第一篇：物業(yè)管理質(zhì)量體系文件

園林綠化養(yǎng)護(hù)管理操作規(guī)程---物業(yè)管理質(zhì)量體系文件

一、目的規(guī)范園林綠養(yǎng)護(hù)管理行為，提高物業(yè)管理服務(wù)質(zhì)量，增強(qiáng)業(yè)主對(duì)物業(yè)管理服務(wù)的滿意度。

二、適用范圍

適用我公司所管轄的物業(yè)項(xiàng)目。

三、職責(zé)

1、綠化人員具體執(zhí)行本規(guī)程。

2、綠化主管負(fù)責(zé)對(duì)園林綠化管理工作的日檢查及管理。

3、部門經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)園林綠化管理工作的周檢查與管理。

4、物業(yè)管理處經(jīng)理對(duì)園林綠化管理工作月檢查與管理。

5、公司副總主管園林綠化管理工作。

四、工作程序

（一）園林綠化樹木養(yǎng)護(hù)

1、中耕除草

中耕除草目的在于疏松土壤、通氣、調(diào)節(jié)土溫，促進(jìn)土壤養(yǎng)分分解，便于樹木根系生長(zhǎng)，同時(shí)除去與樹木爭(zhēng)肥爭(zhēng)水、有礙觀瞻的雜草。

（1）中耕深度和范圍應(yīng)樹而定，一般深5㎝左右，范圍直徑50~10㎝的區(qū)域。

（2）中耕時(shí)間，應(yīng)在天氣晴朗，土壤含水適度（50~60%）時(shí)進(jìn)行，不得在土壤泥濘狀態(tài)下中耕，以免破壞土壤結(jié)構(gòu)；連陰兩天除草，只能采用拔除方式。

（3）除下的雜草及時(shí)處理，運(yùn)走或就地掩埋入土作為基肥。掘出的瓦礫，揀拾運(yùn)出現(xiàn)場(chǎng)。

（4）中耕時(shí)不可損傷樹木根系、樹皮和枝條。

（5）樹下草皮、地被高度控制在10~15㎝以下，修剪要整齊。

2、防旱與灌溉

樹木生長(zhǎng)需要足夠的水分，否則不能維持生命。

（1）新栽1~2年內(nèi)樹木，要做好復(fù)土工作，必要時(shí)蓋土保墑。

（2）灌溉之前，應(yīng)先松土，做好土圍。夏季灌溉應(yīng)在早、晚進(jìn)行；冬季則在中午前后進(jìn)行，每次澆透澆足。

（3）灌溉可結(jié)合施肥，以提高耐旱力。

（4）新栽1~2年的名貴樹木，皮層較薄光滑的樹木，旱季要卷干。必要時(shí)還應(yīng)對(duì)樹干、樹冠進(jìn)行噴霧，噴霧次數(shù)視天氣而定，并可搭蓋蔭棚。

（5）灌溉應(yīng)采取噴灌及滴灌方式，避免大水漫灌，以造成水資源浪費(fèi)。

3、施肥

肥是植物的糧食，為使樹木茂盛生長(zhǎng)，必須施肥。休眠期施的肥稱基肥，生長(zhǎng)期施肥稱追肥，有機(jī)肥必須充分腐熟才能使用。

（1）觀花觀果樹木，要求花前花后各施一次追肥，休眠期施一次基肥。

（2）一般樹木，休眠期施一次基肥，基肥施用量應(yīng)視樹種、土壤及樹木大小而定，一般胸徑10㎝以下的施有機(jī)肥5斤，10㎝以上的施10斤。

（3）施肥要選擇晴天，土壤干燥時(shí)進(jìn)行。施肥時(shí)，肥料不能玷污枝葉，以免燒傷。施肥從效果與環(huán)境衛(wèi)生考慮，應(yīng)采用溝施或穴施，溝（穴）應(yīng)開在樹冠之冠緣線下，深度視根的深度而定，一般25㎝，肥料不能與粗根接觸，施后將溝（穴）填平。

（4）化肥要與有機(jī)肥交替使用。名貴樹木可適當(dāng)采用微量元素。磷肥、尿素作根外噴施，根外噴施宜在清晨或黃昏進(jìn)行，以葉面涇潤(rùn)為度。

（5）要根據(jù)樹木特性選擇合適的肥料，喜酸性花木如杜鵑等，不宜用堿性肥，常綠針葉幼齡小苗不宜使用化肥等。

（6）施肥采取少量多次的方法，避免在一個(gè)部位重復(fù)施用。

4、整形與修剪

整形與修剪能使樹木生長(zhǎng)健壯，花艷葉茂，樹冠整齊美觀，提高觀賞性，還能改善通風(fēng)透光條件，減少病蟲害，對(duì)新栽和病弱樹木還可以減少養(yǎng)分、水分消耗，恢復(fù)樹勢(shì)。

（1）樹木整形要根據(jù)樹木習(xí)性而定，主干生長(zhǎng)強(qiáng)勢(shì)的應(yīng)保留其領(lǐng)導(dǎo)干，采取塔形、圓錐形整形。主干生長(zhǎng)勢(shì)不強(qiáng)而易于形成叢狀樹冠的，可修成圓球狀、半球形或自然形樹冠，喜光小喬木可采用自然開心形。

（2）為平衡樹勢(shì)，使各主枝、側(cè)枝間均衡生長(zhǎng)，應(yīng)“強(qiáng)主枝強(qiáng)剪，弱主枝弱剪”與“強(qiáng)枝弱剪，弱枝強(qiáng)剪”，枯死枝、病蟲枝、徒長(zhǎng)枝、并生枝和損傷枝要及時(shí)剪去。

（3）老衰樹木可以強(qiáng)度修剪恢復(fù)樹勢(shì)，灌木叢或綠籬下部空枯時(shí)，應(yīng)逐批短裁或疏剪老枝，培育新枝，恢復(fù)樹勢(shì)。

（4）修剪時(shí)期應(yīng)視樹木開花習(xí)性及耐寒力而定。頭年生枝開花（結(jié)果）的，應(yīng)在花后修剪，如迎春、連翹等；當(dāng)年上枝開花（結(jié)果）的，應(yīng)在落葉后至發(fā)芽前修剪。耐寒的樹木休眠期修剪，闊葉綠籬早春發(fā)芽前修剪，針葉綠籬8~9月修剪。

（5）幼小花木及新栽花灌木，應(yīng)及時(shí)去花、蕾、果實(shí)。根際易萌發(fā)的樹木，可用萌條更新衰老枝。

（6）修剪方法：修剪時(shí)切口必須靠節(jié)，剪口應(yīng)在剪口芽的反側(cè)面，呈45○斜面，剪口要平滑，對(duì)過粗的枝條應(yīng)分段截枝，防止撕裂樹皮。修剪一棵樹，應(yīng)從樹冠上方至下方，由內(nèi)向外進(jìn)行。先作示范，確定修剪方式，再全面展開。

