第一篇：國家電網(wǎng)公司投資管理暫行規(guī)定

國家電網(wǎng)公司投資管理暫行規(guī)定

（2003年9月10日 國家電網(wǎng)計(jì)[2003]355號(hào)）

第一章 總則

第一條 為進(jìn)一步完善國家電網(wǎng)公司及其全資企業(yè)、控股企業(yè)（以下簡稱公司）的投融資功能，規(guī)范投資行為，建立投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，提高投資效益，根據(jù)國務(wù)院國發(fā)[2002]5號(hào)文件、《國家電網(wǎng)公司章程》和國家現(xiàn)行有關(guān)政策，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱投資是指將一定數(shù)量的資產(chǎn)（有形的、無形的）投放于某種對象或事項(xiàng)，以取得一定收益或社會(huì)效益的活動(dòng)，這種活動(dòng)包括建造、改造和購置固定資產(chǎn)投資，收購、兼并以及設(shè)立、出資于其它公司等股權(quán)投資。

第三條 公司投資項(xiàng)目，必須符合國家的法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策；必須符合國家電網(wǎng)公司的發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃，必須有市場、有效益，達(dá)到合理投資收益。

第四條 公司所有投資行為，必須遵守本規(guī)定。資金使用必須納入公司預(yù)算。

第二章 投資方向與范圍

第五條 公司主要投資于電力項(xiàng)目，也可以適當(dāng)投資于非電力項(xiàng)目。第六條 公司投資應(yīng)優(yōu)先安排電網(wǎng)工程及其必要的調(diào)峰、調(diào)頻電源工程和電力技術(shù)改造工程、環(huán)保工程等。

第七條 對電網(wǎng)項(xiàng)目的投資，應(yīng)根據(jù)國家電網(wǎng)公司、區(qū)域電網(wǎng)公司和省電網(wǎng)公司的功能定位，按分層次管理的原則，分別進(jìn)行投資建設(shè)。

第八條 公司投資非經(jīng)營性項(xiàng)目，應(yīng)優(yōu)先安排有利于提高職工素質(zhì)、有利于科技進(jìn)步的教育和科研設(shè)施投資。

第九條 禁止公司投資于高檔賓館、飯店以及樓堂館所和以高消費(fèi)為目的的培訓(xùn)中心。第十條 禁止對國家產(chǎn)業(yè)政策明令禁止的其它項(xiàng)目進(jìn)行投資。

第三章 資金籌措與使用

第十一條 公司投資經(jīng)營性項(xiàng)目實(shí)行資本金制度。第十二條 公司投資項(xiàng)目需要的資本金，原則上自行籌措。第十三條 公司用作項(xiàng)目資本金的資金來源有：

（一）公司收益；

（二）折舊；

（三）用于三峽輸變電建設(shè)的三峽基金；

（四）按規(guī)定程序盤活存量資產(chǎn)取得的產(chǎn)權(quán)交易收入；

（五）經(jīng)國家批準(zhǔn)發(fā)行股票；

（六）實(shí)物、無形資產(chǎn)等；

（七）其它符合國家規(guī)定的資金。

第十四條 公司不得用金融機(jī)構(gòu)信貸資金充抵本公司投資項(xiàng)目的資本金。第十五條 公司每年投入電力項(xiàng)目的資本金占其當(dāng)年資本金運(yùn)用總額的比例不得低于80%。

第十六條 公司投資電力項(xiàng)目，資本金占項(xiàng)目總投資的比例原則上不低于20%；投資非電力項(xiàng)目，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第十七條 公司用于非生產(chǎn)性項(xiàng)目的投資，原則上不得超過非生產(chǎn)性資產(chǎn)折舊和公益金數(shù)額的總和。

第十八條 公司對外進(jìn)行股權(quán)投資，其累計(jì)投資額一般不得超過其凈資產(chǎn)的50%，符合《公司法》等法律法規(guī)規(guī)定的其它特殊情況需經(jīng)國家電網(wǎng)公司批準(zhǔn)。非獨(dú)立核算企業(yè)不得對外投資。

第十九條 公司投資項(xiàng)目所需的債務(wù)融資來源有：

（一）國家政策性銀行貸款；

（二）商業(yè)銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)貸款；

（三）國際金融組織、外國政府及國外商業(yè)銀行貸款；

（四）境內(nèi)外發(fā)行企業(yè)債券；

（五）地方及其它企業(yè)融資；

（六）其它符合國家規(guī)定的資金。

第二十條 公司投資項(xiàng)目所需的債務(wù)融資，原則上由項(xiàng)目法人作為債務(wù)人。第二十一條 公司融資數(shù)量要根據(jù)投資需要、負(fù)債情況和經(jīng)營狀況綜合分析確定，實(shí)行總量控制。對各種可能的資金來源要進(jìn)行綜合比較分析，選取成本最低的融資方式。第二十二條 為了有利于降低籌資成本，境外發(fā)行債券由國家電網(wǎng)公司作為發(fā)債主體；境內(nèi)發(fā)行債券可由國家電網(wǎng)公司或其全資、控股子公司作為發(fā)債主體。

第二十三條 國家電網(wǎng)公司的全資、控股子公司發(fā)行債券，必須報(bào)國家電網(wǎng)公司審批。

第四章 投資管理程序

第二十四條 公司投資電力固定資產(chǎn)項(xiàng)目，必須遵循以下管理程序：

（一）根據(jù)國家電力發(fā)展規(guī)劃，由公司內(nèi)有關(guān)部門負(fù)責(zé)組織編制公司發(fā)展規(guī)劃，提交該公司總經(jīng)理會(huì)議審查通過；國家電網(wǎng)公司全資企業(yè)、控股企業(yè)的發(fā)展規(guī)劃應(yīng)報(bào)國家電網(wǎng)公司審核。

（二）公司的投資項(xiàng)目，由公司內(nèi)有關(guān)部門在本公司發(fā)展規(guī)劃中初選，開展項(xiàng)目可行性研究，提出報(bào)告并組織評審后，提交該公司總經(jīng)理辦公會(huì)討論決策。

（三）公司確定投資的大中型電力項(xiàng)目，經(jīng)國家電網(wǎng)公司審查同意后，按國家規(guī)定的建設(shè)程序辦理有關(guān)建設(shè)手續(xù)。

第二十五條 公司投資非電力項(xiàng)目，項(xiàng)目投資總額在1億元及以上、項(xiàng)目投資總額雖在1億元以下但公司投入資本金在1000萬元及以上的，需經(jīng)國家電網(wǎng)公司審查同意后按國家規(guī)定的程序辦理有關(guān)手續(xù)。項(xiàng)目投資總額在1億元以下且公司出資本金在1000萬元以下、200萬元及以上的，按國家規(guī)定程序辦理有關(guān)手續(xù)，并報(bào)國家電網(wǎng)公司核備。

第二十六條 公司向境外投資要提出可行性研究報(bào)告，經(jīng)國家電網(wǎng)公司審查后按國家規(guī)定的建設(shè)程序辦理有關(guān)建設(shè)手續(xù)。

第二十七條 公司對股權(quán)投資實(shí)行股權(quán)投資可行性研究報(bào)告審批制度，具體審批辦法將另行制定頒發(fā)。

第二十八條 公司投資項(xiàng)目，必須納入國家電網(wǎng)公司年度投資計(jì)劃管理，其中資本性支出和公司融資計(jì)劃應(yīng)納入國家電網(wǎng)公司預(yù)算管理。電力大中型項(xiàng)目和按本《規(guī)定》第二十五條規(guī)定須經(jīng)國家電網(wǎng)公司審查和核備的項(xiàng)目，其年度投資計(jì)劃必須報(bào)經(jīng)國家電網(wǎng)公司審批和核備。

