā)展貢獻(xiàn)頗多。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)發(fā)展中資本與勞動(dòng)的替代彈性是不變的，從而發(fā)展了柯布—道格拉斯的生產(chǎn)函數(shù)學(xué)說。指出在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)會(huì)發(fā)生變化，對(duì)外貿(mào)易中初級(jí)產(chǎn)品出口將會(huì)減少，逐步實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代和出口替代。

筱原三代平（1955）提出了“動(dòng)態(tài)比較費(fèi)用論”，其核心思想強(qiáng)調(diào)：后起國的幼稚產(chǎn)業(yè)經(jīng)過扶持，其產(chǎn)品的比較成本的可以轉(zhuǎn)化的，原來處于劣勢的產(chǎn)品有可能轉(zhuǎn)化為優(yōu)勢產(chǎn)品，即形成動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢。由于該理論畢竟與國際貿(mào)易理論密切相關(guān)，因而只能成為戰(zhàn)后日本產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論研究的起點(diǎn)。特別是在實(shí)踐在中，具體是通過什么途徑來實(shí)現(xiàn)的？一些日本學(xué)者提出各種理論假設(shè)和模型，其中最著名的是赤松要等人提出的產(chǎn)業(yè)發(fā)展“雁形態(tài)論”。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)理論以產(chǎn)業(yè)之間的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系及其聯(lián)系方式為研究對(duì)象。這里的技術(shù)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系主要是指按照投入產(chǎn)出的技術(shù)矩陣關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如前向關(guān)聯(lián)、后向關(guān)聯(lián)、側(cè)向關(guān)聯(lián)等。此外還有按照各種數(shù)量比例關(guān)系劃分的聯(lián)系方式，例如資本占用關(guān)系、勞動(dòng)占用關(guān)系、產(chǎn)值比例關(guān)系、能耗比例關(guān)系、進(jìn)出口比例關(guān)系、效益關(guān)系等。

1.4產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論

可持續(xù)發(fā)展(Sustainable Development)是八十年代提出的一個(gè)新概念。1987年世界環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)在《我們共同的未來》報(bào)告中第一次闡述了可持續(xù)發(fā)展的概念，得到了國際社會(huì)的廣泛共識(shí)。

可持續(xù)發(fā)展是指既滿足現(xiàn)代人的需求以不損害后代人滿足需求的能力。換句話說，就是指經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、資源和環(huán)境保護(hù)協(xié)調(diào)發(fā)展，它們是一個(gè)密不可分的系統(tǒng)，既要達(dá)到發(fā)展經(jīng)濟(jì)的目的，又要保護(hù)好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環(huán)境，使子孫后代能夠永續(xù)發(fā)展和安居樂業(yè)?？沙掷m(xù)發(fā)展與環(huán)境保護(hù)既有聯(lián)系，又不等同。環(huán)境保護(hù)是可持續(xù)發(fā)展的重要方面?？沙掷m(xù)發(fā)展的核心是發(fā)展，但要求在嚴(yán)格控制人口、提高人口素質(zhì)和保護(hù)環(huán)境、資源永續(xù)利用的前提下進(jìn)行經(jīng)濟(jì)和社會(huì)的發(fā)展[6]。

1.4.1產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論的具體內(nèi)容

產(chǎn)業(yè)可持續(xù)發(fā)展理論涉及可持續(xù)經(jīng)濟(jì)、可持續(xù)生態(tài)和可持續(xù)社會(huì)三方面的協(xié)調(diào)統(tǒng)一，要求人類在發(fā)展中講究經(jīng)濟(jì)效率、關(guān)注生態(tài)和諧和追求社會(huì)公平，最終達(dá)到人的全面發(fā)展。這表明，可持續(xù)發(fā)展雖然緣起于環(huán)境保護(hù)問題，但作為一個(gè)指導(dǎo)人類走向21世紀(jì)的發(fā)展理論，它已經(jīng)超越了單純的環(huán)境保護(hù)。它將環(huán)境問題與發(fā)展問題有機(jī)地結(jié)合起來，已經(jīng)成為一個(gè)有關(guān)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的全面性戰(zhàn)略。具體地說：

（1）在經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展鼓勵(lì)經(jīng)濟(jì)增長而不是以環(huán)境保護(hù)為名取消經(jīng)濟(jì)增長，因?yàn)榻?jīng)濟(jì)發(fā)展是國家實(shí)力和社會(huì)財(cái)富的基礎(chǔ)。但可持續(xù)發(fā)展不僅重視經(jīng)濟(jì)增長的數(shù)量，更追求經(jīng)濟(jì)發(fā)展的質(zhì)量。可持續(xù)發(fā)展要求改變傳統(tǒng)的以“高投入、高消耗、高污染”為特征的生產(chǎn)模式和消費(fèi)模式，實(shí)施清潔生產(chǎn)和文明消費(fèi)，以提高經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中的效益、節(jié)約資源和減少廢物。從某種角度上，可以說集約型的經(jīng)濟(jì)增長方式就是可持續(xù)發(fā)展在經(jīng)濟(jì)方面的體現(xiàn)。

（2）在生態(tài)可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展要求經(jīng)濟(jì)建設(shè)和社會(huì)發(fā)展要與自然承載能力相協(xié)調(diào)。發(fā)展的同時(shí)必須保護(hù)和改善地球生態(tài)環(huán)境，保證以可持續(xù)的方式使用自然資源和環(huán)境成本，使人類的發(fā)展控制在地球承載能力之內(nèi)。因此，可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)了發(fā)展是有限制的，沒有限制就沒有發(fā)展的持續(xù)。生態(tài)可持續(xù)發(fā)展同樣強(qiáng)調(diào)環(huán)境保護(hù)，但不同于以往將環(huán)境保護(hù)與社會(huì)發(fā)展對(duì)立的做法，可持續(xù)發(fā)展要求通過轉(zhuǎn)變發(fā)展模式，從人類發(fā)展的源頭、從根本上解決環(huán)境問題。

（3）在社會(huì)可持續(xù)發(fā)展方面：可持續(xù)發(fā)展強(qiáng)調(diào)社會(huì)公平是環(huán)境保護(hù)得以實(shí)現(xiàn)的機(jī)制和目標(biāo)?？沙掷m(xù)發(fā)展指出世界各國的發(fā)展階段可以不同，發(fā)展的具體目標(biāo)也各不相同，但發(fā)展的本質(zhì)應(yīng)包括改善人類生活質(zhì)量，提高人類健康水平，創(chuàng)造一個(gè)保障人們平等、自由、教育、人權(quán)和免受暴力的社會(huì)環(huán)境。這就是說，在人類可持續(xù)發(fā)展系統(tǒng)中，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)是基礎(chǔ)，生態(tài)可持續(xù)是條件，社會(huì)可持續(xù)才是目的。下一世紀(jì)人類應(yīng)該共同追求的是以人為本位的自然——經(jīng)濟(jì)——社會(huì)復(fù)合系統(tǒng)的持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。

1.4.2可持續(xù)發(fā)展的核心理論(1)資源永續(xù)利用理論

資源永續(xù)利用理論流派的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為人類社會(huì)能否可持續(xù)發(fā)展決定于人類社會(huì)賴以生存發(fā)展的自然資源是否可以被永遠(yuǎn)地使用下去?；谶@一認(rèn)識(shí)，該流派致力于探討使自然資源得到永續(xù)利用的理論和方法。

(2)外部性理論

外部性理論流派的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為環(huán)境日益惡化和人類社會(huì)出現(xiàn)不可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)象和趨勢的根源，是人類迄今為止一直把自然（資源和環(huán)境）視為可以免費(fèi)享用的“公共物品”，不承認(rèn)自然資源具有經(jīng)濟(jì)學(xué)意義上的價(jià)值，并在經(jīng)濟(jì)生活中把自然的投入排除在經(jīng)濟(jì)核算體系之外?；谶@一認(rèn)識(shí)，該流派致力于從經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度探討把自然資源納入經(jīng)濟(jì)核算體系的理論與方法。

(3)財(cái)富代際公平分配理論

財(cái)富代際公平分配理論流派的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)在于：認(rèn)為人類社會(huì)出現(xiàn)不可持續(xù)發(fā)展現(xiàn)象和趨勢的根源是當(dāng)代人過多地占有和使用了本應(yīng)屆于后代人的財(cái)富，特別是自然財(cái)富?；谶@一認(rèn)識(shí)，該流派致力于探討財(cái)富（包括自然財(cái)富）在代際之間能夠得到公平分配的理論和方法。

(4)三種生產(chǎn)理論

三種生產(chǎn)理論流派的認(rèn)識(shí)論基礎(chǔ)在于：人類社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的物質(zhì)基礎(chǔ)在于人類社會(huì)和自然環(huán)境組成的世界系統(tǒng)中物質(zhì)的流動(dòng)是否通暢并構(gòu)成良性循環(huán)。他們把人與自然組成的世界系統(tǒng)的物質(zhì)運(yùn)動(dòng)分為三大“生產(chǎn)”活動(dòng)，即人的生產(chǎn)、物資生產(chǎn)和環(huán)境生產(chǎn)，致力于探討三大生產(chǎn)活動(dòng)之間和諧運(yùn)行的理論與方法。

1.4.3產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展[7]

（1）產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境之間的關(guān)系

可持續(xù)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境問題是密切相關(guān)的。同樣，產(chǎn)業(yè)的發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境也是密不可分的，它們之間的關(guān)系是：一方面，人口、資源和生態(tài)環(huán)境是產(chǎn)業(yè)發(fā)展得以順利進(jìn)行的前提和基礎(chǔ)；另一方面，產(chǎn)業(yè)發(fā)展對(duì)人口、資源和生態(tài)環(huán)境也有重要影響。