（7）生長(zhǎng)期萌發(fā)的不定芽，除應(yīng)保留者外，都要在未木質(zhì)化時(shí)清除，擾亂樹形的根際萌蘗及時(shí)清除。

5、防寒與防臺(tái)、防汛

（1）防寒工作應(yīng)在11月上旬開始，按抗寒力強(qiáng)弱，先弱后強(qiáng)順序安排，1月上旬結(jié)束。

（2）防寒措施有：培土、鋪草、卷干（包草）、掃除枝葉積雪等。地上部分易凍死的宿根類植物，如芭蕉，可剪去地上部分然后培土；新栽樹木可在根莖處培土。不耐寒的大樹可卷干或根頸處鋪草、蓋土。大雪時(shí)，常綠球形樹冠要及時(shí)打去積雪，雪后如有損傷要及時(shí)撫育，用修、拉、扶、撐等方法恢復(fù)樹勢(shì)，平衡樹冠。

（3）在樹干上涂抹硫磺及生石灰可防凍又起到殺蟲殺菌的效果。

（4）防臺(tái)工作在臺(tái)風(fēng)季節(jié)之前既要做好準(zhǔn)備，凡淺根、迎風(fēng)、樹冠大招風(fēng)的樹木都要保護(hù)。

（5）防臺(tái)措施有：立支柱，適當(dāng)刪去密枝等，吹斜的樹要及時(shí)扶正、并修剪刪枝，倒伏傷根的樹要強(qiáng)度修剪，并扶正卷干加強(qiáng)養(yǎng)護(hù)

（6）成立防汛小組，小組成員保持24時(shí)開機(jī)聯(lián)系，做好綠地的開墑埋溝工作，理順排水系統(tǒng)，防止大面積綠地受淹的情況發(fā)生。

6、病蟲害防治

病蟲害防治要貫徹“防重于治”的方針和“綜合防治”的原則，控制病蟲害的發(fā)生，不影響觀賞。

（1）主要蟲害有：、一類為食葉害蟲，如刺蛾、蓑蛾、燈蛾、毒蛾等；

二類為刺吸害蟲，如蚜蟲、天牛、薊馬、粉虱、蚧殼蟲、葉螨、蠹蛾等；

三類為地下害蟲，如地老虎等。

蟲害防治： 食葉類害蟲藥物防治可用針對(duì)性藥物防治。此外它可結(jié)合燈光誘殺、人工掘繭、保護(hù)和利用天敵、清潔園圃進(jìn)行綜合防治。

（2）主要病害：白銹病、炭疽病、腐爛病、葉斑病、白絹病、白粉病、煤污病。

病毒防治：梅雨季節(jié)和秋雨連綿期間，各種病菌容易滋生，可以藥物防治為主，結(jié)合清潔園圃，減少病原，選育良種、加強(qiáng)養(yǎng)管進(jìn)行綜合防治。

藥物防治：在多發(fā)病期之前可用針對(duì)性藥物防治，對(duì)各種病害選擇使用。

7、補(bǔ)栽補(bǔ)種

其目的確保小區(qū)內(nèi)綠化景觀的完好。

（1）確定須補(bǔ)種的植物品名及地點(diǎn)。

（2）對(duì)須補(bǔ)種地翻土或打洞，加施基肥。

（3）挖苗或購(gòu)苗，剪去包裝物以及部分枝或葉。

（4）補(bǔ)栽復(fù)土?xí)r應(yīng)將土敲細(xì)，新土高出地面3~5㎝。載植新草時(shí)，土高出接口處1~2㎝，栽上草后澆水，然后用鍬拍打草皮，使新種草根部入泥。

（5）對(duì)新種喬木用支撐保護(hù)。

（6）澆水定根時(shí)一次澆透，每天早晚各澆一次。高溫季節(jié)可適當(dāng)增加噴水次數(shù)。

（二）行道樹養(yǎng)護(hù)

1、行道樹的松土除草、灌溉施肥參照?qǐng)@林綠化養(yǎng)護(hù)的有關(guān)條款。

2、整形、修剪

（1）行道樹修剪有兩種方式，一是自然形樹冠修剪，一是規(guī)則形樹冠修剪，前者保留樹冠的原有自然形態(tài)，后者則按人們的立意剪成杯狀、圓柱狀、球狀等幾何形。

（2）行道樹生長(zhǎng)季節(jié)如有上方枝條觸及建筑物、路燈、線路時(shí)，要隨時(shí)剪除，行道樹枝條與電話線應(yīng)保持0.5M距離，與高壓線保持1M距離，下方枝條不應(yīng)低于4M，保證車輛暢通。

（3）生長(zhǎng)季節(jié)要經(jīng)常抹芽、主干道一年不應(yīng)少于4次，不定芽不應(yīng)超過15㎝；次干道2~3次，抹芽時(shí)不要倒拉傷樹皮，也不要留殘枝。

（4）冬季修剪時(shí)，把交叉枝、并生枝、下垂枝、枯枝、病蟲枝、損傷枝截除，截面要平整，不能留短樁，截面直徑超過6㎝時(shí)，一定要涂防腐劑。

3、樹干上腐爛空洞要及時(shí)填補(bǔ)，無法整修復(fù)壯的，要及時(shí)申報(bào)調(diào)換。

4、行道樹下地面應(yīng)平整，無水洼或堆積物，樹上不得釘釘子、縛繩索。

5、高空作業(yè)時(shí)，要注意安全，梯子要架牢固，系上安全帶，注意行人車輛、建筑物、管線。

（三）花卉、地被、草坪養(yǎng)護(hù)

1、花卉養(yǎng)護(hù)

（1）松土、除草、施肥、灌溉。生長(zhǎng)季節(jié)，花壇10~15天松土除草一次，結(jié)合追施肥料，肥料不得玷污植株，如有玷污須用清水沖干凈。有機(jī)肥與無機(jī)肥交替使用。

（2）整形與修剪。草質(zhì)花卉為了多開花，凡可摘心的花卉要摘心，株高與花大的花卉要立支撐；木本花卉要及時(shí)整形修剪。敗花、黃葉要及時(shí)摘除?；▔羞^半數(shù)的花朵凋謝后要立即調(diào)換，一般花壇全年調(diào)換2~3次。

2、地被植物養(yǎng)護(hù)

（1）施肥與澆水。地被每年施肥不應(yīng)少于1次，可結(jié)合中耕進(jìn)行。干旱季節(jié)要澆水，夏季澆水在早晚進(jìn)行。

（2）殘花枯葉要及時(shí)清除，缺株及時(shí)補(bǔ)齊。

（3）木本地被植物要保持低矮狀態(tài)。注意修剪，使枝條擴(kuò)展生長(zhǎng)，擴(kuò)大覆蓋面。

（4）宿根、球根地被植物生長(zhǎng)3~5年后根部擁擠，需于休眠期分株重栽。

3、草坪養(yǎng)護(hù)。

（1）施肥與澆水。新鋪草坪要及時(shí)澆水，直至成活。夏季澆水應(yīng)早晚進(jìn)行。生長(zhǎng)不良的草坪，每年早春萌芽前要追肥。

（2）修剪。草坪應(yīng)保持6~8㎝高度，超過此高度即要推剪，推剪前先拾除磚石等雜物。

（3）除雜草。草坪常會(huì)滋生雜草，故常須拔除，不使其開花結(jié)籽繁衍。

（4）補(bǔ)缺與填平。草坪如發(fā)生較大缺株，應(yīng)及時(shí)補(bǔ)栽?？稍灾膊萜ぃ部裳a(bǔ)播草種，補(bǔ)植后應(yīng)立即灌水，以利于迅速恢復(fù)生長(zhǎng)。低洼積水之處，要以土填平重栽。