第二十九條 公司投資項(xiàng)目，實(shí)行后評估制度。第三十條 公司投資項(xiàng)目的統(tǒng)計(jì)，應(yīng)嚴(yán)格按公司統(tǒng)計(jì)制度執(zhí)行。第三十一條 公司投資項(xiàng)目，應(yīng)嚴(yán)格實(shí)行審計(jì)制度。各級審計(jì)部門負(fù)責(zé)分工范圍內(nèi)的投資項(xiàng)目審計(jì)。對發(fā)現(xiàn)的問題必須認(rèn)真糾正和整改，重大問題及時(shí)報(bào)國家電網(wǎng)公司。

第五章 附則

第三十二條 國家電網(wǎng)公司全資企業(yè)、控股企業(yè)可依據(jù)本規(guī)定制定實(shí)施細(xì)則，報(bào)國家電網(wǎng)公司備案。

第三十三條 國家電網(wǎng)公司所屬事業(yè)單位以及暫保留和待轉(zhuǎn)讓發(fā)電企業(yè)的投資行為，參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三十四條 本規(guī)定由國家電網(wǎng)公司負(fù)責(zé)解釋。第三十五條 本規(guī)定自二00三年十月一日起執(zhí)行。

第二篇：國家電網(wǎng)公司教育培訓(xùn)管理暫行規(guī)定

第一章 總則

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第一條 為進(jìn)一步加強(qiáng)國家電網(wǎng)公司教育培訓(xùn)工作，實(shí)現(xiàn)教育培訓(xùn)管理工作的制度化、規(guī)范化、科學(xué)化，培養(yǎng)和造就適應(yīng)公司發(fā)展需要的高素質(zhì)員工隊(duì)伍，依據(jù)《中華人民共和國勞動(dòng)法》、《中華人民共和國公司法》和《中華人民共和國職業(yè)教育法》等有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實(shí)際，制定本規(guī)定。

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第二條 員工隊(duì)伍素質(zhì)對公司發(fā)展具有決定性作用。加強(qiáng)對員工的職業(yè)教育和崗位技能培訓(xùn)，既是提高員工隊(duì)伍整體素質(zhì)、促進(jìn)公司全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展的有效途徑，又是企業(yè)的法定義務(wù)和基本職責(zé)。公司各單位必須將員工教育培訓(xùn)作為優(yōu)先發(fā)展的重要任務(wù)來落實(shí)。 

第三條 員工依法享有職業(yè)教育和崗位技能培訓(xùn)的權(quán)利，也有不斷提高職業(yè)技能、適應(yīng)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營和崗位工作需要的義務(wù)。公司員工必須自覺加強(qiáng)學(xué)習(xí)，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)有關(guān)教育培訓(xùn)工作的制度和規(guī)定，努力提高自身綜合素質(zhì)和職業(yè)能力，以達(dá)到工作崗位的要求。 

第四條 公司教育培訓(xùn)工作以科學(xué)發(fā)展觀和科學(xué)人才觀為指導(dǎo)，以服務(wù)公司和員工共同發(fā)展為宗旨，以員工能力建設(shè)為核心，以建設(shè)高素質(zhì)人才隊(duì)伍為重點(diǎn)，以大力開展全員培訓(xùn)為手段，努力為建設(shè)“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司提供堅(jiān)強(qiáng)的智力支持和人才保障。 

第五條 本規(guī)定適用于公司所屬各單位和全體員工。

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第二章 管理體制與職責(zé)

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第六條 員工教育培訓(xùn)工作在國家電網(wǎng)公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，按照統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，實(shí)行國家電網(wǎng)公司、各區(qū)域電網(wǎng)公司和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司以及公司其它直屬單位、地市供電公司三級管理體制。

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第七條 國家電網(wǎng)公司人力資源部門是公司系統(tǒng)教育培訓(xùn)工作的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

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（一）貫徹落實(shí)黨和國家有關(guān)教育培訓(xùn)工作的方針、政策和法規(guī)，制定國家電網(wǎng)公司教育培訓(xùn)工作的有關(guān)規(guī)章制度。

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（二）編制公司中長期教育培訓(xùn)規(guī)劃；編制公司培訓(xùn)計(jì)劃及審核類出國（境）培訓(xùn)項(xiàng)目計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

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（三）對公司直屬單位的教育培訓(xùn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和評估；對公司系統(tǒng)教育培訓(xùn)資源的優(yōu)化整合進(jìn)行宏觀指導(dǎo)；對承擔(dān)國家電網(wǎng)公司教育培訓(xùn)任務(wù)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行資質(zhì)審定。 

（四）匯總、審核公司系統(tǒng)教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，會(huì)同財(cái)務(wù)部門編制公司總部直接組織實(shí)施的培訓(xùn)項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并對經(jīng)費(fèi)的使用進(jìn)行審核和監(jiān)督。

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（五）歸口管理公司各類專家?guī)旖ㄔO(shè)和公司系統(tǒng)優(yōu)秀人才的評選，組織公司級技能競賽、技術(shù)比武和調(diào)考等活動(dòng)；管理教育培訓(xùn)證書。

（六）負(fù)責(zé)組織列入公司重點(diǎn)培養(yǎng)計(jì)劃的高級管理人員、高級技術(shù)人員、高級技能人員、優(yōu)秀青年人才以及特高壓技術(shù)和其他緊缺人才的培訓(xùn)。

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（七）負(fù)責(zé)審定重點(diǎn)崗位培訓(xùn)標(biāo)準(zhǔn)、培訓(xùn)大綱，組織編審和開發(fā)培訓(xùn)教材、課件。 

（八）指導(dǎo)國家電網(wǎng)公司高級培訓(xùn)中心開展工作。

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第八條 各區(qū)域電網(wǎng)公司、?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司以及公司其它直屬單位人力資源部門是本單位教育培訓(xùn)工作的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

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（一）貫徹落實(shí)黨和國家有關(guān)教育培訓(xùn)工作的方針、政策和法規(guī)，執(zhí)行國家電網(wǎng)公司教育培訓(xùn)管理的有關(guān)規(guī)定，制定本單位教育培訓(xùn)工作的有關(guān)規(guī)章制度。

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（二）編制本單位教育培訓(xùn)中長期規(guī)劃及培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施；按要求選派人員參加公司總部組織開展的培訓(xùn)項(xiàng)目。

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（三）對直屬企業(yè)的教育培訓(xùn)工作進(jìn)行指導(dǎo)、檢查和評估；優(yōu)化整合教育培訓(xùn)資源，統(tǒng)籌規(guī)劃培訓(xùn)設(shè)施和培訓(xùn)師隊(duì)伍建設(shè)。

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（四）會(huì)同財(cái)務(wù)部門編制本單位教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算，并對經(jīng)費(fèi)的使用情況進(jìn)行審核和監(jiān)督。

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（五）歸口管理本單位各類專家?guī)旖ㄔO(shè)和優(yōu)秀人才的評選，組織本單位技能競賽、技術(shù)比武和調(diào)考等活動(dòng)；管理教育培訓(xùn)證書。

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（六）負(fù)責(zé)組織列入本單位重點(diǎn)培養(yǎng)計(jì)劃的管理人員、技術(shù)人員、技能人員、優(yōu)秀青年人才以及緊缺人才的培訓(xùn)；負(fù)責(zé)組織本單位生產(chǎn)技能人員的脫產(chǎn)輪訓(xùn)；負(fù)責(zé)落實(shí)公司總部下達(dá)的重點(diǎn)培訓(xùn)任務(wù)和計(jì)劃。

網(wǎng)址:

（七）根據(jù)公司統(tǒng)一部署，組織編審和開發(fā)相關(guān)教材、課件。

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（八）指導(dǎo)本單位所屬教育培訓(xùn)中心（基地）開展工作。

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第九條 地市供電公司人力資源部門是本單位教育培訓(xùn)工作的歸口管理部門，主要職責(zé)是：

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（一）貫徹落實(shí)黨和國家有關(guān)教育培訓(xùn)工作的方針、政策和法規(guī)，執(zhí)行國家電網(wǎng)公司和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司教育培訓(xùn)管理的有關(guān)規(guī)定，制定本單位教育培訓(xùn)工作的有關(guān)規(guī)章制度。