（2）產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展觀及其戰(zhàn)略

產(chǎn)業(yè)發(fā)展與人口、資源和生態(tài)環(huán)境之間是一種相互制約、相互促進(jìn)的關(guān)系。制定和實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和產(chǎn)業(yè)良性發(fā)展的必要前提和重要手段?？沙掷m(xù)發(fā)展戰(zhàn)略是指改善和保護(hù)人類美好生活及生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)的規(guī)劃和行動(dòng)方案，是多個(gè)領(lǐng)域發(fā)展戰(zhàn)略的總稱，它使社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、生態(tài)環(huán)境等多個(gè)方面的發(fā)展目標(biāo)相互協(xié)調(diào)。

（3）產(chǎn)業(yè)的可持續(xù)發(fā)展與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整和演進(jìn)

實(shí)施可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略必然會(huì)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整提出新的要求，對(duì)那些不符合可持續(xù)發(fā)展要求的產(chǎn)業(yè)及企業(yè)，或關(guān)停并轉(zhuǎn)，或加強(qiáng)治理，還會(huì)興起新的產(chǎn)業(yè)，即綠色產(chǎn)業(yè)。從當(dāng)前經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢來判斷，對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)影響最大最深遠(yuǎn)的是信息革命、知識(shí)經(jīng)濟(jì)的興起和可持續(xù)發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)施。從現(xiàn)在到21世紀(jì)30年代左右，在全世界范圍內(nèi)將會(huì)掀起新的產(chǎn)業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)大調(diào)整。根據(jù)可持續(xù)發(fā)展的要求來調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、順應(yīng)人與自然的關(guān)系、在世界范圍內(nèi)使環(huán)境質(zhì)量好轉(zhuǎn)并有所提高，大體上也得花幾十年時(shí)間。所以，從現(xiàn)在開始的未來三、四十年時(shí)間中將是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動(dòng)最大、經(jīng)濟(jì)發(fā)展步入低耗高效無污染的新階段，是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、社會(huì)進(jìn)步和觀念更新的大調(diào)整、大轉(zhuǎn)變時(shí)期。

作為一個(gè)具有強(qiáng)大綜合性和交叉性的研究領(lǐng)域，可持續(xù)發(fā)展理論涉及到眾多的學(xué)科，可以有不同重點(diǎn)的展開。例如，生態(tài)學(xué)家著重從自然方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是不超越環(huán)境系統(tǒng)更新能力的人類社會(huì)的發(fā)展；經(jīng)濟(jì)學(xué)家著重從經(jīng)濟(jì)方面把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在保持自然資源質(zhì)量和其持久供應(yīng)能力的前提下，使經(jīng)濟(jì)增長的凈利益增加到最大限度；社會(huì)學(xué)家從社會(huì)角度把握可持續(xù)發(fā)展，理解可持續(xù)發(fā)展是在不超出維持生態(tài)系統(tǒng)涵容能力的情況下，盡可能地改善人類的生活品質(zhì)；科技工作者則更多地從技術(shù)角度把握可持續(xù)發(fā)展，把可持續(xù)發(fā)展理解為是建立極少產(chǎn)生廢料和污染物的綠色工藝或技術(shù)系統(tǒng)。

1.5產(chǎn)權(quán)理論

1991年諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主科斯是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的奠基者和主要代表，被西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為是產(chǎn)權(quán)理論的創(chuàng)始人，他一生所致力考察的不是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程本身，而是經(jīng)濟(jì)運(yùn)行背后的財(cái)產(chǎn)權(quán)利結(jié)構(gòu)，即運(yùn)行的制度基礎(chǔ)。他的產(chǎn)權(quán)理論發(fā)端于對(duì)制度涵義的界定，通過對(duì)產(chǎn)權(quán)的定義，對(duì)由此產(chǎn)生的成本及收益的論述，從法律和經(jīng)濟(jì)的雙重角度闡明了產(chǎn)權(quán)理論的基本內(nèi)涵。

1.5.1產(chǎn)權(quán)理論概述

產(chǎn)權(quán)理論認(rèn)為，私有企業(yè)的產(chǎn)權(quán)人享有剩余利潤占有權(quán)，產(chǎn)權(quán)人有較強(qiáng)的激勵(lì)動(dòng)機(jī)去不斷提高企業(yè)的效益。所以在利潤激勵(lì)上，私有企業(yè)比傳統(tǒng)的國營企業(yè)強(qiáng)。沒有產(chǎn)權(quán)的社會(huì)是一個(gè)效率絕對(duì)低下、資源配置絕對(duì)無效的社會(huì)。能夠保證經(jīng)濟(jì)高效率的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該具有以下的特征：（1）排他性，即它是一個(gè)包括財(cái)產(chǎn)所有者的各種權(quán)利及對(duì)限制和破壞這些權(quán)利時(shí)的處罰的完整體系；（2）專有性，它使因一種行為而產(chǎn)生的所有報(bào)酬和損失都可以直接與有權(quán)采取這一行動(dòng)的人相聯(lián)系；（3）可轉(zhuǎn)讓性，這些權(quán)利可以被引到最有價(jià)值的用途上去；（4）可操作性；（5）可交易性[8]。

有許多學(xué)者在科斯開辟的產(chǎn)權(quán)研究領(lǐng)域，進(jìn)一步補(bǔ)充、發(fā)展了產(chǎn)權(quán)理論。對(duì)產(chǎn)權(quán)理論發(fā)展做出了貢獻(xiàn)的學(xué)派有：以威廉姆森等人為代表的交易費(fèi)用學(xué)派，以德姆塞茨和阿爾欽等人為代表的所有權(quán)學(xué)派，以布坎南等人為代表的公共選擇學(xué)派，以舒爾茨等人為代表的自由競爭學(xué)派，以肯尼斯·阿羅等人為代表的信息經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以波斯納和庫特等人為代表的法經(jīng)濟(jì)學(xué)派，以富努斯頓和配杰威齊等人為代表的比較產(chǎn)權(quán)學(xué)派等。

1.5.2產(chǎn)權(quán)界定

產(chǎn)權(quán)界定，就是對(duì)財(cái)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行的甄別和確認(rèn)，也就是對(duì)物質(zhì)利益和風(fēng)險(xiǎn)歸屬的界定，嚴(yán)格的說，產(chǎn)權(quán)界定就是通過法律程序，明確不同所有者之間的權(quán)、責(zé)關(guān)系。其實(shí)質(zhì)就是社會(huì)契約形式對(duì)財(cái)產(chǎn)所有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)的確認(rèn)和保護(hù)。

對(duì)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行明確的界定是非常必要的，產(chǎn)權(quán)界定能有效降低市場交易費(fèi)用，使資源用到產(chǎn)出最大、成本最小的地方，達(dá)到資源配置效率的最大化。一方面，市場交易可以說就是產(chǎn)權(quán)的交易，因而，如果產(chǎn)權(quán)沒有界定清楚，就無法進(jìn)行交易：一個(gè)人不能用屬于自己的東西去換取不知道屬于誰，換到手之后可能隨時(shí)失去的東西。另一方面，由于產(chǎn)權(quán)在交易過程中，存在著所謂“不確定性”和“外部性”，表現(xiàn)為“搭便車”和“敗德行為”[9]。

清晰的產(chǎn)權(quán)可以很好的解決外部不經(jīng)濟(jì)。美國芝加哥大學(xué)教授科斯提出的“確定產(chǎn)權(quán)法”認(rèn)為在協(xié)議成本較小的情況下，無論最初的權(quán)利如何界定，都可以通過市場交易達(dá)到資源的最佳配置，因而在解決外部侵害問題時(shí)可以采用市場交易形式?？扑巩a(chǎn)權(quán)理論的核心是：一切經(jīng)濟(jì)交往活動(dòng)的前提是制度安排，這種制度實(shí)質(zhì)上是一種人們之間行使一定行為的權(quán)力。因此，經(jīng)濟(jì)分析的首要任務(wù)界定產(chǎn)權(quán)，明確規(guī)定當(dāng)事人可以做什么，然后通過權(quán)利的交易達(dá)到社會(huì)總產(chǎn)品的最大化。

1.5.3產(chǎn)權(quán)失靈

所謂的產(chǎn)權(quán)失靈是指產(chǎn)權(quán)不存在或者產(chǎn)權(quán)的作用受到限制而出現(xiàn)的資源配置抵消甚至無效的現(xiàn)象。自科斯《社會(huì)成本問題》（1960）發(fā)表以來，不少經(jīng)濟(jì)學(xué)家開始認(rèn)識(shí)到，與“市場失靈”與“政府失靈”相對(duì)應(yīng)的更深層次的失靈是“產(chǎn)權(quán)失靈”。產(chǎn)權(quán)失靈的領(lǐng)域越大，導(dǎo)致市場失靈的領(lǐng)域越大。

產(chǎn)權(quán)失靈實(shí)際上是產(chǎn)權(quán)的不完備。完備的產(chǎn)權(quán)應(yīng)該包括關(guān)于資源利用的所有權(quán)利。這些所有權(quán)利就構(gòu)成了“權(quán)利束”。“權(quán)利束”常常附著在一種有形的物品或服務(wù)上，正是權(quán)利的價(jià)值決定了所交換的物品的價(jià)值?！皺?quán)利束”既是一個(gè)“總量”概念，即產(chǎn)權(quán)是由許多權(quán)利構(gòu)成的，如產(chǎn)權(quán)的排他性、收益性、可讓渡性、可分割性等，也是一個(gè)“結(jié)構(gòu)”概念，即不同權(quán)利束的排列與組合決定產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)及結(jié)構(gòu)。但是任何權(quán)利都不是無限的，都要受到約束和限制。