（5）疏松土壤。草坪草的淺層根系非常發(fā)達(dá)，尤其是具有根莖或匍匐莖的草坪，極易形成致密的根網(wǎng)，從而降低表層土壤通透性。可在春季土壤化凍后采用手提式土鉆或打孔機(jī)松土。也可用刀橫向、縱向劃斷根系，促使根系萌發(fā)。

（四）園林小品建筑的養(yǎng)護(hù)和修繕

1、園林小品的保潔

（1）保潔員每日2次清理小品四周的垃圾、雜物；

（２）保潔員每周１次清理小品建筑物表面的污跡、灰塵；

（３）保潔員每日擦拭2次小品供休閑的石凳、石桌、木椅等；

（４）對(duì)噴泉、水池中的水每季更換一次，并清洗水池。

2、因損壞或自然磨損的小品建筑，工程維修人員要及時(shí)予以修復(fù)。

3、工程維修人員每天對(duì)小品中使用的電器進(jìn)行巡查，對(duì)于不安全的要立即整改，對(duì)于損壞的要及時(shí)更換和維修。

（五）打草機(jī)的使用與保養(yǎng)

1、打草機(jī)的使用：按說明書進(jìn)行操作。

2、打草機(jī)的保養(yǎng)：每次使用完畢請(qǐng)?zhí)顚憽对O(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄表》。

3、打草機(jī)的使用安全事項(xiàng)

（1）操作前從草地上清除木棍、石頭、瓦礫、及其它雜物，并觀察地形，看是否有木樁之類障礙物，操作時(shí)請(qǐng)避讓，緊急時(shí)立即停車。

（2）操作前檢查機(jī)油、刀片、螺母、螺栓，確保機(jī)器處于安全操作狀態(tài)。

（3）操作時(shí)勿使游人觀看，其他人員應(yīng)離現(xiàn)場(chǎng)10米以外，出示警示牌。

（4）操作時(shí)，不許赤足或穿涼鞋，要穿長(zhǎng)褲、保護(hù)鞋，最好戴防護(hù)眼鏡。

（5）發(fā)動(dòng)機(jī)轉(zhuǎn)速不宜過高。割草時(shí)只許步行，不得跑步、倒退。

（6）打草機(jī)出現(xiàn)不正常震動(dòng)或打草機(jī)與異物撞擊時(shí)，應(yīng)立即停車。

（7）打草機(jī)在中途移動(dòng)或用畢入庫(kù)時(shí)，要關(guān)閉化油器上的燃油閥門，并拔下火花塞引線。

（8）打草機(jī)應(yīng)在水平位置保存，放置通風(fēng)、干燥的地方，遠(yuǎn)離電器及用火機(jī)械，避免火災(zāi)。每次添加燃料之前和入庫(kù)之前應(yīng)冷卻15分鐘。

（六）噴霧器的操作規(guī)程及安全事項(xiàng)

1、操作規(guī)程

（1）檢查噴霧器性能是否良好，將噴霧開關(guān)打開關(guān)閉。

（2）治不同的病蟲害，使用不同的藥物配成不同濃度的藥劑，將原藥劑量倒入噴霧器內(nèi)，蓋上過濾網(wǎng)。

（3）用桶或水管加入無雜物的清水至水位線處。

（4）將噴霧器背在背上，左手拿壓桿，右手執(zhí)噴桿手柄。

（5）左手上下壓動(dòng)壓桿至有一定壓力時(shí)，右手打開開關(guān)，根據(jù)被噴植物（或面積）的大小調(diào)節(jié)開關(guān)大小。

（6）右手?jǐn)[動(dòng)噴桿，使噴頭按要求上下或左右噴霧。

（7）每次使用后，將剩余藥劑倒入污水井中，再加入清水，壓動(dòng)壓桿，打開開關(guān)，使清水噴出，清洗噴霧器，并將噴霧器倒立，使剩余的清水流盡。

2、安全事項(xiàng)

（1）操作人員須戴好口罩和手套，著長(zhǎng)衣長(zhǎng)褲，防止中毒。

（2）藥物要妥善放置，以免他人誤用。

（3）水位不超過水位線，防止藥液外流，接觸皮膚，引起中毒。

（4）保持左手壓力均勻，上下擺動(dòng)次數(shù)在30次/分左右，勿使壓力過大損壞氣壓室。

（5）綠化員工在使用機(jī)器噴灑殺蟲劑時(shí)，應(yīng)將“危險(xiǎn)”標(biāo)志牌放在關(guān)鍵位置，警告人們勿靠近工作現(xiàn)場(chǎng)。

（七）綠化工作檢查標(biāo)準(zhǔn)與方法

★ 中耕除草除雜草 無明顯雜草，草坪、地被純度在90%以上 目視。草地50㎡3處，平均值 1次/兩周松土 樹木底下土壤疏松，透氣良好，土壤呈松弛團(tuán)粒結(jié)構(gòu)，深達(dá)5㎝左右。不傷及樹皮、根系。目視，取樣檢查 施肥前和下暴雨后進(jìn)行松土，1次/兩周清理枯枝落葉 無明顯枯枝落葉，環(huán)境整潔。目視 1次/周清理綠地石塊 無明顯磚石瓦礫，綠地整潔。目視 1次/月

★ 防旱與灌溉樹木、草地澆水 冬季中午（10：00~16：00）澆水，夏季早晚澆水。澆水不遺漏，每次澆透澆足，見干見濕。新栽大樹及時(shí)噴霧。澆水深度，樹木3㎝，草坪2㎝。目視、手測(cè)，澆水時(shí)間抽查 可根據(jù)氣候土然深度綜合控制水分。盆栽澆水 按見干見濕原則澆水，盆栽無干枯、遺漏現(xiàn)象。目視檢查 室外草花夏2次/日，室內(nèi)視情況而定。葉面清潔度 澆水配合沖洗葉面，保證植株光亮、清潔，無大面積塵埃泥土污染現(xiàn)象。目視檢查 與澆水同步，施肥后要噴水?！?修剪喬木整枝 及時(shí)修去枯死枝、病蟲枝、徒長(zhǎng)枝、并生枝和損傷枝。使得樹枝分布均勻，樹形優(yōu)美，無多余枝條。剪口平滑，樹皮無撕裂現(xiàn)象。目視檢查，抽檢10棵 2次/年，生長(zhǎng)季、休眠期各一次灌木整枝 根據(jù)花灌木的開花習(xí)性做適當(dāng)修剪，是花木茂盛，花期延長(zhǎng)，整形灌木造型明顯，線條整齊，長(zhǎng)枝不超過30㎝。目視，抽查3處 1次/季綠籬修剪 綠籬成型，線條整齊，樹種之間有界限。造型美觀，長(zhǎng)勢(shì)良好，長(zhǎng)枝不超過30㎝。目視，抽查5處 1次/月 ★ 施肥喬木灌木 采取溝施或穴施。施肥、澆水及時(shí)，覆土平整，肥料不露出土面，不玷污樹木葉面?；ü嗄咀龅交ㄇ?、花后、果前、果后分施追肥。目視 2次/年草地、地被施肥 播施或噴施。結(jié)合天氣在雨天前進(jìn)行。濃度合適，一般每平方30克。草地色彩碧綠，生長(zhǎng)茂盛。目視檢查 1次/3個(gè)月

