第一篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權(quán)按期取得一定收入并可以自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質(zhì)區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權(quán)，持有人對這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護（）

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產(chǎn)生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構(gòu)、金融機構(gòu)、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構(gòu)（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內(nèi)部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權(quán)，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設權(quán)證券與證權(quán)證券的區(qū)別在于設權(quán)證券是權(quán)利的一種外在物化形式，它是權(quán)利的載體，權(quán)利是已經(jīng)存在的（）

19、股票是一種設權(quán)證券而不是證權(quán)證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產(chǎn)有直接支配處理權(quán)的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權(quán)投資的機構(gòu)、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權(quán)力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策（）

24、可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉(zhuǎn)換債券（）

25、普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權(quán)人到期追索本金和利息提供了依據(jù)（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調(diào)，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌?。ǎ┨崆皟度r，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構(gòu)按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費（）

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產(chǎn)品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產(chǎn)品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產(chǎn)品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉(zhuǎn)入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結(jié)算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉(zhuǎn)換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)（）

52、基期加權(quán)股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)（）

53、道·瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權(quán)證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內(nèi)地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構(gòu)運作就融通到資金的一種融資方式（65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結(jié)算公司是不以營利為目的的法人機構(gòu)（）

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）

第二篇：股票從業(yè)資格證所有判斷題題庫

金融產(chǎn)品判斷題

1、封閉式基金是指基金的份額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所進行申購或贖回的一種基金運作方式。封閉式基金 【答案】B

2、貨幣市場基金不得投資于可轉(zhuǎn)換債券?！敬鸢浮緼

3、私募及資產(chǎn)管理計劃募集人數(shù)不得超過300人?！敬鸢浮緽

4、債券逆回購門檻為滬深兩市均為1000元起。【答案】B

5、公司定制收益憑證起點為8000萬元?！敬鸢浮緽

6、股票型基金要求投資于股票等權(quán)益類產(chǎn)品的比例不得低于80%?！敬鸢浮緼

7、分支機構(gòu)不得擅自銷售金融產(chǎn)品，除非向當?shù)乇O(jiān)管局及總部報備后可以銷售。【答案】B

8、公司發(fā)行的新手專享收益憑證收益率為5.45%。【答案】A

9、私募投資基金備案信息可以通過中國證券業(yè)協(xié)會進行查詢?！敬鸢浮緽

10、在銷售基金時，基金銷售機構(gòu)應當通過自身或者第三方機構(gòu)對基金產(chǎn)品的收益進行評價?！敬鸢浮緽

11、開放式基金的認購采取基金份額認購方式?！敬鸢浮緽

12、基金管理人的最主要職責是負責基金資產(chǎn)的投資運作。【答案】A

13、私募基金的合格投資者投資于單只私募基金的金額不低于500萬元。【答案】B

14、基金銷售的適當性要求從業(yè)人員應向適當?shù)耐顿Y推介適當?shù)漠a(chǎn)品。【答案】A

15、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》的規(guī)定，股票類、混合類結(jié)構(gòu)化資產(chǎn)管理計劃杠桿倍數(shù)不得超過1倍。【答案】A

客服判斷題

1、證券經(jīng)營機構(gòu)應當結(jié)合自身實際需要，定期或不定期對相關崗位人員開展與適當性管理有關的培訓，提高其履行適當性義務所需的知識和技能 A

2、《投資者基本信息表》、《投資者風險承受能力評估問卷》應當由投資者本人或合法授權(quán)人填寫。A

3、《證券經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引》自2017年7月1日起實施。A

4、“謹慎型投資者在一定條件下可以購買高風險金融產(chǎn)品.” A

5、適當性管理相關文件保存期限不少于15年 B

6、對在委托銷售中違反適當性義務的行為，委托銷售機構(gòu)和受托銷售機構(gòu)應當依法承擔相應法律責任，并在委托銷售合同中予以明確。A

7、經(jīng)營機構(gòu)應當每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。發(fā)現(xiàn)違反本辦法規(guī)定的問題，應當及時處理 并主動報告住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。A