產(chǎn)權(quán)的完備性只是一種理想狀態(tài)，實(shí)際生活中的任何產(chǎn)權(quán)不可能是完備的，這種不完備性大體可分為兩種情形，一種是產(chǎn)權(quán)的主體在界定、保護(hù)和實(shí)現(xiàn)權(quán)利的費(fèi)用太高而自動(dòng)放棄一部分權(quán)利束；另一種情形是外來的干預(yù)（或侵犯），如國家的一些管制等造成的所有制殘缺。但是值得指出的是，對(duì)任何產(chǎn)權(quán)主體來講，盡管不能做到產(chǎn)權(quán)的完備性，但是關(guān)鍵權(quán)利束（如收益權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)等）的具備是有效產(chǎn)權(quán)的基本條件。

產(chǎn)權(quán)失靈的根本原因應(yīng)該從國家理論中去尋找。因?yàn)楫a(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。道格拉斯。c.諾思指出，國家理論“關(guān)鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產(chǎn)權(quán)的類型以及行使的有效性。最富有意義的挑戰(zhàn)是，解釋歷史上產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其行使的變遷?！盵10]歷史上有效率的產(chǎn)權(quán)和無效率的產(chǎn)權(quán)都與國家有關(guān)。“產(chǎn)權(quán)的出現(xiàn)是國家統(tǒng)治者的欲望與交換當(dāng)事人努力降低交易費(fèi)用的企圖彼此合作的結(jié)果”。國家在產(chǎn)權(quán)制度形成中的作用主要表現(xiàn)在：（1）國家憑借其暴力潛能和權(quán)威在全社會(huì)實(shí)現(xiàn)所有權(quán)。與各種民間組織相比，政府能以更低的成本確立和實(shí)現(xiàn)所有權(quán)，并且由此獲得的好處要比經(jīng)過擴(kuò)大市場獲得的好處明顯得多。（2）有利于降低產(chǎn)權(quán)界定和轉(zhuǎn)讓中的交易費(fèi)用。國家作為第三種當(dāng)事人，能通過建立非人格化的立法和執(zhí)法機(jī)構(gòu)來降低交易費(fèi)用。

1.6外部性理論

外部性(externality)指由于市場活動(dòng)而給無辜的第三方造成的成本?；蛘邠Q種說法：外部性就是指社會(huì)成員(包括組織和個(gè)人)從事經(jīng)濟(jì)活動(dòng)時(shí)，其成本與后果不完全由該行為人承擔(dān)，也即行為舉動(dòng)與行為后果的不一致性。外部性又可稱為溢出效應(yīng)、外部影響或外差效應(yīng)，指的是一個(gè)人或一群人的行動(dòng)和決策對(duì)另一個(gè)人或一群人強(qiáng)加了成本或賦予利益的情況。

外部性，或稱外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)③，馬歇爾說“我們可把有賴于任何一種貨物的生產(chǎn)規(guī)模之?dāng)U大而發(fā)生的經(jīng)濟(jì)分為兩類：第一類是有賴于工業(yè)的一般發(fā)達(dá)的經(jīng)濟(jì)；第二是有賴于從事工業(yè)的個(gè)別且也的資源、組織和經(jīng)營效率的經(jīng)濟(jì)。前者被稱為外在經(jīng)濟(jì)，后者為內(nèi)在經(jīng)濟(jì)。

經(jīng)濟(jì)外部性是經(jīng)濟(jì)主體的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)對(duì)他人和社會(huì)造成的非市場化的影響。分為正外部性(positive externality)和負(fù)外部性(negative externality)。正外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受益，而受益者無須花費(fèi)代價(jià)，負(fù)外部性是某個(gè)經(jīng)濟(jì)行為個(gè)體的活動(dòng)使他人或社會(huì)受損，而造成外部不經(jīng)濟(jì)的人卻沒有為此承擔(dān) 這一概念源于馬歇爾《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》中分析產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)成本作為產(chǎn)量的函數(shù)時(shí)引入的“外部經(jīng)濟(jì)”這一術(shù)語。③成本。

薩繆爾森和諾德豪斯如此定義[11]：“當(dāng)生產(chǎn)或消費(fèi)對(duì)其他人產(chǎn)生附帶的成本或效益時(shí)，外部經(jīng)濟(jì)效果便產(chǎn)生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產(chǎn)生這種影響的人并沒有因此而付出代價(jià)或報(bào)酬；更為確切的說，外部經(jīng)濟(jì)效果是一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的行為對(duì)另一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的福利所產(chǎn)生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來?！?/p>

根據(jù)外部性表現(xiàn)形式的不同，外部性可以從下列七個(gè)不同的角度進(jìn)行分類[12]：（1）外部性的影響效果

外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)絕大多數(shù)經(jīng)濟(jì)學(xué)教科書都講到，外部性可以分為外部經(jīng)濟(jì)（或稱正外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、正外部性）和外部不經(jīng)濟(jì)（或稱負(fù)外部經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、負(fù)外部性）。外部經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受益而又無法向后者收費(fèi)的現(xiàn)象；外部不經(jīng)濟(jì)就是一些人的生產(chǎn)或消費(fèi)使另一些人受損而前者無法補(bǔ)償后者的現(xiàn)象。

（2）外部性的產(chǎn)生領(lǐng)域

生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性生產(chǎn)的外部性就是由生產(chǎn)活動(dòng)所導(dǎo)致的外部性，消費(fèi)的外部性就是由消費(fèi)行為所帶來的外部性。以往經(jīng)濟(jì)理論重視的是生產(chǎn)領(lǐng)域的外部性問題。20世紀(jì)70年代以后，關(guān)于外部性理論的研究范圍擴(kuò)展至消費(fèi)領(lǐng)域。從外部經(jīng)濟(jì)與外部不經(jīng)濟(jì)、生產(chǎn)的外部性與消費(fèi)的外部性兩種分類出發(fā)，可以把外部性進(jìn)一步細(xì)分成生產(chǎn)的外部經(jīng)濟(jì)性、消費(fèi)的外部經(jīng)濟(jì)性、生產(chǎn)的外部不經(jīng)濟(jì)性和消費(fèi)的外部不經(jīng)濟(jì)性四種類型。

（3）外部性產(chǎn)生的時(shí)空

代內(nèi)外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內(nèi)的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對(duì)后代、當(dāng)代對(duì)后代的不利影響?？梢园堰@種外部性稱為“當(dāng)前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續(xù)發(fā)展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經(jīng)濟(jì)和代際外部不經(jīng)濟(jì)。

（4）產(chǎn)生外部性的前提條件

競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)不僅對(duì)競爭條件下的外部性作了分析，還對(duì)壟斷條件下的外部性作了考察，他認(rèn)為競爭條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題與壟斷條件下的外部經(jīng)濟(jì)問題是不一樣的。他舉例道：“當(dāng)一個(gè)廠商擴(kuò)大規(guī)模將會(huì)提高工業(yè)中一切廠商的運(yùn)輸效率時(shí)，這種擴(kuò)大如果由一個(gè)廠商單獨(dú)去做可能沒有利益，但如果該工業(yè)為一個(gè)人所獨(dú)占，那就仍然會(huì)獲得利益?！边@就是說，競爭性部門中一個(gè)廠商的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)），不一定就是壟斷者的外部經(jīng)濟(jì)（或外部不經(jīng)濟(jì)）。

米德在他1962年發(fā)表的《競爭狀態(tài)下的外部經(jīng)濟(jì)與不經(jīng)濟(jì)》一文中全面分析了在競爭條件下生產(chǎn)上的外部經(jīng)濟(jì)和外部不經(jīng)濟(jì)。絕大多數(shù)的外部性理論都是在完全競爭的假設(shè)下進(jìn)行闡述的，因此，鮑莫爾對(duì)競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統(tǒng)分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進(jìn)行深入的分析。

（5）外部性的穩(wěn)定性

穩(wěn)定的外部性與不穩(wěn)定的外部性關(guān)于外部性理論的文獻(xiàn)絕大多數(shù)發(fā)表的是穩(wěn)定的外部性。所謂穩(wěn)定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協(xié)調(diào)方式，使這種外部性內(nèi)部化。

（6）外部性的方向性

單向的外部性是指一方對(duì)另一方所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)。例如化工廠從上游排放廢水導(dǎo)致下游漁場魚產(chǎn)量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產(chǎn)生外部經(jīng)濟(jì)效果，也沒有產(chǎn)生外部不經(jīng)濟(jì)效果，這時(shí)就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。

交互的外部性是指所有當(dāng)事人都有權(quán)利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發(fā)生在公有財(cái)產(chǎn)權(quán)下的資源上）。例如，所有國家都對(duì)生態(tài)環(huán)境造成了損害，彼此之間都有外部不經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。這就屬于交互的外部性。

（7）外部性的根源

制度外部性與科技外部性新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)豐富和發(fā)展了外部性理論，并把外部性、產(chǎn)權(quán)以及制度變遷聯(lián)系起來，從而把外部性引入制度分析之中。制度外部性主要有三方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產(chǎn)生外部性；在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經(jīng)濟(jì)或外部不經(jīng)濟(jì)；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經(jīng)濟(jì)個(gè)體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。

1.7交易費(fèi)用理論 1.7.1交易費(fèi)用的定義

所謂交易費(fèi)用是指企業(yè)用于尋找交易對(duì)象、訂立合同、執(zhí)行交易、洽談交易、監(jiān)督交易等方面的費(fèi)用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監(jiān)督成本構(gòu)成。企業(yè)運(yùn)用收購、兼并、重組等資本運(yùn)營方式，可以將市場內(nèi)部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風(fēng)險(xiǎn)，從而降低交易費(fèi)用。