★ 防臺(tái)防風(fēng)防寒工作 培土、鋪草、卷干等工作在11月中旬開始1月上旬完成。目視檢查 1次/年防風(fēng)防臺(tái)工作 在臺(tái)風(fēng)來之前做好立支柱，刪去密枝等工作，風(fēng)雨過后12小時(shí)內(nèi)，能及時(shí)清除斷枝落葉，扶正倒斜樹木。目視檢查

★ 補(bǔ)栽補(bǔ)種補(bǔ)栽補(bǔ)種 無明顯黃土裸露，如發(fā)現(xiàn)有植株死亡和缺少，在發(fā)現(xiàn)后一周內(nèi)，更換相同種類和高度的植物，及時(shí)澆水，保證成活。目測(cè) 按花草樹木栽種季節(jié)，及時(shí)補(bǔ)栽補(bǔ)種

★ 防病治蟲防病治蟲 無明顯枯枝枯葉。樹葉上無灰塵，不霉，樹干不枯死和腐爛。預(yù)防在前，除治在后，施藥在晚上6點(diǎn)以后，且出示警示牌。目視抽查 防治1次/半年，發(fā)現(xiàn)病蟲，及時(shí)噴施。

★ 草坪養(yǎng)護(hù)草坪修剪 高度在4~8㎝，夏季可稍長(zhǎng)。修剪平整、邊緣整齊。目視抽查6處 4—5次/年草坪補(bǔ)缺填平無明顯黃土裸露，能及時(shí)補(bǔ)缺，最大裸露塊不超過0.3㎡，低洼處要以土填平重栽。目視尺量 補(bǔ)缺工作自發(fā)現(xiàn)一周內(nèi)完成。

（八）檢查管理制度

1、綠化主管負(fù)責(zé)對(duì)責(zé)任區(qū)內(nèi)園林綠化工作進(jìn)行日檢查，并記錄于《樓管員日工作記錄》；

2、綠化主管負(fù)責(zé)對(duì)所管轄區(qū)內(nèi)園林綠化工作進(jìn)行周檢查，并記錄于《綠化工作周、月檢查表》；

3、物業(yè)管理經(jīng)理負(fù)責(zé)對(duì)所管轄區(qū)內(nèi)園林綠化工作進(jìn)行月檢查，并記錄于《綠化工作周、月檢查表》。

（九）使用的表格、記錄

序號(hào)名 稱存放地點(diǎn)存放時(shí)間《綠化員日工作記錄》檔案室一年《綠化工作周、月檢查表》檔案室一年《設(shè)備設(shè)施維護(hù)保養(yǎng)記錄表》檔案室至設(shè)備報(bào)廢或移交

4《綠化修剪記錄表》檔案室一年

5《周檢查、月檢查表》檔案室一年

第二篇：質(zhì)量體系文件

ISO9000系列標(biāo)準(zhǔn)自1987年頒布以來，質(zhì)量認(rèn)證工作得到了迅猛的發(fā)展，不少企業(yè)紛紛建立了文件化的質(zhì)量體系，通過了認(rèn)證。然而，應(yīng)認(rèn)識(shí)到獲得認(rèn)證就像100分制的考試拿到60分，合格僅是貫標(biāo)的開始，必須不斷地進(jìn)行質(zhì)量體系內(nèi)部審核來提高質(zhì)量體系的運(yùn)行水平，提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力。

一、質(zhì)量體系審核的定義、目的 定義：為獲得審核證據(jù)并對(duì)其進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)，以確保滿足審核準(zhǔn)則的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過程。

目的：審核的主要目的是確定滿足審核準(zhǔn)則的程序，是一種自我改進(jìn)的機(jī)制，使質(zhì)量體系持續(xù)地保持其有效性，并能不斷改進(jìn)、不斷完善；使質(zhì)量體系滿足標(biāo)準(zhǔn)或其他約定文件要求；通過內(nèi)部審核及時(shí)發(fā)現(xiàn)存在的問題，以便通過采取糾正和預(yù)防措施，來進(jìn)一步提高質(zhì)量管理體系的符合性和有效性。

二、質(zhì)量體系內(nèi)部審核中存在的為題

通過ISO9000標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證的企業(yè)，每年都要進(jìn)行1—2次質(zhì)量體系例行內(nèi)部審核，以維護(hù)質(zhì)量體系持續(xù)正常運(yùn)行，內(nèi)部審核的正常開展，促進(jìn)了體系的有效運(yùn)行。但是，內(nèi)部審核中還存在一些問題，主要有：

(1)內(nèi)審員現(xiàn)場(chǎng)審核記錄不詳細(xì)，導(dǎo)致所開出的不符合項(xiàng)沒有真正反應(yīng)不符合項(xiàng)的事實(shí)或?qū)Σ环享?xiàng)描述不清，造成不符合項(xiàng)整改對(duì)象不明。而聯(lián)絡(luò)員又未能充分起到旁證的作用，開出不符合項(xiàng)后，才當(dāng)牛馬當(dāng)炮，發(fā)生扯皮現(xiàn)象。

(2)內(nèi)審準(zhǔn)備不充分。編寫審核檢查表可操作性不強(qiáng)，審核時(shí)無法按檢查表有的放矢，檢查樣本隨意性較大，缺乏代表性；或內(nèi)審員對(duì)程序文件的內(nèi)容及現(xiàn)場(chǎng)情況了解不夠，對(duì)審核部門所涉及到的條款和文件未吃透，所以查出的問題多浮于表面，未能指出問題的要害。就表面問題采取措施進(jìn)行質(zhì)量改進(jìn)，不利于質(zhì)量體系水平質(zhì)的提高。

(3)對(duì)質(zhì)量體系內(nèi)部審核認(rèn)識(shí)不夠。受審部門對(duì)審核不是當(dāng)作一種質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì)，更好地提高自己的管理水平，而是認(rèn)為查出問題怕影響本部門的榮譽(yù)，不愿意暴露。審核時(shí)受審部門不積極配合，未充分提供或隱瞞有關(guān)審核依據(jù)的標(biāo)準(zhǔn)、文件、計(jì)劃、合同及國(guó)家有關(guān)的法律法規(guī)，審核員審核依據(jù)的第一手資料掌握不足，審核難以深入到位。(4)有關(guān)部門平時(shí)不按標(biāo)準(zhǔn)文件認(rèn)真辦，說到未做到，審核前臨時(shí)偽造質(zhì)量記錄，應(yīng)付體系的檢查。

(5)有的部門為了應(yīng)付過關(guān)，在編寫程序文件時(shí)，該寫的未寫到，過分強(qiáng)調(diào)寫所做，做所寫，或把標(biāo)準(zhǔn)要求放得過寬。所謂的“不受標(biāo)準(zhǔn)的束縛”，或達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的要求存在較大的難度時(shí)不寫入程序文件，免受其制。

(6)審核員責(zé)任心不強(qiáng)，審核走過場(chǎng)，流于形式。

三、存在問題的主要原因

認(rèn)真分析ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)5.5.2和8.2.2條款的要求不難發(fā)現(xiàn)，影響內(nèi)部審核質(zhì)量因素主要有以下幾方面：

● 最高管理者重視的程度

● 管理者代表的作用

● 審核策劃的充分性

● 審核方案的適宜性

● 審核組長(zhǎng)的選擇

● 審核組成員對(duì)標(biāo)準(zhǔn)的理解程度和審核經(jīng)驗(yàn)

