第一篇：證券分析資格證

概述

證券分析師是依法取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在證券經(jīng)營機構就業(yè)，主要就與證券市場相關的各種因素進行研究和分析，包括證券市場、證券品種的價值及變動趨勢進行研究及預測，并向投資者發(fā)布證券研究報告、投資價值報告等，以書面或者口頭的方式向投資者提供上述報告及分析、預測或建議等服務的專業(yè)人員。[1]

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從業(yè)資格

《證券法》第l70條規(guī)定，分析師，即投資咨詢機構從業(yè)人員，必須具備證券專業(yè)知識和從事證券業(yè)務或證券服務業(yè)務兩年以上經(jīng)驗。認定其證券從業(yè)資格的標準和管理辦法，由中國證監(jiān)會制定。目前，在我國希望成為證券分析師的人員，首先須參加中國證券業(yè)協(xié)會組織的《證券市場基礎理論》、《證券投資分析》等學科的從業(yè)資格考試，再由所在的證券公司或咨詢機構到中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為執(zhí)業(yè)人員，即成為證券分析師。

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報考條件

事實上證券分析師并不是一個考試，這點請大家注意．大家要參加的是證券業(yè)從業(yè)人員資格考試．注意：資格證是證券公司的任職基本要求，做業(yè)務員都需要的，證券分析師是崗位的名稱，需要你考投資分析師證，金融分析師等等

證券業(yè)從業(yè)人員資格考試自2003年起向社會及境外人士開放。凡年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的境內外人士都可以報名參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試。編輯本段

職業(yè)要求

分析師在證券市場從事證券業(yè)研究，是一個高智慧、高挑戰(zhàn)的行業(yè)，其從業(yè)者不但具有理論根基、實踐經(jīng)驗和實戰(zhàn)能力，而且要有強烈的事業(yè)心和敬業(yè)精神，以及高度的責任感、使命感等高尚品德。證券分析師要時刻面對市場上縱橫交錯的大量信息，包括錯誤信息和魚目混珠的建議，還要面對證券市場不同層次的投資群體――他們的需求范圍甚廣而又具體，其差異又較大，其構成股市的效果往往是立竿見影的，形成市場口碑的效應也是非常直接的，這樣就要求證券分析師調動自己全部的智慧，獨立思考，去偽存真提煉出有價值的投資策略或建議。因此，證券分析師在證券市場上職責重大，任務也非常明確。所以證券分析師在執(zhí)業(yè)資格方面“門檻”是不低的。簡而言之，證券分析師要具備三個基本條件和兩個必要條件?；緱l件

基本條件一：把握大勢。具宏觀經(jīng)濟理論知識，懂得并會有效收集、處理與金融市場，尤其與證券市場有關的利率、匯率、通貨膨脹率、就業(yè)率、GDP增長率、財政收入和國際收支狀況,國民經(jīng)濟綜合景氣指數(shù)、居民消費物價指數(shù)（CPI）、社會商品零售價格指數(shù)、各個行業(yè)的生產資料價格指數(shù)、各種消費信息指數(shù)、以及市場預測心理狀況等，再做出現(xiàn)在或未來一段時間內，經(jīng)濟運行趨勢或方式的科學合理的判斷分析，并根據(jù)經(jīng)濟運行的態(tài)勢，探析政府管理層可能會推出的財政貨幣調控政策，或對各個行業(yè)具有產業(yè)指導性的措施，及其會對證券市場演繹何種趨勢，產生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滯后多長時間等，以力求把握證券市場的趨勢或波段，從而有效避免犯方向性的誤導投資者的錯誤。這要求從業(yè)者既懂經(jīng)濟金融，又懂證券市場。

基本條件二：具投資本領。擁有投資學知識，對實體經(jīng)濟投資項目進行調查研究、考察篩選、論證決策，因而積累起有選擇投資項目的豐富實踐經(jīng)驗；善于在上市公司公布的眾多實體經(jīng)濟投資項目中，利用自己的知識結構和豐富經(jīng)驗及特別的“感悟”能力，挑選出成功概率大、投資周期短、利潤最大化、風險盡量小的項目，從而引導投資者進行理性投資。最好有過銀行或信托公司和其它投資公司經(jīng)營工作的經(jīng)歷。