對(duì)于交易費(fèi)用的內(nèi)涵，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家科斯、阿羅、威廉姆森、張五常等都作過界定?？扑乖?937年發(fā)表的《企業(yè)的性質(zhì)》一文中，將交易費(fèi)用解釋為“利用價(jià)格機(jī)制的成本”。他同時(shí)認(rèn)為，企業(yè)組織作為市場的替代同樣存在“管理費(fèi)用”。阿羅1969年將交易費(fèi)用定義為“經(jīng)濟(jì)制度運(yùn)行的費(fèi)用”。威廉姆森認(rèn)為交易費(fèi)用就是：“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”。諾思將交易費(fèi)用界定為：“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本，因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本?！卑８裉厣亩x是“個(gè)人交換他們對(duì)于經(jīng)濟(jì)資產(chǎn)的所有權(quán)和確立他們排他性權(quán)利的費(fèi)用。”張五常則將交易費(fèi)用定義為“所有那些在魯賓遜克魯索經(jīng)濟(jì)中不可能存在的成本，在這種經(jīng)濟(jì)中，既沒有產(chǎn)權(quán)，也沒有交易，以沒有任何種類的經(jīng)濟(jì)組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過程中的成本?！?/p>

1.7.2科斯的交易費(fèi)用理論

交易費(fèi)用理論是整個(gè)現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論大廈的基礎(chǔ)。1937年，科斯(Ronald·Cosas)在《企業(yè)的性質(zhì)》一文中首次提出交易費(fèi)用理論，該理論認(rèn)為，企業(yè)和市場是兩種可以相互替代的資源配置機(jī)制，由于存在有限理性、機(jī)會(huì)主義、不確定性與小數(shù)目條件使得市場交易費(fèi)用高昂，為節(jié)約交易費(fèi)用，企業(yè)作為代替市場的新型交易形式應(yīng)運(yùn)而生。交易費(fèi)用決定了企業(yè)的存在，企業(yè)采取不同的組織方式最終目的也是為了節(jié)約交易費(fèi)用。

他指出：市場和企業(yè)都是兩種不同的組織勞動(dòng)分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業(yè)產(chǎn)生的原因是企業(yè)組織勞動(dòng)分工的交易費(fèi)用低于市場組織勞動(dòng)分工的費(fèi)用。一方面，企業(yè)作為一種交易形式，可以把若干個(gè)生產(chǎn)要素的所有者和產(chǎn)品的所有者組成一個(gè)單位參加市場交易，從而減少了交易者的數(shù)目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企業(yè)之內(nèi)，市場交易被取消，伴隨著市場交易的復(fù)雜結(jié)構(gòu)被企業(yè)家所替代，企業(yè)家指揮生產(chǎn)，因此，企業(yè)替代了市場。由此可見，無論是企業(yè)內(nèi)部交易，還是市場交易，都存在著不同的交易費(fèi)用；而企業(yè)替代市場，是因?yàn)橥ㄟ^企業(yè)交易而形成的交易費(fèi)用比通過市場交易而形成的交易費(fèi)用低。

1.7.3 交易費(fèi)用理論的發(fā)展

在科斯之后，威廉姆森等許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家又進(jìn)一步對(duì)交易費(fèi)用理論進(jìn)行了發(fā)展和完善。威廉姆森(1977)將交易費(fèi)用分為事前的交易費(fèi)用和事后的交易費(fèi)用。他認(rèn)為，事前的交易費(fèi)用是指由于將來的情況不確定，需要事先規(guī)定交易各方的權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在明確這些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)的過程中就要花費(fèi)成本和代價(jià)，而這種成本和代價(jià)與交易各方的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的明晰度有關(guān)；事后的交易費(fèi)用是指交易發(fā)生以后的成本。這種成本表現(xiàn)為各種形式:（1）交易雙方為了保持長期的交易關(guān)系而所付出的代價(jià)和成本；（2）交易雙方發(fā)現(xiàn)事先確定的交易事項(xiàng)有誤而需要加以變更所要付出的費(fèi)用；（3）交易雙方由于取消交易協(xié)議而需支付的費(fèi)用和機(jī)會(huì)損失。

威廉姆森(1980)分析了交易費(fèi)用的影響因素。他認(rèn)為，交易費(fèi)用的影響因素主要是環(huán)境的不確定性、小數(shù)目條件、組織或人的機(jī)會(huì)主義以及信息不對(duì)稱等，這些因素構(gòu)成 了市場與企業(yè)間的轉(zhuǎn)換關(guān)系。楊小凱(1991)則從勞動(dòng)交易和中間產(chǎn)品交易角度區(qū)分了企業(yè)和市場，認(rèn)為企業(yè)是以勞動(dòng)市場代替中間產(chǎn)品市場，而不是用市場組織替代市場組織。后來，楊小凱(1995)又進(jìn)一步研究認(rèn)為，企業(yè)和市場的邊際替代關(guān)系取決于勞動(dòng)力交易效率和中間產(chǎn)品交易效率的比較。

1.7.4交易費(fèi)用理論的有關(guān)結(jié)論

（1）市場和企業(yè)雖可相互替代，卻是不相同的交易機(jī)制。因而企業(yè)可以取代市場實(shí)現(xiàn)交易。

（2）企業(yè)取代市場實(shí)現(xiàn)交易有可能減少交易的費(fèi)用。（3）市場交易費(fèi)用的存在決定了企業(yè)的存在。

（4）企業(yè)“內(nèi)化”市場交易的同時(shí)產(chǎn)生額外的管理費(fèi)用。當(dāng)管理費(fèi)用的增加與市場交易費(fèi)用節(jié)省的數(shù)量相當(dāng)時(shí)，企業(yè)的邊界趨于平衡（不再增長擴(kuò)大）。

（5）現(xiàn)代交易費(fèi)用理論認(rèn)為交易費(fèi)用的存在及企業(yè)節(jié)省交易費(fèi)用的努力是資本主義企業(yè)結(jié)構(gòu)演變的唯一動(dòng)力。

交易費(fèi)用理論仔細(xì)區(qū)分了市場交易和企業(yè)內(nèi)部交易。市場交易雙方利益并不一致，但交易雙方地位平等。企業(yè)內(nèi)部交易一般是通過長期合約規(guī)定（如企業(yè)主和雇員），交易雙方利益比較一致，但地位并不平等。市場交易導(dǎo)致機(jī)會(huì)主義，但在企業(yè)內(nèi)部，機(jī)會(huì)主義對(duì)誰都沒有好處。

1.8企業(yè)的性質(zhì)[13] 1.8.1科斯的觀點(diǎn)

一般認(rèn)為，現(xiàn)代企業(yè)理論由科斯開其先河，奠基之作是《企業(yè)的性質(zhì)》（1937）一文。這篇文章最引人矚目之處在于對(duì)企業(yè)性質(zhì)作了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?？扑拱哑髽I(yè)的性質(zhì)定義為不同于市場的資源配置機(jī)制，考察的是“企業(yè)作為一個(gè)不同于市場的資源配置機(jī)制為什么存在”這個(gè)問題。

針對(duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)企業(yè)理論存在的重大缺陷，科斯進(jìn)行了開創(chuàng)性研究，把企業(yè)理論從“黑箱”的狀態(tài)中解放出來，為西方微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)展開創(chuàng)了一個(gè)全新的領(lǐng)域?？扑拐J(rèn)為，企業(yè)的本質(zhì)特征是對(duì)價(jià)格機(jī)制的替代。價(jià)格機(jī)制的運(yùn)行是有成本的，市場運(yùn)行也存在費(fèi)用。企業(yè)之所以出現(xiàn)，正是通過管理協(xié)調(diào)來代替市場協(xié)調(diào)并降低成本的必然結(jié)果。也就是說，通過企業(yè)組織生產(chǎn)的交易費(fèi)用低于市場組織的交易費(fèi)用，企業(yè)才得以產(chǎn)生。市場和企業(yè)是配置資源的兩種可相互替代的手段，它們之間的不同表現(xiàn)為：在市場上，資源的配置由價(jià)格機(jī)制來調(diào)節(jié)，而在企業(yè)內(nèi)，則通過管理協(xié)調(diào)來完成。企業(yè)的邊界由交易費(fèi)用來決定，當(dāng)擴(kuò)大規(guī)模時(shí)，企業(yè)內(nèi)的交易費(fèi)用低于在市場上交易費(fèi)用時(shí)，企業(yè)的邊界則得以擴(kuò)展，直至兩者的交易費(fèi)用相等時(shí)為止?？扑挂越灰诪榉治鰡挝唬择R歇爾的邊際分析和替代分析為方法，以交易費(fèi)用概念為基礎(chǔ)，解釋了企業(yè)存在的原因和邊界。

1.8.2馬克思的觀點(diǎn)

馬克思的企業(yè)理論是建立在科學(xué)的唯物史觀基礎(chǔ)之上的。它對(duì)企業(yè)的性質(zhì)分析是從生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系兩個(gè)方面展開的。首先，從生產(chǎn)力的角度看, 企業(yè)是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段才出現(xiàn)的協(xié)作的組織形式。馬克思認(rèn)為, 協(xié)作是人類勞動(dòng)過程最基本、最重要的屬性。其次，企業(yè)作為協(xié)作的組織形式有兩個(gè)顯著的特征, 即企業(yè)是市場價(jià)格機(jī)制的替代物，是以勞動(dòng)力市場取代產(chǎn)品市場的產(chǎn)物。馬克思認(rèn)為，在企業(yè)內(nèi)部，資源配置是通過資本家的權(quán)威實(shí)現(xiàn)的，而在市場上, 價(jià)格機(jī)制是資源配置的主要方式。這實(shí)際上就是把企業(yè)視為價(jià)格機(jī)制的替代物。最后，從生產(chǎn)關(guān)系的角度看, 企業(yè)是社會(huì)經(jīng)濟(jì)制度的具體實(shí)現(xiàn)形式，帶有一定的社會(huì)性質(zhì), 資本主義企業(yè)的社會(huì)性質(zhì)就是資本雇傭勞動(dòng)。