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（二）編制本單位教育培訓(xùn)規(guī)劃及培訓(xùn)計(jì)劃，并組織實(shí)施；按要求選派人員參加上級單位開展的培訓(xùn)項(xiàng)目。

（三）會(huì)同財(cái)務(wù)部門編制本單位教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)預(yù)算。

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（四）組織指導(dǎo)所屬單位開展員工培訓(xùn)。

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第十條 公司總部和公司系統(tǒng)各單位專業(yè)管理部門的主要職責(zé)是：

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（一）根據(jù)專業(yè)管理范圍和本專業(yè)人員隊(duì)伍現(xiàn)狀，提出本專業(yè)人員的培訓(xùn)需求，并向本單位培訓(xùn)管理部門提出培訓(xùn)項(xiàng)目需求計(jì)劃。

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（二）按照下達(dá)的培訓(xùn)計(jì)劃，協(xié)助開展本專業(yè)人員的培訓(xùn)工作。

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（三）參與培訓(xùn)效果評估和反饋，提出改進(jìn)意見和建議。

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第十一條 公司各級教育培訓(xùn)中心（基地）的主要職責(zé)是：

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（一）加強(qiáng)培訓(xùn)中心（基地）建設(shè)，為培訓(xùn)項(xiàng)目落實(shí)提供良好的條件和服務(wù)。 

（二）協(xié)助主管部門開展教育培訓(xùn)相關(guān)工作，按照培訓(xùn)計(jì)劃設(shè)計(jì)開發(fā)培訓(xùn)項(xiàng)目，并組織實(shí)施。

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（三）應(yīng)用現(xiàn)代培訓(xùn)管理理念，創(chuàng)新培訓(xùn)內(nèi)容、改進(jìn)培訓(xùn)方式、提高培訓(xùn)質(zhì)量。 

第三章 教育培訓(xùn)類別及要求

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第十二條 員工教育培訓(xùn)主要分為崗前培訓(xùn)、崗位培訓(xùn)、在崗學(xué)習(xí)、離崗輪訓(xùn)、職業(yè)資格培訓(xùn)、繼續(xù)教育、國際合作培訓(xùn)、在職學(xué)歷學(xué)位教育八個(gè)類別。

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第十三條 崗前培訓(xùn)。對各類新錄用人員、轉(zhuǎn)崗或晉升職位的員工，必須按照崗位規(guī)范的要求進(jìn)行上崗資格培訓(xùn)，培訓(xùn)合格并取得上崗資格證書后方可上崗。新錄用的大中專畢業(yè)生必須集中進(jìn)行3個(gè)月左右的崗位資格培訓(xùn)；對接收的退伍軍人，未達(dá)到崗位規(guī)范要求的中等職業(yè)技術(shù)教育水平者，必須進(jìn)行2年左右的崗前脫產(chǎn)培訓(xùn)，使其達(dá)到上崗要求。 

第十四條 崗位培訓(xùn)。在崗員工每年需接受專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)和知識(shí)更新培訓(xùn)，以不斷提高業(yè)務(wù)工作能力。高級管理人員每年參加崗位培訓(xùn)的時(shí)間不少于12天；其他管理人員以及技師、高級技師每年參加崗位培訓(xùn)的時(shí)間不少于10天；其他技能人員每年參加崗位培訓(xùn)的時(shí)間不少于7天。

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第十五條 在崗學(xué)習(xí)。員工在職其間應(yīng)堅(jiān)持在崗學(xué)習(xí)，堅(jiān)持“工作學(xué)習(xí)化、學(xué)習(xí)工作化”，這是員工自覺提高自身素質(zhì)以及企業(yè)實(shí)施全員培訓(xùn)的主渠道?，F(xiàn)場培訓(xùn)是班組生產(chǎn)人員在崗學(xué)習(xí)的主要形式，各單位應(yīng)積級創(chuàng)造條件，方便并激勵(lì)員工在崗學(xué)習(xí)。

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第十六條 離崗輪訓(xùn)。根據(jù)企業(yè)和員工自身發(fā)展要求，在確保安全生產(chǎn)的前提下，充分利用公司現(xiàn)有教育培訓(xùn)資源，分期分批地組織員工離崗輪訓(xùn)，提高隊(duì)伍整體素質(zhì)。對文化程

度在高中及以下、技能等級在中級工及以下的生產(chǎn)崗位技能人員，進(jìn)行中等職業(yè)技術(shù)教育水平考試和綜合能力評價(jià)，未通過的人員必須分期分批進(jìn)行1～2年的離崗輪訓(xùn)或轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)；對其他難以適應(yīng)工作需要的各類人員，也要分期分批進(jìn)行離崗輪訓(xùn)。

第十七條 職業(yè)資格培訓(xùn)。對從事國家規(guī)定實(shí)行就業(yè)準(zhǔn)入制度的職業(yè)和工種的員工，必須按照有關(guān)規(guī)定參加職業(yè)資格培訓(xùn)，取得相應(yīng)職業(yè)資格證書后方可從業(yè)。參加職業(yè)技能鑒定的規(guī)定的學(xué)時(shí)要求，經(jīng)考核合格后方可參加職業(yè)技能鑒定。

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第十八條 繼續(xù)教育。對專業(yè)技術(shù)人員開展以繼續(xù)教育為主要方式的崗位培訓(xùn)，以完善其知識(shí)結(jié)構(gòu)、拓寬知識(shí)面、補(bǔ)充新知識(shí)和新技術(shù)，提高專業(yè)技術(shù)水平和創(chuàng)新能力。高級專業(yè)技術(shù)人員每年接受繼續(xù)教育的時(shí)間不少于12天；中級專業(yè)技術(shù)人員每年接受繼續(xù)教育的時(shí)間不少于10天；其他專業(yè)技術(shù)人員每年接受繼續(xù)教育的時(shí)間不少于7天。

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第十九條 國際合作培訓(xùn)。國際合作培訓(xùn)是學(xué)習(xí)國外先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)、培訓(xùn)高素質(zhì)人才的特殊形式。公司采用“送出去”和“請進(jìn)來”相結(jié)合的方式，有計(jì)劃地選派優(yōu)秀管理人員和技術(shù)人員赴國外企業(yè)、大學(xué)和培訓(xùn)機(jī)構(gòu)接受培訓(xùn)，同時(shí)積極引進(jìn)國外智力，開展多種形式的合作培訓(xùn)。

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第十二條 在職學(xué)歷學(xué)位教育。在職學(xué)歷學(xué)位教育是提高員工隊(duì)伍文化素質(zhì)和專業(yè)技術(shù)水平的有效途徑，各單位要有計(jì)劃地選派優(yōu)秀中青年員工到有關(guān)院校攻讀相應(yīng)的學(xué)歷學(xué)位，加快培養(yǎng)緊缺的高層次、復(fù)合型人才；對未達(dá)到崗位規(guī)范要求學(xué)歷水平的員工，要采取有效措施鼓勵(lì)其利用業(yè)余時(shí)間參加與崗位業(yè)務(wù)密切相關(guān)的多種形式的學(xué)歷教育。

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第四章 培訓(xùn)資源管理與建設(shè)

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第二十一條 公司各單位要按照集約化管理的原則，積極推進(jìn)教育培訓(xùn)資源的優(yōu)化整合，加強(qiáng)培訓(xùn)資源管理與建設(shè)，建立功能完備、布局合理、設(shè)施先進(jìn)、特色鮮明的三級教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)體系。



第二十二條 培訓(xùn)中心（基地）是員工接受職業(yè)教育和崗位技能培訓(xùn)的主要場所，培訓(xùn)條件、設(shè)備、師資水平要能夠代表企業(yè)先進(jìn)水平。各單位要多渠道籌措資金，加大投入力度，為培訓(xùn)工作的開展提供有力支持。