基本條件三：具專家素質。擁有會計學、審計學和法律知識，能對年度報告、中期報告、招股說明書等指標和數(shù)據(jù)進行多方面的對比分析，有識別“數(shù)字游戲”，剖析其水分大小的能力，且能避免被虛假的財務報表所迷惑。同時，了解中國為調控金融風險和證券發(fā)行、承銷交易而制定的法律體系，熟悉證券市場法律制度的基本框架。由于現(xiàn)階段市場法規(guī)不夠完善，還存在著違法、違規(guī)行為，因而，分析師還要擔當起法規(guī)、政策的捍衛(wèi)者，維護社會公眾股東，尤其是廣大中小散戶投資者利益的重任。既要律人，更要律己。

必要條件

必要條件一：通曉證券市場的技術分析。不但具有較強的綜合技術分析能力，且能在此基礎上，依據(jù)現(xiàn)階段證券市場運行特點而有所創(chuàng)新，形成一套獨特而有效的證券市場技術分析辦法。與此同時，還要廣交朋友，尤其與證券市場層次較高的人廣為接觸，爭取建立較為密切的聯(lián)系，以增加高質量的信息渠道，形成豐富、完善、及時、準確的情報信息網(wǎng)絡，用于溝通、應對檢查和交流。

必要條件二：要經(jīng)歷過幾次股市牛熊交替的洗禮。在積累一手的、豐富而有價值的實踐經(jīng)驗、心理上反復歷經(jīng)摔打磨練之后，人才對證券市場有著“悟性”甚高的敏銳力，并能始終保持冷靜清晰的頭腦，養(yǎng)成獨立思考的習慣。有時，分析師會覺得自己是個極度孤獨者，所形成一種獨特的“氣質”：穿梭于證券叢林的投資獵人。此外，還要有做好投資客戶心理醫(yī)生的能力，幫助投資客戶克服心理障礙，穩(wěn)定心態(tài)，達到手中有股，心中無股的境界，不為短線波動而產生浮躁情緒，以致貽誤戰(zhàn)機。

以上五個條件是一個中國證券分析師的執(zhí)業(yè)條件，筆者認為也是證券分析師綜合素質的反映，具備的條件越充分，其本身素質、智慧和能力就越高，那么提供給證券市場投資者的“產品”——證券分析研究報告的質量就越高，價值就越大。

第二篇：證券從業(yè)資格證

編輯詞條

證券從業(yè)資格考試

目錄[隱藏] 考試簡介報名條件報名方式考試科目與科目選擇考試方式成績有效期適合人群

考試簡介 報名條件 報名方式 考試科目與科目選擇 考試方式 成績有效期 適合人群

? 證券從業(yè)資格考試證書等級細分

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考試簡介

中國證券業(yè)協(xié)會負責統(tǒng)一組織資格考試工作，考務工作由ATA公司具體承辦。

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報名條件

（含境外人員）

（一）報名截止日年滿18周歲；

（二）具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

（三）具有完全民事行為能力。

（職高、大中專在校學生不分專業(yè)不分年級均可、社會人士符合上述條件者均可，是公開、公平、公正的個人職業(yè)發(fā)展機會。無須單位代報名。）

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報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、收據(jù)、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

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考試科目與科目選擇

考試科目分為基礎科目和專業(yè)科目，基礎科目為《證券基礎知識》。專業(yè)科目包括：《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》。單科考試時間為120分鐘?；A科目為必考科目，專業(yè)科目可以自選。

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

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成績有效期

考試成績合格將取得成績合格證書，考試成績長期有效。

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適合人群

協(xié)會負責人：概括地說，證券從業(yè)機構中從事證券業(yè)務的專業(yè)人員應當取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書。具體而言，證券公司中從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務的專業(yè)人員，包括相關業(yè)務部門的管理人員；證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員；證券資信評估機構中從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員以及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員應當取得執(zhí)業(yè)證書。相關機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。被證監(jiān)會依法吊銷執(zhí)業(yè)證書或者因違反本辦法被協(xié)會注銷執(zhí)業(yè)證書的人員，協(xié)會可在3年內不受理其執(zhí)業(yè)證書申請。證券從業(yè)人員資格的申請程序

一.報送申請材料

申請從業(yè)資格者，需向證監(jiān)會提供下列申請材料：

1.證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表；

2.身份證；

3.學歷證書；

4.指定培訓機構開具的資格考試成績單及結業(yè)證書；

5.所在單位或戶口所在地街道辦事處以上的政府機關開具的以往行為說明材料；

6.證監(jiān)會要求報送的其他材料。

各證券中介機構應負責統(tǒng)一報送本機構申請人的的申請材料，未在證券機構中任職者的申請材料可由指定培訓機構統(tǒng)一轉報。

二.資格審查與資格證書類別

證監(jiān)會接到完整的申請材料后，對申請人的材料做出審查，并對符合條件者發(fā)給資格證書。中國證監(jiān)會還根據(jù)證券從業(yè)人員的情況將資格證書分為下列類別：