馬克思是通過生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)來研究企業(yè)的起源的。他認(rèn)為，企業(yè)并不是自發(fā)產(chǎn)生的, 而是生產(chǎn)力與生產(chǎn)關(guān)系的矛盾運(yùn)動(dòng)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。首先，馬克思認(rèn)為企業(yè)的兩大主體——資本家和雇傭工人是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。馬克思說： “資本主義協(xié)作形式一開始就出賣自己勞動(dòng)力給資本的自由雇傭工人為前提?！笨墒? 資本家和雇傭工人不是自發(fā)產(chǎn)生的, 而是人類社會(huì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。馬克思說：“自然界不是一方面造成貨幣所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己勞動(dòng)力的所有者。這種關(guān)系是已往歷史發(fā)展的結(jié)果，是許多次經(jīng)濟(jì)變革的產(chǎn)物，是一系列陳舊社會(huì)形態(tài)滅亡的產(chǎn)物?！痹诜饨ㄉ鐣?huì)末期，小商品者之間的競爭必然導(dǎo)致兩極分化。競爭中的失敗者喪失了勞動(dòng)力賴以實(shí)現(xiàn)的生產(chǎn)資料, 他除了自身的勞動(dòng)力外再也沒有可以出賣的東西，于是成了雇傭工人；而競爭中的勝利者便成為資本家。其次，馬克思認(rèn)為企業(yè)產(chǎn)生的直接原因在于其出現(xiàn)大大地提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。企業(yè)的出現(xiàn)使資本主義的協(xié)作成為可能，而協(xié)作則提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率。

1.9不完全契約與委托代理理論 1.9.1不完全契約理論

不完全契約理論,即GHM模型，Grossman－Hart－Moore模型，GHM模型或稱所有權(quán)-控制權(quán)模型，是由格羅斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫爾(Hart&Moore,1990)等共同創(chuàng)立的,因而這一理論又被稱為GHM理論或GHM模型，國內(nèi)學(xué)者一般把他們的理論稱之為“不完全合約理論” 或不完全契約理論，因?yàn)樵摾碚撌腔谌缦路治隹蚣埽阂院霞s的不完全性為研究起點(diǎn)，以財(cái)產(chǎn)權(quán)或（剩余）控制權(quán)的最佳配置為研究目的。是分析企業(yè)理論和公司治理結(jié)構(gòu)中控制權(quán)的配置對(duì)激勵(lì)和對(duì)信息獲得的影響的最重要分析工具。GHM模型直接承繼科斯、威廉姆森等開創(chuàng)的交易費(fèi)用理論，并對(duì)其進(jìn)行了批判性發(fā)展。其中，1986年的模型主要解決資產(chǎn)一體化問題④，1990年的模型發(fā)展成為一個(gè)資產(chǎn)所有權(quán)一般模型。

1.9.1.1不完全契約理論的主要觀點(diǎn)

企業(yè)與市場的區(qū)別不是由剩余收入索取權(quán)的分布決定的，而是由剩余控制權(quán)的分布決定的。市場意味著剩余控制權(quán)在交易雙方是對(duì)稱分布的，而企業(yè)意味著剩余控制權(quán)的非對(duì)稱分布。他們認(rèn)為當(dāng)兩個(gè)經(jīng)濟(jì)行為主體進(jìn)入一種交易關(guān)系，財(cái)產(chǎn)被用來創(chuàng)造收入，而要在合約中列出所有關(guān)于財(cái)產(chǎn)的特殊權(quán)利費(fèi)用極高時(shí)，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權(quán)利都購買過去。但是“剩余權(quán)利對(duì)購買方來說是一種收益，對(duì)另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵(lì)機(jī)制的扭曲。因此，一種有效率的剩余權(quán)利的配置必須是購買者激勵(lì)上所獲得的收益能夠充分彌補(bǔ)售出者激勵(lì)上的損失?！蓖顿Y行為最重要的一方應(yīng)當(dāng)取得剩余權(quán)利的所有權(quán)。1.9.1.2不完全契約理論具體解釋 Grossman, S.and O.Hart, 1986, The Costs and Bene?ts of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, Journal of Political Economy 94, 691-719.⑤ Hart, O.and J.Moore, 1990, Property Rights and the Nature of the Firm, Journal of Political Economy 98, 1119-1158.④

⑤所謂契約的不完全性是指契約不可能做到完備的程度。哈特從三個(gè)方面解釋了契約的不完全性：“第一，在復(fù)雜的、十分不可預(yù)測的世界中，人們很難想得太遠(yuǎn)，并為可能發(fā)生的各種情況都做出計(jì)劃。第二，即使能夠做出單個(gè)計(jì)劃，締約各方也很難就這些計(jì)劃達(dá)成協(xié)議，因?yàn)樗麄兒茈y找到一種共同的語言來描述各種情況和行為。對(duì)于這些，過去的經(jīng)驗(yàn)也提供不了多大幫助。第三，即使各方可以對(duì)將來進(jìn)行計(jì)劃和協(xié)商，他們也很難用下面這樣的方式將計(jì)劃寫下來：在出現(xiàn)糾紛的時(shí)候，外部權(quán)威，比如說法院，能夠明確這些計(jì)劃是什么意思并強(qiáng)制加以執(zhí)行。”

由于不完全契約的存在,所有權(quán)就不能以傳統(tǒng)產(chǎn)權(quán)理論那樣以資產(chǎn)這一通常的術(shù)語來界定。因?yàn)?在契約中,可預(yù)見、可實(shí)施的權(quán)利對(duì)資源配置并不重要,關(guān)鍵的應(yīng)是那些契約中未提及的資產(chǎn)用法的控制權(quán)力,即剩余控制權(quán)。因此,對(duì)一項(xiàng)資產(chǎn)的所有者而言,關(guān)鍵的是對(duì)該資產(chǎn)剩余權(quán)力的擁有。據(jù)此,哈特他們將所有權(quán)定義為擁有剩余控制權(quán)或事后的控制決策權(quán)。在哈特他們看來,當(dāng)契約不完全時(shí),將剩余控制權(quán)配置給投資決策相對(duì)重要的一方是有效率的。

格羅斯曼、哈特和莫爾等進(jìn)一步指出,剩余控制權(quán)直接來源于對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)的所有權(quán)。因而,剩余控制權(quán)天然地歸非人力資本所有。在合同不完全的環(huán)境中物質(zhì)資本所有權(quán)是權(quán)力的基礎(chǔ),而且對(duì)物質(zhì)資產(chǎn)所有權(quán)的擁有將導(dǎo)致對(duì)人力資本所有者的控制,因此企業(yè)也就是由它所擁有或控制的非人力資本所規(guī)定。非人力資本所有者即股東,擁有公司的剩余控制權(quán)或者所有權(quán),因而,也就掌握了公司治理的主控權(quán),股東既是公司治理的主體,也是公司治理的受益者。

1.9.2委托代理理論

委托代理理論是建立在非對(duì)稱信息博弈論的基礎(chǔ)上的。非對(duì)稱信息(asymmetric information)指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。信息的非對(duì)稱性可從以下兩個(gè)角度進(jìn)行劃分:一是非對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間，二是非對(duì)稱信息的內(nèi)容。從非對(duì)稱發(fā)生的時(shí)間看，非對(duì)稱性可能發(fā)生在當(dāng)事人簽約之前(ex ante)，也可能發(fā)生在簽約之后(ex post)，分別稱為事前非對(duì)稱和事后非對(duì)稱。研究事前非對(duì)稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型(adverse selection)，研究事后非對(duì)稱信息的模型稱為道德風(fēng)險(xiǎn)模型(moral hazard)。從非對(duì)稱信息的內(nèi)容看，非對(duì)稱信息可能是指某些參與人的行為(action)，研究此類問題的，我們稱為隱藏行為模型(hidden action)。也可能是指某些參與人隱藏的知識(shí)(knowledge)，研究此類問題的模型我們稱之為隱藏知識(shí)模型(hidden knowledge)。

委托代理理論是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)契約理論的主要內(nèi)容之一，主要研究的委托代理關(guān)系是指一個(gè)或多個(gè)行為主體根據(jù)一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務(wù)，同時(shí)授予后者一定的決策權(quán)利，并根據(jù)后者提供的服務(wù)數(shù)量和質(zhì)量對(duì)其支付相應(yīng)的報(bào)酬。授權(quán)者就是委托人，被授權(quán)者就是代理人。

委托代理關(guān)系起源于“專業(yè)化”的存在。當(dāng)存在“專業(yè)化”時(shí)就可能出現(xiàn)一種關(guān)系，在這種關(guān)系中，代理人由于相對(duì)優(yōu)勢而代表委托人行動(dòng)?，F(xiàn)代意義的委托代理的概念最早是由羅斯提出的:“如果當(dāng)事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權(quán)，則代理關(guān)系就隨之產(chǎn)生?！蔽写砝碚搹牟煌趥鹘y(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度來分析企業(yè)內(nèi)部、企業(yè)之間的委托代理關(guān)系，它在解釋一些組織現(xiàn)象時(shí)，優(yōu)于一般的微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)。

委托代理理論是過去30多年里契約理論最重要的發(fā)展之一。它是20世紀(jì)60年代末70年代初一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家深入研究企業(yè)內(nèi)部信息不對(duì)稱和激勵(lì)問題發(fā)展起來的。委托代理理論的中心任務(wù)是研究在利益相沖突和信息不對(duì)稱的環(huán)境下，委托人如何設(shè)計(jì)最優(yōu)契約激勵(lì)代理人。