第二十三條 公司總部重點(diǎn)建設(shè)國家電網(wǎng)公司高級培訓(xùn)中心，建成高層次管理和技術(shù)人才培訓(xùn)基地；依托有關(guān)單位建設(shè)特高壓人才、高層次應(yīng)用型技術(shù)人才以及高層次技能人才培訓(xùn)基地。公司總部管理的各培訓(xùn)中心必須努力加強(qiáng)自身建設(shè)，切實(shí)提高培訓(xùn)質(zhì)量和服務(wù)水，充分發(fā)揮示范和帶頭作用。



第二十四條 各區(qū)域電網(wǎng)公司、省（自治區(qū)、直轄市）電力公司要通過對培訓(xùn)資源的優(yōu)化整合，集中力量辦好一個(gè)高水平的培訓(xùn)中心。要加強(qiáng)培訓(xùn)中心建設(shè)，提高利用效率，發(fā)揮其重要功能和作用。



第二十五條 地市供電公司按照?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司的統(tǒng)一規(guī)劃，建設(shè)能滿

足主要技術(shù)工種現(xiàn)場培訓(xùn)需求、培訓(xùn)設(shè)備與現(xiàn)場設(shè)備同步并適度超前、突出技能訓(xùn)練功能的技能培訓(xùn)基地，充分發(fā)揮其在技能人員培訓(xùn)中的重要作用。



第二十六條 培訓(xùn)中心（基地）要按照培養(yǎng)既能傳授專業(yè)理論知識(shí)，又能傳授生產(chǎn)實(shí)踐技能的“雙師型”培訓(xùn)師資的要求，加強(qiáng)師資隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一支專兼職結(jié)合、能滿足員工教育培訓(xùn)工作需要的高素質(zhì)師資隊(duì)伍。專職培訓(xùn)教師應(yīng)具有連續(xù)一年以上的企業(yè)實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，并達(dá)到企業(yè)培訓(xùn)師職業(yè)能力標(biāo)準(zhǔn)。



第二十七條 各單位要有計(jì)劃地選聘專業(yè)理論扎實(shí)、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)豐富的優(yōu)秀管理人才、技術(shù)人才、技能人才，通過教學(xué)技能訓(xùn)練后兼任培訓(xùn)師。各單位培養(yǎng)和選拔優(yōu)秀人才應(yīng)優(yōu)先考慮其兼任培訓(xùn)師的工作業(yè)績。



第二十八條 加大培訓(xùn)教材開發(fā)力度，成立國家電網(wǎng)公司培訓(xùn)教材編審委員會(huì)，按公司統(tǒng)一規(guī)劃、各單位分工負(fù)責(zé)的方式，編寫具有公司自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、特色鮮明、滿足培訓(xùn)實(shí)際需要的培訓(xùn)教材。各單位要按照公司的統(tǒng)一部署和要求，結(jié)合企業(yè)實(shí)際，加強(qiáng)培訓(xùn)教材編寫和開發(fā)工作。



第二十九條 提高教育培訓(xùn)工作信息化水平，加快遠(yuǎn)程培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)步伐。公司統(tǒng)一制定遠(yuǎn)程教育培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)和課件技術(shù)開發(fā)標(biāo)準(zhǔn)，各單位按照公司統(tǒng)籌規(guī)劃，加大遠(yuǎn)程培訓(xùn)網(wǎng)絡(luò)建設(shè)和課件開發(fā)力度，提高遠(yuǎn)程培訓(xùn)利用效率，促進(jìn)資源共享。



第三十條 保證對員工教育培訓(xùn)的投入。各單位教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)要按工資總額的25％足額提取，并做到專款專用，確保教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的使用效益。



第三十一條 采取多種方式不斷加大對教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的投入力度。各單位要通過基建、技改和生產(chǎn)準(zhǔn)備費(fèi)等多種渠道籌措教育培訓(xùn)資金，并加強(qiáng)教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)的使用管理，建立和完善教育培訓(xùn)經(jīng)費(fèi)管理制度。



第五章 教育培訓(xùn)管理與考核



第三十二條 各單位要采取切實(shí)有效措施，大力加強(qiáng)教育培訓(xùn)管理組織建設(shè)和隊(duì)伍建設(shè)，完善組織機(jī)構(gòu)設(shè)置，調(diào)整和充實(shí)力量，配強(qiáng)配齊專職管理人員，為實(shí)施全員培訓(xùn)和建設(shè)高素質(zhì)人才隊(duì)伍提供堅(jiān)持的組織保障。

網(wǎng)址:

第三十三條 為了加強(qiáng)對教育培訓(xùn)工作的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)工作，各單位要成立由主要領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人組成的教育培訓(xùn)委員會(huì)，充分發(fā)揮領(lǐng)導(dǎo)決策、組織協(xié)調(diào)、監(jiān)督檢查作用。教育培訓(xùn)委員會(huì)每年至少召開一次會(huì)議，討論并研究教育培訓(xùn)工作的重要政策規(guī)定，解決工作中存在的問題和困難。



第三十四條 教育培訓(xùn)和人才培養(yǎng)工作要納入各級單位領(lǐng)導(dǎo)班子任期考核目標(biāo)之中，作為單位業(yè)績考核的一項(xiàng)重要內(nèi)容和創(chuàng)建精神文明單位的必要條件，接受職工代表大會(huì)和上級主管部門的監(jiān)督與考核。



第三十五條 建立教育培訓(xùn)質(zhì)量管理制度。各單位要全面加強(qiáng)教育培訓(xùn)質(zhì)量管理，嚴(yán)格按照《質(zhì)量管理·培訓(xùn)指南》GB／T-19025-2001（ISO10015）和公司培訓(xùn)質(zhì)量管理的有關(guān)規(guī)定，規(guī)范培訓(xùn)管理流程，加強(qiáng)需求分析、計(jì)劃制定、組織實(shí)施和效果評估等環(huán)節(jié)的全過程管理，不斷提高培訓(xùn)質(zhì)量。



第三十六條 建立教育培訓(xùn)工作考核評價(jià)制度。公司制定科學(xué)全理的考核評價(jià)指標(biāo)體系和考核辦法，加大對教育培訓(xùn)工作開展情況的考核力度。各單位要制定和完善教育培訓(xùn)工作考核評價(jià)辦法，將教育培訓(xùn)工作開展情況列入本單位培訓(xùn)管理部門、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)以及相關(guān)人員績效考核目標(biāo)，考核結(jié)果要與獎(jiǎng)懲直接掛鉤。



第三十七條 建立教育培訓(xùn)和人才培養(yǎng)工作定期分析報(bào)告制度。每年7月5日和次年1月5日前，各單位要將上半年和本教育培訓(xùn)及人才培養(yǎng)工作分析報(bào)告以正式文件形式上報(bào)國家電網(wǎng)公司。



第三十八條 建立健全教育培訓(xùn)激勵(lì)約束機(jī)制。各單位要建立培訓(xùn)、考核、使用、待遇、發(fā)展一體化機(jī)制，建立管理人才、技術(shù)人才、技能人才職業(yè)發(fā)展通道，激發(fā)員工參加教育培訓(xùn)的動(dòng)力，激勵(lì)員工崗位成才，創(chuàng)造有利于人才脫穎而出的良好環(huán)境。



第三十九條 建立員工培訓(xùn)考核競爭淘汰機(jī)制。將員工的培訓(xùn)考核結(jié)果與崗位準(zhǔn)入、績效考核、工資待遇以及獎(jiǎng)懲直接掛鉤。員工參加崗位資格培訓(xùn)，考核不合格者必須離崗培訓(xùn)，離崗培訓(xùn)后仍不合格者，予以分流安置或依法解除勞動(dòng)合同。



第四十條 建立員工教育培訓(xùn)檔案登記制度。公司各單位必須建立員工教育培訓(xùn)檔案，詳細(xì)記載員工參加教育培訓(xùn)的情況，并作為其績效管理以及上崗、轉(zhuǎn)崗、晉升和實(shí)施獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)。