1.證券代理發(fā)行從業(yè)資格；

2.證券經(jīng)紀從業(yè)資格；

3.投資顧問從業(yè)資格；

4.證券中介機構電腦管理從業(yè)資格；

5.證監(jiān)會認為需要認定的其他類別。

證券中介機構的正副總經(jīng)理至少應獲得中國證監(jiān)會規(guī)定類別資格證書中的兩種；證券經(jīng)營機構中內設各證券業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得中國證監(jiān)會資格證書類別中與其所從事專業(yè)相對應的資格證書；

證券經(jīng)營機構下設的證券營業(yè)部的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀資格證書；證券經(jīng)營機構中從事證券代理發(fā)行業(yè)務的專業(yè)人員應獲得證券代理發(fā)行資格證書；

證券經(jīng)營機構中從事證券自營業(yè)務的專業(yè)人員、證券經(jīng)營機構和證券投資咨詢機構中從事為客戶提供投資咨詢服務的專業(yè)人員、證券投資咨詢機構內設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得投資顧問資格證書；證券清算、登記機構內設各業(yè)務部門的正、副經(jīng)理人員應獲得證券經(jīng)紀、投資顧問、證券中介電腦管理三種證書中的一種；各類證券中介機構的電腦管理人員應獲得證券中介機構電腦管理資格證書。中國證監(jiān)會對獲得資格證書的人員予以注冊登記并社會公布。

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2009年考試時間

第一次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間: 2009年2月3日至2月12日

考試時間:2009年3月14、15日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、海口、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第二次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年4月10日至20日[1]

考試時間:2009年5月23、24日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第三次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年8月4日至14日

考試時間:2009年9月26、27日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？凇⒅貞c、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

第四次全國證券從業(yè)人員資格考試

報名時間:2009年10月9日至19日

考試時間:2009年11月28、29日

考試地點:北京、天津、石家莊、太原、呼和浩特、沈陽、長春、哈爾濱、上海、南京、杭州、合肥、福州、南昌、濟南、鄭州、武漢、長沙、廣州、南寧、?？?、重慶、成都、貴陽、昆明、西安、蘭州、西寧、銀川、烏魯木齊、大連、青島、寧波、廈門、深圳、蘇州、煙臺、溫州、泉州、拉薩等40個城市

注: 1、3月、5月全國從業(yè)資格考試仍使用2008年版考試大綱及教材，9月、11月全國從業(yè)資格考試使用2009年版考試大綱及教材

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證券從業(yè)資格考試證書等級細分

證券業(yè)目前是國內高收益、高風險行業(yè)，是金融行業(yè)重要的支柱。中國正處于前所未有的大牛市中，隨著金融體制改革不斷深化，銀行、保險以及社?；鸾槿胱C券領域投資，金融業(yè)掀起了金融人才的競爭，同時國外金融機構也開始竟相涌入中國，金融人才的薪金更是“水漲船高”。證券從業(yè)資格證作為證券行業(yè)唯一的資格證書，成為從事證券行業(yè)工作的主要依據(jù)。

資格證書工作使用范圍：

目前從事證券工作的范圍主要有：證券公司各部門、銀行投資部、銀行基金部、金融資產管理公司、上市公司證券部、中外合作基金公司、國內基金公司、中外合作證券公司、投資公司、投資顧問公司、保險公司投資部、會計師事務所以及國內的大中型企事業(yè)單位。

證書管理

證券從業(yè)資格考試是由中國證券監(jiān)督管理委員會（國務院直屬機構）組織全國統(tǒng)考的一項重要考試。該證書由中國證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)，是從事證券行業(yè)工作必須持有的資格證書，考試成績永久保持，在全國范圍內有效。

課程內容

1.證券市場基礎知識 2.證券交易 3.證券投資基金 4.證券發(fā)行與承銷 5.證券投資分析

取得證書等級

證券從業(yè)資格證書： 基礎課＋任一門專業(yè)課

證券從業(yè)一級資格證書：基礎課＋任二門專業(yè)課

證券從業(yè)二級資格證書：基礎課＋4門專業(yè)課

考試形式：計算機答題，中文題目，單科考試120分鐘，單科60分及格?？荚噲竺麠l件

1.年滿18周歲；

2.具有高中或國家承認相當于高中以上文憑；

3.具有完全民事行為能力;