● 對(duì)不合格項(xiàng)采取措施的有效性

● 對(duì)不合格追蹤、驗(yàn)證的準(zhǔn)確性

(1)從事貫標(biāo)工作的質(zhì)量管理隊(duì)伍不穩(wěn)定，變動(dòng)頻繁，削弱對(duì)體系維護(hù)監(jiān)控的力量。(2)缺乏培訓(xùn)。內(nèi)審員多數(shù)為兼職，在企業(yè)的各部門都有自己的本職工作，在經(jīng)過幾天的審核員資格培訓(xùn)取

證后，內(nèi)審員證在有效期內(nèi)很少進(jìn)行對(duì)ISO9000標(biāo)準(zhǔn)的專門學(xué)習(xí)培訓(xùn)，臨審核時(shí)才應(yīng)急召集在一起對(duì)標(biāo)準(zhǔn)重溫學(xué)習(xí)。

(3)職工的主人翁意識(shí)不高，認(rèn)為貫標(biāo)是一種累贅，添加麻煩，貫標(biāo)提高企業(yè)的管理水平與己無關(guān)，未自覺按質(zhì)量體系標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證執(zhí)行。

(4)質(zhì)量體系內(nèi)審員中考核不當(dāng)。有的職能部門給職工施加大壓力，以壓力變動(dòng)力，追求貫標(biāo)的完美。出現(xiàn)不符合項(xiàng)處罰金額過大，結(jié)果事與愿違。出現(xiàn)不符合項(xiàng)處罰金額過大，結(jié)果事與原違，壓力過大在職工中易產(chǎn)生負(fù)面作用。久而久之在職工中形成不愿意暴露問題的意識(shí)，或即使未按ISO9000標(biāo)準(zhǔn)做到的也想方設(shè)法應(yīng)付審核以免考核。

四、對(duì)策

對(duì)于體系內(nèi)審各企業(yè)有相應(yīng)的做法，積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，針對(duì)以上內(nèi)審中存在的問題，采取措施如下：

(1)領(lǐng)導(dǎo)重視。內(nèi)部質(zhì)量體系審核是對(duì)一個(gè)組織的質(zhì)量體系的改進(jìn)，提高產(chǎn)品質(zhì)量的保證能力具有重要的作用，但要做好內(nèi)部質(zhì)量體系審核關(guān)鍵在于領(lǐng)導(dǎo)重視。領(lǐng)導(dǎo)重視不光在口頭上，要落到實(shí)處，體現(xiàn)在：明確各單位(部門)第一把手為貫標(biāo)的第一責(zé)任人，將貫標(biāo)工作列入本單位的重要議事日程，當(dāng)作頭等大事來抓；領(lǐng)導(dǎo)親自安排并參與對(duì)本單位(部門)的體系進(jìn)行自檢自糾，跟蹤驗(yàn)證不符合項(xiàng)，形成閉環(huán)；內(nèi)審時(shí)協(xié)調(diào)好本單位(部門)負(fù)責(zé)人在場(chǎng)配合檢查，使所查的有關(guān)事實(shí)證據(jù)得到及時(shí)提供及審核員不清楚的地方做很好的解釋；一把手帶隊(duì)參加當(dāng)天審核小結(jié)會(huì)議，以便更好地了解體系審核小結(jié)會(huì)議，以便更好地了解體系審核時(shí)暴露的問題；對(duì)不符合項(xiàng)的整改，領(lǐng)導(dǎo)要親自召集有關(guān)人員，分析問題產(chǎn)生的根本原因，進(jìn)行整改。

(2)正確認(rèn)識(shí)內(nèi)審。內(nèi)審是對(duì)企業(yè)質(zhì)量體系的一次全面、系統(tǒng)的檢查，覆蓋體系標(biāo)準(zhǔn)的所有要素，涉及所有職能部門。更全面地發(fā)現(xiàn)質(zhì)量管理中的問題，及時(shí)組織力量加以糾正或預(yù)防，提高體系的運(yùn)行水平；內(nèi)審是以一種檢查的形式來尋找事實(shí)的客觀證據(jù)，抽查本身就存在一定的風(fēng)險(xiǎn)性。因此，審核中出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門并不說明貫標(biāo)工作做得不夠，相反未出現(xiàn)不符合項(xiàng)的部門未必不存在不符合項(xiàng)，所以要增強(qiáng)充分暴露體系問題的意識(shí)。(3)穩(wěn)定審核員隊(duì)伍，加強(qiáng)培訓(xùn)提高審核員的業(yè)務(wù)水平。質(zhì)量管理體系的內(nèi)部審核工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期的、正規(guī)的有序活動(dòng)，不僅需要一個(gè)常設(shè)機(jī)構(gòu)來管理，還需要建立一支穩(wěn)定、合格的內(nèi)審員隊(duì)伍。內(nèi)審員的選擇標(biāo)準(zhǔn)：一是具有較高的學(xué)歷(大專以上)；二是具有一定生產(chǎn)和管理經(jīng)驗(yàn)，交流表達(dá)能力和協(xié)調(diào)親和能力較強(qiáng)；三是審核中能做到公正、正直、責(zé)任心強(qiáng)。內(nèi)審員培訓(xùn)可通過外培和內(nèi)培的形式，外培應(yīng)選擇威望較高、經(jīng)驗(yàn)豐富的培訓(xùn)單位進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)培應(yīng)選擇經(jīng)驗(yàn)豐富的國(guó)家注冊(cè)審核員講課。每位內(nèi)審員和貫標(biāo)骨干每年至少參加一次ISO9000相關(guān)知識(shí)的培訓(xùn)；抓住每次審核的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，召集審核員對(duì)不符合項(xiàng)的開出，適用標(biāo)準(zhǔn)的條款，進(jìn)行討論取得統(tǒng)一的意見，使開出的不符合項(xiàng)更準(zhǔn)確；由審核組長(zhǎng)對(duì)審核進(jìn)行點(diǎn)評(píng)總結(jié)，不斷積累經(jīng)驗(yàn)；同時(shí)還應(yīng)不定期地召集審核員進(jìn)行座談交流學(xué)習(xí)。從而有效提高審核員的整體素質(zhì)。

(4)制定切實(shí)可行的獎(jiǎng)懲制度，實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)量化管理。首先按照標(biāo)準(zhǔn)條款制定出量化的考核標(biāo)準(zhǔn)，考核與古喲及質(zhì)量管理獎(jiǎng)結(jié)合采取1000分的考核辦法。千分制容易將分?jǐn)?shù)拉開，產(chǎn)生強(qiáng)烈對(duì)比效應(yīng)，是一種較好的考核方法。通過考核，對(duì)貫標(biāo)工作做得好的單位給予一定獎(jiǎng)勵(lì)，并作為年終質(zhì)量先進(jìn)的評(píng)比條件。以激勵(lì)職工的積極性，自覺按標(biāo)準(zhǔn)文件認(rèn)真做。對(duì)貫標(biāo)做得不好的單位進(jìn)行批評(píng)，對(duì)重復(fù)出現(xiàn)類似的不符合項(xiàng)的部門給予重罰。