第四十一條 嚴(yán)格執(zhí)行教育培訓(xùn)證書管理制度，教育培訓(xùn)證書按管理職責(zé)范圍分別由國家電網(wǎng)公司、區(qū)域電網(wǎng)公司和?。ㄗ灾螀^(qū)、直轄市）電力公司監(jiān)制、管理和認(rèn)定，由具有相應(yīng)資質(zhì)的教育培訓(xùn)承辦單位頒發(fā)。對國家另有規(guī)定的教育培訓(xùn)證書，按國家規(guī)定執(zhí)行。 

第六章 附則



第四十二條 公司以往制定的相關(guān)制度與本規(guī)定不符的，按本規(guī)定執(zhí)行。 

第四十三條 公司直屬各單位應(yīng)遵照本規(guī)定制定符合本單位實(shí)際的員工教育培訓(xùn)管理制度。



第四十四條 本規(guī)定由國家電網(wǎng)公司人力資源部負(fù)責(zé)解釋。



第四十五條 本規(guī)定自發(fā)布之日起執(zhí)行。

網(wǎng)址:

第三篇：《國家電網(wǎng)公司質(zhì)量監(jiān)督工作管理暫行規(guī)定》(送審稿)

國家電網(wǎng)公司質(zhì)量監(jiān)督工作暫行規(guī)定

第一章 總則

第一條 為加強(qiáng)國家電網(wǎng)公司（以下簡稱公司）質(zhì)量監(jiān)督工作管理，確保電網(wǎng)安全、可靠、經(jīng)濟(jì)運(yùn)行，根據(jù)國家法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)定。

第二條 質(zhì)量監(jiān)督是公司一項(xiàng)長期重要的工作，是落實(shí)國家質(zhì)量強(qiáng)國戰(zhàn)略、轉(zhuǎn)變公司發(fā)展方式、提高電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)行及供電服務(wù)質(zhì)量，實(shí)現(xiàn)建設(shè)“世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)”發(fā)展目標(biāo)的必然選擇。

第三條 質(zhì)量監(jiān)督工作的目標(biāo)是在公司發(fā)展戰(zhàn)略和社會(huì)責(zé)任的統(tǒng)一指導(dǎo)下，以資產(chǎn)全壽命周期安全、效能、成本綜合最優(yōu)為目標(biāo)，對電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)行、供電服務(wù)等整體質(zhì)量進(jìn)行全過程監(jiān)督、檢查、評價(jià)和考核，促進(jìn)各項(xiàng)相關(guān)工作協(xié)調(diào)開展和互相促進(jìn)，持續(xù)提升電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)行、服務(wù)質(zhì)量。

第四條 質(zhì)量監(jiān)督工作的主要內(nèi)容包括對電網(wǎng)建設(shè)質(zhì)量、設(shè)備質(zhì)量、運(yùn)行質(zhì)量、電能質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量等關(guān)鍵指標(biāo)進(jìn)行管理，開展質(zhì)量事件調(diào)查處理，對質(zhì)量管理工作開展情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第五條 質(zhì)量監(jiān)督工作實(shí)行質(zhì)量責(zé)任制和追溯制。依據(jù)國家 — 12 — 法律法規(guī)、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及公司相關(guān)規(guī)定，涉及質(zhì)量管理各環(huán)節(jié)的單位（部門）對質(zhì)量管理工作結(jié)果負(fù)責(zé)。

第六條 本辦法適用于公司總部及公司系統(tǒng)各單位。

第二章 管理體系與職責(zé)

第七條 公司質(zhì)量監(jiān)督工作采取統(tǒng)一管理、分級負(fù)責(zé)的管理方式。總部安全監(jiān)察質(zhì)量部是公司質(zhì)量監(jiān)督工作的歸口管理部門，主要職責(zé)為：

（一）貫徹落實(shí)國家和電力行業(yè)有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督的法規(guī)、規(guī)程、制度和標(biāo)準(zhǔn)。

（二）組織制定公司質(zhì)量監(jiān)督管理規(guī)定以及相關(guān)質(zhì)量監(jiān)督管理工作的規(guī)程、制度、標(biāo)準(zhǔn)等。

（三）組織建立公司全面質(zhì)量監(jiān)督工作體系和技術(shù)支持體系；組織建設(shè)完善質(zhì)量監(jiān)督管理信息系統(tǒng)。

（四）會(huì)同總部相關(guān)專業(yè)管理部門確定質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)和考核目標(biāo)，組織開展對公司系統(tǒng)各單位質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析和考核。

（五）組織開展對質(zhì)量事件的調(diào)查、分析和處理。

（六）組織開展質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督檢查和專項(xiàng)質(zhì)量抽檢；監(jiān)督公司系統(tǒng)各單位持續(xù)改進(jìn)電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)行、供電服務(wù)質(zhì)量工作

— 13 — 的落實(shí)。

第八條 公司系統(tǒng)各單位應(yīng)設(shè)立質(zhì)量監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)本單位質(zhì)量監(jiān)督工作的開展，主要職責(zé)為：

（一）貫徹執(zhí)行國家電網(wǎng)公司質(zhì)量監(jiān)督管理有關(guān)規(guī)程、制度、標(biāo)準(zhǔn)和辦法。

（二）負(fù)責(zé)本單位質(zhì)量監(jiān)督管理工作體系建設(shè)，制定本單位質(zhì)量監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則。

（三）會(huì)同本單位專業(yè)管理部門確定質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)和考核目標(biāo)；開展對本單位質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)的統(tǒng)計(jì)、分析和考核。

（四）組織對管轄范圍內(nèi)質(zhì)量事件的調(diào)查、分析和處理。

（五）組織開展本單位質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督檢查和專項(xiàng)質(zhì)量抽檢；監(jiān)督本單位持續(xù)改進(jìn)電網(wǎng)建設(shè)、運(yùn)行、供電服務(wù)質(zhì)量工作的落實(shí)。

第九條 公司規(guī)劃、生技、營銷（農(nóng)電）、基建、信息、物資、調(diào)度等專業(yè)管理部門是質(zhì)量管理保證部門，負(fù)責(zé)質(zhì)量管理工作的具體實(shí)施，其主要職責(zé)為：

（一）建立健全本專業(yè)質(zhì)量管理工作體系，不斷完善本專業(yè)質(zhì)量管理規(guī)章制度和標(biāo)準(zhǔn)體系。

（二）負(fù)責(zé)本專業(yè)內(nèi)部日常質(zhì)量管理和監(jiān)督考核工作；組織公司系統(tǒng)各單位質(zhì)量管理工作的持續(xù)改進(jìn)。

（三）參加對質(zhì)量事件的調(diào)查、分析；在公司統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下組織開展本專業(yè)范圍內(nèi)質(zhì)量事件調(diào)查、分析和處理。

（四）參加質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督檢查和質(zhì)量抽檢。

（五）向質(zhì)量監(jiān)督管理部門開放相關(guān)信息系統(tǒng)，定期提供監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)數(shù)據(jù)和質(zhì)量事件統(tǒng)計(jì)、分析報(bào)告。

第十條 總部及公司系統(tǒng)各單位應(yīng)明確質(zhì)量監(jiān)督技術(shù)支持單位（部門），負(fù)責(zé)質(zhì)量監(jiān)督具體技術(shù)工作的開展，主要職責(zé)：

（一）貫徹執(zhí)行國家、行業(yè)、公司有關(guān)質(zhì)量監(jiān)督的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程等。

（二）參加質(zhì)量事件的調(diào)查，對有關(guān)技術(shù)問題提出鑒定意見。

（三）參加工程建設(shè)、物資采購、設(shè)備運(yùn)行等方面的質(zhì)量監(jiān)督檢查和質(zhì)量抽檢、特檢工作，并出具技術(shù)報(bào)告。

第三章 質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)管理

第十一條 質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門應(yīng)按照資產(chǎn)全壽命周期管理的總體要求，結(jié)合公司、電網(wǎng)發(fā)展需要，會(huì)同相關(guān)專業(yè)管理部門確定質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)。

第十二條 質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)應(yīng)能夠反映公司在電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行、電能質(zhì)量和供電服務(wù)等方面的整體質(zhì)量情況。

第十三條 質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)考核目標(biāo)值由質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門負(fù)責(zé)，會(huì)同相關(guān)專業(yè)管理部門具體確定。