委托代理理論的主要觀點(diǎn)認(rèn)為：委托代理關(guān)系是隨著生產(chǎn)力大發(fā)展和規(guī)模化大生產(chǎn)的出現(xiàn)而產(chǎn)生的。其原因一方面是生產(chǎn)力發(fā)展使得分工進(jìn)一步細(xì)化，權(quán)利的所有者由于知識(shí)、能力和精力的原因不能行使所有的權(quán)利了；另一方面專業(yè)化分工產(chǎn)生了一大批具有專業(yè)知識(shí)的代理人，他們有精力、有能力代理行使好被委托的權(quán)利。但在委托代理的關(guān)系當(dāng)中，由于委托人與代理人的效用函數(shù)不一樣，委托人追求的是自己的財(cái)富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費(fèi)和閑暇時(shí)間最大化，這必然導(dǎo)致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。而世界——不管是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域還是社會(huì)領(lǐng)域——都普遍存在委托代理關(guān)系。

1.10“諾思悖論”

“諾思悖論”是諾思在1981年提出，國家具有雙重目標(biāo)，一方面通過向不同的勢力集團(tuán)提供不同的產(chǎn)權(quán)，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費(fèi)用以推動(dòng)社會(huì)產(chǎn)出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個(gè)目標(biāo)經(jīng)常是沖突的。另外，由于存在著投票悖論、理性的無知，加之政治市場的競爭更不充分和交易的對(duì)象更難以考核等因素，政治市場的交易費(fèi)用高昂。結(jié)果，政府作用的結(jié)果往往是經(jīng)濟(jì)增長的停滯。為什么“國家的存在是經(jīng)濟(jì)增長的關(guān)鍵，然而國家又是人為經(jīng)濟(jì)衰退的根源” 呢？首先碰到的問題是如何看待“國家”。不同于政治學(xué)家的思路，經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的思路是聯(lián)系產(chǎn)權(quán)來分析國家的。產(chǎn)權(quán)的本質(zhì)是一種排他性的權(quán)利，界定和行使產(chǎn)權(quán)最終需要在暴力方面具有比較優(yōu)勢。在經(jīng)濟(jì)學(xué)家諾思的眼中，國家就是“在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織”，它因此處于界定和行使產(chǎn)權(quán)的地位。

既然國家可視為一種組織，那么關(guān)于企業(yè)的理論也就可以用來分析國家問題了。這樣，對(duì)于國家行為進(jìn)行深層分析就開始依賴經(jīng)濟(jì)學(xué)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定人是理性的、追求效用最大化的“經(jīng)濟(jì)人”。越來越多的經(jīng)濟(jì)學(xué)家不相信國家是善良仁慈、沒有私心、全心全意為人民服務(wù)的組織，諾思也屬于這一類經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他的國家模型考察的是一個(gè)有“統(tǒng)治者”的國家；統(tǒng)治者的目的是福利或效用最大化。

諾思認(rèn)為，統(tǒng)治者的收入來源有兩個(gè)。一是歧視性地在要素和產(chǎn)品市場上界定所有權(quán)結(jié)構(gòu)，從而使其租金最大化。一是努力降低社會(huì)的各個(gè)經(jīng)濟(jì)單位之間的交易費(fèi)用以使社會(huì)產(chǎn)出最大，從而使統(tǒng)治者的稅收增加。國家的兩個(gè)目的分別與這項(xiàng)收入相對(duì)應(yīng)。

這兩項(xiàng)收入無法同時(shí)最大化，因?yàn)閲业膬蓚€(gè)目標(biāo)存在著內(nèi)在的矛盾。第二個(gè)目標(biāo)包含一套能使社會(huì)產(chǎn)出最大化而完全有效率的產(chǎn)權(quán)，即只有在有效率產(chǎn)權(quán)的基礎(chǔ)上才能使社會(huì)產(chǎn)出最大化，而第一個(gè)目標(biāo)是企圖確立一套基本規(guī)則以保證統(tǒng)治者自己收入的最大化。統(tǒng)治者要使租金最大化(其措施是以國家權(quán)力干預(yù)市場，盡量多的限制生產(chǎn)要素的供給量，從而使其市場價(jià)格長期高于成本)，就必然會(huì)降低社會(huì)總產(chǎn)出，最終減少統(tǒng)治者的稅收。統(tǒng)治者要使社會(huì)產(chǎn)出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產(chǎn)權(quán)制度。這就要求統(tǒng)治者放棄對(duì)生產(chǎn)要素供給量的限制，放棄對(duì)租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。根據(jù)福利經(jīng)濟(jì)學(xué)第一定理，滿足完全競爭的條件以及一些其他條件的市場能夠?qū)е律鐣?huì)稀缺資源的帕累托最優(yōu)配置。顯然帕累托最優(yōu)狀態(tài)要求所有生產(chǎn)要素都得到最優(yōu)配置，交換達(dá)到均衡狀態(tài)。如果人為限制某些生產(chǎn)要素的供給量，交換就不會(huì)真正達(dá)到均衡狀態(tài)。對(duì)于任何一個(gè)統(tǒng)治者來說，租金最大化和稅收最大化都是不可兼得的。

“諾思悖論”反映的也是政治與經(jīng)濟(jì)的對(duì)立：出于統(tǒng)治的需要，一種經(jīng)濟(jì)上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾思認(rèn)為美國就曾經(jīng)有過這樣的例子：“我們故意建立起一個(gè)效率低下的政治制度，防止受到一個(gè)效率很高但想干壞事的政府的危害?！闭袨椴⒎侵蛔裾招试瓌t，公平同樣是政府做事的出發(fā)點(diǎn)，必要的時(shí)候?yàn)榱斯?，有可能犧牲效率。在存在?quán)力競爭和政治交易費(fèi)用的情況下，可能導(dǎo)致無效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)及其他相關(guān)的制度安排。

1.11公共產(chǎn)品理論[14]

根據(jù)公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論，社會(huì)產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品。按照薩繆爾森在《公共支出的純理論》中的定義，純粹的公共產(chǎn)品或勞務(wù)是這樣的產(chǎn)品或勞務(wù)，即每個(gè)人消費(fèi)這種物品或勞務(wù)不會(huì)導(dǎo)致別人對(duì)該種產(chǎn)品或勞務(wù)的減少。而且公共產(chǎn)品或勞務(wù)具有與私人產(chǎn)品或勞務(wù)顯著不同的三個(gè)特征：效用的不可分割性、消費(fèi)的非競爭性和受益的非排他性。而凡是可以由個(gè)別消費(fèi)者所占有和享用，具有敵對(duì)性、排他性和可分性的產(chǎn)品就是私人產(chǎn)品。介于二者之間的產(chǎn)品稱為準(zhǔn)公共產(chǎn)品。

1956年蒂鮑特發(fā)表了論文“一個(gè)地方支出的純理論”，隨即出現(xiàn)了大量關(guān)于地方公共產(chǎn)品的文獻(xiàn)，地方公共產(chǎn)品問題指：一些公共產(chǎn)品只有居住在特定地區(qū)的人才能享用，因此個(gè)人可以通過遷居，來選擇他消費(fèi)的公共產(chǎn)品。

布坎南在1965年的“俱樂部的經(jīng)濟(jì)理論”中首次對(duì)非純公共產(chǎn)品(準(zhǔn)公共產(chǎn)品)進(jìn)行了討論，公共產(chǎn)品的概念得以拓寬，認(rèn)為只要是集體或社會(huì)團(tuán)體決定，為了某種原因通過集體組織提供繁榮物品或服務(wù)，便是公共產(chǎn)品。同年，貝冢最先引入了公共產(chǎn)品要素的概念。

1969年，薩繆爾遜指出對(duì)林達(dá)爾均衡理論提出了批評(píng)，指出：因?yàn)槊總€(gè)人都有將其真正邊際支付愿望予以支付的共同契機(jī)，所以林達(dá)爾均衡產(chǎn)生的公共產(chǎn)品供給均衡水平將會(huì)遠(yuǎn)低于最優(yōu)水平。

1973年，桑得莫發(fā)表了“公共產(chǎn)品與消費(fèi)技術(shù)”。著重從消費(fèi)技術(shù)角度研究了混合產(chǎn)品（準(zhǔn)公共產(chǎn)品）。20世紀(jì)70年代以后，公共產(chǎn)品理論的發(fā)展主要集中在設(shè)計(jì)機(jī)制保證公共產(chǎn)品的決策者提供的效率原則。主要有兩種思路：一是將公共產(chǎn)品供給的決定訴諸政治程序，用公眾投票方式解決，如布坎南及其“公共選擇學(xué)派”，他們使公共產(chǎn)品理論研究的領(lǐng)域得以拓寬，研究非市場決策，發(fā)展了公共選擇理論。還有一種思路是設(shè)計(jì)一種計(jì)劃程序誘導(dǎo)個(gè)人會(huì)基于自己的利益而真實(shí)顯示其對(duì)公共產(chǎn)品的偏好即激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)問題，克拉克和格羅夫斯等人對(duì)后一思路進(jìn)行了大膽探討。

根據(jù)西方經(jīng)濟(jì)理論，由于存在“市場失靈”，從而使市場機(jī)制難以在一切領(lǐng)域達(dá)到“帕累托最優(yōu)”，特別是在公共產(chǎn)品方面。如果由私人部分通過市場提供就不可避 ⑥⑥諾思1995年3月9日在北京的演講，摘自《經(jīng)濟(jì)學(xué)消息報(bào)》，1995-04-08 免地出現(xiàn)“免費(fèi)搭車者”，從而導(dǎo)致休謨所指出的“公共的悲劇”，難以實(shí)現(xiàn)全體社會(huì)成員的公共利益最大化，這是市場機(jī)制本身難以解決的難題，這時(shí)就需要政府來出面提供公共產(chǎn)品或勞務(wù)。此外，由于外部效應(yīng)的存在，私人不能有效提供也會(huì)造成其供給不足，這也需政府出面彌補(bǔ)這種“市場缺陷”，提供相關(guān)的公共產(chǎn)品或勞務(wù)。