8、向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者服務； B

9、經(jīng)營機構(gòu)應當根據(jù)投資者和產(chǎn)品或者服 務的信息變化情況，主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務分 級以及適當性匹配意見，并告知投資者上述情況 A

10、向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見 B

投顧判斷題

1、營業(yè)部投資顧問在人員不足的情況下可兼崗。（錯誤，投顧不可兼崗）

2、證券投資顧問提出的投資建議應當在CRM系統(tǒng)中留痕，并接受營業(yè)部客服總監(jiān)的審核。（錯誤）

3、中證500指數(shù)為小盤股指數(shù)。（正確，中證500指數(shù)又稱中證小盤500指數(shù)）

4、投資者風險評級與投資顧問服務產(chǎn)品風險等級不匹配，投資者可考慮簽署《投資顧問服務產(chǎn)品不適當警示客戶確認書》。（錯誤）

5、應用單根K線研判行情，主要從實體的長短、陰陽，上下影線的長短以及實體的長短與上下影線長短之間的關系等幾個方面進行。（正確）

6、投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（正確）

7、在國民經(jīng)濟各行業(yè)中，制成品（如紡織、服裝等輕工業(yè)產(chǎn)品）的市場類型一般都屬于寡頭壟斷。（錯誤）

8、企業(yè)的凈資產(chǎn)收益率是能夠反映企業(yè)盈利能力的綜合性指標。（正確）

9、存貨周轉(zhuǎn)率是反映公司償債能力的指標。（錯誤）

10、如果一家公司的主營業(yè)務收入增長率持續(xù)很高但股票現(xiàn)金分紅比較少，該公司很可能是處于產(chǎn)業(yè)生命周期的成長期。（正確）

11、債券回購交易中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。（錯誤）

12、深市的國債逆回購是10萬元起。（錯誤）

13、通貨膨脹只會抑制股票市場。（錯誤）

14、最低風險等級客戶（C1類）不可以做國債逆回購交易。（錯誤）

15、標準歐式期權(quán)既可以用來規(guī)避標的資產(chǎn)的價格變動風險，也可以用來規(guī)避標的資產(chǎn)價格波動性改變的風險。（錯誤）

16、通貨膨脹條件下，固定收益證券的風險要比變動收益證券大。（正確）

17、中央銀行是銀行的銀行，是指中央銀行通過商業(yè)銀行的貨幣創(chuàng)造調(diào)節(jié)貨幣供應量。（錯誤）

18、期權(quán)交易與期貨交易同，不一定有固定的，集中地的交易場所。（正確）

19、一般意義上的優(yōu)先股票就是指股息率固定的優(yōu)先股票（正確）20、場內(nèi)上市的期權(quán)合約都是標準化合約，1個合約一般是100個期權(quán)。（正確）

網(wǎng)站判斷題

1、公司的企業(yè)郵箱@hlzq.com可以從公司官網(wǎng)點擊進入。

（√）

2、公司官網(wǎng)營業(yè)廳客戶不能自行辦理賬戶資料修改。

（×）

3、官網(wǎng)首頁“下載”欄目可以下載包括電腦客戶端、手機APP等多款交易軟件。

（√）

4、官網(wǎng)首頁“營業(yè)廳”可以在線辦理風險測評、風險警示板開通、手機委托方式開通、資金賬號查詢等多項自助業(yè)務。

（√）

5、官網(wǎng)首頁飄窗“在線客服”功能已于今年改版全新上線，該客服功能即可進行文字聊天，也可上傳截圖向客服反映相關問題。

（√）

6、華龍證券正式的官網(wǎng)地址為004km.cn，曾用名：004km.cn，為方便新老客戶訪問，舊域名做了跳轉(zhuǎn)鏈接，目前兩個域名均可正常訪問。