4.報名時須攜帶身份證復印件兩張、黑白同底片1寸照片3張

第三篇：2014證券從業(yè)資格證-債券

債券的特征

1、償還性。在歷史上也有例外，曾有過無期公債。

2、流動性。首先取決于轉讓的便利程度；其次取決于債券轉讓時是否價值上蒙受損失。

3、安全性。持有人收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并可按期收回本金。債券不能收回投資的風險有：第一，債務人不履行債務。一般政府債券的風險最低。第二，流通市場風險。即市場價格下跌而承受損失。

4、收益性。兩種表現(xiàn)形式：一是利息收入。二是資本損益。

第四篇：證券從業(yè)資格證考試指南

證券從業(yè)資格考試

證券從業(yè)人員資格考試是由中國證券業(yè)協(xié)會負責組織的全國統(tǒng)一考試，證券資格是進入證券行業(yè)的必備證書，是進入銀行或非銀行金融機構、上市公司、投資公司、大型企業(yè)集團、財經(jīng)媒體、政府經(jīng)濟部門的重要參考，因此，參加證券從業(yè)人員資格考試是從事證券職業(yè)的第一道關口，證券從業(yè)資格證同時也被稱為證券行業(yè)的準入證。

證券從業(yè)資格考試，考試科目為《證券基礎知識》、《證券交易》、《證券發(fā)行與承銷》、《證券投資分析》、《證券投資基金》五門，題目類型包括單項選擇題、多項選擇題、判斷題。

通過協(xié)會統(tǒng)一組織的基礎科目和一門專業(yè)科目資格考試的，即取得從業(yè)資格。通過基礎科目和兩門以上（含兩門）專業(yè)科目考試的，取得一級專業(yè)水平認證證書；通過基礎科目和四門以上（含四門）專業(yè)科目考試的，取得二級專業(yè)水平認證證書。

考試大綱

證券從業(yè)資格考試大綱、考試教材一般是每年更新一次，根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會公告，2012年3月、6月全國從業(yè)資格考試仍使用2011年版考試大綱及教材，9月、12月全國從業(yè)資格考試使用2012年版考試大綱及教材。

第一部分 市場基礎知識

本部分內容包括股票、債券、證券投資基金等資本市場基礎工具的定義、性質、特征、分類;金融期權、金融期貨和可轉換證券等金融衍生工具的定義、特征、組成要素、分類;證券市場的產生、發(fā)展、結構、運行;證券經(jīng)營機構的設立、主要業(yè)務、內部控制和風險控制指標管理;中國證券市場的法規(guī)體系、監(jiān)管構架以及從業(yè)人員的道德規(guī)范和資格管理等基礎知識。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券和證券市場的基礎知識、基本理論、主要法規(guī)和職業(yè)道德規(guī)范;掌握證券中介機構的主要業(yè)務和風險監(jiān)管。

第二部分 發(fā)行與承銷 本部分內容包括證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務、股份有限公司概述、企業(yè)的股份制改組、首次公開發(fā)行股票的準備和推薦核準程序、首次公開發(fā)行股票的操作、首次公開發(fā)行股票的信息披露、上市公司發(fā)行新股、可轉換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行、債券的發(fā)行、外資股的發(fā)行、公司收購、公司重組與財務顧問業(yè)務等。通過本部分的學習，要求熟悉證券經(jīng)營機構的投資銀行業(yè)務基本理論、資格條件和管理要求;掌握我國證券發(fā)行與承銷各項業(yè)務、各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程、執(zhí)業(yè)標準和管理要求。

第三部分 證券交易 本部分內容包括證券交易的定義、原則、要素;交易機制、交易程序特別交易事項;證券經(jīng)紀業(yè)務、自營業(yè)務、客戶資產管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和債券回購交易的基本知識和管理要求;證券登記、清算、交收的概念和運用等。通過本部分的學習，要求熟練掌握證券交易的程序、交易規(guī)則、經(jīng)紀、自營、客戶資產管理、融資融券和債券回購交易的流程、特點與管理要求。掌握證券登記的種類和基本內容，清算與交收的基本原則、流程和結算風險及防范。