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第五篇：橡膠用填料簡介

最常用的就是炭黑了,具有補(bǔ)強(qiáng)和填充做用,還有很多材料都在做補(bǔ)強(qiáng)的同時(shí)也可以降低成本做填充料,更多詳細(xì)資料建議你到talktpe橡塑彈性體論壇內(nèi)有專業(yè)免費(fèi)的資料和團(tuán)隊(duì)為你服務(wù)

1.1 炭黑

炭黑是一種用途廣泛的化工產(chǎn)品，可用于橡膠、樹脂、印刷油墨、涂料、電線電纜、電池、紙張、鉛筆、顏料等產(chǎn)品。炭黑最主要的用途是用于制造輪胎及各種橡膠制品。全球炭黑約有70%用于輪胎，20%用于其他橡膠制品，其余不到10%用于塑料添加劑、染料、印刷油墨等工業(yè)。而在橡膠制品的分額中，一半用于制造汽車零部件，如V帶和減震橡膠等。因此，大約有80%的炭黑是消耗在汽車工業(yè)上的。

從總體上講，世界炭黑工業(yè)已進(jìn)入成熟期，其生產(chǎn)技術(shù)主要朝著單爐能力/規(guī)模、炭黑產(chǎn)品專用化、綜合節(jié)能降耗和環(huán)保安全等幾個(gè)方向發(fā)展。

(1)高性能和低滯后損失炭黑

為了適應(yīng)輪胎產(chǎn)品的發(fā)展，特別是高性能輪胎和綠色輪胎的需求，國外各大炭黑公司開發(fā)了許多高性能和低滯后損失炭黑新品種。所謂高性能炭黑，其共同的特征是：粒徑小、結(jié)構(gòu)適宜、聚集體分布尺寸較窄、表面活性高。而低滯后損失炭黑共同的特征是：結(jié)構(gòu)高、聚集體尺寸分布較寬、表面活性高。其中，有些開發(fā)較早的品種，如N134和N358已經(jīng)納入ASTMD1765標(biāo)準(zhǔn)，并已被輪胎廠廣泛采用。近幾年研究開發(fā)的新品種，既未納入ASTM標(biāo)準(zhǔn)，也未公布其化學(xué)指標(biāo)，只有部分產(chǎn)品在生產(chǎn)廠家的產(chǎn)品目錄中，可以看到其應(yīng)用性能方面的說明，這些新品種目前正在推廣應(yīng)用。

(2)納米結(jié)構(gòu)炭黑

低滯后損失炭黑是開發(fā)的重點(diǎn)，這是由炭黑的下游產(chǎn)業(yè)——輪胎工業(yè)開發(fā)“綠色輪胎”的發(fā)展趨勢所決定的。只要炭黑企業(yè)和輪胎企業(yè)緊密合作，低滯后損失炭黑將進(jìn)入規(guī)?；瘧?yīng)用階段。

納米級(jí)炭黑用經(jīng)過改進(jìn)的爐法工藝制造。與傳統(tǒng)的ASTM炭黑相比，納米級(jí)炭黑具有更高的表面粗糙度和更大的表面活性。較大表面活性主要與高度無序交聯(lián)的較小結(jié)晶粒子有關(guān)。這種結(jié)晶粒子具有大量的棱邊，使其成為具有特別高表面能的活性場，活性場會(huì)使炭黑與聚合物之間產(chǎn)生很強(qiáng)的機(jī)械/物理化學(xué)作用。提高填充劑與聚合物的相互作用可降低動(dòng)態(tài)變形下的滯后損失和生熱。填充52份ASTMN356炭黑和相應(yīng)的E-1670納米級(jí)炭黑的載重汽車輪胎天然橡膠胎面膠可大幅度降低滯后損失和生熱，從而降低滾動(dòng)阻力。由于納米級(jí)炭黑的DBP值較低，所以，硫化膠的300%定伸應(yīng)力稍低。

(3)導(dǎo)電炭黑

由于導(dǎo)電/靜電特性是眾多橡膠制品所要求的基本性能，因此，導(dǎo)電炭黑的開發(fā)前景不容忽視。導(dǎo)電炭黑的開發(fā)主要沿橡膠用導(dǎo)電炭黑和塑料用導(dǎo)電炭黑兩大系列方向發(fā)展。

(4)色素炭黑

色素炭黑開發(fā)相對(duì)穩(wěn)定，塑料用炭黑開發(fā)較為活躍。

1.2 白炭黑

白炭黑又稱水合二氧化硅、活性二氧化硅和沉淀二氧化硅，分子式SiO2·nH2O。它為高度分散狀的無定形粉末或絮狀粉末，質(zhì)輕，具有很高的電絕緣性、多孔性和吸水性。其原始顆粒粒徑小于3μm，故表面積大，具有很好的補(bǔ)強(qiáng)和增粘作用以及良好的分散、懸浮和振動(dòng)液化特性，已廣泛應(yīng)用于塑料、橡膠、造紙、涂料、染料和油墨等十幾個(gè)領(lǐng)域，尤其在橡膠行業(yè)，白炭黑以其優(yōu)越的補(bǔ)強(qiáng)性和透明性居于首位。但是，由于白炭黑表面存在著活性硅羥基、吸附水及由制備工藝導(dǎo)致其表面出現(xiàn)的酸區(qū)，使白炭黑呈親水性，在有機(jī)相中難以浸潤和分散，在橡膠硫化體系中不能與聚合物很好地相容，從而降低了硫化效率和補(bǔ)強(qiáng)性能，使其在某些特殊領(lǐng)域無法使用。改性后的白炭黑因提高了表面活性，改善了在有機(jī)相中的分散性和相容性，從而大大拓寬了產(chǎn)品的應(yīng)用領(lǐng)域，提高了白炭黑的高附加值。

白炭黑按其帝臨方法可分為物理法和化學(xué)法。用物理法制備的白炭黑產(chǎn)品檔次不高，而橡膠行業(yè)所需的白炭黑填料通常是采用化學(xué)法生產(chǎn)的?；瘜W(xué)法可分為干法熱解法(包括氣相法和電弧法)和濕法，濕法按其生成特征又可分為沉淀法(包括硫酸沉淀法、鹽酸沉淀法、硝酸沉淀法、二氧化碳沉淀法和水熱法)和凝膠法(包括普通干燥類和氣凝膠類)。目前，國內(nèi)外白炭黑的生產(chǎn)工藝主要有兩種，一種是以四氯化硅為原料的氣相法，把四氯化硅氣體置于氫氣、氧氣流中，于高溫條件下水解，制得煙霧狀的二氧化硅，再使其凝結(jié)成絮狀，然后分離、脫酸，制得產(chǎn)品。用氣相法生產(chǎn)的白炭黑是高純度小粒徑的高品質(zhì)產(chǎn)品，一般用作精細(xì)填料。但由于其原料價(jià)格高、反應(yīng)流程長、生產(chǎn)過程能耗大、產(chǎn)品價(jià)格高而受到限制。另一種是以水玻璃為原料的酸沉淀法，即由水玻璃通過酸化獲得疏松、細(xì)分散、以絮狀結(jié)構(gòu)沉淀出來的Si2粉體。用酸沉淀法制備白炭黑，生產(chǎn)工藝簡單、產(chǎn)品成本低，但產(chǎn)品粒徑大、活性較低、產(chǎn)品品質(zhì)低。

歐洲輪胎廠家于1992年提出了綠色輪胎概念，所以，填充劑的開發(fā)狀況開始出現(xiàn)變化。通過使用特殊的聚合物和白炭黑/硅烷體系，可以獲得高的濕路面牽引性能和濕路面剎車性能，通過降低滾動(dòng)阻力使燃料消耗降低5%。在歐洲的原裝胎市場(OEM)上用于轎車輪胎胎面膠配方的白炭黑/硅烷填充體系已經(jīng)高達(dá)80%以上。現(xiàn)代冬季輪胎性能的大幅度提高主要也依賴于在胎面膠中使用了白炭黑/硅烷。

除了用白炭黑作為轎車輪胎胎面膠的主填充劑以外，將白炭黑用于胎體膠也可以進(jìn)一步降低生熱和滾動(dòng)阻力。通過使用專用高分散性白炭黑，再配合高結(jié)構(gòu)細(xì)粒子炭黑可擴(kuò)大白炭黑的用途，將它們用于載重汽車輪胎。采用這種最佳的填充體系，可以滿足載重汽車輪胎的主要性能要求，即降低輪胎的滯后損失，進(jìn)而減少滾動(dòng)阻力，同時(shí)，保持耐磨性能。

1.3 炭黑-白炭黑雙相填充劑

炭黑-白炭黑雙相填充劑是用卡博特公司開發(fā)的獨(dú)特技術(shù)生產(chǎn)的。傳統(tǒng)的炭黑由90%-99%碳元素組成，氧和氫是其他主要成分，而這種新型填充劑由炭黑相和分散在炭黑相中的白炭黑相構(gòu)成。其主要特點(diǎn)是提高了烴類彈性體中橡膠與填充劑的相互作用，降低了填充劑與填充劑的相互作用。該填充劑可改善膠料性能，尤其是輪胎胎面膠的滯后損失與溫度之間的關(guān)系，大大降低了滾動(dòng)阻力，提高了牽引力，但并未降低傳統(tǒng)炭黑的耐磨耗性能。