(5)健全抽查制度、加強(qiáng)內(nèi)部溝通。每年除進(jìn)行1-2次例行體系審核外，每季度有針對(duì)性、有重點(diǎn)地對(duì)主體生產(chǎn)單位和主要職部門的體系運(yùn)行情況進(jìn)行抽查。抽查情況進(jìn)行通過，并向企業(yè)主管領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)。同時(shí)各(單位)部門發(fā)動(dòng)職工對(duì)體系進(jìn)行自查自糾，并把自查信息反饋到貫標(biāo)主要負(fù)責(zé)部門，自查出不符合項(xiàng)整改需要協(xié)調(diào)時(shí)，貫標(biāo)主要負(fù)責(zé)部門進(jìn)行協(xié)調(diào)后整改。

(6)重視不符合項(xiàng)整改的有效性。審核中開具的不符合項(xiàng)，反映了體系中存在的問題，具有一定的代表性。對(duì)不符合項(xiàng)的整改是對(duì)質(zhì)量體系水平的一大提高。不符合項(xiàng)整改是否有效、徹底，糾正和預(yù)防措施的制定是關(guān)鍵。只有針對(duì)不符合項(xiàng)找出問題產(chǎn)生的根本原因，針對(duì)原因采取適當(dāng)糾正和預(yù)防措施，做到對(duì)癥下藥，才能防止問題的再發(fā)生。同時(shí)，要舉一反三，避免“頭痛醫(yī)頭，腳痛醫(yī)腳”，就問題改問題的現(xiàn)象，確保質(zhì)量管理體系的有效性和持續(xù)改進(jìn)。結(jié)束語

總之，質(zhì)量是企業(yè)發(fā)展永恒的主題。進(jìn)行高質(zhì)量的內(nèi)部審核，及時(shí)ISO9001:2000標(biāo)準(zhǔn)中的控制要求，也是確保質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的重要手段。只有通過質(zhì)量管理體系內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)問題尋找質(zhì)量管理體系內(nèi)審，發(fā)現(xiàn)問題尋找質(zhì)量改進(jìn)的機(jī)會(huì)，持續(xù)質(zhì)量改進(jìn)，才能使質(zhì)量管理體系不斷得到完善和發(fā)展，從而滿足顧客的期望和要求。

第三篇：質(zhì)量體系文件目錄

德邦公司質(zhì)量體系文件

一、質(zhì)量手冊(cè)DB/QM2012

二、程序文件DB/PO1、文件控制程序

2、記錄控制程序

3、生產(chǎn)過程控制、4、設(shè)備管理控制

5、采購(gòu)控制

6、不合格品

7、監(jiān)視和測(cè)量設(shè)備控制

三、作業(yè)文件

（一）崗位職責(zé)

1、總經(jīng)理崗位職責(zé)

2、副總經(jīng)理

3、行政部

4、營(yíng)銷部

5、物料部

6、技術(shù)質(zhì)量部

7、生產(chǎn)部

8、人力資源部

9、項(xiàng)目部

10、車間主任

11、班（組）長(zhǎng)

12、檢驗(yàn)員

13、倉(cāng)管員

14、銷售業(yè)務(wù)員

15、采購(gòu)業(yè)務(wù)員

16、設(shè)備維護(hù)工

（二）操作規(guī)程

1、下料工（安全）操作規(guī)程（裁板機(jī)）

2、裁邊機(jī)（安全）

3、開榫（槽）機(jī)（安全）操作規(guī)程

4、砂光機(jī)（安全）

5、油漆生產(chǎn)線（安全）

6、熱（冷）壓機(jī)（安全）

7、耐磨機(jī)（安全）

（三）規(guī)章制度

1、質(zhì)量檢驗(yàn)制度

2、工藝管理制度

3、安全生產(chǎn)管理制度

4、倉(cāng)庫(kù)管理制度

5、產(chǎn)品銷售管理制度

6、工裝（刀具）管理制度

7、售后服務(wù)管理辦法

8、安全違章處置辦法

9、入職要求

第四篇：質(zhì)量體系文件要求

質(zhì)量管理控制體系

1、質(zhì)量手冊(cè)、質(zhì)量方針和目標(biāo)

2、QC品管組織架構(gòu)圖

3、質(zhì)量管理體系（控制關(guān)鍵人員職責(zé)）

4、各種來料檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)及缺陷分類

5、QC是否獨(dú)立于生產(chǎn)部門

6、產(chǎn)品進(jìn)階事故處理程序（包括召回程序）

7、客戶投訴處理程序及記錄

8、QC 定期不定期質(zhì)量客理體系、控制會(huì)議機(jī)制及記錄或者是否書面記錄顯示生產(chǎn)管理和QC團(tuán)隊(duì)共同討論、解決質(zhì)量問題及其他相關(guān)問題

9、工廠是否有系統(tǒng)和程序去控制那些可能會(huì)影響產(chǎn)品或?qū)θ嗽斐蓚Φ奈锢?、化學(xué)和微生物污染風(fēng)險(xiǎn)

10、潛在危風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估（物理異物如金屬、玻璃等化學(xué)、微生物方面的危害）

來料過程控制

1、來料檢驗(yàn)控制程序

2、來料標(biāo)準(zhǔn)和缺陷分類

3、IQC來料檢驗(yàn)報(bào)告、不良品處理（退貨、挑選及讓步接收等）記錄

4、來料中免檢產(chǎn)品的符合性證書或測(cè)試報(bào)告

5、工廠是否實(shí)施物料先進(jìn)先出（FIFO)體系

6、所需的來料測(cè)試儀器是否配備及保持在一個(gè)良好的狀態(tài)

7、所有的原物料是否有合適的標(biāo)識(shí)，儲(chǔ)存及可溯性

8、工廠是否有文件程序和參考樣品以確保來料符合規(guī)格

9、工廠是否建立起適當(dāng)?shù)奈锪峡刂企w系，以隔離不合格原材料及避免意外污染

10、工廠是否分良品和不良品材料，并標(biāo)識(shí)所需要更換的不良材料

11、廠房的存儲(chǔ)區(qū)是否有足夠的照明、通風(fēng)和清潔

12、材料、部件和配件是否妥善堆放并有標(biāo)牌/標(biāo)簽，且與地板隔離

13、化學(xué)品和保養(yǎng)的物質(zhì)是否妥善標(biāo)識(shí)和儲(chǔ)存，以防止污染的風(fēng)險(xiǎn)

14、工廠是否有書面的供應(yīng)商的評(píng)審程序及記錄？

15、供應(yīng)商來料狀況統(tǒng)計(jì)

16、工廠是否建立起書面的對(duì)分包商的品質(zhì)控制流程文件？是否有評(píng)估及監(jiān)督分包商的品質(zhì)表現(xiàn)及信賴度

工序和生產(chǎn)控制

1、產(chǎn)品設(shè)計(jì)程序及記錄

2、工廠是否每個(gè)生產(chǎn)操作階段都有質(zhì)量程序文件

3、工廠在生產(chǎn)前是否進(jìn)行產(chǎn)前會(huì)議及記錄

4、在產(chǎn)前會(huì)議中有沒有審查及確認(rèn)嚴(yán)重的質(zhì)量問題和安全問題并記錄采取的改進(jìn)行動(dòng)

5、工廠是否進(jìn)行試生產(chǎn)，根據(jù)產(chǎn)品規(guī)格明細(xì)研討產(chǎn)品質(zhì)量，并記錄在生產(chǎn)前的糾正行動(dòng)