第十四條 公司總部于每年9月30日前發(fā)布下關(guān)鍵指

— 15 — 標(biāo)體系，公司系統(tǒng)各單位應(yīng)于11月25日前編制本單位關(guān)鍵指標(biāo)建議目標(biāo)值并上報(bào)總部，經(jīng)總部審查、調(diào)整后列入下公司綜合計(jì)劃和業(yè)績考核范圍。

第十五條 公司系統(tǒng)各單位應(yīng)結(jié)合總部發(fā)布關(guān)鍵指標(biāo)體系及本單位實(shí)際情況，制定本單位質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)體系，并納入本單位綜合計(jì)劃和業(yè)績考核范圍。

第十六條 各級質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門應(yīng)建立質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)發(fā)布制度，對關(guān)鍵指標(biāo)反應(yīng)的問題進(jìn)行分析、評價(jià)和通報(bào)。

第四章 質(zhì)量事件調(diào)查

第十七條 質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門按規(guī)定開展質(zhì)量事件的調(diào)查處理。任何單位和個(gè)人不得阻撓和干涉對質(zhì)量事件的報(bào)告和調(diào)查處理。

第十八條 根據(jù)事件的危害程度和影響范圍，質(zhì)量事件分為八級。其中一至四級質(zhì)量事件分別對應(yīng)《生產(chǎn)安全事故報(bào)告和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院493號(hào)令）、《電力安全事故應(yīng)急處置和調(diào)查處理?xiàng)l例》（國務(wù)院599號(hào)令）等法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)定確定的一至四級安全事故。五至八級質(zhì)量事件指未構(gòu)成一至四級質(zhì)量事件，但對公司電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行、電能質(zhì)量和優(yōu) — 16 — 質(zhì)服務(wù)造成一定影響的事件。

第十九條 質(zhì)量事件發(fā)生后，有關(guān)單位應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)請示報(bào)告制度向上級部門匯報(bào)。任何單位和人員不得遲報(bào)、漏報(bào)或者瞞報(bào)、謊報(bào)事件情況。

第二十條 質(zhì)量事件發(fā)生后，有關(guān)單位和人員應(yīng)當(dāng)妥善保護(hù)事件現(xiàn)場以及工作記錄等相關(guān)材料，并在事件調(diào)查組成立后將相關(guān)材料、資料移交事件調(diào)查組。

第二十一條 一至四級質(zhì)量事件按照國家相關(guān)規(guī)定及《國家電網(wǎng)公司安全事故調(diào)查規(guī)程》開展調(diào)查。五級質(zhì)量事件由總部組織開展調(diào)查，或由總部指派區(qū)域分部組織調(diào)查；

六、七級質(zhì)量事件由事件發(fā)生地省（市）公司組織調(diào)查；八級質(zhì)量事件由事件發(fā)生地地（市）級單位組織調(diào)查。公司總部認(rèn)為必要時(shí)，可以組織對各級質(zhì)量事件開展調(diào)查。

第二十二條 質(zhì)量事件調(diào)查組由質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門牽頭，相關(guān)專業(yè)管理部門（單位）參加。根據(jù)事件調(diào)查工作的需要，事件調(diào)查組可以聘請有關(guān)專家協(xié)助調(diào)查。質(zhì)量事件只涉及單一專業(yè)范圍時(shí)，經(jīng)公司確定可由相關(guān)專業(yè)管理部門牽頭開展調(diào)查工作。

第二十三條 事件調(diào)查組應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)規(guī)定開展事件調(diào)查，并在規(guī)定期限內(nèi)向公司提交事件調(diào)查報(bào)告。

第五章 質(zhì)量監(jiān)督檢查

第二十四條 質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門應(yīng)根據(jù)公司重點(diǎn)工作安排，組織對公司系統(tǒng)電網(wǎng)建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)行、供電服務(wù)等質(zhì)量情況及相關(guān)持續(xù)改進(jìn)重點(diǎn)工作落實(shí)情況進(jìn)行專項(xiàng)監(jiān)督檢查，對重點(diǎn)工程、設(shè)備（材料）、運(yùn)行情況和服務(wù)情況進(jìn)行質(zhì)量抽檢。

第二十五條 質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門應(yīng)建立質(zhì)量專項(xiàng)監(jiān)督檢查及考核通報(bào)機(jī)制，及時(shí)通報(bào)檢查工作開展情況，監(jiān)督各單位質(zhì)量管控措施的落實(shí)。

第六章 培訓(xùn)

第二十六條 各單位應(yīng)制定培訓(xùn)計(jì)劃，定期開展各級質(zhì)量監(jiān)督管理人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

第二十七條 各級新任職質(zhì)量監(jiān)督人員必須經(jīng)過上級單位組織的崗前培訓(xùn)并考試合格。

第七章 獎(jiǎng)懲

第二十八條 質(zhì)量監(jiān)督關(guān)鍵指標(biāo)由質(zhì)量監(jiān)督歸口管理部門會(huì)同相關(guān)專業(yè)部門提出并確定考核目標(biāo)，列入公司業(yè)績考核指標(biāo)體系。

— 18 — 第二十九條 質(zhì)量事件由公司總部統(tǒng)一統(tǒng)計(jì)、分析，并納入公司系統(tǒng)各單位業(yè)績考核。

第三十條 對在質(zhì)量事件中以及在質(zhì)量監(jiān)督檢查和質(zhì)量抽檢中發(fā)現(xiàn)的重大質(zhì)量問題和隱患的責(zé)任單位和責(zé)任人，公司將進(jìn)行質(zhì)量責(zé)任追溯，并參照《國家電網(wǎng)公司安全生產(chǎn)工作獎(jiǎng)懲規(guī)定》、《關(guān)于違反國家電網(wǎng)公司員工服務(wù)“十個(gè)不準(zhǔn)”的處理規(guī)定（試行）》等有關(guān)規(guī)定嚴(yán)肅處理。

第三十一條 公司對質(zhì)量監(jiān)督工作中的先進(jìn)單位及個(gè)人給予表揚(yáng)和表彰，對質(zhì)量監(jiān)督工作存在問題的單位提出批評。

第八章 附則

第三十二條 本規(guī)定由國家電網(wǎng)公司安全監(jiān)察質(zhì)量部負(fù)責(zé)解釋并監(jiān)督執(zhí)行。

第三十三條 各單位應(yīng)結(jié)合本規(guī)定和本單位實(shí)際情況，制訂工作實(shí)施細(xì)則。

第三十四條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

第四篇：國家電網(wǎng)公司管理創(chuàng)新淺析[推薦]

國家電網(wǎng)公司管理創(chuàng)新淺談

作者：華北電力大學(xué) 張迎

在2011年《財(cái)富》雜志新的世界500強(qiáng)企業(yè)的最新排名中，中國國家電網(wǎng)公司位列第七位，比2009年的排名再度上升1位。從2003年至2011年短短的8年間，國家電網(wǎng)公司的世界500強(qiáng)排名已經(jīng)從第四十位上升到第七位?？傎Y產(chǎn)總額達(dá)到2.17萬億元，實(shí)現(xiàn)翻倍。取得如此之大的成績，這在全世界范圍內(nèi)都是罕見的。究竟是什么樣的力量可以讓國家電網(wǎng)公司迅速的發(fā)展壯大？這個(gè)力量之源其實(shí)就是四個(gè)字：管理創(chuàng)新。

在2011年年中工作會(huì)議上，國家電網(wǎng)公司總經(jīng)理、黨組書記劉振亞再次強(qiáng)調(diào)：“創(chuàng)新就是國家電網(wǎng)公司的生命”。所謂管理創(chuàng)新：就是企業(yè)不斷地根據(jù)市場和社會(huì)變化，重組人力資源、資本和科技要素，即創(chuàng)造滿足市場需要，同時(shí)又達(dá)到自身的效益目標(biāo)和社會(huì)整體實(shí)現(xiàn)的過程。多年來國家電網(wǎng)公司一直在公司黨組的正確領(lǐng)導(dǎo)下，秉承著“努力超越、追求卓越“的企業(yè)精神，走出了一條不斷在探索，不斷在管理創(chuàng)新的科學(xué)發(fā)展之路。