炭黑-白炭黑雙相填充劑(CSDPF)已經(jīng)以ECOBLACKTM、CRXTM2XXX系列的商品名在市場上銷售，所以同時(shí)，還有CSDPF2000系列和CSDPF4000系列產(chǎn)品。CSDPF2000與4000的不同之處包括白炭黑的分布、白炭黑表面覆蓋率和硅含量。CSDPF4000具有比CSDPF2000更高的白炭黑表面覆蓋率和硅含量。這種情況可以從硅含量的變化和氫氟酸(HF)抽提時(shí)的表面積變化看出來。在HF抽提時(shí)，白炭黑被保持不變的炭黑相溶解。從進(jìn)行CSDPF的HF抽提時(shí)仍有大量白炭黑存在，表面積急劇增加這一事實(shí)可知，CSDPF2000白炭黑遍布于聚集體中。與此相反，CSDPF4000表面積沒有多大變化，且HF抽提后幾乎沒有留下白炭黑。這表明，CSDPF4000聚集體。中的白炭黑只停留在表面。

與傳統(tǒng)炭黑和白炭黑相比，當(dāng)與烴類聚合物混合時(shí)，CSDPF2000和4000均具有更高的填充劑-聚合物相互作用和更低的填充劑-填充劑相互作用。對(duì)于填充膠料來說，彈性模量隨著應(yīng)變振幅減小而減小，這被稱為“佩恩效應(yīng)(Payne Effect)”。主要通過填充劑-填充劑相互作用來控制的佩恩效應(yīng)，通常被用作衡量填充劑網(wǎng)狀結(jié)構(gòu)的一種方法。雖然從化學(xué)復(fù)合材料觀點(diǎn)看，CSDPF2000和4000的性能都處于炭黑與白炭黑之間，但這里實(shí)際觀察到的是，這兩種新填充劑都具有最低的佩恩效應(yīng)。

采用CSDPF2000，可提高載重汽車輪胎胎面與公路路面的摩擦系數(shù)，進(jìn)而提高輪胎的濕路面防滑性能。而CRX4000的高白炭黑覆蓋率可以減小微彈性流體力學(xué)潤滑，有利于提高轎車輪胎的濕路面防滑性能。因此，為了提高輪胎胎面的綜合性能，可在轎車輪胎胎面膠配方中使用CSDPF4000，而在載重汽車輪胎胎面膠配方中采用CSDPF2000。

1.4 其他填充劑

(1)改性高嶺土

中外合資山西金洋煅燒高嶺土有限公司對(duì)煤系高嶺土進(jìn)行了特殊處理后，提高了比表面積，然后，再進(jìn)行表面改性處理，可大大提高橡膠的補(bǔ)強(qiáng)效果，在汽車輪胎、EPDM等橡制品膠應(yīng)用中，達(dá)到甚至在某些方面超過了炭黑或白炭黑的補(bǔ)強(qiáng)性能。

(2)粉煤灰型橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑(XRF)

將從粉煤灰中分離出來的玻璃微珠填充到聚氯乙烯(PVC)中，改善性能并降低成本。北京化工大學(xué)研制的一種以粉煤灰為主體材料的新型橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑(XRF)已在北京橡膠二廠得到應(yīng)用。大量實(shí)驗(yàn)證明，新型橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑(XRF)在天然橡膠、合成橡膠(丁苯橡膠、丁腈橡膠、三元乙丙橡膠、氯丁橡膠等)中的應(yīng)用性能完全達(dá)到了同等替代半補(bǔ)強(qiáng)炭黑的水平。該技術(shù)不僅解決了大量粉煤灰堆積帶來的環(huán)境公害，而且對(duì)節(jié)約資源作出了重大貢獻(xiàn)。

(3)凹凸棒改性粘土

凹凸棒土的化學(xué)成分為硅、鋁氧化物，含少量鐵、鈣、錳氧化物。白色纖維狀結(jié)晶是半補(bǔ)強(qiáng)類填充劑，能使擠出壓延膠料表面光滑。新型優(yōu)質(zhì)橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑凹凸棒改性粘土可提高橡膠制品300%定伸應(yīng)力，提高拉斷伸長率，吃粉速度快，粉塵不易飛揚(yáng)，具有高白度、高分散性、高遮蓋力的特點(diǎn)。在橡膠制品中加入該產(chǎn)品，不但能改善其外觀質(zhì)量，延緩老化速度，而且

能耐酸堿腐蝕，降低成本，是一種優(yōu)良的橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑?？蓮V泛應(yīng)用于橡膠傳動(dòng)帶、汽車內(nèi)外輪胎及其它橡膠制品。

(4)改性硬質(zhì)陶土

硬質(zhì)陶土在橡膠中有半補(bǔ)強(qiáng)作用，能改善硫化膠的力學(xué)性能。軟質(zhì)陶土在橡膠中無補(bǔ)強(qiáng)作用。用硬脂酸、乙烯基硅烷、氫基硅烷及鈦酸脂偶聯(lián)劑對(duì)陶土進(jìn)行改性，使其表面增加疏水性，可提高膠料的拉伸強(qiáng)度、定伸應(yīng)力，降低生熱和壓縮永久變形，其補(bǔ)強(qiáng)性能與白炭黑相當(dāng)，老化性能較好。新型補(bǔ)強(qiáng)劑——超細(xì)活性陶土SFAC在等量替代的情況下，效果與半補(bǔ)強(qiáng)炭黑相當(dāng)。

(5)DSI橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑

以稻殼為原料加工而成的超細(xì)微粉，通過偶聯(lián)活化制成的橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑，主要適用于玻璃、油漆、造紙、橡膠和塑料制品。

(6)塑料基橡膠補(bǔ)強(qiáng)填充劑

以聚烯烴塑料為基料，與重質(zhì)CaCO3粉末、鈣鎂粉和多種高效能表面活性劑配合，采用多層包覆技術(shù)生產(chǎn)出高性能塑料基橡膠補(bǔ)強(qiáng)填充劑，這種補(bǔ)強(qiáng)填充劑具有良好的流動(dòng)性，可以在較高的填充量下應(yīng)用于以天然橡膠為主要膠料的多種橡膠雜件，如橡膠V帶、橡膠密封件、橡膠輥、橡膠襯墊、橡膠管、橡膠板等。

(7)木質(zhì)素型橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑

木質(zhì)素系通過在造紙制漿廢液中直接改性而制得，采用新的橡膠加工工藝，使橡膠與木質(zhì)素之間達(dá)到分子級(jí)的滲透與交聯(lián)，從而使橡膠與天然高分子化合物(木質(zhì)素)組成的合金具有優(yōu)良的綜合性能。其力學(xué)性質(zhì)與高耐磨爐法炭黑相當(dāng)，在橡膠中的配比可比炭黑高出一倍。

(8)納米氧化鋅

納米氧化鋅是一種白色或微帶黃色的細(xì)微粉末，易分散在橡膠和乳膠中，是天然橡膠和合成橡膠的補(bǔ)強(qiáng)劑、活性劑及硫化劑，也是白色膠料的著色劑和填充劑。膠料中加入活性氧化鋅后，能使橡膠具有良好的耐磨性、耐撕裂性和彈性。

(9)海泡石橡膠補(bǔ)強(qiáng)劑

海泡石的化學(xué)組成為氧化硅和氧化鎂的水合物，含少量鋁和鐵氧化物。在淺色橡膠制品中用做補(bǔ)強(qiáng)劑，性能僅次子白炭黑。用硅烷處理海泡石粉，其補(bǔ)強(qiáng)性能接近白炭黑，價(jià)格僅為白炭黑的一半。它耐酸堿、耐化學(xué)腐蝕，在橡膠、塑料制品中分散性能好，是橡膠、塑料制品中理想的填充補(bǔ)強(qiáng)劑。在天然橡膠中使用效果更佳，可大幅度降低成本，提高產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益。

(10)碳酸鎂

碳酸鎂主要用作橡膠制品填充劑和補(bǔ)強(qiáng)劑，可增加光澤、白度，耐高溫，是保溫絕緣材料。

(11)改性膨潤土

改性膨潤土是由天然膨潤土、改性劑及其他助劑配制而成，有較強(qiáng)的吸附性和陽離子交換能力，主要用作各種橡膠的填充劑和補(bǔ)強(qiáng)劑，可提高橡膠制品的性能，降低橡膠制品的成本，提高橡膠與簾線的粘合強(qiáng)度和膠料的加工性能。

(12)沸石粉

沸石粉是一種非金屬礦物，由于其非常獨(dú)特的礦物結(jié)構(gòu)，可用作各種橡膠的填充劑和補(bǔ)強(qiáng)劑，提高橡膠制品的性能

(13)高活性硅石偶聯(lián)劑481補(bǔ)強(qiáng)劑

高活性硅石偶聯(lián)劑481補(bǔ)強(qiáng)劑是遼寧省海城市鑫利塑膠有限公司研制的新型橡膠工業(yè)用材料，無毒，無味，微觀成片狀體。該產(chǎn)品具有補(bǔ)強(qiáng)作用，活性較高，是橡膠工業(yè)良好的補(bǔ)強(qiáng)輔助材料。其產(chǎn)品性能具有強(qiáng)烈的憎水性，化學(xué)性能穩(wěn)定，耐熱、耐光。

(14)云母粉

絹云母有補(bǔ)強(qiáng)效能，可替代部分半補(bǔ)強(qiáng)炭黑使用，還可用作隔離劑。由于它屬單斜晶系，其結(jié)晶呈薄片狀，故能提高橡膠的阻尼性能。它有良好的耐熱、耐酸性能和電絕緣性能，還有肪護(hù)紫外線和放射性輻射的功能，可用于特種橡膠制品。

(17)煤矸石粉

煤矸五的化學(xué)組成類似高嶺土，即為氧化鋁、二氧化硅和氧化鎂的混合物，其揮發(fā)成分高達(dá)27%，有半補(bǔ)強(qiáng)效能，俗稱硅鋁炭黑。易混入橡膠中，分散性好，可替代部分炭黑作補(bǔ)強(qiáng)劑使用。