第四部分 投資分析 本部分內容包括股票、債券、證券投資基金、可轉換債券、股指期貨以及權證等投資價值分析;宏觀經(jīng)濟分析的基本指標，宏觀經(jīng)濟運行、經(jīng)濟政策以及國際金融市場環(huán)境等與證券市場之間的關系;股票市場的供求決定因素以及變動特點;行業(yè)的一般特征、影響行業(yè)興衰的主要因素以及行業(yè)的定性和定量分析方法;公司的基本特征分析、財務分析以及其他主要因素的分析;證券投資技術分析的主要理論以及主要技術指標;證券組合理論、資本定價模型以及證券組合的業(yè)績評估等;金融工程的技術應用、期貨(包括股指期貨)的套期保值與套利以及風險管理VaR方法等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握證券投資的價值分析、宏觀經(jīng)濟分析、行業(yè)分析、公司分析、技術分析、證券投資組合的基礎理論和應用方法，金融工程與期貨的理論與應用，以及證券分析師、證券投資顧問及證券投資咨詢業(yè)務的相關規(guī)定。

第五部分 投資基金 本部分內容包括證券投資基金的概述;證券投資基金的類型;基金的募集、交易與注冊登記;基金管理公司、基金托管人的主要職責、內部管理與內部控制;基金的市場營銷;基金的估值、費用與會計核算;基金的收益分配與稅收;基金的信息披露;基金的監(jiān)管;投資組合理論及其運用;資產配置管理;股票與債券的投資

組合管理以及基金績效衡量等。

通過本部分的學習，要求熟練掌握有關證券投資基金的基本理論、運作實務以及與基金投資管理有關的投資學方面的知識，熟悉有關法律法規(guī)、自律規(guī)則的基本要求。

報名方式

報名采取網(wǎng)上報名方式?？忌卿浿袊C券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站，按照要求報名。

報名費每單科人民幣 70元，繳付方式、發(fā)票、準考證打印等有關事項請仔細閱讀協(xié)會網(wǎng)站報名須知。

報名流程

登陸中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站→點擊證券從業(yè)資格考試報名→申請賬號及密碼→按照提示填寫個人信息及報考科目→在規(guī)定時間內繳費即可→網(wǎng)上確認報名。

中國證券業(yè)協(xié)會（報名官網(wǎng)）

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考試方式

全國統(tǒng)考，閉卷，采取計算機考試方式進行。

題目構成及評分標準

單項選擇題共60小題，每題0.5分，共30分多選題共40小題，每題1分，共40分

判斷題共60小題，每題0.5分，共30分

試卷總分100分考試時間為120分鐘考試成績60分及以上為合格。

考試建議

建議一次報考兩科，先報考《證券基礎知識》、《證券交易》。制定考試計劃，把看書任務分派在每天，提高學習效率，提高考試通過率。

第五篇：證券從業(yè)資格證題庫判斷題

1、證券是指標有票面金額，證明持人有權按期取得一定收入并可以自由轉讓和買賣的所有權或債券憑證（）

2、擬資本是實際資本的反映，雖然兩者之間有本質區(qū)別，但兩者在量上是相等的（）

3、商品證券是證明持有人有商品使用權或所有權的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的所有權，持有人對這種證券所代表的商品所有權受法律保護（）

4、銀行承兌票據(jù)是貨幣證券中銀行證券的一種（）

5、資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯(lián)系的活動而產生的證券（）

6、有價證券按照上市與否可分為上市證券和非上市證券，非上市證券就是指不符合證券交易所上市條件而不能上市的證券（）

7、基金市場是基金證券發(fā)行和交易的場所，開放式基金是在證券交易所掛牌交易（）

8、根據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》，基金收益的分配應該采用現(xiàn)金形式（）

9、利率變動對國債基金和貨幣基金收益的影響是相反的（）

10、證券發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的政府及其機構、金融機構、公司和企業(yè)（）

11、個人投資者是證券市場上最廣泛的投資者（）

12、根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，證券交易所的提供證券集中交易場所的不以營利為目的的法人（）這表明我國的證券交易所不是公司制（）