（√）

7、官網(wǎng)“營業(yè)廳”不能進行網(wǎng)上開戶、資金賬號查詢、基金定投開通等業(yè)務的自助在線辦理。

（×）

微信判斷題

1、華龍點金微信可以訂閱賬戶銀證轉(zhuǎn)賬提醒功能（）答案：√

2、華龍點金微信不需要認證資金賬號就可以訂閱委托成交提醒功能（）答案：X

3、華龍點金微信無股票行情的功能（）答案：X

4、華龍點金微信價格漲跌幅實時監(jiān)控功能可以設置收市提醒（）答案：√

5、華龍點金微信添加自選股就能收到自選股資訊（）答案：X

6、華龍點金微信用戶持倉股票訂閱持倉股資訊就可以收到持倉股資訊提醒信息（）答案：√

7、華龍點金APP的注冊用戶直接可以登錄華龍點金微信（）答案：√

8、通過華龍點金微信不能下載華龍點金手機交易APP（）答案：X

9、華龍點金微信支持K線訓練功能（）答案：√

10、華龍點金微信可以綁定多個資金賬號（）答案：X

營銷判斷題

1、證券公司及其從業(yè)人員和證券經(jīng)紀人均不得與客戶約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失，也不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。錯

2、營銷人員可不經(jīng)過依法設立的營業(yè)場所私下接受客戶委托買賣證券。錯

3、客戶經(jīng)理的考核參數(shù)只能由經(jīng)紀業(yè)務管理總部制定，營業(yè)部不能自行確定 錯

4、經(jīng)紀人名下的客戶，必須簽署客戶服務告知書 對

5、證券經(jīng)紀人只能接受一家證券公司的委托，并應當專門代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務等活動 對

6、營業(yè)部營銷人員的相關信息可以通過公司官網(wǎng)進行查詢 對

7、證券經(jīng)紀人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務等活動的證券公司以外的自然人。對

8、客戶經(jīng)理管理辦法中沒有對人員管理制定詳細的管理細則。錯

9、根據(jù)《經(jīng)紀人暫行管理規(guī)定》，營銷人員在未辦理完入職手續(xù)時，就可以進行展業(yè)。錯

10、目前，對營銷人員拓展的客戶并沒有進行專項的回訪工作。錯

營運判斷題

1.經(jīng)紀業(yè)務開戶界面可以設置股東級別協(xié)議和非股東級別協(xié)議。A.正確 B.錯誤

答案：B 經(jīng)紀業(yè)務開戶界面只可以設置非股東級別協(xié)議，在【協(xié)議參數(shù)設置】中設置的股東級別協(xié)議，經(jīng)紀業(yè)務開戶界面“開通協(xié)議”字段中不會顯示。

2.證券賬戶銷戶，前提是資產(chǎn)賬戶的所有幣種資金必須為零（即：資金余額、資金可用、在途資金、債權(quán)債務、資金利息等都必須為零）；資產(chǎn)賬戶沒有非貨幣資產(chǎn)（如：股份、回購合約、基金份額、債券份額等）；資產(chǎn)賬戶沒有實時交易以及在途交易。A.正確 B.錯誤