一、國家電網(wǎng)公司管理創(chuàng)新發(fā)展成績顯著

（一）思想統(tǒng)一、目標(biāo)明確

國家電網(wǎng)公司黨組在思想上高度統(tǒng)一，堅(jiān)持以科學(xué)發(fā)展觀為指引，堅(jiān)決貫徹落實(shí)“自主創(chuàng)新、重點(diǎn)跨越、支撐發(fā)展、引領(lǐng)未來”的方針，圍繞做強(qiáng)做優(yōu)、培育世界一流能源企業(yè)的目標(biāo)，以自主創(chuàng)新能力建設(shè)為基礎(chǔ)，以不斷的體制機(jī)制創(chuàng)新為動(dòng)力，以特高壓、智能電網(wǎng)、電動(dòng)汽車等一批重點(diǎn)創(chuàng)新工程為依托，推動(dòng)國 家電網(wǎng)公司不斷的轉(zhuǎn)型升級，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展。

（二）科學(xué)發(fā)展、統(tǒng)籌兼顧

國家電網(wǎng)公司在發(fā)展過程中，一直努力堅(jiān)持幾方面的結(jié)合。一是堅(jiān)持公司發(fā)展與國家發(fā)展、社會(huì)責(zé)任與企業(yè)效益相結(jié)合，統(tǒng)籌創(chuàng)新布局。公司黨組高度關(guān)注西藏地區(qū)多年來的缺電問題，決定開工建設(shè)“青-藏聯(lián)網(wǎng)” 工程。該項(xiàng)工程平均海拔4500米，最高海拔達(dá)到5300米，高寒缺氧、地質(zhì)復(fù)雜，凍土廣布。自2010年7月開工以來，共投入1.3萬名電網(wǎng)建設(shè)者挑戰(zhàn)“生命禁區(qū)”。公司黨組領(lǐng)導(dǎo)靠前指揮，多次到達(dá)一線指揮建設(shè)工作。這幾年全國電網(wǎng)的快速建設(shè)在支持國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中發(fā)揮了巨大作用。二是科技創(chuàng)新與體制機(jī)制創(chuàng)新相結(jié)合。國家電網(wǎng)公司在發(fā)展過程中一方面努力把握科學(xué)創(chuàng)新的規(guī)律和節(jié)奏，有條不紊的推動(dòng)特高壓、智能電網(wǎng)、電動(dòng)汽車和風(fēng)光儲(chǔ)輸?shù)戎卮罂萍柬?xiàng)目的建設(shè)；另一方面積極探索適應(yīng)公司科學(xué)發(fā)展的內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)的建設(shè)，通過打造一流總部以及全公司的“三集五大” 體系建設(shè)，不斷激發(fā)和增強(qiáng)企業(yè)創(chuàng)新和可持續(xù)發(fā)展的內(nèi)生動(dòng)力。三是立足當(dāng)前和謀劃長遠(yuǎn)相結(jié)合。國家電網(wǎng)公司“十一五”規(guī)劃和“十二五”規(guī)劃都充分體現(xiàn)了當(dāng)前與長遠(yuǎn)的結(jié)合。從公司領(lǐng)導(dǎo)遠(yuǎn)在2003年就高瞻遠(yuǎn)矚的提出了特高壓的偉大構(gòu)想直至今日逐步在祖國大地上實(shí)現(xiàn)，到公司開始國際戰(zhàn)略，將業(yè)務(wù)從國內(nèi)跨入菲律賓、巴西、俄羅斯等國家。無不體現(xiàn)了國家電網(wǎng)公司著眼提升長遠(yuǎn)競爭力，注重前瞻性、戰(zhàn)略性研究，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。四是掌握核心 技術(shù)與提高系統(tǒng)集成能力相結(jié)合。以特高壓和智能電網(wǎng)建設(shè)為核心，集中公司優(yōu)勢資源和專家隊(duì)伍，實(shí)現(xiàn)技術(shù)重點(diǎn)突破。研發(fā)和掌握一批自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)，推動(dòng)公司多條產(chǎn)業(yè)鏈的發(fā)展和商業(yè)模式的創(chuàng)新。不斷實(shí)現(xiàn)了“以面帶點(diǎn)”實(shí)現(xiàn)技術(shù)系統(tǒng)化、集成化創(chuàng)新升級。

（三）發(fā)揚(yáng)民主、以人為本

在公司整個(gè)的發(fā)展過程中，公司黨組充分認(rèn)識(shí)到在企業(yè)中，充分發(fā)揚(yáng)民主，堅(jiān)持以人為本對一個(gè)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的重要性。因此，國家電網(wǎng)公司率先在央企中建立了職工代表大會(huì)制度，通過自下而上的職工選舉選出代表，每年召開職工代表大會(huì)，讓代表們充分將全公司職工的想法和建議在大會(huì)上廣泛收集討論，最終與公司的長期規(guī)劃有機(jī)結(jié)合，形成本公司的發(fā)展目標(biāo)。充分體現(xiàn)了職工當(dāng)家作主的民主氛圍。此外，公司依托工會(huì)組織，積極為職工創(chuàng)造良好的工作和生活環(huán)境。開展安全管理，加強(qiáng)職工安全培訓(xùn)；每年在班組中組織QC成果發(fā)布、積極開展“5S”管理，激發(fā)職工的自主創(chuàng)新精神；通過黨團(tuán)組織的學(xué)習(xí)實(shí)踐活動(dòng)，讓黨員、團(tuán)員工作在前，涌現(xiàn)處一批像呂清森同志這樣的先進(jìn)人物，不斷培養(yǎng)員工忠誠企業(yè)，以企業(yè)為家的精神。

二、進(jìn)一步加強(qiáng)管理創(chuàng)新工作的幾點(diǎn)想法

（一）以建立國際水準(zhǔn)能源集團(tuán)的目標(biāo)開展管理創(chuàng)新

作為目前世界500強(qiáng)排名第七的企業(yè)，國家電網(wǎng)公司目前作為中國國有大型中央企業(yè)，資產(chǎn)達(dá)到了2.17萬億元?？梢哉f具 備了相當(dāng)強(qiáng)的實(shí)力。但是，目前的影響力和實(shí)力還基本停留在國內(nèi)范圍，沒有達(dá)到了國內(nèi)一流企業(yè)的水平。下一步，國家電網(wǎng)公司將進(jìn)一步堅(jiān)決貫徹黨中央對央企提出的“走出去”戰(zhàn)略，在繼續(xù)做好國內(nèi)業(yè)務(wù)的同時(shí)，努力拓展海外市場，明確建立國際水準(zhǔn)現(xiàn)代能源集團(tuán)的目標(biāo)。目前國家電網(wǎng)公司已經(jīng)將主營業(yè)務(wù)深入菲律賓和巴西。并且在海外建立了六個(gè)駐外辦事處，包含：菲律賓、巴西、俄羅斯、歐洲、美國、印度等國家和地區(qū)。利用這些辦事處加強(qiáng)與這些國家和地區(qū)的能源組織和企業(yè)合作，特別是參與電網(wǎng)經(jīng)營管理、智能電網(wǎng)、特高壓等項(xiàng)目的深度交流與合作。因此，作為已經(jīng)向國際化進(jìn)軍的中央企業(yè)，需要在管理創(chuàng)新上尋找新突破。