6、生產(chǎn)有沒有實(shí)施內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室測(cè)試？（要求測(cè)試記錄副本）

7、工廠QC是否根據(jù)客戶簽樣和產(chǎn)品規(guī)格聊制定首件樣品

8、是否有足夠的核準(zhǔn)樣品、首件樣品、參考樣品和作業(yè)指導(dǎo)書

9、制造各工序包括包裝的作業(yè)指導(dǎo)書、規(guī)格要求、參考樣板、批準(zhǔn)板

10、過程質(zhì)量控制的程序、標(biāo)準(zhǔn)、記錄（首件檢驗(yàn)、在線檢驗(yàn)、巡檢、抽檢、全檢、批次檢驗(yàn)）

11、QC是否授權(quán)當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量不符合標(biāo)準(zhǔn)時(shí)是否可以有權(quán)停止生產(chǎn)

12、每個(gè)操作過程是否經(jīng)過QC巡檢

13、現(xiàn)行的產(chǎn)品質(zhì)量是否可以接受（檢查8個(gè)已檢驗(yàn)的完成品是否有主要缺陷）

14、工廠是否使用糾正措施和根本分析方法（請(qǐng)?zhí)峁├樱?/p>

15、工廠對(duì)最終產(chǎn)品有沒有實(shí)施100/％功能性檢驗(yàn)

16、工廠QC檢驗(yàn)是否按照AQL抽樣檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)或按照工業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

17、工廠是否有工作區(qū)域分區(qū)標(biāo)注以改進(jìn)產(chǎn)品包裝

18、包裝區(qū)域是夠有足夠的空間來進(jìn)行包裝，是否清潔有序

19、包裝紙箱是否儲(chǔ)存在封閉的區(qū)域，沒有暴露于陽光和潮濕空氣

最終檢驗(yàn)

1、工廠有沒有最終檢驗(yàn)程序，有沒有最終工作指導(dǎo)書

2、最終檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)（可能多種形式、叫法不同）包括FQC或者OQC或者QA3、工廠QC有沒有根據(jù)AQL抽樣或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)來實(shí)施最終的檢測(cè)

4、最終檢測(cè)QC有沒有客戶簽樣或參考樣品，包裝清單以參考樣品，及出貨說明

5、有沒有正式的最終檢驗(yàn)報(bào)告，這些報(bào)告是否歸檔及追蹤產(chǎn)品質(zhì)量（批次、日期）等

6、工廠最終檢驗(yàn)QC有沒有做一些機(jī)械測(cè)試以確保產(chǎn)品的安全性

7、檢驗(yàn)測(cè)試的儀器設(shè)備是否使用良好并校正

8、退貨的產(chǎn)品在客戶最終檢驗(yàn)前有沒有得到適合的9、成品出貨放行機(jī)制

10、成品不良的糾正預(yù)防

內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室測(cè)試審核

1、內(nèi)部測(cè)試清單、測(cè)試記錄

2、是否有測(cè)試標(biāo)準(zhǔn)手冊(cè)（操作指引）

3、內(nèi)部實(shí)驗(yàn)室的技術(shù)人員有沒有受過適當(dāng)訓(xùn)練來執(zhí)行測(cè)試工作

機(jī)器校準(zhǔn)和維護(hù)

儀器設(shè)備校驗(yàn)程序、記錄和報(bào)告

第五篇：ISO質(zhì)量體系文件概述

質(zhì)量管理體系文件應(yīng)包括：

a)形成文件的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo);

b)質(zhì)量手冊(cè)；

c)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的形成文件和程序；

d)組織為確保其過程的有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件；

e)本標(biāo)準(zhǔn)所要求的記錄（見4.2.4）。

（1）主要的質(zhì)量管理體系文件

1.文件化的質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)。

2.質(zhì)量手冊(cè)。

3.ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)明確規(guī)定要編制的程序文件，共有6處：

a.4.2.3文件控制

b.4.2.4記錄控制

c.8.2.2內(nèi)部審核

d．8.3不合格品控制

e.8.5.2糾正措施

f．8.5.3預(yù)防措施

4.確保對(duì)過程進(jìn)行有效管理而適當(dāng)增加的書面文件，諸如程序文件、作業(yè)指導(dǎo)書等。

5.ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)明確要求的記錄。

（2）一般的書面程序

1.文件控制程序

2.記錄控制程序

3.管理評(píng)審控制程序

4.培訓(xùn)控制程序（人力資源管理程序）

5.質(zhì)量策劃控制程序

6.與顧客有關(guān)的過程控制程序

7.設(shè)計(jì)和開發(fā)控制程序

8.采購(gòu)控制程序

9.客戶財(cái)產(chǎn)控制程序

10.生產(chǎn)和服務(wù)動(dòng)作控制程序

11.設(shè)施、設(shè)備管理控制程序

12.工作環(huán)境管理控制程序

13.過程確認(rèn)控制程序

14.產(chǎn)品的防護(hù)和交付控制程序

15.視和測(cè)量裝置的控制程序

16.質(zhì)量目標(biāo)管理和統(tǒng)計(jì)技術(shù)應(yīng)用控制程序

17.數(shù)據(jù)分析和應(yīng)用控制程序

18.標(biāo)識(shí)和可追溯性控制程序

19.過程監(jiān)視和測(cè)量控制程序

20.產(chǎn)品監(jiān)視和測(cè)量控制程序

21.不合格品的控制程序

22.糾正和預(yù)防措施控制程序

23.內(nèi)部質(zhì)量審核程序

24.信息交流控制程序

25.持續(xù)改進(jìn)控制程序

26.危害識(shí)別評(píng)價(jià)控制程

27.生產(chǎn)設(shè)備管理控制程

28.與顧客有關(guān)過程控制程序

29.環(huán)境運(yùn)行控制程序

30.安全運(yùn)行控制程序

31.環(huán)境監(jiān)視和測(cè)量控制程序

32.顧客滿意度評(píng)價(jià)程序

（3）文件的存在形式

文件可存在于任何媒體，可以是紙張、照片、樣件、磁盤等形式。

(3)文件的分類

① 內(nèi)部文件

a.體系文件：質(zhì)量手冊(cè)、程序文件、質(zhì)量計(jì)劃、通用的管理性指導(dǎo)書等；

b.職能部門的管理性文件：如營(yíng)銷、采購(gòu)、服務(wù)、培訓(xùn)等各項(xiàng)管理活動(dòng)的規(guī)定，管理作業(yè)指導(dǎo)書；

c.技術(shù)性文件：如設(shè)計(jì)圖樣、技術(shù)規(guī)范、采購(gòu)文件、檢驗(yàn)和試驗(yàn)文件、工藝文件、設(shè)備文件等；

d.收集和報(bào)告數(shù)據(jù)或信息的表格。

② 外來文件

a.國(guó)際/國(guó)家/行業(yè)/地方標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)；

b.顧客提供的圖樣要求；

c.顧客、有關(guān)機(jī)構(gòu)指定使用的表格，如報(bào)關(guān)用表格等。

4.2.4記錄控制

應(yīng)建立并保持記錄，以提供符合要求和質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)。記錄應(yīng)保持清晰、易于識(shí)別和檢索。應(yīng)編制形成文件的程序，以規(guī)定記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處置所需的控制。

理解與實(shí)施要點(diǎn)