答案：B 這是資金賬戶銷戶概念 3.境內(nèi)個人投資者進行滬市B 股交易,實行指定交易制度。A.正確 B.錯誤 答案：A 4.跨機構(gòu)業(yè)務權(quán)限即指一柜通業(yè)務辦理平臺的權(quán)限，正對客戶辦理的業(yè)務。A.正確 B.錯誤 答案：A 5.年滿十八周歲的中國公民可以申請開立一碼通賬戶、A股賬戶、B股賬戶、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、信用證券賬戶，以及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。（）A.正確 B.錯誤 答案：A 6.獲得中國永久居留資格的外國人不可以申請開立一碼通賬戶、A股賬戶、B股賬戶、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)賬戶、封閉式基金賬戶、信用證券賬戶，以及中國結(jié)算根據(jù)業(yè)務需要設立的其他證券賬戶。A.正確 B.錯誤 答案：B 7.無商業(yè)注冊登記證明文件的境外機構(gòu)，其有效身份證明文件是與商業(yè)注冊登記證明文件具有相同法律效力的可證明其機構(gòu)設立的文件。A.正確 B.錯誤 答案：A 8.由私募基金的資產(chǎn)托管人申請開戶時，還須提供中國證監(jiān)會等相關主管機構(gòu)關于核準該基金托管人資格的批復復印件并加蓋基金托管人公章。A.正確 B.錯誤 答案：A 9.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》規(guī)定從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當維護客戶和其他相關方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責，維護行業(yè)聲譽。其中，誠實守信是指以謹慎認真的做事態(tài)度，不拖沓、不延誤、不湊合，嚴格細致的對待工作。A.正確 B.錯誤 答案：B 10.機構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員在明知違法違規(guī)的情況下，不得以該指令為上級做出為由，任其結(jié)果發(fā)生，而應該以負責任的態(tài)度，主動、及時地按照機構(gòu)內(nèi)部反饋流程向更高級管理層反映。A.正確 B.錯誤 答案：A

1、關于股票質(zhì)押業(yè)務，融資項目的履約保障比例由公司確定，不需要與融入方協(xié)商。錯

2、股票質(zhì)押式回購業(yè)務一年以內(nèi)項目不能提前購回。錯

3、證券公司應當對同一標的證券質(zhì)押率進行差異化管理。以有限售條件證券作為標的證券的，原則上質(zhì)押率應當?shù)陀谕葪l件下無限售條件證券的質(zhì)押率。對

4、待購回期間，融入方有行使基于股東或持有人而享有的出席股東大會、提案、表決等的權(quán)利。對

5、標的證券范圍和質(zhì)押率調(diào)整前，未了結(jié)待購回交易繼續(xù)有效，但需要追溯調(diào)整。錯

6、質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。對

1、司法機關依法對客戶信用證券賬戶或信用資金賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或者強制執(zhí)行措施的，證券公司應當處分擔保物，實現(xiàn)因客戶融資融券所生債權(quán)，并協(xié)助司法機關執(zhí)行。（對）

2、證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金；向客戶融券，只能使用融券專用證券賬戶內(nèi)的證券。（對）

3、投資者不得將已設定擔保或其他第三方權(quán)利及被采取查封、凍結(jié)的司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶借出此類證券。（對）

4、證券交易所規(guī)定融資買入標的證券和融券賣出標的證券限于其認可的上市股票、證券投資基金、債券及其他證券。（對）

5、客戶信用交易擔保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對證券發(fā)行人的權(quán)利。（對）

6、在接受證券劃轉(zhuǎn)指令的規(guī)定截止時間前，證券公司不可以撤銷已經(jīng)發(fā)出的證券劃轉(zhuǎn)指令。（錯）

7、融資融券可以采用大宗交易方式。（錯）

8、客戶信用證券賬戶可從事債券回購交易（錯）

9、單只標的證券的融資余額達到該證券上市流通市值的20%時，證券交易所可以在下一交易日暫停其融資買入，并向市場公布。（錯）

10、客戶申請開立信用賬戶，在滿足基本條件的情況下只需通過征信評級即可。（錯）

11、融券賣出所得現(xiàn)金可以作為保證金。（對）

12、充抵保證金證券部分可以直接計入保證金可用余額。（錯）

13、投資者信用證券賬戶可以用于債券回購交易。（錯）

14、投資者不在本公司進行融資融券交易后不需要將信用證券、資金賬戶注銷，去其他證券公司新開戶即可。（錯）

15、信用資金賬戶辦理的第三方存管銀行必須與普通資金賬戶的第三方存管銀行一致，使用同一個銀行賬號。（錯）

16、客戶融資融券合約開倉必須先激活授信額度。（對）

17、為了控制融資融券業(yè)務風險，證券公司與投資者約定的融資、融券期限最長不得超過12個月。（錯）

18、單只標的證券的融資余額達到該證券上市可流通市值的25%（含25%）時，交易所可以在次一交易日暫停其融資買入；當其融資余額降低至20%（含20%）時，交易所可以在次一交易日恢復其融資買入。（對）