13、證券業(yè)協(xié)會是證監(jiān)會下屬的官方機構（）

14、不僅證券市場是資本市場的組成部分，中長期信貸市場也是資本市場的重要的組成部分（）

15、證券市場與貨幣市場關系密切，證券市場是貨幣市場上資金的需求者（）

16、在資本市場內部，長期信貸的資金來源依賴于證券市場（）

17、股票的發(fā)行必須做到同股同權，因此發(fā)起人股與普通投資者購買的股票不會有任何不同（）

18、設權證券與證權證券的區(qū)別在于設權證券是權利的一種外在物化形式，它是權利的載體，權利是已經(jīng)存在的（）

19、股票是一種設權證券而不是證權證券（）

20、股票是一種證券持有人對公司的財產有直接支配處理權的證券（）

21、我國《公司法》規(guī)定，股份公司向發(fā)起人、國家授權投資的機構、法人發(fā)行的股票必須是記名股票（）

22、我國《公司法》規(guī)定向社會公眾發(fā)行的股份應該為記名股票（）

23、因為股東大會是公司的權力機關，因此股東能夠完全控制股份公司的經(jīng)營決策（）

24、可轉換優(yōu)先股票實際上就是我國的可轉換債券（）

25、普通股票在權利義務上不附加任何條件（）

26、債券票面注明債券發(fā)行者名稱指明該債券的債務主體，也為債權人到期追索本金和利息提供了依據(jù)（）

27、銀行能通過存款吸收資金，因此不需要發(fā)行債券（）

28、浮動利率債券的利率在確定時一般要與市場利率掛鉤，當市場利率上升時，利率應上調，在利率下降時則保持不變，以保證投資者的利益（）

29、實物債券是一種具有標準格式實物券面的債券，在標準格式的債券券面上，必須印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面因素（）

30、憑證式國債不能上市流通，從購買之日起計息，需要提前兌取可以到購買網(wǎng)點兌取（）提前兌取時，除了償還本金外，利息按實際持有天數(shù)及相應的利率檔次計算，經(jīng)辦機構按兌付本紀本金的2%收取手續(xù)費（）

31、實物國債就是以國家為主體發(fā)行的實物債券（）

32、從1989年開始，我國把對某些單位定向發(fā)行的國庫券叫做特種國債（）

33、財政債券是國家為籌措建設資金、彌補財政赤字所發(fā)行的一種債券，在我國也發(fā)行過多次（）

34、地方企業(yè)債券中的產品配額企業(yè)債券是指由發(fā)行企業(yè)以本企業(yè)產品等價清償本息的債券，按期向投資者提供本企業(yè)的產品（）

35、歐洲債券是外國債券中的一個品種（）

36、外國債券是借款人在本國境外市場發(fā)行，不以發(fā)行市場所在國的貨幣為面值的國際債券

37、股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分，要轉入公司的法定公積金（）

38、利率風險對股票的影響大于對債券的影響（）

39、公司在沒有盈利前是不能發(fā)放任何股息的（）

40、上市公司收購可以采取要約收購或協(xié)議收購的方式（）

41、收購要約期限不得小于三十日，并不得超過六十日（）

42、客戶的交易結算資金必須全額存入指定的商業(yè)銀行，單獨立戶管理（）

43、證券公司不得以任何方式對客戶證券買賣的收益或賠償證券買賣的損失作出承諾（）

44、證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人（）

45、利率風險對長期債券的影響比短期債券的影響要大（）

46、股息和紅利是一樣的（）

47、一般而言可轉換債券的價格波動相對頻繁（）

48、某證券所承擔風險越大，其收益率一定越高（）

49、債券的持有期收益率一定比票面利率大（）

50、在債券的收益中，不可能有資本利得這項收益（）

51、金融時報指數(shù)是法國最著名的指數(shù)（）

52、基期加權股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加指數(shù)（）

53、道·瓊斯指數(shù)采用修正股價平均數(shù)法來計算股價平均數(shù)（）

54、公司股票在上市前必須向證券交易所主管機關進行證券交易登記（）

55、工商企業(yè)購買其他公司的股票往往是為了進行投機（）

56、備兌認股權證可以以一個證券為標的物，也可以以多個證券為標的物（57、H股是指在香港注冊并在香港上市的內地公司所發(fā)行的股票（）

58、證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個有形的市場（）

59、我國證券交易所是按公司制方式組成（）

60、場外交易市場的組織方式采取做市商制（）

61、上證綜合指數(shù)的基期為1990年12月19日（）

62、購買力風險屬于系統(tǒng)風險（）

63、利率風險對固定收入證券的影響不如對股票價格的影響（）

64、直接融資是指不需要任何中介機構運作就融通到資金的一種融資方式（65、設立綜合類證券公司的最低注冊資本是人民幣10億元（）

66、中央登記結算公司是不以營利為目的的法人機構（）

67、在我國現(xiàn)階段，信用評級不是證券發(fā)行上市必備的條件（）

68、股份有限公司的董事會規(guī)模應在5至17人之間（）））

69、申請從業(yè)人員資格者在年齡方面的要求是年滿18周歲（）

70、獲得資格證券書后超過18個月而未在證券專業(yè)崗位上就職，資格自動失效（）