（二）加大科技管理創(chuàng)新力度

為了進(jìn)一步深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，加快推進(jìn)國家電網(wǎng)公司轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，全面提升企業(yè)內(nèi)部的自主創(chuàng)新能力，不斷提升公司的發(fā)展質(zhì)量和效益，實(shí)現(xiàn)公司在“十二五”期間又好又快發(fā)展。需要公司加大科技創(chuàng)新管理的力度，做好幾方面的工作。一是要將科技創(chuàng)新作為公司發(fā)展的核心戰(zhàn)略，明確科技創(chuàng)新的發(fā)展路線，依托智能電網(wǎng)、特高壓、電動(dòng)汽車等項(xiàng)目制定長遠(yuǎn)發(fā)展規(guī)劃，確定以公司和電網(wǎng)發(fā)展的技術(shù)需求為導(dǎo)向，以支撐引領(lǐng)“世界一流電網(wǎng)、國際一流企業(yè)”建設(shè)為目標(biāo)，深入實(shí)施“一流四大”科技發(fā)展戰(zhàn)略，為“一強(qiáng)三優(yōu)”現(xiàn)代公司提供有力技術(shù)支撐。二是優(yōu)化配置科技資源，建立健全研發(fā)體系。進(jìn)一步對公司系統(tǒng)內(nèi) 的科技資源進(jìn)行優(yōu)化配置、高效利用和開放共享。加大整合力度，完善創(chuàng)新鏈條。加強(qiáng)企業(yè)內(nèi)部的科研機(jī)構(gòu)建設(shè)和科研基礎(chǔ)條件建設(shè)，通過與外部資源的合作，比如與北京市政府的未來科技城項(xiàng)目深度合作，建設(shè)一批科研場所和機(jī)構(gòu)。積極探索組建“中央研究院”，打造電力行業(yè)共性的技術(shù)交流平臺(tái)，更好的為國家電力行業(yè)的發(fā)展提供技術(shù)服務(wù)保障。三是突破難點(diǎn)關(guān)鍵核心技術(shù)，全面提升知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作水平。緊密圍繞公司“十二五”的整體發(fā)展規(guī)劃，按照“創(chuàng)新儲(chǔ)備一代、研究開發(fā)一代、應(yīng)用推廣一代”的原則。加大對國家863計(jì)劃智能電網(wǎng)項(xiàng)目、特高壓工程、電動(dòng)汽車以及風(fēng)光儲(chǔ)輸項(xiàng)目的投入和聯(lián)合攻關(guān)。盡快在450萬千伏安變壓器、多端直流、±1100千伏直流輸電等方面取得突破，增強(qiáng)原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新能力，不斷將取得的研究成果實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化。做好培育公司新的創(chuàng)新點(diǎn)和經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)。貫徹落實(shí)《國家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》，完善公司各項(xiàng)研究成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理的運(yùn)作模式和工作機(jī)制，加強(qiáng)專利和專有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的集中管理。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的成果運(yùn)用，提升公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)成果的資本化運(yùn)作能力。四是加強(qiáng)公司的科技人才專家隊(duì)伍建設(shè)。利用“千人計(jì)劃”大力實(shí)施公司人才強(qiáng)企戰(zhàn)略，加快建設(shè)一支適應(yīng)公司快速發(fā)展，結(jié)構(gòu)合理、創(chuàng)新能力強(qiáng)的專家人才隊(duì)伍。建立全公司系統(tǒng)的專家人才評價(jià)、選拔、培養(yǎng)、聘用和激勵(lì)機(jī)制。對科技人才隊(duì)伍建立單獨(dú)管理體系，不斷健全科技人才技術(shù)職務(wù)體系。同時(shí)，依托公司的重點(diǎn)科技項(xiàng)目加強(qiáng)對青年人才和高技能人才的培養(yǎng)。此外，還要加強(qiáng)公司創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)試驗(yàn)基地建設(shè)，不斷吸引海外科技人才加入到公司的建設(shè)中。

（三）加快公司創(chuàng)新管理文化體系建設(shè)

在公司范圍內(nèi)，積極開展各類群眾性創(chuàng)新管理文化建設(shè)活動(dòng)，鼓勵(lì)開展群眾性技術(shù)創(chuàng)新、技術(shù)發(fā)明和管理創(chuàng)新，調(diào)動(dòng)職工的積極性，繼續(xù)通過QC成果發(fā)布、“5S”管理等活動(dòng)解決公司在生產(chǎn)和管理方面存在的各類問題。大力弘揚(yáng)公司“努力超越、追求卓越”的企業(yè)精神。使公司形成尊重知識(shí)、尊重人才、尊重創(chuàng)新的文化氛圍。將創(chuàng)新管理作為公司企業(yè)文化建設(shè)的重要組成部分，從而激發(fā)全體公司職工的創(chuàng)新熱情，使職工在工作中更有動(dòng)力，帶動(dòng)整個(gè)公司更有活力。

管理創(chuàng)新是一個(gè)長期的系統(tǒng)工程，需要把它慢慢的融入到企業(yè)的文化血液中。只有將它持續(xù)的推進(jìn)，并不斷的發(fā)揚(yáng)光大，企業(yè)才會(huì)永遠(yuǎn)富有活力，才可能實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。國家電網(wǎng)公司將一直把它視為生命之源，通過它去實(shí)現(xiàn)國家電網(wǎng)公司更加輝煌美好的明天。

第五篇：《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

第一章

總則

第一條

為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡稱子公司）的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。

第三條

基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。

第四條

子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條

中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

— 1 — 第六條

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

子公司的設(shè)立

第七條

經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢；

（二）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競爭能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無重大不良記錄；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條

子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公— 2 — 司的股權(quán)。

第九條

基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬元人民幣。

第十條

設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列申請材料：

（一）各股東對符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

（二）申請報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；

（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對該自然人參股子公司出具的無異議函；

（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；

（八）子公司擬任高級管理人員的簡歷（參照證券投資基金行業(yè)高級管理人員任職資格申請表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；

（九）子公司章程草案；

（十）子公司的主要管理制度；

（十一）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場所購置、租賃及相關(guān)設(shè)備購置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；

（十二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

（十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

第十一條 設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報(bào)送申請材料。

第十二條 中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對申請人的申請進(jìn)行審查，并自受理申請之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

第三章

子公司的治理與運(yùn)營

第十三條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營行為不得存在利益沖突。

第十四條 基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。

第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

第十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營計(jì)劃的執(zhí)行情況。

第十七條 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營需求，按照合規(guī)、精簡、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。

第十九條 基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信

— 5 — 息技術(shù)和運(yùn)營服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

第二十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金報(bào)告、基金半報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告等相關(guān)文件中及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。

第二十一條 基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

第二十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)對外公開披露其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中詳細(xì)說明。

第二十三條 子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。

第二十四條 子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對高級管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任審查制度。

第二十五條 子公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活— 6 — 動(dòng)。

在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)申報(bào)所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。

第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。

第二十七條 子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：

（一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

（二）基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

（三）對子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。

第四章

監(jiān)督檢查

第二十八條 子公司設(shè)立申請材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第二十九條 中國證監(jiān)會(huì)可以對子公司的公司治理、內(nèi)部控

— 7 — 制、經(jīng)營運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。

第三十條 子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；

（二）變更持股25%以上的股東；

（三）變更經(jīng)營范圍；

（四）公司合并、分立或者解散；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第三十一條 子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）變更名稱、住所；

（二）變更持股25%以下的股東；

（三）變更注冊資本或者股東出資比例；

（四）變更董事、監(jiān)事、高級管理人員和投資經(jīng)理；

（五）修改公司章程；

（六）以固有資金對外投資；

（七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；

（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

（十）對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

— 8 — 第三十二條 基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司報(bào)告、內(nèi)部控制評價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。

第三十三條 因子公司經(jīng)營而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

第三十四條 違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

（一）設(shè)立申請材料存在虛假信息或者重大遺漏；

（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；

（三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

（四）子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；

（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；

（六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。第三十五條 子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第三十六條 子公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。

第三十七條 有下列情形之一，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請或者其他業(yè)務(wù)申請，并可以對負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

（一）未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；

（二）未經(jīng)事前向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自處置子公司股權(quán)；

（三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

（四）未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；

（五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；

（六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；

（七）未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；

（八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；

（九）怠于對子公司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。

第三十八條 基金管理公司通過受讓、認(rèn)購股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。

基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條

本規(guī)定自2012年11月1日起施行。