19、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為1000股（份）或其整數(shù)倍。（錯）

20、在保證金金額一定的情況下，保證金比例越低，證券公司向投資者融資、融券的規(guī)模就越少，財務杠桿效應越低。（錯）

第三篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級細分

[編輯本段]

考試簡介

中國證券業(yè)協(xié)會負責統(tǒng)一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業(yè)發(fā)展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式。考生登錄中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構(gòu)中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構(gòu)中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構(gòu)中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構(gòu)中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構(gòu)開具的資格考試成績單及結(jié)業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構(gòu)應負責統(tǒng)一報送本機構(gòu)申請人的的申請材料，未在證券機構(gòu)中任職者的申請材料可由指定培訓機構(gòu)統(tǒng)一轉(zhuǎn)報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構(gòu)電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構(gòu)的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構(gòu)中內(nèi)設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書；證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構(gòu)中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構(gòu)內(nèi)設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構(gòu)的電腦管理人員應獲得證券中介機構(gòu)電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級細分

證券業(yè)目前是國內(nèi)高收益、高風險行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社保基金介入證券領域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構(gòu)也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據(jù)。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產(chǎn)管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內(nèi)基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內(nèi)的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務院直屬機構(gòu)）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內(nèi)有效。

課程內(nèi)容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業(yè)資格證書： 基礎課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級資格證書：基礎課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級資格證書：基礎課＋4門專業(yè)課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格?？荚噲竺麠l件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第四篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉(zhuǎn)讓的便利程度；其次取決于債券轉(zhuǎn)讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第五篇：證券從業(yè)資格證考試指南

證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構(gòu)、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題。

通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

考試大綱

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

第一部分 市場基礎知識

本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質(zhì)、特征、分類;金融期權(quán)、金融期貨和可轉(zhuǎn)換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產(chǎn)生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)、運行;證券經(jīng)營機構(gòu)的設立、主要業(yè)務、內(nèi)部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構(gòu)架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構(gòu)的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第二部分 發(fā)行與承銷 本部分內(nèi)容包括證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務顧問業(yè)務等。通過本部分的學習，要求熟悉證券經(jīng)營機構(gòu)的投資銀行業(yè)務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程、執(zhí)業(yè)標準和管理要求。

第三部分 證券交易 本部分內(nèi)容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產(chǎn)管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內(nèi)容，清算與交收的基本原則、流程和結(jié)算風險及防范。

第四部分 投資分析 本部分內(nèi)容包括股票、債券、證券投資基金、可轉(zhuǎn)換債券、股指期貨以及權(quán)證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟分析的基本指標，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術(shù)分析的主要理論以及主要技術(shù)指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術(shù)應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術(shù)分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

第五部分 投資基金 本部分內(nèi)容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內(nèi)部管理與內(nèi)部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產(chǎn)配置管理;股票與債券的投資

組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、發(fā)票、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

報名流程

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內(nèi)繳費即可→網(wǎng)上確認報名。

中國證券業(yè)協(xié)會（報名官網(wǎng)）

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

題目構(gòu)成及評分標準

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分多選題共40小題，每題1分，共40分

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

試卷總分100分考試時間為120分鐘考試成績60分及以上為合格。

考試建議

建議一次報考兩科，先報考《證券基礎知識》、《證券交易》。制定考試計劃，把看書任務分派在每天，提高學習效率，提高考試通過率。