（1）記錄的概念

闡明所取得的結(jié)果或提供所完成活動(dòng)的證據(jù)的文件稱為記錄。

證明產(chǎn)品符合性與質(zhì)量管理體系有效運(yùn)行的證據(jù)性文件被稱為質(zhì)量記錄。

表格不是記錄，表格是規(guī)定性文件，當(dāng)表格填寫了內(nèi)容后，變?yōu)樽C據(jù)性文件，則稱為記錄。

（2）記錄的設(shè)置

設(shè)置記錄的要求來自：

1.ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)要求；

2.程序文件、質(zhì)量計(jì)劃及其他文件規(guī)定；

3.特定證實(shí)、改進(jìn)驗(yàn)證、追溯的要求；

4.相關(guān)方要求。

記錄編制時(shí)，要目的明確、項(xiàng)目全面、填寫簡(jiǎn)便、格式規(guī)范、整理方便。

（3）記錄的作用

1.為要求得到滿足，為質(zhì)量管理體系有效進(jìn)行提供客觀證據(jù)；

2.為有追溯性的場(chǎng)合提供證實(shí)；

3.為采取糾正和預(yù)防措施提供客觀證據(jù)。

（4）記錄的范圍

記錄包括組織內(nèi)部的，也有來自供應(yīng)商、客戶及其他相關(guān)方（如海關(guān)）的。在標(biāo)準(zhǔn)中凡是有“見4.2.4”的注釋處則一定要有記錄，標(biāo)準(zhǔn)共有19處出現(xiàn)這樣的要求。標(biāo)準(zhǔn)中要求的記錄共計(jì)21項(xiàng)。

除控制ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的記錄外，還應(yīng)對(duì)根據(jù)需要增加的一些記錄進(jìn)行控制。重要的記錄有（注：帶*號(hào)者為ISO 9001標(biāo)準(zhǔn)指明的記錄）：

1.管理評(píng)審記錄*（見ISO 9001之5.6.1）

2.人員教育、培訓(xùn)、技能、經(jīng)驗(yàn)和鑒定記錄*（見ISO90016.2.2e）

3.證實(shí)過程和產(chǎn)品符合性的記錄*（見ISO9001之 7.1d）

4.產(chǎn)品要求評(píng)審及跟蹤措施記錄*（見ISO9001之7.2.2）

5.設(shè)計(jì)輸入的記錄*（見ISO9001之7.3.2）

6.設(shè)計(jì)評(píng)審結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7.3.4）

7.設(shè)計(jì)驗(yàn)證結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7.3.5）

8.設(shè)計(jì)確認(rèn)結(jié)果及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7.3.6）

9.設(shè)計(jì)更改評(píng)審及其跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7.3.7）

10.供應(yīng)商評(píng)價(jià)及跟蹤措施的記錄*（見ISO9001之7.3.7）

11.過程確認(rèn)記錄*（見ISO9001之7.4.1）

12.有追溯性要求的產(chǎn)品標(biāo)識(shí)記錄*（見ISO9001之7.5.3）

13.顧客提供財(cái)產(chǎn)遺失、損壞和不適用等問題的記錄*（見ISO9001之7.5.4）

14.監(jiān)視和測(cè)量裝置校準(zhǔn)或檢定結(jié)果的記錄*（見ISO9001之7.6）

15.當(dāng)無國(guó)家或國(guó)際校準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，應(yīng)記錄用以校準(zhǔn)測(cè)量設(shè)備的依據(jù)*（見ISO9001之7.6a）

16.內(nèi)部審核記錄*（見ISO9001之8.2.2）

17.產(chǎn)品測(cè)量和監(jiān)控記錄*（見ISO9001之8.2.4）

18.不合格品的記錄（包括讓步記錄）*（見ISO 9001之8.3）

19.糾正措施記錄*（見ISO 90018.5.2e）

20.預(yù)防措施記錄*（見ISO9001之8.5.3d）

21.測(cè)量和監(jiān)控設(shè)備偏離校準(zhǔn)狀態(tài)后，對(duì)原測(cè)試結(jié)果的評(píng)價(jià)記錄*（見ISO9001之7.6）

22.設(shè)備、工裝驗(yàn)收、保養(yǎng)記錄

23.產(chǎn)品緊急放行記錄，客戶投訴記錄，過程測(cè)量和監(jiān)視記錄

24.內(nèi)部審核中的糾正措施的跟蹤驗(yàn)證記錄

25.文件分發(fā)記錄等。

（5）記錄的表現(xiàn)形式

記錄以表格、文件形式較多，也包括磁帶、磁盤、照片等，后面幾種形式的控制容易忽略，應(yīng)引起注意。

（6）記錄的要求

記錄應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、清晰，容易辯認(rèn)。記錄不得隨意涂改，即使筆誤必須更改時(shí)，也只能是劃線更改并在劃線處簽署更改者姓名。

（7）記錄的管理

應(yīng)制定記錄控制的文件化程序，程序中應(yīng)就記錄的標(biāo)識(shí)、貯存、保護(hù)、檢索、保存期限和處理作出規(guī)定。

1.記錄的標(biāo)識(shí)

如名稱標(biāo)識(shí)、部門標(biāo)識(shí)、編號(hào)標(biāo)識(shí)、分類標(biāo)識(shí)、重要程度標(biāo)識(shí)、時(shí)間標(biāo)識(shí)等。標(biāo)識(shí)的繁簡(jiǎn)程度，視具體情況而定。

記錄標(biāo)識(shí)的目的是便于檢索，唯一可溯。凡能達(dá)到該目的的方法均可算為標(biāo)識(shí)。

2.記錄的貯存

貯存的環(huán)境應(yīng)能防潮、防火，防蛀等，應(yīng)便于存取和檢索。

3.記錄的保護(hù)

為了保護(hù)記錄，使其不丟失和損壞，應(yīng)就記錄的收集、傳遞、歸檔、保管作出規(guī)定。如：

a.規(guī)定記錄收集的渠道，收集的時(shí)間間隔，如日?qǐng)?bào)、月報(bào)、季報(bào)、年報(bào)等。b.記錄的發(fā)放人員應(yīng)要求收件人在原件背后簽字，這樣便于查詢哪些部門收到了記錄。

c.記錄按流水號(hào)集依次排列存放。

d.歸檔、保管方式應(yīng)便于存取和查閱，為此應(yīng)做好記錄的分類、編目工作等。

4.記錄的檢索

應(yīng)規(guī)定記錄可以查閱的范圍（必要時(shí)，規(guī)定保密級(jí)別）、人員和手續(xù)，以防止無關(guān)人員查閱、非法調(diào)用、更換等。

5.記錄的保存期限

應(yīng)規(guī)定記錄的保存期限。規(guī)定記錄的保存期限時(shí)應(yīng)考慮下列因素：

a.法律、法規(guī)及產(chǎn)品責(zé)任的有關(guān)要求。

b.合同要求。

c.產(chǎn)品的壽命周期/責(zé)任期/保修（質(zhì)）期/有效期。

d.設(shè)備報(bào)廢時(shí)間。

e.人員在職時(shí)間。

f.有效的追溯期。

g.認(rèn)證審核周期等。

6.記錄的處理

對(duì)過了保存期的記錄，應(yīng)規(guī)定銷毀的審批手續(xù)和執(zhí)行方法，以免造成無法挽回的損失。